Derecho Forense Penal
Derecho Forense Penal
Derecho Forense Penal
UNIDAD 1
EL PROCEDIMIENTO PENAL
OBJETIVO PARTICULAR. AL CONCLUIR ESTA PARTE DEL CURSO, EL
ALUMNO: DIFERENCIAR ENTRE LOS TRMINOS, PROCESO Y JUICIO,
AS COMO LAS PARTES EN QUE SE DIVIDE EL PROCEDIMIENTO.
1.1 PROCEDIMIENTO. INICIO Y TERMINACIN.
Es el conjunto de actos procesales ligados entre s como una relacin
jurdica, por virtud del cual el Estado otorga su jurisdiccin con objeto de
resolver los litigios.
Es una serie de actos concatenados que se desarrollan progresivamente
para llegar a su fin natural, que es la sentencia definitiva con calidad de cosa
juzgada y resolutoria del conflicto.
1.2 PROCESO. INCIO Y TERMINACIN.
Es el conjunto de actos procesales coordinados que sirven para la
obtencin de un fin determinado dentro del proceso. El procedimiento equivale
en realidad a una parte del proceso.
Diferencias entre el proceso y el procedimiento
El proceso adems de ser el todo, se diferencia del procedimiento por su fin,
que es el de llegar a la decisin del conflicto que adquiere autoridad de cosa
juzgada.
1.3 JUICIO. INICIO Y TERMINACIN.
Acto procesal del juez por el cual repasa los hechos de la causa,
vinculndolos con las pruebas desahogadas para sentenciar. Es una accin
meramente intelectual del juez en la que se reconstruyen los hechos aducidos
por las partes y valora las pruebas desahogadas.
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1.4 PARTES EN QUE SE DIVIDE EL PROCEDIMIENTO.
1.4.1 AVERIGUACIN PREVIA.
a) Concepto.
Guillermo Coln Snchez
Es la etapa procedimental en la que el Estado
por conducto del Procurador y de los agentes
del Ministerio Pblico, en ejercicio del
Ministerio, en ejercicio de la facultad de
Polica Judicial, practica las diligencias
necesarias que le permitan estar en aptitud de
ejercitar, en su caso, la accin penal, para
cuyos fines, deben estar acreditados las
elementos del tipo penal y la probable
responsabilidad.
(Fuente de consulta: Guillermo Snchez
Coln, Derecho Mexicano de Procedimientos
Penales, Editorial Porra, Mxico, 2004,
pgina 311).
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La siguiente etapa, ya dentro del proceso penal en sentido propio y una
vez agotada la etapa previa de la averiguacin administrativa, el procedimiento
de procedencia o el juicio poltico, se ha calificado de instruccin, y se inicia
con la consignacin, es decir con la instancia a travs de la cual el MP ejercita
la accin penal ante el juez que se considera competente.
El cdigo federal divide esta etapa en dos periodos, el que califica de
preinstruccin, en el que se realizan las actuaciones para determinar los
hechos materia del proceso, la clasificacin de stos conforme al tipo penal
aplicable y la probable responsabilidad del inculpado, o bien, en su caso la
libertad de ste por falta de elementos para procesar, y la instruccin
propiamente dicha que abarca las diligencias practicadas ante y por los
tribunales con el fin de averiguar y probar la existencia del delito, las
circunstancias en que hubiese sido cometido y las peculiares del inculpado, as
como la responsabilidad o irresponsabilidad penal de este.
La instruccin es tambin denominada sumario judicial y segn la
doctrina mexicana, en la misma se hace una investigacin por el juzgador para
determinar la existencia de los delitos y la responsabilidad o irresponsabilidad
del acusado. En consecuencia, en dicha etapa tienen aplicacin los derechos
del procesado establecidos por el artculo 20 constitucional, de manera que
debe rendir la declaracin preparatoria y dentro de las setenta y dos horas
dictarse el auto de formal prisin o de sujecin a proceso, as como recibirse
las pruebas respectivas.
La fase final del proceso recibe el nombre de juicio penal, y se inicia en
cuanto el juez expide el auto por el cual se declara cerrada la instruccin, es
decir cuando considera que se han reunido todos los elementos necesarios que
constituyen el objeto del proceso. Esta fase final del juicio se divide a su vez en
dos sectores que no siempre se distinguen claramente en particular en el
llamado procesamiento sumario (en realidad plenario rpido). La primera se
califica como preparatoria pues en ella se formulan las conclusiones tanto del
MP como de la defensa y se cita para la audiencia de fondo, y es en esta
audiencia en la que concluye el procedimiento con las pruebas y alegatos de
las partes y el pronunciamiento de la sentencia.
En la calificada como etapa preparatoria del juicio penal deben distinguirse
dos formas de procedimiento, es decir la calificada como sumario (en cuanto a
la brevedad del mismo) y el que se conoce como juicio ordinario.
1.4.4 JUICIO.
Es la etapa final del proceso criminal, en la cual el juez declara cerrada
la instruccin y ordena poner los autos a la vista de las partes a fin de que se
celebre la audiencia de fondo en la cual se desahogan los elementos de
conviccin que se consideran necesarios, se formulan alegatos y se dicta
sentencia de primer grado.
La doctrina mexicana considera que el juicio penal es la etapa siguiente
de la instruccin o sumario judicial en la cual se hace una investigacin por el
juzgador para determinar la existencia de los delitos y la responsabilidad o
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irresponsabilidad del acusado. La fase final del juicio es dividida a su vez en
dos sectores que no siempre se distinguen claramente, en particular en el
llamado procesamiento sumario (en realidad plenario rpido). La primera se
califica de preparatoria pues en ella se formulan las conclusiones tanto del
Ministerio Pblico como de la defensa y se cita para la audiencia de fondo, y es
en esta audiencia en la que concluye el procedimiento con las pruebas y
alegatos de las partes y el pronunciamiento de la sentencia.
Etapa preparatoria del juicio penal. Tomando en cuenta como modelos
a los Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal y Cdigo
Federal de Procedimientos Penales, debe distinguirse entre el procedimiento
ordinario y el denominado sumario (este ltimo introducido en el cdigo distrital
en las reformas de 1971 y en el federal, en las de 1984).
UNIDAD 2
EL MINISTERIO PBLICO
OBJETIVO PARTICULAR. AL CONCLUIR ESTA PARTE DEL CURSO, EL
ALUMNO: IDENTIFICAR EL FUNDAMENTO DEL MINISTERIO PBLICO,
LOS FUNCIONARIOS QUE COMPONEN LAS PROCURADURAS
GENERALES DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL Y DE LA REPBLICA
Y SUS FACULTADES, ASIMISMO, SABR ANTE QU AUTORIDAD Y
COMO INICIAR UNA AVERIGUACIN PREVIA. DE IGUAL FORMA,
ESTRUCTURAR DEUNCIAS Y QUERELLAS POR DIVERSAS DELIOS, A
PARTIR DE EJEMPLOS PREVIAMENTE ANALIZADOS.
2.1 FUNDAMENTO DEL MINISTERIO PBLICO DEL FUERO COMN Y
FEDERAL.
Procuradura General de la
Repblica
Es el organismo dependiente del
ejecutivo federal que tiene como
funciones esenciales las de Ministerio
Pblico, la representacin de la
federacin y la asesora jurdica del
gobierno federal.
federativas,
se
advierte
la
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preocupacin esencial de regular de manera
predominante la funcin de investigacin y
persecucin de los delitos y se deja en un
segundo trmino tanto la asesora jurdica del
gobierno introducida en la Constitucin
Poltica de 1917 como su intervencin en
otras ramas procesales.
Esta
concentracin
de
facultades
persecutorias se observa en los cdigos de
procedimientos penales, si se toman como
modelos el federal de 1934 y el distrital de
1932 (seguidos en lo esencial por los
restantes de las entidades federativas), los
que atribuyen de manera exclusiva al propio
MP la investigacin de los delitos con el
auxilio de la polica judicial, cuerpo
especializado que se encuentra a su servicio.
Un aspecto esencial que observamos en la
orientacin
de
los
citados
cdigos
actualmente en vigor, es el otorgamiento al
MP del llamado ''monopolio del ejercicio de la
accin penal'', que deriva de una
interpretacin que consideramos discutible,
del artculo 21 de la Constitucin, lo que
significa que son los agentes de la institucin
los nicos legitimados para iniciar la
acusacin a travs del acto procesal
calificado como ''consignacin'', que inicia el
proceso;
que
el
ofendido
y
sus
causahabientes no son partes en sentido
estricto en el mismo proceso, y slo se les
confiere una limitada intervencin en los actos
relacionados con la reparacin del dao o la
responsabilidad civil proveniente del delito,
tomando en cuenta que la citada reparacin
es un aspecto de la pena pblica.
Por otra parte, en el sistema procesal penal
mexicano, el MP posee plena disposicin
sobre los elementos de la acusacin, en
virtud de que puede negarse a ejercitar la
accin penal, y una vez que la hace valer est
facultado para formular conclusiones no
acusatorias o desistirse de la propia accin en
el curso del proceso (si bien esta ltima
institucin, muy controvertida, ha sido
sustituida en las reformas al Cdigo Federal
de Procedimientos Penales publicadas en
diciembre de 1983, por la de promocin del
sobreseimiento y de la libertad absoluta del
inculpado artculo 138 y 140), aun cuando
estas dos determinaciones son objeto de un
control interno, de manera que la decisin
final corresponde a los procuradores
respectivos, como jefes del MP. La situacin
de mayor trascendencia se presenta respecto
de las conclusiones no acusatorias o el
desistimiento de la accin penal (o promocin
de sobreseimiento), ya que obligan al juez de
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la causa a dictar sobreseimiento, el cual
equivale a una sentencia absolutoria de
carcter
definitivo.
Adems,
estas
determinaciones del MP no pueden ser
impugnadas por los afectados a travs del
amparo, en virtud de que la jurisprudencia
habla establecido que, en ese supuesto, el
MP no acta como autoridad sino como parte:
argumento
que
consideramos
poco
convincente.
Otros dos aspectos que debemos mencionar
brevemente son los relativos a la intervencin
del MP tanto en el proceso civil como en el
juicio de amparo, en los cuales la situacin
del llamado ''representante social'' es todava
indefinida. Por lo que se refiere al
enjuiciamiento civil
(comprendiendo el
mercantil y ms recientemente el de las
controversias familiares), el MP puede
intervenir como parte principal cuando lo hace
en defensa de los intereses patrimoniales del
Estado, ya sea como actor o como
demandado, e inclusive el artculo 102 de la
Constitucin
establece
la
intervencin
personal del procurador general de la
Repblica en las controversias que se
suscitaren entre dos o ms estados de la
Unin, entre un estado y la federacin o entre
los poderes de un mismo estado, es decir, en
los supuestos previstos por el diverso artculo
105 de la Constitucin Poltica, que se han
planteado excepcionalmente.
En otra direccin, el MP interviene en los
procesos civiles en representacin de
ausentes, menores o incapacitados; en la
quiebra y suspensin de pagos, as como en
los asuntos de familia y del estado civil de las
personas, y lo hace, ya sea como parte
accesoria o subsidiaria o como simple asesor
de los tribunales, a travs de una opinin
cuando existe inters pblico en el asunto
correspondiente. Sin embargo, los cdigos de
procedimientos civiles respectivos, y nos
referimos de manera esencial al Cdigo de
Procedimientos Civiles de 1932, que es al
que siguen un buen nmero de cdigos de las
entidades federativas, as como al Cdigo
Federal de Procedimientos Civiles de 1942, al
regular la situacin del MP en el proceso civil
mexicano, determinan de manera deficiente
esta intervencin procesal del ''representante
social'', y en la prctica su actividad es
todava
ms
restringida
en
cuanto
generalmente adoptan una actividad pasiva y
hasta indiferente, y por lo que se refiere a sus
atribuciones consultivas, significan, salvo
excepciones, un trmite al cual los juzgadores
le conceden escasa importancia por su
asuntos
concernientes
a
las
atribuciones de la institucin y con la
intervencin que, en su caso,
corresponda a otras dependencias.
La procuradura est presidida por el
Procurador General de la Repblica y
cuenta con un Subprocurador, ambos
nombrados y removidos libremente
por el Presidente de la Repblica
siempre que renan las calidades que
el artculo 95 de la Constitucin
Poltica Federal seala para los
ministros de la Suprema Corte de
Justicia. Adems el personal directivo
integra una Supervisin General de
Servicios Tcnicos y Criminalsticos;
la Contralora Interna; las Direcciones
General de Administracin, General
Jurdica
y
Consultiva,
y
de
Procedimientos Penales; Direccin de
Comunicacin Social, as como
Delegaciones de Procedimiento y de
Circuito.
Son auxiliares directos del MPF, tanto
la polica judicial federal como los
servicios periciales de la misma
Procuradura. Es importante sealar
que la primera se encuentra bajo la
autoridad y mando directo del propio
MP, de acuerdo con lo establecido por
el artculo 21 de la Constitucin
Poltica, en virtud de que, no obstante
su denominacin que corresponde al
sistema francs, en el cual dicha
polica
depende
del
juez
de
instruccin, el constituyente consider
que las actividades de investigacin
previa, deban desvincularse del juez
de la causa, contrariamente a lo
dispuesto por los ordenamientos
expedidos bajo la vigencia de la
Constitucin de 1857, especialmente
el Cdigo Federal de Procedimientos
Penales de 1908.
Una disposicin que debe destacarse
es la contenida en el artculo 17 de la
citada ley orgnica, de acuerdo con la
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superficialidad y, adems, debido a que
carecen de carcter vinculante.
Por lo que se refiere al juicio de amparo, las
intervenciones del MP tienen carcter
peculiar, pues prescindiendo de la forma en
que las regularon los ordenamientos
anteriores, la Ley de Amparo vigente de 1935
le otorga expresamente la calidad de parte en
su artculo 5, fraccin IV, pero reducida a la
elaboracin de un dictamen calificado de
''pedimento'', cuya importancia se redujo an
ms en la reforma de 1951 a dicho precepto,
puesto que se le facult para abstenerse de
intervenir en el caso de que a su juicio, no
exista inters pblico. Tratndose de un
rgano asesor del juez del amparo, tanto la
doctrina como la jurisprudencia lo han
calificado de ''parte reguladora'' o ''parte
equilibradora'', que no es tomada realmente
en serio por el juzgador, pues los dictmenes
respectivos, salvo excepciones, son de tal
manera superficiales debido al nmero tan
elevado de asuntos en los cuales debe opinar
el MP, que se les considera como un mero
trmite que no influye en la decisin del
tribunal respectivo.
En la reforma de mayo de 1976 al citado a.
5o., fraccin IV, de la Ley de Amparo, se
pretendi rescatar la dignidad del MP federal
como parte del juicio de amparo, y se le
confiri la facultad de interponer los recursos
establecidos en la misma Ley de Amparo;
pero este intento carece de resultados
prcticos, en virtud de que la intervencin
puramente formal de la institucin no le
permite su participacin real como parte en
sentido estricto, pues equivale a la figura del
propio MP obligado a interponer la ''casacin
en inters de la ley'' regulada por otros
ordenamientos y que no ha funcionado en los
pases en los cuales se ha establecido. Pero
en cambio ha pasado desapercibida tanto
para la doctrina como para la jurisprudencia la
intervencin del MP como una verdadera
parte en el juicio de amparo y ello ocurre de
acuerdo con el artculo 180 de la Ley de
Amparo, que le otorga el carcter de ''tercero
perjudicado'' en el amparo de una sola
instancia que solicita el acusado contra la
sentencia condenatoria pronunciada por el
juez ordinario (en el supuesto de un
sobreseimiento
o
de
una
sentencia
absolutoria, el propio MP no esta facultado
para interponer el amparo), y en esa hiptesis
se entiende que se trata del agente del MP
(federal o local) que ha llevado la acusacin
en el proceso en el cual se pronuncio el fallo
que se reclama.
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El Procurador preside la Institucin del Ministerio Pblico de la
Federacin, en trminos del artculo 102, apartado A, de la Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, la Ley Orgnica y dems
disposiciones aplicables.
El Procurador ejercer en forma personal y no delegable, adems de las
facultades contenidas en el artculo 6 de la Ley Orgnica, las siguientes:
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La doctrina procesal mayoritaria ha establecido que la accin procesal
es nica, ya que est consagrada por el artculo 17 constitucional para todas
las ramas de enjuiciamiento, por lo que, cuando se habla de accin penal en
realidad se pretende significar que dicha accin tiene como contenido
pretensiones de carcter punitivo.
Segn la interpretacin efectuada tanto por el legislador como por la
jurisprudencia en relacin con el artculo 21 constitucional, el ejercicio de la
accin penal corresponde de manera exclusiva al Ministerio Pblico, tanto en la
esfera federal (regulado tambin por el artculo 102 de la Constitucin), como
en las entidades federativas (y por ello se habla de 'monopolio'), pues debe
tomarse en cuenta que el ofendido no es parte en el proceso penal mexicano,
de acuerdo con lo establecido por los artculo 9 del Cdigo de Procedimientos
Penales y 141 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales, ya que slo
interviene en dicho proceso en los aspectos relativos a la reparacin del dao y
a la responsabilidad civil proveniente del delito.
El citado ejercicio de la accin por el Ministerio Pblico se efecta a
travs de la instancia calificada como 'consignacin', en la que el propio
Ministerio Pblico solicita del juez respectivo la iniciacin del procedimiento
judicial; las rdenes de comparecencia y las de aprehensin que procedan; el
aseguramiento precautorio de bienes para los efectos de la reparacin del
dao, y en su caso, las sanciones respectivas, pero al mismo tiempo debe
ofrecer las pruebas de la existencia de los delitos y de la responsabilidad de los
inculpados.
Se ha discutido si al ejercitar la accin penal, el Ministerio Pblico realiza
una actividad nicamente acusatoria, o si tambin puede solicitar, cuando
proceda, la libertad del inculpado, como expresamente lo seala el artculo 3
fraccin VII del Cdigo de Procedimientos Penales. Al respecto consideramos
acertada la afirmacin del procesalista mexicano Sergio Garca Ramrez, en el
sentido de que la accin en el proceso penal tiene por objeto obtener el
pronunciamiento jurisdiccional sobre la pretensin deducida por el Ministerio
Pblico, a lo cual agrega, que dicha pretensin puede ser formulada en casos
excepcionales por el acusado cuando solicita, al producirse o descubrirse
nuevos hechos significativos, que se revise el proceso anterior por conducto del
que indebidamente se calific tradicionalmente como 'indulto necesario.
Afortunadamente esta expresin fue modificada por la reforma al citado artculo
560 Cdigo Federal de Procedimientos Penales publicada en el Diario Oficial
de la Federacin el 24 de diciembre de 1984, y sustituida por la que
consideramos ms adecuada de: 'reconocimiento de la inocencia del
sentenciado'.
Debido al citado monopolio de la accin penal por el Ministerio Pblico,
ste puede adoptar varias posiciones: en primer lugar est facultado para
negarse a ejercitar dicha accin penal, cuando los hechos de que conozca no
sean constitutivos de delito; o pudiendo serlo, resulte imposible la prueba de su
existencia, o bien cuando la propia accin sea extinguida legalmente.
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En la reforma al citado precepto promulgada en diciembre de 1983, se
agregaron otros dos supuestos: cuando se acredite plenamente que el
inculpado no tuvo participacin en la conducta o en los hechos punibles, y slo
por lo que respecta a aqul; y cuando de las deligencias practicadas se
desprenda plenamente que el inculpado actu en circunstancias que excluyen
la responsabilidad penal.
En una segunda posibilidad, el propio Ministerio Pblico puede promover
el sobreseimiento y la libertad absoluta del inculpado (anteriormente
desistimiento de la accin penal), cuando durante el proceso aparezca que la
conducta o los hechos no son constitutivos de delito, conforme a la descripcin
tpica contenida en la ley penal; que el inculpado no tuvo participacin en el
delito que se persigue; que la pretensin punitiva est legalmente extinguida, o
que existe en favor del inculpado una causa excluyente de responsabilidad.
En tercer lugar, el Ministerio Pblico puede presentar conclusiones no
acusatorias al terminarse la instruccin del proceso, las que equivalen al
desistimiento de la accin en cuanto a sus efectos, ya que vinculan al juzgador,
quien debe decretar el sobreseimiento definitivo del proceso.
En estos tres supuestos, la determinacin del agente del Ministerio
Pblico debe ser revisada, ya sea de oficio o a peticin de los interesados, por
el Procurador General respectivo, en su calidad de jefe de la institucin.
Finalmente, el Ministerio Pblico puede presentar conclusiones
acusatorias, y en ese supuesto, debe fijar los hechos punibles que atribuye al
acusado; los elementos constitutivos del delito, y las circunstancias que deben
tomarse en cuenta al solicitar la aplicacin de las disposiciones legales y de las
sanciones correspondientes.
Aun cuando ha sido objeto de un apasionado debate la posibilidad de
que los afectados puedan interponer el juicio de amparo contra las decisiones
del Ministerio Pblico confirmadas por el Procurador respectivo, en las que se
niegue a ejercitar la accin penal, desista de la misma o formule conclusiones
no acusatorias; la jurisprudencia firme de la Suprema Corte de Justicia de la
Nacin ha considerado que es improcedente el propio amparo en esos
supuestos.
La doctrina ha sealado las diversas caractersticas de la accin penal
entre las cuales destacan las relativas a su unidad e indivisibilidad, ya que se
hace valer contra todos los participantes en la realizacin del delito, y adems
se seala que la propia accin tiene por objeto una resolucin de condena,
pero en esta segunda hiptesis, que se refiere ms bien a la pretensin, no
siempre posee esa finalidad, pues como lo hemos sealado, el Ministerio
Pblico puede desistir o formular conclusiones no acusatorias, y en ese caso,
la resolucin tiene carcter declaratorio, pues desemboca en la absolucin del
inculpado.
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(Fuente de consulta: Instituto de Investigacin Jurdica, Enciclopedia Jurdica
Mexicana, Tomo I, 2 edicin, Universidad Nacional Autnoma de MxicoEditorial Porra, Mxico, 2004, pgina 64 a 66).
b) CONSIGNACIN SIN DETENIDO CON PEDIMENTO DE ORDEN DE
APREHENSIN O DE COMPARECENCIA. Cuando el Ministerio Pblico ha
llegado a la conclusin, despus de realizadas las averiguaciones respectivas,
de que existe un sujeto responsable de un delito que debe ser sancionado con
pena corporal, proceder consignando la averiguacin previa ante el juez
competente.
Si el susodicho an no ha sido detenido, el Ministerio Pblico se ver
obligado a solicitar a la autoridad jurisdiccional una orden de aprehensin.
En este punto, el artculo 136 del Cdigo Federal de Procedimiento
Penales prev:
En ejercicio de la accin penal, corresponde al Ministerio Pblico:
I.
Promover la incoacin del proceso penal;
II.
Solicitar las rdenes de comparecencia para preparatoria y las
de aprehensin, que sean procedentes;
III.
Pedir el aseguramiento precautorio de bienes para los efectos
de la reparacin del dao;
IV.
Rendir las pruebas de la existencia de los delitos y de la
responsabilidad de los inculpados;
V.
Pedir la aplicacin de las sanciones respectivas; y
VI. En general, hacer todas las promociones que sean conducentes
a la tramitacin regular de los procesos.
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2.5 REQUISTOS DE PROCEDIBILIDAD, DENUNCIA, QUERELLA, QUIN
PUEDE FORMULARLAS Y LA FORMA DE REALIZACIN DE LAS MISMAS.
a) Denuncia. Del verbo denunciar, que proviene del latn denuntiare, el
cual significa ''hacer saber'', ''remitir un mensaje''.
En el Derecho Procesal Penal, la denuncia de hechos probablemente
delictuosos puede ser formulada de manera verbal o por escrito, ante el
Ministerio Pblico o la polica judicial. Cuando la denuncia se presente
verbalmente, se har constar en el acta que levantar el funcionario que la
reciba. En ambos casos, deber contener la firma o la huella digital del
denunciante y su domicilio; y el funcionario que la reciba, deber requerir a ste
para que se produzca bajo protesta de decir verdad.
La denuncia debe limitarse a describir los hechos supuestamente
delictivos, sin calificarlos jurdicamente. El funcionario que reciba la denuncia
debe prevenir al denunciante para que ajuste su denuncia a esta exigencia, e
informarle sobre la trascendencia jurdica del acto que realiza, las penas en que
incurren quienes se conducen con falsedad ante las autoridades y las
modalidades del procedimiento.
(Fuente de consulta: Instituto de Investigacin Jurdica, Enciclopedia Jurdica
Mexicana, Tomo III, 2 edicin, Universidad Nacional Autnoma de MxicoEditorial Porra, Mxico, 2004, pginas 146 a 148).
b) Querella. Del latn querella, que significa toda acusacin ante juez o
tribunal competente, con que se ejecutan en forma solemne y como parte en el
proceso la accin penal contra los responsables de un delito.
Para la iniciacin del procedimiento penal, y consecuentemente para que
pueda darse vlidamente el proceso, en el plano doctrinal y en el estrictamente
legal se ha sealado la necesidad ineludible de ciertos elementos que le den
vida; ello implicar la consideracin investigativa de los presupuestos
procesales, de las condiciones objetivas de punibilidad, de las cuestiones
prejudiciales y de los requisitos de procedibilidad.
El trmite normal, ordinario, en relacin a la mayora de los delitos
contenidos en la parte especial del ordenamiento jurdico punitivo, sera el de la
denuncia, verbal o por escrito, ante el Ministerio Pblico o ante cualquier
funcionario o agente de la polica judicial, situacin que obliga a proceder de
oficio a la investigacin de los delitos denunciados, pero hay algunas
infracciones que requieren para su persecucin el cumplimiento de algn
requisito de procedibilidad, o que quede superado algn obstculo procesal
que impida la iniciacin del procedimiento o la prosecucin del mismo.
Guillermo Coln Snchez afirma que, algunas veces, al referirse a la
querella se la ubica dentro de las condiciones objetivas de punibilidad, en otras
ocasiones se le confiere el carcter de verdadero instituto procesal. Persiste,
por tanto, la doble vertiente de significancia lingstica. Y -en el derecho
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mexicano- los requisitos de procedibilidad son: la querella, la excitativa y la
autorizacin.
Existen supuestos, en que -para iniciar el procedimiento- es necesario
que se den los requisitos mencionados, y aunque pudiera ocurrir que el
Ministerio Pblico, prescindiendo de ellos, llevara a cabo la averiguacin previa
y la consignacin de los hechos, no se conseguira el completo desarrollo del
proceso.
La querella, entre los requisitos de procedibilidad, es uno de los ms
interesantes, especialmente por su sugerente problemtica. En una
conceptuacin generalizadora, ms que nada descriptiva, la querella es una
facultad, del ofendido por el delito para hacerlo llegar al conocimiento de las
autoridades y dar su consentimiento para que sea perseguido.
En los delitos perseguidos exclusivamente a instancia de parte, no
solamente el agraviado, sino tambin su representante legtimo, cuando lo
consideren pertinente harn conocer al Ministerio Pblico la ejecucin del
evento delictivo, con la finalidad de que ste sea perseguido, aunque siempre
ser necesaria la expresin de voluntad del titular del derecho.
Sabido es que, en nuestro pas, por imperativo del
constitucional el Ministerio Pblico tiene la titularidad, concluyente
del ejercicio de la accin penal: ''La persecucin de los delitos
Ministerio Pblico y a la Polica Judicial, la cual estar bajo la
mando inmediato de aqul'' (artculo reformado en 1983).
artculo 21
y exclusiva,
incumbe al
autoridad y
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El sealado principio del monopolio del ejercicio de la accin penal por
parte del Ministerio Pblico, se ha llevado a extremos (que un considerable
sector doctrinal ha estimado inconveniente), tanto por la legislacin como por la
jurisprudencia, en cuanto el propio Ministerio Pblico puede negarse a ejercitar
la accin penal, o bien, cuando ya se ha iniciado el juicio, formular conclusiones
no acusatorias o desistirse de la accin penal, con efectos vinculatorios para el
juez de la causa, a travs de un simple control interno del mismo Ministerio
Pblico, determinado el sobreseimiento definitivo y la libertad del inculpado con
idnticos efectos a los de una sentencia absolutoria.
Si el Ministerio Pblico no realiza la consignacin, desiste de la accin
penal, o formula conclusiones no acusatorias, el ofendido carece de
legitimacin para acudir al juicio de amparo solicitando el examen judicial de
estas decisiones del propio Ministerio Pblico, de conformidad con la
jurisprudencia de la Suprema Corte de Justicia.
La situacin es de considerable grave dad como resultado de lo
dimanante tanto de la normacin legal como de la tesis jurisprudencia indicada,
a lo que se une que la polica judicial, a pesar de su denominacin, depende de
las rdenes del Ministerio Pblico.
A todo lo expuesto, aplicando la conexin normativa de sentido, hay que
aadir que el Ministerio Pblico (tanto federal como local), est jerrquicamente
organizado y encabezado por el pertinente procurador general, designado y
libremente removido, ya sea por el presidente de la Repblica, en lo referente a
los procuradores de la Repblica y del Distrito Federal, y por los gobernadores
de los atados en los dems casos.
Tras esta contextualizacin, ubicatoria de la especificidad del rgimen
mexicano, se impone el terminar de perfilar todo lo restante en relacin a la
querella.
La querella, como ha quedado oportunamente indicado, tiene una doble
proyeccin: sustantiva (bajo el aspecto de condicin objetiva de punibilidad), y
estrictamente procesal (donde toma la configuracin de requisito de
procedibilidad).
En el plano sustantivo, puede ser estimada como una manifestacin de
voluntad del sujeto pasivo del delito dirigida a solicitar el castigo del mismo;
bajo esta conceptuacin queda en estrecha conexin con el perdn, en cuanto
derecho.
El fundamento de la institucin jurdica de la querella reside en una doble
exigencia:
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Autorizacin
Es el consentimiento que otorga la autoridad
que defina la ley para que pueda iniciarse un
proceso penal en contra de algn servidor
pblico por la comisin de ilcitos de orden
comn.
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Qu sucedi?
Quines son las vctimas?
Quin es el victimario?
Cundo sucedieron los hechos?
Dnde sucedieron?
Cmo sucedieron?
Por qu sucedi?
Flagrancia
Se considera que el delito
es flagrante cuando es
descubierto
en
el
momento
de
su
ejecucin, o en aquel en
que
el
autor
es
sorprendido cuando lo
acaba de cometer.
Tiene su fundamento en
el prrafo IV del artculo
Cuasiflagrancia
Aqu, la persona podr ser
detenida
despus
de
consumado el hecho ilcito,
siempre que no se le haya
perdido de vista y haya sido
perseguida
desde
la
realizacin del delito.
20
16 constitucional, que a la
letra seala: En los
delitos de delito flagrante,
cualquier persona puede
detener
al
indiciado
ponindolo sin demora a
disposicin
de
la
autoridad inmediata y
sta, con la misma
prontitud,
a
la
del
Ministerio Pblico.
21
de acuerdo con lo establecido por los artculo 9 del Cdigo de Procedimientos
Penales y 141 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales, ya que slo
interviene en dicho proceso en los aspectos relativos a la reparacin del dao y
a la responsabilidad civil proveniente del delito.
El citado ejercicio de la accin por el Ministerio Pblico se efecta a
travs de la instancia calificada como 'consignacin', en la que el propio
Ministerio Pblico solicita del juez respectivo la iniciacin del procedimiento
judicial; las rdenes de comparecencia y las de aprehensin que procedan; el
aseguramiento precautorio de bienes para los efectos de la reparacin del
dao, y en su caso, las sanciones respectivas, pero al mismo tiempo debe
ofrecer las pruebas de la existencia de los delitos y de la responsabilidad de los
inculpados.
Se ha discutido si al ejercitar la accin penal, el Ministerio Pblico realiza
una actividad nicamente acusatoria, o si tambin puede solicitar, cuando
proceda, la libertad del inculpado, como expresamente lo seala el artculo 3
fraccin VII del Cdigo de Procedimientos Penales. Al respecto consideramos
acertada la afirmacin del procesalista mexicano Sergio Garca Ramrez, en el
sentido de que la accin en el proceso penal tiene por objeto obtener el
pronunciamiento jurisdiccional sobre la pretensin deducida por el Ministerio
Pblico, a lo cual agrega, que dicha pretensin puede ser formulada en casos
excepcionales por el acusado cuando solicita, al producirse o descubrirse
nuevos hechos significativos, que se revise el proceso anterior por conducto del
que indebidamente se calific tradicionalmente como 'indulto necesario.
Afortunadamente esta expresin fue modificada por la reforma al citado artculo
560 Cdigo Federal de Procedimientos Penales publicada en el Diario Oficial
de la Federacin el 24 de diciembre de 1984, y sustituida por la que
consideramos ms adecuada de: 'reconocimiento de la inocencia del
sentenciado'.
Debido al citado monopolio de la accin penal por el Ministerio Pblico,
ste puede adoptar varias posiciones: en primer lugar est facultado para
negarse a ejercitar dicha accin penal, cuando los hechos de que conozca no
sean constitutivos de delito; o pudiendo serlo, resulte imposible la prueba de su
existencia, o bien cuando la propia accin sea extinguida legalmente.
En la reforma al citado precepto promulgada en diciembre de 1983, se
agregaron otros dos supuestos: cuando se acredite plenamente que el
inculpado no tuvo participacin en la conducta o en los hechos punibles, y slo
por lo que respecta a aqul; y cuando de las deligencias practicadas se
desprenda plenamente que el inculpado actu en circunstancias que excluyen
la responsabilidad penal.
En una segunda posibilidad, el propio Ministerio Pblico puede promover
el sobreseimiento y la libertad absoluta del inculpado (anteriormente
desistimiento de la accin penal), cuando durante el proceso aparezca que la
conducta o los hechos no son constitutivos de delito, conforme a la descripcin
tpica contenida en la ley penal; que el inculpado no tuvo participacin en el
22
delito que se persigue; que la pretensin punitiva est legalmente extinguida, o
que existe en favor del inculpado una causa excluyente de responsabilidad.
En tercer lugar, el Ministerio Pblico puede presentar conclusiones no
acusatorias al terminarse la instruccin del proceso, las que equivalen al
desistimiento de la accin en cuanto a sus efectos, ya que vinculan al juzgador,
quien debe decretar el sobreseimiento definitivo del proceso.
En estos tres supuestos, la determinacin del agente del Ministerio
Pblico debe ser revisada, ya sea de oficio o a peticin de los interesados, por
el Procurador General respectivo, en su calidad de jefe de la institucin.
Finalmente, el Ministerio Pblico puede presentar conclusiones
acusatorias, y en ese supuesto, debe fijar los hechos punibles que atribuye al
acusado; los elementos constitutivos del delito, y las circunstancias que deben
tomarse en cuenta al solicitar la aplicacin de las disposiciones legales y de las
sanciones correspondientes.
Aun cuando ha sido objeto de un apasionado debate la posibilidad de
que los afectados puedan interponer el juicio de amparo contra las decisiones
del Ministerio Pblico confirmadas por el Procurador respectivo, en las que se
niegue a ejercitar la accin penal, desista de la misma o formule conclusiones
no acusatorias; la jurisprudencia firme de la Suprema Corte de Justicia de la
Nacin ha considerado que es improcedente el propio amparo en esos
supuestos.
La doctrina ha sealado las diversas caractersticas de la accin penal
entre las cuales destacan las relativas a su unidad e indivisibilidad, ya que se
hace valer contra todos los participantes en la realizacin del delito, y adems
se seala que la propia accin tiene por objeto una resolucin de condena,
pero en esta segunda hiptesis, que se refiere ms bien a la pretensin, no
siempre posee esa finalidad, pues como lo hemos sealado, el Ministerio
Pblico puede desistir o formular conclusiones no acusatorias, y en ese caso,
la resolucin tiene carcter declaratorio, pues desemboca en la absolucin del
inculpado.
(Fuente de consulta: Instituto de Investigacin Jurdica, Enciclopedia Jurdica
Mexicana, Tomo I, 2 edicin, Universidad Nacional Autnoma de MxicoEditorial Porra, Mxico, 2004, pgina 64 a 66).
2.9 EJERCICIO DE LA ACCIN PENAL SIN DETENIDO.
Si se ejercit la accin penal sin detenido, por imperativo de los artculos
142 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales, y 286 bis del
correspondiente al Distrito Federal, el juez ordenar o negar la aprehensin,
reaprehensin, comparecencia o cateo solicitados por el Ministerio Pblico,
dentro de los diez das contados a partir de la fecha de radicacin. Sin
embargo, si se consign por delito grave, as calificado por la ley, resolver
sobre la aprehensin y cateo solicitados por el Ministerio Pblico, dentro de las
veinticuatro horas contadas tambin a partir de la radicacin (artculos 142 del
23
Cdigo Federal de Procedimientos Penales, y 286 bis
correspondiente al Distrito Federal).
in fine del
24
consigna esta Constitucin y tendr derecho a una defensa adecuada, por s,
por abogado, o por una persona de su confianza. Si no quiere o no puede
nombrar defensor, despus de haber sido requerido para hacerlo, el juez le
designar un defensor de oficio. Tambin tendr derecho a que su defensor
comparezca en todos los actos del proceso y ste tendr obligacin de hacerlo
cuantas veces lo requiera.
Conforme a esta norma, cuatro son las especies en que puede asumir
su defensa: por s; por persona de su confianza; por abogado particular; y, por
un defensor de oficio.
(Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho
Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pginas 83 y 84).
UNIDAD 3
TRMINO CONSTITUCIONAL
OBJETIVO PARTICULAR. AL CONCLUIR ESTA PARTE DEL CURSO, EL
ALUMNO: A PARTIR DEL ANLISIS DEL AUTO DE FORMAL PRISIN
ELABORAR UN AUTO DE FORMAL PRISIN, DE SUJECIN A PROCESO
Y DE LIBERTAD POR FALTA DE ELMENTOS PARA PROCESAR (CON
EJEMPLOS DADOS POR EL PROFESOR).
3.1 AUTOS DE RADICACIN CON O SIN DETENIDO.
CON DETENIDO
En la consignacin con detenido, el juez
tendr que dictar de inmediato auto de
radicacin y el inculpado quedar a su
disposicin,
para
todos
los
efectos
constitucionales y legales, desde el momento
mismo en que el Ministerio Pblico lo interne
en el reclusorio o centro de salud que
corresponda, dejando constancia de que
qued el detenido a disposicin de la
autoridad judicial, y entregar copia de ella al
encargado del reclusorio o centro de salud,
quien asentar el da y hora de recepcin.
SIN DETENIDO
Si se ejercit la accin penal sin detenido, por
imperativo de los artculos 142 del Cdigo
Federal de Procedimientos Penales, y 286-bis
del correlativo del Distrito Federal, el juez
ordenar
o
negar
la
aprehensin,
reaprehensin, comparecencia o cateo
solicitados por el Ministerio Pblico, dentro de
los diez contados a partir de la fecha de auto
radicacin.
Sin embargo, si se consign por delito, as
calificado por la ley resolver sobre la
aprehensin y cateo solicitados por el
Ministerio Pblico, dentro de las 24 horas
contadas tambin a partir de la radicacin.
25
Debido a los abusos que se realizaron durante la vigencia de la
Constitucin anterior, no obstante sus disposiciones protectoras de la libertad
personal, la Constitucin vigente de 5 de febrero de 1917, consagr con mayor
precisin los requisitos de la restriccin provisional de la propia libertad con
motivo del proceso penal y por ello la segunda parte del artculo 16 exige que,
salvo los casos de flagrante delito o de la ausencia de autoridad judicial en el
lugar de la detencin, la privacin de la libertad procede con motivo del
cumplimiento de una orden judicial de aprehensin y siempre que previamente
se hubiese formulado denuncia acusacin o querella de un determinado delito
que la ley castigue con pena corporal, las que se encuentren apoyadas por
declaracin bajo protesta de persona digna de fe o por otros datos que hagan
probable la responsabilidad del inculpado; en el artculo 18 se dispone que slo
por delito que merezca pena corporal podr ordenarse la prisin preventiva, la
que se cumplir en un sitio distinto del que se destinare a la extincin de las
penas; la parte relativa del artculo 19 establece que ninguna detencin podr
exceder del trmino de tres das sin que se justifique con un auto de formal
prisin; y el artculo 20, en sus fracciones I y X, las cuales regulan los requisitos
de la libertad caucional, la que slo procede cuando el delito que se impute al
acusado se sancione con pena que tenga un trmino medio aritmtico que no
exceda los cinco aos de prisin; y se prohibe la prolongacin de la detencin o
de la prisin preventiva, por falta de pago de honorarios de defensores o por
cualquier otra prestacin en dinero, por causa de responsabilidad civil o algn
motivo anlogo, o se prolongue por mayor tiempo del que como mximo fije la
ley al delito que motivare el proceso.
Si examinamos brevemente la regulacin de la detencin preventiva,
que es la realizada por el Ministerio Pblico en los ordenamientos modelo, es
decir los Cdigo de Procedimientos Penales del Distrito Federal y Cdigo
Federal de Procedimientos Penales, dicha medida puede dividirse en dos
etapas: primero la detencin y posteriormente la prisin preventiva propiamente
dicha. La primera se inicia al ejecutarse la orden de aprehensin y slo puede
durar setenta y dos horas, y la segunda se determina con el auto de formal
prisin, pudiendo prolongarse durante todo el proceso, a no ser que se decrete
la medida cautelar opuesta, en beneficio del inculpado, es decir, la libertad
provisional, que asume dos modalidades: bajo protesta y caucional.
No haremos referencia a las disposiciones legales relativas a la orden de
aprehensin, al auto de formal prisin o a la libertad provisional, ya que son
objeto de anlisis especficos, por lo que nos limitamos a sealar los aspectos
peculiares de la detencin preventiva en el ordenamiento mexicano.
La detencin preventiva slo puede efectuarse por orden judicial, cuando
se impute al acusado delitos que se sancionen con pena corporal, a no ser que
el acusado se resista a comparecer ante el Ministerio Pblico o ante el juez de
la causa. Por otra parte, el artculo 271 del Cdigo de Procedimientos Penales
faculta al propio Ministerio Pblico para decidir sobre la libertad del inculpado
durante la averiguacin previa, es decir, para determinar si solicita o no una
orden de aprehensin, tratndose de delitos de imprudencia motivados por el
trnsito de vehculos, siempre que no se abandone a quien hubiese resultado
lesionado y si el presunto responsable garantiza suficientemente que no se
26
sustraer a la accin de la justicia, y en su caso, que cubrir la reparacin del
dao. El artculo 135 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales contiene
una regla similar, pero slo cuando el trmino medio aritmtico de la pena no
exceda de cinco aos de prisin que es el lmite de la libertad caucional, segn
la fraccin I del artculo 20 de la Constitucin Poltica federal.
(Fuente de consulta: Instituto de Investigaciones Jurdicas, Enciclopedia
Jurdica Mexicana, Tomo III, Q-Z, 2 edicin, Editorial Porra-Universidad
Nacional Autnoma de Mxico, Mxico, 2004, pginas 513 a 516).
3.3. OBSEQUIO O NEGATIVO DEL RGANO JURISDICCIONAL PARA
LIBRAR ORDEN DE APREHENSIN O DE COMPARECENCIA.
En nuestro Derecho, la expresin aparece ya en el texto constitucional
(artculos 16, 19, 20, fraccin IX, 38, fraccin V) y en ms de una oportunidad
es utilizada como sinnimo de detencin (por ejemplo: artculos 16, 19, 20,
fraccin X, todos de la Constitucin Poltica federal). En la legislacin
secundaria ocurre algo similar (verbigracia: artculos 267, 268, 269, 271, 272,
132 y siguientes 285, 287, etc. del Cdigo de Procedimientos Penales del
Distrito Federal, y en el correspondiente federal artculos 193 y siguientes,
entre otros).
La aprehensin o detencin, consiste en la privacin de la libertad de un
individuo, situacin que no puede prolongarse ante la autoridad administrativa
mas all del tiempo necesario para poner al sujeto detenido a disposicin de la
autoridad judicial, y frente a esta ltima por ms de 72 horas, sin que se
justifique con un auto de formal prisin.
Toda detencin o aprehensin debe ser realizada con orden judicial,
salvo casos de urgencia o de flagrante delito. En la primera de las hiptesis,
slo la autoridad administrativa, bajo su ms estrecha responsabilidad, est
autorizada para proceder a la aprehensin, mientras que en la segunda
cualquier persona est facultada para ello. La 'orden de aprehensin o
detencin' debe ser librada por autoridad competente en forma fundada y
motivada.
Debe estar precedida por 'denuncia', acusacin o querella de un hecho
determinado que la ley castigue con pena corporal, apoyndose aqullas, 'por
declaracin bajo protesta, de persona digna de fe o por otros datos que hagan
probable la responsabilidad del inculpado...' (artculo 16 constitucional). Es
discutible la afirmacin de un sector de la doctrina, acerca de la necesidad de
comprobar el cuerpo del delito en forma plena, como requisito de la orden de
aprehensin. Se pretende con ello equiparar las condiciones que la
Constitucin y la ley imponen al juez para dictar un auto de formal prisin, con
las de la orden de aprehensin. Pero con ello se pasa por alto que en el caso
del primero, el imputado tiene una oportunidad de contestar los cargos en su
contra (declaracin preparatoria), mientras en frente a la segunda tal
oportunidad no es condicin sino consecuencia.
27
Por su parte, el maestro Eduardo Lpez Betancourt establece que dentro
de los principales requisitos que la orden aprehensin debe contener se
encuentran los siguientes:
28
Esta forma de proceder se justifica en razn de que en la Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, se prohbe que, en ese momento
procedimental, se restrinja la libertad personal en los casos sealados.
Si los requisitos legales del pedimento formulado, por el agente del
Ministerio Pblico, estn satisfechos, el juez ordenar se lleve a cabo la
citacin mencionada.
NEGATIVA DE ORDEN DE APREHENSIN O DE COMPARECENCIA
Orden de aprehensin
El auto que niega la orden puede obedecer a
que no estn acreditados los elementos del
tipo y no existan elementos suficientes para
establecer la probable responsabilidad del
sujeto.
Orden de comparencia
Cuando el llamamiento a comparecer no sea
obedecido, se har otro, y finalmente, si
tampoco es acatado, se dictar orden de
presentacin para que elementos de la Polica
Judicial presenten al omiso ante el juez que lo
requiere.
29
Cdigo de Procedimientos Penales, en tanto que el artculo 491 del Cdigo de
Justicia Militar lo reduce a veinticuatro horas, de acuerdo con la tradicin
espaola.
Cuando el procesado no se encuentra detenido en virtud de que el delito
por el cual se le acusa no merezca pena corporal, a pedimento del Ministerio
Pblico se librara orden de comparecencia para que rinda la citada declaracin
preparatoria, o bien cuando se hubiese interpuesto el juicio de amparo y
otorgado la suspensin definitiva contra una orden de aprehensin no
ejecutada o respecto de la presentacin ante el juez de la causa, dicho
juzgador solicitar dentro de tres das, para que rinda la referida declaracin.
Tanto el artculo 20, fraccin II constitucional como las disposiciones
legales respectivas, establecen que el acusado no puede ser obligado a
declarar en su contra prohibindose toda incomunicacin o cualquier otro
medio que pueda desvirtuar este derecho, de manera que puede manifestar su
deseo de no declarar; pero si quisiere hacerlo la diligencia debe practicarse en
un lugar pblico, aun cuando no pueden estar presentes los testigos que deben
ser examinados en relacin con los hechos que se investigan.
(Fuente de consulta: Instituto de Investigaciones Jurdicas, Enciclopedia
Jurdica Mexicana, Tomo III, D-E, 2 edicin, Editorial Porra-Universidad
Nacional Autnoma de Mxico, Mxico, 2004, pgina 34).
FORMA DE RENDIRSE. La diligencia mencionada asume dos aspectos,
el primero de los cuales se refiere a la informacin que debe proporcionar el
juez del proceso al inculpado, a quien debe comunicarse el notable del
acusador, si lo hubiere; el de los testigos que declaren en su contra; la
naturaleza y causa de la acusacin; el derecho que tiene, en su caso, de
obtener libertad caucional, y el procedimiento para obtenerla; y finalmente; el
derecho de nombrar persona de su confianza para que lo defienda,
advirtindose que de no hacerlo, el juez le designar un defensor de oficio.
La segunda parte de la propia diligencia se refiere a la declaracin
preparatoria propiamente dicha, cuando el acusado quisiere formularla, y que
debe referirse, adems de sus datos personales, a los hechos que se le
imputen, adoptando el juez la forma, trminos y dems circunstancias que
estime convenientes, a fin de esclarecer el delito. Con motivo de esta
declaracin, tanto el agente del Ministerio Pblico que lleva la acusacin como
el defensor tienen derecho de interrogar al acusado; pero el juez debe
desechar aquellas preguntas que considere capciosas o inconducentes, e
inclusive, cuando el mismo juzgador lo estime conveniente, los interrogatorios
deben hacerse por su conducto.
Por su parte, el Cdigo de Justicia Militar establece disposiciones
minuciosas para evitar que el citado interrogatorio pueda tener efectos
desfavorables para el inculpado, al ordenar que las preguntas deben ser
siempre directas, sin que de ninguna manera puedan hacerse de manera
capciosa o sugestiva, y adems, prohibe el empleo de amenazas o promesas
para conseguir que el inculpado declare en determinado sentido, por lo que
30
nunca se le obligar a contestar precipitadamente, de manera que las
preguntas se le repetirn cuantas veces sea necesario para que las comprenda
bien, especialmente cuando la respuesta no conteste la pregunta.
El acusado puede redactar sus contestaciones, y si no lo hiciere, las
elaborar el juez, procurando interpretarlas con la mayor exactitud posible, sin
omitir detalle alguno que pueda servir de cargo o de descargo, pero este ltimo
con mayor apego a la realidad judicial, encomienda la redaccin al funcionario
que practique la diligencia, que con mucha frecuencia es el secretario y no el
juzgador.
Una disposicin que nos parece apropiada es la que contiene el artculo
503 del Cdigo de Justicia Militar, segn la cual, el procesado podr declarar
ante el juez cuantas veces quisiere y ste deber recibirle inmediatamente sus
declaraciones, pero a su vez, el juzgador podr ampliar al acusado su
declaracin preparatoria las veces que lo estime oportuno y con relacin a los
hechos que creyere conveniente esclarecer.
(Fuente de consulta: Instituto de Investigaciones Jurdicas, Enciclopedia
Jurdica Mexicana, Tomo III, D-E, 2 edicin, Editorial Porra-Universidad
Nacional Autnoma de Mxico, Mxico, 2004, pginas 34 a 36).
VALOR PROBATORIO. Muchos autores consideran que, a pesar de la
importancia que se le da a la declaracin preparatoria, por lo general el juez
otorga ms valor probatorio a la declaracin indagatoria, que se rinda ante el
Ministerio Pblico durante la averiguacin previa. La fuerza de prueba que
pudiera representar tan ritual diligencia queda cabalmente desplazada, merced
al pretendido principio de inmediatez procesal, conforme al cual las primeras
declaraciones producidas por el inculpado, por estar ms prximas a los
hechos y por suponerse carentes de aleccionamiento defensivitas, revisten
mayor valor demostrativo que las ulteriores.
(Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure
Editores, Mxico, 2003, pgina 115).
b) DEFENSOR. Es la persona que se encarga de la defensa, se
constituye en un sujeto imprescindible dentro de la relacin procesal penal; se
considera que la defensa es de orden pblico primario, pues una exigencia de
la sociedad es que en la comisin de ilcitos se castigue a los verdaderos
culpables. Etimolgicamente, defensor proviene del latn defensoris, que
significa el que defiende o protege; asimismo, defender denota amparar,
proteger, abogar.
(Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure
Editores, Mxico, 2003, pgina 66).
NATURALEZA JURDICA DEL DEFENSOR. La defensa es
indispensable para determinar la relacin de causalidad y la imputabilidad del
reo, porque de otra manera no podra mantenerse un justo equilibrio de las
partes en el proceso.
31
32
Una vez que el juzgador toma conocimiento de la consignacin, ste
dicta su primera resolucin, misma que se conoce como auto de inicio, de
incoacin o de radicacin, y que en esencia contiene el sealamiento de que el
juzgado ha recibido el expediente, indicndose en dicha determinacin, el da y
hora en que se recibi, lo que reviste vital importancia en el proceso toda vez
que desde ese momento el juzgador tiene 48 horas para tomar su declaracin
preparatoria al iniciado, y cuenta con 24 ms para resolver la situacin de la
persona o personas puestas a su disposicin, siendo la suma de las mismas
las ya famosas 72 horas a que hace referencia el artculo 19 que estatuye en
su parte medular que: Ninguna detencin ante autoridad judicial podr exceder
de setenta y dos horas, a partir de que el indiciado sea puesto a su disposicin
sin que se justifique con un auto de formal prisin.
Lo anterior significa que desde el momento mismo en que la persona
acusada (el indiciado) queda a disposicin del juez, debe resolver su situacin
dentro de las 72 horas, no importando que sea en las primeras o agotado el
tiempo; lo que en realidad es relevante es que no se excede de las mismas.
Este auto como su nombre lo indica, tiene su fundamento en el artculo
19 constitucional, mismo que establece que toda detencin no podr exceder
del trmino de 72 horas sin que se justifique con un auto de formal prisin, lo
que significa que tambin puede resolverse en sentido contrario a la privacin
de la libertad. Existen tres posibles resoluciones dentro del mencionado auto, a
saber:
33
34
nuevamente en su contra; en estos casos, no proceder el sobreseimiento
hasta que prescriba la accin penal. De igual manera, proceder la libertad, en
materia federal, si se demuestra la existencia de una causa de licitud o de
inculpabilidad, y en el orden comn, cuando est demostrado alguna de las
causas excluyentes del delito, relacionadas en el artculo 15 del Cdigo Penal
Federal (legtima defensa o estado de necesidad, por ejemplo) o bien cuando
haya prueba de la existencia de alguna circunstancia extintiva de la accin
penal: prescripcin (caducidad), perdn del ofendido en su caso, etc. En estos
casos la libertad que se otorgue al inculpado, tendr efectos de sentencia
absolutoria.
(Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho
Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pginas 173 y 174).
3.5.4 INTEGRACIN Y COMPROBACIN DEL CUERPO DEL DELITO Y DE
LA PRESUNTA RESPONSABILIDAD.
a) Comprobacin del cuerpo del delito. Al igual que ocurre en
tratndose de la orden de aprehensin, al resolver sobre la formal prisin el
juez puede utilizar todo tipo de pruebas para la demostracin de los elementos
integrantes del cuerpo del delito, a condicin de que no sean contrarias a
derecho.
(Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho
Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 178).
b) Acreditamiento de la probable responsabilidad. Al respecto, el
autor Julio Antonio Hernndez Pliego seala que responsable es aquel que
siendo imputable, que teniendo capacidad para responder ante el poder social,
debe responder ante l, as es que la responsabilidad es el deber jurdico en
que se encuentra el individuo imputable de dar cuenta a la sociedad de un
hecho ejecutado, de modo que cuando existen hechos o circunstancias
accesorias al delito que permitan suponer fundadamente que la persona de que
se trata ha tomado participacin en l, en cualquiera de las formas establecidas
por al ley penal, podr hablarse de su probable responsabilidad en su comisin.
Igual que respecto a la evidenciacin de los elementos integrantes del cuerpo
del delito, en lo que concierne a la probable responsabilidad disfruta el juez de
una irrestricta potestad probatoria para su demostracin en el concepto de que
deber constatar que no existe acreditada alguna causa de de licitud o alguna
causa de inculpabilidad como quiere el artculo 168 del Cdigo Federal de
Procedimientos Penales, o bien una excluyente del delito, y que est justificada
su participacin dolosa o culposa en el delito.
(Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho
Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pginas 178 y 179).
3.5.5 REQUISITOS DE FONDO QUE DEBEN
RESOLUCIONES JUDICIALES EN MATERIA PENAL.
CUMPLIR
LAS
35
Son todas las declaraciones de voluntad producidas por el rgano
jurisdiccional (el juez o el colegio judicial como en el caso de la resolucin
dictada por una Sala). Son los pronunciamientos de los jueces y tribunales a
travs de los cuales acuerdan delimitaciones de trmite o deben cuestiones
planteadas por las partes, incluyendo la resolucin del fondo del conflicto.
No existe un criterio claramente establecido para delimitar las diversas
resoluciones que pueden dictarse en el curso le un procedimiento judicial y esta
situacin la advertimos claramente en los ordenamientos procesales mexicanos
en los cuales se encuentran diversos enfoques para clasificar dichas
resoluciones.
Podemos sealar como ejemplos los representados por la clasificacin
compleja del artculo 79 del Cdigo de Procedimientos Civiles para el Distrito
Federal y la ms simple del artculo 94 del Cdigo Federal de Procedimientos
Penales; que adopta una separacin de slo dos categoras, En efecto, el
primer precepto divide las resoluciones judiciales en seis sectores decretos,
con lo simples determinaciones de trmite; Datos provisionales, cuando se
ejecutan de manera provisional autos definitivos que impiden o paralizan
definitivamente la prosecucin del juicio; autos preparatorios, los que preparan
el conocimiento y decisin del negocio ordenado, admitiendo o desechando
pruebas; sentencias interlocutorias, cuando resuelven un incidente promovido
antes o despus de distada la sentencia; y sentencias definitivas, que
resuelven el fondo de la controversia.
A su vez, el citado artculo 94 del Cdigo Federal de Procedimientos
Penales separa las referidas resoluciones judiciales en sentencias, si terminan
la instancia resolviendo el asunto en lo principal, y autos, en cualquier otro
caso.
Entre estos dos extremos un sector importante de los cdigos
procesales mexicanos se aparta de los anteriores y adoptan una clasificacin
tripartita que nos parece la ms acertada, o sea:
a)
b)
c)
36
proceso que impide la continuacin del mismo, consideramos que esta
terminologa provoca, confusin sobre la naturaleza y funcin de las diversas
resoluciones judiciales especialmente respecto a las sentencias en sentido
estricto, y por este motivo, de acuerdo con la concepcin moderna del proceso,
es preferible utilizar la denominacin de autos para todas las determinacin que
resuelven cuestiones, planteadas dentro del proceso dejando las sentencias
para calificar a las resoluciones que ponen fin al proceso resolviendo el fondo
del mismo.
Las resoluciones judiciales ms importantes son precisamente las
sentencias entendiendo como tales de manera exclusiva, como se seal en el
prrafo anterior, a las que deciden el fondo del asunto, y si bien en materia
laboral tanto ordinaria como la relativa a la de los trabajadores al servicio de los
poderes federales y del Distrito Federal, se utiliza la denominacin de laudo,
este nombre se deriva de la idea original sobre la funcin de las juntas de
conciliacin y arbitraje como organismos diversos de los jurisdiccionales.
Pero en la actualidad dichas juntas son verdaderos tribunales e inclusive
el organismo que decide las controversias en los cuales intervienen los
servidores pblicos recibe el nombre de Tribunal federal de Conciliacin y
Arbitraje, por lo que las citadas resoluciones deben considerarse como propias
y verdaderas sentencias definitivas, tal como las considera expresamente;la
Ley de Amparo en varios preceptos, en virtud de que contra de las mismas
procede el juicio de amparo de una sola instancia ante la Suprema Corte de
Justicia de la Nacin o los tribunales colegiados de circuito.
Por otra parte, las sentencias judiciales pueden dividirse en dos grandes
sectores: a) las sentencias definitivas, que deciden la controversia en cuanto al
fondo, pero que admiten medios de impugnacin ante organismos judiciales de
mayor jerarqua, y b) sentencias firmes, aquellas que no pueden combatirse a
travs de ningn medio de impugnacin, por lo que han causado estado y
adquiera autoridad de cosa juzgada.
(Fuentes de consulta: Instituto de Investigaciones Jurdicas, Enciclopedia
Jurdica Mexicana, Tomo VI, Q-Z, 2 edicin, Editorial Porra-Universidad
Nacional Autnoma de Mxico, Mxico, 2004, pginas 276 a 278, y Santiago A.
Kelley Hernndez, Teora del Derecho Procesal, 5 edicin, Editorial Porra,
Mxico, 2006, pgina 157).
3.5.6. CONTENIDO Y FORMA DE LAS RESOLUCIONES JUDICIALES:
DECRETOS, AUTOS Y SENTENCIAS (DEFINITIVAS E INTERLOCUTORIAS
O INCIDENTALES), AS COMO EL PLAZO EN QUE DEBEN DICTARSE.
AUTOS. Son las resoluciones que tienden a la continuacin o desarrollo
del proceso, por ejemplo la resolucin que admite una demanda o una
contestacin de ella, la resolucin que ordena abrir el juicio a prueba, la que
cita para sentencia, etc.
(Fuente de consulta: Santiago A. Kelley Hernndez, Teora del Derecho
Procesal, 5 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 157).
37
38
39
b) Los requisitos de fondo no estn tan claramente precisados en los
ordenamientos procesales mencionados con anterioridad, por lo que de
acuerdo con la doctrina y la jurisprudencia podemos sealar como tales las
exigencias de congruencia, motivacin, fundamentacin y exhaustividad.
De acuerdo con el primero, debe haber una relacin de concordancia
entre lo solicitado por las partes y lo resuelto por el juzgador, sin perjuicio de
que ste pueda aclarar y precisar las pretensiones de las propias partes a
travs de la institucin de la suplencia de la queja como claramente ocurre con
lo dispuesto por los artculos 685 de la Ley Federal del Trabajo y 225 de la Ley
de Amparo, en cuanto el primero faculta a las juntas de conciliacin y arbitraje,
al momento de examinar la demanda presentada por el trabajador para
subsanar los defectos de la misma cuando no comprenda todas las
prestaciones que deriven de dicha ley de acuerdo con las pretensiones deudas;
y el segundo precepto establece que el juez del amparo debe conceder la
proteccin respecto de los hechos que se hubiesen probado aun cuando sean
distintos de los invocados en la demanda presentada por los campesinos
sujetos a la reforma agraria (ejidatarios, comuneros o los respectivos ncleos
de poblacin)
(Fuente de consulta: Instituto de Investigaciones Jurdicas, Enciclopedia
Jurdica Mexicana, Tomo VI, Q-Z, 2 edicin, Editorial Porra-Universidad
Nacional Autnoma de Mxico, Mxico, 2004, pginas 393 a 396).
DECRETOS. Se llaman as a las resoluciones de mero trmite, como
pudiera ser aquella en que se tenga por sealado un domicilio para recibir
notificaciones, o en donde se autorice la expedicin de una copias certificadas.
(Fuente de consulta: Santiago A. Kelley Hernndez, Teora del Derecho
Procesal, 5 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pginas 157 y 158).
UNIDAD 4
INSTRUCCIN
OBJETIVO PARTICULAR. AL CONCLUIR ESTA PARTE DEL CURSO, EL
ALUMNO; ESTRUCTURAR ESCRITOS DE OFRECIMIENTO DE PRUEBAS
POR PARTE DEL DEFENSOR, AS COMO UN DICTAMEN SOBRE ALGUNA
PRUEBA PERICIAL (CON EJEMPLOS DADOS EN CLASE POR EL
MAESTRO).
4.1 PROCESOS ORDINARIO Y SUMARIO CONFORME AL CDIGO DE
PROCEDIMIENTOS PENALES DEL DISTRITO FEDERAL.
Sumario
En los artculos 305 al 312 del Cdigo de
Procedimientos Penales del Distrito Federal
se encuentran contenidas las disposiciones
que rigen el procedimiento sumario, que se
seguir cuado se trate de delitos flagrantes,
que exista confesin rendida ante el Ministerio
Pblico o la autoridad judicial, o bien que se
Ordinario
Se seguir por arzn lgica el procedimiento
de este tipo en los casos en que se est en
presencia de un delito de los calificados como
graves.
Una vez que se ha dictado el auto de formal
prisin, se pone a la vista de las partes por un
40
trate de delitos no graves.
Reunidos los requisitos que marca el artculo
305, el juez de oficio deber declarar abierto
el procedimiento sumario, al dictar la formal
prisin o el auto de sujecin a proceso, el que
deber notificar a las partes, a partir de ese
momento se pone el proceso a la vista para
que las mismas puedan ofrecer pruebas
dentro de los tres das contados a partir del
da siguiente al de la notificacin del auto de
formal prisin o de sujecin a proceso.
La audiencia deber realizarse dentro de los
cinco das siguientes al auto que resuelve la
admisin de las pruebas ofrecidas por las
partes.
Una vez que se hayan desahogado las
pruebas ofrecidas por las partes y habindose
practicado los careos de ley, debern formular
en forma verbal sus conclusiones, cuyos
aspectos o puntos esenciales se harn
constar en el acta relativa. El juez podr dictar
sentencia en la misma audiencia o disponer
de un trmino de tres das.
41
particular, informado al procurador o al Jefe de
la Defensora de Oficio, en su caso, para que
imponga la correccin que proceda a sus
respectivos subalternos.
Establece el artculo 328 que despus de
recibir las pruebas que legalmente puedan
ofrecerse, de la lectura de las constancias
procesales que las partes hayan sealado, y
de or alegatos de las mismas, el juez
declarara cerrado el proceso, dando por
terminada la diligencia y dentro de un plazo de
10 das siguientes a la vista, dictara sentencia
cuando el expediente no exceda de 200 fojas,
en caso de exceder de ese nmero, por cada
cien de exceso o fraccin se aumentar un
da, sin que pueda ser mayor a 30 das.
La sentencia que se dicte en el proceso puede
ser apelable en ambos efectos.
Ordinario
Obedece a que existen asuntos ms graves y
complicados, lo que implica lgicamente,
mayor tiempo para la averiguacin del delito y
la defensa del inculpado.
42
alternativa.
c) En cualquier caso que no se haya dictado
auto de formal prisin o de sujecin a proceso
y las partes manifiesten al notificarse de ese
auto o dentro de los tres das siguientes a la
notificacin, que se conforman con l y que no
tienen ms pruebas que ofrecer salvo las
conducentes slo a la individualizacin de la
pena o medida de seguridad y el juez no
estime necesario practicar otras diligencias,
citar a la audiencia conducente.
43
en materia penal, por lo que si en su contra se interpone amparo indirecto ante
Juez de Distrito, ste resulta improcedente y debe sobreseerse en trminos de
los preceptos citados y de los artculos 73, fraccin XVIII, y 74, fraccin III, de la
ley de la materia.
(Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho
Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 182).
4.5 DICTMENES PERICIALES.
Es el informe que rinde un perito o experto en cualquier arte, profesin o
actividad, en el que da a conocer sus puntos de vista o resultados respecto del
examen o anlisis que haya hecho de una cuestin sometida a sus
conocimientos, sobre una materia especfica.
El dictamen pericial en materia jurdica puede ser libre o estar sujeto a
determinadas reglas o condiciones impuestas por la autoridad judicial que lo
solicita o difiere. En el primer caso, el perito examina las cuestiones respecto
de las cuales ha de emitir opinin fundada y que son sometidas a su criterio,
experiencia o conocimientos, sin sujetarse a orientaciones u rdenes precisas,
realiza por su parte las investigaciones que estima procedentes, acude a las
actuaciones de un proceso si ello resulta indispensable, solicita informes,
realiza inspecciones, estudia documentos y puede inclusive pedir alguna
instruccin o la realizacin de una diligencia especfica; todo ello con la
finalidad de obtener los elementos que le sean tiles para llegar a una
conclusin, que segn su leal saber y entender, considere a la correcta. En el
segundo caso, es la autoridad judicial quien le indica sobre cules temas en
particular o cuestiones profesionales o tcnicas de una controversia, es en los
que requiere auxilio, para estar en condiciones de pronunciar una sentencia
justa y correcta.
Ejemplos de lo anterior los tenemos en los siguientes dictmenes
periciales: en problemas grafoscpicos, en los que precisa identificar
plenamente una grafa o una firma: o en cuestiones de ndole medica, en las
que el examen de una persona a necesario para determinar su estado de salud
o un padecimiento cualquiera, por exigencias del conflicto de intereses que se
dirima, el perito acta en funcin de sus conocimientos exclusivamente. En
materia civil o penal el dictamen pericial procede cuando son necesarios los
conocimientos especiales en alguna ciencia, arte o industria o cuando lo
ordena la ley; pero slo puede ofrecerse cuando se expresen los puntos sobre
los hechos que versar, sin cuyo requisito no debe admitirse. En materia
laboral, tratndose del procedimiento que se sigue en conflictos colectivos de
naturaleza econmica, el dictamen debe contener: a) los hechos y causas que
dieron origen al conflicto; b) la relacin entre el costo de la vida por familia y los
salarios que perciben los trabajadores; c) los salarios medios que se paguen en
una empresa o establecimiento; d) las condiciones econmicas de la empresa
o establecimiento; e) la condicin general de la industria de que forma parte la
empresa o establecimiento; f) las condiciones generales de los mercados, y g)
los ndices estadsticos que tiendan a precisar la economa nacional. Como
puede apreciarse en estos ltimos casos el perito no puede salirse de unas
44
instrucciones rgidas sobre cuyas especificaciones debe producir el dictamen.
En el procedimiento ordinario se siguen reglas generales aunque se presenta
una situacin particular: la Junta de Conciliacin y Arbitraje puede nombrar los
peritos que correspondan al trabajador.
Por otra parte, cuando el dictamen judicial deba ajustarse a las
disposiciones legales para que tenga eficacia probatoria y permita a la
autoridad judicial apoyarse en l al adoptar una determinacin respecto de las
cuestiones tcnicas, cientficas o jurdicas que hayan sido planteadas por las
partes, su contenido se ajustar a los siguientes captulos.
45
ajusta su anlisis al criterio imparcial que debiera imperar en el examen de
hechos positivos. Lo segundo porque el juzgador, a sabiendas de que est
impedido de alcanzar todos los mbitos del saber cientfico y tcnico, se inhibe
de otorgar al dictamen pericial el valor probatorio que en muchas situaciones
comprende, por lo que no otorga eficacia jurdica a su contenido.
Sin embargo, reconoce por otra parte que algunos conflictos han de
resolverse si no con apoyo total en un dictamen pericial, s al menos con la
aportacin probatoria que del mismo se desprenda, por resultar imposible que
el juez tena capacidad para la comprensin de la totalidad de las materias que
se someten a su examen y decisin, a menos que slo pretenda resolver en
conciencia, como hoy se pretende en algunos procedimientos en los que las
pruebas son elementos de induccin y escasamente de deduccin. Cree que a
pesar de todo esto la prueba pericial se va imponiendo y lograr con el tiempo
un cambio en su naturaleza jurdica, no obstante su actual carcter subjetivo en
cuanto a su valoracin, pues tendr que alcanzar necesariamente, si se desea
que el dictamen pericial no carezca de eficacia, un mayor nivel de objetividad.
Para evitar las deficiencias encontradas en el ofrecimiento de la prueba
pericial y ms an en los dictmenes producidos, en el proceso moderno se
acostumbra que si cada parte propone un perito, cada uno estudiara las
cuestiones sobre las que habr de versar su dictamen; pero ambos concurrirn
a una diligencia en la que formularn ante el juez y las partes ese dictamen, al
cual podrn hacrseles las observaciones que se deseen. De ah el cambio de
disposiciones legales recientes en el sentido de obligar a los peritos a concurrir
a una diligencia que fijara el juez siendo sancionados con multa de quince a
treinta das del importe del salarlo mnimo vigente en el lugar de celebracin del
juicio, de no concurrir a la misma.
Cuando los dictmenes periciales de las partes no concuerden y resulte
indispensable un tercer dictamen, el juez nombrar un perito en discordia como
se le llama en el lenguaje procesal, quien deber concurrir asimismo a la
diligencia, ya sea slo o asociado con los otros dos conforme lo determine el
juez, a efecto de que despus de una deliberacin que se abra entre ellos,
produzcan un solo dictamen de ser posible, o uno por mayora al menos, que
cubra los objetivos del ofrecimiento de la prueba respectiva. La autoridad
judicial podr otorgar o negar valor probatorio a dicho dictamen pericial, pero
no podr dejar de examinarlo y deber apreciarlo en relacin con las dems
pruebas y constancias que obren en los autos.
4.6 ACTAS DE DILIGENCIAS DE DESAHOGO DE PRUEBAS.
El periodo de desahogo de pruebas prosigue al ofrecimiento de pruebas
y se extiende hasta que el juez declara cerrada la instruccin, poniendo la
causa a la vista de las partes. En esta fase, que durar 15 das, se practicar
las diligencias probatorias que hayan sido presentadas por las partes y
aprobadas por el Juzgado, as como aquellas que el juez estime necesarias
para el esclarecimiento de la verdad y, en su caso, para la imposicin de la
pena.
46
Si al desahogar las pruebas aparecen nuevos elementos probatorios, el
juez podr sealar otro plazo de tres das para aportar pruebas, las cuales se
desahogarn dentro de los cinco das siguientes para el esclarecimiento de la
verdad. En caso de ser necesario, el juez podr usas los medios de apremio y
las medidas que considere oportunas, contando para ello con el auxilio de la
fuerza pblica.
Entre los actos que comnmente realiza el juzgado estn la declaracin
de testigos, la reconstruccin de los hechos, etc. El resultado de desahogar los
medios que hayan propuesto las partes se incorpora de inmediato al proceso,
es decir, las partes no pueden desistirse de los medios probatorios que les
ocasionen resultados desfavorables, aunque hayan sido propuestos por ellos.
El contacto directo que se lleva a cabo entre el tribunal y el sujeto o la
fuente de prueba es de fundamental importancia. El desahogo resultar
diferente si el juicio es de carcter sumario u ordinario; la principal diferencia
estriba en la premura con que se realizan las actuaciones.
(Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure
Editores, Mxico, 2006, pgina 136).
4.7 CAREOS.
a) Concepto.
Enciclopedia Jurdica
Mexicana
Es la confrontacin del
acusado con los testigos de
cargo, as como entre las
personas
que
formulan
declaraciones contradictorias
en un proceso penal, con el
objeto de establecer la
veracidad de los testimonios.
De acuerdo con la doctrina, el
careo
posee
en
el
ordenamiento mexicano una
doble connotacin: por una
parte
debe
considerarse
como
un
derecho
constitucional de la defensa
del inculpado en el proceso
penal, para conocer con
precisin y de manera directa
lo sostenido por los testigos
que declaran en su contra, y
por la otra, el cotejo de los
testimonios que incurran en
discrepancias, para efectos
probatorios.
(Fuente de consulta: Instituto
de Investigaciones Jurdicas,
Enciclopedia
Jurdica
(Fuente
Guillermo
Derecho
de
consulta:
Coln Snchez,
Mexicano
de
47
Mexicana,
Tomo
II,
Universidad
Nacional
Autnoma de Mxico-Editorial
Porra,
Mxico,
2004,
pginas 79 y 80).
Procedimientos Penales, 16
edicin,
Editorial
Porra,
Mxico, 1997, pgina 475).
Procesales
stos se practican cuando
existen contradicciones en las
declaraciones
de
dos
personas
(testigo-testigo,
testigo-agente
aprehensor,
ofendido-testigo,
etc.)
pudiendo desahogarse, en
materia federal, de oficio o a
peticin de cualquier parte, y
en materia local, slo a
peticin del rgano de la
defensa.
Supletorios
Cuando por cualquier motivo,
no pudiere obtenerse la
comparecencia de alguno de
los que deben de ser
careados, se practicar careo
supletorio, en el que se leerla
presente la declaracin del
otro y se le harn notar las
contradicciones que hubiese
entre esa declaracin y la
suya, a fin de que explique
sus causas.
b) Clases de careo.
Constitucionales
Se
denominan
constitucionales los careos,
porque su regulacin se
encuentra contemplada en la
fraccin IV del Apartado A del
artculo 20 constitucional. Al
hablar de las garantas del
inculpado en el proceso, el
referido numeral establece:
Cuando as lo solicite, ser
careado, en presencia del
juez, con quien deponga en
su contra, salvo lo dispuesto
en la fraccin V del apartado
B de este artculo. No
estarn obligados a carearse
con el inculpado cuando se
trate de delitos de violacin o
de secuestro.
En estos casos, se llevarn a
cabo declaraciones en las
condiciones que establezca la
ley.
48
(Fuente de consulta: Guillermo Coln Snchez, Derecho Mexicano de
Procedimientos Penales, 16 edicin, Editorial Porra, Mxico, 1997, pgina
477).
d) Valor probatorio. La doctrina ha destacado el valor del careo, tanto
por lo que respecta a la defensa del inculpado al enfrentarse a los testigos de
cargo y conocer directamente, si se encuentran en el lugar del juicio, o de
manera supletoria en caso contrario, las declaraciones de sus contradictores,
como tambin la confrontacin de los testimonios discrepantes, con el objeto
de verificar la veracidad de los mismos. Sin embargo, para la eficaz utilizacin
de este instrumento se requieren dos condiciones importantes: en primer
trmino la inmediacin del juez con los participantes del careo, y en segundo
lugar, la preparacin del propio juzgador en los conocimientos de la psicologa
del testimonio y del interrogatorio, sin los cuales resulta difcil valorizar con
precisin las declaraciones divergentes.
Desafortunadamente en nuestra realidad jurdica no siempre pueden
cumplirse estas condiciones, si se toma en consideracin que en numerosas
ocasiones, debido al recargo de las labores, la diligencia se practica ante el
secretario, el cual se limita a anotar las declaraciones de los careados, sin
intentar, salvo excepciones, un verdadero interrogatorio, que tampoco es
frecuente por parte del defensor y del Ministerio Pblico.
(Fuente de consulta: Instituto de Investigaciones Jurdicas, Enciclopedia
Jurdica Mexicana, Tomo II, Universidad Nacional Autnoma de MxicoEditorial Porra, Mxico, 2004, pginas 79 y 80)
4.8 INSPECCIN JUDICIAL.
a) Conceptos.
Julio Antonio Hernndez
Pliego
Es la percepcin, examen y
descripcin, directamente por
parte de la autoridad, de
personas, cosas, lugares,
huellas y otros efectos
materiales
del
delito,
considerando que la ley
procesal
autoriza
inspeccionar todo aquello que
pueda ser apreciado por la
autoridad que conozca del
caso.
(Fuente de consulta: Julio
Antonio Hernndez Pliego,
Programa
de
Derecho
Procesal Penal, 13 edicin,
Editorial
Porra,
Mxico,
2006, pgina 238).
Es el examen y la descripcin
que
hace
el
juez
personalmente de cualquier
cosa fsica relacionada con el
ilcito.
49
Judicial
Es la que lleva a cabo el juez, una vez
iniciado formalmente el proceso, durante la
instruccin.
Extrajudicial
Tambin llamada ministerial, es la realizada
por el Ministerio Pblico durante la
averiguacin previa.
Es un medio de conviccin
que permite la identificacin
de personas.
Es el reconocimiento que
hace el deponente del
procesado, y se encuentra
regulada en los artculos del
217 al 224 del Cdigo de
Procedimientos Penales del
Distrito Federal.
50
primeramente si persiste en su declaracin; adems, en el sentido de que si
conoca con anterioridad los hechos, al procesado o procesados, o bien si los
conoci al momento mismo de la ejecucin del hecho delictivo, terminando con
la pregunta relativa a si los ha vuelto a ver, sealando en qu lugar, por qu
causas y con que motivos; una vez contestado lo anterior y manifestando en el
sentido de que sigue persistiendo en su declaracin, se le deber conducir ante
la fila en donde se encuentra el procesado efecto de que diga si lo reconoce,
debiendo tocar con la mano a la persona que considere que es el procesado,
toda vez que, como ya se indic, al procesado se le ha colocado de tal manera,
similar a sus acompaantes, que slo el reconocimiento cierto de su persona
podr distinguirlo en el momento mismo de la confrontacin. Una vez
sealando a una de las personas deber destacar las diferencias o
semejanzas, advirtiendo las que guarda a la fecha y las que tena en el
momento de la ejecucin del delito, lo que se asentar en el acta respectiva,
misma que deber agregarse al expediente, firmada por las personas que en
ella intervinieron.
En caso de que sean varias las personas que deban ser confrontadas,
se repetir la diligencia cuantas veces se requiera que las confrontaciones
deban practicarse.
(Fuente de consulta: Carlos Oronoz Santana, Manual de Derecho Procesal
Penal, 4 edicin, Editorial Limusa, Mxico, 2005, pginas 159 y 160)
4.10 RECONSTRUCCIN DE LOS HECHOS.
a) Conceptos:
Rodolfo Monarque Urea
Consiste en la recreacin de los hechos que
dieron motivo al procedimiento penal, con el
fin de que la autoridad, en forma directa, se
ilustre sobre lo que se supone aconteci.
51
juzgador tenga una mayor comprensin de los
mismos.
diligencia.
52
(Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure
Editores, Mxico, 2003, pgina 172).
4.13 AUTO QUE DECLARA CERRADA LA INSTRUCCIN.
Antes de que se declare cerrada la instruccin, el juez declarar agotada
la averiguacin, mediante resolucin que se notificar personalmente a las
partes, y mandar poner el proceso a la vista de stas por 10 das comunes,
para que promuevan las pruebas de estimen pertinentes y para que puedan
practicarse dentro de los 15 das siguientes a aquel en que se notifique el auto
que recaiga a la solicitud de la prueba.
Lo anterior es, de cierta manera, una alerta para que las diligencias an
no desahogadas se realicen, incluso de parte del juez, quien podr ordenar de
oficio el desahogo de las pruebas que a su juicio considere necesarias para
mejor proveer o podr ampliar el plazo de desahogo de pruebas hasta por 10
das ms. Al da siguiente de haber transcurrido los plazos establecidos por el
Cdigo Federal de Procedimientos Penales y el del Distrito Federal, el tribunal,
de oficio y previa certificacin que haga el secretario, dictar auto en el que se
determinen los cmputos de dicho plazo.
Cuando hayan transcurrido dichos trminos o las partes hubieran
renunciado a ellos se declarar cerrada la instruccin. Con este acto termina el
procedimiento penal de la instruccin y comienza el procedimiento de primera
instancia o juicio, en el cual el Ministerio Pblico precisar su pretensin y el
procesado su defensa ante el tribunal, el cual valorar las pruebas y
pronunciar sentencia definitiva.
(Fuentes de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure
Editores, Mxico, 2003, pginas 136 y 137).
UNIDAD 5
JUICIO
OBJETIVO PARTICULAR. AL CONCLUIR ESTA PARTE DEL CURSO, EL
ALUMNO: ESTRUCTURAR UN ESCRITO SOBRE LAS CONCLUSIONES
QUE REALIZA EL MINISTERIO PBLICO Y LA DEFENSA. IGUALMENTE
ELABORAR UNA SENTENCIA DEFINITIVA, DONDE SE ACREDITE
CUERPO DEL DELITO O TIPO PENAL DEL DELITO, RESPONSABILIDAD E
INDIVIDUALIZACIN DE LA PENA.
5.1 CONCLUSIONES DEL MINISTERIO PBLICO.
Son las que formula una vez terminada la instruccin en el proceso
penal, para establecer su posicin definitiva respecto a la existencia y
clasificacin del delito, as como en relacin con la responsabilidad del
inculpado; las que deben servir de base a la resolucin del juzgador.
53
As entonces, en las conclusiones, el Ministerio Pblico establece sus
pretensiones, y el procesado su defensa. Aqu es donde inicia el debate; es
pues, donde se cierra la litis.
El Ministerio Pblico puede adoptar dos posiciones diversas, es decir,
puede presentar conclusiones acusatorias, o no acusatorias, pero en las dos
hiptesis debe hacer una exposicin sucinta y metdica de los hechos
conducentes e invocar las disposiciones legales y doctrinales aplicables
(artculo 316 del Cdigo de Procedimientos Penales y 242 del Cdigo Federal
de Procedimientos Penales).
En el supuesto de que las conclusiones sean de no acusacin, o
tratndose de aquellas que en opinin del tribunal sean contrarias a las
constancias de autos, el mismo juzgador debe dar vista al procurador general
respectivo, a fin de que, en su calidad de jefe del Ministerio Pblico y oyendo el
parecer de sus agentes, determine si se confirman o modifican las
conclusiones presentadas por aquel que intervino en el proceso respectivo
(artculos 320 y 321 del Cdigo de Procedimientos Penales y 294 y 295 del
Cdigo Federal de Procedimientos Penales).
Si el citado procurador confirma las conclusiones no acusatorias, las que
equivalen a un desistimiento, el juez debe sobreseer el proceso y ordenar la
libertad definitiva del inculpado, ya que dicha resolucin tiene los efectos de
una sentencia absolutoria firme.
Si las conclusiones son acusatorias, el Ministerio Pblico debe
determinar las proposiciones concretas relativas a los hechos punibles que
atribuye al inculpado, sealando los elementos constitutivos del delito y las
circunstancias que deben tomarse en cuenta para la imposicin de las
sanciones correspondientes, incluyendo la reparacin del dao, cuando
proceda. De manera expresa fue modificado el artculo 293 del Cdigo Federal
de Procedimientos Penales en la reforma promulgada en diciembre de 1983
para establecer la obligacin del Ministerio Pblico de indicar en sus
conclusiones acusatorias los elementos necesarios para la individualizacin de
la pena.
En las propias conclusiones, el Ministerio Pblico fija de manera
definitiva los trminos de la acusacin, con la facultad de reclasificar la
tipificacin de los hechos delictuosos de acuerdo con los resultados de la
instruccin, siempre que no altere los mismos hechos, por lo que el juez debe
circunscribirse a los lmites de acusacin y no puede rebasarla agraviando o
variando la peticin del acusador.
Al respecto, el artculo 319 del Cdigo de Procedimientos Penales
establece que las conclusiones definitivas del Ministerio Pblico solo pueden
modificarse por causa superveniente y siempre en beneficio del acusado.
(Fuentes de consulta: Instituto de Investigacin Jurdica, Enciclopedia Jurdica
Mexicana, Tomo II, 2 edicin, Universidad Nacional Autnoma de MxicoEditorial Porra, Mxico, 2004, pgina 365 y Rodolfo Monarque Urea,
54
Derecho Procesal Penal Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico,
2004, pgina 108).
5.2 CASOS EN QUE LAS CONCLUSIONES DEBEN SER RATIFICADAS,
REVOCADAS O MODIFICADAS POR EL PROCURADOR GENERAL DEL
RAMO.
55
acusacin, otorgando al procesado la libertad de inmediato y se sobreseer
definitivamente el proceso.
Respecto a las conclusiones de la defensa, si transcurren los plazos
especificados para su presentacin y stas no se hubieran formulado, el juez
tendr por formuladas las de inculpabilidad.
En ambos casos, se aplicarn las sanciones convenientes, en el de la
defensa, podr imponerse al defensor o defensores una multa hasta de cien
veces el salario mnimo vigente en el Distrito Federal o un arresto hasta de tres
das.
(Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure
Editores, Mxico, 2003, pginas 190 a 192).
5.4 AUDIENCIA DE VISTA.
El artculo 305 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales establece
que el mismo da en que el inculpado o su defensor presenten sus
conclusiones se citar a la audiencia de vista, que deber realizarse dentro de
los 5 das siguientes. La citacin para esa audiencia produce los efectos de
citacin para sentencia.
56
delito y en la cual se define la
pretensin punitiva estatal,
individualizando el derecho y
poniendo con ello fin a la
instancia.
(Fuente
de
consulta:
Guillermo Coln Snchez,
Derecho
Mexicano
de
Procedimientos Penales, 16
edicin,
Editorial
Porra,
Mxico, 1997, pgina 574).
correspondiente.
b) Clasificacin.
Condenatorias
Son
aquellas
que
imponen
una
pena
o
medida
de
seguridad
al
procesad,
por
haberse
acreditado
en
juicio
los
elementos
delictivos.
Declarativas
Son
las
que
emiten los jurados
populares, ya que
nicamente
declaran
la
inocencia
o
culpabilidad
del
procesado,
correspondindole
al
juez
la
aplicacin de las
sanciones
que
correspondan, en
el caso de una
sentencia
de
culpabilidad.
Absolutorias
Proceden
cuando
existe
ausencia
de
alguno de los
elementos
delictivo,
o
porque la accin
penal
se
encuentra
extinguida.
Definitivas
Son las que
definen
el
asunto en lo
principal,
poniendo fin a la
instancia.
Firmes
Son las que
tienen
el
carcter de cosa
juzgada;
son
aquellas que de
manera
ordinaria
no
pueden
ser
recurridas,
ya
sea porque la
ley no lo permita
o porque han
sido consentidas
por
las
de
manera tcita o
expresa.
57
sealados; sin embargo, ah sido costumbre de los tribunales mexicanos
elaborar las sentencias con base en el siguiente esquema:
Prembulo
Se
fijarn,
entre
otros, los datos que
identifiquen el asunto:
lugar y fecha de la
resolucin,
nmero
de
expediente,
tribunal que dicta la
sentencia, generales
del inculpado, delito o
delitos por el que se
sigui el proceso.
Resultandos
En este punto se har
una relacin sucinta
de las constancias
procesales.
Considerandos
En este punto, a
partir de la litis que
plantearon las partes,
el juez analiza las
pruebas y, de manera
fundada y motivada,
realiza
las
consideraciones
pertinentes respecto
al
delito,
la
responsabilidad
penal, la reparacin
del
dao,
la
individualizacin de
las penas y las
medidas
de
seguridad.
Puntos resolutivos
Son las conclusiones
de las sentencias. Se
establecen en ellos,
por ejemplo, si el
procesado
result
inocente o culpable; e
este ltimo caso debe
indicarse el delito
actualizado
y
la
penalidad impuesta,
incluyendo
la
reparacin del dao,
en su caso; debe
precisarse si aplica
algn sustitutivo de
prisin; el destino de
los instrumentos del
delito;
las
amonestaciones del
sentenciado, etc.
UNIDAD 6
MEDIOS DE IMPUGNACIN
OBJETIVO PARTICULAR. AL CONCLUIR ESTA PARTE DEL CURSO, EL
ALUMNO: REDACTAR ESCRITOS DE REVOCACIN, DE APELACIN Y
DE DENEGADA APELACIN, AS COMO UNA DEMANDA DE AMPARO
INDIRECTO Y OTRA DE AMPARO DIRECTO (CON EJEMPLOS PUESTOS
POR EL MAESTRO).
6.1 RECURSO DE REVOCACIN. SU TRAMITACIN.
a) Concepto.
Rodolfo Monarque Urea
58
Es un recurso ordinario no devolutivo que
considera la ley, y procede contra autos que
no admitan expresamente el recurso de
apelacin.
(Fuente de consulta: Rodolfo Monarque
Urea,
Derecho
Procesal
Penal
Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra,
Mxico, 2004, pgina 126).
59
60
Finalmente, los autos que nieguen la orden de aprehensin o la citacin
para preparatorios (stos son apelables slo por el Ministerio Pblico); los que
nieguen el cateo, las medidas precautorias de carcter patrimonial o el arraigo
del indiciado o prohibicin de abandonar una demarcacin geogrfica; los autos
en un tribunal se niegue a declarar su incompetencia por declinatoria, o a librar
el oficio inhibitorio a que se refiere el artculo 436 y las dems resoluciones
sealadas en la ley.
(Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho
Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 295).
c) Quines pueden apelar? Los artculos 365 del Cdigo Federal de
Procedimientos Penales y 417 del Cdigo de Procedimientos Penales para el
Distrito Federal conceden derecho a apelar al Ministerio Pblico, al acusado y
su defensor y al ofendido o sus legtimos representantes, cuando hayan sido
reconocidos por el juez de primera instancia como coadyuvantes del Ministerio
Pblico, para efectos de la reparacin de daos y perjuicios y slo en lo relativo
a sta. El Cdigo Federal, agrega tambin como apelables en este caso a las
medidas precautorias conducentes a asegurar la reparacin del dao.
(Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho
Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pginas 295 y 296).
d) Instruccin y preparacin del recurso. La apelacin podr
interponerse en el acto de la notificacin o por escrito o comparecencia dentro
de los cinco das siguientes si se tratare de sentencia, o de tres das si se
interpusiere contra un auto. Hay que advertir que al notificarse al acusado la
sentencia definitiva de primera instancia, se le har saber el trmino legal para
interponer la apelacin, lo que se har constar en el proceso. La omisin de
este requisito surte el efecto de duplicar el trmino para interponer el recurso
con independencia de la sancin a que se haga acreedor el secretario o
actuario que haya incurrido en ella. Interpuesto el recurso dentro del trmino
legal, el tribunal que dict la resolucin apelada lo admitir de plano si
procediere. El auto admisorio de la apelacin no es recurrible. Si el apelante
fuere el procesado, al admitirse el recurso se le prevendr para que nombre
defensor que lo patrocine en la segunda instancia
(Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho
Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pginas 296 y 297).
e) Substanciacin. Interpuesto el recurso de apelacin, dentro de los 3
das de la notificacin, si se trata de auto o de sentencia interlocutoria y de 5 si
se trata de sentencia definitiva, el juez podr desechar el recurso en cuyo caso
procede el recurso de denegada apelacin. Si el juez admite el recurso de
apelacin, remitir al Tribunal Superior las constancias correspondientes, si se
trata de auto y el expediente original si se tratare de sentencia definitiva. Esta
se har dentro del plazo de 5 das contados desde la fecha en que se admiti
el recurso.
61
Recibidas las constancias o el expediente del proceso o expediente del
proceso original, se dictar un auto de radicacin y se fijar fecha para que
tenga lugar la audiencia de segunda instancia; si fuere el sentenciado o
procesado quien apel se le prevendr para que nombre defensor en esa
segunda instancia, de lo que se desprende que el Instituto de la Defensora es
oficioso, pudiendo designar nuevamente al defensor que tuvo en la primera
instancia, o bien a otro, y si no lo hiciere, se le nombrar a un defensor de
oficio. En el fuero comn tambin se indicar en ese auto de radicacin, el
nombre o los nombres de los magistrados que integran la Sala, sealando al
que va a fungir como magistrado ponente.
Los agravios se expresarn por el apelante en el momento de ser
notificado la resolucin que impugna o bien los expresar por escrito y
entregar el da de la audiencia. Deber abrirse a peticin de parte legtima,
para resolver los agravios que deber expresar el apelante, y si se trata del
procesado o sentenciado, los magistrados debern suplir la deficiencia de los
agravios y as tambin cuando se den cuenta de que el defensor por falta de
conocimiento o por torpeza no hizo valer las violaciones en que incurri la
resolucin apelada.
El da de la audiencia, en el fuero comn, sta deber llevarse a cabo
an con la presencia de dos magistrados y estando presente el Ministerio
Pblico ; el Secretario de la Sala dar lectura, o har una relacin de las
constancias y a continuacin se le otorga la palabra al apelante, si es el
procesado o sentenciado lo har el defensor y con ello se tendr por el hecho
el alegato oral, en el entendido de que si el procesado o sentenciado quiere
hacerlo, se le dar el uso de la palabra, con lo que se declara vista la segunda
instancia y los magistrados o tribunal dictarn su sentencia dentro de 10 das a
ms tardar; salvo que el magistrado ponente quiera practicar alguna diligencia,
para mejor proveer, la que se desahogar dentro de 10 das. La Sala al
pronunciar su sentencia tendr las mismas facultades que el juez de la
instancia, pero si slo hubieses apelado el sentenciado o su defensor, no podr
aumentarse la pena de prisin fijada por el juez de la instancia.
(Fuente de consulta: Jos Hernndez Acero, Apuntes de Derecho Procesal
Penal, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pginas 89 a 91).
f) Admisin y calificacin de grado de grado. Interpuesto el recurso
dentro del trmino legal, el tribunal que dict la resolucin apelada lo admitir
de plano si procediere. El auto admisorio de la apelacin no es recurrible.
Si el apelante fuere el procesado, al admitirse el recurso se le prevendr
para que nombre defensor que lo patrocine en la segunda instancia.
(Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho
Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pginas 296 y 297)
6.3 SENTENCIA DICTADA EN EL RECURSO DE APELACIN.
62
Transcurrida la audiencia y declarado visto el asunto, quedar cerrado el
debate. En este caso, el Tribunal de apelacin deber pronunciar su fallo, a
ms tardar, dentro de 8 das en el mbito federal y dentro de 10 en el mbito
comn.
En la sentencia se determinar si la resolucin apelada se confirma,
revoca o modifica. Si en la segunda instancia se decide imponer una sancin
en caso de que se revoque una sentencia absolutoria-, se tramitar la
reaprehensin del indiciado e iniciar el trmino de la prescripcin.
(Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure
Editores, Mxico, 2003, pgina 229).
6.4 VOTO PARTICULAR.
De una interpretacin armnica de los artculos 186, segundo prrafo, de
la Ley de Amparo y 43, primer prrafo, de la Ley Orgnica del Poder Judicial de
la Federacin, se desprende que aun cuando en el primero de los preceptos
sealados no se hace alusin expresa a los magistrados de Circuito, debe
entenderse por analoga que tambin dichos funcionarios judiciales pueden, en
su caso, emitir voto particular, expresando las razones y fundamentos del por
qu no estn conformes con el sentido de la resolucin mayoritaria.
Si bien es cierto que el voto particular emitido por alguno de los
integrantes de un cuerpo colegiado de decisin se constituye como la
justificacin razonada de los motivos que tuvo en cuenta un juzgador para
apartarse de la mayora y, por tanto, no es el sustento de la parte considerativa
que rige el fallo combatido, igualmente cierto lo es que nada obsta para que
dichos razonamientos, siempre y cuando se relacionen con la litis integrada,
sean compartidos por la parte agraviada y, por ello, sean vertidos como esencia
de sus conceptos de violacin en el juicio de garantas. Situacin muy distinta a
la anterior se constituye el hecho de que se esgriman, en va de inconformidad,
distintos conceptos de violacin en contra del voto particular formulado en una
sentencia pues, como se indic, las razones expresadas en l por el
magistrado disidente no son la parte considerativa del fallo impugnado y, por
tanto, carecen de toda eficacia jurdica ya que no han de producir consecuencia
legal alguna como tales. En sntesis, si en una demanda de garantas se
formulan conceptos de violacin que se dirigen a combatir el voto particular
expresado por el magistrado disidente de la mayora de un Tribunal, es obvio
que estos argumentos sern inoperantes puesto que no atacan los
fundamentos del acto reclamado ni, en la especie, el referido voto en contra
tiene eficacia jurdica alguna respecto de la controversia que se ha decidido;
por el contrario, si el quejoso en el juicio de amparo hace valer, en va de
defensa, los mismos argumentos que el magistrado disidente esgrimi para
informar su voto particular, nada se opone para que dichas manifestaciones se
constituyan como legtimos conceptos de violacin para impugnar los
fundamentos del acto combatido. De no admitirse lo anterior se privara a la
parte agraviada de hacer uso de defensas procedentes en el ejercicio de la
accin constitucional de amparo, por el slo hecho de que con ellas se haya
63
apoyado el voto particular, formulado por el magistrado disidente de la mayora
que resolvi la causa litigiosa.
Cuando un magistrado en un voto particular en contra de una sentencia
dictada en un juicio de amparo diverso, exterioriz un criterio sobre la
procedencia de la accin intentada en el juicio natural, en el que intervinieron
las mismas partes que en el juicio de amparo en que se formula el
impedimento, subsistiendo como materia de este ltimo juicio la cuestin
relativa a la procedencia o improcedencia de dicha accin, pero por diferentes
razones a aquella que dio lugar al voto particular y que se encuentra firme, no
pudiendo, por tanto ser analizada en el juicio de garantas, debe considerarse
que el magistrado no se encuentra impedido para conocer del asunto, pues la
cuestin que abord en su voto se encuentra fuera de la litis del juicio de
amparo, pendiente de resolverse, por lo que no se encuentra en la situacin a
la que expresamente se refiere la fraccin IV del artculo 66 de la Ley de
Amparo, a saber: haber tenido con anterioridad el carcter de autoridad
responsable en el juicio de amparo, aconsejado como asesor la resolucin
reclamada o haber emitido sta en otra instancia.
(Fuente de consulta: Diversas jurisprudencias, tales como las enunciadas a
continuacin: Octava poca, Instancia: Tercera Sala, Fuente: Semanario
Judicial de la Federacin, Tomo: VII, Junio de 1991, Tesis: 3a. CII/91, pgina:
101, VOTO PARTICULAR EN UNA SENTENCIA DE AMPARO. ES UN
DERECHO QUE TAMBIEN PUEDEN EJERCER LOS MAGISTRADOS DE
CIRCUITO, Recurso de reclamacin en el amparo directo en revisin 533/91.
Inmobiliaria Nacional del Valle de Mxico, S.A. de C.V. y otros. 13 de mayo de
1991. Unanimidad de cuatro votos. Ponente: Sergio Hugo Chapital Gutirrez.
Secretario: Francisco Javier Crdenas Ramrez, y Octava poca, Instancia:
Tercer Tribunal Colegiado en Materia Administrativa del Primer Circuito, Fuente:
Semanario Judicial de la Federacin, Tomo: III, Segunda Parte-2, Enero a Junio
de 1989, pgina: 884, Tercer Tribunal Colegiado en Materia Administrativa del
Primer Circuito, Amparo directo 893/89. Transportes Especializados Figuermex,
S. de R. L. de C.V. 27 de junio de 1989. Unanimidad de votos. Ponente:
Genaro David Gngora Pimentel. Secretario: Alberto Prez Dayn).
6.5 DENEGADA APELACIN.
a) Concepto.
Julio Antonio Hernndez
Pliego
Recurso que procede contra
la resolucin que desecha o
se niega a admitir la
apelacin o cuando se admita
slo en el efecto devolutivo,
siendo procedente en ambos,
aun cuando el motivo de la
denegacin sea que no se
considera como parte del
apelante.
Es
un
recurso
de
inconformidad de carcter
ordinario, que se concede
cuando se ha negado la
apelacin,
aunque
es
procedente tambin cuando la
apelacin
se
admite
nicamente en el efecto
devolutivo. Asimismo, debe
promoverse ante el mismo
tribunal
que
neg
la
64
apelacin.
(Fuente de consulta: Eduardo
Lpez Betancourt, Derecho
Procesal Penal, Iure Editores,
Mxico, 2003, pgina 236).
65
(Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure
Editores, Mxico, 2003, pgina 237).
d) Resolucin y efectos. La resolucin de dicho recurso determinar si
el tribunal de primera instancia a quo, actu o no adecuadamente al admitir o
rechazar el recurso de apelacin, segn lo establecido en la ley, es decir, si la
apelacin procede o no.
(Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure
Editores, Mxico, 2003, pgina 237).
6.6 QUEJA.
a) Concepto.
Rodolfo Monarque Urea
Constituye la reclamacin de conductas
omisivas de ciertos funcionarios de la
administracin de justicia para que cumplan
con las obligaciones que les impone la ley.
66
la Sala del Tribunal Superior de justicia del Distrito Federal, segn proceda. El
superior jerrquico de la autoridad que se denuncia, dar entrada al recurso
dentro de las 48 que sigan a su interposicin y requerir al juez cuya conducta
haya dado lugar a la queja, para que informe dentro de los tres siguientes das
siguientes.
Transcurrido el plazo, con informe o sin l, se dictar la resolucin que
corresponda. La falta de informe hace surgir la presuncin de ser cierta la
omisin atribuida y har acceder al juez, a una multa de diez a cien veces el
salario mnimo vigente en el momento y lugar en que hubiese ocurrido la
omisin.
(Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho
Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 307).
d) Resolucin y efectos. Si la resolucin estima fundada la queja, se
requerir al juez inferior, para que cumpla con las obligaciones determinadas
en la ley, fijndole un plazo para ello (dos das en la ley distrital), sin perjuicio
de las responsabilidades que pudieran resultarle.
(Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho
Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 307).
6.7 AMPARO PENAL.
El amparo penal es el juicio de garantas que se promueve para proteger
la vida, la liberta personal, la integridad fsica y/o la integridad moral del
quejoso, ya sea que el acto reclamado se atribuya a una autoridad
administrativa o a una judicial. Al respecto, las Leyes de Amparo y Orgnica del
Poder Judicial de la Federacin sostienen que esta clase de amparo procede
contra actos que importen peligro de privacin de la vida, ataques a la libertad
personal, deportacin, destierro o la aplicacin de una pena prohibida por el
artculo 22 constitucional
Se est frente a un juicio amparo en materia penal cuando se reclaman
las resoluciones judiciales dictadas en los incidentes de reparacin del dao
exigible a personas distintas de los inculpados, o en los de responsabilidad
civil, por los mismos tribunales que conozcan de los procesos respectivos, o
por lo tribunales diversos, en los juicios de responsabilidad civil cuando la
accin se funde en la comisin de un delito. As tambin, se est frente a un
amparo en materia penal cuando se impugna de inconstitucional una ley en
esta materia.
Como en la generalidad de las materias, el amparo penal puede ser
indirecto o directo. Dentro de este juicio, rigen las siguientes particularidades:
67
68
e)
(Fuente de consulta: Alberto del Castillo del Valle, Segundo Curso de Amparo,
Edal Editores, Mxico, 1998, pginas 226 a 234)
69
UNIDAD 7
INCIDENTES
OBJETIVO PARTICULAR. AL CONCLUIR ESTA PARTE DEL CURSO. EL
ALUMNO: ESTRUCTURAR UN ESCRITO DONDE SE PROMUEVAN DOS
INCIDENTES: LIBERTAD POR DESVANECIMIENTO DE DATOS Y DE
LIBERTAD BAJO CAUCIN (CON EJEMPLOS PUESTOS POR EL
MAESTRO).
7.1 INCIDENTE DE LIBERTAD PROVISIONAL BAJO CAUCIN.
Es la medida precautoria establecida en beneficio del inculpado de
concederle la libertad provisional durante el proceso penal, cuando se le impute
un delito cuya penalidad no exceda de determinado lmite y siempre que el
propio acusado o un tercero otorgue una garanta econmica con el propsito
de evitar que el primero se sustraiga de la accin de la justicia.
As como la detencin o prisin preventivas constituyen una medida
cautelar que se decreta en el proceso penal en favor de la seguridad social, la
providencia opuesta, es decir, la que beneficia al acusado sometido a dicha
detencin, es la denominada libertad provisional, que en el ordenamiento
mexicano puede asumir dos modalidades, la calificada como caucional tanto
judicial como administrativa y la que se concede bajo protesta.
La medida precautoria de la libertad bajo caucin quedo consagrada en
el artculo 20, fraccin I constitucional de 5 de febrero de 1917, la que recogi
el criterio objetivo derivado de los cdigos de procedimientos penales
anteriores, pero suprimiendo cualquier posibilidad de arbitrio judicial. En efecto,
en el texto primitivo del citado precepto constitucional se fij como lmite para
otorgar el beneficio, que la pena por el delito que se imputara al acusado no
excediera de cinco aos de prisin, y se seal como mximo al monto de la
caucin la cantidad, entonces respetable, de diez mil pesos. Por reforma a este
precepto constitucional publicada el 2 de diciembre de 1948, se modific el
lmite para la concesin de la medida tomando en consideracin, al parecer
siguiendo el criterio de la jurisprudencia de la Suprema Corte de Justicia de la
Nacin, el trmino medio aritmtico de cinco aos de prisin; elev la cuanta
mxima de la caucin a doscientos cincuenta mil pesos, y estableci reglas
especiales en cuanto a los delitos de carcter patrimonial.
La ltima reforma al citado precepto constitucional fue publicada el 14 de
enero de 1985, y estableci varias modificaciones importantes. En primer lugar
otorg mayores facultades al juzgador para establecer el monto de la garanta,
ahora debe tomar en cuenta no slo las circunstancias personales y la
gravedad del delito que se le impute, sino tambin sus modalidades, para
establecer la pena cuyo trmino medio aritmtico no sea mayor de cinco aos
de prisin. En este sentido, aun cuando existe un debate doctrinal sobre el
alcance de este concepto, consideramos acertada la afirmacin que por dichas
modalidades le entienden los aspectos concretos que pueden constituir
atenuantes o agravantes en la ejecucin de la conducta que se atribuye al
inculpado.
70
71
acreditadas cuando se resuelva sobre la propia libertad. De manera diversa el
artculo 799 del Cdigo de Justicia Militar todava seala el lmite de cinco aos
de prisin establecido por el texto primitivo de la citada disposicin
fundamental.
Por otra parte, tambin procede la providencia cautelar a travs de la
suspensin de los actos reclamados en el juicio de amparo, ya que con apoyo
en los artculos 130 y 136 de la Ley de Amparo, el juez de distrito que conoce
de la propia suspensin, tanto provisional cmo definitiva puede otorgar la
libertad caucional ai quejoso conforme a las leyes federales o locales aplicables
cuando el propio reclamante se encuentre sometido a detencin preventiva y
reclame una orden de aprehensin o el auto) de formal prisin.
En la reforma a la propia Ley de Amparo promulgada en diciembre de
1983 se suprimi la parte final del artculo 172 del citado ordenamiento que
autorizaba a la autoridad que dicto el fallo condenatorio impugnado en amparo
de una sola instancia, para conceder la libertad caucional al procesado al
suspender de oficio la ejecucin de dicho fallo. La razn de sta modificacin
de debi a que en esa situacin no puede hablarse de libertad provisional,
puesto que ya se pronunci la sentencia definitiva, de manera que segn el
mismo artculo cuando dicha sentencia impugnada imponga la pena de
privacin de la libertad, la medida cautelar de la suspensin de la ejecucin de
dicho fallo produce slo el efecto de que el reclamante quede a la disposicin
de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin o del Tribunal Colegiado de
Circuito correspondiente.
En caso de acumulacin los artculos 566 del Cdigo de Procedimientos
Penales y 799 del Cdigo de Justicia Militar disponen que debe atenderse al
delito ms grave, y con apoyo en estas disposiciones los tribunales han
seguido el criterio de que, cuando existe un concurso material o formal de
delitos debe tomarse en cuenta, para la procedencia de la libertad caucional el
trmino medio aritmtico del delito de mayor penalidad que se atribuye al
inculpado.
B) Procedimiento. Para evitar las dilaciones provocadas por la
tramitacin incidental establecida por los cdigos procesales anteriores, los
ordenamientos vigentes disponen que el procedimiento necesario para otorgar
la medida caucional debe efectuarse con toda celeridad en el mismo
expediente principal. Por otra parte, el beneficio puede solicitarse por el
inculpado o su defensor en cualquier tiempo en tanto no se dicte sentencia
firme, y por otra parte, de acuerdo con la regla general de las providencias
cautelares, si se niega la medida, puede pedirse de nuevo y concederse por
causas supervenientes.
C) Naturaleza y monto de la garanta. De acuerdo con el invocado
texto constitucional y los cdigos procesales respectivos, la naturaleza de la
caucin queda a eleccin del inculpado, quien al solicitar el beneficio sealar
la forma que elige, es decir, que puede optar entre depsito en efectivo; fianza
personal, de un tercero o de empresa autorizada, o hipoteca. Los citados
cdigos procesales regulan de manera minuciosa los requisitos que debe
72
cumplir cada una de las garantas mencionadas, pero en la realidad casi todas
estas disposiciones carecen de aplicacin, en virtud de que la garanta que ha
predominado casi de manera exclusiva es la fianza otorgada por institucin
autorizada, quedando prcticamente en desuso de las dems, debido a las
complicadas exigencias para otorgarlas, y por ello dicha medida se conoce
generalmente como ''libertad bajo fianza''. Por otra parte, si el acusado no
seala la clase de garanta que ofrece, el juez o tribunal fijar las cantidades
que procedan respecto de cada tipo de caucin.
Los criterios para establecer el monto de la caucin deben atender: a) a
los antecedentes del inculpado; b) la gravedad y circunstancias del delito o de
los delitos imputados; c) el mayor o menor inters que pueda tener el acusado
en sustraerse a la accin de la justicia; d) las condiciones econmicas del
procesado, y e) la naturaleza de la garanta que se ofrezca. Como ya se haba
expresado, la fraccin I del artculo 20 de la Constitucin Poltica federal, en su
reforma de 1985, fij un lmite de dos aos del salario mnimo general vigente
en el lugar en que se cometi el delito cantidad que puede incrementarse por l
juez o tribunal que conozca del proceso hasta la cantidad equivalente a cuatro
aos del propio salario mnimo, mediante resolucin motivada, en virtud de la
especial gravedad del delito y de las circunstancias personales del imputado o
de la vctima.
Debe tomarse en cuenta que de acuerdo con dicho precepto
constitucional, cuando se trate de delito intencional y represente para su autor
un beneficio econmico o cause a la vctima dao y perjuicio patrimonial, la
garanta ser cuando menos tres veces mayor al beneficio obtenido o a los
daos y perjuicios patrimoniales causados. Esta disposicin, que se introdujo
en la reforma de 1948 y se conservo en el texto actualmente en vigor, ha sido
objeto de crticas doctrinales en virtud de que autoriza una garanta econmica
que puede ser inaccesible para el inculpado, no obstante que en principio sea
procedente la libertad provisional.
Adems, el mismo precepto fundamental dispone en relacin con la
fijacin del monto de la ecuacin, que cundo se trate de delito
preterintencional o imprudencial bastar que se garantice la reparacin de los
daos y perjuicios patrimoniales. Al respecto, el segundo prrafo del artculo
399 en su texto vigente, dispone que, por lo que respecta al monto de la
garantiza, el juzgador debe hacer el sealamiento especfico sobre los daos y
perjuicios, en la medida en que de las actuaciones se desprendan datos para
fijar unos y otros, y apreciara lo actuado, para determinar si se trata de un delito
intencional, preterintencional o imprudencial con el objeto de precisar las
consecuencias de esta clasificacin para los efectos de la caucin respectiva.
D) Efectos y revocacin. Al notificarse al procesado que se le ha
otorgado la libertad caucional, se le har saber que contrae las siguientes
obligaciones: a) presentarse ante el juez o tribunal que conozca del proceso los
das fijos que se estime conveniente sealar, as como cuantas veces sea
citado o requerido para ello, y b) comunicar al tribunal los cambios de domicilio
que tuviere. Adems, el cdigo federal agrega a los anteriores el deber del
procesado de no ausentarse del lugar del juicio sin permiso del juez o tribunal
73
de la causa, el que no podr otorgarse por un tiempo mayor de un mes. Por
otra parte, los mismos preceptos disponen que debe hacerse constar en la
comunicacin al inculpado que se le hicieron saber dichas obligaciones, pero la
omisin de este requisito no libera al procesado del cumplimiento de las
mismas.
Por lo que se refiere a la revocacin de la libertad, los citados
ordenamientos procesales sealan como motivos para decretarla:
74
Sin embargo, la diferencia consiste en que la libertad caucional se otorga
a los presuntos responsables de delitos de penalidad de tipo medio y con un
criterio estrictamente objetivo, en tanto que, concedida bajo protesta, beneficia
al inculpado al que se le imputa un delito de baja penalidad y adems satisface
requisitos de carcter personal, como son los buenos antecedentes y que no
exista reincidencia, es decir que no hubiese sido condenado previamente en
otro juicio de carcter penal.
Por otra parte, es preciso tomar tambin en consideracin que el citado
beneficio de la libertad bajo protesta est relacionado, as sea en forma
indirecta, con la llamada condena condicional, y que implica la suspensin de la
sancin corporal al sentenciado cuando se cumplen condiciones similares a las
exigidas para otorgar la primera institucin, es decir, que la citada sancin no
exceda de dos aos de prisin, que esa la primera ocasin que incurra en
delito intencional, que tenga buenos antecedentes, de manera que aquel que
obtiene la libertad bajo protesta tiene tambin la posibilidad de que, en caso de
ser sentenciado, logre que se suspenda la ejecucin de la sancin corporal
respectiva.
Si bien la citada libertad bajo protesta no se encuentra prevista en el
artculo 20, fraccin I de la Constitucin Poltica Federal, que regula de manera
exclusiva la de carcter caucional, la doctrina considera que no se opone a las
normas de carcter fundamental por tratarse de un beneficio que se refiere a
una situacin que se encuentra dentro de los lmites y los propsitos del citado
precepto de nuestra ley suprema.
De acuerdo con lo establecido por los Cdigo de Procedimientos
Penales, Cdigo Federal de Procedimientos Penales y el Cdigo de Justicia
Militar actualmente en vigor, los motivos de procedencia de la libertad bajo
protesta se hacen consistir en:
75
previsto por el inciso segundo de la fraccin X del artculo 20 de la Constitucin
Poltica Federal, es decir, cuando la prisin preventiva se prolongue hasta el
tiempo mximo que fija la ley al delito que motivare el proceso. En este ultimo
supuesto no procede en realidad la medida precautoria provisional, sino la
libertad definitiva del acusado, pues en cas contrario se violarla lo dispuesto
por el citado precepto constitucional, como lo ha puesto de relieve la doctrina.
El Cdigo Federal de Procedimientos Penales agrega otro supuesto en
el cual se puede conceder la libertad bajo protesta sin las exigencias
establecidas para las situaciones normales, o sea cuando el Ministerio Pblico
federal, previa autorizacin del procurador general de la Repblica, promueva
dicho beneficio en cualquier estado que guarde el proceso, cuando se trate de
los delitos de sedicin, motn, rebelin o conspiracin para cometerlos. Como
se trata de los llamados delitos polticos, la institucin se ha utilizado para
poner en libertad provisional a algunos detenidos sin suspender el proceso
respectivo, especialmente cuando se tiene el propsito de dictar una ley de
amnista o el indulto por gracia.
La tramitacin de la medida cautelar de referencia tiene carcter
incidental, pero dentro del mismo proceso principal, de manera similar al
procedimiento para decretar la libertad caucional, y as lo dispone
expresamente el Cdigo Federal de Procedimientos Penales, precepto que
adems agrega que son aplicables las disposiciones contenidas en el diverso
artculo 411, que se refiere a la notificacin al que obtuvo la libertad bajo
caucin de las obligaciones que adquiere con dicho beneficio. Por su parte, el
artculo 796 del Cdigo de Justicia Militar establece que el incidente se
promover y tramitar ante el juez de la causa, oyndose en audiencia al
Ministerio Pblico.
Por lo que se refiere a la revocacin de la citada libertad bajo protesta, la
misma puede ordenarse en dos supuestos generales: a) cuando se viole
alguna de las disposiciones legales relativas a su otorgamiento, y b) cuando
recaiga sentencia condenatoria contra el inculpado ya sea en primera o
segunda instancia. La doctrina ha sealado que no es feliz la redaccin de la
segunda causa de revocacin, pues no basta que se pronuncie una sentencia
condenatoria cuando la misma hubiese adquirido firmeza, como lo exige
claramente el Cdigo Federal de Procedimientos Penales.
Al respecto el artculo 421 del citado Cdigo Federal de Procedimientos
Penales establece una reglamentacin de la revocacin de la libertad bajo
protesta a travs de condiciones que son muy similares a las que este mismo
ordenamiento establece en su artculo 412 para la libertad caucional es decir:
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Federal de Procedimientos Penales establece que la peticin puede formularse
durante la instruccin despus de dictado el auto de formal prisin.
La doctrina considera que la solucin correcta es la que ha dado el
cdigo federal puesto que una vez cerrada la instruccin e iniciado el periodo
del juicio penal propiamente dicho, si las pruebas aportadas desvirtan la
existencia del cuerpo del delito o la presunta responsabilidad del acusado,
deben servir de fundamento a una sentencia absolutoria, en virtud de que se
han reunido todos los elementos necesarios para pronunciarse sobre el fondo
del asunto.
La medida puede ser solicitada tanto por el inculpado como por el
Ministerio Pblico, y se tramita en forma incidental pues una vez presentada la
peticin, el tribunal debe citar a una audiencia dentro del plazo de cinco das y
dictar la resolucin respectiva en el trmino de setenta y dos horas. El cdigo
federal dispone que es obligatoria la asistencia del Ministerio Pblico a esta
audiencia.
Si la instancia es presentada por el MP, el artculo 424 del Cdigo
Federal de Procedimientos Penales dispone que no implica el desistimiento de
la accin penal, por lo que esta peticin no vincula al juzgador, quien puede
negar la libertad si considera que no es fundada la solicitud del citado
funcionario.
Por otra parte, los artculos 550 del Cdigo de Procedimientos Penales y
793 del Cdigo de Justicia Militar exigen que cuando el MP opine que debe
concederse la libertad al procesado por desvanecimiento de datos, debe
solicitar previamente la autorizacin del procurador respectivo quien resolver
en un plazo de cinco das segn el ordenamiento distrital o de diez de acuerdo
con el castrense. El propio cdigo del Distrito Federal agrega que si el
procurador no decide en el citado plazo, el agente del MP puede manifestar
libremente su peticin.
Por lo que se refiere a los efectos de la resolucin que otorga el
beneficio por desvanecimiento de datos, existe imprecisin en los
ordenamientos procesales mencionados, particularmente en el distrital, por lo
que resulta necesario, como lo ha puesto de relieve la doctrina, distinguir dos
situaciones distintas. En primer lugar, si las pruebas que se han presentado
desvirtan los fundamentos del auto de formal prisin en cuanto a la presunta
responsabilidad del procesado, los efectos de la resolucin que otorga el
beneficio son similares a los de la libertad por falta de elementos para proceder
(y que tambin se conoce incorrectamente como libertad por falta de mritos),
es decir que tiene carcter provisional, ya que quedan expeditas las
atribuciones del MP para pedir nuevamente la aprehensin del liberado y la
facultad del tribunal para dictar otro auto de formal prisin o de sujecin al
proceso, si aparecieren posteriormente datos que les sirvan de fundamento. El
cdigo federal agrega que dichos nuevos elementos no deben variar los
hechos delictivos motivo del procedimiento.
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Por el contrario, si los elementos de conviccin desvanecen la
comprobacin del cuerpo del delito, tomado este como el conjunto de
elementos materiales o formales de los hechos considerados como ilcitos, la
concesin de la libertad debe ser definitiva, pues entonces lo que se demuestra
es la inexistencia de los propios elementos.
Esta situacin no parece muy clara en el Cdigo Federal de
Procedimientos Penales, el cual no hace la mencionada distincin, pero en
cambio resulta ms precisa en el Cdigo de Procedimientos Penales, en virtud
de que su 551 dispone que los efectos de la libertad provisional slo pueden
producirse tratndose de la presunta responsabilidad del inculpado, y esto
resulta todava ms claro que el Cdigo de Justicia Militar, el cual establece
que el acusado y su defensor pueden solicitar la libertad absoluta cuando se
hubieren desvanecido con prueba plena los datos que sirvieron de base para
tener comprobado el cuerpo del delito y adems, que cuando se concede la
libertad por desvanecimiento de datos por el mismo motivo, la resolucin tendr
efectos de cosa juzgada y se archivar el expediente.
En esta hiptesis relativa al cuerpo del delito tiene sentido la disposicin
antes mencionada de los cdigos distrital y militar sobre la consulta previa al
procurador cuando la peticin es presentada por el MP, ya que la libertad
otorgada puede tener efectos definitivos, como lo hemos mencionado.
Por lo que se refiere al carcter de la prueba que debe desvirtuar los
fundamentos del auto de formal prisin o de sujecin al proceso, debe ser
plena segn los cdigos federal y castrense, y plena e indubitable de acuerdo
con el ordenamiento distrital, lo que ha sido interpretado por la jurisprudencia
en el sentido de que, por desvanecimiento de datos no debe entenderse que se
recaben pruebas que favorezcan ms o menos al inculpado, sino que aquellas
que sirvieron para decretar la detencin o prisin preventiva estn anuladas por
otras posteriores, y si stas no destruyen de modo directo las que sirvieron de
base para decretar la formal prisin, aun cuando favorezcan al inculpado,
deben ser materia de estudio en la sentencia definitiva, y no pueden servir para
considerar desvanecidos los fundamentos de hecho de la prisin motivada.
Finalmente, el Cdigo Federal de Procedimientos Penales agrega que si
el inculpado ha sido declarado sujeto a proceso, se podr promover el incidente
de desvanecimiento de datos para que quede sin efecto esa declaracin
(artculo 425), y el Cdigo de Procedimientos Penales, establece que la
resolucin que se dicte en el incidente respectivo, es apelable en ambos
efectos, es decir, posee carcter suspensivo.
7.4 ACUMULACIN Y SEPARACIN DE PROCESOS.
Acumulacin de autos
La acumulacin tendr lugar:
Separacin de procesos
En materia federal, el juez que conozca de
un proceso seguido contra varios sujetos,
ordenar la separacin de procesos,
nicamente cuando alguno de aqullos
solicite el cierre de la instruccin, en tanto
que otro se oponga a ello.
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delitos conexos.
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del incidente a las partes, para que contesten en el acto de notificacin o a ms
tardar dentro de los tres das siguientes. Si el tribunal lo creyere necesario o
alguna de las partes lo pidiere, se abrir un trmino de prueba que no exceda
de cinco das de los cuales se citar para una audiencia que se verificar
dentro de los tres das. Concurran o no las partes, el tribunal fallar desde
luego el incidente.
(Fuente de consulta: Rodolfo Monarque Urea, Derecho Procesal Penal
Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 161)
UNIDAD 8
ACTIVIDADES EXTRAESCOLARES DE LOS ALUMNOS
OBJETIVO PARTICULAR. AL CONCLUIR ESTA PARTE DEL CURSO, EL
ALUMNO: IDENTIFICAR LAS SEDES Y FUNCIONAMIENTO MATERIAL DE
LOS RGANOS JUDICIALES EN MATERIA PENAL, TANTO EN JUZGADOS
PENALES, SALAS PENALES DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA,
ENTRE OTROS.
8.1 DURANTE EL CURSO VISITAR JUZGADOS DE PAZ PENALES,
JUZGADOS PENALES, SALAS PENALES DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE
JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL, JUZGADOS DE DISTRITO PENALES,
TRIBUNALES COLEGIADOS, DELEGACIONES DEL MINISTERIO PBLICO,
A CRITERIO DEL MAESTRO
8.2 SE RECOMIENDA ESPECIALMENTE LLEVAR A LOS ALUMNOS A UN
TURNO DE UN JUZGADO PENAL A EFECTO DE PRESENCIAR LA
RENDICIN DE UNA O VARIAS DECLARACIONES PREPARATORIAS Y
CONOCER EL RESULTADO DEL TRMINO CONSTITUCIONAL QUE SE
DICTE A LOS INDICIADOS.
8.3 REALIZAR, CON UN EJEMPLO DEL MAESTRO, UNA DENUNCIA O
QUERELLA, AS COMO TODAS LAS DILIGENCIAS DE AVERIGUACIN
PREVIA, EJERCICIO DE LA ACCIN PENAL, PREINSTRUCCIN,
INSTRUCCIN, INCIDENTES HASTA LLEGAR A LA SENTENCIA
DEFINITIVA. AQU ES IMPORTANTE QUE SE REALICEN. POR EQUIPOS
FORMADOS POR MS DE DOS ALUMNOS Y MENOS DE CINCO, DONDE
UN GRUPO SEA, EL DENUNCIANTE O QUERELLANT, OTRO EL
INDICIADO, Y UN LTIMO GRUPO HAGA LAS FUNCIONES DEL
MINISTERIO PBLICO Y RGANO JURISDICCIONAL.