Marco SAFE OMA Espanol
Marco SAFE OMA Espanol
Marco SAFE OMA Espanol
NORMATIVO SAFE
En las sesiones anuales del Consejo realizadas en junio de 2005 en Bruselas, los Directores Generales de
Aduanas que representaban a los Miembros de la Organizacin Mundial de Aduanas (OMA) adoptaron por
unanimidad el Marco Normativo SAFE. No slo que esta adopcin sea un instrumento internacional nico, sino
que lo convierte en el programa de comercio mundial ms seguro, tambin anuncia el comienzo de un nuevo
enfoque de los mtodos de trabajo y de las relaciones entre ambos, Aduanas y mercado.
Desde esa fecha, el trabajo ha progresado en modernizar y mejorar el documento, principalmente mediante la
incorporacin al texto de disposiciones detalladas sobre los Operadores Econmicos Autorizados (OEA) que
inicialmente se haban incluido en un documento separado. Se considera que tantos las aduanas como las
empresas participantes recibirn ventajas por el hecho de tener el Marco Normativo y las disposiciones
relativas a los OEA disponibles en un solo instrumento.
Para aquellas administraciones de Aduanas que han expresado la necesidad de una asistencia sostenible, en
forma de un programa de fortalecimiento de capacidades sostenible (Programa Columbus ) est siendo
implementado por la Secretara de la OMA, con el apoyo comprometido de los dems Miembros de la OMA. La
primera Fase de este Programa que involucra Misiones de Diagnstico ya casi se ha completado, y ya se ha
comenzado el trabajo de la segunda Fase. Este trabajo se basa en los conocimientos especializados de
nuestros tcnicos de diagnstico capacitados para ese fin, y tiene la meta de satisfacer las solicitudes de
asistencia de los Miembros en la implementacin de este instrumento. En particular, el trabajo de la segunda
Fase se centra esencialmente en elaborar planes de accin y en lograr financiamiento. Estas etapas son
cruciales para nuestros Miembros en la va hacia la implementacin completa del Marco Normativo SAFE.
El compromiso y la buena voluntad demostrada por los Miembros de la OMA para aplicar el Marco Normativo
SAFE, demuestra claramente su deseo para asegurar y facilitar el comercio mundial con el fin de recoger todos
los beneficios sociales, financieros y econmicos. Este instrumento consolidado es deseado por todos los
Miembros de la OMA, sean desarrollados o en vas de desarrollo, y de este modo se har posible conseguir
grandes beneficios de los efectos positivos de la globalizacin.
Michel Danet
Secretario General
Organizacin Mundial de Aduana
Junio 2007
Junio 2007
NDICE
1.
PREFACIO ..
1.1.
INTRODUCCIN ..
1.2.
1.3.
1.4.
1.5.
CAPACITACIN .
1.6.
IMPLEMENTACIN ..
2.0
VENTAJAS ..
2.1.
PASES/GOBIERNOS
2.2.
ADUANAS ..
2.3
EMPRESAS .
3.
3.1.
3.2.
3.3.
4.
4.1.
4.2
5.0
5.1.
DEFINICIONES
5.2.
5.3.
5.4.
5.5.
5.6.
RECONOCIMIENTO MUTUO...
6.
*
*
Junio 2007
1. Prefacio
1.1. Introduccin
El comercio internacional es un motor fundamental de la prosperidad econmica.
El sistema de comercio global es susceptible de ser utilizado con fines terroristas, lo que
podra ocasionar graves trastornos al conjunto de la economa mundial. Las
Administraciones de Aduanas, en tanto que organismos gubernamentales encargados de
controlar y gestionar la circulacin de mercancas, se encuentran en una posicin
privilegiada para ofrecer una mayor seguridad a la cadena logstica global y para
fomentar el desarrollo socio-econmico mediante la recaudacin de ingresos fiscales y la
facilitacin del comercio.
Es necesario contar con una estrategia respaldada por la Organizacin Mundial de
Aduanas (OMA), a fin de garantizar la fluidez del comercio global de modo que no impida,
sino que, por el contrario, facilite la circulacin de las mercancas. Garantizar la seguridad
de la cadena logstica internacional es slo un paso en el proceso ms amplio de
fortalecer y preparar a las Administraciones de Aduanas para los desafos del siglo XXI.
As pues, con vistas a fortalecer y mejorar los programas y prcticas existentes, los
Miembros de la OMA han elaborado un sistema que incrementar la seguridad y la
facilitacin del comercio internacional. Se trata del Marco Normativo SAFE de la OMA
para Asegurar y Facilitar el Comercio Global (denominado en adelante Marco SAFE de
la OMA o Marco). El Marco Normativo de la OMA para asegurar y facilitar el comercio
global establece los principios y las normas y los presenta para su adopcin a modo de
pautas mnimas de actuacin para los Miembros de la OMA.
La razn de que la OMA es la plataforma apropiada para desarrollar esta
iniciativa, ya que cuenta con la participacin de 166 Administraciones Miembros, que
representan el 99 por ciento del comercio global. Las Administraciones de Aduanas
tienen competencias de gran importancia que no se han conferido a ningn otro
organismo gubernamental, a saber, la autorizacin para inspeccionar la carga y las
mercancas que entran y salen del pas o que circulan dentro del mismo. Asimismo, las
Aduanas pueden impedir la entrada o la salida de mercancas, as como facilitar la
entrada de las mismas. Las Administraciones de Aduanas pueden pedir informacin
sobre las mercancas objeto de importacin y a menudo piden informacin sobre las
mercancas objeto de exportacin. Con una legislacin apropiada, pueden exigir que esa
informacin se suministre anticipada y electrnicamente. Por la singularidad de sus
competencias y de sus conocimientos tcnicos, las Aduanas pueden y deben
desempear un papel central en la seguridad y la facilitacin del comercio global. Ahora
bien, es indispensable aplicar un enfoque holstico a fin de optimizar la seguridad de la
cadena logstica internacional a la vez que se toman medidas para seguir mejorando la
facilitacin del comercio. Por ello deber instarse a las Aduanas para que establezcan
acuerdos de cooperacin con otros organismos del gobierno.
Inspeccionar cada envo es una tarea inaceptable e innecesaria. Hacerlo
conducira de hecho al estancamiento del comercio global. Por tal motivo las modernas
Administraciones de Aduanas utilizan sistemas informatizados de anlisis de riesgos para
una gama variada de materias. En un entorno como este las Administraciones de
Aduanas no debern imponer a los agentes comerciales internacionales una multiplicidad
de diferentes sistemas normativos para asegurar y facilitar el comercio; por el contrario,
procurarn que se reconozcan otras normas internacionales. La OMA elaborar un
conjunto de normas aduaneras internacionales que no dupliquen ni contradigan otros
requisitos de ndole intergubernamental.
*
**
Junio 2007
2. Ventajas
Este Marco SAFE ofrece una nueva plataforma estable que fomentar el comercio
mundial, garantizar una mayor seguridad contra el terrorismo y aumentar la
contribucin de las Aduanas y de los socios comerciales al bienestar econmico y social
de los pases. Asimismo, fortalecer la capacidad de las Aduanas para detectar y
manejar envos de alto riesgo y har ms eficiente la gestin de las mercancas, con lo
que se acelerar el despacho y el levante de las mismas.
La adopcin del Marco SAFE beneficia a naciones/gobiernos, administraciones
aduaneras y el medio empresarial.
2.1. Naciones/Gobiernos
Uno de los principales objetivos del Marco SAFE es asegurar y facilitar el
comercio global. Esto permitir que el comercio internacional contribuya al crecimiento y
al desarrollo econmicos. Asimismo, ayudar a proteger el comercio contra la amenaza
del terrorismo global y, al mismo tiempo, el Marco SAFE permitir que las
Administraciones de Aduanas faciliten la circulacin del comercio legtimo y que mejoren
y modernicen los regmenes aduaneros. A su vez, todo esto resultar en una mejora en
la recaudacin de ingresos fiscales, as como en una mejor aplicacin de la legislacin y
de las normativas nacionales. As pues, este instrumento promueve la proteccin social
y econmica y har posible la inversin extranjera directa.
Por otra parte, el Marco SAFE fomenta la conclusin de acuerdos de cooperacin
entre las Aduanas y otros organismos del gobierno. Debern reconocerse otras normas
internacionales en vigor (vase punto 1.1.). Esto ayudar a los gobiernos a garantizar
una gestin y un control integrados de las fronteras. El Marco SAFE, al poner en va de
ejecucin las medidas necesarias, tambin faculta a los gobiernos para ampliar la
autoridad y las responsabilidades de las Administraciones de Aduanas en este mbito.
2.2. Aduanas
Uno de los principales objetivos del Marco SAFE es establecer unas disposiciones
relativas a la red de Aduanas a fin de promover la circulacin sin trabas de las
mercancas a travs de cadenas logsticas internacionales que sean seguras. Tales
disposiciones se traducirn, entre otras cosas, en el intercambio de informacin oportuna
y precisa, lo que permitir a las Administraciones de Aduanas analizar los riesgos sobre
bases ms eficaces. De este modo no slo aumentar la capacidad de las Aduanas
para detectar envos de alto riesgo, sino que las Administraciones de Aduanas
mejorarn sus controles a lo largo de la cadena logstica internacional, logrando al
mismo tiempo una mejor y ms rentable asignacin de los recursos aduaneros. Las
disposiciones relativas a la red de Aduanas fortalecern la colaboracin entre las
Administraciones aduaneras y les permitirn anticipar los controles en la cadena
logstica, por ejemplo, cuando la Administracin del pas de importacin pide a la
Administracin del pas de exportacin que realice una inspeccin en su nombre. El
Marco SAFE prev igualmente el reconocimiento mutuo de controles en determinadas
circunstancias. La aplicacin de este instrumento permitir a las Aduanas tener un
enfoque ms amplio y completo de la cadena logstica global y servir para eliminar la
duplicacin y los mltiples requisitos para la presentacin de informes.
Junio 2007
Como ya se seal, el Marco SAFE permite a las Aduanas hacer frente a los
desafos del nuevo entorno comercial internacional, ya que sienta las bases para
emprender la reforma y modernizacin de las mismas. El Marco SAFE ha sido
estructurado de forma flexible de modo que las Administraciones de Aduanas puedan
avanzar a diferentes velocidades. Esto permitir a las Administraciones de Aduanas
aplicar el Marco con arreglo a sus propios niveles de desarrollo y a sus condiciones y
requisitos particulares.
2.3. Empresas
El Marco SAFE, que entre otras cosas crea las condiciones para asegurar el
comercio internacional, tambin facilita y fomenta dicho comercio. Esto sirve de
estmulo a los vendedores y compradores pues les hace ms fcil el envo de productos
de un pas a otro. El Marco SAFE tiene en cuenta, y se basa, en los modernos modelos
de produccin y distribucin internacionales.
Los Operadores Econmicos Autorizados1 obtendrn ventajas tales como una
tramitacin ms rpida de los productos por parte de las Aduanas, por ejemplo mediante
la reduccin del nmero de controles, lo que a su vez se traducir en un ahorro de
tiempo y de costos. Uno de los principales objetivos del Marco SAFE es establecer un
conjunto de normas internacionales con vistas a promover la uniformidad y la
predictibilidad. De este modo tambin se reducen los mltiples y complejos requisitos
para la presentacin de informes.
Estos mecanismos servirn para garantizar que las empresas constaten que su
inversin en sistemas de seguridad y prcticas eficaces se traduce en beneficios tales
como una reduccin de las evaluaciones y de las inspecciones de control de riesgos y
una agilizacin de la tramitacin de sus mercancas.
*
**
El Operador Econmico Autorizado es una parte involucrada en el movimiento internacional de mercancas cualquiera que sea la funcin que haya
asumido o en nombre de una Administracin de Aduanas nacional y que cumpla las normas de la OMA o normas equivalentes de seguridad de la
cadena logstica. Los Operadores Econmicos Autorizados incluyen, entre otros, a fabricantes, importadores, exportadores, corredores de comercio,
transportistas, agrupadores, intermediarios, puertos, aeropuertos, operadores de terminales, operadores integrados, almacenistas y distribuidores.
Junio 2007
El Marco SAFE y, en particular, las especificaciones tcnicas, en muchos casos se toman directamente de estas fuentes.
Las especificaciones tcnicas del Pilar 1 del Marco SAFE figuran en 3.2 de este instrumento.
Junio 2007
alto riesgo realizados con ayuda de tecnologas de inspeccin no intrusiva y por medios fsicos,
exmenes de envos de alto riesgo realizados nicamente por medios fsicos, duracin de los
despachos en aduana y resultados positivos y negativos.
Norma 9 Evaluacin de la seguridad
Las Administraciones de Aduanas debern trabajar en colaboracin con otros
organismos competentes para efectuar evaluaciones de la seguridad relativas a la circulacin de
las mercancas en la cadena logstica internacional y comprometerse a resolver con rapidez
cualquier fallo que se haya puesto de manifiesto.
Norma 10 Integridad de los funcionarios
Las Administraciones de Aduanas y los dems organismos competentes debern
procurar desarrollar programas para prevenir la venalidad de los funcionarios y para identificar y
combatir los comportamientos deshonestos.
Norma 11 Inspecciones de seguridad de mercancas destinadas al exterior
Las Administraciones de Aduanas, a peticin del pas de importacin debidamente
justificada, debern realizar inspecciones de cargas y contenedores destinados al exterior.
3.2 Especificaciones tcnicas para la Implementacin de normas
1. Norma 1 Gestin integrada de la cadena logstica
Las Administraciones de Aduanas debern seguir los procedimientos integrados
de control aduanero que han sido esbozados en las Directrices de la OMA relativas a la
gestin integrada de la cadena logstica.
1.1. Alcance
Para la aplicacin de los procedimientos integrados de control aduanero es indispensable
contar con las competencias legales pertinentes que permitan a las Administraciones de
Aduanas solicitar al exportador (vase 1.3.1) y al transportista (vase 1.3.2) el envoi de
informacin electrnica previa a efectos de la evaluacin de riesgos para la seguridad.
Adems, los procedimientos integrados de control aduanero implican la colaboracin
transfronteriza entre las Administraciones de Aduanas en materia de anlisis de riesgos y de
control aduanero a fin de fortalecer la seguridad general y de agilizar el proceso del levante
de las mercancas, que requiere una base legal. Los dos requisitos se apoyan en
herramientas elaboradas por la OMA, a saber: Directrices para la elaboracin de una
legislacin nacional para recabar y transmitir informacin aduanera, el Modelo de acuerdo
bilateral y el Convenio internacional de asistencia administrativa mutua en cuestiones
aduaneras (Convenio de Johannesburgo). Como parte de esta colaboracin, las
Administraciones de Aduanas debern concluir acuerdos sobre el reconocimiento mutuo de
los resultados de los controles/inspecciones y sobre los programas relativos a los operadores
econmicos autorizados.
Junio 2007
Control aduanero
El Convenio de Kioto Revisado (CKR) estipula en el Anexo General (Norma 6.1) que todas
las mercancas, incluidos los medios de transporte, que entran o salen del territorio aduanero,
estarn sujetas a control aduanero. A efectos de la Norma 1, la integridad del envo debe
garantizarse desde el momento en que las mercancas se cargan en el contenedor o, cuando
no se utilizan contenedores, en los medios de transporte hasta el momento en que dejan de
estar sujetos al control aduanero en su lugar de destino.
1.2.2.
Evaluacin de riesgos
La oficina de Aduanas del lugar de partida debe tomar todas las medidas necesarias para
hacer posible la identificacin del envo y la deteccin de cualquier interferencia no
autorizada a lo largo de la cadena logstica. En el caso de los envos martimos en
contenedores, cualquier examen, anlisis de riesgos o accin debern efectuarse antes de
cargar el contenedor en el barco. El cdigo ISPS (b1630-37) indica en terminus generales
las medidas que debern tomarse en la instalacin portuaria. Por otra parte, las
Administraciones de Aduanas de toda la cadena logstica debern acordar el uso de un
sistema electrnico de mensajera para el intercambio de informacin aduanera, resultados
de los controles y notificaciones de llegada, particularmente de envois de alto riesgo. Si fuera
necesario, las Administraciones de Aduanas modificarn sus competencias legales para
actuar de modo que puedan examinar de forma exhaustiva las cargas de alto riesgo.
1.2.4.
Precintado
Por motivos relacionados con la seguridad de la cadena logstica y con la cadena de control
aduanero integrado y, en particular, para garantizar una circulacin totalmente segura desde
que se cargan los contenedores hasta que dejan de estar sujetos al control aduanero en su
lugar de destino, las Aduanas debern aplicar un programa de inviolabilidad de los precintos,
de conformidad con lo especificado en las Directrices revisadas del captulo 6 del Anexo
General del Convenio de Kioto Revisado (vase el apndice al anexo 1 del Marco). Tales
programas de inviolabilidad de los precintos, que se basan en la utilizacin de precintos de
alta seguridad (cuyos estndares describe la norma ISO/PAS 17712) en el lugar donde se
realiza la carga, incluyen procedimientos para registrar la colocacin, el cambio y la
verificacin de la integridad de los precintos en puntos clave, como el cambio modal.
Junio 2007
Presentacin de la informacin
1.3.1.
El exportador o su agente deben presentar a las Aduanas del lugar de exportacin una
declaracin electrnica previa de exportacin de las mercancas antes de efectuar su carga
en los medios de transporte o en los contenedores que se utilizarn para su exportacin. A
efectos de la seguridad bastar que las Aduanas exijan que la declaracin previa de
exportacin de las mercancas contenga la informacin que se indica ms adelante.
Los exportadores tienen que confirmar por escrito al transportista, de preferencia por medios
electrnicos, que han presentado a las Aduanas la declaracin previa de exportacin de las
mercancas. Si se ha presentado una declaracin de exportacin de las mercancas
incompleta o simplificada es probable que ms adelante sta deba completarse con una
declaracin suplementaria que servir a otras finalidades tales como la elaboracin de
estadsticas comerciales, de conformidad con lo dispuesto en la legislacin nacional.
No.
No.ID
OMA
Nombre
Descripcin
042
Exportador,
codificado
041
Exportador, si
no est
codificado
072
Expedidor,
codificado, si es
distinto del
exportador
071
Expedidor, si no
est codificado
050
Identificacin
del transportista
049
Nombre del
transportista, si
no existe un
nmero de
identificacin
Junio 2007
No.
No.ID
OMA
Nombre
Descripcin
040
Importador,
codificado
039
Importador, si
no est
codificado
052
Destinatario,
codificado, si es
distinto del
importador
051
Destinatario, si
no est
codificado
Parte notificada,
codificada
Parte notificada,
si no est
codificada
Direccin de
entrega, si es
distinta de la
direccin del
importador o del
destinatario
058
057
034
064
061
145
Cdigo del
arancel
(Aduanas)
137
Descripcin de
las mercancas,
si no est
codificada
Nmero UNDG
(Cdigo para
mercancas
peligrosas), si
procede
Identificacin
del tipo de
envase
11
143
12
141
Junio 2007
Pas (o pases)
de la ruta,
codificado, en la
medida en que
se conozcan
Agente,
codificado, si
procede
Agente, si no
est codificado
060
10
Identificacin de los pases por los que pasan las mercancas o los
pasajeros entre el pas de salida y el pas de destino final.
144
Nmero de
paquetes
13
131
136
Peso (masa) de las mercancas con el envase pero sin el equipo del
transportista necesario para la declaracin.
No.
No.ID
OMA
14
159
152
15
165
16
109
135
17
016
1.3.2.
Nombre
Descripcin
Nmero de
identificacin
del equipo, si se
transporta en
contenedores y
si est
disponible
Identificacin
del tamao y de
la clase de
equipo
Nmero del
precinto,
cuando proceda
y est
disponible
Monto total de
la factura (incl.
moneda,
codificada)
Nmero de
referencia nico
para la
expedicin
Declaracin de la carga
Junio 2007
No.
No.ID
OMA
Nombre
Descripcin
070
Lugar donde se
efecta la carga,
codificado
069
Lugar donde se
efecta la carga,
si no est
codificado
Identificacin
del transportista
Nombre del
transportista, si
no existe un
nmero de
identificacin
Nmero de
identificacin del
equipo, si se
transporta en
contenedores
Identificacin del
tamao y de la
clase de equipo,
si se transporta
en contenedores
Nmero del
precinto, si
procede
Identificacin de
los medios de
transporte que
cruzan la
frontera del
territorio
aduanero
Nacionalidad de
los medios de
transporte que
cruzan la
frontera del
territorio
aduanero,
codificado
Nmero de
referencia del
transporte
Forma de pago
de los gastos de
transporte,
codificado
050
049
159
152
165
160
175
149
098
047
Junio 2007
Oficina de
Aduanas de
salida,
codificado
085
10
064
11
172
12
138
13
016
1.3.3.
Primer puerto de
llegada,
codificado
Pas (o pases)
de la ruta,
codificado, en la
medida en que
se conozcan
Fecha y hora de
llegada al primer
puerto en el
territorio
aduanero,
codificado
Breve
descripcin de
la carga
Nmero de
referencia nico
para la
expedicin
El importador o su agente deben presentar a las Aduanas del lugar de importacin una
declaracin electrnica previa de importacin de las mercancas antes de la llegada de los
medios de transporte a la primera oficina de Aduanas. A efectos de la seguridad bastar que
las Aduanas exijan que esta declaracin contenga la informacin indicada en el punto 1.3.1.
Si se ha presentado una declaracin de importacin de las mercancas incompleta o
simplificada es probable que ms adelante sta deba completarse con una declaracin
suplementaria que servir a otras finalidades tales como el clculo del monto de los derechos
de aduana o la elaboracin de estadsticas comerciales, de conformidad con lo dispuesto por
la legislacin nacional. La cadena logstica autorizada (vase punto 1.4.2) ofrece la
posibilidad de que, a efectos de importacin y de exportacin, se integren los flujos de
informacin de exportacin e importacin en una nica declaracin a la que tendrn acceso
compartido las Administraciones de Aduanas de que se trate.
1.3.4.
Como parte del sistema de control aduanero integrado, las Administraciones de Aduanas a lo
largo de la cadena logstica deben prever el intercambio electrnico de informacin entre
Aduanas, especialmente en relacin con envos de alto riesgo, a fin de fomentar el anlisis
de riesgos y facilitar el levante. Este sistema de mensajes electrnicos podra utilizarse para
el intercambio de notificaciones sobre la operacin de exportacin, incluidos los resultados de
los controles y las notificaciones de llegada correspondientes.
La legislacin nacional deber contener disposiciones que permitan a las Aduanas transmitir
a otras Administraciones de Aduanas informacin recogida para sus propios fines. En caso
contrario debern elaborarse tales disposiciones y drseles validez legal. Las Directrices
para la elaboracin de una legislacin nacional para recabar y transmitir informacin
Junio 2007
aduanera podran utilizarse como base para la elaboracin de estas disposiciones. Adems,
las herramientas existentes de la OMA tales como el Convenio de Johannesburgo y el
Modelo de acuerdo bilateral podran servir como base para el intercambio de informacin
sobre envos de alto riesgo.
1.3.5.
Las Aduanas debern establecer un sistema por el que solamente se emitirn notificaciones
para los envos que no puedan cargarse o descargarse. Estas notificaciones debern
emitirse en un plazo determinado tras la presentacin de la informacin necesaria para el
anlisis de riesgos.
1.3.6.
Plazo
Transporte areo
-
Transporte terrestre
-
Junio 2007
1.3.7.
Ventanilla nica
Los gobiernos debern establecer acuerdos de cooperacin entre las Aduanas y otros
organismos gubernamentales relacionados con el comercio internacional a fin de facilitar la
transferencia ininterrumpida de informacin relativa al comercio internacional (concepto de
ventanilla nica) y de intercambiar informacin sobre riesgos a escala nacional e
internacional. De este modo los agentes comerciales podrn enviar por medios electrnicos a
una nica instancia oficial determinada, de preferencia a las Aduanas, la informacin que les
ha sido solicitada. As pues, las Aduanas buscarn una mayor integracin en los procesos
comerciales y en los flujos de informacin de la cadena logstica, por ejemplo mediante la
utilizacin de documentos comerciales tales como la factura y la orden de compra, as como
de las declaraciones de importacin y de exportacin.
1.3.9.
De modo similar, los gobiernos deben establecer acuerdos de cooperacin entre aquellos
organismos de gobierno que participan en el comercio internacional. Los gobiernos deben
tambin trabajar con organismos fronterizos de gobiernos extranjeros vecinos a fin de
maximizar la armonizacin de las funciones de control fronterizo. La implementacin de los
acuerdos de cooperacin pueden abordar temas fronterizos tales como la cooperacin y
coordinacin nacionales e internacionales y la coordinacin as como la adopcin de normas
internacionales. La gestin integrada de fronteras debe conducir a la facilitacin del
comercio por medio de una cadena logstica segura. A fin de asistir a las administraciones
aduaneras, la OMA ha elaborado una gua de Gestin Integrada de Fronteras (vase
Volumen 9 de la Coleccin Compendio de Aduanas de la OMA 11/2006).
1.4
Junio 2007
3.
4.
Junio 2007
Junio 2007
6.
Las normas 7.1, 6.9, 3.21 y 3.18 del anexo general del CKR requieren que las
Aduanas apliquen las tecnologas de la informacin y de la comunicacin (TIC) a las
operaciones de aduanas, incluido el uso de tecnologas de comercio electrnico. Con
este fin, la OMA ha preparado directrices detalladas para lograr la informatizacin de
las Aduanas. Deber hacerse referencia a estas directrices de Kioto relativas a las
TIC para el desarrollo de nuevos sistemas TIC de Aduanas, o la mejora de los
actuales. Adems, se recomienda que las Administraciones de Aduanas hagan
referencia al Compendio de Aduanas sobre informatizacin aduanera de la OMA.
6.3. Uso de los sistemas de los operadores econmicos
Las directrices de las TIC tambin recomiendan la posibilidad de utilizar los sistemas
comerciales de los operadores econmicos y de examinarlos para determinar su adecuacin
con las disposiciones de Aduanas. En especial en el contexto de la cadena logstica
autorizada, la posibilidad de que las Aduanas tengan acceso directo a los sistemas
comerciales de las partes implicadas, una vez resueltas cualesquiera cuestiones sobre
confidencialidad o de carcter legal, proporcionara mejor acceso a la informacin real y
ofrecera la posibilidad de utilizar procedimientos simplificados de largo alcance. Otro
ejemplo son los sistemas comunitarios de carga (SCC) en virtud de los cuales en los puertos
o aeropuertos todas las partes implicadas en la cadena de transporte han establecido un
sistema electrnico mediante el cual intercambian todos los datos pertinentes relacionados
con la carga y el transporte. Siempre que estos sistemas contengan los detalles aduaneros
necesarios, las Aduanas debern considerar la participacin en tales sistemas y la extraccin
de los datos requeridos para sus fines.
6.4. Normas sobre intercambio electrnico de datos
Las directrices TIC del Convenio de Kioto recomiendan que las Aduanas ofrezcan ms de
una solucin para el intercambio electrnico de informacin. Mientras que el EDI (Intercambio
Electrnico de Datos) que utiliza la norma internacional ONU/EDIFACT sigue siendo una de
las opciones preferidas de intercambio, las Aduanas debern tambin considerar otras
opciones, como XML. Dependiendo de los riesgos implicados, incluso el uso del correo
electrnico y del telefax podran proporcionar una solucin adecuada.
Junio 2007
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9.
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10.
11.
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Mayor seguridad contra los actos terroristas que se aprovechan del comercio global
de mercancas
Reduccin del riesgo en cuanto a dificultades econmicas causadas por
interrupciones o cierres de comercio en respuesta a actos terroristas.
Mejora de la seguridad contra el hurto y desvo de la carga, con las reducciones
consiguientes en prdidas directas y costes indirectos, como los del seguro.
Mayor seguridad contra el transporte ilegal de materiales como drogas y armas, as
como de personas.
Mayor seguridad contra el movimiento ilegal de mercancas comerciales del
"mercado negro" y del "mercado gris".
Reduccin del riesgo de evasin de tasas e impuestos.
Aumento de la confianza en los sistemas comerciales internacionales de los
expedidores actuales y potenciales de mercancas.
Dividendos de facilitacin, tales como un nmero reducido de exmenes (plazos
fronterizos reducidos) y acceso a procedimientos simplificados.
Responsabilidades transversales
Hay responsabilidades y principios que se aplican en el ciclo de vida del envo de mercancas
por contenedor. Un elemento clave son las relaciones entre las partes en caso de cambios en
la custodia o posesin del contenedor. Esto no reduce ni debera ocultar la responsabilidad
fundamental del expedidor en cuanto a la carga y al precintado seguro del contenedor. Cada
parte en posesin del contenedor asume las responsabilidades de seguridad mientras que la
carga le sea confiada, bien sea mientras permanezca en un punto o durante el traslado entre
distintos puntos. Cada parte con informacin que sea necesaria presentar a la administracin
pblica a efectos aduaneros y de investigacin de seguridad tiene responsabilidades. Esas
responsabilidades incluyen:
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Lugar de carga
Junio 2007
Terminal intermedia
Junio 2007
Junio 2007
operadores autorizados. Estas ventajas incluyen una circulacin ms rpida por las
Aduanas de la carga de bajo riesgo, mayores niveles de seguridad, una optimizacin
de los costos de la cadena logstica gracias a una mayor eficiencia de la seguridad,
una buena reputacin para la organizacin, mayores oportunidades comerciales, un
mejor conocimiento de los requisitos aduaneros y una mejor comunicacin entre los
operadores econmicos autorizados y la Administracin de Aduana.
Muchas empresas que operan en los nudos de la cadena logstica
internacional ya cumplen los requisitos de seguridad internacionales en vigor o
cuentan con programas internos de seguridad que se ajustan a las necesidades de
las Administraciones de Aduanas. Los sistemas del pilar Aduanas Empresas del
Marco deben basarse en la acreditacin de la calidad de las rutinas aduaneras en las
que se utilizan las tecnologas de la informacin a fin de agilizar los procedimientos
que normalmente van asociadas al comercio transfronterizo y que reportan ventajas
especiales a los importadores, exportadores, intermediarios, transitarios,
transportistas y dems proveedores de servicios que cumplen con los requisitos.
Puesto que el Marco Normativo de la OMA se inspira en varios programas
nacionales innovadores AEO, las administraciones aduaneras y las empresas
dedicadas al comercio internacional que lo adopten contribuirn a la normalizacin
de este Pilar 2.
Junio 2007
Norma 5 Comunicacin
La Administracin de Aduanas actualizar peridicamente los programas de
asociacin Aduanas-Empresas para promover normas mnimas de seguridad y
mejores prcticas en la cadena logstica segura.
Norma 6 Facilitacin
La Administracin de Aduanas trabajar en cooperacin con los OEA para maximizar
la seguridad y la facilitacin de la cadena logstica comercial internacional que se
origine o lleve a cabo a travs de su territorio aduanero.
Junio 2007
Norma 2 Seguridad
Los operadores econmicos autorizados incorporarn mejores prcticas
predeterminadas de seguridad en sus procedimientos empresariales.
El operador econmico autorizado (OEA) adoptar las medidas de seguridad que
garanticen la seguridad de los edificios, as como la vigilancia y control de los permetros
exterior e interior y del acceso, impidiendo la entrada sin autorizacin a las instalaciones,
transportes, muelles y reas de carga.
El control del acceso a las instalaciones en la cadena logstica segura deber incorporar
medidas de control administrativo en cuanto a la emisin y supervisin de tarjetas de
identificacin (empleados, visitantes, vendedores, etc.) y otros dispositivos de entrada,
incluidas llaves, tarjetas de acceso y otros dispositivos que permitan la entrada libre a la
propiedad y activos de la empresa.
El control de la entrada a las instalaciones en la cadena logstica segura deber prever la
supresin rpida y completa de la identificacin otorgada por la empresa a un empleado en
caso de caducidad, as como la supresin de acceso a los locales y sistemas de
informacin.
Los datos comerciales sensibles debern protegerse mediante el uso de las copias de
reserva informticas necesarias, como claves individualmente asignadas y peridicamente
actualizadas, formacin apropiada sobre seguridad de sistemas de informacin, as como
la proteccin contra el acceso sin autorizacin y el uso errneo de la informacin.
Los programas de seguridad del personal debern incorporar elementos de evaluacin de
empleados y de posibles empleados, segn proceda y de acuerdo con lo permitido por la
legislacin nacional. Estos programas debern incluir controles peridicos de situacin de
los empleados que trabajan en posiciones sensibles de seguridad, destinados a detectar
cambios inusuales en la situacin social y econmica aparente de los mismos.
De conformidad con el modelo empresarial del OEA, debern utilizarse programas y
medidas de seguridad para promover la integridad de los procedimientos de los socios
empresariales que estn relacionados con el transporte, tratamiento y almacenamiento de
la carga en la cadena logstica segura.
Debern emplearse procedimientos para asegurarse de que toda informacin utilizada para
el tratamiento de la carga, tanto electrnica como manual, sea legible, oportuna, exacta y
protegida contra la alteracin, prdida o introduccin de datos errneos. El OEA y las
Aduanas asegurarn la confidencialidad de la informacin comercial y sensible en trminos
de seguridad. La informacin dada deber utilizarse solamente a los efectos para los
cuales se proporcion.
Un OEA que enve o que reciba carga deber hacer que concuerde con la documentacin
apropiada del envo. El OEA se asegurar de que la informacin de carga recibida de
socios empresariales sea transmitida correctamente y a tiempo. Las personas que reciban
o entreguen la carga debern ser identificadas antes de la salida o recepcin de la carga.
El OEA deber organizar actividades de formacin especfica para ayudar a los empleados
a mantener la integridad de la carga, reconociendo las amenazas internas potenciales en
cuanto a la seguridad y protegiendo los controles de acceso. El OEA deber hacer que los
Junio 2007
Norma 3 Autorizacin
La Administracin de Aduanas, as como los representantes de la comunidad comercial,
disearn los procesos de validacin o los procedimientos de acreditacin de calidad que
ofrezcan incentivos a las empresas en su calidad de operadores econmicos autorizados.
Estos procesos asegurarn que haya un beneficio a su inversin en mejores sistemas y
prcticas de seguridad, incluidos la fijacin de objetivos en los anlisis de riesgos e
inspecciones reducidas, as como el tratamiento rpido de sus mercancas.
La Administracin de Aduanas deber cooperar (por diversos medios) con los socios
empresariales para determinar los beneficios conjuntos derivados de la participacin
colectiva en la cadena logstica segura.
La Administracin de Aduanas deber ser receptiva ante las preocupaciones del OEA y de
sus representantes autorizados y determinar, tras consultar con ellos, un mtodo formalizado
de comunicacin que garantice que los asuntos sean recibidos, abordados y resueltos
correctamente.
La Administracin de Aduanas deber documentar los beneficios tangibles que la
administracin espera proporcionar (en su jurisdiccin) a los socios empresariales
plenamente comprometidos en la cadena logstica segura. Estos beneficios deben ser objeto
de medicin e informacin, siendo acordes con las obligaciones que las Aduanas introducen
progresivamente en los programas nacionales.
Las Administraciones de Aduanas debern estar de acuerdo con el reconocimiento mutuo de
la condicin de OEA.
La Administracin de Aduanas deber, en su caso, plantear o modificar disposiciones y
ejecutar procedimientos para acelerar el tratamiento destinado al consumo o la exportacin
de los envos clasificados en la categora de escaso riesgo a efectos de seguridad.
La Administracin de Aduanas obtendr beneficios a travs de la seguridad reforzada de las
mercancas en la cadena logstica internacional, de modo que la mejora en los procesos de
inteligencia, en las capacidades del anlisis de riesgos y la mejor seleccin de los envos de
alto riesgo conduzcan al uso optimizado de recursos.
La Administracin de Aduanas, as como las OEA, obtendrn beneficios del uso del
autoanlisis y la verificacin.
Norma 4 Tecnologa
Todas las partes mantendrn la integridad de la carga y de los contenedores facilitando el
uso de la tecnologa moderna.
Los OEA debern ajustarse, cuando menos, a los requisitos actuales previstos en diversos
acuerdos internacionales, incluyendo, pero no limitndose a, el Convenio Aduanero sobre
Contenedores de 1972 y el Convenio Aduanero sobre Transporte Internacional de
Mercancas al amparo de los cuadernos TIR (Convenio TIR, 1975).
Junio 2007
Norma 5 Comunicacin
La Administracin de Aduanas actualizar peridicamente los programas de
asociacin Aduanas-Empresas para promover normas mnimas de seguridad y
mejores prcticas en la cadena logstica segura.
Las Aduanas debern establecer, en consulta con el OEA o sus representantes, los
procedimientos que deben seguirse en caso de investigaciones o sospechas de infracciones
aduaneras, incluida la comunicacin al OEA o a sus agentes de los nmeros de telfono de
los funcionarios de Aduanas que puedan ser contactados, si procede, en caso de urgencia.
Las Aduanas debern mantener consultas regulares, tanto a nivel nacional como local, con
todas las partes implicadas en la cadena logstica internacional para discutir asuntos de
inters mutuo incluida la normativa aduanera, as como los procedimientos y requisitos sobre
seguridad de los locales y envos.
El OEA deber reaccionar con inters a la coordinacin de las Aduanas en los esfuerzos de
largo alcance arriba descritos y contribuir a un dilogo que proporcione una comprensin
positiva y mejor para asegurarse de que el programa siga siendo pertinente y bien
fundamentado en cuanto a normas mnimas de seguridad que beneficien a ambas partes.
Norma 6 Facilitacin
La Administracin de Aduanas trabajar en cooperacin con los OEA para maximizar
la seguridad y la facilitacin de la cadena logstica comercial internacional que se
origine o lleve a cabo a travs de su territorio aduanero.
La Administracin de Aduanas deber buscar o modificar las disposiciones e implementar los
procedimientos que consoliden y agilicen la presentacin de la informacin requerida para el
despacho de Aduanas, tanto a efectos de facilitar el comercio como de identificar la carga de
alto riesgo para adoptar la accin apropiada4.
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5.1. Definiciones
Operador Econmico Autorizado: se define en el Marco SAFE, una parte involucrada en el
movimiento internacional de mercancas cualquiera sea la funcin que haya asumido o en
nombre de una Administracin de Aduanas nacional y que cumpla las normas de la OMA o
normas equivalentes de seguridad de la cadena logstica. Los Operadores Econmicos
Autorizados incluyen, entre otros, a fabricantes, importadores, exportadores, corredores de
comercio, transportistas, agrupadores, intermediarios, puertos, aeropuertos, operadores de
terminales, operadores integrados, almacenistas y distribuidores.
Envo o medio de transporte: incluye a los contenedores martimos de carga,
contenedores areos, camiones con remolque o vagones de ferrocarril.
Junio 2007
Terceros: Entidad externa (no de Aduana) de cualquier ndole, a la cual se recurre para ayudar
a una Administracin de Aduanas para proceder a operaciones de evaluacin de riesgos en
materia de seguridad y otros procedimientos de validacin conexos. La facultad de una
administracin de aduanas de otorgar la calidad de OEA y los niveles de beneficios aplicables
no podr ser delegada a un tercero.
Validacin: procedimiento por el cual la cadena logstica de un OEA y los procesos pertinentes
empleados por ellos que alcanzan esa condicin, son sometidos a un examen completo y
transparente por parte de la Administracin de Aduana y/o un tercero encargado de validacin
designado por Aduana, que puede ser desplegado especficamente por Aduana con el fin de
asistir en los actuales esfuerzos de validacin.
Authorizacin: reconocimiento del estatuto de OEA en un programa de OEA, basado en
una metodologa estructurada que incluye procesos tales como examen de la
documentacin presentada por un solicitante, bienes fsicos del lugar de trabajo y
procedimientos de seguridad con el fin de determinar el cumplimiento de las normas
internacionales centrales del Marco Normativo.
Mtodo incremental: la implementacin paulatina del Marco SAFE por una
administracin de conformidad con su capacidad y con el objetivo de lograr el
reconocimiento mutuo de la posicin de OEA.
Junio 2007
Junio 2007
B.
C.
a.
b.
permitir a la Aduana tener acceso total a los registros necesarios, con sujecin a
las exigencias que impone la legislacin nacional;
c.
d.
e.
f.
Viabilidad Financiera
D.
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b.
c.
d.
La Aduana:
a.
b.
c.
con previa solicitud del OEA, retroalimentar en forma especfica sobre el rendimiento
del OEA en resolver cuestiones vinculadas a la seguridad de la cadena de suministro
internacional;
d.
Junio 2007
E.
Har todos los esfuerzos que estn a su alcance, obviamente de acuerdo con su
modelo de negocios, para formar a su personal, y segn sea el caso, a sus socios
comerciales, con respecto a los riesgos que implica la circulacin de mercancas en la
cadena comercial internacional de suministro;
b.
c.
d.
Dar a conocer a los empleados los procedimientos que el OEA est aplicando para
identificar e informar acerca de incidentes sospechosos;
e.
f.
A solicitud, y siempre que sea factible, familiarizar a la Aduana con los sistemas y
procedimientos de informacin y de seguridad internos que utiliza y la ayudar
aportando una capacitacin adecuada en materia de mtodos de bsqueda adaptados
a las instalaciones, medios de transporte y operaciones comerciales que controla el
OEA.
La Aduana:
a.
Realizar los esfuerzos necesarios para educar al personal de aduana en cuestin con
respecto a los riesgos que plantea la circulacin de mercancas en la cadena comercial
internacional de suministro, en colaboracin con los Operadores Econmicos
Autorizados;
b.
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F.
c.
Informar a la persona de contacto del Operador Econmico Autorizado que haya sido
designada acerca de los procedimientos que la administracin aduanera est
aplicando para identificar y hacer frente a incidentes sospechosos;
d.
e.
f.
A solicitud y siempre y cuando sea factible, colaborar con las iniciativas del Operador
Econmico Autorizado destinadas a elaborar y poner en prctica directrices que la
empresa cumplir voluntariamente, como tambin normas de seguridad, prcticas
recomendadas, capacitacin, mtodos y documentos de acreditacin, etc., que se
estime ayudan a crear mayor conciencia acerca de la seguridad y contribuyen a que se
tomen medidas para minimizar los riesgos vinculados con la seguridad;
g.
h.
Junio 2007
Familiarizar al personal competente del OEA con las exigencias pertinentes de los
sistemas electrnicos de comunicacin de la Aduana, debiendo crear sistemas
especficos que permitan elaborar informes con respecto a envos y cambios de ltimo
minuto;
b.
En la medida en que sea posible, promover la adopcin por parte de los gobiernos de
un sistema de ventanilla nica y procedimientos que permitan una sola transmisin, a
un solo punto designado por aqullos que participan en la cadena internacional de
suministro, incluyendo entre stos a los OEAs, de todos los datos pertinentes con
respecto al transporte y las mercancas. Esta transmisin a una sola autoridad
gubernamental designada para todos los efectos de control oficial y liberacin implica
un solo aviso de liberacin;
c.
Junio 2007
d.
G.
Seguridad de la carga
La Aduana y los OEAs establecern y/o promovern medidas destinadas a asegurar que
se mantenga la integridad de la carga y que los controles de acceso correspondan al ms alto
nivel, creando adems procedimientos de rutina que contribuyan a la seguridad de la carga.
Este elemento exige que:
El OEA:
a.
b.
c.
Asegurar que ellos y/o sus socios comerciales usen sellos que cumplan o excedan la
Norma ISO vigente en ese momento;
d.
Asegurar que se elaboren y utilicen procedimientos por escrito que estipulen cmo
deben controlarse y estamparse los sellos en los contenedores cargados, incluyendo
procedimientos que permitan reconocer e informar a la administracin de aduanas o a
la autoridad extranjera pertinente acerca de sellos y/o contenedores que presenten
alguna anomala;
e.
Con fines de integridad, asegurar que slo el personal designado distribuya sellos para
contenedores, resguardando as su uso correcto y lcito;
f.
Pared delantera
Costado izquierdo
Costado derecho
Junio 2007
Piso
Cielo/techo
Puertas interiores/exteriores
Parte exterior/chassis;
g.
h.
Almacenar la carga y los medios de transporte que estn bajo su custodia en zonas
seguras y contar con procedimientos que permitan informar a los funcionarios
competentes, encargados de hacer cumplir la ley, de cualquier ingreso no autorizado
a las zonas de carga y de medios de transporte que se hubiere detectado;
i.
j.
Cuando sea factible y para verificar que haya concordancia, comparar la carga con
la descripcin de ella que aparece en los documentos o en la informacin electrnica
que ha de ser presentada a la Aduana;
k.
l.
m.
a.
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H.
En la medida que sea posible y dentro del mbito de sus facultades y responsabilidad,
procurar que todos los medios de transporte empleados para el transporte de carga
dentro de su cadena de suministro sean resguardados eficazmente;
b.
En la medida que sea posible y dentro del mbito de sus facultades y responsabilidad,
resguardar los medios de transporte que forman parte de su cadena de suministro
cuando no estn siendo vigilados y en lo posible, a su regreso, verificar que no se haya
atentado contra su seguridad;
c.
En la medida que sea posible y dentro del mbito de sus facultades y responsabilidad, se
asegurar que todos los operadores de medios de transporte empleados para el
transporte de carga estn capacitados para conservar la seguridad de los medios de
transporte y de la carga en todo momento mientras estn bajo su custodia;
d.
Les exigir a los operadores, tal como se detalla expresamente en los programas
nacionales relativos a los OEA, que informen acerca de cualquier incidente real o
sospechoso al personal del departamento de seguridad designado, tanto del OEA como
de Aduana para que se lleve a cabo una investigacin ms a fondo, como asimismo para
que se mantengan registros de dichos informes, los cuales debern ponerse a
disposicin de la Aduana, sobre una base legal y segn sea necesario;
e.
f.
La Aduana
a.
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Advertir a los operadores de los medios de transporte de los posibles lugares donde
podran ocultarse mercancas ilcitas en los medios de transporte, segn sea el caso y
sobre una base legal, conforme a la perspectiva y experiencia de su administracin de
aduanas.
b.
I.
Los edificios deben estar construidos de materiales que resistan todo ingreso ilcito.
La integridad de las estructuras debe mantenerse mediante inspecciones y
reparaciones peridicas.
Todas las ventanas, rejas y cercos exteriores e interiores, deben estar asegurados
con dispositivos de cierre o mediante medidas alternativas de vigilancia o de control
de acceso.
El personal de gestin o el personal a cargo de la seguridad debe controlar la entrega
de todo tipo de llaves y cerrojos.
Debe proveerse de iluminacin adecuada dentro y fuera de las instalaciones,
incluidas las siguientes reas: entradas y salidas, zonas de manejo de la carga y
almacenamiento, recintos cerrados y reas de estacionamiento.
Las puertas por las cuales circulan vehculos y/o empleados deben contar con un
guardia que vigile o ser controladas de algn otro modo. El Operador Econmico
Autorizado debe asegurarse que los vehculos que requieran ingresar a instalaciones
con acceso restringido se estacionen en zonas autorizadas y controladas, y que si la
Aduana les solicita que informen el nmero de matrcula de su vehculo, lo hagan;
Slo personas, vehculos y mercancas que hayan sido debidamente identificados y
autorizados podrn tener acceso a las instalaciones.
Barreras apropiadas en todo el permetro y en el rea perifrica.
El acceso a zonas de almacenamiento de documentos o de carga est restringido y
existen procedimientos para abordar a personas no autorizadas o no identificadas.
Deben existir sistemas de seguridad apropiados, a saber, alarmas contra robo y/o
sistemas de control de acceso.
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b.
La Aduana :
J.
a.
b.
Tomar todas las precauciones razonables cuando contrate personal nuevo, verificando
que no hayan sido condenados anteriormente por actos que violan la seguridad,
infracciones al reglamento aduanero u otros delitos de ndole penal, en la medida en que
la legislacin nacional lo permita;
b.
c.
d.
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exigencia de estampar la firma en un registro que rige para las visitas y proveedores
en todos los puntos de entrada;
e.
La Aduana:
K.
a.
b.
Segn sea necesario, asegurar que las personas que estn a cargo de operar los
controles de acceso sean capaces de verificar independientemente la identificacin
que presente un funcionario de Aduana;
c.
d.
La Aduana determinar las obligaciones que deben cumplir los Operadores Econmicos
Autorizados y los mecanismos mediante los cuales la seguridad de la cadena mundial de
suministro puede reforzarse, gracias al compromiso de los socios comerciales de intensificar
voluntariamente sus medidas de seguridad.
Este elemento exige que:
El OEA :
a.
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b.
L.
M.
a.
b.
b.
c.
d.
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5.3.
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B.
!
C.
D.
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Debido a que la obligacin de elaborar estos procedimientos recae en cada uno de los
Miembros de la OMA individualmente que acuerden implementar el Marco SAFE, el objetivo de
estas disposiciones de [autorizacin] con respecto a validacin y acreditacin es dar orientacin
a los Miembros de la OMA y formular posibles recomendaciones.
Las administraciones de aduanas debern establecer autorizacin y aplicar procedimientos
de validacin y acreditacin que se ajusten a las normas descritas en el documento del Marco
SAFE, tomando en cuenta las mejores prcticas que aparecen en los programas nacionales
aduana/empresas en materia de gestin de la seguridad de la cadena de suministro existentes.
El [trmite] de autorizacin deber tomar en cuenta los distintos niveles de cumplimiento que
podra lograr un Operador Econmico Autorizado. Las normas fundamentales estn estipuladas
en la parte 5.2. El proceso de puesta en prctica deber contemplar beneficios basados en
incentivos y deber tener en cuenta las diferencias en la clasificacin de riesgo con respecto a
las diversas actividades y roles que se desempean dentro de la cadena logstica del comercio
internacional.
Esta parte de Procedimientos de validacin y autorizacin est dividida en grandes
reas temticas e incluye un texto para debatir y exigencias especficas que deben
cumplirse. En 5.5 se describe un posible trmite para hacerse cargo de las solicitudes de
OEA.
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Solicitud y autorizacin
El Operador Econmico Autorizado se someter a un proceso de postulacin y autorizacin
ante su administracin nacional de aduanas con el propsito de poner en prctica normas de
seguridad de la cadena de suministro segn lo estipulado en el Marco SAFE. Estas normas
debern incorporarse a las prcticas y procedimientos de negocios del OEA. Crear un proceso
de autoevaluacin para administrar y monitorear el desempeo. A fin de realizar una
autoevaluacin eficaz, el OEA designar a una persona dentro de su estructura gerencial para
que se haga cargo de todas las medidas de seguridad de la cadena de suministro contenidas en
un programa nacional especfico relativo a los OEA. Esta persona que se designe tambin
tendr la responsabilidad de comunicarse con la administracin de aduanas en relacin con el
sistema de autorizacin del OEA y el cumplimiento de las normas. La autorizacin ser otorgada
por la administracin nacional de aduanas luego de verificar el cumplimiento de las condiciones y
obligaciones que rigen para los OEA.
A modo de referencia, se han incorporado integralmente a este documento los sistemas y
procedimientos que se aplican para establecer y conservar la calidad de OEA.
Las condiciones y obligaciones que se estipulan en la parte5.2 de este documento deben
cumplirse dentro de los lmites de tiempo prescritos, determinados por la administracin de
aduanas que otorga la autorizacin. Los plazos pueden variar dependiendo del rol en particular
que est cumpliendo el solicitante, y otros elementos especficos que se determinarn en virtud
de la complejidad e ndole de la actividad comercial en cuestin.
La autorizacin del OEA se mantendr vigente hasta que sea suspendida, revocada o
retirada a raz del incumplimiento material de los trminos y condiciones de la autorizacin.
Los programas nacionales de OEA deben incluir un recurso de apelacin contra las
decisiones adoptadas por las administraciones aduaneras respecto de la autorizacin del
OEA incluyendo rechazo, suspension, revocacin o rescisin.
Todas las normas y programas mediante los cuales se implementa el Marco SAFE sern
voluntarios y las administraciones aduaneras no exigirn que participen aquellos que no sean
OEA.
Las administraciones aduaneras debern responder a las solicitudes para obtener la
calidad de OEA dentro de un plazo razonable, el cual se determinar en el programa nacional
relativo a los OEA. El programa dirigido a los OEA deber incluir adems disposiciones con
respecto a la presentacin de una sola solicitud para obtener la calidad de OEA que presenten
grupos de empresas relacionadas.
Proceso de validacin
Los procedimientos relativos a la seguridad y las mejores prcticas que han sido
identificadas por la Aduana y que forman parte del Marco SAFE requieren ser sometidas a un
proceso de validacin que debe efectuar la Aduana. Aun cuando la Aduana seguir siendo
siempre la autoridad competente que tiene la ltima palabra en trminos de acreditar a un OEA
y de suspender o revocar dicha acreditacin, podra darse el caso que decida nombrar a
terceros para que realicen la evaluacin del cumplimiento por parte de un postulante a OEA de
las normas en materia de seguridad y mejores prcticas del Marco SAFE y/o validen dicho
cumplimiento. Los terceros encargados de validacin deben tener la experiencia apropiada en
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Junio 2007
Evolucin futura
El enfoque uniforme a la autorizacin de OEA brinda una plataforma slida para el
desarrollo de sistemas internacionales de reconocimiento mutuo de la calidad de Operador
Econmico Autorizado a nivel bilateral, subregional, regional y, en el futuro, a nivel mundial.
Estos sistemas implicarn que una administracin de aduanas Miembro de la OMA reconozca el
sistema de autorizacin de OEA que aplica otro Miembro de la OMA con un programa de OEA
operativo considerado como equivelente al suyo. De este modo, el OEA podr gozar de los
mismos beneficios y por lo tanto, podr mejorar su predictibilidad y eficacia operacional en todos
los pases donde se aplican las normas relativas a los OEA.
5.5
12. Los procesos de autorizacin validacin y control pueden ser ajustados a discrecin de la
administracin nacional de aduanas, especialmente si ocurren cambios, ya sea en la
clasificacin de riesgo de la actividad comercial a la cual se dedica el Solicitante, o en el
desempeo de este ltimo. No obstante, cualquier cambio semejante slo podr
efectuarse una vez que se haya solicitado el aporte del OEA y se le haya dado la
oportunidad de revisar y comentar acerca de las razones aludidas por la administracin
de aduanas.
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exista un conjunto de normas comunes que hayan sido acordadas, el cual contemple
disposiciones en materia de accin, suficientemente slidas tanto para la Aduana como
para los OEAs;
se apliquen las Normas de manera uniforme, de modo que una administracin de
aduanas pueda confiar en la autorizacin otorgada por otra;
si una administracin de aduanas facultada para otorgar una autorizacin encargara el
proceso de certificacin a una autoridad designada, deber existir un mecanismo y
normas acordadas con respecto a esa autoridad;
la legislacin permita la puesta en prctica de un sistema de reconocimiento mutuo;
En el contexto del Marco SAFE, el reconocimiento mutuo se relaciona con tres mbitos que
pueden distinguirse claramente:
cadena de suministro internacional. Esta parte del documento sobre OEAs analiza las
alternativas que se ofrecen para establecer un mecanismo de reconocimiento mutuo. Sin
embargo, se reconoce que las decisiones con respecto a reconocimiento mutuo sern tomadas
por cada administracin de aduanas y/o unin aduanera en particular.
Reconocimiento mutuo de Operadores Econmicos Autorizados
Las partes 5.2, 5.3 y 5.4 de este instrumento ofrecen una orientacin a las administraciones
para que incorporen el concepto de reconocimiento mutuo conforme al Marco SAFE. Adems,
en la Descripcin del trmite para empresas (5.5.) se ofrece un formulario tipo de solicitud y
autorizacin. Estas disposiciones proporcionan una base excelente para el desarrollo ulterior de
un sistema internacional de reconocimiento mutuo. Cabe reconocer que un sistema mundial de
reconocimiento mutuo de la calidad de OEA demorar en lograrse y en este sentido, conviene
hacer notar que, tal como lo han sugerido los Miembros de la OMA y la Secretara, de que el
Marco SAFE sea puesto en mtodo incremental, y progresivo, lo mismo debera plantearse con
respecto a las expectativas de una futura aplicacin del reconocimiento mutuo de los sistemas de
control aduanero en los programas de asociacin. Actualmente se estn elaborando iniciativas
bilaterales, subregionales o regionales, las cuales se estima que son hitos tiles hacia el logro de
un sistema mundial como el que se ha descrito.
ste es un tema que plantea un desafo a las administraciones de aduanas. Aun cuando
existen antecedentes de asistencia administrativa mutua y de intercambio de informacin con
respecto a infracciones aduaneras, las obligaciones que impone el Marco SAFE con respecto a
un intercambio ms regular de informacin y de los resultados de los controles es algo
relativamente nuevo.
Dentro del Marco SAFE, los elementos que podran contribuir a un sistema de
reconocimiento mutuo de los controles abarcan una amplia gama de actividades aduaneras,
tales como la Estrategia Mundial de la OMA en materia de Informacin e Inteligencia, las
Evaluaciones Estandarizadas de Riesgos (SRAs por sus siglas en ingls) de la OMA, el
Documento General sobre Indicadores de Alto Riesgo de la OMA y el Manual de la OMA sobre
Indicadores de Riesgo dirigido a los Funcionarios de Aduana. Por otra parte, el Convenio de
Johannesburgo y el Modelo de Acuerdo Bilateral contemplan disposiciones que podran apoyar
las actividades conjuntas en materia de seleccin.
Rol de la OMA
La Resolucin relativa al Marco SAFE reconoce el valor que tienen las reuniones peridicas
de evaluacin. Estas reuniones podran constituir una plataforma para promover el
reconocimiento mutuo de la calidad de OEA, de los resultados de los controles y de los
certificados digitales. La Comisin Poltica insta a los Miembros a que participen activamente en
dichas reuniones, y presentar informes de proyectos pilotos y de avances conducentes al logro
del objetivo de reconocimiento mutuo. Quizs sea aconsejable que la OMA participe en
determinados proyectos pilotos. Estos proyectos podran ayudar al proceso de aprendizaje,
facilitando la identificacin de problemas prcticos con fines de anlisis y discusin. La
Secretara de la OMA podra entonces elaborar materiales de orientacin apropiados para
facilitar la puesta en prctica.
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"
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velar por su aplicacin para permitir una utilizacin completa de las disposiciones del Marco
Normativo;
2.4. prever aportar la asistencia tcnica para fomentar la aplicacin del Marco Normativo;
2.5. presentar a la OMA un calendario indicativo sobre la implementacin del
Marco Normativo adecuado a sus capacidades;
2.6. esforzarse para asegurar la plena cooperacin de los medios comerciales en la
aplicacin del Marco Normativo;
2.7. participar en las reuniones peridicas de evaluacin para evaluar los avances
realizados en la implementacin;
2.8. facilitar a la OMA informes peridicos sobre los progresos alcanzados en la aplicacin
del Marco, para debatirlos durante cada reunin de evaluacin; y
2.9. considerar el uso de mtodos de anlisis comparativos para evaluar el procedimiento
propio de implementacin de cada Miembro.
3. Que los Miembros y Uniones Econmicas y Aduaneras deberan notificar a la OMA su
intencin de aplicar el Marco Normativo. La OMA comunicar esta informacin a las
administraciones de Aduanas de todos los Miembros y a aquellas Uniones Econmicas y
Aduaneras que lo hayan notificado a la OMA.
4. Que aquellos Miembros y Uniones Econmicas y Aduaneras que hayan notificado a la OMA
su intencin de implementar el Marco Normativo, deberan trabajar unas con otras para
desarrollar mecanismos para el reconocimiento mutuo de la validaciones de Operador
Econmico Autorizado y las acreditaciones, as como de los resultados de los controles
aduaneros, y de los dems mecanismos que puedan ser tiles para suprimir o reducir los
trmites de acreditacin y validacin redundantes o duplicados.
P. GORDHAN,
Presidente.
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