Manual Tratamiento de La Evidencia PDF

Manual de tratamiento
de la evidencia y cadena
de custodia
Managua, Nicaragua 2012
Proyecto Fortalecimiento de la Evidencia Fsica
para mejorar el Acceso a la Justicia Penal
No. DCI - ALA/2010/021-140
Proyecto Fortalecimiento de la Evidencia Fsica
No. DCI - ALA/2010/021-140
Manual de tratamiento de la evidencia
y cadena de custodia
La presente publicacin ha sido elaborada con la asistencia de
la Unin Europea. Su contenido es responsabilidad exclusiva de
la Comisin Nacional Interinstitucional del Sistema de Justicia
Penal de Nicaragua y en ningn caso debe considerarse que
refeja los puntos de vista de la Unin Europea.
Direccin general:
Comisin Nacional Interinstitucional
del Sistema de Justicia Penal
de Nicaragua
Proyecto de Fortalecimiento de la Evidencia Fsica
No. DCI - ALA/2010/021-140
Manual de t r at ami ent o de l a evi denci a y cadena de cust odi a
Contenido
CAPTULO I: Cuestiones procesales introductorias 15
1.1 Introduccin 16
1.2. Derecho de defensa 17
1.3. Actos que precisan autorizacin judicial 22
1.4. Nulidad probatoria 23
CAPTULO II: Allanamiento domiciliario 25
2.1 Fundamento de su tratamiento 26
2.2 Derecho constitucional afectado 26
2.3 Supuestos de allanamientos de domicilio 26
2.4 Principios que rigen el allanamiento domiciliario 27
2.5 Concepto de domicilio 28
2.6 Excepciones a la inviolabilidad del domicilio 29
2.7 Solicitud policial de la orden de allanamiento 30
2.8 Prctica del allanamiento 31
2.9 Acta del allanamiento y registro 33
2.10 Supuestos especiales 33
CAPTULO III: Identificacin de personas 35
3.1 Reconocimiento fotogrfico 36
3.2 Reconocimiento personal 37
3.3 Reconocimiento en el acto del juicio 38
3.4 Captacin de la imagen del imputado por fotografa o video 39
3.5 Identificacin dactiloscpica 40
3.6 Comparacin antropomrfica 41
3.7 Identificacin por la voz 42
3.8 Marcadores genticos 42
3.9 Identificacin grfica 43
CAPTULO IV: Inspeccin ocular 45
4.1 Toma de impresiones drmicas 46
4.2 Ocupacin de estupefacientes 47
4.3 Ocupacin de documentos y agendas personales 47
4.4 Levantamiento de muestras y restos biolgicos para determinacin de ADN 49
Primera parte | Tratamiento procesal de la recoleccin de evidencias
Introduccin 11
Objetivos 12
Comisin Nacional Interinstitucional del Sistema de Justicia Penal de Nicaragua
CAPTULO V: Inspecciones e investigaciones corporales 51
5.1 Concepto 52
5.2 Principios 52
5.3 Empleo de la fuerza para llevar a cabo las intervenciones corporales 52
5.4 Clasificacin de las intervenciones corporales 53
5.5 Inspecciones corporales 53
5.6 Investigaciones corporales 56
5.7 Exploraciones en cavidades corporales 57
5.8 Incorporacin al proceso de datos de historias clnicas 59
5.9 Extracciones sanguneas 59
5.10 Exploraciones radiolgicas 60
CAPTULO VI: Intervencin de las comunicaciones 63
6.1 Exposicin del tema 64
6.2 Requisitos 64
6.3 Motivacin de la resolucin judicial 65
6.4 Encuentros casuales 65
6.5 Control judicial 66
6.6 Concrecin de la medida 66
6.7 Consecuencias de la inobservancia de estos requisitos 67
6.8 Normativa 68
6.9 Legislacin especial 70
6.10 Registro de computadoras 70
6.11 Registro e incautacin de archivos informticos 72
6.12 Anlisis selectivo y tratamiento cruzado de datos informticos 73
CAPTULO VII: Prueba ilcita y prueba irregular 75
7.1 Exposicin del tema 76
7.2 Prueba Ilcita y prueba irregular 76
7.3 Contaminacin probatoria 76
7.4 Desconexin causal 77
7.5 Normativa aplicable 78
CAPTULO VIII: La evidencia en las comunidades indgenas de Nicaragua 81
8.1 Procedimiento especial para la atencin y obtencin de la
evidencia en las comunidades indgenas de Nicaragua 82
a) De las comunidades indgenas 82
b) Del Cdigo Penal de Nicaragua 82
c) Ley Orgnica del Poder Judicial, Ley n.
o
260/98 83
d) Reglamento de la Ley Orgnica del Poder Judicial (Decreto 63-99) 83
e) Procedimientos para el tratamiento de la evidencia 83
Segunda parte | Tratamiento de la evidencia en las fases del proceso penal
CAPTULO I: La evidencia en la fase investigativa 87
1.1 Concepto 88
1.2 Generalidades 88
1.3 La noticia del delito 89
1.4 Procedimientos 90
CAPTULO II: La evidencia en la escena del crimen 95
2.1 Inspeccin ocular en la escena del crimen 96
2.2 Equipo tcnico de investigacin 96
2.3 Desarrollo de la inspeccin ocular en la escena del crimen 97
2.4 Etapas de la inspeccin ocular 98
2.5 Procedimientos 98
2.6 Recoleccin de las evidencias en la escena del crimen 103
2.7 Otras tareas 106
2.8 Anlisis y resultados de las inspecciones 107
2.9 Elaboracin de acta de inspeccin ocular de la escena del crimen 107
2.10 Planimetra 107
2.11 El plano a escala 108
CAPTULO III: Acciones complementarias para la atencin y obtencin
de evidencias en determinados delitos 115
3.1 En delitos de homicidios 116
3.2 Indicios o evidencias ms frecuentes en la escena del crimen 117
3.3 Levantamiento e identificacin del cadver 119
3.4 Delitos de violencia intrafamiliar y sexual 120
3.5 Delitos relacionados con estupefacientes, psicotrpicos y otras sustancias controladas 134
3.6 Delitos contra la naturaleza y el medioambiente 138
3.7 Delito contra la administracin pblica 139
3.8 Inspeccin ocular en equipos y dispositivos electrnicos 140
3.9 Robos en sus distintas modalidades 142
3.10 Desarrollo de la investigacin de accidentes de trnsito 144
CAPTULO IV: Otras formas de obtencin de la evidencia 163
4.1 Secuestro y ocupacin de bienes 164
4.2 Experimentos de investigacin 169
4.3 Retencin policial 169
4.4 La detencin 170
4.5 La requisa 176
4.6 Inspeccin corporal 179
4.7 Investigacin corporal 179
4.8 Registros de vehculos, naves y aeronaves 181
4.9 Interceptacin de comunicaciones e intervenciones telefnicas 184
4.10 Reconocimiento de personas 187
4.11 Reconocimiento fotogrfico 190
4.12 Reconstruccin de los hechos 192
CAPTULO V: La evidencia en la fase previa al juicio y en la fase del juicio oral y pblico 195
5.1 Recepcin y traslado de la evidencia 196
5.2 La evidencia en laboratorios 199
5.3 Tipos de peritajes en los laboratorios central y regionales de Criminalstica 207
5.4 La evidencia en centros, almacenes, bodegas, oficinas o local de resguardo 238
5.5 Presentacin en juicio 242
5.6 Destino de la evidencia 242
CAPTULO VI: La evidencia en la fase de ejecucin de la sentencia 245
6.1 Destruccin de las evidencias 246
6.2 De la Unidad Administradora de Bienes Incautados, Decomisados o Abandonados 249
CAPTULO VII: La evidencia en el Instituto de Medicina Legal 253
7.1 Introduccin 254
7.2 Diagrama de procesos del manejo de la evidencia documental 256
7.3 Procedimientos del Sistema de Control de Cadena de Custodia en el manejo
de evidencia documental en el servicio mdico forense clnico 258
7.4 Procedimientos del Sistema de Control de Cadena de Custodia en el manejo
de evidencia documental en el Servicio de Patologa Forense 262
7.5 Recepcin, ingreso y entrega final del resultado pericial impreso por
Correspondencia Pericial 266
7.6 Procedimientos periciales del sistema de cadena de custodia en el manejo
de evidencia biolgica, desde la recoleccin hasta su destino final 267
7.7 Procedimientos periciales del sistema de cadena de custodia en el manejo de
evidencia fsica, desde la recoleccin hasta su destino final 270
7.8 Procedimientos del sistema de cadena de custodia en el levantamiento del cadver
como principal evidencia biolgica en la escena del crimen, desde la inspeccin
ocular hasta su depsito en el cuarto fro de la morgue 272
Glosario de trminos tcnicos, jurdicos y policiales 275
Bibliografa 285
Siglas 288
Formularios Polica Nacional 289
11
Introduccin
El presente Manual es una herramienta que es-
tandariza los procedimientos en el Tratamien-
to de la evidencia y la cadena de custodia, un
material de consulta, una gua dirigida a todos
los actores del Sistema de Justicia Penal para
que se apropien de l y pongan en prctica
aquellos elementos que consideren tiles en
su trabajo cotidiano, para brindar una mejor
atencin y proporcionar seguridad jurdica a
los nicaragenses y dems usuarios del Siste-
ma de Justicia Penal.
Es necesario adecuar la investigacin, el ma-
nejo, tratamiento y cadena de custodia de las
evidencias bajo las reglas del proceso penal
contenido en las principales leyes del pas, de-
biendo asumir nuevos retos para actualizar y
elaborar los procedimientos, ajustados a valo-
res en concordancia con los principios de le-
galidad, las garantas del debido proceso y el
respeto a los derechos humanos.
Al realizar un anlisis en el trabajo con la evi-
dencia en nuestra legislacin y normas internas
nicaragenses, se han encontrado aspectos
relevantes que sugieren el deber de mejorar
en el tratamiento y cadena de custodia de las
evidencias.
Por ello, la necesidad de crear procedimientos
nuevos, estandarizados y uniformes, mediante
la elaboracin de un manual facilitador de la
actuacin policial y fortalecedor de la coordi-
nacin interinstitucional con el Ministerio Pbli-
co, el Poder Judicial y dems operadores del
Sistema de Justicia Penal, en beneficio de la
seguridad jurdica de la poblacin.
12
Objetivos
Objetivo general
Estandarizar los procedimien-
tos del tratamiento de la evi-
dencia y cadena de custodia
seguidos por los operadores
del Sistema de Justicia Penal
para mejorar el acceso de la
poblacin a la justicia, median-
te la elaboracin, divulgacin e
implementacin de un manual
que sirva de gua a los usuarios.
Objetivos especfcos
1. Fortalecer la justicia penal a travs de un eficiente uso de
la evidencia fsica.
2. Mejorar la capacidad tcnica para la deteccin, fijacin,
recoleccin y el anlisis de la evidencia fsica, con la fi-
nalidad de que los actos y procesos realizados por los
operadores del Sistema de Justicia Penal cumplan con
los principios de legalidad, confiabilidad y legitimidad.
3. Proporcionar a todos los actores del Sistema de Justicia
Penal las herramientas necesarias para proceder con
apego a sus facultades legales a tomar las decisiones
correctas en torno al manejo, tratamiento, uso y control
de las evidencias.
4. Servir como base material de estudio y consulta de to-
das las instituciones que se relacionan con el tema de la
evidencia.
13
Tratamiento procesal
de la recoleccin de evidencias
Primera parte
15
Primera parte
Cuestiones procesales introductorias
Captulo I
16
1.1
Introduccin
Un procedimiento penal es una cadena de pa-
sos seguidos, mediante los cuales se trata de
dilucidar la participacin de una persona de-
terminada en un acto criminal, a fin de concluir
las consecuencias penales y civiles de su in-
fraccin o de determinar, en caso contrario, su
inocencia.
La afirmacin de conclusiones hechas en la
sentencia se har en virtud de la prueba de
cargo o descargo realizada por los principios
de inmediacin, oralidad y contradiccin en el
juicio correspondiente.
La prueba de cargo supone el paso por una
serie de etapas en todo tipo de procedimien-
tos. Una primera etapa, referida a las eviden-
cias fsicas, que es la temtica contemplada,
es la captura o recoleccin de la evidencia en
esa primera fase procesal, que es la de inves-
tigacin; una segunda fase, es la de presenta-
cin al plenario o juicio oral, fase de proposi-
cin de prueba; y por ltimo, una tercera, es
la de la prctica de la prueba en el correspon-
diente juicio.
Por poner algn ejemplo, cuando un o una
agente policial practica una prueba de alcoho-
lemia a una persona que conduce un vehculo
de motor bajo la sospecha de estar influen-
ciada por la ingesta de bebidas alcohlicas,
puede capturar una evidencia a travs de una
extraccin sangunea, que ser debidamente
analizada, y que deber llevarse al juicio me-
diante la proposicin que haga la parte acusa-
dora, para su prctica en el juicio oral corres-
pondiente.
La prueba de cargo, que pasa de ser evidencia
capturada a prueba propuesta y luego prac-
ticada, ser combatida por la defensa con la
finalidad de restar eficacia a la valoracin que
sobre la misma pueda hacer la autoridad judi-
cial correspondiente. El ataque que haga la de-
fensa a la prueba puede basarse en la ilicitud
de la prueba, es decir, en que existe una vul-
neracin de la legislacin constitucional o de la
legislacin ordinaria, en los diversos momen-
tos por los que ha pasado la evidencia fsica.
En esencia, la nulidad de la prueba puede
producirse en dos momentos procesales im-
portantes: uno es el momento de la captura
o recoleccin de la evidencia, y otro el de la
conservacin de esa evidencia. Los dos mo-
mentos son muy relevantes. La correccin en
la captura y la correccin en la conservacin
son exigencias ineludibles para que prospere
la prueba.
De nada sirve una captura de una evidencia
fsica hecha sin violentar la legislacin consti-
tucional y ordinaria, si luego la eficacia de la
prueba se pierde, porque no ha existido una
correcta custodia de esa evidencia. La defensa
puede atacar la validez de la prueba porque
no haberse cumplido, escrupulosamente, los
protocolos referidos a la custodia de esa evi-
dencia; de manera tal, que hace surgir la duda
en la autoridad judicial en el sentido de que
la evidencia presentada al juicio no es la que
en su da se captur o en el sentido de que
las condiciones en que aquella evidencia fue
conservada no han sido idneas. Al contrario,
puede que haya habido un escrupuloso y acer-
tado tratamiento de la conservacin o custo-
dia de la evidencia, de la prctica del anlisis
del laboratorio pertinente, de la presentacin
al juicio como prueba, y sin embargo, existi
un vicio en origen, en la recoleccin inicial de
la evidencia que va a conllevar que los jueces
y juezas determinen que dicha prueba es il-
cita, que contrara el ordenamiento jurdico y
que, por lo tanto, no puede ser aceptada como
prueba de cargo.
17
1.2
Derecho de defensa
Primera parte
Las funcionarias y funcionarios policiales en-
cargados de la investigacin y persecucin del
delito, as como en la averiguacin del destino
de los delincuentes no tienen un poder ilimita-
do, sino que estn sujetos a lmites fijados por
la normativa internacional, la Constitucin y la
normativa nacional ordinaria.
Se puede decir, que las personas ciudadanas
son titulares de derechos constitucionales,
que no se pueden vulnerar en principio, pero
dichos derechos no son ilimitados, sino que
ceden en ocasiones ante la principal exigen-
cia de un Estado Democrtico de Derecho
de procurar la seguridad pblica e investigar
la comisin delictiva. La correspondencia
entre los lmites de las posibilidades de ac-
tuacin de la Polica y del Ministerio Pblico
y los lmites de los derechos constitucionales
es un ejercicio sutil que exige un tratamiento
pormenorizado.
Suele complicar el tema, la circunstancia de
que las legislaciones no contengan una regula-
cin precisa sobre lo que supone la injerencia
en los derechos constitucionales, por lo que
el desarrollo de los conceptos, de los lmites
y de sus consecuencias es en ocasiones difu-
so. Las posibilidades de actuacin de la Polica
ante las diversas alternativas que presenta la
vida y la realidad de la delincuencia, que estn
evolucionando constantemente, son contesta-
das por la interpretacin jurisprudencial que se
viene haciendo de la materia, as como por la
dogmtica acadmica.
Se ha procurado, en la elaboracin de esta
parte dogmtica, identificar las cuestiones pro-
cesales esenciales que operan alrededor de la
recoleccin de evidencias; por lo tanto, no es
un tratado de Derecho Procesal ni siquiera un
tratado dogmtico de la prueba, sino solo la in-
sistencia, en las cuestiones bsicas procesales
que conciernen a la recoleccin de evidencias.
1.2.1 Planteamiento de la cuestin
El derecho de defensa se configura como un
derecho exigido constitucionalmente para el
cumplimiento correcto del debido proceso. Di-
fcilmente, se podra entender que una persona
fuera condenada por la comisin de un delito
sin que haya tenido una correcta defensa.
Esta parte dogmtica no est pensada para
expertos relacionados con el Sistema de Justi-
cia que ocupan posiciones altas en la Adminis-
tracin, sino que pretende tener un contenido
ms modesto: servir en primer lugar, a los ase-
sores policiales que vayan a replicar la capa-
citacin, y servir asimismo a jueces, fiscales,
defensores, incluso alumnos de facultades de
Derecho; es decir, al comn de los operadores
del Sistema de Justicia, a fin de unificar, en la
medida de lo posible, la interpretacin de con-
ceptos jurdicos procesales indispensables en
la materia que nos ocupa.
La mayor parte de las alusiones va dirigida a la
Polica y extensible al Ministerio Pblico, en vir-
tud de la funcin de asesora legal que el orde-
namiento jurdico de la Repblica de Nicaragua
les atribuye.
Se incorporan, en esta parte, algunas referen-
cias jurisprudenciales del Tribunal Europeo de
Derechos Humanos, del Tribunal Constitucio-
nal y Tribunal Supremo de la nacin espaola,
que en definitiva tratan de la dogmtica proce-
sal, que es disciplina comn en la mayor parte
de los pases. Ello se hace simplemente a ttulo
de exposicin, meramente doctrinal, para una
mejor comprensin de la materia que nos ocu-
pa, sin sentido pretencioso alguno, lo que los
lectores sabrn comprender.
18
Se trata de una exigencia de interpretacin sus-
tantiva, no meramente formal, es decir, no es
de que los textos normativos, constituciones,
leyes orgnicas y cdigos procesales penales
de los diversos pases, estipulen el derecho a
la defensa de una persona que sea sujeto pasi-
vo de un procedimiento penal de manera ms
o menos ampulosa, sino de que efectivamente
en la prctica haya una defensa real, es decir,
no solo la posibilidad de esa defensa, sino la
existencia en la prctica de esta.
Las legislaciones procesales en los diversos
pases, sobre todo, en los pases ms desarro-
llados, han evolucionado en un doble sentido:
Por una parte establecen la defensa debi-
da como un derecho que tiene la persona
imputada, hasta hacer de ello un derecho
irrenunciable; es decir, de estipular que
en el caso de que dicho(a) imputado(a)
no quiera o no pueda econmicamente
nombrar a un defensor de su confianza, el
Estado estar obligado a nombrarle un(a)
abogado(a) de oficio, en los pases de cor-
te occidental, o pblico, en el caso de los
pases de tradicin jurdica anglosajona.
Por otra parte, adelantan cada vez ms el
momento procesal en que se exige al Es-
tado ese deber de procurar una debida
defensa. La evolucin va desde un primer
momento en que bastaba garantizar la de-
fensa en el supuesto de existencia de una
persona detenida, hasta exigirla desde el
mismo momento en que una persona apa-
rezca como denunciada por la comisin de
un delito.
El problema prctico que se plantea es el de
conjugar las exigencias tericas procesales de
pases ms desarrollados, institucional y eco-
nmicamente hablando, con las de pases con
limitaciones, pases en que la extensin del de-
recho de defensa en una forma debida podra
ahogar econmicamente al sector Justicia,
que no tendra recursos para esa viabilidad.
Sin duda, a nivel doctrinal y de cumplimiento
de los acuerdos y tratados internacionales en
materia de Justicia, habra que pronunciarse
por la exigencia extensiva. Sin embargo, en
pases con evidente precariedad econmica
en el gasto asignado a sus sistemas de Justi-
cia, convendr tal vez situarse, en la interpreta-
cin normativa, en un punto medio.
La sentencia del Tribunal Constitucional de Ni-
caragua 92/2004, afirma: La idea de la Cons-
titucin Poltica es que en todo procedimiento
que sigan las autoridades administrativas y que
llegue a privar de todo derecho a un particular,
se tenga antes de la privacin la posibilidad de
ser odo, la posibilidad de presentar defensas
adecuadas, y contar con el respeto del debido
proceso y la legalidad constitucional
1.2.2 Normativa aplicable
Toda la normativa nacional debe ser interpreta-
da de acuerdo con el artculo 46 de la Consti-
tucin Poltica de Nicaragua y lo que dispone la
normativa internacional.
1.2.2.1 Artculo 46 de la Constitucin Poltica
de Nicaragua
En el territorio nacional toda persona goza
de la proteccin estatal y del reconocimien-
to de los derechos inherentes a la persona
humana, del irrestricto respeto, promocin
y proteccin de los derechos humanos, y
de la plena vigencia de los derechos con-
signados en la Declaracin Universal de
los Derechos Humanos; en la Declaracin
Americana de Derechos y Deberes del
Hombre, en el Pacto Internacional de De-
rechos Econmicos, Sociales y Culturales,
en el Pacto Internacional de Derechos Ci-
19
Primera parte
inters de la justicia lo exija, a que se le
nombre defensor de oficio, gratuitamen-
te, si careciere de medios suficientes para
pagarlo.
1.2.2.2 Normativa ordinaria
El artculo 14, de la Ley Orgnica del Poder Ju-
dicial de la Repblica de Nicaragua proclama
con el carcter de legislacin orgnica, el pro-
ceso debido:
Los Jueces y Magistrados(as) deben
guardar observancia del debido proce-
so en toda actuacin judicial, cualquiera
sea la naturaleza del proceso, brindando
las garantas necesarias a las partes para
la adecuada defensa de sus derechos.
Tambin deben de impulsar de oficio los
procedimientos que la ley seale y ejercer
la funcin tuitiva en los casos que la ley
lo requiera. Los principios de supremaca
constitucional y del proceso deben ob-
servarse en todo proceso judicial. En los
procesos penales puede restringirse el
acceso de los medios de comunicacin y
del pblico, a criterio de la autoridad judi-
cial, sea de oficio o a peticin de parte, por
consideraciones de moralidad o de orden
pblico.
Por tanto, ya se est aludiendo a garantas en
lo que atae a ofrecer a las partes todo lo ne-
cesario para la proteccin de sus derechos.
La normativa constitucional, a este respecto,
est contemplada en el artculo 34, prrafos 4
y 5.
Todo procesado tiene derecho, en igual-
dad de condiciones, a las siguientes ga-
rantas mnimas:
A que se garantice su intervencin y defen-
sa desde el inicio del proceso y a disponer
viles y Polticos de la Organizacin de las
Naciones Unidas y en la Convencin Ame-
ricana de Derechos Humanos de la Orga-
nizacin de Estados Americanos.
1.2.2.2 Normativa internacional
De la normativa internacional son, en especial,
las siguientes:
Artculo 11.1, de la Declaracin Universal de los
Derechos Humanos
Toda persona acusada de delito tiene
derecho a que se presuma su inocencia
mientras no se pruebe su culpabilidad,
conforme a la ley y en juicio pblico en el
que se le hayan asegurado todas las ga-
rantas necesarias para su defensa.
Artculo 8.2, de la Convencin Americana so-
bre Derechos Humanos
Derecho del inculpado(a) de defenderse
personalmente o de ser asistido por un
defensor(a) de su eleccin y de comunicar-
se libre y privadamente con su defensor(a).
Derecho irrenunciable de ser asistido por
un defensor(a) proporcionado por el Esta-
do, remunerado o no segn la legislacin
interna, si el inculpado(a) no se defendiere
por s mismo ni nombrare defensor(a) den-
tro del plazo establecido por la Ley.
Artculo 14.3, del Pacto Internacional de Dere-
chos Civiles y Polticos.
Durante el proceso, toda persona acusa-
da de un delito tendr derecho a hallar-
se presente en el proceso y a defender-
se personalmente o ser asistida por un
defensor(a) de su eleccin; a ser informa-
da, si no tuviera defensor(a), del derecho
que le asiste a tenerlo, y, siempre que el
20
de tiempo y medios adecuados para su
defensa.
A que se le nombre defensor(a) de ofi-
cio cuando en la primera intervencin no
hubiera designado defensor(a) o cuando
no fuere habido, previo llamamiento por
edicto. El procesado tiene derecho a co-
municarse libre y privadamente con su
defensor(a).
Tres inquietudes deducimos de la interpreta-
cin de este artculo:
La primera, es que la garanta de la defen-
sa se estipula para el procesado(a), y luego
se afirma que ese derecho surge desde el
inicio del proceso, cuando en este inicio
puede no existir an la condicin de pro-
cesado. Por lo tanto, se interpreta la condi-
cin de procesado en un sentido amplio.
La segunda, es que debemos analizar qu
se entiende por inicio de proceso.
La tercera, es que se exige nombramiento
de defensor(a) de oficio, cuando no lo de-
signare la persona sometida a proceso.
Garanta de calidad tcnica de la defensa
Detengmonos un poco en la tercera exigen-
cia. No parece que se cumpla, tal vez de ma-
nera rigurosa, con la normativa internacional
antes aludida ni con la exigencia constitucional
del debido proceso, la defensa atribuida a bu-
fetes populares, al alumnado de sus facultades
de derecho que an no se hayan egresado de
dichas facultades. La garanta de defensa exi-
ge de alguna manera para una correcta defen-
sa, la condicin requerida para el ejercicio de
la abogaca, o como mnimo que se trate de
personas que sean profesionales en derecho
aunque no estn autorizadas para el ejercicio
profesional de la abogaca, tal como postula el
artculo 101 del CPP, para la autodefensa.
La normativa que contiene el Cdigo Procesal
Penal contiene el principio, segn el artculo 4,
que regula el derecho de defensa, diciendo:
Todo(a) imputado(a) o acusado(a) tiene de-
recho a la defensa material y tcnica. Al
efecto el Estado, a travs de la Direccin de
Defensores Pblicos, garantiza la asesora
legal de un(a) defensor(a) pblico(a) a las
personas que no tengan capacidad eco-
nmica para sufragar los gastos de un(a)
abogado(a) particular. Si el(la) acusado(a)
no designare abogado(a) defensor(a) le
ser designado un(a) defensor(a) pblico(a)
o de oficio, con arreglo al procedimiento
establecido en la Ley Orgnica del Poder
Judicial. En la misma forma se procede-
r en los casos de abandono, revoca-
toria, muerte, renuncia o excusa del(la)
defensor(a).
Para empezar, este artculo prescribe que se
garantiza la defensa desde la condicin de
imputado(a). Remite luego la defensa al Insti-
tuto de Defensa Pbica, no a bufetes popu-
lares, como no poda ser de otro modo; pero
es que al inicio de este artculo se consagra el
derecho a la defensa material y tcnica, y el
concepto de defensa material o sustantiva est
apuntando a defensa tcnica hecha por gente
letrada. Defensa de ese cariz que no debera
procurarse solo desde la condicin de perso-
na acusada, pues previamente ha habido ac-
tos investigativos que son muy relevantes para
el futuro resultado del proceso y del acusado;
consideracin que hacemos obviamente de
lege ferenda.
La remisin a la Defensa Pblica se entiende
hecha especialmente a los artculos 212 y 218
de la LOPJ.
21
Primera parte
El artculo 212 dice:
La Direccin proveer de un(a) defensor(a)
pblico(a) cuando se lo soliciten verbal-
mente o por escrito personas que no ten-
gan la capacidad econmica, previamente
comprobada para sufragar los gastos de
un(a) Abogado(a) particular y que estuvie-
sen imputada o procesadas penalmente,
as como de un(a) Abogado(a) a las o los
demandantes de alimentos o litigantes
en lo civil, mercantil, derecho de familia y
agrarios o trabajadores en lo laboral.
Se refiere este artculo a defensa hecha por
defensores pblicos, no por bufetes popula-
res. Sin embargo, ms adelante la propia LOPJ
permite en su artculo 218 la defensa por per-
sonas que no gozan de la titulacin acadmica
antes referida, lo cual tal vez no se compagine
bien con el concepto de defensa debida, y de
alguna manera con la normativa internacional
aludida. Esa posibilidad la somete a cautelas
importantes.
El artculo 218 prescribe:
En los lugares donde no exista la De-
fensora Pblica, la asistencia de los(as)
indiciados(as) o procesados(as) la asumi-
rn Defensores(as) de Oficio. El cargo de
Defensor(as) de Oficio es gratuito; se de-
signa por rotacin entre los Abogados(as)
de la localidad, y en su defecto, entre
los egresados de las Escuelas de De-
recho. A propuesta de la Direccin de
Defensores(as) Pblicos, la Corte Supre-
ma de Justicia, autorizar el ejercicio de la
Defensa de Oficio por pasantes o enten-
didos en derecho en aquellas localidades
que as lo requieran.
Los Defensores de Oficio solo podrn ex-
cusarse de servir el cargo por causas jus-
tificadas, a juicio prudencial del Juez o Tri-
bunal; no pudiendo intervenir en la misma
causa como Defensores(as) Particulares.
El Defensor(a) de Oficio que en el ejercicio
de su cargo no cumpla a cabalidad con
las responsabilidades derivadas del mis-
mo; en caso sea Abogado(a), ser sujeto
de queja, la que se tramitar y resolver
ante el Tribunal de Apelaciones competen-
te. Este Tribunal se pronunciar sobre las
responsabilidades civiles y/o penales y la
sancin que corresponda segn la ley de
la materia.
Cuando el Defensor(a) de Oficio sea es-
tudiante, la queja se presentar ante la
facultad de derecho a la que pertenezca,
quin se pronunciar al respecto. A su
vez, el Tribunal de Apelaciones conocer
de ella; en caso que esta preste mrito,
el infractor perder el derecho de volver
a ser nombrado Defensor(a) de Oficio
hasta tener la calidad de egresado de la
Facultad de Leyes sin detrimento de las
sanciones civiles y penales derivadas de
la infraccin.
En igual sentido el artculo 100 del CPP mani-
fiesta:
Pueden ser defensores(as) los(as)
abogados(as) en el ejercicio libre de
su profesin y los(as) Defensores(as)
Pblicos(as). En aquellos lugares en los
que an no exista el servicio de la Defensa
Pblica o, existiendo, hubiere contraposi-
cin de intereses entre imputados, el juez
de la causa podr designar Defensores(as)
de Oficio. Los defensores(as) de Oficio
se designarn rotativamente de entre los
abogados(as) en ejercicio de la localidad;
si en la localidad no hay abogados(as), la
designacin podr recaer en egresados
de las escuelas de derecho y, en su de-
fecto, en estudiantes o entendidos en de-
recho.
22
Se comprende que las limitaciones econmi-
cas y presupuestarias nacionales sean las que
hayan causado la redaccin de dichos precep-
tos, pero se insiste en que difcilmente se pue-
de considerar que exista de esta manera una
correcta defensa material, que es una exigen-
cia incursa en el concepto de proceso debido.
En ese sentido se pronuncian los artculos 95 y
103 del CPP, al afirmar:
El imputado o el acusado tendr derecho a:
1. Presentarse espontneamente en cual-
quier momento ante la Polica Nacional,
el Ministerio Pblico o el juez acompa-
ado de su defensor..
2. Comunicarse con su familiar o aboga-
do de su eleccin
A partir del momento de su detencin, toda
persona tiene derecho a que se le brinden to-
das las facilidades para la comunicacin libre y
privada, personal o por cualquier otro medio,
con su abogado defensor.
En este caso no se regula ms que la posi-
bilidad de comunicacin con su abogado, sin
que quede claro si dicho abogado puede estar
presente al momento de la entrevista policial al
detenido.
Por otra parte, otorga tal vez un trato distinto al
detenido con recursos econmicos; con res-
pecto a las posibilidades de un detenido ca-
rente de tales recursos, que tiene que acudir a
la defensora Pblica, supuestos en los que no
se otorga el derecho al detenido de ser asistido
por un defensor pblico.
Extensin de la defensa
En lo que concierne a la extensin de la de-
fensa, la cantidad de defensa por decirlo de
una manera grfica, se trata de determinar la
extensin que debe tener dicho derecho en el
momento anterior al juicio, es decir, en la fase
investigativa, en especial en esa etapa previa a
la audiencia preliminar.
La cuestin, a efectos prcticos, debe ser
puesta en relacin con la realidad presupues-
taria del sector justicia, pues no parece que
sea factible otorgar todo lo deseable; se debe
procurar la solucin a travs de una ampliacin
de lo existente, aunque se comprende que en
todo caso no va a ser fcil.
Hacemos la observacin de que si se ha re-
comendado, cientficamente hablando, la des-
aparicin gradual de que los estudiantes de
derecho asuman la defensa, ms difcil ser
el que se pueda proporcionar una atencin
defensiva ms all de lo posible en la realidad
concreta nacional.
1.3
Actos que precisan autorizacin
judicial
Hemos expuesto en la introduccin de este ca-
ptulo el concepto de que los derechos consti-
tucionales no son ilimitados, sino que pueden
ser limitados por la autoridad pblica cuando
colisionan con la necesidad de preservar la
seguridad pblica, y con el deber de averigua-
cin de la comisin de delitos y captura de sus
autores.
Sin duda, esa limitacin est necesitada de la
correspondiente autorizacin judicial, que es la
autoridad garante de las libertades pblicas,
as lo expresa el CPP en su artculo 246, cuan-
do dice que:
23
Primera parte
Para efectuar actos de investigacin que
puedan afectar derechos consagrados en
la Constitucin Poltica cuya limitacin sea
permitida por ella misma, se requerir au-
torizacin judicial debidamente motivada
por cualquier juez o jueza de Distrito de lo
Penal con competencia por razn del terri-
torio. Una vez iniciado el proceso, es com-
petente para otorgar la autorizacin, el juez
o jueza de la causa. En caso de urgencia
se practicar el acto sin previa autoriza-
cin, pero su validez quedar supeditada
a la convalidacin del juez o jueza, la que
ser solicitada dentro de un plazo de vein-
ticuatro horas. Si el juez o jueza apreciara
adems que en la prctica del acto se ha
incurrido en delito, pondr el hecho en co-
nocimiento del Ministerio Pblico. Si esta
autorizacin es decretada luego de cele-
brada la Audiencia Preliminar o la Inicial,
segn se trate, el(la) defensor(a) deber
ser notificado(a) y tendr derecho a estar
presente en la prctica del acto.
La duda surge en esa genrica posibilidad que
concede dicha normativa, tal vez demasiada
amplia e imprecisa, de que en caso de urgen-
cia se pueda practicar la injerencia sobre el de-
recho constitucional sin necesidad de ese filtro
que supone la autorizacin judicial; aunque se
mitigue esta posibilidad determinando que ese
acto sea posteriormente convalidado por tal
autoridad.
Esto nos enlaza con el tema de la imposibilidad
de convalidacin y subsanacin de defectos
absolutos, y con la imposibilidad de que todos
los supuestos de urgencia permitan la ausen-
cia de la preceptiva orden judicial; tema que
por su extensin abordaremos en el captulo
ltimo de este tratamiento procesal, referente
a nulidades.
1.4
Nulidad probatoria
La prueba est presidida por la necesidad de
su validez, por la ausencia de defectos que la
puedan hacer invlida.
En este sentido se pronuncia:
Artculo 16, de la Ley Orgnica del Poder
Judicial
Artculo 16, del Cdigo Procesal Penal
El artculo 16, de la LOPJ dice:
No surten efecto alguno en el proceso las
pruebas substradas ilegalmente u obteni-
das violentando, directa o indirectamente,
los derechos y garantas constitucionales.
El artculo 16, del CPP afirma:
La prueba solo tendr valor si ha sido ob-
tenida por un medio lcito e incorporada al
proceso conforme a las disposiciones de
este Cdigo. Ninguno de los actos que ha-
yan tenido lugar con ocasin del ejercicio
del principio de oportunidad entre el Mi-
nisterio Pblico y las partes, incluyendo el
reconocimiento de culpabilidad, ser ad-
misible como prueba durante el juicio si no
se obtiene acuerdo o es rechazado por el
juez competente.
La existencia de defectos en las garantas y
derechos constitucionales, as como en los
derechos procesales, dar lugar a la nulidad
de los actos que detentan tales defectos. La
nulidad ser de carcter absoluto o relativo;
la primera originar por lo comn la existen-
cia de un defecto insubsanable; mientras que
la segunda procurar un defecto sanable, en
24
virtud de la teora de la conservacin de los
actos procesales.
A este problema, por su importancia, le dedi-
caremos un captulo especfico. La impunidad
no se genera solo por una deficiencia en la in-
vestigacin, sino por una prctica de la misma
que concluya en la declaracin de nulidad ab-
soluta de una prueba, con los graves defectos
que ello conlleva.
Las consecuencias de la declaracin de una
nulidad absoluta no estriban nicamente en
el gasto intil y en el esfuerzo generado para
la captura, tratamiento y conservacin de una
evidencia, de una prueba que posteriormente
va a ser desestimada; sino en la contaminacin
que un defecto absoluto va a producir en otras
pruebas derivadas, lo que se conoce en la
doctrina como los frutos del rbol envenenado;
que hoy, por influencia de la doctrina emanada
de universidades angloamericanas, recibida en
el derecho occidental europeo, va reduciendo
sus efectos en virtud de la ampliacin del con-
cepto de desconexin causal. A ello aludire-
mos con ms detenimiento en el ltimo captu-
lo de esta parte de tratamiento procesal.
Basta decir por el momento, que los defectos
o anomalas en la recoleccin de evidencias
fsicas con injerencia de derechos constitu-
cionales, por lo general, conllevan nulidades
absolutas; mientras que los defectos de lega-
lidad ordinaria, generalmente producidos en la
conservacin de esas evidencias, generarn
defectos subsanables.
25
Primera parte
Allanamiento domiciliario
Captulo II
26
2.1
2.2
2.3
Fundamento de su tratamiento
Derecho constitucional afectado
Supuestos de allanamiento de
domicilio
Es importante que el Manual trate esta injeren-
cia en un derecho constitucional de manera
pormenorizada, porque muchas evidencias fsi-
cas pueden encontrarse al practicar un registro
o allanamiento domiciliario, y si la entrada en el
mismo se ha producido violentando la normati-
va pertinente, la evidencia presentada en juicio
como prueba puede ser declarada nula.
El derecho que se ve afectado por el allana-
miento es el de la inviolabilidad del domicilio,
que a su vez est relacionado con el derecho a
la intimidad personal y familiar; el domicilio, por
lo tanto, es entendido como un espacio fsico
donde el ciudadano desarrolla su intimidad.
Este derecho constitucional no es ilimitado,
sino que depende de la funcin constitucional
de las fuerzas y cuerpos de seguridad del Esta-
do de prevenir la comisin de delitos, as como
de capturar evidencias y vestigios de la comi-
sin de dichas infracciones penales.
Los supuestos que contemplan la mayor parte
de los cdigos procesales penales para la en-
trada en un domicilio privado son los siguientes:
Flagrancia de delito
Consentimiento de la persona que es titular
de dicho domicilio
Autorizacin judicial.
El CPP de Nicaragua extiende los supuestos
de allanamiento sin consentimiento del titular
del domicilio ni autorizacin judicial a otros ca-
sos, que son los que se afrman en los artculos
241 y 242 del CPP.
El artculo 241 del CPP dice:
Podr procederse al allanamiento sin pre-
via orden judicial cuando: 1. Los que ha-
bitan en una casa manifiesten que ah se
est cometiendo un delito o de ella se pida
auxilio; 2. Por incendio, inundacin u otra
causa semejante, que amenace la vida de
los habitantes o de la propiedad; 3. Cuan-
do se denuncie que personas extraas
han sido vistas en una morada o introdu-
cindose en ella, con indicios manifiestos
de ir a cometer un delito; 4. En caso de
persecucin actual e inmediata de un de-
lincuente, y, 5. Para rescatar a la persona
que sufra secuestro.
El artculo 242 del CPP afrma:
El allanamiento de locales pblicos, estable-
cimientos de reunin o recreo, mientras estn
abiertos al pblico y no estn destinados a ha-
bitacin, no requerir de autorizacin judicial.
Tampoco regirn las limitaciones horarias es-
tablecidas para el allanamiento y registro de
morada. En estos casos, deber avisarse a las
personas encargadas de los locales, salvo que
sea perjudicial para la investigacin.
Se mezclan en estos preceptos, especialmen-
te en el primero de ellos, conceptos diversos,
como son los que concernientes a la inves-
tigacin de delitos con otros que ataen a la
evitacin de daos y lesiones en supuestos de
calamidades diversas.
27
2.4
Principios que rigen el allanamiento
domiciliario
En todo caso, lo que nos interesa es afrmar
cmo la Polica debe, salvo en los supuestos
vistos anteriormente, y en los supuestos en
que la persona titular otorgue consentimiento;
solicitar la preceptiva autorizacin judicial.
Toda la normativa ordinaria viene presidida por
lo que dispone el prrafo segundo, del artculo
26, de la Constitucin Poltica de la Repblica
de Nicaragua, cuando dice que: Toda persona
tiene derecho a la inviolabilidad de su domicilio,
su correspondencia y sus comunicaciones de
todo tipo.
A su vez est contenida esta regulacin por los
artculos:
12, de la Declaracin Universal de los Dere-
chos Humanos
Nadie ser objeto de injerencias arbitrarias
en su vida privada, su familia, su domicilio
o su correspondencia ni de ataques a su
honra o a su reputacin. Toda persona tie-
ne derecho a la proteccin de la ley contra
tales injerencias o ataques.
11, de la Convencin Americana sobre Dere-
chos Humanos
Toda persona tiene derecho al respeto de
su honra y al reconocimiento de su dig-
nidad.
Nadie puede ser objeto de injerencias ar-
bitrarias o abusivas en su vida privada, en
la de su familia, en su domicilio o en su
correspondencia ni de ataques ilegales a
su honra o reputacin.
Es preciso afrmar que el allanamiento, tanto
por parte de la Polica que lo solicita como por
parte de la autoridad judicial que lo decide, est
sujeto a los principios de proporcionalidad, ido-
neidad, y necesidad; de manera tal, que de-
ber hacerse una ponderacin entre la medi-
da que se pretende, entrada en un domicilio
particular, el sacrifcio, por lo tanto, del derecho
fundamental antes referido, y lo que espera-
mos conseguir con esa intromisin, seguridad
pblica, descubrimiento de delitos y autores.
Veamos por separado estos tres principios que
estn rigiendo toda la afectacin de derechos
constitucionales.
Idoneidad: el allanamiento o injerencia es
un derecho constitucional; se solicitar por
la Polica, y acordar por la autoridad judi-
cial, cuando sea un medio idneo para la
captura o recoleccin de las evidencias.
Necesidad: se har cuando sea necesario
para esa captura, no cuando existan otros
medios de investigacin menos agresivos
con el derecho que se est afectando.
Proporcionalidad: ya nos hemos referido a
ello antes, al hablar de ese juicio de propor-
cionalidad.
Esto nos induce a estimar que no proceder
que la Polica solicite un allanamiento ni que se
conceda judicialmente, en caso de faltas o de
infracciones penales menores.
En este sentido, el artculo 5, del CPP, de Nica-
ragua, titulado como principio de proporciona-
lidad, afrma que:
Las potestades que este Cdigo otorga a la
Polica Nacional, al Ministerio Pblico o a los
jueces de la Repblica sern ejercidas racional-
mente y dentro de los lmites de la ms estric-
Primera parte
28
ta proporcionalidad, para lo cual se atender
a la necesidad e idoneidad de su ejercicio y a
los derechos individuales que puedan resultar
afectados.
El control de proporcionalidad de los actos de
la Polica Nacional y del Ministerio Pblico ser
ejercido por el juez, y los de este por el tribunal
de apelaciones a travs de los recursos. Los
actos de investigacin que quebranten el prin-
cipio de proporcionalidad sern nulos, sin per-
juicio de la responsabilidad penal en que pueda
haber incurrido el funcionario pblico que los
haya ordenado o ejecutado.
2.5
Concepto de domicilio
El concepto de domicilio en virtud de su con-
sagracin constitucional debe ser interpretado
en los trminos ms favorables para la protec-
cin del derecho que proclama: el mbito de
la intimidad. Se caracteriza porque reside en
ese concepto, en ese mbito, la aptitud para
desarrollar la vida privada y familiar.
Hay que tener en cuenta que hay muchos
conceptos de domicilio en los diversos orde-
namientos jurdicos: domicilio civil, fiscal, admi-
nistrativo, etc.; sin embargo, el concepto que
nos atae es el de domicilio constitucional,
concepto ms amplio que deriva de la inter-
pretacin restrictiva de una injerencia en la vida
privada y familiar.
2.5.1 Lugares asimilados a domicilio
La normativa nacional, como ocurre con la ma-
yor parte de las legislaciones de otros pases,
contempla supuestos muy generales. Es la ju-
risprudencia, y sobre todo la doctrina, la que va
interpretando dicha normativa, caso por caso,
la que pondera las diversas situaciones con-
cretas con las que nos podemos encontrar.
Cuarto arrendado. Tiene concepto de do-
micilio, sujeto por lo tanto a la necesidad
de recabar el consentimiento o, en su de-
fecto, la autorizacin judicial competente.
Aseos y baos pblicos. Se considera, por
la mayor parte de la doctrina, que tales
aseos pblicos son una prolongacin de la
privacidad de la persona, y su registro exi-
ge por lo tanto consentimiento o resolucin
judicial.
Habitaciones de hoteles y lugares asimila-
dos. Se considera domicilio de la persona
que los habita, aunque fuere tan solo por
un da; porque en definitiva, en ese tiempo
en que una persona tiene arrendada la ha-
bitacin de un hotel, all ejerce su intimidad.
Tiendas de campaa, caravanas.
2.5.2 Lugares que no se consideran domicilio
El CPP contiene un artculo en este sentido,
el artculo 242, titulado allanamiento de otros
locales, al que nos hemos referido anterior-
mente.
Veamos cul es el tratamiento comn de la
doctrina a este respecto, lugares que no son
considerados como domicilio:
Establecimientos pblicos. Los bares, res-
taurantes, comercios, establecimientos de
recreo, no tienen la consideracin de do-
micilio, y por lo tanto, la polica podr entrar
en los mismos sin exigir consentimiento de
sus titulares ni autorizacin judicial
Almacenes y otras dependencias de un
establecimiento pblico. Tampoco tienen
el concepto de domicilio. En esas depen-
dencias no se desarrolla la intimidad de la
vida de una persona.
29
Primera parte
2.6
Excepciones a la inviolabilidad del
domicilio
Bodegas y garajes. No parece que perte-
nezcan al mbito de privacidad de un indi-
viduo, y por lo tanto, no tienen la considera-
cin de domicilio; aunque, aqu la doctrina
y la jurisprudencia poseen decisiones muy
diversas, por lo que ser recomendable
que para inspeccionar bodegas y garajes,
especialmente si se hayan unidos a la vi-
vienda, se requiera consentimiento y en su
defecto autorizacin judicial.
Terrenos. No tienen el concepto de do-
micilio.
Celdas de personas privadas de libertad.
Aunque, en dichas celdas desarrollan su
intimidad las personas recluidas en ellas,
sin embargo, la sujecin especial que de-
tentan estas personas respecto a la Admi-
nistracin Penitenciaria hace que no se exi-
ja ni consentimiento, ni autorizacin judicial,
para los registros en dichas dependencias.
Por lo tanto, en todos aquellos lugares que
no tengan el concepto de domicilio, la Polica
puede proceder a la entrada en los mismos en
virtud de las obligaciones que tienen para la
averiguacin de delitos, captura de culpables
y recoleccin de evidencias fsicas, segn lo
que dispone su normativa constitucional y or-
dinaria, y en especial la Ley y Reglamento de la
Polica Nacional.
Ya hemos comentado que los supuestos esen-
ciales que posibilitan el allanamiento de un do-
micilio son flagrancia de delito, consentimiento
del titular y autorizacin judicial. Por su parte el
CPP de Nicaragua los establece de la siguiente
manera:
a) Los que habitan en una casa y manifiesten
que ah se est cometiendo un delito o de
ella se pida auxilio.
b) Por incendio, inundacin u otra causa se-
mejante, se hallare que est amenazada la
vida de los habitantes o de la propiedad.
c) Cuando se denuncie que personas extra-
as han sido vistas en una morada, con in-
dicios manifiestos de ir a cometer un delito.
d) En caso de persecucin actual e inmediata
de un delincuente.
e) Para rescatar a la persona que sufra se-
cuestro.
Delito flagrante
El concepto de delito flagrante va ligado a dos
situaciones:
Momento en el cual la Polica sorprende a
un ciudadano cometiendo el delito
Momento en el que una persona acaba de
cometer el delito y est huyendo de la per-
secucin policial; mientras en esta perse-
cucin no se pierda de vista al delincuente
por parte de los funcionarios policiales.
Consentimiento del titular
Una de las exigencias importantes del consen-
timiento del titular del domicilio que permite su
entrada y registro, es que este consentimiento
se preste en condiciones de libertad, es decir,
no coaccionado en modo alguno. Por ello, la
Polica evitar cualquier tipo de sugerencia o
indicacin facilitadora de que la persona sos-
pechosa preste el consentimiento para dicha
entrada y registro. De no ser as, el registro
domiciliario podra ser declarado nulo judicial-
30
mente, y las evidencias fsicas encontradas no
podran suponer prueba de cargo alguno en
contra de dicha persona.
Por lo tanto, parece que el consentimiento del
titular exige los requisitos siguientes:
Prestado libremente
Por persona capaz
Expresado oralmente o por escrito. En el
supuesto de que se exprese oralmente, la
Polica deber consignar en el acta corres-
pondiente dicha circunstancia.
Autorizacin judicial
Hemos dicho que en defecto de consentimiento
de la persona afectada, la injerencia en el dere-
cho constitucional debe estar autorizada judicial-
mente. Veamos aspectos de esa autorizacin.
Contenido de la resolucin judicial. La re-
solucin judicial convenientemente moti-
vada expresar concretamente el lugar o
edificio cerrado sobre el que se proceder
al allanamiento, si tendr tan solo lugar de
da o de noche, el titular del domicilio que
ser allanado y el funcionario policial que
deber practicar el mismo.
Motivacin de la resolucin judicial. La
motivacin de la resolucin judicial tiene la
finalidad de que la persona afectada pue-
da conocer las razones concretas por las
cuales se ha concedido esta autorizacin
para el allanamiento, a fin de que la perso-
na afectada pueda impugnarlo en su caso.
Posibilita asimismo que los tribunales su-
periores, en la resolucin de los recursos,
puedan conocer las argumentaciones que
han llevado a la autoridad judicial a con-
ceder esa autorizacin de allanamiento. En
definitiva, trata de proscribir la arbitrarie-
dad, y es una exigencia de la Tutela Judicial
Efectiva. La extensin de la motivacin ser
la suficiente para que se conozcan esas ra-
zones motivadoras del allanamiento. Debe
evitarse el uso de frmulas genricas que
no digan nada sobre el caso concreto. Es
posible la motivacin por remisin, es de-
cir, que el auto se remita a los motivos es-
pecficos que la Polica proporciona en su
oficio de solicitar autorizacin judicial para
dicho allanamiento, aunque esta prctica
no es del todo recomendable.
El artculo 219 del CPP expresa el contenido de
la resolucin que afirma lo siguiente:
La resolucin judicial que autoriza el alla-
namiento, secuestro o detencin deber
contener: 1. El nombre del juez y la iden-
tificacin de la investigacin o, si corres-
ponde, del proceso; 2. La direccin exacta
del inmueble y la determinacin concreta
del lugar o los lugares que habrn de ser
registrados; 3. El nombre de la autoridad
que habr de practicar el registro; 4. La
hora y la fecha en que deba practicarse
la diligencia; 5. El motivo del allanamiento,
secuestro o detencin, que ser razonado
adecuadamente expresando con exactitud
el objeto u objetos, o personas que se pre-
tende buscar o detener, y, 6. En su caso,
del ingreso nocturno.
2.7
Solicitud policial de la orden de
allanamiento
2.7.1 Requisitos
El artculo. 218 del CPP dispone:
La solicitud de allanamiento, secuestro o
detencin contendr la indicacin de las
razones que la justifican, el lugar en que
se realizar y la indicacin de los objetos,
31
Primera parte
2.8
Prctica del allanamiento
sustancias o personas que se espera en-
contrar en dicho lugar.
La expresin de la indicacin en la solicitud de
las razones que justifcan la peticin de allana-
miento hace referencia entre otros a los requisi-
tos o presupuestos de idoneidad, necesidad y
proporcionalidad a los que nos hemos referido
anteriormente.
La Polica, por lo tanto, deber motivar las cau-
sas por las que se solicita el correspondiente
allanamiento.
2.7.2 Existencia de una sospecha
objetivada
La solicitud policial de allanamiento debe ba-
sarse en indicios o sospechas objetivadas
que en ese lugar se van a encontrar efectos o
evidencias del delito. No basta con una mera
presuncin, sino que la sospecha deber tener
algn fundamento que aunque no sea del todo
preciso, s al menos indiciario.
En el ofcio que la Polica dirija a la autoridad
judicial competente, en solicitud de esa orden
de allanamiento, debern expresarse esas sos-
pechas o indicios objetivados, con el fn que
dicha autoridad pueda conceder esa orden de
allanamiento.
2.8.1 Fundamento
Principio primordial de la prctica del allana-
miento es el del respeto a la intimidad de los
moradores del domicilio, ello est en coordina-
cin con lo anteriormente dicho, en el sentido
de que se trata de una injerencia en un derecho
constitucional como es el de la intimidad per-
sonal y familiar.
En este aspecto se pronuncia el prrafo segun-
do del artculo 220 del CPP al afrmar que:
La diligencia se practicar procurando afectar
lo menos posible la intimidad de las personas
2.8.2 Prctica del allanamiento
El artculo 217, del CPP, en su prrafo segun-
do, dice lo siguiente respecto a la prctica del
allanamiento:
La diligencia de allanamiento deber prac-
ticarse entre las seis de la maana y las
seis de la tarde. Podr procederse a cual-
quier hora cuando el morador o su repre-
sentante consientan o en los casos suma-
mente graves y urgentes, en los que los
jueces resolvern en un plazo mximo de
una hora las solicitudes planteadas por el
fiscal o el jefe de la unidad policial a cargo
de la investigacin. Deber dejarse cons-
tancia de la situacin de urgencia en la re-
solucin que acuerda el allanamiento.
La problemtica que este artculo genera, es la
misma que se da en el artculo 246, del CPP
cuando afrma que:
por cualquier juez de Distrito de lo Penal
con competencia por razn del territorio.
Una vez iniciado el proceso, es competen-
te para otorgar la autorizacin, el juez de
la causa.
En caso de urgencia se practicar el acto
sin previa autorizacin, pero su validez
quedar supeditada a la convalidacin del
juez, la que ser solicitada dentro de un
32
plazo de veinticuatro horas. Si el juez apre-
ciara adems que en la prctica del acto
se ha incurrido en delito, pondr el hecho
en conocimiento del Ministerio Pblico. Si
esta autorizacin es decretada luego de
celebrada la Audiencia Preliminar o la Ini-
cial, segn se trate, el defensor deber ser
notificado y tendr derecho a estar pre-
sente en la prctica del acto.
Este supuesto de permisin, en el sentido de
que la Polica pueda practicar el allanamien-
to sin una previa autorizacin judicial, puede
generar problemas en la prctica. Sin duda,
en supuestos de verdadera excepcionalidad
es evidente que la previa solicitud de la auto-
rizacin judicial podra frustrar la entrada en
un domicilio y la captura de evidencias fsicas
o de efectos del delito; pero en supuestos de
dudosa excepcionalidad, si la Polica entra sin
orden previa judicial, aunque esta luego se
convalide por el Juez competente, ello pue-
de ocasionar que en su momento la autori-
dad judicial juzgadora acuerde la nulidad de la
prueba por haberse entrado en un domicilio,
en un supuesto en el que no concurra la ex-
cepcionalidad.
Para estos supuestos dudosos, puede ser
conveniente que la Polica proteja y adopte las
medidas adecuadas con respecto al lugar don-
de se pretenda entrar y solicite, previamente, la
respectiva autorizacin judicial.
La Polica Nacional, para la ejecucin de allana-
miento ordenado por el Juez, cumplir con el
procedimiento y su correspondiente reglamen-
to, segn el artculo 60, que se expone con
precisin en la parte segunda de este Manual.
2.8.3 Notificacin al interesado
El artculo 220, del CPP en su prrafo primero
contiene este requisito, al decir:
Una copia de la resolucin judicial que au-
toriza el allanamiento y el secuestro ser
entregada a quien habite o posea el lugar
donde se efecte o, cuando est ausente,
a su encargado, y, a falta de este, a cual-
quier persona mayor de edad que se halle
en el lugar. Se preferir a los familiares del
morador.
A este respecto, se debe afrmar lo siguiente:
La omisin o irregularidad de esta circuns-
tancia no parece suponer una nulidad
absoluta en la prctica del allanamiento.
Esta irregularidad se mueve en un plano
de legislacin ordinaria y no constitucional,
afecta a una vulneracin del CPP y no a
la Constitucin, y por lo tanto, es un vicio
subsanable y no invalidante de la prueba y
de la evidencia fsica que all se encuentre.
La persona interesada no tiene por qu
coincidir forzosamente con la persona que
es propietaria de la vivienda que se va a
allanar. El interesado es la persona que
mora en ella, lo que puede ser a ttulo de
arrendatario, propietario, precarista, etc.
Tampoco tiene por qu coincidir con la
persona sospechosa de un delito. Cuando
se allana un domicilio privado se preten-
de encontrar efectos y pruebas del delito,
y dichos efectos y pruebas pueden estar
en ese lugar. Normalmente coincidir dicha
condicin con la persona titular del dere-
cho afectado y sospechosa, pero no tiene
por qu ser forzosamente as.
En el supuesto de que sean varias las per-
sonas interesadas en el domicilio, en prin-
cipio bastar con que se notifique a alguna
de ellas, no a todas.
Es relevante la sentencia de la Sala de lo Penal
de la Corte Suprema de Nicaragua 50/2004,
33
Primera parte
al afrmar: ...No considera nulo el allanamiento
hecho por persona distinta a la mencionada en
el auto habilitante
2.8.4 Otros hallazgos obtenidos en el
registro
En el caso de que habindose concedido una
orden de allanamiento para la investigacin
de un delito determinado, a fn de encontrar
las correspondientes evidencias o efectos del
delito, se encontraran en el domicilio allanado
evidencias de otros delitos para los que no se
haba concedido orden de allanamiento, ello no
va a invalidar en principio el registro, ni lo all
encontrado.
En este sentido lo afrma el prrafo penltimo,
del artculo 219, del CPP al decir:
Si durante la bsqueda del objeto, sustancia o
persona para la cual fue autorizado el allana-
miento, se encuentran, en lugares apropiados
para la bsqueda autorizada, otros objetos,
sustancias o personas relacionados con esa u
otra actividad delictiva investigada, estos po-
drn ser secuestrados o detenidos, segn co-
rresponda sin necesidad de ampliacin de la
motivacin de la autorizacin.
Esta posibilidad puede ocasionar alguna difcul-
tad en el futuro si un juez o jueza considera que
existe vulneracin de la normativa entendida en
su conjunto, cuando se han recolectado obje-
tos o evidencias no relacionadas con el delito
investigado. Por ello, de manera prudente ca-
bra solicitar a dicha autoridad judicial, si no la
extensin o ampliacin del auto por el que se
acuerda el allanamiento, s al menos, la conva-
lidacin de esta captura de hallazgos casuales;
sobre todo, en aquellos casos en los que los
efectos o evidencias del delito encontrados de
manera casual, correspondan a una infraccin
criminal absolutamente diversa al delito para el
que se haya solicitado y conseguido orden ju-
dicial de allanamiento.
2.9
2.10
Acta del allanamiento y registro
Supuestos especiales
El prrafo ltimo del artculo 220, del CPP
afirma:
De la diligencia de allanamiento se levanta-
r un acta, para hacer constar la observan-
cia de las regulaciones legales. Cuando no
se encuentre a nadie, ello se har constar
en el acta. Practicado el registro, en el acta
se consignar el resultado. El acta ser fir-
mada por los concurrentes; no obstante,
si alguien no la firma, as se har constar.
Sin duda, los defectos en la extensin del acta
de allanamiento y registro se considerarn de-
fectos de legalidad ordinaria, subsanables en
todo caso.
Ley 735/2010, Prevencin Crimen
Organizado
Ser preciso tener en cuenta lo que dispone
el artculo 39 de este texto normativo para los
supuestos de delitos en el mbito del crimen
organizado.
Para efectos de los delitos a que se refiere
esta ley y facilitar la detencin de los im-
putados, la Polica Nacional o el Ministerio
Pblico solicitar a la autoridad judicial la
orden de allanamiento, detencin y se-
cuestro. Una vez asignado, el juez com-
petente, tanto el Ministerio Pblico como
la Polica Nacional tendrn acceso directo
al Juez, quien resolver en el trmino de
34
una hora. Concedida la orden judicial, el
allanamiento podr ejecutarse en el trmi-
no mximo de diez das. La prctica de los
allanamientos en los casos de delitos a que
se refiere esta ley, se considerarn graves
y urgentes para efectos de lo contempla-
do en el artculo 217 del Cdigo Procesal
Penal. En casos de urgencia, conforme el
artculo 246, del CPP, la Polica Nacional
podr allanar, registrar y secuestrar bienes
vinculados a los delitos a que se refiere
esta ley, los que podrn ser convalidados
por la autoridad judicial competente. En lo
que concierne al contenido de la solicitud,
de la resolucin judicial y las formalidades
del allanamiento, se estar a lo dispuesto
en el Cdigo Procesal Penal.
Este precepto genera una cuestin que pue-
de colisionar con la dogmtica usual. Dicha
cuestin se halla en el prrafo que afirma que
estos delitos son siempre considerados graves
y urgentes. Lo primero, no presenta problem-
tica alguna. Lo segundo, la consideracin de
urgencia, la calificacin de estos delitos como
urgentes, parece ser una concesin de poltica
criminal al pragmatismo, que no responde a un
concepto jurdico, sino gramatical. La urgencia
es un concepto temporal que no va ligado a
un tipo de delito determinado, por lo tanto, en
caso de duda, ser conveniente que la Polica
solicite autorizacin judicial.
35
Primera parte
Identificacin de personas
Captulo III
36
3.1
Reconocimiento fotogrfco
La identificacin de personas constituye un
presupuesto del proceso penal, que es pre-
vio a cualquier otro. La identificacin de una
persona como posible responsable de la co-
misin de una infraccin criminal es exigencia
ineludible para que en su momento, a la vis-
ta de las pruebas practicadas en el juicio oral,
pueda determinarse quin es el autor o autora
del delito, con el fin de aplicar la correspon-
diente pena, es decir, para la afirmacin de la
respuesta penal.
Existen diversos medios por los cuales se lle-
gar a la identificacin del imputado, entre los
que sealaremos, como primordiales, los si-
guientes:
Reconocimiento fotogrfico
Reconocimiento personal
Reconocimiento en el juicio
Grabacin de la imagen hecha por
la Polica
Grabacin hecha por particulares
Identificacin dactiloscpica
Identificacin antropomrfica
Identificacin por la voz
Identificacin por marcadores
genticos
Identificacin grfica
3.1.1 Forma de prctica
Se trata no de un medio de prueba, sino de
una diligencia de investigacin inicial, de la
apertura de una lnea de investigacin para una
posterior averiguacin de la identidad del autor
del delito.
Por ello, no es precisa la asistencia de letra-
do alguno, toda vez que se est tratando de
averiguar quin pueda ser la persona partcipe
de una infraccin criminal, sin que exista por
el momento una persona denunciada o impu-
tada.
La Polica debe procurar que la persona, vcti-
ma, testigo, que examinar las fotografas que
consten en los archivos policiales, lo haga de la
manera siguiente:
No har sugerencias sobre quin puede
ser la persona que se debe reconocer.
No debe presionar de ninguna manera a
dicha persona para que haga un reconoci-
miento de alguien en concreto, o para que
haga un reconocimiento precipitado.
Debe procurar que no se haya enseado
fotografa previa alguna, a la persona que
va a hacer el reconocimiento.
En definitiva, de lo que se trata es de que la
Polica manifieste total imparcialidad en la dili-
gencia de reconocimiento fotogrfico, puesto
que en caso contrario, una diligencia de reco-
nocimiento fotogrfico practicada en condicio-
nes no regulares puede contaminar cualquier
reconocimiento posterior en el acto del juicio,
37
Primera parte
3.2
Reconocimiento personal
haciendo surgir una sentencia absolutoria, y
que el delito quede impune.
Posteriormente, para que esta diligencia de in-
vestigacin pueda tener carcter de prueba de
cargo, ser indispensable que acudan a juicio
a declarar tanto la persona que hizo el recono-
cimiento, como los funcionarios policiales que
practicaron dicha diligencia.
En todo caso, el testigo que en el acto del juicio
reconoce a la persona acusada, estar someti-
do a la contradiccin de las dems partes pro-
cesales, acusacin y defensa, quienes podrn
preguntar al testigo sobre la manera en que se
hizo dicho reconocimiento fotogrfico, con la
finalidad de hacer surgir en la autoridad judicial
la afirmacin de un reconocimiento libre y nti-
do, por parte de la acusacin, o lo contrario,
por parte de la defensa.
En concreto, lo que estamos diciendo es que
se debe hacer con suma cautela esta diligen-
cia de reconocimiento fotogrfico, ya que de
haber vicios en su prctica, insistimos, puede
quedar contaminada la verdadera prueba que
es la de reconocimiento en el acto del juicio;
en el supuesto de que la Defensa consiga que
el que hizo la identificacin afirme que, en esa
previa diligencia de reconocimiento mediante
fotografas, hubo insinuaciones policiales negli-
gentes sobre quin poda ser el autor o que
hubo otro tipo de prctica defectuosa.
3.1.2. Normativa aplicable
El CPP trata de este tema en el artculo 235,
diciendo:
Cuando sea necesario reconocer a una
persona que no est presente ni pueda
ser habida, su fotografa podr exhibirse
a quien deba efectuar el reconocimiento,
junto con otras semejantes de distintas
personas, observando en lo posible las re-
glas precedentes.
La remisin a los artculos precedentes, 233 y
234 del CPP, a los que nos referiremos poste-
riormente.
En consecuencia, se trata de una diligencia, de
un espacio autnomo policial de investigacin;
efectuado al amparo de lo que dispone la nor-
mativa que regula las funciones de la Polica
Nacional.
Sobre el nmero de fotografas que se exhibirn
a quien realiza el reconocimiento, debe consi-
derarse que a un mayor nmero de fotografas
que se exhiban, habr una mayor garanta, y
de paso se habr conseguido una mejor prc-
tica de la diligencia, una mayor fiabilidad.
En el acta que levante la Polica sobre esta dili-
gencia de reconocimiento, ser prudente con-
signar adems de las circunstancias que exige
la normativa nacional, las dudas o vacilaciones
que haya tenido la persona que hace el reco-
nocimiento, debiendo procurar ser lo ms im-
parcial y objetiva posible, pues la Polica, como
el Ministerio Pblico, debe procurar la conse-
cucin de la verdad sustantiva de las cosas;
bien perjudique, bien beneficie a la persona
acusada, al sujeto pasivo del proceso.
3.2.1 Concepto
Si bien la diligencia de reconocimiento foto-
grfico es una primera apertura de lnea de
investigacin an muy necesaria, el reconoci-
miento personal, es decir, la que se hace no
con fotografas, sino con personas reales, res-
ponde a una concepcin antigua de los cdi-
gos procesales penales. Hoy existen medios
38
de investigacin muy precisos y fiables, como
son el dactiloscpico, la identificacin por an-
lisis biolgico, la identificacin fonogrfica, que
pueden ser ms tiles que el que estamos
tratando. An as, a veces ante la ausencia de
vestigios que permitan un reconocimiento ms
fiable, es prctica procesal factible.
3.2.2 Normativa nacional
A esta prctica se refieren los artculos 233 y
234, del CPP.
El 233 afirma lo siguiente:
La Polica Nacional podr practicar el re-
conocimiento de una persona para identi-
ficarla o establecer que quien la menciona
efectivamente la conoce o la ha visto. An-
tes del reconocimiento, quien deba hacer-
lo ser interrogado para que describa a la
persona de que se trata, diga si la cono-
ce o si con anterioridad la ha visto perso-
nalmente o en imagen. Adems, deber
manifestar si despus del hecho ha visto
nuevamente a la persona, en qu lugar y
por qu motivo. Posteriormente, se invitar
a la persona que debe ser sometida a re-
conocimiento a que escoja su colocacin
entre otras de aspecto fsico semejante y
se solicitar a quien lleva a cabo el reco-
nocimiento, con las medidas de seguridad
del caso, que diga si entre las personas
presentes se halla la que mencion y, si
responde afirmativamente, la seale con
precisin.
El artculo 234 se refiere a la pluralidad de reco-
nocimientos, manifestando lo siguiente:
Cuando varias personas deban reconocer
a una sola, cada reconocimiento se practi-
car por separado, sin que las personas se
comuniquen entre s. Si una persona debe
reconocer a varias, el reconocimiento de
todas podr efectuarse en un solo acto.
De la misma manera que se ha expresado al
hablar de reconocimiento fotogrfico, la Poli-
ca evitar cualquier tipo de insinuacin, que
en la mayor parte de los supuestos sera no
por intencionalidad, sino por imprudencia, so-
bre quin pueda ser la persona sospechosa, o
sobre alguna caracterstica de la misma, con el
objeto de no viciar la prctica de la prueba. Es
muy importante esto, porque de declararse un
reconocimiento en sede de investigacin nulo
o viciado, es probable que no se pueda sub-
sanar con el reconocimiento que se haga en
el juicio, ya que estara contaminado por esa
anomala previa en sede policial. Hemos ex-
presado el mismo concepto en relacin con el
reconocimiento fotogrfico.
Como hemos expuesto anteriormente, en el
acta que levante la Polica sobre esta diligen-
cia de reconocimiento ser prudente consig-
nar las dudas o vacilaciones que haya tenido
la persona que hace el reconocimiento, de-
biendo procurar ser lo ms imparcial y objeti-
va posible.
Dichas dudas o vacilaciones permitirn a las
partes interrogar en el juicio al testigo que re-
conoci a la persona inculpada para esclare-
cer el grado de fiabilidad de dicha diligencia.
3.3
Reconocimiento en el acto del juicio
3.3.1 Concepto
El reconocimiento en el acto del juicio oral tiene
en muchos casos una eficacia probatoria rela-
tiva, a veces dbil, porque es posible que ya
est condicionado por el reconocimiento que
haya hecho un testigo o la vctima en sede de
investigacin. En el caso de que no haya exis-
tido ese previo reconocimiento, podr tener
39
Primera parte
3.4
Captacin de la imagen del imputado
por fotografa o video
ms valor, pues la persona que reconoce no
ha estado en contacto con la persona sospe-
chosa nada ms que en el acto de presenciar
o sufrir la comisin de un delito. En este caso,
la autoridad judicial podr observar, con la in-
mediacin que detenta, la espontaneidad del
reconocimiento, las dudas, vacilaciones, etc.
No parece haber disposiciones especficas
en el Cdigo Procesal Penal, aunque en todo
caso las partes pueden solicitarlo como medio
de prueba testifical, al amparo del principio de
libertad probatoria del artculo 15 del CPP.
3.4.1 Concepto
Se trata de una diligencia de investigacin cada
vez ms habitual en la prctica de los tribuna-
les. Consiste en la identificacin que se pro-
duce mediante los correspondientes soportes
fotogrficos o videogrficos que acceden al
proceso como prueba documental, constitu-
yendo un espacio probatorio de singular im-
portancia para evitar la impunidad.
Sin duda, la captacin de imgenes debe pro-
curar un respeto a la intimidad de las perso-
nas, pero estos valores constitucionales, como
todos, no son de carcter ilimitado, sino que
ceden ante el valor prevalente del derecho de
los ciudadanos a la seguridad pblica.
3.4.2 Grabacin o captura de imgenes
hecha por la Polica
La doctrina y la jurisprudencia de los tribunales
no ven obstculos a la validez de esta toma
de imgenes en lugares pblicos, de la misma
manera que, nada impide que la Polica persi-
ga a una persona sospechosa que acaba de
cometer un acto criminal. Dicha captacin de
imgenes no precisa de autorizacin judicial.
Estamos hablando de captaciones de imge-
nes concretas, no de colocacin de dispositi-
vos de video vigilancia permanentes en los es-
pacios pblicos, colocacin de cmaras que
en la prctica internacional suele estar regula-
da por ley especial.
Sin embargo, s se considera que se precisa
autorizacin judicial para la captacin de ima-
gen con medios de captura a distancia en el
interior de domicilios privados, valor el de la
intimidad privada que no cede en este supues-
to, y que por lo tanto, se trata de un acto que
precisa autorizacin judicial. En definitiva, sigue
vigente el valor constitucional de la intimidad
personal y familiar, as como el de la proteccin
al domicilio privado de las personas.
La diligencia probatoria as obtenida tiene la
consideracin de prueba documental. El so-
porte donde conste la grabacin video grfica
o las fotografas, deber acceder al proceso
para la valoracin judicial, sin embargo, con-
viene que esta prueba se complemente con la
declaracin testifical de los agentes policiales
que captaron las imgenes, y someterse de
esa manera a la publicidad y contradiccin de
las partes, es decir, tanto de la parte acusado-
ra, como de la defensora.
Cuestin distinta es la de la acreditacin de la
veracidad acerca de que esas imgenes no
han sido trucadas, en el improbable caso de
que as hubiera acontecido; es decir, estamos
hablando de la cuestin de la fiabilidad de las
imgenes. Este supuesto pertenece al gnero
de las pericias, y en el caso de que fuera im-
pugnada por alguna de las partes esa fiabili-
dad, deber practicarse prueba pericial a ese
respecto.
40
Sobre este asunto se pronuncia el Tribunal
Supremo de Espaa, en sentencia de 21 de
mayo de 1994 al decir que: la captacin de
imgenes por medio de reproduccin mec-
nica no necesita autorizacin judicial, la que
es preceptiva y debe concederse por el rga-
no judicial en resolucin motivada y propor-
cional al hecho a investigar, cuando se trate
de domicilios o lugares considerados como
tales, pues a ellos no puede ni debe llegar la
investigacin policial, que debe limitarse a los
exteriores
3.4.3 Grabacin y captura de imgenes
hechas por particulares
De la misma manera, se considera que no pre-
cisa autorizacin judicial la toma de imgenes
o fotografas hechas por particulares en los es-
pacios pblicos. Es prevalente en el proceso
y en la persecucin e investigacin de hechos
delictivos la bsqueda material de la verdad.
En este caso, como hemos expuesto anterior-
mente, ser precisa la declaracin testifical de
esa persona que ha captado las imgenes o
que ha tomado las fotografas.
Y de la misma manera que hemos mencionado
en el apartado anterior, en el supuesto de que
se impugne la validez o la fiabilidad de dichas
imgenes, ser precisa prueba pericial.
No se contiene referencia alguna especfica
en la normativa nacional a esta prctica de in-
vestigacin, lo cual no quiere decir, que no se
pueda practicar; en definitiva, se trata de una
prctica de investigacin y de prueba factible al
amparo de la genrica autorizacin que hace
el artculo 15, del CPP al exponer el principio
de libertad probatoria.
Dicho artculo, como ya se ha mencionado an-
teriormente, deriva de las nociones ms am-
plias expuestas en el artculo 14.3 del Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos, y
en el 8.2 de la Convencin Americana Sobre
Derechos Humanos, acerca de la amplitud de
los medios de prueba de que puede valerse la
Defensa.
3.5
Identifcacin dactiloscpica
3.5.1 Concepto
La identificacin dactiloscpica es un medio
til de acreditacin de la identidad. La huella
papilar supone un sello de identificacin en la
persona muy difcil de modificar. Se trata de
una prueba aceptada unnimemente por la
doctrina y la jurisprudencia como suficiente
para destruir la presuncin de inocencia.
En todo caso, es preciso manifestar que se
trata de una prueba indiciaria que necesita
complementarse con un razonamiento lgico.
La aparicin de una huella dactilar en un lugar
determinado acredita que esa persona estuvo
all, pero ser conveniente que se deduzca de
ello una situacin de autora o de participacin.
En algunos casos, por ejemplo, la aparicin de
una huella en la caja registradora de un esta-
blecimiento comercial, har deducir que esa
persona fue la autora del robo, pero si la huella
aparece en la puerta de acceso a ese estable-
cimiento comercial, nos podr indicar que ha
estado all, mas no que haya sido el autor de la
sustraccin de dinero.
En el caso de que aparezca una huella digital
de la persona sospechosa en un lugar extrao,
por ejemplo, el citado anteriormente o aquel
en que la huella est en la manija de la puerta
del conductor de un vehculo de motor roba-
do, la ausencia de una explicacin razonable
41
Primera parte
3.6
Comparacin antropomrfca
por parte de la persona sospechosa, lo que
la doctrina llama explicacin verosmil, puede
motivar que se concluya que esa huella sirva
de prueba de cargo.
3.5.2 Presentacin a juicio
La presentacin a juicio del informe sobre la
huella dactilar, en el sentido de que esa huella
que aparece en el lugar de los hechos corres-
ponde al investigado, deber ser efectuada,
como es obvio, por las partes acusadoras.
Ser ratificado este informe por la persona que
ha elaborado el informe de cotejo entre la hue-
lla dubitada y la impresin indubitada, el cual
deber ser sometido a las correspondientes
preguntas de las partes para acreditar su fia-
bilidad. Ser conveniente asimismo que la par-
te que lleva la acusacin cite al agente policial
que tom o captur la huella en el lugar de los
hechos, para declarar sobre dicho extremo.
Se trata de una prctica de investigacin y de
prueba, factible al amparo de la genrica au-
torizacin que hace el artculo 15 del CPP al
exponer el principio de libertad probatoria, que
ya hemos comentado.
3.6.1 Concepto
Se trata de un medio de identificacin en el que
se hace pericialmente un estudio fisionmico
comparativo entre la fotografa o el video to-
mado de la persona sospechosa, por ejemplo,
durante la realizacin de un asalto bancario y
la fotografa que consta reseada en las bases
de datos policiales.
Sin duda, como se comprender fcilmente, es
un medio de identificacin de menor relevancia
que el de las huellas dactilares, pues la coinci-
dencia de rasgos faciales con otras personas
es ms posible que la de las huellas dactilares.
Respecto a la eficacia de esta prueba, la sen-
tencia del Tribunal Supremo de Espaa en
sentencia 27 de enero de 2001, afirma que:
...as como la identificacin por las huellas dac-
tilares tiene un amplio consenso en el mundo
cientfico de la criminalstica, por la pluriformi-
dad y variacin infinita de las crestas papilares,
la pericia antropomrfica debe ser valorada
con ms cautela, en cuanto que utiliza rasgos
o partes del rostro y del cuerpo de la perso-
na para establecer la identidad las partes
del rostro de las personas no son irrepetibles
como sucede con las huellas dactilares, sino
que pueden presentar caractersticas cerca-
nas entre s, que nos llevara a la formacin de
un grupo de personas con rasgos similares a
la que se trata de identificar.
3.6.2 Presentacin a juicio
El acceso al proceso con el carcter de medio
de prueba deber ser mediante la prctica de
dos medios probatorios:
Por una parte, la testifical de la persona que
haya tomado las imgenes, que declarar en el
juicio en tal concepto; por otra, se tendr ade-
ms que presentar el informe correspondien-
te, que tiene carcter pericial, el cual deber
ser ratificado por el que firma dicho informe, a
quienes las partes podrn formular las pregun-
tas que tengan por conveniente. Se cumple as
no solo con el principio de publicidad, sino con
el de contradiccin y oralidad.
42
No se prescribe nada especfico en este sen-
tido en el Cdigo Procesal Penal, sin embargo
la posibilidad de esta prueba se argumenta en
virtud del artculo 15, del CPP, tantas veces ci-
tado.
3.7
3.8
Identifcacin por la voz
Marcadores genticos
3.7.1 Concepto
La identificacin de la persona sospechosa
por la voz es otro medio de identificacin. Se
realiza mediante la utilizacin de medios tcni-
cos de reconocimiento de voces, lo que suele
hacerse en sede policial o judicial, en la que se
identifica la voz de la persona acusada en rela-
cin con el delito. Es un medio que coadyuva
con otros medios probatorios a la conviccin
judicial.
Es ms fiable el estudio fnico pericial entre la
voz previamente grabada, por ejemplo, de una
cmara de video vigilancia, con la voz del sos-
pechoso; deber en ese caso acceder al juicio
oral con el carcter de prueba pericial, some-
tido su autor al correspondiente interrogatorio
de la contraparte.
No se prescribe nada especfico en este senti-
do en el Cdigo Procesal Penal, ni en otra nor-
mativa nacional, sin embargo, la posibilidad de
esta prueba se argumenta en virtud del artculo
15, del CPP.
3.8.1 Valor probatorio
Se trata de un medio identificativo de casi una
absoluta fiabilidad. La identificacin se produ-
ce mediante marcadores de ADN, la denomi-
nada prueba gentica, que proporciona con
las tcnicas de investigacin actuales escasos
mrgenes de error. Por lo tanto, configura lo
que la doctrina llama pruebas determinantes.
Se precisa una muestra indubitada, como pue-
de ser la propia saliva de la persona acusada, y
otra dubitada, como es la dejada en una colilla
arrojada al suelo. El cotejo de ambas propor-
ciona resultados que suponen una autntica
prueba de cargo.
En todo caso, la prueba precisa de un razona-
miento lgico inductivo, es decir, por el lugar
donde se encontr la muestra, por ejemplo, la
ropa de la vctima, se deduce el contacto de
dicha persona con la vctima.
En este sentido, la sentencia del Tribunal Su-
premo espaol de 15 de marzo de 2002, mani-
fiesta: an siendo cierto que no recae sobre
el acusado la carga de acreditar su inocencia,
cuando existen pruebas de cargo serias de la
realizacin de un acto delictivo (y sus carac-
tersticas genticas en una prenda encontrada
en el lugar de los hechos indudablemente lo
es) la ausencia de una explicacin alternativa
por parte de los acusados, explicacin recla-
mada por la prueba de cargo y que solo estos
se encuentran en condiciones de proporcio-
nar, puede permitir, por un simple razonamien-
to de sentido comn, que no existe explicacin
alternativa alguna.
43
Primera parte
3.9
Identifcacin grfca
De alguna manera, para establecer una con-
clusin alternativa se exige una explicacin
plausible al acusado, lo que la doctrina y juris-
prudencia califica como explicacin razona-
da. No es que se trate de una inversin de la
carga de la prueba con cargo a la parte acu-
sada, sino de que la fiabilidad de la prueba y
la conclusin lgica hacen que en el caso de
que se niegue la participacin de dicha perso-
na, esta deber proporcionar esa explicacin
razonada.
3.8.2 Aportacin al proceso
Normalmente la aportacin al momento del
plenario o juicio oral se har a travs del co-
rrespondiente dictamen pericial, que ser rati-
ficado por sus autores para someterse al prin-
cipio de oralidad y contradiccin, as como la
testifical correspondiente de los funcionarios
que hayan recolectado los restos biolgicos
Consiste en un medio pericial de identificacin
admitido unnimemente por la doctrina y la ju-
risprudencia de importante valor identificativo
y probatorio. Se trata del estudio pericial com-
parativo del cuerpo de escritura que haga la
persona imputada ante presencia judicial con
el documento donde consta la escritura de di-
cho imputado. Tiene carcter pericial y como
tal, debe ser aportado al proceso.
que proporcionan la muestra dubitada identi-
ficativa de ADN.
Se trata de una prctica de investigacin y de
una prueba permisible al amparo del principio
de libertad probatoria.
45
Inspeccin ocular
Captulo IV
Primera parte
46
Inspeccin ocular: es un acto de investiga-
cin, posiblemente el primero, que permite
abrir las diligencias para capturar los vestigios
de perpetracin del delito, los efectos del deli-
to, as como las evidencias de la comisin del
mismo.
Esta diligencia es realizada directamente por la
Polica, lo que no excluye sin duda la participa-
cin del Ministerio Pblico, la cual no tiene ca-
rcter de prueba, y acceder en su momento al
juicio, a travs de los diversos medios probato-
rios que se vayan derivando: bien documental,
por ejemplo, en un hallazgo de papeles privados
o datos contenidos en dispositivos electrni-
cos; testifcal, como las declaracin del agente
policial que en la investigacin captur dichos
datos; o pericial acreditativa del anlisis de las
evidencias encontradas en la escena del crimen.
4.1
Toma de impresiones drmicas
4.1.1 Introduccin
Normalmente, la prueba drmica servir para
identificar a la persona que es autora de la co-
misin del delito. En este sentido, ya lo hemos
examinado en el captulo referente a la identi-
ficacin.
La prueba drmica deber tener las mismas
garantas que otras actuaciones procesales
en cuanto a fiabilidad, seguridad, certeza, as
como estar sometida al debido control jurisdic-
cional.
Debe cotejarse la impresin indubitada del
sospechoso con la huella que ha aparecido en
el lugar del delito. En caso de que pueda existir
duda, el investigado podr solicitar que se le
tomen nuevamente impresiones para otorgar
fiabilidad absoluta a la identificacin drmica,
deriva ello del principio de defensa debida.
Las huellas e impresiones drmicas analiza-
das se incorporan al proceso con el carcter
de prueba testifical al momento del juicio oral,
mediante la presencia de los funcionarios po-
liciales que tomaron las impresiones indubita-
das y las huellas dubitadas. Asimismo, compa-
recern con el carcter de peritos las personas
autoras del informe, a fin de ratificar el mismo
y someterse a las preguntas preceptivas de las
partes.
No hay normativa especfica en el CPP refe-
rente a este tipo de pruebas, que en todo caso
es procedente al amparo del principio de liber-
tad probatoria del artculo 15 de dicho cdi-
go procesal. En todo caso, ese principio est
inspirado, como ya hemos adelantado en otra
ocasin, en la legislacin internacional conte-
nida en:
- Artculo 14, del Pacto Internacional de De-
rechos Civiles y Polticos
Toda persona acusada de un delito tiene
derecho a disponer del tiempo y de los
medios adecuados para la preparacin de
su defensa y a comunicarse con un defen-
sor de su eleccin.
- Artculo 8.c, de la Convencin Americana
sobre Derechos Humanos, que establece
la garanta de:
Concesin al inculpado del tiempo y de los
medios adecuados para la preparacin de
su defensa.
47
Primera parte
4.2
4.3
Ocupacin de estupefacientes
Ocupacin de documentos
y agendas personales
4.2.1 Introduccin
La diligencia de ocupacin de estupefacientes,
as como el anlisis de los mismos, exige un
riguroso control de la ocupacin, traslado y al-
macenamiento por parte de la Especialidad de
Auxilio Judicial. La condicin de profesionali-
dad e imparcialidad que tiene esta institucin
de carcter oficial, otorga una fiabilidad a los
mismos usualmente reconocida en el Sistema
Judicial.
Por lo general, no puede hablarse de ausencia
de garantas por el hecho de que la droga haya
estado depositada un tiempo en dependencias
policiales, y mucho menos en los laboratorios
correspondientes, de cumplirse los protocolos
debidos en materia de custodia, acceder al
juicio oral a travs de la pericial de anlisis, que
deber ser debidamente ratificado por los pe-
ritos firmantes de ese anlisis.
La Defensa podr contradecir el valor de di-
cho informe, pero no bastar con una mera
negacin genrica, sino que ser precisa una
contraprueba pericial o el interrogatorio opor-
tuno que haga en el juicio a los autores de esos
anlisis.
La prctica a veces de ciertas defensas de
negar sin probar, conlleva sin ms a la des-
truccin del valor probatorio de los anlisis
presentados, mxime si derivan de institutos
o laboratorios oficiales, aunque por lo general,
esto escapa a consideraciones de carcter es-
trictamente procesal, frecuentemente, las par-
tes suelen aceptar sin mayores impugnacio-
nes los dictmenes forenses procedentes del
Instituto de Medicina Legal y del Laboratorio
de Criminalstica de la Polica, limitndose las
partes en el acto de juicio a solicitar la ratifi-
cacin de los autores de esos dictmenes, lo
que conlleva a prdida de tiempo de las per-
sonas que deben acudir a dicha ratificacin,
las largas esperas en las salas de audiencia; lo
que ha dado lugar a una prctica jurispruden-
cial consistente en decidir que cuando estos
dictmenes proceden de laboratorios oficiales,
a los que se les presume un deber de obje-
tividad e imparcialidad, si dichos dictmenes
no son impugnados por parte alguna, bastar
con que sean presentados en el juicio, sin que
tengan que acudir sus autores a la ratificacin
oportuna.
Es prctica admisible al amparo del principio
de libertad probatoria del artculo 15 de este
cuerpo procesal.
Conviene al respecto examinar los artculos
203 a 209 del CPP referentes a las pericias,
y los artculos 114 a 116 que versan sobre el
Instituto de Medicina Legal y los Mdicos Fo-
renses.
4.3.1 Derecho constitucional afectado
La ocupacin de documentos y agendas per-
sonales por la Polica puede ser un instrumento
til de investigacin. El problema que se plan-
tea es si la Polica por s misma puede proce-
der a la lectura de dichos documentos o agen-
das personales.
Pudiera pensarse que esa actuacin policial
podra vulnerar el derecho constitucional al
secreto de las comunicaciones, previsto en el
artculo 26.2 de la Constitucin; sin embargo,
la mayor parte de la doctrina cientfica, y as se
interpreta por los tribunales, opina que no pa-
48
rece que dicho derecho constitucional quede
afectado. En realidad unas notas escritas o una
agenda personal no constituyen instrumento
de comunicacin alguna, no suponen que se
est interviniendo en un proceso de comunica-
cin, mxime si por las circunstancias externas
del documento donde se contienen las notas,
ausencia por ejemplo de envoltorio, no se de-
tecta que se pueda tratar de una carta o de
un proceso de comunicacin epistolar. De ese
examen previo que hace la polica no se dedu-
ce tal cosa, y por lo tanto, no vulnera ese valor
constitucional, pero s se afecta el derecho de
intimidad, cuando la polica lee documentos o
agendas personales, pues los derechos cons-
titucionales no son valores absolutos que no
puedan ceder ante otros valores superiores del
ordenamiento jurdico, como puedan ser el de
la seguridad pblica, el descubrimiento de los
delitos y la captura de los delincuentes.
Es por lo tanto, uno de esos espacios autno-
mos en los que la Polica puede realizar esa
diligencia de investigacin sin necesidad de
acudir a la preceptiva autorizacin judicial, en
virtud de la normativa especfica que regula
sus funciones profesionales, sin embargo, los
funcionarios policiales debern cumplir al pro-
ceder a dicha lectura y examen de papeles o
documentos y agendas privadas con los prin-
cipios a que ya nos hemos referido anterior-
mente de:
Idoneidad
Necesidad
Proporcionalidad
De esa manera, no se podra justificar que los
funcionarios efectuaran lecturas de papeles
personales de tipo prospectivo, para indagar
cualquier tipo de comisin delictiva, sino que
dicha lectura o examen debe estar adecuada
a una infraccin cometida determinada. De la
misma manera no cabra que la Polica exami-
nara papeles o agendas personales en averi-
guacin de la comisin de faltas o de delitos
de carcter menor.
El control policial de los requisitos antes aludi-
dos, especialmente el de la proporcionalidad,
debe hacerse ex ante, y el control ex post, lo
hace luego la autoridad judicial, de manera
tal, que si el Juez con posterioridad determina
que no haba proporcionalidad en la lectura de
esos papeles o de esas agendas personales o
que no se cumplan los requisitos de idoneidad
y necesidad, podr declarar nula la diligencia
de investigacin y, en consecuencia, la prueba
practicada.
4.3.2 Incorporacin al proceso
En la mayor parte de los casos, los papeles o
agendas personales encontradas no servirn
como medio de prueba alguno, sino que ni-
camente podrn ser tiles como una lnea de
investigacin para llegar a otros resultados.
En el caso de que los papeles o las agendas
encontradas pudieran ser fuente de prueba,
podran acceder al proceso con tal carcter,
que en todo caso tendr naturaleza documen-
tal, y deber ser propuesta en tal concepto
para llevarla a juicio, y citar asimismo a los fun-
cionarios que encontraron dichos papeles o
agendas personales, para que declaren como
testigos.
La Constitucin de Nicaragua hace referencia
a este tema en su artculo 26, que dice:
La ley fija los casos y procedimientos para el
examen de documentos privados, libros con-
tables y sus anexos, cuando sea indispensable
49
Primera parte
para esclarecer asuntos sometidos al conoci-
miento de los tribunales de justicia o por moti-
vos fiscales. Las cartas, documentos y dems
papeles privados substrados ilegalmente no
producen efecto alguno en juicio o fuera de l.
Sin duda, es una diligencia de investigacin y
posteriormente de prueba permisible al ampa-
ro del principio de libertad probatoria del art-
culo 15 del CPP, as como de toda la normativa
internacional ya citada, la necesidad de que el
acusado disponga de todos los medios posi-
bles de prueba de que pueda valerse, siempre
que estos no estn en contradiccin con el or-
denamiento jurdico.
4.4
Levantamiento de muestras
y restos biolgicos para
determinacin de ADN
4.4.1 Exposicin de la cuestin
El problema se plantea en el sentido de de-
terminar si puede la Polica de propia mano o
por propia autoridad proceder a la recogida de
restos genticos hallados en objetos abando-
nados o en aquellos en que no haya que ha-
cer una investigacin corporal sobre el sospe-
choso, por ejemplo: un esputo, una colilla, una
mancha de sangre en su ropa, saliva en el ce-
pillo de dientes, etc., es decir, si ello supone un
espacio autnomo policial de actuacin para el
que no precisa autorizacin judicial.
Ello se resuelve en las legislaciones, y en la in-
terpretacin jurisprudencial y doctrinal ms co-
mn, en sentido afirmativo.
No estamos en presencia de la toma de datos
biolgicos, que se hace mediante una investi-
gacin corporal sobre la persona del imputado,
que sin duda exigira autorizacin judicial, sino
de la captura de datos biolgicos que hay en
objetos abandonados por el delincuente, que
sern en todo caso res nulius o de los existen-
tes en objetos o prendas personales.
El valor o derecho constitucional que podra
ser afectado sera el de la intimidad, lo cual no
queda vulnerado si se hace la toma y uso de
datos con fines meramente identificativos, no
por ejemplo para detectar una enfermedad de
trasmisin sexual u otros datos personales que
pueden no interesar a los fines del proceso.
Las incidencias que se van a dar, sern la de
acreditar que esos restos biolgicos corres-
ponden al delincuente, no a otra persona, as
como la de probar el correcto cumplimiento
de la conservacin debida de esos restos ge-
nticos y de la debida prctica de la cadena
de custodia. Es decir, que por lo general, al
no precisar de autorizacin judicial para cap-
tar esos restos biolgicos, las nulidades dif-
cilmente se van a derivar de esa recoleccin
o captura, sino en su caso de la conservacin
debida de esos restos, y de la acreditacin de
la correcta cadena de custodia.
Los agentes policiales debern notificar a la
autoridad judicial todo lo relacionado con esta
toma de datos biolgicos, aunque el incum-
plimiento de esto no supondr en todo caso
un defecto procesal absoluto, sino a lo sumo
de legalidad ordinaria; pues el defecto no est
vulnerando un principio constitucional en el
momento de la recoleccin de esos restos bio-
lgicos, sino un defecto de legalidad ordinaria,
de la legalidad que haya a este respecto en los
cdigos procesales penales nacionales.
Se insiste una vez ms en la exigencia de los
principios de idoneidad, necesidad y propor-
cionalidad propuestos con carcter general
para todo este tipo de diligencias de investi-
gacin; no siendo factible que se proceda a
tomas de restos biolgicos, aunque fueren
abandonados, en supuestos de infracciones
penales menores.
50
En el captulo de inspecciones e investigacio-
nes corporales trataremos esta materia con
ms detenimiento.
Aparte de la referencia explcita que el CPP
contiene referida al principio de proporciona-
lidad en los artculos 5 y 169, existen dos art-
culos que ataen a las intervenciones corpora-
les, que ser la manera ms comn de hallar
referencias biolgicas, aunque no la nica, ya
que se podran obtener asimismo de objetos
abandonados o personales del sospechoso.
Los artculos son el 237 y el 238 del CPP men-
cionado.
El 237 afirma:
Cuando sea estrictamente necesario, por
la naturaleza del delito investigado, si hay
probabilidad fundada de comisin de un
hecho delictivo, se proceder a la ins-
peccin corporal de cualquier persona
respetando su pudor e integridad. Cuan-
do la inspeccin afecte las partes ntimas
deber efectuarse por persona del mismo
gnero.
Ms propio de lo que nos ocupa es lo que dis-
pone el artculo siguiente 238 CPP referido a
las investigaciones corporales:
Siempre que sea razonable y no ponga en
peligro la salud, se podr proceder, previa
autorizacin judicial, debidamente motiva-
da, a la investigacin corporal, a practicar
exmenes de fluidos biolgicos y otras in-
tervenciones corporales, las que se efec-
tuarn siguiendo procedimientos tcnicos
o cientficos por expertos del Instituto de
Medicina Legal, del Sistema Nacional Fo-
rense o, en su defecto, por personal pa-
ramdico. Solo se proceder practicar
exmenes de fluidos biolgicos en la in-
vestigacin de hechos delictivos que ha-
yan podido ser causados por el consumo
de alcohol o cualquier otra sustancia que
pueda alterar el comportamiento humano,
y en la investigacin del delito de violacin,
de conformidad con el principio de propor-
cionalidad.
Plantea muchas dudas la concrecin ltima,
cuando solo permite practicar exmenes de
fluidos en los delitos que menciona este artcu-
lo, con lo que en principio parecera que deja
fuera otros delitos, para los que es esencial esta
investigacin, como puedan ser los homici-
dios u otro tipo de agresiones sexuales que no
constituyan violacin. Habr homicidios, efec-
tuados por personas no integradas en bandas
organizadas, que pueden haber sido cometi-
dos sin que dichas personas hayan consumido
alcohol u otro tipo de sustancia que pudiera
alterar el comportamiento humano, homicidios
que no estn incluidos en ese prrafo del ar-
tculo que estamos comentando, y que por lo
tanto, pareciera que no puede ser sometida su
prueba a examen de fluido biolgico.
Esta interpretacin sera absurda, puesto que
la gravedad de esos supuestos es mayor que
la de los delitos referidos en ese artculo 237, y
la razn de permitir exmenes de fluidos biol-
gicos de este precepto es la misma que para el
supuesto de los homicidios que estamos men-
cionando a ttulo de ejemplo.
Una interpretacin amplia, constitucional, rela-
cionada con el deber de un Estado de con-
seguir la seguridad pblica, y de descubrir la
comisin de delitos y captura de sus autores
podra obviar esta dificultad, y posibilitar ex-
menes de fluidos biolgicos en otros supues-
tos de delitos graves distintos a los menciona-
dos en este artculo 238.
51
Primera parte
Inspecciones e investigaciones
corporales
Captulo V
52
5.1
5.2
5.3
Concepto
Principios
Empleo de la fuerza para llevar a
cabo las intervenciones corporales
En lo que afecta a captura y recoleccin de evi-
dencias fsicas es de suma importancia el es-
tudio de las intervenciones corporales. Sobre
todo, en esencia en lo que atae a la recogida
de material biolgico de donde extraer el ma-
terial gentico, sin duda, ser necesario acudir
a afectar en mayor o menor grado el cuerpo de
una persona, que normalmente puede ser la
persona investigada o la vctima.
Bajo el epgrafe de intervenciones corporales,
se cobija un amplio espectro de supuestos de
muy diversas intensidades y que ataen a de-
rechos o valores constitucionales muy diver-
sos. Desde intervenciones de un mnimo con-
tenido invasivo sobre el cuerpo humano a otras
de mayor importancia, se recorre un amplio
camino, pinsese en exploraciones corpora-
les superficiales, como la toma de impresiones
dactilares, extraccin de sangre, orina, captura
de saliva, o en intervenciones ms profundas,
ms invasivas, como puedan ser las explora-
ciones en cavidades corporales.
Las denominadas reglas de Mallorca, acorda-
das en febrero de 1992 por expertos de Dere-
cho Penal para las Naciones Unidas, estable-
cieron los principios siguientes:
1.a Toda intervencin corporal estar
prohibida, salvo que se cuente con
el consentimiento del afectado. Sin
embargo y cuando no exista otro
medio para descubrir el presunto de-
lito, la autoridad judicial podr acor-
darla, atendida la gravedad del mis-
mo y la falta de peligro para la salud
del afectado.
2.a La intervencin corporal deber ser
siempre practicada por un profesio-
nal de la medicina de acuerdo con
la Lex artis y con el mximo respeto
a la dignidad e intimidad de las per-
sonas.
Por lo tanto, las intervenciones corporales, por
lo general, exigirn consentimiento del afec-
tado expresado de manera libre; y, en el su-
puesto de que no exista ese consentimiento,
decisin judicial motivada.
Uno de los debates ms polmicos que se es-
tudia en el caso de las intervenciones corpo-
rales, investigaciones corporales, no normal-
mente en el de las inspecciones corporales, es
el de la posibilidad del uso de la fuerza fsica en
el caso de que la persona a la que se le va a
intervenir corporalmente no preste su consen-
timiento para ello.
La mayor parte de la doctrina se inclina por la
tesis de la imposibilidad de coercin o vis com-
pulsiva de no existir una norma con rango de
ley que permita el uso de la fuerza fsica en
estos supuestos.
Como antecedente a este respecto est el ar-
tculo 4, de la recomendacin del Comit de
Ministros del Consejo de Europa, sobre uso de
anlisis de ADN en el marco del Sistema Penal,
recomendando esa posibilidad de previsin le-
gal. Por consiguiente, y de lege ferenda, pare-
ce que la posibilidad de que se contemple por
ley esa facultad de imposicin por la fuerza no
parece que sea asunto inconstitucional.
53
Primera parte
5.4
5.5
Clasifcacin de las intervenciones
corporales
Inspecciones corporales
En este sentido, la Ley Procesal Alemana, en
su epgrafe 81.a, estipula que: Podr ordenar-
se la investigacin corporal del inculpado para
la constatacin de los hechos que fueran de
importancia para el proceso. Con esta finali-
dad sern admisibles extracciones de sangre
y otras injerencias corporales que sern to-
madas por un mdico segn las reglas del sa-
ber mdico, sin consentimiento del inculpado,
cuando no se temiere ninguna desventaja para
su salud.
Otro sector de la doctrina, aunque minoritario,
opina que existe posibilidad de uso de esa vis
compulsiva, aunque no exista previsin legal,
y pone el ejemplo, que de igual manera que
una persona contra la que hay orden de de-
tencin, si no se deja detener ser conducida
a la fuerza por los agentes policiales, se podr
proceder de igual modo en el supuesto de que
un juez o jueza ordene algn tipo de investiga-
cin corporal.
Se suele distinguir en lo que atae a las inter-
venciones corporales una clasificacin cuan-
titativa, segn la mayor o menor gravedad
del derecho constitucional afectado, diferen-
cindose un primer captulo, en el que se in-
cluyen inspecciones y registros corporales; y
otro segundo, de intervenciones corporales.
En la terminologa del Cdigo Procesal Penal
de Nicaragua, a las primeras se les denomina
inspecciones corporales; y a las segundas, in-
vestigaciones corporales.
El primer captulo, el de inspecciones corpora-
les, no supone invasin o injerencia en el cuer-
po de la persona afectada, incidiendo tan solo
en el valor o derecho constitucional de la intimi-
dad, por ejemplo, en las requisas personales.
En el segundo captulo, el de las investigacio-
nes, s existe ya una afectacin de la integri-
dad de la persona, se trata de intervenciones
corporales donde queda concernido ese valor
de la integridad fsica. A su vez se distingue en
este apartado dos clases de investigaciones
corporales: leves y graves.
Las leves son aquellas que no ponen en peli-
gro la salud fsica de la persona ni suponen un
padecimiento fsico para el afectado. Pinsese
en extracciones de pelo, sangre, orina, etc.
Las graves tienen una injerencia mayor en la
integridad fsica de la persona, por ejemplo,
una puncin lumbar, aunque en todo caso se
excluyen todas aquellas que pongan en peligro
la salud de las personas afectadas.
5.5.1 Concepto
Se trata de una diligencia que procura la bs-
queda de efectos del delito o de evidencias de
la comisin del mismo, mediante la palpacin
del cuerpo de una persona sin afectar a la inte-
gridad corporal.
Tampoco parece que pueda afectar a la liber-
tad o al derecho a circular libremente de esa
persona, porque supone simplemente una
privacin temporal deambulatoria, que dura lo
que tarda en ejecutarse dicha inspeccin; sera
a lo sumo, una restriccin parcial de libertad
necesaria para la prctica de dicha diligencia
investigativa.
Tampoco tiene por qu quedar vulnerado el
derecho a la intimidad, si se ejecuta en condi-
ciones en que se respete el valor de la persona
sobre la que se va a producir esa inspeccin.
54
Por lo tanto, constituye en la mayor parte de las
legislaciones y de la dogmtica, una facultad
que puede realizar la Polica sin necesidad de
autorizacin judicial, un espacio autnomo po-
licial en definitiva. Entra dentro de las funciones
especficas que tiene atribuidas la Polica en lo
que atae a la prevencin de delitos, averigua-
cin de la comisin de los mismos y captura
de sus autores.
No se considera necesaria tampoco la presen-
cia del letrado o letrada en la prctica de esta
diligencia de investigacin.
5.5.2 Requisitos
Hay una serie de exigencias comunes a las le-
gislaciones, para la correcta prctica de tales
inspecciones:
Que exista al menos una sospecha en con-
tra de esa persona sobre la posible comi-
sin de un delito, o acerca de que oculta
efectos o pruebas del delito.
Que su prctica se ajuste a unas formas
respetuosas con la persona que va a ser
sometida a esa diligencia, lo que se tradu-
ce en:
- Que se eviten actos degradantes.
- Que el personal que la efecta sea en
la medida de lo posible del mismo sexo
que la persona afectada; salvo supues-
tos de urgencia, en los que no se pue-
da esperar a que concurra una perso-
na del mismo sexo para practicar dicha
inspeccin.
- Que se haga en sitio reservado.
5.5.3 Consecuencias de la vulneracin de
estos requisitos
La vulneracin de estos requisitos puede con-
dicionar el futuro resultado de la prueba. La
nulidad podr ser de carcter absoluto o no,
dependiendo de las exigencias vulneradas,
aunque talvez al tratarse de una injerencia de
carcter menor, de una invasin leve en la inti-
midad del afectado, por lo general, no genera-
r una posible nulidad absoluta.
El artculo 5 del CPP, que regula el principio
de proporcionalidad, est informando asimis-
mo esta prctica de investigacin, de manera
tal, que su vulneracin puede afectar la validez
de la prctica. Asimismo, el prrafo ltimo de
este artculo, afirma la interpretacin restrictiva
de las disposiciones que restringen la libertad
de las personas.
Pero se comprender fcilmente que en este
supuesto de requisas o inspecciones corpora-
les, habr ms permisividad en cuanto a que
la proporcionalidad y necesidad de la interven-
cin se escudriarn con menor cautela, que
en los supuestos de investigaciones corpora-
les; ya que la injerencia en el derecho funda-
mental es menor; y por lo tanto, su prctica es
ms factible, toda vez que ese espacio autno-
mo de la polica se puede ejecutar incluso en
funciones de prevencin de delito, cuando no
hay siquiera sospecha objetivada concreta de
la comisin del mismo.
Al tratarse de una prctica de investigacin
que afecta al derecho de intimidad y al respeto
a la dignidad humana, est asimismo presidida
por el artculo 3, del CPP.
55
En el proceso penal toda persona debe ser
tratada con el debido respeto a la dignidad
inherente al ser humano, con proteccin
de los derechos que de ella derivan y en
condiciones de igualdad.
La normativa ordinaria que atae a esta prctica
est contenida en el artculo 237 del CPP; aun-
que tambin puede considerarse que incumbe
a dicha prctica el artculo 236, sobre requisas.
No parece haber mucha claridad en el CPP so-
bre la diferencia entre estos artculos, salvo que
consideremos que la ejecucin de una inspec-
cin corporal del artculo 237, afecta ms a la
intimidad que la simple requisa, del 236.
El artculo 236 del CPP manifiesta lo siguiente:
La Polica Nacional podr realizar la requisa
personal, cuidando el pudor, siempre que
haya motivos suficientes para presumir que
alguien en forma ilegal porta arma u ocul-
ta entre sus ropas pertenencias u objetos
relacionados con el delito o los lleva adhe-
ridos a su cuerpo. Las requisas de mujeres
deben ser practicadas por otras mujeres.
El artculo 237 dice:
Inspeccin corporal. Cuando sea estric-
tamente necesario por la naturaleza del
delito investigado, si hay probabilidad fun-
dada de comisin de un hecho delictivo,
se proceder a la inspeccin corporal de
cualquier persona respetando su pudor e
integridad. Cuando la inspeccin afecte las
partes ntimas deber efectuarse por per-
sona del mismo gnero.
Sin duda, los artculos citados hablan de con-
diciones a que nos hemos referido anterior-
mente:
Necesidad de sospecha o probabilidad
fundada de comisin de delito.
Exigencia del principio de necesidad, es
decir, de que se acuda a este medio de in-
vestigacin; cuando no haya otro de menor
incisin en la intimidad de la persona afec-
tada.
Necesidad de respetar la dignidad de la
persona.
Necesidad de prctica por personas del
mismo sexo.
El artculo 47, en sus numerales 2 y 4, de la Ley
de Polica Nacional recoge con carcter gen-
rico la posibilidad de esta prctica, sin embar-
go, no se resuelven en la normativa que hemos
contemplado, como es lgico, todos los su-
puestos que en la realidad se pueden presen-
tar, a los que suele dar respuesta la doctrina
y jurisprudencia ms comn. Por ejemplo, la
doctrina y la jurisprudencia que interpretan las
diversas legislaciones ponen serias dudas so-
bre la posibilidad de realizar:
Desnudos integrales, es decir, desnudos
de cuerpo entero.
rdenes de hacer flexiones a la persona
detenida para que expulse la droga que lle-
va en la cavidad anal o vaginal.
Son prcticas que inciden de una manera muy
severa en la intimidad y en la dignidad de la
persona, aunque, si bien es cierto, estas son
realizadas en ocasiones en la mayor parte de
los pases.
Tal vez la cuestin deba resolverse exigiendo,
sin duda, mayor sospecha de ocultacin de
efectos o evidencias de comisin de delito; y
desde luego, en la medida de lo posible, mayor
precaucin con la intimidad y dignidad de la
persona, al efectuarse esas diligencias inves-
tigativas.
Primera parte
56
5.6
Investigaciones corporales
5.6.1 Concepto
Ya hemos referido cmo la diferencia entre
las inspecciones corporales y las investigacio-
nes corporales es de carcter cuantitativo, las
primeras en realidad no suponen vulneracin
o incisin en la integridad fsica de las perso-
nas, afectan tan solo al valor constitucional de
la intimidad; mientras que las investigaciones
corporales en mayor o menor grado estn in-
cidiendo en el valor constitucional de la integri-
dad, siempre sin duda con el lmite de que no
perjudiquen su salud. Al afectar al valor cons-
titucional de la integridad, en defecto de con-
sentimiento, se precisar autorizacin judicial.
Contiene el Cdigo Procesal Penal dos artcu-
los, el 238 y 239, a los que ya nos hemos referi-
do, que ataen a esta temtica. El primero, es-
tara aludiendo a las inspecciones corporales;
y el segundo, a las investigaciones corporales.
Sin duda, le conciernen tambin los artculos
contenidos en el CPP con los numerales 5 y
169, que regulan el principio de proporciona-
lidad, principio que est informando todas las
injerencias sobre derechos constitucionales de
que estamos tratando, pero que es preciso re-
sear de manera particular en este captulo de
intervenciones corporales.
El artculo 5, que contempla el principio de pro-
porcionalidad, dice:
Las potestades que este cdigo otorga a
la Polica Nacional, al Ministerio Pblico o a
los Jueces de la Repblica sern ejercidas
racionalmente y dentro de los lmites de la
ms estricta proporcionalidad, para lo cual
se atender a la necesidad e idoneidad de
su ejercicio y a los derechos individuales
que puedan resultar afectados. El control
de proporcionalidad de los actos de la
Polica Nacional y del Ministerio Pblico
ser ejercido por el juez, y los de este por
el tribunal de apelaciones a travs de los
recursos. Los actos de investigacin que
quebranten el principio de proporciona-
lidad sern nulos, sin perjuicio de la res-
ponsabilidad penal en que pueda haber in-
currido el funcionario pblico que los haya
ordenado o ejecutado.
El 169 afirma:
No se podr ordenar una medida de coer-
cin personal cuando esta aparezca des-
proporcionada en relacin con la gravedad
del delito, las circunstancias de su comi-
sin y la sancin probable.
El artculo que hace referencia a las investiga-
ciones corporales propiamente es el 238, del
CPP:
Siempre que sea razonable y no ponga en
peligro la salud, se podr proceder, previa
autorizacin judicial debidamente motiva-
da, a la investigacin corporal, a practicar
exmenes de fluidos biolgicos y otras in-
tervenciones corporales, las que se efec-
tuarn siguiendo procedimientos tcnicos
o cientficos por expertos del Instituto de
Medicina Legal, del Sistema Nacional Fo-
ramdico. Solo se proceder a practicar
exmenes de fluidos biolgicos en la in-
vestigacin de hechos delictivos que ha-
yan podido ser causados por el consumo
de alcohol o cualquier otra sustancia que
pueda alterar comportamiento humano y
en la investigacin del delito de violacin,
de conformidad con el principio de pro-
porcionalidad.
57
5.7
Exploraciones en cavidades
corporales
Este artculo presenta algunos matices, que es
preciso dilucidar:
Cuando se alude a la prctica de esas in-
tervenciones parece que se remite solo
a las que sean hechas por el Instituto de
Medicina Legal del Sistema Nacional Fo-
ramdico. Sin embargo, el principio de
libertad probatoria debe permitir, a soli-
citud de las partes, especialmente de las
defensas, la ejecucin de investigaciones
a cualquier institucin especializada o pe-
ritos del mismo gnero, lo contrario sera
privar de posibilidad probatoria de impug-
nacin de los dictmenes que haya hecho
el Instituto de Medicina Legal, o el labora-
torio de Criminalstica policial. Las normas
contenidas en los tratados internacionales
sobre la posibilidad de las defensas de
utilizar todos los medios que no contradi-
gan el ordenamiento jurdico, as como el
principio de libertad probatoria del artculo
15 del CPP, deberan poder suplir este lmi-
te. Dicha normativa debe ser interpretada
no solo en lo que atae a la prctica de
prueba, propiamente considerada, sino a
las diligencias de investigacin, que luego
se van a incorporar con carcter determi-
nante como pruebas en el juicio. Aunque,
es cierto que en la prctica forense nicara-
gense por lo comn se admite la proposi-
cin de medios de investigacin y pruebas
hechas por peritos y academias privadas;
sin embargo esto que es loable, no debera
quedar sometido a que la autoridad judicial
admita o no tales medios de investigacin,
sino ser normado en el Cdigo Procesal, a
fin de aportar unidad de criterios y seguri-
dad jurdica.
Otra cuestin deriva del ltimo prrafo del
artculo comentado, al restringir la posibili-
dad de investigaciones corporales a tipos
delictivos muy reducidos; surge la pregun-
ta de si los exmenes de fluidos biolgicos
son extensibles a otro tipo de delitos, por
ejemplo: homicidios o agresiones sexuales
sin penetracin vaginal o anal. Parece que
se enfrentan dos posibilidades, negar esa
posible extensin, sobre la base de la inter-
pretacin restrictiva de las limitaciones o in-
jerencias sobre derechos constitucionales;
o al contrario, permitir su extensin en virtud
de que en la colisin de derechos consti-
tucionales, como la integridad corporal y el
deber del Estado de procurar la paz social
y reducir la comisin delictiva, debe ceder
aquel ante este. Parece prudente inclinarse
por esta ltima posibilidad, lo contrario, se-
ra restringir mucho la posibilidad investigati-
va favoreciendo la impunidad.
El principio de libertad probatoria se comple-
menta con el de la facilidad probatoria, el pri-
mero est informando el ordenamiento jurdi-
co procesal, en el sentido, de que los medios
de prueba que puedan acceder al proceso
en averiguacin de la verdad material, no son
algo cerrado, sino que configuran un sistema
abierto en la medida en que dichos medios
de prueba no sean contrarios al ordenamien-
to jurdico. El principio de facilidad probatoria
en alguna medida complementa el anterior,
va dirigido ms a la defensa, a fin de que el
inculpado no vea mermada la posibilidad de
acreditar su inocencia.
Cuando se habla de esto estamos pensando
en esencia en cavidades como la cavidad vagi-
nal, la anal o la bucal. Se trata de una interven-
cin que, sin duda, salvo consentimiento de la
persona afectada, est sujeta a necesidad de
autorizacin judicial. Afecta de manera impor-
Primera parte
58
tante el valor de la intimidad, que sin duda es
una realidad no meramente fsica, sino en parte
cultural, porque no todas las zonas del cuerpo
son consideradas ntimas en los mismos luga-
res. Sin embargo, la doctrina se pronuncia en
el sentido de afirmar que la normativa aplicable
en un pas determinado debe contemplar la
realidad cultural de ese pas concreto.
5.7.2 Requisitos
Se precisa consentimiento de la persona
afectada o, en su defecto, autorizacin ju-
dicial.
Es preciso ponderar el sacrificio de la in-
timidad, la necesidad de ese sacrificio o
injerencia tan delicada, con la ventaja para
el bien pblico de la averiguacin de la
comisin de un delito. En definitiva, se tra-
ta de los requisitos generales propios de
afectacin de derechos constitucionales:
idoneidad, necesidad y proporcionalidad.
La Polica deber expresar en su solicitud
judicial todas estas circunstancias para fa-
cilitar dicha autorizacin.
La autorizacin judicial debe estar motiva-
da, que ser lo que permita a los ciudada-
nos y a las instancias judiciales superiores
el debido control.
La Instruccin de la Fiscala Especial para la
Prevencin y Represin del Trfico de Drogas
de la nacin espaola, lo que se menciona para
los simples efectos de aportacin doctrinal a
esta materia, en instruccin del 14 de noviem-
bre de 1998, sobre normas de actuacin de la
Polica en recintos aduaneros, proporciona los
criterios siguientes:
Cuando el agente de la autoridad, en aten-
cin a las circunstancias concretas de
cada caso, tenga fundados motivos para
creer que un individuo transporta droga en
el interior de su cuerpo, le invitar a some-
terse a un reconocimiento mdico y radio-
lgico
El reconocimiento ser realizado por per-
sonal facultativo especializado y se sujeta-
r a las reglas del decoro y respeto a las
personas.
El lmite est en la imposibilidad de efectuar
prcticas inhumanas o degradantes. La distin-
cin entre estos dos conceptos est en el gra-
do de intensidad, de manera tal, que prctica
inhumana ser, segn jurisprudencia del Tri-
bunal Europeo de Derechos Humanos, aquel
trato que acarrea sufrimientos de una especial
intensidad, y prctica degradante ser aquella
que provoca una humillacin o sensacin de
envilecimiento.
La persona contra la que se acuerde una in-
tervencin de este tipo puede negarse a su
prctica, ya hemos tratado en otro apartado
las consecuencias de esa negativa, no pare-
ciendo posible la imposicin por la fuerza. En
definitiva, consiste en lo que la doctrina deno-
mina autos rogativos, sin posibilidad de com-
pulsin fsica, aunque ya hemos comentado
esta cuestin y hemos explicado que no es
consideracin unnime en la doctrina, aunque
s la ms extendida.
Las consecuencias del incumplimiento de los
requisitos necesarios para su correcta ejecucin
puede conllevar a la nulidad probatoria, bien de
carcter absoluto o bien de carcter relativo. En
el apartado del tratamiento de la prueba ilcita
nos ocuparemos de esta cuestin.
59
5.8
Incorporacin al proceso de datos
de historias clnicas
Los diversos textos normativos de las diversas
realidades nacionales, por lo general, hacen
referencia a la autonoma del paciente sobre
la cesin de sus datos clnicos, aunque dejan
a salvo la posibilidad de que esa cesin ten-
ga por destinatario determinadas autoridades
pblicas, entre otros el Ministerio Pblico y el
Poder Judicial, lo cual puede motivar que esa
cesin de datos clnicos se haga en contra de
su consentimiento.
Por otra parte, ya hemos comentado cmo la
intromisin en la intimidad de la persona, valor
constitucional, que en este caso se considera
afectado, puede ceder ante otros valores fun-
damentales.
Esta materia tiene paralelo con la doctrina de
los hallazgos casuales. La posibilidad de su
prctica se fundamenta, adems de lo an-
tes expuesto, en que si ya se permite en las
normativas de trnsito vial la posibilidad de
extracciones sanguneas, por ejemplo, para
contrastar una prueba positiva de alcoholemia,
con mayor razn se podrn recabar datos que
constan en anlisis clnicos efectuados previa-
mente por necesidades teraputicas.
5.8.2 Requisitos
Esta injerencia en definitiva exige el consenti-
miento del titular de los datos clnicos y en su
defecto autorizacin judicial.
La autorizacin quedar sometida al cumpli-
miento de los requisitos tantas veces citados:
Idoneidad Necesidad
Proporcionalidad Automotivado
Cabe que en supuestos urgentes la Polica
pueda requerir la entrega de datos de histo-
rias clnicas al personal mdico, debiendo dar
cuenta inmediata a las autoridades judiciales
competentes de esta circunstancia, las que
debern convalidar la situacin de urgencia
para la validez de la prueba, aunque en caso
de duda, ya que en estos supuestos no todo
es urgente, convendr solicitar previamente di-
cha autorizacin judicial para evitar, posterior-
mente, una declaracin de nulidad probatoria.
Ya hemos referido que esta materia, como toda
la que atae a inmisin en derechos fundamen-
tales, est regida por el principio de proporcio-
nalidad al que se refieren los artculos 5 y 169
del CPP, informa asimismo, la interpretacin de
estas intervenciones su naturaleza restrictiva,
en virtud de la proteccin de los derechos fun-
damentales, tal como recoge el ltimo prrafo,
del artculo 5 el CPP.
No hay, sin embargo, normativa especfica para
esta prctica de investigacin, que sin embar-
go puede ser admitida al amparo del principio
de libertad probatoria que consagra el artculo
15, del CPP.
5.9
Extracciones sanguneas
Se trata de una intervencin corporal de ca-
rcter leve, que no supone un ataque contra la
integridad fsica ni contra el derecho de intimi-
dad ni contra la libertad personal. Por lo tanto,
la afectacin de un derecho fundamental ser
de carcter poco relevante.
La decisin 8278/1973 de la Comisin Euro-
pea de Derechos Humanos declara: que las
Primera parte
60
extracciones sanguneas no constituyen una
injerencia prohibida por el Convenio de Europa
de 1950, sobre Proteccin de los Derechos del
Hombre y de Libertades Fundamentales. Este
convenio se pronuncia en trminos similares al
resto de normativa internacional.
Ser necesario para extracciones sanguneas
el consentimiento de la persona afectada y, en
su defecto, autorizacin judicial, en el supuesto
de que la persona afectada consienta esa ex-
traccin sangunea para el posterior anlisis de
sangre, dicho consentimiento debe solicitarse
por la Polica de manera en que se haya infor-
mado debidamente de las consecuencias de
esa extraccin a dicha persona, a fin de que
dicho consentimiento sea expreso, libre y no
viciado. Ni siquiera ser permisible cualquier
insinuacin sobre la conveniencia de acceder
a la extraccin sangunea.
En ocasiones se ha planteado, por la doctri-
na, si la extraccin de sangre para su posterior
anlisis supone un ataque contra el derecho
constitucional de los ciudadanos a no declarar
contra s mismos.
La mayor parte de la doctrina, as como la
jurisprudencia que interpreta las diversas
realidades jurdicas nacionales, opina que no
parece que pueda impedirse el que se haga
una extraccin y anlisis sanguneo a una
persona sospechosa de la comisin de un
delito, por el motivo de que constitucional-
mente una persona tenga el derecho de no
declarar contra s misma, pues se considera
que la prctica de un anlisis de sangre es
una pericia de resultado incierto que puede
perjudicar; pero tambin favorecer al impu-
tado, por lo tanto, no estamos en presencia
de declaraciones auto incriminatorias, pros-
critas constitucionalmente.
Ya hemos aludido a que esta materia, como
toda la que atae a inmisin en derechos fun-
damentales, est regida por el principio de
proporcionalidad de los artculos 5 y 169, del
CPP.
Informa asimismo la interpretacin de estas in-
tervenciones su naturaleza restrictiva, en virtud
de la proteccin de los derechos fundamenta-
les, tal como recoge el ltimo prrafo, del art-
culo 5, del CPP, ya comentado.
No hay, sin embargo, normativa especfica para
esta prctica de investigacin, que sin embar-
go puede ser admitida al amparo del principio
de libertad probatoria que consagra el artculo
15, del CPP, tantas veces citado.
5.10
Exploraciones radiolgicas
Se trata de una intervencin corporal de ca-
rcter menor. En realidad, la afectacin sobre
la integridad corporal es mnima, de hecho es
muy comn que las personas durante el trans-
curso de su vida se sometan con fnes mdicos
a prcticas de intervencin radiolgica.
Tampoco parece que quede vulnerado el dere-
cho de intimidad, ya que la ejecucin de dichas
intervenciones permite su realizacin sin afec-
tacin a la intimidad de la persona, y adems,
en todo caso en el supuesto de que hubiere
que descubrir alguna parte del cuerpo podra
ser practicada por personal mdico.
Por ello, no parece que su prctica exija previa
autorizacin judicial, pareciendo su naturaleza
ms propia de las inspecciones corporales,
que de las investigaciones corporales.
61
Ya hemos aludido a que esta materia, como
toda la que atae a inmisin en derechos fun-
damentales, est regida por el principio de pro-
porcionalidad al que se referen los artculos 5 y
169 del CPP.Informa asimismo la interpretacin
de estas intervenciones su naturaleza restricti-
va, en virtud de la proteccin de los derechos
fundamentales, tal como reza el ltimo prrafo,
del artculo 5, del CPP.
De la misma manera, le incumbe el principio
de libertad probatoria, artculo 15, del Cdigo
Procesal Penal.
Primera parte
63
Intervencin de las comunicaciones
Captulo VI
Primera parte
64
6.1 6.2
Exposicin del tema Requisitos
La intervencin de las comunicaciones telef-
nicas afecta al derecho constitucional sobre
el secreto de las comunicaciones. Se trata de
una injerencia en el derecho de la persona a su
intimidad, y, por lo tanto, al secreto de sus co-
municaciones privadas. La proteccin jurdica
que se dispensa con el carcter de fundamen-
tal en la mayor parte de los ordenamientos ju-
rdicos trata de evitar las injerencias arbitrarias
de poderes pblicos; pero en todo caso, debi-
damente autorizada esa injerencia, supone un
medio muy eficaz de investigacin criminal.
En virtud de todo ello, l os ordenamientos jurdi-
cos deben prever lo siguiente a este respecto:
Naturaleza de las infracciones que pue-
den posibilitar este tipo de injerencia.
Lmites al tiempo de intervencin
Garantas en la ejecucin de esta medida
Control judicial de la intervencin
Por lo general, la normativa comparada, con
mayor fundamento en algunos pases de la
Regin, contiene regulaciones muy precarias;
sus cdigos procesales penales responden a
una concepcin desfasada de esta disciplina,
lejana a la evolucin de las posibilidades que la
tcnica depara en lo que atae a investigacin
de comunicaciones telemticas.
Se suele distinguir, por otra parte, entre el regis-
tro de las conversaciones, es decir, la intercep-
tacin y grabado de las mismas, y los simples
rastreos de nmeros de llamadas que hace o
recibe una determinada terminal telefnica.
La doctrina y la interpretacin jurisprudencial
ms general consideran como requisitos inelu-
dibles para la prctica de esta injerencia, los
siguientes:
Sospecha objetivada. La intervencin de las
comunicaciones que, en todo caso debe
ser acordada por la autoridad judicial com-
petente, debe efectuarse en el transcurso
de unas diligencias judiciales abiertas, por
lo tanto, no cabe intervenir telfonos con
carcter general o de manera prospecti-
va con carcter preventivo. No es que se
exija la existencia de indicios racionales de
criminalidad, propios de la adopcin de un
auto de procesamiento ni una justificacin
fctica de carcter exhaustivo, ya que en
la mayor parte de los casos se trata de la
apertura de una lnea de investigacin por
donde se llegar a la averiguacin de la co-
misin delictiva, el destino de sus autores
y la captura de evidencias, puede bastar
incluso con la existencia de datos confi-
denciales que tenga la Polica sobre lo an-
tes indicado. En este sentido en la solicitud
que haga la Polica a la autoridad judicial
sobre la intervencin telefnica deber ex-
presar esa sospecha de comisin delictiva,
esa hiptesis que est al menos mnima-
mente objetivada. De no hacerlo as, la in-
tervencin telefnica podra devenir en una
posterior declaracin judicial de nulidad
que conllevara a la contaminacin de otras
pruebas, en virtud de la doctrina del fruto
del rbol envenenado, con consecuencia
facilitadoras de impunidad.
Delitos graves. La grave intromisin, que
supone intervenir una conversacin telef-
65
6.3
6.4
Motivacin de la resolucin judicial
Encuentros casuales
nica privada, hace que por un principio ele-
mental de proporcionalidad, esta injerencia
solo se pueda predicar para los delitos gra-
ves, por lo tanto, no ser procedente para
la averiguacin de comisin de faltas ni
para la de delitos menores. El sacrificio del
derecho fundamental que comporta esa
intervencin, desde luego, no se justifica
para una investigacin penal de una infrac-
cin banal. La gravedad del delito respon-
de a la gravedad del bien jurdico protegido
y de su respuesta penal. En la normativa
comparada, por lo general, suele determi-
narse el lmite entre delitos graves y leves
en la frontera de cinco aos.
Habilitacin judicial. Se trata de una inje-
rencia que solo puede ser autorizada por la
autoridad judicial competente.
Existencia de un auto motivado. La reso-
lucin judicial que autoriza la intervencin
telefnica tiene que estar motivada. Ello, es
una condicin de control de la legalidad,
tanto por la persona afectada por la me-
dida para que pueda preparar en su caso
su impugnacin como por los tribunales
superiores encargados de la resolucin de
los respectivos recursos.
Necesidad, de manera tal, que a este me-
dio de investigacin se podr acudir cuan-
do sea el medio idneo para la investiga-
cin que se pretende y no exista otro de
menor injerencia para el descubrimiento
del delito y de sus autores o para averigua-
cin de posibles evidencias.
Proporcionalidad, como en toda injerencia
de derechos fundamentales se debern
ponderar los bienes en conflicto, por una
parte el secreto de las comunicaciones, y
por otra, el fin de la averiguacin de la co-
misin delictiva, en definitiva, de la conse-
cucin de la seguridad pblica.
Duracin limitada. Las legislaciones per-
miten en la decisin judicial un tiempo
mximo, que en todo caso debe ser bre-
ve, as como una limitacin en las pr-
rrogas, para afectar en la manera menos
severa el derecho constitucional tutelado,
sin que pueda permitirse una intervencin
telefnica sine die.
Ya hemos comentado cmo el deber de moti-
vacin es garanta, no solo para que los ciuda-
danos puedan en el momento procesal opor-
tuno impugnar las injerencias que consideran
vulneradoras de la normativa pertinente, sino
como garanta para que los tribunales superio-
res puedan corregir por la va de los recursos
cualquier tipo de exceso.
La motivacin no tiene por qu ser absoluta-
mente exhaustiva, sino que bastar que de ella
se deduzcan las condiciones exigidas para que
se pueda permitir esa injerencia, sospecha ob-
jetivada, proporcionalidad, necesidad, etc.
La jurisprudencia de la normativa comparada
viene validando la motivacin por remisin al
ofcio policial solicitando dicha intervencin, si
dicha solicitud contiene los elementos sufcien-
tes a que nos hemos referido anteriormente.
Se ha indicado en otro lugar que no se per-
mite una intervencin telefnica de carcter
prospectivo hecha con carcter general para
descubrir todo tipo de delitos; de manera que
estas intervenciones se rigen por el principio
de especialidad en el sentido de que la inter-
vencin telefnica se autoriza para la investiga-
Primera parte
66
cin de un delito determinado, por ejemplo, un
delito de trfico de sustancias estupefacientes,
otro de homicidio, etc.
El problema se presenta cuando estando inter-
venida una lnea telefnica para la investigacin
de un determinado delito, de las conversacio-
nes se deduce la comisin de otro distinto, lo
que en definitiva se trata de un hallazgo casual.
En estos casos, debe darse cuenta inmedia-
tamente a la autoridad judicial a fin de que ex-
tienda la intervencin a ese otro delito. La doc-
trina distingue dos supuestos:
En el caso de que el delito encontrado ten-
ga relacin con el investigado, que se trate
de delitos anlogos en definitiva, por ejem-
plo, un delito de lesiones y otro de homici-
dio, los jueces podrn ampliar sin mayores
razonamientos la autorizacin para inves-
tigar ese delito casual si se cumple con el
principio de proporcionalidad.
En el supuesto de que el delito sea distinto,
dicha autoridad judicial deber proceder a
dictar auto motivado, de la misma manera
que se hiciera con el acuerdo de investiga-
cin del delito originario.
6.5
6.6
Control judicial
Concrecin de la medida
La autorizacin judicial que faculta a la polica
para que sea intervenida una lnea de telfo-
no determinada no hace que concluya en este
punto la actividad judicial. Consiste dicha inter-
vencin en una injerencia importante en el de-
recho constitucional de un ciudadano, y por lo
tanto, exige dicha injerencia un minucioso con-
trol judicial de todo el proceso de intervencin,
y no de la mera autorizacin inicial.
La autoridad judicial deber sealar, en el
auto que motiva la intervencin, la manera y
los tiempos en que la Polica debe dar cuenta
de las investigaciones que se van llevando, y
de los hallazgos que se van produciendo. De
esa manera, la autoridad judicial podr acordar
la suspensin de la intervencin si pasado un
tiempo no se produce hallazgo alguno.
La dacin parcial de cuenta que vaya faci-
litando la Polica podr hacer referencia, de
momento, solo a transcripciones parciales de
conversaciones que demuestren los hallazgos
en la investigacin.
Las irregularidades que se puedan cometer
en momentos posteriores a la ejecucin de la
medida, no tendrn, por lo general, la natura-
leza de defectos absolutos, siendo subsana-
bles, al ser defectos de legalidad ordinaria. En
realidad, la intervencin ya se haba producido
correctamente. Nos remitimos al captulo que
regula las nulidades.
Remitindonos a la legislacin nicaragense,
aunque no se considera abierto el proceso has-
ta el momento de la audiencia preliminar, cuan-
do hay detenido, parece conveniente que desde
que existe una intervencin telefnica, autoriza-
da judicialmente, ya hay una afectacin impor-
tante constitucional; y por lo tanto, ser acon-
sejable que la Polica d cuenta peridicamente
del resultado de la intervencin, a fin de evitar
una futura declaracin de nulidad probatoria.
Como toda injerencia en un derecho funda-
mental, la intervencin de una lnea telefnica
debe procurar que sea lo menos gravosa para
la persona afectada. Por ello, existe una serie
de lmites que deben darse en esa autorizacin
judicial, y en la correspondiente solicitud policial:
67
6.7
Consecuencias de la inobservancia
de estos requisitos
Lmites objetivos: precisar el delito que se
trata de investigar. La Polica lo concretar
en la solicitud de intervencin.
Lmites subjetivos: precisar la persona
cuya lnea de telfonos va a ser intervenida
en el auto habilitante en la medida de lo
posible, y en la solicitud que la Polica haga
a la autoridad judicial. De no ser factible
en un primer momento identificar esa per-
sona, al menos la lnea o lneas concretas
que se deben intervenir. La persona cuya
lnea se intervendr puede coincidir con la
persona sospechosa de comisin delicti-
va, pero no tiene por qu forzosamente ser
as. No se vulnera derecho alguno si en la
lnea intervenida se captan conversaciones
que tenga la persona cuyo telfono se ha
intervenido con el letrado a quien se llama
desde esa lnea.
Lmites temporales: especificar el tiempo
de duracin de la intervencin y de sus
prrrogas. El auto deber concretar el da
inicial de la medida. La extensin en el
tiempo, no tiene por qu concederse en el
tiempo mximo permitido legalmente; se
debe procurar en virtud de la importancia
de la injerencia en el derecho constitucio-
nal, reducir el tiempo de intervencin a lo
indispensable.
En lo que atae a la inobservancia de los requi-
sitos necesarios para la intervencin telefnica,
no todos tienen las mismas consecuencias, ya
que habr defectos esenciales que generen
nulidades absolutas, defectos relacionados
con la injerencia en el derecho constitucional
concernido; y defectos de legalidad ordinaria,
que no acarrean una consecuencia tan severa.
Los primeros tienen que ver con vicios
producidos en la adopcin de la medida,
inexistencia de autorizacin judicial, auto
no debidamente motivado, incumplimien-
to de la proporcionalidad, necesidad o
idoneidad, insuficiente gravedad del delito
investigado etc. Estos vicios ocasionarn
una nulidad absoluta no solo de la injeren-
cia, sino de todas las consecuencias de la
misma; es decir, de los hallazgos que se
hayan producido en dicha injerencia. Se
produce, por lo tanto, una imposibilidad de
valorar como prueba dicha intervencin y
cualquier otra prueba derivada de la obser-
vacin telefnica, siempre que exista una
conexin causal entre dichos resultados.
Aludiremos a ello con ms precisin en el
captulo referente al tratamiento de las nuli-
dades probatorias.
En el caso de otro tipo de defectos, de-
fectos menores que suelen producirse ms
en la ejecucin de dicha intervencin, de-
fecto, por ejemplo, en las transcripciones,
nada impide que los resultados habidos en
la intervencin accedan al juicio oral y a su
valoracin como prueba a travs de otros
medios probatorios, como puede ser la de-
claracin en el juicio de los policas que es-
cucharon las conversaciones; o tambin la
admisin de hechos efectuada por el acu-
sado. Se trata, en definitiva, de defectos
producidos una vez concluida la interven-
cin telefnica, defectos que se producen
ms bien en la forma de incorporacin del
resultado de dicha intervencin al proceso.
La cuestin que suscita ms polmica es el
de la admisin de hechos que pueda hacer
la persona investigada despus de que haya
existido una intervencin telefnica viciada, y
una vez que ha conocido la existencia de dicho
registro. Se trata de deducir, si hay conexin
causal entre esta admisin de hechos y la in-
tervencin telefnica.
Primera parte
68
En definitiva, la jurisprudencia y la doctrina
considera que no existe efecto contaminante y
no hay, por lo tanto, conexin causal en casos
tales como:
Cuando hay una gran distancia tempo-
ral entre la intervencin y el momento en
que se produce la admisin de hechos. Se
considera que en ese tiempo, mxime si
ha estado asesorado por persona letrada,
a pesar de conocer ya que hubo una escu-
cha telefnica, puede negarse a admitir los
hechos; pues puede ya saber que existe la
posibilidad de impugnacin de esa escu-
cha o intervencin telefnica.
Que en esa admisin de hechos haya esta-
do asistido de abogado o abogada y haya
sido informado debidamente por la Polica
o por la Autoridad Judicial de sus derechos
constitucionales.
Mencin aparte es lo referente a los simples
registros de llamadas. Es decir, si la polica
debe o no pedir autorizacin judicial para ver,
no ya el contenido de lo que se comunica, sino
las llamadas que se hacen desde una terminal
concreta de telfono o las llamadas que se re-
ciben. Sin duda, la persona que se comunica
a travs de un telfono es duea no solo de
la conversacin concreta que emite y recibe,
sino tambin del destino de sus llamadas o del
origen de las mismas.
6.8
Normativa
6.8.1 Normativa internacional
Artculo 12, de la Declaracin Universal de
los Derechos Humanos al afirmar que: Na-
die ser objeto de injerencia arbitraria en su
vida privada, su familia, su domicilio o su
correspondencia.
Artculo 17, del Pacto Internacional de De-
rechos Civiles, al afirmar que: nadie ser
objeto de injerencia arbitraria o ilegal en su
vida privada, su familia, su domicilio, o su
correspondencia, ni de ataques ilegales a
su honor y reputacin. Toda persona tiene
derecho a la proteccin de la ley contra
esas injerencias o esos ataques.
6.8.2 Normativa constitucional
El artculo 26, de la Constitucin, preside esta
regulacin, al decir que toda persona tiene de-
recho:
1. A su vida privada y la de su familia.
2. A la inviolabilidad de su domicilio, su co-
rrespondencia y sus comunicaciones de
todo tipo.
6.8.3 Normativa ordinaria
Ataen a esta intervencin los principios si-
guientes:
Motivacin de resoluciones judiciales, art-
culos 13 LOPJ, 153 y 170 del CPP
Principio de proporcionalidad, artculos 5 y
169 del CPP
Con carcter especfco se regula en el CPP en
sus artculos 213 y siguientes.
El artculo 213 atae al mbito de esta diligen-
cia de investigacin. Dice el citado artculo:
Proceder la interceptacin de comuni-
caciones telefnicas o de otras formas de
telecomunicaciones, cuando se trate de:
1. Terrorismo; 2. Secuestro extorsivo; 3.
Trfico de rganos y de personas con pro-
69
psitos sexuales, 4. Delitos relacionados
con estupefacientes, psicotrpicos y otras
sustancias controladas; 5. Legitimacin de
capitales o lavado de dinero y activos; y, 6.
Trfico internacional de armas, explosivos
y vehculos robados.
Es prohibida la interceptacin de cualquier
comunicacin entre el acusado y su de-
fensor.
La interceptacin de telecomunicaciones
solo procede a solicitud expresa y fundada
del Fiscal General de la Repblica o del Di-
rector General de la Polica Nacional, quie-
nes deben hacer constar que han valorado
los antecedentes y que la intervencin se
justifica en su criterio, e indicarn tambin
la duracin por la que solicita la medida,
as como las personas que tendrn acce-
so a las comunicaciones.
El juez determinar la procedencia de la
medida, por resolucin fundada, y seala-
r en forma expresa la fecha en que debe
cesar la interceptacin, la cual no puede
durar ms de treinta das, los que se po-
drn prorrogar por una sola vez por un pla-
zo igual.
Al proceso solo se introducirn las gra-
baciones de aquellas conversaciones o
parte de ellas, que, a solicitud del Fiscal,
se estimen tiles para el descubrimiento
de la verdad.
No obstante, el acusado podr solicitar
que se incluyan otras conversaciones u
otras partes que han sido excluidas, cuan-
do lo considere apropiado para su defen-
sa. El juez ordenar la destruccin de las
secciones no pertinentes al proceso.
Salvo su uso para los fines del proceso, to-
das las personas que tengan acceso a las
conversaciones debern guardar absoluta
reserva de su contenido. Los funciona-
rios pblicos que violaren esta disposicin
podrn ser destituidos de sus cargos, sin
perjuicio de las responsabilidades civiles y
penales que correspondan.
El prrafo tercero de este artculo, en defniti-
va, est haciendo referencia a la necesidad de
que en la comunicacin policial por la que se
solicite una intervencin de este gnero, debe-
rn concretarse los lmites antes aludidos, as
como la sospecha fundada de que a travs de
esta intervencin se podrn encontrar indicios
de la comisin de un delito, de la participacin
de sus autores o del hallazgo de evidencias.
El prrafo siguiente atae a la motivacin de la
resolucin judicial.
El prrafo que est a continuacin regula la for-
ma de acceso al proceso de las conversacio-
nes registradas. Parecer conveniente que se
remitan a la autoridad judicial todas las conver-
saciones registradas, ya que puede interesar a
las partes y es ms ajustado a la posibilidad de
hallazgo de la realidad material de la verdad, el
examen de todo el contenido de las conver-
saciones y no de trozos o partes que pueden
estar sacados de contexto.
El prrafo ltimo, se refere al deber de conf-
dencialidad. Su vulneracin, desde luego, no
supondra un vicio de nulidad absoluta, ya que
no atae a la captacin de conversaciones.
Tres consideraciones es preciso hacer:
Este artculo est extendiendo su mbito a
las intervenciones telefnicas y a otras for-
mas de transmisin telemtica, lo cual es
muy aceptable.
Contiene el elenco de infracciones que per-
mite este tipo de injerencia, en virtud de la
Primera parte
70
restriccin que debe presidir las injerencias
en derechos fundamentales; sin embargo,
genera una dificultad y es la de resolver si
se puede efectuar esta prctica de con-
trol de una lnea telefnica en otros delitos
graves, distintos de los concretados en
el precepto antes citado, por ejemplo, un
homicidio de una persona no integrada en
banda armada, un delito de violacin, etc.
Nos remitimos para su solucin al captu-
lo referente a investigaciones corporales,
donde ya analizamos un supuesto seme-
jante. All nos expresamos en el sentido de
que tropezbamos para hacer una inter-
pretacin extensiva de dicho elenco de in-
fracciones, con la obligacin de interpretar
de manera restrictiva las injerencias de de-
rechos constitucionales. Sin embargo, ha-
bra que acudir a la doctrina de colisin de
derechos, a fin de considerar prevalente el
derecho de los ciudadanos a la seguridad
pblica, sobre el derecho de proteccin
de su intimidad.
Tal vez no sea demasiado funcional que la
solicitud de intervencin telefnica se haga
solo a travs del fiscal general de la Re-
pblica o del director general de la Polica
Nacional. Se comprende este precepto del
CPP, pero parece que talvez la operativi-
dad de la prctica de una medida de in-
vestigacin tan til para la averiguacin de
comisin de delitos y descubrimiento de
sus autores puede perderse en parte si no
se ampla esa posibilidad. Sera deseable
una modificacin normativa que permitiera
que la solicitud policial de una intervencin
telefnica se pudiera hacer tambin por los
fiscales de las delegaciones departamen-
tales o por los jefes policiales departamen-
tales y jefes policiales de las especialida-
des nacionales.
6.9
Legislacin especial
La Ley 735/10 de Prevencin, Investigacin y
Persecucin del Crimen Organizado, en sus
artculos 62 a 66, regula, en el mbito de esta
ley, de manera precisa la intervencin de las
comunicaciones, correspondencia electrni-
ca, medios radioelctricos e informticos, de
comunicaciones fijas, mviles inalmbricas y
digitales o de cualquier otra naturaleza.
La regulacin aunque no del todo precisa, su-
pone una importante aportacin sobre este
tipo de intervenciones, contenido de las au-
torizaciones que las permiten, control de la
ejecucin, as como sobre los deberes de co-
laboracin de las empresas y el deber de con-
fidencialidad.
Esta ley, aunque est contemplando tan solo
las actividades delictivas del crimen organi-
zado, puede servir de gua de interpretacin
a otros tipos de actividades de investigacin
que se hagan en averiguacin de la comisin
de delitos graves, que posibilita el principio de
libertad probatoria del artculo 15 del CPP.
6.10
Registro de computadoras
Las exigencias en cuanto a la detencin y aper-
tura de la correspondencia son extensibles al
control de las computadoras. En definitiva, la
intervencin del correo electrnico como me-
dio investigativo tiene que estar sometido a
cautelas semejantes, toda vez que se trata de
un proceso de comunicacin que afecta a la
intimidad personal.
En este sentido se pronuncia la Directiva de la
58/2002 de la CE, la que citamos simplemente
71
a efectos doctrinales y de documentacin, al
afirmar que constituye comunicacin: cual-
quier informacin intercambiada o conducida
entre un nmero finito de interesados por me-
dio de un servicio pblico de comunicaciones
electrnicas disponibles para el pblico
La doctrina cuestiona qu normativa sera apli-
cable a esta intervencin en el correo electrni-
co y estiman que depende de donde se ponga
el acento de la cuestin; porque si hablamos
del proceso de transmisin parece que tiene
ms que ver con una comunicacin telefnica,
ya que estamos hablando de procesos telem-
ticos de comunicacin de ideas; y si nos referi-
mos al contenido de la comunicacin, es decir,
a los mensajes una vez finalizado el proceso
de comunicacin, estaramos ms en presen-
cia de un rgimen parecido a la normativa que
tutela el derecho a la intimidad personal.
Se suelen distinguir, sin perjuicio de que la Po-
lica pueda de propia mano, sin necesidad de
autorizacin judicial, requisar las computado-
ras, los supuestos siguientes:
Los mensajes en proceso de comunica-
cin debern requerir autorizacin judicial
para su examen.
Los mensajes cuyo proceso de comuni-
cacin ha concluido, pero que an no han
sido abiertos por el destinatario deben es-
tar protegidos por la normativa del secre-
to de la correspondencia, y, por tanto, su
apertura y lectura requiere asimismo auto-
rizacin judicial.
Los mensajes ledos y los almacenados en
borrador y no enviados afectan a la intimi-
dad, pero podra considerarse que su exa-
men no precisa autorizacin judicial. As lo
considera algn sector doctrinal, an as se
trata de una afectacin importante al valor
de la intimidad, por lo que ser convenien-
te pedir tambin en este caso autorizacin
judicial.
En lo que corresponde no a la lectura de
mensajes, sino a la investigacin de los
destinatarios y origen de correos electrni-
cos, nos remitimos a lo que expusimos en
el apartado de intervenciones telefnicas;
pareciendo conveniente que, al afectar a la
intimidad, tambin en este caso se solicite
autorizacin judicial.
Todo esto, ante la ausencia de regulacin le-
gal especfica, es muy delicado y presenta
muchas dudas; talvez en caso de duda sea
preferible, salvo en los supuestos de urgencia,
acudir a la solicitud de consentimiento judicial
en aras de una interpretacin garantista de la
normativa constitucional existente.
Normativa internacional
Al igual que se expuso con anterioridad, queda
afectada esta materia por:
Artculo 12, de la Declaracin Universal de
los Derechos Humanos
Artculo 17, del Pacto Internacional de De-
rechos Civiles
Declaracin Americana de Derechos y De-
beres del Hombre.
Normativa constitucional
Asimismo, como expresamos para los supues-
tos de intervenciones telefnicas, queda re-
glada esta injerencia por el artculo 26, de la
Constitucin, en sus prrafos 1 y 2.
Primera parte
72
Normativa ordinaria
Con carcter especfico, la regulacin de esta
materia queda presidida por el criterio de la li-
bertad probatoria del artculo 15, del CPP. Ade-
ms del artculo antes aludido, el 213 del CPP,
trata de intervenciones telefnicas y de otras
formas de comunicacin.
La Ley de Prevencin, Investigacin y Perse-
cucin del Crimen Organizado y de la Adminis-
tracin de Bienes Incautados, Decomisados y
Abandonados, 735/10, contempla de manera
genrica esta posibilidad de investigacin en
sus artculos 62 a 66. Estos artculos ataen
a los casos de crimen organizado, pero pue-
den ayudar de manera interpretativa en otros
supuestos.
6.11
Registro e incautacin de archivos
informticos
6.11.1 Exposicin dogmtica
Conviene que con carcter especfico haga-
mos mencin de esta cuestin. El examen,
registro e incautacin de datos contenidos en
computadoras, dispositivos electrnicos, sis-
temas informticos o parte de los mismos o
sistemas de almacenamiento masivo de me-
moria, as como de los aparatos informticos o
de tecnologa digital; sin duda, es un aspecto
protegido constitucionalmente, y se considera
doctrinal y jurisprudencialmente que no puede
hacerse sin consentimiento de sus titulares y,
en su defecto, sin autorizacin judicial.
En este sentido, la solicitud policial o del Mi-
nisterio Pblico para acceder al contenido de
tales dispositivos est presidido por los mis-
mos requisitos que hemos establecido para
otras injerencias en derechos constitucionales,
necesidad, idoneidad y proporcionalidad. Asi-
mismo, de la misma manera que hemos ex-
puesto en otros lugares de este texto, deber
concretarse la sospecha objetivada o los indi-
cios que indiquen que a travs del examen de
esos dispositivos se podr hallar evidencias de
la comisin delictiva.
La orden judicial debe ser suficientemente mo-
tivada y procurar concretar los aparatos infor-
mticos precisos con los que se realizar esa
deteccin de datos, medios tcnicos, que en
todo caso, debern garantizar la fiabilidad, y el
alcance de la misma.
Convendr tambin que en el auto se deter-
mine la realizacin y conservacin de copias
de los datos informticos, la preservacin de la
integridad de los datos almacenados, as como
la inaccesibilidad o supresin de dichos datos
del sistema informtico al que se ha tenido ac-
ceso. Por otra parte, se podr ordenar en ese
auto que la persona que conozca las claves de
acceso a los archivos facilite las mismas, con el
apercibimiento de ser procesado por un delito
de desobediencia a la autoridad en el supuesto
de no hacerlo, y de ser considerada su nega-
tiva como prueba relevante de ocultacin y de
autora de los hechos investigados.
En la medida de lo posible se evitar la requisa
de los ordenadores o dispositivos de almace-
namiento.
No existe en el CPP regulacin precisa de esta
materia, pero, sin perjuicio de que en un fu-
turo inmediato se aborde la elaboracin nor-
mativa de esta materia, al amparo del princi-
pio de libertad probatoria son prctica factible,
mientras tanto, los criterios antes expuestos,
surgidos de la interpretacin dogmtica y juris-
prudencial predominante que pueden servir de
gua orientativa.
73
6.12
Anlisis selectivo y tratamiento
cruzado de datos informticos
Se trata de un poderoso medio de investiga-
cin, con injerencia notoria en derechos cons-
titucionales, por los que con mayor razn que
en el supuesto referido anteriormente, preci-
sar sin duda autorizacin judicial. Por ello, la
solicitud policial o fscal se realizar con el fn
de que judicialmente se autorice el tratamiento
cruzado de datos de carcter personal que se
encuentren almacenados en archivos corres-
pondientes a cualesquier persona, u organis-
mo pblico o privado.
La solicitud de autorizacin judicial precisar
de los requisitos antes citados:
Idoneidad
Necesidad
Proporcionalidad
Sospecha objetivada o existencia de indi-
cios de que con este medio se descubrir
la comisin de un delito, la detencin de su
autor o el hallazgo de evidencias.
Las legislaciones, al respecto, consagran la
posibilidad de que se pueda, con autorizacin
judicial, requerir a las personas o entidades, a
fn de que faciliten la prctica de este medio de
investigacin, bajo apercibimiento de ser pro-
cesados en caso de negativa por un delito de
desobediencia a la autoridad. Asimismo, po-
drn requerir a los operadores y proveedores
de servicios de la sociedad de la informacin
para que comuniquen los datos que posean o
que se encuentren bajo su control relativos a
los abonados en relacin con los servicios que
prestan.
Los criterios antes expuestos sern tiles a la
hora de efectuar esta prctica investigativa, a
pesar de la ausencia de regulacin en el Cdi-
go Procesal Penal, aunque en todo caso ser
importante que se regule normativamente esta
materia.
Primera parte
75
Prueba ilcita y prueba irregular
Captulo VII
Primera parte
76
7.1
7.2
7.3
Exposicin del tema
Prueba ilcita y prueba irregular
Contaminacin probatoria
El derecho constitucional, en un plano supe-
rior, y el derecho procesal, en un plano de le-
galidad ordinaria, regulan la disciplina de las
garantas, y en concreto la del proceso debido.
Son garantas que en buena medida van refe-
ridas al sujeto pasivo del proceso, personas
imputadas y personas acusadas.
En un derecho garantista propio de un Estado
de derecho, la persona goza de la presuncin
de inocencia hasta que por sentencia firme y
definitiva se acredite lo contrario. Resulta ob-
vio hacer esta afirmacin, que sigue vigente a
pesar de la evolucin considerable de la de-
lincuencia transnacional y organizada, que en
ocasiones puede poner en peligro hasta el
propio Estado de Derecho, pero la respuesta
penal que se pueda hacer de manera abso-
lutamente legitimada desde el Estado, debe
hacerse de manera garantista, para dar con-
testacin a la conducta perniciosa de muchos
ciudadanos nada garantizadores de esos valo-
res jurdicos.
Interesa, desde luego, averiguar la verdad ma-
terial de lo que subyace en un conflicto crimi-
nal; no obstante, esa averiguacin de la verdad
material no se puede lograr a cualquier precio,
sino al precio de una respuesta acorde a las
exigencias del aparato del Estado.
Desde aquellos procesos inquisitivos herede-
ros de la poca medieval hasta los procesos
acusatorios se ha recorrido un largo camino.
La afirmacin de la contradiccin, de la publici-
dad, de los debates y de la tutela judicial efec-
tiva es un logro de la evolucin de la doctrina
cientfica y de las legislaciones.
Incrementar garantas podra suponer un in-
cremento de la delincuencia y de la impuni-
dad, y suponiendo que fuera as a corto, me-
diano y largo plazo, el camino es el del respeto
a las garantas procesales, porque la violencia
que pudiera esgrimir el Estado con una mer-
ma de esos valores ocasionara una falta de
legitimidad pblica y, por ende, un incremento
de la violencia.
La afectacin de la prueba puede deberse a la
existencia de defectos que contradicen valores
constitucionales, prueba ilcita, o a la existencia
de defectos o que vulneran la legalidad ordi-
naria, prueba irregular; la primera da lugar a la
imposibilidad de saneamiento de esos defec-
tos, con la extensin, adems, que conlleva el
reflejo de esa prueba ilcita; la segunda implica
defectos subsanables.
La prueba que violenta derechos fundamenta-
les, por lo comn, conlleva no solo la nulidad de
dicha prueba, sino que la misma contamina el
resto de diligencias y pruebas que de esa prue-
ba ilcita se deriven. Es, en definitiva, el efecto
contaminante o reflejo de la prueba ilcita.
Esta doctrina de la extensin de los efectos de
la prueba ilcita pretende servir de efecto disua-
sorio, de prcticas en materia de investigacin
y pruebas contrarias a los derechos esencia-
les de un ordenamiento jurdico. Se dirige muy
directamente a los poderes pblicos, a fin de
evitar la tentacin de extender su poder sobre
las garantas de los ciudadanos.
77
7.4
Desconexin causal
Por poner un ejemplo, la prctica de un registro
domiciliario que violentara de manera severa
las normas necesarias para hacer allanamien-
tos, y en el que se hubiera encontrado droga,
no solo invalidara ese hallazgo, sino que po-
dra conducir a la absolucin del cmplice de
ese delito de trfico de sustancias prohibidas.
En sentido parecido, la nulidad radical de un
allanamiento que vulnera las normas consti-
tucionales invalida la posibilidad de que sirva
como fuente de prueba la droga all encontrada
y que pueda convalidarse dicho hallazgo con
la declaracin de los funcionarios policiales en
el juicio donde manifiesten que encontraron la
droga en dicho domicilio.
La severidad con que surgi esta doctrina de la
contaminacin de los frutos del rbol envene-
nado, doctrina del fruto podrido, ha sido mati-
zada por la doctrina y la jurisprudencia que li-
mita la fuerza expansiva de esa nulidad radical.
Se trata, en definitiva, de evitar la extensin de
la impunidad.
La limitacin del efecto expansivo surge en la
jurisprudencia de los tribunales federales de
los Estados Unidos que contemplan casos de-
lictivos del crimen organizado. Las garantas
de las personas sospechosas de comisin de
delitos graves, organizadas de manera casi mi-
litar, no deben interpretarse de manera expan-
siva, en opinin de esa prctica jurisprudencial.
Esta corriente doctrinal y jurisprudencial se va
trasladando tambin a Europa.
La atenuacin del efecto expansivo se ha con-
figurado en lo siguiente:
No se contaminan las pruebas derivadas si
se puede establecer una desconexin cau-
sal entre las que motivan la condena y las
pruebas ilcitamente obtenidas.
Siempre existe desconexin en los supues-
tos que contempla la jurisprudencia como
hallazgos inevitables.
7.4.2 Desconexin causal
Los casos en los que haya desconexin causal
entre el acto ilcito de investigacin y el resto de la
prueba derivada son asuntos que los tribunales
deben contemplar caso por caso. Dos supues-
tos, entre otros, se contemplan como los ms
comunes de desconexin causal, estos son:
Hallazgos inevitables
Se trata de aquellos en los que la prueba de
cargo, por ejemplo la droga incautada, no de-
riva solo de la injerencia constitucional defec-
tuosa, por ejemplo, allanamiento ilegal; sino de
que ese hallazgo, ese encuentro de droga, se
hubiera producido inevitablemente aunque no
hubiera existido la prctica de esa investiga-
cin viciada.
Declaraciones autoincriminatorias
La pregunta es cul puede ser la relevancia
como prueba de cargo de la confesin o ad-
misin de hechos de una persona, hecha una
vez que conoce que ha existido una injerencia
constitucional que luego resulta viciada, por
ejemplo, una investigacin corporal defectuo-
sa, una intervencin telefnica incorrecta.
La doctrina restrictiva del efecto expansivo de
la nulidad radical tambin se pronuncia en este
caso, permiten que las confesiones autoincri-
minatorias puedan ser vlidas en el supuesto
de existencia de pruebas ilcitas por violacin
Primera parte
78
de normas constitucionales cuando se puede
establecer una desconexin causal entre esa
autoincriminacin y la prueba ilcita.
Insistimos en que los supuestos de desco-
nexin deben contemplarse caso por caso. No
hay reglas fijas al respecto. Sern las concretas
circunstancias que se dan en un supuesto de-
terminado las que sirvan para colegir si hay o
no desconexin causal.
Podemos citar a ttulo de ejemplo algunos su-
puestos en los que se considera que existe
dicha desconexin, contemplados de manera
unnime por la doctrina cientfica.
Aquellos en los que la confesin autoin-
criminatoria, admisin de hechos, se hace
en presencia de abogado o abogada. Se
considera que dichos profesionales pue-
den observar que ha existido un vicio in-
validante y que, por lo tanto, pueden haber
asesorado a su cliente para que no admita
los hechos.
Autoincriminaciones que distan temporal-
mente de la prueba ilcita originaria. Es po-
sible que si la admisin de hechos autoin-
criminatoria se produce cuando transcurre
poco tiempo desde que la persona sospe-
chosa conoce, por ejemplo, que le ha sido
registrada su conversacin telefnica en la
que asuma la participacin en un acto de
trfico de drogas, ello le ayude a conside-
rar que no tiene defensa y que, por lo tanto,
le es mejor admitir su infraccin para con-
seguir un mejor trato de la autoridad judicial
que lo juzgar. Al contrario, si ha transcu-
rrido entre ambos momentos mucho tiem-
po, es ms difcil que est influenciado por
el conocimiento de esa prctica previa po-
licial de allanamiento o de intervencin de
sus comunicaciones.
Autoincriminaciones hechas en el juicio.
7.5
Normativa aplicable
7.5.1 Normativa internacional
Contenida esencialmente en los siguientes
textos internacionales a los que ya nos hemos
referido:
Convencin Americana sobre Derechos
Humanos
Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Polticos
Declaracin Universal de Derechos Huma-
nos
La normativa nacional rectora de las nulidades
se inicia con dos preceptos fundamentales: el
artculo 16 de la LOPJ y el artculo 16 del CPP.
El primero de ellos dice:
No surten efecto alguno en el proceso las
pruebas sustradas ilegalmente u obteni-
das violentando, directa o indirectamente,
los derechos y garantas constitucionales.
Este artculo afirma la no operatividad de las
pruebas que vulneran los derechos y las ga-
rantas constitucionales. La afirmacin no per-
mite, en principio, posibilidad de subsanacin
alguna, lo que tendr que ser matizado en el
anlisis que hagamos posteriormente cuando
vayamos tratando el resto de la legislacin.
Tampoco se refiere al efecto de contaminacin
del reflejo de la prueba, lo que es lgico porque
es principalmente una figura de creacin doc-
trinal y jurisprudencial.
79
El segundo, el artculo 16 del CPP afirma:
La prueba solo tendr valor si ha sido ob-
tenida por un medio lcito e incorporada al
proceso conforme a las disposiciones de
este Cdigo. Ninguno de los actos que ha-
yan tenido lugar con ocasin del ejercicio
del principio de oportunidad entre el Mi-
nisterio Pblico y las partes, incluyendo el
reconocimiento de culpabilidad, ser ad-
misible como prueba durante el Juicio si
no se obtiene acuerdo o es rechazado por
el juez competente.
En definitiva, este precepto ratifica lo que plan-
tea el artculo de la Ley Orgnica del Poder Ju-
dicial antes mencionado, aunque hay una dife-
rencia: parece que este numeral se refiere no
solo a prueba que vulnera la legislacin cons-
titucional, sino que tambin a la que vulnera la
legislacin ordinaria.
Obviamente, los preceptos indicados necesitan
ser completados por una normativa que pres-
cribiera la posibilidad de subsanacin de algn
tipo de defectos, pues todos los defectos for-
males no tendrn las mismas consecuencias;
habr defectos de carcter constitucional,
como ya dijimos, que ocasionan generalmente
nulidades absolutas; y otros defectos formales
de legalidad ordinaria que producen una nuli-
dad relativa, y, por consiguiente, posibilidad de
subsanacin.
A ello apunta el artculo 120 del CPP al afirmar:
El juez, tribunal o fiscal que constate un
defecto formal sanable en cualquier ges-
tin, recurso o instancia de constitucin
de los sujetos del proceso, lo comunicar
al interesado y otorgar un plazo para su
correccin, el cual no ser mayor de cinco
das. Si no se corrige en el plazo conferido,
resolver lo correspondiente.
Lo que en definitiva viene a concretar el artculo
160 del mismo cuerpo legal, cuando precepta:
No podrn ser valorados para fundar una de-
cisin judicial ni utilizados como presupues-
tos de ella los actos cumplidos con inobser-
vancia de las formas esenciales y requisitos
procesales bsicos previstos en este Cdi-
go, salvo que el defecto haya sido subsana-
do o no se haya protestado oportunamente
y no se trate de un defecto absoluto.
Este precepto precisa la existencia de defec-
tos absolutos, los cuales no son subsanables,
como menciona la ltima frase de ese artculo.
Enumera los defectos absolutos el artculo 163
del CPP al sealar lo siguiente:
En cualquier estado del proceso, de oficio
o a peticin de parte sin que se requiera de
previa protesta, el juez decretar la nulidad
de los actos procesales cuando se constate
la existencia de cualquiera de los siguientes
defectos absolutos concernientes: 1. A la
inobservancia de derechos y garantas que
causen indefensin previstos por la Consti-
tucin Poltica, los tratados y convenios in-
ternacionales ratificados por la Repblica y
establecidos en el presente Cdigo; 2. A la
falta de intervencin, asistencia y represen-
tacin del acusado en los casos y formas
que la ley establece; 3. Al nombramiento,
capacidad y constitucin de jueces o tribu-
nales en contravencin a lo dispuesto por
este Cdigo; 4. A la falta de jurisdiccin o
competencia objetiva o funcional; 5. A la
obtencin del veredicto o la sentencia me-
diante coaccin, cohecho o violencia, y, 6.
Al defecto en la iniciativa del acusador, o del
querellante en el ejercicio de la accin penal
y su participacin en el proceso.
No hace el artculo antes referido una enume-
racin cerrada de defectos, puesto que, segn
Primera parte
80
lo que dispone el artculo 16 de la LOPJ, no
producen efecto en juicio la prueba que vul-
nera derechos constitucionales. Es decir, nos
podramos preguntar qu ocurre cuando se
obtiene prueba que violenta el allanamiento
domiciliario o las normas constitucionales re-
guladoras de las intervenciones de las comu-
nicaciones, de la integridad personal, la inti-
midad, etc., es decir, nos preguntamos si en
estos supuestos estaramos en presencia de
defectos absolutos.
Sin duda, al amparo del artculo 16 de la LOPJ
ello es as. Lo cual tambin podemos corro-
borar interpretando el prrafo primero del art-
culo 163 del CPP, que estamos comentando,
toda vez que en el concepto de defectos que
causen indefensin pueden contenerse todas
esas vulneraciones de derechos y garantas
constitucionales.
Por ltimo, el artculo 165 del CPP se refiere
a la subsanacin de defectos y manifesta lo
siguiente:
Los defectos, aun los absolutos, debern
ser subsanados siempre que sea posible,
renovando el acto, rectificando su error o
cumpliendo el acto omitido, de oficio o a
solicitud del interesado. Bajo pretexto de
renovacin del acto, rectificacin del error o
cumplimiento del acto omitido no se podr
retrotraer el proceso a perodos ya preclui-
dos. Al declarar la renovacin o rectifica-
cin, el tribunal deber establecer, adems,
a cules actos anteriores o contempor-
neos alcanza su declaracin por conexin.
Este artculo parece estar en contradiccin con
el artculo 163 del CPP que exige a la autoridad
judicial la declaracin de nulidad de defectos
procesales absolutos. Asimismo, parece estar
en contradiccin con el artculo 16 de la LOPJ,
artculo de relevancia jurdica superior. Tanta
permisin de subsanacin parece responder a
una concepcin demasiado utilitarista del pro-
cedimiento, a una exageracin de la doctrina
de la conservacin de los actos procesales.
En definitiva, esta posibilidad de subsanacin
de defectos absolutos debe interpretarse de
modo restrictivo, llegando en realidad al pun-
to de no considerar subsanable, desde luego,
cualquier defecto que vulnere derechos y ga-
rantas constitucionales.
La normativa internacional antes aludida, al
consagrar los derechos y garantas bsicas
procesales, no prescribe ni posibilita subsana-
cin alguna de las vulneraciones a dichos de-
rechos y garantas.
En definitiva dicho artculo est presidido por
un criterio similar al del prrafo segundo del ar-
tculo 246 del CPP cuando afirma:
por cualquier juez de Distrito de lo Penal
con competencia por razn del territorio.
Una vez iniciado el proceso, es competen-
te para otorgar la autorizacin el juez de la
causa. En caso de urgencia se practicar
el acto sin previa autorizacin, pero su vali-
dez quedar supeditada a la convalidacin
del juez, la que ser solicitada dentro de un
plazo de veinticuatro horas. Si el juez apre-
ciara, adems, que en la prctica del acto
se ha incurrido en delito, pondr el hecho
en conocimiento del Ministerio Pblico.
La posibilidad que abre ese prrafo segundo
de convalidacin de actos que suponen una
injerencia en valores constitucionales es de-
masiado imprecisa y resbaladiza; desde luego,
debe ser interpretada, asimismo en nuestra
opinin, con un criterio restrictivo.
81
La evidencia en las comunidades
indgenas de Nicaragua
Captulo VIII
Primera parte
82
8.1
Procedimiento especial para
la atencin y obtencin de la
evidencia en las comunidades
indgenas de Nicaragua
Fundamento legal
Derechos de las comunidades segn la Cons-
titucin Poltica de la Repblica.
a) De las comunidades indgenas
Artculo 89. Las comunidades de la Costa At-
lntica son parte indisoluble del pueblo nicara-
gense y, como tal, gozan de los mismos dere-
chos y tienen las mismas obligaciones.
Las comunidades de la Costa Atlntica tienen
el derecho de preservar y desarrollar su iden-
tidad cultural en la unidad nacional; dotarse
de sus propias formas de organizacin social
y administrar sus asuntos locales conforme a
sus tradiciones.
El Estado reconoce las formas comunales de
propiedad de las tierras en las comunidades
de la Costa Atlntica. Igualmente, reconoce el
goce, uso y disfrute de las aguas y bosques de
sus tierras comunales.
Artculo 90. Las comunidades de la Costa
Atlntica tienen derecho a la libre expresin y
preservacin de sus lenguas, arte y cultura. El
desarrollo de su cultura y sus valores enriquece
la cultura nacional. El Estado crear programas
especiales para el ejercicio de estos derechos.
Artculo 91. El Estado tiene la obligacin de
dictar leyes destinadas a promover acciones
que aseguren que ningn nicaragense sea
objeto de discriminacin por razn de su len-
gua, cultura y origen.
Artculo 180. Las comunidades de la Costa
Atlntica tienen el derecho de vivir y desarro-
llarse bajo las formas de organizacin social
que corresponden a sus tradiciones histricas
y culturales.
El Estado garantiza a estas comunidades el
disfrute de sus recursos naturales, la efectivi-
dad de sus formas de propiedad comunal y la
libre eleccin de sus autoridades y diputados.
Asimismo, garantiza la preservacin de sus
culturas, lenguas, religiones y costumbres.
Artculo 181. El Estado organizar, por medio
de una ley, el rgimen de autonoma para los
pueblos indgenas y las comunidades tnicas
de la Costa Atlntica, la que deber contener,
entre otras normas: las atribuciones de sus r-
ganos de gobierno, su relacin con el Poder
Ejecutivo y la Ley No. 28 Estatuto de Autono-
ma de las Regiones Autnomas de la Costa
Atlntica y la Ley No. 162 Ley de Uso Oficial
de las Lenguas de las Comunidades de la Cos-
ta Atlntica de Nicaragua.
b) Del Cdigo penal de Nicaragua
Artculo 20 del Cdigo Penal. Establece la po-
sibilidad de que los delitos y faltas cometidos
por miembros de los pueblos indgenas y co-
munidades tnicas de la Costa Atlntica en el
seno de ellas y entre comunitarios, cuya pena
no exceda de cinco aos de prisin, sean juz-
gadas conforme el derecho consuetudinario.
En la misma disposicin se deja abierta la posi-
bilidad de que sea la vctima la que escoja cual
de las jurisdicciones aplicar al caso concreto.
83
c) Ley Orgnica del Poder Judicial,
Ley n. 260/98
Artculo 62. Regulaciones Especiales, Ley Or-
gnica del Poder Judicial
De conformidad con lo dispuesto en la Cons-
titucin Poltica de la Repblica y en el Esta-
tuto de Autonoma de las Regiones donde ha-
bitan las Comunidades de la Costa Atlntica
de Nicaragua, la administracin de justicia en
dichas regiones se regir, adems, por regula-
ciones especiales que reflejarn las particulari-
dades culturales propias de sus comunidades.
d) Reglamento de la Ley Orgnica del
Poder Judicial (Decreto 63-99)
De la Administracin de Justicia en las Re-
giones Autnomas de la Costa Atlntica
Artculo 10. En cumplimiento de lo dispuesto
en la Constitucin Poltica, la LOPJ, la Ley No.
28 Estatuto de Autonoma de las Regiones
Autnomas de la Costa Atlntica y la Ley No.
162 Ley de Uso Oficial de las Lenguas de las
Comunidades de la Costa Atlntica de Nica-
ragua, ser mrito preferente para la cober-
tura de cualquier vacante o plaza de nueva
creacin en el mbito de la administracin de
justicia en dichas regiones el conocimiento de
las lenguas de las comunidades de la Costa
Atlntica.
Artculo 11. A los efectos del art. 19 de la Ley
No. 162 las actas, resoluciones y dems docu-
mentos redactados en lenguas de las comuni-
dades, que consten en el expediente judicial,
tendrn plena validez sin necesidad de traduc-
cin al espaol; ello, sin perjuicio de que, si al-
guno de los intervinientes desconociera la len-
gua, se acuda a los servicios de un traductor.
Los rganos judiciales procedern de oficio y
sin dilacin alguna a ordenar la traduccin del
expediente, cuando por la interposicin de un
recurso o cualesquiera otras circunstancias le-
gales, el expediente judicial deba ser remitido a
otro juzgado o tribunal con sede en un territorio
distinto de las comunidades autnomas.
Artculo 12. La coordinacin de la administra-
cin de justicia con los jueces electos por las
comunidades de la Costa Atlntica, a que hace
referencia el numeral 3 del art. 55, LOPJ, se
concretar por la Corte Suprema de Justicia
una vez que tome o promueva las decisiones
acerca de las regulaciones especiales para la
imparticin de justicia en las regiones autno-
mas, conforme establece la LOPJ.
e) Procedimientos para el tratamiento de la
evidencia
La Polica Nacional para la atencin, preserva-
cin, investigacin, bsqueda, fijacin, recolec-
cin, embalaje, traslado, resguardo, anlisis peri-
cial, conservacin de las evidencias de los delitos
y faltas consideradas, segn el Cdigo Penal, en
su artculo 20, ocurridos en las comunidades in-
dgenas de la Costa Atlntica y otras zonas del
pas debe cumplir los pasos siguientes:
a) Para las formas de obtencin de la evi-
dencia: se regir por las disposiciones
establecidas en la Constitucin Poltica
de Nicaragua, el Cdigo Procesal Penal,
el Cdigo Penal, Ley Orgnica del Poder
Judicial y su reglamento.
b) Coordinar con las autoridades representa-
tivas indgenas de la Costa Atlntica y otras
zonas del pas, como los lderes religiosos,
sndicos, lderes comunales o facilitador ju-
dicial.
Primera parte
84
c) Para el desarrollo de la investigacin e ins-
peccin se debe realizar, de ser posible,
acompaado de un traductor.
d) Tomar en consideracin las costumbres,
lengua, idioma, raza, religin, idiosincrasia,
formas de vida de las comunidades indge-
nas de la Costa Atlntica y otras zonas del
pas.
e) Tomar en consideracin el tipo de delito o
falta cometida.
f) Para los delitos que excedan penas de
cinco aos, segn el Cdigo Penal sern
atendidos conforme el procedimiento ordi-
nario.
g) Respetar el derecho de la vctima de po-
der seleccionar la va procesal que desea
en consideracin al artculo 20 del Cdigo
Penal.
h) La evidencia ser almacenada en los luga-
res ya definidos, segn el presente manual
y resguardada por la Polica Nacional.
i) Quien preserve la escena del crimen en
las comunidades indgenas debe cumplir
con los pasos establecidos en el presente
Manual, Parte II, Captulo I Actividades de
preservacin por la comunidad y comit de
prevencin social del delito.
j) Quien ocupe, recolecte y secuestre eviden-
cias o muestras en las comunidades indge-
nas del pas debe conservarlas, cuidarlas,
custodiarlas o embalarlas provisionalmente,
para evitar que se deterioren o se contami-
nen. De igual manera, esta persona tiene
la obligacin de entregar lo ocupado a las
autoridades representativas, PN, Ministerio
Pblico o Ejrcito de Nicaragua.
k) Si la ocupacin es realizada por las autori-
dades referidas, se obligan a estas a rendir
testimonio ante el juez correspondiente.
85
Tratamiento de la evidencia
en las fases del proceso penal
Segunda parte
87
Segunda parte
La evidencia en la fase investigativa
Captulo I
88
Preservacin de la evidencia
en la escena del crimen
Fundamento legal: artculo 230, numerales 1, 2, 3, 4 y
siguientes CPP.
A. Acordonamiento de la escena del crimen. B. Escena del crimen acordonada, mientras se realiza la
inspeccin ocular.
ESCENA DEL CRIMEN: Es el lugar o escena-
rio donde se ha cometido un acto ilcito y que
amerita una investigacin policial, as como
los alrededores de esa rea. Asimismo, to-
das las partes del rea adyacente a la esce-
na por la cual los sospechosos o la vctima
puedan haber pasado, o donde puedan ubi-
carse las evidencias o cualquier indicio que
se presuma estar vinculado con el delito. Su
importancia radica en que a travs de este
se encuentran evidencias, indicios relaciona-
dos con el hecho que se investiga.
1.1
1.2
Concepto
Generalidades
1- El o los funcionarios policiales que tengan
conocimiento de la comisin de un delito
deben tomar medidas necesarias de pro-
teccin de la escena del crimen, impidien-
do que se puedan alterar, destruir, conta-
minar, o sustraer los indicios relacionados
con el delito.
2- Para tal fin, la Polica Nacional podr cerrar
locales, calles o espacios pblicos y priva-
dos, identificar testigos, presuntos autores,
separarlos o retenerlos.
3- Los funcionarios policiales, que preservan
la escena, informarn a los integrantes del
Equipo Tcnico de Investigacin todas las
actuaciones realizadas en el lugar. Posterior-
mente, este Equipo Tcnico de Investigacin
decidir si es necesaria la ampliacin de la
preservacin a otros lugares o la reduccin,
todo lo cual se har constar en acta.
4- El acto de preservacin no termina con la
llegada del Equipo Tcnico de Investigacin,
contina mientras sea necesario.
5- Cuando sea necesario ampliar la preser-
vacin de la escena hacia otros lugares
del inicial se trasladarn funcionarios po-
liciales para resguardar el mismo. El per-
sonal que realiza la preservacin no debe
alterar el lugar.
6- En casos de persecucin inminente de ele-
mentos sospechosos se debe tomar las
89
Segunda parte
C. Realizacin de acordonamiento y detenciones en la escena
del crimen
1.3
La noticia del delito
medidas de seguridad, seguir el rastro de
los implicados y buscar objetos o huellas
dejadas en su recorrido.
7- En los casos de detencin y registros de ve-
hculos no se debe alterar la escena, se pro-
curar chequear el interior del mismo y de
haber objetos, evidencias de inters para la
investigacin del delito, o bien, otros objetos
peligrosos como explosivos, estupefacien-
tes, armas, se debe llamar inmediatamente
al Equipo Tcnico para que realice las pes-
quisas necesarias.
a) Por denuncia interpuesta en Delegacin
Policial.
b) Quien tenga conocimiento de una actividad
considerada como delito debe informarlo
inmediatamente a las autoridades corres-
pondientes (Ministerio Pblico, Polica Na-
cional y otros).
c) La autoridad que recibe la informacin in-
mediatamente debe canalizarla, verificarla
y de ser positiva tomar en cuenta lo si-
guiente:
Datos generales de la persona que in-
forma.
Hora en que se realiz la llamada.
Tipo de hecho.
Situacin del lugar.
Nmero de efectivos policiales, medios
y tcnicas de auxilio.
Orientar a la persona que realiza la lla-
mada sobre medidas de proteccin del
lugar y las evidencias.
Informar al jefe para que oriente enviar
personal a realizar el acto de preserva-
cin del lugar del hecho.
Si es por medio del Centro de Emer-
gencia de la Polica Nacional se apli-
car las medidas establecidas en sus
Normas de Procedimientos.
Si es por medio de los Puestos de
Mandos de las Delegaciones Policiales
se debe cumplir con los pasos bsicos
ya determinados para el caso.
Y si la noticia proviene de otros Cen-
tros de Emergencias como: Cruz Roja,
hospitales y bomberos; cumplir con las
medidas antes sealadas informando
a la Delegacin de la Polica Nacional
ms cercana.
d) El o los funcionarios, una vez conocido el
delito y orientados por el personal faculta-
do por cualquier medio, deben concurrir lo
ms pronto posible al lugar de la escena
90
del crimen, teniendo que precisar el hora-
rio en que se conoci el hecho, la hora de
llegada de los funcionarios y el inicio de la
preservacin.
1.4
Procedimientos
Al llegar los funcionarios policiales a la escena
del crimen deben cumplir, para la preservacin
del lugar, los pasos siguientes:
a. Realizar identificacin y control de la o las
personas que informaron sobre el hecho.
b. Planificar brevemente el trabajo en el lugar.
c. Auxiliar a las vctimas en caso de ser nece-
sario.
d. Evitar y reducir el peligro en caso que
exista y tomar las medidas de seguridad
pertinentes personales y del propio caso,
haciendo uso de los medios tcnicos poli-
ciales adecuadamente.
e. Impedir el ingreso de personas. No permitir
el acceso de personas a la escena y evitar
alteraciones o perturbaciones de posibles
evidencias.
f. Sealar el rea de la escena del crimen:
acordonamiento con cinta de barrera po-
licial o vigilancia de los lugares de mayor
importancia, segn el lugar donde fueron
encontradas las evidencias, uso de anillos
en caso de lugares abiertos o cualquier
otro medio similar (fotos A, B, C).
g. De ser necesario y til para el trabajo, so-
licitar refuerzos segn la calidad del delito
cometido (tropas, TAPIR, patrullas, de otras
especialidades de la Polica, etc.).
h. Proteger las cosas, objetos y evidencias
contra el mal tiempo: la lluvia, viento, sol,
personas ajenas, intrusos, autores, anima-
les depredadores, etc.
i. Separar y asegurar a los testigos en un lugar
apropiado lejos de las dems personas.
j. Entrevistar provisionalmente a testigos e in-
formar de los resultados al Equipo Tcnico
de Investigacin.
k. Mantener inalterable la escena del crimen,
conservando los indicios en su forma natu-
ral producidos durante la perpetracin del
delito dejados por los presuntos autores,
vctimas y testigos, hasta que se presente
el Equipo Tcnico de Investigacin.
l. Todos los medios y objetos que pueden
servir como evidencia son importantes,
por lo que deben ser observados y exami-
nados.
m. Los moradores en las casas de habitacin
deben de estar en un solo lugar y separa-
dos de las personas que resulten detenidas.
n. No permitir movimiento de personas en el
lugar del hecho mientras se est realizando
la preservacin.
o. Requisar a las personas moradores de las
casas de habitacin en la escena del cri-
men y los que resulten sospechosos de-
ben ser detenidos para evitar escondan,
deterioren o alteren las cosas que pueden
ser tiles en la investigacin o resultar ser
evidencias.
p. Neutralizar a las personas que resulten de-
tenidas ponindoles, en lo posible, espo-
sas u otro medio para evitar sus movimien-
tos o fugas.
91
Segunda parte
q. En caso de lugares abiertos, evitar la fuga y
aglomeracin de personas.
r. Si hay personal civil en la escena del cri-
men que colaboran al proceso de preser-
vacin se debe constar en acta al final de
la actividad, y si fueron estos los que lle-
garon primero al lugar deben someterse al
cumplimiento de las reglas establecidas en
el presente Manual garantizando mantener
inalterable el lugar.
s. Recorrer los alrededores de la escena prin-
cipal para determinar otros indicios.
t. Para los delitos que sucedan dentro de las
instalaciones del Sistema Penitenciario Na-
cional el personal debe tener en cuenta los
aspectos siguientes:
Tomar las medidas de seguridad segn
el caso.
Llamar a la Delegacin Policial ms
cercana para que acuda al lugar.
No alterar la escena del crimen.
Conservar las evidencias.
Cumplir con los requisitos establecidos
en el presente Manual .
Esperar la asistencia del Equipo Tcnico.
Apoyar al Equipo Tcnico para que
pueda realizar su trabajo en un am-
biente ptimo.
u. El personal que preserva la escena debe in-
formar de los resultados al Equipo Tcnico.
v. Otro elemento que se debe controlar en
la escena del crimen son los periodistas a
quienes no se les debe permitir cruzar la
cinta de seguridad de barrera policial.
w. Los testigos son parte de la investigacin
del escenario del crimen, pues no solo
aportan informacin referente a lo aconte-
cido, sino que orientan al investigador en la
bsqueda de indicios tiles en la recons-
truccin de la dinmica de los hechos. Es
necesario mantenerlos cerca en un lugar
no mezclado directamente con el resto del
pblico ni dentro de la zona crtica de reco-
leccin de indicios.
x. El Ejrcito de Nicaragua cumplir con las
medidas de preservacin del lugar del he-
cho, garantizando que la Polica Nacional
desarrolle el trabajo de inspeccin ocular.
1.4.1 Actividades de preservacin por la
comunidad y Comit de Prevencin
Social del Delito
Observar el lugar sin penetrar a la escena
del crimen.
Si hay personas lesionadas o moribundas
socorrerlas o llamar a los paramdicos,
bomberos, Cruz Roja.
Llamar de inmediato a la Polica Nacional de
su circunscripcin territorial indicando el he-
cho, la direccin y lo que est ocurriendo.
Cerrar el rea con la ayuda de los vecinos
o amigos y evitar la entrada de personas
ajenas al lugar.
No permitir desorden, alteraciones u otras
acciones que pongan en riesgo la escena
del crimen.
De ser posible, retener o detener a los pre-
suntos autores mientras se presenta la Po-
92
lica Nacional, preservando su integridad
fsica y psquica.
Proteger las cosas relacionadas con el deli-
to evitando que sean removidas o daadas
por las condiciones del tiempo o personas
ajenas mientras se presenta la Polica Na-
cional.
Colaborar con la Polica Nacional propor-
cionando informacin de inters para la in-
vestigacin sobre sospechosos, testigos y
objetos relacionados con el delito.
Voluntariamente servir de testigo y prepa-
rarse para ser entrevistado por la autoridad
policial.
No tocar ningn objeto.
No mover nada de su posicin original.
1.4.2 Algunos procedimientos
especializados que se desarrollan,
segn el lugar, el objeto o las
personas a preservar
a. En casos de vehculos, naves y aeronaves:
Identificar el vehculo, nave o aeronave.
Requerir a las personas ocupantes que
salgan del vehculo y se ubiquen en un
solo lugar.
Requisar a todos los ocupantes del ve-
hculo.
Inspeccionar visualmente el vehcu-
lo iniciando por sus partes externas y
posteriores, sus partes internas, cui-
dando no dejar sus huellas en las puer-
tas e interior, sin tocar ni registrar nada.
Si observa que se encuentran objetos,
cosas o sustancias prohibidas dejar in-
tacto todo.
Llamar inmediatamente a la delegacin
de su demarcacin territorial para que
se haga presente el Equipo Tcnico de
Investigacin con los expertos.
b. En casos de cargamento o buzones de ar-
mas o explosivos:
Enviar expertos de la Polica Nacional y
al Equipo Tcnico de Investigacin.
Coordinarse con el Ejrcito de Nicara-
gua.
Tomar las medidas de seguridad perti-
nentes al caso.
c. En casos de incendio forestal y otros in-
cendios.
Preparar Equipo Tcnico de AVEXI.
Coordinarse con el Ejrcito de Nica-
ragua.
Coordinarse con MAGFOR.
d. En casos de vandalismo, asonadas y gra-
ves alteraciones al orden pblico (pandillas,
etc.):
Preparar un plan especial de atencin a
estos hechos.
Remitir inmediatamente suficientes
fuerzas policiales, expertos y mandos
para la toma de decisiones.
En caso de ser necesario, remitir el
Equipo Tcnico de Investigacin.
93
Segunda parte
e. En locales pblicos, oficinas, discotecas,
supermercados, etc.:
Concentrar al personal en un solo lugar
si es necesario.
Si fuera necesario, solicitar al encar-
gado apagar msica, encender luces,
apagar motores, mientras llega el Equi-
po Tcnico.
No entorpecer el desarrollo del trabajo
normal del local, excepto cuando el he-
cho afecte a todos.
Ubicar personal de vigilancia para res-
guardar el local desde afuera hacia el
interior cuidando atender los sectores
ms vulnerables.
94
Diagrama de procesos de la preservacin de la escena del crimen
Inicio
Llegada de
patrulla
al lugar
Identificacin y
control de las personas
en el lugar del hecho
Auxiliar a vctimas en caso
de ser necesario
Tomar medidas de
seguridad
Impedir el ingreso
de personas no
autorizadas
Proteger las cosas,
objetosy evidencias
Separar y asegurar testigos
Mantener inalterable la
escena del crimen
Moradores de la
casa en un solo
lugar
No permitir
movimiento de
personas en el
lugar
Requisar a
personas
en el
lugar
Detener y
neutralizar
posibles
sospechosos
Evitar fugas
Averiguar,
verificar en
alrededores
Preservacin de la escena del crimen
Llegada de
Equipo Tcnico
de Investigacin
Vigilar el lugar, segn
posicin de evidencias
encontradas
Sealar el rea de la
escena del crimen, uso de
acordonamiento
Informar de la
actividad de
preservacin al ETI
Fin
R
e
s
p
o
n
s
a
b
l
e
P
e
r
s
o
n
a
l

d
e

S
e
g
u
r
i
d
a
d

P
b
l
i
c
a
Nivel 2
Nivel 3 Nivel 1
95
Segunda parte
La evidencia en
la escena del crimen
Captulo II
96
2.1
Inspeccin ocular en la escena del
crimen
Origen de los indicios y evidencias
Los indicios y evidencias proceden primordial-
mente de las fuentes siguientes:
a) De la escena del crimen.
b) De la vctima.
c) Del presunto responsable o autor y sus
ambientes.
Todos ellos son de imperativa utilidad en la in-
vestigacin de los delitos y no se debe olvidar
que, atendiendo a su naturaleza fsica, se cla-
sifican en determinables e indeterminables y,
atendiendo su relacin con el hecho, se clasifi-
can en asociativos y no asociativos.
Por otra parte, a travs de la experiencia que
adquiera el investigador o criminalista, reunir
conocimientos suficientes para saber identifi-
car el indicio o evidencia en la investigacin de
un hecho delictivo.
Indicios determinables
Son aquellos que requieren solamente de un
anlisis minucioso a simple vista o con lentes
de aumento y que guarden relacin directa con
el objeto o persona que los produce. Fuente:
Manual de buenas prcticas en la escena del
crimen, AICEF 2010.
Indicios indeterminables
Son aquellos que requieren de un anlisis com-
pleto para el conocimiento de su composicin
y estructura, de acuerdo con su naturaleza f-
sica, siendo que de otra forma no estaramos
en la posibilidad de definirlos. Fuente: Manual
de buenas prcticas en la escena del crimen,
AICEF 2010.
Indicios asociativos y no asociativos
Los indicios, una vez seleccionados en el lugar
de los hechos, los subdividimos en: asociati-
vos y no asociativos. Los primeros estn es-
trechamente relacionados con el hecho que se
investiga y los segundos, como su nombre lo
indica, se aprecian en el lugar de los hechos,
pero no tienen ninguna relacin con el hecho
que se investiga.
En tal virtud, se puede establecer una divisin
y subdivisin de los indicios, con el fin de pre-
cisarlos en nuestras investigaciones criminales
y as definir el destino que se le dar a la evi-
dencia ya sea para el almacenamiento o para
el anlisis pericial.
a) Conformacin del Equipo Tcnico de In-
vestigacin:
La Polica Nacional para el desarrollo de la in-
vestigacin en la escena del crimen debe for-
mar el Equipo Tcnico de Investigacin, inte-
grado por:
Investigador policial o detective: dirige
y coordina el trabajo en la escena del
crimen.
Especialista en la escena del crimen u
oficial de inspeccin ocular: es el en-
cargado de buscar, descubrir, revelar,
fijar, recolectar y embalar los indicios o
evidencias fsicas que tienen relacin
con el hecho que se investiga, o bien lo
2.2
Equipo tcnico de investigacin
97
Segunda parte
2.3
Desarrollo de la inspeccin ocular
en la escena del crimen
hace el perito en criminalstica habilita-
do para ese fin.
Si fuera necesario, el oficial de Inteli-
gencia encargado de realizar las acti-
vidades de obtencin de la informacin
para el esclarecimiento del hecho.
Conductor operativo de la patrulla.
Si el delito lo requiere, el equipo traba-
jar con el auxilio de: peritos del Labo-
ratorio de Criminalstica, otros oficiales
de Inteligencia, funcionarios de Inves-
tigacin de Droga, jefe de Sector de
Seguridad Pblica, agentes de Investi-
gacin de Trnsito, funcionarios de la
Direccin de Operaciones Especiales,
mdico forense, miembros del cuerpo
de bomberos y otros.
El Ministerio Pblico por medio de sus
fiscales en cada demarcacin territorial,
a solicitud de la Polica Nacional, podr
participar cuando lo estime conveniente
en el desarrollo de las investigaciones.
Todos los miembros del Equipo Tcnico de In-
vestigacin tienen determinadas sus funciones
a desarrollar en la escena del crimen, los que
deben de coordinarse armnicamente para el
desarrollo de la investigacin.
b) La comparecencia a la escena del crimen
del Equipo Tcnico de Investigacin se rea-
lizar siempre y cuando se hayan verificado
los datos de la noticia del hecho, pero la
participacin de especialistas y otros ope-
radores se realizar en dependencia del
tipo de delito y sobre la base de la persona-
lidad, cuando resulten involucradas como
vctimas o presuntos autores personas
sealadas en el Manual de procedimiento
de la especialidad de Auxilio Judicial de la
Polica Nacional.
c) El Equipo Tcnico de Investigacin contar
con los medios tcnicos adecuados para
el desarrollo de su trabajo (maletines ope-
rativos).
INSPECCIN OCULAR EN LA ESCENA DEL
CRIMEN: es el examen, estudio pormenoriza-
do de la escena donde se constituy un delito
en el que los funcionarios especialistas de la
escena del crimen realizan su trabajo hacien-
do uso de medios tcnicos para la recoleccin,
levantamiento, anlisis y traslado de las evi-
dencias.
La inspeccin es una parte de todo un proceso
de investigacin cientfca y tcnica, que tiene
por objeto descubrir la verdad que se ignora
respecto a personas, cosas o circunstancias
que han ocurrido en un lugar determinado.
Inspeccionar signifca: examinar algo con aten-
cin empleando todos los sentidos y los instru-
mentos apropiados. Puede defnirse como: el
conjunto de observaciones, comprobaciones y
Equipo Tcnico de Investigacin en la escena del crimen.
98
Etapa preparatoria
Esta se inicia desde que el especialista u ofcial
de inspecciones oculares asume su turno de
trabajo, ya que este debe revisar las condicio-
nes en que recibe los medios tcnicos asigna-
dos al Departamento de Inspecciones ocula-
res, verifcando su buen funcionamiento.
Debe solicitar informacin sobre el lugar, hora,
gravedad del caso; de tal manera, que esto le
permita mentalmente formarse una imagen del
lugar.
Etapa de trabajo
Se compone tambin de dos momentos:
La inspeccin general o esttica:
Se realiza cuando el Equipo Tcnico de Inves-
tigacin llega a la escena del crimen (sin tocar
nada) procediendo a:
Observar de manera general el lugar, de-
limitando el territorio a examinar, prote-
gindolo y aislndolo.
Dejar constancia de la hora de llegada.
Si hay presencia de lesionados auxiliarlos
y remitirlos al hospital.
Establecer quin preserva la escena, en-
trevistndose con este, con el fin de ubicar
a los participantes, testigos, vctimas y ob-
tener las versiones previas suministradas
por estos.
Anlisis de los elementos fijos (rboles, se-
ales de trnsito, rtulos, lneas de edifica-
cin, etc.).
Establecer el plan de inspeccin y la forma
que se utilizar.
Impartir las orientaciones necesarias a
cada participante, especificarle sus fun-
ciones.
Inspeccin detallada o dinmica:
Consiste en el estudio minucioso de la escena
del crimen, se debe partir por establecer la ruta
de acceso; adems el especialista u ofcial de
inspecciones oculares debe tomar en cuenta
que el delito ocurre en un tiempo muy breve.
Es por ello que la investigacin del delito re-
quiere un orden metodolgico que le permita
ir de lo general a lo particular y de lo particular
al ms mnimo detalle, ya que todos son signi-
fcativos. A este ordenamiento se le denomina
marcha analtica del delito.
2.5
Procedimientos
a) Los integrantes del Equipo Tcnico de In-
vestigacin, antes de iniciar el procesa-
miento de la escena, deben reunirse con
los funcionarios que preservaron la escena
del crimen para que estos hagan entrega
e informen de todas las actividades que
realizaron. El Equipo deber anotar la ac-
tuacin realizada por los funcionarios, con
el fin de establecer qu objetos fueron des-
plazados, qu zonas fueron alteradas, qu
evidencias fueron previamente conserva-
2.4
Etapas de la inspeccin ocular
operaciones tcnico-policiales que se llevan a
cabo en la escena del crimen, para efectos de
su investigacin.
99
Segunda parte
das por el tiempo o el ambiente, entre otras
cosas.
b) Los integrantes del Equipo Tcnico de In-
vestigacin deben previamente reunirse
para la distribucin de las tareas que se
desarrollarn en la escena del crimen.
c) Definir, previamente, las tareas que se rea-
lizarn en la escena del crimen por cada
uno de los integrantes del Equipo Tcnico
de Investigacin.
d) Como parte de su trabajo el Equipo Tc-
nico de Investigacin debe de realizar es-
tudio y anlisis de la escena por medio de
observaciones, verificaciones, compro-
baciones, entrevistas; que les permitan
delimitar el rea, reconocer los objetos,
cosas, o sustancias que puedan servir de
evidencias. El resultado ptimo depender
en gran medida de la buena preservacin y
conservacin de la escena del crimen.
e) Reconocimiento del lugar y entorno, definir
vas de acceso y salida, describir modus
operandi.
f) Dependiendo del lugar y el hecho come-
tido, los mtodos ms comunes que se
desarrollarn en las inspecciones oculares
de la escena del crimen son: el mtodo de
forma concntrica de afuera hacia adentro,
generalmente se utiliza en lugares cerra-
dos; y excntrica de adentro hacia afuera,
generalmente, en lugares abiertos. El uso
de uno de ellos o cualquier otro mtodo
depender del tipo de escena del crimen
que encontremos, tal como:
lugares cerrados: habitaciones, casas,
oficinas y edificios (ver grfico).
lugares abiertos: patios, calles, cerros,
caminos, montaas (ver grfico).
g) A solicitud de la Polica Nacional, el o los
fiscales podrn estar presentes en la ins-
peccin y entre sus principales funciones
estn las siguientes:
Asesorar jurdicamente la investigacin
de los hechos en aquellos puntos que
considere ayudan al aseguramiento de
las evidencias y permitan el ejercicio de
la accin penal.
Observar el desarrollo de los actos de
investigacin.
h) Finalizada la inspeccin en la escena del
crimen, se rene con el Equipo Tcnico de
Investigacin para valorar los resultados y
puede requerir del informe policial.
i) La inspeccin de la escena del crimen se
podr ampliar hacia otros lugares si en el
desarrollo de esta observamos que se en-
cuentran rastros, huellas, objetos disper-
sos en toda el rea del inicial, por lo que
se debe resguardar el mismo y recorrer el
lugar.
j) Se debe recopilar informacin preliminar, con
el propsito de contar con la posible identifi-
cacin de vctimas, autores o testigos.
k) Como parte de la actividad del Equipo
Tcnico de Investigacin en la escena del
crimen, se deben desarrollar acciones de
inteligencia policial con el propsito de ob-
tener datos de inters para el caso investi-
gado.
l) Entrevista preliminar a testigos.
m) De ser posible retener a personas para de-
terminar la individualizacin de presuntos
autores o testigos.
n) Examinar exhaustivamente el lugar.
100
o) Impedir realizar actividades en la esce-
na del crimen que pudieran desvirtuar lo
acontecido, como fumar, consumir bebi-
das y comidas, tirar papeles, hasta que se
haya completado la investigacin.
p) Si la inspeccin no se puede terminar en el
da, se deber preservar la escena del cri-
men con cinta de barrera policial y cinta se-
lladora en la cual firmarn el investigador y
los participantes para continuar las actua-
ciones al da siguiente. En este supuesto se
dispondr una adecuada vigilancia policial.
Formas de efectuar el anlisis detallado de
la escena del crimen o inspeccin ocular.
En espiral:
Es la forma que ms se adapta para nuestra
investigacin, ya que se utiliza en lugares abier-
tos o despoblados y los indicios estn disper-
sos en todas direcciones, puede utilizarse de
forma excntrica cuando se toma como centro
el elemento ms importante y avanzamos ha-
cia la periferia, y concntrica, cuando la reali-
zamos de forma inversa; o sea de la periferia
hacia el centro.
En zigzag:
Permite desplazarnos por el lugar describien-
do una lnea quebrada, es idnea para cubrir
reas muy extensas, sobre todo, con la pre-
sencia de accidentes refejos, salida de la va
con posterior vuelco.
Lineal o frontal:
Se aplica en lugares estrechos, cuadrados o
rectangulares, los indicios estn en lnea.
Cuadrantes:
Consiste en dividir el rea en cuatro cuadrantes
a los cuales se les asigna un nmero o letra,
pudiendo dentro de cada cuadrante aplicar
otros mtodos de inspeccin, oportuna en ro-
tondas e intersecciones en forma de cruz.
No obstante los procedimientos sealados,
queremos hacer hincapi de que estos no de-
ben ser aplicados por el especialista de inspec-
ciones de forma rgida, ya que ser este, en
ltima instancia, quien de acuerdo a su valora-
cin del caso y tipo de escena quien decidir
cul es ms conveniente aplicar. Ver grficos
No. 1,2,3,4 y 5.
101
Segunda parte
Grfco 1. Mtodo de inspeccin concntrico
Grfco 2. Mtodo de inspeccin excntrico
102
Grfco 3. Mtodo de Inspeccin Zigzag
Mtodo de inspeccin tcnica de Barrido o peinado
Grfco 4. Mtodo de Inspeccin Lineal
Mtodo de inspeccin tcnica lineal
103
Segunda parte
Grfco 5. Mtodo de inspeccin en cuadrcula o cuadrante
Mtodo de inspeccin tcnica Cuadrcula
2.6
Recoleccin de las evidencias en la
escena del crimen
Concepto
Recoleccin de la evidencia: es una actividad
relacionada con el proceso de trabajo de la es-
cena del crimen, mediante la cual se recogen
las evidencias o muestras para ser analizadas,
valoradas y trasladadas a un almacn de res-
guardo, y luego, se valoran las que sern so-
metidas a estudios en laboratorios.
Procedimientos
a) Al llegar el Equipo Tcnico de Investigacin
a la escena del crimen debe observar con
detenimiento el lugar para determinar y de-
finir dnde y cules de los objetos vistos
son parte de las evidencias.
b) Desarrollar la bsqueda, descubrimiento
de las evidencias en cualquier lugar don-
de se encuentren, pero obtener para ana-
lizar solamente aquellas que se relacionan
con el hecho investigado y la escena del
crimen.
c) Determinado el lugar donde se encuentran
las evidencias es el oficial de inspecciones
oculares quien realizar las actividades de
recoleccin.
d) Las reas o lugares se rotulan con letras
y las evidencias sern sealadas con n-
meros.
104
l) Evitar la manipulacin innecesaria de los
indicios y evidencias despus de haber
sido recolectados.
m) Escriba en el embalaje antes de colocar la
evidencia en su interior los datos de la mis-
ma, sin apartarse de ella, hgalo preferible-
mente con marcador de acetato 0.5 y llene
todos los datos de la bolsa.
n) No coloque ms de una evidencia en el
embalaje.
o) Selle la evidencia y ponga su firma y la fe-
cha en el sello.
p) Ubique la evidencia en un lugar seguro
para su integridad donde se mantenga
bien guardada y conservada, preparndola
para su traslado.
q) No recolecte otra evidencia, mientras no
haya finalizado el trabajo de recoleccin y
sellado de la anterior.
r) Cuando haya recolectado todas las evi-
dencias revise si sus nmeros, embalajes
y protocolo estn correctos.
e) Fijar fotogrficamente la evidencia procu-
rando hacerlo; primero, en el lugar encon-
trado y de resultar por algn inters que
deba hacer movimiento de ella hacia otro
lugar, tambin fijar la accin, haciendo uso
segn la evidencia o muestra del testigo
mtrico o escala.
f) Seleccionar los tipos de utensilios tcnicos
para el levantamiento o recoleccin de las
evidencias.
g) Seleccionar el tipo de recipiente que se uti-
lizar.
h) Seleccione el embalaje de acuerdo con el
tipo de evidencia que se recolectar.
i) Colquese frente a la evidencia a recolec-
tar y levntela suavemente hasta introducir-
la en el embalaje que ha seleccionado.
j) Siempre use guantes de proteccin o ropa
adecuada, segn sea el caso.
k) Embalar los indicios y evidencias en empa-
ques seguros, sellados y etiquetados ade-
cuadamente, garantizando la integridad de
los mismos.
A. Sealizacin de la escena del crimen. B. Sealizacin de la escena del crimen.
105
Segunda parte
s) Mantenga las evidencias que lo requieren a
temperaturas adecuadas en lugares y me-
dios que presten las condiciones.
t) En caso de evidencias hmedas debe
ponerlas a secar a temperatura ambiente
para facilitar un mejor trabajo al funcionario
que realizar el estudio pericial.
u) Si son evidencias biolgicas debe remitir-
las al laboratorio donde corresponda de
C. La escena del crimen y de la evidencia encontrada.
inmediato, y colocar en el embalaje alerta,
ejemplo: aviso de mantener en X tempera-
tura, acompaado de la solicitud, aunque
sea con datos preliminares.
v) En la recogida de vestigios biolgicos se
deben extremar las medidas de seguridad
y considerarlos como fuentes potenciales
de infecciones. Por ello, usar protecciones
desechables, para evitar el contacto direc-
to con la muestra. Adems, se debe actuar
con gran precaucin para no contaminar
la muestra, ya que las tcnicas de ADN son
muy sensibles.
w) Recolectar solamente aquellas cosas, ob-
jetos, sustancias que estn relacionados
con el hecho investigado.
x) Indicar las huellas drmicas reveladas, rea-
lizar impresiones dgito-palmares (descar-
te y sospechosos) siempre que se revelen
huellas en objetos o superficies que impi-
dan su fotografa directamente y que no se
puedan trasladar al Laboratorio de Crimi-
nalstica.
D. Muestra de evidencia de
un cartucho.
E. Muestra de evidencias encontradas en la escena del crimen y su
embalaje.
106
2.7
Otras tareas
a) La recoleccin de la evidencia debe hacer-
se en la escena del crimen no importa el
lugar donde se encuentre, pero si est rela-
cionada con el hecho, debe ser levantada.
b) Las evidencias de gran tamao o dimen-
sin deben ser trasladadas a lugares segu-
ros para aplicar estos mtodos, cuidando
no ser deterioradas y garantizar una buena
conservacin.
c) Para el caso de las evidencias relacionadas
con estupefacientes, psicotrpicos y otras
sustancias controladas, la recoleccin
debe hacerse siguiendo los procedimien-
tos definidos en la ley.
d) Definir, seleccionar las evidencias a las que
se les solicitarn peritajes y aquellas que
por su tipo no lo requieren.
e) Posterior a la recoleccin se realizar reu-
nin o despacho con el Equipo Tcnico de
Investigacin para acordar qu es lo que
desean y qu peritajes se van a solicitar
sobre la base del tipo de evidencia, revisa-
do lo anterior se hacen las solicitudes per-
tinentes.
f) Dependiendo el tipo de evidencia, al fina-
lizar la recoleccin, el oficial de inspeccio-
F. Evidencias recolectadas en
una escena del crimen.
H. Comparacin quiroscpica.
G. Muestras de evidencias y sealizacin.
107
Segunda parte
2.8
Anlisis y resultados de las
inspecciones
Evaluacin del resultado:
Concluidas las investigaciones en la escena
del crimen, el Equipo Tcnico de Investigacin,
previo a retirarse del lugar, proceder a:
Reunirse y valorar los resultados. De existir ac-
tos de investigacin que no se hayan agotado
debern practicarse, sin importar el lugar.
Evaluar uno a uno los actos de investigacin
planifcados.
Por la connotacin y relevancia del delito, se
deber realizar el despacho del caso con el
Equipo Tcnico de Investigacin, para evaluar
los resultados.
Los ofciales de inspeccin de la escena del
crimen, perito o funcionario a cargo debern
hacer constar el estado de los indicios y evi-
dencias encontrados en la escena del crimen,
mediante acta.
La inspeccin ocular se realizar siempre en
todos los delitos que dejan rastros o indicios,
con el propsito de revelarlos, fjarlos, embalar-
los y remitirlos al Laboratorio de Criminalstica
o al Instituto de Medicina Legal para efectos de
anlisis.
2.9
Elaboracin de acta de inspeccin
ocular de la escena del crimen
Elaborar el acta de inspeccin ocular de la es-
cena del crimen, la que describir los indicios,
estado de las cosas y dems efectos materia-
les, haciendo constar las medidas y ubicacin
de dichos indicios.
En los casos que exista un cadver, se descri-
bir el estado en coordinacin con el mdico
forense.
Confeccionar croquis de la escena del crimen.
En los casos en que existan distintos lugares
que correspondan a un mismo hecho, se de-
ber elaborar croquis de cada lugar, detallan-
do las mediciones y se har constar en el acta
respectiva.
Finalmente, especifcar con detalle todo lo ac-
tuado en la inspeccin.
El acta de inspeccin ocular de la escena del
crimen ser elaborada para todos los casos.
En los casos de estupefacientes, psicotrpicos
y otras sustancias controladas, se realiza acta
de incautacin e identifcacin tcnica, con
fundamento en el art. 28 de la Ley No. 735/10.
2.10
Planimetra
nes trasladar las evidencias hacia la Dele-
gacin Policial que corresponda.
g) Cuando el recolector de los indicios y evi-
dencias entregue la custodia a otro fun-
cionario, se efectuar de forma controlada
mediante acta de entrega.
Permite un registro permanente de los obje-
tos localizados en la escena del crimen, de las
condiciones, relaciones de tamao y distancias
entre s, mediante una representacin grfca,
clara, simplifcada y precisa de la evolucin del
delito.
Desde el punto de vista investigativo, la impor-
tancia de la planimetra forense radica en cua-
tro aspectos:
108
2.11
El plano a escala
Identifica y caracteriza plenamente la esce-
na del crimen.
Orienta a los especialistas u oficiales de
inspecciones oculares que requieran inter-
venir posteriormente en la investigacin.
Facilita la reconstruccin del hecho.
Se constituye como indicio documental
para que los operadores de justicia tengan
una imagen real de lo que sucedi en la
escena del crimen.
La expresin del trabajo de planimetra fo-
rense se refleja mediante croquis y planos a
escala, estos diagramas deben tener como
caractersticas los aspectos siguientes:
Ubicacin de los puntos cardinales.
Utilizacin de smbolos convencionales
para identificar todos los elementos refle-
jados.
Claridad: lo que significa que debe ser
comprensible.
Limpieza: debe reflejar lo que realmente es
necesario demostrar.
Considerando que los objetos y medicio-
nes plasmados en estos, se refieren a hue-
llas e indicios que posan sobre la escena
del crimen, deben presentarse desde una
perspectiva en planta que no es ms que
la representacin de los objetos en un pla-
no, como si estos se vieran desde lo alto,
conservando en la proporcin debida sus
formas y las distancias que los separan.
Croquis de campo
Es el diseo ligero del terreno y los elementos
presentes en el mismo, que elabora el especia-
lista u ofcial de la escena del crimen a mano
alzada y sin el apoyo de instrumentos de di-
bujo, sobre una lmina de papel. Lo primero
que se debe determinar es el rea o zona a fjar
mediante el croquis y las mediciones, contem-
plando fundamentalmente aquellos vestigios
que por su naturaleza tiendan a desaparecer
ms rpidamente, tales como:
La posicin de las evidencias y otros obje-
tos o cosas de inters.
Marcas dejadas en la escena del crimen.
Residuos, manchas y restos.
Posicin de las vctimas y testigos.
Huellas de sangre, u otros fluidos corpora-
les, restos humanos o de animales involu-
crados en el hecho que se investiga.
Obstrucciones visuales mviles.
Finalizado el trabajo de campo el planimetrista
proceder a confeccionar, con todos los ele-
mentos recabados en la escena del crimen el
plano o croquis fnal, lo que consiste en un pla-
no de detalle o a escala representando todos
los objetos de acuerdo a una unidad de longi-
tud valindose del escalmetro, para efectos de
la aplicacin de este Manual en dependencia
de la circunstancias del hecho.
Todos los planos deben tener la informacin
necesaria para su identifcacin tal como:
Lugar exacto del delito.
Da y hora de ocurrencia.
Uso de los puntos cardinales.
109
Segunda parte
Identificacin de los mviles involucrados.
Escala.
Leyenda y observaciones correspondientes.
Nmero de chip, grado, nombres, apelli-
dos de quien elabora el plano.
En algunos casos se podr elaborar un
plano de detalle, cuando por la extensin
del terreno amerite describir el hecho.
Croquis de campo a mano alzada
110
A continuacin, se detalla croquis ilustrativo, sencillo, de fcil elaboracin para que a los funcionarios
policiales en la escena del crimen, les sirva de gua.
111
Segunda parte
112
Diagrama del proceso de la inspeccin ocular en la escena del crimen
A
R
e
s
p
o
n
s
a
b
l
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E
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o

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I
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s
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a
c
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n
Nivel 1 Nivel 2
Conformacin
del Equipo
Tcnico de
Investigacin
Inicio
Distribucin
y definicin de
tarea del ETI
Estudio y anlisis
de la escena
del crimen
Bsqueda de
evidencias
Determinar el
lugar donde se
encuentran las
evidencias
Inspeccin en la escena del crimen
Entrega
de la
actuacin
del grupo
que
preserv
al ETI
Identificacin y
entrevista de
vctimas, testigos
y otras personas
Sealar con letras
las reas y lugares
y con nmeros las
evidencias
Fijar
fotogrficamente
o en video el lugar
y las evidencias
Traslado
del
ETI a
la escena
del
crimen
Llegada
del
ETI a la
escena
del
crimen
Reconocimiento
del lugar
Aplicacin de
mtodos para
la inspeccin
Examinar el lugar
113
Segunda parte
B
FIN
R
e
s
p
o
n
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I
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n
Nivel 3 Nivel 4
Inspeccin en la escena del crimen
Seleccionar el
material
tcnico que
utilizar
Solicitud de peritaje
Elaboracin de acta e
informe tcnico
de inspeccin
Realizacin de croquis
de la inspeccin
tcnica de la escena del crimen
Seleccionar la
evidencia a la que
se solicitar peritaje
Seleccionar
el tipo de
embalaje
Embalar
individualmente
las evidencias
Sellar, firmar,
y etiquetar las
evidencias
Ubique la
evidencia en un
lugar seguro
Traslado de la
evidencia o
muestra donde
corresponda Anlisis y
resultados de
la inspeccin de la
escena del crimen
Colquese frente y
levante la evidencia
suavemente
Recolectar la
evidencia
Reunin valorativa
de ETI
Remitir la evidencia
biolgica de
inmediato
al laboratorio
en un recipiente
seguro
Traslado del
ETI
a la Delegacin
Policial
114
115
Segunda parte
Acciones complementarias para la
atencin y obtencin de evidencias
en determinados delitos
Captulo III
116
3.1
En delitos de homicidios
(Ttulo I del Pn. Delitos contra la vida, la integridad fsica y seguridad personal: arts. 138, 142 del Pn.)
Desarrollar todas las actividades establecidas
para la inspeccin en la escena del crimen en-
caminadas a garantizar principalmente lo si-
guiente:
a) Debe buscar posibles huellas de sangre,
las que denotarn la probable violencia
con que se produjo la muerte, que pueden
presentar las caractersticas morfolgicas
siguientes:
Huellas de sangre en forma oval (color
casi uniforme) y alargadas (decolora-
cin en la parte superior) con escurri-
mientos largos en la parte inferior, se
producen al gotear sobre un plano in-
clinado sin que tenga movimiento.
Huellas de sangre que presentan es-
tras, en forma de lgrima, con una
sola estra o alargamiento, producidas
al caer sobre un plano horizontal y que
estn animadas de movimiento rpido,
huellas de sangre que presentan ras-
tro en forma de franja desplazndose
estras en los lados, huellas de sangre
proyectadas directamente sobre mu-
ros o paredes.
Las huellas de sangre sobre muros o
paredes originadas por salpicaduras o
chisguetes y otras.
b) Buscar orificios en ropas y piel humana,
huellas de quemaduras por flamazos o
fogonazos, tatuajes o quemaduras de pl-
vora por deflagraciones, huellas de ahoga-
mientos, esquirlas.
c) Suciedad en uas del occiso o presunto
victimario (residuos de piel), colillas de ci-
garrillos, armas de fuego, proyectiles, cas-
quillos, huellas de impactos, orificio por
proyectil.
d) Instrumentos punzantes (alfileres, agujas,
clavos, punteros, flechas, lanzas, desar-
madores), cortantes (cuchillos, navajas,
navajas de afeitar, bistures), cortopunzan-
tes (navajas, cuchillos de punta, puales,
dagas, tijeras), cortantes y contundentes
(sables, cuchillos pesados, azadones, ha-
117
Segunda parte
3.2
Indicios o evidencias ms
frecuentes en la escena del crimen
chas, machetes), en hechos consumados
con arma blanca.
e) Se recomienda recolectar cabellos, sangre,
semen u otras sustancias, objetos, partcu-
las, huellas que nos ayuden a identificar al
presunto autor o autores.
f) Identificar a la vctima por medio de docu-
mentos personales encontrados en el sitio
o mediante testigos referenciales que lo
identifiquen, o por medio de las vestimen-
tas u objetos o en su defecto por huellas
dactilares, pruebas dentales, tatuajes, ci-
catrices o seas particulares en su cuerpo.
Debe recordarse que los indicios son instru-
mentos muy delicados de la verdad, tratados
cientficamente ayuden en la investigacin de
los delitos, y los anlisis que se hagan de ellos
deben efectuarse sobre la base de la experien-
cia y con el uso de mtodos y tcnicas muy
propias de Criminalstica.
Los anlisis de los expertos en las diferentes
ramas de la Criminalstica hacen hablar a los
indicios e imprimen sus consideraciones en in-
formes o dictmenes periciales, los que van a
orientar y a dar luz en la investigacin y per-
secucin de hechos presuntamente delictivos.
Los indicios ms frecuentes en la escena del
crimen y que, generalmente, estn asociados
a ilcitos consumados son los siguientes:
Huellas drmicas latentes.
Huellas de sangre, con caractersticas di-
nmicas, estticas, apoyo, embarraduras.
Huellas de pisadas humanas, calzadas,
descalzas, positivas, negativas e invisibles.
Huellas de pisadas de animales, positivas,
negativas e invisibles.
Huellas de neumticos, pueden ser: positi-
vas o negativas.
Huellas de herramientas en diferentes su-
perficies.
Fracturas, en autos por colisiones, volca-
duras o atropellamientos, tambin en obje-
tos diversos por impactos o contusiones.
Huellas de rasgaduras y descoseduras que
pueden indicar defensa, forcejeo o lucha.
Huellas de labios pintados sobre papel, ro-
pas, tazas, colillas de cigarrillos, etc.
Huellas de dientes y uas, conocidas como
mordidas o estigmas, rasguos efectuados
en luchas, rias o delitos sexuales.
Etiquetas de lavandera y sastrera en ropas
para identificar su procedencia y probable-
mente la identidad de desconocidos.
Marcas de escritura sobre las hojas de pa-
pel subyacente a la escrita, recados ps-
tumos o annimos, amenazas escritas o
denuncias.
Armas de fuego, armas blancas, cartu-
chos, casquillos, proyectiles, huellas de
impactos, orificio por proyectil, rastros de
sangre, manchas de sustancias, etc.
Pelos humanos, de animal, sintticos, fi-
bras de tela, fragmentos de ropas, polvos
diversos, cenizas, cosmticos.
118
Orificios en ropas y piel humana, huellas
de quemaduras por flamazos o fogona-
zos, tatuajes o quemaduras de plvora por
deflagraciones, huellas de ahumamientos,
esquirlas, etc.
Instrumentos punzantes, cortantes, con-
tundentes punzocortantes, punzocontun-
dentes, cortocontundentes, etc., en he-
chos consumados con arma blanca.
Huellas de cemento para pegar suela u
objetos diversos (inhalantes voltiles), man-
chas de pintura, grasa, aceite, costras de
pintura, manchas de diesel, huellas de
arrastramiento, huellas de impactos, acu-
mulaciones de tierra, fragmentos de ac-
cesorios, residuos de marihuana, txicos,
sedimentos medicamentosos, mculas di-
versas, etc.
Polvos metlicos, limaduras, aserrines, cal,
yeso, cemento, arena, lodo, tierra, etc.
En los delitos de homicidio y otros relacionados
con la integridad de las personas debe poner-
se mucho nfasis en las huellas de cualquier
tipo que se pueden encontrar.
Huellas y manchas
Genricamente se entiende por huella: Toda fi-
gura, seal o vestigio, producidos sobre una su-
perficie por contacto suave o violento con una
regin del cuerpo humano o con un objeto cual-
quiera, impregnados o no de sustancias coloran-
tes orgnicas e inorgnicas. Las huellas indican
la forma, contorno y caractersticas del agente
que las produjo, logrando su identificacin.
Suciedad en uas, puros y cigarros
Al limpiar las uas de las manos, mediante
raspado con algn objeto propio para ello, se
recogen indicios muy importantes en las ma-
nos de la vctima o del victimario, por ejem-
plo: restos de epidermis o dermis, as como
vellos, pelos, fibras, drogas, tejidos epiteliales
(de la vagina en casos de hechos sexuales),
grasa, masa, etc. Todos son de bastante utili-
dad para establecer la identidad en el hecho,
de la persona o cadver que se le raspe. Se
debe observar si las manos del sujeto estn
arregladas ya que suelen revelar algo acerca
de su situacin econmica, elegancia o cos-
tumbres de la persona.
Los puros y cigarros casi siempre se en-
cuentran en los ceniceros de la escena del
crimen, tambin dentro de recipientes de
basura o tirados sobre el piso, cuya marca
y particularidades pueden establecer la pre-
sencia de una persona adulta en el caso del
puro, y de una mujer u homosexual si el ci-
garrillo tiene huellas de cosmtico labial, o
simplemente de un sujeto masculino si el
cigarrillo no tiene las particularidades enun-
ciadas; todo depende de las circunstancias
del hecho que se investigue, sin olvidar las
huellas dactilares latentes sobre el cigarrillo y
en el papel celofn de la cajetilla.
Es importante saber qu objeto ha interveni-
do en el delito por cuanto habr que buscarlo
en los lugares aledaos o frecuentados por el
victimario, recordemos que el delincuente lleva
objetos para cometer el delito y los deja en la
escena o los lleva de la escena.
Se puede establecer la identidad del objeto
mediante el anlisis del investigador en la es-
cena del crimen, as como el anlisis que hace
el mdico forense del cuerpo mediante la au-
topsia. Este dato es importante, porque una
vez encontrado ser la evidencia que vincule
el delito con el presunto autor, ya que conten-
dr fluidos, tejidos, fibras, huellas digitales u
otros indicios.
119
Segunda parte
Masa enceflica
La exposicin de masa enceflica se manifiesta
cuando hay fractura de crneo, con proyeccin
externa de esta materia, ya sea por impacto
fuerte con o contra cuerpo duro o en su caso
por paso de cuerpo duro y pesado sobre la ca-
beza, tambin por disparo de proyectil de arma
de fuego, con orificios de entrada y salida.
En los casos de traumatismos sobre la extre-
midad ceflica (cabeza), causadas con un palo,
varilla, tubo, piedra, tabique, atropellamientos,
cadas, precipitaciones, etc., casi siempre se
encontrarn restos de masa enceflica con
sangre y cabellos, en las partes que contun-
dieron, as como sobre el piso, muros, corti-
nas, etc., cercanos al lugar preciso donde se
realizaron las maniobras contundentes, los que
son arrojados violentamente y dinmicamente
las ropas del victimario pueden recibir salpica-
duras orgnicas en los momentos de la realiza-
cin del hecho.
En los casos de atropellamiento, por ejemplo,
con un neumtico de vehculo grande se ma-
nifiesta un machacamiento con expulsin de
masa enceflica en forma dinmica. Examina-
do el neumtico sospechoso se encontrarn
en los canales de las estras de la banda y so-
bre las caras laterales restos de masa encefli-
ca mezclada con sangre, siempre y cuando el
neumtico no ruede una distancia larga.
Suelen encontrarse en el chasis y carrocera
manchas de sangre, fibras de cabello, de ro-
pas y hasta fragmentos de hueso. Tambin,
suelen encontrarse fragmentos de vidrios en la
calzada o incrustados en el cuerpo de la vcti-
ma. Todas esas evidencias proporcionan infor-
macin muy valiosa para identificar al vehculo
causante del atropellamiento.
En los delitos de violencia sexual suelen en-
contrarse huellas de lesiones en las vctimas,
tambin fluidos del agresor como semen, sali-
va, sudor, fibras pbicas o de otras partes del
cuerpo. Estos indicios son importantes porque
una vez analizados por los peritos puede es-
tablecerse la identidad del agresor mediante
la comparacin que se haga de sus vellos o
pelos.
3.3
Levantamiento e identifcacin del
cadver
Fundamento legal: art. 240 del CPP.
Concepto
Cuando se trate de muertes y se encuentre un
cadver del cual no se tiene certeza sobre la
causa de su fallecimiento o identifcacin o se
sospeche que fue como consecuencia de un
delito, la Polica Nacional deber practicar la
inspeccin en el lugar de los hechos, disponer
la diligencia de levantamiento del cadver y la
peritacin y la solicitud del examen mdico le-
gal correspondiente para establecer la causa
de muerte y de las diligencias necesarias para
su identifcacin.
Procedimiento
a) Aplicar las medidas de preservacin del
lugar del hecho, a fin de que este se man-
tenga ntegro hasta la llegada del mdico
forense y del Equipo Tcnico de Investiga-
cin.
b) Aplicar las medidas que establece la ins-
peccin en la escena del crimen para estos
casos.
c) Identificacin del cadver por medio de
testigos o de otros medios tcnicos.
120
d) Levantar la necrodactilia del cadver, ras-
pado de uas, humor vtreo, caractersticas
o seas particulares (tatuajes, cicatrices)
para consulta al banco de datos del La-
boratorio de Criminalstica, para facilitar la
identificacin del cadver conjuntamente
con el IML.
3.4
Delitos de violencia intrafamiliar y
sexual
Conceptos de violencia utilizados en la aten-
cin especializada
Violencia intrafamiliar
Se entiende por violencia intrafamiliar todo acto
u omisin, as como los repetidos abusos f-
sicos, psicolgicos, sexuales y patrimoniales
llevados a cabo por una persona de la familia,
con la cual se mantiene una relacin afectiva,
de confanza y cualquier condicin que resul-
ta de dichos actos que prive a las mujeres de
iguales derechos y libertades e interfera con su
mximo desarrollo y libertad de elegir.
Violencia de pareja
Es una de las formas ms comunes de violen-
cia contra las mujeres. Es todo acto u omisin
que tiene la intencin de controlar y/o someter
y que resulten daos a la integridad fsica, emo-
cional, sexual o econmica utilizada contra las
mujeres y adolescentes, jvenes o adultas por
su pareja actual o anterior. En esta defnicin
se incluye a parejas o exparejas en matrimonio,
unin de hecho y noviazgo.
Violencia fsica
Ocurre cuando una persona que est en re-
lacin de poder con respecto a otra le infrin-
ge dao no accidental por medio del uso de
la fuerza fsica o mediante el uso de algn tipo
de arma u objeto que pueda provocar o no le-
siones externas, internas o ambas. El castigo
repetitivo no severo tambin se considera vio-
lencia fsica.
Violencia psicolgica, artculo 11 de la Ley
779/12
Quien mediante accin u omisin con el pro-
psito de denigrar, controlar las acciones,
comportamientos y creencias de la mujer que
haya sido o sea su cnyuge, conviviente en
unin de hecho estable, exconviviente en unin
de hecho estable, novio, exnovio, ascendiente,
descendiente, pariente colaterales por consan-
guinidad, afnidad y cualquier otra relacin in-
terpersonal ejerza amenaza directa o indirecta,
intimidacin, manipulacin, humillacin, ais-
lamiento, ofensas, vigilancia, comparaciones
destructivas, chantaje, acoso, hostigamiento y
cualquier otra circunstancia anloga que tenga
como resultado un perjuicio en la salud psico-
lgica, por la devaluacin de su autoestima o
el desarrollo personal, ser sancionado de la
manera siguiente:
a) Si se provoca dao a su integridad psqui-
ca que requiera tratamiento psicoterapu-
tico, con pena de ocho meses a un ao y
cuatro meses de prisin
b) Si se causara disfuncin en cualquiera de
las reas de funcionamiento personal, la-
boral, escolar, familiar o social que requie-
ra un tratamiento especializado en salud
mental, con pena de dos aos y ocho me-
ses a seis aos y ocho meses de prisin.
c) Si se causara una enfermedad psquica
que aun con la intervencin especializada
la persona no pueda recuperar su salud
mental de manera permanente, con pena
de siete aos y seis meses a trece aos y
cuatro meses de prisin
121
Segunda parte
Violencia sexual
Es todo acto en el que una persona haciendo
uso de la fuerza fsica, coercin o intimidacio-
nes psicolgicas o engao obliga a otra a rea-
lizar actos sexuales contra su voluntad. Incluye
las violaciones hacia los nios y nias y entre
parejas aun dentro del matrimonio.
Vctimas de violencia
Se denomina a las mujeres, nias, nios y ado-
lescentes que son objeto o blanco de la agre-
sin, producto de un proceso de subordina-
cin y desempoderamiento que los coloca en
posicin de vctimas.
3.4.1 Normas de actuacin policial
Normas generales
a) El acceso de las vctimas de violencia in-
trafamiliar y sexual a la oficina donde se
le brindar atencin debe ser directo, no
deben intermediar otras personas que no
estn capacitadas para su atencin.
b) Garantizar privacidad a las vctimas a la
hora de ser atendidas.
c) Dar seguridad y confiabilidad a las vcti-
mas, mostrando una actitud de paciencia,
de responsabilidad y de respeto, procu-
rando no interrogarla, sino escucharla con
paciencia y respetarle su derecho a hablar
cuando ella lo estime conveniente.
d) Hablar en tono suave con la vctima, tra-
tando de transmitirle confianza y seguridad
del apoyo que se le brinda.
e) No realizar preguntas imprudentes que la
culpen (se debe tener presente siempre
que ella es la vctima, no la culpable de su
situacin).
f) Se debe respetar su estado emocional y
su decisin de interponer o no una denun-
cia, por tanto, no se debe forzar ni obligar
a hacerlo. Esta decisin se puede lograr
mediante todo el proceso de atencin y no
necesariamente debe hacerlo en el primer
momento.
g) Proporcionar la informacin necesaria co-
rrespondiente que d seguridad y confian-
za a la vctima.
h) Desarrollar mecanismos apropiados para
el manejo de la crisis y de fortalecimiento
personal a la vctima.
i) Informar a la vctima de su derecho a recibir
atencin integral y especializada en la Poli-
ca Nacional, Organismos o Centros Alter-
nativos de atencin especializada.
j) Queda prohibido difundir nombres, foto-
grafas, iniciales o seales de identificacin
y ubicacin de mujeres, nios, nias y ado-
lescentes vctimas o sobrevivientes de Vio-
lencia intrafamiliar y sexual.
Normas de auxilio y proteccin
a las vctimas
a) Segn la gravedad del caso, se auxiliar a
la vctima, aislndola del escenario del he-
cho y protegindola de su agresor o agre-
sora.
b) Se evitar que la vctima de violencia intra-
familiar o sexual comparta espacios fsicos
con el presunto agresor y, en la medida de
lo posible, se le mantendr alejada de otros
comparecientes.
c) Identificar la situacin y los daos de la vio-
lencia, ya sean fsicos o emocionales, que
presente la vctima; que ella los refiera en
la entrevista que se le realiza o porque se
122
detectan mediante los indicadores de vio-
lencia ya establecidos.
d) Evaluar los riesgos y el grado de peligrosi-
dad que corre la vctima ante la situacin
de violencia que est viviendo mediante un
cuestionario que permita determinar facto-
res de riesgo.
3.4.2 Procedimiento general
El procedimiento general de la atencin a una
vctima
Fases:
Deteccin en el entorno comunitario.
Identificacin de la situacin de violencia y
valoracin del riesgo o grado de peligrosi-
dad de la misma.
Proceso de contencin y fortalecimiento
inicial.
Acceso a la justicia, atencin especializada.
Empoderamiento de la vctima.
Referencia y contrarreferencia.
Evaluacin y seguimiento
Registro de la informacin.
Deteccin en el entorno comunitario
La deteccin de las situaciones de riesgo re-
viste vital importancia como puente de entrada
al Sistema de Atencin, por tanto, a travs de
una actitud vigilante y atenta se debe reobser-
var aquellas manifestaciones que han pasa-
do desapercibidas y que constituyen indicios
orientadores para la deteccin oportuna de
una situacin de violencia.
El ingreso al sistema de atencin puede
realizarse
A travs de la referencia o acompaamiento.
Seguimiento y asesoramiento legal a travs
de los centros y asesoras
legales de la Comisara.
Identificacin de la situacin de violencia y
valoracin del riesgo o grado de
peligrosidad de la misma
Para detectar la violencia es necesario mirar
ms all de lo fsico y explorar conductas y ac-
titudes que nos pueda mostrar ciclos, niveles
de afectacin, peligro real, pero tambin, forta-
lezas, capacidades y posibilidades de apoyo,
por tanto, es necesario:
a. Realizar entrevista inicial cuando la vcti-
ma expone su situacin de violencia fsica,
psicolgica o sexual, a partir de la cual se
pueden establecer necesidades urgentes
de atencin, evaluacin de seguridad y
proteccin.
b. En este proceso de atencin deben obser-
varse algunos indicadores que permitan
detectar la situacin y valoracin de riesgo
y el grado de peligrosidad.
c. Cuando la vctima es referida por otras ins-
tancias que reportan en el informe la situa-
cin o secuela de la violencia.
123
Segunda parte
Indicadores de violencia intrafamiliar y sexual
Para detectar y valorar los daos se hace mediante el conocimiento de los indicadores de violencia
siguientes:
Valoracin del riesgo o grado de
peligrosidad de la violencia
Para valorar los riesgos y el grado de peligro-
sidad que corre la vctima ante la situacin de
violencia que est viviendo se aplicar la gua
de letalidad siguiente:
a) La frecuencia del uso de la violencia por
parte del hombre est aumentando.
b) La gravedad de la violencia del hombre
est aumentando.
c) El hombre frecuentemente se intoxica con
alcohol y usa drogas.
Lo que puede observarse Lo que |a persona reporta
Vio|encia fsica Vio|encia psico|gica Vio|encia fsica Vio|encia psico|gica
Moretones en
d|ferentes partes de|
cuerpo
|anzam|ento
de objetos
|e cuenta sus
aventuras con otras
mujeres
Ouemaduras Trastornos de| sueo Bofetadas Or|t|cas constantes
|acerac|ones Angust|a Go|pes Ou|pab|||zac|on
Her|das Ans|edad Empujones D|stanc|a afect|va
Fracturas Temores Sacud|das Man|pu|ac|ones
lnf|amac|ones
en d|ferentes partes
de| cuerpo
Recuerdos do|orosos
rev|v|dos
T|rones de cabe||o Oe|os
Prob|emas cron|cos
de sa|ud
Trastornos de
a||mentac|on
Mord|das
Oontro| exces|vo de
|as act|v|dades de |a
v|ct|ma
lntentos o |deas
su|c|das
Pas|v|dad, |ntrovers|on Puetazos
Destruye objetos
persona|es
Muerte lrr|tab|||dad Puntap|es
Amb|ente
aterror|zador
D|f|cu|tad para tomar
dec|s|ones
Pe|||zcos
Proh|b|c|ones
de todo t|po
A|s|am|ento y baja
autoest|ma
(cabeza, estomago, etc.}
Do|enc|as cron|cas
124
d) El hombre amenaza con lastimar a los hijos
o hijas.
e) Las hijas o hijos estn presentes en los epi-
sodios de violencia contra su madre.
f) Intervienen las hijas o hijos en los episodios
de violencia contra su madre.
g) El hombre amenaza con matar a la mujer o
a otras personas.
h) El hombre usa la fuerza o amenazas para
tener relaciones sexuales.
i) Hay amenazas o intentos de suicidio por
parte del hombre o de la mujer.
j) Hay armas en la casa o son accesibles.
k) Antecedentes de problemas psiquitricos
en el hombre o la mujer.
l) Alto nivel de proximidad del hombre y la
mujer (si trabajan o viven juntos o muy
cerca).
m) Necesidad del hombre de controlar el con-
tacto con los nios y nias.
n) Episodios recurrentes de estrs en la vida
de la mujer y el hombre.
o) Historia criminal previa del hombre.
Si la vctima responde positivamente al me-
nos a tres de los aspectos arriba sealados se
puede considerar que est en una situacin de
alto riesgo. En estos casos, se requiere la toma
inmediata de acciones de proteccin para la
mujer y sus hijos e hijas, aplicando medidas
de proteccin de urgencia para la vctima de
violencia intrafamiliar o domstica, segn el
Cdigo Penal, art. 111; se hace necesaria la
bsqueda de recursos de ubicacin tempo-
ral (albergue, casa de familia, casa de amigos,
otros).
Plan de seguridad para mujeres
maltratadas
Las acciones de proteccin que deben reali-
zarse con la mujer, tomando en cuenta las ne-
cesidades y el contexto de cada vctima. Para
ello se sugieren las siguientes:
a) Evaluacin de cuatro incidentes de violen-
cia: el primer incidente, el tpico, el peor de
todos y el ltimo.
b) Detalles que anticiparon el incidente agu-
do: qu dijo l?, cmo lo dijo?, tono de la
voz, uso de drogas y postura corporal.
c) Dnde comienza usualmente la violencia
(dormitorio, sala, cocina).
d) Posible plan de escape, dibujo de la
casa, puerta, ventana, otros. Qu se-
ales puede darle la mujer a vecinos,
promotoras, jefes de sectores, familiar?,
Qu debe de hacerse con las nias y
nios ms pequeos?
e) Cosas que la mujer necesita llevarse: di-
nero, documentos (partida de nacimiento,
cdula de identidad, escritura de la casa si
es de su propiedad).
f) Ubicacin de un lugar seguro (familia, uni-
dades policiales, vecinos, refugios).
g) Ensayo de salida, ensayo verbal, dibujo de
mapa y demostracin.
Tambin pueden utilizarse formatos para facili-
tar la autoproteccin cuando todava permane-
ce en una relacin de pareja.
125
Segunda parte
Proceso de contencin y fortalecimiento
inicial
Cuando la persona que busca ayuda en la Co-
misara presenta crisis emocional que impide
continuar con la denuncia, debe procederse
a realizar una intervencin en crisis de primer
orden.
Los objetivos de la intervencin en crisis
son:
Aumentar la seguridad personal de la vcti-
ma y la de sus hijas e hijos.
Recobrar su equilibrio y su seguridad emo-
cional.
Lograr que la persona afectada tome una
decisin sobre los pasos que seguir en un
futuro inmediato.
En este momento se propone realizar una
intervencin en crisis de primer orden, don-
de es necesario abordar:
La identificacin de los factores que preci-
pitaron la crisis.
Determinar las reacciones de la mujer con
respecto al factor precipitante (cmo se
sinti).
Definir en conjunto con la vctima el proble-
ma principal.
Durante el desarrollo de esta sesin se
deber proceder de la manera siguiente:
Si la persona llora, no hay que reprimirla en
su llanto, que se tome su tiempo para des-
ahogarse.
Acompaarla con palabras que la fortalez-
can o en algunos casos guardar silencio.
Cuando la persona se sienta ms tranquila,
hablar de lo ocurrido.
Hacerla sentir que ella es una persona im-
portante y que su problema tambin lo es,
que ella es una persona que merece vivir
sin violencia.
La persona debe ser aceptada en su rea-
lidad y estado emocional, se debe escu-
charla muy atentamente, creerle y demos-
trarle que se cree en ella.
Establecer una relacin de empata, reco-
nocerla como una persona valiente, sobre
todo, por haber resistido la situacin y ha-
ber buscado ayuda para terminar con la
violencia.
No compadecerla, no juzgarla, ni aconsejarla.
Mostrar una posicin de respeto para la vc-
tima, sin culparla por lo ocurrido ni ubicarla
en situacin de vctima (no revictimizarla).
Identificar con ella personas amigas o fa-
miliares que la puedan acompaar en el
proceso.
3.4.3 Procedimientos especiales para
una atencin diferenciada a nias,
nios y adolescentes vctimas
y sobrevivientes de delitos de
violencia intrafamiliar y delitos
sexuales.
El propsito de este epgrafe es establecer
normas y procedimientos especializados para
brindar una adecuada atencin a nios, nias
y adolescentes vctimas de delitos de violencia
intrafamiliar y delitos sexuales.
Para todos los efectos, se entiende por violen-
cia sexual hacia las nias, nios y adolescentes
126
cualquier contacto directo como: penetracin,
sexo oral, tocamiento o manoseos. Es tam-
bin cualquier contacto sexual indirecto como:
mostrarle revistas o videos pornogrficos, es-
piarlo mientras se baa, decirle obscenidades
o masturbarse en su presencia. La persona
adulta que realiza cualquiera de estas prcticas
tiene el fin de obtener placer y sometimiento.
En el caso especfico del abuso sexual, este
delito causa un fuerte impacto en las nias, ni-
os y adolescentes porque estn en juego sus
sentimientos y emociones, adems del atrope-
llo a su integridad psquica, fsica y biolgica,
poniendo en riesgo el desarrollo integral de la
personalidad de la vctima.
Estados en que pueden llegar las nias, nios o adolescentes vctimas
El nio, la nia y el o la adolescente cuan-
do es objeto de abuso sexual presenta las
particularidades siguientes:
Sentimiento de culpa:
Porque se sienten culpables de lo que pas,
ya que bajo presin se vieron obligadas(os)
a guardar silencio y el secreto del agresor.
Confusin:
Porque no logran comprender ni medir la
dimensin del hecho en s.
Impotencia:
Porque piensan que no fueron capaces de
evitar el abuso.
Estigmatismo:
Porque se sealan o etiqueten con expre-
siones negativas que daan sus sentimien-
tos, como si tuvieran la culpa.
Vergenza:
Porque han sido tratados y hechos sentir
diferentes a los dems nios, nias y ado-
lescentes.
Por tanto, adems de los aspectos generales
destacados en los epgrafes precedentes para
la atencin especializada a nias, nios y ado-
lescentes, se desarrollarn las normas y proce-
dimientos siguientes.
Cmo se debe actuar para atender a una
nia, nio o adolescente que ha sido vcti-
ma de abuso sexual?
Nerviosa(o} Agresiva(o}
Insegura(o}
Or|s|s de ||anto Renuente a contestar Temeroso(a}
D|stra|da(o} Apt|ca(o} (|nd|ferente} Depr|m|da(o}
Oa||ada(o} Apt|ca(o} (|nd|ferente}
Hab|ant|n(a} Or|s|s de r|sa
lncoherenc|a a| hab|ar
Ans|osa(o}
Oon o|v|do o perd|da
de |a memor|a
Oon confus|on de
|dea tempora|
127
Segunda parte
IMPORTANTE
El primer contacto con una nia, nio o
adolescente y la persona que lo atiende es
clave, porque hablar de un hecho que le
caus mucho dao en su vida, un hecho
que le atemoriza y le avergenza, por tanto,
se debe:
1. Priorizar su atencin por encima de otras
personas que estn esperando.
2. Asegurar la privacidad en la atencin, en el
testimonio y en el manejo de la informacin
con los medios de comunicacin.
3. Crear un ambiente o atmsfera de confianza.
4. Demostrar ternura y comprensin
5. Transmitirles seguridad y proteccin.
6. Demostrarle que se cree en ella o en l, to-
mando en cuenta que es una nia, nio o
adolescente que no tiene la madurez fsica
ni mental para entender a cabalidad lo que
ha pasado y que no puede mentir en un
hecho que no ha vivido.
7. Ser paciente en la recopilacin de la infor-
macin, tomando en consideracin que no
es fcil para una o un menor vctima revivir
lo ocurrido.
8. No forzar en la primera entrevista a la vcti-
ma si su estado emocional no se lo permite.
9. Tener presente y entender que la vctima
puede sentir o tener sentimientos encon-
trados (enojo-cario) hacia su agresor, a
pesar del abuso generado por el grado de
afecto o dependencia emocional de la vc-
tima. Esta situacin no puede ser motivo
de culparla o de incomprensin.
10. No emitir sermones, frases o exclamacio-
nes que hagan sentir culpable a la nia,
nio o adolescente vctima.
11. No expresar frases, exclamaciones o ges-
tos que generen lstima hacia la nia, nio
o adolescente vctima.
12. Mantener calma y paciencia en la entrevis-
ta con la nia, nio o adolescente vctima
cuando tengan dificultades para la reve-
lacin del hecho, tomar en cuenta que el
agresor bajo amenazas, chantajes o pre-
sin ha hecho todo lo posible para que la
vctima no lo denuncie.
13. Orientar a la nia, nio o adolescente vcti-
ma y a su acompaante acerca de las ins-
tituciones u organismos para su atencin
biopsicosocial subsiguiente y de la nece-
sidad de brindarle atencin especializada
para su recuperacin.
Lo que no se debe hacer:
Decir cosas de las
que no se tiene se-
guridad ni mentirle.
Emitir o hacer juicios
o regaos.
Presionar al nio,
nia o adolescente
para que brinde in-
formacin.
128
Tcnicas para la atencin en crisis a nias
y nios
Los nios y nias vctimas de violencia intrafa-
miliar o sexual necesitan mucha ayuda y com-
prensin. A ellos les resulta difcil poder expre-
sar lo que estn sintiendo y, ms an, lo que
les ha sucedido.
El uso de tcnicas proyectivas se ha converti-
do en una herramienta para la atencin de ni-
os y nias afectadas por algn trauma. Estas
facilitan la expresin y la exteriorizacin de una
variedad de sentimientos.
Una tcnica proyectiva es un ejercicio o juego
mediante el cual el nio o nia puede describir
lo que le ha sucedido, lo que siente o lo que
quiere. Para ello se utilizan juegos o dibujos,
estas tcnicas tienen como objetivos comunes
lo siguiente:
Motivar la confianza y proveer de seguri-
dad en s misma a la nia o nio vctima.
Facilitar el proceso de entrevista para iden-
tificar el tipo de atencin que requiere.
Detencin de adolescentes
Fundamento legal: arts. 107, 111, 118, 119, 127, 136, 142,
143, 144 y 202 del CNA.
a) La Polica Nacional no podr detener a nin-
gn adolescente, salvo por causas fijadas
por el Cdigo de la Niez y la Adolescencia,
ley 287/98, con arreglo a un procedimiento
legal y por la orden de autoridad compe-
tente, ni limitar el ejercicio de sus derechos,
libertades y garantas ms all de los fines,
alcances y contenidos de cada una de las
medidas que se le deban de imponer, de
conformidad a la Justicia Penal Especial
del Adolescente.
b) En los casos en que la Polica Nacional
requiera la restriccin de la libertad de los
adolescentes mayores de 15 y menores
de 18 aos, y en flagrante delito, destina-
r reas exclusivas para los adolescentes
y deber remitirlos en el trmino no mayor
de veinticuatro horas a la disposicin de la
autoridad correspondiente (Juez Penal de
Adolescentes).
Derechos y garantas de los adolescentes
a) A ser tratado con el debido respeto a la
dignidad inherente al ser humano que in-
cluye el derecho a que se proteja su inte-
gridad personal, fsica, mental y moral.
b) A ser informado del motivo de su deten-
cin y de la autoridad responsable de la
misma; a permanecer en silencio y a soli-
citar la presencia inmediata de su madre,
padre, tutor y su defensor y de la Procura-
dura General de Justicia, so pena de nu-
lidad de todo lo actuado por la autoridad,
funcionario o empleado que lo realizara no
produciendo efecto alguno en juicio o fue-
ra de l.
c) A que se le presuma inocente, hasta tanto
no se le compruebe lo contrario, mediante
sentencia firme por los medios estableci-
dos en este Cdigo u otros medios legales,
los hechos que se le atribuyen.
d) A que toda limitacin, privacin o restric-
cin de sus derechos, libertades y garan-
tas sea ordenada judicialmente.
e) A no ser perseguido y procesado ms de
una vez por el mismo hecho, aunque se
modifique la calificacin legal.
f) No recluir al adolescente en un centro de
detencin con personas adultas.
129
Segunda parte
g) Advertir del derecho que tiene a guardar
silencio y que cualquier declaracin brin-
dada por este ante la Polica Nacional no
tendr valor o efecto alguno dentro o fuera
del proceso.
3.4.4 Actuacin del investigador(a) en la
escena del crimen
Anotar direccin exacta, hora de llegada,
condiciones de la escena, condiciones
meteorolgicas.
Entrevistar al funcionario que preserva la
escena para informacin.
Garantizar la proteccin de la escena para
la preservacin de indicios.
Mantener comunicacin con el Puesto de
Mando.
Efectuar una inspeccin minuciosa de la
escena para seleccionar, revelar, fijar y pre-
servar las evidencias.
Buscar huellas de sangre y verificar su for-
ma para determinaciones posteriores.
Orificios en las ropas, huellas de quema-
duras, piel humana debajo de las uas y
lesiones que puedan indicar forcejeo.
Buscar armas de fuego, armas blancas,
casquillos e impactos de proyectil.
Instrumentos cortopunzantes.
Levantamiento del cadver si lo hubiera.
Bsqueda en el contorno de la escena,
como mnimo quinientos metros.
Individualizar testigos y sospechosos, los
cuales deben ser separados para evitar
que se comuniquen entre s, para que no
establezcan una coartada.
Establecer Puesto de Mando operativo
provisional, para evitar intromisiones de
curiosos, los medios de comunicacin y
otros.
Establecer hiptesis del mvil del hecho
mediante la valoracin de evidencias y en-
trevistas con familiares, amigos, vecinos y
conocidos del sospechoso.
Concluidas las investigaciones, el equipo
se rene y valora los resultados obtenidos,
segn el trabajo analtico y plan de trabajo
posterior.
Si el caso se esclareci, el plan ser com-
pletarlo hasta cerrar expediente.
3.4.5 Entrevistas a mujeres vctimas de
VIF, nios, nias y adolescentes
Fundamento legal: art. 230 del CPP, numerales 1, 2, 3, 4
y 8. Ley 228 art. 3, numeral 29.
3.4.5.1 Concepto
Entrevista: es una tcnica eficaz para obte-
ner datos relevantes y significativos de una
persona sobre un hecho determinado, algo
que la persona entrevistada ha visto, odo,
tocado, de lo cual tiene conocimiento de al-
guna clase. En la entrevista se puede sepa-
rar lo que en realidad es til a la investiga-
cin y lo que solo es producto del estado del
testigo. Le permite al investigador obtener
determinadas conclusiones sobre lo que se
est investigando.
130
3.4.5.2 Entrevista con vctima de violencia
intrafamiliar
Independientemente del lugar donde se pro-
duzca la intervencin policial, se mantendr
una entrevista con la vctima en un espacio que
le permita preservar su identidad y privacidad.
Durante el desarrollo de esta entrevista se ten-
dr en cuenta:
a) Intentar establecer un buen contacto con
la vctima: empata, escucha, posicin cer-
cana y respetuosa.
b) Ayudarla a la accin. Examinar con ella el
problema objetivamente, no minimizar ni
dramatizar, ayudndole a la toma de deci-
siones.
c) La entrevista debe realizarse sin interrup-
ciones.
d) Explicarles el porqu de cada pregunta an-
tes de formularla.
e) Ayudarle en la sistematizacin y puesta en
orden de la informacin facilitada.
f) Estmulo de la denuncia como accin que
se emprende para romper una relacin
abusiva. Se debe entender el estado emo-
cional de la vctima y no juzgar su decisin
en caso de no querer presentar denuncia o
en el caso de retirarla posteriormente.
g) No es conveniente proceder a la toma de
declaracin inmediatamente, es mejor que
primero relate los hechos y se desahogue.
3.4.5.3 Entrevistas a nios, nias y
adolescentes
Al iniciar una entrevista
Es bueno conocer el entorno familiar de
nios, nias y adolescentes, su desarrollo,
lo que le gusta hacer, si asiste al colegio
(qu hizo).
Se debe dar confianza al nio o nia.
Debemos saber escucharlos y animarlos a
fin de que nos cuenten lo sucedido.
Al momento que se entrevista a un nio
o nia, no es recomendable entretenerlos
con papel y lpiz, ya que estos se distraen.
Se debe evitar realizar preguntas cerradas
y dirigidas.
No es recomendable ofrecerles cosas para
que ellos relaten lo sucedido, ejemplo, ca-
ramelos o juguetes, ni debemos manifes-
tarles que les creemos, pero s debemos
darles a entender lo importante que es su
relato para nosotros.
Pistas para abordar a nios entre 3 y 4 aos
Realiza oraciones como mximo de cuatro
a cinco palabras.
Su lenguaje es limitado.
Son vulnerables a preguntas cerradas
(buscar manera de comunicacin).
Son fciles de influenciar.
Son inquietos.
Tenemos que utilizar la imaginacin.
Pueden estar atentos entre tres y ocho mi-
nutos.
Pistas para abordar a nios de 6 aos
Su lenguaje es ms fluido.
Son menos vulnerables a preguntas cerradas.
131
Segunda parte
Tienen conocimiento sobre quines son y
nos mencionan parte de su ncleo familiar.
Diferencian entre la mentira y la verdad.
Pierden la concentracin bastante rpido.
No es recomendable mantener conversa-
cin despus de media hora, ya que se in-
quietan.
Pueden estar quietos entre quince y treinta
minutos.
Pistas para abordar a nios entre 9 y 12 aos
Han mejorado su lenguaje.
Son menos vulnerables a las preguntas ce-
rradas.
Pueden estar bastante quietos, depen-
diendo de su desarrollo.
Pistas para abordar adolescentes de 14 aos
Su lenguaje es casi como el de un adulto.
No son tan vulnerables a las preguntas ce-
rradas.
No se pueden influenciar.
Es ms seguro que hablen con la verdad.
Circunstancias que pueden afectar en una
entrevista
Preparacin mental y terica.
Tiempo y lugar (ambiente).
Estado anmico o estado de shock.
Comportamiento del nio (antecedentes).
Lenguaje.
Actitud del entrevistador.
Nivel del desarrollo intelectual (capacidad).
Mtodo de preguntas.
Condicin personal del entrevistador (cmo
me siento, fatigado).
Memoria del nio.
Lenguaje apropiado.
Explicarnos con claridad y hacerle saber lo
que esperamos obtener de l.
Adecuar el mtodo, segn las caractersti-
cas del delito (preguntar cosas relaciona-
das al hecho).
Planificacin de la entrevista
Nombre del nio.
Ncleo familiar (con quines convive).
Desarrollo del nio (habla, escucha, forma
de actuar, lenguaje).
Origen (idioma que habla).
A quin le cont lo sucedido.
Necesidades del nio o nia.
Opinin de los padres con relacin al nio
o nia.
Conocer cmo nombra el nio o nia sus
partes ntimas.
Es importante prepararse en caso de que
el denunciante mienta.
Preparar preguntas.
132
Cmo realizar la entrevista?
Presentarse correctamente.
Aclarar propsito de la entrevista.
Preparar al nio para la entrevista, darle
confianza, preguntarle qu le gusta hacer,
ejemplo, cuntas veces ha jugado, luego
hacerle saber cul es el objetivo del porqu
l est en la Delegacin.
No se debe forzar al nio con preguntas
cerradas, se debe evitar tocarlo o acercr-
sele, ya que no sabemos cul va a ser la
reaccin, porque puede ser que su agresor
le haya hecho eso.
Usar lenguaje y palabras apropiadas.
Debe ser flexible ante los eventos que pue-
dan ocurrir.
Usar oraciones y preguntas cortas.
No adivinar lo que el menor quiere decir, si
no lo entendemos se le pide que repita lo
que est tratando de decir.
Hablar de un solo tema con el nio y no in-
terrumpirlo al momento en que este relata,
porque se confundira y nosotros tambin.
No debemos tenerle miedo a las pausas.
Si est pensando en el caso, hay que mos-
trarle que est bien, que se le esperar,
que siga.
Mtodos de entrevista
Introduccin (presentarse, aclararle el pro-
psito por el cual est en la Delegacin,
hablar sobre algo que le gusta hacer al
nio o nia).
Revisin de las reglas (referirle que lo de-
jaremos relatar libremente, y que si no me
entiende que me pregunte, y que en algu-
nas ocasiones, le realizar la misma pre-
gunta dos veces).
Contacto / confianza (explicarle por qu se
encuentra en la Delegacin).
Entrenamiento de la memoria episdica
(preguntarle cmo llega de un lugar a otro,
qu le gusta, el porqu est ah).
Fase sustancial de la entrevista (motivo de
la entrevista, explicarle que lo dejar relatar
y le realizar algunas preguntas).
Investigar el incidente de manera minucio-
sa y realizar las preguntas necesarias.
Clausura de la entrevista (darle las gracias y
preguntarle si est dispuesto a hablar nue-
vamente).
Hablar de un tema neutral (con el objetivo
de que el nio salga sin el peso de la entre-
vista).
3.4.6 Ley 779/12. Ley Integral contra la
Violencia hacia las Mujeres y de
Reformas a la Ley 641, Cdigo
penal.
Artculo 9. Femicidio
1. Comete el delito de femicidio el hombre
que, en el marco de las relaciones des-
iguales de poder entre hombres y mujeres,
diera muerte a una mujer, ya sea en el m-
bito pblico o privado, en cualquiera de las
circunstancias siguientes:
133
Segunda parte
a) Haber pretendido infructuosamente
establecer o restablecer una relacin
de pareja o de intimidad con la vctima.
b) Mantener en la poca en que se per-
petre el hecho o haber mantenido con
la vctima, relaciones familiares, con-
yugales, de convivencia, de intimidad
o noviazgo, amistad, compaerismo,
relacin laboral, educativa o tutela.
c) Como resultado de la reiterada mani-
festacin de violencia en contra de la
vctima.
d) Como resultado de ritos grupales, de
pandillas, usando o no armas de cual-
quier tipo.
e) Por el menosprecio del cuerpo de la
vctima para satisfaccin de instintos
sexuales o la comisin de actos de mu-
tilacin genital o cualquier otro tipo de
mutilacin.
f) Por misoginia.
g) Cuando el hecho se cometa en pre-
sencia de las hijas o hijos de la vctima.
h) Cuando concurra cualquiera de las
circunstancias de calificacin contem-
pladas en el delito de asesinato en el
Cdigo Penal.
Procedimiento
Siempre debe estar presente el mdico fo-
rense.
Debe estar presente el Equipo Tcnico de
Investigacin, que incluya al personal es-
pecializado de la Comisara de la Mujer y la
Niez.
En la inspeccin ocular se deben revisar
minuciosamente todos los indicios, rastros,
huellas o aspectos relacionados con el de-
lito cometido.
Tomar en cuenta que los autores siempre
estn vinculados o ntimamente relaciona-
dos con la vctima (cnyuge, excnyuge,
pariente, amigo, vecino, compaero de tra-
bajo, etc.).
Recolectar inmediatamente todos los indi-
cios, evidencias bilolgicas, embalarlas y
trasladarlas en recipientes seguros hacia
el laboratorio ms cercano para evitar su
deterioro y obtener una pronta respuesta.
Inmediatamente proceder a la bsqueda y
detencin del presunto autor autores.
134
3.5
Delitos relacionados con
estupefacientes, psicotrpicos y
otras sustancias controladas
Fundamento legal aplicable: ttulo XIV, arts. 348 al 362
del Pn. Ley 735, LPIPCO y arts. 27 y 28 del Reglamento
de la Ley No. 735/10.
Procedimientos
Artculo 27. Requisitos en la incautacin de es-
tupefacientes, psicotrpicos y sustancias con-
troladas (Reglamento de la Ley 735/10, LPIP-
CO).
En todos los casos en que se contemplen
operaciones para incautar estupefacientes,
psicotrpicos y sustancias controladas, se
procurar la presencia de un tcnico o perito
especializado en la materia. En todo caso, los
funcionarios a cargo de la operacin deben de
proceder de la manera siguiente:
a) Fijar fotogrficamente o mediante video, si
es posible, el estado original en que es en-
contrado el estupefaciente, psicotrpico u
otra sustancia controlada que se incautar,
as como una vez practicado el muestreo y
agrupados, enumerados, pesados y sella-
dos los paquetes o bultos, en su caso, se
deber fijar fotogrficamente o filmar nue-
vamente.
b) Garantizar el peso del material incautado
y cuando se trate de ms de un paquete,
consignar en el acta respectiva el peso in-
dividual de cada uno de los paquetes, as
como su totalidad.
c) Si el estupefaciente, psicotrpico u otra
sustancia controlada incautada est em-
balada en un solo paquete, se debe extraer
una muestra no menor a un gramo y depo-
sitarla en un tubo de ensayo o bolsa pls-
tica especial para manejo de evidencia. Si
se deposita en tubo de ensayo, a su vez
este, una vez cerrado debe depositarse en
bolsa para manejo de evidencia y sellarse
mediante cinta especial.
d) A cada una de las muestras obtenidas
debe de practicrsele un anlisis de cam-
po, haciendo uso del test que suministra
la Direccin de Investigacin de Drogas y
consignar en el acta respectiva los resul-
tados obtenidos y el tipo de test utilizado,
cuya ausencia no invalidar el procedi-
miento aqu sealado para la incautacin
de estupefacientes, psicotrpicos u otras
sustancias controladas.
e) Llenar los datos contenidos en la bolsa
para evidencias, que son:
Descripcin de la evidencia o muestra,
fecha, hora y lugar de incautacin, perso-
na que recolecta o recoge la muestra, as
como la que traslada al Laboratorio del Mi-
nisterio de Salud o de la Polica Nacional.
f) Si el estupefaciente, psicotrpico u otra
sustancia controlada, est embalado en
menos de diez paquetes, de cada uno se
debe extraer una muestra y procederse en
la forma sealada en los incisos c), d) y e)
de este artculo.
g) Si el estupefaciente, psicotrpico u otra
sustancia controlada, est embalado en
paquetes que van de diez a cien unida-
des, deben de seleccionarse al azar diez
de ellos, a cada uno de los cuales se le
debe extraer una muestra y procederse en
la forma sealada en los incisos c), d) y e)
del presente artculo.
h) Si el estupefaciente, psicotrpico u otra
sustancia controlada est presente o em-
balada en ms de cien paquetes, debe de
seleccionarse al azar un nmero de ellos,
135
Segunda parte
igual a la raz cuadrada del nmero total de
paquetes, redondeados al nmero entero
superior y procederse en la forma indicada
en los incisos c), d) y e) ya citados.
i) En todos los casos en que se localicen ms
de un paquete, debe de procederse de ser
posible a una inspeccin fsica del conte-
nido y ante diferencias visibles separar los
mismos y organizar subgrupos de material,
en correspondencia a las caractersticas
que cada uno presenta y procederse en la
forma sealada en los incisos anteriores.
j) Siempre que se incaute ms de un pa-
quete, estos deben ser debidamente nu-
merados y se debe sealar la informacin
relacionada, a qu grupo o nmero de pa-
quete corresponde la muestra obtenida.
Artculo. 28 Identificacin presuntiva
(Decreto 70/10 del RLPIPCO).
Cuando la Polica Nacional incaute o retenga
marihuana, cocana, morfina, herona o cual-
quier otro estupefaciente, psicotrpico o sus-
tancia controlada, realizar su identificacin
tcnica presuntiva o de campo, precisar su
cantidad, peso y datos personales de quienes
aparecieren vinculados al hecho y describir
cualquier otra circunstancia til a la investiga-
cin.
Lo sealado en el prrafo anterior deber
constar en el acta de incautacin e identifica-
cin tcnica suscrita por el investigador policial
y el fiscal si estuviera presente.
Se faculta al funcionario policial actuante que
deba practicar las diligencias a trasladar a un
lugar seguro y con condiciones adecuadas,
estupefacientes, psicotrpicos y otras sustan-
cias controladas, evidencias y personas invo-
lucradas, por razones de seguridad, ambien-
tales, climatolgicas, geogrficas o cualquier
otra situacin que ponga en riesgo a las perso-
nas, evidencias o la correcta ejecucin de las
diligencias, haciendo constar en el acta esta
situacin.
Artculo 28. Remisin de muestras (Decreto
70/10 del RLPIPCO).
Las muestras obtenidas, debern sellarse y
remitirse al Laboratorio de Criminalstica de la
Polica Nacional, al Instituto de Medicina Legal
o a cualquier otro facultado a la mayor breve-
dad posible, acompaada de su respectiva so-
licitud de peritaje.
Los funcionarios de recepcin y control de evi-
dencias del Laboratorio de Criminalstica, en
su caso, deben de revisar que las medidas de
embalaje hayan sido debidamente adoptadas,
anotando cualquier observacin en el modelo
de solicitud que acompae la muestra respec-
tiva.
Artculo 29. Remisin de material ante el
juez (Decreto 70/10 del RLPIPCO).
Cuando deba enviarse el material incautado
fsicamente al despacho del juez de la cau-
sa, debe hacerse usando las bolsas para evi-
dencias o medios de embalaje, debidamente
sellados, de la misma forma que cuando el
Laboratorio devuelva sobrantes de muestras
remitidas para anlisis. Esto no es aplicable
cuando se trata de grandes ocupaciones de
plantaciones o bultos, que debern depositar-
se y resguardarse en lugares que presenten
las debidas condiciones de seguridad, hasta
su destruccin.
Artculo 31. Destruccin de estupefacientes,
psicotrpicos y otras sustancias controladas
(Decreto 70/10 del RLPIPCO).
Cuando sea til para otra investigacin o en la
prestacin de Asistencia Legal Mutua por Coo-
136
peracin Internacional, la Procuradura General
de la Repblica podr solicitar la no destruc-
cin de las sustancias en donde sea Autoridad
Central de acuerdo con los Convenios Interna-
cionales de Cooperacin Internacional.
Artculo 32. Muestras (Decreto 70/10 del
RLPIPCO).
Para efectos del artculo 30 de la Ley, el proce-
dimiento de muestreo se realizar de conformi-
dad con el artculo 27 del Reglamento referido
a los requisitos de incautacin. Para efectos
del artculo 31 de la Ley, en el caso especfico
de plantas, una muestra, no mayor de quince
plantas, representativas del rea cultivada o de
las plantas incautadas.
3.5.1 Evidencia en los laboratorios
clandestinos de drogas sintticas
La Polica Nacional enfrenta nuevos peligros
ocultos de laboratorios clandestinos los que
se han convertido en una de las escenas ms
peligrosas actualmente. Estos se utilizan para
producir principalmente drogas ilcitas. Los pe-
ligros ocultos van desde riesgos qumicos y ex-
plosivos, debido a que se requiere reconocer
un laboratorio clandestino potencial antes de
que sea demasiado tarde. Estos laboratorios
se pueden encontrar en cualquier lugar, pro-
piedades en alquiler, bodegas, hoteles, estruc-
turas vacas, viviendas, vehculos y especial-
mente en el campo o poblaciones rurales.
Los laboratorios pequeos son los ms peli-
grosos, porque estn dirigidos por personas
no calificadas que utilizan equipos improvisa-
dos o primitivos para producir las drogas ilci-
tas.
a) Los peligros que se enfrentan
Los qumicos ms usados en estos lugares
son, por ejemplo; el fsforo rojo, yodo, efedri-
na, cido clorhdrico, ter, fenilpropanolami-
na, amonaco anhidro, cido sulfrico o soda
custica, tolueno, alcoholes, hidrxido de so-
dio en lentejas, entre otros.
Algunos de los peligros a los que se pueden
enfrentar en estos lugares son humos txicos,
gases venenosos (fosfina), vapores qumicos y
pueden producirse quemaduras y explosiones.
Los operadores de laboratorios clandestinos
a menudo utilizan dispositivos de proteccin
para contrarrestar a la Polica Nacional o intru-
sos no deseados. Algunos de estos disposi-
tivos pueden ser perros guardianes, alambres
de pas, trampas ocultas, restriccin de luga-
res mediante gente armada simulando el res-
guardo de un objetivo determinado, etc.
b) Indicios reveladores
Sera adecuado que la institucin cuente con
personal capacitado para reconocer los pre-
cursores, productos qumicos, olores inusuales
y las trampas explosivas que podran advertir
de un peligro oculto en un laboratorio clandes-
tino. Algunos ejemplos de los precursores son:
tarros de cristal, botellas de refresco, tubos de
goma, filtros de caf, platos manchados, tan-
ques de propano, cilindros de alta presin, ro-
ciadores, barriles plsticos, bidones plsticos,
palanganas con tapas, guantes de goma, pa-
pel de aluminio, vasos de medicin (probetas),
137
Segunda parte
sustancias corrosivas, disolventes qumicos, li-
cuadoras, mantas de calentamientos, prensas
hidrulicas, ventiladores o abanicos, centrfu-
gas, etc.
Una vez que se haya detectado y determinado
la existencia de un laboratorio clandestino se
debe evacuar el rea inmediatamente y se pro-
teger la entrada a la zona. El rea de evacua-
cin debe ser contra el viento del laboratorio.
La descontaminacin debe ser una prioridad
y se deben seguir estrictamente los procedi-
mientos operativos para el caso, como lo es
una emergencia con materiales peligrosos;
establecer un puesto de comando y notificar
inmediatamente al mando para el envo de re-
fuerzo especializado y de otras instituciones
de apoyo.
c) Medidas y medios de proteccin
utilizados
Trajes especiales impermeables.
Guantes de hule y cuero.
Mscaras protectoras con filtros de carbn
activados.
Tanques de oxgeno con sus respectivos
accesorios.
Gafas protectoras.
Botas de hule.
Equipos especiales para detectar concen-
traciones de gases txicos.
No utilizar encendedores ni activar interrup-
tores elctricos dentro del local afectado.
Trabajar en el lugar por tiempos cortos y
salir a respirar aire puro para poder conti-
nuar trabajando.
No usar celulares y radios de comunica-
cin dentro de la escena.
No fumar dentro de la escena.
No consumir alimentos dentro del local.
Evitar la exposicin e inhalacin de vapores.
d) Procedimiento para la recoleccin de la
evidencia en estos casos
Conformar un equipo tcnico especializa-
do del Laboratorio de Criminalstica y la
DAJ, integrado por perito qumico, inves-
tigador, experto en explosivos, oficial de
inspecciones oculares y otros.
Estos peligros ocultos pueden ser reconocidos
y manejados de una manera segura y pruden-
te, siempre y cuando el personal que interviene
tenga el conocimiento, la formacin y las ha-
bilidades necesarias para reconocer los peli-
gros. Los laboratorios clandestinos pueden ser
invisibles para un ojo inexperto, pero un pro-
fesional capacitado siempre debe estar alerta
a los peligros existentes y tomar las medidas
adecuadas para proteger al personal que pro-
cesar la escena y el entorno.
138
El equipo tcnico debe contar con los me-
dios necesarios (maletines) para el proce-
samiento de este tipo de escena.
El ingreso a la escena debe ser controlada
y dirigida por el perito qumico del Labora-
torio de Criminalstica.
Clasificacin de las evidencias por tipos y
grado de riesgo (de mayor y menor peligro).
Embalar las evidencias o muestras con
medios tcnicos adecuados al caso.
Tomar las medidas adecuadas para el tras-
lado de las evidencias.
Una vez que sea desmantelado el laboratorio
clandestino, se proceder a la separacin y
clasificacin de los diferentes productos infla-
mables o voltiles para su traslado y, posterior
proceso de destruccin, en lugares adecua-
dos para su incineracin.
3.6
Delitos contra la naturaleza y el
medioambiente
Fundamento legal: arts. 363 al 369, 371 al 381, 383 al
388, 390 y 391 de la Ley 641 del Cdigo Penal.
Los delitos ambientales, segn el Cdigo Pe-
nal, son: contaminacin del suelo o subsuelo,
contaminacin de aguas, contaminacin at-
mosfrica, transporte de materiales y dese-
chos txicos peligrosos o contaminantes, al-
macenamiento o manipulacin de sustancias
txicas, peligrosas, explosivas, radioactivas o
contaminantes, violacin a lo dispuesto por los
estudios de impacto ambiental, aprovecha-
miento ilegal de los recursos naturales, desvo
y aprovechamiento de agua, pesca en poca
de veda, trasiego de pesca o descarte en alta
mar, pescas sin dispositivos de conservacin,
pesca con explosivos u otra forma destructi-
va de pesca, pesca con bandera extranjera
no autorizada, caza de animales en peligro de
extincin, comercializacin de fauna y flora, in-
cendio forestal, corte, aprovechamiento y veda
forestal, tala en vertientes y pendientes, corte,
transporte y comercializacin ilegal de made-
ra, corte o poda de rboles en casco urbano
e introduccin de especies invasoras, agentes
biolgicos o bioqumicos.
3.6.1 Procedimientos
a) La investigacin de los delitos antes se-
alados es compleja y depende en gran
medida de personal especializado en la
materia para su investigacin, recoleccin
y anlisis de la evidencia. Para obtener un
buen resultado de investigacin es nece-
sario coordinar con las entidades pblicas
y privadas, que cuentan con personal y
equipos especializados para la recoleccin
y anlisis de las muestras, as mismo con
la unidad especializada en delitos ambien-
tales del Ministerio Pblico y Procuradora
General de la Repblica, que orientarn
las diligencias investigativas, segn sea el
caso.
b) Realizar coordinaciones con el Ministe-
rio de Recursos Naturales y del Ambiente
(MARENA), INAFOR, MAGFOR, alcaldas
municipales, MINSA (en sus respectivos
SILAIS), INAA, INE, INETER, INTUR que
regulan y autorizan el aprovechamiento de
los recursos naturales y pueden determinar
el dao e impacto ambiental, el grado de
contaminacin del suelo y subsuelo, de las
aguas, peces y animales de todas las es-
pecies.
c) Con las entidades privadas se deben reali-
zar coordinaciones con el Centro de Inves-
tigacin de Recursos Ambientales (CIRA),
universidades e institutos tcnicos voca-
139
Segunda parte
3.7
Delito contra la administracin
pblica
cionales, los que cuentan con personal y
equipo especializado para la recoleccin y
anlisis de las muestras.
d) Para probar este tipo de delitos se debe
contar con un estudio de impacto ambiental
realizado por expertos en la materia de las
instituciones antes sealadas y para iniciar
una investigacin en este tipo de caso es
necesario conocer si la autoridad facultada
por ley otorg algn permiso para ejecutar
la accin que dio origen a la investigacin.
e) En los delitos de pesca, en poca de veda
y caza de animales en peligro de extincin,
es necesario determinar lo siguiente:
Establecer cules son los perodos de
veda de animales o rboles, si esta es
permanente o temporal.
Que los tcnicos establezcan y cuanti-
fiquen la prdida de determinada espe-
cie o dao ecolgico causado.
La Polica Nacional mantendr coor-
dinacin con el Ejrcito de Nicaragua
para tareas de prevencin de delitos
contra el medioambiente en aquellos
lugares de poco acceso (bosques,
montaas, mar).
Fundamento legal: Ley 641 del Cdigo Penal, Ttulo XIX,
Delitos contra la Administracin Pblica, Captulo I al Cap-
tulo X, art. 432 al art. 459.
De los elementos de conviccin:
a) Elementos probatorios que se encuentran
en poder de las partes: imputados(as),
vctimas o entes afectados, ya sean do-
cumentos personales o de empresas u
organizaciones, generada internamente u
obtenida de terceros, en estos casos hay
que solicitarle formalmente a la vctima,
cuando se trate de personas fsicas y al
ente afectado o a la Contralora General de
la Repblica, que aporten las evidencias;
si hay peligro de que desaparezca, deber
considerarse la conveniencia de trasladarla
a la Polica Nacional; si no existe este peli-
gro, quizs, sea mejor en estos casos que
la entidad la mantenga en su poder, debida
y adecuadamente ordenada y custodiada,
sobre todo, si forma parte de los sistemas
contables y administrativos. Cuando est
en poder del imputado normalmente es
necesaria una diligencia de allanamiento y
secuestro, aunque en ocasiones es entre-
gada voluntariamente.
b) Elementos probatorios en poder de terce-
ros: cuando hay documentos relativos a
las entidades o personas naturales (fsicas)
involucradas, generados por su propio sis-
tema interno o recibido de otros. En estas
situaciones, deben identificarse las perso-
nas u organizaciones y el lugar en que se
encuentra la evidencia. Normalmente es
aportada voluntariamente, pero en oca-
siones puede requerirse de una orden ju-
dicial de allanamiento y secuestro. En este
aspecto hay que considerar que muchos
profesionales (contadores pblicos y pri-
vados, abogados, doctores, etc.) pueden
tener evidencias en su poder pero su re-
lacin profesional con el cliente no les per-
mite hacerlo sin comprometerse; en estas
circunstancias debe obtenerse una orden
judicial de secuestro de documentos.
c) Informacin sujeta a confidencialidad de
entidades pblicas o privadas: en el caso
del Ministerio de Hacienda o del sistema
financiero en general deben obtenerse las
rdenes judiciales o de levantamiento del
sigilo en los casos que corresponda para la
entrega de informacin a la autoridad poli-
cial y a los efectos de sustanciar la investi-
gacin.
d) Archivos y registros pblicos: de igual ma-
nera, se puede solicitar la informacin cer-
tificada sobre bienes muebles e inmuebles,
prendas, poderes, actas de directivas de
sociedades y otros datos acerca de organi-
zaciones sociales en el Registro de la Pro-
piedad, Archivo Nacional, entre otros.
e) Dictmenes de peritos y estudios de di-
versos tipos: algunos casos requieren de
otros tipos de pericia, que luego ser com-
plementada con el dictamen del experto en
ciencias econmicas; tal es el caso de es-
tudios de documentos dudosos, valoracio-
nes hechas por ingenieros, agrnomos u
otros expertos, cuyos resultados debern
incorporarse a la investigacin.
Recomendaciones para el manejo de la
evidencia
Orden: la evidencia debe mantenerse
siempre ordenada, tratando de conservar-
la en la misma forma en que se encontr
dentro de los archivos, no es conveniente
extraer la evidencia de los archivos gene-
rales (por ejemplo, de un consecutivo de
recibos o de cheques), sin dejar una clara
referencia del lugar donde se encontraban,
pues el marco o contexto del sistema de ar-
chivos y de registro contable es en muchos
casos relevante. Por lo que se recomienda
dos formas para tratar estas evidencias:
- Aportar copia de los documentos es-
pecfcos y conservar los originales
dentro del archivo.
- Extraer los originales del archivo, dejan-
do copia en el lugar en que se encon-
traban.
Origen: la evidencia debe rotularse o iden-
tificarse con base en el lugar en donde se
obtuvo. Alguna evidencia como la obtenida
en registros personales, escritorios o archi-
vos personales de empleados y computa-
doras deben ser recolectadas siguiendo
las normas legales que garanticen su va-
lidez y permitan confirmar que fue recogi-
da de un sitio en particular (es importante
tomar en consideracin las recomendacio-
nes para el tratamiento de informacin en
dispositivos informticos que se hacen en
este manual).
Custodia: los procesos penales pueden
ser prolongados, por lo que se hace ne-
cesario tomar medidas para preservar la
evidencia, de manera que se pueda tener
acceso a ella con facilidad, as como para
evitar que se deteriore como consecuencia
del tiempo, del medioambiente y de he-
chos fortuitos o de fuerza mayor que pue-
den destruirla.
3.8
Inspeccin ocular en equipos y
dispositivos electrnicos
Procedimientos para la ocupacin
a) En la entrada a los locales donde estn los
equipos informticos, se deber detallar
con imgenes fotogrficas o videos.
b) Los archivos o documentos en sesin
abierta en el momento de la inspeccin del
equipo, sern fijados fotogrficamente con
el mismo equipo a travs de las teclas de
funcin Alt+Impr Pnt, para obtener una me-
140
141
Segunda parte
jor resolucin del contenido y su direccin
de almacenamiento.
c) No se permitir que nadie toque los ordena-
dores encendidos bajo ningn concepto.
d) La forma de apagar los ordenadores es
directamente quitndoles la energa elc-
trica. Esto se debe a que en un apagado
ordenado parte de los ficheros temporales,
que pudieran ser significativos, seran auto-
mticamente borrados. Tampoco se tiene
la garanta de que, en el proceso de apa-
gado no se borren o introduzcan intencio-
nadamente ficheros, lo que podra invalidar
el peritaje.
e) De esta manera, apagando los equipos sin
ninguna manipulacin, no da lugar a nin-
gn tipo de conjetura sobre la cadena de
custodia.
f) Inventariar y fotografiar los equipos infor-
mticos.
g) Ocupar los ordenadores de mesa y portti-
les, agendas (PDA) y telfonos mviles con
sus cargadores.
h) Ocupar dispositivos y tarjetas de memoria, as
como cualquier medio de almacenamiento.
i) Ocupar lectores y grabadores de tarjetas
magnticas.
j) Rotular y embalar todos los equipos infor-
mticos ocupados.
k) Solicitud de peritaje al Laboratorio de Cri-
minalstica.
Se debern incautar los equipos informticos
siguientes:
CPU
Monitor
Teclado
Ratn
Cables
Mdems
Puertos paralelos USB
Unidades adicionales externas de disco duro
Cmaras digitales
Unidades de almacenamiento
CD ROM
Copias de seguridad (Backup)
Equipo de redes inalmbricas
DVD
Unidad de memoria extrable
Tarjetas PCMCIA
Barras / tarjetas de memoria
Impresoras
Faxes
Lector infrarrojo de cdigo de barra
Lector dactilar
Enrutadores (Hub, Router, Switch, Trans-
ciever)
Lectores magnticos
Telfonos mviles (almacenan agendas e
informacin)
Todo tipo de soporte de almacenamiento
permanente de datos en general
142
3.9
Robos en sus distintas
modalidades
Fundamento legal: arts. 223 al 225 del Pn. Ttulo VI del
Cdigo Penal: Delitos Contra el Patrimonio y el Orden
Socioeconmico.
3.9.1 Concepto
Estos delitos consisten en tomar, con nimo de
lucro, una cosa mueble ajena, sin la voluntad
de su dueo. Lo que caracteriza y diferencia
al robo es que quien toma ese bien mueble lo
hace, adems con fuerza en las cosas para
acceder al lugar donde esta se encuentra o
bien forzando o intimidando a las personas.
El robo con fuerza se manifiesta de diferentes
formas: con escalamiento, rompimiento de pa-
red, techo o suelo, fractura de puerta o ven-
tana, rotura de roperos, arcas u otra clase de
muebles u objetos cerrados o sellados, forza-
miento de sus cerraduras, descubrimiento de
sus claves de apertura, uso de llaves falsas,
ganzas o llaves legtimas perdidas por su
propietario, inutilizacin de alarmas, envenena-
miento de perros guardianes, durmiendo a los
moradores utilizando sustancias somnferas,
entre otros.
El delito de robo se considera consumado
desde el momento en que se ha producido el
resultado lesivo para la integridad fsica de las
personas y el patrimonio, aunque los autores
no hayan logrado su propsito de apoderarse
de lo ajeno.
3.9.2 Caractersticas comunes en los
robos con fuerza
Utilizan instrumentos, tales como: alicates,
pinzas, tenazas, equipos para fundir me-
tales, ganzas, taladros, sierra de acero,
sisaba, pata de chancho, fuerza corporal,
etc.
Los robos con fuerza se cometen a todas
horas del da, siempre que el lugar preste
las condiciones facilitantes.
En viviendas, aprovechando la ausencia de
sus moradores y la falta de vigilancia en la
calle, principalmente en horas de la madru-
gada.
En vehculos (chapeo) a cualquier hora del
da, en parqueo de los centros comercia-
les, mercados, cines, hospitales, universi-
dades, etc.
Durante la accin delictiva el autor del deli-
to deja en la escena, indicios o evidencias
de su participacin: huellas de calzados,
dactilares, palmares, huellas de fracturas
de los instrumentos utilizados, etc.
Los autores de este delito son reincidentes
y multirreincidentes y, por lo general, plani-
fican su actividad delictiva, cuya operacin
no la realizan en su lugar de residencia.
Una vez cometido el delito se puede rea-
lizar acciones como: vender lo sustra-
do, intercambiarlo, esconderlo, destruirlo
como forma de ocultar el cuerpo del deli-
to, el autor puede resultar lesionado como
consecuencia de la accin delictiva y bus-
ca asistencia mdica, lava o destruye la
ropa utilizada.
robos con intimidacin
Confrontacin directa autor(es) vctima(s).
Utilizando armas de fuego y armas blan-
cas.
143
Segunda parte
El autores estudian y seleccionan a la vcti-
ma, es decir, planifican la accin.
Probabilidad de existencia de testigos en
un buen nmero de casos.
Se precisan los datos de la hora y lugar de
ocurrencia.
Los autores son desconocidos, pero se
obtienen suficientes datos sobre las carac-
tersticas fsicas de los mismos.
Generalmente, los autores son reinciden-
tes o multirreincidentes.
Lugares ms comunes para realizar los ac-
tos ilcitos son negocios particulares, salida
de centros comerciales, de instituciones
bancarias, en la va pblica interceptando
personas o vehculos y parada de buses.
En la zona rural, los autores recorren gran-
des extensiones de territorio para cometer
el delito y evitar ser identificado.
Cuando la vctima se resiste a la accin es
posible que resulte lesionada.
En caso de forcejeo entre vctima y victima-
rio ambos pueden resultar lesionados y de
igual forma tener desgarro de vestimenta.
Las acciones investigativas que desarrolla
el Equipo Tcnico de Investigacin en la
escena del crimen en un delito de robo con
intimidacin estarn encaminadas a:
- Considerar las posibilidades que existen
para efectuar presentacin para el reco-
nocimiento de personas o fotografas.
- Con la suficiente informacin que brin-
den los testigos y vctimas permitir la
elaboracin de retratos hablados.
robos con violencia
Es el delito de mayor incidencia y ocurre
con mayor reiteracin en la ciudad.
Los lugares ms comunes son los centros
de mayor concentracin social: mercados
municipales, centros comerciales, paradas
de buses, dentro del transporte urbano co-
lectivo y semforos.
En su mayora son cometidos por adoles-
centes y menores de edad.
Los objetos ms robados son cadenas,
aretes, relojes, dinero en efectivo, bolsos
de manos, etc.
Las vctimas se exponen usando prendas
u objetos de valor, que incentivan a la co-
misin del hecho.
Generalmente, la vctima resulta lesionada
al momento de la accin por parte de los
autores.
Habitualmente existen testigos del hecho.
3.9.5 Principios generales de actuacin en
los delitos de robos
Las acciones investigativas que desarrolla el
Equipo Tcnico de Investigacin ante los deli-
tos de robo con fuerza estarn encaminadas a
las acciones siguientes:
En la escena del crimen debe prestarse aten-
cin a la bsqueda, aseguramiento y valora-
cin objetiva de las huellas, considerando que
en este tipo de casos no solo se encuentran
huellas de calzado y dactiloscpicas, sino
otros indicios o evidencias que dej el comi-
144
sor del delito, vctimas o cualquier otra persona
que haya estado en la escena.
En las entrevistas a vctimas y testigos se de-
ben profundizar los aspectos siguientes: per-
sonas sospechosas, medios utilizados, ruidos
que pudieron escuchar, precisar la hora de
ocurrencia y cuantos datos sean tiles en la
investigacin.
Consulta a los registros operativos sobre los
modus operandi, debido a que la gran mayora
de los autores son reincidentes o multirrein-
cidentes y en muchas ocasiones emplean el
mismo modo de operar.
3.9.6 Bsqueda y circulacin de los
objetos sustrados
Las acciones investigativas que desarrolla el
Equipo Tcnico de Investigacin, en la escena
del crimen, en un delito de robo con intimida-
cin estarn encaminadas a:
Considerar las posibilidades que existen
para efectuar presentacin para el recono-
cimiento de personas o fotografas.
Con la suficiente informacin que brinden
los testigos y vctimas permitir la elabora-
cin de retratos hablados.
3.10
Desarrollo de la investigacin de
accidentes de trnsito
3.10.1 Importancia de la rigurosidad de la
inspeccin ocular en la escena del
accidente
a) Escena del lugar del accidente
La investigacin de accidentes de trnsito es
un proceso que conlleva la recopilacin de los
elementos tiles para desarrollar el ejercicio de
la accin penal, es por esta razn que para lo-
grar su cometido se hace uso de la tcnica y
tctica criminalsticas que son las encargadas
de la aplicacin de los distintos actos investiga-
tivos y de todas las diligencias que establece el
Cdigo Procesal Penal.
En el entendido de que la investigacin de
los accidentes de trnsito es un proceso que
se inicia con la recepcin de la denuncia por
cualquiera de los medios establecidos y que la
misma debe llevarnos a la conclusin de que
si efectivamente existe o no un accidente de
trnsito, por lo tanto, todo investigador debe
demostrar los aspectos siguientes:
Estamos realmente ante un hecho de ac-
cidente de trnsito?
Los vehculos presentes son realmente
los involucrados?
El dao que presentan los vehculos co-
rresponden con las caractersticas del ac-
cidente de trnsito investigado?
Cundo y dnde ocurri el accidente?
Hay o no vctimas?
Qu dao material fue causado?
Quin es el responsable del accidente
de trnsito? Deben tomarse en cuenta los
antecedentes del conductor, si tiene o no
licencia para conducir, etc.
Las causas y circunstancias que favorecen
la ocurrencia del accidente (relativas a la
va, al conductor, al vehculo).
Esto lo logra el investigador mediante el anli-
sis de la escena del accidente, la cual se de-
fine como el lugar donde se ha producido un
145
Segunda parte
hecho que de acuerdo con nuestra legislacin
vigente rene las caractersticas como tal.
b) Tipos de escenas del accidente de
trnsito
Sobre la base de las circunstancias geogrfi-
cas (urbanas, rurales) y la forma en que ocurra
el accidente de trnsito, podemos destacar los
tipos de escenas siguientes:
Abiertas: Cuando ocurre en espacios destina-
dos a la circulacin de vehculos y personas, ya
sean estos vas pblicas o privadas.
Cerradas: son aquellos lugares que estn de-
bidamente delimitados, tales como estaciona-
mientos de centros comerciales.
Mixtas: generalmente, presentes en acciden-
tes de trnsito en que los vehculos penetran
propiedades o bienes inmuebles, quedando
buena parte de estos mviles expuestos al ex-
terior.
Prolongada: no importa su condicin de ce-
rrada o abierta, inicia en un punto y concluye
en otro, esta es tpica en los accidentes de co-
lisin y fuga.
En dependencia de las caractersticas del he-
cho que se investigue existen otras denomina-
ciones de escenas las que no mencionaremos,
ya que no se ajustan a la investigacin de trn-
sito.
3.10.2 Inspeccin ocular en la escena del
accidente
La inspeccin ocular de la escena del acci-
dente de trnsito es la accin de investigacin
que realiza el equipo investigador de la Polica
Nacional con la finalidad de observar la va, su
entorno, posicin de las vctimas, participantes
y testigos antes, durante y despus del acci-
dente de trnsito.
Debe establecer con claridad la trayectoria y
posicin final de los vehculos, as como dis-
persin de los restos y piezas desprendidas de
estos, etc. A travs de ella obtendr la infor-
macin necesaria para crear las hiptesis que
le permitirn dirigir la investigacin, lo que no
le ser posible si no ha agotado este proce-
dimiento. Es de suma importancia la correcta
ejecucin de esta ya que el investigador de ac-
cidentes debe considerar que la escena cons-
tituye su principal testigo, y que por las carac-
tersticas de este tipo de hechos (dado el lugar
donde ocurren) es susceptible de sufrir una
rpida alteracin, ya sea por la presencia de
curiosos, condiciones atmosfricas adversas,
la intervencin de equipos de rescate o por el
paso mismo de los vehculos etc.
3.10.3 Exigencias tcticas de la inspeccin
ocular en la escena del accidente
de trnsito
Toda inspeccin ocular conlleva la aplicacin
de procedimientos que no pueden ser obvia-
dos, ya que una vez realizada esta es imposi-
ble repetirla en las mismas circunstancias en
que sucedieron los hechos, es por ello que el
investigador de accidentes necesariamente
debe tomar en cuenta:
Realizar la inspeccin a la mayor brevedad
posible, lo que implica garantizar la preser-
vacin del lugar del accidente, cuanto ms
se tarde en ejecutarla existe mayor riesgo
de contaminacin de la escena.
Direccin nica; esto implica que la toma
de decisiones para dirigir la investigacin
recaiga en el investigador de accidentes de
trnsito, independientemente de la presen-
cia de otros especialistas.
146
Objetividad y totalidad de la inspeccin;
significa que debe hacerse un plan previo,
para ejecutar la accin de una sola vez.
Utilizacin correcta de los medios cient-
ficos tcnicos: aplicar correctamente los
procedimientos para la recoleccin de las
huellas e indicios, haciendo uso de los me-
dios tcnicos apropiados para el levanta-
miento, extraccin y su ocupacin.
Observacin de las reglas criminalsticas
para la conservacin de los indicios mate-
riales, garantizando que sean embaladas
adecuadamente, garantizando la correcta
cadena de custodia en consonancia con
los procedimientos establecidos en el Ma-
nual de Peritajes, Recoleccin y Tratamien-
to para las Evidencias, establecido por la
Direccin de Laboratorio de Criminalstica.
3.10.4 Formas de efectuar el anlisis
detallado de la escena o inspeccin
ocular
Existen varias formas de efectuar la inspeccin
ocular, de las cuales describimos las que ms
se ajustan al tipo de escena que enfrentamos
durante la investigacin de accidentes de trn-
sito:
Lineal o frontal: se aplica en lugares estre-
chos, cuadrados o rectangulares, los indicios
estn en lnea.
En espiral: es la forma que ms se adapta para
nuestra investigacin, ya que se utiliza en luga-
res abiertos o despoblados y los indicios estn
dispersos en todas direcciones, puede utilizar-
se de forma excntrica cuando se toma como
centro el elemento ms importante y avanza-
mos hacia la periferia y concntrica cuando la
realizamos de forma inversa, o sea, de la peri-
feria hacia el centro.
En Zigzag: permite desplazarnos por el lugar
describiendo una lnea quebrada, es idnea
para cubrir reas muy extensas, sobre todo
con la presencia de accidentes reflejos, salida
de la va con posterior vuelco.
Cuadrantes: consiste en dividir el rea en cua-
tro cuadrantes, a los cuales se les asigna un
nmero o letra, pudiendo dentro de cada cua-
drante aplicar otros mtodos de inspeccin
oportuna; en rotondas e intersecciones en for-
ma de cruz.
No obstante, los procedimientos sealados,
queremos hacer hincapi, de que estos no de-
ben ser aplicados por el investigador de for-
ma rgida, ya que ser este en ltima instancia
quien de acuerdo a su valoracin del caso y
tipo de escena decidir cul es la ms conve-
niente aplicar.
3.10.5 Etapas de la inspeccin ocular
Debemos partir del hecho de que la inspec-
cin ocular requiere un mximo de esfuerzo
por parte del equipo investigador, por lo tanto,
su desarrollo no se limita a asistir a la esce-
na del accidente, sino a su disponibilidad para
concurrir de forma gil. Es por ello que para
su ejecucin la determinamos en dos etapas:
preparatoria y de trabajo.
Etapa preparatoria
Esta se inicia desde que el investigador asume
su turno de trabajo, ya que este debe revisar
las condiciones en que recibe los medios tc-
nicos asignados al equipo investigador, verifi-
cando su buen funcionamiento.
Debe solicitar informacin sobre el lugar, hora,
gravedad del caso; de tal manera, que esto
le permita mentalmente formarse una imagen
del lugar y, de acuerdo al hecho, decidir por
147
Segunda parte
qu ruta debe acceder para evitar el conges-
tionamiento del trnsito, dirigindose de forma
segura, haciendo uso adecuado de los dispo-
sitivos especiales, y establecer a qu expertos
debe dar aviso para su asistencia al lugar del
accidente.
Basados en el punto anterior, el investigador
de accidentes de trnsito se podr apoyar con
los peritos del Laboratorio de Criminalstica en
los casos siguientes:
Cuando se considere que las causas que
generen el accidente son producto de des-
perfectos en algunos de los sistemas que
componen al vehculo (luces, direccin,
suspensin, motor, frenos).
En dependencia de la complejidad del ac-
cidente, ya sea por la cantidad de vehcu-
los que participan o por la cantidad de vc-
timas afectadas.
Cuando se requiera el levantamiento de
huellas drmicas, cabellos, sangre, tejidos,
etc.
Para determinar si el dao presente en los
mviles est en correspondencia con las
caractersticas del impacto que lo provoc.
Etapa de trabajo
Se compone tambin de dos momentos:
a) La inspeccin general o esttica
Se realiza cuando el investigador llega al lugar
del accidente (sin tocar nada) y procede a:
Observar de manera general el lugar, deli-
mitando el territorio que se examinar, pro-
tegindolo y aislndolo.
Dejar constancia de la hora de llegada.
Si hay presencia de lesionados auxiliarlos y
remitirlos al hospital.
Establecer quin preserva la escena del
accidente, entrevistndose con este, con
el fin de ubicar a los participantes, testigos,
vctimas y obtener las versiones previas su-
ministradas por estos.
Meticulosa observacin de los elementos
proyectados producto del impacto.
Anlisis de los elementos fijos (rboles, se-
ales de trnsito, rtulos, lneas de edifica-
cin, etc.).
Deduccin de la zona de impacto.
Determinacin de la posicin final de los
vehculos.
Armonizar los flujos vehiculares para evi-
tar congestiones, desviando el trnsito de
acuerdo a la capacidad de las vas, pudien-
do si es necesario cambiar el sentido de
estas, solo excepcionalmente y por el me-
nor tiempo posible.
Establecer el plan de inspeccin y la forma
a utilizar.
Impartir las orientaciones necesarias a
cada participante, especificando sus fun-
ciones.
b) Inspeccin detallada o dinmica
Consiste en el estudio minucioso de la escena
del accidente, se debe partir por establecer la
ruta de acceso; adems el investigador debe
tomar en cuenta que el accidente de trnsito
ocurre en un tiempo muy breve y bajo condi-
ciones tan especiales que inclusive los partici-
pantes no logran explicar lo que sucedi entre
el rea de conflicto y la posicin final de los
148
vehculos, lo que resta valor a lo expresado por
los conductores, ya que estos realmente no
estn conscientes de lo que sucedi.
Es por ello que la investigacin del accidente
requiere un orden metodolgico que le permita
ir de lo general a lo particular, y de lo particular
al ms mnimo detalle, ya que todos son sig-
nificativos. A este ordenamiento se le denomi-
na marcha analtica del accidente de trnsito
y corresponde a cada uno de los elementos
participantes (hombre, va, vehculo), principal-
mente al terreno, ya que es el ms susceptible
de sufrir alteracin, el orden de la marcha ana-
ltica ser:
El terreno
El o los vehculos
El o los participantes.
Anlisis de huellas sobre la va
El investigador de accidentes debe conside-
rar que al llegar a la escena del accidente se
enfrenta ante un ambiente esttico como es la
posicin final de los vehculos, con determina-
dos desperfectos. Daos en la infraestructura
vial en algunos casos y un ambiente confuso;
pues este no presenci el accidente en su evo-
lucin y es con estas condiciones que debe
iniciar el proceso de anlisis para determinar
qu fue lo que pas. Esto lo lograr mediante
el minucioso anlisis de las huellas presentes
sobre la va, lo que al compararlo con lo ex-
presado por los participantes, puede saber
quin miente, le sirve para aceptar o descartar
el aporte de un posible testigo, sobre todo, en
aquellos accidentes en los que resultan perso-
nas muertas; es decir, que el investigador no
debe confiar en lo que puedan contarle, sino
que debe agudizar la observacin de todos los
elementos presentes en la escena del acciden-
te de trnsito.
Debe establecer qu tipo de huellas o indicios
estn relacionados con el accidente investi-
gado, suele suceder que en la escena estn
presentes huellas de otro hecho ocurrido con
anterioridad, desde este punto de vista, pode-
mos clasificar estas huellas en tres aspectos:
a) Huellas marcadas por las llantas (frenazos)
Elementos desprendidos de los vehculos, ob-
jetos de los afectados ubicados sobre la super-
ficie de la va, daos ocasionados a la superfi-
cie de la va por partes metlicas; as como a la
infraestructura de la misma.
La principal dificultad que enfrentan los investi-
gadores durante esta etapa es que, por las ca-
ractersticas de estos hechos, las condiciones
de trabajo no son las ms tranquilas ya que,
por una parte, debe ubicar a los testigos y par-
ticipantes y, por otra, lidiar con las condiciones
ambientales. Por lo tanto, debe iniciar su estu-
dio e investigacin priorizando la fijacin de las
huellas que son susceptibles de ser alteradas
o desaparecer ms rpidamente, esto auxilin-
dose de la fotografa judicial as como la aco-
tacin y su medicin reflejadas en el croquis
de campo, por lo tanto, el investigador puede
clasificar estas huellas por su duracin en el
tiempo, de la manera siguiente:
b) Huellas que pueden durar poco tiempo
(segundos, minutos)
Condiciones de visibilidad (condiciones
ambientales).
Obstrucciones visuales mviles (vehculos
mal estacionados, rboles cados, etc.).
Huellas de frenada expuestas al paso del
trnsito o personas.
Restos de vehculos.
149
Segunda parte
Derrame de lquidos provenientes de los
vehculos y su derivacin.
Derrame de cargas slidas y lquidas de los
vehculos.
Posicin de las vctimas.
Posicin de los vehculos que interrumpen
el trnsito.
c) Huellas de mayor duracin (horas, das)
Conformacin estructural del pavimento
(salvo en aquellos que intervengan agentes
naturales).
Sealizacin.
Obstrucciones visuales fijas.
Daos a los objetos fijos que no ameritan
reparacin urgente.
Diseo geomtrico de la va.
Conformacin topogrfica y geogrfica del
terreno.
Lo anterior nos lleva a la conclusin de que en
el estudio del terreno, generalmente, encon-
tramos diferentes tipos de huellas, siendo las
ms comunes las dejadas por las llantas de los
vehculos al rodar sobre la superficie, ya sea
con la aplicacin de los frenos o al pasar en
superficies que estn cubiertas por algn ele-
mento que cree una capa entre el pavimento y
la llanta, as debemos considerar en su estudio
las situaciones siguientes:
Cuando la llanta va perfectamente inflada,
la huella que deja es igual al ancho de la
banda de rodamiento, esto se debe a que
la llanta est en total contacto con la super-
ficie (Foto A).
Si la presin del aire disminuye, veremos
unas huellas estrechas y paralelas debido
a que el peso del vehculo har presin en
los hombros quedando el centro sin hacer
contacto con el pavimento (Foto B).
Cuando la llanta es excesivamente inflada,
la huella ser estrecha al centro, producto
de la deformacin que sufre por el exceso
de aire (Foto C).
Foto A Foto B Foto C
150
d) Huellas de aceleracin
Estas huellas se producen cuando a un vehcu-
lo se le imprime energa a trves del acelerador
lo que provoca que la fuerza de inercia acte
sobre su centro de gravedad, retrasndolo, es-
tas huellas dejarn una marca cuyos bordes
sern difusos, no deja demostraciones de los
surcos de la llanta. No suelen presentarse ms
que sobre terreno blando, es decir, superficies
que no ofrecen suficiente adherencia para tras-
formar esa fuerza en movimiento, consistiendo
estas en surcos hechos hacia atrs desplazan-
do el material extrado del terreno que puede
ser arena, barro o grava. Este tipo de huellas
las dejan las llantas motrices, es decir, que si
el vehculo es de traccin trasera las llantas de-
jarn huellas ms marcadas que las anteriores
y si se trata de traccin delantera estas llantas
dejarn dichas huellas.
e) Huellas de desaceleracin
Cuando por efecto de la aplicacin de los fre-
nos las llantas se arrastran sobre la superficie
de la va, se produce gran cantidad de calor
al provocar friccin, calentando la superficie
exterior del caucho de la llanta dejando una
marca la cual al comienzo, es como una de ro-
damiento ms intensa, pero en la medida que
aumenta la friccin sobre los planos de contac-
to se va deformando en el sentido de la marcha
dibujndose ms las estras del grabado de la
llanta, en la medida que el frenado sea ms
intenso la huella se deformar y se har ms
intensa, ya que el calor generado desprender
ms material de la superficie de contacto.
f) Huellas de bloqueo
Este tipo de trazo responde al bloqueo de la
llanta que deja de girar totalmente por el accio-
nar de los frenos, quedando sometida a una
intensa friccin nicamente la superficie de
contacto de la banda de rodamiento que all se
encontraba en el momento del bloqueo; ello
produce una lnea de gran intensidad, casi uni-
forme y de la misma anchura de la superficie
de contacto.
g) Huellas de derrape
Las constituyen los patinazos laterales pro-
ducto del bloqueo de las llantas, ya que es-
tas, vencidas su fuerza de friccin lateral, se
desplazan de forma trasversal surgiendo el
riesgo de vuelco, salida de la va o de des-
plazamiento contra la va al quedar el vehculo
sin direccin, lo que suele producirse al tomar
una curva a exceso de velocidad o despus
de una colisin.
El estudio de las huellas dejadas por las llantas
de los vehculos constituye una evidencia ma-
terial objetiva esencial, ya que ella nos permite
calcular la velocidad instantnea de los mviles
involucrados.
Podra suceder que en la escena del acciden-
te no encontremos huellas de frenado, esto
lgicamente no permite establecer un clculo
de velocidad, pero este simple hecho unido a
otros factores presentes en el accidente nos
permitir establecer las causas que lo pudie-
ron generar.
Aqu debe descartarse si hubo maniobra de
evasin, si esta fue correcta, si es manifesta-
cin de descuido, impericia, imprudencia, sue-
o o falla de frenos, desobediencia a las sea-
les de trnsito, etc.
h) Otras huellas
Raspadura del movimiento
Trozos de piedra, arena o polvo que son arran-
cados por la banda de rodadura de la llanta,
se producen sobre pavimentos de adoqun o
cemento.
151
Segunda parte
Desprendimiento de caucho
Se desprende de la llanta al circular por pavi-
mentos rugosos speros y duros.
Barreduras
Se producen cuando la llanta al circular por el
pavimento deja la calzada limpia, estas solo se
aprecian en lugares polvorientos y desapare-
cen rpidamente.
Secado
La rueda seca el agua que humedeca el pavi-
mento. En ambiente hmedo desaparece rpi-
damente y se aprecia cuando la humedad es
escasa.
Rayaduras
Son huellas que se producen al entrar en con-
tacto partes metlicas del vehculo con el pa-
vimento, se manifiestan como ligeros surcos
o desgarros de poca profundidad, suelen ser
largos y estrechos en forma de estras para-
lelas, pueden ser producidos tambin por el
desplazamiento sobre la superficie de piezas
desprendidas de los mviles. Despus de
examinar estas huellas es conveniente exa-
minar qu parte del vehculo las produce y
contrastarlas, se debe revisar si existe la pre-
sencia de pintura o grasa segn sea la par-
te del vehculo o pieza que la produce. Estas
huellas nos pueden decir en qu sentido se
desplazaban los mismos. En ocasiones estas
aparecen cuando los equipos de rescate o las
gras mueven los vehculos debiendo, por lo
tanto, prestar atencin a este detalle; pues su
alineacin y orientacin no est en correspon-
dencia con la direccin del impacto presente
en el accidente.
Hendiduras
Son surcos profundos en el pavimento, que se
producen una vez que las partes rgidas de los
vehculos al entrar en contacto con este des-
prenden parte de su superficie, siendo esto
lo que la diferencia de las rayaduras. Son pro-
vocadas por piezas del vehculo como: barras
de trasmisin, barras estabilizadoras, rines de
llantas cuando explota la misma.
Derrame de lquidos
Consiste en una huella producida por la fuga
de fluidos provenientes de los vehculos cuan-
do producto del impacto se rompe el recipiente
que los contiene, en ocasiones dejan un rastro
desde el punto de impacto al punto de reposo
de los vehculos en el cual se aprecia una con-
centracin del mismo y se produce una deriva-
cin hacia la cuneta por efecto de la gravedad.
Derrame de carga slida o lquida
Si la carga slida est contenida en recipien-
tes, como sacos, esta al caer sobre el pavi-
mento se colocar cerca de la posicin final
del vehculo, junto a restos del mismo, pero si
el vehculo circula a rpida velocidad la carga
se esparce en un espacio amplio siguiendo la
trayectoria del mvil producto de la inercia, de-
jando generalmente, un rastro que nos indica
la direccin de su desplazamiento hasta su po-
sicin final.
En el caso de la carga lquida, si el impacto
es de gran magnitud y rompe el recipiente que
los porta suele suceder que la carga sea pro-
yectada sobre la va, dejando una huella del
lquido en una rea ms o menos extensa de-
pendiendo de la cantidad que contenga, lo que
en ocasiones provoca que el paso de otros ve-
hculos sobre esta produzcan huellas que no
152
estn relacionadas con el hecho investigado;
si el impacto es de forma tal que provoca ni-
camente un goteo har que el vehculo deje un
rastro de forma lineal finalizando con la con-
centracin de lquido en su punto de reposo,
estas huellas no son relevantes para determi-
nar el punto clave del accidente.
Prendas personales de las vctimas
No son muy significativas para determinar el
punto clave del accidente, debido a que, por lo
general, su posicin es modificada por los cu-
riosos, personal de rescate, pero s nos pueden
indicar el lugar donde repos el cuerpo de la
vctima y en los casos de atropellamientos nos
indica la direccin hacia donde fue proyectada
la misma. Debe indicarse en el croquis la posi-
cin de estas prendas lo ms pronto posible.
Sangre o restos de vctimas
Nos indica el lugar donde repos una vctima
o el lugar donde la colocaron despus de sus-
traerla del vehculo, es importante fijar inme-
diatamente la posicin de esta huella o resto
de la persona, a travs de la fotografa y en el
croquis de campo.
Daos a la infraestructura vial
Se refiere a los elementos fijos que se encuen-
tran en los bordes o periferia de las carreteras
que sobresalen de su superficie. Estos pueden
ser vallas protectoras, pretiles de puentes, cer-
cos, seales, postes, etc., que pueden quedar
doblados, fracturados, rayados despus de su-
frir el impacto del vehculo. Ayudan a establecer
la direccin del vehculo despus de la colisin,
sobretodo con las rayaduras y la posicin final
del vehculo, aunque este ya haya sido retirado
de la escena. En ocasiones despus de la co-
lisin entre vehculos puede que uno de estos
sea proyectado contra un objeto fijo, por ello, se
deben revisar estos para establecer cules no
fueron producto de la primera colisin.
Restos o piezas de vehculos
Son piezas del vehculo que se desprenden
o rompen del vehculo despus del impacto,
pueden estar junto al mismo o dispersos en
una extensin amplia del terreno, recordemos
que estos sufren modificacin en su posicin
por la presencia de curiosos, equipos de res-
cates, o bien, rodar hacia los extremos de la
va. La direccin de su dispersin puede se-
alarnos el trayecto seguido por un vehculo
despus de la colisin, por otra parte, puede
indicar en qu direccin fue removido de su
posicin final.
En este caso, no son muy significativos para
determinar la zona de conflicto, pero pueden
ayudar en la identificacin de vehculos que se
dan a la fuga.
Salpicaduras
Es la proyeccin de barro, lodo o agua existen-
te en un bache o charco cuando pasa la rueda
del vehculo.
3.10.6 Procedimientos para el estudio,
fijacin y anlisis de las huellas en
los vehculos
Para el estudio y fijacin de las huellas en el
vehculo mediante el anlisis de los impactos
exteriores e interiores, debemos prestar aten-
cin a lo siguiente:
Direccin de los impactos, lo que est vin-
culado con la forma en que ocurre el acci-
dente, con esto determinamos la entrada o
lnea de fuerza que se refleja en la estruc-
tura de los mviles al entrar en contacto.
153
Segunda parte
Establecemos el punto de mximo contac-
to entre los mviles y su trayectoria hasta
que estos se separan y se ubican en su
punto de reposo.
Con el elemento sealado, anteriormente,
nos es posible establecer el ngulo de im-
pacto formado por los mismos.
Por ello, es necesario que los investigadores de
accidentes de trnsito puedan identificar cla-
ramente qu huellas pueden estar presentes
en los mviles que participan en un accidente
de trnsito, as se puede establecer que en los
vehculos se encontraron dos tipos de huellas:
Origen Mecnico Origen biolgico
Rayaduras Sangre
Hendiduras Grasa humana
Raspados Cabellos
Hundimiento Epidermis
Abolladura Espacios limpios
Desplazamiento
Roturas o fracturas
a) Huellas de origen mecnico
Se producen al entrar en contacto de forma
violenta dos cuerpos de igual o diferente con-
textura y resistencia, podemos definirlas, de la
manera siguiente:
Rayaduras
Como su nombre lo indica, son rayas longitudi-
nales, de poca profundidad que comprometen
la pintura del vehculo, raras veces llegan a en-
trar en contacto con el metal de la carrocera,
tienen como caracterstica ser surcos estre-
chos y de nmero variado.
Hendiduras
Son rayas profundas que afectan el metal de
la carrocera. El surco es ms ancho produ-
ciendo cortes, se producen por elementos me-
tlicos afilados o sobresalientes si existe alta
velocidad.
Raspados
Se producen cuando la estructura de dos
cuerpos entra en contacto, como no se pro-
ducen cortes permite determinar qu parte del
otro vehculo produce el roce, suele haber des-
prendimiento de pintura.
Hundimiento
Es un dao reflejo, producto de la compresin
en otra parte de la estructura.
Abolladuras
Es un hundimiento que produce diversos en-
trantes y salientes en la estructura del vehculo;
se provoca como un dao reflejo al disipar la
carrocera la energa recibida al momento del
impacto, de tal manera, que presenta espacios
cncavos o convexos (englobamiento).
154
Desplazamiento
Consiste en el efecto de mover de su ubicacin
a una pieza sin que esto implique la salida total
o parcial de la misma, se produce por conse-
cuencia directa e indirecta de un impacto.
Desalojo
Est muy conectado con el desplazamiento,
pero en este caso la pieza sale parcial o total-
mente del armazn que la sostiene.
Roturas
Es un corte limpio, sin surcos, no presenta
hundimiento y puede ser total o parcial.
Fracturas
Corresponde a un caso especial de las rotu-
ras. Se producen por rotura de barras las
que pueden ser parciales o totales, de acuer-
do con el aspecto que presenten las piezas al
verse separadas en dos o ms partes, ya sea
que se originen por el efecto de una fuerza,
que puede ser dinmica o esttica o por el
uso. La fractura originada por fuerza (dinmi-
ca) se reconoce por que los cortes de las pie-
zas estn limpios, presentando puntos met-
licos ntidos. La fractura por el uso se produce
al fatigarse las barras hasta romperse. Los
bordes se presentan limados, lisos y suaves,
a veces, tienen demostraciones de polvo, xi-
do, aceites, etc.
b) Huellas de origen biolgico
Estas se originan como consecuencia directa
del contacto del cuerpo humano, que es una
estruc tura blanda, con un mvil que es una es-
tructura metlica, las expresiones ms comu-
nes las tenemos:
Sangre
Puede encontrarse tanto en la parte externa
como interna de la estructura del vehculo en
dependencia del tipo de accidente, puede
estar concentrada cuando hay goteo o dis-
persa cuando producto del impacto existe
salpicadura.
Grasas
Estas se producen cuando, producto del im-
pacto, partes del vehculo penetran el cuerpo
humano, especialmente en los atropellos, de-
jando impregnados de grasa los mismos, por lo
general, en los guardafangos, cap, techo, etc.
Cabellos
Generalmente, se encuentra en las partes ex-
teriores del vehculo, especialmente, en para-
brisas y molduras.
Espacios limpios
El vehculo mantiene una capa de polvo y al
impacto con peatones, producto del roce, se
crean en la carrocera del automvil espacios
limpios en correspondencia con la evolucin
del accidente.
3.10.7 Importancia de la planimetra
forense
Permite un registro permanente de los objetos
localizados en la escena del accidente de trn-
sito, de las condiciones, relaciones de tamao
y distancias entre s, mediante una represen-
tacin grfica, clara, simplificada y precisa de
la evolucin del accidente; la representacin
considera sus tres fases; es decir, desde la
percepcin de la posibilidad de ocurrencia del
155
Segunda parte
accidente de parte de los conductores, la fase
de conflicto y punto de reposo de los vehculos
o vctimas.
Desde el punto de vista investigativo, la impor-
tancia de la planimetra forense radica en cua-
tro aspectos:
Identifica y caracteriza plenamente el lugar
del accidente.
Orienta a los investigadores que requieran
intervenir posteriormente en la investiga-
cin.
Facilita la reconstruccin del accidente de
trnsito.
Se constituye como indicio documental
para que los operadores de justicia tengan
una imagen real de lo que sucedi en la
escena del accidente de trnsito.
La expresin del trabajo de planimetra forense
se refleja mediante croquis y planos a escala,
estos diagramas deben tener como caracters-
ticas los aspectos siguientes:
Ubicacin de los puntos cardinales.
Utilizacin de smbolos convencionales
para identificar todos los elementos refle-
jados.
Claridad: lo que significa que debe ser
comprensible.
Limpieza: debe reflejar lo que realmente es
necesario demostrar.
Considerando que los objetos y medi-
ciones plasmados en estos se refieren a
huellas e indicios que posan sobre la va,
deben presentarse desde una perspectiva
en planta que no es ms que la represen-
tacin de los objetos en un plano, como si
estos se vieran desde lo alto, conservando
en la proporcin debida sus formas y las
distancias que los separan.
3.10.8 Elaboracin de croquis
a) Croquis de campo
Es el diseo ligero del terreno y los elementos
presentes en el mismo que elabora el investiga-
dor de Trnsito al llegar al lugar del accidente, a
mano alzada y sin el apoyo de instrumentos de
dibujo, sobre una lmina de papel. Lo primero
que se debe determinar es el rea o zona a fijar
mediante el croquis y las mediciones, contem-
plando fundamentalmente aquellos vestigios
que por su naturaleza tiendan a desaparecer
ms rpidamente, tales como:
La posicin de los vehculos.
Marcas de llantas o frenadas que pueden
ser borradas por el paso de los vehculos.
Residuos y restos procedentes de los veh-
culos.
Manchas de fluidos de los vehculos.
Posicin de las vctimas y testigos.
Huellas de sangre u otros fluidos corpora-
les, restos humanos o de animales involu-
crados en el hecho que se investiga.
Obstrucciones visuales mviles.
Posteriormente, se establece la fijacin de los
elementos con carcter permanente y presen-
tes en la va referidos a sealizacin, sentidos
de circulacin, lneas de edificacin, arcenes,
andenes, obstrucciones visuales fijas, daos a
la infraestructura vial, postes de tendido elc-
156
trico, rboles, hitos kilomtricos, cunetas, bor-
dillos. Seguidamente, se ubican los puntos de
referencia, los cuales deben ser como mnimo
dos. En esta etapa el croquis de campo no
necesita una medida a escala, esto no quiere
decir que este croquis deba ser eliminado por
el investigador, sino que debe ser firmado por
las partes involucradas en el mismo terreno e
incorporado al expediente de investigacin.
b) El plano a escala o croquis final
Finalizado el trabajo de campo, el planimetrista
proceder a confeccionar, con todos los ele-
mentos recabados en el lugar del hecho, el
plano o croquis final, lo que consiste en un pla-
no de detalle o a escala representando todos
los objetos de acuerdo a una unidad de longi-
tud valindose del escalmetro, para efectos de
la aplicacin de este manual en dependencia
de la circunstancias del hecho utilizaremos las
escalas 1:100; 1:200 y 1:250.
Todos los planos deben tener la informacin
necesaria para su identificacin, tal como:
Lugar exacto del accidente.
Da y hora de ocurrencia.
Uso de los puntos cardinales.
Identificacin de los mviles involucrados.
Escala.
Leyenda y observaciones correspondien-
tes.
Nmero de chip, grado, nombres, apelli-
dos de quien elabora el plano.
En algunos casos se podr elaborar un
plano de detalle, cuando por la extensin
del terreno amerite describir el hecho por
fases o cuando se deba describir el perfil
de una pendiente o el perfil de un peralte
en el caso de una curva.
c) Mediciones
Una vez definida el rea o zona del acciden-
te de trnsito, se proceder a establecer el
procedimiento para la fijacin de los diferen-
tes objetos presentes en la misma, para ello
nos valemos de puntos de referencias, a los
cuales denominamos puntos fijos, ya que es-
tos deben tener como caractersticas: ser per-
manentes y no ser susceptibles de movimiento
o alteracin, de tal manera, que nos permitan
indicar de dnde partimos con las acotacio-
nes. Pudiera presentarse la situacin de que,
por las condiciones del terreno, se haga difcil
establecer puntos de referencias, ya sea por-
que estos estn alejados del lugar del acciden-
te o simplemente no existen, en tal caso, se
pueden aplicar puntos auxiliares, tantos como
sean necesarios.
3.10.9 Pasos para llevar a cabo la
medicin
a) Alineacin: definida la distancia a medirse
mediante la ubicacin de los puntos fijos,
asegurndose de que no existen obstruc-
ciones a las visuales o que la cinta se enre-
de con maleza u otro objeto que desve la
misma pudiendo en ocasiones establecer
puntos auxiliares intermedios, se procede
a halar la cinta siguiendo las indicaciones
del oficial que asiste en la toma de medi-
das, las indicaciones se dan a voces o por
seales con las manos.
b) Tensado: el oficial que asiste sostiene el ex-
tremo con el punto cero de la cinta sobre
el primer punto fijo (el de partida) y el in-
vestigador avanza con el carrete de la cin-
ta hacia el objeto a fijar, luego de alinearla
157
Segunda parte
en forma recta, esta debe ser tensada en
ambos extremos lo que implica que cada
oficial debe mantener la tensin de forma
uniforme sosteniendo firmemente la cinta
o si es posible enrollndose la misma en
la mano mirando al frente en ngulo recto
con la lnea visual.
c) Aplome: cuando las condiciones del terre-
no (maleza, arbustos, obstculos o irregu-
laridades) hacen imposible tener la cinta
sobre el terreno, se debe hacer uso de la
plomada. Para ello, tanto el oficial auxiliar,
como el investigador marcan cada extremo
de una medida colocando el hilo de una
plomada contra la gradacin respectiva
de la cinta y asegurndola con el pulgar,
el oficial auxiliar sostiene la plomada sobre
el punto fijo; mientras que el investigador
marca la medida que indica la gradacin
de la cinta bajando una lnea de plomada
sobre dicho punto.
d) Marcaje: una vez alineada y tensada co-
rrectamente la cinta y el oficial que est
ubicado en el punto fijo inicial da la seal
de listo; el investigador deja caer la ploma-
da en la medida que indica la cinta y clava
una estaca u otro objeto adecuado en el
hoyo hecho por la punta de la plomada,
debe clavarse en posicin perpendicular a
la cinta y aproximadamente con un ngulo
de 45 grados con respecto al terreno, esto
cuando el terreno sea irregular o no est
pavimentado.
Cuando se mide sobre terrenos pavimen-
tados se coloca la cinta sobre la superficie
y se marca la posicin en l por medio de
una raya o trazo con crayn, pintura o cual-
quier otro medio apropiado.
e) Lectura: las cintas presentan dos tipos de
marcado de graduacin, por ello, es nece-
sario determinar el tipo de marcado con el
que se est trabajando antes de iniciar el
proceso de las mediciones, de esta forma
se evita cometer equivocaciones.
f) Anotaciones: no llevar las debidas anota-
ciones de las medidas obtenidas puede
conllevar a echar a perder un trabajo. Por
lo que estas deben ser registradas inme-
diatamente.
3.10.10 Sistema de fijacin por coordenadas
Es un sistema de referencia mediante el cual
se logra la fijacin de un punto (objeto) en un
plano rectangular compuesto por dos ejes per-
pendiculares, en el cual colocamos el eje de
las abscisas (x) en sentido longitudinal a la va y
el eje de las ordenadas (y) de forma transversal
a la misma
X
0
0
1
0
2
0
3
0
4
0
5
0
Y
X (m) Y (m)
0 0
10 0.4
20 2.4
30 8.9
40 19.5
50 28.4
158
Este sistema es aplicable para la ubicacin de
huellas u objetos que se encuentran ubicados
a una distancia que no supere los diez metros
de distancia del borde de la va, puede utili-
zarse en carreteras cuyo trazado es de curvas
poco pronunciadas, el procedimiento para la
fijacin por coordenadas es el siguiente:
a. Elaborar el croquis de campo de la va y
reflejar las seales y objetos a fijar asig-
nndole una letra en orden alfabtico, es-
tas deben ser minsculas: a, b, c,
b. Establecer un punto de partida en el bor-
de de la va, al que se denomina punto
cero y que, de acuerdo a nuestra nomen-
clatura, en el grfico lo sealamos con la
letra A. Este puede ser un objeto de ca-
rcter permanente en la va, puede iniciar
del mismo o estar enfrente del mismo, este
punto puede sealizarse con el crayn de
cera o con la pintura aerosol.
c. Seguidamente de forma longitudinal a la
va, se marcar un trazo frente a lo que
se desee fijar, que puede ser una huella
de frenado, piezas o restos de vehculos,
posicin de vctimas o posicin final de los
mviles.
d. A la par de este diagrama se elabora la ta-
bla de mediciones, la cual debe contener
cuatro columnas, que tendrn los ttulos
siguientes: Punto, debajo de este se debe
inscribir la letra que identifica a cada pun-
to a fijar, seguidamente, la distancia desde
A hasta el borde de la va, la distancia del
borde inferior de la va, en esta se refleja-
rn las distancias que resulten de las me-
diciones ejecutadas y, por ltimo, el tipo de
objeto o huella, aqu se debe definir qu es
lo que se est describiendo a travs de la
fijacin.
e. Esta tabla no es rgida, ya que en depen-
dencia de las caractersticas del acciden-
te puede ser que encontremos otros ele-
mentos a fijar, tales como el ancho de una
huella de frenada, el ancho y profundidad
de un bache, el largo y profundidad de una
hendidura, por lo que, en caso necesario,
habr que agregar estas columnas a la ta-
bla de mediciones. Ver grficos de la pgi-
na siguiente.
159
Segunda parte
Distancia desde A Distancia del Tipo de objeto
Punto al borde de va (mts) borde inferior de la va o huella
a 2 1.80
b 12 1.80
Huellas de frenado
e 2 2.60
d 12 2.60
e 16 4.20
f 18 5.80
Restos de vehculos
g 18.5 3.20
h 16.5 2.20
i 12 1.60
Vehculo 1
j 16 1.60
k 24 7.20
Vehculo 2
l 26 2.80
160
3.10.11 Fijacin de las huellas dejadas por
las llantas de los vehculos:
Es de suma importancia fijar correctamente
las huellas de freno dejadas por los vehculos,
ya que estas, adems de describir la trayecto-
ria seguida por el mvil, permiten establecer
la maniobra realizada por el conductor y, ms
an, podemos determinar a travs del estudio
correspondiente la velocidad con que este cir-
culaba antes de que sucediera el hecho, para
ello, se deben tener en cuenta los elementos
siguientes:
Ubicacin del inicio y fin de cada huella.
De presentar interrupciones, debe dejarse
claramente establecido la longitud de sus
segmentos.
Si la huella presenta segmentos bien defi-
nidos y segmentos difusos, es necesario
fijarlos por separado.
De existir huellas de las diferentes ruedas
del vehculo, estas deben ser fijadas por
separado. Si las posteriores remarcan a las
anteriores debe medirse claramente el es-
pacio que recorre la una sobre la otra.
Debe fijarse la posicin de cada huella por
separado con relacin a su posicin en la
carretera, considerando su longitud, si est
en lnea recta o en curva.
Cuando el vehculo sufre un cambio brus-
co de direccin con seguridad dejar una
huella de derrape, por lo tanto, esta debe
ser fijada desde su inicio hasta el punto
donde vara su direccin y despus de este
punto, hasta donde finaliza.
Si la huella atraviesa diferentes superficies,
se debe registrar de forma particular la lon-
gitud que corresponda a cada tramo, ya
que el coeficiente de friccin variar segn
sea el material del cual est compuesta la
superficie por la que circule.
Cuando nos encontremos con huella de-
jada por vehculos que utilizan un con-
junto doble de ruedas (gemelas, chacha-
gua), deben computarse como una sola
huella tomando como referencia la ms
larga.
Puede que encontremos diferentes hue-
llas producidas por un mismo vehculo, por
ejemplo, que al inicio e/stas sean de roda-
miento, luego, sean de friccin, y finalmen-
te, de bloqueo, en este caso deben fijarse
cada una de estas fases, ya que cada una
tiene su propia interpretacin. Ver croquis
de la pgina siguiente.
161
Segunda parte
Distancia al
borde inferior
de la va
A B C D
Tipo de
huella
0 2.4 2.4 1.0 1.0
Huella de
friccin
2 2.6 2.6 1.3 1.1
4 2.5 2.4 1.5 1.1
6 2.7 2.2 1.7 1.0
Huella de
derrape
8 3.3 2.3 2.0 1.1
Huella de
derrape
10 4.1 3.2 2.4 1.5
Huella de
bloqueo
12 3.1
Huella de
bloqueo
A
B
D
C
0 2 4 6 8 10 12
163
Segunda parte
Otras formas de obtencin
de la evidencia
Captulo IV
164
4.1
Secuestro y ocupacin de bienes
Fundamento legal: arts. 26 de la Cn.; art. 217, 218, 230,
241, 242, 243 y 246 del CPP; art. 47, nmerales 2 y 4 de
la LPN, No. 228; art. 60 del Decreto 26/96.
4.1.1 Allanamiento sin orden judicial. art.
26 de la Cn. segundo prrafo incisos
a, b, c, d, e.
a) Los que habitan en una casa manifiesten
que ah se est cometiendo un delito o de
ella se pida auxilio.
b) Por incendio, inundacin u otra causa se-
mejante, se hallara que est amenazada la
vida de los habitantes o de la propiedad.
c) Cuando se denuncie que personas extra-
as han sido vistas en una morada o intro-
ducindose en ella, con indicios manifies-
tos de ir a cometer un delito.
d) En caso de persecucin actual e inmediata
de un delincuente.
e) Para rescatar a la persona que sufra se-
cuestro.
4.1.2 Allanamiento en otros locales
El allanamiento de locales pblicos, estable-
cimientos de reunin o recreo, mientras estn
abiertos al pblico y no estn destinados a ha-
bitacin, no requerir de autorizacin judicial.
Tampoco regirn las limitaciones horarias es-
tablecidas para el allanamiento y registro de
morada.
En estos casos, deber avisarse a las perso-
nas encargadas de los locales, salvo que sea
perjudicial para la investigacin de los casos
en los que:
a) El encargado est relacionado con los pre-
suntos autores.
b) Haya sospechas de actividad ilegal en el
local.
c) Sea una operacin policial de sorpresa
para alcanzar xitos en la investigacin y
obtencin de evidencias.
d) Haya fuga de informacin, de los presuntos
autores o de las evidencias.
Los casos de urgencias para efectos de ejecu-
tar los allanamientos y registro son:
Cuando el investigado o presunto autor
est bajo los efectos de alcohol u otras
sustancias y muestre una actitud de poca
cooperacin, y para evitar que desaparez-
ca el efecto de la sustancia en su organis-
mo e impida la obtencin de la evidencia o
muestra.
Cuando se tiene informacin verificada,
debidamente comprobada que en un lu-
gar determinado existen personas por-
tando objetos, cosas, sustancias prohi-
bidas por la ley, de los que se presume
existen planes de trasladarlos, cambiar-
los, transportarlos, desaparecerlos, con
fines de evitar ser aprehendidos por las
autoridades.
Cuando con anterioridad y en virtud de
seguimiento investigativo de la comisin
de hechos delictivos se tiene la certeza
165
Segunda parte
comprobada de que en lugar determina-
do fueron vistos los presuntos autores del
delito.
Para evitar la fuga de los presuntos autores.
Otros que la autoridad solicitante determi-
ne de conformidad con la ley.
En los casos en que se proceda sin orden
judicial, el allanamiento o secuestro de-
ber solicitarse la convalidacin judicial,
segn el artculo 246 del CPP, indicndo-
se en la misma la situacin de urgencia,
adems se deber describir los objetos,
sustancias o personas que se encontra-
ron en dicho lugar y hacerse conforme se
indica, es decir, hacerlo por escrito den-
tro de las veinticuatro horas despus de
practicado.
4.1.3 Allanamiento con orden judicial
El registro del inmueble es con el propsito de
buscar y ocupar objetos, sustancias o instru-
mentos relacionados con el delito que se in-
vestiga.
La Ley 735/10, artculo 39, brinda un trata-
miento especial para la realizacin de los alla-
namientos de la forma siguiente: Para efec-
tos de los delitos a que se refiere esta ley y
facilitar la detencin de los imputados, la Poli-
ca Nacional o el Ministerio Pblico solicitar a
la autoridad judicial la orden de allanamiento,
detencin y secuestro. Una vez asignado el
juez competente, tanto el Ministerio Pbli-
co como la Polica Nacional tendrn acceso
directo al juez, quien resolver en trmino
de una hora. Concedida la orden judicial, el
allanamiento podr ejecutarse en el trmino
mximo de diez das.
El Cdigo Procesal Penal resume lo
siguiente:
Artculo 217. Allanamiento y registro de
morada
Cuando el registro deba efectuarse en
un lugar habitado, en sus dependencias,
casa de negocio u oficina, el allanamiento
y registro ser realizado con orden judicial,
la cual deber solicitarse y decretarse fun-
dadamente y por escrito.
La diligencia de allanamiento deber prac-
ticarse entre las seis de la maana y las
seis de la tarde. Podr procederse a cual-
quier hora cuando el morador o su repre-
sentante consienta o en los casos suma-
mente graves y urgentes, en los que los
jueces resolvern en un plazo mximo de
una hora las solicitudes planteadas por el
fiscal o el jefe de la unidad policial a cargo
de la investigacin. Deber dejarse cons-
tancia de la situacin de urgencia en la re-
solucin que acuerda el allanamiento.
Artculo 218. Solicitud
La solicitud de allanamiento, secuestro o
detencin contendr la indicacin de las
razones que la justifican, el lugar en que
se realizar y la indicacin de los objetos,
sustancias o personas que se espera en-
contrar en dicho lugar.
Resumen del Artculo 219 del CPP
Solicitud realizada al juez competen-
te deber contener los datos siguientes:
nombre de la persona, lugar donde se
efectuar, describir objetos, sustancias o
personas que se pretende encontrar en el
lugar, motivos para realizar el allanamien-
to, fecha y hora en que se practicar la
166
diligencia y la autoridad que realizar el
allanamiento.
Solamente se ocuparn y conservarn los
objetos e instrumentos relacionados con el
delito que se investiga y resulten ser evi-
dencias.
Evitar manipulacin de objetos.
Otros objetos, sustancias o personas en-
contrados en el lugar de ejecucin del
allanamiento y que no estn especificados
en la orden del mismo, pero que son en
el lugar apropiado se procede a ocupar-
los o detener y se hace constar a travs de
acta, se especifica a qu hecho delictivo
est vinculado, se solicita convalidacin y
se abre la investigacin correspondiente.
Si como consecuencia del allanamiento, se
conoce o se encuentran en lugar distinto del
autorizado, personas, cosas, objetos o sus-
tancias ilcitas, no contenidos en la orden de
allanamiento, se proceder a la detencin
de la(s) persona(s) y a la ocupacin de las
cosas, objetos y sustancias ilcitas, acto por
el cual, se deber solicitar la respectiva con-
validacin. Artculo 246 del CPP.
Concluido el registro se elaborar el acta
de resultado de allanamiento y registro.
Si el resultado del allanamiento es negativo
tambin se levantar acta.
En ambos casos se informa al judicial que
emiti la orden.
El Reglamento de la Ley 228, Decreto 26/96
resume lo siguiente:
Artculo 60. La Polica Nacional para la eje-
cucin de allanamiento ordenado por el Juez,
cumplir con el procedimiento siguiente:
a) Presentar orden de allanamiento firmada y
sellada por el Juez competente.
b) El funcionario policial al ejecutar esta ac-
cin deber ir plenamente identificado.
c) Procurar ejecutar la diligencia judicial en
el horario comprendido entre las 06:00 y
18:00 horas
d) Ejecutar la accin con dos testigos presen-
ciales.
e) El funcionario policial levantar acta donde
se detallarn los bienes ocupados y una
copia de la misma quedar en poder del
morador de la casa
4.1.4 Secuestro y ocupacin de bienes en
aeropuertos (registros)
Fundamento legal: arts. 236, 237 y 239 del CPP. Ley
228/96 de la PN, art. 3, numeral 12, Decreto 26/96,
art. 41.
El trabajo de observacin: Tambin conocido
como perfil de viajero, que es esencialmente
un trabajo que realiza el oficial, aunque esta
observacin se establece mediante habilida-
des de observacin y actitudes que muestran
las personas viajeras, que pueden significar in-
dicios de una actividad delictiva.
a) El registro: en l se tienen varios mbitos
de accin:
De maletas: si la entrevista ms bien sir-
vi para agravar la actitud del viajero y
no existe explicacin para su comporta-
miento podemos continuar con el pro-
ceso revisando su maleta de mano, de
continuar presentando indicios se pro-
cede con la revisin del equipaje factura-
do en presencia del dueo de la maleta.
167
Segunda parte
De Aeronave: se realiza especficamen-
te a las aeronaves, puede hacerse de
forma superficial y minuciosa de acuer-
do a la necesidad del caso.
De carga: se realiza en cualquier tipo
de mercadera, puede hacerse ma-
nualmente o utilizando algunos medios
tcnicos, tales como, sondas, varillas,
aparato de densidad, etc. Cuando la
cantidad de una misma carga es gran-
de, el registro se hace en un porcentaje
de la carga total y de forma aleatoria.
De encomienda: se diferencia de la
carga, ya que en este caso el producto
remitido es menor, es personal o rela-
cionado a una instancia especfica. El
registro en este caso puede hacerse
de forma secreta o estando presente el
dueo; puede utilizarse rayos X.
De Cocina del aire: es la revisin del
camin donde es transportada la co-
mida que ser llevada en la Aeronave,
a fin de verificar que dentro de ello no
se introduzca droga u otras sustancias
prohibidas.
Corporal: es normalmente, el ltimo
paso de este proceso, el que puede
realizarse cuando existen fuertes indi-
cios, existen varias formas de realizarlo:
por partes (primero una pieza de ropa
y luego la otra), puede solo hacerse de
una parte del cuerpo o total, de acuer-
do a los indicios obtenidos con la en-
trevista y a la actitud del pasajero.
b) Inspeccin con canes: es el acercamiento
del can a personas, maletas, aeronaves y
locales para definir a travs del olfato del
mismo si existen indicios de presencia de
droga. Es un mecanismo que tambin se
utiliza para exaltar el nerviosismo de las
personas que se encuentran en actividad
ilcita.
c) Rayos X: se hace uso de esta tcnica para
encartar o descartar la posibilidad de que
el pasajero transporte armas y explosivos.
Para el caso de la especialidad de droga
puede proporcionar algn indicio que lle-
ve a registrar algunas maletas donde se
observa de forma clara su contenido o se
sospecha que pueda ser droga. Ver dia-
grama en siguiente pgina.
Inspeccin con canes.
168
Diagrama de procesos de secuestro y ocupacin de bienes
Nivel 2
Nivel 3
Nivel 4
Nivel 1
R
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Secuestro y ocupacin de bienes
Inicio
Inspeccin y
registro
del inmueble
Traslado del ETI
a la Delegacin
Policial
Realizacin de acta
de resultado de
allanamiento
y registro
Resultados
S
No
FIN
Acta de
resultado
negativo
Remisin del
informe policial
al Ministerio
Pblico
Denuncia
o Informacin
verificada
y comprobada
Elaboracin
de plan
Solicitud de
orden judicial
de allanamiento
y registro
Conformacin
de Equipo
Tcnico
Asegurar medios
de transporte
Asegurar
Personal
Informa al Juez
Trasladarse
al lugar de
ejecucin
Presentar y entregar
copia de
orden judicial
Ubicar moradores
en un solo lugar
Ocupacin
de objetos, cosas
o sustancias
Detencin de
presuntos
autores
169
Segunda parte
4.2
4.3
Experimentos de investigacin
Retencin policial
Fundamento legal: art. 227 del CPP y art. 56 del Decreto
26/96.
4.2.1 Concepto
Es la accin de investigacin que sirve para
la comprobacin de versiones, declaraciones
dudosas o contradictorias de testigos, vctimas
y presuntos autores, mediante pruebas expe-
rimentales que se realizan y que permiten la
verificacin de las mismas a partir de criterios
cientficos, tcnicos y de sentido comn.
Los experimentos de investigacin, deben fijar-
se fotogrficamente y documentarse mediante
acta y si es posible filmarlos, los que debern
hacerse en las condiciones ms parecidas al
hecho ocurrido con el que se pretende re-
producir, para comprobar sus efectos: condi-
ciones del tiempo, luz, temperatura, distancia,
sonido, etc.
a) Formar el Equipo Tcnico de Investigacin
que realizar el experimento.
b) Estudiar el caso, las hiptesis, las versio-
nes, declaraciones, etc.
c) El equipo puede hacerse acompaar de
personal de apoyo.
d) Dirigirse al lugar y observar el mismo.
e) Determinar las condiciones del hecho y del
lugar.
f) Acompaarse de toda la documentacin
de apoyo como croquis, fotografas, filma-
ciones, entrevistas, Expediente de Investi-
gacin Policial (EIP), etc.
g) Desarrollar las actividades parecidas en
el lugar del hecho que permita verificar y
comprobar las dudas a cada una de las
versiones, declaraciones dudosas o con-
tradictorias.
h) Fotografiar o filmar cada una de las actua-
ciones realizadas.
i) Levantar acta, la que deber ser firmada
por el equipo de trabajo.
j) Determinar las conclusiones a las cuales
llega con el experimento.
k) Incorporar estos resultados al informe poli-
cial.
4.3.1 Concepto
Esta accin le permite al investigador poder re-
tener a las personas por un tiempo no mayor
de tres horas en la escena del crimen, cuando
no se tenga individualizado al o los presuntos
autores o autoras o testigos de un hecho que
se investiga (art. 229 del CPP).
a) Retencin del presunto autor, autora o tes-
tigos.
b) De ninguna manera podr trasladarse a
persona alguna a la unidad policial, mien-
170
tras no se tenga definida la individualidad
de cada una de ellas.
c) Determinada la individualizacin e identi-
ficacin del presunto autor o autora en la
escena del crimen, el investigador, debe
auxiliarse del personal de apoyo o de una
patrulla de vigilancia, para trasladar al pre-
sunto autor en calidad de detenido, previ-
nindolo de los derechos que le asisten.
d) Si un testigo por su espontnea voluntad
solicita al investigador que lo traslade a la
unidad policial u otro lugar donde se sienta
seguro para emitir su versin sobre el he-
cho que se investiga, se podr hacer.
e) En la prctica de la retencin debern
separarse a los testigos entre s, de igual
manera a los presuntos autores, para evi-
tar que estos se comuniquen entre ellos y
confundan las versiones que puedan obs-
taculizar la investigacin.
f) La retencin implica la realizacin de otros
actos de investigacin para determinacin
de la individualizacin, por lo que estos de-
ben ajustarse a las reglas definidas en el
presente Manual.
g) De haber relacin entre las evidencias en-
contradas y los presuntos autores estos
inmediatamente deben ser detenidos por
haberse determinado la individualizacin.
4.4
La detencin
Fundamento legal: art. 33, inciso 1 de la Cn; art. 231 del
CPP; art. 101, 103, 111 y 203 del CNA; art. 7.5 de la LPN,
No. 228, art. 175 al 191, Decreto 26/96.
Acto de detencin que realiza la Polica Nacional.
4.4.1 Conceptos
Detencin: en un sentido general, es una me-
dida cautelar personal, restrictiva del derecho
fundamental a la libertad que tiene toda perso-
na. En un sentido ms especfico, es la medi-
da de coercin procesal penal, de naturaleza
personal, de mayor gravedad, consistente en
la privacin provisional del derecho a la liber-
tad, de la persona que se encuentra sujeta a
un proceso penal en calidad de imputado.
4.4.2 Detencin policial
Esta puede asumirse como la potestad con-
cedida a la autoridad policial para poder apre-
hender y retener a las personas, esto en las
circunstancias, condiciones y plazos, expresa
y taxativamente predeterminados por la ley.
4.4.3 Generalidades
En cumplimiento a lo preceptuado en la Cons-
titucin Poltica y Cdigo Procesal Penal, que
establecen que nadie puede ser detenido arbi-
trariamente, salvo por causas fijadas por la ley
171
Segunda parte
con arreglo a un procedimiento legal (art. 33,
inciso 1 de la Cn.; art. 231 del CPP).
Proceder la detencin por la Polica Nacional,
sin necesidad de mandamiento judicial:
a) Cuando el autor del hecho punible sea sor-
prendido en el momento de cometerlo.
b) Sea perseguido huyendo del sitio, del he-
cho, o se le sorprenda en el mismo lugar
o cerca de l con armas, instrumentos u
otros objetos que de alguna manera hagan
presumir su participacin inmediata en el
hecho.
4.4.4 Procedimientos generales para el
fichaje de los detenidos
1. El funcionario policial encargado fichar a
todas las personas que ingresen en cali-
dad de detenidos en las delegaciones po-
liciales, ya sea por su presunta participa-
cin en la comisin de delitos o por faltas
penales.
2. Se utilizarn nica y exclusivamente los
modelos de tarjetas, sobres, sellos y for-
mularios, normados oficialmente.
3. En el fichaje se harn constar los datos de
filiacin del detenido: apellidos (mayscu-
las), nombre (minsculas), conocido como,
alias, lugar y fecha de nacimiento, nombre
de los padres, profesin u ocupacin, do-
micilio actual de residencia, documento de
identificacin que presenta, motivo y fecha
de detencin.
4. Todas las tarjetas, sobres y formularios se
llenarn con letra de molde de imprenta
perfectamente legible, mquinas de escri-
bir o computadora.
5. El fichaje se har siempre despus del in-
greso del detenido, procurando que al ob-
tenerse la fotografa, su aspecto sea lo ms
parecido posible con su aspecto habitual.
6. Cuando se fichen a extranjeros o a perso-
nas con nombres y apellidos no comunes,
se les invitar a que ellos mismos, en pa-
pel aparte, escriban su nombre y dems
datos necesarios, que luego se copiarn
literalmente, como medida para evitar los
errores que involuntariamente pudieran co-
meterse al recoger los datos de viva voz.
7. En el caso de amputacin o imposibilidad
(herida o vendaje) en alguno de los ndices
se tomar la impresin del pulgar de la
mano correspondiente. Si tampoco fuera
posible se obtendr la del siguiente dedo al
ndice, haciendo mencin del dedo del que
se tom la impresin.
8. En los casos de deformidad congnita se
procede de la manera siguiente: en la poli-
dactilia (existencia de ms de cinco dedos
en alguna de las extremidades), se suprimi-
r la impresin rodada de los dedos super-
numerarios y solo se estamparn todas las
impresiones en las simultneas, se seala
tal situacin con una referencia explcita en
la tarjeta decadactilar.
9. En los casos de sindactilia (la fusin de dos
o ms dedos por medio de membranas),
se procurar que la unin de los dedos
coincida con la lnea de separacin de las
respectivas casillas.
10. Se anotar en una hoja en blanco los datos
de afiliacin del detenido y del caso donde
se tomarn las muestras de las impresio-
nes de las manos derecha e Izquierda.
11. Una vez finalizado el fichaje de los deteni-
dos en la celda de la delegacin policial,
172
se proceder a la realizacin de la formu-
lacin y clasificacin de los modelos de-
cadactilares.
4.4.5 Normas que facilitan la labor
dactiloscpica
a. Se comprobar que las tarjetas, previa-
mente llenadas, estn correctamente y a
nombre de la persona a fichar.
b. Se comienza a tomar la tinta de la plancha
por la parte ms alejada del dactiloscopista.
c. Nunca se repite la toma de tinta en el mis-
mo lugar de la plancha, sin previamente
haber pasado el rodillo batiendo la tin-
ta, para evitar impresiones defectuosas o
sombreadas; se tomarn unos cinco mil-
metros de la parte inferior del pliegue de
flexin.
d. Se mantiene el resto de los dedos de la
mano doblados para impedir que tropie-
cen con el borde del tablero.
e. Se calcula el ancho del dactilograma para
obtener impresiones centradas en las ca-
sillas, dejando un pequeo margen inferior
en blanco, mrgenes que al igual que los
pliegues de flexin quedarn paralelos al
borde de la ficha.
f. Se presionan los dedos suavemente, pero
con firmeza y decisin, sin retrocesos y sin
resbalones.
g. Una vez obtenidos los dactilogramas ais-
lados, se proceder a estampar las impre-
siones simultneas de los cuatro dedos de
cada mano, con exclusin de los pulgares
que se toman independientes en las casi-
llas correspondientes, para ello se pide al
fichado que estire y junte los cuatro, se-
parando el pulgar, y sujetando los cuatro
dedos con el pulgar y el ndice por sus
extremos, se posan sin entintar de nuevo,
presionando ligeramente sobre las uas
para que los dedos hagan contacto, reti-
rando seguidamente la mano verticalmente
con decisin.
4.4.6 Fichaje fotogrfico
Se realizar con cmaras digitales adecuadas
al fin, con las poses de perfil derecho, de fren-
te y de semiperfil, descubierto de prendas de
cabeza y sin gafas en las dos primeras, y con
su vestimenta habitual en la tercera.
Se procurar fotografiar al detenido antes de su
ingreso en las celdas de la delegacin policial,
para evitar fotografiarle desaseado, despeina-
do o con barba de varios das, para que no se
dificulte su reconocimiento posterior. Tambin
debe peinarse cuando sea necesario, para que
su aspecto sea natural.
4.4.7 Modo de tomar el fichaje fotogrfico
a. Se verificar el buen funcionamiento de la
cmara y dems dispositivos.
b. Se llamar al detenido por su nombre y pri-
mer apellido y contestar por el segundo.
c. Se le indicar dnde debe sentarse, pro-
curando que la cabeza no quede dirigida ni
hacia el techo ni hacia el suelo, junto a un
fondo o pared blanca e iluminado con flash,
situndolo sobre el objetivo o a su derecha,
pero siempre pegado a l, con el fin de que
la sombra que produzca sea mnima, o en
cualquier caso se site en la parte posterior
de la cabeza y no en el perfil.
173
Segunda parte
d. Se le colgar al cuello sobre el pecho la
placa con el nmero de control o bien suje-
tndola con las manos.
e. Se situar la cmara digital a una distancia
del detenido adecuada al tamao que se
pretende, usando un objetivo normal, con-
siguiendo una escala y calidad que permita
conocer por ampliacin los rasgos del indi-
viduo a tamao natural.
f. Toma de la fotografa del perfil derecho del
detenido, centrando la cabeza en el visor,
para lo que nos serviremos de la regula-
cin de la altura del trpode de la cmara.
g. Si el pelo le cubre la oreja derecha, le indi-
caremos que lo retire, dejndola completa-
mente descubierta, tiene gran valor identi-
ficativo para realizar estudios fisonmicos.
h. Es muy importante asegurar la correcta ilu-
minacin, bien mediante el uso de flash, o
con lmparas adecuadas al propsito.
i. Indicar al detenido que se gire sobre ella,
para quedar en posicin de frente.
j. Tomar la fotografa de frente, procurando
que dirija la mirada al objetivo de la cmara.
k. En la posicin de frente, tomar la fotogra-
fa de semiperfil izquierdo, llamada posi-
cin natural, indicando al detenido que gire
la cabeza unos 45 grados a su derecha,
hasta que deja de verse la oreja derecha,
para poder apreciar en la imagen la oreja
izquierda, el detenido se colocar la pren-
da de cabeza (gorra, sombrero, paoleta y
gafas), si lo usa, la mirada estar dirigida
en el mismo sentido que la cabeza.
Fichaje del detenido.
174
Diagrama de proceso de fchaje de las y los detenidos
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Proceso de fichaje de detenidos y detenidas
Inicio
A
Detencin
Toma de impresiones
decadactilares
y palmares
Solicitud
de fichaje
Asignacin de nmero
que ser el que estar
en el EIP y fecha
de ingreso
Toma de fotografa
al detenido con su
nmero de control
Recepcin de impresiones
decadactilares y palmares
Clasificacin e ingreso
al sistema automatizado
del LCC o LRC
Comparacin de impresiones
contra base de datos de
huellas y fichados
175
Segunda parte
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No
S
FIN
Coincide
la impresin con
archivo AD y/o
fichados
Almacenaje y
bsqueda peridica
de las impresiones
Comparacin con
huellas AD
y fichados
Informe del
resultado pericial
al usuario
(detenido
identificado)
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s
B Proceso de fichaje de detenidos y detenidas
176
4.5
La requisa
4.5.1 Concepto
La Polica Nacional podr realizar la requisa
personal, cuidando el pudor, siempre que haya
motivos sufcientes para presumir que alguien,
en forma ilegal, porta arma u oculta entre sus
ropas, pertenencias u objetos relacionados
con el delito o los lleva adheridos a su cuerpo.
a) Retener a las personas sospechosas.
b) Trasladar a las personas sospechosas a un
lugar que preste condiciones.
c) Realizar la requisa a las personas sospe-
chosas.
d) La requisa de personas se debe realizar
por personas del mismo sexo.
e) Realizar control superficial de las prendas
y exterior del individuo, palpndole cuida-
dosamente y hacer examen de los objetos
que porta.
f) Los ciudadanos sometidos a la requisa se-
rn tratados con el debido respeto de las
personas y derecho a su integridad fsica y
psquica.
g) Si la requisa es en la va pblica se debe
trasladar a las personas a un lugar seguro
que permita su realizacin.
h) Si la requisa es en la delegacin Policial ha-
cerlo en un lugar apropiado.
i) Cuando sean varias las personas por re-
quisar se deben tomar las medidas de
seguridad pertinentes y, si las fuerzas ac-
tuantes no son suficientes, solicitar apoyo
a otras patrullas.
j) Si la requisa es positiva y se han encontra-
do objetos, cosas o sustancias relaciona-
dos con posibles casos de crimen organi-
zado en poder de los requisados el lugar
se debe preservar, llamar de inmediato a la
delegacin policial ms cercana y solicitar
la presencia del Equipo Tcnico de Investi-
gacin.
k) Las cosas encontradas en poder de los re-
quisados deben ser conservadas para evi-
tar prdidas, deterioros o que sufran cam-
bios, y posteriormente sern entregadas
al Equipo Tcnico de Investigacin si son
de origen prohibido; mientras llega deben
ubicarse en un lugar seguro que preste las
condiciones.
l) Si no es posible conservar los objetos, co-
sas o sustancias o los requisados son mu-
chos, el lugar, el tiempo o las personas civi-
les no permiten la preservacin, entonces,
inmediatamente, se informa por radio o por
cualquier medio para la realizacin del tras-
lado de todo hacia la delegacin policial.
m) Al ser trasladada una persona luego de
ser requisada a la delegacin policial, las
prendas personales no relacionadas con el
delito deben ser devueltas bajo acta a sus
familiares o al mismo detenido.
n) Si la requisa es negativa por no encontrar
nada en poder del requisado se debe ela-
borar el parte de actuacin.
o) El investigador o detective deber elaborar
el acta de detencin y el recibo de ocu-
177
Segunda parte
pacin del o los detenidos, objetos, sus-
tancias ocupados, y entrevistar al o los
oficiales actuantes con relacin al hallazgo
que permita esclarecer el caso.
p) El personal policial actuante en la requisa
debe ser entrevistado por el investigador
policial para dejar constancia por escrito
y determinar la relacin de los presuntos
autores con los hechos o escena del cri-
men.
q) Concluida la requisa, el agente policial de-
ber elaborar el parte de actuacin o acta
de los resultados de la requisa por escrito,
en la cual deber constar la fecha, hora, lu-
gar y los objetos o sustancias encontrados
en poder de la persona o personas objetos
de la requisa.
r) Concluida la requisa, si el resultado es ne-
gativo, se hace constar lo actuado en el
parte de actuacin; si el resultado es po-
sitivo, se hace constar en el formato de
preservacin de la escena del crimen, y si
concurri el Equipo Tcnico, lo har cons-
tar en el acta.
s) El Ejrcito de Nicaragua, cuando en el de-
sarrollo de su trabajo tenga que realizar
requisas de personas, debe ajustarse a
los procedimientos del presente Manual.
4.5.3 Algunos mtodos necesarios
para la requisa
a) El sospechoso es puesto de cara a la pared
o hacia cualquier otro objeto apropiado.
b) Coloca sus manos, completamente separa-
das y abiertas, contra la pared u otro objeto.
c) Se le pide que mueva los pies hacia atrs,
lejos del objeto y separados. La distancia
de los pies a la pared y lo separado depen-
der de la altura del sospechoso.
d) Cuando el sospechoso ha colocado los
pies debidamente, el polica debe ponerle
la mano en la espalda, poco ms o menos
a la altura del cinturn, y aplicar ligeramen-
te presin.
e) Antes de iniciar el registro, el polica debe
colocar el pie que corresponda dentro del
pie del sospechoso, en la posicin tal que
pueda aplicar presin detrs o al lado de
la rodilla del sospechoso, o en el muslo, si
es necesario, pies firmemente plantados
en todo momento y se colocar detrs o al
lado del sospechoso.
f) Si el polica sostiene un arma, esta deber
estar en la mano alejada del sospechoso,
pero lista para ser empleada inmediata-
mente, si es necesario. Un arma de fuego
no debe ser montada durante un registro
de esa ndole.
178
Diagrama de procesos de la requisa
La requisa
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Respon-
sables
Nivel 1 Nivel 2
Inicio
Retencin
de los
sospechosos
Traslado de los
sospechosos
a un lugar
seguro
Requisa de los
sospechosos
La requisa se
realiza por
personas del
mismo sexo
Control y examen
de objetos que
porta el
sospechoso
Resultados
Informa al jefe
Se preserva
el lugar
Se informa al puesto
de mando o centro de
emergencia de resultados
Se
solicita
al ETI
Llegada
del
ETI al
lugar
Entrega
al ETI
de la
actividad
de
preservacin
S
No
FIN
Parte de
actuacin
Usar medidas de
seguridad cuando
son varios los
requisados
179
Segunda parte
4.6
Inspeccin corporal
4.6.1 Concepto
Cuando sea estrictamente necesario por la
naturaleza del delito investigado, si hay pro-
babilidad fundada de comisin de un hecho
delictivo, se proceder a la inspeccin corpo-
ral de cualquier persona respetando su pudor
e integridad. Cuando la inspeccin afecte las
partes ntimas deber efectuarse por persona
del mismo gnero.
a) Retener o detener a las personas a ser so-
metidas a inspeccin corporal.
b) Trasladar a las personas a un lugar seguro
que preste las condiciones para realizar la
Inspeccin.
c) En casos de haber personas de ambos se-
xos utilizar locales distintos o esperar finali-
zar una actividad para despus seguir con
la otra.
d) Realizar la inspeccin con agentes policia-
les del mismo sexo que los detenidos o re-
tenidos.
e) La inspeccin corporal debe ser minucioso
y respetar el pudor e integridad fsica de
las personas sujetas a este procedimiento
y puede ir ms all del registro personal y
superficial, pudiendo inclusive orientarles
que se quiten las prendas de vestir.
f) La inspeccin, en ningn momento, se po-
dr practicar en la va pblica.
g) Debe realizarse al menos por dos agentes
o ms tomando en cuenta la cantidad de
personas a inspeccionar.
h) Se debe hacer en los casos estrictamente
necesarios o cuando se tenga la sospecha
de que el investigado oculta evidencias en
su ropa.
i) Protegerse al menos con guantes y mas-
carillas.
j) Si la inspeccin es positiva y se han encon-
trado objetos, cosas o sustancias que se
encuentren relacionadas a posibles casos
de crimen organizado, en poder de los re-
quisados, el lugar se debe preservar, lla-
mar de inmediato a la Delegacin Policial
ms cercana y solicitar la presencia del
Equipo Tcnico de Investigacin.
k) En el caso de que se haya encontrado dro-
ga o se ocupe cualquier objeto ilegal o arma,
se deber elaborar el acta de incautacin o
el recibo de ocupacin, respectivamente.
l) De haber detencin, realizar el acta res-
pectiva.
m) Trasladar a las personas detenidas a la de-
legacin policial.
n) Este acto de investigacin de ser positivo
debe ser fotografiado o filmado con video.
4.7
Investigacin corporal
4.7.1 Concepto
Siempre que sea razonable y no ponga en pe-
ligro la salud, se podr proceder, previa autori-
180
Instituto de Medicina Legal o en su defecto al
hospital o centro de salud ms cercano y so-
licitar la aplicacin de procedimientos adecua-
dos para que expulse los objetos o sustancias
antes dichos. De este procedimiento se deber
solicitar la convalidacin judicial.
De igual manera, en el caso de extraccin de
vellos o cabellos a cualquier persona, por ra-
zones de investigacin corporal, se deber so-
licitar autorizacin a la autoridad judicial com-
petente.
Este acto se puede realizar en delitos gra-
ves cuando se presenten las condiciones si-
guientes:
a) En aquellos hechos en los que la causa
haya sido el consumo de alcohol o cual-
quier otra sustancia que pueda alterar el
comportamiento humano.
b) En la investigacin de delitos de violacin.
Por razones de urgencia y cuando no sea po-
sible obtener la autorizacin judicial, se podr
solicitar a la autoridad competente la convali-
dacin del acto debidamente motivada y justif-
cada, en un plazo que no exceda las veinticua-
tro horas (conforme al art. 246 del CPP).
a) Una vez detenida la persona que ser so-
metida a la investigacin corporal para de-
terminar las circunstancias del uso de al-
cohol u otra sustancia ser trasladada a un
lugar seguro.
b) Realizar inmediatamente la solicitud a la
autoridad judicial correspondiente.
c) Si por las circunstancias del hecho ocu-
rrido es considerado de urgencia hacer la
zacin judicial debidamente motivada, a la in-
vestigacin corporal, a practicar exmenes de
fuidos biolgicos y otras intervenciones corpo-
rales, las que se efectuarn siguiendo procedi-
mientos tcnicos o cientfcos por expertos del
Instituto Medicina Legal, del Sistema Nacional
Forense o, en su defecto, por personal para-
mdico.
Solo se proceder a practicar exmenes de
fuidos biolgicos en la investigacin de he-
chos delictivos que hayan podido ser causa-
dos por el consumo de alcohol o cualquier otra
sustancia que pueda alterar el comportamien-
to humano y en la investigacin del delito de
violacin, de conformidad con el principio de
proporcionalidad.
Los fuidos corporales pueden ser:
Sangre
Orina
Semen
Saliva
Lgrimas
Heces fecales
Sudor
Otras intervenciones corporales pueden ser:
Exploracin radiolgica o ecogrfca con el
fn de comprobar si la persona investigada es
portadora de cuerpos extraos dentro de su
organismo.
Si por manifestacin de la persona investiga-
da o por exploracin radiolgica o ecogrfca
se comprueba que es portadora de objetos o
sustancias extraas, deber ser trasladada al
181
Segunda parte
investigacin corporal, se solicitar autori-
zacin del Mando Policial y luego, se pro-
ceder a su ejecucin.
d) Posteriormente en el trmino de las vein-
ticuatro horas se proceder a solicitar por
escrito la convalidacin del acto, conforme
al art. 246 del CPP.
e) Trasladar al detenido al lugar ms cerca-
no donde se pueda realizar la investigacin
corporal o practicar exmenes de fluidos
biolgicos y otras intervenciones corpora-
les a cualquier centro de atencin de salud
del Sistema Nacional Forense, Instituto de
Medicina Legal o personal paramdico.
f) Coordinar con el Ministerio Pblico para
que tenga conocimiento.
g) En ambos casos de ser positivo o negativo
levantar el acta de resultados.
h) Los resultados deben ser incorporados al
informe policial.
i) En ningn caso se podr practicar este
acto por personal no facultado.
4.8
Registros de vehculos, naves y
aeronaves
Esta accin se practicar en aquellos casos
que se presuma que se transportan sustan-
cias, objetos, personas secuestradas, armas
relacionadas a un delito y que puedan servir
para su descubrimiento y comprobacin, o
para detener personas que se movilizan en el
vehculo y que estn vinculadas a un acto ilci-
to, lo cual no requiere autorizacin judicial.
a) En Vehculos
En el registro de vehculo se reco-
mienda la participacin de ms de
un oficial de la Polica Nacional con
la finalidad de preservar la seguridad,
tanto para los ocupantes como para
los agentes.
El registro de vehculos se fijar prefe-
riblemente mediante fotografa, lo que
debe efectuarse de manera minuciosa,
cuidando no daar su estructura, este
registro debe ser interno y externo.
Cuando los vehculos son de gran
dimensin hay tomar este factor en
consideracin y realizar la actividad
con personal suficiente, expertos en la
materia y una planificacin de la activi-
dad.
En los casos en que en el vehculo se
encuentren ocupantes, previamente
se proceder a que salgan del mismo
para ser requisados.
El procedimiento para este tipo de re-
gistros se realizar en lugares pblicos
y en locales privados, cuando exista
orden de allanamiento por un Juez o
en casos de urgencia su posterior con-
validacin (art. 246 del CPP).
4.8.1 Concepto
La Polica Nacional podr registrar un vehculo,
nave o aeronave sin que medie consentimiento
de su conductor, piloto o propietario, por ra-
zones previstas en la legislacin aplicable a la
materia o probabilidad fundada de la comisin
de un delito.
182
En todos los casos, se debe elaborar
acta de resultados y dems documen-
tos que resulten producto de la actua-
cin.
El registro interior de un vehculo se
debe efectuar dividido en reas princi-
pales constituida por:
a) Tablero
b) Pared de fuego
c) Parte superior del asiento trasero y
piso del vehculo
d) Puertas
e) Tanque de combustible
f) Tapizado
g) Llanta de repuesto
h) En camionetas se incluir la parte
trasera de la tina, especialmente
aquellas forradas en plstico.
Si en el registro se encuentran objetos vincu-
lados a hechos delictivos, las personas que
viajan a bordo del vehculo sern detenidas y
requisadas para su investigacin.
En transporte pesado
Para inspeccionar un vehculo de transporte
pesado, cabezal o furgn, contenedor, plata-
forma chasis o urea, se debe observar:
Techo del cabezal
Piso del cabezal
Costados y parte trasera del cabezal
Tablero
Filtro de aire, radiador
Aceitera o carter
Tanques de combustibles
Chimbos de aire
Bateras
Llantas del cabezal y de repuesto
Parte de la cabina que cubre el motor y
va forrado con fibra de vidrio
Inspeccin y registro de vehculo. Inspeccin y registro de vehculo.
183
Segunda parte
Camarotes, etc.
b) En naves y aeronaves
El registro de naves y aeronaves por ra-
zones tcnicas y de seguridad requie-
re de especialistas en la materia que
brinden el asesoramiento tcnico acer-
ca del diseo, tipo, etc., permitiendo al
investigador policial o detective cono-
cer posibles lugares de ocultamiento
de los objetos o sustancias que origina
el registro.
Procedimientos bsicos en naves acuticas
La embarcacin oficial puede ser embesti-
da por la embarcacin sospechosa.
Puede haber ataque armado desde la em-
barcacin sospechosa.
Puede ser que no haya nadie en el control
o cabina de mando.
Se debe identificar y controlar al maquinis-
ta, despus del capitn de la embarcacin.
Inspeccin y registro de aeronave.
Inspeccin y registro de nave acutica. Inspeccin y registro de vehculo de transporte pesado.
Inspeccin y registro de nave acutica.
184
Se llame al capitn de la embarcacin y la
tripulacin debe mantenerse reconcentra-
da en el mismo lugar, bajo vigilancia.
Se solicitar el zarpe.
Se solicitar la bitcora.
Se realiza el aprovisionamiento de la em-
barcacin.
En caso de embarcaciones de carga, es
muy importante hacer un anlisis del tipo
de carga a bordo.
Jams se debe inspeccionar solo un com-
partimiento.
Se debe observar siempre en paredes, te-
cho y el piso, remaches o pernos, si son
nuevos o si tienen pintura fresca.
Hay que ubicar los depsitos de combusti-
bles y de agua.
Se mide la embarcacin por partes.
Se debe prestar atencin a los remolcado-
res (pequeas embarcaciones que ingre-
san a puerto a los buques de gran calado).
4.9
Interceptacin de comunicaciones
e intervenciones telefnicas
Fundamento legal: arts. 213 del CPP, art. 62 de la Ley
735, LPIPCO.
4.9.1 Concepto
Es un acto investigativo, que limita el derecho
fundamental al secreto de las comunicaciones.
La solicitud de interceptacin de telecomunica-
ciones solo procede a solicitud expresa y fun-
dada del director general de la Polica Nacional,
o el fscal general de la Repblica, quienes ha-
rn constar que han valorado los antecedentes
y que la intervencin se justifca en sus criterios
e indicarn tambin la duracin por la que so-
licitan las medidas, as como las personas que
tendrn acceso a las comunicaciones.
4.9.2 Procedimiento establecido en la Ley
735 (LPIPCO)
Artculo 62. Interceptacin de comunicaciones
En los casos de investigacin de los delitos
previstos en esta Ley, a solicitud expresa y fun-
dada del fscal general de la Repblica o del
director general de la Polica Nacional, los jue-
ces de Distrito de lo Penal podrn autorizar a
este el impedir, interrumpir, interceptar o grabar
comunicaciones,
correspondencia electrnica; otros medios
radioelctricos e informticos de comunica-
ciones, fjas, mviles, inalmbricas y digitales
o de cualquier otra naturaleza, nicamente a
los fnes de investigacin penal y de acuerdo a
las normas establecidas en el Cdigo Procesal
Penal.
En los mismos casos, el juez podr ordenar la
captacin y grabacin de las comunicaciones
e imgenes entre presentes.
La intervencin podr ordenarse y realizar-
se antes o durante el proceso penal. En este
ltimo caso, la resolucin se mantendr en
secreto y solo se introducirn al proceso de
acuerdo a lo establecido en el Cdigo Proce-
sal Penal en materia de intervenciones telef-
nicas.
La intervencin ordenada se autorizar has-
ta por un plazo mximo de seis meses, salvo
en los casos de extrema gravedad o de dif-
cil investigacin, en los que el juez, mediante
185
Segunda parte
resolucin fundada, disponga una prrroga de
hasta seis meses.
Si se deniega la intervencin, inmediatamente
deber notifcarse al solicitante de la interven-
cin, quien podr apelar lo resuelto.
Es prohibida la interceptacin de cualquier co-
municacin entre el acusado y su defensor.
Artculo 63. Contenido de la autorizacin
para intervenir
La resolucin mediante la cual se autorice in-
tervenir las comunicaciones deber contener
bajo pena de nulidad:
a) La indicacin expresa del hecho que se
pretende esclarecer.
b) El nombre del dueo o del usuario del
equipo de comunicacin por intervenir o
del destinatario de la comunicacin y su
vnculo con los hechos.
c) El perodo durante el cual tendr vigencia la
medida ordenada, que no podr ser mayor
de seis meses.
d) El nombre de la oficina y de los funciona-
rios responsables autorizados para realizar
la intervencin.
Artculo 64. Control de lo actuado
Todas las actuaciones para la intervencin, as
como la instalacin y remocin de los medios
tcnicos necesarios debern hacerse con ple-
no conocimiento del fscal encargado, levan-
tndose un acta de lo actuado, la cual deber
entregarse al Ministerio Pblico.
Segn convenga al esclarecimiento de la ver-
dad, la Polica Nacional podr delegar a uno de
sus miembros para que perciba las comunica-
ciones directamente en el lugar de la interven-
cin e informe lo que corresponda a sus supe-
riores y al Ministerio Pblico.
La intervencin podr levantarse por resolu-
cin judicial, a solicitud del fscal o de la Polica
Nacional, aun antes del vencimiento del plazo
originalmente ordenado, cuando se cumplieran
los propsitos de investigacin previstos.
Los medios en los que se hagan constar las
grabaciones sern custodiados por la Polica
Nacional.
A efecto de judicializar los resultados de la in-
tervencin, en la audiencia preparatoria del jui-
cio, con asistencia e intervencin de las partes,
debern escucharse las grabaciones y selec-
cionar las que correspondan para su transcrip-
cin literal en un acta levantada al efecto. Las
partes podrn obtener copia de las transcrip-
ciones y de los registros seleccionados.
Los aspectos que sean de inters para ser co-
nocidos en juicio se incorporarn a travs de
los funcionarios de la Polica Nacional encar-
gados de la investigacin, sin perjuicio de que
el Fiscal solicite la reproduccin parcial de las
grabaciones o la lectura del acta indicada en el
prrafo anterior.
El juez ordenar la destruccin del material gra-
bado una vez que se haya dictado con frmeza
el sobreseimiento o sentencia de no culpabi-
lidad, salvo que, previamente a solicitud del
fscal, se requiera la entrega de las grabacio-
nes para ser aportadas en otro proceso o para
efectos de auxilio o colaboracin internacional.
En todo caso, ordenar la destruccin de las
conversaciones e imgenes que no tuvieran re-
lacin con lo investigado, salvo que el acusado
solicitara que no se destruya para su defensa.
186
En caso de desestimacin, falta de mrito o
archivo de la causa el fscal general de la Rep-
blica y el director general de la Polica Nacional
debern explicar y justifcar fehacientemente al
juez las razones, por la cual no se utiliz la in-
formacin obtenida y el juez ordenar su des-
truccin defnitiva.
Artculo 65. Deber de colaboracin de em-
presas o instituciones
Las empresas privadas o pblicas prestadoras
de los servicios de comunicacin telefnica,
informtica o de otra naturaleza electrnica y
otras que utilicen el espectro electromagntico
y radioelectrnico, ya sean personas naturales
o jurdicas, debern prestar todas las condicio-
nes y facilidades materiales y tcnicas necesa-
rias para que las intervenciones sean efectivas,
seguras y confdenciales y estarn obligadas a
permitir que se usen sus equipos e instalacio-
nes para la prctica de las diligencias de inves-
tigacin antes previstas.
Las empresas que prestan los servicios aqu
relacionados deben llevar un registro ofcial de
los usuarios o clientes que utilicen los servicios,
los que podrn ser requeridos por autoridad
competente para fnes de investigacin, perse-
cucin y proceso penal.
Artculo 66. Deber de confdencialidad
Salvo en lo que concierne a su incorporacin
en el proceso penal, las autoridades, funciona-
rios o empleados pblicos, as como los parti-
culares que intervengan en el procedimiento de
intervencin de las comunicaciones debern
guardar absoluta reserva de cuanto conozcan.
La inobservancia de este deber ser sanciona-
do conforme al Cdigo Penal.
4.9.3 Procedimientos establecidos en el
Cdigo Procesal Penal para las in-
tervenciones telfonicas
Artculo 213. Intervenciones telefnicas
Proceder la interceptacin de comunicacio-
nes telefnicas o de otras formas de telecomu-
nicaciones, cuando se trate de:
1. Terrorismo
2. Secuestro extorsivo
3. Trfico de rganos y de personas con pro-
psitos sexuales
4. Delitos relacionados con estupefacien-
tes, psicotrpicos y otras sustancias
controladas
5. Legitimacin de capitales o lavado de dine-
ro y activos
6. Trfico internacional de armas, explosivos y
vehculos robados
Es prohibida la interceptacin de cualquier co-
municacin entre el acusado y su defensor.
La interceptacin de telecomunicaciones slo
procede a solicitud expresa y fundada del fscal
general de la Repblica o del director general
de la Polica Nacional, quienes deben hacer
constar que han valorado los antecedentes y
que la intervencin se justifca en su criterio, e
indicarn tambin la duracin por la que solici-
ta la medida, as como las personas que ten-
drn acceso a las comunicaciones.
El juez determinar la procedencia de la medi-
da por resolucin fundada y sealar en forma
expresa la fecha en que debe cesar la intercep-
187
Segunda parte
tacin, la cual no puede durar ms de treinta
das, los que se podrn prorrogar por una sola
vez, por un plazo igual.
Al proceso solo se introducirn las grabaciones
de aquellas conversaciones o parte de ellas,
que, a solicitud del fscal, se estimen tiles para
el descubrimiento de la verdad. No obstante el
acusado podr solicitar que se incluyan otras
conversaciones u otras partes que hayan sido
excluidas, cuando lo considere apropiado para
su defensa. El juez ordenar la destruccin de
las secciones no pertenecientes al proceso.
Salvo su uso para los fnes del proceso, todas
las personas que tengan acceso a las conver-
saciones debern guardar absoluta reserva de
su contenido. Los funcionarios pblicos que
violaran esta disposicin podrn ser destituidos
de sus cargos, sin perjuicio de las responsabili-
dades civiles y penales que correspondan.
4.10
Reconocimiento de personas
Fundamento legal: arts. 233 y 234 del CPP.
4.10.1 Concepto
Este acto de investigacin tiene como fnalidad
la comprobacin de informacin en la investi-
gacin de los hechos delictivos, para la identi-
fcacin de los presuntos responsables e indi-
vidualizacin de la participacin de los sujetos
involucrados en el hecho cuando se trate de de-
litos cometidos por varias personas o una sola.
a) Antes de practicar el reconocimiento,
quien deba hacerlo ser entrevistado para
que describa a la persona o las personas
de que se trata, diga si la conoce o si con
anterioridad la ha visto personalmente o
en imagen. Adems, deber manifestar si
despus del hecho ha visto nuevamente a
la persona, en qu lugar y por qu motivos.
b) Las personas que sern reconocidas de-
ben ser trasladadas a un lugar apropiado y
que preste las condiciones necesarias.
c) Colocar en fila, no ms de seis perso-
nas con aspecto fsico semejante al de la
persona objeto de reconocimiento, tales
como: sexo, edad, complexin, estatura,
vestimenta, y se invitar a la persona que
debe ser sometida a reconocimiento, a que
escoja su colocacin entre las de aspecto
fsico semejante.
d) Quien lleva a cabo el reconocimiento debe-
r de tomar las medidas de seguridad per-
tinentes en el local donde se practique el
mismo, dicho lugar deber estar habilitado
por un sistema de proteccin que proteja
la identidad del testigo, estos pueden ser:
cortinas, vidrios, pantallas, entre otros.
e) Cuando varias personas deban reconocer
a una sola, cada reconocimiento se prac-
ticar por separado, sin que las personas
se comuniquen entre s.
f) Si una persona debe reconocer a varias, el
reconocimiento de todas podr efectuarse
en un solo acto.
g) Procurar que la persona sujeta a recono-
cimiento se presente de forma similar al
momento que supuestamente cometi el
delito (vestimenta, cabello, gorra, etc.).
h) Al momento de ejecutar este acto se co-
locar a las personas sujetas de reconoci-
miento en distintas posiciones: de frente y
perfil, procurar que pronuncien sus nom-
188
bres completos y direcciones de sus do-
micilios.
i) El investigador o funcionario que dirige el
reconocimiento preguntar a la persona
que est practicando el reconocimiento,
que diga si entre las personas presentes
se encuentra la persona que mencion, si
responde afirmativamente, deber sealar
con precisin, el lugar que ocupa la perso-
na sealada.
j) El investigador o funcionario que dirige el
reconocimiento por ningn motivo inducir
la respuesta de la persona que est prac-
ticando el reconocimiento, de producirse
esta actuacin ser nulo el reconocimiento.
k) Se levantar acta del cumplimiento de este
procedimiento, el que estar firmado por la
vctima o testigo, con el visto bueno del jefe
de Auxilio Judicial o especialidad, y funcio-
nario encargado que lo realiza.
189
Segunda parte
Diagrama del proceso de reconocimiento de personas
Trasladar a las
personas
que sern
reconocidas
a un lugar
apropiado
Reconocimiento de personas
Entrevistar
al
testigo/vctima
Describe
al
sospechoso
Colocar en fila
al menos
6 personas
de fsico
semejante
Tomar
medidas de
seguridad
en el local
Cada reconocimiento
se realiza por
separado
Colocar los
sospechosos en
distintas
posiciones
(diferente perfil)
Preguntar al
testigo si entre las
personas est la que
mencion
Acta de
reconocimiento
negativo
Sealar el lugar que
ocupa el investigado(a)
Levantar acta de
reconocimiento
positivo
No
S
Expediente de
investigacin
policial
Inicio
Fin
R
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Nivel 1
Nivel 2
Una persona
reconoce a varios
investigados(as)
Varias personas
reconocen a un
investigado(a)
El
reconocimiento
se realiza en un
solo acto
190
4.11
4.11.1 Concepto
Cuando sea necesario reconocer a una persona
que no est presente ni pueda ser habida, su fo-
tografa podr exhibirse a quien debe efectuar el
reconocimiento junto con otras semejantes de
distintas personas, observando las normas para
el reconocimiento de personas.
a) Mostrar lbum fsico o digital de fotogra-
fas que permitan que la vctima o testigo
pueda identificar plenamente a la persona
a reconocer.
b) Las fotografas presentadas debern tener
similitudes entre las caractersticas fsicas de
los sujetos y semejanzas en los formatos de
las reproducciones fotogrficas, las cuales
se debe procurar que sean lo ms reciente.
c) Cuando sean varias personas (testigos o
vctimas) las que van a efectuar el reco-
nocimiento debe hacerse por separado
cada acto, tomando las medidas pertinen-
tes para que no exista comunicacin entre
ellos.
d) El investigador que lo practique por ningn
motivo debe exhibir la fotografa del pre-
sunto autor del delito de manera individual,
ni podr inducir a la persona que practica
el reconocimiento.
e) El Funcionario que aplique este procedi-
miento debe hacer constar en acta el re-
conocimiento fotogrfico, con su firma y la
del compareciente, con el visto bueno del
jefe de Auxilio Judicial o especialidad o del
responsable.
f) Una vez capturado el presunto autor, es
importante efectuar el reconocimiento
de personas por parte de los testigos
o vctimas, a los efectos de corroborar,
efectivamente, que el o los sujetos reco-
nocidos son los autores del hecho inves-
tigado.
191
Segunda parte
Diagrama del proceso de reconocimiento fotogrfco
Reconocimiento fotogrfico
El
reconocimiento
se hace en un
solo acto
Inicio
Las
fotografas
deben ser
similares a
las de los
sujetos a
reconocer
No
No
Ms de
un testigo?
S S
Actos de
reconocimiento
por separado
Sujeto
reconocido
Acta de
reconocimiento
con presunto
autor
identificado
Acta de
reconocimiento
con presunto
autor no
identificado
Archivo en
expediente
policial
Fin
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Nivel 1
Nivel 2
Entrevistar al
testigo/vctima
Describe al
sospechoso
Mostrar lbum
fotogrfico
o digital
192
4.12
Reconstruccin de los hechos
Fundamento legal: art. 227 y 228 del CPP; art. 56, De-
creto 26/96.
4.12.1 Concepto
El objetivo de este acto es escenifcar los hechos
acontecidos, con la participacin de las perso-
nas que eventualmente presenciaron o intervi-
nieron como vctimas, testigos o presuntos auto-
res. El propsito es verifcar cmo se produjeron
los hechos y corroborarlo con las deposiciones
de los testigos, indicios o evidencias dejados du-
rante la comisin del delito. En este acto no se
puede obligar a intervenir al investigado.
a) Realizar un plan de trabajo para desarrollar
la reconstruccin.
b) Realizar el recorrido de un lugar a otro con-
forme ocurrieron los hechos.
c) Definir las misiones de cada uno de los
participantes haciendo las simulaciones
como si fuera el hecho mismo.
d) Determinar la posicin donde fueron en-
contradas cada una de las evidencias en
el lugar de los hechos.
e) Todo el acto debe ser fijado fotogrfica-
mente.
f) Proteger y dar seguridad a la realizacin de
este acto.
g) Realizar el acto en condiciones similares
en que se produjeron los hechos, t oman-
do en cuenta ambientes naturales y me-
teorolgicos, preferiblemente a la hora que
se produjeron, de ser posible debern de
participar las mismas personas involucra-
das en el hecho ocurrido.
h) Elaborar croquis de la accin.
i) Levantar acta.
4.12.3 Participantes
El Investigador
El oficial de inspecciones oculares de la es-
cena del crimen
Perito del Laboratorio de Criminalstica, si
fuese necesario
El fiscal debe de participar como garante o
conocedor de los actos de investigacin
La vctima
Victimario, con su consentimiento
Testigos
Procurador, si fuese necesario
El mdico o perito forense, si fuese nece-
sario
Otras personas que sean de inters
193
Segunda parte
Diagrama del proceso de obtencin de la evidencia
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u
n
c
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a
Proceso de obtencin de |a evidencia
Respon-
sab|es
Nive| 1 Nive| 2
Nive| 3
ln|c|o
Denunc|a
o
not|c|a
ver|f|cac|on
de |a
not|c|a
Resu|tado
de |a
ver|f|cac|on
lnforme de
ver|f|cac|on
Oonformac|on de|
Equ|po Tecn|co
Equ|po Tecn|co se
tras|ada a| |ugar
de |os hechos
lnspecc|on
de| |ugar
de |os
hechos,
segun
e| caso
An||s|s y
resu|tado
de
|nspecc|on
Eva|uac|on
de
resu|tado
E|aborar acta
de
|nspecc|on
y
protoco|o
de
|nspecc|on
A||anam|ento,
|evantam|ento de
cadver, detenc|on,
reg|stro, requ|sa
Obtenc|on
de
ev|denc|a
Otros actos de
|nvest|gac|on
Preservac|on de|
|ugar de| hecho
S|
No
A
194
E
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I
n
v
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s
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g
a
c
i
n
Respon-
sables
Nivel 4 Nivel 5
S
No
Autor conocido
Se contina con los
actos de investigacin
Se logra identificar
a los presuntos
autores
B Proceso de obtencin de la evidencia
Resultado de la
investigacin
Informe policial
Remisin al MP Fin
Autor
desconocido
Segunda parte
195
La evidencia en la fase previa al juicio
y en la fase del juicio oral y pblico
Captulo V
196
5.1
Recepcin y traslado de la evidencia
Fundamento legal: art. 230, numerales 1, 5 y 9, arts. 15,
16, 113 al 116, 159, 191 al 195, 210 al 217, 221, 245, 273
al 275, 277 y 278 del CPP.
5.1.1 Aspectos generales
Conceptos
Evidencia: es todo objeto, cosa, sustancia y
dems elementos encontrados en la esce-
na del crimen o cualquier otro lugar, que han
sido recolectados cumpliendo los requisitos de
conservacin y seguridad que por su cualidad,
calidad y cantidad estn relacionados con los
hechos y los mismos se convierten en piezas
de conviccin clave para la demostracin de la
verdad que, al incorporarse posteriormente al
proceso, son denominados pruebas.
Las evidencias pueden ser obtenidas desde
la escena del crimen por medio de cualquier
acto de investigacin o a travs de la vctima o
victimario.
La cadena de custodia: es una sucesin de es-
labones entrelazados que garantizan la iden-
tidad e idoneidad de las evidencias desde la
escena o lugar donde estaba y consiste en
la bsqueda, fijacin, recoleccin, embalaje,
transporte, anlisis y custodia hasta el local de
resguardo, su presentacin para la exhibicin
por las partes en el juicio o bien en la continui-
dad de los procesos legales.
5.1.2 Tipos de Evidencias
a) Biolgicas
Son aquellas que tienen origen orgnico
(humano, animal o vegetal), ejemplos: r-
ganos, sangre, semen, orina, contenido
gstrico, fluido vaginal, pelos, hojas de ma-
rihuana y otros.
Las evidencias biolgicas se conducen t-
picamente para medir los efectos de una
sustancia en un organismo. Las pruebas
biolgicas pueden ser cualitativas o cuanti-
tativas. Las primeras se utilizan para deter-
minar los efectos fsicos de una sustancia
que no pueda ser cuantificada, por ejem-
plo, el desarrollo anormal o deformidad.
Las cuantitativas implican la valoracin de
la concentracin o de la potencia de una
sustancia por la medida de la respuesta
biolgica que produce. Las pruebas biol-
gicas cuantitativas se analizan tpicamente
usando los mtodos de bioestadstica.
b) Fsicas o materiales
La evidencia fsica es un conjunto de ma-
teriales, objetos y sustancias que guardan
relacin con el caso que se investiga, de di-
versa naturaleza y origen, dejados por la eje-
cucin de la actividad delictiva, cuyo poten-
cial radica en que sirvieron para cometer el
hecho. En consecuencia, la evidencia fsica
y los elementos materiales probatorios son
los objetos tangibles que estn directamente
vinculados con la controversia del caso. Son
los productos o instrumentos del delito que
pueden ser presentados en el juicio.
197
Segunda parte
Por evidencia material o fsica se entien-
de los restos de materiales o sustancias,
rastros, objetos, armas, etc., relacionados
con un delito y de cuya existencia, anli-
sis cientfico, caractersticas o condiciones
particulares, o relacionadas con otros, se
infieren conclusiones que corroboran el
hecho o ayudan a explicarlo.
c) Documentales
La prueba documental es uno de los me-
dios disponibles para demostrar la veraci-
dad de un hecho alegado. Puesto que la
informacin que consta en documentos o
escritos, puede ser valorada por un juez
como muestra veraz de la autenticidad de
un hecho.
5.1.3 Generalidades
a) La recoleccin de evidencias e indicios po-
dr efectuarse durante la inspeccin ocular
en la escena del crimen, allanamiento y re-
gistro de morada u otros locales.
b) Las evidencias materiales relacionadas con
los delitos investigados permanecern al-
macenadas en los locales destinados para
este fin y con las condiciones mnimas.
c) La Polica Nacional para el resguardo y
conservacin de las evidencias deber
constituir:
Centros
Almacenes
Bodegas
Oficinas
Locales de evidencias
Estarn ubicados en las diferentes dele-
gaciones policiales del pas, el Instituto de
Medicina Legal en cada circunscripcin
donde tenga expresin, estas podrn ser
inspeccionadas por las partes que inter-
vienen en el proceso penal cuando estas
lo requieran, debindose documentar todo
acto que se genere sobre ellas mediante
fotografas, inspeccin ocular, anotacin
en el libro de control, hoja de control de ca-
dena de custodia de evidencia y sistema
automatizado.
d) En el caso de los delitos establecidos en la
Ley 735/10, LPIPCO, una vez que se cree
la Unidad Administradora de Bienes Incau-
tados, Decomisados y Abandonados ser
la que regule todo el procedimiento para la
recepcin y traslado de la evidencia.
e) Los indicios y evidencias sern examina-
dos por peritos especializados del Labo-
ratorio de Criminalstica de la Polica Nacio-
nal, laboratorios del Instituto de Medicina
Legal o cualquier otro facultado. Obtenidos
los resultados periciales e incorporados al
proceso, podrn constituirse en piezas de
conviccin vlidas en juicio. En caso de
que las evidencias requieran el anlisis de
expertos no oficiales que hayan interveni-
do en los actos de investigacin, adquirirn
la condicin de peritos si son declarados
idneos por el juez y se cumpla con el pro-
cedimiento que establece el CPP, para ello
se exigir ttulo que certifique la profesin,
o experiencia, en el caso de la Polica Na-
cional el curso de acreditacin y carn vale
por ttulo.
f) El Laboratorio Central de Criminalstica de
la Polica Nacional y el Instituto de Medi-
cina Legal cuando por limitaciones me-
todolgicas, de materiales y de equipos
requiera el auxilio en la realizacin de un
peritaje, se harn las coordinaciones nece-
198
sarias para que, por medio de otras ins-
tituciones nacionales o extranjeras, estos
puedan cooperar en la realizacin del mis-
mo y los resultados e informe respectivo
se validarn por el jefe de la especialidad
del Laboratorio que realiz el peritaje, pero
se garantizar que al momento de su rea-
lizacin est presente el perito asignado y
especializado en la materia para que ase-
gure el control de la cadena de custodia de
la evidencia sometida al anlisis.
g) Para que las evidencias sean admisibles
en juicio tienen que ser lcitas. Son lcitas
cuando se han recolectado respetando las
formalidades que para ello exige la ley.
h) Toda documentacin como recibo de ocu-
pacin, dictamen mdico legal, etc., que
soporte la ocupacin de una evidencia de-
ber ser firmado por la persona a la que
se le ocupa cuando proceda, el funcionario
que la recolect u ocup, el funcionario de
control de evidencias cuando la recibe o
se le notifica de la ocupacin, el jefe de
Auxilio Judicial en la Polica Nacional, por el
mdico forense cuando se requiera, y por
el perito forense en el caso del IML o cuan-
do en el lugar hayan participado realizando
el estudio pericial, as como por cualquier
otro funcionario que participe en la reco-
leccin, como el de la Direccin General de
Aduana, Migracin y Extranjera, Ejrcito
de Nicaragua, entre otros.
i) El ingreso, egreso e inspeccin de las evi-
dencias que se realice en los centros, al-
macenes, bodegas, oficinas o locales de
evidencias, hasta su presentacin en el jui-
cio, ser regulado y registrado en el libro de
control de evidencias, en el acta respecti-
va, en el control de cadena de custodia y
preferiblemente en el sistema automatiza-
do de la Polica Nacional o Sistema Galeno
para el caso de las evidencias del IML.
j) Cada evidencia o muestra debe estar
registrada y controlada en los datos im-
presos en el embalaje para el control de
cadena de custodia siempre que sea ma-
nipulada por cualquier funcionario, quien
debe anotarse poniendo sus datos con-
forme el formato.
k) Este mecanismo de control tiene como
propsito no viciar el manejo de las evi-
dencias e indicios, evitando alteraciones,
daos, sustituciones, prdida o destruc-
cin, conservndolas en su estado ori-
ginal, de tal forma que la certeza de su
relacin con el hecho que se investiga no
d lugar a dudas. Por tanto, debe hacerse
constar en el informe tcnico de inspec-
cin el estado de las mismas que puedan
constituirse en piezas de conviccin tiles
para el juicio y las inspecciones a que es
objeto durante el proceso.
l) El oficial de inspecciones oculares, como
integrante del Equipo Tcnico de Inves-
tigacin en la escena del crimen ser el
encargado de la bsqueda, fijacin, reco-
leccin, embalaje y transporte de las evi-
dencias.
m) En la delegacin policial donde no haya
personal de Inspecciones debe hacer este
acto el investigador policial.
n) El investigador policial es quien debe hacer
el recibo de ocupacin de todos los objetos,
cosas o sustancias recolectados en la es-
cena del crimen o en cualquier otro lugar.
o) Para efectos investigativos y para determi-
nar el origen, toda ocupacin, secuestro o
decomiso de bienes, objetos, cosas o sus-
tancias debe elaborarse el recibo de ocu-
pacin, sea esta una evidencia o no.
199
Segunda parte
5.2
La evidencia en laboratorios
Fundamento legal: art. 113, 227 y 228 del CPP.
5.2.1 Traslado a los laboratorios
a) El oficial de inspecciones oculares que
recolect las evidencias en la escena del
crimen o cualquier otro lugar, una vez en
la delegacin policial, debe resguardarlas
momentnea-mente, mientras se rene
con el Equipo Tcnico.
b) El investigador o detective o, en su defecto,
el funcionario facultado previamente debe
realizar la valoracin de la evidencia con-
juntamente con el Equipo Tcnico de In-
vestigacin, definiendo el tipo de peritaje a
solicitar.
c) El oficial de inspecciones oculares o, en su
defecto, el funcionario facultado debe rea-
lizar la solicitud de peritaje.
d) El oficial encargado de centros, almacenes,
bodegas, oficinas o locales de evidencias,
le dar el nmero de registro a cada una de
las evidencias y anotar en libro de control.
e) El oficial de inspecciones oculares o, en su
defecto, el funcionario facultado llevar la
solicitud junto con la muestra a los Labora-
torios de Criminalstica o al Instituto de Me-
dicina Legal para su anlisis pericial. Este
movimiento de la evidencia debe quedar
registrado en el control de evidencia y ca-
dena de custodia.
f) Para el traslado de las evidencias o mues-
tras hacia cada dependencia donde deba
realizarse el estudio pericial, o hacia cual-
quier lugar o destino, se deben garantizar
los pasos siguientes:
La evidencia debe estar registrada con
un nmero de control nico y lo debe
hacer el oficial de control del almacn
de resguardo.
Garantizar y requerir de la solicitud, se-
gn formato debidamente llenado con-
forme a las normas internas de cada
dependencia.
Quien entrega y recibe debe controlar
el movimiento de la evidencia.
Las evidencias debe estar debidamen-
te embaladas, selladas y en los reci-
pientes establecidos, segn el tipo de
peritaje a realizar evitando se deterio-
ren o se rompan.
Si son varias evidencias a trasladar
buscar en lo posible un depsito que
garantice seguridad en la manipulacin
(bolso, mochila, etc.).
Si la evidencia es de difcil traslado por
su tamao, se debe coordinar con la
autoridad respectiva explicando esa si-
tuacin y para que durante el proceso
judicial se garantice que en cualquier
momento pueda ser presentada para
su exhibicin a las partes en el lugar
donde se encuentre, por ejemplo, ma-
quinarias, vehculos, naves areas,
acuticas, dinero, armas, etc.
Se debe garantizar que las evidencias
no se deterioren, no sufran cambios o
se pierdan durante su traslado.
Todo funcionario que traslade eviden-
cias de un almacn hacia otro debe
estar debida-mente facultado para ha-
cerlo y cumplir con las medidas de se-
guridad y conservacin.
200
g) Finalizado el estudio pericial, el oficial de
inspecciones oculares o quien se autorice
tiene la responsabilidad de realizar el tras-
lado de la evidencia y muestra del laborato-
rio donde se realiz el peritaje hacia el lugar
de resguardo.
h) Para el traslado sealado en el inciso ante-
rior debe cumplirse con las medidas de se-
guridad y conservacin. De igual manera,
es responsabilidad del laboratorio receptor
informar al usuario solicitante de la finaliza-
cin y resultados del peritaje para que el
primero proceda a realizar el retiro.
i) El funcionario que realiza el retiro de la evi-
dencia debe revisar que las condiciones
del embalaje estn correctas.
5.2.2 Solicitud y recepcin
a) Al llegar las evidencias o muestras a cual-
quiera de los laboratorios sern acompa-
adas del formato de solicitud, deber ha-
cerse en original y cuantas copias decida
el solicitante, la original ser el documento
que se dejar en la Oficina de Recepcin
y Control de Evidencias del Laboratorio de
Criminalstica de la Polica Nacional o en el
Despacho de Admisin en el Instituto de
Medicina Legal y en caso de ser otra de-
pendencia facultada donde corresponda
devolviendo la copia al solicitante con la
razn de recibido.
b) El receptor de evidencias o muestras, en
presencia del solicitante, revisar la solici-
tud tomando en cuenta que est de acuer-
do a los requisitos siguientes:
Cumplimiento de los requisitos que exi-
ge el art. 68 del Decreto 26/96 de la
Polica Nacional si es en laboratorios de
la Polica Nacional.
La solicitud no debe contener borrones
o enmiendas.
Presentar una narracin sucinta del
hecho.
La descripcin de las evidencias debe
coincidir con la del embalaje.
Que el asunto a determinar est bien
definido.
Que el embalaje est sellado y su infor-
macin legible.
Que el embalaje sea el establecido y su
sello est firmado por quien ha recolec-
tado la evidencia.
Deben llenarse todos los espacios de
escritura en el embalaje.
La solicitud debe firmarla y sellarla el
solicitante.
(Ver diagrama: Proceso de recepcin de la evi-
dencia, pg. 231)
5.2.3 Aceptacin o rechazo
En el Laboratorio de Criminalstica de la Polica
Nacional o en el Instituto de Medicina Legal:
a) Las solicitudes pueden rechazarse por el
jefe del rea de Recepcin o de Admisin
de Evidencia cuando no cumpla con los
requisitos anteriores, inmediatamente se
pondr razn del porqu no se recibe la
solicitud, la que sellar y firmar el jefe del
rea, pero si el usuario que remite la solici-
tud subsana los errores antes menciona-
dos, es aceptada.
201
Segunda parte
b) Recibida la solicitud, se le pondr de igual
manera razonada la hora, la fecha, el nom-
bre y firma de quien recibe o sello determi-
nando que todo est conforme a la solici-
tud, se le devolver la copia al solicitante y
quedar en custodia la evidencia acompa-
ada de la solicitud original.
c) Si el oficio o solicitud anexa otros docu-
mentos relacionados con la evidencia o
muestra, como exmenes, otros estudios,
atencin mdica, epicrisis, etc., a estos se
debe colocar el sello de recibido, y agregar
firma, fecha y hora.
d) El receptor asignar un nmero interno a
la solicitud de peritaje el cual pondr en la
parte superior de la hoja, de la misma ma-
nera lo har con el embalaje, procediendo
a registrarla en el libro de radicacin de ca-
sos o libro de control destinado para tal fin.
e) Se elaborar orden de peritaje de acuerdo
a lo solicitado o la hoja de solicitud de an-
lisis de laboratorio y se informar al jefe de
la especialidad donde se realizar el estu-
dio pericial.
f) La evidencia junto con la orden de peritaje
o la hoja de solicitud de anlisis se tras-
ladar a la especialidad correspondiente,
donde ser registrada en un libro de con-
trol de peritajes, asignndole un nmero
interno en ese lugar en el Laboratorio de
Criminalstica y, en el IML, ser en el rea
Pericial de Clasificacin y Asignacin de
Casos, luego, se verifica que el nmero de
registro asignado al peritaje se halle escrito
en todos los folios y que el nmero de folios
corresponda al registrado.
g) En el LCC y el IML la orden o la hoja de
solicitud de anlisis son asignadas a un pe-
rito, perito forense o mdico forense de la
especialidad solicitada, quien la examinar
preliminarmente y determinar:
Si el embalaje est correcto.
Si lo descrito en el embalaje y la solici-
tud son los mismos datos.
Si la evidencia o muestra est bien
conservada y apta para analizarse.
Si las cantidades de muestras o evi-
dencias son suficientes para realizar el
peritaje.
h) En cualquier dependencia, de encontrar-
se mal descrita la evidencia o muestra, el
jefe del rea le comunicar de inmediato
al usuario la incidencia para que mande
a subsanar el error y si est mal conserva-
da se comunicar de inmediato y se dejar
constancia de lo comunicado y acordado
con el solicitante y hasta entonces, se de-
cidir continuar el peritaje o no ejecutarlo a
menos que el solicitante est de acuerdo
con que se ejecute con los riesgos de con-
servacin.
i) De existir evidencias o muestras insuficien-
tes se comunicar de inmediato al usua-
rio y se rechazar la solicitud, de esto se
elaborar acta por no poderse realizar el
estudio.
j) De cumplirse con los requisitos de emba-
laje y conservacin de la evidencia, se le
comunicar al solicitante la aceptacin por
parte de la especialidad y se dejar cons-
tancia de lo actuado y, despus, se iniciar
el peritaje.
k) El IML verificar el tipo de peritaje solici-
tado por el usuario y asignar el caso de
acuerdo a su criterio pericial, tomando
en cuenta el perfil del caso y la segunda
202
especialidad y experiencia de los peritos
disponibles, luego se ingresar el registro
electrnico de la asignacin efectuada al
Sistema Galeno.
l) De estar la evidencia o muestra en condicio-
nes de analizarse se le comunicar al usua-
rio. Se prepararn las condiciones y equipos
para examinar detalladamente la evidencia o
muestra, para lo cual la colocar en el rea
destinada para ello, la fotografiar y abrir
el embalaje dejando ntegro el sello, cuidan-
do de no alterar o contaminar la evidencia
o muestra, por lo que debe estar con su
equipo de proteccin individual, que incluye
guantes, mascarilla, gabacha y material para
embalar las muestras que obtenga.
m) Tomada la muestra, el perito colocar en el
mismo embalaje la evidencia o muestra origi-
nal y pondr un sello con la fecha, cdigo de
la especialidad y su firma. En el caso de ob-
jetos fsicos, de ser posible, se le pondr una
marca, por ejemplo, un arma, casquillo, etc.
n) Las muestras obtenidas de la evidencia o
muestra original sern conservadas por un
periodo de un ao principalmente aque-
llas de orden biolgico. En los casos de
las muestras o evidencias susceptibles de
registro deben de guardarse por un perio-
do determinado, ejemplo, el caso de los
casquillos, proyectiles de casos de autor
desconocido o las huellas drmicas para
identificacin de personas.
o) Finalizado el peritaje se devolver la evi-
dencia y muestra junto con el resultado
del peritaje poniendo razn de anexo en
el informe y las modificaciones o cambios
que tuvieron.
La evidencia o muestra ser entregada a la
Oficina de Recepcin y Control de Evidencias,
que la pondr en resguardo en condiciones
seguras y controladas mientras la entrega al
usuario, a quien se le comunicar que su peri-
taje ha sido terminado.
203
Segunda parte
5.2.4
Tipos de
peritajes en los
laboratorios de
Criminalstica
Ordinarios
Cuando las evidencias y pruebas materiales son sometidas a investigacin
o anlisis tcnico criminalstico por primera vez y se elabore el respectivo
informe pericial.
Complementarios
Se realiza por los mismos peritos que hicieron el peritaje ordinario con el
objetivo de ampliar y profundizar en el mismo mediante el anlisis de los
materiales investigados inicialmente. En este caso, solicita por escrito, se-
alando los aspectos que interesa se profundicen en la investigacin.
Reiterados
Se realiza ante dudas existentes en las conclusiones de un peritaje ordina-
rio expuestas por el solicitante. Se debe solicitar por escrito sealando los
aspectos que se consideran dudosos y debe acompaarse nuevamente
de los materiales investigados. En este tipo de peritaje deben nombrarse
peritos distintos a los que realizaron el peritaje ordinario.
204
Diagrama de procesos de recepcin de la evidencia
Recepcin de la evidencia
Inicio
FIN
Se presenta
el usuario
al Laboratorio
Se revisa y valora
el formato de solicitud
junto con el usuario
Si la evidencia
o muestra
no es biolgica,
es devuelta
Observar que cumpla
los requisitos de
conservacin y seguridad
Se intenta corregir
el error junto con el
usuario
R
e
c
e
p
c
i
n

d
e

e
v
i
d
e
n
c
i
a
s
R
e
s
p
o
n
s
a
b
l
e
s
Nivel 2
Nivel 1
Se recibe
la solicitud, la
evidencia o muestra
Cumple con las
medidas de seguridad
y conservacin
Se puede
corregir el
error
No
No
S
S
Se rechaza
la solicitud
de peritaje
Si la evidencia o
muestra es biolgica,
queda en resguardo
en el laboratorio
Se traslada la
evidencia o muestra a
la especialidad
Se razona la solicitud
y se devulve copia al
usuario
La evidencia o muestra
queda en custodia
en el Laboratorio
Se asigna un nmero
interno a la solicitud y
se registra en libros
Se elabora Orden de
Peritaje o se asigna a
la especialidad
que har el estudio
205
Segunda parte
Diagrama del proceso de traslado de las evidencias a especialidad en laboratorio
Recepcin de la evidencia
Inicio
FIN
Se presenta
el usuario
al Laboratorio
Se revisa y valora
el formato de solicitud
junto con el usuario
Si la evidencia
o muestra
no es biolgica,
es devuelta
Observar que cumpla
los requisitos de
conservacin y seguridad
Se intenta corregir
el error junto con el
usuario
R
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p
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R
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s
a
b
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s
Nivel 2
Nivel 1
Se recibe
la solicitud, la
evidencia o muestra
Cumple con las
medidas de seguridad
y conservacin
Se puede
corregir el
error
No
No
S
S
Se rechaza
la solicitud
de peritaje
Si la evidencia o
queda en resguardo
en el laboratorio
Se traslada la
evidencia o muestra a
la especialidad
Se razona la solicitud
y se devulve copia al
usuario
La evidencia o muestra
queda en custodia
en el Laboratorio
Se asigna un nmero
interno a la solicitud y
se registra en libros
Se elabora Orden de
Peritaje o se asigna a
la especialidad
que har el estudio
Traslado de la evidencia a especialidad en laboratorio
Inicio
No
S
Se asigna un
nmero interno
Se rechaza la solicitud
y se razona
Se preparan condiciones
y equipo
Se fotografan
las evidencias o muestras
Se abre el embalaje
y queda ntegro el sello
El usuario traslada la
evidencia o muestra al almacn
El usuario corrige los errores
en su delegacin policial
Se toma la muestra
Se pone la muestra
original en el mismo
embalaje
Se procede a realizar
el peritaje
La orden o la hoja de
solicitud de anlisis
es asignada a un perito
o mdico forense (MF)
El perito o MF recibe
la orden o solicitud
de anlisis
El perito o MF examina
la evidencia o muestra
El perito o MF determina
si el embalaje est
correcto si la evidencia o
muestra es apta
para realizar el peritaje
Nivel 2 Nivel 3
Nivel 1
R
e
s
p
o
n
s
a
b
l
e
P
e
r
i
t
o

o

M
d
i
c
o

F
o
r
e
n
s
e
A
La evidencia
o muestra es apta
para el peritaje
Se recibe la evidencia
o muestra y se anota
en libro de control
Si la evidencia
o muestra
no es biolgica, es
devuelta al usuario
Si la evidencia o
queda en resguardo
en el laboratorio
Se le informa
al usuario y se razona
en libros
206
Diagrama del proceso de traslado de las evidencias a especialidad en laboratorio (Cont.)
Fin
La oficina de recepcin
recibe la evidencia o
muestra de la especialidad
Finalizado el
peritaje se traslada la
muestra o evidencia
a la oficina de recepcin
Nivel 4 Nivel 5
B Traslado de la evidencia a especialidad en laboratorio
R
e
s
p
o
n
s
a
b
l
e
P
e
r
i
t
o

O

M
d
i
c
o

F
o
r
e
n
s
e
Se pone fecha, firma,
cdigo y sello de la
especialidad que
realiza el peritaje
revisa el embalaje
y el resultado
del peritaje
informa al usuario
que el peritaje
ha finalizado
informa al usuario
que el peritaje
ha finalizado
entrega al usuario
el resultado del peritaje
y la evidencia o muestra
207
Segunda parte
5.3
Tipos de peritajes en los
laboratorios central y regionales
de Criminalstica
5.3.1 Peritajes qumicos
Qumica forense
Es la aplicacin de los mtodos cientficos qu-
micos mediante tcnicas de anlisis a indicios
y evidencias, producto de hechos punibles y
su esclarecimiento en materia penal.
a) Peritaje de huellas de disparos en armas
de fuego, prendas de vestir, brechas de
disparos, hisopos aplicados en dorsales
de las manos de las personas
En las investigaciones de incidentes relaciona-
dos con armas de fuego, se precisa determinar
si una persona presenta residuos de productos
nitrados a consecuencia de disparo de arma
de fuego o si estuvo vinculada en el ambiente.
Las partculas microscpicas se adhieren en
sus manos y ropas, las cuales provienen de la
plvora combustionada, estas se pueden ob-
tener de las manos y otras partes (superficies),
mediante la aplicacin de hisopos con punta
de algodn con solucin de cido actico gla-
cial al 5%.
Obtencin de la evidencia o muestra
Para la obtencin de la muestra, utilice guantes
de ltex de acuerdo a lo siguiente:
En el caso de armas de fuego, se deben
manipular con cuidado, para no destruir la
presencia de huellas drmicas, manchas
hemticas u otros elementos.
Se debe tapar el can con algodn estril
y depositar el arma en un recipiente ade-
cuado para su posterior traslado.
Las prendas de vestir, objeto de investiga-
cin con o sin deterioro, deben embalarse
y protegerse, con papel bond, en la parte
anterior y posterior, para evitar contamina-
cin, doblndose, y luego, deben ser em-
baladas en bolsas de evidencia de papel
craft por separado.
En los casos de superficies producidas por
la incidencia de un proyectil disparado por
arma de fuego, debe aplicarse con hisopos
con punta de algodn humedecidos con
cido actico glacial al 5%, presionando y
rotando el hisopo sobre la superficie.
Aplicar por duplicado en cada dorsal de
las manos y antebrazos hisopos con punta
de algodn humedecidos de cido actico
glacial al 5% y, posteriormente, se aplican
frotando dichos hisopos de forma circular
en toda la superficie.
Los hisopos con punta de algodn, con-
feccionados en los dorsales, deben emba-
larse en tubos de ensayo por separado.
Cada tubo de ensayo debe ser rotulado
con el nombre de la persona y rea don-
de se aplique, y luego, embalados en una
bolsa de evidencia con todas las especifi-
caciones descritas.
b) Peritaje de cocana
La cocana es un estimulante del sistema ner-
vioso central obtenida de la hoja de coca (eri-
troxilon coca), que se puede encontrar en for-
ma de polvo, slido, pasta, diluida o camuflada
en otras sustancias para facilitar el trasiego a
diferentes lugares.
Seleccione los paquetes u objetos por tipo
y aspecto fsico, posteriormente rotule.
208
Pese los paquetes o muestras incautadas.
Si la sustancia incautada u ocupada est en
forma de vulos, todos deben ser contados.
Si encuentra diez o menos paquetes tome
muestras de cada uno. En caso de ser
vulos, enviarlos todos al laboratorio para
su anlisis.
Si son ms de diez y menos de cien pa-
quetes, escoja al azar diez paquetes para
la obtencin de muestras.
Si son de cien o ms paquetes, calcule la
raz cuadrada del total de paquetes y una
vez calculada escoja al azar dicha cantidad.
Si la sustancia es lquida, recolectar una
muestra de 100 ml por cada recipiente,
debe embalarse en frasco de vidrio o tubo
de ensayo, previamente esterilizado y sella-
do hermticamente.
Limpie y desinfecte la esptula para realizar
cada muestreo.
Realice la prueba de campo a las muestras
o paquetes incautados.
Remita al Laboratorio de Criminalstica
correspondiente la cantidad de un gramo
como muestra mnima de la sustancia sos-
pechosa.
Si la cantidad de sustancia sospechosa es
demasiado pequea para ser sometida a
un anlisis en el terreno, se debe utilizar
para la prueba de campo, una pequea
cantidad de muestra, aproximadamente
del tamao de la cabeza de fsforo, de no
tener la cantidad suficiente enviar toda la
muestra al Laboratorio.
La muestra debe ser recolectada en tubo
de ensayo.
Cada tubo de ensayo debe ser rotulado
con el nmero del paquete y nombre de la
persona donde fue ocupada la muestra y
se embala en bolsa plstica de evidencia
con todas las especificaciones descritas.
Recuerde que a los envoltorios que con-
tienen drogas se puede solicitar y realizar
bsqueda de huellas drmicas (Foto A).
c) Peritaje de marihuana
La marihuana es una planta cuyas hojas son
aserradas por los bordes, presenta pelos en
la base, as como tambin pigmentos de color
blanco, los que son oxalatos de potasio, la ma-
rihuana puede encontrarse de forma vegetal,
lquida, resina o hachs.
Seleccione los paquetes u objetos por tipo
y aspecto fsico, posteriormente rotule.
Si se trata de paquetes, tomar muestras,
pesar, cumplir con los procedimientos es-
tablecidos y referidos a los delitos relacio-
nados con estupefacientes, psicotrpicos
A. Cocana incautada
209
Segunda parte
y otras sustancias controladas, del presen-
te Manual y lo contenido en el reglamento
de la Ley 735/10, en el art. 27, incisos a
hasta la j.
Realice la prueba de campo a las muestras
o paquetes incautados.
Remita al Laboratorio de Criminalstica
correspondiente la cantidad de un gramo
como muestra mnima de la sustancia sos-
pechosa.
Si lo incautado es menor de un gramo,
debe remitirse toda la sustancia.
El embalaje debe realizarse en bolsa pls-
tica de evidencia, en caso de estar verde o
hmeda, embalar en bolsa de papel craft.
En caso de encontrarse con un planto de
marihuana, debe obtener muestras sufi-
cientes o al menos diez de diferentes sec-
tores del planto y de las hojas ms anti-
guas.
Cuando la muestra es lquida, embalarla en
tubo de ensayo o en un frasco de vidrio
previamente esterilizado y rotularlo.
B. Marihuana incautada
d) Peritaje de herona
Es un derivado del opio, especficamente del
ltex del opio, que es la sustancia en bruta, en
la que se obtiene la sustancia psicoactiva de la
planta adormidera o amapola (papaver somni-
ferum), su nombre es diacetilmorfina, conside-
rado como semisinttica, se presenta en polvo
cristalino de color blanco, inodoro y muy fino,
cuyo aspecto vara dependiendo del proceso
de fabricacin al que se haya sometido.
Remitir una muestra no menor a un gramo.
El embalaje debe ser en tubo de ensayo e
introducirse en una bolsa plstica de evi-
dencia.
muestra de 100 ml. por cada recipiente,
debe embalarse en frasco de vidrio o tubo
de ensayo, previamente esterilizado y sella-
do hermticamente.
C. Herona incautada
210
Si la sustancia incautada u ocupada est
en forma de vulos, todos deben ser
contados.
Si encuentra diez o menos paquetes tome
muestras de cada uno. En caso de ser
vulos, enviarlos todos al laboratorio para
su anlisis.
Si se trata de paquetes, tomar muestras,
pesar y cumplir con los procedimientos es-
tablecidos y referidos a los delitos relacio-
nados con estupefacientes, psicotrpicos y
otras sustancias controladas, del presente
Manual y lo contenido en el reglamento de
la Ley 735/10, art. 27, incisos a al j.
e) Peritaje de metanfetaminas (MDA, MDMA)
Son frmacos producidos sintticamente, es-
timulantes del sistema nervioso central y pe-
rifrico.
La muestra debe recolectarse en tubos de
ensayo.
Se debe hacer un conteo de todas las ta-
bletas ocupadas o incautadas.
Si encuentra diez o menos tabletas, todas
deben ser remitidas al laboratorio.
Realizar muestreo por lote, bolsa o bloque,
segn sea ocupado o incautado.
muestra de 100 ml. por cada recipiente,
debe embalarse en frasco de vidrio o en
tubo de ensayo, previamente esterilizado y
sellado hermticamente.
Si son ms de diez y menos de cien ta-
bletas, escoja al azar diez tabletas para la
obtencin de muestras.
Si son de cien o ms tabletas, calcule
la raz cuadrada del total de tabletas y
una vez calculada escoja al azar dicha
cantidad.
f) Peritaje de crack
Es la sustancia que se obtiene del producto
de hervir cocana base, con otras sustancias
como: bicarbonato de sodio u otro compues-
to adulterado, ms una porcin de agua, has-
ta formar otra sustancia slida que al partirse
queda en forma de piedras.
La muestra debe recolectarse en tubos de
ensayo.
Se debe hacer un conteo de todas las pie-
dras o cajetas o sustancias slidas ocupa-
das o incautadas.
De todas las piedras incautadas u ocupa-
das se debe remitir al laboratorio solamen-
te un gramo.
Se debe realizar muestreo por lote, bolsa
o bloque, segn sea ocupado o incautado,
D. Metanfetaminas.
211
Segunda parte
pero si se trata de paquetes, tomar mues-
tras, pesar y cumplir con los procedimien-
tos establecidos y referidos a los delitos
relacionados con estupefacientes, psico-
trpicos y otras sustancias controladas, del
presente Manual y lo contenido en el regla-
mento de la Ley 735/10, art. 27, incisos a
hasta la j.
g) Peritaje de cocana, marihuana, herona y
metanfetaminas en sangre lquida y orina
Mediante este anlisis se puede determinar si
una persona consume cocana, marihuana,
herona y metanfetaminas.
La muestra debe ser tomada por los fa-
cultativos o personal capacitado (personal
mdico), debiendo realizarse lo ms pronto
posible debido a que el sistema biolgico
del cuerpo elimina rpidamente las sustan-
cias que se ingiere.
Coloque la muestra en un tubo de ensayo
con dos gotas de anticoagulante para que
la sangre no se solidifique.
Remitir al Laboratorio de Criminalstica al
menos 5 ml de sangre en tubo de ensayo,
o 20 ml de orina.
Ponga la muestra en un contenedor con
hielo o nevera despus de obtenerla y con-
srvela a temperaturas de 6 a 8 grados
centgrados, de lo contrario se le degrada-
rn al cabo de unos minutos.
Procure que en los tubos de ensayo no
quede espacio vaco entre el contenido y el
tapn.
h) Peritaje de combustibles
Suelen encontrarse en la escena del crimen,
residuos de sustancias acelerantes cuando el
combustible se ha usado como medio de inicio
del incendio.
En caso de que haya ocurrido un incendio soli-
citar especialistas de AVEXI y qumica forense.
i) Restauracin de nmeros en superficies
metlicas
Cuando se presuma que han borrado los n-
meros o letras de serie de los vehculos, armas
u otros objetos pueden ser restaurados los n-
meros o letras originales.
Enviar el vehculo al Laboratorio de Crimi-
nalstica, acompaado de un mecnico
para que remueva las piezas y facilite el
trabajo del perito.
En caso de otro objeto, remitirlo debida-
mente embalado.
5.3.2 Peritajes biolgicos
Biologa Forense
Estudia las evidencias biolgicas en sus as-
pectos morfolgicos, secreciones o lquidos,
a cualquier nivel (humano, animal o vegetal), a
travs de mtodos cientficos y tcnicos, que
tienen como finalidad aportar un elemento de
conviccin que ayude a esclarecer un delito.
212
a) Sangre seca
Mancha de color rojo oscuro, que puede ser
encontrada en prendas de vestir, armas de
fuego y armas blancas, restos vegetales, tierra,
metales, papel, etc.
Si la mancha de aspecto hemtico se en-
cuentra sobre objetos que no pueden ser
trasladados al Laboratorio, puede ser ex-
trada mediante raspado (hoja de afeitar,
bistur), con hisopos puntas de algodn,
gasa, algodn impregnado con solucin
salina al 0.9%, sobre un trozo de papel fil-
tro o papel bond.
Si la mancha de aspecto hemtica se en-
cuentra hmeda, debe dejarse secar a
temperatura ambiente y no exponerla al
sol, para evitar su putrefaccin.
El soporte en que se encuentra la mancha,
que no pueda ser transportado, se podr
recortar o fracturar la zona manchada, pro-
curando que el rea sea mayor que la pro-
pia mancha, para evitar su destruccin.
En aquellos casos en que la mancha se
encuentre sobre la tierra o suelo, para su
levantamiento y traslado, se debe extraer
una porcin que contenga la muestra.
b) Sangre lquida
Sustancia lquida de color rojo que circula en
los cuerpos vivos.
S encontramos sangre lquida en la esce-
na del crimen, puede ser recolectada con
jeringa desechable sin aguja, gotero o pi-
peta plstica mediante manipulacin suave
y se agregar en el tubo de ensayo, pre-
feriblemente con anticoagulante, se debe
tapar bien el tubo, se agitar suavemente
de un lado a otro y se rotular debidamente
con los datos de donde fue recolectada.
Levante la sangre lquida de la escena si se
puede, colocando sobre la mancha un tro-
zo de gasa o algodn, sujetndolo median-
te una pinza, se debe dejar que la muestra
se seque a temperatura ambiente.
La extraccin de sangre lquida de un cuer-
po, en cantidad mnima de 5 ml deber
realizarse por expertos del Instituto de Me-
dicina Legal, del Sistema Nacional Forense
o, en su defecto, por personal paramdico
(art. 238 del CPP).
213
Segunda parte
c) Presencia de semen
Fluido biolgico compuesto por lquido seminal
en el que se encuentran los espermatozoides.
En estado seco se observa de aspecto aper-
gaminado, su color puede variar dependiendo
del soporte en que se encuentre, de grisceo
a opalescente, en diferentes lugares y objetos:
prendas de vestir, ropa de cama, colchones,
paredes, pisos, etc.
En los casos de delitos sexuales:
Ocupar la ropa de la vctima y del sospe-
choso, embalar por separado.
Las prendas de cama u otros objetos rela-
cionados con el hecho deben ser embala-
dos en bolsas de papel craft para eviden-
cia por separado.
Se enviarn 3 ml. de sangre lquida de la
vctima y victimario (con 2 gotas de anti-
coagulante).
Ocupar muestras de saliva en gasas de la
vctima y victimario, las que se introducirn
en la boca hasta humedecer completa-
mente.
Los exudados vaginal, rectal, bucal y ure-
tral se ocuparn por expertos del Instituto
de Medicina Legal del Sistema Nacional
Forense o, en su defecto, por personal pa-
ramdico (art. 238 del CPP) y se embalarn
en tubos de ensayo estriles y sin anticoa-
gulante.
Se le solicitar al mdico extraer tres hi-
sopos punta de algodn con muestra de
exudados vaginal, rectal, bucal y uretral,
adems de dos lminas portaobjeto con
el mismo tipo de muestra. Uno de los hi-
sopos se incluir en un tubo de ensayo
con solucin salina fisiolgica en cantidad
de 3 ml.
Si las vestimentas se encuentran hmedas,
se deben secar a temperatura ambiente,
en ningn caso debe usarse calor.
Si las manchas se encuentran sobre obje-
tos no transportables (colchones, tapones,
etc.), se proceder a recortar muy cuidado-
samente la mancha.
Realizar corte o raspado de las uas, para
este fin se pueden emplear tijeras o bien
objetos sin punta, completamente limpios.
Otros soportes donde se observen man-
chas apergaminadas o semejantes a ras-
tros de caracol, dependiendo de las super-
ficies en donde se encuentren, debern ser
tratados con hisopos punta de algodn y
solucin salina o se puede realizar un pe-
queo raspado.
d) Pelos
Anexo de la piel, nace en el folculo piloso, se
encuentra formado por raz, tallo, mdula y
puntas.
Los pelos en la escena del crimen pueden
encontrarse en prendas de vestir, ropa de
cama, vehculos, manos y cuerpo de la vc-
tima y victimario, entre otros.
Los pelos encontrados en la escena del cri-
men deben ser levantados cuidadosamente
con pinzas plsticas, evitando fracturas.
Si el pelo se encuentra adherido a costras
orgnicas (sangre o piel), mediante una es-
ptula se levantar la costra, depositndola
214
en un plato petry, sobre de papel o tubo de
ensayo sin anticoagulante.
Se podr obtener pelos de la vctima y/o
sospechoso, pertenecientes al cuero ca-
belludo, debiendo tomar veinte pelos de
las distintas zonas (frontal, parietal derecho
e izquierdo y occipital), axilas, pecho, bar-
ba y pubis, si los hubiera.
5.3.3 Peritajes de averas, explosiones
e incendios (avexi)
Investiga los orgenes, causas y condiciones
en que se producen los hechos de averas, ex-
plosiones e incendios y dentro de las averas,
los accidentes de trnsito. Su nombre se deri-
va de las primeras letras de estos tres trminos
(AV= Averas, EX= Explosiones, I= Incendio).
Los peritajes de averas, explosiones e incen-
dios y accidentes de trnsito son estudiados
por especialistas de Avexi, los cuales son rea-
lizados en la escena del crimen, ya que todas
las huellas e indicios en su conjunto determi-
nan el origen y las causas del siniestro.
a) Averas
Son los daos o fallas que ocurren en los equi-
pos, mquinas o motores por factores tecnol-
gicos o humanos, y estos pueden ser acciden-
tales o intencionales.
Las causas de las averas o explosiones, como
las causas de los incendios, se establecen me-
diante la exclusin de versiones; por tanto, las
instrucciones para los casos de incendios son
aplicables en sentido general para las averas y
explosiones y la metodologa de su investiga-
cin es prcticamente idntica, como:
Peritajes de averas en equipos elctricos,
maquinarias agrcolas, industrial, en moto-
res elctricos y de combustin interna.
Peritajes de averas en los medios de trans-
porte de frenos, luces y direccin.
Peritajes elctricos en plantas, transforma-
dores, sistema elctricos de viviendas in-
dustriales y de transporte.
Inspeccin de motor
Se procede a inspeccionar las piezas encon-
tradas en el taller de la planta entre ellos un pis-
tn, una biela, el buln de la biela, la camisa del
cilindro y los cojinetes de la biela, encontrndo-
se lo siguiente: el pistn presenta sntomas e
indicios de recalentamiento en toda su estruc-
tura, el cual presenta fusionados los anillos del
mismo (presin, precompresin o barredores y
el anillo aceitero) ver foto 1.
Foto 1.
La biela presenta un largo de 60 cm y un ojal
donde trabaja el buln con un dimetro de 10
cm, el buln presenta un largo de 18 cm, el pis-
tn presenta un alto de 27 cm y un dimetro de
21 cm, la pieza armada completamente (biela y
pistn) tiene un largo de 70 cm (ver fotos 2 y 3).
Foto 2.
215
Segunda parte
Foto 3.
La biela presenta indicios de recalentamiento
del metal con una coloracin azulada donde
trabaja el buln de biela en la parte superior de
la misma, asimismo se apreci que el cojinete
del buln presenta huellas de friccionamiento y
desgaste de material; en el centro del vstago
de la biela se observ un conducto u orificio de
10.77 mm y, de igual manera, se observ un
orificio y ranura con un ancho de 5.88 mm en
el cojinete.
a- Motor
b- Generador
c- Controles electrnicos
d- Depsito de Combustible y tuberas
En esta ilustracin se puede apreciar el con-
tenedor donde se muestra como est estruc-
turado el motor de generacin con todos sus
accesorios y controles o mandos electrnicos.
b) Explosiones
Es la liberacin de forma violenta de una enor-
me cantidad de gases calientes, es una reac-
cin qumica que por presin y expansin
produce un trabajo mecnico, derribando los
obstculos que se oponen a su expansin.
Es necesario obtener la mayor cantidad
de fragmentos posibles, tanto del conjunto
detonante como del cuerpo del artefacto.
En la identificacin de un artefacto explo-
sivo para remitirlo al Laboratorio de Crimi-
nalstica, se hace necesario que el cuerpo
del artefacto sea embalado en una bolsa
plstica sellada y rotulada.
d
a
b
c
216
El sistema de espoleta o de activacin debe
ser embalado de forma independiente.
c) Incendios
Es una reaccin qumica con desprendimiento
de gases, luz y calor, que para producirse son
necesarios los tres elementos siguientes: ma-
terial combustible, material oxidante (oxgeno
del ambiente) y calor.
Establecer la causa de un incendio es muy
complicado y frecuentemente exige del oficial
investigador y del perito de AVEXI perseveran-
cia y un intenso trabajo, pueden encontrarse
Foto 1.
Foto 2.
dificultades que generalmente dependen de
las circunstancias siguientes:
Como resultado del incendio y su extin-
cin, cambia el ambiente que exista antes
del hecho y en el momento en que surgi.
Frecuentemente, el incendio destruye en
gran medida o totalmente sntomas que
son muy importantes para una correcta
determinacin de la causa y las huellas de
la accin de los delincuentes, si fue inten-
cional.
A continuacin se observan fotos ilustrativas
de un caso de incendio:
Inspeccin del local
El lugar del hecho se trata de un rea de tramos
de venta de plvora, construccin de zinc, el
local afectado se encuentra hacia el este, de-
trs de los tramos de venta de plvora; con
el frontal hacia el oeste, sus dimensiones son
10.31 m de largo por 8.41 m de ancho para un
rea total de 86.71 m2, la construccin es de
madera con techo de zinc y forrado con lmi-
nas de zinc.
Foto 3.
217
Segunda parte
LEYENDA
Puerta de acceso principal.
Poste central del local.
Ubicacin del foco de inicio del incendio.
Material combustble (juegos pirotcnicos).
Direccin de propagacin del fuego.

5.80 m
4 m
A
A
N
S
E O
5.3.4 Accidentes de trnsito
Es la accin cometida por las personas al con-
ducir un automotor circulando sobre la va y
colisiona entre vehculos, peatones u objetos
fijos provocando daos, lesiones o muerte. En
este tipo de hechos se realizan los peritajes si-
guientes:
a) Bombillos de automviles
En los accidentes de trnsito se hace necesa-
rio realizar este tipo de peritaje para determinar
responsabilidad de los conductores. En oca-
siones, los accidentes se producen por fallas
en el sistema de luces de los vehculos.
Ocupar del foco del vehculo: cristales y fi-
lamentos del bombillo, base, conductores
tensores del bombillo de manera indivi-
dual.
Otros elementos internos del foco indican-
do a qu vehculo y a qu sector corres-
ponde.
b) Frenos, luces y direccin
Peritaje a realizar cuando existen versiones de
que al vehculo le fallaron los frenos, luces y
direccin al momento antes de impactar.
Croquis del local del incendio
218
Es necesario remitir el vehculo al Laboratorio
de Criminalstica; de no poderse realizar esta
accin, se analizar en el lugar donde se en-
cuentre, adems, el vehculo no ser someti-
do a alteracin alguna en esos tres sistemas.
c) Reconstruccin de accidentes de trnsito
Es el acto de determinar cmo se produjo el
accidente por medio de las caractersticas de
las huellas reflejadas sobre la va, en el tipo de
deformacin de las diferentes partes de la ca-
rrocera, anlisis de proyeccin y reposo de los
vehculos posterior al impacto. Para esto es ne-
cesario que los vehculos no hayan sido altera-
dos en la deformacin despus del accidente,
se debe ubicar exactamente con las medidas
necesarias el lugar y la forma de reposo del
vehculo(s) o persona(s)
Foto 1.
Foto 2.
Foto 3.
5.3.5 Inspeccin de los vehculos
Vehculo: Camioneta, marca Toyota, modelo
RAV-4, tipo ST/Wagon, color champagne, ao
2001. ancho de 1.70 m y largo de 4.40 m.
1. Presenta huella de impacto tipo cncava,
con hundimiento de 18 cm en el guardaba-
rros delantero lateral izquierdo, con afecta-
cin de 80 cm, producido de atrs hacia
delante, sobre el mismo se observa huella
de friccionamiento y desprendimiento de
masilla, a una altura mnima de 70 cm y
mxima 93 cm (ver fotos 1 y 2).
2. El rin de la llanta delantera izquierda pre-
senta huella de friccionamiento y sobre el
mismo se observan huellas de hendiduras
de forma circular y lineal (ver foto 3).
219
Segunda parte
220
5.3.6 Peritaje balstico
Balstica: Estudia las armas de fuego, casqui-
llos, proyectiles y elementos de cartuchera e
incluye el estudio de las trayectorias de los pro-
yectiles, los daos causados en las diferentes
superficies, los signos y huellas del disparo, la
reconstruccin de hechos en la escena del cri-
men con fines de contribuir al esclarecimiento
de los delitos.
Peritaje del estado tcnico de las armas de
fuego Realiza el estudio de las armas de fue-
go para conocer su estado y funcionamiento al
dispararla, permite identificar si se encuentra
relacionada con delitos sin esclarecer.
Peritaje de elementos de cartuchera de ar-
mas de fuego Conoce las caractersticas tc-
nicas de la cartuchera y sus cualidades bals-
ticas.
Se puede determinar:
Si conserva sus caractersticas tcnicas
(energa cintica, alcance mximo).
a) Peritaje para establecer el tipo y calibre de
un casquillo.
Estudio realizado para conocer las carac-
tersticas tcnicas de cartuchera, sus cua-
lidades balsticas, para establecer sus ca-
ractersticas de identidad.
b) Peritaje para establecer el tipo y calibre de
un proyectil.
Estudia las caractersticas tcnicas de car-
tuchera, sus cualidades balsticas, para
establecer su identidad.
c) Peritaje de elementos de cartuchera, ta-
cos, ncleos, fragmentos, etc.
Realiza el estudio para conocer si deter-
minado elemento u objeto, forma parte de
cartuchera de arma de fuego.
d) Peritaje de impactos de proyectiles sobre
diferentes superfcies.
Conoce si determinado deterioro u orificio,
fue producido por efectos de un disparo
con arma de fuego.
e) Peritaje para identifcar un arma de fuego
por los casquillos disparados.
Permite vincular a travs de las evidencias
balsticas la identidad del arma de fuego in-
volucrada.
f) Peritaje para identifcar un arma de fuego
por los proyectiles disparados.
Realiza el estudio a travs de las eviden-
cias balsticas de la identidad del arma de
fuego involucrada.
g) Peritaje para determinar signos y huellas
del disparo (estudio de distancias).
Estudia las huellas y signos en las diferen-
tes superficies con el objetivo de estable-
cer las distancias y mecanismos del hecho.
h) Peritaje para determinar caractersticas del
disparo en cristales.
Estudio realizado en cristales con el fin de
conocer la problemtica de la rotura.
i) Peritaje tcnico de reconstruccin de he-
chos.
Estudia el lugar del hecho con la participa-
cin de los diferentes actores, con el objeti-
vo de establecer la realidad histrica de los
hechos.
221
Segunda parte
Si en la escena del crimen hubo partici-
pacin de armas de fuego.
Posible ubicacin y posiciones de tira-
dores.
Sectores de fuego establecidos en el
lugar.
Trayectorias de los proyectiles dispa-
rados.
Distancia a la que fueron realizados los
disparos.
Existencia de elementos balsticos
(casquillos, proyectiles, etc.).
Cantidad de armas que participaron.
Disparos simulados.
Suicidios (determinar mecanismo del
hecho).
Disparos involuntarios o accidentales.
j) Estudios de casos balsticos
En ocasiones se producen hechos que
ameritan estudios definidos de balstica,
para lo cual se requiere la aplicacin de ex-
perimentos y anlisis estadstico.
Si un proyectil puede producir determi-
nados efectos sobre una superficie o
personas.
Si un arma tiene el alcance de abatir un
blanco a determinada distancia.
Si un proyectil tiene probabilidades de
alcanzar un objetivo a determinada dis-
tancia.
El registro de hechos sin esclarecer (RHSE)
Balstico
El registro de hechos sin esclarecer Bals-
tico est constituido por dos reas que son:
registro activo, que contiene las evidencias
balsticas que corresponden al perodo com-
prendido entre los aos 1996 a la actualidad
y registro pasivo, que resguarda las evidencia
comprendidas entre los aos 1980 a 1995.
Toda arma de fuego que ingresa a la Direccin
de Criminalstica, de oficio, es rastreada en el
registro de hechos sin esclarecer balstico.
Se puede:
Identificar armas relacionadas con hechos
sin esclarecer.
Relacionar las armas sospechosas y evi-
dencias encontradas en la escena del cri-
men a nivel nacional, contra hechos sin es-
clarecer.
Relacionar la evidencia balstica encontra-
da en la escena del crimen cuando uno o
varios hechos sin esclarecer, han sido co-
metidos con la misma(s) arma(s) de fuego.
Armas de Fuego
Revisar el arma de fuego para constatar
que no se encuentra con cartucho en rec-
mara usando guantes de ltex y tomando
el arma del guardamonte.
Las armas de difcil manejo o manipulacin
y las armas de fuego en mal estado y con
cartucho en recmara debern ser traslada-
222
das en una caja, adoptando medidas de segu-
ridad marcando el embalaje con las inscripcio-
nes CUIDADO ARMA CARGADA.
Las armas de fuego sin nmero de serie visible
debern ser sealadas con un marcador para
metales para lograr diferenciarlas.
Es obligatorio ocupar y remitir municiones que
portaba el arma de fuego.
Se deben ocupar y remitir los cargadores de
las armas, as como otros accesorios que for-
man parte del arma, tales como: silenciadores,
miras pticas, miras de tritium, miras lser, mi-
ras nocturnas, etc.
Se deben ocupar y remitir piezas intercambia-
bles del arma de fuego, tales como: correde-
ras, cargadores, caones, etc.
Cartuchera
a) Si se trata de municiones se debe remitir una
muestra mnima de cinco cartuchos del con-
junto objeto de investigacin.
Casquillos y proyectiles
Descripcin planimtrica de la ubicacin de la
evidencia (elementos balsticos).
Los casquillos y proyectiles debidamente em-
balados y clasificados, segn el lugar de su
hallazgo.
Los casquillos se deben levantar por la boca
y los proyectiles encontrados en el piso por la
punta con pinza plstica. Si el proyectil se en-
cuentra incrustado en una superficie se debe
explorar alrededor del mismo, sin daarlo.
Envo de muestras de las municiones ocupa-
das en el arma de fuego.
Debidamente marcados los proyectiles extra-
dos a las vctimas.
Se debe remitir elementos de cartuchera, ta-
cos, ncleos, fragmentos, etc.
Fragmentos de elementos de cartuchera
El taco de cierre se localiza a 8 metros aproxi-
mados a la posicin frontal del tirador.
La superficie que refleja la dispersin del plo-
meo de los perdigones debe conservarse o
medirse y fijarse.
Los fragmentos de ojiva permiten conocer el
tipo de proyectil disparado (punta deformable,
punta redonda, roma, etc.), deben ser recolec-
tados con pinza de plstico.
Cristales
La ocupacin de los residuos para establecer
origen del disparo (huellas helicoidales).
Preservar el cristal fracturado, mediante cintas
adhesivas transparentes.
Preservar el interior del lugar donde se en-
cuentra ubicado el cristal.
Fijacin fotogrfica del lugar y detalles de los
orificios en cristales.
223
Segunda parte
Proceso de estudios balsticos
Foto 1.
Foto 6.
Foto 8.
Foto 2.
Foto 7.
Foto 9.
Foto 3. Foto 4. Foto 5.
224
5.3.7 Peritajes trazolgicos
Trazologa
Estudia las huellas o rastros a fin de identificar
los diferentes medios, instrumentos, los obje-
tos, mtodos y modos utilizados en la comi-
sin del delito, mediante el anlisis pericial de
huellas, corte, roturas, y otros indicios encon-
trados en el lugar del hecho.
a) Peritaje de huellas de calzado
Esta investigacin identifica las huellas de cal-
zado y adems ofrece informacin general de
la persona o personas, a partir de la aplicacin
de los principios de la tabla antropolgica, para
la determinacin de la estatura aproximada de
la persona o persona y senda de pasos, vincu-
lada en la accin delictiva.
Siempre en las escenas criminales los delin-
cuentes caminan de un lado a otro y las huellas
de sus zapatos quedan estampadas en el piso,
estas se pueden ver usando una linterna a luz
rasante.
Senda de los pasos: Son las huellas de cal-
zado dejadas por una persona al trasladarse
de un lugar a otro, la forma de andar muchas
veces individualiza a la persona indicando la
direccin, el sentido de la marcha, la mayor o
menor rapidez, etc., estas se deben fijar foto-
grficamente con acercamiento y detalle a es-
cala o testigo mtrico, as como croquis.
Las caractersticas que pueden establecerse
son:
a) Eje de marcha: es la lnea imaginaria equi-
distante de una serie de huellas situadas
imaginariamente en el eje geomtrico de
las huellas del calzado derecho e izquierdo.
b) Lnea de marcha: unimos con una lnea el
centro de los talones de todas las huellas,
obtendremos la lnea de marcha, que ser
una recta quebrada.
c) ngulo de marcha o de paso: es el ngulo
formado por el eje geomtrico de la pisada
con el eje de marcha. Normalmente el n-
gulo de marcha o de paso en el hombre es
de 30o a 35o. En la mujer es sensiblemen-
te menor.
d) Longitud de paso: Distancia del centro del
extremo del tacn de la huella del pie de-
recho, al mismo sitio del correspondiente
al pie izquierdo. La longitud de paso del
hombre medio es de 65 a 90 cm, segn la
velocidad. Si pasa de un metro la longitud
de paso se considera correr, la que queda
remarcada, ya que las huellas pierden par-
te del tacn, acentundose la zona de la
puntera.
e) Anchura de paso: La anchura de paso es
superior en las personas ancianas, perso-
nas obesas, mujeres en avanzado estado
de gestacin, ciegos, etc.
f) Amplitud de paso: Es el ngulo formado
por la concurrencia de los ejes geomtri-
cos del pie derecho y del izquierdo. Este
valor se aprecia, incluso, en estado de re-
poso.
Las huellas recolectadas de la Escena del
Crimen.
a) Huellas volumtricas: son aquellas cuyo
mecanismo de formacin es por golpe o
presin, muestra una sensacin de relieve,
quedando reflejadas las caractersticas ge-
nerales y particulares del objeto productor
de forma negativa.
225
Segunda parte
b) Huellas superficiales: existen dos tipos de
huellas: las denominadas superficiales
de recapacin y de decapacin.
b.1) Recapacin: es aquella producida
por la sustancia que se encuentra
adherida al objeto productor, refle-
jando sus caractersticas generales y
particulares.
b.2) Decapacin: es producida por el ob-
jeto productor al extraer una porcin
de sustancia del rea donde recae su
accin, reflejando sus caractersticas
generales y particulares.
c) Huellas perifricas: permiten apreciar los
contornos del objeto productor, debido al
tiempo que este estuvo sobre la superficie
del receptor.
Elemento de descarte o sospechoso: cuando
se han extrado huellas en la escena del crimen
se debe proceder a la obtencin de impresio-
nes para realizar descartes y cotejos.
Coincidencias obtenidas a travs del mtodo
de marcaje fotogrfico entre la huella inves-
tigada del tipo volumtrica producida por un
calzado para pie derecho y una huella obteni-
da experimentalmente de la suela del calzado
sospechoso para pie derecho, ocupado en ca-
lidad de elemento sospechoso.
b) Peritaje de bandas de rodamiento
Tiene por objeto el estudio de las huellas pro-
ducidas por bandas de rodamiento de los ve-
hculos automotores.
Se aplica el mismo procedimiento de las
huellas de calzado tanto volumtricas
como superficiales.
c) Peritaje de huellas de instrumentos
(instrumentoscopa)
Consiste en la identificacin de un instrumento
con una huella a partir de sus caractersticas
de clase y de sus individualidades.
Instrumento de fractura: es cualquier objeto
que se utiliza para violar un sistema de seguri-
dad, cortar o destruir una superficie o realizar
cualquier tipo de accin encaminada contra
la integridad de las cosas y en algunos casos
contra las personas.
Cuando se trata de huellas volumtricas
deben extraerse mediante el uso de silico-
ne, Duro Cast y Reprosil, las ltimas dos
deben ser mezcladas con su catalizador,
para 2 cm de molde agregue dos gotas de
catalizador en una cucharada de Duro Cast
y para el caso de Reprosil en un molde de
2 cm agregue dos gotas de catalizador y
una cucharada de Reprosil.
El grosor del molde debe ser de 1 a 2 cm,
rebasando en un margen de 1 cm la super-
ficie donde se encuentra la huella.
226
Cuando se traten de huellas del tipo linea-
les, se debe remitir la superficie receptora
de la huella.
Cuando se trate de cortes sobre superfi-
cies, se debe remitir la parte segmentada
debidamente protegida e identificada el
rea investigada.
Los instrumentos ocupados en calidad de
elementos sospechosos deben ser emba-
lados por separado, debiendo proteger la
superficie trabajadora del objeto.
Elemento de descarte o sospechoso: cuando
se han extrado huellas en la escena del crimen
se debe proceder a la obtencin de impresio-
nes para realizar descartes y cotejos.
d) Peritaje de fracturas (fracturologa)
Consiste en la determinacin del mecanismo o
modo mediante el cual se divide, rompe o se
desintegra un objeto a consecuencia de deter-
minada fuerza o concurrencia de determinado
fenmeno.
Preservacin del rea donde actuaron las
fuerzas deformadoras, mediante aplica-
cin del principio en el caso de huellas de
herramientas.
Fijacin fotogrfica a escala de las deforma-
ciones encontradas en el lugar del hecho.
Los objetos investigados sobre los que ha
recado la fuerza deformadora deben ser
embalados por separado, preferiblemente
en cajas de cartn y siempre se debe se-
alar el rea o zona investigada. El marcaje
se debe realiza en orden cronolgico.
e) Peritajes de cerraduras
Consiste en un conjunto de piezas y mecanis-
mos diseados para brindar seguridad a las
personas y sus bienes; por su mecanismo in-
terno pueden ser de estribos o placas, inglesa
o cilndrica de combinacin y elctrica, por su
diseo pueden ser: agregadas o entabicadas,
interiores o embutidas y colgantes.
f) Peritaje de sellos
Son mecanismos de seguridad utilizados para
impedir o conocer si determinado recinto,
mueble o medio de transporte ha sido abierto
o violado su sistema de seguridad, los mismos
se dividen en: sellos precintados y sellos acu-
ados:
Sellos precintados.
Sellos precintados: los sellos precintados,
a veces denominados marchamos, estn
constituidos por una aleacin de plomo y
aluminio, aunque actualmente existe una
tendencia por el sello plstico y cumplen la
misma funcin.
Los sellos en todos los casos van atrave-
sados por cordeles o alambres, o cintas de
plstico. Algunos poseen letras, o nmeros
identificables de la organizacin o empresa
que los construye o pertenecen, de modo
que siempre quedan impresas sus simbo-
logas o marcas asignadas.
227
Segunda parte
Sellos acuados utilizados generalmente para asegurar
puertas, gavetas, etc.
crimen u otros actos de investigacin a veces
existe la necesidad de establecer si uno o ms
objetos constituyeron un todo y con ello se
puede establecer un vnculo con el delito.
La necesidad de la reconstruccin de un ob-
jeto total por sus partes puede surgir cuando
en la escena del crimen ha sido descubierta
una parte de cualquier objeto que se encuentre
roto o al requisar al presunto sospechoso se le
encuentre parte del mismo.
Conocido el mecanismo del hecho se de-
ben ocupar todas las partes, elementos,
piezas o fragmentos que parecieran estar
relacionados.
Cuando se trate de cristales de vehculos,
deben manipularse con sumo cuidado tra-
tando de no fragmentarlos.
Los rastros encontrados deben ser emba-
lados por separado identificando exacta-
mente el lugar donde se ocuparon.
Si existen grupos de evidencias deben em-
balarse por grupos con sus respectivas
especificaciones, indique el lugar de ocu-
pacin.
h) Peritaje de series numricas de vehculos
automotores y otros
Los vehculos automotores: terrestres, marti-
mos y areos poseen serie de identificacin, al
igual que algunas armas, equipos domsticos
o industriales. Estas series pueden ser altera-
das por diversos mtodos, siendo el objetivo
de esta investigacin aclarar medios y mto-
dos usados por los delincuentes en la accin
delictiva.
g) Peritaje de la reconstruccin de un objeto
total por sus partes
Durante la investigacin de los delitos, cuando
se realiza la inspeccin ocular en la escena del
Los sellos acuados: como su nombre lo
indica, se fundamentan en la impresin de
un cuo sobre diferentes materiales de ca-
rcter blando; como lo es, por ejemplo, la
plastilina, el lacre, etc.
En la actualidad, se utilizan de manera genera-
lizada cuatro tipos de sellos que son: los sellos
acuados, precintados, de alta seguridad co-
nocidos como marchamos y las etiquetas de
seguridad.
228
Serie de chasis cuyo mtodo de alteracin es por injerto metlico,
sobre la base de la rama del chasis de un vehculo investigado.
Serie de chasis alterada y restaurada la original de un vehculo
robado.
5.3.8 Peritajes documentoscpicos
Documentoscopa
Estudia los documentos a fin de determinar su
autenticidad o falsedad, as como la identidad
de los autores.
Los anlisis en documentos se dividen en:
Peritajes grficos: comprende todo aquello que
es realizado de manera directa por la mano del
hombre (firmas y manuscritos).
Peritajes tcnicos: comprende todos aque-
llos documentos donde el hombre se vale de
instru-mentos, equipo o material para hacerlo
(documentos de identidad, tarjetas de crdito,
papel moneda, impresiones de sellos, textos
mecanogrficos e impresos, alteraciones, for-
matos, etc.).
Peritajes grficos
Manuscritos: Quiere decir escrito a mano. La
palabra escritura proviene del latn scripturam,
que significa accin y efecto de escribir, esta
accin y efecto es a travs de grafas o letras
(latn littera), que son los caracteres o signos
de un alfabeto. Es decir, son representaciones
grficas de las ideas, estas forman letras, las
combinaciones de las mismas, nos dan la pa-
labra y de la cual resulta la expresin material
de la idea.
Firma: Son los distintos trazos y rasgos legi-
bles o ilegibles, que una persona escoge para
diferenciarse de los dems.
Tipo de falsificaciones
En los manuscritos: totales o parciales.
Las parciales se clasifican por adicin (aadi-
duras y enmiendas), por supresin (borradu-
229
Segunda parte
ras, lavaduras y tachaduras) y por sustitucin
(de fotos e impresiones de sellos).
En las firmas: imitacin libre, de memoria y di-
recta.
a) Peritajes grficos (manuscritos y firmas)
Obtencin de la evidencia o muestra:
La evidencia o muestra es idnea cuando
se remiten en original.
En caso de fotocopias estas debern ser
valoradas por el experto en documentos-
copa.
Modelos experimentales: este tipo de modelo
se obtiene de manera directa cuando el encar-
gado de la investigacin requiere que la perso-
na escriba lo que se le va a dictar en distintos
tiempos y espacios, hacindole que vare la
velocidad y la presin.
Se obtiene para comparar con la evidencia
mediante un mtodo establecido, pero antes
de realizar u obtener los modelos experimenta-
les, hay que tener en cuenta el objeto receptor
(papel, madera, etc.) y el objeto escritural utili-
zado (lapiceros, marcadores, etc.).
Procedimientos para la toma de muestra
a) Cada objeto receptor debe contener un
encabezado que especifique lugar, fecha,
hora, nombres, apellidos y nmero de c-
dula de identidad de la persona a quien se
le est tomando la muestra y de quien la
toma, que ser elaborado mediante com-
putadora o mquina de escribir.
b) Cada objeto receptor debe ser firmado por
la persona a la que se le est tomando la
muestra.
c) Si es posible, utilizar objeto receptor y obje-
to escritural semejantes al dudoso.
d) No debe dar el documento dudoso a la
persona que realice una copia del mismo,
sino realizar dictados el que debe intercalar
palabras o expresiones afines al texto du-
doso. Durante el proceso no permitir do-
bleces, manchones de tinta, remarcajes,
etc.
e) El manuscrito debe contemplar espacios,
mrgenes y tipo de letra similares al dudo-
so, evitando agrupacin y sobreposicin
de la muestra.
f) No se debe realizar toma de muestras en
ambas caras del objeto receptor.
g) El objeto receptor no debe estar uno en-
cima de otro cuando se est escribiendo,
sino confeccionar uno a uno.
h) Los folios se deben levantar, embalar y rotu-
lar de inmediato a fin de no afectar la iden-
tidad e integridad, es decir, cada evidencia
debe ser marcada de forma indeleble.
i) Los modelos a ocupar deben ser obteni-
dos en cinco hojas de papel tamao legal,
as como cinco hojas de papel tamao le-
gal en caso de textos manuscritos, relacio-
nados a los investigados, letras y nmeros;
adems de cinco hojas de papel tamao
legal de sellos de manera vertical.
Recomendaciones
No escribir sobre el papel donde se obtuvie-
ron los modelos. Por ejemplo, una vez que la
persona realiz la escritura o la firma, el en-
cargado de la investigacin pone el nombre de
la misma o escribe la palabra sospechosa o
modelos, etc.
230
a) Cuando las evidencias documentoscpi-
cas estn hmedas, deben ser secadas a
temperatura ambiente, evitando manipula-
ciones excesivas.
b) Las evidencias una vez secas sern colo-
cadas en bolsas para evidencia de papel
craft y en forma separada, con toda la pre-
caucin, de manera tal que queden prote-
gidas, ya sea de dobleces, roces, etc., para
evitar su deterioro o destruccin.
c) No se debe agregar ms informacin a la
evidencia, por ejemplo, poner la palabra
dudosa, o sealar con una letra equis (X)
lo que se requiere investigar, etc.
d) Nunca debe ser engrapada, prensada con
clip ni doblada.
e) No mezclar o introducir las evidencias du-
dosas y modelos en una misma bolsa de
evidencia.
f) Embalar las evidencias dudosas originales
por separado de las evidencias que son fo-
tocopias.
Modelos libres: Son aquellos que han sido
realizados por las personas de manera espon-
tnea en el transcurso de su vida (estudio, la-
boral y profesional) sin que haya mediado nin-
gn procedimiento preconcebido para obligar
a la persona a escribir, y estos pueden haber
sido escritos antes o despus del hecho. De-
ben ser coetneos con el tiempo de comisin
del hecho que se investiga, es decir, prximo al
tiempo del documento dudoso.
b) Peritajes tcnicos
b.1) Textos mecanogrficos
Mecanografa es una palabra compuesta de
dos voces griegas, mechanic, que significa
mquina y graphien que quiere decir escritura;
es la escritura realizada con el auxilio de una
mquina mecnica o elctrica.
b.2) Textos impresos
Son los realizados por la imprenta, computa-
doras lser, matricial, etc., estos pueden ser:
Sistema de impacto
Sistema de calor-electricidad
Sistema de inyeccin, chorro de tinta o
burbuja.
Sistema electrofotogrfico o lser.
b.3) Formatos: se entiende por formato el
tamao de un impreso. Los tipos de
impresin pueden ser:
Impresin calcogrfica o tipogrfica: es
un sistema de impresin con formas que
contienen los tipos y grabados en relie-
ve, los que una vez orientados se aplican
directamente por presin en el papel, se
distingue por los pasos siguientes: com-
posicin, tiradas de pruebas, obtencin de
cliss, composicin e imposicin de forma
e impresin.
Impresin serigrafa: es un sistema de im-
presin que utiliza una pantalla o tamiz de
seda, fibra sinttica o metlica como forma
impresora y que permite la reproduccin
de formas y tamaos diversos.
Impresin offset o litogrfica: esta tcni-
ca se sustenta en el fenmeno fsico-qu-
mico del rechazo existente entre el agua
y la grasa. Tiene la peculiaridad de utilizar
un cilindro intermedio que transmite las
imgenes del cilindro impresor, los cliss
se obtienen por los procedimientos foto-
231
Segunda parte
mecnicos y luego se trasladan a la lmi-
na de pelcula transparente denominada
montaje, el cilindro intermedio es portador
de una mantilla de caucho que recibe la
imagen y la transmite al papel a travs del
cilindro impresor.
c) Sellos
Los sellos son utensilios por lo general de cau-
cho o metal que dejan una marca o seal en
un documento dado. Estos pueden ser: hme-
dos (sellos de cauchos, etc.) y secos que son
los realizados con un troquel o matriz de metal
que por presin dejan la imagen sobre el pa-
pel. Su anlisis es igual al de los formatos.
Los modelos a ocupar deben ser obteni-
dos en cinco hojas de papel tamao legal.
Debe ser embalada de tal manera que se
evite contacto con otra evidencia.
d) Papel moneda
Mantiene su origen principal en los certifica-
dos bancarios, del billete de banco inicial, con
carcter de papel moneda, se pas al billete
difundido por el Estado.
Embalarlo en bolsa plstica para evidencia.
e) Documentos de identidad
Son documentos extendidos por el Estado
para identificar a la persona y al Estado mismo.
Entre los tipos de falsificaciones de documen-
tos de identidad se encuentran las siguientes:
Falsificaciones parciales: aadidura, enmien-
da, borradura, lavadura, tachadura, sustitucin
de fotografa y de impresiones de sellos. Las
mismas pueden manifestarse en los elementos
siguientes:
Datos biogrficos: edad, sexo, fotografa,
idioma, direccin, fecha de expedicin y
expiracin, etc.
Cubierta: tamao, color, bordes, escudo,
leyenda, etc.
Encuadernacin: cosido, engrapado, etc.
Calidad de impresin: color, trama, etc.
Medidas de seguridad: fondo de seguri-
dad, marca de agua, impresin calcogr-
fica, tinta fluorescente, fibrillas luminiscen-
tes, hilo de seguridad, etc.
Embalarlo en bolsa plstica para evidencia.
f) Peritaje de documentos quemados
Es importante aclarar que la reconstruccin y
lectura de los documentos quemados depen-
der del grado de carbonizacin sufrida, de la
naturaleza del soporte (clase o tipo de papel),
as como del esmero y cuidado que recibe
desde su descubrimiento hasta su llegada a
documentoscopa.
El trabajo se debe efectuar de acuerdo a
los principios aplicados por inspecciones
oculares (crculos, concntricos, equidis-
tantes, de dimensiones variadas), acorde a
las caractersticas del lugar y al hallazgo de
evidencias asociadas al caso investigado.
Debe ajustarse a la metodologa de lo ge-
neral a lo particular; es decir, se trata de
232
obtener la primera reconstruccin o lectura
del documento investigado.
Si al llegar al lugar del suceso los docu-
mentos se estn consumiendo, la primera
tarea ser aplacar la combustin. No verter
agua sobre los papeles, golpearlos, em-
pujarlos, etc. Solamente hay que cerrar la
entrada y salida del aire.
Si se encuentra en un cesto de basura,
taparlo.
Si est en el piso, suelo, etc., tapar con una
caja de cartn u objeto similar.
Pulverizar o rociar sobre los documentos
quemados, una disolucin de barniz con
acetona (o una fina capa de celuloide di-
luida con acetona, una pequea capa de
pega blanca o silicona).
No desintegre los restos del documento
quemado, permitir que se seque (si es ne-
cesario repetir varias veces).
Una vez fijado levantar con esptulas de
pala ancha, placas de cristal, o un medio
de soporte mayor que el documento, de tal
forma que no permita an ms su deterioro.
Para su traslado al Laboratorio de Crimina-
lstica, colocarlo entre dos placas de cristal.
Depositarlo con sumo cuidado en cajas de
acetato, plstico o cartn, de tal forma que
el documento no quede muy suelto dentro
de la misma y que no permita durante el
transporte el fraccionamiento o prdida.
Una forma para evitar este problema es
ubicar en el fondo de la caja una cama de
algodn, sobre esta una servilleta, y enci-
ma, el documento protegido en su parte
superior con otra servilleta.
g) Peritaje de manuscritos en metales,
paredes, madera, etc.
Son aquellos manuscritos que fueron realiza-
dos en paredes de metal, vehculos, barriles,
perlines, etc., en paredes como los muros,
edificios, etc. y en madera como en los rbo-
les, casas de tablas, etc., cuyo contenido es
un annimo de amenaza de muerte, bomba,
chantaje, extorsin, etc.
Se puede determinar la autenticidad o false-
dad, as como el autor que las realiz.
Procedimiento visual que se realiza general-
mente con el objetivo de descartar, es decir,
de centrar la atencin en los manuscritos que
tengan relacin con el caso.
Ocupacin
Si no se puede trasladar el objeto, instrumento,
etc. al Laboratorio de Criminalstica, se debe
realizar el mismo procedimiento como si se
estuviera revelando un fragmento de huella
drmica, tener mucho cuidado de no agregar
nuevas huellas, alterarlas o borrarlas.
1) Fijacin fotogrfica.
2) Utilizar un agente fsico que contraste con
la superficie del objeto receptor.
3) Fijacin en una superficie receptora que
contraste con el agente fsico utilizado.
h) Peritaje de la reconstruccin total o
parcial de un documento
Es reconstruir el documento en su condicin
original cuando fue destruido (roto) total o par-
cialmente.
233
Segunda parte
Se puede determinar la autenticidad o false-
dad, as como el posible autor que las realiz.
a) Se inicia con el anlisis visual, ya que de
aqu es donde se realiza una separacin de
entre el total o partes de un total, con el
objetivo de extraer de esta solo los rasgos
ms significativos del documento.
b) El procesamiento visual es realizado, ge-
neralmente, con el objetivo de centrar la
atencin en una parte o partes de un do-
cumento.
c) Se realiza una descripcin formal de todas
las partes de que se dispone, como por
ejemplo, cantidad de fragmentos, ubica-
cin exacta donde fueron encontrados,
color de los fragmentos, etc.
d) En la ocupacin se debe tener mucho cui-
dado en no agregar nuevos elementos, o
fragmentar an ms la parte o partes del
documento.
5.3.9 Peritajes dermatoscpicos
Dermatoscopa
Identifica las personas por medio de las cres-
tas papilares y los poros contenidos en los de-
dos de las manos, palma de la mano y pies
descalzos.
Los dibujos papilares que se forman en las
yemas de los dedos de las manos, palma de
la mano y pies descalzos nacen como resulta-
do de un desarrollo biolgico, fundamentado
cientficamente en la perennidad (las crestas
papilares permanecen inalterables desde que
comienzan a desarrollarse el feto en el vien-
tre de la madre y permanecen durante toda la
vida hasta el estado de la putrefaccin cada-
vrica), inmutabilidad (las crestas papilares no
pueden modificarse) e diversidad (los dibujos
papilares no se repiten en ningn dedo y nin-
guna persona).
Identificar a las personas es una labor fun-
damental, como son los procesos de investi-
gacin ante el Sistema Judicial, con el fin de
descubrir posibles cambios de identidad, iden-
tificacin de cadveres desconocidos, perso-
nas desaparecidas o con problemas mentales
y el cotejo de huellas drmicas extradas de
la escena del crimen. La identificacin de las
huellas drmicas con el autor de un hecho cri-
minal es determinante ante el proceso judicial
para el esclarecimiento de un crimen.
La identificacin de cadveres desconocidos
es realizada mediante la pericia necrodactilar,
a travs del estudio de las impresiones digi-
tales, palmares, podorales, epidermis, dedos,
manos y pies examinados por expertos(as) en
dermatoscopa.
Revelado de huellas latentes
Se ejecuta el revelado de huellas latentes en
objetos que por su complejidad y pocas condi-
ciones de trabajo en la escena del crimen son
remitidos al Laboratorio de Criminalstica para
su investigacin. Para el revelado de huellas
latentes existen dos mtodos principales que
son agentes reveladores fsicos y qumicos.
Recuerde utilizar guantes de ltex, mascarilla,
anteojos protectores y gabachas.
Agentes reveladores fsicos: se emplean en
superficies lisas y rugosas con la utilizacin de
una brocha, plumn y pincel magntico para
cada polvo revelador.
Agentes reveladores qumicos: se emplea
para procesar las huellas drmicas sobre papel,
cartn, metal, madera lisa pulida o procesada,
234
plsticos, vidrio, porcelana y otros; implica el
empleo de tcnicas ms complicadas que el
uso de polvo para huellas drmicas, pero los re-
sultados justifican dicho esfuerzo adicional.
Reveladores fsicos y qumicos
Reveladores fsicos
Se utilizar la brocha o plumn debiendo
hacer un movimiento circular, semicircular
o paralelamente, de acuerdo al recorrido
de las crestas papilares que aparezcan en
los objetos, siguiendo el sentido de las ma-
necillas del reloj.
Los polvos negros de seda, dorado, de co-
bre, rojo, magntico negro, grafito y otros
de color oscuro se utilizan en superficies
lisas y rugosas de colores claros y transpa-
rentes, tales como vidrio, madera pintada,
metales, plsticos, hojas de rboles, telas
finas y otros.
Los polvos blanco, gris, aluminio, magn-
tico gris y otros de color claro se aplican
en superficies lisas y rugosas de colores
oscuros y transparentes, como en vidrio,
madera pintada, metales, plsticos y otros.
El polvo fluorescente y el magntico fluo-
rescente se emplean en superficies lisas
y rugosas multicolor, como cuadernos, li-
bros, revistas, etc., una vez revelada la hue-
lla, se fija fotogrficamente a escala.
Al revelar huellas latentes en objetos corru-
gados (paletas de vidrio) se aplicar pega
transparente, debiendo regarla con una
pajilla soplando suavemente hasta cubrir la
huella drmica, una vez seca la pega se fija
con cinta adhesiva, y, luego, es extrada.
Extraccin y fijacin
Revelada la huella drmica, se debe fijar
fotogrficamente a escala y se procede ex-
traer utilizando cinta adhesiva transparente
y placas de vinil, colocando la misma a 4
cm antes y despus de la huella.
Deslice el dedo pulgar o ndice suavemente
sobre la cinta o placa hasta cubrir la huella,
extrayndola con sumo cuidado.
Se fija en la base destinada que estar en
dependencia del color del polvo o agente
fsico utilizado, realizando el procedimiento
del inciso a.
Realizar un croquis de la forma del objeto
y especificar el lugar donde se extrajo la
huella drmica.
Reveladores Qumicos
Mtodo de yodo/benzoflavona, ninhidrina y
nitrato de plata: tres procedimientos en orden
sealado, en caso necesario si no se revelan
huellas drmicas con el primer procedimiento,
se utilizan los dos restantes, adems se usan
para el revelado de huellas drmicas ya sea
papel, cartn, cartulina, papel moneda, todo
referido a documentos. Recuerde utilizar guan-
tes, mascarillas, anteojos protectores.
Mtodo yodo/benzoflavona
(primero en utilizar)
Se utiliza una vitrina de vidrio completa-
mente hermtica que contenga una cocina
elctrica de 110 voltios.
Se introducen los documentos prensados
con pinza plstica pequea.
235
Segunda parte
Se colocan diez fragmentos de cristales
de yodo en un plato pequeo de aluminio,
produciendo gases de color violeta, por
un espacio de cinco minutos a tempera-
tura de 22
o
C.
Desconecte la cocina y deje un tiempo de
diez minutos para que se evapore la sus-
tancia qumica.
Abra la vitrina y deje que se ventile por diez
minutos.
La huella drmica debe fijarse fotogrfica-
mente al instante de ser revelada.
Mtodo de la ninhidrina (segundo en utilizar) y
mtodo de nitrato de plata (tercero en utilizar)
Se aplica en espray en un lugar abierto y a
favor del viento.
El documento se expone a temperatura
ambiental (sol), en caso necesario aplicar
planchado (plancha).
La huella drmica se fija fotogrficamente a
escala y se protege con cinta adhesiva en
el anverso y reverso.
Violeta de genciana: El agente qumico violeta
de genciana se utiliza para el revelado de hue-
llas drmicas en superficies adhesivas (papel
adhesivo, cinta adhesiva, etc.).
El soporte adhesivo se sumerge en violeta
de genciana en una cubeta pequea, con
un tiempo de tres minutos.
El soporte adhesivo se somete a un proce-
so de enjuague, con agua, secado en un
sitio ventilado y a temperatura ambiente,
fijndose fotogrficamente.
La violeta de genciana ser renovada cada
dos meses.
Vapores de cyanoacrylate: Se utiliza para el
revelado de huellas drmicas en plstico, vi-
drio, metal, madera, pared, cuero, etc.
Se introducen las evidencias en una vitri-
na de vidrio hermtica (cerrada), esta debe
contener una cocina elctrica de 110 voltios.
Coloque en la cocina un plato pequeo de
aluminio de cinco a diez gotas de pega de
Cyanoacrylate, durante un tiempo de entre
ocho y diez minutos, a temperatura cons-
tante de 22
o
C. La cantidad de las gotas de
Cyanoacrylate va a estar en dependencias
de las evidencias analizadas.
Desconecte la cocina y deje un tiempo de
10 minutos para que se evapore la sustan-
cia qumica.
Abra la vitrina y deje que se ventile por 5
minutos.
Observar si tiene huellas y luego deben fi-
jarse fotogrficamente.
Posterior se aplicar polvo revelador co-
rrespondiente al tono de los colores de las
evidencias.
La huella drmica debe fijarse fotogrfica-
mente al instante de ser revelada. Se ex-
trae la huella drmica con cinta adhesiva o
placa vinil.
Amido Negro
Se utiliza para el revelado de huellas drmicas
en aquellas evidencias, muestras o lugares
que contengan sangre.
236
Se aplicar una brocha mediana para pintar
al objeto, piso o pared, de manera suave.
En caso de objetos pequeos, se introdu-
ce en una cubeta por espacio de dos a tres
minutos.
Fije fotogrficamente la huella drmica a
escala.
Pastillas de alcanfor
Se utiliza para el revelado de huellas drmi-
cas en vidrio y metal.
Se introduce la pastilla de alcanfor en un
vidrio o cermica y se le prende fuego.
El objeto vidrio o metal, se desplaza de
izquierda a derecha hasta lograr cubrir la
superficie del humo emanado.
El objeto se limpiar de las impurezas del
humo con una brocha o plumn haciendo
movimientos circulares, semicirculares o
paralelamente a las crestas papilares.
Se procede a la bsqueda de huella, se fija
y se extrae.
Reactivo de Pequeas Partculas (SPR): Se
emplea para el revelado de huellas drmicas
en objetos mojados.
Aplique el espray sobre el objeto mojado.
Deje secar el objeto quitando las impure-
zas haciendo movimientos circulares, se-
micirculares o paralelamente a las crestas
papilares con una brocha o plumn.
Vapores de cyanowand
Se utiliza para el revelado de huellas drmicas
en plstico, vidrio, metal, madera, pared, cue-
ro, etc.
Utilice el generador de calor rociando el
objeto.
Se aplicar polvo revelador correspondien-
te al tono de los colores de las evidencias.
Obtencin de impresiones
Para la obtencin de impresiones, se deben uti-
lizar formatos establecidos como modelos de-
cadactilares, cintas de modelos decadactilares,
tarjetas biogrficas, pentadactilares y palmares.
Peritajes drmicos
Analiza las huellas drmicas mediante cotejo
con las impresiones dactilares, palmares, po-
dorales y poros, que se encuentran en la yema
de los dedos de las manos, palma de la mano
y pies descalzos.
Remitir las huellas drmicas encontradas
en la escena del crimen (procedimiento uti-
lizado con agente fsico).
Deben ser remitidas las impresiones dacti-
lares, palmares y podorales, estas ltimas
si lo amerita.
Enviar las evidencias u objetos por separa-
do, evitando el roce mnimo entre el objeto
y el embalaje.
237
Segunda parte
Los objetos, armas de fuego o armas blan-
cas, paletas de vidrio, deben ser embala-
dos en una caja de cartn.
Peritaje necrodactilar
Es el procedimiento realizado a cadveres en
aquellos casos que por ser de inters necesi-
tan identificarse y descartar huellas drmicas
encontradas en la escena del crimen, median-
te el estudio de las impresiones dactilares, pul-
pejos de la piel, epidermis, dedos o manos,
tomadas a cadveres.
Se hace limpieza de los dedos, manos
y epidermis aplicando creolina, alcohol,
agua, jabn, gasa.
Se deben cortar las cintas de modelos
decadactilares correspondientes a cada
mano, debidamente rotuladas, colocando
la cinta en la cuchara de volteamiento o
esptula especial destinada para ello, te-
niendo el cuidado de que en la casilla del
modelo sea colocado el dedo que corres-
ponde.
Se procede a entintar cada uno de los de-
dos y manos, iniciando con el dedo pulgar
de la mano derecha, seguidamente con los
dedos restantes de la misma mano. El mis-
mo procedimiento se realizar con la mano
izquierda, se debe de utilizar un rodillo para
este tipo de casos.
En caso de deshidratacin de los dedos
y mano, as como epidermis, se deben
remitir al Laboratorio de Criminalstica, en
envases de vidrio, plstico o metal, herm-
ticamente sellados y rotulados.
Embalar por separado las epidermis, ma-
nos y dedos en frascos diferentes.
5.3.10 Registros dermatoscpicos
a) Registro dactilar
Contiene las huellas drmicas de hechos sin
esclarecer, las cuales se comparan con las im-
presiones de vctimas, denunciantes, curiosos,
etc.
b) Registro decadactilar
Son las impresiones dactilares y palmares con-
tenidas en modelos decadactilares, debindo-
se realizar a aquellas personas que son deteni-
das por la comisin de delitos.
a) Si las impresiones dactilares y palmares se
encuentran aptas para su comparacin.
b) Si las impresiones dactilares y palmares
remitidas se encuentran contenidas en el
registro existente con otro nombre, apellido
y otro delito.
c) Si coinciden con los fragmentos de huellas
drmicas con valor identificativo de casos
sin esclarecer del laboratorio, contenidos
en el registro dermatoscpico.
Obtencin de la muestra
Sern enviadas las impresiones dactilares y
palmares por parte de los distritos de la Polica
de Managua y delegaciones departamentales
de la Polica.
238
5.4
La evidencia en centros, almacenes, bodegas, ofcinas o local de resguardo
Fundamento legal art. 230, numerales 1, 5 y 9, arts. 15, 16, 113 al 116, 159, 191 al 195, 210 al 217, 221, 245, 273 al 275,
277 y 278 del CPP.
5.4.1 Resguardo, manejo, control de las evidencias
Recepcin:
Los procedimientos para la recepcin de las evidencias en cada
lugar de almacn se harn de la manera siguiente:
a) Recibir las eviden-
cias, acompaa-
das de Recibos de
Ocupacin debi-
damente llenados
conforme formato.
d) Que las eviden-
cias o muestras
estn completas.
e) Si no cumple con lo anterior es de-
vuelta al interesado para que corri-
ja las omisiones, razonando todo
mediante acta.
h) Reportar los datos
generales en libros
de control.
f) Se informa al
jefe superior de
lo actuado.
b) Recibir las evidencias o muestras
debidamente embaladas, rotuladas,
firmadas, selladas y que cada una lle-
ve consigo los datos del control de la
cadena de custodia que demuestre
quines han manipulado las eviden-
cias en su recorrido desde que fueron
recolectadas.
c) Revisar y analizar
que cumplen con
las normas de se-
guridad y conser-
vacin.
g) Se asigna un nmero interno para cada evidencia
precedido de un cdigo que se asignar a cada de-
pendencia o lugar de almacn, que debe anotarse en
el libro y gaveta o lugar de depsito donde ha sido
ubicada para su localizacin inmediata y segura.
239
Segunda parte
Normas de seguridad
Ubicar las evidencias en depsitos, gavetas u otro lugar que garantice
que no se puedan perder.
Que el embalaje no se deteriore fcilmente.
Que los depsitos internos tengan tapaderas o llaves.
Que los almacenes tengan puertas seguras.
Para los traslados deben garantizarse las medidas de seguridad nece-
sarias.
Para los traslados de muchas evidencias o evidencias grandes usar me-
dios apropiados.
Todas las solicitudes de peritaje deben ser firmadas y selladas.
Los embalajes deben estar firmados, rotulados y sellados.
La manipulacin interna de la evidencia solamente la autoriza el funcio-
nario responsable del Centro de Evidencia o de Auxilio Judicial en la
Polica Nacional y del IML.
Toda manipulacin de la evidencia debe ser debidamente registrada en
los controles establecidos, libros y legajos.
Que las evidencias grandes sean ubicadas en depsitos adecuados y
apropiados, si son vehculos en garajes o talleres, si son naves en han-
gares, puertos o atracaderos, etc.
Los lugares de resguardo de evidencias (centros, almacenes, bode-
gas, oficinas, locales, etc.) deben reunir las condiciones mnimas de
seguridad y mantener cerrada el rea de trabajo y bajo llave (acceso
restringido).
Normas de
conservacin
Procurar que la evi-
dencia no sea ma-
nipulada innecesa-
riamente para evitar
daos o deterioros.
Que las evidencias o
muestras biolgicas
sean depositadas en
estantes fros.
Que las evidencias
documentales sean
ubicadas en depsi-
tos que aseguren es-
tar ordenadas y cerra-
das.
Mantener el rea y el
ambiente de trabajo
en condiciones pti-
mas de higiene.
En el caso de las sus-
tancias, estas deben
estar depositadas en
recipientes u objetos
adecuados y apro-
piados.
Controles:
a) Se ubica la evidencia para su control en un
lugar de resguardo determinado en depen-
dencia del tipo, especie, tamao, etc.
b) Las evidencias deben estar ordenadas por
tipo o especie, dependiendo la cosa u ob-
jeto recolectado, por ejemplo:
Evidencias fsicas o materiales, entre
ellas se encuentran armas, electrodo-
msticos, vehculos livianos y pesados,
motos, naves areas, naves acuticas,
medios de comunicacin.
- Dinero por tipo (dlares, moneda na-
cional, etc.).
- Prendas de vestir.
- Prendas de lujo (reloj, anillo, pulsera,
etc.).
- Otros segn el objeto.
- Sustancias: psicotrpicas y de otro
tipo.
Evidencias documentales: dictmenes
y expedientes mdicos legales, recibos
240
de ocupacin, solicitudes de peritajes y
otros documentos.
Evidencias biolgicas: muestras de sa-
liva, sangre, semen, sudor, orina, pelos,
heces, etc. en sus debidos recipientes.
c) Todo movimiento o manipulacin de la evi-
dencia en el lugar de resguardo o fuera de
este debe estar debidamente autorizado
por autoridad competente y registrado en
los controles establecidos.
d) Elaborar un inventario general para un me-
jor control de las evidencias, el que ser
actualizado peridicamente.
e) Se ordenarn legajos de documentos de
control interno de:
La Polica Nacional
Recibos de ocupacin.
Actas de entregas de bienes de las
devoluciones ordenadas por el Juez,
la Polica Nacional, o de la Unidad Ad-
ministradora de Bienes Incautados, se-
gn la Ley 735/10.
Actas de incineracin y destruccin or-
denadas por el juez.
Subastas realizadas por el judicial co-
rrespondiente o de la Unidad Adminis-
tradora de Bienes Incautados, segn la
Ley 735/10.
El Instituto de Medicina Legal
Dictamen mdico legal.
Expediente mdico legal.
f) En el caso de lo establecido por la Ley
510/04 sobre las armas ocupadas como
evidencias se debe monitorear frecuen-
temente e informar mensualmente al jefe
quien corresponda de los movimientos que
se realicen sobre las evidencias de este
tipo principalmente aquellas que son ocu-
padas y entregadas en depsito a la Polica
o al Ejrcito de Nicaragua.
g) El funcionario o funcionaria encargada del
control de evidencias debe elaborar peri-
dicamente un informe sobre los deterioros
o no de las evidencias que estn en peligro
de daarse por falta de condiciones o por
el tiempo de estar guardadas.
h) El Funcionario o funcionaria encargada
del control de evidencias debe informar
de aquellas evidencias que otros funciona-
rios no la remitieron en tiempo y forma al
almacn para evitar prdidas, deterioro o
contaminacin de las mismas.
241
Segunda parte
Diagrama de proceso de trabajo de la evidencia en centros,
almacenes, bodegas, ofcinas o locales de resguardo
Proceso de trabajo de la evidencia en centros, almacenes,
bodegas, oficinas, o local de resguardo
Inicio
FIN
Recepcin de la
evidencia
Clasificar las Muestras
o evidencias por tipo
o especie
Todo movimiento de
muestras o evidencias
debe ser autorizado
y controlado en libros
Preparar la evidencia
para ser trasladada
a presentacin
en juicio
Trasladar la evidencia
a presentar al
juicio
Garantizar que cumpla
con normas de
conservacin
seguridad y control
Asignar un nmero
nico
Reportar en libro
o sistema automatizado
Ubicar la muestra
o evidencia en el lugar
de resguardo
O
f
i
c
i
a
l

d
e

e
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i
d
e
n
c
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o

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a
c
n
R
e
s
p
o
n
s
a
b
l
e
s
Nivel 2 Nivel 1
242
5.5 Presentacin en juicio
Fundamento legal: arts. 273, 274, 278, 306 y 308 del
CPP.
Los funcionarios o funcionarias encargadas de
la administracin de control de evidencias de-
bern:
a) Mantener coordinacin con los respectivos
juzgados de su circunscripcin para obte-
ner de manera oportuna la programacin
de juicios que les permitan dominar los
tiempos, mientras esperan el oficio de re-
misin para la presentacin de estas. Pos-
teriormente informarn a los afectados a
concurrir.
b) Garantizar para traslado de las evidencias
solicitadas por el juez medios seguros que
impidan su deterioro contra el ambiente
(lluvia) o malos tiempos.
c) Poner las evidencias a disposicin del juez
en el almacn o lugar de resguardo para su
exhibicin cuando estas, por su tamao,
forma y lugar donde se encuentren sean
difciles de trasladar a donde deba cele-
brarse el juicio.
d) Presentar las evidencias a requerimiento
del juez en cada audiencia.
e) Abrir el embalaje a solicitud de las partes
y si el juez autoriza su apertura en el juicio.
Una vez concluido el acto, deber cerrar el
embalaje, sellar y firmar, dejando la cons-
tancia en el libro de control.
f) Levantar acta de la inspeccin por el juez,
las partes y el Ministerio Pblico en el lugar
de resguardo, la que deben firmar los par-
ticipantes, dejando la constancia en el libro
de control.
g) Garantizar las medidas de conservacin y
seguridad cuando las evidencias retornen
al lugar de resguardo.
5.6 Destino de la evidencia
Fundamento legal: arts. 159, 244 y 245 del CPP, arts.
43 al 61 de la Ley 735/10, arts. 23 y 24 de la Ley
510/04.
a) El fiscal o las partes en los alegatos de
conclusin debern solicitar al juez de la
causa, el destino que se le dar a la evi-
dencia conforme el art. 159 del CPP.
b) Si las partes no solicitan el destino final
que se les dar a las evidencias, la Polica
Nacional en coordinacin con el fiscal del
caso har la solicitud al juez respectivo.
c) En la sentencia, el juez dispondr su resti-
tucin a los legtimos propietarios, cuando
sea procedente; ordenar la destruccin
cuando el objeto sea de ilcita posesin y
si se trata de armas de fuego cuya proce-
dencia no haya sido suficientemente acre-
ditada, sern entregadas en propiedad a la
Polica Nacional o al Ejrcito de Nicaragua,
segn su naturaleza. En los dems casos,
cada seis meses el juez ordenar el remate
o venta al martillo (art. 159 del CPP).
d) Para evitar el almacenamiento de objetos,
cosas y sustancias que no son evidencias
y aquellas que no es necesario tenerlas
por ms tiempo, estas sern entregadas
en depsito, como lo establecen los arts.
244 y 245 del CPP, que a la letra dicen:
Artculo 244 del CPP. Devolucin de objetos
Ser obligacin de las autoridades devolver a
la persona legitimada para poseerlos y en el
243
Segunda parte
mismo estado en que fueron ocupados, los
objetos secuestrados que no estn sometidos
a decomiso, restitucin o embargo, inmedia-
tamente despus de realizadas las diligencias
para las cuales se obtuvieron. Esta devolucin
podr ordenarse mediante acta, por la auto-
ridad encargada de la investigacin, con la
advertencia de que los objetos debern ser
presentados en el momento en que sean re-
queridos.
Artculo 245 del CPP. Piezas de conviccin
Las piezas de conviccin sern conserva-
das por la Polica Nacional hasta su pre-
sentacin en el juicio a requerimiento de
las partes. Las partes tendrn derecho de
examinarlas, cuando lo estimen oportuno,
siguiendo los controles de preservacin y
custodia que establezca la Polica Nacio-
nal. Practicadas las diligencias de inves-
tigacin por la Polica Nacional, si no es
necesaria la conservacin de las piezas de
conviccin, las devolver en depsito me-
diante acta.
Procedimiento para definir el destino de las
evidencias
a) Proceder a la devolucin a la persona le-
gitimada para poseerlos y en el mismo es-
tado en que fueron ocupados los objetos
secuestrados que no estn sometidos a
decomiso, restitucin o embargo, despus
de realizadas las diligencias para las cuales
se obtuvieron, mediante acta de entrega
de bienes.
b) Orientar a los propietarios legtimos, de-
nunciantes, vctimas o terceros de buena
fe, para que, una vez concluido el juicio,
soliciten al juez ordene la devolucin o en-
trega total o parcial de aquellos bienes que
sean de lcita posesin.
c) Buscar los mecanismos adecuados para
investigar los legtimos dueos y proceder
a la entrega de aquellos objetos ocupa-
dos no vinculados a delitos, es decir, que
no estn a la orden de ninguna autoridad
competente de los que se desconoce su
propietario y que se encuentren bajo cuido
y resguardo en las instalaciones de la Poli-
ca Nacional.
d) Comunicar a las personas a las que se les
ocup objetos o cosas no judicializados a
que se presenten a la delegacin policial a
verificar su objeto.
e) Hacer las diligencias de investigacin co-
rrespondiente, a los efectos de establecer
quin es el legtimo dueo de los objetos o
bienes abandonados.
f) Entregar a la administracin departamen-
tal, distrital o municipal aquellos bienes
ocupados de los cuales se desconozca
su propietario, tales como machetes, cu-
chillos u otros artculos de uso domstico,
para su aprovechamiento, previo registro
en los inventarios de la institucin policial.
g) Proceder a la devolucin o entrega de ob-
jetos o cosas ocupadas que se encuen-
tran bajo resguardo siempre que se hayan
cumplido con todos los procedimientos de
rigor establecidos en el presente Manual y
la ley de la materia.
Decreto 28/05 Reglamento de la Ley 510/04,
arts. 23 y 24. Destino de las armas de fuego
Artculo 23. A los efectos en los arts. 32, 41
y 152 de la Ley 510, corresponde a la autori-
dad de aplicacin, garantizar las medidas de
seguridad y resguardo de las armas de fuego y
municiones que son decomisadas, incautadas
o retenidas.
244
En todos los casos, la autoridad de aplicacin
efectuar un acta de ocupacin conteniendo
la informacin necesaria, tal como fecha, hora
y lugar de ocupacin, nombre y apellidos del
funcionario actuante y nmero de chapa de
identificacin, nombre, apellidos y cdula de
identidad de la persona a la que se le ocupa,
datos de identidad si es persona jurdica, di-
reccin, telfono, caractersticas de las armas
y municiones, razn de la ocupacin, estado
de las armas, fecha, lugar y firma autorizada. El
original del acta ser para el interesado y una
copia quedar en resguardo de la DAEM.
Artculo 24. La autoridad de aplicacin, en el
caso de las armas de fuego, municiones y sus
accesorios que por sentencia judicial firme o
resolucin administrativa sean decomisadas,
siempre y cuando se encuentren aptas para el
servicio policial, las pasar al inventario propie-
dad de la Polica Nacional. Las armas estricta-
mente militares deben ser entregadas median-
te acta al Ejrcito de Nicaragua.
Las armas que se encuentren en mal estado
debern ser destinadas para la destruccin,
mediante los procedimientos establecidos
para estos efectos por la ley, el presente regla-
mento y normativas complementarias.
La Polica Nacional y el Ejrcito de Nicaragua
debern reportar formalmente a la Direccin
de Bienes del Estado el listado de armas que
se incorporen a sus inventarios para los efec-
tos de registro y control.
Las armas propiedad del Ejrcito de Nicara-
gua, de la Polica Nacional y otras dependen-
cias del Estado, que hubieran sido ocupadas
por efectos de la Ley, sern devueltas por la
autoridad de aplicacin, mediante acta, a las
instituciones correspondientes.
245
Segunda parte
La evidencia en la fase
de ejecucin de la sentencia
Captulo VI
246
6.1
Destruccin de las evidencias
Fundamento legal: Reglamento de la Ley 510, disposi-
ciones finales y vigencia, arts. 136 y 137.
Destruccin de las armas de fuego
a) La autoridad de aplicacin queda facultada
para convocar la integracin de la comisin
de destruccin de armas de fuego, explo-
sivos y material inservible a que hacen refe-
rencia los arts. 14, 19,20 y 151 de la ley 510,
la cual estar conformada por:
Un representante del Ministerio de Go-
bernacin, quien la coordina.
Un representante de la Fiscala General
de la Repblica.
Un representante de la Procuradura
General de la Repblica.
Un representante de la Corte Suprema
de Justicia.
Un representante de la Polica Nacional.
Un representante del Ejrcito de Nica-
ragua.
b) Para la destruccin de las armas de fuego,
explosivos y otros materiales relacionados
que hubiesen sido decomisados o cuya te-
nencia o portacin fuera prohibida por esta
ley, la convocatoria deber realizarse con
quince das de anticipacin a la fecha pre-
vista para la destruccin y deber expresar
los motivos de la destruccin, lugar, fecha
y hora en que se efectuar. La actividad
se llevar a cabo con la presencia de, por
lo menos, tres de los miembros de la Co-
misin, en caso contrario se enviar una
segunda convocatoria.
c) La destruccin se llevar a cabo previa
acta de inventario detallando como mnimo
la informacin siguiente: cantidad, lotes, re-
gistros de armas, o registros de explosivos,
caractersticas de armamentos o explosi-
vos, lugar, fecha y firmas.
d) Toda incautacin o decomiso de explosi-
vos por mal estado fsico, tcnico e inse-
guridad ser entregada mediante acta al
Ejrcito de Nicaragua para su destruccin
inmediata.
e) Los explosivos decomisados por falta de
licencia sern entregados mediante acta al
Ejrcito de Nicaragua para su custodia.
f) Motivos de destruccin de armas de fuego
y explosivos:
Armas decomisadas por la Polica Na-
cional por actividades criminales, terro-
ristas o cualquier otra posesin Ilegal
de conformidad con la ley y su regla-
mento.
Las armas de fuego y accesorios que
por razones tcnicas no puedan ser
reparadas o que posean deficiencias
inherentes que las hagan inapropiadas
para el uso que estaban destinadas.
Las sustancias explosivas y medios
de ignicin que se encuentren tcnica
o fsicamente en malas condiciones y
cuya manipulacin representa un peli-
gro para la seguridad ciudadana.
247
Segunda parte
Otros motivos que se determinen en
las normas tcnicas de seguridad que
para este efecto realizar la autoridad
de aplicacin.
6.1.2 Destruccin de las drogas
Artculo 30, Ley 735/10 (LPIPCO). Destruccin
de estupefacientes psicotrpicos y otras sus-
tancias controladas:
a) Realizada la identificacin definitiva de la
droga, el juez a solicitud del Ministerio P-
blico ordenar en un plazo de veinticuatro
horas a la Polica Nacional la destruccin
de tales sustancias.
b) Si se considera necesario, previo a la
destruccin, se tomarn muestras de la
sustancia para posteriores anlisis. Estas
muestras se dejarn a la orden del fiscal y
bajo la custodia de la Polica Nacional. De
las diligencias realizadas se levantar un
acta.
c) La destruccin se realizar en instalaciones
o lugares que aseguren mayor eficacia en
su eliminacin y menor afectacin al medio
ambiente o las personas.
d) El Ministerio de Gobernacin, el fiscal gene-
ral de la Repblica o el director general de la
Polica Nacional podrn ordenar una prueba
aleatoria sorpresiva en el terreno, previa a la
destruccin de la droga incautada.
e) Las muestras se conservarn en un lugar
que garantice su identidad e integridad.
f) Si se dictara resolucin firme de desisti-
miento o falta de mrito, sobreseimiento o
sentencia de no culpabilidad, las muestras
se destruirn inmediatamente, salvo que
por solicitud del fiscal sean tiles para la in-
vestigacin de otros delitos u otros sujetos
o para fines de asistencia o cooperacin
internacional. Igualmente, la muestra debe
preservarse cuando exista resolucin de
por ahora del Ministerio Pblico solicitan-
do archivar el caso por el plazo establecido
en la ley. En estos casos, las muestras se
pondrn a la orden de la autoridad compe-
tente para lo que corresponda.
g) Si se dicta sentencia condenatoria las
muestras se conservarn al menos durante
un ao posterior a la firmeza de la sentencia.
h) Incautacin o destruccin de plantas:
cuando se trate de plantaciones de mari-
huana, coca, adormidera y dems plantas
de las cuales puede producirse droga, la
Polica Nacional proceder a la incautacin
de las plantaciones. Para tal efecto, iden-
tificar el rea cultivada, tomar muestras
suficientes de las plantas y sustancias para
realizar el anlisis pericial de laboratorio,
identificar y entrevistar al propietario o
poseedor del terreno, los cultivadores, tra-
bajadores y dems personas presentes en
el lugar al momento de la incautacin.
i) En casos de urgencia, por razones de se-
guridad o distancia, o por la gran cantidad
de plantas descubiertas, se prescindir
de la autorizacin judicial para destruir las
plantas, requiriendo la autorizacin del di-
rector general de la Polica Nacional y pre-
vio a su destruccin inmediata se tomarn
muestras suficientes para posteriores an-
lisis tcnicos. De las diligencias realizadas,
se levantar un acta.
j) Se considera que existe urgencia cuando,
de no tener participacin en el acto la Polica
Nacional, los resultados de la investigacin
se frustraran por la fuga de los imputados
o por la desaparicin o alteracin de la evi-
dencia u otro medio probatorio. Igualmente,
248
se considera que existe urgencia de la in-
tervencin policial sorpresiva cuando, por la
conformacin o medios de que dispone el
grupo criminal, exista peligro serio de obs-
taculizacin a la actividad investigativa.
La destruccin de las plantaciones
debe hacerse por cualquier medio a
su alcance que permita la incineracin,
corte, uso de venenos u otros qumicos
para evitar nuevamente su desarrollo.
Para todos los casos de destruccin
de estupefacientes o plantaciones
debe elaborarse el acta respectiva, la
cual deber ser firmada por los presen-
tes (foto A y B).
6.1.3 Destruccin de otros objetos
a) Para la destruccin de otros objetos o co-
sas que estn a la orden de los judiciales,
debe hacerse solamente con orden de es-
tos a peticin de la Polica Nacional cuan-
do se consideran que no sirven o estn
destruidos y otros que representen peligro
para la salud.
b) En los almacenes de resguardo sern des-
truidos aquellos objetos no vinculados a
delitos que estn en estado inservible y no
se encontr su propietario.
c) Para todos los casos se debe contar con la
orden judicial o policial.
6.1.4 Procedimientos para la destruccin
a) Requerir la orden judicial.
b) Definir el lugar donde se realizar la des-
truccin.
c) Seleccionar y llevar los implementos para
la realizacin de la destruccin de las evi-
dencias.(combustible, maquinarias, utensi-
lios, triturador. etc.).
d) Seleccionar y preparar al personal que
realizar la destruccin.
e) Seleccionar y preparar el transporte para
llevar el material al lugar de la destruccin.
f) Levantar acta de todo lo realizado, la cual
deben firmar todos los participantes y se
les entregar copia a cada uno.
g) Incorporar los datos del acta en el libro de
control.
A. Droga incautada preparndose para la incineracin.
B. Incineracin de la droga incautada.
249
Segunda parte
Plantacin de marihuana.
Plantacin de marihuana.
6.2
De la Unidad Administradora de
Bienes Incautados, Decomisados
o Abandonados
6.2.1 Procedimientos de la Unidad
Administradora
Captulo VII, Ley 735/10
Artculo 43. De la Unidad Administradora
de Bienes Incautados, Decomisados o
Abandonados
Crese la Unidad Administradora de Bienes In-
cautados, Decomisados o Abandonados pro-
venientes de los delitos a que se refiere esta
ley, como un ente descentralizado con perso-
nalidad jurdica, patrimonio propio, autonoma
tcnica y administrativa, adscrita al Ministerio
de Hacienda y Crdito Pblico.
Artculo 44. Objetivo de la Unidad
La Unidad tendr como objetivo la recepcin,
administracin, guarda, custodia, inversin,
subasta, donacin, devolucin o destruccin
de bienes, objetos, productos e instrumentos
de las actividades delictivas a que se refiere la
presente Ley.
Cuando la Unidad entregue en depsito los
bienes, objetos, productos e instrumentos, el
depositario deber garantizar la identidad e in-
tegridad de los mismos en especial en aque-
llos aspectos relevantes para el proceso penal.
Cuando sean bienes, objetos, productos e ins-
trumentos abandonados sern entregados a la
Unidad por la autoridad administrativa compe-
tente y distribuidos en la forma establecida en
la presente Ley, una vez concluidos los actos
de investigacin y emitida la resolucin corres-
pondiente por el Ministerio Pblico.
En los delitos a que se refiere esta ley, la auto-
ridad judicial ordenar el depsito judicial ex-
clusivamente a cargo de la Unidad, quien los
tendr a la orden de la autoridad competen-
te, la que a su vez podr ordenar el depsito
administrativo, segn corresponda, conforme
a los criterios y el procedimiento establecidos
en esta Ley. Igualmente, cuando proceda el
comiso o decomiso en causas seguidas por
esos delitos, la autoridad judicial los ordenar
a favor de la Unidad y pondr los bienes a su
disposicin.
Artculo 46. De las funciones del director
o directora de la Unidad
El director o directora de la Unidad tendr las
funciones siguientes:
a) Administrar, guardar, custodiar e invertir los
bienes, objetos, productos e instrumentos
que la autoridad competente ponga en de-
250
psito. Evitar que se alteren en detrimen-
to de los mismos, se deterioren, desapa-
rezcan o se destruyan y en los casos que
proceda, someterlos al procedimiento de
subasta, asignacin o donacin, de con-
formidad con esta ley y el reglamento res-
pectivo.
b) Recibir los bienes, productos e instrumen-
tos que el rgano jurisdiccional, la Polica
Nacional o el Ministerio Pblico les entre-
guen.
c) Emitir las normativas y dems disposicio-
nes, a los que debern ajustarse los depo-
sitarios, administradores, gestores e inter-
ventores de los bienes incautados.
d) Organizar, coordinar y ejecutar los proce-
sos derivados de las ventas en pblicas
subastas.
e) Organizar, coordinar y llevar a cabo los
procesos relacionados con la incautacin
de bienes cuando sea requerido por la au-
toridad competente.
f) Establecer controles para el eficiente y efec-
tivo manejo de los almacenes y depsitos
de bienes, objetos, productos e instrumen-
tos del delito, elaborando para tal efecto un
inventario desde el momento en que estos
se pongan en depsito. Dicho inventario se
debe actualizar peridicamente.
g) Las dems que seale la presente ley y
otras disposiciones jurdicas aplicables.
Artculo 48. Depsito inmediato de bienes
pecuniarios
Si se tratara de bienes en dinero, ttulos valo-
res, certificados de crdito e instrumento mo-
netario, o cualquier otro medio o efecto de esa
naturaleza que sean incautados, retenidos,
secuestrados u ocupados, debern ser entre-
gados o depositados dentro de las veinticua-
tro horas a la Unidad, la que mantendr una
cuenta en un banco del Sistema Financiero
Nacional, salvo que respecto a ellos sea im-
prescindible realizar un acto de investigacin,
en cuyo caso se deber informar a la Unidad
en las siguientes tres horas a la incautacin, re-
tencin, secuestro u ocupacin. En este ltimo
caso, los bienes sern entregados a la Unidad
una vez concluidos los actos de investigacin
en relacin con los mismos.
La Unidad podr invertir el dinero bajo cual-
quier figura financiera ofrecida por los bancos,
que permitan maximizar los rendimientos y mi-
nimizar los riesgos. Los intereses o rendimien-
tos generados podrn ser reinvertidos en igua-
les condiciones.
Artculo 50. Subasta de precursores
Los precursores utilizados como materias pri-
mas para la elaboracin de sustancias con-
troladas, que fueran incautados, retenidos,
secuestrados u ocupados sern vendidos en
subasta pblica en la que solamente partici-
parn las empresas o personas legalmente
autorizados por el Ministerio de Salud para su
utilizacin con fines lcitos. La subasta se har
sobre la base de una tasacin pericial que har
la Unidad. Si no fuera posible la subasta, los
precursores sern destruidos siguiendo el pro-
cedimiento indicado en esta Ley.
Artculo 51. Depsito de inmuebles
habitados
Si se ocupara o secuestrara un inmueble ha-
bitado por la familia del procesado, el mismo
seguir sirviendo de morada para sus familia-
res con los que hubiera convivido antes de su
incautacin, debiendo, en tal caso, designarse
depositario de este bien al cnyuge, a los hijos
mayores o a los padres del encausado, en este
251
Segunda parte
orden. Para el caso de que el procesado solo
tenga hijos menores de edad, la designacin
de depositario se har en la persona de sus
abuelos o tutores y en ausencia de estos se
les designar un guardador ad litem. Si no hu-
bieren familiares la Unidad solicitar al juez de-
signar otro depositario. Este rgimen no podr
aplicarse en ningn caso a ms de un inmue-
ble por procesado y por familia.
La designacin de depositario se dejar sin
efecto en caso de demostrarse en el proceso,
que el depositario haya tenido participacin en
el hecho sujeto a juzgamiento.
Artculo 56. Distribucin provisional de
bienes muebles
Despus de su ocupacin, una vez agotadas
las diligencias de investigacin correspondien-
te, la Unidad ordenar el depsito administrati-
vo de la forma siguiente:
a) Los medios areos y navales, medios de
comunicacin militar, los sistemas de loca-
lizacin o posicionamiento global (GPS) y
las armas de fuego de uso restringido se-
rn entregados al Ejrcito de Nicaragua.
b) Las armas de fuego de uso civil y medios
de comunicacin de uso civil, sern entre-
gados a la Polica Nacional.
c) Los automotores terrestres de menos de
tres mil centmetros cbicos sern entrega-
dos al Ministerio Pblico, Polica Nacional y
al Poder Judicial de acuerdo a sus necesi-
dades funcionales.
Las armas de fuego de uso restringido sern
ocupadas aun cuando recaiga una resolucin
firme de desestimacin o falta de mrito, so-
breseimiento o sentencia de no culpabilidad.
En caso de vehculos de transporte de carga o
transporte pblico, de uso agrcola, industrial
o de construccin, yates de lujo, as como los
vehculos automotores cuyo cilindraje exceda
los tres mil centmetros cbicos, debern ser
subastados y el producto de la venta pblica
ser distribuido en la forma establecida en la
presente ley.
Tratndose de dinero, valores o bienes de otra
naturaleza, la administracin provisional ser
exclusiva de La Unidad.
Artculo 58. Entrega definitiva
Cuando se dicte sentencia firme de culpabili-
dad, los bienes sern asignados a las institu-
ciones que se les entreg provisionalmente o
distribuidos conforme se establece en el pre-
sente artculo, bastando la certificacin de la
sentencia firme emitida por la autoridad judicial
correspondiente para efectuar la transmisin o
inscripcin de dichos bienes, en el registro co-
rrespondiente.
El dinero decomisado, abandonado u obtenido
por la venta de bienes en subasta ser distri-
buido por el Ministerio de Hacienda y Crdi-
to Pblico a travs de la Tesorera General de
la Repblica para ser usado nica y exclusi-
vamente en programas, proyectos y fines de
prevencin, investigacin y persecucin de los
delitos a que se refiere esta ley, as como en
programas de rehabilitacin, reinsercin social,
elaboracin de polticas pblicas, coordinacin
interinstitucional y proteccin de personas, re-
lacionados con el enfrentamiento del crimen
organizado y sus consecuencias, igual que
para los gastos administrativos de la Unidad,
distribuyndolos anualmente conforme las ne-
cesidades operativas que le presenten las ins-
tituciones siguientes:
252
a) Polica Nacional;
b) Ministerio Pblico;
c) Ministerio de Educacin;
d) Ministerio de Salud;
e) Corte Suprema de Justicia;
f) Sistema Penitenciario Nacional;
g) Consejo Nacional Contra el Crimen Organi-
zado; y
h) Unidad Administradora de Bienes Incauta-
dos, Decomisados o Abandonados.
Artculo 59. Responsabilidad de
depositarios
Es obligacin de los depositarios, sean estas
personas fsicas, jurdicas o Instituciones p-
blicas, dar un uso responsable a los bienes
dados en depsito; teniendo responsabilidad
administrativa, civil o penal por el uso indebido
de stos, segn corresponda.
Artculo 60. Devolucin de bienes
Para el caso de que se dictara resolucin fir-
me, de desestimacin o falta de mrito, sobre-
seimiento o sentencia de no culpabilidad en la
que, conforme a lo establecido en el Cdigo
Procesal Penal, se ordene la devolucin de
bienes, la Unidad proceder a su entrega in-
mediata a su legtimo propietario o poseedor.
Cuando el bien objeto de la devolucin haya
generado utilidades de cualquier tipo, estas
debern ser entregadas por la Unidad al legti-
mo propietario o poseedor.
Si los bienes objeto de la devolucin no fueran
reclamados en el plazo de dos aos para los
bienes muebles y diez aos para los bienes in-
muebles contado a partir de la firmeza de las
resoluciones indicadas, se considerarn aban-
donados y prescribir a favor del Estado cual-
quier inters o derecho sobre ellos y la Unidad
los distribuir en la forma indicada en esta ley.
253
Segunda parte
La evidencia en el
Instituto de Medicina Legal
Captulo VII
254
7.1
Introduccin
El Instituto de Medicina Legal (IML) fue creado
bajo el Reglamento de la Ley 260, Ley Orgni-
ca del Poder Judicial de la Repblica de Nica-
ragua. Se halla adscrito a la Corte Suprema de
Justicia y goza de autonoma en el desempeo
de sus funciones tcnico-profesionales.
Tiene su sede en Managua y al momento de
la edicin de este Manual cuenta con 26 Dele-
gaciones en el pas: Tipitapa, Ciudad Sandi-
no, Len, Chinandega, El Viejo, Masaya, Ma-
satepe, Granada, Jinotepe, Diriamba, Rivas,
Ocotal, Somoto, Estel, Jinotega, Matagalpa,
Boaco, Juigalpa, Acoyapa, San Carlos, El
Rama, Nueva Guinea, Bluefields, Las Minas,
Bilwi y Waspn. La sede Managua atiende di-
rectamente los municipios del departamento
de Managua y acta como centro de referen-
cia nacional.
En las ciudades o pueblos que por ser cabe-
ceras de Distrito Judicial existieran mdicos y
cirujanos que desempeen algn cargo del Mi-
nisterio de Salud, debern prestar su concurso
a los jueces locales del lugar para el estable-
cimiento del cuerpo del delito de homicidio, le-
siones y dems que seala la Ley de Mdicos
Forenses (Decreto Ley No. 1731 de 4 de sep-
tiembre de 1970).
reas periciales del IML
rea Pericial Clnica. Realiza anlisis mdico-
cientfico en personas vivas, de forma direc-
ta o por documentos mdicos remitidos por
autoridad competente. El peritaje se realiza a
travs de entrevista, anamnesis, examen fsico,
examen psquico, anlisis documental mdico
e investigativo relacionado, pudiendo auxiliarse
de anlisis de laboratorio o estudios de ima-
gen si fuera necesario. Se practica cuando
se investiga un presunto hecho delictivo como
origen de la enfermedad o de las lesiones que
presenta la persona evaluada.
rea Pericial de Clnica Mdica
rea Pericial de Clnica Odontolgica
rea Pericial de Clnica Psicolgica
rea Pericial Clnica Psiquitrica
rea Pericial Postmortem. Realiza anlisis
mdico-cientfico en personas fallecidas, de
forma directa o por documentos remitidos por
autoridad competente. Realiza el peritaje a tra-
vs del procedimiento de autopsia y de anlisis
documental mdico e investigativo relaciona-
do, pudiendo auxiliarse de anlisis de labora-
torio o estudios de imagen si fuere necesario.
Se practica cuando se investiga un presunto
hecho delictivo como manera de la muerte, o
cuando quiere establecerse la identidad de la
persona fallecida.
rea Pericial de Patologa
rea de Estudio por Macroscopa (Sala de
autopsias)
rea de Estudio por Microscopa (Histo-
citopatologa)
rea Pericial de Antropologa
rea Pericial de Odontologa
rea Pericial de Laboratorio. Realiza anli-
sis tcnico-cientfico de indicios o evidencias
biolgicas o qumicas obtenidas durante un
255
Segunda parte
proceso investigativo; puede la muestra ser
obtenida de manera directa durante el peritaje
clnico o post-mortem en el IML o bien, tratarse
de una muestra remitida directamente por au-
toridad competente.
rea Pericial de Laboratorio de Serologa
rea Pericial de Laboratorio de ADN
rea Pericial de Laboratorio de Toxicologa
Autoridades Competentes para solicitar un
Dictamen Mdico-Legal:
a) Polica Nacional
b) Ministerio Pblico
c) Juzgados y Tribunales
d) Procuradura para la Defensa de los Dere-
chos Humanos (PPDH)
e) MITRAB, a travs de la Comisin de Higie-
ne y Seguridad Laboral
f) Defensa, a travs del Ministerio Pblico o
del juzgado
Tipos de Peritajes que brinda el IML
Peritaje para valoracin de dao corporal
Peritaje para valoracin de dao psquico
Peritaje para valoracin de estado de salud
Peritaje para valoracin de estado clnico
de embriaguez
Peritaje para valoracin de edad biolgica
Peritaje para valoracin de causa, manera
y tiempo de muerte
Peritaje para determinar concentracin de
drogas de abuso y medicamentos
Peritaje para determinar nexo criminal por
anlisis de serologa
Peritaje para determinar nexo criminal por
anlisis de ADN
Peritaje para determinacin de paternidad
u otra filiacin
Peritaje para determinar la identidad de
una persona
Estos peritajes se solicitan mediante autoridad
competente que investiga hechos presunta-
mente delictivos ocurridos en circunstancias
de violencia comunitaria, violencia intrafamiliar,
violencia sexual, trata de personas, riesgo o
accidente laboral, responsabilidad profesional,
hechos de trnsito, violencia bajo custodia u
otros hechos violentos afectando a una per-
sona viva; muerte ocurrida en circunstancias
violentas, muerte bajo custodia, muerte sospe-
chosa de criminalidad.
Los diferentes tipos de peritajes se realizan si-
guiendo las normativas tcnicas vigentes.
256
7.2
Diagrama de procesos del manejo de la evidencia documental
No
S
A
d
m
i
s
i
o
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t
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R
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Evidencia Documental
Inicio
Clasifica y
asigna el
caso de
acuerdo a la
especialidad
Adicin de
resultados al EML
de signos vitales
y/o antropomtricos
y contina el llenado
de HRCC
Entrega
del EML
al perito
asignado
Perito de APCA
recibe el EML y
contina el
llenado de la
HRCC
Emite DML
conclusivo
Emite DML
preliminar
Realiza
solicitud de
anlisis
del laboratorio
Realizacin del
peritaje y llenado
del protocolo de
actuacin mdico
legal
Requiere
anlisis
complementario
A
Entrega del
EML al auxiliar
pericial
Recepcin de
resultado de
anlisis de
laboratorio
(ver flujograma de
evidencia biolgica)
Ingresa el
caso a la base
de datos
Apertura del
expediente
mdico legal
(EML)
Inicia la hoja
de registro de
cadena de
custodia
(HRCC)
Recepcin del oficio
de solicitud del
dictamenmdico
legal (DML)
Entrega del
EML al rea
Pericial de
Clasificacin
y Asignacin
de Casos
(APCA)
Entrega el
EML al auxiliar
pericial
El perito asignado
recibe el eml y
contina el llenado
de la HRCC
257
Segunda parte
A
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s
Evidencia Documental
El auxiliar pericial
recibe el EML con el
DML y contina el
llenado de la HRCC
Embalaje
del original
del DML
B
Correspondencia
recibe y custodia el EML
y el DML en el almacn de
evidencias y continuacin
del llenado de la HRCC
FIN
Entrega del DML
a la oficina de
correspondencia
y registro en libro
de control
Traslado del
EML al almacn de
evidencia documental
258
7.3
Procedimientos del Sistema de
Control de Cadena de Custodia en
el manejo de evidencia documental
en el servicio mdico forense
clnico
7.3.1 rea de Admisin de Peritajes
Clnicos
a) Recepcin del oficio o solicitud de DML en
original, y de la copia si fuera el caso, de
manos del usuario, usuaria o de autoridad
competente.
b) Colocar sello institucional de recibido, y
agregar firma, fecha y hora en ambas hojas.
c) Devolver la copia de la solicitud u oficio de
DML a usuario/usuaria.
d) Si el oficio o solicitud anexa documentos, a
estos se debe colocar el sello institucional
de recibido y agregar firma, fecha y hora.
e) Ingresar el caso al Sistema Galeno, con los
datos generales del usuario o usuaria, toma-
dos del oficio o durante entrevista directa.
f) Iniciar la hoja de cadena de custodia de
evidencia documental, garantizar el llena-
do del primer rengln con todos los datos
que establece el formato, de quien trajo el
documento a admisin y firmar el admisio-
nista ese recibido.
g) Indicar al usuario o usuaria que se site en
la sala de espera y que ser llamado por
enfermera.
h) Anotar en la hoja original de oficio o solici-
tud de DML y en los documentos anexos si
los hubiera, el nmero de registro corres-
pondiente al caso.
i) Anexar al oficio o solicitud de DML el for-
mato completo de protocolo de atencin
mdico-legal segn corresponda al tipo de
peritaje solicitado por la autoridad. Anotar
en cada pgina el nmero de registro asig-
nado al caso.
j) Abrir carpeta de embalaje de documentos
anotando los datos de identificacin del
usuario o usuaria en las casillas correspon-
dientes as como el nmero de registro del
peritaje.
k) Embalar en la carpeta, con fstener, toda
la documentacin generada hasta el mo-
mento en el orden siguiente: HRCC, oficio
o solicitud de DML, documentos anexos y
protocolo.
l) Foliar, firmar y sellar cada hoja embalada
iniciando desde el fondo del EML y en am-
bas caras de cada hoja.
m) Llenar la hoja de cadena de custodia de
evidencia documental, en el segundo ren-
gln, con todos los datos que establece el
formato.
n) Entregar a APCA el EML una vez comple-
tado y embalado, llevando registro de la
entrega en el libro de admisin clnica des-
tinado para tal fin.
7.3.2 rea Pericial de Clasificacin y
Asignacin de Casos
a) Recibir el EML de parte de Admisin cl-
nica, verificando que el numero de regis-
tro asignado al peritaje se halle escrito en
todos los folios y que el nmero de folios
corresponde al registrado en la HRCC.
259
Segunda parte
b) Verificar el tipo de peritaje solicitado por la
autoridad y asignar el caso de acuerdo a
su criterio pericial, tomando en cuenta el
perfil del caso y la segunda especialidad y
experiencia de los peritos disponibles.
c) Ingresar el registro electrnico de la asig-
nacin efectuada al Sistema Galeno.
d) Completar la HRCC en el rengln corres-
pondiente.
e) Entregar el EML a la enfermera, llevando
registro de la entrega en el libro del APCA,
destinado para tal fin.
7.3.3 rea de Enfermera Clnica
a) Recibir el EML de parte del APCA, verifi-
cando que el nmero de registro asignado
al peritaje se halle escrito en todos los fo-
lios y que el nmero de folios corresponde
al registrado en la HRCC.
b) Agregar de forma manuscrita el nombre
del usuario o usuaria o su nmero de expe-
diente en las diferentes hojas del protocolo.
c) Hacer pasar al usuario o usuaria, verificar
que el EML le corresponde y registrar en el
protocolo de forma manuscrita los valores
obtenidos de la toma de sus signos vitales,
con fecha, hora y firma de la enfermera a
cargo.
d) Registrar en el Sistema Galeno los valores
obtenidos de la toma de los signos vitales.
e) Completar la HRCC en el rengln corres-
pondiente.
f) Entregar el EML al perito asignado al caso,
llevando registro de la entrega en el libro de
enfermera destinado para tal fin.
Procedimientos Modalidad A:
El perito transcribe directamente el DML
7.3.4 rea Pericial Mdica o Psquica
a) Recibir el EML de parte de Enfermera, veri-
ficando que el nmero de folios correspon-
da a los registrados en la HCC.
b) Hacer pasar al usuario(a), verificando que
su nombre es el registrado en el EML.
c) Realizar el peritaje, anotando de forma
manuscrita en el protocolo los datos ob-
tenidos.
d) Documentar fotogrficamente el rostro del
usuario o usaria para fines de identificacin
de la persona evaluada, de las lesiones y
de los aspectos negativos importantes
para sustentar grficamente el dictamen.
Se agregarn al dictamen aquellas que el
perito considere necesarias para ilustrar
sus hallazgos.
e) Si el usuario aporta documentacin mdi-
ca pertinente al caso, esta deber anexar-
se al EML, debidamente foliada, firmada y
sellada por el perito forense y registrar en el
protocolo dicha aportacin documental.
f) Si la evaluacin pericial requiere de ex-
menes complementarios, la hoja de solici-
tud de cada uno de dichos anlisis debe
llenarse en un original y una copia (clnica
mdica).
g) Si la evaluacin pericial psquica requiere
de pruebas o test complementarios, cada
uno de dichos anlisis debe llenarse y
anexarse al EML (clnica psicolgica).
h) Entregar el original de la hoja de solicitud
de anlisis de laboratorio a la enfermera
junto a la muestra obtenida si fuera el caso
260
y anexar la copia de la hoja de solicitud,
con la firma de recibido de la enfermera, al
EML, foliando con el nmero libre siguien-
te, con su firma y sello, siguiendo las nor-
mas de manejo de evidencia biolgica
i) La hoja de resultado del o de los anlisis
de laboratorio se recibir en documento
original impreso, sellado y firmado por
quien lo emiti. Estos se incorporarn de
inmediato al EML, segn procedimientos
establecidos
j) Una vez concluido el estudio pericial y el
llenado del protocolo se transcribirn los
datos necesarios al formato electrnico del
dictamen mdico legal (DML).
k) Nota: Si no puede emitirse un dictamen
conclusivo dentro de los trminos de ley,
se debe emitir un dictamen pericial prelimi-
nar, informando en el mismo que posterior-
mente se enviar el dictamen conclusivo.
l) Revisar en pantalla el informe transcrito,
corregir de considerarlo necesario.
m) Colocar el dictamen electrnico en la car-
peta de casos pendientes de revisin del
Comit de Calidad Pericial. Una vez con-
cluido el control de calidad y realizadas
las correcciones pertinentes, imprimir dos
ejemplares.
n) Imprimir dos ejemplares del DML. Uno de
ellos debe anexarse al EML debidamente
firmado, sellado y foliado segn correspon-
da al orden seguido en el EML.
p) El segundo ejemplar impreso del DML
una vez firmado y sellado por el perito fo-
rense lo entregar a enfermera para su
embalaje y entrega a la oficina de corres-
pondencia.
q) Completar la hoja de cadena de custodia
en el rengln correspondiente.
r) Entregar el EML a enfermera, llevando re-
gistro de la entrega en el libro del perito
Procedimientos. Modalidad B: Perito
entrega manuscrito del DML a Secretara
a) Recibir el EML de parte de enfermera, veri-
da a los registrados en la HCC.
b) Hacer pasar al usuario o usuaria, verifican-
do que su nombre es el registrado en el
EML.
c) Realizar el peritaje, anotando de forma ma-
nuscrita en el protocolo los datos obteni-
dos.
d) Documentar fotogrficamente el rostro
del usuario o usuaria para fines de iden-
tificacin de la persona evaluada, de las
lesiones y de los aspectos negativos im-
portantes para sustentar grficamente el
dictamen. Se agregarn al dictamen aque-
llas que el perito considere necesarias para
ilustrar sus hallazgos.
e) Si el usuario aporta documentacin mdi-
ca pertinente al caso, esta deber anexar-
se al EML, debidamente foliada, firmada y
sellada por el mdico forense y registrar en
el protocolo dicha aportacin documental.
261
Segunda parte
f) Si la evaluacin pericial requiere de exme-
nes complementarios, la hoja de solicitud
de cada uno de dichos anlisis debe llenar-
se en un original y una copia.
g) Si la evaluacin pericial requiere de exme-
nes complementarios, cada uno de dichos
anlisis debe llenarse y anexarse al EML
(clnica psicolgica).
de anlisis de laboratorio a la enfermera
junto a la muestra obtenida si fuera el caso
y anexar la copia de la hoja de solicitud,
con la firma de recibido de la enfermera, al
EML, foliando con el nmero libre siguien-
te, con su firma y sello.
i) La hoja de resultado del o de los anlisis de
laboratorio se recibir en documento origi-
nal impreso, sellado y firmado por quien lo
emiti. Estos se incorporarn de inmediato
al EML.
j) Una vez concluido el estudio pericial y el
llenado manuscrito del protocolo, entre-
garlo debidamente firmado y sellado a Se-
cretara Clnica segn asignacin para su
transcripcin.
k) Si no puede emitirse un dictamen conclu-
sivo dentro de los trminos de ley, emitir
un dictamen pericial preliminar, informando
en l que posteriormente se enviar el DML
conclusivo.
l) Completar la hoja de cadena de custodia
en el rengln correspondiente.
m) Entregar el EML a Secretara, llevando re-
Recepcin del DML y del EML por
Secretara Clnica. Procedimientos:
Aplica solo en modalidad B
7.3.6 rea de Secretara Clnica
a) Recibir el EML de la o del perito forense a
cargo del caso, verificando que el nmero
de folios corresponda a los registrados en
la HCC.
b) Completar la hoja de cadena de custodia
en el EML en el rengln correspondiente.
c) Transcribir los datos necesarios al forma-
to electrnico del dictamen mdico legal
(DML) e-n formato Word.
d) Llenar HRCC para entregar el EML al MF
asignado al caso.
e) Entregar el EML al MF asignado al caso,
llevando registro de la entrega en el libro de
Secretara destinado para tal fin.
Perito forense. Procedimientos:
Aplica solo en modalidad B
a) Recibir el EML de parte de Secretara, veri-
da a los registrados en la HRCC.
b) Revisar y corregir en pantalla la transcrip-
cin del DML realizada por Secretara.
c) Colocar el dictamen electrnico en la car-
Comit de Calidad Pericial. Una vez con-
cluido el control de calidad y realizadas las
correcciones pertinentes.
262
d) Imprimir dos ejemplares del DML.
e) Uno de ellos debe anexarse al EML debi-
damente firmado, sellado y foliado segn
corresponda al orden seguido en el EML.
f) El segundo ejemplar impreso del DML una
vez firmado y sellado por el mdico forense
lo entregar a enfermera para su embalaje
y entrega a la oficina de Correspondencia.
g) Completar la hoja de registro de cadena de
custodia en el rengln correspondiente.
h) Entregar el EML a enfermera, llevando re-
enfermera. Procedimientos:
Aplica en modalidades A y B
7.3.8 rea de Enfermera Clnica
a) Recibir el EML de parte del Mdico Foren-
se a cargo del caso, verificando que el n-
mero de folios corresponda a los registra-
dos en la HRCC.
b) Completar la hoja de cadena de custodia
c) Entregar el EML a la Unidad de Archivo
Documental del IML llevando registro de la
entrega en el libro de enfermera destinado
para tal fin.
d) Recibir el ejemplar nico del DML de parte
del mdico forense a cargo del caso, verifi-
cando que est firmado y sellado en cada
una de las pginas que lo integran.
e) Embalar en sobre sellado, rotular, firmar y
fechar el sobre.
7.4
Procedimientos del Sistema de
Control de Cadena de Custodia en
el manejo de evidencia documental
en el Servicio de Patologa Forense
7.4.1 rea de Admisin de Peritajes
Postmortem
a) Recepcin del oficio o solicitud de DML en
original, y de la copia si fuera el caso.
b) Colocar sello institucional de recibido, y
agregar firma, fecha y hora en ambas ho-
jas.
c) Devolver la copia de la solicitud u Oficio de
DML al portador o a la autoridad que lo so-
licita.
d) Si el oficio o solicitud anexa documentos, a
estos se debe colocar sello institucional de
recibido y agregar firma, fecha y hora.
e) Si estos documentos traen copia, devol-
verla al portador con sello de recibido, fe-
cha, hora y firma de quien lo recibi.
f) Iniciar la hoja de registro de cadena de cus-
todia de evidencia documental, garantizar
el llenado del primer rengln con todos los
datos que establece el formato, de quien
trajo el documento a admisin y el admisio-
nista debe firmar ese recibido.
g) Ingresar el caso al Sistema Galeno, con
los datos generales de la persona fallecida
aportados en el oficio o solicitud de DML o
f) Entregar el DML ya embalado a la Unidad
de Correspondencia Pericial del IML, lle-
vando registro de la entrega a Correspon-
dencia Pericial en el libro de enfermera
263
Segunda parte
completarlos en entrevista a familiar de la
misma.
h) Anotar en la hoja original de oficio o solici-
tud de DML el nmero de registro corres-
pondiente al caso.
i) Anexar al oficio o solicitud de DML el forma-
to completo de protocolo de atencin mdi-
co legal postmortem, segn corresponda al
tipo de peritaje solicitado por la autoridad.
j) Anotar en cada pgina el nmero de regis-
tro asignado al caso.
k) Aperturar carpeta de embalaje de docu-
mentos anotando los datos de identifica-
cin de la persona fallecida en las casillas
correspondientes, as como el nmero de
registro del peritaje.
l) Llenar la hoja de registro de la cadena de
custodia de evidencia documental, llenando
todos los datos que establece el formato.
m) Embalar en la carpeta toda la documen-
tacin generada hasta el momento en el
orden ascendente siguiente: HRCC, oficio
o solicitud de DML, documentos anexos,
protocolo.
n) Foliar, firmar y sellar cada hoja embalada,
iniciando desde el fondo y en ambas caras
de cada hoja.
o) Entregar al tcnico de autopsias el EML
una vez completado y embalado, llevando
registro de la entrega en el libro de admi-
sin tcnica destinado para tal fin.
Tcnico de Autopsia. Procedimientos:
Modalidad A: en caso de cadveres que
son llevados directamente a la morgue por
la autoridad
7.4.2 rea Tcnica de Autopsias
a) Recibir el EML de parte de Admisin de
casos para autopsia, verifcando que el
nmero de registro asignado al peritaje se
halle escrito en todos los folios y que el n-
mero de folios corresponde al registrado en
la HRCC.
b) Agregar de forma manuscrita el nombre de
la persona fallecida en las diferentes hojas
del protocolo.
c) Recepcin del cadver previa verifcacin
de que los datos en el EML se correspon-
den con los de la etiqueta de embalaje del
cuerpo. Registrar si el cadver no llega
embalado o identifcado con etiqueta.
d) Si el cuerpo no llega con etiqueta de iden-
tifcacin, proceder a su colocacin en el
primer dedo del pie derecho, con todos los
datos del formato.
e) Registrar en el sitio correspondiente del
protocolo los valores obtenidos de peso
del cadver, con fecha, hora y frma.
f) Completar la HRCC en el rengln corres-
pondiente.
g) Entregar el EML al perito asignado al caso,
llevando registro de la entrega en el libro
del rea tcnica destinado para tal fin.
264
Documentando hallazgos durante la autopsia.
Documentando tipo de lesin para orientar el tipo objeto vulnerante.
Documentando lesiones en caso de muerte por asfxia.
Procedimientos. Modalidad B: en caso de
cadveres trasladados por IML desde el
lugar de los hechos a la morgue
7.4.3 rea Tcnica de Autopsias
a) Recibir el EML de parte de admisin de
casos para autopsia, verificando que el
nmero de registro asignado al peritaje se
halle escrito en todos los folios y que el n-
mero de folios corresponde al registrado
en la HRCC.
b) Agregar de forma manuscrita el nombre de
la persona fallecida en las diferentes hojas
del protocolo.
c) Acompaar al mdico forense al lugar del
hallazgo del cadver. Recibir la Hoja de
investigacin policial y anexarla al EML.
d) Una vez que el mdico forense complet
el estudio in situ y le autoriza, se debe co-
locar la etiqueta de identificacin del caso,
llenando los datos solicitados en la misma
y se procede a embalar el cadver segn
normativa establecida.
e) Trasladar el cadver embalado a la morgue
del IML.
f) Una vez en la morgue del IML, registrar en
el sitio correspondiente del protocolo los
valores obtenidos de peso del cadver, an
embalado, con fecha, hora y firma.
g) Completar la HRCC en el rengln corres-
pondiente.
h) Entregar el EML al perito asignado al caso,
llevando registro de la entrega en el libro
del rea tcnica destinado para tal fin.
265
Segunda parte
Mdico Forense
7.4.4 rea Pericial Mdica
a) Recibir el EML de parte del tcnico de au-
topsias, verificando que el nmero de folios
corresponda a los registrados en la HRCC.
b) Recibir el cadver verificando que los datos
de la etiqueta de identificacin que porta,
se correspondan con los registrados en el
EML y que la cinta selladora del embalaje
se encuentra ntegra.
c) Realizar el peritaje cumpliendo con la nor-
mativa establecida, anotando de forma
manuscrita en el protocolo los datos obte-
nidos.
d) Documentar fotogrficamente el rostro del
usuario o usuaria para fines de identifica-
cin grfica de la persona evaluada y de
todas las lesiones o alteraciones corpora-
les, as como de los hallazgos corporales
negativos que sean importantes para sus-
tentar grficamente el dictamen.
e) Se agregarn al dictamen las que el perito
considere necesarias para ilustrar sus ha-
llazgos.
f) Si la autoridad posteriormente aporta do-
cumentacin mdica pertinente al caso,
esta deber anexarse al EML, debidamen-
te foliada, firmada y sellada por el mdico
forense.
g) Si la evaluacin pericial requiere de exme-
nes complementarios, la hoja de solicitud
de cada uno de dichos anlisis debe llenar-
se por el perito en un original y una copia.
de anlisis de laboratorio al tcnico de au-
topsias junto a la muestra obtenida si fuera
el caso y anexar la copia de la hoja de soli-
citud, con la firma de recibido del tcnico al
EML y foliar con el nmero libre siguiente,
estampando su firma y sello.
i) Las placas de estudios radiolgicos, debi-
damente identificadas deben fotografiarse
con la cmara digital e incorporarse a la
carpeta electrnica del caso.
j) Se incorporarn al dictamen si el perito lo
considera necesario para ilustrar los hallaz-
gos radiolgicos.
k) Una vez recibidos los resultados de los
anlisis de laboratorio, incorporarlos al
EML.
l) Una vez concluido el estudio pericial y el
llenado del protocolo, transcribir los da-
tos necesarios al formato electrnico del
DML preliminar o conclusivo segn co-
rresponda.
Nota: en el DML preliminar, informar que
posteriormente se enviar el DML conclu-
sivo.
m) Colocar el dictamen electrnico en la car-
Comit de Calidad Pericial.
n) Una vez concluido el control de calidad
pericial y realizadas las correcciones per-
tinentes, imprimir dos ejemplares del DML
preliminar o conclusivo.
o) Uno de ellos debe anexarse al EML debi-
damente firmado, sellado y foliado segn
corresponda al orden seguido en el EML.
p) El segundo ejemplar impreso del DML Pre-
liminar o Conclusivo, una vez firmado y
sellado por el mdico forense lo entregar
266
a Secretara Clnica para su embalaje y en-
trega a la oficina de correspondencia.
q) Llenar el certificado de defuncin con to-
dos los datos requeridos en el formato pro-
porcionado por el MINSA, firmar y sellar.
Debe colocarse el nmero de registro del
caso en el espacio libre de la esquina su-
perior derecha.
r) Llenar, si procede, hoja de notificacin obli-
gatoria de enfermedades transmisibles en
formato proporcionado por el MINSA con
los datos que establece. Colocar el nme-
ro de registro del caso en el espacio libre
de la esquina superior derecha. Firmar y
sellar.
s) Completar la HRCC de evidencia docu-
mental en el rengln correspondiente al
presente cambio de custodio.
t) Entregar el EML a Secretara, llevando re-
gistro de la entrega en el libro de entregas
del perito, destinado para tal fin.
d) Recibir el ejemplar nico del DML impreso
de parte del mdico forense a cargo del
caso, verificando que est firmado y se-
llado en cada una de las pginas que lo
integran.
e) Embalar el DML en sobre, sellarlo, y rotu-
larlo con los datos generales del caso. Fir-
mar, fechar y entregar el sobre a la Unidad
de Correspondencia pericial del IML, lle-
vando registro de dicha entrega en el libro
de Secretara de Patologa destinado para
tal fin.
7.5
Recepcin, ingreso y entrega fnal
del resultado pericial impreso por
Correspondencia Pericial
Procedimientos
7.5.1 Recepcin e ingreso del resultado
pericial del IML por la oficina de
Correspondencia Pericial
a) Recibir el resultado del anlisis pericial ade-
cuadamente embalado, rotulado, sellado,
fechado y firmado de parte de enfermera
o del tcnico de autopsias o del auxiliar de
laboratorio, segn corresponda.
b) Verificar que los datos en el sobre de em-
balaje corresponden a los anotados en el
Libro de registro de entrega de dictmenes
destinado para tal fin, por parte del rea
pericial correspondiente.
c) Anotar los datos del sobre que embala el
DML.
d) Entregar de forma directa el resultado del
peritaje realizado a la autoridad solicitante
o al rea pericial del IML que solicit el pe-
ritaje.
Secretara de Patologa
7.4.5 rea de Secretara Clnica
Postmortem
a) Recibir el EML de parte del mdico forense
a cargo del caso, verificando que el nme-
ro de folios corresponda a los registrados
en la HRCC.
b) Completar la HRCC en el EML en el ren-
gln correspondiente.
c) Entregar el EML a la Unidad de Archivo Do-
cumental del IML llevando registro de la en-
trega en el libro de Secretara de Patologa
267
Segunda parte
e) Ingresar al sistema informatizado los datos
relacionados a la entrega del DML y com-
pletarlos una vez se tenga datos de recibi-
do de parte del destinatario.
7.5.2 Recepcin del EML por la Unidad de
Archivo Documental Pericial
Recepcin, ingreso, almacenamiento y custo-
dia del expediente mdico legal
a) Recibir el EML adecuadamente embalado
en la carpeta correspondiente por parte del
perito a cargo del caso, o de Enfermera
Clnica, o de Secretara Clnica y verificar
que los datos registrados en la carpeta co-
rresponden a los anotados en el libro de
registro de entrega de EML del rea pericial
involucrada, destinado para tal fin.
Nota: Existir un libro nico de entrega
por parte del rea pericial involucrada.
Se numerarn estos libros en orden
cronolgico y secuencial cuando se
abra uno nuevo.
b) Revisar cada pgina. Completar la colo-
cacin de nmero de folio o folios si hiciera
falta. Donde existan espacios vacos trazar
una lnea diagonal y colocar el sello con la
palabra vaco, y firmar.
c) Completar la hoja de cadena de custodia
d) Depositar el expediente mdico legal en
el sitio de almacenaje de evidencia docu-
mental impresa e iniciar su custodia.
e) Ingresar al sistema informatizado los da-
tos relacionados al recibo del EML para su
custodia y actualizar cada vez que el EML
de forma pertinente, sea solicitado.
Nota: Se atendern solicitudes de acceso
al expediente mdico legal una vez en el
almacn de evidencia documental:
- Del perito a cargo del caso. Debe con-
tar con la autorizacin de su jefe inme-
diato superior.
- Del director general del IML
7.6
Procedimientos periciales del
sistema de cadena de custodia en
el manejo de evidencia biolgica,
desde la recoleccin hasta su
destino fnal
Es indispensable que se respeten todos
los eslabones que constituyen la cadena
de custodia de la evidencia biolgica, por-
que en caso contrario la misma no tendra
ningn valor probatorio para establecer la
verdad dentro del proceso penal o civil del
cual es parte.
268
7.6.1 Diagrama de procesos del manejo de la evidencia biolgica
Inicio
FIN
Recoleccin de
la evidencia
en el rea
Pericial.
Traslado de la
evidencia
al laboratorio
Recepcin de la
evidencia por el laboratorio,
garantizando revisin de
requisitos de solicitud,
conservacin, seguridad
y control
Procesamiento
pericial de la
evidencia
Almacenamiento
temporal
de la evidencia
Reingreso
de la evidencia
para almacenamiento
definitivo
Registro electrnico
en el laboratorio
de movimiento(s)
de la evidencia
Registro
electrnico en
el laboratorio
de movimiento(s)
del dictamen
pericial emitido
Nivel 2
Nivel 1
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s
Procedimientos del manejo de la evidencia biolgica en IML
Emisin y trmites
del resultado del
anlisis de la
evidencia

269
Segunda parte
7.6.2 Descripcin del proceso en el manejo
de evidencia biolgica
Recoleccin del indicio o evidencia
biolgica en el rea Pericial
a) Inicia con la toma o recoleccin de la mues-
tra biolgica desde la persona u objeto a
evaluar.
Ser tomada directamente por el perito
forense a cargo del caso, con el apoyo
de la enfermera o del tcnico de autop-
sias de turno segn corresponda.
b) Esta actividad tiene lugar en el sitio en don-
de se realiza el peritaje, ya sea en las
instalaciones del IML o en un hospital o en
la escena del hallazgo del cadver o en
otro sitio autorizado.
La toma o recoleccin del indicio o evi-
dencia biolgica puede ser tomada por
el perito de la PN en el lugar del hallaz-
go (escena del crimen) si el perito del
IML no tuvo presencia.
Traslado del indicio o evidencia biolgica al
laboratorio correspondiente
a) La muestra biolgica ser trasladada al la-
boratorio forense que corresponda, para la
prctica del anlisis pericial solicitado, uti-
lizando el medio de transporte adecuado
para la correcta preservacin de la misma.
Recepcin del indicio o evidencia biolgica
por el laboratorio y almacenamiento
transitorio
a) El encargado del rea de la recepcin y
admisin del laboratorio forense al que se
remite la muestra biolgica recibe la hoja
de solicitud del anlisis junto con la mues-
tra biolgica recolectada y la registra en el
sistema de informacin dispuesto para tal
fin.
Si el funcionario encargado detectara alte-
raciones en el embalaje o en la rotulacin,
dejar constancia de tal hecho en la HRCC.
b) Procede a trasladarla y depositarla en el si-
tio de almacenamiento temporal hasta que
el caso sea asignado al perito que practi-
car el dictamen pericial.
c) Da aviso al jefe del laboratorio sobre la
muestra recibida y ya depositada en el al-
macn transitorio, para su asignacin al
perito.
Procesamiento pericial del indicio o
evidencia biolgica
a) El jefe del laboratorio asigna el caso a uno
de sus peritos segn especializacin y rol
vigente, llevando registro escrito en el libro
asignado a tal fin.
b) El perito de laboratorio asignado para pro-
cesar la muestra debe retirarla personal-
mente del almacn transitorio junto a la
documentacin que le acompaa.
Si el perito detecta alteraciones en el embalaje
o en la rotulacin, dejar constancia de tal he-
cho en la HRCC.
c) El perito lleva a cabo el anlisis pericial
cumpliendo los procedimientos tcnicos
y cientficos fijados por cada una de las
reas del laboratorio.
d) El recipiente de la muestra, con remanente
o sin l, ser embalado nuevamente y lo
entregar al sitio de almacenamiento defi-
nitivo.
270
Recepcin del reingreso del indicio o
evidencia biolgica para el almacenamiento
definitivo (todo movimiento de la muestra
biolgica desde el almacn definitivo, debe
ser autorizado por el jefe del laboratorio)
a) El encargado del rea de recepcin del la-
boratorio forense recibe el remanente de la
muestra biolgica analizada, debidamente
embalada y la registra en el sistema de in-
formacin dispuesto para tal fin.
Si el funcionario encargado detecta alteracio-
nes en el embalaje o en la rotulacin, la recep-
cin no se efecta.
b) Posteriormente, el servidor encargado de-
posita la muestra en el almacn de Eviden-
cias.
Emisin y trmites internos del resultado
del anlisis pericial del indicio o evidencia
biolgica
a) El perito a cargo del anlisis de laboratorio
redacta su informe pericial.
b) Revisin y firma de la hoja de resultado pe-
ricial.
c) Remisin la hoja de resultado pericial al
perito forense o a la autoridad solicitante,
segn corresponda, a travs de la oficina
de Correspondencia del IML.
Registro electrnico en el laboratorio del
movimiento del indicio o evidencia biolgica
y del dictamen pericial correspondiente
a) Ingresar los datos correspondientes a la
salida del dictamen pericial y del elemento
de prueba en el sistema de registro electr-
nico diseado para tal fin.
Colocando la muestra en el recipiente
Etiquetado individualizado de cada muestra
7.7
Procedimientos periciales del
sistema de cadena de custodia
en el manejo de evidencia fsica,
desde la recoleccin hasta su
destino fnal
de custodia de la evidencia fsica, porque
en caso contrario la misma no tendra nin-
gn valor probatorio para establecer la
verdad dentro del proceso penal o civil del
cual es parte.
Inicio
FIN
Recoleccin del indicio
o evidencia
en el rea Pericial
Traslado de la evidencia
al almacn del IML
Recepcin de la muestra
fsica por el almacn de
evidencias del IML
Registro electrnico
en el laboratorio de
movimiento(s) de
la evidencia biolgica
Registro electrnico
movimiento(s) del
dictamen pericial
Nivel 2
Nivel 1
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Manejo de la evidencia fsica en IML
271
Segunda parte
7.7.1 Diagrama de procesos del manejo de la evidencia fsica en el IML
Inicio
FIN
Recoleccin del indicio
o evidencia
en el rea Pericial
Traslado de la evidencia
al almacn del IML
Recepcin de la muestra
fsica por el almacn de
evidencias del IML
Registro electrnico
movimiento(s) de
la evidencia biolgica
Registro electrnico
movimiento(s) del
dictamen pericial
Nivel 2
Nivel 1
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Manejo de la evidencia fsica en IML
272
7.7.2 Descripcin del proceso en el manejo
del indicio o evidencia fsica
Recoleccin del indicio o evidencia fsica en
el rea Pericial
a) Recoleccin del indicio o evidencia fsica
desde la persona a evaluar.
Ser recolectada directamente por el peri-
to forense a cargo del caso, con el apoyo
de la enfermera o del tcnico de autopsias
de turno segn corresponda.
Esta actividad tiene lugar en el sitio en don-
de se realiza el peritaje, ya sea en las insta-
laciones del IML, o en un hospital, o en la
escena del hallazgo del cadver, o en otro
sitio autorizado.
Traslado del indicio o evidencia fsica al
almacn correspondiente
El indicio o evidencia fsica recolectada ser
trasladada al almacn de evidencias fsicas del
IML para su resguardo temporal y adecuado.
Recepcin del indicio o evidencia fsica por
el almacn correspondiente
a) Recepcin del indicio o evidencia fsica de-
bidamente embalada junto a la documen-
tacin anexa.
b) Depsito del indicio o evidencia fsica de-
bidamente embalada en el sitio de almace-
namiento hasta su traslado o retiro por el
LCC de la Polica Nacional.
c) Poner en conocimiento del jefe del labo-
ratorio de la existencia de la solicitud del
estudio.
Entrega o traslado del indicio o evidencia
fsica al LCC de la Polica Nacional
a) Puede ocurrir una de las dos modalidades
siguientes:
Retiro del indicio o evidencia fsica por un
perito del LCC de la Polica Nacional.
Traslado del indicio o evidencia fsica al
LCC de la Polica Nacional por un conduc-
tor operativo del IML.
Registro electrnico en el almacn del IML
del movimiento del indicio o evidencia fsica
y de la documentacin correspondiente
a) Ingresar en el sistema electrnico diseado
para tal fin los datos correspondientes al
movimiento de ingreso y salida del indicio o
evidencia fsica, as como de su documen-
tacin anexa.
7.8
Procedimientos del sistema
de cadena de custodia en el
levantamiento del cadver como
principal evidencia biolgica en
la escena del crimen, desde la
inspeccin ocular hasta su depsito
en el cuarto fro de la morgue
de custodia de la evidencia, porque en
caso contrario la misma no tendra ningn
valor probatoriopara establecer la verdad
dentro del proceso penal o civil del cual
es parte. En caso de investigacin de un
caso de muerte, el cadver constituye la
principal evidencia.
273
Segunda parte
Estudio del cadver en el IML.
Estudio de cadver en el lugar del hallazgo.
Traslado del cadver al IML.
7.8.1 Levantamiento, traslado y depsito
del cadver como principal evidencia
biolgica
a) Presentarse con el jefe policial a cargo
de la investigacin y esperar autorizacin
para ingresar a la escena del hallazgo del
cadver.
b) Conocer los avances investigativos sobre
el hecho y las hiptesis preliminares.
c) Proceder a inspeccionar la escena, toman-
do en consideracin el sitio que ocupa el
cuerpo y los objetos relacionados a l.
d) Ubicar rastros, indicios o evidencias biol-
gicas o fsicas relacionadas al cuerpo.
e) Fijar fotogrficamente todas las observa-
ciones.
f) Colocar el nmero de registro del caso en
el primer dedo del pie derecho, o en el pri-
mer dedo del pie izquierdo, o en el primer
dedo de la mano derecha o en el primer
dedo de la mano izquierda, en caso de no
existencia de los anteriores.
g) Fijar fotogrficamente el cuerpo con su n-
mero de registro.
h) Ubicar y recolectar aquellos indicios y evi-
dencias en el cuerpo que corran riesgo de
modificarse por el ambiente, o por sus pro-
pias caractersticas, siguiendo los proce-
dimientos tcnicos establecidos desde su
recoleccin hasta su adecuado embalaje y
preservacin
i) Fijar fotogrficamente cada paso del pro-
ceso seguido.
j) Determinar las modificaciones que ha su-
frido el cuerpo, tomando en cuenta las ca-
274
ractersticas ambientales en la escena, con
relacin a:
Rigidez cadavrica.
Lividez cadavrica.
Temperatura corporal.
k) Colocar el cadver dentro de la bolsa de
embalaje y rotular esta con el nmero de
registro del caso, fecha y hora del procedi-
miento, nombre del perito a cargo del caso
y nombre del auxiliar de autopsias a cargo
del caso si lo hubiera.
l) Trasladar bajo custodia el cadver debida-
mente embalado hasta las instalaciones
del IML en donde se practicar el proce-
dimiento de autopsia, en el vehculo desti-
nado a ello, sea del IML o de la autoridad
solicitante, o en otro autorizado para tal fin.
Se trasladarn as mismo el resto de indi-
cios y evidencias debidamente embaladas
si las hubiera.
m) Ingresar el cadver debidamente embala-
do en las gavetas del cuarto fro en la mor-
gue, llenando los procedimientos tcnicos
y administrativos dispuestos para ello. De-
positar indicios y evidencias por separado
en el almacn de evidencias hasta su an-
lisis pericial.
275
Accin penal: Ejercicio del derecho a la jus-
ticia. Es el acto mediante el cual comienza el
proceso penal. Es aquella que se origina a par-
tir de un delito y que supone la imposicin de
una pena al responsable de acuerdo a lo esta-
blecido por la ley, de esta manera la accin pe-
nal es el punto de partida del proceso judicial.
Accin penal pblica: La que ejerce el Minis-
terio Pblico ante el poder judicial para juzgar a
quienes se encuentran involucrados en delitos
perseguibles de oficio.
Acta: Es el documento en el que se deja cons-
tancia de una intervencin policial o de un acto
investigativo y que tiene por finalidad garantizar
la veracidad de la diligencia y la legalidad de los
procedimientos.
Actos de investigacin: Son los realizados
por la Polica Nacional durante la etapa investi-
gativa de un hecho delictivo y estn dirigidos a
la bsqueda, recoleccin y reunin de eviden-
cias para esclarecer los hechos y establecer la
participacin del imputado. Se reproducen en
sala de juicio mediante la declaracin testimo-
nial y bajo juramento de los que hayan interve-
nido en la investigacin policial, convirtindolo
en un acto de prueba.
Actos de prueba: Se producen en el juicio oral
y pblico. Son aquellos actos que realizan las
partes ante y con los miembros del rgano ju-
risdiccional pretendiendo convencer al juzga-
dor sobre las alegaciones fcticas, en general,
y jurdicas, que fundamentan la pretensin u
oposicin.
Acusacin: Es la accin de poner en conoci-
miento de un Juez u otro funcionario compe-
Glosario de trminos tcnicos, jurdicos y policiales
tente, un delito o falta. Escrito o informe verbal
de una parte, de un abogado o del fiscal en
que se acusa a alguien de un delito o falta, en
la acusacin se establece el objeto del juicio,
los medios de prueba y en definitiva, el delito
que se le atribuye al imputado.
Administracin pblica: Puede definir-
se como el aparato burocrtico del Estado,
dotado de personalidad jurdica, al que se le
encomienda la satisfaccin de los intereses
pblicos, los cuales le corresponde a los po-
deres estatales. Es la parte de los rganos del
Estado que dependen directa o indirectamente
del poder ejecutivo, tiene a su cargo toda la
actividad estatal que no desarrollan los otros
poderes (legislativo y judicial), su accin es
continua y permanente, siempre se persigue el
inters pblico.
Adicin o toxicomana: Estado de intoxica-
cin peridica o crnica producido por el con-
sumo repetido de una droga.
Almacn de evidencias: Lugar donde se de-
positan para resguardo los indicios o eviden-
cias, en condiciones ambientales y de seguri-
dad que permiten garantizar la preservacin y
autenticidad de los mismos.
Anlisis: Estudio tcnico-cientfico al lugar de
los hechos y al indicio o evidencia.
Anamnesis: Es la recopilacin de informacin
del usuario o de la usuaria sobre la queja actual
(causa de la peritacin) y de sus anteceden-
tes mdicos personales y familiares si proce-
de, como cuando se perita estado de salud;
cuando se investiga hechos violentos, antece-
dentes de hechos similares al que se investiga.
276
Anfetaminas: Son un tipo de droga estimulan-
te del sistema nervioso central. Se presentan
en forma de pastillas o cpsulas de diferente
forma y color, produce sensaciones de alerta,
confianza, aumenta los niveles de energa, en
dosis excesivas aparece inquietud, insomnio,
irritabilidad y verborrea. Hace desaparecer la
sensacin de hambre y de sueo, son drogas
adictivas, capaces de generar adiccin y de-
pendencia.
Antecedentes penales: Son aquellas anota-
ciones que se realizan en un registro corres-
pondiente (DAN), de las condenas impuestas a
los individuos como consecuencia de la comi-
sin de algn delito.
Archivo: Sinnimo de fichero, sirve para guar-
dar cualquier tipo de informacin. Su aspec-
to se define por un nombre que le designa el
usuario y una extensin que se refiere a su for-
mato, ya sea de texto, grfico, hoja de clculo,
ejecutable, etc.
Autoridad: Fiscala, Juzgado, Polica o entidad
que ordena la investigacin o a donde va el re-
sultado final de una investigacin.
Bienes: Los activos o derechos de cualquier
tipo, corporales o incorporales, muebles o
inmuebles tangibles o intangibles y los docu-
mentos o instrumentos legales que acrediten
la propiedad u otros derechos sobre dichos
activos. Integran el concepto, los objetos o va-
lores utilizados, obtenidos o derivados directa
o indirectamente de la comisin de los delitos
regulados por la ley.
Cadena de custodia: Es el seguimiento de la
evidencia para que no sea alterada, destruida,
cambiada o extraviada. Como consecuencia
todo indicio debe ser marcado y al ser recibi-
do por la persona o tcnico que trabajar con
ellos. La cadena de custodia persigue demos-
trar al momento de valorar la prueba que es la
misma que fue recogida en la escena del cri-
men, requiere a la vez, se registre con esmero
y minuciosidad la posesin de los indicios y se
hace mediante el sistema de recibos, el lugar
donde se encuentre debe ser seguro, es decir,
protegida de elementos que puedan afectarla
y no debe de tener acceso quien no est fa-
cultado.
1

Contaminacin: Cuando hay alteracin del
lugar de los hechos por efecto de la actividad
humana o la presencia de agentes externos.
Contaminacin biolgica: Cuando entra en
contacto un material biolgico cualquiera con
un elemento material probatorio susceptible de
contaminacin.
Contaminacin cruzada: Cuando hay con-
tacto entre dos o ms elementos materiales
probatorios.
Contaminacin qumica: Por la interferencia
que produce una sustancia qumica, en un
proceso qumico normal, como por ejemplo: la
oxidacin de un arma blanca por efecto de la
humedad.
Convalidacin: Est supeditada a aquellos
actos de investigacin que pueden afectar de-
rechos consagrados en la Constitucin Pol-
tica, cuya limitacin est permitida por ella m
isma dada la trascendencia de la proteccin
constitucional, esos actos solo pueden ser au-
torizados por el juez y en caso de urgencia se
pueden practicar sin la orden judicial y convali-
darse dentro de las 24 horas siguientes.
Crimen organizado: Es la violacin planifi-
cada de la ley al objeto de adquirir beneficios
econmicos o poder, cuyos delitos son inde-
1 Arango Escobar, Julio Eduardo. Metodologa de
la Investigacin Criminal y Derechos Humanos.
pgina 196.
277
Formularios Glosario
pendientemente o en su conjunto de espe-
cial gravedad y se llevan a cabo por ms de
dos participantes que cooperan en el marco
de una divisin laboral por un periodo de tipo
prolongado o indeterminado utilizando estruc-
turas comerciales o paracomerciales, violencia
u otros medios de intimidacin, o influencia en
la poltica, en los medios de comunicacin, en
la administracin pblica, en el sistema de jus-
ticia y en la economa legtima.
Grupo delictivo organizado o banda nacional
o internacional estructurada, de dos o ms
personas, que exista durante cierto tiempo y
que acte concertadamente con la finalidad de
obtener directa o indirectamente un beneficio
econmico o de cualquier ndole, con el pro-
psito de cometer uno o ms delitos graves
establecidos en la ley.
Criminalstica: Es la disciplina que aplica los
conocimientos, mtodos y tcnicas de investi-
gacin de las ciencias forenses en el examen
del material relacionado con un presunto he-
cho delictivo, con el fin de determinar, para au-
xilio de los rganos encargados de administrar
justicia, la reconstruccin del hecho, o bien,
sealar y precisar la intervencin de uno o va-
rios sujetos en el mismo.
Se basa en cuatro principios:
1. Principio de Intercambio. En Francia, en
1910 el criminalista Edmond Locard ob-
serva que el criminal deja parte de l en
la escena del crimen y se lleva algo con l;
estos indicios pueden conducir a determi-
nar su identidad.
2. Principio de Correspondencia. Establece
los factores de coincidencia de los indi-
cios con su autor. Ejemplo: lesin patrn,
en la que el objeto vulnerante deja impre-
sa su forma y dimensiones en los tejidos
de la vctima.
3. Principio de Reconstruccin del Hecho. El
estudio o anlisis de los indicios en la esce-
na del crimen permite reconstruir el mismo,
formulando hiptesis.
4. Principio de Probabilidad. Establece la po-
sibilidad o imposibilidad de un fenmeno
determinado basado en las caractersticas
verificadas de un indicio a travs de un co-
tejo.
Detective: Especialista calificado y capacitado
en la investigacin especializada (Es el respon-
sable de la investigacin de los hechos delicti-
vos relevantes de connotacin nacional y local).
Decadactilar: De los diez dedos.
Decomisar: Ocupar la autoridad competente
los objetos o instrumentos como causa del de-
lito o las mercancas procedentes del comercio
ilegal.
Decomiso: La privacin con carcter definitivo
de dinero, bienes o activos por decisin de au-
toridad judicial competente.
Delito: Etimolgicamente la palabra delito pro-
viene del latn delictum, expresin tambin de
un hecho antijurdico y doloso, castigado con
una pena. En general, es culpa, crimen, que-
brantamiento de una ley imperativa.
Delito flagrante: Aquel en que el delincuen-
te es sorprendido, mientras est cometiendo
el hecho o es aprehendido en circunstancias
tales o con objetos que constituyen indicios
vehementes de la comisin del delito y de la
participacin del sospechoso.
Denuncia: Acto por el cual se da conocimiento
a la autoridad competente (Polica, Ministerio
Pblico, PPHD, otro), por escrito o verbalmente
de un hecho contrario a las leyes, con objeto
278
de que esta proceda a su averiguacin y es-
clarecimiento.
Denunciante: Persona que hace del conoci-
miento del funcionario competente (juez, Mi-
nisterio Pblico o agentes policiales), la comi-
sin de un hecho delictuoso, sujeto a accin
pblica, del que se hubiere tenido noticia por
cualquier medio.
Detencin: Es una medida cautelar personal,
restrictiva del derecho fundamental a la liber-
tad que tiene toda persona. En un sentido ms
especfico, es la medida de coercin procesal
penal, de naturaleza personal, de mayor gra-
vedad, consistente en la privacin provisional
del derecho a la libertad de la persona que se
encuentra sujeta a un proceso penal en cali-
dad de imputado.
Detencin policial: Es la potestad concedida
a la autoridad policial para poder aprehender a
las personas, en las circunstancias, condicio-
nes, plazos, expresa y taxativamente predeter-
minados por la ley.
Dictamen mdico legal: Son los resultados
del peritaje solicitado por autoridad competen-
te, sea fsico o psquico, anlisis pericial de La-
boratorio o un anlisis pericial de imagen. Es
emitido por personas expertas en una ciencia,
tcnica, arte u oficio, con relacin a valoracin
realizada a un elemento bajo investigacin.
Dispositivos de almacenamiento: Los dispo-
sitivos o unidades de almacenamiento de da-
tos son dispositivos que leen o escriben datos
en medios o soportes de almacenamiento, y
juntos conforman la memoria secundaria o el
almacenamiento secundario de la computado-
ra. Estos dispositivos realizan las operaciones
de lectura o escritura de los medios o soportes
donde se almacenan o guardan, lgica y fsica-
mente, los archivos de un sistema informtico.
Documento: Es todo escrito, dibujo, fotogra-
fa, diagrama, plano, video, grabacin, sea ma-
nuscrito, impreso, auditivo, audiovisual o elec-
trnico.
Documento electrnico: Es la representacin
en forma electrnica de hechos jurdicamente
relevantes, susceptibles de ser presentados en
una forma humanamente comprensible.
Dosis teraputica: Es la cantidad de drogas
lcitas o medicamentos que un mdico pres-
cribe, segn las necesidades clnicas de su
paciente.
Droga: Toda sustancia que introducida en el
organismo vivo modifica sus funciones fisiol-
gicas y psicolgicas con efectos estimulante,
deprimente, narctico o alucingeno.
Embalaje: Procedimiento tcnico utilizado
para preservar y proteger en forma adecuada
el indicio o evidencia encontrado y recolectado
en la escena del crimen, o durante la peritacin
de una persona viva o fallecida, con el fin de
ser enviado de forma ntegra al respectivo la-
boratorio o al almacn de evidencias. El indicio
o evidencia se deber embalar por separado,
etiquetando de forma completa con los datos
requeridos. Ejemplos:
Armas blancas: Se levantan tomndose de
los extremos, colocndose en cajas de cartn
o tablas rectangulares, sujetndose con cor-
deles.
Comidas y enlatados: Se recogen procuran-
do que sea una muestra homognea y si es
posible deben ser enviados en su envase origi-
nal, lo cual es ms recomendable.
Indicios balsticos: Se levantan con pinzas de
punta de goma para evitar rayar o mellar su su-
perficie; se debe colocar y numerar cada uno
279
por separado en una bolsa de plstico, sobre
de papel o caja pequea de cartn.
Elementos filamentosos: Se levantan con
pinzas de punta de goma, deben embalarse
por separado en bolsas de plstico. Cuando se
toma muestras de pelo a vctimas o probables
responsables, debern ser arrancados (nunca
cortados) tomando como mnimo 20 pelos de
cada regin (en la cabeza: frontal, temporales,
parietales y occipital), que se embalarn sepa-
radamente.
Fluidos orgnicos: La toma correr a cargo
del experto, empleando pipetas pasteur, jerin-
gas sin aguja o hisopos de algodn, el indicio
se colocar en frascos con tapa de plstico o
vidrio o bolsas de plstico.
Piel (raspado de uas): Deber de realizarse
antes de la toma dactiloscpica y de la prue-
ba de Harrison. Se realiza en ambas manos,
raspando el lecho ungueal de cada dedo con
la hoja de un bistur o un clip metlico limpio;
los indicios se colocarn en sobres de papel o
bolsas de plstico por separado.
Ropas: Si estas se encuentran empapadas de
algn lquido (sangre, orina, etc.), debern de-
jarse secar a temperatura ambiente en un lugar
cerrado, seco y ventilado, colocndose poste-
riormente en bolsas de papel para su trasla-
do al laboratorio correspondiente. Si presenta
un orificio o un desgarro, deber protegerse el
dao doblando la prenda por sus extremos y
colocando en medio una hoja seca de papel,
para posteriormente embolsarse.
Vasos, botellas, frascos y similares: Se des-
lizar el objeto sobre la palma de la mano, co-
locando una en la base y otra en la boca. Para
su envo al laboratorio, se embalarn sobre ba-
ses de cartn rgido sujetndolos con ligas o
cordel.
Embalar: Consiste en colocar la evidencia o
muestra en un recipiente (bolsa de papel cra-
ft o plstica), sobre la base de requerimientos
especficos para mantener la integridad de su
naturaleza y contenido, particularmente en lo
que respecta a los fenmenos de contamina-
cin, deterioro, prdida o adulteraciones.
Embargo preventivo, secuestro u ocupacin o
custodia: La prohibicin provisional de trans-
ferir, convertir, enajenar o trasladar bienes; la
custodia o el control temporal de bienes por
mandamiento expedido por autoridad compe-
tente.
Entrevista: Es una tcnica eficaz para obtener
datos relevantes y significativos de una perso-
na sobre un hecho determinado, algo que la
persona entrevistada ha visto, odo, tocado,
de lo cual tiene conocimiento de alguna cla-
se. En la entrevista se puede separar lo que en
realidad es til a la pesquisa y lo que solo es
producto del estado del testigo. Le permite al
investigador obtener determinadas conclusio-
nes sobre lo que se est investigando.
Equipo Tcnico de Investigacin: Es el per-
sonal policial especializado que asiste a la Es-
cena del Crimen.
Escena del crimen: Es el lugar o escenario
donde se ha cometido un acto ilcito y que
amerita una investigacin policial, as como
los alrededores de esa rea a travs de la cual
pueden ingresar las personas en la escena o
salir de ella. Asimismo, est conformada por
todas las partes del rea adyacente a la es-
cena, por la cual los sospechosos o la vctima
pueden haber pasado o donde pueden ubi-
carse las evidencias o cualquier indicio que se
presuma vinculado con el delito. Su importan-
cia radica en que guarda los indicios y eviden-
cias que van a permitir el esclarecimiento del
hecho mediante una investigacin ordenada y
cuidadosa de esta escena.
280
Especialistas de la escena del crimen: Son
los responsables de recolectar evidencias
como fibras, huellas dactilares, cabello u otras
partculas del lugar del crimen. Una buena
parte de su trabajo es asegurarse de que la
evidencia est a salvo y sea transportada sin
contratiempos al laboratorio. Su trabajo es
asegurarse de que la escena del crimen est
documentada y fotografiada en mnimo deta-
lle, esto evita que cualquier evidencia o indicio
sean destruidos o alterados.
Estandarizar: Unificar procedimientos
Estupefaciente: Esta palabra suele ser em-
pleada como sinnimo de droga o narctico.
Los estupefacientes son sustancias sumamen-
te adictivas que disminuyen la actividad de los
centros nerviosos de la persona que los con-
sume. Las actividades mentales e intelectua-
les caen y desaparecen las autolimitaciones
morales. El cuerpo deja de reaccionar ante los
estmulos externos y pierde sus capacidades
motoras. Son sustancias consideradas como
peligrosas y controladas por los gobiernos de
cada pas para evitar su cultivo, venta y consu-
mo de manera ilegal.
Evaluacin pericial: Proceso mediante el cual
una o un perito del IML o del SNF realiza la
valoracin fsica o psquica de una persona, de
una muestra biolgica, de un objeto, de uno
o de varios documentos mdicos, todo dentro
de un proceso investigativo y a solicitud de au-
toridad competente.
Evidencias: Proviene de latn indictum, que
significa signo aparente y probable de que
existe alguna cosa, y a su vez es sinnimo de
seal, muestra indicacin. Por lo tanto, es todo
material sensible significativo que se percibe
con los sentidos que tiene relacin con un he-
cho delictivo.
Desde el punto de vista criminalstico, se en-
tiende por material o indicio todo objeto, ins-
trumento, huella, marca, rastro, seal o vesti-
gio que se usa y se produce respectivamente
en la comisin de un hecho.
Exhumacin: Acto de desenterrar o sacar de
la sepultura restos humanos.
Expediente mdico legal: Conjunto de do-
cumentos generados durante un proceso pe-
ricial, desde la Hoja de Solicitud del Peritaje,
protocolo, solicitudes y resultados de estudios
complementarios, fotografas y diagramas,
hasta los documentos del dictamen mdico
legal conclusivo del caso.
Farmacodependiente: Toda persona que
presenta una modificacin de su estado ps-
quico y fsico causado por la interaccin entre
un frmaco y su organismo.
La farmacodependencia se caracteriza por
las modificaciones del comportamiento y por
otras reacciones que comprenden siempre un
impulso irreprimible a consumir un frmaco en
forma continua o peridica. La dependencia
puede ir acompaada o no de tolerancia, una
misma persona puede ser dependiente de uno
o varios frmacos.
Fichero: Todo conjunto organizado de datos
de carcter personal, cualquiera que fuera la
forma o modalidad de su creacin, almacena-
miento, organizacin y acceso. Normalmente
se usa la palabra archivo como sinnimo.
Fijar: Es la forma de registrar o documentar
mediante descripcin grfica, fotogrfica, gra-
bacin de voz o por video el lugar de los he-
chos, los indicios y evidencias para su posterior
conocimiento o anlisis al perpetuar el aspecto
original, lo que permite observar en cualquier
momento lo ocurrido a pesar de no haber es-
281
tado presente. Las condiciones originales del
indicio o evidencia son irrepetibles.
Medios para fijacin:
Escrita: Va de lo general a lo especfico. Es
narrativa, sinttica, clara y objetiva.
Fotogrfica: Es una copia fiel de lo que nues-
tros ojos observan. Se debe estandarizar una
forma progresiva de la aproximacin fotogrfi-
ca al elemento, desde vistas panormicas ge-
nerales, que incluyen su ubicacin topogrfica,
a vistas medianas y vistas de acercamiento y
de detalle. Esto permite a las partes verificar
que el objeto visto en la fotografa de detalle es
el mismo que estaba en el cuerpo de la vcti-
ma o en la escena del crimen. Cada fotografa
debe incluir un testigo mtrico.
Diagrama: Es dibujar sobre un formato de
cuerpo humano, por ejemplo, las lesiones o
cuerpos extraos encontrados durante el peri-
taje. Debe emplearse a falta de fotografa.
Moldeado: Se usa cuando se localizan impre-
siones dentales, de calzado, de llantas, etc., y
se emplean yesos, materiales gomoides, etc.,
que permiten reproducir las dimensiones y for-
mas de los objetos.
Calcado: Se usa cuando se localizan huellas
de llantas, calzado, etc., ya que reproduce las
dimensiones y grabado para cotejo futuro.
Grabacin sonora: Documenta lo dicho por la
persona evaluada, sus familiares o testigos en
el caso de fallecidos.
Video: Documenta visual y sonoramente lo in-
vestigado. Es de utilidad en la inspeccin ocu-
lar de la escena del crimen y en la reconstruc-
cin de los hechos.
Fluidos biolgicos: Son los lquidos conteni-
dos y secretados por el cuerpo humano, por
ejemplo: orina, sangre, saliva, semen, humor
vtreo, moco, flema, sudor, pus, entre otras se-
creciones
Implicado: Persona que est relacionada con
un delito.
Imputable: Capacidad de responder penal-
mente por un delito.
Imputado: Se denomina a toda persona a
quien se le atribuye la autora o participacin
de un hecho punible, por un acto de las au-
toridades encargadas de la persecucin pe-
nal conforme lo establece el Cdigo Procesal
Penal. Una vez se dicte el auto de apertura a
juicio, el imputado adquiere la calidad de acu-
sado.
Incautacin: Se entiende por incautacin el
apoderamiento por la autoridad competente
de bienes e instrumentos por delitos o faltas,
con la finalidad de preservar los elementos de
conviccin para el resultado de un juicio.
Incautar: Desposesin que realiza la autoridad
competente de bienes y efectos por razones
de inters pblico o de actuaciones ilcitas.
Indicio: Es toda seal, vestigio, huella, marca
u otro anlogo que es hallado en la escena del
crimen y que requiere de un anlisis o estudio.
Proviene del latn indicium, que significa sig-
no aparente y probable de que exista alguna
cosa, y es sinnimo de sea.
Informe pericial: Dictamen escrito que emite
en una causa el designado en ella como perito,
para aclarar a los investigadores o juzgadores
algunos aspectos del hecho de complejidad
tcnica ajena a la de aquellas autoridades. El
informe pericial corresponder siempre para
conocer, hacer constar o apreciar una circuns-
282
tancia o hecho de inters en la causa, sean
necesarios o convenientes conocimientos es-
peciales o tcnicos.
Informe policial: Es el documento donde se
asientan los resultados de las investigaciones
que se remiten al Ministerio Pblico.
Inhumacin: Del latn inhumare, que significa
en tierra. Acto de enterrar un cadver.
Inspeccin ocular: Es el examen o reconoci-
miento que hacen los especialistas de la csce-
na del crimen en el lugar donde se produjo un
hecho, donde se elige un punto de partida y se
trabaja con alguno de los mtodos de rastreo,
para enterarse del estado de la escena con
ms certeza.
Instrumentos: Las cosas utilizadas o destina-
das a ser utilizadas de cualquier manera para
la comisin de un delito de los establecidos en
la ley penal.
Investigacin: Accin de investigar, indagar o
averiguar.
Investigador: Funcionario policial especializa-
do encargado de efectuar las actividades de
pesquisas propias de la investigacin policial y
encargado tambin de la elaboracin del infor-
me policial.
Lavado de dinero: Tambin conocido en al-
gunos pases como lavado de capitales, lava-
do de activos, blanqueo de dinero, blanqueo
de capitales o legitimacin de capitales. Es
el proceso a travs del cual es encubierto el
origen de los fondos generados, mediante el
ejercicio de algunas actividades ilegales o cri-
minales (trfico de drogas o estupefacientes,
contrabando de armas, corrupcin, desfal-
co, fraude fiscal, crmenes de guante blanco,
prostitucin, malversacin pblica, extorsin,
secuestro, trabajo ilegal, piratera y terrorismo).
El objetivo de la operacin, que generalmente
se realiza en varios niveles, consiste en hacer
que los fondos o activos obtenidos a travs de
actividades ilcitas aparezcan como el fruto de
actividades legtimas y circulen sin problema
en el sistema financiero.
Lugar de resguardo: Es el espacio donde se
depositan los objetos, cosas o sustancias ocu-
padas, decomisadas en condiciones de pre-
servacin y seguridad adecuadas.
Malversacin: Es el acto de apropiarse inde-
bidamente de valores o fondos, por uno o ms
individuos a los que estos les han sido confia-
dos en razn de un cargo.
Manual de evidencia: Documento bsico, he-
rramienta de consulta, define criterios de fun-
cionamiento estandarizados y procedimiento
para el tratamiento de la evidencia fsica y ca-
dena de custodia.
Mediacin: Es una forma alternativa de resol-
ver conflictos entre dos o ms personas, con la
ayuda de una tercera persona imparcial, el me-
diador, quien busca satisfacer las necesidades
de las partes en disputa, regulando el proceso
de comunicacin y conducindolo por medio
de pasos sencillos en los que, si las partes co-
laboran, es posible llegar a una solucin en la
que todos ganen o, al menos, queden satisfe-
chos.
Medios de prueba: Son las actuaciones que,
dentro de un procedimiento judicial, cualquiera
que sea su ndole, se encaminan a confirmar
la verdad o a demostrar la falsedad de los he-
chos aducidos en el juicio.
Metadona: Sustancia sinttica derivada del
opio. Se utiliza para el tratamiento de la de-
pendencia a la herona. Neutraliza la euforia
de la herona y evita la aparicin del sndrome
de abstinencia. Es un analgsico potente si-
283
milar a la morfina, pero sin un efecto sedante
tan fuerte.
Morfina: La morfina es una potente droga
opicea usada frecuentemente en medicina
como analgsico.
Muestra: Es una parte representativa de un
objeto o una evidencia.
Necrodactilia: Fichaje decadactilar realizado a
cadveres.
Objetos: Son aquellos que se relacionan con
el delito y que por disposicin de la autoridad
son recogidos y conservados para servir como
medios de prueba.
Opio: El opio es una droga analgsica narc-
tica que se extrae de las cabezas verdes de
la adormidera (Papaversomniferum). El opio es
la fuente natural de la morfina y herona y se
encuentra, por ello, entre los ms poderosos
analgsicos utilizados en medicina.
Ordenador porttil: Es una computadora per-
sonal mvil o transportable, capaz de realizar
la mayor parte de las tareas que realizan las
computadoras de escritorio, con similar capa-
cidad y con la ventaja que involucra su peso
y tamao reducido; sumado tambin a que
tienen la capacidad de operar por un pero-
do determinado sin estar conectadas a la red
elctrica.
Peculado: Apropiacin indebida del dinero
perteneciente al erario pblico por parte de la
persona o las personas que se encargan de su
administracin.
Peritaje criminalstico: Es el anlisis o estudio
de una evidencia que se realiza en los Labora-
torios de Criminalstica. Se clasifica como ordi-
nario, complementario y reiterado.
Perito: Experto en determinada ciencia, arte o
materia.
Postmortem: Perodo despus de la muerte.
A menudo, se utiliza para describir una autop-
sia.
Precursor: Toda sustancia o mezcla de sus-
tancias a partir de las cuales se producen, sin-
tetizan u obtienen drogas, estupefacientes o
psicotrpicos.
Producto(s): Bienes obtenidos o derivados di-
recta o indirectamente de la comisin de uno
de los delitos a que hace referencia esta ley.
Productos nitrados: Son productos que se
obtienen a causa de la deflagracin de la pl-
vora despus de un disparo, la cual se detecta
en dorsales, prendas de vestir, arma de fuego
u otra barrera. Se detecta en forma de nitratos
y nitrito de amonio.
Programa: Conjunto de instrucciones escritas
en un determinado lenguaje de programacin
que dirigen a un ordenador para la ejecucin
de una serie de operaciones, con el objeto de
resolver un problema que se ha definido pre-
viamente.
Psicotrpico: Cualquier sustancia, natural
o sinttica, que acta en el sistema nervioso
central, que altera los sentimientos, las emo-
ciones y la conciencia de diversas formas.
Reactivo: Es toda sustancia que interacta
con otra en una reaccin qumica que da lugar
a otras sustancias de propiedades, caracte-
rsticas y conformacin distinta, denominadas
productos de reaccin o simplemente produc-
tos.
Recoleccin de indicios y evidencia: Es rea-
lizada una vez fijada y estudiada la escena del
crimen, donde despus de un minucioso exa-
284
men selectivo se levantan en forma adecuada,
se embalan y etiquetan con sus datos de pro-
cedencia, para luego enviarlos a los laborato-
rios de Criminalstica.
Sistema: En forma genrica se llama sistema
al conjunto formado por el hardware y software
que componen la parte esencial del ordena-
dor. Sistema vale tanto para referirse al siste-
ma operativo como para hablar del entramado
tecnolgico del PC.
Sistema informtico: Conjunto organizado
de programas y bases de datos que se utilizan
para generar, almacenar y tratar de forma au-
tomatizada datos o informacin cualquiera que
esta sea.
Testigo: Toda persona que durante la comisin
de un delito o falta pudo escuchar, ver o cono-
cer del hecho que se investiga, y que puede
aportar con su conocimiento a las acciones
de investigacin policial. Testigo es tambin
toda persona fsica llamada a declarar en el
proceso penal todo cuanto sepa o le sea pre-
guntado sobre un determinado hecho punible
del que tenga conocimiento a priori porque lo
presenci, oy o lo experiment de cualquier
otra manera.
Testigo mtrico: Es una unidad de medida
que se utiliza nicamente en las tomas foto-
grficas detalladas, con el fin de determinar la
longitud o dimetro de las evidencias o indicios
registrados.
Tipicidad: Elemento esencial del delito que
consiste en que el hecho denunciado est de-
bidamente expreso y tipificado como tal. Es
toda conducta ilcita que se encuentra sancio-
nada por el ordenamiento jurdico penal.
Trata de personas: Es una forma de esclavi-
tud (sexual o laboral) que involucra el secuestro,
el engao o la violencia. Las vctimas suelen
ser reclutadas mediante engaos (tales como
falsas ofertas de trabajo u ofertas engaosas)
y trasladadas hasta el lugar donde sern ex-
plotadas. En los lugares de explotacin, las
vctimas son retenidas por sus captores me-
diante amenazas, deudas, mentiras, coaccin,
violencia, etctera, y obligadas a prostituirse o
trabajar en condiciones infrahumanas.
Trminos Jurdicos.
Ex post: De lo ocurrido tras los hechos.
Lex artis: Se refiere al conocimiento de la
profesin que se ejerce.
Lege ferenda: De una ley a dictarse.
Sine Die: Inmediatamente en el tiempo. Sin
fijar un plazo concreto.
285
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132 del 15 de julio de 1996.
Ley General de Migracin y Extranjera, Ley
No. 761/11, La Gaceta 126 del 7 de julio de
2011.
286
Ley Integral contra la Violencia hacia las
Mujeres y sus Reformas a la Ley 641 C-
digo Penal,Ley No. 779/12, La Gaceta No.
35 del 22 de febrero de 2012.
Ley Orgnica del Ministerio Pblico de la
Repblica, Ley No. 346/00, La Gaceta No.
196 del 17 de octubre de 2000.
Ley Orgnica del Poder Judicial, Ley No.
260/98, La Gaceta No. 137 del 23 de julio
de 1998.
Ley Orgnica de Tribunales Militares, Ley
No. 523/05, La Gaceta No. 65 del 5 de abril
de 2005.
Metodologa del Atestado Policial. Francis-
co Martn y Jos Ramn lvarez. Editorial
Tecnos, cuarta edicin. Madrid, 2007.
Noventa y nueve cuestiones Bsicas de
Derecho Procesal. Consejo General del
Poder Judicial. Madrid, 2010.
Reglamento a la Ley 28/03, Estatuto de Au-
tonoma de las Regiones Autnomas de la
Costa Atlntica de Nicaragua, Decreto AN
No. 3584, La Gaceta No. 186 del 2 de oc-
tubre de 2003.
Reglamento de la Ley de la Polica Nacio-
nal, Decreto No. 26/96, La Gaceta No. 32
del 14 de febrero de 1997.
Reglamento de la Ley Especial para el
Control y Regulacin de Armas de Fuego,
Municiones, Explosivos y Otros Materiales
Relacionados, Decreto No. 28/05, La Ga-
ceta No. 78 del 22 de abril de 2005.
Reglamento de la Ley Orgnica de la Pro-
curadura General de la Repblica, Decreto
No. 19/2009, La Gaceta No. 59 del 26 de
marzo de 2009.
Reglamento de la Ley Orgnica del Minis-
terio Pblico, Decreto No. 133-2000, La
Gaceta No. 14 del 19 de enero de 2001.
Normativas internas
Manual bsico de Criminalstica de Nicara-
gua, 2002.
Manual bsico de intervencin policial.
Manual de cadena de custodia, IML.
Manual de comportamiento y proceder de
los miembros del Ejrcito de Nicaragua, en
tiempos de paz, conflictos armados, situa-
ciones irregulares o de desastres provoca-
dos por fenmenos naturales o antropog-
nicos.
Manual de la Especialidad de Auxilio Judi-
cial de la Polica Nacional de Nicaragua.
Manual de la PPDH (Derechos Humanos).
Manuales del MINSA (violencia sexual).
Manual de peritaje, recoleccin y trata-
miento de evidencias, Polica Nacional, La-
boratorio de Criminalstica, 2007.
Manual de preparacin bsica para investi-
gacin de accidentes de trnsito.
Manual de procedimiento general para la
gestin de evidencia o muestras del Labo-
ratorio de Criminalstica, 2007.
Manual de procedimientos policiales para
la atencin especializada a vctimas y so-
brevivientes de VIF y sexual.
Normas de procedimientos periciales
mdico-legales.
287
Formularios Bibliografa
Normativa de organizacin y funciona-
miento de la Polica Militar y Unidad Peni-
tenciaria Militar.
Textos internacionales
Convencin Americana sobre Derechos
Humanos.
Declaracin Universal de los Derechos Hu-
manos.
Escritos para la Seccin de Recepcin de
Muestras de Cadena de Custodia de las
Evidencias (escritos policiales de Espaa).
Manual de estudios sobre tratamiento de
la evidencia electrnica y digitales (docu-
mentos policiales de Espaa).
Manual de procedimientos del Sistema de
Cadena de Custodia colombiano, Bogot
D.C. Res: 0-6394 del 22-12-2004, Fiscala
General de la Repblica.
Normativa constitucional y ordinaria espa-
ola.
Normativa procesal de Alemania.
Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Polticos.
288
Siglas
AD: Autor desconocido
ADN: cido desoxirribonucleico
APCA: rea Pericial de Clasificacin y
Asignacin de Casos
AVEXI: Averas, Explosiones e Incendios
CIRA: Centro de Investigacin de Recur-
sos Ambientales
CNA: Cdigo de la Niez y la Adoles-
cencia
CPP: Cdigo Procesal Penal
DAEM: Direccin de Armas, Explosivos y
Municiones
DAJ: Direccin de Auxilio Judicial
DGI: Direccin General de Ingresos
DML: Dictamen mdico legal
EIP: Expediente de investigacin policial
EML: Expediente mdico legal
EN: Ejrcito Nacional
ETI: Equipo Tcnico de Investigacin
HRCC: Hoja de registro de cadena de cus-
todia
IML: Instituto de Medicina Legal
INAA Instituto Nicaragense de Acue-
ductos y Alcantarillados
INAFOR: Instituto Nacional Forestal
INE: Instituto Nicaragense de Energa
INETER: Instituto Nicaragense de Estudios
Territoriales
INTUR: Instituto Nicaragense de Turismo
LCC: Laboratorio Central de Criminalstica
LOPJ: Ley Orgnica del Poder Judicial
LPIPCO: Ley de Prevencin, Investigacin y
Persecucin del Crimen Organizado
LPN: Ley de la Polica Nacional
LRC: Laboratorio Regional de Criminals-
tica
MAGFOR: Ministerio de Agricultura y Ganana-
dera
MARENA: Ministerio de Recursos Naturales y
del Ambiente
MINSA: Ministerio de Salud
MP: Ministerio Pblico
PGR: Procuradura General de la Repbli-
ca
RHSE: Registro de hechos sin esclarecer
RLPN: Reglamento de la Ley de la Polica
Nacional
SILAIS: Sistema Local de Atencin Integral
a la Salud
TAPIR: Brigadas Tcticas y Armas Policia-
les de Intervencin y Rescate
VIF: Violencia intrafamiliar
289
Formularios Polica Nacional
290
POLICA NACIONAL
AUXILIO JUDICIAL
ACTA DE INSPECCIN TCNICA DE LA ESCENA DEL CRIMEN
n.
o
291
Formularios
POLICA NACIONAL
AUXILIO JUDICIAL
ACTA DE IDENTIFICACIN E INCAUTACIN TCNICA DE DROGA
En la ciudad de Managua, siendo las________________________, del da _____________ del mes
de__________ del ao dos mil__________. En correspondencia con la Ley de Prevencin, Investgacin
y Persecucin del Crimen Organizado y de la Administracin de los Bienes Incautados, Decomisados y
Abandonados Ley No. 735, y en su Decreto 70-2010, en el artculo 28, se procede a realizar identfcacin e
incautacin tcnica de estupefacientes, psicotrpicos y otras sustancias controladas, actuando en fagrante
delito, as como tambin la ocupacin de lo incautado en el lugar; __________________________________
___________________________________________.
Si es en va pblica ( ) Casa de habitacin ( ), Centro de trabajo ( ) presente el detectve/investgador
_______________________________________________, mayor de edad, ofcio polica, n.
o
de Chip
______________, Cdula de identdad n.
o
___________________________, con domicilio y residencia en
su centro de trabajo: _____________________________________
_____________________________________________________________________________.
El especialista de la escena del crimen: _____________________________________________,
mayor de edad, ofcio Polica, n.
o
de Chip___________________________, cdula de identdad
n.
o
_______________, con domicilio y residencia en su centro de trabajo: _________________________
_____________________________________________________________________.
El fscal auxiliar del MP Lic. ________________________________________,
Credencial n.
o
_________
Los testgos:
______________________________________________________________________________
Edad____________, estado civil ______________________, ofcio: ______________________,
Domicilio ______________________________________________________________________
Cdula de identdad _______________________________.
Los Testgos: ___________________________________________________________________
Edad____________, estado civil ______________________, ofcio: ______________________,
Domicilio ______________________________________________________________________
Cdula de identdad _______________________________.
Estando presente los investgados: _________________________________________________
De ______ aos de edad, quien se identfca con cdula de identdad o cdula de residencia
n.
o
___________________ con domicilio en: _________________________________________, hijo de
_______________________________ y _______________________________________.
Ofcio _________________, n.
o
de telfono ____________________,
as como tambin _______________________________________________________________
De ______ aos de edad, quien se identfca con cdula de identdad o cdula de residencia
n.
o
___________________ con domicilio en: _________________________________________, hijo de
_______________________________ y _______________________________________.
Ofcio ____________________, n.
o
de telfono _________________________.
Una vez estando en la direccin que sita: ____________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
292
Se procede a realizar la debida inspeccin detallndose de la manera siguiente:
______________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________
Y se procede a extraer el o los paquetes del lugar donde se encuentran para su debida inspeccin. En este acto
se procede a pesar el o los paquetes con forma rectangular ( ) y/o con forma irregular ( ) forma ovalada
( ) forma circular ( ), forma cuadrada ( ) y forma lineal ( ) en sustancia lquida ( ) y otros ya especifcados
en la inspeccin antes detallada, envuelto en _____________________________________utlizando una
balanza digital________________________________________________________, por lo que se procede
a realizar la prueba de campo a cada una de las muestras extradas del o de los paquetes de forma
__________________, antes descrito y enumerado de la manera siguiente __________________________
al ________________________, utlizando el reactvo qumico ______________________________,
resultando la coloracin __________________________________________ que indica la presencia de
presunta de la sustancia conocida como cocana ( ) marihuana ( ), herona ( ), anfetamina( ) crack ( ) xtasis
( ). A contnuacin (en cuadro inserto) se indica el peso Individual del paquete en referencia, el peso de la
prueba de campo, peso de la muestra que se remite al Laboratorio Central de Criminalstca y el peso fnal.
El peso inicial de la sustancia ocupada es de: _________________ gramos, en la que se incluyen;
______________ gramos, de muestra remitda al Laboratorio Central de Criminalstca, que se utlizar en la
realizacin del peritaje qumico, as como tambin _________ gramos que se utliz para la prueba de campo,
de inmediato se procedi a tomar la muestra obtenida, debidamente identfcada de donde se ocup y se
embal en bolsas de evidencias, sellndola con cinta especial para tal efecto y fue frmada por el actuante,
hecho lo anterior se procedi a fjar fotogrfcamente dicha muestra ocupada, el resto de la sustancia con
un peso fnal de _______ gramos, los cuales quedan en custodia de la Ofcina de Control de Evidencias
de ______________________________________________________, Este hecho se encuentra tpifcado y
penado en la Ley 641 del Cdigo Penal, en su artculo 352, Delito de ________________________________
_________________________________________________ Concluimos la presente a las ____________del
da _________, del mes ____________ del ao dos mil ________. Leda que fue la presente, por todos los
comparecientes, la encontramos conforme, ratfcamos y frmamos.
__________________________ _____________________________
Detectve policial Especialista escena del crimen
__________________________ _____________________________
(Testgo) (Testgo)
__________________________ _____________________________
Investgado Investgado
________________________
Fiscal auxiliar penal
Paquete
rectangular
n.
o

Peso inicial
Peso prueba
de campo
Coloracin
Prueba
LCC
Peso final
293
Formularios
POLICA NACIONAL
AUXILIO JUDICIAL
ACTA DE ENTREGA DE BIENES #_______
n.
o
Exp. policial: _____________ del 20_______ Delegacin o Dist: _____________
De conformidad con lo establecido en los arts. 244 y 159, Cdigo Procesal Penal, se hace devolucin de
objetos que fueron ocupados por cuanto se han realizado las diligencias pertnentes para las cuales se
obtuvieron. Con la advertencia de que los objetos debern ser presentados en el momento que sean
requeridos por lo que se entrega en calidad de:
Depsito ( ) o Denitvo ( ).
En _____________________________________ siendo las ______horas del da __________________
del mes de __________________ del ao __________, y habiendo sido autorizado por: ____________
____________________________________________________________________________________
(Nombres, apellidos y cargo del funcionario que autoriza)
El actuante: __________________________________________________________________________
Entrega a: ___________________________________________________________________________
Con domicilio en: _____________________________________________________________________
n.
o
de telfono: ______________________
Lo siguiente: _________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
______________________________ ____________________________________
Nombre de quien recibe Nombres y apellidos de quien entrega
n.
o
de identcacin

________________________________
Vo.Bo. jefe Auxilio Judicial
294
POLICA NACIONAL
AUXILIO JUDICIAL
RECIBO DE OCUPACIN
Recibo n.
o
: _______________________ Deleg. o Distrito: ____________________________
n.
o
EIP: _________________________ Hora: _____________________________________
De conformidad con lo establecido en el art. 216 del Cdigo Procesal Penal, identcacin de objetos
secuestrados u ocupados. Esta autoridad dispone que sean recogidos y conservados los objetos
relacionados con el delito, procurando la identcacin de los objetos o cosas ocupadas o secuestrada en
los actos investgatvos. Por lo tanto se hace constar que el da ________________________________
del mes de ______________________ del ao ____________________. Se procede a ocupar a:
____________________________________________________________________________________
Quien reside en: ______________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
Los siguientes objetos: _________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
Los objetos ocupados se encontraron en las siguientes circunstancias: ___________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
Los cuales se encuentran vinculados a un hecho de: __________________________________________
____________________________________________________________________________________
Dichos objetos quedan custodiados en: ____________________________________________________
____________________________________________________________________________________
__________________________ __________________________________
Nombre, apellidos y rma Nombre, apellidos y rma de ocial
que ocupa la evidencia a quien se le ocupa la evidencia

_________________________ Vo.Bo._________________________
Nombre, apellidos y rma Jefe de Auxilio Judicial
295
Formularios
SOLICITUD DE DICTAMEN MDICO LEGAL
EVALUACION DE DAO CORPORAL
Fecha: ____________________.
A: Insttuto de Medicina Legal
Lugar: _____________________________________.
Por este medio se solicita peritaje mdico legal en la persona identcada como:
_____________________________________de sexo __________ y edad referida de __________ aos.
Hospitalizada en: ______________________________________________________________________
Sala: _______________________ cama: ______________________.
Por ser MENOR, se acompaar por ______________________________________________________
con cdula n.
o
: _______________________________________________________________________.
Existe persona detenida: ____ Nombre: ___________________________________________________.
Se solicita determinar:
1. Si existe lesin.
2. Ubicacin anatmica de la lesin.
3. Qu tpo de lesin sufri.
4. Tipo de objeto vulnerable que la produjo.
5. Si la lesin requiere objetvamente para su sanidad, adems de la primera asistencia facultatva,
tratamiento mdico.
6. Si la lesin requiere intervencin quirrgica.
7. Si la lesin produce un menoscabo persistente de la salud o de su integridad fsica.
8. Si la lesin puso en peligro la vida de la persona evaluada.
9. Si la lesin dejar cicatriz permanente.
10. Si la lesin produce prdida, grave deformidad en la persona evaluada.
11. Si la lesin produce grave enfermedad fsica o funcional.
12. Si la lesin produce una incapacidad mdico legal.
13. Si desde el punto de vista mdico legal las lesiones encontradas son compatbles con lo narrado
por la persona evaluada.
14. Determinar desde el punto de vista mdico legal, la manera de produccin de la lesin.
15. Estudios toxicolgicos si fuera pertnente.
16. Recomendaciones mdico legales.
Datos de inters de los hechos investgados hasta el momento:
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
Atentamente,
Cc: Expediente policial.
POLICA NACIONAL
AUXILIO JUDICIAL
Nombre y Apellidos
Firma, cargo, n.
o
de chip, Sello.
Delegacin o distrito policial.
(Del funcionario solicitante).
Nombre y apellidos
Firma (funcionario que recibe el ocio).
Fecha/ hora /sello.
296
DE POSIBLE VCTIMA DE DELITO SEXUAL
Fecha: ____________________.
Lugar: _____________________________________.
Sala: _______________________ cama: ______________________.
Por ser MENOR, se acompaar por ______________________________________________________
con cdula n.
o
: _______________________________________________________________________.
1) Si existe lesin.
2) Qu tpo de lesin sufri.
3) Presencia de evidencias en el cuerpo de la vctma:
a) Presencia de espermatozoides o semen.
b) Presencia de otros cuerpos extraos en la vctma.
c) Presencia de sustancias txicas en la vctma.
4) Si la lesin puso en peligro la vida de la persona.
5) Si el delito puede tener como consecuencia un embarazo en la vctma (si procede, por el sexo y
la edad de la misma).
6) Otros datos mdicos relevantes para el caso.
7) En el caso de existr lesiones fsicas, se le solicita responder en el dictamen, segn protocolo de lesiones.
8) Recomendaciones mdico legales.
Atentamente,
POLICA NACIONAL
AUXILIO JUDICIAL
Nombre y apellidos
Firma, cargo, n.
o
de chip, sello.
Nombre y apellidos
Fecha/ hora /sello.
297
Formularios
ESTADO DE SALUD
Fecha: ____________________.
Lugar: _____________________________________.
Por este medio se solicita peritaje mdico legal en la persona identcada como:___________________
Sala: _______________________ Cama: ______________________.
1) Si la persona sufre de alguna enfermedad.
2) Si dicha enfermedad pone en grave riesgo su salud o su vida.
3) Recomendaciones mdico legales.
Atentamente,
POLICA NACIONAL
AUXILIO JUDICIAL
Nombre y apellidos
Firma, cargo, n.
o
de chip, sello.
Nombre y apellidos
Fecha/ hora /sello.
298
POSTMORTEM
Fecha: ____________________.
Lugar: _____________________________________.
Por este medio se solicita la realizacin de autopsia mdico-legal en la persona identcada como:
Causa de la muerte.
Manera de la muerte.
Tiempo de la muerte.
Presencia de sustancias txicas en el cuerpo.
Datos que permitan la identcacin del cuerpo, en caso de ser desconocida.
Opinin sobre las circunstancias de la muerte.
Remisin de evidencias al Laboratorio de Criminalstca
Atentamente,
POLICA NACIONAL
AUXILIO JUDICIAL
Nombre y apellidos
Firma, cargo, n.
o
de chip, sello.
Delegacin o Distrito Policial.
Nombre y apellidos
Fecha/ hora /sello.
299
Formularios
PSICOLGICO
Fecha: ____________________.
Lugar: _____________________________________.
Sala: _______________________ cama: ______________________.
Por ser nio, nia o adolescente, se acompaar por:________________________________________
con cdula n.
o
: _______________________________________________________________________.
1. Si existe lesin psquica.
2. Qu tpo de lesin psquica sufri.
3. Si la lesin psquica requiere objetvamente para su sanidad, adems de la primera asistencia
facultatva, tratamiento psicolgico.
4. Si la lesin produce un menoscabo persistente de la salud o de su integridad psquica.
5. Si la lesin produce grave enfermedad psquica.
6. Si la lesin o enfermedad psquica pone en peligro la vida de la persona evaluada.
7. Si la lesin psquica le produce una incapacidad para sus funciones habituales.
8. Si desde el punto de vista psicolgico, la lesin encontrada es compatble, asociada o derivada a
los hechos que se investgan.
9. Recomendaciones psicolgico forenses.
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
Atentamente,
POLICA NACIONAL
AUXILIO JUDICIAL
Nombre y apellidos
Firma, cargo, n.
o
de chip,sello.
Nombre y apellidos
Fecha/ hora /sello.
300
PSICOLGICO FORENSE
Fecha: ____________________.
Lugar: _____________________________________.
Por este medio se solicita peritaje psicolgico-forense en la persona identcada como:
Sala: _______________________ cama: ______________________.
Por ser nio, nia o adolescente, se acompaar por:________________________________________
con cdula n.
o
_______________________________________________________________________.
1. Si provoca dao a su integridad psquica que requiera tratamiento psicoteraputco.
2. Qu tpo de dao psquico sufri.
3. Si el dao psquico causar disfuncin en cualquiera de sus reas de funcionamiento personal,
laboral, escolar, familiar o social que requiera un tratamiento especializado en salud mental.
4. Si se causar una enfermedad psquica que, aun con la intervencin especializada, la persona no
pueda recuperar su salud mental de manera permanente.
5. Si desde el punto de vista psicolgico, el dao psquico encontrado es compatble, asociado o
derivado a los hechos investgados.
6. Desde el punto de vista psicolgico, valorar el grado de peligrosidad o riesgo en el que se
encuentra la vctma.
7. Recomendaciones psicolgico-forenses.
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
Atentamente,
Nombre y apellidos
Firma, cargo, n.
o
de chip,sello.
Nombre y apellidos
Fecha/ hora /sello.
301
Formularios
SUSTANCIAS CONTROLADAS
Fecha: ____________________.
Lugar: _____________________________________.
Por este medio se solicita la investgacin de sustancias txicas en las muestras siguientes:
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
Se adjuntan solicitudes individuales, segn el formato establecido para cadena de custodia.
Atentamente,
POLICA NACIONAL
AUXILIO JUDICIAL
Nombre y apellidos
Firma, cargo, n.
o
de chip,sello.
Nombre y apellidos
Fecha/ hora /sello.
302
ORDEN DE ENTREGA DE CADVER
Fecha: ____________________.
Seores
Medicina Legal
Sus Manos
Por este medio se autoriza al Sr. (a): _______________________________________________________
Identcado con cdula n.
o
: ___________________________________________para que en su calidad
de (parentesco): __________________________________________del fallecido(a), identcado como:
____________________________________________________________________________________
proceda a retrar de la morgue el cuerpo de sexo ____________________________________________,
una vez que los procedimientos de autopsia haya sido concluidos por el mdico forense.
Atentamente,
POLICA NACIONAL
AUXILIO JUDICIAL
Nombre y apellidos
Firma, cargo, no. de chip, sello.
Nombre y apellidos
Fecha/ hora /sello.
303
Formularios
POLICA NACIONAL
AUXILIO JUDICIAL
ORDEN DE ENTERRAMIENTO DE CADVER
Fecha: ____________________.
A QUIEN CORRESPONDA
Por este medio se hace constar que el da ____________________________ a las____________ horas,
en mi carcter de Mdico Forense he procedido a realizar autopsia mdico legal al cuerpo de sexo
___________________identcado como: ________________________________________________
_________________________________________________________ y que fue registrado como caso
n.
o
: _________________. Se autoriza al Sr.(a): _____________________________________________
______________________________________________________________________ identcado con
cdula de n.
o
: ____________________________________________, ______ para que en su calidad de
(parentesco): _________________________ del fallecido(a)___________________________________
______________________________________________________________________proceda a realizar
los trmites de enterramiento del cadver, ya que el certcado de defuncin ser emitdo hasta que se
concluyan los estudios sobre el caso.
Atentamente,
Nombre y rma del mdico forense
Delegacin.
Nota: Este formato es de USO EXCLUSIVO del Sistema Nacional Forense.
304
POLICA NACIONAL
AUXILIO JUDICIAL
MODELO DE SOLICITUD DE ANLISIS DE TOXICOLOGA EN PERSONAS VIVAS
Fecha de solicitud:____/____/______
D M A
Atencin: Toxicologa Forense
Nombre y apellidos de quien se extrajo la muestra:
____________________________________________________________________________________
Edad: ___________Sexo: _______ Ocupacin: __________________ n.
o
de expediente: ___________
Resumen de los hechos y antecedentes de consumo de drogas o medicamentos:
ANLISIS SOLICITADO (indique la muestra, la cantdad y el anlisis requerido).
Nombre, cargo, rma y sello del solicitante:
____________________________________________________________________________________
Telfono: _____________ Fax: _______________ Correo e: _________________________________
Total de muestras recibidas:
____________________________________________________________________________________
Condiciones en que se reciben las muestras: ________________________________________________
Enviar el resultado a: ___________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
Persona que transporta las muestras: _____________________________________________________
Entregado por: _______________________________________________________________________
Recibido por: _________________________________________________________________________
Fecha y hora de recibido: _______________________________________________________________
Muestra remitda
____ Sangre venosa
_____ cc
____ Orina
_____ cc
____ Otros:
Anlisis solicitado
Alcohol___________ Cocana___________
Marihuana________ Opiceos__________
Anfetaminas_______ Barbitricos________
Antdepresivos _____ Benzodiazepinas ____
Plaguicidas________ Otros _____________
305
Formularios
MODELO DE SOLICITUD DE ANLISIS DE TOXICOLOGA EN FALLECIDOS
Fecha de solicitud:____/____/______
D M A
Atencin: Toxicologa Forense
Nombre y apellidos de la persona fallecida:
____________________________________________________________________________________
Edad: __________ Sexo: _________ Ocupacin: __________________ n.
o
de expediente: __________
Cadver: No descompuesto ___ descompuesto___ embalsamado ___ contagioso ____
Fecha y hora de la muerte: ______________________________________________________________
Manera de muerte: homicidio ______accidente ____ suicidio ______ natural ____
No determinada _____No clasicable____.
Causa bsica de muerte:
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
Resumen de los hechos, hallazgos de autopsia y antecedentes de consumo de drogas o medicamentos:
ANLISIS SOLICITADO (indique la cantdad de la muestra y el anlisis requerido)
Nombre, cargo, rma y sello del solicitante: ________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________
Telfono: ______________ Fax: _____________ Correo e: ____________________________________________
Total de muestras recibidas: ____________________________________________________________________
Condiciones en que se reciben las muestras: _______________________________________________________
Enviar el resultado a: __________________________________________________________________________
Persona que transporta las muestras: _____________________________________________________________
Entregado por: _______________________________________________________________________________
Recibido por: ________________________________________________________________________________
Fecha y hora de recibido: _______________________________________________________________________
POLICA NACIONAL
AUXILIO JUDICIAL
Muestra remitda
____ Sangre perifrica
____ Sangre ventrculo derecho
____ Humor vtreo
____ Orina
____ Bilis
____ Contenido gstrico
____ Hgado
____ Cerebro
____ Rin
____ Pulmn
____ Hisopo nasal n.
o
:
____ Otros:
_____ cc
_____ cc
_____ cc
_____ cc
_____ cc
_____ cc
_____ g
_____ g
_____ g
_____ g
Anlisis solicitado
Alcohol_________________
Cocana_________________
Marihuana_______________
Opiceos_________________
Anfetaminas______________
Barbitricos_______________
Antdepresivos_____________
Benzodiazepinas____________
Plaguicidas_________________
Otros_____________________
306
DICTAMEN PSICOLGICO FORENSE
Evaluacin de dao psquico por violencia intrafamiliar
Caso n.
o
00-12
DATOS GENERALES
a) PERSONA EXAMINADA
Nombre completo del usuario(a): ________________________ edad cumplida: _____ aos.
Lugar y fecha de nacimiento; __________________ sexo:_______ estado civil:______
Ocupacin:_______________________ cdula:_______________ n.
o
de hermanos:________
Religin:_____________ direccin:_____________________________ barrio/comarca:_______
Municipio: ________________ departamento: _________________ tel. ___________________
Fecha y hora del peritaje:______________ Perito responsable:___________________________
b) DATOS GENERALES DE LA PERITO
Prueba pericial realizada por:
Licenciado(a):_____________________________________
Perito especialista en Psicologa Clnica Forense.
Cdigo Minsa:__________________________________
c) AUTORIDAD SOLICITANTE
Nombre de la autoridad solicitante:________________________
Nmero de chip: _____ cargo:____________________________
Lugar de ubicacin:____________________________________
I. Prueba pericial solicitada:
a) Valoracin psicolgica
La cantdad de sesiones ser dependiente de distntos factores entre otros, las o partcularidades
de cada caso, edad del nio(a), adolescente, situacin emocional de la vctma, la prueba pericial
solicitada, etc.
II. Metodologa y tcnicas aplicadas
a.- Observacin clnica
b.- Entrevista Psicolgica
c.- Anlisis de datos que constan en diligencias previas como:
- Tests psicolgicos y anlisis del resultado
- Valoracin y anlisis de la credibilidad del testmonio
Basado en criterios, control de la realidad (Reality monitoring).
307
Formularios
III. Circunstancias del hecho / motvo del peritaje psicolgico
Violencia intrafamiliar
IV. Anamnesis previa
Composicin e historia familiar, antecedentes relevantes de la situacin socioeconmica y
habitacional, descripcin del familiograma, historia evolutva, aspectos psicosociales y formas
de disciplinas hacia la evaluada informacin sexual.

V. Relato de los hechos (relato vivencial de los hechos)
VI. Valoracin y anlisis de la credibilidad del testmonio
Antecedentes
Antecedentes familiares
mbito social
mbito laboral
Antecedentes especfcos (patolgicos, hospitalarios, quirrgico, consumo de sustancias
psicoactvas, gineco-obsttricos, traumtcos, psiquitricos, psicolgicos, farmacolgicos)
Consumos de sustancias o drogas, valorar su indefensin, disminucin de sus capacidades
para escapar
Lesiones o, tratamiento mdico, vinculado a evento de violencia y victmizacin
Aplicacin de test y resultados obtenidos
VII. Evaluacin de la peligrosidad y del riesgo
Medios de agresin en episodio actual
Medios de agresin frecuentes
Violencia sexual
Denuncias anteriores
Antecedentes de amenazas
Valoracin de la vctma
Factores de dependencia en la examinada
VIII. Estado psicopatolgico actual y acttud durante la entrevista
308
IX. Consideraciones y conclusiones psicolgico-forenses
Al momento de la entrevista y de acuerdo con los resultados de la exploracin psicopatolgica se
evidencian los hallazgos psquicos siguientes:
1- Basados en los hallazgos encontrados en la entrevista,
2. El relato de la persona examinada
3. El diagnstco psicolgico forense
4. El episodio / reaccin inmediata de estrs / sndrome / enfermedad / trastorno psquico
produce / no produce un menoscabo persistente de la salud o integridad psquica.
X. Basados en los hallazgos encontrados de la exploracin psquica y desde el mbito de
la Psicologa Forense se establecen las conclusiones siguientes:
XI Basados en los hallazgos encontrados de la exploracin psquica y desde el mbito de
la Psicologa Forense se establecen las recomendaciones siguientes:
Es todo lo que tengo que informar para su conocimiento y dems efectos, sobre la base de lo
solicitado por su autoridad.
Atentamente,
Lic. .
Psiclogo(a) - Perito forense
Nota: Este mismo formato se utliza para la atencin a vctmas de delitos sexuales
con la salvedad que en este se valora el grado de peligrosidad y el nivel de riesgo
de la vctma. Adems en la valoracin en nias, nios y adolescentes se valora
el desarrollo evolutvo.
309
Formularios
FORMULARIO PARA LA REALIZACIN DE FICHAJE DE LOS DETENIDOS
(ANVERSO)
310
FORMULARIO PARA LA REALIZACIN DE FICHAJE DE LOS DETENIDOS
(REVERSO)
311
Formularios

FORMATO DE SOLICITUD DE PERITAJE
REGISTRO LC ________________
Seor(a) Jefe(a) del Laboratorio de Criminalstca
SU DESPACHO
De acuerdo a lo establecido en el art. 35, de la Ley 228, su reglamento y dems leyes pertnentes, solicito
a usted peritaje del tpo:
Balstco Qumico Documentoscpico
Trazolgico Biolgico Otros
AVEXI Dermatoscpico

Contnuacin ____________

Ordinario Complementario Reiterado n.
o
de registro:
Partcularmente se solicita determinar:
Para tales efectos remito las muestras y evidencias siguientes:
Las que fueron obtenidas por:
Ocupadas a:
Lugar:
Fecha y Hora:
Siendo embaladas por:
Las que estn relacionadas a un caso de:
Ocurrido en fecha: Hora: En
Direccin
Siguiente:
Siendo la vctma:
Sospechoso(s):
Detenido: S No

Expediente Investgacin Policial n.
o
Investgado por: Cargo
Celular n.
o
Tel n.
o
Correo e:
Fecha y hora de solicitud:
Nombres y apellidos del solicitante:
Cargo:
Relacin sucinta del hecho:
Atentamente
Firma y sello autorizado
A LLENARSE EN EL LABORATORIO:
Recibido por:
En Fecha: Hora:
Estado de las muestras y evidencias recibidas:
Entregado por:
Con nmero y tpo de identcacin:
Firma del funcionario que entrega Firma del funcionario que recibe
_____________________________________________________________
HONOR, SEGURIDAD, SERVICIO
Km. 10 Carretera a Masaya, Managua, Nicaragua, Tel. (505) 22760263, 22760321,
Telefax (505) 22762922 Correo: [email protected]
Repblica de Nicaragua
POLICIA NACIONAL
Direccin Laboratorio de Criminalstca
312

FORMATO DE SOLICITUD DE PERITAJE
REGISTRO LC ________________
Seor(a) Jefe(a) del Laboratorio de Criminalstca
SU DESPACHO
De acuerdo a lo establecido en el art. 35, de la Ley 228, su reglamento y dems leyes pertnentes, solicito
a usted peritaje del tpo:
Balstco Qumico Documentoscpico
Trazolgico Biolgico Otros
AVEXI Dermatoscpico

Contnuacin ____________

Ordinario Complementario Reiterado n.
o
de registro:
Partcularmente se solicita determinar:
Para tales efectos remito las muestras y evidencias siguientes:
Las que fueron obtenidas por:
Ocupadas a:
Lugar:
Fecha y Hora:
Siendo embaladas por:
Las que estn relacionadas a un caso de:
Ocurrido en fecha: Hora: En
Direccin
Siguiente:
Siendo la vctma:
Sospechoso(s):
Detenido: S No

Expediente Investgacin Policial n.
o
Investgado por: Cargo
Celular n.
o
Tel n.
o
Correo e:
Fecha y hora de solicitud:
Nombres y apellidos del solicitante:
Cargo:
Relacin sucinta del hecho:
Atentamente
Firma y sello autorizado
A LLENARSE EN EL LABORATORIO:
Recibido por:
En Fecha: Hora:
Estado de las muestras y evidencias recibidas:
Entregado por:
Con nmero y tpo de identcacin:
Firma del funcionario que entrega Firma del funcionario que recibe
_____________________________________________________________
HONOR, SEGURIDAD, SERVICIO
Km. 10 Carretera a Masaya, Managua, Nicaragua, Tel. (505) 22760263, 22760321,
Telefax (505) 22762922 Correo: [email protected]
Repblica de Nicaragua
POLICIA NACIONAL
Direccin Laboratorio de Criminalstca
de la evidencia y
cadena de custodia
El presente Manual es una herramienta que
estandariza los procedimientos en el Tratamiento
de la Evidencia y la Cadena de Custodia, un
material de consulta, una gua dirigida a todos los
actores del sistema de Justicia Penal.
Agradecemos la colaboracin de la Unin Europea
por medio del Proyecto de Fortalecimiento de la
Evidencia Fsica para mejorar el Acceso a la
Justicia Penal y a todos los colaboradores que
participaron en la realizacin de este Manual.
P
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Managua, Nicaragua 2012
Proyecto de Fortalecimiento de la Evidencia Fsica
No. DCI - ALA/2010/021-140
de la evidencia y
cadena de custodia
M
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Prohibida su venta
Para uso exclusivo de funcionarios/as de la
Polica Nacional y de todos los actores de las
instituciones que pertenecen al Sistema Nacional
de Justicia Penal Nicaragense
UNIN EUROPEA
UNIN EUROPEA
REPBLICA DE NICARAGUA UNIN EUROPEA REPBLICA DE NICARAGUA

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