Informe de Auditoria

INFORME DE AUDITORIA
CODIGO: DG-INFO-001
Versin: 3
Fecha de emisin: 2017/10/12
Ciudad y Fecha de elaboracin: 12/10/2017
Fecha de auditora: septiembre-octubre de 2017
Auditora: 001
Entidad Auditada: DIGITEX INTERNACIONAL.COM
Proceso Auditado: Recursos Humanos
Lder y/o Responsable del proceso: Geovanny Corts
Objetivo:
Dar a conocer cada uno de los aspectos que fueron objeto de estudio, con el fin de establecer cules
son los estndares de calidad con los que cuenta la compaa y cules son los que por su parte no
cumplen con los estndares requeridos, para as lograr determinar cules son los pasos que seguir para
optimizar dichos procesos.
Alcance:
Se logran establecer cules son las necesidades que deben ser resueltas, en comn acuerdo por el
grupo auditor como por el ente auditado, dichas necesidades surgen del hecho de evaluar cada una de
la informacin facilitada por la compaa.

Documentos de Referencia:
Norma ISO 9001:2015
Documentos Analizados:
Contratos de personal
Contratos de Aseguradoras
Facturas de compra de insumos
Inventarios
Certificados de pagos y Nmina
Certificados de entrega de dotaciones
Criterios:
Cumplir y/o satisfacer las necesidades que son expuestas por el auditado en la reunin previa al
inicio del proceso de auditora.
Garantizar la confidencialidad del proceso.
Establecer y respetar las normas que han sido establecidas previo al desarrollo de la auditora.
Hallazgos de la Auditora:
Se Toma ejemplo sobre hallazgo De No Conformidad Mayor teniendo en cuenta los horarios de
asistencia de los empleados.
Condicin
Durante el proceso de ejecucin de la auditoria al rea de R.H de la empresa DIGITEX
INTERNACIONAL.COM. El auditor observo durante la revisin documentaria, que, de los
trabajadores, dos de ellos (A y B) no cumplen con el horario establecido por la empresa,
incurriendo en actos indebidos por el trabajador A quien es el que marca la entrada y salida para
el trabajador B; el mismo que no asisti dos veces a la semana. // Adems de infringir el
reglamento interno de trabajo en el captulo noveno, articulo treinta y uno el cual estipula: "cada
trabajador es responsable de registrar sus ingresos y salidas. Esta absolutamente prohibido que
un trabajador registre el ingreso o salida por otro trabajador", transgrediendo as las medidas
disciplinarias de la empresa.
CONTRATO DE TRABAJO A TIEMPO PARCIAL ENTRE AMBAS PARTES
CLAUSULA OCTAVA: El trabajador se compromete a poner a disposicin de la empresa toda su
capacidad y lealtad, obligndose siempre y en todo caso a obrar de buena fe en relacin con su
empleo. As mismo, el trabajador se compromete a observar las polticas y normas que disponga
la empresa, teniendo como objetivo su progreso y permanente desarrollo.
Artculo 22: Para el despido de un trabajador sujeto a rgimen de la actividad privada, que labore
cuatro o ms horas diarias para un mismo empleador, es indispensable la existencia de causa
justa contemplada en la ley y debidamente comprobada.

La causa justa puede estar relacionada con la capacidad o con la conducta del trabajador.
REGLAMENTO INTERNO DE TRABAJO
CAPITULO IX: DEL CONTROL DE ASISTENCIA Y PUNTUALIDAD.
ART. 31: El control de asistencia se ara por el registro en forma personal, por el medio que
disponga la gerencia del centro de trabajo donde el asociado presta servicios y estar sujeto a
las siguientes normas sin prescindencia del medio del control adoptado:
El registro de ingreso se producir al momento en que el trabajador ingrese efectivamente a
laborar despus que se hubiese cambiado y/o arreglado para iniciar la jornada.
Asimismo. El registro de salida se deber efectuar al momento en que el trabajador abandone
su puesto de trabajo antes de cambiarse y/o asearse.
Cada trabajador es responsable de registrar correctamente sus ingresos y salidas. Est
absolutamente prohibido que un trabajador registre el ingreso o salida por otro trabajador.
Si el trabajador nota algn error en registrarse debe dar cuenta inmediata al rea responsable
del control de asistencia y puntualidad de su oficina de trabajo.

CONCLUSIONES
Entre otros muchos hallazgos, lo que ms llamaron la atencin es a lo concerniente con
Asistencia y Horarios a Cumplir por parte de los empleados para las reas Escritas y Call Center.
Los hallazgos encontrados en el rea de Recursos Humanos denotan la falta de organizacin y
compromiso por parte del grupo de Nomina y Registro y Control.
Como Sugerencia DIGITEX INTERNACIONAL.COM debe realizar revisiones independientes de las
personas del rea de Recursos Humanos, para evitar que no se pueda tener una estimacin
objetiva de los resultados a obtener de las actividades que desarrollan los empleados, lo cual es
necesario para implementar mejoras oportunas.
Recomendaciones Generales: Detectar necesidades de adiestramiento y capacitacin, detectar
el potencial desarrollo de los empleados, mejorar comunicacin entre jefes y empleados, lograr
el auto perfeccionamiento de los empleados.

DECLARACIN CRITERIOS DE AUDITORA:
Se puede considerar que DIGITEX INTERNACIONAL .COM, es una estructura organizacional
adecuada que facilita el flujo de informacin a travs de todas sus actividades puesto que estn
en la bsqueda continua de mejorar su S.G,C; por lo que se les recomienda que no debe ser tan
simple que no pueda controlar la remuneracin de las actividades de la misma ni tan completa
que inhiba el flujo de informacin.
Podemos concluir que los criterios de la auditora utilizados en la presente revisin indican que
la empresa debe seguir buscando la implementacin continua del S.G.C adecuado a las
necesidades del negocio, de forma que se minimice al mximo los errores a reportar por futuras
auditoras.
DISEE EL PROCEDIMIENTO MANDATORIO DE AUDITORA INTERNA DE CALIDAD, TENIENDO
EN CUENTA QUE ESTE DEBE DAR CUMPLIMIENTO AL SIGUIENTE REQUISITO DISPUESTO EN EL
NUMERAL 9.2 AUDITORA INTERNA DE LA NORMA ISO 9001:2015. LA EMPRESA TIENE QUE
REALIZAR LAS AUDITORAS INTERNAS DENTRO DE UNOS INTERVALOS DE TIEMPO
PLANIFICADOS, DE ELLAS SE OBTENDR INFORMACIN MUY VALIOSA ACERCA DEL SISTEMA
DE GESTIN DE LA CALIDAD.
Una vez realizada la reunin de apertura de las auditoras se estableci que se deben realizar 2
veces al ao con las siguientes caractersticas:
AUDITORIA PERDIODO A DESARROLAR SECCION A AUDITAR OBSERVACIONES

Se realiza Auditora al trmino
del primer trimestre del ao
teniendo en cuenta el ingreso
01 MARZO-ABRIL 2017 RRHH y desercin de empleados
para las reas escrita y Call
Center de DIGITEX
INTERNACIONAL
Se realiza Auditora al inicio
del ltimo trimestre del ao
teniendo en cuenta el ingreso
02 SEPTIEMBRE-OCTUBRE 2017 RRHH y desercin de empleados
para las reas escrita y Call
Center de DIGITEX
INTERNACIONAL
Estas auditoras cumplirn con las siguientes condiciones:
Ubicacin: Sede Zona Franca/Bogot D.C.
Fechas: A establecer
Tiempo Esperado: 280 horas (1 mes aprox ).
Duracin de la actividad: 7 semanas.

El grupo auditor estar constante comunicacin con el ente auditado con el fin de mantenerlo al
tanto de las novedades que surjan durante el proceso. Finalizado el mismo.
Atentamente:
JULIAN VELANDIA RIVAS

Auditor Lder.
CONCLUSIONES
Se reconoce la importancia de establecer mecanismos claros de comunicacin con el ente a

auditar ya que esto facilita el proceso de auditora.
Es importante tener en cuenta cuales son las necesidades que quiere el auditado sean
satisfechas mediante el proceso de auditora, ya que en base a esto se planteara cual es la
mejor manera en la que se puede proceder para que se tengan los resultados esperados.
Se debe garantizar que el proceso realizado es confidencial y que el cmo son evaluados los
diferentes procesos de la compaa auditada son los pertinentes.

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Fecha de emisin: 2017/10/12

Ciudad y Fecha de elaboracin: 12/10/2017

Fecha de auditora: septiembre-octubre de 2017

Entidad Auditada: DIGITEX INTERNACIONAL.COM

Proceso Auditado: Recursos Humanos

Lder y/o Responsable del proceso: Geovanny Corts

optimizar dichos procesos.

la informacin facilitada por la compaa.

Norma ISO 9001:2015

Facturas de compra de insumos

Certificados de pagos y Nmina

Certificados de entrega de dotaciones

inicio del proceso de auditora.

Garantizar la confidencialidad del proceso.

asistencia de los empleados.

Durante el proceso de ejecucin de la auditoria al rea de R.H de la empresa DIGITEX

INTERNACIONAL.COM. El auditor observo durante la revisin documentaria, que, de los

trabajadores, dos de ellos (A y B) no cumplen con el horario establecido por la empresa,

el trabajador B; el mismo que no asisti dos veces a la semana. // Adems de infringir el

CONTRATO DE TRABAJO A TIEMPO PARCIAL ENTRE AMBAS PARTES

CLAUSULA OCTAVA: El trabajador se compromete a poner a disposicin de la empresa toda su

la empresa, teniendo como objetivo su progreso y permanente desarrollo.

cuatro o ms horas diarias para un mismo empleador, es indispensable la existencia de causa

justa contemplada en la ley y debidamente comprobada.

REGLAMENTO INTERNO DE TRABAJO

CAPITULO IX: DEL CONTROL DE ASISTENCIA Y PUNTUALIDAD.

El registro de ingreso se producir al momento en que el trabajador ingrese efectivamente a

Asimismo. El registro de salida se deber efectuar al momento en que el trabajador abandone

su puesto de trabajo antes de cambiarse y/o asearse.

Cada trabajador es responsable de registrar correctamente sus ingresos y salidas. Est

del control de asistencia y puntualidad de su oficina de trabajo.

Entre otros muchos hallazgos, lo que ms llamaron la atencin es a lo concerniente con

Los hallazgos encontrados en el rea de Recursos Humanos denotan la falta de organizacin y

compromiso por parte del grupo de Nomina y Registro y Control.

Como Sugerencia DIGITEX INTERNACIONAL.COM debe realizar revisiones independientes de las

necesario para implementar mejoras oportunas.

Recomendaciones Generales: Detectar necesidades de adiestramiento y capacitacin, detectar

el auto perfeccionamiento de los empleados.

Se puede considerar que DIGITEX INTERNACIONAL .COM, es una estructura organizacional

que inhiba el flujo de informacin.

EN CUENTA QUE ESTE DEBE DAR CUMPLIMIENTO AL SIGUIENTE REQUISITO DISPUESTO EN EL

REALIZAR LAS AUDITORAS INTERNAS DENTRO DE UNOS INTERVALOS DE TIEMPO

PLANIFICADOS, DE ELLAS SE OBTENDR INFORMACIN MUY VALIOSA ACERCA DEL SISTEMA

veces al ao con las siguientes caractersticas:

AUDITORIA PERDIODO A DESARROLAR SECCION A AUDITAR OBSERVACIONES

Estas auditoras cumplirn con las siguientes condiciones:

Ubicacin: Sede Zona Franca/Bogot D.C.

Tiempo Esperado: 280 horas (1 mes aprox ).

Duracin de la actividad: 7 semanas.

tanto de las novedades que surjan durante el proceso. Finalizado el mismo.

JULIAN VELANDIA RIVAS

Se reconoce la importancia de establecer mecanismos claros de comunicacin con el ente a

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