TI Llevar A Cabo La Auditoria Y Planificacion SOTERRA
TI Llevar A Cabo La Auditoria Y Planificacion SOTERRA
TI Llevar A Cabo La Auditoria Y Planificacion SOTERRA
Mariano Escamilla
FORMATO DE ENTREGA
Los documentos de respuesta a los Trabajos Individuales, debern cumplir los siguientes requisitos
formales:
1.
2.
3.
As por ejemplo el Alumno Julio Daz Garca, con un TI llamado La Gestin de las Relaciones
nombrara el fichero como: TI_GestionRelaciones_Daz_Garca.doc
4.
Utilizar fuente Arial de 10 puntos. Las pginas del documento tienen que estar numeradas.
5.
En la parte superior del documento se deber cumplimentar el campo Nombre y Apellidos del
Participante.
El Trabajo Individual que se presenta a continuacin, es un ejemplo didctico desarrollado con el nico
objetivo pedaggico de ayudar al aprendizaje de los alumnos.
De la informacin que se presenta de cada empresa, slo es real aquella que aparece en su Web. Los
datos aadidos slo pretenden plantear una situacin que sirva como ejemplo para el alumno, sin
prejuzgar la actuacin de la empresa.
PARTE A
Llevar a Cabo
Auditora y Planificacin SOTERRA
Realizar
lalaEvaluacin
2
Elabora una ficha en que queden registradas las aptitudes generales del
Genricas
Situaciones de la organizacin.
Requisitos aplicables.
Especificas
Actitudes
Atributos personales acordes a los principios de auditoria
Principios de Auditoria.
Referidos a la Auditoria
Conducta tica
Presencia ecunime
Independencia
Atributos Personales
Seguro de s mismo, es decir, acta y funciona de forma independiente a la vez que se relaciona
eficazmente con otros.
Este listado de cualidades debe servir para analizarse de forma personal a fin de ir mejorando da a da
en nuestra forma de tratar a los dems durante el proceso de auditora.
auditado.
Permite al auditor trabajar con ellos y ser considerador de los requisitos aplicables a la organizacin que
se est auditando.
El Director, Pedro Gmez ha decidido que es hora de llamar a un organismo de certificacin para solicitar
la realizacin de una auditora del sistema integrado para conseguir la certificacin ya que en un
concurso para la Administracin Pblica punta que la empresa tenga controlados estos impactos para
una gran obra civil hidrulica.
PARTE B:
Elabora un programa de auditora del sistema integrado de gestin, teniendo
en cuenta que Pedro Gmez quiere realizar la auditora en los menos das
posibles y en todas sus sedes para que el proceso de certificacin sea ms
breve.
Objetivo
Determinar el grado de cumplimiento del sistema de gestin integrado de la empresa Soterra , con
Respecto a las
Alcance
Orientado a las a todas los centros de trabajo de la empresa Soterra que se dediquen a la canalizaciones
Subterrneas, las cuales son desarrolladas en las diferentes sedes.
La matriz ubicada en Madrid, Espaa. Las sedes de ingeniera estn repartidas entre Barcelona, Valencia, Sevilla,
Cdiz, Vigo y A Corua.
Criterios de auditora y/o Documentos de referencia
Normas de referencia: ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001
Documentacin del Sistema de Gestin Integrado de Soterra
Legislacin y normativas aplicables al sector
Datos de la empresa
Responsable de parte de la empresa : Pedro Gomez
Centro de trabajo: La matriz de Soterra, en Madrid, Espaa
Reunin de apertura
Reunin de cierre
Lugar
Fecha
Hora
Lugar
Fecha
Hora
En la matriz de Soterra
11/01/2016
8:00 am
En la matriz de Soterra
11/01/2016
19:00
pm
Nota:
La informacin que se conozca por la ejecucin de esta auditora de certificacin ser tratada confidencialmente, por
parte del equipo auditor. El idioma de la auditoria y su informacin ser espaol.
Para la reunin de apertura de la auditoria de certificacin le agradezco invitar a las personas relevantes de las
actividades que sern auditadas.
Equipo auditor
Auditor
Lder
calificado
Nombre completo
Correo Electrnico
PROGRAMA DE TRABAJO
Fecha de la auditora: 11 de enero de 2016.
8.am: Reunin Inicial: presentacin del equipo auditor, confirmacin del alcance
de la auditora.
AUDITOR
ASIGNADO
HORARIO
(aproxim.)
Victor Lopez
Dominguez
Victor
Lopez
Victor Lopez Victor
Lopez Lopez
Victor
Victor Lopez
De 09-10 h.
De 09-10 h
De 09-10 h
De 09-10 h
De 09-10 h
Responsabilidad de la Direccin
5.1. Compromiso de la direccin
5.2. Poltica integrada
5.3. Planificacin del sistema de gestin integrado
5.4. Responsabilidad y autoridad
5.5. Lder del equipo de gestin
5.6. Comunicacin
5.6.1. Comunicacin externa
5.6.2. Comunicacin interna
5.7. Preparacin y respuesta ante emergencias
5.8. Revisin por la direccin
5.8.1. Generalidades
Juan Estrada
Juan Estrada
Juan Estrada
Juan Estrada
Juan Estrada
Juan Estrada
Juan Estrada
Juan Estrada
Juan Estrada
De 09-11 h.
De 09-11 h
De 09-11 h
De 09-11 h
De 09-11 h
De 09-11 h
De 09-11 h
De 09-11 h
De 09-11 h
De 09-11 h
Juan Estrada
De 09-11 h
Juan Estrada
De 09-11 h
Mario Fraga
Mario Fraga
Mario Fraga
Mario Fraga
De 09-10 h.
Gestin de Recursos
6.1. Provisin de recursos
6.2. Recursos humanos
6.2.1. Generalidades
6.2.2. Competencia, toma de conciencia y
De 09-10 h
De 09-10 h
6.3. Infraestructura
Mario Fraga
De 09-10 h
Mario Fraga
De 09-10 h
Victor Lopez
7.1. Generalidades
7.2. Programas
de
puntos
crticos
para
la
Victor Lopez
Victor Lopez
De 12-15 h.
De 12-15 h.
De 12-15 h.
peligros
7.3.1. Generalidades
Victor Lopez
Victor Lopez
De 12-15 h.
De 12-15 h.
Victor + juan
De 12-15 h.
Victor + juan
De 12-15 h.
Victor + juan
Victor + juan
Victor + juan
Victor + juan
Victor + juan
Victor + juan
Victor + juan
Victor + juan
De 12-15 h.
De 12-15 h.
De 12-15 h.
De 12-15 h.
De 12-15 h.
De 12-15 h.
De 12-15 h.
De 12-15 h.
Victor + juan
Victor + juan
Victor + juan
Victor + juan
De 12-15 h.
7.6.5.
Victor + juan
De 12-15 h.
Acciones
efectuadas
cuando
los
Victor + juan
Victor + juan
Victor + juan
7.10.1. Correcciones
Victor + juan
De 12-15 h.
De 12-15 h.
De 12-15 h.
De 12-15 h.
De 12-15 h.
De 12-15 h.
De 12-15 h.
Victor + juan
Victor + juan
De 12-15 h.
De 12-15 h.
Juan + Mario
Juan + Mario
De 15-18 h.
De 15-18 h.
Juan + Mario
8.3. Control del seguimiento y la medicin
De 15-18 h.
Juan + Mario
Juan + Mario
Juan + Mario
De 15-18 h.
De 15-18 h.
De 15-18 h.
de verificacin
8.4.3. Anlisis de los resultados de las
Juan + Mario
8.5. Mejora
Juan + Mario
8.5.1.
Mejora continua
Juan + Mario
De 15-18 h.
8.5.2.
Juan + Mario
De 15-18 h.
De 15-18 h.
De 15-18 h.
NOTA
(I) En el caso de que existan partes del SIG que se hayan comprobado durante la fase
documental de la auditora que estn perfectamente implantadas, son efectivas y conformes
con los requisitos, no tendrn por qu ser nuevamente revisadas en la segunda fase de la
auditora.
www.bureauveritasformacion.com
Ttulon