Cuestionario SGS 2015
Cuestionario SGS 2015
Cuestionario SGS 2015
INFORMACION GENERAL
Razn Social
Cdigo Interno
Actividad Econmica/Giro
Actividad Evaluada
Tipo Evaluacin
Direccin Oficina Principal
Localidad
Telfono
Fax
Pgina Web
No Tiene
N de Empleados
Fijo
Subcontratado
Antiguedad de la Empresa
Cuestionario
0 Aos
Servicios
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(51)
Pgina 2
Antecedentes
Condiciones de Emisin
Comentario del Evaluador
Nombre de Inspector
Fecha de Recepcin de la
Documentacin
Lugar de Visita
Fecha de Visita
Hora Inicio
Hora Fin
Emitido el
INFORMACIN ADICIONAL
INFORMACIN ADICIONAL
1. Empresas Afiliadas (controlada por los mismos socios)
Nombre
Actividad
2. Sucursales
NO
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% Actual
Pgina 3
Cargo
Ao 2
Ao 3
Pgina 4
Patrimonio
Ventas
Costo de Ventas
Utilidad
Utilidad Neta del
Ejercicio
Cuentas X Cobrar
Cuentas X Pagar
Capital Social
Existencias
9. Ratios de Liquidez
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 2
Ao 3
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Ao 2
Ao 3
Pgina 5
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Razn de endeudamiento
(6)
13. Ratios de Rentabilidad
Rentabilidad sobre
Patrimonio (7)
14. La empresa present los ltimos estados financieros?
SI
Total Sector
Total Ventas
Total Sector /
Total Ventas
Ao 1
Ao 2
Ao 3
OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS
16. Lista de Obligaciones Bancarias a Corto y Largo Plazo (Sobregiros, Obligaciones Negociables, Letras)
Tipo de Obligacin
Valor en US$
(Vigente)
Se encuentra al da en
los pagos?
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Sucursal
SEGUROS
21. La empresa tiene las siguientes plizas de seguro vigentes? (Cuando
sea aplicable).
Nmero de pliza
La empresa tiene las siguientes plizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable).
civil
Nmero de pliza
terceros / Responsabilidad
NA)
personal23.
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CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES
24. La empresa evidenci haber cumplido, los seis ltimos meses, con los siguientes pagos?
SUNAT
25. La empresa evidenci haber cumplido, los seis ltimos meses, con los siguientes pagos?
ESSALUD
26. La empresa evidenci haber cumplido, los seis ltimos meses, con los siguientes pagos? AFP
/ SNP
27. La empresa evidenci haber cumplido, los seis ltimos meses, con los siguientes pagos? Planillas
de personal
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CAPACIDAD OPERATIVA
INSTALACIONES DE LA EMPRESA
28. Detalle de instalaciones con las que cuenta:
Taller
Ubicacin geogrfica
Ciudad
Estado
Ciudad
Estado
Ciudad
Estado
Ciudad
Estado
Ciudad
Estado
Almacn de repuestos
Ubicacin geogrfica
Oficinas
Ubicacin geogrfica
Otros
Ubicacin geogrfica
GESTIN DE LA PRODUCCIN
31. Indicar la capacidad de contratacin de la lnea del servicio que desea homologar. (Ej: Horas/hombre;
Toneladas/mes, etc.)
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Lnea de Productos
Capacidad
Produccin actual
Produccin actual /
Capacidad
32. Descripcin del flujo de proceso seguido por la lnea de servicio que desea homologar:
Marca
Capacidad
Ao de
Alquiler o
Fabricacin
propiedad
formal
Marca
CLIENTES
35. Principales referencias correspondientes a los tres ltimos ejercicios, de la lnea homologada:
Razn Social
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Contacto
Antigedad (aos)
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GESTIN DE LA CALIDAD
SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
36. La empresa tiene un Sistema de Gestin de la Calidad certificado?
SI
Si la empresa tiene un Sistema de Gestin de la Calidad certificado, indicar el alcance,
vigencia y entidad certificadora
37. La empresa tiene una poltica de calidad enunciada, aprobada por la gerencia general?
SI
38. Tienen un procedimiento escrito e implementado para controlar la revisin, aprobacin, control de cambios e
identificacin de sus documentos y registros?
SI
39. La empresa ha definido e implementado indicadores de gestin medibles, para la organizacin; permitiendo
monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados?
SI
40. Cuando algn material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en las instalaciones de la empresa,
este material est plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas para evitar su deterioro?
SI
41. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los servicios no conformes?
SI
GESTIN DE PERSONAL
42. La empresa ha definido las competencias para las diferentes funciones de la organizacin?. (Por ejm.
Perfiles).
SI
43. Han implementado un procedimiento sistemtico de reclutamiento de personal para evaluar el cumplimiento
del perfil requerido?. En caso la respuesta sea positiva, presentar los registros que acrediten esta evaluacin.
SI
44. Tienen un programa de capacitacin del personal, basado en las necesidades de capacitacin detectadas?
SI
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45. En caso tuvieran un programa de capacitacin, este se cumple?.
SI
MANTENIMIENTO Y CALIBRACIN
46. Tienen implantado un programa de mantenimiento preventivo?
SI
51. En el almacn de materias primas e insumos / productos:Los productos tienen identificacin y se mantiene un
control de stock de los mismos.
NA
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55. En el almacn de materias primas e insumos / productos: Se realizan inventarios peridicos.
NA
PROCESOS SUBCONTRATADOS
56. En los casos en que la organizacin opte por contratar externamente cualquier proceso que pueda afectar la
conformidad del producto/servicio. Se realiza un control de los procesos subcontratados?
SI
PROCESO PRODUCTIVO
57. La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programacin de sus obras/servicios?
SI
Detallar
58. En caso sea positiva la respuesta a la pregunta anterior, Utilizan algn software o medio informtico para la
actividad de planeamiento y programacin de sus obras/servicios?.
SI
59. Tienen especificaciones escritas del servicios / producto, identificadas como vigentes y disponibles en los
lugares pertinentes?
SI
60. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para realizar el control de calidad durante el proceso de
ejecucin del servicio?
SI
61. Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio brindado?
SI
62. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para realizar el control de calidad al finalizar el servicio?.
Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspeccin visual, etc.
SI
Pgina 13
64. La poltica es conocida por el personal?
SI
65. La poltica est fechada y firmada por el representante de ms alto rango (gerencia general)?
SI
66. El alcance definido para el sistema incluye centro de trabajo, tareas fuera del centro de trabajo y traslado del
personal?
SI
LIDERAZGO
67. Tienen un presupuesto de los gastos a efectuar en seguridad y salud ocupacional?
SI
68. El personal supervisor o jefe de seguridad conoce los aspectos relevantes de la seguridad y salud ocupacional
de la empresa? (Entrevista)
SI
69. Que estrategia se tiene con trabajadores independientes contratados en la ejecucin de los servicios?
SI
PLANIFICACIN
70. Estudio linea base
Se ha realizado un estudio de linea base del Sistema Gestin de la SST?
SI
Pgina 14
Se actualiza el IPER por lo menos una vez al ao o cuando ocurren accidentes o incidentes de alto potencial o
cuando ocurran cambios en las condiciones de trabajo?
SI
74. Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos (IPER) Han identificado los trabajos de alto riesgo?
SI
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Tiene definido Planes de contingencia para cada emergencia Potencial, en sus instalciones o en las
instalaciones del cliente. (si el cliente gestiona los planes de emergencia debern ser conocidos por el
contratista)?
SI
IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
82. Recursos, Funciones, Responsabilidad y AutoridadCuenta con un Organigrama actualizado y con
Responsabilidades definidas en materia de SST, para todos los niveles de la empresa?
SI
83. Recursos, Funciones, Responsabilidad y AutoridadSe ha nombrado un Representante por el empleador para
el desarrollo, aplicacin y seguimiento de los resultados del sistema de gestin de seguridad y salud en el
trabajo?
SI
84. Recursos, Funciones, Responsabilidad y AutoridadCuenta con un Comit paritario legal (para empresas con
20 o ms trabajadores) o un supervisor de seguridad (para empresas con menos de 20 trabajadores?
SI
85. Recursos, Funciones, Responsabilidad y AutoridadEl comit acredita reunirse con una frecuencia definida,
generndo las actas correspondientes?
SI
86. Competencia, Formacin y Toma de conciencia Han definido competencias de los diferentes puestos de
trabajo, en lo relativo a seguridad y salud ocupacional (cuando aplique)?
SI
87. Competencia, Formacin y Toma de conciencia Tienen implementado un Programa anual de Capacitacin y
entrenamiento en temas vinculados con seguridad y salud ocupacional?
SI
88. Competencia, Formacin y Toma de conciencia El personal conoce los temas en los cuales ha sido
capacitado? - (Entrevista)
SI
89. Competencia, Formacin y Toma de conciencia Se realizan el nmero de capacitaciones en materia de SST
de acuerdo a ley? (4 al ao)
SI
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90. Competencia, Formacin y Toma de conciencia Se brinda induccin/entrenamiento inicial al personal nuevo
(nuevo en la empresa o en la actividad a realizar)?. Registro y material.
SI
91. Competencia, Formacin y Toma de conciencia Se capacita al personal en relacin con los Riesgos en el
puesto especfico de trabajo, as como en las medidas de proteccin y prevencin aplicables a tales riesgos?
Registro y material
SI
92. Competencia, Formacin y Toma de conciencia El personal conoce los riesgos especficos en su puesto de
trabajo?
SI
93. Competencia, Formacin y Toma de conciencia Se ha capacitado al personal en que pueden interrumpir sus
actividades ante peligro inminente que constituya un riesgo importante o intolerable para la SST?
SI
95. Competencia, Formacin y Toma de conciencia Se adjunta al contrato de trabajo recomendaciones de SST?
SI
96. Competencia, Formacin y Toma de conciencia El personal ha recibido entrenamiento en uso de extintores y
primeros auxilios?
SI
97. Comunicacin, Participacin y Consulta Los trabajadores han participado elaboracin de la IPER y MAPA
RIESGOS?
SI
98. Control de Documentos Se tiene un Reglamento Interno de SST? (para empresas de 20 o ms trabajadores).
SI
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100. Control Operacional Se encuentran documentados los equipos de proteccin personal requeridos para cada
actividad que implique un riesgo?
SI
102. Control Operacional Tienen un registro del monitoreo de agentes fsicos, qumicos, biolgicos y factores de
riesgo disergonmicos (cuando aplique).
SI
103. Indicar si las siguientes actividades tienen un procedimiento escrito y requieren de un permiso de
trabajo seguro, previo a su ejecucin (si hay visita de campo, complementa estas preguntas): a)
Trabajos en altura
a) Procedimiento escrito
a) Permiso de trabajo seguro
NA
NA
104. Indicar si las siguientes actividades tienen un procedimiento escrito y requieren de un permiso de
trabajo seguro, previo a su ejecucin (si hay visita de campo, complementa estas preguntas): b)
Espacios confinados
b) Procedimiento escrito
b) Permiso de trabajo seguro
NA
NA
105. Indicar si las siguientes actividades tienen un procedimiento escrito y requieren de un permiso de
trabajo seguro, previo a su ejecucin (si hay visita de campo, complementa estas preguntas): c)
Trabajos elctricos
c) Procedimiento escrito
c) Permiso de trabajo seguro
NA
NA
106. Indicar si las siguientes actividades tienen un procedimiento escrito y requieren de un permiso de
trabajo seguro, previo a su ejecucin (si hay visita de campo, complementa estas preguntas): d)
Trabajos de soldadura y corte
d) Procedimiento escrito
d) Permiso de trabajo seguro
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NA
NA
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107. Indicar si las siguientes actividades tienen un procedimiento escrito y requieren de un permiso de
trabajo seguro, previo a su ejecucin (si hay visita de campo, complementa estas preguntas): e)
Limpieza de tanques y calderos
e) Procedimiento escrito
e) Permiso de trabajo seguro
NA
NA
108. Indicar si las siguientes actividades tienen un procedimiento escrito y requieren de un permiso de
trabajo seguro, previo a su ejecucin (si hay visita de campo, complementa estas preguntas): f)
Soldadura en espacios confinados con ambientes explosivos
f) Procedimiento escrito
f) Permiso de trabajo seguro
NA
NA
113. Subcontratacin
Si la empresa subcontrata alguna actividad a realizar en las instalaciones del cliente, tienen un procedimiento
para controlar que sus contratistas cumplan con estndares de seguridad y salud ocupacional, al realizar los
trabajos requeridos?
NA
Pgina 19
SI
VERIFICACIN
117. Seguimiento y Medicin
Cuentan con Estadsticas de seguridad y salud ?. Registros
SI
118. Inspecciones
Tienen registros de inspecciones y evaluaciones de salud y seguridad?
SI
119. Inspecciones
En caso se realicen actividades de supervisin, Esta tiene resultados que permiten implementar mejoras?
NA
120. Auditoras
Se llevan a cabo Auditoras? (verificar Informe de auditoria)
SI
Pgina 20
123. Investigacin de Accidentes
La empresa tiene:
Registros de las investigaciones y medidas correctivas adoptadas en cada caso, incluyendo anlisis de causa
raz
SI
GESTIN BASC
GESTIN BASC
125. La empresa cuenta con certificacin BASC?
NO
126. La empresa cuenta con poltica y objetivos que incluyan temas de seguridad como compromiso en la lucha
contra las actividades ilcitas?
SI
127. La empresa realiza y registra inspecciones o auditoras a los procesos de seguridad patrimonial
implementados?
SI
128. La empresa realiza evaluaciones de riesgo para determinar cules son sus procesos e instalaciones crticas y
vulnerables respecto a la actividad de las Organizaciones ilcitas?
SI
129. La empresa cuenta con Procedimientos que garanticen la seguridad de los sistemas informticos?
SI
131. La empresa proporciona a su personal carn de identificacin y estos son portados de manera permanente
dentro de sus instalaciones y en las instalaciones del cliente, si fuera el caso?
SI
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132. La empresa proporciona pases de visita a los terceros que llegan a sus instalaciones?
SI
133. La empresa cuenta con un procedimiento de seleccin y contratacin del personal que incluya la verificacin
de antecedentes penales y/o policiales previo a la contratacin?
SI
135. El personal recibe algn tipo de capacitacin en temas de seguridad orientado a la concientizacin sobre las
amenazas que suponen las actividades ilcitas?
SI
136. La empresa cuenta con Procedimientos para verificar que sus asociados de negocios (empresas de
transportes, agencias de aduanas, certificadoras, etc.), que sub contraten; cumplen con los requisitos de
seguridad solicitados por BASC?
SI
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GESTIN COMERCIAL
GESTIN COMERCIAL
137. La empresa evala la satisfaccin de sus clientes, guardando registros de dicha actividad?
SI
138. En caso evale la satisfaccin del cliente, toma acciones basadas en el resultado de la evaluacin realizada?
SI
139. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para la atencin de quejas u observaciones de los clientes?
SI
140. La empresa registra las quejas / observaciones de los clientes y genera una estadstica de las mismas?
SI
141. Es posible conocer el plazo de entrega y verificar el cumplimiento del mismo, luego de concludo el servicio?
SI
142. Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemtico para afrontar retrasos en la ejecucin y finalizacin
del servicio?
SI
Orden de
Fecha de
Fecha real
Das de
compra
entrega
de entrega
retraso
Justificado
Motivo
pactada
CALIFICACIN
NIVELES
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RANGOS
Puntaje
Pgina 23
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NIVEL B+
80.00 a 89.99
NIVEL B-
75.00 a 79.99
NIVEL C
55.00 a 74.99
NIVEL D
0.00 a 54.99
0.00
Pgina 24
OPORTUNIDADES DE MEJORA
N Pgta
21
23
N Pgta
125
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Pgina 25
Fortalezas
N Pgta
14
16
17
18
20
22
24
25
26
27
N Pgta
GESTIN DE LA CALIDAD
36
37
La empresa tiene una poltica de calidad formalmente declarada y aprobada por la gerencia
38
39
40
El material est plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas para evitar su
deterioro.
41
La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para controlar los servicios no conformes
42
43
44
45
46
47
48
49
50
56
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Pgina 26
57
58
59
60
Tienen implantado un procedimiento sistemtico para realizar el control de calidad durante el proceso de
ejecucin del servicio.
61
62
Tienen implantado un procedimiento sistemtico para realizar el control de calidad al finalizar el servicio.
N Pgta
63
64
65
La poltica est fechada y firmada por el representante de ms alto rango (gerencia general).
66
El alcance definido para el sistema incluye centro de trabajo, tareas fuera del centro de trabajo y traslado
del personal
67
68
El personal supervisor o jefe de seguridad si conoce los aspectos relevantes de la seguridad y salud
ocupacional de la empresa.
69
70
71
Si han realizado la Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos (matriz IPER), para las
actividades / procesos relacionados con el cliente y es coherente con los riesgos reales.
72
73
74
75
El personal ha sido capacitado y conoce los trabajos de alto riesgo y los controles que permiten evitar
accidentes
76
77
78
Se evidencia la aplicacin de los controles establecidos en el IPER, para los riesgos identificados.
79
80
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Pgina 27
81
La empresa tiene definido Planes de contingencia para cada emergencia Potencial, en sus instalciones o
en las instalaciones del cliente.
82
83
84
85
El comit acredita reunirse con una frecuencia definida, generndo las actas correspondientes.
86
87
88
89
90
91
La Empresa evidencia capacitar al personal en relacin con los Riesgos en el puesto especfico de
trabajo, as como en las medidas de proteccin y prevencin aplicables a tales riesgos.
92
93
La Empresa ha capacitado al personal para que pueden interrumpir sus actividades ante peligro
inminente que constituya un riesgo importante o intolerable para la SST.
94
95
96
97
98
99
100
Se encuentran documentados los equipos de proteccin personal requeridos para cada actividad que
implique un riesgo.
101
102
Tienen un registro del monitoreo de agentes fsicos, qumicos, biolgicos y factores de riesgo
disergonmicos.
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112
El personal que transporta, almacena o manipula sustancias peligrosas ha sido entrenado en los riesgos
asociados a estos productos y los conoce.
114
Se realizan capacitaciones y entrenamiento a las Brigadas tomando como base los planes de
contigencia.
115
116
117
118
120
121
122
123
La Empresa tiene registros de las investigaciones y medidas correctivas adoptadas en cada caso,
incluyendo anlisis de causa raz
124
N Pgta
126
127
128
La empresa realiza evaluaciones de riesgo para determinar cules son sus procesos e instalaciones
crticas y vulnerables respecto a la actividad de las Organizaciones ilcitas.
129
La empresa cuenta con Procedimientos que garanticen la seguridad de los sistemas informticos.
130
131
132
La empresa proporciona pases de visita a los terceros que llegan a sus instalaciones.
133
La empresa cuenta con un procedimiento de seleccin y contratacin del personal que incluya la
verificacin de antecedentes penales y/o policiales previo a la contratacin.
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135
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136
La empresa cuenta con Procedimientos para verificar que sus asociados de negocios que sub contraten;
cumplan con los requisitos de seguridad solicitados por BASC.
N Pgta
GESTIN COMERCIAL
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138
139
Tienen un procedimiento sistemtico para atender quejas y/u observaciones de los clientes.
140
Realizan un registro de las quejas y generan una expresin estadstica de las mismas
141
142
Tienen establecido un procedimiento sistemtico para afrontar retrasos en la entrega del servicio.
144
145
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