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UNIVERSIDAD PARTICULAR DE CHICLAYO

FACULTAD DE DERECHO


DELITO DE TRATA DE PERSONAS
EN EL PER


ALUMNO :
Alvarado Carranza Gersim

Bustamante Regalado Vanessa

Nez Izaguirre V. Hugo

DOCENTE : Milton Becerra P.

ASIGNATURA : DERECHO PENAL II

CICLO : IV (5M)


Chiclayo, lunes 27 de octubre del 2014.
1




2





















3

NDICE

I).- INTRODUCCIN...6
II).- ANTECEDENTES.8
III).-OBJETIVOS...9
IV).-MARCO REFERENCIAL........9
V) LA TRATA DE PERSONAS9
5.1. Elementos bsicos de definicin..9
5.2. Protocolo de Palermo..13
VI) MODALIDADES DE TRATA DE PERSONAS MS FRECUENTE EN EL
PER...14
6.1. Explotacin Sexual..14
6.2. Explotacin laboral.15
6.3. Explotacin en mendicidad..16
6.4 Compra y venta de nios y adolescentes.16
6.5 Comercializacin de rganos y tejidos.17
6.6 Fines relacionados a la comisin de delitos...17
6.7 Reclutamiento forzoso..17
VII) TRATA DE PERSONAS Y TRFICO ILCITO DE
MIGRANTES..17
7.1) Trfico ilcito de migrantes17
4

7.2) Diferencia entre Trata de Personas y Trfico Ilcito de
migrantes19
VIII) CAUSAS DE LA TRATA DE PERSONAS EN EL PER..20
IX) ELEMENTOS DE LA TRATA DE PERSONAS.22
9.1. Segn la ley n 2895022
a) Conducta.22
b) Los medios..23
c) Los fines..25
9.2. Segn nuestro Cdigo Penal.25
X) REPRIMIR Y SANCIONAR LA TRATA DE PERSONAS..35
10.1. Segn el Protocolo de Palermo..35
10.2. Segn nuestro cdigo Penal...37
XI) LA TRATA DE PERSONAS Y SU IMPLICANCIA EN EL DELITO DE
LAVADO DE ACTIVOS Y NORMAS AFINES.37
BIBLIOGRAFIA.39






5










Agradecemos al maestro Milton Becerra Prez por manifestarnos su inters en
dirigir nuestro trabajo, su confianza, colaboracin y apoyo en el proceso de
realizacin de la monografa.








6

I INTRODUCCIN
la trata de personas es algo feo (), personas inocentes que no saben
nada, que nos engaan y hasta nos matan Se da mucha explotacin en
esto...
Vctima de 16 aos de edad, originaria de Apurmac, captada en Lima y
rescatada en Cusco.
Efectivamente, la trata de personas es un fenmeno aterrador para sus vctimas
y/o familiares, por lo cual es reprimida y sancionada severamente por el Estado
peruano y por todos aquellos Estados comprometidos en garantizar los derechos
humanos de las personas.
La falta de informacin y de adecuada atencin a las graves consecuencias de
esta modalidad criminal, ha llevado a elaborar el presente diagnstico dirigido a
visualizar el fenmeno a nivel nacional en sus distintas dimensiones,
contemplando varios enfoques y ejes de actuacin. As, se busca aumentar el
conocimiento y compromiso de las autoridades y la ciudadana para lograr mayor
eficacia y colaboracin en la lucha contra este delito.
A nivel mundial, la OIT calcula en 2 450 000 el nmero de vctimas de la trata de
personas, delito que genera ingresos anuales por alrededor de 12 mil millones de
dlares, de los cuales entre 5 y 7 provienen de actividades vinculadas a la
explotacin sexual, considerando slo los beneficios producidos por la venta inicial
de las mujeres.
Las ganancias de los tratantes (reportadas por las vctimas) debidas a la
explotacin cotidiana, se estiman a nivel mundial en unos 32 000 millones de
dlares anuales.
7

En el plano nacional, no se tiene estimacin aproximada de los ingresos que deja
este delito, dada su naturaleza bsicamente oculta. No obstante, este estudio
muestra que la trata con fines de explotacin sexual en el Per, no es en s misma
una actividad excesivamente rentable, sino ms bien se asocia al manejo de
negocios colaterales como bares, restaurantes, picanteras y otros donde se
vende comida y alcohol.
Muchas veces los mismos tratantes son dueos de estos locales o resultan
familiares cercanos de quienes los administran, de modo que las vctimas son
usadas como carnada para el lucro de diferentes explotadores y cmplices.
Se trata de redes bien estructuradas y con complejas ramificaciones en
actividades formales y aparentemente legales, en las que la vctima es rodeada
mediante presiones y/o violencia que la reducen a un estado permanente de
violacin de sus derechos.
Y ello suele ocurrir en contextos sociales permisivos, al amparo de prejuicios y
falta de informacin. Por ello, este trabajo busca documentar el problema con la
mayor claridad y rigor posibles, para contribuir a mejorar las definiciones,
estrategias y actitudes al respecto, como exigen los programas de prevencin y de
accin contra esta forma criminal de explotacin.
Como aclara este estudio, es necesario enfatizar cinco constataciones:
1.- La trata de personas no discrimina la edad de sus vctimas, pues estas pueden
ser nias/os, adolescentes, adultos mujeres y hombres.
2.- No requiere traslado transnacional ni cruce de fronteras para constituir delito.
La legislacin interna contempla adecuadamente la figura de la trata interna, de
manera que basta con lograr el retiro de la vctima de su ncleo familiar o del lugar
donde viva, con propsitos de explotacin.
8

3.-La figura delictiva se presenta en las actividades de captacin, transporte,
traslado, acogida y recepcin mediante amenaza, uso de la fuerza, rapto, fraude o
aprovechamiento de la condicin de vulnerabilidad de la vctima y su familia.
4.-El consentimiento es irrelevante, si se han empleado los medios de coercin
descritos o si la vctima es menor de edad.
5.-Para sancionar la Trata de Personas no es requisito comprobar explotacin
efectiva, pues basta que se acredite el uso de los anteriores recursos, sea con
fines de explotacin sexual, laboral, venta de nios, mendicidad, extraccin y/o
trfico de rganos u otras formas de explotacin, esclavitud o actividades
anlogas a esta.
II. Antecedentes
Se ha evidenciado una falta de datos integrales y convalidados sobre la trata de
personas a nivel nacional. Ms an, existe una gran desinformacin sobre el delito
estudiado, por parte de vctimas y potenciales vctimas de Trata de Personas.
Parte de la normatividad vigente relativa a la Trata de Personas, a nivel nacional,
est siendo cuestionada por los distintos sectores involucrados en la persecucin
del delito. Se requiere contar con informacin de primera fuente, en relacin a las
necesidades actuales de los principales actores en los diferentes ejes de
actuacin.
Pases pobres como el Per, constituye un caldo de cultivo imaginable para la
perpetracin de este tipo de conductas, en la medida que mucha parte de la
poblacin, a fin de poder satisfacer sus necesidades ms elementales, cae
fcilmente bajo las redes de estas organizaciones criminales. Los nios ms
pobres se encuentran totalmente desamparados, en la calle, por lo que son presas
fciles de estos individuos inescrupulosos. En la actualidad la mitad de la
poblacin peruana se encuentra dentro de lo que se llama pobreza crtica -doce
millones de personas- incluyndose a los de pobreza extrema que constituye un
9

contingente numeroso
1
. Mientras el Estado no incida en medidas poltico-sociales,
en realidad efectivas, para reducir los mrgenes de pobreza, la tarea que pueda
desempear el Derecho penal, ser lamentablemente "mnima"

III. Objetivo general
El objetivo del estudio es generar especialmente en los operadores de justicia y
en los y las responsables de instituciones en la lucha contra la trata de personas,
tanto del sector pblico como privado un mayor conocimiento y visibilizacin del
fenmeno de la trata de personas en todas sus dimensiones posibles y con
distintos enfoques y ejes de actuacin.

IV. Marco referencial
El Marco Referencial del presente estudio muestra el delito de la trata de personas
en sus elementos bsicos de definicin y en sus delitos afines, junto a una
aproximacin de los distintos enfoques a los que se vincula: derechos humanos,
gnero, delincuencia transnacional y trata interna, migracin (especialmente
andina) y seguridad ciudadana.
V. La trata de personas
5.1 Elementos Bsicos De Definicin
Despus de la vida humana, bien jurdico de mayor valor es la "libertad humana",
conditio sine quanon para con el goce y disfrute del resto de intereses jurdicos por
parte del individuo, a quien el orden jurdico lo reputa como titular de aquel. La
libertad ha de considerarse en pieza insustituible en un orden que ha de respetar
la individualidad, como cimiento de la organizacin social y poltica de una

1
PEA CABRERA, R.; Tratado de Derecho Penal..., Vol. I, cit., p. 527
10

sociedad. No hay posibilidad de hablar de un verdadero Estado de Derecho,
cuando las libertades individuales de los ciudadanos se encuentran mermadas,
restringidas, anuladas y/o limitadas.
La tutela de la vida, de la libertad y de la propiedad es, en el mbito del Estado
social de Derecho, una exigencia legtima sea del individuo como de la
comunidad
2
.
La libertad constituye un bien consustancial al ser humano, sin cuyo
reconocimiento social y titularidad personal no puede concebirse la convivencia
humana en condiciones de respeto de la dignidad del hombre, en cuanto portador
de bienes y valores espirituales que son conformadores de su personalidad y que
estn a su libre disposicin con las garantas legales propias de los sistemas de
pluralismo ideolgico, poltico y jurdico
3

Cuando hablamos de la libertad, abarcamos un cmulo de conceptos, es que no
es factible, dotar de un contenido especfico, a un bien jurdico de tanta
envergadura, con ello aludimos, a la libertad de elegir a los gobernantes y de salir
elegidos, a la libertad de reunin, a la libertad de asociacin, a la libertad de culto,
a la libertad de trnsito, a la libertad de trabajo, a la inviolabilidad de domicilio, a la
impenetracin a las comunicaciones privadas, al respeto a la intimidad, a la
libertad de creacin, a la libertad de pensamiento, a la libertad de expresin, etc.,
tal como se desprende del artculo 2o de la Ley Fundamental.
La libertad se erige como un verdadero sistema, que agrupa una serie de sub-
sistemas, que en el caso de la ordenacin punitiva; el legislador ha pretendido
dotar de un nivel marco, comprendiendo en su seno, una serie de sub-
especialidades si se quiere decir de algn modo. Por ello, cuando hacemos
alusin al bien jurdico libertad, en puridad de la verdad, evocamos una serie de
ideas, que por su diversa naturaleza, en verdad, quebrara con la armoniosa
sistemtica, que ha de conservar cualquier cuerpo de normas. Tal vez ninguna de

2
HABERLE, R; La Libertad Fundamental en el Estado Constitucional, cit., p. 53
3
POLAINO NAVARRETE, M.; Delitos contra la Libertad (I), cit, p. 192.
11

las categoras de delitos actualmente legisladas, dice SOLER, presenta
caractersticas tan heterogneas e imprecisas, en su conjunto, como el grupo de
figuras que ha sido sistematizado bajo el ttulo de delitos contra la libertad
4
.
Tal vez las ideas libertarias que se gestaron con el iluminismo y la Ilustracin,
influyeron de tal manera en el codificador, que elev a la "Libertad", como un bien
jurdico macro, sin interesar los diversos aspectos que de ella podan derivarse
5
.
Precisamente, se debe a la doctrina alemana -destacndose los penalistas
GROLMANN, FUERBACH Y TITTMANN- la concepcin moderna de los delitos
contra la libertad, escribe PEA CABRERA. Es a partir de estos autores que a
estos delitos se les confiere singular importancia por tenerse en consideracin el
carcter individual de la libertad, ya que sin libertad no hay expresin de la
personalidad humana, y porque la libertad es el presupuesto necesario para la
existencia, desarrollo y goce de los dems bienes humanos
6
.
La manera de darle un contenido autnomo y sistemtico a estos delitos, bajo el
nombre de delitos contra la libertad, tiene razones histricas, que surgen en el
momento en que la libertad del hombre pasa a ocupar un lugar dentro de los
valores humanos, lo que explica, en parte, la agrupacin de la manera en que lo
ha hecho la ley
7
.
Dicho lo anterior, pareciese que es la filosofa de aquella poca, que ha incidido en
una ordenacin penal as concebida, pero que en realidad no sistematiza de forma
ordenada, todos los bienes jurdicos que se han colocado bajo los efectos de su
nomenclatura jurdica. Pues, nos preguntaramos que tiene ver la afectacin a la
libertad de trabajo con la vulneracin de la intimidad o la lesin a la libertad sexual;
resultando una tcnica legislativa correcta, la empleada en el C.P. espaol de
1995, al haberse ubicado al allanamiento de morada, el descubrimiento y

4
SOLER, S.; Derecho penal argentino, T. IV, cit., p. 9.
5
Vid., al respecto, SOLER, S.; Derecho penal argentino, T. IV, cit., ps. 9-10.
6
PEA CABRERA, R.; Tratado de Derecho Penal..., Vol. I, cit., ps. 501-502.
7
DONNA, E.A.; Derecho Penal. Parte Especial, T. Il-A, cit., p. 107
12

revelacin de secretos, en el Ttulo X - Delitos contra la intimidad, el derecho a la
propia imagen y la inviolabilidad de domicilio
8
.
La libertad nace primero, con el reconocimiento de la propiedad privada,
concretamente con la afectacin de los derechos que emanan de ella, con el
derecho de disfrute, goce, de disposicin, enajenacin, etc. En efecto, la libertad
es recogida desde una perspectiva individualista, que se gesta en el marco del
Estado Liberal de Derecho.
Siguiendo a SOLER, diremos que la libertad es un atributo inherente a la calidad
de persona humana
9
, lo cual ocurre en la historia como consecuencia del
movimiento filosfico-poltico del siglo XVIII, que eleva al individuo, con todos sus
atributos, a la ms alta dignidad personal
10

La Constitucin Poltica de 1993, en su artculo 2, inc. 24, literal a), es claro al
sealar que nadie est obligado a hacer lo que la ley no manda, ni impedido de
hacer lo que ella no prohbe. En cristiano quiere decir, que a nadie se le puede
impeler a dejar de hacer, aquello que no est prohibido por la ley y, por otro lado,
a realizar aquello que no se encuentra prescrito en una norma jurdica.
Sabido es que la libertad no es un derecho absoluto, sino que sta constituida por
un conjunto de derechos que el individuo puede ejercitar y cuyo lmite est fijado,
precisamente, por el ejercicio de los derechos de los dems y las restricciones
indispensables para el desenvolvimiento de la vida en comunidad, todo lo cual
resulta de las imposiciones del ordenamiento jurdico, tendientes a mantener el
orden social y a evitar la lesin de los derechos ajenos
11
. No puede postularse, por
tanto un libre albedro absoluto, ms bien acogemos la filosofa kantiana, que
limita la libertad de uno, cuando empieza la libertad de otro.

8
Vid., al respecto, PRATS CANUT, J.M.; Comentarios a la Parte Especial del Derecho Penal, cit., ps. 176-177;
POLAINO NAVARRETE, M.; Delitos contra la Libertad (I), cit., ps. 191-192
9
Asi, FONTN BALESTRA, C; Derecho Penal. Parte Especial, cit., p. 297; DONNA, E.A.; Derecho Penal. Parte
Especial, cit., ps. 107-108.
10
SOLER, S.; Derecho penal argentino, T. IV, cit., p. 11,
11
FONTN BALESTRA, C; Derecho Penal. Parte Especial, cit., p. 297
13

Sin duda, no hay bien jurdico como la libertad, que tanto entrecruzamiento,
tiene con otros bienes jurdicos, como la seguridad pblica, muchas veces
afectada, limitada injustamente a fin de preservar los segundos, sobre todo, en
coyunturas de conmocin social. De todos modos, injustificable, pues en un orden
democrtico de derecho, resulta en realidad ficticio, pretender cautelar la
seguridad ciudadana, limitando la libertad individual, es sin duda un contrasentido
5.2 Protocolo de Palermo:
La trata de personas es un delito tipificado y penalizado internacionalmente
mediante el Protocolo TdPs
12
, instrumento que establece las definiciones, normas
y procedimientos a seguir por los pases firmantes para defender los derechos
humanos de millones de vctimas atrapadas en las redes de esta modalidad
criminal.
Es posible elaborar un perfil aproximado de las personas victimizadas por la trata
(segn las caractersticas geogrficas y socio-econmicas de determinadas
regiones), pero en general esta suele afectar a seres humanos distintos en cuanto
a sexo, edad, profesin, grado de instruccin y formas de vida. Es decir,
cualquiera podra ser vctima de la trata de personas e incluso no ser consciente
de ello, como suele ocurrir en los casos de venta de nios, trfico de rganos y
otros.
Muchas veces, los tratantes forman parte de organizaciones que traspasan las
fronteras de los pases, configurando un fenmeno transnacional que
necesariamente requiere la colaboracin y coordinacin de los Estados, as como
de diferentes instituciones y actores sociales.
El Protocolo Trata de Personas define la trata de personas como:

12
Suscrito en el ao 2000 y vigente desde el 2003, con el nombre de Protocolo para prevenir, reprimir y
sancionar
la trata de personas, especialmente mujeres y nios

14

La captacin, transporte, traslado, acogida o recepcin de personas, recurriendo a
la amenaza, al uso de la fuerza u otras formas de coaccin (...) para obtener el
consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra, con fines de
explotacin, incluyendo (...) la prostitucin ajena u otras formas de explotacin
sexual, los trabajos o servicios forzados, la esclavitud o las prcticas anlogas a la
esclavitud, la servidumbre o la extraccin de rganos
13
.

VI. Modalidades de trata ms frecuentes en el Per
6.1 EXPLOTACIN SEXUAL
Actualmente, es la modalidad de mayor incidencia de ste delito que incluye la
explotacin de la prostitucin ajena, esclavitud sexual, u otras formas de
explotacin sexual como las desarrolladas en el mbito del turismo y la
pornografa, entre otras.
Explotacin de la prostitucin ajena: Es la forma ms conocida de trata. La
vctima es inducida, obligada o forzada a ejercer el comercio del sexo contra su
voluntad y en beneficio del tratante.
Pornografa: Vinculado a la industria del sexo, las vctimas son coaccionadas a
desempear esta forma de comercio sexual. Es cada vez ms frecuente que esta
modalidad se desarrolle a travs del Internet; espacio en el cual las redes
criminales captan a sus vctimas.
Explotacin sexual en el mbito del turismo: Modalidad que vincula la industria
del sexo con el turismo, siendo el mercado sexual el mvil turstico ms
importante. Algunas agencias de turismo recurren a esta demanda para atraer
turistas con relativa impunidad. Siendo los nios, nias y adolescentes las
principales vctimas de esta actividad delictiva.

13
Prrafo a), artculo 3ro
15

6.2 EXPLOTACIN LABORAL
La explotacin se entiende como el aprovechamiento de una persona en
beneficio de otra en situaciones como la explotacin sexual, el trabajo o servicio
forzoso, la esclavitud o prcticas anlogas a la esclavitud, la servidumbre, o la
extraccin de rganos. De la misma forma, se entender por trabajo o servicio
forzado el exigido a un individuo bajo la amenaza de una pena cualquiera y para
el cual dicho individuo no se ofrece voluntariamente segn aparece definido en el
Convenio de la OIT. La trata laboral normalmente transcurre dentro de la
economa informal. En el Per, entre otras actividades productivas, las vctimas
son explotadas en: Explotacin laboral en la agricultura: Los individuos, familias o
colectivos son trasladados para participar en actividades agrcolas, como por
ejemplo la cosecha de la caa de azcar, al recojo de la castaa, etc.
Las vctimas son explotadas, sometidas o amenazadas con el pago de una deuda
que no pueden solventar.
Explotacin laboral en la tala: Jvenes y adultos son reclutados y trasladados a
lugares remotos con el fin de talar rboles para vender su madera en el mercado
informal. Estas personas se encuentran, mayormente, sometidas a deudas y
trasladadas a zonas alejadas de la selva, de difcil acceso. La dificultad para
orientarse en este terreno favorece la trata en la modalidad de trabajo forzado.
Explotacin laboral en la minera: La actividad minera es escenario de situaciones
de trata en las que las personas son forzadas a trabajar sin recibir salario o
remuneracin y, con frecuencia, sometidos a un endeudamiento con el patrn;
situacin que se presenta principalmente en los casos de la minera
informal/artesanal.
Explotacin laboral en las fbricas: Procesos manufactureros dan cabida a la trata
de personas quienes son forzadas a trabajar sin descanso, sin alimento ni
remuneracin. A veces, se les paga en especie.
16

Explotacin laboral en el trabajo domstico: Es una de las formas ms extendidas
de trata de personas, sin embargo, es muy difcil de combatir puesto que
transcurre en la esfera domstica y en condiciones de extrema vulnerabilidad de la
vctima.
6.3 EXPLOTACIN EN MENDICIDAD:
En el Per la mendicidad ha sido definida como una prctica permanente o
habitual que consiste en solicitar ddiva o limosna. No genera transaccin
econmica, prestacin de servicios ni relacin laboral. En esta forma de
explotacin las vctimas suelen ser generalmente nios, nias, adolescentes,
ancianos y personas con discapacidad.
6.4 COMPRA Y VENTA DE NIOS, NIAS Y ADOLESCENTES
Entindase a la venta de nios, nias y adolescentes como todo acto o
transaccin en virtud del cual estos son transferidos por una persona o grupo de
personas a otra a cambio de remuneracin o de cualquier otra retribucin.
Normalmente redes internacionales estn detrs de este tipo de delito.
Nios y nias son sustrados, secuestrados o alejados de sus familias a cambio de
una suma de dinero. Se entiende que la venta del nio, nia o adolescente es una
explotacin independientemente del destino.
Esta modalidad es la que denota mayores dificultades para visibilizarlo debido a
innumerables circunstancias, siendo la principal la ausencia de denuncias porque
en la mayora de casos son los padres o responsables quienes participan
activamente en la comisin de ste delito.
A fines de los aos 80`s. se tuvo un primer acercamiento a esta actividad criminal
con la captura de James Gagel quien dirigi una red internacional organizada que
se encargaba de captar y vender nios y nias a familias extranjeras.
17

6.5 COMERCIALIZACIN DE RGANOS Y TEJIDOS
Es una de las formas ms cruentas de la trata que remite a la compra y venta de
rganos y tejidos humanos.
6.6 FINES RELACIONADOS A LA COMISIN DE DELITOS
Muchas vctimas de trata son utilizadas para cometer o participar en actos
delictivos como robo, narcotrfico o lavado de dinero, etc. En esta categora las
vctimas seran aquellas que son explotadas, ven retenidos sus documentos y
anulada su libertad.
6.7 RECLUTAMIENTO FORZOSO
Se reclutan nios, nias, adolescentes o jvenes con fines de explotacin laboral
dentro de acciones militares (combate, vigilancia, guas, espionaje, limpieza y
transporte de armas) y/o sexual. Tiene lugar en situaciones de violencia interna
por parte de grupos armados regulares e irregulares: o en aquellos lugares donde
sin existir conflicto armado se da la existencia de milicias armadas para proteccin
de determinadas zonas de actividades delictivas.
La Ley N28950 no hace mencin expresa a esta modalidad, sin embargo, con el
objeto de adoptar un prisma amplio en la defensa de los derechos humanos y de
las posibles vctimas de trata, se incluye en el PNAT

VII. Trata de personas y trfico ilcito de migrantes
7.1 Trfico Ilcito de Migrantes
Tanto en el Per como en otros lugares se ha venido utilizado los trminos de trata
y trfico indistintamente. Sin embargo, ambos crmenes se definen en protocolos
internacionales separados y aluden a situaciones delictivas distintas, que son
18

recogidas por la Ley N 28950. La trata, como se ha sealado, tiene que ver con la
captacin de las personas para su explotacin, mientras que el trfico, establecido
en el Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar el Trfico Ilcito de Migrantes
por Tierra, Mar y Aire, alude al cruce irregular de fronteras, tal y como puede
observarse en su definicin.
a) Por trfico ilcito de migrantes se entender la facilitacin de la entrada
ilegal de una persona en un Estado Parte del cual dicha persona no sea
nacional o residente permanente con el fin de obtener, directa o
indirectamente, un beneficio financiero u otro beneficio de orden material;
b) Por entrada ilegal se entender el paso de fronteras sin haber cumplido
los requisitos necesarios para entrar legalmente en el Estado receptor El
Art.303 - A del Cdigo Penal Peruano, modificado por la Ley No 28950,
recoge la definicin del Protocolo y define el delito de Trfico Ilcito de
Migrantes en el pas de la siguiente manera: El que promueve, favorece,
financia o facilita la entrada o salida ilegal del pas de otra persona, con el
fin de obtener directa o indirectamente, lucro o cualquier otro beneficio para
si o para tercer La trata constituye un delito que vulnera los derechos
fundamentales del individuo cuyo fines someter a las personas privndolas
de su libertad para explotarlas mientras que el objetivo del trfico es el
cruce de fronteras utilizando medios irregulares y violando la normativa
migratoria establecida en un tercer pas. La trata es un delito contra la
persona y el trfico un delito contra un Estado soberano. Ambos delitos
pueden darse, sin embargo, de forma conjunta al estar vinculados a redes
organizadas transnacionales, esto explica que los dos surjan
complementndola Convencin de las Naciones Unidas contra la
Delincuencia Organizada Transnacional. La Ley N 28950 recoge las
definiciones de trata de personas y trfico ilcito de migrantes del Protocolo
para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de Personas, especialmente
de Mujeres y Nios y el Protocolo contra el Trfico Ilcito de Migrantes, por
Tierra, Mar y Aire, respectivamente. Protocolos que complementan la
Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
19

Transnacional, el presente Plan Nacional de Accin aborda nica y
exclusivamente la Trata de Personas. La trata de personas y el trfico ilcito
de migrantes son actividades delictivas que confluyen, por ejemplo, en los
casos de trata internacional donde las vctimas son trasladadas de un
Estado a otro.
7.2 Diferencia entre Trata de Personas y Trfico Ilcito de migrantes
El delito de trata de personas suele confundirse con los delitos de trfico ilcito de
migrantes
14
. En las siguientes lneas abordaremos algunas diferencias entre estos
tres ilcitos penales.
El trfico ilcito de migrantes es entendido como la facilitacin de la entrada ilegal
de una persona en un Estado Parte del cual dicha persona no sea nacional o
residente permanente con el fin de obtener, directa o indirectamente, un beneficio
financiero u otro beneficio de orden material
15
.
Una diferencia esencial entre el delito de trata de personas y el delito de trfico
ilcito de migrantes es que, en el primer caso puede ocurrir tanto en el mbito
nacional como internacional
16
; en cambio, el segundo es siempre internacional,
pues requiere de la entrada ilegal
17
de una persona a un pas del cual no es
nacional ni residente.
En los delitos de trata de personas, el sujeto pasivo es siempre una persona,
quien es vctima de los tratantes (sujetos activos) y, como hemos apreciado lneas
precedentes, el bien jurdico protegido es la moral sexual social; en cambio en los

14
El delito de trfico ilcito de personas se encuentra tipificado por el artculo 303-A del Cdigo Penal
peruano de la siguiente manera: el que ilcitamente y con el fin de obtener una ventaja patrimonial, para
s o para otro, ejecuta, promueve, favorece o facilita el ingreso o salida del pas de terceras personas, ser
reprimida con pena privativa de la libertad no menor de uno ni mayor de cuatro aos...
15
Artculo 3 a) del Protocolo contra el Trfico Ilcito de Migrantes por tierra, mar y aire, que
complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada transnacional.
16
En el caso de delito de trata de personas en el mbito internacional, las vctimas y/o los tratantes
pueden cruzar las fronteras de manera legal o ilegal, de darse este ltima modalidad estaramos ante un
caso de concurso de delitos
17
El trmino entrada ilegal debe entenderse como aquel paso de personas de un pas a otro sin cumplir
con los requisitos legales exigidos
20

delitos de trfico ilcito de migrantes, el sujeto pasivo es el Estado al haber sido
burlado su sistema migratorio y el bien jurdico protegido por este delito es la
soberana estatal.
El momento de la consumacin de los delitos tambin es diverso. En el caso del
trfico ilcito de migrantes, la consumacin se da cuando la persona migrante es
ingresada o egresada del territorio de manera irregular. Para el delito de trata de
personas, la consumacin se da cuando se lesiona el bien jurdico tutelado y se
prolonga en el tiempo en que dure esta lesin
18
.
El delito de trfico ilcito de migrantes es un delito instantneo, por cuanto se da en
el momento en que se consuma el cruce irregular de fronteras. El delito de trata de
personas es un delito permanente que subsiste mientras dure la explotacin.

VIII. Causas de la trata de personas en el Per
En el delito de trata de personas se conjuga variables de orden social, multicultural
y poltico que tienen como teln de fondo la pobreza y la extrema pobreza. En el
2007, la incidencia de pobreza en el Per fue el 39,3% y en situacin de pobreza
el 13,7%.
La Demanda: La existencia de demanda de servicios sexuales, laboral eso de otro
tipo de servicios vinculados a situaciones de trata de personas hace que se
genere actividades econmicas ilegales en las que se benefician personas o redes
criminales. La demanda acta como factor impulsor de la trata de personas.
Desconocimiento del delito: El delito de la trata de personas es nuevo en el
imaginario colectivo. Las propias vctimas no tienen conciencia de serlo. La Ley
N28950 contra la Trata de Personas y el Trfico Ilcito de Migrantes introduce un
tipo penal que evoluciona el concepto, la trata de personas no tiene ya como nica

18
Protegindoles. Concepto de Trata de Personas.
21

finalidad la explotacin sexual sino que esta se ampla a otras modalidades. Su
alcance debe ser conocido por los operadores de la justicia y, ms an, por la
poblacin; el Estado debe desarrollar una planificada labor de capacitacin y
sensibilizacin a los operadores de justicia, y a la sociedad en general, para dar a
conocer sus alcances.
Expansin del trfico ilcito de migrantes: El dinmico intercambio migratorio global
y la voluntad de muchos nacionales de viajar a otras regiones o pases en
bsqueda de una mayor oportunidad laboral o social genera un ambiente proclive
al engao que es aprovechada por los tratantes para captar a las vctimas,
quienes se encuentran mayormente sometidas a gran presin por ingresar a una
actividad que les genere recursos rpidos, siendo proclives a caer en redes
criminales. De la misma manera, puede ocurrir que aquel que hace uso de redes
de trfico ilcito se convierta, a lo largo del proceso migratorio, en vctima de trata.
Discriminacin de gnero: En el Per el acceso a la educacin sigue siendo
desigual entre los gneros. Es una prctica habitual en algunos entornos
socioeconmicos del pas que la nia dedique menos tiempo o de forma ms
irregular a su educacin. Aun as, la mujer ha asumido un rol fundamental en el
mantenimiento de los hogares peruanos, existe1milln 922mil 259mujeres jefas de
hogar de 12 y ms aos de edad, es decir, el18, 2% respecto a la poblacin
femenina censada del mismo grupo de edad.
Discriminacin o exclusin social: El acceso diferenciado en las oportunidades
laborales o de otro tipo, por razones de origen tnico o racial, hace que ciertos
sectores de la poblacin sean ms proclives a ser captados por las redes
criminales dedicadas a la trata de personas.
El Per ha incorporado en su legislacin interna tomando como base el Protocolo
TdPs la Ley N 28950 contra la Trata de Personas y el Trfico ilcito de
Migrantes, junto a su Reglamento (D. S. N 007-2008-IN), aprobados en los aos
2007 y 2008, respectivamente.
22

IX. Elementos de la trata de personas
9.1 Segn la ley n 28950
a) CONDUCTA
El elemento de la trata de personas relativo a la CONDUCTA incluye formas de
Captacin, traslado, acogida o recepcin de vctimas. Segn la Ley 28950, todo
agente que promueve, favorece, financia o facilita la captacin, transporte,
traslado, acogida, recepcin o retencin de otro estara participando en el
Proceso delictivo.
Este elemento est relacionado con el desplazamiento y la migracin. La vctima
es desplazada de su lugar de origen o residencia (distrito, provincia, regin o pas)
a otro lugar diferente que normalmente no conoce y en el que no Se desenvuelve
adecuadamente constituyendo el desarraigo de la vctima de su entorno social un
elemento importante. Cabe indicar que el Protocolo de Palermo y la Ley 28950 no
establece el cruce de fronteras ni estipula una distancia promedio para que exista
este delito.
En la trata internacional, el ingreso a un pas no siempre se lleva a cabo de forma
irregular. Es habitual que la vctima cruce la frontera con su pasaporte y su visa en
orden. De la misma manera, las personas no siempre son raptadas o forzadas, la
inmensa mayora viaja voluntariamente al creer en falsas promesas de empleo u
otras.
Los migrantes son potenciales vctimas de trata de personas, especialmente
aquellos que viajan al extranjero de forma irregular acudiendo a redes criminales
para conseguir pasaporte o visa falsa; en numerosas ocasiones el migrante
internacional que ingresa violando la normativa migratoria se endeuda con los
traficantes o coyotes.
23

Durante el traslado la vctima es vulnerable y puede sufrir abusos en el propio
trayecto, que a veces se desarrolla en jornadas de das de duracin, sin que estn
cubiertas las necesidades bsicas, como por ejemplo la alimentacin.
Para la captacin se utilizan diferentes formas de engao, si bien es cierto que las
ms comunes son las que tienen que ver con ofertas de empleo o estadas de
estudios, tambin se dan a travs de la seduccin, creando o aprovechndose de
lazos afectivos para convencer a las potenciales vctimas.
Es frecuente que los tratantes ofrezcan proyectos de vida seductores que
permitiran a la vctima mejorar su condicin de vida y la de su familia.
El engao es una figura polmica, especialmente en situaciones de explotacin
sexual, puesto que en algunos casos podra alegarse que la vctima saba de su
destino en el mercado sexual u otro. Sin embargo, el apartado b) de la definicin
del protocolo establece en este sentido, que el consentimiento inicial otorgado por
la vctima no debe tenerse en cuenta si se producen los medios, pues estaramos
ante un consentimiento viciado; es decir la persona accede a realizar un tipo de
labor o trabajo determinado bajo engao sobre las condiciones de la actividad a
desarrolla. Asimismo, la libertad de la vctima debe estar de alguna forma
coaccionada que le impide salir de la situacin en la que se encuentra,
constituyendo un caso de trata de personas.
b) LOS MEDIOS
La Ley N28950, Ley contra la trata de personas y trfico ilcito de migrantes, en
concordancia con el Protocolo de Palermo, establece que la vctima puede ser
explotada recurriendo a la violencia, la amenaza u otras formas de coaccin, la
privacin de libertad, el fraude, el engao, el abuso del poder o de una situacin
de vulnerabilidad, o la concesin o recepcin de pagos o beneficios; formas, que
remiten la anulacin de la voluntad de la vctima y la afectacin de su libertad.
24

Si bien es cierto que en casos extremos, las vctimas son privadas de su libertad y
maltratadas fsicamente, la violencia psicolgica es la ms recurrente de las
agresiones y se da a travs de amenazas contra la vctima o su entorno familiar,
entre otras. De la misma forma, los mecanismos de control ms habituales son: la
deuda, el secuestro de documentos, la generacin de adicciones, la seduccin o la
manipulacin de informacin.
La deuda: Los gastos de traslado y tramitacin de documentacin falsa,
alojamiento, alimentacin, entre otros., son asumidos por el tratante y
deben ser saldados con el trabajo de la vctima. La deuda puede llegar a
cifras exorbitantes e impagables, situacin que es utilizada para intimidar,
amenazar, violentar, torturar, violar, etc.
Retencin de documentos: El pasaporte o documento de identidad son
requisados con efecto de coartar el movimiento de la vctima. Esta no
puede identificarse ni alejarse. Este mecanismo es especialmente efectivo
en casos de trata internacional, las vctimas pueden estar en situacin de
irregularidad y temen ser deportadas o sancionadas.
Las adicciones: La vctima es alentada en el uso de drogas. Se generan y
fomentan adicciones a sustancias con el fin de mantener el control sobre
estas.
La seduccin: El / la tratante desarrolla vnculos afectivos con la vctima
desarrollando una relacin sentimental, a travs de la manipulacin
emocional.
La manipulacin de la informacin: Este mecanismo es utilizado
frecuentemente por los tratantes quienes amenazan a la vctima con hacer
de conocimiento de su entorno social ms cercano la informacin obtenida
previamente. Es utilizado frecuentemente en las redes de explotacin
sexual y/o cuando existe consumo de estupefacientes; a travs de la
manipulacin emocional que genera sentimientos de culpa y vergenza en
la vctima ante el posible rechazo familiar o social.

25

c) LOS FINES
La explotacin es el objetivo final de la trata. Si bien la complejidad del delito
permite que el elemento del traslado y de los medios pueda ser prescindible en
casos excepcionales, no hay un caso de trata de personas que no conlleve a la
explotacin. Est presente en diferentes manifestaciones vinculadas a la
explotacin sexual y laboral, la compra y venta de nios y nia sola mendicidad,
entre otras.
La Ley N 28950 establece la existencia de la trata: con fines de explotacin
sexual, venta de nios, para que ejerza la prostitucin, someterlo a esclavitud
sexual u otras formas de explotacin sexual, obligarlo a mendigar, a realizar
trabajos o servicios forzados, a la servidumbre, la esclavitud o prcticas anlogas
a la esclavitud u otras formas de explotacin laboral, o extraccin o trfico de
rganos o tejidos humanos.
9.2 Segn nuestro Cdigo Penal:
Abolidas las formas de esclavitud en casi toda la humanidad, aparecen otro tipo de
comportamientos que expresan un intenso disvalor, tanto por la condicin del
sujeto pasivo como los fines que persigue el agente. Hablamos, en este caso, de
la utilizacin de personas, para fines de explotacin sexual y/o econmica, esto
es, ciertos ciudadanos son captados por estas bandas internacionales, para ser
sacados del pas o, ser trasladados a otros lugares del territorio nacional,
recurriendo para ello al ejercicio de violencia, amenaza y/o otras formas de
coaccin.
Mediante la inconmensurable extensin tpica, plasmada en la redaccin del
artculo 153, el legislador ha querido dotar de la mayor extensin posible, su
mbito de proteccin, mediante el encaje de una serie de conductas, cuyo disvalor
como se dijo, va ms all de la mera libertad personal, penetrando en la esfera de
la dignidad humana. Se podra decir con correccin, que la privacin de la libertad,
se constituye en un medio, para la obtencin de un estado de degradacin
26

humana, bajo los mviles ms deleznables; ms an, conforme es de verse de su
contenido, no slo la privacin de libertad constituye un medio comisivo, sino
tambin el fraude, el engao, el abuso de poder o de una situacin de
vulnerabilidad, con lo que se quiebra la sistematicidad del bien jurdico que se
propone en el Captulo I del Ttulo IV del C.P.
Artculo 153.- Trata de personas
El que promueve, favorece, financia o facilita la captacin, transporte, traslado,
acogida, recepcin o retencin de otro, en el territorio de la Repblica o para su
salida o entrada del pas, recurriendo a: la violencia, la amenaza u otras formas de
coaccin, la privacin de libertad, el fraude, el engao, el abuso del poder o de
una situacin de vulnerabilidad, o la concesin o recepcin de pagos o beneficios,
con fines de explotacin, venta de nios, para que ejerza la prostitucin, someterlo
a esclavitud sexual u otras formas de explotacin sexual, obligarlo a mendigar, a
realizar trabajos o servicios forzados, a la servidumbre, la esclavitud o prcticas
anlogas a la esclavitud u otras formas de explotacin laboral, o extraccin o
trfico de rganos o tejidos humanos, ser reprimido con pena privativa de libertad
no menor de ocho ni mayor de quince aos.
La captacin, transporte, traslado, acogida, recepcin o retencin de nio, nia o
adolescente con fines de explotacin se considerar trata de personas incluso sin
recurrir a ninguno de los medios sealados en el prrafo anterior.
BIEN JURDICO
Con la redaccin normativa originaria, el bien jurdico tutelado era la libertad
personal del menor y, mediatamente la de los padres, tutores y guardadores
19
,
pero con la actual composicin tpica, con la libertad personal decimos muy poco,
pues del estado antijurdico, se afecta tambin la integridad moral y la dignidad

19
PEA CABRERA, R.; Tratado de Derecho Penal..., Vol. I, cit., p. 529; Vid., al respecto, VILLA STEIN, J.;
Derecho Penal. Parte Especial, l-B, cit., p. 121
27

humana, al rebajarse la condicin personal, del sujeto pasivo a mrgenes de
degradacin.
Mediante esta tipificacin penal ingresamos a terrenos de desvaloracin, que
desbordan por entero, su ubicacin como delito que atenta contra la libertad
personal.
TIPICIDAD OBJETIVA
Sujeto activo
Puede ser cualquier persona, inclusive el padre del menor, tambin un funcionario
y/o servidor pblico, por lo que es un delito "comn".
Sujeto pasivo
Hasta antes de la modificatoria efectuada por la Ley N 28950, sujeto pasivo slo
poda serlo el menor de edad o el incapaz, ahora puede ser cualquier persona, tal
como se desprende de la redaccin tpica del artculo 153; hacindose mencin
expresa a la calidad de nio y/o adolescente en el caso del segundo prrafo.
Modalidad tpica
El tipo penal hace alusin a una serie de verbos rectores:
Promover, importa incentivar una actividad determinada, en este caso la trata de
personas.
Favorecer, supone crear el ambiente propicio, para que se puedan captar,
transportar u retener, una persona, en el territorio, para su entrada y/o salida.
Financiar, significa proveer de fondos suficientes, para que otras personas puedan
captar personas, sacndolas del pas, para la realizacin de fines de explotacin.
28

Facilita, implica allanar los obstculos, para que la persona, pueda ser retenida en
contra de su voluntad y, as someterla a tratos inhumanos.
Luego, se dice, segn el tenor literal, que la promocin, favorecimiento,
financiamiento, facilitacin se dirige a la captacin (obtencin), transporte
(desplazamiento), traslado (de un lugar a otro), acogida (recibimiento), recepcin
(acogimiento) o retencin (impedir su traslado), en el territorio de la Repblica, se
refiere a la circunscripcin territorial, que se describe en el artculo 54 de la Ley
Fundamental o para su salida (a otro pas) o, entrada dentro del Per, procedente
de otra Nacin.
Ahora bien, Cules son los medios que se vale el agente para lograr la
promocin, favorecimiento, financiamiento y/o facilitacin, en cuanto a la,
captacin, transporte, traslado, acogida u retencin de una persona?, sera, la
violencia, en primer orden, el despliegue de una fuerza fsica suficiente, para
anular los mecanismos de defensa de la vctima o, la amenaza, conforme a la
denominada vis compulsiva, ejerciendo una presin psicolgica mediando la
amenaza de una mal para la vctima o un tercero vinculado a ella. Luego, la norma
menciona "otras formas de coaccin", sern todas aquellas que han de importar
un vicio de la voluntad, al operar de forma constrictiva sobre la capacidad
decisoria (volitiva del agente).
Puede que tambin se d la captacin de una persona, a travs de la privacin de
su libertad, pero dicha privacin ha de realizarse de todas maneras bajo medios
coactivos, pues si su voluntad no ha sido coartada, no ser constitutivo de la
modalidad tpica. El fraude, el engao, son tambin formas ilcitas (vicios de la
voluntad) de lograr, el convencimiento de la vctima, cuando se maquilla la verdad,
generando ciertas expectativas en la persona del ofendido; las vas ms comn,
es la oferta de un puesto de trabajo, la obtencin de una digna plaza laboral, etc.
El abuso de poder, quien detenta una posicin de dominio sobre la vctima, el
superior jerrquico del sujeto pasivo, que aprovechndose de la relacin vertical
que tiene con su subordinado, logra captarlo, para sacarlo del pas, e internarlo en
29

una actividad de trabajos forzados. As tambin, mediando el estado de
vulnerabilidad de la vctima, quien se encuentra desesperado, por estar
desempleado tiempo atrs, quien ha tenido la prdida de un pariente muy cercano,
los adictos a los frmacos, drogas o padecer de una enfermedad grave que
requiere de una medicacin muy costosa, etc.
La concesin o recepcin de pagos o beneficios, es decir, el autor, concede
ciertos medios econmicos para lograr la captacin de persona, quien compra a
un nio a sus padres o le promete a cualquiera de ellos, la obtencin de una plaza
laboral u otra circunstancia que le otorgue una determinada ventaja. Que se les
condone una deuda a cambio del traslado del adolescente a otra localidad.
Punto a saber de importancia, es que la tipificacin penal de esta conducta tpica,
est condicionada a la verificacin de un plus anmico (tipo subjetivo), ajeno al
dolo del autor, de naturaleza trascendente, en este caso: con fines de explotacin,
venta de nios (comercio de infantes), para que ejerza la prostitucin, en este
supuesto el sujeto pasivo es ingresado al mercado carnal, seguro en contra de su
voluntad o, tal vez aceptando, paja poder sobrevivir. Los medios que se vale el
agente para ello no interesa, eso s, para que se de dicha causal, debe el sujeto
pasivo ofrecer servicios carnales a un nmero indeterminado de personas, pues s
slo es obligada a tener relaciones sexuales, sin un precio a cambio, sera una
forma de "esclavitud sexual", si paralelamente es violentado para tener relaciones
sexuales, sin precio de por medio, se dar un concurso con los tipos penales
reglados en el artculo 170 y ss. del C.R La explotacin, al margen de la sexual,
se dar comnmente en el mbito laboral, cuando la vctima es sometida a
trabajos excesivos o bajo condiciones infra-humanas.
La venta de nios, supone de entrada, que la persona captada y/o retenida, tenga
dicha condicin, si seguimos el orden reglado propuesto en el CNA, sern todos
aquellos menores de doce aos. Este propsito viene determinado por el comercio
de impberes, por lo que deber tratarse de ms de uno.
30

Otras formas de explotacin sexual, sern todas aquellas actividades, que sin
ser prostitucin, tampoco esclavitud sexual, inciden en un marco de degradacin
humana, en lo que respecta a la vida sexual del sujeto pasivo; v.gr., se le obliga a
realizar bailes en estado de desnudez, etc. o, como atractivo de los turistas, sin
llegar a tener contacto sexual.
"Obligarlo a mendigar", compeler, mediante violencia u amenaza, a que el sujeto
pasivo se interne en las calles, a pedir limosna a los transentes; donde el dinero
captado ira a parar a los bolsillos del autor. Esta modalidad desplazar a la
contenida en el artculo 128, cuando se advierta la captacin del sujeto pasivo,
para sacarlo de un territorio de la geografa nacional a otro o, fuera del pas.
Cuando el ofendido es sometido a la servidumbre, es decir, a la condicin de
criado, empleado del hogar, dedicado a las labores estrictamente domsticas, por
las cuales-recibe una remuneracin mnima.
La esclavitud, importa la rebaja de la persona humana a una condicin de objeto,
puesto al comercio de los hombres, sometido a una condicin degradante y
completamente indigna. Mediante la esclavitud una persona se encuentra a
merced de la voluntad de otro, en otras palabras dicho: su futuro ya no est en sus
manos, sino en la decisin de otros.
Finalmente, para la extraccin o trfico de rganos o tejidos humanos, la cual se
configura, cuando el sujeto pasivo es objeto de la extraccin de unos de sus
rganos, esencialmente, para su venta en el comercio ilegal. Si de dicha
extraccin ha de derivarse un menoscabo a su salud (fisiolgico, corporal o
mental), entrar en concurso con el tipo penal de lesiones.
Cmo distinguimos esta figura delictiva, con la de secuestro?, en que la segunda
de las mencionadas, slo requiere para su configuracin tpica, que se prive de
libertad a una persona, sin interesar los propsitos delictivos del autor y, sin
necesidad de que la vctima sea retenida, trasladada en el territorio de la
Repblica o para su salida o entrada del pas. Por lo general en el secuestro, la
31

privacin de libertad del ofendido, tiene por fin la obtencin de una ventaja
econmica.
En el caso del segundo prrafo, cuando el sujeto pasivo sea un nio y/o
adolescente, ser suficiente a efectos de "relevancia tpica", que se produzca la
captacin, transporte, traslado, acogida, recepcin o retencin, con fines de
explotacin, sin que sea necesario que el agente acuda a ninguno de los medios
que se hace alusin en el primer prrafo. La razn es simple, estas personas por
su corta edad no cuentan con capacidad decisoria, su consentimiento no tiene
efectos positivos para el orden jurdico, son nulos ab ipso. Dicha condicin jurdica
podemos admitir en el caso de los nios, pero en el caso del mayor de catorce
aos, la situacin es distinta.

FORMAS DE IMPERFECTA EJECUCIN
La modalidad delictiva describe un tipo penal mutilado en dos actos: primero, la
promocin y/o transporte, captacin o retencin de una persona, en el territorio de
la Repblica o su entrada o salida del pas, mediando violencia, amenaza u otras
formas de coaccin y, segundo, que la conducta reseada, se realice para lograr
los propsitos que se han descrito en la redaccin normativa.
A fin de dar por acreditada la perfeccin delictiva, se necesita nicamente, que se
haya logrado la retencin y/o el traslado del sujeto pasivo, a partir de los medios
propuestos en la norma, sin que se requiera que el agente, alcance a someter a la
vctima a una concreta explotacin laboral por ejemplo; eso s, dichos mviles
deben ser los que inspira la conducta del autor, por lo que deben ser verificados.
Por lo expuesto resulta admisible la tentativa.
En definitiva, este tipo penal no podr ingresar en un tema de concurso, con la
figura delictiva contemplada en el artculo 182 del C.P, (derogado por la ley N
28950) al darse un conflicto aparente de normas.
32

TIPO SUBJETIVO DEL INJUSTO
Es una figura delictiva nicamente punible a ttulo de dolo, conciencia y voluntad
de realizacin tpica, para ello el autor debe ser consciente que est promoviendo
la salida del pas, de una persona, recurriendo a los medios que vician una libre
voluntad, a fin de satisfacer los propsitos que se ponen al descubierto en la
norma en cuestin, stos ltimos no son abarcados por el dolo del agente, pero de
todos modos deben ser verificados, como elementos de naturaleza trascendente,
que debe estar presente en la esfera anmica al momento de la realizacin tpica.
Cualquier equvoco sobre los elementos constitutivos de la tipicidad penal, pueden
dar lugar a un error de tipo.

FORMAS AGRAVADAS DE LA TRATA DE PERSONAS
Artculo 153-A.- Formas agravadas de la Trata de Personas
La pena ser no menor de doce ni mayor de veinte aos de pena privativa de
libertad e inhabilitacin conforme al artculo 36 incisos 1, 2, 3, 4 y 5 del Cdigo
Penal, cuando:
1. El agente comete el hecho abusando del ejercicio de la funcin pblica;
2. El agente es promotor, integrante o representante de una organizacin Social,
tutelar o empresarial, que aprovecha de esta condicin y actividades para
perpetrar este delito;
3. Exista pluralidad de vctimas;
4. La vctima tiene entre catorce y menos de dieciocho aos de edad o es incapaz;
33

5. El agente es cnyuge, conviviente, adoptante, tutor, curador, pariente hasta el
cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad, o tiene a la vctima a su
cuidado por cualquier motivo o habitan en el mismo hogar;
6. El hecho es cometido por dos o ms personas.
La pena ser privativa de libertad no menor de 25 aos, cuando:
1. Se produzca la muerte, lesin grave o se ponga en inminente peligro la vida y la
seguridad de la vctima;
2. La vctima es menor de catorce aos de edad o padece, temporal o
permanentemente, de alguna discapacidad fsica o mental;
3. El agente es parte de una organizacin criminal.
La configuracin de estas circunstancias agravantes, requiere previamente que el
agente cumpla con la tipicidad penal contenida en el tipo penal del artculo 153,
debe haber promovido, favorecido, financiado o facilitado, la captacin, transporte,
traslado, acogida, recepcin o retencin del sujeto pasivo, en el territorio de la
Repblica o, para su salida o entrada del pas, recurriendo a la violencia, amenaza
u otras formas de coaccin, evidenciando el propsito de someter a dicha
persona, a un estado de explotacin, esclavitud sexual u otro de los fines
propuestos en su redaccin normativa.
Primero, por la calidad del agente: cuando ste comete el hecho abusando del
ejercicio de la funcin pblica, significa que el autor, comete el injusto, en mrito al
prevalimiento del cargo pblico que ejerce, v.gr., un funcionario de migraciones
que facilita los pasaportes, un polica de fronteras que permite el traslado lcito de
personas al interior o exterior del pas, etc.; cuando el agente es promotor,
integrante representante de una organizacin social, tutelar o empresarial, que
aprovecha esta condicin y actividades para perpetrar este delito, vendran a ser
todos aquellos que dirigen centros asistenciales, lugares de rehabilitacin social,
instituciones tutelares, representante de una empresa vinculada a la organizacin
34

de eventos sociales, etc., que en aprovechamiento del cargo social, comete el
delito de trata de personas. Luego, cuando el agente es cnyuge, conviviente,
adoptante, tutor, curador, pariente hasta el cuarto grado de consanguinidad o
segundo de afinidad, o tiene a la vctima a su cuidado por cualquier motivo o
habitan en el mismo hogar. Lo que el legislador reprime con ms pena, constituye
la infraccin de ciertos deberes de carcter institucional, que precisamente el autor
aprovecha para perpetrar el injusto tpico; en tal sentido, el dolo debe abarcar el
conocimiento de la vinculacin parental o de aquellos otros que describe la Ley.
Finalmente, determina, una pena privativa de libertad no menor de 25 aos,
cuando el agente es parte de una organizacin criminal, el fundamento de la
alarma radica en una cuestin de orden criminolgica.
Segundo, por la calidad de la vctima: cuando existe una pluralidad de
ofendidos, basta a nuestro entender, que sujetos pasivos sean ms de dos, para
que se configure la agravante en cuestin. La mayor ofensa radica en un desvalor
del injusto ms intenso; cuando la vctima tiene entre catorce y menos de
dieciocho de edad o es incapaz. Como se dijo en el artculo anterior, el legislador,
en virtud de la Ley N 28950, amplio de forma genrica la calidad de sujeto pasivo,
por lo que la edad cronolgica del ofendido, en cuanto a su vulnerabilidad
inherente, determina un injusto cualificado, que es reprimido con pena ms
severa. Dicho esto, cuando el sujeto pasivo es mayor de dieciocho aos, resulta
de aplicacin el artculo 153 del C.R Rengln ms abajo, dice que cuando la
vctima es menor de catorce aos, de edad o padece, temporal o
permanentemente de alguna discapacidad fsica o mental, la pena ser privativa
de libertad no menor de 25 aos; entonces, mientras la edad del sujeto pasivo
vaya en descenso, la pena ser ms intensa, tomando en cuenta su estado de
indefensin as como los peligros que su vida y seguridad corren, .cuando es
presa de esta conducta penalmente antijurdica.
Tercero, por el nmero de agentes: cuando el hecho es cometido por dos o ms
personas. Se ha dicho siempre, que el mayor nmero de autores (o en calidad de
partcipes), incide en una peligrosidad acentuada, que justifica una reprobacin
35

jurdico-penal de mayor envergadura. Puede tratarse de coautores o, de un autor
que es coadyuvado en su tarea delictiva por un cmplice.
Cuarto, por el desvalor del resultado tpico: cuando se produzca la muerte, lesin
grave o se ponga en inminente peligro la vida y la seguridad de la vctima. El
resultado fatal (muerte), debe ser consecuencia del acto que toma lugar en la
descripcin tpica contenida en el artculo 153, por lo que debe haber sido
prevista por el autor, a ttulo de culpa, que pudo haber pronosticado como de
probable produccin, pero si el resultado sobrevenido, es imputable a ttulo de
dolo, la solucin correcta ser un concurso ideal o real de delitos. De igual forma,
en el caso de las lesiones graves. En el tercer supuesto se exige una aptitud de
lesin, de la vida de la vctima, verificable tanto ex ante como ex post, mas debe
darse un elemento aadido: se ponga en peligro la seguridad del sujeto pasivo,
que en puridad de la verdad, esta nsito, cuando se coloca en grave riesgo la vida
de la vctima, por lo que su inclusin era innecesaria.
La inhabilitacin deber aplicarse conforme a la naturaleza del cargo, funcin,
profesin, comercio que desarrollaba el agente, valindose de aquel, para la
perpetracin del injusto tpico.

X. Reprimir y Sancionar la Trata de Personas
10.1 Segn el Protocolo de Palermo:
El Protocolo de Palermo establece, entre su fines, lo siguiente: Prevenir y
combatir la trata de personas, especialmente la que se produce contra mujeres y
nios; proteger y ayudar a las vctimas del delito de trata; y promover la
cooperacin entre los Estados Partes.
La labor de prevencin prevista en el Protocolo comprende la informacin y
educacin a las vctimas, as como a la sociedad civil y a los funcionarios y
servidores pblicos. En muchos casos, la voluntad de las vctimas de abandonar
36

su pas es aprovechada por los delincuentes, que presentan una imagen
engaosa de s mismos y de sus actividades. Por ello, resulta decisivo educar a
las posibles vctimas. Permitiendo que conozcan y ejerzan sus derechos por
medio de la educacin se ayuda a los organismos de aplicacin de la ley en sus
investigaciones y a llevar a los responsables de la trata ante la justicia
20
.
Lamentablemente, la gran mayora de pases latinoamericanos, si bien han
suscrito y ratificado el Protocolo de Palermo, no han cumplido con lo prescrito por
el artculo 5 del Protocolo, es decir, no han tipificado el delito de trata de personas
en su legislacin
interna, y si lo han hecho ha sido de manera muy escueta, como es el caso
peruano.
En lo que respecta a la ayuda y proteccin a la vctima del delito de trata, el
Protocolo establece las siguientes obligaciones para los Estados-Partes:
Proteger la privacidad y la identidad de las vctimas de la trata de personas.
Confidencialidad de las actuaciones judiciales.
Rehabilitacin fsica, psicolgica y social.
Seguridad fsica de las vctimas.
Repatriacin de las vctimas con las medidas de seguridad adecuadas.
Por ltimo, la cooperacin entre los Estados Partes, proceder, segn el
Protocolo, intercambiando informacin, de conformidad con su derecho interno, a
fin de poder determinar lo siguiente:
Si las personas que cruzan o intentan cruzar una frontera internacional son
autores o vctimas de la trata de personas.
Los tipos de documentos de viaje que utilizan o intentan utilizar para cruzar
una frontera con fines de trata de personas.

20
El nuevo Protocolo sobre Trata de Personas.
37

Los medios y mtodos utilizados por grupos delictivos organizados para los
fines de trata de personas.
Reforzar los controles fronterizos.
10.2 Segn nuestro cdigo Penal:
En efecto dando cumplimiento al citado Protocolo, la legislacin penal peruana
incorpor en el Cdigo Penal el delito de trata de personas a travs de la Ley N
28950 del 16 de enero del ao 2007.
La ley N 28950 mediante su artculo 1 modific los artculos 153 y 153-A del
Cdigo Penal, referidos al Captulo I, Violacin de la Libertad Personal del Ttulo
IV, Delitos Contra la Libertad, del Libro Segundo.

XI. La trata de personas y su implicancia en el delito de lavado de activos y
normas afines
El Artculo 3 de la Ley N 28950 que regula la trata de personas modifica adems
el artculo 6 de la Ley N 27765, que regula el delito de lavado de activos,
estableciendo que el conocimiento del origen ilcito que debe conocer o presumir
el agente de los delitos que contempla la presente Ley, corresponde a conductas
punibles en la legislacin penal como el delito de trata de personas, trfico ilcito
de migrantes; entre otros sealados en la citada norma legal.
Asimismo, el Artculo 4 de la citada Ley est referido a la Colaboracin eficaz,
mediante el cual se modifica el numeral 2) del artculo 1 de la Ley N 27378, Ley
que establece beneficios por colaboracin eficaz en el mbito de la criminalidad
organizada, que fuera modificada por el Decreto Legislativo N 925 y las Leyes
nm. 28008 y 28088, en cuyo artculo 1 se establece: "La presente Ley tiene por
objeto regular los beneficios por colaboracin eficaz ofrecida por las personas
relacionadas con la comisin de los siguientes delitos:
38

Contra la libertad personal previstos en los artculos 153 y 153-A del Cdigo
Penal.
De igual modo mediante el Artculo 6 de la citada Ley se permite la
intervencin y control de las comulaciones en investigaciones relacionadas
con el delito de trata de personas, modificndose as el artculo 1 de la Ley
N 27697, Ley que otorga facultad al Fiscal para la intervencin y control de
comunicaciones y documentos privados en caso excepcional.
En el Artculo 7 de la Ley N 28950 encontramos el tema referido a la
asistencia y proteccin a vctimas, colaboradores, testigos y peritos del
delito de la trata de personas, estableciendo, en el caso de trata de
personas, que el Estado directamente o en coordinacin con otros Estados,
organismos internacionales, organizaciones no gubernamentales y
sociedad civil, proporcionan a las vctimas, colaboradores, testigos, peritos
y sus familiares directos dependientes, como mnimo la repatriacin segura;
alojamiento transitorio; asistencia mdica, sicolgica, social, legal; y,
mecanismos de insercin social, adems de las medidas de proteccin
previstas en los artculos 21 al 24 de la Ley N 27378, Ley que establece
beneficios por colaboracin eficaz en el mbito de la criminalidad
organizada.






39

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