Apuntes de Derecho Procesal Penal
Apuntes de Derecho Procesal Penal
Apuntes de Derecho Procesal Penal
2013
NDICE
ndice
10
12
delito, relacin, esta segunda, que tendra como contenido la reparacin por
el infractor del dao causado a la vctima.
La aplicacin del Derecho penal consiste en imponer la pena prevista en la
ley al sujeto que haya incurrido en alguna de las conductas tipificadas como
delito o falta. Para que la ley penal llegue efectivamente a aplicarse en los
casos concretos en que alguien comete una infraccin penal es preciso que,
una vez que se pongan de manifiesto indicios de que ha tenido lugar una
conducta que encaja en algn tipo penal, se despliegue una actividad
dirigida a esclarecer los hechos y determinar con seguridad si efectivamente
se ha cometido un delito o falta y qu sujeto o sujetos han sido los
responsables. Si se comprueba la existencia del delito o falta y se averigua
quin lo ha cometido, ser necesario tambin determinar la pena que
corresponda segn la ley, imponer esa pena al infractor y hacer que la pena
se cumpla.
Con la expresin justicia penal se hace referencia precisamente a toda la
actividad necesaria para la aplicacin del Derecho penal, que arranca desde
que se tiene noticia de la posible comisin de una infraccin penal y que
culmina, si se confirma la infraccin y se conoce al responsable, con la
imposicin y cumplimiento de la pena.
La actividad en que consiste la justicia penal se puede subdividir en cuatro
fases:
1) Investigacin: ante la noticia de la posible comisin de una infraccin
penal es preciso, de ordinario, que se investigue para confirmar esa noticia,
determinar con precisin cmo se han producido los hechos y averiguar qu
sujetos o sujetos aparecen como responsables.
2) Formulacin de los cargos al posible responsable y defensa de ste:
cuando la investigacin proporciona base suficiente para considerar que se
ha cometido la infraccin y atribuirla a sujeto o sujetos determinados,
cualquier sistema de justicia penal mnimamente civilizado exige que, antes
de imponer la pena, se den a conocer los cargos a los sujetos que aparecen
como infractores y que se conceda a esos sujetos la oportunidad de
defenderse de esos cargos.
3) Juicio definitivo sobre imposicin o no imposicin de la pena: a la vista de
los cargos dirigidos contra el presunto o presuntos infractores y de la
defensa que stos hayan realizado ha de juzgarse definitivamente si
procede o no aplicar el Derecho penal, determinando, en su caso, la pena
que proceda e imponindola a quienes, con arreglo a ese juicio, resulten
merecedores de ella.
4) Cumplimiento de la pena impuesta.
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
24
25
26
27
28
fiscales). De estos sujetos se dice que tienen fuero especial o que estn
aforados ante la Sala de lo Civil y Penal del Tribunal Superior de Justicia.
Concretamente la LOPJ atribuye a las Salas de lo Civil y Penal de los
Tribunales Superiores de Justicia el conocimiento de los siguientes
procesos penales:
a) Las causas que los Estatutos de Autonoma reservan al conocimiento de
los Tribunales Superiores de Justicia. Se trata, en general, de procesos
penales contra determinadas autoridades y altos cargos autonmicos por
delitos cometidos en el territorio de la Comunidad Autnoma de que se trate
(art. 73.3.a) LOPJ).
As, por ejemplo, el Estatuto de Autonoma de la Comunidad de Madrid
atribuye al Tribunal Superior de Justicia de Madrid la competencia para
conocer de los procesos penales por actos delictivos cometidos en el
territorio de la Comunidad cuando el imputado sea Diputado de la
Asamblea, o bien Vicepresidente o Consejero del Gobierno de la
Comunidad (arts. 10.6 y 25.1); el Presidente de la Comunidad est aforado
en todo caso ante la Sala Segunda del Tribunal Supremo.
b) La instruccin y el fallo de las causas penales contra Jueces,
Magistrados y miembros del Ministerio Fiscal por delitos o faltas cometidos
en el ejercicio de su cargo en la Comunidad Autnoma, siempre que esta
atribucin no corresponda al Tribunal Supremo (art. 73.3.b) LOPJ).
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
3) Decisin
Si no hay acuerdo entre los tribunales implicados, decide el tribunal superior
comn (arts. 22, 38 y 41 L.e.cr.). El art. 20 L.e.cr. establece cul es el
tribunal superior para decidir la competencia.
44
El Ministerio Fiscal
Es un rgano pblico cuya funcin bsica es el ejercicio de la accin penal.
Los fiscales deben ejercitar la accin penal en todos los casos que resulte
procedente (arts. 124 CE, 105 L.e.cr. y 3.4 EOMF).
En la actuacin del Ministerio Fiscal en materia de justicia penal cabe
distinguir las siguientes fases:
1) Antes de iniciarse el proceso penal el Ministerio fiscal puede
recibir denuncias (arts. 259, 262, 264 L.e.cr.) y ordenar a la Polica
Judicial que las compruebe (arts. 269 y 773.2 L.e.cr.), antes de
trasladar la denuncia al Juzgado o de presentar querella (art. 271
L.e.cr.). A estos efectos, los fiscales pueden dar instrucciones a la
Polica Judicial (arts. 287, 288 y 773.1 L.e.cr.). La investigacin
preprocesal del Ministerio Fiscal est regulada tambin en el artculo
5 EOMF y, para el procedimiento abreviado, en el artculo 773.2
L.e.cr.
2) En la fase de instruccin corresponde al Ministerio Fiscal una
funcin de inspeccin, a cuyo efecto el Juez debe comunicar al
Fiscal la incoacin de las diligencias de instruccin (arts. 306, 308 y
773 L.e.cr.; art. 3.4 EOMF).
3) Finalizada la instruccin, el Ministerio Fiscal debe acusar o pedir
sobreseimiento; si acusa, se abre el juicio oral; si pide
sobreseimiento y no hay otros acusadores, el tribunal debe poner fin
al proceso mediante auto de sobreseimiento; si hay otros
acusadores que acusan y el MF solicit el sobreseimiento, se abre
el juicio oral y el Fiscal actuar en l pidiendo la absolucin del
acusado.
Segn el art. 124 CE, la actuacin del Ministerio Fiscal est sujeta a los
principios de unidad de actuacin y dependencia jerrquica, legalidad e
imparcialidad.
A) Unidad de actuacin y dependencia jerrquica
El Ministerio Fiscal es un rgano estatal complejo que acta en cada
proceso por medio de concretos funcionarios: los Fiscales. Los Fiscales
estn integrados en unidades llamadas Fiscalas; en todas las Fiscalas hay
un Fiscal Jefe; los Fiscales Jefes dependen del Fiscal General del Estado.
La jerarqua implica que el Fiscal General del Estado y los Fiscales Jefes
dictan rdenes e instrucciones, generales o particulares, que deben ser
obedecidas por sus subordinados. La dependencia jerrquica facilita la
unidad de actuacin: que todos los Fiscales de Espaa, ante asuntos
45
46
47
48
las que el Juez ordene su citacin; y (iii) recurrir contra las resoluciones del
Juez que consideren contrarias a Derecho.
Terminada la instruccin, los acusadores particulares pueden formular
acusacin o pedir el sobreseimiento. Si formulan acusacin, el tribunal
deber acordar la apertura del juicio oral aunque el Ministerio Fiscal hubiese
pedido el sobreseimiento.
Acusador privado
Ciertos delitos, llamados delitos privados, slo pueden ser perseguidos
cuando ejercita la accin penal precisamente el ofendido o perjudicado. En
Espaa actualmente slo son delitos privados las calumnias e injurias contra
particulares (art. 215 CP).
Hay que olvidarse del estupro, que sigue siendo mencionado en el art. 104
L.e.cr., pese a haber desaparecido hace tiempo del Cdigo Penal. Respecto
a las calumnias e injurias, solamente son delito privado las dirigidas a
particulares; las que se dirigen a autoridades y funcionarios por hechos
realizados en ejercicio de su cargo son delito semipblico.
En los procesos que se siguen por delitos privados se dan las siguientes
particularidades:
1) Slo comienzan si el ofendido o perjudicado presenta querella
ante el Juzgado competente; la mera denuncia o, en general, la
noticia del delito que pueda haber llegado al Juez de Instruccin no
dan lugar a que ste incoe el proceso de oficio. Admitida la querella,
el querellante se convierte en parte acusadora. La denominacin de
acusador privado se reserva precisamente para hacer referencia a
este acusador en procesos por delitos privados.
2) El proceso termina si el querellante "abandona la querella" (arts.
275 y 276 L.e.cr.)
3) En estos procesos no interviene el Ministerio Fiscal
4) Tampoco cabe el ejercicio de la accin penal popular por
ciudadanos espaoles distintos de los ofendidos o perjudicados por
el delito.
Delitos semipblicos
Son delitos semipblicos aquellos cuya persecucin requiere previa
denuncia del ofendido; producida la denuncia, el proceso se desarrolla
como si se tratase de delitos pblicos.
49
50
a) Imputado
La condicin de imputado se adquiere desde que el Juez de instruccin cita
a declarar a una persona como consecuencia de cualquier circunstancia que
implique la atribucin a esa persona de participacin en el delito. Esta
citacin no supone que el Juez de Instruccin considere que existen indicios
de responsabilidad.
b) Procesado
En el proceso penal ordinario, la Ley prev que el Juez dicte auto de
procesamiento, declarando procesada a una persona, en cuanto entienda
que de las investigaciones de la fase de instruccin se deducen indicios
racionales de criminalidad contra esa persona (384 L.e.cr.). Desde que se
dicta el auto de procesamiento, el imputado se convierte en procesado.
c) Acusado
El sujeto pasivo del proceso adquiere la condicin de acusado cuando,
finalizada la fase de instruccin, el MF o algn acusador particular formula
acusacin contra l dando lugar a la celebracin del juicio oral.
2) Personacin como parte del imputado
Desde que adquiere la condicin de imputado (cuando presta su primera
declaracin en tal concepto ante el Juez de Instruccin), el sujeto pasivo del
proceso tiene derecho a personarse como parte (con Abogado y Procurador
o slo con Abogado, segn la clase de proceso) para ejercitar su derecho de
defensa (art. 118 L.e.cr.)
Pero la Ley considera tan importante el derecho de defensa que prev que
en caso de que el imputado no designe abogado de su eleccin se le
nombre un abogado de oficio (118, III y IV).
3) Personacin del imputado persona jurdica
Cuando se cita a la persona jurdica para comparecer como imputada ante
el Juez de Instruccin, se requiere a la entidad para que nombre una
persona fsica que acte como su representante en el proceso, y para que
designe Abogado y Procurador. Si la persona jurdica no hace la
designacin de Abogado y Procurador, se nombran estos profesionales de
oficio. Si la persona jurdica no designa representante, el proceso se
desarrolla normalmente entendindose las actuaciones que afecten a la
persona jurdica imputada con su Abogado y su Procurador (art. 119.1.a)
L.e.cr.).
51
52
Actor civil
En el proceso penal se denomina actor civil al ofendido o perjudicado por el
delito cuando se persona en el proceso a los solos efectos de reclamar la
restitucin, reparacin o indemnizacin que le corresponda, sin ejercitar la
accin penal.
1) Informacin de derechos
En el acto de recibirse declaracin al ofendido que tuviese la capacidad
legal necesaria, se instruir el derecho que le asiste para mostrarse parte en
el proceso y renunciar o no a la restitucin de la cosa, reparacin del dao e
indemnizacin del perjuicio causado por el hecho punible (art. 109 L.e.cr.).
Los perjudicados por un delito o falta que no hubieren renunciado a su
derecho, podrn mostrarse parte en la causa, si lo hicieran antes del trmite
de calificacin del delito, y ejercitar las acciones civiles y penales que
procedan, o solamente unas u otras, segn les conviniere, sin que por ello
se retroceda en el curso de las actuaciones (art. 110 L.e.cr.).
Aun cuando los perjudicados no se muestren parte en la causa, no por esto
se entiende que renuncian al derecho de restitucin, reparacin o
indemnizacin que a su favor pueda acordarse en sentencia firme, siendo
menester que la renuncia de este derecho se haga en su caso de una
manera expresa y terminante (art. 110 L.e.cr.).
Al ofendido o perjudicado por el delito se le instruir de los derechos que le
asisten conforme a lo dispuesto en los artculos 109 y 110 y dems
disposiciones, pudiendo mostrarse parte en la causa sin necesidad de
formular querella (art. 761 L.e.cr.).
2) Intervencin en el proceso
La intervencin del actor civil en el sumario se limitar a procurar la prctica
de aquellas diligencias que puedan conducir al mejor xito de su accin,
apreciadas discrecionalmente por el Juez instructor (art. 320 L.e.cr.).
En el trmite de acusacin, el actor civil presentar escrito limitado a
expresar lo siguiente:
1. La cantidad en que aprecien los daos y perjuicios causados por
el delito, o la cosa que haya de ser restituida.
2. La persona o personas que aparezcan responsables de los
daos y perjuicios o de la restitucin de la cosa, y el hecho en virtud
del cual hubieren contrado esta responsabilidad (arts. 650 y 651
L.e.cr.).
53
54
Pluralidad de partes
Se produce cuando hay varios sujetos en la posicin de parte acusadora o
en la de parte acusada.
A) Pluralidad de acusadores
Se produce cuando concurren en la posicin de parte acusadora el
Ministerio Fiscal y uno o varios acusadores particulares, o bien varios
acusadores particulares, si el Fiscal no acusa.
B) Pluralidad de acusados
La pluralidad de sujetos en la posicin de imputado o acusado puede
producirse en casos de coparticipacin en el delito y en casos de procesos
que tengan por objeto varios delitos conexos cometidos por distintas
personas.
56
La pretensin punitiva
La pretensin punitiva objeto del proceso penal se identifica por dos
elementos: (i) el hecho punible y (ii) el sujeto a quien se atribuye el hecho
punible.
La pretensin punitiva, con sus dos elementos identificadores, debe quedar
perfectamente determinada en el momento de formularse la acusacin; en
la fase de instruccin del proceso el objeto es exclusivamente el hecho
punible objeto de investigacin. La instruccin penal comienza en cuanto se
tiene noticia de hecho punible, incluso cuando, como sucede con
frecuencia, inicialmente no se pueda identificar a ninguna persona como
posible responsable y, en ocasiones, la fase de instruccin termina sin que
se haya logrado identificar a ningn sujeto a quien pueda atribuirse el delito.
Como regla general, el proceso penal tiene por objeto un solo hecho
punible, atribuido a una o varias personas (por cada delito un proceso);
ahora bien, cuando varios delitos son conexos, todos ellos son objeto de un
nico proceso, dando lugar a un proceso penal con pluralidad de objetos
penales (art. 300 L.e.cr.).
De acuerdo con el artculo 17 L.e.cr. son delitos conexos y han de ser
enjuiciados, por tanto, en un solo proceso:
1. Los cometidos simultneamente por dos o ms personas
reunidas.
2. Los cometidos por dos o ms personas en distintos lugares o
tiempos si hubiere precedido concierto para ello.
3. Los cometidos como medio para perpetrar otros o facilitar su
ejecucin.
4. Los cometidos para procurar la impunidad de otros delitos.
5. Los diversos delitos que se imputen a una persona al incoarse
contra la misma, causa por cualquiera de ellos, si tuvieren analoga
o relacin entre s, a juicio del Tribunal, y no hubiesen sido hasta
entonces sentenciados.
El objeto civil del proceso penal
La accin civil es la pretensin dirigida a la restitucin de los objetos
sustrados (en los delitos contra la propiedad) y a la reparacin del dao e
indemnizacin de los perjuicios causados por el delito.
57
60
La denuncia
Concepto. La denuncia es el acto mediante el que una persona
(denunciante) pone en conocimiento de la autoridad (puede ser la Polica, el
Ministerio Fiscal o el Juez) la perpetracin de hechos que revisten
caracteres de delito. Est regulada en los artculos 259 a 269 L.e.cr.
Deber de denunciar. Como regla, toda persona que tenga conocimiento de
hechos que puedan ser constitutivos de delito tiene el deber de denunciarlos
a la autoridad (art. 259 L.e.cr.). Este deber afecta especialmente a quienes
por razn de sus cargos, profesiones u oficios tuvieren noticia de algn
delito pblico (art. 262 L.e.cr.).
El deber de denunciar tiene algunas excepciones. As, no tienen deber de
denunciar: (i) los impberes y quienes no gozaren del pleno uso de su razn
(art. 260 L.e.cr.); (ii) el cnyuge, ascendientes y descendientes del
delincuente (art. 261 L.e.cr.); y (iii) los abogados, procuradores, eclesisticos
y ministros de otros cultos, en la medida en que por las circunstancias en
que hayan conocido el delito tengan deber de guardar secreto (art. 263
L.e.cr.).
Objeto. La denuncia ha de referirse a hechos delictivos; no es
imprescindible que se imputen a una persona.
Destinatario. La denuncia se puede presentar ante la Polica, el Ministerio
Fiscal o el Juez de Instruccin (arts. 262 y 264 L.e.cr., entre otros).
Forma. La denuncia se puede formular por escrito o de palabra (arts. 265 a
268 L.e.cr.).
Si se presenta por escrito, deber firmarla el denunciante (art. 266 L.e.cr.).
Cuando la denuncia sea verbal, la autoridad o funcionario que la reciba
deber comprobar la identidad del denunciante (art. 268 L.e.cr.) y a
continuacin se extender un acta por dicha autoridad o funcionario, en la
que, en forma de declaracin, se expresarn cuantas noticias tenga el
denunciante relativas al hecho denunciado y a sus circunstancias. El acta
deber ser firmada por el denunciante y por la autoridad que reciba la
denuncia (art. 267 L.e.cr.). El denunciante tiene derecho a que se le
entregue un resguardo de haber efectuado la denuncia (art. 268 L.e.cr.).
61
62
63
b) Que el Juez sea competente para conocer del proceso penal (art.
313 L.e.cr.).
c) Que el querellante est legitimado para ejercitar la accin penal
(arts. 270 y 271 L.e.cr.).
d) Que se cumplan los requisitos formales (art. 277 L.e.cr.).
Faltando alguna de las circunstancias anteriores, el Juez deber inadmitir la
querella, aunque la querella defectuosa puede dar lugar a la incoacin del
proceso, con valor de denuncia.
2) Cuando la querella se presenta con el proceso ya incoado, a los solos
efectos de personarse el querellante como parte acusadora, la admisibilidad
de la querella depender slo de (i) la legitimacin del querellante y (ii) que
se cumplan los requisitos formales.
3) En uno y otro caso, si el querellante ejercita la accin popular o es
extranjero el Juez, antes de admitir la querella, deber exigirle la prestacin
de fianza (art. 280 y 281 L.e.cr.).
El atestado policial
El atestado policial es el conjunto de documentos en que la Polica plasma
las actuaciones que ha realizado ante la noticia de un delito. El atestado se
presenta en el Juzgado y constituye, para el Juez, la fuente de conocimiento
del delito, con valor de denuncia (art. 297 L.e.cr.).
Conforme al artculo 126 de la Constitucin, la Polica Judicial lleva a cabo
funciones de averiguacin del delito y descubrimiento y aseguramiento del
delincuente bajo la dependencia de los Jueces, de los Tribunales y del
Ministerio Fiscal.
Todos los miembros de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, tanto si
dependen del Gobierno central (Cuerpo Nacional de Polica, Guardia Civil)
como de las comunidades autnomas (policas autonmicas) o de los entes
locales (policas locales), dentro del mbito de sus respectivas
competencias, tienen el deber de realizar las funciones de Polica Judicial
cuando sean requeridos para ello (art. 547 LOPJ). Existen tambin
Unidades de Polica Judicial constituidas con arreglo a lo dispuesto en los
artculos 29 y siguientes de la Ley Orgnica 2/1986, de 13 de marzo, de
Fuerzas y Cuerpos de Seguridad.
La funcin de la Polica Judicial comprende el auxilio a los juzgados y
tribunales y al Ministerio Fiscal en la averiguacin de los delitos y en el
descubrimiento y aseguramiento de los delincuentes (art. 547 LOPJ).
64
65
66
67
68
El Juez debe valorar, con los datos que le suministre la denuncia, querella,
atestado o la va por la que le haya llegado la noticia del delito, cul es el
tipo de procedimiento a seguir; en funcin de lo que decida al respecto, la
resolucin que acuerde la apertura del proceso penal ser un auto de
incoacin de sumario, de diligencias previas, o de diligencias urgentes.
70
71
3) Imputado
Puede intervenir en las actuaciones para ejercitar su derecho de defensa
desde que se le comunique el procedimiento (art. 118, I L.e.cr.); en las
diligencias previas y en las diligencias urgentes el imputado no necesita
Procurador, por lo que podr intervenir en todas las diligencias de
investigacin que se practiquen representado por su Abogado (art. 768
L.e.cr.).
Cuando se trata de un imputado persona jurdica las disposiciones de la
L.e.cr. que requieren o autorizan la presencia del imputado en la prctica de
diligencias de investigacin o de prueba anticipada se deben entender
referidas al representante especialmente designado por la entidad, que
podr asistir acompaado del Abogado de la misma. No obstante, la
incomparecencia del representante especialmente designado no impedir la
celebracin del acto de investigacin o de prueba anticipada que se
sustanciar con el Abogado defensor (art. 120 L.e.cr.).
Caractersticas de los actos de la fase de instruccin
1) Indeterminacin
Los actos que se realizan en la fase de instruccin de cada concreto
proceso no estn prefijados legalmente. La ley regula una serie de
actuaciones que pueden practicarse en la fase de instruccin; en cada
concreto proceso se practicarn unas u otras de las actuaciones previstas
en la Ley, en funcin de las circunstancias: en algunos casos habr que
pedir informes periciales, en otros no; en algunos casos tendr que llamarse
a declarar a muchos testigos, en otros bastar la declaracin de la vctima,
etc. Son las circunstancias del caso, en relacin con las necesidades de la
investigacin, las que determinan los concretos actos (de entre los que la
Ley prev con carcter general) que el Juez debe acordar en la fase de
instruccin.
2) Dispersin
Cada acto de la fase de instruccin se realiza en momentos diferentes; en la
instruccin penal no se concentran las actuaciones en una vista o
comparecencia: hoy se oye a un testigo; maana, se pide un informe
pericial; a la vista de los resultados del informe, que llegan, por ejemplo, dos
semanas despus, se llama a declarar a otro testigo; este testigo informa
sobre el lugar en que puede encontrarse el arma homicida y entonces el
Juez ordena un registro, que se practica el da siguiente, etc.
72
73
74
76
77
En el mismo acto el Juez puede pedir el informe de peritos (art. 328 L.e.cr.)
y tomar declaracin a las personas que se encuentren en el lugar de los
hechos o en sus proximidades (art. 329 L.e.cr.).
Todo lo actuado se hace constar en acta que firman el Juez, el Secretario, el
Fiscal, si asistiere, y las dems personas que estuvieran presentes (art. 332
L.e.cr.).
El imputado puede estar presente en la inspeccin ocular, solo o asistido de
Abogado, y hacer las observaciones que estime oportunas. A tal efecto, el
Secretario judicial debe comunicar al imputado la fecha en que se llevar a
cabo la diligencia (art. 333 L.e.cr.).
Diligencias de investigacin relativas al cuerpo del delito
La Ley de enjuiciamiento criminal incluye en el concepto de cuerpo del
delito:
1) Las armas, instrumentos o efectos de cualquiera clase que
puedan tener relacin con el delito (art. 334 L.e.cr.).
2) La persona o cosa objeto del delito (art. 335 L.e.cr.).
Los artculos 334 a 367 L.e.cr. regulan las siguientes actuaciones respecto
de estos objetos o personas:
a) Recogida, descripcin y conservacin de objetos relacionados con el
delito
El Juez instructor ordenar recoger las armas, instrumentos o efectos de
cualquiera clase que puedan tener relacin con el delito (art. 334 L.e.cr.).
Tanto los instrumentos, como la persona o cosa objeto del delito deben ser
descritos, con indicacin de su estado y circunstancias, as como, en su
caso, de las circunstancias de su hallazgo (arts. 334 y 335 L.e.cr.).
La descripcin se puede complementar con declaraciones de personas que
estuvieran presentes y puedan declarar sobre cuestiones de inters para la
investigacin (art. 337 L.e.cr.).
Tambin podr ordenar el Juez que se informe por peritos cuando sea
necesario para apreciar mejor la relacin con el delito de los objetos que se
hubiesen encontrado (art. 336 L.e.cr.).
Los objetos relacionados con el delito que hayan sido recogidos y descritos
deben conservarse para que puedan estar a disposicin del Tribunal en el
78
79
80
81
82
83
84
85
86
87
88
89
90
91
92
Entregas vigiladas
La circulacin o entrega vigilada es una tcnica de investigacin que se
emplea cuando las autoridades tienen conocimiento de que formando parte
de una actividad delictiva se va a producir o se est produciendo el
transporte por territorio espaol de determinadas sustancias u objetos.
Mediante esta tcnica, las autoridades, en lugar de impedir o poner fin
inmediatamente al citado transporte, lo permiten, sometindolo a vigilancia
con el fin de descubrir o identificar a las personas involucradas en la
actividad delictiva de que se trate.
La circulacin o entrega vigilada supone una excepcin a la regla general
de intervencin inmediata de la autoridad para impedir o poner fin a
cualquier actividad delictiva de la que se tenga conocimiento. Esta
excepcin tiene apoyo legal expreso en el artculo 263 bis L.e.cr.
93
94
95
y la Ley, as como cumplir las dems previsiones legales aplicables (art. 282
bis.4 L.e.cr.).
El agente encubierto podr mantener su identidad falsa para declarar como
testigo en el proceso que se siga en relacin con la actividad delictiva
investigada y podr beneficiarse de las dems medidas de proteccin de
testigos que contempla la Ley 19/1994 (art. 282 bis.2 L.e.cr.).
La actuacin como agente encubierto en investigaciones sobre delincuencia
organizada es voluntaria. Ningn funcionario de la Polica Judicial podr ser
obligado a actuar como agente encubierto (art. 282 bis.2 L.e.cr.).
Entrada y registro en lugar cerrado
La entrada y registro en lugares cerrados est regulada en los artculos 545
a 572 L.e.cr. Es necesario distinguir:
1) Entrada y registro en domicilios. La jurisprudencia considera
domicilio, a estos efectos, cualquier espacio destinado a vivienda,
permanente o transitoria (tambin caravanas, tiendas de campaa,
habitaciones de hotel), as como despachos profesionales.
2) Entrada y registro en lugares pblicos, considerndose que lo es
cualquier espacio que no sea domicilio.
En el primer caso se requiere, como regla, consentimiento del titular o
autorizacin judicial. Excepcionalmente, se puede llevar a cabo la entrada y
registro en un domicilio, faltando el consentimiento del titular y sin necesidad
de autorizacin judicial, en caso de delito flagrante (art. 18 de la
Constitucin y art. 553 L.e.cr.).
Una entrada y registro en domicilio que se efecte sin cumplir los requisitos
anteriores vulnera el derecho fundamental a la inviolabilidad del domicilio y
no puede tener efectos probatorios (art. 11 LOPJ).
Registro de libros y papeles
El Juez recoger los instrumentos y efectos del delito, y podr recoger
tambin los libros, papeles o cualesquiera otras cosas que se hubiesen
encontrado, si esto fuere necesario para el resultado del sumario. Los libros
y papeles que se recojan sern foliados, sellados y rubricados en todas sus
hojas por el Juez, por el Secretario, por el interesado o los que hagan sus
veces, y por las dems personas que hayan asistido al registro (art. 574
L.e.cr.). Estas actuaciones se enmarcarn normalmente en actuaciones de
96
97
98
100
101
La detencin
1) Presupuestos de la detencin
Procede la detencin cuando la persona a quien se atribuya la comisin de
un delito se encuentre en las siguientes circunstancias:
1. Cuando intentare cometer un delito, en el momento de ir a cometerlo
(art. 490.1 L.e.cr.).
2. Cuando se trate delincuente in fraganti (sorprendido inmediatamente de
cometer el delito) (art. 490.2 L.e.cr.).
3. Fuera de los casos anteriores, cuando concurran las circunstancias
siguientes (art. 492 L.e.cr.):
a) Que la Autoridad o agente tenga motivos racionalmente bastantes
para creer en la existencia de un hecho que presente los caracteres
de delito.
b) Que los tenga tambin bastantes para creer que la persona a
quien intente detener tuvo participacin en l.
c) Que el delito tenga sealada pena de tres aos de prisin o ms
grave; si la pena es inferior tambin cabe la detencin siempre que
los antecedentes o las circunstancias del hecho hicieren presumir
que el sospechoso no comparecer cuando fuere llamado por la
Autoridad judicial; en este ltimo caso la detencin puede evitarse
prestando fianza.
4. No se podr detener por simples faltas, a no ser que el presunto reo no
tuviese domicilio conocido ni diese fianza bastante, a juicio de la Autoridad o
agente que intente detenerle (art. 495 L.e.cr.).
5. La Ley prev otros supuestos de detencin que no estn directamente
relacionados con la finalidad de conducir ante el Juez a la persona
sospechosa de haber cometido un delito (cfr. art. 490.3 a 7 L.e.cr.).
2) Sujetos que pueden practicar la detencin
Cualquier persona puede detener al que intente cometer el delito, en el
momento de ira a cometerlo o al delincuente in fraganti (art. 490 L.e.cr.).
Fuera de esos dos casos, la detencin slo puede realizarse por la
Autoridad o agente de la Polica Judicial (art. 492 L.e.cr.). stos tienen el
deber de detener a cualquier sospechoso de haber cometido un delito
102
103
104
105
106
107
108
4. Proporcionalidad
Aunque concurran los presupuestos anteriores, no proceder la prisin
provisional cuando existan otras medidas menos gravosas para el derecho
a la libertad a travs de las cuales puedan alcanzarse los mismos fines que
con la prisin provisional (art. 502.2 L.e.cr.).
3) Duracin de la prisin provisional
La prisin provisional no puede prolongarse ms all de lo que subsistan los
motivos que la hayan ocasionado (arts. 504.1 y 528 I L.e.cr.). Si
desaparecen esos motivos el imputado debe quedar en libertad.
No obstante, la Ley establece unos lmites absolutos de la duracin de la
prisin provisional, que no pueden ser rebasados ni siquiera cuando no
hubiesen desaparecido los motivos que hubieren justificado la medida. La
duracin mxima depende de la finalidad para la que se hubiese acordado
la prisin provisional:
(i) Prisin basada en riesgo de fuga o acordada para evitar la comisin de
delitos por el imputado: su duracin no podr exceder de un ao (con
posible prrroga de hasta seis meses ms) si el delito tuviere sealada pena
privativa de libertad igual o inferior a tres aos, o de dos aos (con posible
prrroga de hasta dos aos ms) si la pena privativa de libertad sealada
para el delito fuera superior a tres aos (art. 504.2 L.e.cr.).
Las prrrogas podrn acordarse por el juez o tribunal mediante auto, a
solicitud del Ministerio Fiscal o de alguna acusacin particular y previa
celebracin de la comparecencia regulada en el artculo 505 L.e.cr., cuando
concurrieren circunstancias que hicieran prever que la causa no podr ser
juzgada en los plazos inicialmente fijados.
109
110
111
En este caso el imputado no podr salir del centro sin la autorizacin del
juez o tribunal que hubiera acordado la medida.
El internamiento en centro de deshabituacin solamente procede cuando los
hechos objeto del procedimiento sean anteriores al inicio del tratamiento
(art. 508.2 L.e.cr.).
La libertad provisional
La libertad provisional procede cuando no concurran los presupuestos de la
prisin provisional.
Cuando el imputado quede en situacin de libertad provisional, se podrn
acordar las siguientes medidas para asegurar que no se sustraer a la
accin de la justicia:
1) Deber de comparecer ante el Juez los das que se le sealen; cabe
retencin del pasaporte, para asegurar el cumplimiento de este deber (art.
530 L.e.cr.).
2) Deber de prestar fianza, cuando el Juez la seale.
La libertad provisional se puede condicionar a que el imputado preste una
fianza, quedando en situacin de prisin provisional mientras no lo haga
(art. 529 L.e.cr.).
El juez o tribunal debe decidir si se exige o no fianza al imputado para
continuar en libertad y, en su caso, la cantidad y calidad de la fianza. Para
exigir fianza debe haberse solicitado as por el Ministerio Fiscal o por alguna
parte acusadora en la comparecencia del artculo 505 de la L.e.cr.
Las modalidades de la fianza, su prestacin y su destino en caso de que el
imputado no comparezca ante el Juez estn regulados en los arts. 531 a
538 L.e.cr.
Aunque los medios de comunicacin informan, en ocasiones, de que un
Juez de Instruccin ha acordado para determinado imputado la medida de
prisin provisional eludible mediante la prestacin de fianza, lo cierto es
que la L.e.cr. regula la fianza en relacin con la libertad provisional y no con
la prisin. Legalmente, por tanto, lo correcto sera decir que se ha acordado
libertad provisional condicionada a la prestacin de una fianza, si bien en la
prctica ambos planteamientos resultan equivalentes.
112
113
114
B) Modificaciones desfavorables
Para acordar la libertad de imputado que se encuentre en prisin provisional
o la modificacin de la libertad provisional en trminos ms favorables al
sometido a la medida no es necesaria peticin de parte y podr ordenarlo
as el Juez, cuando lo estime procedente, en cualquier momento, de oficio y
sin necesidad de convocar la audiencia del artculo 505 (art. 539 V L.e.cr.).
Orden de proteccin de las vctimas de violencia domstica
La llamada orden de proteccin de las vctimas de la violencia domstica se
concreta en la atribucin a los Jueces de Instruccin de competencias para
adoptar medidas orientadas a la proteccin de la vctima que van ms all
de las medidas cautelares personales propias del proceso penal, incluyendo
tambin las medidas tpicas de los procesos civiles de separacin y divorcio,
as como otras medidas de asistencia y proteccin social establecidas en el
ordenamiento jurdico y confiadas a organismos administrativos. La orden
de proteccin fue introducida en nuestro ordenamiento por la Ley 27/2003,
de 31 julio, y est regulada en el artculo 544 ter de la L.e.cr.
A) Presupuestos de la orden de proteccin
La orden de proteccin para las vctimas de violencia domstica procede
cuando concurren los dos presupuestos siguientes (art. 544 ter.1 L.e.cr.):
115
2) Que exista una situacin objetiva de riesgo para la vctima que requiera la
adopcin de alguna de las medidas de proteccin comprendidas en el
mbito de la orden de proteccin.
Cuando al inicio del proceso no se aprecie este riesgo objetivo, no se
acordar la orden de proteccin, sin perjuicio de que pueda adoptarse ms
adelante, en cualquier momento posterior de la tramitacin de la causa, en
cuanto surja la situacin objetiva de riesgo (art. 544 ter.11 L.e.cr.).
116
D) Audiencia
Recibida la solicitud de orden de proteccin, el juez de guardia convocar a
una audiencia urgente a la vctima o su representante legal, al solicitante y
al agresor, asistido, en su caso, de abogado, y al Ministerio Fiscal (art. 544
ter.4 L.e.cr.).
Esta audiencia se podr sustanciar simultneamente con las previstas en
los artculos 505 (sobre medidas cautelares personales) y 798 (sobre
continuacin del procedimiento en los juicios rpidos) o, en su caso, con el
acto del juicio de faltas.
Cuando no fuese posible celebrar la audiencia durante el servicio de
guardia, el juez ante el que hubiera sido formulada la solicitud la convocar
en el plazo ms breve posible. En cualquier caso la audiencia habr de
celebrarse en un plazo mximo de 72 horas desde la presentacin de la
solicitud.
Durante la audiencia, el juez de guardia adoptar las medidas oportunas
para evitar la confrontacin entre el agresor y la vctima, sus hijos y los
restantes miembros de la familia. A estos efectos dispondr que su
declaracin en esta audiencia se realice por separado.
E) Resolucin
Celebrada la audiencia, el juez de guardia resolver mediante auto lo que
proceda sobre la solicitud de la orden de proteccin, as como sobre el
contenido y vigencia de las medidas que incorpore. Sin perjuicio de ello, el
juez de instruccin podr adoptar en cualquier momento de la tramitacin de
la causa las medidas de distanciamiento entre el agresor y la vctima
previstas en la L.e.cr. (art. 544 ter.4 IV L.e.cr.).
La orden de proteccin debe ser inscrita en el Registro Central para la
Proteccin de las Vctimas de la Violencia Domstica (art. 544 ter.10 IV
L.e.cr.).
117
118
119
9.- La imputacin
Doble valoracin de los resultados de la instruccin penal. El
procesamiento. El control judicial de los indicios racionales de
criminalidad en el procedimiento abreviado y en el enjuiciamiento
rpido.
Doble valoracin de los resultados de la instruccin penal
En nuestro ordenamiento, los resultados de la instruccin penal son objeto
de una doble valoracin:
1.- Por el Juez de Instruccin, que debe valorar si de la instruccin
se deducen indicios racionales de criminalidad respecto del
imputado o imputados.
2.- Por el Ministerio Fiscal y las partes acusadoras, que deben
decidir, a la vista de los resultados de la instruccin, si piden la
apertura del juicio oral para acusar al imputado o imputados (o a
alguno de ellos), o piden la terminacin del proceso mediante auto
de sobreseimiento (si no consideran que haya motivo para acusar).
Para que, terminada la instruccin, se abra la fase de juicio oral es
necesario que:
1.- El Juez de Instruccin haya apreciado indicios racionales de
criminalidad respecto al imputado o imputados (o respecto de
alguno de ellos).
2.- El Ministerio Fiscal o alguna de las partes acusadoras pidan la
apertura del juicio oral para formular acusacin respecto al imputado
o imputados (o respecto a alguno de ellos).
3.- Que la persona o personas a quienes el Ministerio Fiscal o las
acusaciones particulares pretendan acusar coincida con aqulla o
aqullas en quienes el Juez haya apreciado indicios racionales de
criminalidad.
122
La imputacin
123
El procesamiento
A) El auto de procesamiento
Desde que resultare del sumario algn indicio racional de criminalidad
contra determinada persona, se dictar auto declarndola procesada (art.
384.I L.e.cr.).
El auto de procesamiento se dicta por el Juez de Instruccin, de oficio o a
instancia de parte acusadora (Ministerio Fiscal o acusaciones particulares
personadas).
Se puede dictar en cualquier momento de la fase de instruccin del proceso
ordinario por delitos graves (sumario).
El presupuesto del auto de procesamiento es que el Juez aprecie indicios
racionales de criminalidad en la persona procesada.
El procesamiento tiene los siguientes efectos:
a) Relacionados con el ejercicio del derecho de defensa
El art. 384 L.e.cr. vincula al auto de procesamiento el ejercicio del derecho
de defensa del imputado en las actuaciones del sumario. Sin embargo, el
art. 118 L.e.cr. permite al imputado personarse en el proceso y ejercitar el
derecho de defensa desde la admisin de denuncia o querella o desde
que se produzca cualquier actuacin procesal de la que resulte la
imputacin de un delito contra persona o personas determinadas, lo que
puede suceder mucho antes de que el Juez aprecie indicios racionales de
criminalidad y dicte auto de procesamiento. Por tanto, en materia de
derecho de defensa hay que estar a lo que dispone el art. 118, que permite
el ejercicio de ese derecho sin necesidad de que se haya dictado auto de
procesamiento.
b) Relacionados con la posibilidad de formular acusacin
En el juicio ordinario por delitos graves el Ministerio Fiscal y las acusaciones
particulares personadas slo pueden formular acusacin: (i) frente a
personas que hayan sido previamente procesadas por el Juez de
Instruccin; (ii) por hechos punibles que se imputen a las personas
procesadas en el auto de procesamiento; (iii) cabe, no obstante, que las
partes acusadoras califiquen los hechos punibles que se atribuyan al
procesado de manera distinta a como los haya calificado el Juez de
Instruccin.
124
La imputacin
125
128
El periodo intermedio
129
130
El periodo intermedio
131
132
Lo nico que puede hacer el Juez o Tribunal que no est conforme con la
peticin de sobreseimiento es intentar agotar todas las posibilidades de que
se produzca acusacin. A estos efectos la Ley permite al Juez o Tribunal:
(i) Poner en conocimiento de los ofendidos o perjudicados que no se
hubiesen personado como parte la peticin de sobreseimiento del
Fiscal, para que aqullos, si lo desean, ejerciten la accin penal
(arts. 642, 643 y 782.2.a) L.e.cr.).
(ii) Remitir la causa al superior jerrquico del Fiscal que haya pedido
el sobreseimiento, para que aqul decida si procede o no sostener
la acusacin (arts. 644 y 782.2.b) L.e.cr.).
Si, agotadas estas comunicaciones, no se personan para formular
acusacin los ofendidos y perjudicados, ni el superior jerrquico del Fiscal
considera procedente acusar, el Juez o Tribunal debe acordar
necesariamente el sobreseimiento.
2) Si alguna parte acusadora (basta que sea una sola) solicita la apertura
del juicio oral
El Juez o Tribunal debe acordar, como regla, la apertura del juicio oral. No
obstante, en este caso existen excepciones a la vinculacin del Juez o
Tribunal. As, el rgano jurisdiccional puede acordar el sobreseimiento,
aunque alguna parte acusadora (o incluso todas ellas) haya pedido la
apertura del juicio oral en los siguientes casos:
a) Cuando el Juez o Tribunal considere que el hecho no es
constitutivo de delito (arts. 645 y 783.1 L.e.cr.).
b) Slo en el procedimiento abreviado y en el enjuiciamiento rpido
(no en el proceso ordinario por delitos graves), cuando el Juez, aun
estimando que el hecho es constitutivo de delito, considere que no
existen indicios racionales de criminalidad contra la persona a quien
las partes acusadoras pretendan acusar (art. 783.1 L.e.cr.). La
denegacin de la apertura de juicio oral por este motivo cumple, en
el procedimiento abreviado y en el enjuiciamiento rpido, la misma
funcin que desempea en el proceso ordinario la negativa del Juez
de Instruccin a procesar a un imputado.
Concepto y clases de sobreseimiento
El sobreseimiento es la resolucin judicial en forma de auto que pone fin al
proceso penal, una vez finalizada la fase de instruccin y sin entrar en la
fase de juicio oral. El sobreseimiento procede (i) cuando ninguna de las
partes acusadoras formula acusacin o bien, (ii) cuando formulndose
El periodo intermedio
133
134
El sobreseimiento provisional
El sobreseimiento provisional es el que se basa en las siguientes causas
(art. 641 L.e.cr.):
1. Que la investigacin de la fase de instruccin no justifique
debidamente la perpetracin del delito que haya dado motivo a la
formacin de la causa.
2. Que resulte del sumario haberse cometido un delito y no haya
motivos suficientes para acusar a determinada o determinadas
personas como autores, cmplices o encubridores.
En general, el sobreseimiento provisional presupone una investigacin
realizada en la fase de instruccin que no ha conseguido esclarecer
suficientemente los hechos, de tal manera que, aunque esa investigacin no
permita formular acusacin, tampoco conduce a descartar por completo que
el delito se haya cometido o que los imputados sean responsables. Por eso,
el auto de sobreseimiento provisional no tiene eficacia de cosa juzgada
material, quedando abierta la posibilidad de que con posterioridad, si se
descubren nuevas pruebas, se pueda abrir de nuevo el proceso penal sobre
los mismos hechos y frente a los mismos imputados.
Rgimen de recursos contra el auto de sobreseimiento
Cuando el auto de sobreseimiento se dicta a peticin de todas las partes
acusadoras ninguna de las partes tiene inters en recurrir.
En los casos en que alguna parte acusadora haya pedido apertura del juicio
oral y el Juez o Tribunal hubiese acordado el sobreseimiento, la parte que
hubiese pedido la apertura del juicio oral puede recurrir el auto de
sobreseimiento, conforme a las siguientes reglas:
1) En el proceso ordinario por delitos graves el auto de la Audiencia
acordando el sobreseimiento por entender que los hechos no son
constitutivos de delito es recurrible en casacin (art. 848.II L.e.cr.).
2) En el procedimiento abreviado y en el enjuiciamiento rpido, el
auto de sobreseimiento dictado por el Juez de Instruccin por
entender que los hechos no son constitutivos de delito o que no
existen indicios racionales de criminalidad es susceptible de recurso
de apelacin ante la Audiencia Provincial (art. 766 L.e.cr.; el art.
783.3 L.e.cr. slo excluye de la apelacin el auto de apertura del
juicio oral, no el de sobreseimiento).
136
137
El escrito de defensa
De los escritos de acusacin se da traslado al acusado o a los acusados,
para que presenten sus escritos de defensa. Si en este trmite no tuviesen
ya Abogado y Procurador, se les designa de oficio (arts. 652 y 784 L.e.cr.).
El contenido del escrito de defensa incluye los siguientes puntos:
1.- Se debe pronunciar, por conclusiones numeradas y correlativas a
las de la acusacin, si estn o no conformes con cada una,
consignando, en su caso, los puntos de divergencia (art. 652
L.e.cr.).
2.- Las pruebas que el acusado proponga para su prctica en el
juicio oral (arts. 656 I y 784.2 L.e.cr.).
3.- La solicitud de prctica de prueba anticipada (art. 784.2 L.e.cr.).
Los terceros responsables civiles podrn presentar en este trmite sus
escritos de contestacin a las pretensiones patrimoniales que se hubiesen
formulado frente a ellos (art. 652 L.e.cr.).
En el escrito de defensa los acusados pueden tambin manifestar su
conformidad con la acusacin ms grave, lo que puede dar lugar a la
inmediata terminacin del proceso con sentencia condenatoria en los
trminos que se vern ms adelante (arts. 655 y 784.3 L.e.cr.).
Procedimiento de los trmites de acusacin y defensa
Como siempre, hay variaciones procedimentales segn el tipo de proceso:
1) En el juicio ordinario por delitos graves
Las partes acusadoras piden, primero, la apertura del juicio oral, sin formular
en ese momento la acusacin (art. 627 i.f. L.e.cr.); una vez acordada la
apertura del juicio oral, se da traslado de las actuaciones a las partes
acusadoras para que presenten sus escritos de acusacin que, en este
proceso, se denominan escritos de calificacin provisional; si hay varias
partes acusadoras, los traslados se efectan sucesivamente, emplazando a
cada una por cinco das para que presente sus calificaciones provisionales
(arts. 649 y 651 L.e.cr.); agotados los traslados a las partes acusadoras, se
entregan las actuaciones a los acusados y a los terceros civilmente
responsables, con traslados tambin sucesivos para que en cinco das
presenten sus escritos de defensa (art. 652 L.e.cr.).
138
2) En el procedimiento abreviado
Los escritos de acusacin han de presentarse al mismo tiempo que se
solicita la apertura del juicio oral (arts. 780.1 y 781 L.e.cr.); acordada la
apertura del juicio oral por el Juez, se da traslado de las actuaciones a los
acusados para que presenten sus escritos de defensa (art. 784.1 L.e.cr.).
3) En el procedimiento de enjuiciamiento rpido
La apertura del juicio oral se acuerda en una comparecencia de las partes
ante el Juez. Abierto el juicio oral, el Fiscal debe formular su acusacin
inmediatamente (puede hacerlo oralmente o por escrito); no obstante, si hay
acusaciones particulares personadas, se concede al Fiscal y a las
acusaciones un plazo de dos das para presentar el escrito de acusacin; la
defensa del acusado tambin puede formularse inmediatamente despus de
la acusacin, oralmente o por escrito, o dentro de un plazo que no puede
exceder de cinco das (art. 800 L.e.cr.).
Otros trmites hasta la apertura de las sesiones
Desde que se presentan los escritos de acusacin y de defensa hasta que
se inicia el acto del juicio oral tienen lugar las siguientes actuaciones:
1.- Remisin del proceso al tribunal competente para el juicio oral (art.
784.5 L.e.cr.). Esta remisin de efecta slo en el procedimiento abreviado y
en el enjuiciamiento rpido, ya que en el proceso ordinario por delitos
graves el proceso se remite al tribunal competente para el juicio oral al
concluir la instruccin, de manera que la fase intermedia y la presentacin
de los escritos de acusacin y defensa se realiza ya ante este tribunal.
2.- El tribunal competente para el juicio oral debe decidir:
a) Sobre la admisin de las pruebas propuestas por las partes para
su prctica en el juicio oral (arts. 659, 785.1 y 800.6 L.e.cr.).
b) Admitidas las pruebas, fijar fecha para la celebracin del juicio
oral (arts. 659 V y 785.2 L.e.cr.). En el enjuiciamiento rpido la fecha
del juicio la seala el Juez de Instruccin (art. 800.3 L.e.cr.).
c) El tribunal debe ordenar que se cite para la fecha del juicio a
todas las personas que deban participar en l: las partes, testigos,
peritos, etc. (arts. 660, 661, 664 y 785 L.e.cr.); en el enjuiciamiento
rpido algunas citaciones se realizan por el Juez de Instruccin y
otras por el Juez de lo Penal (art. 800.3, 6 y 7 L.e.cr.).
139
142
143
146
147
148
149
150
151
154
155
156
157
160
La sentencia penal
161
162
La sentencia penal
163
166
En el juicio ordinario por delitos graves, los autos del Juez de Instruccin
que la Ley no declara expresamente apelables pueden ser impugnados
mediante otro recurso devolutivo denominado recurso de queja (art. 218
L.e.cr.). Este recurso se interpone ante el tribunal superior competente (art.
219 L.e.cr.), que resolver lo que estime justo previa peticin de informe al
Juez y dictamen del Ministerio Fiscal (arts. 233 a 235 L.e.cr.).
Recursos contra resoluciones del secretario judicial
Contra las resoluciones del Secretario Judicial en el proceso penal caben
los siguientes recursos:
1) Recurso de reposicin, que se da contra todas las diligencias de
ordenacin y contra los decretos de los Secretarios judiciales, excepto en
aquellos supuestos en que proceda la interposicin directa de recurso de
revisin por as preverlo expresamente la Ley. Lo resuelve mediante decreto
irrecurrible el mismo Secretario judicial que haya dictado la resolucin
impugnada (art. 238 bis L.e.cr.).
2) Recurso de revisin directo, que se da contra los decretos de los
Secretarios judiciales en aquellos supuestos en que as lo prevea
expresamente la Ley. Lo resuelve mediante auto irrecurrible el Juez o
Tribunal con competencia funcional en la fase del proceso en la que haya
recado el decreto del Secretario judicial que se impugna (art. 238 ter
L.e.cr.).
Los recursos
167
Contra las sentencias dictadas por los Juzgados de lo Penal y los Juzgados
Centrales de lo Penal en procedimientos abreviados cabe recurso de
apelacin ante la Audiencia Provincial, en el primer caso, y ante la Sala de
lo Penal de la Audiencia Nacional, en el segundo.
Contra las sentencias dictadas en juicio de faltas por los Juzgados de Paz y
por los Juzgados de Instruccin cabe recurso de apelacin ante el Juzgado
de Instruccin, en el primer caso, y ante la Audiencia Provincial, en el
segundo.
El recurso de apelacin frente a las sentencias dictadas en procedimiento
abreviado por los Juzgados de lo Penal y los Juzgados Centrales de lo
Penal, as como la apelacin de las sentencias dictadas en juicios de faltas
abren una segunda instancia, en la que es posible denunciar cualquier error
que se entienda cometido en la sentencia apelada, tanto en la apreciacin
de los hechos (valoracin de la prueba) como en la aplicacin del Derecho.
Hay que hacer notar, no obstante, que la posibilidad de que el tribunal de
apelacin, estimando el recurso de apelacin interpuesto por las partes
acusadoras, revoque la sentencia absolutoria de primera instancia y
condene al acusado est sujeta a importantes limitaciones que derivan de
168
Los recursos
169
172
La casacin penal
173
174
La casacin penal
175
176
178
179
180
181
184
186
El procedimiento abreviado
187
En cuanto a medidas cautelares, se rigen por las normas generales (art. 763
L.e.cr.), si bien hay normas especiales para medidas cautelares reales en
los artculos 764 y 765 L.e.cr.
El artculo 764 contiene reglas sobre la constitucin de cauciones para
asegurar la responsabilidad civil, afianzamiento por la entidad aseguradora
cuando las responsabilidades civiles estn total o parcialmente cubiertas
por un seguro obligatorio, intervencin del vehculo, retencin del permiso
de circulacin e intervencin del permiso de conduccin. En el artculo 765
se contemplan medidas especiales en caso de delitos derivados del uso y
circulacin de vehculos de motor: pago de una pensin provisional para las
vctimas y permiso para salir del territorio espaol a imputados con
residencia fuera de Espaa.
Las diligencias previas terminan con una resolucin en forma de auto que
dicta el Juez de Instruccin y que puede tener uno de los siguientes
contenidos (art. 779.1 L.e.cr.):
1) Sobreseimiento del proceso, si el Juez estimare (i) que el hecho
no es constitutivo de infraccin penal o que no aparece
suficientemente justificada su perpetracin, o (ii) si aun estimando
que el hecho puede ser constitutivo de delito, no hubiere autor
conocido. El sobreseimiento ser libre o provisional, conforme a los
artculos 637 y 641 L.e.cr.
2) Remitir lo actuado al Juez competente para conocer del juicio de
faltas, si reputare falta el hecho investigado en las diligencias
previas.
3) Inhibirse a favor del tribunal militar competente, cuando el hecho
estuviese atribuido a la jurisdiccin militar.
188
Ante las peticiones de las partes acusadoras sobre apertura del juicio oral o
sobreseimiento, el Juez decide conforme a las reglas generales ya
expuestas al tratar sobre el periodo intermedio del proceso penal, en
general. Conviene recordar, en cualquier caso, que hay una especialidad
importante en esta materia, ya que en el procedimiento abreviado el Juez
El procedimiento abreviado
189
190
192
193
Diligencias urgentes
El procedimiento para el enjuiciamiento rpido comienza con el auto de
apertura de diligencias urgentes (art. 797.1 L.e.cr.). Estas diligencias
constituyen la fase de instruccin del procedimiento para el enjuiciamiento
rpido.
El Juez de guardia puede ordenar cualquier diligencia de investigacin que
pueda practicarse en el acto o antes de que finalice el servicio de guardia.
En particular, pedir los antecedentes penales del imputado, recabar los
informes periciales que sean necesarios para la calificacin y no se
hubiesen recibido en el Juzgado, tomar declaracin al imputado, previa
informacin de sus derechos, informar de sus derechos a los ofendidos o
perjudicados e interrogar a los testigos, pudindose practicar careos y
reconocimientos en rueda (art. 797.1 L.e.cr.).
La comparecencia de los arts. 798 y 800
Concluida la prctica de las diligencias urgentes, el Juez de guardia abre de
inmediato una comparecencia a la que asisten las partes (Fiscal, imputado y
acusaciones particulares, cuando las haya) y en la que se tratan,
sucesivamente, las dos cuestiones siguientes:
1) El Juez, previa audiencia de las partes, decide si procede continuar la
tramitacin del procedimiento de enjuiciamiento rpido o poner fin a este
procedimiento y continuar la tramitacin como diligencias previas del
procedimiento abreviado (art. 798.2 L.e.cr.). Esta decisin depende de que
las diligencias urgentes practicadas sean o no suficientes para que se
puedan considerar cumplidos los fines de la instruccin penal. La Ley
considera la posibilidad de que, dados los brevsimos plazos previstos para
la prctica de las diligencias urgentes, no sea posible completar la
investigacin de los hechos; para este supuesto, no se fuerza la
continuacin del procedimiento de enjuiciamiento rpido, lo que obligara a
las partes a decidir si formulan o no acusacin y al Juez a resolver sobre la
apertura de juicio oral o sobreseimiento partiendo de una investigacin
insuficiente. En lugar de esto, la Ley dispone que, cuando las
investigaciones realizadas en las diligencias urgentes no sean suficientes,
se ponga fin al procedimiento de enjuiciamiento rpido y se convierta el
procedimiento en diligencias previas del procedimiento abreviado, en las
que, sin limitaciones de tiempo, pueda completarse la investigacin.
En este trmite cabe tambin que el Juez, previa audiencia de las partes,
ponga fin al proceso con alguna de las resoluciones previstas en los
ordinales 1, 2 y 3 del art. 779.1 (sobreseimiento, incoacin de juicio de
faltas, inhibicin en favor de la jurisdiccin militar o remisin de las
actuaciones al Fiscal de Menores).
194
196
El juicio de faltas
197
200
201
Diligencias de investigacin
Tras la resolucin judicial acordando la continuacin del procedimiento se
practican las diligencias de investigacin que el juez acuerde conforme a las
siguientes reglas:
1) Diligencias solicitadas por las partes. Las partes pueden solicitar
diligencias de investigacin: a) en la comparecencia para concretar la
imputacin (art. 25.3 i.f. LOTJ); b) dentro de los cinco das siguientes al de
la comparecencia o al de aquel en que se practicase la ltima de las
ordenadas (art. 27.2 LOTJ). El juez ordenar practicar o practicar por s
solamente las que considere imprescindibles para decidir sobre la
procedencia de la apertura del juicio oral y no pudiesen practicarse
directamente en la audiencia preliminar (art. 27.1 LOTJ).
2) Diligencias ordenadas de oficio por el Juez, como complemento de las
solicitadas por las partes, limitadas a la comprobacin del hecho justiciable
y respecto de las personas objeto de imputacin por las partes acusadoras.
El Juez puede acordar las que estime necesarias, si se cumplen los
requisitos anteriores (art. 27.3 LOTJ).
Solicitud de apertura del juicio oral y escritos de calificacin
Practicadas, en su caso, las diligencias de investigacin, las partes
disponen de un plazo de cinco das para instar lo que estimen oportuno
respecto de la apertura del juicio oral (art. 27.4 LOTJ). Si ninguna de las
partes interesa la apertura del juicio oral, el Juez acordar el
sobreseimiento.
La peticin de apertura del juicio oral debe efectuarse mediante la
presentacin del escrito de acusacin, que deber contener los extremos a
que se refiere el art. 650 L.e.cr. y en l podrn proponerse diligencias
complementarias para su prctica en la audiencia preliminar.
Del escrito de acusacin se dar traslado al acusado, para que formule su
defensa en los trminos del art. 652 L.e.cr. y proponga diligencias
complementarias para su prctica en la audiencia preliminar (art. 29 LOTJ).
Audiencia preliminar
Su finalidad es decidir sobre la procedencia de la apertura del juicio oral (art.
30.1 LOTJ).
Las partes pueden alegar lo que estimen conveniente sobre la procedencia
de abrir el juicio (art. 31.3 LOTJ).
202
Cuestiones previas
Las partes, al personarse ante el Tribunal superior, podrn plantear ante el
Magistrado-Presidente cuestiones previas, que se resolvern siguiendo la
tramitacin de los artculos de previo pronunciamiento de la L.e.cr. (art. 36
LOTJ).
Adems de las cuestiones que se pueden plantear como cuestiones previas
en el juicio ordinario y en el procedimiento abreviado (arts. 666 y 793.2
L.e.cr.), en el procedimiento ante el Tribunal del Jurado se puede suscitar,
en este trmite, (i) la ampliacin del enjuiciamiento a hechos no incluidos en
el auto de apertura de juicio oral; (ii) la exclusin de hechos efectivamente
203
incluidos; e (iii) impugnar los medios de prueba propuestos por las partes y
proponer nuevos medios de prueba (art. 36.1 LOTJ).
Auto de hechos justiciables
A continuacin, el Magistrado-Presidente debe dictar el auto de hechos
justiciables. En esta resolucin deben expresarse los hechos que los
jurados debern tener o no por probados (incluidos tambin los que fundan
el grado de participacin o ejecucin) y el delito o delitos que dichos hechos
constituyan. En el mismo auto, el Magistrado-Presidente resolver sobre la
admisin de los medios de prueba propuestos por las partes y sobre la
anticipacin de su prctica y sealar da para la celebracin del juicio oral
(art. 37 LOTJ).
El juicio oral: constitucin del Tribunal del Jurado y desarrollo de las
sesiones
1) Constitucin del Tribunal del Jurado
Se produce el da sealado para la celebracin del juicio oral, conforme a
las siguientes reglas:
a) Cada dos aos ha de realizarse en cada Provincia un sorteo para
confeccionar una lista de candidatos a jurado (arts. 13 a 16 LOTJ
LOTJ).
b) Para cada proceso, de entre esa lista se efecta un sorteo para
designar 36 jurados que son convocados para da en que deba
tener lugar el comienzo de las sesiones del juicio oral (arts. 18 a 23
LOTJ).
c) El da sealado para el comienzo del juicio, si concurren al menos
20 de los 36 candidatos citados, el Magistrado-Presidente
interrogar a los candidatos, a fin de comprobar si concurren en
cada uno de ellos los requisitos necesarios. En este momento, las
partes podrn recusar al candidato que no cumpla los requisitos (art.
38 LOTJ).
Si concurren menos de 20 candidatos, se impone multa a los no
comparecidos y se hace nuevo sealamiento convocando a hasta ocho
candidatos ms designados por sorteo (art. 39 LOTJ).
204
205
206
207
210
211
212
213
El art. 30 del Cdigo Penal dispone que en los delitos y faltas que se
cometan utilizando medios o soportes de difusin mecnicos los autores
respondern de forma escalonada, excluyente y subsidiaria de acuerdo con
el siguiente orden: 1. los que realmente hayan redactado el texto o
producido el signo de que se trate, y quienes les hayan inducido a
realizarlo; 2. los directores de la publicacin o programa en que se difunda;
3. los directores de la empresa editora, emisora o difusora y 4. los
directores de la empresa grabadora, reproductora o impresora.
Cuando por cualquier motivo distinto de la extincin de la responsabilidad
penal, incluso la declaracin de rebelda o la residencia fuera de Espaa,
no pueda perseguirse a ninguna de las personas comprendidas en alguno
de los nmeros del apartado anterior, se dirigir el procedimiento contra las
mencionadas en el nmero inmediatamente posterior.
216
La ejecucin penal
217
218
La ejecucin penal
219
que sean procedentes para que la pena tenga efectividad. Para la ejecucin
de ciertas penas existen algunas previsiones especiales que se indican a
continuacin.
Cuando se trata de la ejecucin de penas privacin del derecho a residir en
determinados lugares o acudir a ellos, o prohibiciones de aproximarse o de
comunicarse con la vctima, sus familiares u otras personas, entre las
medidas que el tribunal puede acordar se contempla expresamente el
control a travs de aquellos medios electrnicos que lo permitan (art. 48.4
CP).
Respecto de la pena de trabajos en beneficio de la comunidad, se confa
expresamente su ejecucin al Juez de Vigilancia Penitenciaria que, a tal
efecto, requerir los informes sobre el desempeo del trabajo a la
Administracin, entidad pblica o asociacin de inters general en que se
presten los servicios, debiendo ajustarse el cumplimiento de esta pena a las
previsiones del artculo 49 del Cdigo Penal.
En los casos en que se haya impuesto la pena de privacin del derecho a
conducir vehculos a motor y ciclomotores, el Secretario judicial proceder a
la inmediata retirada del permiso y licencia habilitante, si tal medida no
estuviera ya acordada, dejando unido el documento a los autos y remitir
mandamiento a la Jefatura Central de Trfico para que lo deje sin efecto y
no expida otro nuevo hasta la extincin de la condena (art. 794.2 L.e.cr.).
Ejecucin de la pena de multa
La multa se debe pagar en los plazos o momentos que determine el tribunal
(art. 50.6 CP). Si no se paga voluntariamente se procede contra el
patrimonio del condenado por la va de apremio y si tampoco se consigue
as la satisfaccin del importe de la multa, se debe hacer efectiva la
responsabilidad personal subsidiaria prevista en el artculo 53 del Cdigo
Penal, mediante privacin de libertad del condenado o mediante trabajos en
beneficio de la comunidad a razn de un da de privacin de libertado o una
jornada de trabajo por cada dos cuotas de multa insatisfechas, pudiendo
cumplirse la privacin de libertad mediante localizacin permanente cuando
se trate de faltas. Tratndose de multa impuesta a una persona jurdica, si
sta no paga voluntariamente, el tribunal podr acordar la intervencin de la
persona jurdica hasta el completo pago de la multa.
En la ejecucin de las penas de multa el Juez puede modificar el importe de
la multa cuando despus de la sentencia vare la situacin econmica del
penado (arts. 51 y 52.3 CP). Cuando se trate de multas impuestas a
personas jurdicas el Juez podr fraccionar el pago durante de un periodo
de hasta cinco aos cuando atendiendo a las circunstancias previstas en el
artculo 53.4 CP.
220
La ejecucin penal
221
222
La ejecucin penal
223
226
227
228
Las medidas cautelares que el Juez de Menores puede adoptar son: (i)
internamiento en centro; (ii) libertad vigilada; (iii) prohibicin de aproximarse
o comunicarse con la vctima o con aquellos de sus familiares u otras
personas que determine el Juez; y (iv) convivencia con otra persona, familia
o grupo educativo (art. 28 LORPM). En los casos de exencin de la
responsabilidad por enajenacin mental u otras circunstancias previstas en
los apartados 1., 2. 3. del artculo 20 del Cdigo Penal, se debern
adoptar las medidas cautelares precisas para la proteccin y custodia del
menor conforme a los preceptos civiles aplicables, instando en su caso las
actuaciones para la incapacitacin del menor y la constitucin de los
organismos tutelares conforme a derecho (art. 29 LORPM).
Conclusin del expediente y remisin de las actuaciones al Juez de
Menores.
Concluida la instruccin, el Fiscal ordenar la conclusin del expediente,
notificndosela a las partes personadas y remitir al Juez de Menores el
expediente (art. 30 LORPM).
Junto al expediente, el Fiscal remitir al Juzgado un escrito de alegaciones,
en el que podr: (i) solicitar el sobreseimiento de las actuaciones si, a su
juicio, concurre alguno de los motivos previstos en la L.e.cr., o (ii) solicitar la
imposicin de alguna de las medidas previstas legalmente.
Cuando el Fiscal solicite la adopcin de medidas, su escrito deber hacer
referencia a los siguientes puntos: (i) descripcin de los hechos; (ii)
229
valoracin jurdica de los mismos; (iii) grado de participacin del menor; (iv)
breve resea de las circunstancias personales y sociales de ste; (v)
exposicin razonada de los fundamentos jurdicos y educativos que
aconsejen las medidas solicitadas; (vi) exigencia de responsabilidad civil, en
su caso; y (vii) proposicin de la prueba de que intente valerse en defensa
de su pretensin (art. 30.1 y 2 LORPM).
Audiencia
Recibido el escrito de alegaciones del Fiscal con el expediente en el
Juzgado de Menores, se dar traslado a quienes ejerciten la accin penal y
la civil para que en un plazo comn de cinco das hbiles formulen sus
respectivos escritos de alegaciones y propongan las pruebas que
consideren pertinentes. A continuacin, se trasladarn las actuaciones al
letrado del menor y, en su caso, a los responsables civiles, para que, en el
plazo de cinco das, formulen su escrito de alegaciones y propongan la
prueba de que se intenten valer (art. 31 LORPM).
El menor y su letrado pueden expresar su conformidad con el escrito del
Fiscal y la medida por ste solicitada, en cuyo caso el Juez de Menores
dicta sin ms trmites la sentencia imponiendo la medida de que se trate,
siempre que concurran los requisitos del art. 32 LORPM.
A falta de conformidad, el Juez de Menores, a la vista de la peticin del
Ministerio Fiscal y de los escritos de alegaciones de las partes, adoptar
alguna de las siguientes decisiones:
1) La celebracin de la audiencia.
2) El sobreseimiento de las actuaciones, mediante auto motivado.
3) El archivo por sobreseimiento de las actuaciones con remisin de
particulares a la entidad pblica de proteccin de menores
correspondiente cuando as se haya solicitado por el Ministerio
Fiscal.
4) La remisin de las actuaciones al Juez competente, cuando el
Juez de Menores considere que no le corresponde el conocimiento
del asunto.
5) Practicar por s las pruebas propuestas por las partes que
hubieran sido denegadas por el Fiscal durante la instruccin, y que
no puedan celebrarse en el transcurso de la audiencia, siempre que
considere que son relevantes a los efectos del proceso. Una vez
practicadas, dar traslado de los resultados al Ministerio Fiscal y a
las partes personadas, antes de iniciar las sesiones de la audiencia.
230
231
tcnico. Por ltimo, el Juez oir al menor, dejando la causa vista para
sentencia (art. 30.2 LORPM).
Sentencia y recursos
En el plazo de cinco das desde la finalizacin de la audiencia, el Juez de
Menores dictar sentencia, en que resolver motivadamente sobre la
medida o medidas propuestas (art. 38 LORPM). El Juez de Menores no
podr imponer una medida que suponga una mayor restriccin de derechos
ni por un tiempo superior a la medida solicitada por el Ministerio Fiscal o por
el acusador particular (art. 8 LORPM).
La sentencia podr acordar la suspensin del fallo, si se dan los
presupuestos, requisitos y condiciones que, a tal efecto, se establecen en el
art. 40 LORPM.
Frente a la sentencia dictada por el Juez de Menores cabe recurso de
apelacin ante la Audiencia Provincial (art. 41.1 LORPM). Contra las
sentencias dictadas por el Juzgado Central de Menores de la Audiencia
Nacional cabe recurso de apelacin ante la Sala de lo Penal de la Audiencia
Nacional (art. 41.4 LORPM).
Las sentencias dictadas por la Audiencia Nacional y por las Audiencias
Provinciales en segunda instancia son recurribles en casacin para
unificacin de doctrina ante la Sala Segunda del TS, cuando se hubiera
impuesto alguna de las medidas a que se refiere el artculo 10 de la LORPM
(art. 42 LORPM).
Ejecucin
El control de la ejecucin de las medidas impuestas a menores de edad
penal corresponde al Juez de Menores que dict la sentencia
correspondiente (art. 44 LORPM).
En la ejecucin de las medidas de internamiento que se cumplan en
establecimiento penitenciario, corresponde al Juez de Menores competente
para la ejecucin decidir sobre la pervivencia, modificacin o sustitucin de
la medida y al Juez de Vigilancia Penitenciaria el control de las incidencias
de la ejecucin de la medida en todas las cuestiones y materias a que se
refiere la legislacin penitenciaria (art. 44.3 LORPM).
Las Administraciones Pblicas competentes para facilitar los medios
necesarios para la ejecucin de las medidas son las Comunidades
Autnomas y las Ciudades de Ceuta y Melilla, que son responsables de la
creacin, direccin, organizacin y gestin de los servicios, instituciones y
232
234
235
236