Auditori A

AUDITORÍA
AMBIENTAL
COMPAÑÍA MINERA
TOCADULOMO
AUDITORÍA AMBIENTAL DE LA
COMPAÑÍA MINERA TOCADULOMO
PARROQUIA BELLA MARÍA, SANTA ROSA, EL ORO
AUTORES
REVISIÓN TÉCNICA
SANTA ROSA – 2016

AUDITORIA AMBIENTAL
SANTA ROSA – BELLA MARÍA
1859
ÍNDICE GENERAL
ÍNDICE GENERAL ................................................................................................................................. 3

ÍNDICE DE FIGURAS ............................................................................................................................. 6
ÍNDICE DE TABLAS ............................................................................................................................... 8
ÍNDICE DE CUADROS ......................................................................................................................... 10
TEMA: ............................................................................................................................................... 11
1. FICHA TÉCNICA .............................................................................................................................. 12
2. INTRODUCCIÓN ............................................................................................................................ 14
3. ELEMENTOS CORPORATIVOS DE LA EMPRESA ............................................................................ 14
3.1. Antecedentes ......................................................................................................................... 14
4. ALCANCE DE LA AUDITORIA AMBIENTAL INTERNA ..................................................................... 15
4.1. Alcance Conceptual ............................................................................................................... 15
4.2. Alcance Geográfico ................................................................................................................ 16
4.3. Alcance Operacional .............................................................................................................. 16
5. OBJETIVOS..................................................................................................................................... 17
6. MARCO LEGAL............................................................................................................................... 17
6.1. Constitución de la República del Ecuador ............................................................................ 18
6.2. Marco Institucional................................................................................................................ 34
7. METODOLOGÍA ............................................................................................................................. 37
7.1. ETAPA 1: ACTIVIDADES PRELIMINARES PRE – AUDITORIA .................................................. 37
7.1.1. Planificación.................................................................................................................... 38
7.1.2. Revisión de la Información ............................................................................................. 39
7.1.3. Preparación de Cuestionarios ........................................................................................ 39
7.2. ETAPA 2: DESARROLLO DE LA AUDITORIA DE CAMPO......................................................... 39
7.2.1. Personal que realizó la Auditoria de Campo ................................................................. 40
7.2.2. Inspección de las Instalaciones y Recopilación de la Información ............................... 40
7.3. ETAPA 3: ACTIVIDADES POST – AUDITORIA ......................................................................... 41
7.3.1. Proceso de elaboración de la Auditoria Ambiental: ..................................................... 41
7.3.2. Identificación de conformidades y No conformidades: ................................................ 41
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7.3.3. Evaluación de hallazgos: ................................................................................................ 41

7.3.4. Actualización del Plan de Manejo Ambiental: .............................................................. 41
7.4. INSTRUMENTOS A UTILIZAR EN EL DESARROLLO DE LA METODOLOGÍA ............................ 42
7.4.1. Criterios para la Evaluación............................................................................................ 42
8. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO MINERO........................................................................................ 79
8.1. Ubicación Política y Geográfica ............................................................................................. 79
8.2. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES ............................................................................................. 80
8.2.1. OPERACIONES MINERAS PRIMARIAS ............................................................................ 81
8.3. PLANTA DE TRITURACIÓN, FUNDICIÓN Y REFINACIÓN........................................................ 87
8.3.1. Descripción del Tratamiento Integral y Fases de la Planta de Procesamiento: ........... 87
8.3.2. Procesos: ......................................................................................................................... 88
8.4. CONDICIONES DEL CAMPAMENTO Y OPERACIONES AUXILIARES. ...................................... 93
8.4.1. Infraestructura ................................................................................................................ 93
8.4.2. Operaciones Auxiliares................................................................................................... 94
8.5. MAQUINARIA Y EQUIPO DISPONIBLE ................................................................................... 97
9. LÍNEA BASE.................................................................................................................................... 98
9.1. Medio Físico ........................................................................................................................... 98
9.1.1. Geología .......................................................................................................................... 98
9.1.2. Geomorfología .............................................................................................................. 103
9.1.3. Clima ............................................................................................................................. 104
9.1.4. Hidrología ..................................................................................................................... 105
9.1.5. Suelo ............................................................................................................................. 106
9.1.6. Ruido ............................................................................................................................. 109
9.2. Medio Biótico ...................................................................................................................... 112
9.2.1. Flora .............................................................................................................................. 112
9.2.2. Fauna............................................................................................................................. 114
9.3. Medio Socio - económico .................................................................................................... 116
10. ÁREA DE INFLUENCIA ............................................................................................................... 117
10.1. Área de Influencia del Componente Físico ....................................................................... 117
10.1.1. Área de Influencia Directa .......................................................................................... 117
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10.1.2. Área de Influencia Indirecta ....................................................................................... 118

10.2. Área de Influencia del Componente Biótico ..................................................................... 119
10.2.1. Área de Influencia Directa .......................................................................................... 119
10.2.2. Área de Influencia Indirecta ....................................................................................... 119
10.3. Componente Social ............................................................................................................ 120
11. IDENTIFICACIÓN, VALORACIÓN Y JERARQUIZACIÓN DE IMPACTOS AMBIENTALES .............. 121
11.1. Identificación de Impactos Ambientales .......................................................................... 121
11.2. Valoración de los Impactos Ambientales ......................................................................... 125
11.3. Jerarquización de Impactos Ambientales ......................................................................... 131
11.3.1. Dictamen Ambiental .................................................................................................. 131
11.3.2. Análisis Ambiental ...................................................................................................... 135
12. VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO AMBIENTAL .................................................................... 137
12.1. Revisión del Cumplimiento de la Normativa Legal Ambiental ........................................ 137
12.2. Revisión del Cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental ............................................ 140
12.3. Plan de Acciones Correctivas del Plan de Manejo Ambiental ......................................... 153
12.4. Plan de Acciones Correctivas de la Legislación Ambiental .............................................. 159
13. ACTUALIZACIÓN DEL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL ............................................................. 166
13.1. Estructura del Plan de Manejo Ambiental ........................................................................ 166
13.2. Plan de Prevención, Mitigación y Control de Impactos Ambientales.............................. 168
13.2.1. Programa de Manejo y Conservación de Calidad del Agua ...................................... 168
13.2.2. Programa de Manejo y Conservación de Calidad del Aire ........................................ 170
13.2.3. Programa de Manejo y Conservación de Calidad del Suelo ..................................... 170
13.2.4. Manejo de las Instalaciones del Campamento.......................................................... 170
13.3. Plan de manejo de desechos ............................................................................................. 173
13.3.1. Programa de Manejo de Desechos Sólidos ............................................................... 173
13.3.2. Programa de Manejo de Desechos Peligrosos .......................................................... 176
13.4. Plan de Contingencias ....................................................................................................... 179
13.5. Plan de Educación y Capacitación Ambiental ................................................................... 185
13.6. Plan de Relaciones Comunitarias ...................................................................................... 187
13.7. Plan de seguridad industrial y salud ocupacional ............................................................ 190
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13.7.1. Programa de seguridad industrial y salud ocupacional ............................................ 190

13.7.2. Programa de uso de Equipos de Protección Personal (EPP) ..................................... 193
13.7.3. Programa de implementación de señalética ............................................................. 198
13.8. Plan de Monitoreo y Seguimiento Ambiental .................................................................. 202
13.8.1. Programa de monitoreo y seguimiento ambiental ................................................... 202
13.9. Cronograma de Actividades .............................................................................................. 203
14. CONCLUSIONES ......................................................................................................................... 204
15. RECOMENDACIONES ................................................................................................................ 205
16. BIBLIOGRAFÍA ........................................................................................................................... 206
17. ANEXOS .................................................................................................................................... 207
ÍNDICE DE FIGURAS
Figura 1. Ubicación Geográfica de la Compañía Minera TOCADULOMO......................................................... 79

Figura 2. Mapa Topográfico de la Compañía Minera TOCADULOMO ............................................................. 80
Figura 3. Esquema general de las actividades mineras de TOCADULOMO ...................................................... 81
Figura 4. Esquema del método de Explotación ................................................................................................ 82
Figura 5. Colocación de explosivos en los barrenos.......................................................................................... 83
Figura 6. Estación de Compresores .................................................................................................................. 84
Figura 7. Sistema de Bombeo de las galerías inundadas ................................................................................. 84
Figura 8. Sistema de Iluminación de la mina.................................................................................................... 85
Figura 9. Sistema de Acarreo y transporte del material dentro de la mina ..................................................... 86
Figura 10. Sistema de transporte del material a trituración ............................................................................ 87
Figura 11. Área de Trituración y Molienda ....................................................................................................... 88
Figura 12. Concentración Gravimétrica por canalones .................................................................................... 89
Figura 13. Lavado de bayetas y platoneo del mineral...................................................................................... 89
Figura 14. Lugar donde se realiza la liquidación de la amalgama ................................................................... 90
Figura 15. Piscinas para material ligero ........................................................................................................... 91
Figura 16. Área de Flotación ............................................................................................................................ 92
Figura 17. Relaves ............................................................................................................................................ 92
Figura 18. Dormitorios y Oficina ...................................................................................................................... 93
Figura 19. Comedor y Cocina............................................................................................................................ 94
Figura 20. Bodega ............................................................................................................................................ 95
Figura 21. Polvorín ........................................................................................................................................... 95
Figura 22. Taller de mantenimiento ................................................................................................................. 96
Figura 23. Mapa de Geología Regional de la Compañía Minera TOCADULOMO ............................................ 98
Figura 24. Mapa de Geología Local de la Compañía Minera TOCADULOMO ................................................ 101
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Figura 25. Tipo de Roca hallado en el sitio de estudio ................................................................................... 102

Figura 26. Roca andesítica ............................................................................................................................ 102
Figura 27. Mapa Geomorfológico de la Compañía Minera TOCADULOMO ................................................... 104
Figura 28. Mapa de Intensidad de Precipitaciones de la Compañía Minera TOCADULOMO ......................... 105
Figura 29. Mapa de Geología Local de la Compañía Minera TOCADULOMO ................................................ 106
Figura 30. Puntos de Monitoreo de Agua para la Compañía Minera TOCADULOMO ........ ¡Error! Marcador no
definido.
Figura 31. Puntos de Monitoreo de Agua para la Compañía Minera TOCADULOMO ................................... 108
Figura 32. Puntos de Monitoreo de Suelo para la Compañía Minera TOCADULOMO ................................... 109
Figura 33. Gráfica para suma de decibeles .................................................................................................... 110
Figura 34. Puntos de Monitoreo de Ruido para la Compañía Minera TOCADULOMO ........ ¡Error! Marcador no
definido.
Figura 35. Citrus raticulata (Mandarina) Figura 36. Theobroma cacao (Cacao) ............................ 114
Figura 37. Cathartes aura (Gallinazo cabecirrojo) ......................................................................................... 116
Figura 38. Mapa de Áreas de Influencia de la Compañía Minera TOCADULOMO ......................................... 121
Figura 40. Esquema de impermeabilización de un ............................................... ¡Error! Marcador no definido.
Figura 41. Filtros de Carbón ................................................................................. ¡Error! Marcador no definido.
Figura 42. Esquema de respuesta ante una emergencia ............................................................................... 180
Figura 43. Esquema de repuesta ante una emergencia ................................................................................. 182
Figura 44. Casco VENITEX modelo (1009) ...................................................................................................... 194
Figura 45. Lámpara de casco Alfa Ldt ............................................................................................................ 194
Figura 46. Tapones 3M-1110 ......................................................................................................................... 195
Figura 47. Guantes ANSELL ............................................................................................................................ 195
Figura 48. Gafa PEGASO mod ........................................................................................................................ 196
Figura 49. Mascarilla 3M papel, FFP1 (3M-8710) .......................................................................................... 196
Figura 50. Equipos de protección de pies ....................................................................................................... 197
Figura 51. Señales informativas ..................................................................................................................... 198
Figura 52. Señales preventivas ....................................................................................................................... 199
Figura 53. Señales de obligatoriedad ............................................................................................................. 199
Figura 54. Señales de Prohibición................................................................................................................... 200
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ÍNDICE DE TABLAS
Tabla 1. Calificación cuantitativa de los hallazgos ........................................................................................... 44

Tabla 2. Cumplimiento del Reglamento Ambiental para Actividades Mineras ................................................ 45
Tabla 3. Cumplimiento De La Ley De Minería .................................................................................................. 47
Tabla 4. Cumplimiento De La Ley De Gestión Ambiental ................................................................................. 50
Tabla 5. Cumplimiento de la Ley de Aguas....................................................................................................... 51
Tabla 6. Cumplimiento Del Reglamento General De La Ley De Minería .......................................................... 52
Tabla 7. Cumplimiento Del Texto Unificado De Legislación Secundaria. Libro Vi De La Calidad Ambiental .... 54
Tabla 8. Cumplimiento Del Reglamento De Seguridad Y Salud En El Ámbito Minero ...................................... 56
Tabla 9. Cumplimiento Del Reglamento Ambiental De Actividades Hidrocarburíferas ................................... 58
Tabla 10. Nivel de Cumplimiento del PMA ....................................................................................................... 60
Tabla 11. Valores de Importancia .................................................................................................................... 60
Tabla 12. Revisión De Cumplimiento Al Plan De Prevención Y Mitigación De Impactos .................................. 62
Tabla 13. Revisión De Cumplimiento Al Plan De Capacitación Ambiental ....................................................... 66
Tabla 14. Revisión De Cumplimiento Al Plan De Información Participación Y Acercamiento Comunitario...... 68
Tabla 15. Revisión De Cumplimiento Al Plan De Salud Y Seguridad Ocupacional ........................................... 69
Tabla 16. Revisión De Cumplimiento Al Plan De Contingencia Y Atención A Emergencias Ambientales ......... 72
Tabla 17. Revisión De Cumplimiento Al Plan De Programa De Monitoreo ...................................................... 76
Tabla 18. Revisión De Cumplimiento Al Plan De Desechos............................................................................... 76
Tabla 19. Revisión De Cumplimiento Al Plan De Recuperación ........................................................................ 77
Tabla 20. Revisión De Cumplimiento Al Plan De Recuperación ........................................................................ 78
Tabla 21. Comparación de los resultados del laboratorio .................................... ¡Error! Marcador no definido.
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Tabla 22. Resultados de Laboratorio.............................................................................................................. 109

Tabla 23. Resultado de los niveles sonoros en el punto 1 .............................................................................. 111
Tabla 24. Resultados de nivel de ruido en el punto 2. ................................................................................... 112
Tabla 25. Calificación cuantitativa de los hallazgos ....................................................................................... 138
Tabla 26. Criterio de evaluación del cumplimiento ........................................................................................ 139
Tabla 27. Nivel de certidumbre de las actividades auditadas del Plan de Mitigación ................................... 141
Tabla 28. Nivel de certidumbre de las actividades auditadas del Plan de Capacitación Ambiental .............. 143
Tabla 29. Nivel de certidumbre de las actividades auditadas del Plan de Información, participación y
Acercamiento Comunitario ............................................................................................................................. 144
Tabla 30. Nivel de certidumbre de las actividades auditadas del Plan de Salud y Seguridad Ocupacional ... 145
Tabla 31. Nivel de certidumbre de las actividades auditadas del Plan de Contingencia y Atención a
Emergencias Ambientales .............................................................................................................................. 146
Tabla 32. Nivel de certidumbre de las actividades auditadas del Plan de Monitoreo.................................... 149
Tabla 33. Nivel de certidumbre de las actividades auditadas del Plan de Desechos...................................... 149
Tabla 34. Nivel de certidumbre de las actividades auditadas del Plan de Gestión y Cumplimiento Ambiental
........................................................................................................................................................................ 150
........................................................................................................................................................................ 150
Tabla 36. Actividades auditadas del Plan de Abandono y Cierre ................................................................... 150
Tabla 37. Plan de Acciones Correctivas del Plan de Prevención y Mitigación de Impactos............................ 153
Tabla 38. Plan de Acciones Correctivas del Plan de Capacitación Ambiental ................................................ 155
Tabla 39. Plan de Acciones Correctivas al Programa de Contingencia y Atención a Emergencias Ambientales
........................................................................................................................................................................ 156
Tabla 40. Plan de Acciones Correctivas al Programa de Monitoreo .............................................................. 157
Tabla 41. Plan de Acciones Correctivas al Programa de Desechos ................................................................ 158
Tabla 42. Plan de Acciones Correctivas al Programa de Gestión y Cumplimiento Ambiental ........................ 158
Tabla 43. Plan de Acciones Correctivas de cumplimiento legal al Reglamento Ambiental para Actividades
Mineras........................................................................................................................................................... 159
Tabla 44. Plan de Acciones Correctivas de cumplimiento a la Ley de Minería ............................................... 160
Tabla 45. Plan de Acciones Correctivas de cumplimiento a la Ley de Gestión Ambiental .............................. 160
Tabla 46. Plan de Acciones Correctivas del cumplimiento legal de la Ley de Aguas ...................................... 162
Tabla 47. Plan de Acciones Correctivas del cumplimiento legal del Libro VI de la Calidad Ambiental, anexo 1,
2 y 5 ................................................................................................................................................................ 163
Tabla 48. Plan de Acciones Correctivas del cumplimiento legal Reglamento de Seguridad y Salud en el Ámbito
Minero ............................................................................................................................................................ 164
Tabla 49. Plan de Acciones Correctivas del cumplimiento legal al Reglamento Ambiental de Actividades
Hidrocarburíferas ........................................................................................................................................... 165
Tabla 50. Programa de Manejo y Conservación de la Calidad del Agua ........................................................ 169
Tabla 51. Programa de Manejo y Conservación de Calidad del Aire.................... ¡Error! Marcador no definido.
Tabla 52. Programa de Manejo y Conservación de Calidad del Suelo ................. ¡Error! Marcador no definido.
Tabla 53. Manejo de las Instalaciones del Campamento ............................................................................... 172
Tabla 54. Programa de Manejo de Desechos Sólidos..................................................................................... 175
Tabla 55. Programa de Manejo de Desechos Peligroso ................................................................................. 178
Tabla 56. Plan de Contingencias .................................................................................................................... 184
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Tabla 57. Plan de Educación y Capacitación Ambiental ................................................................................. 186

Tabla 58. Plan de Relaciones Comunitarias ................................................................................................... 189
Tabla 59. Plan de Salud y Seguridad Ocupacional.......................................................................................... 201
Tabla 60. Plan de Monitoreo y Seguimiento Ambiental ....................................... ¡Error! Marcador no definido.
ÍNDICE DE CUADROS
Cuadro 1. Localización de la Empresa Minera.................................................................................................. 16

Cuadro 2. Fórmulas para obtener la Ponderación y el Nivel de Certidumbre .................................................. 61
Cuadro 3. Maquinaria y Equipo de la mina ...................................................................................................... 97
Cuadro 4. Ubicación de los puntos de Muestreo .................................................. ¡Error! Marcador no definido.
Cuadro 5. Sitio de ubicación de la muestra de suelo ...................................................................................... 108
Cuadro 6. Ubicación de los sitios a muestrear ............................................................................................... 111
Cuadro 7. Inventario Florístico ....................................................................................................................... 113
Cuadro 8. Inventario Faunístico del Sector ..................................................................................................... 115
Cuadro 9. Clasificación de los tipos de residuos ............................................................................................. 174
Cuadro 10. Clasificación de los tipos de residuos ........................................................................................... 174
Cuadro 11. Localización de la Empresa Minera ............................................................................................. 190
Cuadro 12. Localización de la Empresa Minera ............................................................................................. 191
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AUDITORIA AMBIENTAL
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TEMA:
AUDITORIA AMBIENTAL DE LA COMPAÑÍA MINERA

TOCADULOMO, COTITULAR DEL CONDOMINIO LOS
INGLESES, CÓD. 139.
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AUDITORIA AMBIENTAL
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1. FICHA TÉCNICA
FICHA TÉCNICA
Compañía Minera “TOCADULOMO”,
Nombre del Proyecto
cotitular del Condominio Los Ingleses
Código 139
Fase Minera Explotación de minerales metálicos
Recurso a explotar Minerales metálicos
Volumen de explotación
Superficie de libre aprovechamiento 4 hectáreas mineras contiguas de frente
Provincia El Oro
Ubicación geográfica, político y Cantón Santa Rosa
administrativa Parroquia Bella María
Sector Los Ingleses
Punto X Y
PP 629400 9609200
1 629400 9608800
Coordenadas de ubicación del
2 629300 9608800
proyecto:
3 629300 9608500
Coordenadas PSAD56,
4 629000 9608500
Zona 17 Sur.
5 629000 9608300
6 628900 9608300
7 628900 9608200
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AUDITORIA AMBIENTAL
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8 628700 9608200
9 628700 9608000
10 628600 9608000
11 628600 9607900
12 628500 9607900
13 628500 9607700
14 628300 9607700
15 628300 9608200
16 628500 9608200
17 628500 9608400
18 628600 9608400
19 628600 9608700
20 628700 9608700
21 628700 9609200
Nombre o Razón
Social del titular Persona natural
minero:
Nro. RUC:
Dirección
Datos del titular
minero Teléfono (593) 2570407
Email
Casilla postal 11-01-1028

Representante
Sr. Agustín Fortunato Montaño Ojeda
Legal:
DATOS DEL CONSULTOR
Consultor Responsable: Grupo de trabajo
Registro del consultor ambiental REG. PROF. MAE-743-Cl
Dirección
Datos del consultor
Teléfono
responsable
Email
GRUPO TÉCNICO
Nombre Especialidad Firma
Descripción Socio – Ambiental y operaciones mineras.
Línea Base, Monitoreo y Control Ambiental
Línea Base, Monitoreo y Control Ambiental
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AUDITORIA AMBIENTAL
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Trabajos en SIG y descripción de operaciones mineras.
2. INTRODUCCIÓN
El desarrollo de la auditoría ambiental tiene como finalidad ofrecer al concesionario y

operador minero una herramienta básica de trabajo, donde se plantea el diseño de
explotación acorde a las características geomorfológicas y topográficas del área constituida,
en base a medidas que permitan prevenir los impactos ambientales durante las operaciones
mineras; detallando el cronograma de actividades a realizarse con el respectivo
presupuesto.
Por lo tanto se considera a la auditoría ambiental como una herramienta importante para
la planificación y toma de decisiones por parte de los socios de la mina, a la vez que orienten
al desarrollo de sus actividades de una manea que no afecte el entorno natural ambiental.
Tomando en cuenta que la Concesión Minera Los Ingleses ha sido calificada y registrada
conforme al Reglamento de Régimen Especial de Pequeña Minería, y de acuerdo a lo que
dispone la Ley “TOCADULOMO” S.A preparó el estudio de Evaluación preliminar de Impacto
Ambiental, para la consideración del Ministerio del Ambiente.
Una vez cumplido con el EsIa se procede a determinar el grado de cumplimiento de los
planes de manejo mediante la Auditoria Ambiental, la misma que se enmarca cumpliendo
con lo establecido en los Términos de Referencia, así como en lo señalado en el marco legal
que se desarrolla en el punto 6 del presente trabajo.
Finalmente con las respectivas verificaciones realizadas, conversaciones con los directivos
y técnicos de la empresa, además de los documentos disponibles de realizará el Informe
Final de Auditoria, para ser presentado.
3. ELEMENTOS CORPORATIVOS DE LA EMPRESA

3.1. Antecedentes
El Señor Agustín Fortunato Montaño Ojeda es concesionario de la Compañía Minera
“TOCADULOMO”, cotitular del Condominio Los Ingleses Código 139, la misma que cumple
con los aspectos legales que se indican a continuación:
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AUDITORIA AMBIENTAL
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TÍTULO MINERO
Fecha de otorgamiento del título: 6 de junio de 1992
Fecha de protocolización del título: 6 de julio de 1992
Fecha de inscripción del título; 13 de julio de 1992
Primera Sustitución del Título de Explotación Minero:

Fecha de sustitución; 20 de julio del 2001
Fecha de protocolización; 24 de julio del 2001
Fecha de inscripción: 25 de julio del 2001
Fecha de manifiesto de inicio de producción: 15 de abril del 2003
TOCADULOMO, se encuentra localizado en la Parroquia Bella María del cantón Santa Rosa,
jurisdicción de la provincia de El Oro y cuya superficie de aprovechamiento es de 4 hectáreas
mineras contiguas de frente.
La concesión se dedica a la explotación de minerales metálicos, específicamente oro, cuya

comercialización y venta está sustentada con la facturación correspondiente. El oro
producido es vendido a “DEXPOGOLD CORP” y el concentrado procedente del proceso de
flotación a la empresa “Hong Kong Forever View International Trade Limitd”.
Se presentaron los términos de referencia para la realización de la Auditoria a la Autoridad

Ambiental para su revisión y pronunciamiento. Mediante el oficio Nro. MAE-SEA-2010-
4147, el Ministerio del Ambiente con fecha 30 de agosto del 2010, indica que los términos
de referencia presentados cumplen, con los lineamientos establecidos en el Texto Unificado
de Legislación Ambiental Secundaria, (TULAS), sin embargo se incluyen algunas
observaciones incluidas en la Auditoria Ambiental.
Otro aspecto importante a considerar es que la Concesión Minera “TOCADULOMO” no

intersecta con el Sistema Nacional de Áreas Protegidas (SNAP), lo que es verificable
mediante las coordenadas UTM sistema PSAD - 56 ubicadas en el mapa (anexo 1).
4. ALCANCE DE LA AUDITORIA AMBIENTAL INTERNA
4.1. Alcance Conceptual

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AUDITORIA AMBIENTAL
1859
La Auditoría a realizarse en la Compañía Minera “TOCADULOMO”, cotitular del Condominio

Los Ingleses Cód. – 139, abarca los siguientes aspectos:
 Las actividades u operaciones e instalaciones del proyecto, incluyendo el

funcionamiento y operación de las obras e instalaciones auxiliares vinculadas.
 Los impactos ambientales que el proyecto genera en el medio ambiente, como
consecuencia principalmente de emisiones, vertidos y residuos.
 La aplicación de la legislación Minera y Ambiental vigente.
 La aplicación de las normas y estándares ambientales locales, nacionales e
internacionales
 El cumplimiento de los Planes de Manejo Ambiental contenidos en los EsIA
debidamente aprobados.
4.2. Alcance Geográfico

La Auditoría Ambiental se ejecutó en la Compañía Minera “TOCADULOMO”, cotitular del
Condominio Los Ingleses Código 139, la misma que posee una superficie de libre
aprovechamiento de 4 hectáreas mineras contiguas de frente, cuya localización se describe
a continuación:
Cuadro 1. Localización de la Empresa Minera
PROVINCIA El Oro
CANTÓN Santa Rosa
PARROQUIA Bella María
SECTOR Los Ingleses
Fuente: Los Autores
4.3. Alcance Operacional
La Auditoría Ambiental se orienta principalmente a las actividades constructivas y

operativas de la Compañía Minera “TOCADULOMO”, la cual implica el la explotación,
comercialización y venta de recursos minerales, específicamente oro y concentrados.
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La Auditoría Ambiental implica únicamente las actividades que inician desde la explotación
hasta el proceso de flotación.
5. OBJETIVOS
Los principales objetivos a realizarse en la Auditoría Ambiental son los siguientes:
 Evaluar el grado de cumplimiento de las disposiciones constantes en la legislación

ambiental vigente, considerando las actividades que se desarrollan durante la fase de
explotación.
 Identificar los riesgos e impactos que afectan al ambiente, a la comunidad local y al
personal involucrado con las actividades que se desarrollan en la Compañía Minera
“TOCADULOMO”.
 Verificar el grado de cumplimiento de los programas que constan en el plan de manejo
ambiental del EsIA.
 Analizar los aspectos organizativos relacionados, directa e indirectamente, con la
gestión ambiental del proyecto.
 Determinar hallazgos y no conformidades, grado de cumplimiento ponderado en
función de la importancia de cada medida en cuanto al cumplimiento del Plan de
Manejo Ambiental, normas y estándares establecidos en la legislación ambiental
vigente.
 Proponer la adopción de medidas correctoras de los hallazgos o no conformidades
encontradas, mediante la actualización del Plan de Manejo Ambiental.
 Dar a conocer los resultados de la Auditoria Ambiental, mediante el proceso de
Participación Ciudadana, establecido en el Decreto Ejecutivo 1040.
6. MARCO LEGAL
Es importante identificar el ámbito legal e institucional sobre el cual operará el proyecto en

sus diferentes fases. En este contexto se parte desde la Constitución, la ley, los decretos, las
ordenanzas, los acuerdos, reglamentos y resoluciones y normativas vigentes en el país, que
se expresan en forma prohibitiva o permisiva, las mismas que se describen a continuación:
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6.1. Constitución de la República del Ecuador1
TÍTULO II: DERECHOS

Capítulo segundo: Derechos del buen vivir
Sección segunda: Ambiente Sano.
Art. 14.- Se reconoce el derecho de la población a vivir en un ambiente sano y

ecológicamente equilibrado, que garantice la sostenibilidad y el buen vivir, Sumak kawsay.
Se declara de interés público la preservación del ambiente, la conservación de los
ecosistemas, la biodiversidad y la integridad del patrimonio genético del país, la prevención
del daño ambiental y la recuperación de los espacios naturales degradados.
Capitulo sexto: Derechos de libertad

Art. 66.- Se reconoce y garantizará a las personas:
27. El derecho a vivir en un ambiente sano, ecológicamente equilibrado, libre de
contaminación y en armonía con la naturaleza.
TITULO VII: RÉGIMEN DEL BUEN VIVIR
Capítulo segundo: Biodiversidad y recursos naturales
Sección primera: naturaleza y ambiente.
Art. 395.- La Constitución reconoce los siguientes principios ambientales:
1. El Estado garantizará un modelo sustentable de desarrollo, ambientalmente equilibrado
y respetuoso de la diversidad cultural, que conserve la biodiversidad y la capacidad de
regeneración natural de los ecosistemas, y asegure la satisfacción de las necesidades de las
generaciones presentes y futuras.
2. Las políticas de gestión ambiental se aplicarán de manera transversal y serán de
obligatorio cumplimiento por parte del Estado en todos sus niveles y por todas las personas
naturales o jurídicas en el territorio nacional.
1
Aprobada por la Asamblea Nacional Constituyente y a través del Referéndum aprobatorio, se encuentra
publicada en el Registro Oficial No.449.del día lunes 20 de octubre del 2008.
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3. El Estado garantizará la participación activa y permanente de las personas, comunidades,

pueblos y nacionalidades afectadas, en la planificación, ejecución y control de toda
actividad que genere impactos ambientales.
4. En caso de duda sobre el alcance de las disposiciones legales en materia ambiental, éstas
se aplicarán en el sentido más favorable a la protección de la naturaleza.
Art. 396.- El Estado adoptará las políticas y medidas oportunas que eviten los impactos
ambientales negativos, cuando exista certidumbre de daño. En caso de duda sobre el
impacto ambiental de alguna acción u omisión, aunque no exista evidencia científica del
daño, el Estado adoptará medidas protectoras eficaces y oportunas.
La responsabilidad por daños ambientales es objetiva. Todo daño al ambiente, además de
las sanciones correspondientes, implicará también la obligación de restaurar integralmente
los ecosistemas e indemnizar a las personas y comunidades afectadas.
Cada uno de los actores de los procesos de producción, distribución, comercialización y uso
de bienes o servicios asumirá la responsabilidad directa de prevenir cualquier impacto
ambiental, de mitigar y reparar los daños que ha causado, y de mantener un sistema de
control ambiental permanente.
Las acciones legales para perseguir y sancionar por daños ambientales serán
imprescriptibles.
Art. 397.- En caso de daños ambientales el Estado actuará de manera inmediata y
subsidiaria para garantizar la salud y la restauración de los ecosistemas. Además de la
sanción correspondiente, el Estado repetirá contra el operador de la actividad que
produjera el daño las obligaciones que conlleve la reparación integral, en las condiciones y
con los procedimientos que la ley establezca. La responsabilidad también recaerá sobre las
servidoras o servidores responsables de realizar el control ambiental. Para garantizar el
derecho individual y colectivo a vivir en un ambiente sano y ecológicamente
equilibrado, el Estado se compromete a:
1. Permitir a cualquier persona natural o jurídica, colectividad o grupo humano, ejercer las
acciones
legales y acudir a los órganos judiciales y administrativos, sin perjuicio de su interés
directo, para obtener de ellos la tutela efectiva en materia ambiental, incluyendo la
posibilidad de solicitar medidas cautelares que permitan cesar la amenaza o el daño
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ambiental materia de litigio. La carga de la prueba sobre la inexistencia de daño

potencial o real recaerá sobre el gestor de la actividad o el demandado.
2. Establecer mecanismos efectivos de prevención y control de la contaminación
ambiental, de recuperación de espacios naturales degradados y de manejo sustentable de
los recursos naturales.
3. Regular la producción, importación, distribución, uso y disposición final de
materiales tóxicos y peligrosos para las personas o el ambiente.
4. Asegurar la intangibilidad de las áreas naturales protegidas, de tal forma que se
garantice la conservación de la biodiversidad y el mantenimiento de las funciones
ecológicas de los ecosistemas.
El manejo y administración de las áreas naturales protegidas estará a cargo del Estado.
5. Establecer un sistema nacional de prevención, gestión de riesgos y desastres
naturales, basado en los principios de inmediatez, eficiencia, precaución, responsabilidad
y solidaridad.
6.1.1. Ley de Gestión Ambiental, 20042
Esta ley rige la preservación y control de la contaminación ambiental; la protección de los

recursos aire, agua y suelo; y la conservación, mejoramiento y restauración del ambiente,
actividades que se declaran de interés público.
Este cuerpo legal establece las prohibiciones respecto a la emisión y descarga de

contaminantes, que perjudiquen la salud y vida humana, la flora, la fauna y los recursos o
bienes del Estado o particulares; o, constituyan una molestia; a la atmósfera, cuerpos de
agua y suelo, sin sujetarse a las normas técnicas y regulaciones. Asimismo, concede acción
popular para denunciar toda actividad que contamine el medio ambiente, ante las
autoridades correspondientes.
La Ley de Gestión Ambiental se constituye como la norma marco, respecto a la política

ambiental del Estado Ecuatoriano y todos los que ejecutan acciones relacionadas con el
2
Publicada en el Registro Oficial Suplemento Nro. 418 del 10 de septiembre de 2004.
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ambiente en general. Del análisis del cuerpo legal y su pertinencia al desarrollo del proyecto
se citan los siguientes articulados:
TÍTULO II: DEL RÉGIMEN INSTITUCIONAL DE LA GESTIÓN AMBIENTAL
CAPÍTULO II: De la autoridad ambiental
Art. 8.- La autoridad ambiental nacional será ejercida por el Ministerio del ramo, que
actuará como instancia rectora, coordinadora y reguladora del Sistema Nacional
Descentralizado de Gestión Ambiental, sin perjuicio de las atribuciones que dentro del
ámbito de sus competencias y conforme las leyes que las regulan, ejerzan otras
instituciones del Estado El capítulo relativo a la evaluación de impacto ambiental y al control
ambiental, dicta que: "Art. 19.- Las obras públicas privadas o mixtas y los proyectos de
inversión públicos o privados que puedan causar impactos ambientales, serán calificados
previamente a su ejecución, por los organismos descentralizados de control, conforme el
Sistema Único de Manejo Ambiental, cuyo principio rector será el precautelatorio.
TÍTULO III: INSTRUMENTOS DE GESTIÓN AMBIENTAL
CAPÍTULO II: De la Evaluación de Impacto Ambiental Y del Control Ambiental
Art. 20.-Para el inicio de toda actividad que suponga riesgo ambiental se deberá contar con
la licencia respectiva, otorgada por el Ministerio del ramo.
Art. 21.- Los Sistemas de manejo ambiental incluirán estudios de línea base; evaluación del
impacto ambiental, evaluación de riesgos; planes de manejo; planes de manejo de riesgo;
sistemas de monitoreo; planes de contingencia y mitigación; auditorías ambientales y
planes de abandono. Una vez cumplidos estos requisitos y de conformidad con la
calificación de los mismos, el Ministerio del ramo podrá otorgar o negar la licencia
correspondiente.
Art. 22.- Los sistemas de manejo ambiental en los contratos que requieran estudios de
impacto ambiental y en las actividades para las que se hubiere otorgado licencia ambiental,
podrán ser evaluados en cualquier momento, a solicitud del Ministerio del ramo o de las
personas afectadas.
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La evaluación del cumplimiento de los planes de manejo ambiental aprobados se realizará

mediante la auditoría ambiental, practicada por consultores previamente calificados por el
Ministerio del ramo, a fin de establecer los correctivos que deban hacerse
Art. 23.- La evaluación del impacto ambiental comprenderá:
a) La estimación de los efectos causados a la población humana, la biodiversidad, el suelo,

el aire, el agua el paisaje y la estructura y función de los ecosistemas presentes en el área
previsiblemente afectada;
b) Las condiciones de tranquilidad públicas, tales como: ruido, vibraciones, olores,

emisiones luminosas, cambios térmicos y cualquier otro perjuicio ambiental derivado de su
ejecución; y,
c) La incidencia que el proyecto, obra o actividad tendrá en los elementos que componen el
patrimonio histórico, escénico y cultural.
CAPÍTULO III: de los Mecanismos de Participación Social
Art. 28.- Toda persona natural o jurídica tiene derecho a participar en la gestión ambiental,
a través de los mecanismos que para el efecto establezca el Reglamento, entre los cuales
se incluirán consultas, audiencias públicas, iniciativas, propuestas o cualquier forma de
asociación entre el sector público y el privado. Se concede acción popular para denunciar a
quienes violen esta garantía, sin perjuicios de la responsabilidad civil y penal por denuncias
o acusaciones maliciosamente formuladas.
6.1.2. Ley de Prevención y Control de la Contaminación, 2004.3
CAPÍTULO I: de la Prevención y Control de la Contaminación del aire
Art. 1.- Queda prohibido expeler hacia la atmósfera o descargar en ella, sin sujetarse a las
correspondientes normas técnicas y regulaciones, contaminantes que, a juicio de los
Ministerios de Salud y del Ambiente, en sus respectivas áreas de competencia, puedan
perjudicar la salud y vida humana, la flora, la fauna y los recursos o bienes del estado o de
particulares o constituir una molestia.
CAPITULO II: De la Prevención Y Control de la Contaminación de las Aguas
3
Promulgada con codificación 20 en el Registro Oficial Suplemento 418, el 10 de septiembre del 2004.
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Art. 6.- Queda prohibido descargar, sin sujetarse a las correspondientes normas técnicas y
regulaciones, a las redes de alcantarillado, o en las quebradas, acequias, ríos, lagos
naturales o artificiales, o en las aguas marítimas, así como infiltrar en terrenos, las aguas
residuales que contengan contaminantes que sean nocivos a la salud humana, a la fauna, a
la flora y a las propiedades.
CAPITULO III: De la Prevención y Control de la Contaminación de los Suelos
Art. 10.- Queda prohibido descargar, sin sujetarse a las correspondientes normas técnicas
y regulaciones, cualquier tipo de contaminantes que puedan alterar la calidad del suelo y
afectar a la salud humana, la flora, la fauna, los recursos naturales y otros bienes.
6.1.3. Texto Unificado de Legislación Secundaria del Ministerio del Ambiente (TULAS).
Libro VI, de la Calidad Ambiental.
Art. 1. Análisis Institucional: “El análisis institucional tiene como finalidad la identificación
de todas las autoridades ambientales de aplicación que deberán participar en el proceso de
evaluación de impactos ambientales, así como la autoridad ambiental de aplicación
responsable (AAAr) que liderará el proceso. Este análisis formará parte integrante de la ficha
ambiental o del borrador de los términos de referencia para el estudio de impacto
ambiental a ser presentado ante la Autoridad Ambiental de Aplicación responsable (AAAr)
para su revisión y aprobación. La Autoridad Ambiental Nacional elaborará una norma
técnica para la identificación de las Autoridades Ambientales de Aplicación (AAA).”
6.1.4. Reglamento Ambiental para Actividades Mineras en la República del Ecuador4
SECCION III: De la Explotación, Beneficio, Fundición y Refinación
Art. 51.- Informes Ambientales de Cumplimiento (IAC): Para la fase de exploración inicial
los titulares mineros presentarán a la Autoridad Ambiental competente al año de haberse
obtenido el respectivo Registro Ambiental, un Informe Ambiental de Cumplimiento, para
evaluar el cumplimiento de lo establecido en la normativa ambiental, el plan de manejo
4
Registro Oficial Suplemento 213 de 27-mar.-2014. Última modificación: 11-jun.-2015
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ambiental y las condicionantes establecidas en la autorización administrativa respectiva, y

posteriormente con una periodicidad anual. La Autoridad Ambiental podrá aprobar,
observar o rechazar dicho documento.
Art. 52.- Procedimiento para la presentación y aprobación de la auditoría ambiental de

cumplimiento.- Tres meses antes de cumplirse el plazo para la presentación de la auditoría
ambiental, el titular minero deberá presentar a la Autoridad Ambiental competente los de
Términos de Referencia para su revisión y aprobación. El alcance y los contenidos de la
auditoría ambiental se establecerán en los Términos de Referencia. El costo de la auditoría
ambiental será asumido por el titular minero y el consultor deberá estar calificado ante la
Autoridad Ambiental Nacional, de acuerdo a la categoría requerida. Para garantizar que las
auditorías ambientales de cumplimiento sean realizadas por terceros independientes,
imparciales debidamente calificados por el Ministerio del Ambiente, el/la mismo/a
consultor/a que haya realizado los estudios de impacto ambiental, no podrá realizar una
auditoría ambiental de cumplimiento sobre los estudios realizados por aquel/la, ni tampoco
podrá formar parte del equipo técnico. Para este caso no aplica lo relacionado al proceso
de participación social, establecido en la normativa aplicable.
Art. 53.- Auditoría Ambiental de Cumplimiento (AAC).- Los titulares mineros que realicen
actividades de exploración avanzada, explotación, beneficio, procesamiento, fundición y
refinación, presentarán a la Autoridad Ambiental competente, al primer año a partir de la
emisión de la licencia ambiental y posteriormente cada dos años hasta el cierre y abandono
de la actividad minera objeto de licenciamiento, una auditoría ambiental de cumplimiento,
para evaluar el cumplimiento de los planes de manejo ambiental respectivos, normativas
ambientales vigentes, condicionantes establecidas en la autorización administrativa así
como la evolución de los impactos ambientales. La Auditoría Ambiental de Cumplimiento
además deberá incluir el plan de acción y evaluación del avance y cumplimiento de los
programas de reparación y restauración integral ambiental si fuera el caso, lo cual será
verificado por la Autoridad Ambiental. En la Auditoría Ambiental de Cumplimiento, entre
otros aspectos, se determinará el nivel de cumplimiento de las actividades mineras
auditadas en función de los siguientes criterios:
Conformidad (C): Esta calificación se da a toda actividad, instalación o práctica que se ha
realizado o se encuentra dentro de las restricciones, indicaciones o especificaciones
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expuestas en el plan de manejo ambiental, condicionantes establecidas en la autorización

administrativa y la normativa aplicable.
No conformidad menor (NC): Esta calificación implica una falta leve frente al plan de
manejo ambiental, condicionantes establecidas en la autorización administrativa y/o
normas aplicables, bajo los siguientes criterios: corrección o remediación; fácil, rápida y/o
de bajo costo; evento de magnitud pequeña, extensión puntual, bajo riesgo e impactos
menores, lo cual implica la obligación de su corrección inmediata.
No conformidad mayor (NC+): Esta calificación implica una falta grave frente al plan de
manejo ambiental, condicionantes establecidas en la autorización administrativa y/o
normas aplicables, bajo los siguientes criterios: corrección o remediación de carácter difícil,
que requiere mayor tiempo y recursos, el evento es de magnitud moderada a grande, los
accidentes potenciales pueden ser graves o fatales y evidente despreocupación, falta de
recursos o negligencias en la corrección de un problema menor o si se producen
repeticiones periódicas de no conformidades menores. El plan de acción para levantar las
no conformidades determinadas, contendrá como mínimo las medidas correctivas, un
cronograma de implementación de las medidas y el presupuesto correspondiente. Las
medidas propuestas, estarán sujetas a control y seguimiento por parte de la Autoridad
Ambiental a través de los mecanismos de control establecidos en la normativa aplicable. La
autoridad ambiental podrá observar, aprobar o rechazar dicho documento. De ser
observada la auditoría, el titular minero deberá presentar las respuestas a las observaciones
en el término no mayor a 30 días contados a partir de la notificación. De no atenderse al
requerimiento en el término establecido, la Autoridad Ambiental competente como medida
preventiva y/o correctiva, podrá suspender temporalmente las actividades mineras hasta
que se cumpla con lo solicitado.
6.1.5. Ley de Recursos Hídricos, Usos y Aprovechamiento del Agua, 20145

La Asamblea Nacional, de conformidad con las atribuciones que le confiere la Constitución
de la República del Ecuador y la Ley Orgánica de la Función Legislativa, discutió y aprobó
el Proyecto de LEY ORGÁNICA DE RECURSOS HÍDRICOS, USOS Y APROVECHAMIENTO DEL
AGUA.
Art 4.- Principios de la Ley. Esta Ley se fundamenta en los siguientes principios:
5
Segundo Suplemento, Registro Oficial Nro. 305, Quito, 6 de Agosto del 2014.
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a) La integración de todas las aguas, sean estas, superficiales, subterráneas o

atmosféricas, en el ciclo hidrológico con los ecosistemas;
b) El agua, como recurso natural debe ser conservada y protegida mediante una
gestión sostenible y sustentable, que garantice su permanencia y calidad;
c) El agua, como bien de dominio público, es inalienable, imprescriptible e
inembargable;
d) El agua es patrimonio nacional y estratégico al servicio de las necesidades de las y
los ciudadanos y elemento esencial para la soberanía alimentaria; en consecuencia,
está prohibido cualquier tipo de propiedad privada sobre el agua;
e) El acceso al agua es un derecho humano;
f) El Estado garantiza el acceso equitativo al agua;
g) El Estado garantiza la gestión integral, integrada y participativa del agua; y,
h) La gestión del agua es pública o comunitaria.
TÍTULO II: RECURSOS HÍDRICOS
CAPÍTULO I: Definición, infraestructura y Clasificación de los Recursos Hídricos
Art 14.- Cambio de uso del suelo. El Estado regulará las actividades que puedan afectar la
cantidad y calidad del agua, el equilibrio de los ecosistemas en las áreas de protección
hídrica que abastecen los sistemas de agua para consumo humano y riego; con base en
estudios de impacto ambiental que aseguren la mínima afectación y la restauración de los
mencionados ecosistemas.
CAPÍTULO II: Institucionalidad y Gestión de los Recursos Hídricos
Sección Primera: Sistema Nacional Estratégico y Autoridad Única del Agua
Art 17.- La Autoridad Única del Agua. Es la entidad que dirige el sistema nacional
estratégico del agua, es persona jurídica de derecho público. Su titular será designado por
la Presidenta o el Presidente de la República y tendrá rango de ministra o ministro de
Estado.
Es responsable de la rectoría, planificación y gestión de los recursos hídricos. Su gestión será
desconcentrada en el territorio.
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TÍTULO IV: APROVECHAMIENTO DEL AGUA
CAPÍTULO I: De los Tipos de Aprovechamiento Productivo
Sección Cuarta: Aprovechamiento del Agua en Minería
Art 110.- Autorización de aprovechamiento. Las actividades mineras deberán contar con la
autorización de aprovechamiento productivo de las aguas que se utilicen, que será otorgada
por la Autoridad Única del Agua, de conformidad con los procedimientos y requisitos
establecidos en esta Ley y su Reglamento, para lo que se respetará estrictamente el orden
de prelación que establece la Constitución, es decir, consumo humano, riego que garantice
la soberanía alimentaria, caudal ecológico y actividades productivas. Al efecto, coordinará
con la Autoridad Ambiental Nacional.
Se regulará toda actividad que pueda afectar la calidad y cantidad de agua, y el equilibrio
de los ecosistemas, en especial en las fuentes y zonas de recarga de agua.
La sustentabilidad de los ecosistemas y el consumo humano serán prioritarios en el uso y

aprovechamiento del agua.
También deberá obtenerse la autorización de uso del agua para consumo humano en
campamentos.
Art 111.- Protección en fuentes de agua. La Autoridad Única del Agua y la Autoridad
Ambiental Nacional emitirán las regulaciones necesarias para garantizar la conservación y
el equilibrio de los ecosistemas, en especial de las fuentes y zonas de recarga de agua.
La Autoridad Ambiental Nacional coordinará con la Autoridad Única del Agua, el monitoreo
del sistema de manejo ambiental previsto en la respectiva licencia ambiental, emitida por
aquella.
Art 112.- Devolución de las aguas. El agua destinada para actividades mineras, se devolverá
al cauce original de donde se la tomó o al cauce que sea más adecuado, con la obligación
del usuario de tratarla antes de su descarga y vertido, de acuerdo con lo que establece el
permiso ambiental y la Ley, la cual garantizará condiciones seguras que no afecten a los
acuíferos de agua dulce en el subsuelo, fuentes de agua para consumo humano, riego, ni
abrevadero.
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6.1.6. Reglamento a la Ley Orgánica de Salud6
CAPITULO I: De las Acciones de Salud
Art. 1.- Las áreas de salud en coordinación con los gobiernos seccionales autónomos
impulsarán acciones de promoción de la salud en el ámbito de su territorio, orientadas a la
creación de espacios saludables, tales como escuelas, comunidades, municipios y entornos
saludables.
Todas estas acciones requieren de la participación interinstitucional, intersectorial y de la

población en general y están dirigidas a alcanzar una cultura por la salud y la vida que
implica obligatoriedad de acciones individuales y colectivas con mecanismos eficaces como
la veeduría ciudadana y rendición de cuentas, entre otros.
CAPITULO IV: De los Medicamentos
Art. 20.- Para fines de aplicación de la ley se entenderá como medicamentos esenciales
aquellos que satisfacen las necesidades de la mayor parte de la población y que por lo tanto
deben estar disponibles en todo momento, en cantidades adecuadas, en formas de
dosificación apropiadas y a un precio que esté al alcance de todas las personas.
Art. 24.- La autoridad sanitaria nacional emitirá las directrices y normas administrativas
necesarias respecto a los procedimientos para la obtención del requisito sanitario de
medicamentos en general.
6.1.7. Reglamento General a la Ley Minera7
CAPÍTULO III: de los auditores
Art. 73.- Informes de auditoría.- Los informes de auditoría se expedirán de conformidad

con el instructivo técnico que para el efecto expida el Ministerio Sectorial. En caso de que
la auditoría comprenda diversas materias, podrán efectuarse a través de equipos
multidisciplinarios.
6
Decreto Ejecutivo 1395 Registro Oficial 457 de 30-oct.-2008 Ultima modificación: 08-may.-2012
7
Decreto Ejecutivo 119 Registro Oficial Suplemento 67 de 16-nov.-2009 Ultima modificación: 28-nov.-2014
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Art. 74.- Auditores para verificaciones técnicas de informes semestrales de producción.-

Podrán ser auditores, para efectos de lo determinado en el artículo 42 de la Ley de Minería,
las personas naturales y jurídicas que cumplan con los requisitos del presente Reglamento.
Art. 76.- Prohibiciones.- Las personas naturales que mantuvieren relación de dependencia
con el Estado no podrán ejercer actividades en calidad de auditores técnicos en esta
materia.
Art. 77.- Inhabilidades.- No podrán ser auditores
a) Fundamentar la solicitud de registro en antecedentes que resultaren falsos;
b) Falsedad comprobada de la información proporcionada durante el ejercicio de sus

funciones, sin perjuicio de las acciones civiles y penales que respecto de dichas falsedades
pudieren incoarse;
c) Encontrarse incursos en casos de insolvencia o quiebra, judicialmente declarada; y,
d) Incurrir en cualquier incumplimiento imputable al desempeño de sus funciones.
El auditor cuyo registro hubiere sido cancelado, no podrá volver a optar por una nueva
inscripción en el Registro de Auditores Mineros.
6.1.8. Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo en el Ámbito Minero
TITULO III: De los Derechos y Obligaciones Respecto de la Seguridad Y Salud en el Trabajo

del Ámbito Minero
Art. 7.- De los titulares de derecho minero.- El Estado garantiza los derechos a los titulares
de derecho minero que cumplan las disposiciones que constan en la Ley de Minería, su
Reglamento General, el Reglamento de Régimen Especial de Pequeña Minería y Minería
Artesanal y el presente Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo del Ámbito Minero.
Art. 8.- Obligaciones de los titulares de derecho minero.- Son obligaciones de los titulares
de derechos mineros:
a. Preservar la vida, seguridad, salud, dignidad e integridad laboral de sus trabajadores y

servidores mineros, contratistas permanentes o temporales, personal técnico,
administrativo y operativo; así como de visitantes y toda persona que tenga acceso a las
instalaciones y áreas de operación minera.
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b. Implementar un Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo establecido en la

normativa legal vigente.
c. Implementar las condiciones adecuadas y saludables de hospedaje en los campamentos

estables y/o temporales de trabajo.
d. Permitir las auditorias de trabajo en sus instalaciones administrativas y operativas, y en

cada una de las fases de la actividad minera a los funcionarios de los organismos de
control.
e. Contar con los profesionales especializados en ramas afines a la gestión de seguridad y

salud en el trabajo bajo cuya responsabilidad se desarrolle el sistema de gestión.
f. Ejecutar sus labores mineras precautelando la seguridad y la salud de los concesionarios

colindantes o terceros.
g. Las demás que le corresponden de acuerdo con la Ley de Minería, del presente
Reglamento y además de todas las normas que sobre la materia se dicte
TITULO V: De los Riesgos Asociados a la Actividad Minera
Art. 16.- De los riesgos.- Los titulares de derechos mineros, sus trabajadores y/o servidores
mineros, deberán planificar y ejecutar actividades encaminadas al reconocimiento,
medición, evaluación y control de riesgos en labores mineras a fin de evitar accidentes de
trabajo y/o enfermedades ocupacionales que afecten a la salud o integridad física o
psicológica del personal que labore en las áreas mineras.
De igual modo deberán adoptar, con la correspondiente previsión y oportunidad, medidas

que faculten la implementación de los planes de emergencia y contingencia.
Art. 20.- Señalización de Seguridad.- En todas las labores mineras deberá existir la siguiente
señalización de seguridad de acuerdo a la norma técnica nacional vigente:
Señalización de prevención: identifica los peligros a los que se está expuesto.
Señalización de obligación: identifica los comportamientos deseados y los Equipos de

Protección Personal (EPP) a ser usados.
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a. Señalización de prohibición: identifica los comportamientos no deseados y los

prohíbe.
b. Señalización de información: proporciona indicaciones de actuación en caso de

emergencia.
c. Señalización de sistemas contra incendio: proporciona información de los medios

disponibles para la lucha contra incendios
d. Señalización de tuberías e instalaciones: proporciona información de los fluidos y los

contenidos que se transportan y almacenan a través de las mismas.
TITULO VI: Del Almacenamiento, Transporte, y Uso De Explosivos en las Labores Mineras
Art. 24.- Almacenamiento de explosivos.- Los explosivos deben almacenarse en polvorines

o depósitos especiales, superficiales o subterráneos, dedicados exclusivamente a este
objeto y se aplicará la norma técnica nacional vigente.
a. Se utilizará un polvorín para las sustancias explosivas y otro polvorín para los fulminantes.
Dichos depósitos estarán señalizados de acuerdo a la norma de señalización de seguridad
respectiva.
b. No se debe permitir el almacenamiento de cantidades de explosivos que sobrepasen el

70 % de la capacidad del polvorín, ya que el 30 % restante debe destinarse para zonas de
circulación y ventilación.
c. Todo polvorín deberá tener un sistema de pararrayos que cubra su área total y además
deberá contar con un sistema de descarga de corriente estática.
d. Queda terminantemente prohibido almacenar en dichos depósitos cualquier otro

material. Sin embargo, se deberá tener en cuenta las recomendaciones de los fabricantes
sobre la compatibilidad de algunos accesorios y agentes de voladura.
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e. Se aplicará la normativa técnica nacional en lo referente a bermas de protección y

distancias mínimas de seguridad de edificios, carreteras y todas las demás instalaciones
operativas y administrativas circundantes.
Art. 55.- Almacenamiento de combustibles.- Los materiales de fácil combustión y los

combustibles deben almacenarse en bodegas especialmente diseñadas para el efecto, los
muros exteriores de tales bodegas deberán ser resistentes al fuego y cuando se tenga
cubetos para los tanques de combustible deberán contener el 110% del volumen total de
la capacidad del tanque. Estos depósitos se ubicarán en base al análisis de riesgos para
establecer las distancias mínimas de seguridad, los sistemas de descarga de electricidad
estática, y la señalética correspondiente
CAPITULO VI: Carguío y Transporte
Art. 106.- Del Carguío y Transporte del material minado.- El carguío y transporte de mineral
y roca estéril, mediante el empleo de equipos mecanizados de cualquier naturaleza y
magnitud, deberán ser establecidos en el respectivo instructivo que incorporará las
medidas de seguridad. Previo a realizar estos trabajos se debe haber realizado las labores
de ventilación, acuñadura y de ser el caso fortificación.
6.1.9. Acuerdo Ministerial actualizado del TULSMA
 Texto Unificado de Legislación Ambiental Secundaria TULSMA, Libro VI de la Calidad

Ambiental.

Ambiental. Anexo 1: Norma de Calidad Ambiental y de Descarga de Efluentes, Recurso
Agua.
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Ambiental. Anexo 2: Norma de Calidad Ambiental y del Recurso Suelo y Criterios de
Remediación para Suelos Contaminados.

Ambiental. Anexo 3: Norma de Emisión al Aire desde Fuentes Fijas de Combustión.

Ambiental. Anexo 4: Norma de Calidad del Aire Ambiente

Ambiental. Anexo 5: Límites Permisibles de Niveles de Ruido Ambiente para Fuentes Fijas
y Fuentes Móviles y para Vibraciones.

Ambiental. Anexo 6: Norma Calidad Ambiental para el Manejo y disposición Final de
Desechos sólidos no Peligrosos.
6.1.10. Normas técnicas del Instituto Ecuatoriano de Normalización
Norma NTE INEN 2266: Transporte, almacenamiento y Manejo de Productos Químicos

Peligrosos.
Norma NTE INEN 2288: Productos Químicos Industriales Peligrosos. Etiquetado de

Precaución.
Norma NTE INEN-ISO 3864-1:2013. Símbolos Gráficos. Colores de Seguridad y Señales de

Seguridad. Esta norma reemplaza a la NTE INEN 439:1984 colores, señales y símbolos de
seguridad.
Norma NTE INEN 440: Colores de Identificación de Tuberías.
Norma NTE INEN 1534:01: Prevención de Incendios. Almacenaje de cilindros y Recipientes

Portátiles de Gas Licuado de Petróleo (GPL)
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AUDITORIA AMBIENTAL
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6.2. Marco Institucional
6.2.1. Ministerio del Ambiente del Ecuador (MAE)

El Ministerio del Ambiente es la autoridad ambiental nacional rectora, coordinadora y
reguladora del Sistema Nacional Descentralizado de Gestión Ambiental, sin perjuicio de
otras competencias de las demás instituciones del Estado.
Le corresponde dictar las políticas, normas e instrumentos de fomento y control a fin de

lograr el uso sustentable y la conservación de los recursos naturales, encaminados a
asegurar el derecho de los habitantes a vivir en un ambiente sano y apoyar el desarrollo del
país.
El Ministerio del Ambiente ha desconcentrado atribuciones y responsabilidades a favor de

los Distritos Regionales, cuyos directores o funcionarios están en la obligación de cumplir y
hacer cumplir el marco legal y reglamentario ambiental y general, en el ámbito del distrito
regional.
Ley de Gestión Ambiental establece en el Art. 9, literal g) “las atribuciones del Ministerio
del Ambiente. Entre ellas está la de dirimir conflictos de competencias que se susciten entre
los organismos integrantes del Sistema Nacional Descentralizado de Gestión Ambiental.
Este Ministerio conforme al Art. 20 de la Ley de Gestión Ambiental debe emitir licencias
ambientales sin perjuicio de las competencias de las entidades acreditadas como
autoridades ambientales de aplicación responsable.”
6.2.2. Ministerio de Minas

El Ministerio de Minas tiene la responsabilidad de "Ejercer la rectoría de la política pública
minera en el Ecuador".
Su Misión es: Ejercer la rectoría, formulación, gestión, control y evacuación de la política

pública minera en el territorio ecuatoriano, para impulsar y garantizar el desarrollo de la
actividad minera, mediante al aprovechamiento responsable y soberano de los recursos
minerales.
Su Visión es: Consolidar la soberanía del Estado sobre el aprovechamiento responsable de

los recursos mineros, con el uso eficiente de la ciencia y la tecnología y la efectiva
participación social, contribución al cambio de la matriz productiva, en apoyo a la
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AUDITORIA AMBIENTAL
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producción nacional de bienes y servicios agregados de valor provenientes de los recursos

mineros.
El Ministerio de Minería a través de sus programas y servicios busca un cambio radical en la

actividad minera. Esta transformación tiene por objetivo promover la inversión tanto
nacional como extranjera en esta área y fomentar el desarrollo de una minería responsable
y que cumpla con normas ambientales.
El Gobierno Nacional considera al sector minero como un eje estratégico que contribuirá al
cambio de la matriz productiva y al crecimiento de la economía. La ejecución de proyectos
mineros con responsabilidad medioambiental y social es una oportunidad para la lucha
contra la pobreza en el país, sobre todo en las poblaciones ubicadas en el entorno de los
yacimientos, propiciando su desarrollo integral y sostenido.
6.2.3. Ministerio de Hidrocarburos

El Ministerio de Recursos Naturales No Renovables cambió de denominación. A partir del
13 de febrero del 2015, pasó a llamarse Ministerio de Hidrocarburos.
Mediante el Decreto Ejecutivo 578, el Presidente de la República, Rafael Correa Delgado

dividió, conforme lo estipula el Art. 1 del mencionado Decreto, al Ministerio de Recursos
Naturales No Renovables, en los Ministerios de Hidrocarburos y de Minas.
En el Art. 2 indica que “Modifícase la denominación del Ministerio de Recursos Naturales

No Renovables por la de “Ministerio de Hidrocarburos”, efectuándose las reformas que
implica la escisión mencionada el artículo anterior”.
El Ministerio de Hidrocarburos es el encargado de “Formular, gestionar y evaluar la Política

Pública Hidrocarburífera, dentro del marco legal vigente, practicando una cultura de
mejoramiento continuo y trabajo en equipo, orientada a satisfacer, con calidad y calidez,
las necesidades de los ciudadanos”.
6.2.4. Agencia de Regulación y Control Minero (ARCOM)

ARCOM ejerce la vigilancia sobre las actividades mineras, otorgando permisos y realizando
un exhaustivo control de las actividades mineras in situ. Su misión y visión se describen a
continuación:
La responsabilidad de ARCOM es Regular y Controlar a los titulares y beneficiarios de

derechos mineros en el aprovechamiento racional, técnico, socialmente responsable y
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AUDITORIA AMBIENTAL
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ambientalmente sustentable de los recursos naturales no renovables, enmarcados en

normativa legal y ambiental vigente.
6.2.5. Ministerio de Relaciones Laborales

El Ministerio de Relaciones Laborales es el encargado de “Alcanzar el buen vivir, impulsando
el empleo digno e inclusivo que garantice la estabilidad y armonía en las relaciones
laborales”.
Es la Institución rectora de políticas públicas de trabajo, empleo y del talento humano del
servicio público, que regula y controla el cumplimiento a las obligaciones laborales
mediante la ejecución de procesos eficaces, eficientes, transparentes y democráticos
enmarcados en modelos de gestión integral, para conseguir un sistema de trabajo digno,
de calidad y solidario para tender hacia la justicia social en igualdad de oportunidades.
6.2.6. Ministerio de Salud Pública

El ministerio de Salud Pública es el encargado de la “Planificación, gestión, coordinación y
control de la salud pública”.
El ministerio tiene la responsabilidad de ejercer la rectoría, regulación, planificación,

coordinación, control y gestión de la Salud Pública ecuatoriana a través de la gobernanza y
vigilancia y control sanitario y garantizar el derecho a la Salud a través de la provisión de
servicios de atención individual, prevención de enfermedades, promoción de la salud e
igualdad, la gobernanza de salud, investigación y desarrollo de la ciencia y tecnología;
articulación de los actores del sistema, con el fin de garantizar el derecho a la Salud.
6.2.7. Secretaría Nacional del Agua (SENAGUA)

Es el ente rector de los recursos hídricos, entre sus funciones está la de emitir las políticas,
normas y regulaciones para la gestión integrada de éstos, administrar eficientemente el
aprovechamiento y uso del agua y preservar su cantidad y calidad en beneficio de la
población del país.
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7. METODOLOGÍA
El Sistema Único de Manejo Ambiental define a la Auditoría Ambiental como: “Conjunto de

métodos y procedimientos que tiene como objetivo la determinación de cumplimientos o
conformidades e incumplimientos o no conformidades de elementos de la normativa
ambiental aplicable y/o de un sistema de gestión a través de evidencias objetivas y en base
de términos de referencia definidos previamente”.
La Auditoría Ambiental de la Compañía Minera “TOCADULOMO” cotitular del Condominio

Minero “Los Ingleses” Cód. – 139, se desarrolló mediante una metodología de participación,
la misma que se basa en información primaria y secundaria, complementada con trabajos
de campo. Las fases de desarrollo de la Auditoria Ambiental se detallan a continuación:
7.1. ETAPA 1: ACTIVIDADES PRELIMINARES PRE – AUDITORIA
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AUDITORIA AMBIENTAL
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En esta fase el equipo auditor recopiló toda la información proporcionada por el

responsable de la mina, relacionada con el cumplimiento de las normas y Plan de Manejo
Ambiental para el análisis respectivo.
En esta fase se desarrollaron las siguientes acciones:
7.1.1. Planificación
Esta práctica permitió determinar de una manera adecuada y razonable los procedimientos
que correspondan aplicar, cómo y cuándo se ejecutarán, para que se cumpla las actividades
de la auditoria en forma eficiente y efectiva. En esta etapa se orienta al conocimiento
general de la estructura, funciones y gestión de la compañía minera.
Durante esta etapa se planteó las acciones y procedimientos para la ejecución del trabajo
de campo, considerando los equipos a utilizar en cada proceso de toma de datos; entre los
equipos utilizados para la actualización de la línea base, se tiene brújula, GPS. Así mismo
otro tipo de equipos como el sonómetro para el medir el ruido, el cual debe estar
correctamente calibrado para su uso.
Otro de los instrumentos planificados para la ejecución de la auditoria es el cronograma de

trabajo, el mismo que considera las distintas actividades a desarrollarse y los periodos de
tiempo que éstas conllevan.
CRONOGRAMA DE TRABAJO
Semana Semana Semana Semana Semana Semana Semana Semana Semana
ACTIVIDADES
1 2 3 4 5 6 7 8 9
Recopilación de
Información –
Evaluación del Estado
Actual de la Mina
Trabajo de Campo –
Línea Base
Monitoreo y medición
Descripción de
Operaciones Mineras
Desarrollo de la
Auditoria
Actualización de Planes,
Correcciones,
Culminación de la AA
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7.1.2. Revisión de la Información

La recolección de datos es importante en la auditoría debido a que permite obtener las
evidencias necesarias. Mediante los diferentes tipos de técnicas de recolección de
información se hace una idea concisa y real de lo que está sucediendo en la mina.
Para cumplir con los procesos a desarrollarse en esta fase se procedió a la recopilación de
documentos, dentro de las distintas instancias administrativas de TOCADULOMO, en los
cuales se observan registros de las diferentes actividades, que desarrolla la empresa, y que
se convierten en evidencias de cumplimiento de la implementación del PMA.
Para la recopilación, revisión y análisis de la información existente se utilizó como fuente

principal el Plan de Manejo Ambiental y el Estudio de Impacto Ambiental vigente
correspondiente al año 2009. Así mismo se realizó entrevistas con personal administrativo
y técnicos de la compañía como los ejecutores directos del PMA.
7.1.3. Preparación de Cuestionarios

Para la preparación de los cuestionarios aplicados primeramente se realizó la recopilación
de información sobre las condiciones de las instalaciones, prácticas de trabajo y manejo
ambiental, para tener un conocimiento general de los mismos.
Los cuestionarios que se desarrollaron contienen información puntualizada sobre cada uno
de los aspectos considerados de importancia para la auditoria, los mismos que se enlistan
a continuación:
a. Información general de la empresa minera y su organización

b. Política ambiental
c. Operaciones mineras
d. Información del personal que trabaja en la mina
e. Protección frente a incendios
7.2. ETAPA 2: DESARROLLO DE LA AUDITORIA DE CAMPO
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Durante el trabajo de campo, el grupo auditor realizará la inspección del sitio, con el fin de
levantar información primaria, a través de observación directa toma de datos de las
actividades operacionales que se llevan a cabo en la Mina TOCADULOMO
7.2.1. Personal que realizó la Auditoria de Campo

Esta etapa se desarrolló con normalidad, contando con la ayuda del grupo de trabajo, para
desarrollar actividades como:
 Reunión de Apertura, entre el grupo auditor y los profesionales responsables de los

procesos técnicos y de la gestión ambiental.
 Actualización de la línea base, mediante el levantamiento de datos en el sitio,
correspondiente al entorno biótico, físico, socio – cultural.
 El factor biótico se obtuvo a través de entrevistas a los trabajadores, pobladores
locales, visitas por el área y evaluaciones rápidas, con el respectivo registro fotográfico.
 Para detallar el estado actual del componente físico se realizó la toma de muestra
del suelo, agua y ruido en puntos estratégicos, mediante el cumplimiento de un protocolo
de muestreo definido previamente, incluyendo un registro fotográfico.
7.2.2. Inspección de las Instalaciones y Recopilación de la Información
Se inspeccionó las operaciones que se ejecutan en el área minera como: explotación

(perforación y voladura, ventilación, acuñadura o desguinche, acarreo y transporte,
drenaje, bombeo), trituración, molienda, lavado, flotación, escombreras y relaveras,
mantenimiento de equipos y uso de explosivos.
Se revisó los documentos existentes como: registros, planos, bases topográficas, estudios
de impacto ambiental, informes de producción, evaluación de impacto ambiental, etc.
Así mismo se recopiló información a través de entrevistas informales, observación directa

al personal y las funciones que cada uno de ellos cumple en la mina.
En esta etapa de realizó la Identificación de los hallazgos (conformidades – no

conformidades) y se obtuvo su respectivo registro fotográfico como evidencia, que detalla
los trabajos que se realizan en la mina, y su estado actual en cuanto al cumplimiento de los
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planes de manejo ambiental y como comprobación de las actividades a ejecutarse por parte
del equipo auditor.
7.3. ETAPA 3: ACTIVIDADES POST – AUDITORIA
7.3.1. Proceso de elaboración de la Auditoria Ambiental:

Con la información recolectada de los procesos anteriores se procede a la elaboración de la
Auditoria. En la estructura consta la caracterización del área de estudio plasmada en la línea
base, la metodología empleada, resultados y el análisis de los mismos, así como
conclusiones y recomendaciones de la auditoria.
De los análisis obtenidos durante las mediciones de campo con respecto a los principales
componentes ambientales, se procede a la comparación de los mismos con la normativa
reflejada libro VI del Texto Unificado de Legislación ambiental Secundaria (TULAS), con sus
anexos. El resultado de las muestras de agua será comparado con el anexo 1, el de suelo
con el anexo 3, y finalmente el de ruido con el anexo 5.
7.3.2. Identificación de conformidades y No conformidades:

Aquí se señala el cumplimiento total o parcial de algún requisito o actividad planteada en el
plan de Manejo. Las conformidades corresponden a las acciones que si cumplen con el plan
de manejo y por ende con la normativa ambiental vigente, mientras que las no
conformidades son los incumplimientos.
7.3.3. Evaluación de hallazgos:

Una vez recogida la evidencia suficiente, competente y relevante para fundamentar los
hallazgos de las áreas críticas identificadas, se evalúan en base a ciertos lineamientos: el
grado de cumplimiento de normas legales, si los términos de referencia, evaluaciones y
estudios de impacto se realizaron en función de la normativa, verificación del cumplimiento
de los procesos de participación social. Todo esto fundamentado en las evidencias
obtenidas durante la fase de campo que consiste en documentos, pruebas testimoniales
(respuestas a entrevistas) y analíticas (cálculos).
7.3.4. Actualización del Plan de Manejo Ambiental:

En esta etapa se determina si los planes de manejo que se detallan en el Estudio de Impacto
Ambiental de la compañía Minera están cumpliendo con las medidas propuestas o si el
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resultado de las mismas es factible. Por lo tanto, una vez evaluada la situación actual de la
mina y su respectiva verificación, se ha planteado nuevas medidas de mitigación,
prevención y control de las emisiones contaminantes.
7.4. INSTRUMENTOS A UTILIZAR EN EL DESARROLLO DE LA METODOLOGÍA
7.4.1. Criterios para la Evaluación

La evaluación del grado de cumplimiento, mediante la definición de conformidades, no
conformidades mayores y menores respecto a la legislación aplicable (minera, ambiental,
local), se realizó revisando cada uno de los ítems de la matriz de obligaciones ambientales
y las definiciones que se presentan a continuación:
Conformidad (C): Calificación dada a las actividades, procedimientos, procesos,

instalaciones, prácticas o mecanismos de registro que se han realizado o se encuentran
dentro de las especificaciones expuestas en la normativa ambiental específica aplicable
para el sector.
No Conformidad (NC): Calificación dada a las actividades, procedimientos, procesos,

instalaciones, prácticas o mecanismos de registro que no se han realizado y que se
encuentran dentro de las especificaciones expuestas en la normativa ambiental específica
aplicable para el sector, en el PMA, Licencia Ambiental, etc.
No Conformidad Menor (NC-): Calificación que implica una falta leve frente al Plan de
Manejo Ambiental y/o normativa ambiental específica aplicable para el sector minero,
dentro de los siguientes criterios:
 Fácil corrección o remediación;

 Rápida corrección o remediación;
 Bajo costo de corrección o remediación; evento de magnitud pequeña, extensión puntual;
 Poco riesgo e impactos menores.
No Conformidad Mayor (NC+): Calificación que implica una falta grave frente al Plan de
Manejo Ambiental y/o alguna normativa ambiental específica aplicable para el sector
minero; también pueden deberse a repeticiones periódicas de no conformidades menores.
Los criterios de calificación son los siguientes:
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 Corrección o remediación difícil;

 Corrección o remediación que requiere mayor tiempo y recursos;
 El evento es de magnitud moderada a grande;
 Los accidentes potenciales pueden ser graves o fatales; y,
 Evidente despreocupación, falta de recursos o negligencia en la corrección de un
problema menor.
Las definiciones previamente presentadas se encuentran establecidas en el artículo 46,

Auditoría ambiental de cumplimiento, del Reglamento Ambiental para Actividades Mineras
en la República del Ecuador.
Adicionalmente, se presenta la definición de Observaciones, a continuación.
Observaciones: Calificación que estará dada por las medidas ambientales que no tengan
un requerimiento legal reglamentario, pero que indirectamente ayuden al cumplimiento de
una norma ambiental legal, por ejemplo: Diagramas de flujo o procesos, Procedimientos
y/o equipos de monitoreo o muestreo previsto, Sistema de gestión acreditado, etc.
En este contexto, todo lo que se refiere a la legislación ambiental vigente se señaló cada
una de las normativas aplicadas en TOCADULOMO y se las ubicó en la matriz que permitió
determinar el grado de cumplimiento legal.
A continuación se indica el marco legal que constituye la matriz mencionada:
 Reglamento Ambiental de Actividades Mineras

 Ley de Minería
 Ley de Gestión Ambiental
 Ley de Aguas
 Reglamento General de la Ley de Minería
 TULSMA
 Reglamento de Seguridad y Salud en el Ámbito Minero
En las matrices se señalan cada uno de los artículos que componen la normativa a la que
está sujeta la Compañía Minera TOCADULOMO, en las cuales se describe el hallazgo de
auditoria, su medio de verificación y su respectiva puntuación.
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La puntuación o calificación cuantitativa está asignada según el nivel de cumplimiento; de

acuerdo al criterio del grupo de trabajo se ha considerado que la calificación de 10
corresponde a las conformidades; en un rango de 7 a 9 le corresponden a las conformidades
menores; en un rango de 4 a 6 le corresponden a las no conformidades mayores y cero a
los artículos que no aplican, así como se detalla en el siguiente cuadro:
Tabla 1. Calificación cuantitativa de los hallazgos
CALIFICACIÓN CUANTITATIVA
Cumplimiento Valores asignados
C 10
NC - 7–9
NC + 4–6
NA 0
Fuente: Los Autores
Las matrices desarrolladas con las características antes expuestas, se detallan a

continuación:
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Tabla 2. Cumplimiento del Reglamento Ambiental para Actividades Mineras
AUDITORÍA AMBIENTAL DE LA COMPAÑÍA MINERA TOCADULOMO COTITULAR DEL CONDOMINIO "LOS INGLESES" COD-139
CUMPLIMIENTO DEL REGLAMENTO AMBIENTAL PARA ACTIVIDADES MINERAS
CUMPLIMIENTO
ARTÍCULO DE DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO DE MEDIO DE PUNTAJE
No. DESCRIPCIÓN DEL ARTÍCULO NC NC OBSERVACIÓN
REFERENCIA C NA AUDITORÍA VERIFICACIÓN/EVIDENCIA (Sobre 10)
+ -
En todos los casos el titular minero deberá obtener de la Autoridad Ambiental el Certificado de
Intersección del cual se desprenda la intersección de la obra, actividad o proyecto con relación a las
Areas Protegidas, Patrimonio Forestal del Estado o Bosques Protectores. El certificado de intersección
será obtenido por una sola vez durante la vigencia del derecho minero; las normas técnicas ambientales
deberán determinar en qué circunstancias las actividades desarrolladas fuera del certificado de
intersección pueden ser autorizadas, y los criterios bajo los cuales se debe solicitar un nuevo certificado
de intersección y su respectiva licencia ambiental de acuerdo a la categorización ambiental nacional
vigente.
En el caso de que la obra, actividad o proyecto intersecte con el Sistema Nacional de Áreas Protegidas Se cumple con lo establecido, a
en cuanto a actividades extractivas se refiere, se procederá de acuerdo a lo que dispone el artículo 407 través del Certificado de
Art. 9.- Certificado de de la Constitución de la República del Ecuador y las normas que para tal efecto se expidan por la Intersección emitido por el MAE
1 X Certificado de intersección 10
intersección autoridad competente. el cual no intersecta con área
protegidas o bosques
En el caso de que la obra, actividad o proyecto tenga relación con el patrimonio forestal del Estado o protectores.
bosques protectores, el titular minero, previo al proceso de licenciamiento ambiental, deberá solicitar a
la Dirección Nacional Forestal del Ministerio del Ambiente la certificación de viabilidad ambiental
calificada con el informe de factibilidad de la obra, actividad o proyecto. Esta certificación será expedida
por el Director Nacional Forestal.
Los certificados de intersección serán emitidos para toda concesión minera y/o planta de beneficio o
procesamiento, mineraductos, complejos industriales mineros, autorizaciones para libres
aprovechamientos, permisos de minería artesanal, y otros.
Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo anterior, los titulares mineros deberán realizar el monitoreo
ambiental interno del plan de manejo ambiental, principalmente de sus emisiones a la atmósfera,
descargas líquidas y sólidas, rehabilitación de áreas afectadas, estabilidad de piscinas o tranques de
relaves y escombreras, así como también, monitoreo de remediación de suelos contaminados. Para tal
Los monitoreos se realizan solo Resultados del laboratorio del
Art. 46.- Monitoreo efecto, se tomarán las muestras en los puntos de monitoreo, parámetros físico- químicos según la
cuando la Autoridad Ambiental análisis de agua, suelo y aire.
2 ambiental interno (auto actividad o fase minera y la frecuencia de las mediciones, identificados en los estudios ambientales y X 7
así lo solicita mediante la Mapas de ubicación de los
monitoreo). que constan en el programa de monitoreo del plan de manejo ambiental. En caso de ser necesario, la
legislación puntos de muestreo
Autoridad Ambiental competente aprobará u ordenará la ubicación de los puntos de monitoreo sobre
la base de la situación ambiental del área de operaciones, que se modifiquen dichos puntos o se
incrementen.
Los estudios ambientales para todas las fases de la actividad minera deberán incluir información
relacionada con la instalación, mantenimiento y cierre de campamentos volantes, temporales y
La compañía minera
permanentes, la cual deberá contener al menos lo siguiente: sistema de abastecimiento de agua de
"TOCADULOMO" cuenta con
consumo, sistema de tratamiento para aguas negras y grises, manejo y disposición final de los
3 Art. 66.- Campamentos X sistemas de abastecimiento de registro Fotográfico 8
desechos sólidos, peligrosos y no peligrosos, seguridad industrial y control de incendios, señalética,
agua, y disposición final de
primeros auxilios, generación de energía eléctrica, almacenamiento de combustibles e insumos
desechos poco adecuada
necesarios, sistemas de alarma y evacuación.
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Los titulares de derechos mineros están obligados a mantener programas de información, capacitación
y concienciación ambiental permanentes de su personal a todo nivel, para incentivar acciones que
minimicen el deterioro ambiental.
El plan de manejo ambiental determinará las formas y temas cómo el titular minero entrenará y La compañía minera
capacitará a sus trabajadores, a fin de que estos sean referentes a la gestión ambiental del proyecto "TOCADULOMO" realiza
Art. 67.- Capacitación minero, con el propósito de que toda la operación se enmarque en lo establecido en este Reglamento. capacitaciones en lo referente a
4 Se prestará especial atención al mantenimiento de relaciones armónicas de los titulares X 6
ambiental.- la seguridad del personal, pero
mineros con las comunidades. en lo que respecta al cuidado y
conservación del ambiente no
La ejecución de dichos programas deberá incluirse en los informes de cumplimiento del plan de manejo
ambiental para su revisión y aprobación por parte del Ministerio del Ambiente o a la Autoridad
Ambiental de Aplicación Responsable.
Respecto del manejo de desechos, se observará la normativa ambiental aplicable y en

general lo siguiente:
1. Jerarquización de la gestión de desechos.- Los planes de manejo ambiental deben incorporar

específicamente las políticas y prácticas fundamentadas en la jerarquización de las estrategias de
gestión de desechos, considerando en orden de prioridad:
a) Prevención y minimización de la generación (reducción de desechos en la fuente);
b) Aprovechamiento y valorización de desechos (que incluye reutilización y reciclaje); Tratamiento;
c) Disposición Final.
2. Clasificación.- Los desechos deberán ser clasificados, reutilizados, reciclados, tratados, y dispuestos
de acuerdo a normas ambientales y conforme al plan de manejo ambiental aprobado;
3. Disposición final de desechos.- Se prohíbe la disposición final no controlada de cualquier tipo de
desechos. Los sitios de disposición final tales como escombreras, rellenos sanitarios, piscinas de
Art. 72.- Manejo de disposición final, y rellenos de seguridad, según el tipo de desechos, deben cumplir con la normativa Disposición final de los diferentes Planes de Manejo Ambiental
5 X 6
desechos en general.- ambiental aplicable, y en su defecto con normativa internacionalmente aceptada. Estos sitios deben tipos de desechos inadecuada del ESIA
contar con un sistema adecuado de impermeabilización, canales para el control de lixiviados, su
tratamiento y monitoreo, entre otros aspectos técnicos a considerar en función del tipo de desechos.
Se prohíbe la disposición de desechos generados en plantas de beneficio tales como relaves, soluciones,
aguas de procesos, químicos, y otros, directamente a los cursos de agua y suelo, así como la
quema de desechos a cielo abierto.
4. Registros y documentación.- En todas las instalaciones y actividades mineras se llevarán registros

sobre la clasificación de desechos, volúmenes y/o cantidades generados y la forma de tratamiento y/o
disposición para cada clase de desechos. Un resumen de dicha documentación se presentará
en los informes de monitoreo.
Para el transporte, manejo y almacenamiento de explosivos, se procederá acorde a la regulación

específica vigente para tal efecto.
Para la disposición final de sustancias explosivas, estas deberán estar sujetas a un proceso para Manual de Seguridad para la
neutralizar su peligrosidad y serán manejadas como un desecho sólido. Si esto no es posible, deberá EL lugar de almacenamiento de
Art. 78.- Manejo de manipulación, transporte,
6 entregarse estos residuos a las Fuerzas Armadas, llevando el correspondiente registro X los explosivos se encuentra a 200 10
explosivos almacenamiento y utilización
metros del campamento.
de explosivos
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AUDITORIA AMBIENTAL
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Se realiza la inspección de la
maquinaria en lo referente a
Se dará un mantenimiento adecuado, periódico y preventivo según recomendaciones del fabricante a elementos de seguridad,
Art. 102.- Generación de las maquinarias y equipos, para garantizar su eficiente operación y minimizar el ruido y emisión de mantenimiento, sistema Registros de Inspección de
7 X 8
ruido y emisión de gases gases, de conformidad con lo dispuesto en el Reglamento de Seguridad Minera y en las normas técnicas eléctrico, condiciones mecánicas, maquinaria
que la Autoridad Ambiental expida para tal efecto. y las pruebas correspondientes.
Esta revisión se la realiza solo
cuando existe daño de equipos.
El titular minero que en sus estudios de factibilidad identifique la presencia de sulfuros metálicos en sus Se evidencia la presencia de
residuos, estériles o relaves, deberán presentar en su estudio de impacto ambiental un programa de drenaje ácido debido a la
predicción, prevención y manejo de residuos mineros sólidos y drenajes ácidos. cantidad de sulfuros existentes
Art. 117.- Predicción de
8 X en la misma. "TOCADULOMO" Fotografías 7
drenaje ácido
De ser el caso que los residuos mineros sean generadores de drenajes ácidos, el plan de manejo no cuenta con un plan de manejo
ambiental contemplará las medidas de control y monitoreo permanentes, así como las medidas post- para minimizar y controlar el
cierre que se deberán tomar. DAM
Fuente: Los Autores
Tabla 3. Cumplimiento De La Ley De Minería
CUMPLIMIENTO DE LA LEY DE MINERÍA
CUMPLIMIENTO
ARTÍCULO DE DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO MEDIO DE PUNTAJE
No. DESCRIPCIÓN DEL ARTÍCULO NC NC OBSERVACIÓN
REFERENCIA C NA DE AUDITORÍA VERIFICACIÓN/EVIDENCIA (Sobre 10)
+ -
Se cumple con lo establecido,
Se prohíbe la actividad extractiva de recursos no renovables en áreas protegidas. Excepcionalmente a través del Certificado de
Art. 25.- De las áreas dichos recursos se podrán explotar a petición fundamentada de la Presidencia de la República, y previa Intersección emitido por el
1 X Certificado de Intersección 10
protegidas declaratoria de interés nacional por parte de la Asamblea Nacional, de conformidad a lo determinado MAE el cual no intersecta con
en el artículo 407 de la Constitución de la República del Ecuador. área protegidas o bosques
protectores.
Cada concesión minera no podrá exceder de cinco mil hectáreas mineras contiguas.
Si entre dos o más concesiones mineras resultare un espacio libre que no llegare a formar una hectárea Se cumple con lo establecido,
dado que la Compañía Minera
Art. 35.- Dimensión de la minera, tal espacio se denominará demasía, que podrá concederse al concesionario colindante que la
2 solicitare. X "TOCADULOMO" tiene una Mapas de temáticos 10
concesión y demasía
El reglamento general de esta ley establecerá el procedimiento para la solicitud y el otorgamiento de extensión de 4 hectáreas
las demasías. mineras contiguas de frente
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AUDITORIA AMBIENTAL
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A partir de la explotación del yacimiento, los titulares de las concesiones mineras deberán presentar al
Ministerio Sectorial de manera semestral con anterioridad al 15 de enero y al 15 de julio de cada año,
informes auditados respecto de su producción en el semestre calendario anterior, de acuerdo con las
guías técnicas que prepare la Agencia de Regulación y Control Minero.
Estos informes serán suscritos por el concesionario minero o su representante legal y por su asesor Se cumple con lo establecido
técnico, el que deberá acreditar su calidad de profesional en las ramas de geología y/o minería. mediante el informe de
Art. 42.- Informe
3 X Producción correspondiente al Informe de Producción 10
semestral de producción Las auditorías y verificaciones técnicas de tales informes serán realizadas por Universidades o Escuelas
periodo 01/01/2015, hasta:
Politécnicas que cuenten con Facultades o Escuelas en Geología, Minas, Ciencias de la Tierra y/o 31/12/2015
Ambientales dotadas de suficiente capacidad técnica para realizar el informe, evaluación o
comprobación; o profesionales y/o firmas certificados por la Agencia de Regulación y Control Minero.
Los costos que demande la intervención de las entidades que practiquen las evaluaciones serán de
exclusiva cuenta del concesionario.
Los titulares de derechos mineros tienen la obligación de preservar la salud mental y física y la vida de
su personal técnico y de sus trabajadores, aplicando las normas de seguridad e higiene minera-
industrial previstas en las disposiciones legales y reglamentarias pertinentes, dotándoles de servicios
La concesión Minera
de salud y atención permanente, además, de condiciones higiénicas y cómodas de habitación en los
"TOCADULOMO", cuenta con
Art. 68.- Seguridad e campamentos estables de trabajo, según planos y especificaciones aprobados por la Agencia de
EPP para los trabajadores. Registros de inspección del
4 higiene minera- Regulación y Control Minero y el Ministerio de Trabajo y Empleo. X 6
También cuenta con una uso de EPP
industrial
política de seguridad y salud
Los concesionarios mineros están obligados a tener aprobado y en vigencia un Reglamento interno de
en el trabajo.
Salud Ocupacional y Seguridad Minera, sujetándose a las disposiciones al Reglamento de Seguridad
Minera y demás Reglamentos pertinentes que para el efecto dictaren las instituciones
correspondientes.
Los titulares de derechos mineros están obligados a mantener procesos y programas permanentes de
Art. 76.- Capacitación de Se realiza las capacitaciones
5 entrenamiento y capacitación para su personal a todo nivel. Dichos programas deben ser comunicados X Registros de capacitaciones 7
personal anuales
periódicamente al Ministerio Sectorial
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AUDITORIA AMBIENTAL
1859
Los titulares de concesiones mineras y plantas de beneficio, fundición y refinación, previamente a la

iniciación de las actividades mineras en todas sus fases, de conformidad a lo determinado en el inciso
siguiente, deberán efectuar y presentar estudios de impacto ambiental en la fase de exploración inicial,
estudios de impacto ambiental definitivos y planes de manejo ambiental en la fase de exploración
avanzada y subsiguientes, para prevenir, mitigar, controlar y reparar los impactos ambientales y
sociales derivados de sus actividades, estudios que deberán ser aprobados por el Ministerio del
Ambiente, con el otorgamiento de la respectiva Licencia Ambiental.
No podrán ejecutarse actividades mineras de exploración inicial, avanzada, explotación, beneficio,

fundición, refinación y cierre de minas que no cuenten con la respectiva Licencia Ambiental otorgada
por el Ministerio del ramo.
Para el procedimiento de presentación y calificación de los estudios de impacto ambiental y planes de

manejo ambiental y otorgamiento de licencias ambientales, los límites permisibles y parámetros
Art. 78.- Estudios de técnicos exigibles serán aquellos establecidos en la normativa ambiental vigente. El EsIA para la concesión
Licencia Ambiental, emitida
6 impacto ambiental y X minera "TOCADULOMO" fue 10
por el MAE
Auditorías Ambientales.- Todas las fases de la actividad minera y sus informes ambientales aprobatorios requieren de la aprobado en 2009
presentación de garantías económicas determinadas en la normativa ambiental legal y reglamentaria
vigente.
Los términos de referencia y los concursos para la elaboración de estudios de impacto ambiental,
planes de manejo ambiental y auditorías ambientales deberán ser elaborados, obligatoriamente por el
Ministerio del Ambiente y otras instituciones públicas competentes, estas atribuciones son
indelegables a instituciones privadas.
Los gastos en los que el ministerio del ambiente incurra por estos términos de referencia y concursos
serán asumidos por el concesionario.
Los titulares de derechos mineros están obligados a presentar una auditoría ambiental anual que
permita a la entidad de control monitorear, vigilar y verificar el cumplimiento de los planes de manejo
ambiental.
Los titulares de derechos mineros y mineros artesanales, para acumular residuos minero- metalúrgicos
deben tomar estrictas precauciones que eviten la contaminación del suelo, agua, aire y/o biota de los
lugares donde estos se depositen, en todas sus fases incluyendo la etapa de cierre, construyendo
instalaciones como escombreras, rellenos de desechos, depósitos de relaves o represas u otras
infraestructuras técnicamente diseñadas y construidas que garanticen un manejo seguro y a largo La concesión Minera
Art. 81.- Acumulación de
plazo. "TOCADULOMO", cuenta con
residuos y prohibición
7 X escombreras y relaveras, pero 6
de descargas de
Se prohíbe la descarga de desechos de escombros, relaves u otros desechos no tratados, provenientes no estan construidas con
desechos
de cualquier actividad minera, hacia los ríos, quebradas, lagunas u otros sitios donde se presenten especificaciones técnicas
riesgos de contaminación.
El incumplimiento de esta disposición ocasionará sanciones que pueden llegar a la caducidad de la

concesión o permiso
Fuente: Los Autores
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AUDITORIA AMBIENTAL
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Tabla 4. Cumplimiento De La Ley De Gestión Ambiental
CUMPLIMIENTO DE LA LEY DE GESTIÓN AMBIENTAL
ARTÍCULO DE CUMPLIMIENT DESCRIPCIÓN DEL MEDIO DE
No. DESCRIPCIÓN DEL ARTÍCULO O OBSERVACIÓN PUNTAJE
REFERENCIA C NC + NC NA HALLAZGO DE AUDITORÍA VERIFICACIÓN/EVIDENCIA
(Sobre 10)
-
La evaluación del impacto ambiental comprenderá:

La concesión minera
La estimación de los efectos causados a la población humana, la biodiversidad, el suelo, el aire, el agua, el "TOCADULOMO no realiza la Análisis de
paisaje y la estructura y función de los ecosistemas presentes en el área previsiblemente afectada; evaluación de los impactos laboratorio y
Las condiciones de tranquilidad públicas, tales como: ruido, vibraciones, olores, emisiones luminosas, cambios que causan el desarrollo de las Documentación
1 Art. 23.- térmicos y X operaciones mineras. 7
cualquier otro perjuicio ambiental derivado de
El concesionario minero cumple

a con las normas legales
En las contrataciones que, conforme a esta Ley deban contar con estudios de impacto ambiental, los emanadas de la Ley de Minería,
documentos precontractuales contendrán las especificaciones, parámetros, variables y características de esos de igual forma con lo estipulado
Art. 26.- estudios y establecerán la obligación de los contratistas de prevenir o mitigar los impactos ambientales. en el título minero; y no tiene EsIA, AA
Cuando se trate de concesiones, el contrato incluirá la correspondiente evaluación ambiental que establezca las relaciones contractuales con
condiciones ambientales existentes, los mecanismos para, de ser el caso, remediarlas y las normas ambientales respecto a terceros. El título
particulares a las que se sujetarán las actividades concesionadas. 10
minero a la fecha se halla
2 X vigente
TOCADULOMO considera el
uso de los instrumentos de
aplicación de las normas
ambientales tales como: los
Establézcanse como instrumentos de aplicación de las normas ambientales los siguientes: parámetros de
calidad ambiental, normas de efluentes y emisiones, normas técnicas de calidad de productos, régimen de parámetros de calidad
3 Art. 33.- permisos y licencias administrativas, evaluaciones de impacto ambiental, listados de productos contaminantes y X ambiental durante el ESIA, 8
nocivos para la salud humana y el medio ambiente, certificaciones de calidad ambiental de productos y desarrollo de los ESIA y las AA, AA,
servicios y otros que serán regulados en el respectivo reglamento. así como el listado de
productos contaminantes y
nocivos para la salud humana y
protección del medio ambiente
Fuente: Los Autores
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AUDITORIA AMBIENTAL
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Tabla 5. Cumplimiento de la Ley de Aguas
CUMPLIMIENTO DE LA LEY DE AGUAS
CUMPLIMIENTO
ARTÍCULO DE MEDIO DE PUNTAJE
No. DESCRIPCIÓN DEL ARTÍCULO NC NC DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO DE AUDITORÍA OBSERVACIÓN
REFERENCIA C NA VERIFICACIÓN/EVIDENCIA (Sobre 10)
+ -
El recurso agua es utilizado de manera
innecesaria, aun así cuando no se están
realizando actividades mineras el agua trascurre
Regular los usos, el aprovechamiento del agua y las acciones para preservarla en cantidad y inapropiadamente, además el agua procedente
1 Art. 36 X Registro fotográfico 2
calidad mediante un manejo sustentable a partir de normas técnicas y parámetros de calidad; de las actividades de explotación es puesta en
piscinas que no reciben tratamiento, en ellas se
puede verificar procesos de eutrofización por el
contendió de Nitrógeno
La certificación de calidad del agua potable para consumo humano deberá ser emitida por la El agua usada para consumo humano no es
2 Art. 37 x - 0
autoridad nacional de salud. potable
El derecho humano al agua es el derecho de todas las personas a disponer de agua limpia,
El agua usada para consumo humano no es
3 Art. 57 suficiente, salubre, aceptable, accesible y asequible para el uso personal y doméstico en cantidad, x - 1
potable
calidad, continuidad y cobertura.
La naturaleza o Pacha Mama tiene derecho a la conservación de las aguas con sus propiedades
como soporte esencial para todas las formas de vida; - El mantenimiento del caudal ecológico
como garantía de preservación de los ecosistemas y la biodiversidad; - La protección de las
El agua usada para las actividades no recibe un
4 Art. 64 cuencas hidrográficas y los ecosistemas de toda contaminación; - La restauración y recuperación X Registro fotográfico 1
tratamiento previo antes de ser devuelta al cauce
de los ecosistemas por efecto de los desequilibrios producidos por la contaminación de las aguas
y la erosión de los suelos.
La restauración del agua será independiente de la obligación del Estado y las personas naturales TOCADULOMO a pesar que genera gran
5 Art. 66 o jurídicas de indemnizar a los individuos y colectivos afectados por la contaminación de las aguas x contaminación en el cauce de la quebrada los Registro fotográfico 0
o que dependan de los ecosistemas alterados ingleses no realiza medidas correctoras a ello.
No existe un nivel de responsabilidad de los

Controlar y prevenir la acumulación en suelo y subsuelo de sustancias tóxicas, desechos, vertidos trabajadores, ya que los reactivos usados en al
6 X Registro fotográfico 1
y otros elementos capaces de contaminar las aguas superficiales o subterráneas liquidación del oro, son botados directamente al
suelo.
Art. 79
Prohibir, prevenir, controlar y sancionar la contaminación de las aguas mediante vertidos o
depósito de desechos sólidos, líquidos y gaseosos; compuestos orgánicos, inorgánicos o cualquier A pesar del daño ambiental que generan el MAE
7 x Registro fotográfico 0
otra sustancia tóxica que alteren la calidad del agua o afecten la salud humana, la fauna, flora y el no ha realizado ninguna sanción
equilibrio de la vida.
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AUDITORIA AMBIENTAL
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Autorizaciones de plazo determinado para actividades productivas no consideradas en la

soberanía alimentaria: éstas se otorgarán por un plazo de hasta diez años, renovables por igual o
más periodos dependiendo del tiempo de inversión de la actividad productiva, siempre que Si cuentan con permiso de concesión de agua
8 Art. 87 x Permiso del SENAGUA 10
conste en el Plan Nacional de Desarrollo. La Autoridad Única del Agua podrá de conformidad con para la Q. Los Ingleses
la planificación hídrica e interés nacional, modificar motivadamente los plazos determinados en
este artículo.
El agua destinada para actividades mineras, se devolverá al cauce original de donde se la tomó o
al cauce que sea más adecuado, con la obligación del usuario de tratarla antes de su descarga y No se ejecuta, ya que TOCADULOMO no cuenta
9 Art. 112 vertido, de acuerdo con lo que establece el permiso ambiental y la Ley, la cual garantizará X con un adecuado tratamiento de aguas y por lo Registro fotográfico 2
condiciones seguras que no afecten a los acuíferos de agua dulce en el subsuelo, fuentes de agua general son vertidas directamente
para consumo humano, riego, ni abrevadero.
Fuente: Los Autores
Tabla 6. Cumplimiento Del Reglamento General De La Ley De Minería
CUMPLIMIENTO DEL REGLAMENTO GENERAL DE LA LEY DE MINERÍA
CUMPLIMIENTO
ARTÍCULO DE MEDIO DE PUNTAJE
No. DESCRIPCIÓN DEL ARTÍCULO NC NC DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO DE AUDITORÍA OBSERVACIÓN
REFERENCIA C NA VERIFICACIÓN/EVIDENCIA (Sobre 10)
+ -
Para acceder al registro de pequeños mineros, los peticionarios deberán presentar:
a) Solicitud dirigida al Ministerio Sectorial, cuyo texto constará en el formulario correspondiente;

b) Identificación del solicitante, nombres y apellidos completos, razón social o denominación;
c) La información particularizada sobre el área en la cual se efectuarán las actividades
establecidas en la Ley, señalando nombre o denominación, coordenadas geográficas y
coordenadas UTM de sus vértices, cuando no fuere posible establecer el área bajo estos
parámetros, se estará a las disposiciones del instructivo técnico expedido por el Ministerio
Sectorial;
d) Número de hectáreas para actividades mineras y ubicación geográfica determinando lugar,
parroquia, cantón y provincia en que se encuentra localizada;
Art. 14.- El Condominio Minero Los Ingleses, del cual es
e) Capacidad instalada de explotación y/o beneficio diario de hasta 300 toneladas métricas por
Inscripción de Cotitular la Mina "TOCADULOMO" tiene fecha de
1 día; X Actas de cumplimiento legal 10
pequeños Protocolización: 25 de Enero de 2001 y de
f) Capacidad instalada de producción de hasta 800 metros cúbicos por día con relación a minería
mineros Inscripción: 25 de Enero de 2001
de no metálicos y materiales de construcción;
g) Certificado de aprobación de los programas especiales de asistencia técnica, manejo

ambiental, seguridad minera, capacitación y formación; y,
h) Concurrencia y aprobación de los programas de capacitación promovidos por el Instituto
Nacional de Investigación Geológico Minero, Metalúrgico.
Previo análisis de la documentación presentada y de no estar incursos en las inhabilidades

establecidas en la Ley, con el informe favorable previo de la Agencia de Regulación y Control, el
Ministerio Sectorial emitirá un certificado que acredite al solicitante, sea persona natural o
jurídica, la calidad de pequeño minero.
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Para que las personas jurídicas, tales como empresas mixtas o privadas, comunitarias,
Art. 22.- Del asociativas y familiares, de auto gestión, o personas naturales, puedan participar de los procesos
registro para de otorgamiento de concesiones mineras, deberán previamente registrarse en el Ministerio El Condominio Minero Los Ingleses, del cual es
2 ser sujeto de Sectorial en las dependencias que se designe para el efecto y cumplir con los actos X Cotitular la Mina "TOCADULOMO" tiene un 10
derechos administrativos previstos en la Ley de Minería para ser concesionarios, incluyendo la inscripción registro Nro: 047
mineros en el Registro Único de Contribuyentes y las demás obligaciones tributarias contempladas en
dicha Ley.
En caso de informe favorable, en el término de quince días el Ministerio Sectorial otorgará el
título minero que deberá contener: la ubicación geográfica con mención del lugar, parroquia,
cantón, provincia o circunscripción territorial; denominación del área; coordenadas de los
vértices de la concesión, plazo; nombre y apellidos completos del concesionario si es persona
natural, o la denominación de la persona jurídica, de ser del caso.
Dicho título protocolizado en una notaría pública deberá inscribirse en el Registro y Catastro
Art. 43.-
Minero a cargo Agencia de Regulación y Control Minero, dentro del término de treinta días.
Otorgamiento TOCADULOMO, cuenta con su respectivo título
3 X Título Minero 10
del título minero
El concesionario, deberá entregar al Ministerio Sectorial en la unidad administrativa designada
minero
para el efecto, un ejemplar del título de la concesión minera debidamente registrado, para fines
legales pertinentes.
En todos los casos de otorgamiento de títulos de concesiones mineras, la falta de inscripción en

el Registro Minero dentro del término previsto en este reglamento, causará su invalidez de pleno
derecho, sin necesidad de trámite ni requisito adicional de ninguna naturaleza.
El informe semestral de producción se efectuará a través del formulario que la Agencia de

Regulación y Control Minero expedirá mediante resolución. Dicho formulario deberá contener
como requisitos mínimos lo siguiente:
a) Volúmenes de producción y ley de corte, factor de concentración, secuencial y total, y más

aspectos técnicos que se consideren necesarios;
b) Labores mineras actualizadas;
c) Topografía de galerías actualizada;
Art. 72.- d) Costos incurridos, tanto directos como indirectos;
Se cumple ccn lo establecido mediante el informe
Informe e) Los avances y cumplimientos de los programas de planes de inversiones anuales aprobados
4 X de Producción correspondiente al periodo Informe de Producción 10
semestral de por el Ministerio Sectorial, en el que se incluya la certificación sobre el estado de las
01/01/2015, hasta: 31/12/2015
producción construcciones, instalaciones, y montajes mineros que deberán tener las características,
dimensiones y calidades señaladas en los planes de inversión anuales;
f) Descripción de la construcción de obras, adquisición de maquinarias y equipos mineros,
incluyendo vías de acceso y facilidades para la explotación;
g) Plan de manejo ambiental y de remediación en curso de los daños ambientales por las labores
de exploración y explotación, en caso de presentarse, sin perjuicio de que esta información
conste en los requerimientos del Ministerio del Ambiente;
Fuente: Los Autores
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AUDITORIA AMBIENTAL
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Tabla 7. Cumplimiento Del Texto Unificado De Legislación Secundaria. Libro Vi De La Calidad Ambiental
CUMPLIMIENTO DEL TEXTO UNIFICADO DE LEGISLACIÓN SECUNDARIA. LIBRO VI DE LA CALIDAD AMBIENTAL
ARTÍCULO DE CUMPLIMIENTO MEDIO DE PUNTAJE
No. DESCRIPCIÓN DEL ARTÍCULO DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO DE AUDITORÍA OBSERVACIÓN
REFERENCIA C NC + NC - NA VERIFICACIÓN/EVIDENCIA (Sobre 10)
LIBRO VI DE LA CALIDAD AMBIENTAL. ANEXO 1
Para el uso industrial, se deberán observar los diferentes requisitos de calidad

No se evidencia ningún tipo de tratamiento que ayude
correspondientes a los respectivos procesos, aplicando el criterio de tecnología limpia que
1 4.1.9. x a disminuir la eliminación de sustancias peligrosas o Registro fotográfico 0
permitirá la reducción o eliminación de los residuos (que pueden ser sólidos, líquidos o
residuos
gaseosos).
En las tablas # 11, 12 y 13 de la presente norma, se establecen los parámetros de descarga

hacia el sistema de alcantarillado y cuerpos de agua (dulce y marina), los valores de los límites
máximos permisibles, corresponden a promedios diarios. La Entidad Ambiental de Control
deberá establecer la normativa complementaria en la cual se establezca: La frecuencia de
2 4.2.1.2. x Según datos del EsIA no se cumple en su totalidad Análisis de laboratorio 2
monitoreo, el tipo de muestra (simple o compuesta), el número de muestras a tomar y la
interpretación estadística de los resultados que permitan determinar si el regulado cumple o
no con los límites permisibles fijados en la presente normativa para descargas a sistemas de
alcantarillado y cuerpos de agua
Se prohíbe la utilización de cualquier tipo de agua, con el propósito de diluir los efluentes Los soluciones químicas usadas en la liquidación del
3 4.2.1.3. x Registro fotográfico 0
líquidos no tratados. oro son mezclados con agua limpia
Las aguas residuales que no cumplan previamente a su descarga, con los parámetros
establecidos de descarga en esta Norma, deberán ser tratadas mediante tratamiento Aunque se evidencia la creación de piscinas, no hay un
4 4.2.1.6. convencional, sea cual fuere su origen: público o privado. Por lo tanto, los sistemas de x tratamiento específico y técnico que permita disminuir Registro fotográfico 2
tratamiento deben ser modulares para evitar la falta absoluta de tratamiento de las aguas el nivel de contaminación en el recurso
residuales en caso de paralización de una de las unidades, por falla o mantenimiento.
El agua usada para toda las actividades tanto

Los sistemas de drenaje para las aguas domésticas, industriales y pluviales que se generen en Registro fotográfico y estudio
5 4.2.1.9 x domésticas como de trabajos de la mina van al mismo 0
una industria, deberán encontrarse separadas en sus respectivos sistemas o colectores. de laboratorio
sitio de descarga
Se prohíbe descargar sustancias o desechos peligrosos (líquidos-sólidos- semisólidos) fuera de Los químicos usados en la recuperación de oro y sus
6 4.2.1.10 los estándares permitidos, hacia el cuerpo receptor, sistema de alcantarillado y sistema de x productos son vertidos directamente a la piscina y Estudios de laboratorio 0
aguas lluvias luego al cuerpo de agua sin un tratamiento adecuado.
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AUDITORIA AMBIENTAL
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Los sedimentos, lodos y sustancias sólidas provenientes de sistemas de potabilización de agua

y de tratamiento de desechos y otras tales como residuos del área de la construcción, cenizas,
cachaza, bagazo, o cualquier tipo de desecho doméstico o industrial, no deberán disponerse Las piscinas y relaves se encuentran a pocos metros
7 4.2.1.3 x Registro fotográfico 0
en aguas superficiales, subterráneas, marinas, de estuario, sistemas de alcantarillado y cauces del cuerpo de agua
de agua estacionales secos o no, y para su disposición deberá cumplirse con las normas
legales referentes a los desechos sólidos no peligrosos.
8 4.2.3.7 Toda descarga a un cuerpo de agua dulce, cumple con los límites máximos permisibles x Según datos del EsIA no se cumple en su totalidad Análisis de laboratorio 1
Toda actividad productiva que genere desechos sólidos no peligrosos, deberá implementar Actualmente TOCADULOMO posee un sistema de
Plan de manejo de residuos, y
9 4.1.1.1. una política de reciclaje o reuso de los desechos. Si el reciclaje o reuso no es viable, los x reciclaje pero los trabajadores no cumplen lo 0
registro fotográfico
desechos deberán ser dispuestos de manera ambientalmente aceptable. establecido en cuanto a la disposición de los residuos
Las sustancias químicas e hidrocarburos deberán almacenarse, manejarse y transportarse de La compañía minera actualmente tiene un política
manera técnicamente apropiada, tal como lo establece las regulaciones ambientales del aceptable en cuanto al almacenaje y transporte de
10 4.1.2.3. x Registros fotográficos 8
sector hidrocarburífero y la Norma Técnica Ecuatoriana INEN 2266, referente al Transporte, hidrocarburos, pero no con todos los lineamiento que
Almacenamiento y Manejo de Productos Químicos Peligrosos, o la que la reemplace. estipula la Norma INEN
Los causantes por acción u omisión de contaminación al recurso suelo, a causa de derrames,
vertidos, fugas, almacenamiento o abandono de productos o desechos peligrosos, infecciosos
11 4.1.3.1. o hidrocarburíferos, deberán proceder a la remediación de la zona afectada, considerando Actualmente no se ha producido derrames Registros fotográficos 10
para el efecto los criterios de remediación de suelos contaminados que se encuentran en la x
presente norma.
Los laboratorios que realicen los análisis de determinación de la calidad de un suelo o del
grado de contaminación deberán tener implantado buenas prácticas de laboratorio, seguir
La empresa minera contrata los servicios de un Protocolos de muestreo y un
12 4.2.3. métodos normalizados de análisis y estar acreditados por alguna norma internacional de x 10
Laboratorio acreditado Eismaster. Cia. Ltda certificado de acreditación
laboratorios para medio ambiente hasta tanto el organismo de acreditación ecuatoriano
acredite a los laboratorios en materia ambiental.
Las fuentes fijas emisoras de ruido deberán cumplir con los niveles máximos permisibles de Actualmente la empresa no posee aisladores de ruido
13 4.1.1.5 x Registro fotográfico 6
presión sonora corregidos correspondientes a la zona en que se encuentra el receptor. para los sitios como la trituradora y la molienda.
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AUDITORIA AMBIENTAL
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Los procesos industriales y máquinas, que produzcan niveles de ruido de 85 decibeles A o

mayores, determinados en el ambiente de trabajo, deberán ser aislados adecuadamente, a fin Los vehículos y maquinaria trabajan cerca por la
Registro fotográfico y pruebas
14 4.1.1.8 de prevenir la transmisión de vibraciones hacia el exterior del local. El operador o propietario x actividad minera además de los trabajadores que no 6
de sonómetro
evaluará aquellos procesos y máquinas que, sin contar con el debido aislamiento de ocupan EPP
vibraciones, requieran de dicha medida.
Fuente: Los Autores
Tabla 8. Cumplimiento Del Reglamento De Seguridad Y Salud En El Ámbito Minero
CUMPLIMIENTO DEL REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL ÁMBITO MINERO
REFERENCIA C NC+ NC- NA VERIFICACIÓN/EVIDENCIA (Sobre 10)
Son obligaciones de los titulares de derechos mineros:
a. Preservar la vida, seguridad, salud, dignidad e integridad laboral de sus trabajadores y

servidores mineros, contratistas permanentes o temporales, personal técnico,
administrativo y operativo; así como de visitantes y toda persona que tenga acceso a las
instalaciones y áreas de operación minera. Manual de seguridad para
b. Implementar un Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo establecido en la TOCADULOMO cuenta procedimientos adecuados en lo seguridad la manipulación,
Art. 8.- normativa legal vigente. que respecta a seguridad en la manipulación, transporte, transporte, almacenamiento y
Obligaciones de c. Implementar las condiciones adecuadas y saludables de hospedaje en los campamentos almacenamiento y utilización de explosivos, utilización de explosivos,
1 X 7
los titulares de estables y/o temporales de trabajo. procedimientos para las operaciones de los wincheros. Manual de procedimientos
derecho minero.- d. Permitir las auditorias de trabajo en sus instalaciones administrativas y operativas, y en Procedimientos para los perforistas. Sin embargo no todo para los wincheros, manual de
cada una de las fases de la actividad minera a los funcionarios de los organismos de control. el personal cumple con las normas planteadas. procedimientos para los
e. Contar con los profesionales especializados en ramas afines a la gestión de seguridad y perforistas.
salud en el trabajo bajo cuya responsabilidad se desarrolle el sistema de gestión.
f. Ejecutar sus labores mineras precautelando la seguridad y la salud de los concesionarios
colindantes o terceros.
g. Las demás que le corresponden de acuerdo con la Ley de Minería, del presente
Reglamento y además de todas las normas que sobre la materia se dicten.
El sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo deberá contener:

a) Gestión administrativa: Política, Planificación, Organización, Integración -
Implementación, Control y vigilancia, Mejoramiento Continuo
b) Gestión técnica: Identificación, Medición, Evaluación, Control, Vigilancia ambiental y
Art. 9.- Sistema
biológica
de gestión en TOCADULOMO no cuenta con un sistema de gestión
2 c) Gestión del talento humano: Selección, Capacitación - Adiestramiento, Formación, X 0
seguridad y salud ambiental
Información, Participación, Estímulo
en el trabajo.-
d) Procesos operativos básicos: Investigación de incidentes, accidentes y enfermedades
profesionales, Inspecciones auditorías, Vigilancia de la salud, Planes de incendios -
explosiones, Planes de emergencia y contingencia, Programas de mantenimiento, Equipo de
protección individual y ropa de trabajo, Proveedores.
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AUDITORIA AMBIENTAL
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En todas las labores mineras deberá existir la siguiente señalización de seguridad de

acuerdo a la norma técnica nacional vigente:
a. Señalización de prevención: identifica los peligros a los que se está expuesto.

b. Señalización de obligación: identifica los comportamientos deseados y los Equipos de
Protección Personal (EPP) a ser usados.
Art. 20.- "TOCADULOMO" si cuenta con señalización en las
c. Señalización de prohibición: identifica los comportamientos no deseados y los prohíbe.
3 Señalización de X diferentes áreas, sin embargo en algunos casos no está en Registro fotográfico 8
d. Señalización de información: proporciona indicaciones de actuación en caso de
Seguridad.- un sitio adecuado y visible
emergencia.
e. Señalización de sistemas contra incendio: proporciona información de los medios
disponibles para la lucha contra incendios
f. Señalización de tuberías e instalaciones: proporciona información de los fluidos y los
contenidos que se transportan y almacenan a través de las mismas.
En los Reglamentos Internos de Seguridad y Salud en el Trabajo y/o Planes Mínimos de

Art. 22.- Del Se realizan normalmente los procedimientos necesarios en
Prevención de Riesgos Laborales que pongan en aplicación los titulares de derechos
almacenamiento, la manipulación y almacenamiento de explosivos, sin
4 mineros, se establecerán procedimientos nacional e internacionalmente aceptados (cuando X Registro fotográfico 8
transporte y uso embargo el personal que lo realiza esta medianamente
no exista norma nacional) para la manipulación de explosivos y de más accesorios a
de explosivos.- capacitado
utilizarse en las labores mineras.
Los explosivos deben almacenarse en polvorines o depósitos especiales, superficiales o

subterráneos, dedicados exclusivamente a este objeto y se aplicará la norma técnica
nacional vigente.
a. Se utilizará un polvorín para las sustancias explosivas y otro polvorín para los fulminantes.
Dichos depósitos estarán señalizados de acuerdo a la norma de señalización de seguridad
respectiva.
b. No se debe permitir el almacenamiento de cantidades de explosivos que sobrepasen el Se cumple con la normativa en lo que respecta a
Art. 24.- 70 % de la capacidad del polvorín, ya que el 30 % restante debe destinarse para zonas de explosivos, los mismos que se encuentran en un sitio con
5 Almacenamiento circulación y ventilación. X Registro fotográfico 8
las especificaciones respectivas, relativamente lejos de las
de explosivos.- c. Todo polvorín deberá tener un sistema de pararrayos que cubra su área total y además operaciones de la mina.
deberá contar con un sistema de descarga de corriente estática.
d. Queda terminantemente prohibido almacenar en dichos depósitos cualquier otro
material. Sin embargo, se deberá tener en cuenta las recomendaciones de los fabricantes
sobre la compatibilidad de algunos accesorios y agentes de voladura.
e. Se aplicará la normativa técnica nacional en lo referente a bermas de protección y
distancias mínimas de seguridad de edificios, carreteras y todas las demás instalaciones
operativas y administrativas circundantes.
El personal asignado a estas actividades deberá recibir equipo de protección personal y ropa
Art. 30.- Equipos
adecuada para su trabajo; así como los medios de orientación y supervivencia adecuados a El personal de la mina dependiendo de cada actividad que
y Ropas de
6 la zona de prospección y exploración. Todos estos medios e insumos serán de cuenta del X realice, cuenta con los equipos de protección personal, Registro Fotográfico 8
Protección
empleador. pero no siempre hace uso de ellos
Personal.-
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AUDITORIA AMBIENTAL
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Los materiales de fácil combustión y los combustibles deben almacenarse en bodegas

especialmente diseñadas para el efecto, los muros exteriores de tales bodegas deberán ser
resistentes al fuego y cuando se tenga cubetos para los tanques de combustible deberán
Art. 55.- contener el 110% del volumen total de la capacidad del tanque. Estos depósitos se ubicarán Se realiza el almacenamiento de combustible en las
7 Almacenamiento en base al análisis de riesgos para establecer las distancias mínimas de seguridad, los X Registro Fotográfico 8
bodegas, y la misma cuenta con la señalética
de combustibles sistemas de descarga de electricidad estática, y la señalética correspondiente.
Art. 56.-
Todos los equipos y maquinaria utilizados en las labores mineras, deben estar dentro de una Se realiza de manera regular el mantenimiento de la Registro de mantenimiento de
Mantenimiento
8 planificación del mantenimiento en donde además se controle las condiciones ambientales X maquinaria y equipos. No consideran las condiciones la maquinaria, y registro 8
de equipos y
a las que están expuestos. ambientales. fotográfico
maquinaría.-
En todo trabajo de perforación y voladura en frentes subterráneos se deberá cumplir al
menos con las siguientes reglas de seguridad:
Art. 77.-
a) Asegurarse que se haya realizado un monitoreo de concentraciones de gases, límites de
Perforación y
explosividad, calidad de aire, control de temperaturas y humedad, verificando que se No se realiza el monitoreo continuo de las concentraciones
9 Voladuras en X Registros 6
encuentre dentro de los límites establecidos por la normativa legal vigente, antes de de gases, límites de explosividad y calidad de aire
frentes
permitir el ingreso al frente de trabajo, además se verificará que esté libre de rocas sueltas
subterráneos.-
aplicando para ello instructivos o procedimientos internos.
b) Si los elementos de sostenimiento están removidos o flojos por un disparo anterior,
deberán ser reasegurados inmediatamente.
Fuente: Los Autores
Tabla 9. Cumplimiento Del Reglamento Ambiental De Actividades Hidrocarburíferas
CUMPLIMIENTO DEL REGLAMENTO AMBIENTAL DE ACTIVIDADES HIDROCARBURÍFERAS
REFERENCIA C NC + NC - NA VERIFICACIÓN/EVIDENCIA (Sobre 10)
Para el manejo y almacenamiento de productos químicos se cumplirá con lo siguiente:

a) Instruir y capacitar al personal sobre el manejo de productos químicos, sus potenciales
efectos ambientales así como señales de seguridad correspondientes, de acuerdo a normas
Art. 24.- Manejo
de seguridad industrial;
de productos
b) Los sitios de almacenamiento de productos químicos serán ubicados en áreas no
químicos y No manejan adecuadamente las hojas técnicas de
1 inundables y cumplirán con los requerimientos específicos de almacenamiento para cada X Registro Fotográfico 8
sustitución de seguridad (material safety data sheet)
clase de productos;
químicos
c) Para el transporte, almacenamiento y manejo de productos químicos peligrosos, se
convencionales.-
cumplirá con las respectivas normas vigentes en el país y se manejarán adecuadamente las
hojas técnicas de seguridad (material safety data sheet) que deben ser entregadas por los
fabricantes para cada producto;
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AUDITORIA AMBIENTAL
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Para el manejo y almacenamiento de combustibles y petróleo se cumplirá con lo siguiente:

a) Instruir y capacitar al personal de operadoras, subcontratistas, concesionarios y
distribuidores sobre el manejo de combustibles, sus potenciales efectos y riesgos
ambientales así como las señales de seguridad correspondientes, de acuerdo a normas de
seguridad industrial, así como sobre el cumplimiento de los Reglamentos de Seguridad
Industrial del Sistema PETROECUADOR vigentes, respecto al manejo de combustibles;
b) Los tanques, grupos de tanques o recipientes para crudo y sus derivados así como para
combustibles se regirán para su construcción con la norma API 650, API 12F, API 12D, UL
58, UL 1746, UL 142 o equivalentes, donde sean aplicables, deberán mantenerse
herméticamente cerrados, a nivel del suelo y estar aislados mediante un material
impermeable para evitar filtraciones y contaminación del ambiente, y rodeados de un
Art. 25.- Manejo cubeto técnicamente diseñado para el efecto, con un volumen igual o mayor al 110% del
y tanque mayor; El personal no es instruido sobre las acciones que deben
2 almacenamiento c) Los tanques o recipientes para combustibles deben cumplir con todas las X llevar a cabo para el manejo de combustibles, sus efectos y Registro fotográfico 8
de crudo y/o especificaciones técnicas y de seguridad industrial del Sistema PETROECUADOR, para evitar riesgos, así como las señales de seguridad.
combustibles.- evaporación excesiva, contaminación, explosión o derrame de combustible.
d) Todos los equipos mecánicos tales como tanques de almacenamiento, tuberías de
productos, motores eléctricos y de combustión interna estacionarios así como
compresores, bombas y demás conexiones eléctricas, deben ser conectados a tierra;
e) Los tanques de almacenamiento de petróleo y derivados deberán ser protegidos contra
la corrosión a fin de evitar daños que puedan causar filtraciones de petróleo o derivados
que contaminen el ambiente;
f) Los sitios de almacenamiento de combustibles serán ubicados en áreas no inundables. La
instalación de tanques de almacenamiento de combustibles se realizará en las condiciones
de seguridad industrial establecidas reglamentariamente en cuanto a capacidad y
distancias mínimas de centros poblados, escuelas, centros de salud y demás lugares
comunitarios o públicos;
Se deberá disponer de equipos y materiales para control de derrames así como equipos
contra incendios y contar con programas de mantenimiento tanto preventivo como
correctivo, especificados en el Plan de Manejo Ambiental, así como documentado y
Art. 27.-
reportado anualmente en forma resumida a través de la Dirección Nacional de Protección
Operación y No se cuenta con todos los equipos mencionados en el
Ambiental Hidrocarburífera a la Subsecretaría de Protección Ambiental del Ministerio de
3 mantenimiento X artículo, además no todo el personal se encuentra Registro Fotográfico 7
Energía y Minas.
de equipos e capacitado para el manejo de equipos e instalaciones.
Durante la operación y mantenimiento se dispondrá, para respuesta inmediata ante
instalaciones.-
cualquier contingencia, del equipo y materiales necesarios así como personal capacitado
especificados en el Plan de Contingencias del Plan de Manejo Ambiental, y se realizarán
periódicamente los respectivos entrenamientos y simulacros.
Fuente: Los Autores
59 | P ágina
AUDITORIA AMBIENTAL
1859
Para la revisión del nivel de cumplimiento del plan de manejo ambiental desarrollado
mediante matrices en base a las acciones planteadas en el PMA, se realizó la descripción de
cada uno de los hallazgos encontrados y su medio de verificación.
Se asignó un puntaje cuyo rango va de 1 a 10, en base al nivel de cumplimiento de cada una
de las medidas analizadas, así como se indica en el siguiente cuadro:
Tabla 10. Nivel de Cumplimiento del PMA
Valores Nivel de Cumplimiento
10 Cumplimiento total
9-7 Cumplimiento Satisfactorio
6-4 Cumplimiento Moderado
3-1 Cumplimiento Aceptable
0 incumplimiento Total
Fuente: Los Autores
Para determinar el nivel de importancia de cada una de las medidas planteadas en el Plan
de Manejo Ambiental se consideraron los valores expuestos en el siguiente cuadro.
Tabla 11. Valores de Importancia
Valores Importancia
10 Muy Importante
7-9 Importancia Significativa
4–6 Importancia Media
1-3 Importancia Moderada
Fuente: Los Autores
Una vez obtenidos los valores de cumplimiento e importancia, se procede al cálculo de la

ponderación y nivel de certidumbre. En este contexto se presenta mediante una tabla una
Evaluación Ponderada del Cumplimiento del Plan de Manejo; con una relación de valoración
de certidumbre, determinada por la aplicación de las siguientes fórmulas:
60 | P ágina
AUDITORIA AMBIENTAL
1859
Cuadro 2. Fórmulas para obtener la Ponderación y el Nivel de Certidumbre
PONDERACIÓN (W) NIVEL DE CERTIDUMBRE

𝑰
𝑾= 𝑵𝒊𝒗𝒆𝒍 𝒅𝒆 𝑪𝒆𝒓𝒕𝒊𝒅𝒖𝒎𝒃𝒓𝒆 = 𝚺(𝑾. 𝑪)𝒙𝟏𝟎%
𝑰 𝒕𝒐𝒕𝒂𝒍
C = Calificación del cumplimiento para cada aspecto
I = Calificación de importancia del aspecto ambiental considerado
ambiental, en escala de 1 al 10 W = Ponderación de importancia del aspecto
ambiental considerado
Las matrices desarrolladas con las características antes expuestas, se detallan a

continuación:
61 | P ágina
AUDITORIA AMBIENTAL
1859
Tabla 12. Revisión De Cumplimiento Al Plan De Prevención Y Mitigación De Impactos
AUDITORIA AMBIENTAL DE LA COMPAÑÍA MINERA TOCADULOMO COTITULAR DEL CONDOMINIO "LOS INGLESES" COD-139
REVISIÓN DE CUMPLIMIENTO AL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL
PLAN DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN DE IMPACTOS
CUMPLIMIENTO
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO DE MEDIO DE PUNTAJE IMPORTANCIA PONDERACIÓN NIVEL DE
No. DESCRIPCIÓN DE LA MEDIDA OBSERVACIÓN CUMPLIMIENTO (C)
C NC+ NC- NA AUDITORÍA VERIFICACIÓN/EVIDENCIA (sobre 10) (I) (W) CERTIDUMBRE (E)
Campamentos
El agua da consumo humano no es del todo

segura, ya que se trata únicamente de agua
entubada, por lo tanto para las necesidades
El personal consume agua entubada,
1 de aseo personal, lavado de ropa y utensilios X Registro Fotográfico 6 8 0.009 6 0.56
sin previo tratamiento
es suficiente, no así para beber; para ello se
recomienda usar agua embotellada o hervir
el agua.
Parte del personal que labora en la

Dotar dormitorios con buenas condiciones
mina comparte habitación, llegando a
2 higiénicas y cómodas para el personal de la X Registro Fotográfico 7 8 0.009 7 0.65
ocupar la misma hasta 10 personas,
mina.
con el uso de literas
Dotar camilla en buen estado para

transportar a personas lesionadas, con
frazadas e impermeable en perfectas La mina cuenta con un número
3 X Registro Fotográfico 7 8 0.009 7 0.65
condiciones, suministrar material y equipo de reducido de camillas y botiquines
primeros auxilios en botiquines secos y
herméticos.
Dotar de asientos y clósets individuales para "TOCADULOMO dotó al personal

guardar la ropa y el calzado solamente asientos; pero no de clósets
Los servicios higiénicos son

Incrementar servicios higiénicos y dar
5 X compartidos. Aproximadamente por Registro Fotográfico 8 10 0.012 8 0.93
limpieza constantemente.
cada 4 habitaciones hay un baño.
Existe un número reducido de duchas

Instalar duchas en un número suficiente para
6 X en comparación con número de Registro Fotográfico 8 8 0.009 8 0.74
el personal de la mina
personan que trabajan en la mina.
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AUDITORIA AMBIENTAL
1859
En el campamento debe existir un botiquín

Número reducido de botiquines con
7 de emergencia y verificar que los X Registro Fotográfico 8 10 0.012 8 0.93
una ubicación inadecuada.
medicamentos no estén caducados.
Realizar la Limpieza correspondiente en la

Se realiza regularmente la limpieza del
8 parte interior corno en la parte exterior de X Registro Fotográfico 8 7 0.008 8 0.65
campamento
las instalaciones del campamento.
Los campamentos tendrán una fosa séptica,

la misma que contará con paredes
9 impermeables, ducto de ventilación y será X No cuentan con fosa séptica Registro Fotográfico 0 7 0.008 0 0.00
sellada una vez concluidas las actividades en
el sitio.
La relación con las comunidades y empleados
La relación con la comunidad es
se deberá basar en el código de conducta, en
catalogada como buena, dado que en
el respeto a las leyes laborales y estándares
10 X el sector se localizan más concesiones, Registro Fotográfico 8 8 0.009 8 0.74
de las mejores prácticas de la industria en el
y las personas que viven en los
sector minero.
alrededores son relativamente pocas
Los desechos generados durante las

Se realiza la disposición de desechos,
actividades de campo, deberán ser
11 X mediante el uso de recipientes de Registro Fotográfico 8 7 0.008 8 0.65
almacenados y llevados de vuelta al
distintos colores para su clasificación
campamento base para su disposición final.
Calidad De Aire
Realizar la revisión mecánica permanente y
adecuado mantenimiento a las maquinarias y
equipos, para garantizar su eficiente
operación y disminuir el ruido y emisión de Se realiza el mantenimiento de la
12 X Registros y fotografías 8 8 0.009 8 0.74
gases, de conformidad con lo dispuesto en el maquinaria con cierta regularidad
Reglamento de Seguridad Minera y en las
normas técnicas que la Autoridad Ambiental
determine.
Las emisiones a la atmósfera que produzcan
Se da mantenimiento a la maquinaria
los motores de maquinarias y equipos no
13 deberán exceder los límites permisibles X de manera regular, lo que implica la Registros y fotografías 8 8 0.009 8 0.74
disminución de emisiones a la
establecidos en las normas
atmósfera
No se debe detener el funcionamiento de los

No se detiene los ventiladores antes de
ventiladores principales sin orden por escrito
14 X la evacuación del personal que se Registro fotográfico 10 10 0.012 10 1.16
del ingeniero responsable y sin antes haber
encuentra en las galerías
desalojado al personal.
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AUDITORIA AMBIENTAL
1859
Si los ventiladores estuvieran parados, a

ningún trabajador se le permitirá entrar a la
mina hasta después de que los encargados El personal de la mina no ingresa a las
15 de seguridad hayan hecho los X galerías, sin una revisión previa de los Registro fotográfico 10 10 0.012 8 0.93
reconocimientos necesarios para cerciorarse ventiladores
que el ambiente no ofrece peligro para el
personal de la mina.
Realizar monitoreos anuales de partículas

(PM10 y PM20), con el fin de verificar si las
16 X No se lleva a cabo este procedimiento 1 8 0.009 0 0.00
medidas propuestas están dando los
resultados esperados.
Ruido
Todos los equipos y maquinarias a ser
utilizados en el proyecto, antes de su ingreso,
serán debidamente chequeados, dotados de
los dispositivos necesarios, deben estar en Los equipos y maquinaria se revisan
17 perfecto estado de funcionamiento a fin de X con cierta regularidad, sin embargo aún Registro fotográfico 8 8 0.009 8 0.74
evitar la emisión de gases de combustión y expiden gases de combustión
por ende, disminuir al máximo los posibles
impactos.
Ajuste de elementos desgastados o
desajustados en los motores, de acuerdo con Los elementos se revisan con cierta
18 los tiempos previstos (aproximadamente X regularidad, pero no se ajustan cada Registro fotográfico 8 10 0.012 8 0.93
cada 100 horas de operación). 100 horas de operación
Adaptar silenciadores a los tubos de escape

19 de la maquinaria. X La maquinaria no utiliza silenciadores Registro fotográfico 7 7 0.008 0 0.00
Se realiza el mantenimiento del equipo Registros de control y

Registrar el mantenimiento y calibración del
20 X con cierta regularidad y su registro mantenimiento de 8 7 0.008 8 0.65
equipo en hojas de control.
respectivamente maquinaria
Dotación de orejeras de goma, a los

El personal de la Concesión cuenta con
21 trabajadores que operan equipos y X todos los equipos de protección Registro fotográfico 10 8 0.009 10 0.93
maquinaria.
personal
Monitoreo anual de los niveles de ruido,
utilizando un sonómetro con precisión de
No se realiza el monitoreo anual de los
22 más o menos 2 decibeles para verificar que X Registro fotográfico 7 8 0.009 0 0.00
se hallen dentro de los límites permisibles en niveles de ruido
función del tiempo de exposición.
Manejo De Agua Superficial Y Subterránea
Evacuar el agua hacia el exterior en forma

La evacuación de las aguas al exterior
23 natural a través de las cunetas que se X Registro fotográfico 8 8 640.00 8 51200.00
no se realiza mediante cunetas
disponen a los costados de la galería.
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AUDITORIA AMBIENTAL
1859
El agua de desagüe de la mina debe ser

recogida en una piscina y luego conducir por
manguera de 2” hasta la piscina de El agua va directamente a dos piscinas
sedimentación para posteriormente trasladar de sedimentación en secuencia
24 X Registro fotográfico 8 8 640.00 8 51200.00
a piscinas de decantación y clarificación. escalonada, para acumular arenas que
Estas piscinas serán construidas junto a la no fueron concentradas
bocamina y siguiendo la topografía del
terreno.
Manejo De Escombreras
Coordinación para la disposición ordenada de
la roca estéril dentro del perímetro de la
escombrera, así debe elegirse una sección Los escombros son colocados en un
25 inicial, cubrir la llenura de ésta, elegir una X sitio inapropiado, por lo que son Registro fotográfico 6 8 0.009 6 0.56
segunda sección y continuar con el susceptibles a generar DAM
procedimiento, y así sucesivamente, hasta la
liquidación final de la escombrera.
Colocar un sistema adecuado
impermeabilizado para la disposición final de
El sitio donde se localizan los
las escombreras y rellenos sanitarios para el
26 X escombros no se encuentra Registro fotográfico 1 9 0.010 0 0.00
control de lixiviados, así como tratamiento y
impermeabilizado
monitoreo de éstos previo a su descarga.
Realizar mediciones de ph semanales con la

No se controla mediante mediciones de
27 finalidad de mantener un registro sobre la X Registro fotográfico 1 8 0.009 0 0.00
pH, el DAR
generación del drenaje ácido de roca.
Manejo De Combustible
Las áreas donde se encuentren tanques de
almacenamiento de combustible, así como el
sector en donde se ubiquen surtidores de
combustible, deberán ser provistos de la Las áreas donde se almacenan los
28 infraestructura adecuada, de acuerdo a lo X tanques de combustible cuentan con Registro fotográfico 10 10 0.012 10 1.16
estipulado en el Reglamento Sustitutivo del una infraestructura adecuada
Reglamento de Operaciones
Hidrocarburíferas en el Ecuador. (R. O. No.
265 del 13 de Febrero, 2001)
Para evitar derrames de combustibles
deberán construir canales perimetrales que
La mina no cuenta con canales
29 permitan recolectar posibles derrames en el X Registro fotográfico 6 8 0.009 0 0.00
perimetrales
suelo.
Realizar inspecciones periódicas de los

Se realizan las inspecciones con cierta Registro de
30 tanques de combustible y registrar las X 8 7 0.008 8 0.65
inspecciones. regularidad inspecciones
65 | P ágina
AUDITORIA AMBIENTAL
1859
La mina cuenta con señalización en los

Colocar señalización de acuerdo a las
sitios de almacenaje de combustibles,
31 disposiciones del INEN 439 y extintores en los X Registro fotográfico 7 8 0.009 7 0.65
pero no está acorde con los estándares
sitos de almacenaje de combustibles.
establecidos por el INEN 439
Para evitar derrames de combustibles

deberán construir canales perimetrales que
La mina no ha realizado la construcción
32 permitan recolectar posibles derrames en el X Registro fotográfico 6 8 0.009 0 0.00
de canales perimetrales
suelo.
Disponer en el taller, de trampas de grasas

para recolección, tratamiento y disposición
Las trampas de grasas no cumplen
de aguas mezcladas con aceites y
33 X eficientemente su trabajo por su baja Registro fotográfico 8 8 0.009 8 0.74
combustibles, y así evitar que se mezclen con
capacidad de acción
el agua lluvia y produzcan efluentes
contaminados.
Fuente: Los Autores
Tabla 13. Revisión De Cumplimiento Al Plan De Capacitación Ambiental
PLAN DE CAPACITACIÓN AMBIENTAL
CUMPLIMIENTO MEDIO DE
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO DE PUNTAJE IMPORTANCIA PONDERACIÓN CUMPLIMIENTO NIVEL DE
No. DESCRIPCIÓN DE LA MEDIDA VERIFICACIÓN/EVIDE OBSERVACIÓN
C NC + NC - NA AUDITORÍA (sobre 10) (I) (W) (C) CERTIDUMBRE (E)
NCIA
Todo el personal de la empresa
La mina cuenta con El Plan de Seguridad

Plan de Seguridad Industrial y Salud
1 X Industrial y Salud Registros 10 10 0.012 10 1.16
Ocupacional
Ocupacional
El personal si está capacitado para

2 Programa de Contingencias X Registros 10 8 0.009 10 0.93
eventualidades
Capacitación al personal de la mina y

miembros de la comunidad en los
Procedimientos y Normas de Manejo
3 X diversos temas relacionados con la Registros 10 7 0.008 10 0.81
Ambiental y Educación Ambiental
preservación ambiental y el proceso de
explotación.
66 | P ágina
AUDITORIA AMBIENTAL
1859
Supervisor ambiental y seguridad, salud y medio ambiente, Ingenieros y contratista

Ambiental
explotación.
5 Monitoreo y registros Ambientales X diversos temas relacionados con la Registros 10 8 0.009 10 0.93
explotación.
Programa de manejo de desechos sólidos y
combustibles
explotación.
7 Monitoreo de ruido X diversos temas relacionados con la Registros 10 8 0.009 8 0.74
explotación.
8 Operación y mantenimiento X diversos temas relacionados con la Registros 10 10 0.012 8 0.93
explotación.
Personal Operativo y de Mantenimiento
Regulaciones, responsabilidades y miembros de la comunidad en los
normas para el Manejo Ambiental del diversos temas relacionados con la
9 X Registros 10 8 0.009 8 0.74
proyecto (Programas de Manejo preservación ambiental y el proceso de
Ambiental). explotación.
Manejo de manejo de desechos sólidos y
líquidos.
explotación.
Jefe de campamento
Ambiental.
explotación.
Normas y Regulaciones para el Manejo
Ambiental del proyecto (Marco legal).
explotación.
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AUDITORIA AMBIENTAL
1859
Monitores Ambientales Comunitarios

Procedimientos y Normas para el Manejo miembros de la comunidad en los
13 Ambiental del proyecto (Programa de X diversos temas relacionados con la Registros 8 8 0.009 8 0.74
Manejo Ambiental). preservación ambiental y el proceso de
explotación.
Descripción detallada en manejo de miembros de la comunidad en los
14 X diversos temas relacionados con el Registros 8 10 0.012 8 0.93
desechos sólidos y líquidos
manejo de desechos sólidos y líquidos.

15 Educación Ambiental: Reforestación X diversos temas relacionados con la Registros 8 7 0.008 8 0.65
explotación.
Manejo de cuencas hidrográficas:
Conservación y manejo de recursos, etc.
explotación.
Miembros de la Comunidad
17 Manejo de desechos sólidos y líquidos. X diversos temas relacionados con la Registros 10 10 0.012 8 0.93
explotación.
Fuente: Los Autores
Tabla 14. Revisión De Cumplimiento Al Plan De Información Participación Y Acercamiento Comunitario
PROGRAMA DE INFORMACIÓN PARTICIPACIÓN Y ACERCAMIENTO COMUNITARIO
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO DE PUNTAJE IMPORTANCIA PONDERACIÓN CUMPLIMIENTO NIVEL DE
No. DESCRIPCIÓN DE LA MEDIDA VERIFICACIÓN/EVIDE OBSERVACIÓN
C NC + NC - NA AUDITORÍA (sobre 10) (I) (W) (C) CERTIDUMBRE (E)
NCIA
Mantener asambleas comunitarias para

informar a los pobladores sobre la fase de
Se realizan las asambleas, no muy
1 explotación de cada operadora que X Registros y fotografías 8 7 0.008 8 0.65
frecuentes
trabaja en la concesión minera, con el fin
de no provocar problemas comunitarios.
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AUDITORIA AMBIENTAL
1859
Charlas y Talleres informativos a nivel de

comunidades locales, donde se explicará
el informe de la Auditoría Ambiental de Las charlas se realizan en el campamento
2 X Registros y fotografías 8 7 0.008 8 0.65
Cumplimiento de cada uno de las y en sitios aledaños
operadoras que laboran en la concesión
minera.
El proceso de información debe ser

Difusión de información con contenido
difundida en los medios de comunicación Prensa, fotografías y
3 X minero y mayormente en seguridad 8 7 0.008 8 0.65
(presa, radio y televisión) más registros
industrial
sintonizados de cada sector.
Fuente: Los Autores
Tabla 15. Revisión De Cumplimiento Al Plan De Salud Y Seguridad Ocupacional
PROGRAMA DE SALUD Y SEGURIDAD OCUPACIONAL
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO DE PUNTAJE IMPORTANCIA CUMPLIMIENTO NIVEL DE
No. DESCRIPCIÓN DE LA MEDIDA VERIFICACIÓN/EVIDE OBSERVACIÓN PONDERACIÓN (W)
C NC + NC - NA AUDITORÍA (sobre 10) (I) (C) CERTIDUMBRE (E)
NCIA
Entrenamiento Ambiental
Todo el personal involucrado con el La mayoría del personal que labora no ha
proyecto recibe entrenamiento de recibido capacitación adecuada, a pesar
seguridad, higiene y buenas prácticas que la empresa cuenta con un
ambientales. reglamento.
El objetivo será no solamente que sus
trabajadores y empleados estén
Ningún trabajador realiza prácticas
entrenados y capacitados en el tema
ambientales, incluso en situaciones de
2 ambiental, sino que éstos puedan X Registro Fotográfico 1 7 0.008 1 0.08
clasificación de residuos no peligrosos no
replicar sus conocimientos a la
lo realizan
población con la que interactuarán o
trabajarán en el proyecto
Este manual contempla las leyes y
normativa ambiental vigente en el
país, así como las normas internas TOCADULOMO posee un Reglamento de
3 propias de la empresa, que son parte X Seguridad y Responsabilidad, aunque no Reglamento Interno 8 8 0.009 1 0.09
de su responsabilidad y compromiso lo ejecuta.
ambiental hacia la comunidad y la
naturaleza.
69 | P ágina
AUDITORIA AMBIENTAL
1859
Manejo de Explosivos
Almacenar siempre los explosivos en
polvorines que se ajusten a las La compañía posee un cuarto
4 características y requerimientos de las X relativamente adecuado para el Registro Fotográfico 8 10 0.012 8 0.93
normas legales y reglamentos en almacenamiento del polvorín
vigencia.
Guardar los explosivos en polvorines
limpios, secos y bien ventilados,
El polvorín esta adecuado para el
razonablemente frescos, debidamente
5 X almacenamiento de las sustancias Registro Fotográfico 8 10 0.012 8 0.93
ubicados, sólidamente construidos,
explosivas
resistentes a las balas y al fuego, y con
cerradura adecuada.
Ubicar los polvorines en lugares
aislados, considerando la respectiva A pesar que el
distancia de seguridad, de acuerdo con polvorín cuenta
la tabla de distancias recomendadas. El polvorín se encuentra a unos 100 con buenas
6 Construir el polvorín en sitios alejados X metros del campamento, Registro Fotográfico características de 4 8 0.009 2 0.19
de construcciones, casas, edificios, aproximadamente construcción, se
carreteras o vías, observando las halla muy cerca
distancias recomendadas por las leyes al campamento
estatales.
No dejar explosivo suelto o cajas de
El sistema de manejo de los explosivos es
7 explosivos abiertas dentro del X Registro Fotográfico 8 9 0.010 9 0.94
el correcto
polvorín.
No almacenar el cordón detonante y Dentro del polvorín existen 2 divisiones
accesorios junto con los explosivos. para cada accesorio usado en los disparos
No almacenar explosivos, mechas o
encendedores de mechas en un lugar
húmedo o mojado, ni cerca de aceites, Existe un adecuado sistema de manejo de
gasolina, fluidos o soluciones para combustibles y explosivos
limpiar, calentadores, tubería de
vapor, estufas u otras fuentes de calor.
Señalizar adecuadamente las
instalaciones y los vehículos destinados Los sitios de almacenamiento y manejo Facturas y Registro
10 X 9 9 0.010 9 0.94
al almacenamiento y transporte de de explosivos están señalizados Fotográfico
explosivos.
Los guardias se
encargan de
manipular los
explosivos, y en
Nombrar una persona responsable del Existe un encargado de los explosivos, ocasiones se
11 movimiento y expedición de explosivos X pero no cuenta con la suficiente Registro Fotográfico asigna personal 6 8 0.009 4 0.37
y accesorios. capacitación en el tema encargado que
no posee un
conocimiento
adecuado para
su manipulación
70 | P ágina
AUDITORIA AMBIENTAL
1859
Vigilar la zona de descarga de No se cumple, ya que el encargado de

12 explosivos hasta su colocación en los X manejar los explosivos no ingresa a la Registro Fotográfico 1 8 0.009 1 0.09
barrenos y conexión de la pega. mina
La preparación
Preparar los cebos de acuerdo con los
del cebo es sin
métodos recomendados por los
Los barrenadores lo realizan sin medidas medidas técnicas
13 fabricantes de explosivos y comprobar X Registro Fotográfico 2 8 0.009 1 0.09
técnicas. y pocas veces en
que el iniciador está bien colocado
un ambiente
dentro del cartucho.
adecuado
La colocación de
los barrenos es
Examinar cada barreno realizada sin un
cuidadosamente antes de cargarlo adecuado
No se usan medidas técnicas de
14 para conocer su longitud y estado, X Registro Fotográfico procedimiento 1 8 0.009 0 0.00
seguridad laboral
usando para ello un atacador de técnico y a veces
madera o PVC. por personal sin
mucha
experiencia
No dejar el explosivo sobrante dentro
Los materiales usados para la voladura
15 de la zona de trabajo durante y X Registro Fotográfico 0 9 0.010 0 0.00
son colocados a veces en un mismo sitio
después de la carga de los barrenos.
Nunca disparar sin una señal positiva
de la persona encargada, quien se
habrá cerciorado de que todos los
Existe un aviso previo cuando se realiza la
explosivos excedentes se encuentren Existe una hora
voladura, todo el personal abandona la
16 en un lugar seguro, que todas las X Registro Fotográfico establecida para 8 8 0.009 7 0.65
mina y después de 5 minutos, detonan
personas y vehículos estén a una la voladura
los frentes.
distancia segura o debidamente
resguardados, y de que haya dado
aviso adecuado.
Antes de llegar al tajo, contar el
número de barrenos detonados y no
Los barrenadores realizan este tipo de
17 regresar hasta que hayan transcurrido X Registro Fotográfico 8 10 0.012 8 0.93
actividad
media hora en caso de fallo de alguna
carga.
Fuente: Los Autores
71 | P ágina
AUDITORIA AMBIENTAL
1859
Tabla 16. Revisión De Cumplimiento Al Plan De Contingencia Y Atención A Emergencias Ambientales
PROGRAMA DE CONTINGENCIA Y ATENCIÓN A EMERGENCIAS AMBIENTALES
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO DE PUNTAJE IMPORTANCIA CUMPLIMIENTO NIVEL DE
No. DESCRIPCIÓN DE LA MEDIDA NC VERIFICACIÓN/EVIDE OBSERVACIÓN PONDERACIÓN (W)
C NC - NA AUDITORÍA (sobre 10) (I) (C) CERTIDUMBRE (E)
+ NCIA
Procedimiento Para Enfrentar Un Derrame De Combustible
Realizar una evaluación detallada antes
de iniciar las labores de recolección y
Se realizan las evaluaciones con el
limpieza, considerando su posible
personal de la mina, pero no de una
1 filtración y probable contaminación de X Registro fotográfico 8 8 0.009 8 0.74
manera pormenorizada y en lo que
cuerpo de aguas superficiales o
respecta a limpieza, ésta no se registra.
subterráneas. Registrando lo antes
mencionado
Contener la mancha del combustible lo
Para contener las manchas de
más cerca posible de la fuente, para tal
2 X combustible, la mina provee al personal Registro fotográfico 8 8 0.009 8 0.74
efecto se dispondrá de paños
paños absorbentes y franelas
absorbentes en el lugar.
Para la recolección se dispondrá de
bombas y tanques de almacenamiento "TOCADULOMO" no cuenta con bombas
de armado rápido, de acuerdo a las y tanques de armado rápido
condiciones topográficas del lugar.
En caso de encontrarse suelos
contaminados por el derrame de En caso de los suelos contaminados la
4 combustibles, estos serán dispuestos en X mina no realiza la remediación de los Registro fotográfico 6 10 0.012 0 0.00
una unidad para la remediación de mismos
suelos contaminados.
El combustible derramado será
recuperado, transportado y El combustible derramado, no es
almacenado temporalmente en tanque recuperado
rígido o flexible.
Se deberá realizar el monitoreo en los
sitios donde ocurrió el derrame de
6 combustible, a fin de tener un X La mina no realiza monitoreos en los Registro fotográfico 0 6 0.007 0 0.00
seguimiento del proceso de suelo, dado que el volumen de
descontaminación. combustible derramado es mínimo
Procedimiento Para Enfrentar Una Emergencia
La persona que descubra el accidente,

Cierto número de personas estan en Registro de accidentes
7 prestará los primeros auxilios a las X 8 10 0.012 8 0.93
capacidad de prestar los primero auxilios, y registro fotográfico
víctimas.
debido al grado de capacitación
72 | P ágina
AUDITORIA AMBIENTAL
1859
El testigo del accidente determinará la

presencia de heridos, posibilidades de
acceso y evacuación respecto de la
seguridad del área para proveer ayuda El personal está en la capacidad de dar la
a las víctimas. Así mismo se obtendrá la información requerida respecto a las
Registro de accidentes
8 siguiente información: número y X víctimas y a las posibilidades de acceso y 10 10 0.012 8 0.93
y registro fotográfico
gravedad de los heridos, posibilidades su grado de seguridad, así como las
de empleo de equipo, tal como grúa o posibilidades del empleo de equipos.
excavadora, presencia de fuego,
derrames de hidrocarburos y riesgo de
contaminación
Notificación del siniestro al radio
operador, quien coordinará todas las El radio operador está en capacidad de Registro de accidentes
9 X 10 10 0.012 10 1.16
comunicaciones una vez notificada la comunicar y notificar el siniestro y registro fotográfico
emergencia por parte del testigo.
Si el espectador está capacitado deberá
proveer a las víctimas los primeros
auxilios requeridos, hasta el arribo de la No todo el personal está en capacidad de
Registro de accidentes
10 unidad médica. En ciertos casos y X dar los primeros auxilios. La mina no 6 10 0.012 6 0.70
y registro fotográfico
previo autorización del médico, el cuenta con personal médico.
herido podrá ser trasladado por el
propio testigo al Dispensario Médico
El radio operador deberá mantener
todos los canales de comunicación El radio operador está en capacidad de
11 descongestionados, se empleará X comunicar y notificar claramente 10 8 0.009 10 0.93
estrictamente para la emergencia y ser cualquier suceso
conciso en todos sus mensajes.
Llamar la atención de los trabajadores
Este proceso se lo realiza mediante las Registro fotográfico y
12 sobre la existencia de determinados X 8 7 0.008 8 0.65
capacitaciones documentación
riesgos, prohibiciones u obligaciones.
Alertar a los trabajadores cuando se
Registro de
produzca una determinada situación de El personal de la mina tiene conocimiento
13 X capacitaciones y 8 8 0.009 8 0.74
emergencia que requiera medidas de las acciones a realizarse durante una registro fotográfico
urgentes de protección o evacuación. emergencia
Facilitar a los trabajadores la
localización e identificación de El personal de la mina tiene conocimiento Registro de
14 determinados medios o instalaciones X de los medios e instalaciones de capacitaciones y 8 9 0.010 8 0.84
de protección, evacuación, emergencia protección y evacuación registro fotográfico
o primeros auxilios.
Orientar o guiar a los trabajadores que
El personal no está capacitado para
15 realicen determinadas maniobras X 6 10 0.012 6 0.70
realizar maniobras peligrosas
peligrosas.
Procedimiento Para Enfrentar Incendios
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AUDITORIA AMBIENTAL
1859
1. Dar la voz de alarma.

2. Actuar con tranquilidad sin perder la
calma.
3. Tomar el extintor más cercano y
actuar si es necesario o posible.
4. Avisar al grupo encargado de dirigir El personal nuevo de la mina no se
16 el Programa de Contingencias. X encuentra capacitado para una Registros 6 9 0.010 6 0.63
5. Evacuar el personal que se encuentre emergencia de esta categoría
en esa área. 6.
Quien asignará funciones a cada uno de
los integrantes o encargados de la
seguridad de la mina será el supervisor
encargado del sitio.
Procedimiento Para Una Evacuación
El procedimiento general de evacuación
se Inicia cuando una alarma se active en Conocimiento por parte del personal,
17 X 10 10 0.012 8 0.93
los siguientes casos: Incendio, adquirido de las capacitaciones
Explosión, Sismo y Entrenamiento.
Luego de evaluada la situación
presentada y si se considera que existe
riesgo para la integridad de los
empleados y trabajadores, se tomará la
decisión de evacuar el área o las áreas
afectadas, designando un coordinador Conocimiento por parte del personal,
18 X 10 10 0.012 8 0.93
de evacuación que será el inspector del adquirido de las capacitaciones
sitio y el inspector de seguridad, desde
el momento que éste llegue, quien a su
vez se encargará de suspender toda
actividad y verificar que la evacuación
se realice ordenadamente.
El lugar determinado para la evacuación
o reunión final será el lugar que hayan
establecido son las rutas de evacuación
para llegar hasta este sitio tendrán
señalización adecuada.
El coordinador de evacuación, será
quién guíe la salida del personal, por las
No existe una ruta de evacuación
19 rutas de evacuación hasta llevarlos al X 0 10 0.012 1 0.12
preestablecida
sitio final de reunión o zona de
seguridad, en donde se verificará el
personal, por las rutas de evacuación
hasta llevarlos al sitio final de reunión o
zona de seguridad, en donde se
verificará el personal con listado en
mano.
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AUDITORIA AMBIENTAL
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Se realizará un plano de evacuación,

que consiste en: Sitio de reunión final
Plano e Instructivo; Alarma: Para efecto
de la evacuación el código establecido
"TOCADULOMO" o cuenta con planos de
20 es la activación de la alarma. y Rutas de X 0 9 0.010 0 0.00
evacuación
Escape: Se identificará según la
colocación y sitio de la contingencia y
servirán para llegar a un punto de
reunión establecido.
Equipos Y Simulacros
El personal que se encuentre en ese
momento y participe de alguna forma,
deberá estar preparado para efectuar
los simulacros, con el objeto de adquirir
destreza, eficiencia, y seguridad. Los
ejercicios a realizar deberán cubrir
diversos aspectos y condiciones que El personal ha realizado simulacros,
simulen un incendio o derrame. E! durante las capacitaciones, sin embargo,
Registro de
personal deberá ser entrenado para no todas las personas cuenta con el
21 X capacitaciones y 8 8 0.009 8 0.74
poder manejar el equipo respectivo conocimiento necesario para actuar
registro fotográfico
Luego de una contingencia o después frente a cualquier eventualidad que se
de realizar un simulacro, éste deberá presente.
ser evaluado para ir corrigiendo y
evaluando el contenido de este
programa.
Se llevará registros para evaluar ¡os
entrenamientos y simulacros del
Programa de Contingencias
Equipo mínimo de Contingencias
1. Caja de herramientas
2. Arco de sierra
3 Combos
4 Conos de seguridad
5. Drums
8. Extintores V. Filtros de combustible
8. Ganchos
9. Guantes de caucho
10. Kit de primeros auxilios
La Concesión Minera "TOCADULOMO"
11. Linternas
22 X cuanta con todo este equipo para Registro Fotográfico 10 10 0.012 10 1.16
12. Llantas de emergencias
cualquier eventualidad.
13. Martillos
14. Mascarillas desechables
15. Palas
16. Paños absorbentes
17. Rastrillo
18. Reflectores y lámparas
19. Rollo de fundas
20. Señalizadores
21. Serrucho
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Tabla 17. Revisión De Cumplimiento Al Plan De Programa De Monitoreo
PROGRAMA DE MONITOREO
CUMPLIMIENTO DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO DE MEDIO DE PUNTAJE IMPORTANCIA PONDERACIÓN CUMPLIMIENTO NIVEL DE
No. DESCRIPCIÓN DE LA MEDIDA OBSERVACIÓN
C NC + NC - NA AUDITORÍA VERIFICACIÓN/EVIDENCIA (sobre 10) (I) (W) (C) CERTIDUMBRE (E)
Verificar por un lado que se ejecuten las
obras de manejo ambiental propuestas y
por otro que la ejecución de dichas Se proponen medidas de manejo
obras presenten resultados ambiental en los planes, pero solo
1 X ESIA, Planes de manejo 8 8 0.009 8 0.74
satisfactorios en cuanto a la se cumplen con ciertos parámetros,
conservación de los recursos naturales no en su mayoría
actuales en la zona del proyecto.
Observación permanentemente de los Se realiza la medición de los

cambios que presentarán los diferentes indicadores ambientales, solo
Registros, análisis de
2 componentes del ambiente afectados X cuando se realiza un EsIA, por lo 8 8 0.009 8 0.74
laboratorio
por el proyecto, a través de la medición tanto no se realiza en periodos
de ciertos indicadores. cortos de tiempo
Fuente: Los Autores
Tabla 18. Revisión De Cumplimiento Al Plan De Desechos
PROGRAMA DE DESECHOS
CUMPLIMIENTO
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO DE MEDIO DE PUNTAJE IMPORTANCIA PONDERACIÓN CUMPLIMIENTO NIVEL DE
No. DESCRIPCIÓN DE LA MEDIDA NC OBSERVACIÓN
C NC - NA AUDITORÍA VERIFICACIÓN/EVIDENCIA (sobre 10) (I) (W) (C) CERTIDUMBRE (E)
+
Colocar un sistema adecuado

impermeabilizado (geomembrana) para
El sitio donde se dispone de los
la disposición final en el relleno
1 x residuos degradables como no Registro Fotográfico 0 10 0.012 0 0.00
sanitario para el control de lixiviados,
degradables es un agujero común
así como tratamiento y monitoreo de
éstos previo a su descarga final.
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Aunque hay
recipientes
Para la correcta clasificación de los
rotulados, el
desechos se continuará colocando en
Se posee recipientes etiquetados personal no
2 recipientes en cantidades necesarias x Registro Fotográfico 6 8 0.009 4 0.37
para la disposición de los residuos cuenta con la
según el tipo de desecho, que cumplan
suficiente
con el código de colores establecido.
educación
ambiental
El pozo séptico, es un pozo de

infiltración que no requiere tratamiento
No se evidencia la existencia de un
3 de lodos, una vez que se sature, deberá x 0 8 0.009 0 0.00
pozo séptico
sellarse. Si es el caso, se construirá un
nuevo pozo, o en su lugar el sistema
El agua es
direccionada a
Establecer un sistema general de piscinas donde
recolección y drenaje de aguas lluvias y Existe un sistema de drenaje, se mezcla con
4 x Registro Fotográfico 7 8 0.009 4 0.37
los correspondientes sistemas aunque un poco rústico el agua de
puntuales de recolección. mina y sufre
procesos de
eutrofización
Fuente: Los Autores
Tabla 19. Revisión De Cumplimiento Al Plan De Recuperación
PROGRAMA DE RECUPERACIÓN
CUMPLIMIENTO
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO MEDIO DE PUNTAJE IMPORTANCIA PONDERACIÓN CUMPLIMIENTO NIVEL DE
C NC + NC - NA DE AUDITORÍA VERIFICACIÓN/EVIDENCIA (sobre 10) (I) (W) (C) CERTIDUMBRE (E)
La reforestación se aplicará en sitios

donde se haya retirado capa vegetal y
no se haya producido naturalmente la Como actualmente se está en
regeneración natural. Para estos fines fase de explotación no se aplica
1 se recolectarán plántulas de sitios X esta medida, pero en zonas Registro Fotográfico 0 8 0.009 0 0.00
cercanos, desde el momento de la como los relaves, no se realiza
plantación se les dará el cuidado revegetación
adecuado para su desarrollo.
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En los cursos de agua y cruces de ríos se Actualmente el curso de la

debe poner especial énfasis en quebrada Los Ingleses se
2 revegetar los márgenes para evitar X encuentra saturada de material Registro Fotográfico 0 10 0.012 0 0.00
deslizamientos y el enturbamiento del estéril, y la empresa no realiza
agua. medidas correctoras
Fuente: Los Autores
Tabla 20. Revisión De Cumplimiento Al Plan De Recuperación
PROGRAMA DE ABANDONO Y CIERRE
CUMPLIMIENTO
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO MEDIO DE PUNTAJE (sobre IMPORTANCIA PONDERACIÓN CUMPLIMIENTO NIVEL DE
C NC + NC - NA DE AUDITORÍA VERIFICACIÓN/EVIDENCIA 10) (I) (W) (C) CERTIDUMBRE (E)
Luego de haber terminado con la fase

de explotación, TOCADULOMO, deberá
realizar el programa de abandono, Mina en
1 X
donde se procederá a rehabilitar o funcionamiento
reforestar todas las aéreas afectadas
Es importante, que para la
rehabilitación se utilicen especies de la
zona, para lo cual se recomienda que
paralelamente a la etapa de
explotación, TOCADULOMO utilice las Mina en
2 X
plantas de sus viveros, o de los viveros funcionamiento
comunitarios con especies del lugar,
las cuales podrán ser utilizadas para la
reforestación.
En el caso que se construya un relleno
para los desechos biodegradables, este
Mina en
3 se deberá cerrar y colocar sobre este la X
funcionamiento
respectiva señalización
Fuente: Los Autores
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8. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO MINERO
8.1. Ubicación Política y Geográfica

El proyecto minero está conformado por una sola concesión minera denominada “Los
Ingleses” cuyo código es 139 y su cotitular “TOCADULOMO” que realiza trabajos de
explotación. El proyecto está localizada al sur-este de la provincia del El Oro a una distancia
aproximadamente de 52 km de la ciudad de Machala. En el anexo 1 – Cartografía, se puede
visualizar su ubicación geográfica.
Figura 1. Ubicación Geográfica de la Compañía Minera TOCADULOMO

Fuente: SNI (Sistema Nacional de Información)
Elaboración: Los Autores
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Figura 2. Mapa Topográfico de la Compañía Minera TOCADULOMO

8.2. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES
El esquema general de todas las actividades mineras se lo presenta a continuación en el

diagrama 1, y la conceptualización de cada proceso se lo explica en los próximos ítems.
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Figura 3. Esquema general de las actividades mineras de TOCADULOMO

Fuente: Los Autores
8.2.1. OPERACIONES MINERAS PRIMARIAS

8.2.1.1. Mena y ganga
Está formada principalmente por cuarzo, pirita, calcopirita, marcasita y arsenopirita. La roca
de caja es la cuarzodiorita, granodiorita y andesita, presenta mineralización diseminada de
pirita y calcopirita de 3 a 5%.
8.2.1.2. Método y sistema de explotación:
Actualmente la empresa trabaja sobre las Vetas Blanca Nueva, Ploma, Amarilla, Hilo, Hilo 2,
Hilo 3, Payaso, Racunin y s/n; han realizado diferentes galerías con la finalidad de
beneficiarse del mineral.
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El sistema de explotación es subterráneo, con apertura de una rampa y subniveles de

desarrollo con una superficie promedio que involucra 2.00m de alto y 1.80m de ancho
(promedio).
Figura 4. Esquema del método de Explotación

Fuente: Propia
8.2.1.3. Descripción detallada de operaciones mineras:
Preparación, Perforación, Voladura, Ventilación Y Desagüe:
El método de explotación utilizado es niveles y subniveles sobre la estructura mineralizada,

el orden de su desarrollo es el siguiente:
a) Apertura de galería de avance;
b) Apertura de piques sobre el buzamiento de la veta hasta alcanzar al menos 30m de
profundidad;
c) Apertura de nueva galería de avance en el nivel inferior, se delimita un bloque de
mineral, esta sirve incluso para el transporte de mineral;
d) Apertura de buzones y subnivel con 2m de separación sobre la galería de avance
inferior; y,
e) Desbanque de mineral.
Las perforaciones y voladuras cubren las siguientes secciones en los frentes de avance:
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a) 0.80m profundidad x 2.00m altura x 1.20m ancho en piques; y,

b) 1.20m profundidad x 2.00m altura x 1.80m ancho en avances horizontales (subniveles
de desarrollo)
Para su apertura se utiliza explosivos, actualmente la compañía realiza 4 voladuras diarias

con un avance promedio de 0.80m en piques y 1.20m en galerías de desarrollo por voladura,
para lo cual se utiliza 25 dinamitas, 25 fulminantes y 37.5 m. de guía en galerías y, 12
dinamitas, 12 fulminantes y 14.4m de mecha lenta en piques, con una velocidad de
combustión promedio de 0.42m/mim.
Veta
Figura 5. Colocación de explosivos en los barrenos

Fuente: Los autores
La ventilación de los frentes de trabajo se lo hace naturalmente o de ser el caso con

inyección de aire comprimido utilizando compresores SULLAR de 375HP, se espera el tiempo
necesario para la dispersión de aire toxico que suele ser en un lapso de 4 horas.
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Figura 6. Estación de Compresores

Fuente: Los autores
El desagüe de la mina se lo realiza a través de cuatro estaciones de bombeo, donde el agua

es bombeada y conducida por medio de mangueras de polietileno de dos pulgadas hacia
las galerías principales las cuales cuentan con cunetas de drenaje para de esta manera
proceder a la evacuación natural. En el socavón, el desagüe se realiza por escorrentía
natural para la cual se ha construido cunetas laterales a lo largo del mismo.
Figura 7. Sistema de Bombeo de las galerías inundadas

Fuente: Los autores
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Alumbrado, Fortificación
Las instalaciones de la empresa utilizan la energía del Sistema Nacional Interconectado, en

la mina cada 10m se tiene un foco por lo que se encuentra bien iluminada. Se tienen
sectores muy puntuales en donde se han realizado fortificaciones sobre todo en zonas de
rebajes antiguos, en el nivel actual de trabajo la roca es muy competente.
Figura 8. Sistema de Iluminación de la mina

Fuente: Los autores
Transporte Interno y Externo:
Una vez realizada la voladura y ventilada el área de trabajo, se realiza el retiro de rocas
sueltas de los techos y paredes producto de la voladura, se evacua todo el material
arrancado con la ayuda de carretillas hasta los buzones de almacenamiento, desde este
punto se acarrea el material en vagonetas con llantas neumáticas hasta los winches
eléctricos, los que levantan el material al nivel de transporte, desde este, el mineral sale a
superficie igualmente en vagonetas hasta la plataforma de clasificación.
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b) c) d)
Acarreo del material de las

cuñas (a) usando vagonetas o
burras (b) hacia los baldes (c)
que son izados a través del
winche (d)
a)
Figura 9. Sistema de Acarreo y transporte del material dentro de la mina

Fuente: Los autores
En superficie el material extraído es clasificado, se separa la roca estéril y el mineral es

levantado hasta la torre de trituración con la ayuda de una rampa.
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AUDITORIA AMBIENTAL
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Figura 10. Sistema de transporte del material a trituración

Fuente: Los autores
8.3. PLANTA DE TRITURACIÓN, FUNDICIÓN Y REFINACIÓN.
8.3.1. Descripción del Tratamiento Integral y Fases de la Planta de Procesamiento:
Los procedimientos que se realizan en la planta de tratamiento, son los siguientes:
a) Trituración, clasificación y molienda:
De la clasificación realizada, el grueso (>2”) pasa directamente a la trituradora de

mandíbulas, aquí se obtienen fragmentos de mineral de una pulgada, trabaja una hora en
un turno de ocho horas, por lo que su uso no es permanente.
Con el objeto de liberar los minerales útiles y disminuir su granulometría, el material se

somete al proceso de molienda con el uso de dos de tres molinos chilenos de fabricación
nacional con una capacidad de 8 ton/día, obteniéndose un tamaño de partículas de 80
mallas; su estado es regular por lo que no trabajan permanentemente.
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b)
a)
El material de diferentes tamaños es

vaciado hacia la cámara de Trituración
(a) para salir de un diámetro ideal de
2” (b) y luego ser llevado finalmente a
la molienda (c), en este caso de
emplea molinos chilenos
c)
Figura 11. Área de Trituración y Molienda

Fuente: Los autores
8.3.2. Procesos:
Gravimétrico por canalones:
El material molido es sometido a corrientes de agua, los minerales que traspasan el tamiz
de 80 mallas son descargados en canalones, sobre los cuales se tienden tejidos de hilos
gruesos (bayetas) donde se retiene el oro, mientras que el material de menor densidad es
canalizado hacia las piscinas de sedimentación.
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El material de la molienda pasa por bayetas

que atrapan el oro libre, por gravedad, el
material pasante es llevado al proceso de
flotación
Figura 12. Concentración Gravimétrica por canalones
Fuente: Los autores
Concentración manual en platones:
El material concentrado en los canalones (bayetas), se lo somete a bateos continuos en

platones hasta lograr el concentrado aurífero.
Figura 13. Lavado de bayetas y platoneo del mineral

Fuente: Los autores
Amalgamación manual:
Este proceso se lo realiza en un platón grande en el cual se mezcla el concentrado aurífero

con el mercurio en una proporción 1:2, y con ayuda de una piedra se mezcla y presiona con
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AUDITORIA AMBIENTAL
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movimientos circulares por un periodo de tiempo de dos a cuatro horas hasta obtener una
amalgama compacta.
Filtración de la amalgama:
A la amalgama obtenida se la comprime manualmente en una franela o pañuelo para
escurrir los excesos de mercurio.
Liquidación de la amalgama:
Esta operación se realiza en una retorta, que consiste en un crisol hermético conectado a
un tubo condensador A 600° C, la amalgama se descompone en Au y Hg, el mismo que se
evapora y pasa por un tubo de condensación enfriado con agua, el Hg condensado se recoge
en un recipiente con agua para evitar que este se evapore. De esta manera se recupera el
oro. El HNO3 usado para separar la plata del Au pasa por el mismo condensador a través de
un filtro de carbón activo.
Equipo condensador usado para recuperar el Hg y para reducir la emisión de gases tóxicos como
el HNO3 que se retiene en su mayoría en el filtro de carbón activo.
Figura 14. Lugar donde se realiza la liquidación de la amalgama

Fuente: Los autores
Acumulación de relaves:
Las arenas de menor peso y que no fueron concentradas, son vertidas en las piscinas de
sedimentación, éstas tienen concentraciones importantes de oro y plata, y son
posteriormente tratadas mediante el proceso de flotación.
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AUDITORIA AMBIENTAL
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Figura 15. Piscinas para material ligero

Fuente: Los autores
Flotación:
La flotación es una técnica de concentración de minerales en húmedo, en la que se

aprovechan las propiedades físico-químicas superficiales de las partículas para efectuar la
selección, se trata de un proceso de separación de materiales de distinto origen que se
efectúa desde sus pulpas acuosas por medio de burbujas de gas (aire) y a base de sus
propiedades hidrofílicas e hidrofóbicas. El material que se almacena en las piscinas es
llevado por tuberías hacia un tanque de agitación donde se mezcla con el espumante, el
depresor usado para deprimir el material de baja densidad y el activador para separar el
material valioso. Los sólidos finos y liberados y el agua, antes de la aplicación del proceso,
se preparan en forma de pulpa con porcentaje de solidos variable, pero normalmente no
superiores a 40% de sólidos. Una vez ingresada la pulpa al proceso, se inyecta aire para
poder formar las burbujas, que son los centros sobre los cuales se adhieren las partículas
sólidas, la empresa utiliza aceite de pino como agente espumante. La mena mineral se
divide en un concentrado enriquecido con el componente útil y una cola o relave con los
minerales que componen la ganga.
Con la finalidad de dar mayor agilidad al tratamiento de las arenas obtenidas en la molienda
se cuenta con dos unidades de flotación. Los concentrados obtenidos de la flotación son
comercializados directamente en Bigbags.
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AUDITORIA AMBIENTAL
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Tanque de agitación y celdas de DORE (Au 80%, Ag 12%, Cu, 5%, Sn 2% y otros 3%).
flotación
Figura 16. Área de Flotación
Fuente: Los autores
Relaves o colas
Existen cinco piscinas de sedimentación ubicadas en secuencia escalonada para acumular

las arenas que no fueron concentradas, la primera piscina es la de mayor capacidad y es en
donde se almacena la mayor cantidad de arena, paulatinamente el agua atraviesa por el
resto de piscinas hasta ser devuelta a su medio natural sin ningún tratamiento previo,
además no poseen sistemas de impermeabilización y estabilización técnica.
Figura 17. Relaves

Fuente: Los autores
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AUDITORIA AMBIENTAL
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8.4. CONDICIONES DEL CAMPAMENTO Y OPERACIONES AUXILIARES.
8.4.1. Infraestructura
Vivienda para el personal.
Los dormitorios del personal son viviendas de hormigón con techo de zinc. El trabajador
vive en condiciones precarias, el espacio entre las camas es muy reducido, existe literas de
madera cuya construcción es rustica, los colchones son demasiados delgados y no hay
ventilación.
Oficina
La construcción es similar a los dormitorios. Hay asepsia en el sitio y en el área circundante.

La oficina se encuentra cerca de la zona e izaje y trituración.
Figura 18. Dormitorios y Oficina

Fuente: Los autores
Cocina – comedor
En el comedor hay mesones con sus respectivos asientos, su construcción es de losa, el

comedor es grande, el sitio es muy limpio, aunque se requiere una limpieza semestral de
los techos.
La cocina es amplia, su construcción es hormigón con techo de zinc. En la cocina existe un

mesón enlozado, se pudo visualizar que hay 3 congeladores y 1 refrigeradora para guardar
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AUDITORIA AMBIENTAL
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los alimentos. Se observa que existe asepsia en el sitio. También se observó que los
alimentos se encuentran distribuidos en las perchas metálicas pero no existe orden y sin
señalización en los productos.
Fuera de la cocina existen algunos cilindros de gas sin protección, sin señalización y si hay
el extintor respectivo, además existe un recolector de desechos sin señalización.
Figura 19. Comedor y Cocina

Fuente: Los autores
8.4.2. Operaciones Auxiliares
Bodega
La construcción es similar al campamento. Hay señalización y el área circundante se

encuentra limpia.
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AUDITORIA AMBIENTAL
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Figura 20. Bodega

Fuente: Los autores
Polvorín.
La bodega del polvorín se encuentra bien distante del campamento, aproximadamente de

a unos 100 m. Se observa señalización informativa pero no está de acorde a los estándares
establecidos en la Norma NTE INEN 2216 (2000), anexo A, tabla A.1 y A.2. En el sitio existe
extintor.
Galpón para transportar los explosivos e insumos Polvorín

de voladura
Figura 21. Polvorín

Fuente: Los autores
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AUDITORIA AMBIENTAL
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El taller de mantenimiento de maquinarias
El taller de mantenimiento de las maquinarias es amplio se encuentra sobre una superficie

plana y cementada, no existe orden en el sitio, señalización y extintor.
Figura 22. Taller de mantenimiento

Fuente: Los autores
Compresores
Los compresores se encuentran en un lugar lejano del campamento aproximadamente a

unos 200 m, no posee silenciadores o filtros para mitigar el ruido. El mantenimiento de los
compresores es anual.
Tanque de combustible
Los tanques de combustible se encuentran en la entrada del campamento, sobre una

superficie plana con protección pero sin el extintor adecuado y señalización. El tanque de
combustible no contiene el cubeto con las especificaciones adecuadas como lo indican las
normativas para hidrocarburos del Ecuador.
Suministro de Agua Potable
El suministro del agua se hace desde la quebrada Los Ingleses. El agua es conducida a través
de manqueras hasta la cocina. No realizan ningún tipo de tratamiento de potabilización para
el consumo.
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AUDITORÍA AMBIENTAL
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8.5. MAQUINARIA Y EQUIPO DISPONIBLE
Cuadro 3. Maquinaria y Equipo de la mina
Nro. DESCRIPCIÓN MARCA SERIE AÑO CAPACIDAD CARACTERÍSTICAS OBSERVACIONES
1 Compresor Eléctrico Air 125 PSI 2012 460 60 H En Uso
2 Planta de Luz Doosan Weg EDI0A006846 2011 250 KW ALTERN. WEG GTA 252 En Uso
3 Máquinas de Barrenar YT 27 COLOR AZUL C/PIE DE AVANCE En Uso
4 Bombas Weg HV2C-11 2015 21/2*2 15 HP Trifasica En Uso
5 Bombas Weg 2015 2*11/2 15 HP Trifásica En Uso
6 Bombas Motor HV3D-12 2015 2-1/2*2 20 HP En Uso
7 Bombas Motor HVA-4C-14 2015 2-1/2*2 30 HP En Uso
8 Barras Atlas Copcoc 1.20 En Uso
9 Excavadora Doosan 225 LC En Uso
10 Volqueta Mercedes Benz 2009 12.5 T. Color Blanco En Uso
11 Vehículos Mazda 2009 1.5 T. Color Verde En Uso
12 Vehículos Mazda 2010 0.75 T. Color Negro En Uso
13 Transformador Inatra 101548080 2015 750 Kva Vat. 13200 En Uso
Fuente: Los Autores
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AUDITORIA AMBIENTAL
SANTA ROSA – BELLA MARÍA II
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9. LÍNEA BASE
9.1. Medio Físico
9.1.1. Geología
9.1.1.1. Geología Regional
Según la información de la Carta Geológica de Santa Rosa – Hoja 36, escala 1:100.000, indica
que la empresa minera TOCADULOMO S.A, se haya limitada regionalmente de las siguientes
unidades estratigráficas (Ver Anexo 2, Cartografía).
Figura 23. Mapa de Geología Regional de la Compañía Minera TOCADULOMO

Grupo Piedras (Precámbrico): Este grupo comprende rocas metamórficas de composición

máfica, rocas cuarzo-pelíticas y gneis granítico. Las rocas máficas de alto grado son
anfibolitas de grano fino a grueso en cambio las de bajo grado son esquistos verdes y rocas
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verdes. Dentro de las rocas de cuarzo–pelíticas, las de alto grado están constituidas por
esquistos moscovíticos y las de bajo grado por cuarcitas sericiticas8.
Grupo Tahuin (Paleozoico): Kennerley 1973. Reconoce a estas rocas en cinco unidades de
las cuales una no es metamórfica. Feininger 1975.- divide al grupo en cuatro unidades de
las cuales la primera comprende areniscas grises y lutitas intercaladas, sin metamorfismo;
la segunda cuarcitas, esquistos y filitas; la tercera de gneis finogranular y la cuarta y
migmatita graníticos9.
Formación Raspas (Cretácico): Comprende rocas metamórficas de alta presión, en las que
predominan los esquistos pelíticos de grano medio a gruesos compuestos por cuarzo y mica
blanca, intercalados con estos se encuentra la eclogita y los esquistos glaucofánicos.10
Formación Serpentina El Toro (Cretácico): En esta formación la Serpentina El Toro

predomina el color verde con variedad de tonos entre claro y muy obscuro o negro, el
tamaño de grano es por lo general fino, la roca tiene un aspecto masivo pero también
esquistoso. El grado de serpentinización es variable, según Feininger.11
Formación Celica (Cretácico): La formación consiste principalmente de andesitas con

aspecto homogéneo y masivo de color verde presenta siempre material afanítico en la
matriz debido al enfriamiento rápido de las lavas, predomina la textura porfirítica con
fenocristales máficos y de andesita– labradorita. Hacia el tope de la formación se
encuentran interestratificadas de lutitas y arcillitas. En cuanto a su edad esta no ha sido
determinada con precisión.12
Formación Saraguro (Oligoceno – Mioceno): Esta formación se caracteriza por la

alternancia de lavas y piroclastos, con mayor abundancia de los segundos existen además
sedimentos interestratificadas. Los piroclastos son de granulometría variada, desde tobas
muy finas hasta aglomerados gruesos.13
8
IGM. (1986). Carta Geológica Zaruma, hoja 37.
9
10
Duque, Pablo. (2000). “Breve Léxico Estratigráfico del Ecuador”. Sistema de Información Minera y Geológica,
PRODEMINCA, p. 36.
11
12
Duque, Pablo. (2000). “Breve Léxico Estratigráfico del Ecuador”. Sistema de Información Minera y
Geológica, PRODEMINCA, p. 45.
13
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Formación Chinchillo (MIOCENO): La formación consta de lavas y piroclastos, las lavas son
principalmente andesíticas y riolíticas porfirítica, estas últimas tiene abundante
fenocristales de cuarzo. Los piroclastos son aglomerados y tobas.14
Formación Puna (Plioceno): Consta de dos miembros, el superior y el inferior el primero

está compuesta por calizas impuras con restos de moluscos y cantos pequeños de cuarcita
y chert negro. El segundo miembro está compuesto de lutitas grises, amarillas y cafés con
numerosas capas de limo y arena.15
Terrazas (Holoceno): El material consiste de cantos, gravas, arenas y arcillas.
Depósitos Coluviales: Se encuentran distribuidos de forma dispersa. El material se

encuentra depositado en forma caótica, existen grandes bloques redondeados de
aglomerados volcánicos con diversidad de clastos.
Depósitos Aluviales: Constan predominantemente de limos, arenas, gravas y cantos de

varios tamaños depositados junto a los causes de los ríos.
9.1.1.2. Geología Local
Para determinar la litología existente en el área de estudio, se realizó la descripción de

afloramientos, basándose en una ficha de campo (ver anexo 1, Generalidades). Así se
definió que la compañía minera se ubica en la zona de contacto entre rocas intrusivas y
metamórficas (Cinturón Metamórfico de El Oro); formadas por granodiorita, cuarzo-dioritas
y esquistos – cuarcitas respectivamente. El mapa de la geología local se lo puede visualizar
en el anexo 3 - Cartografía.
14
15
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Figura 24. Mapa de Geología Local de la Compañía Minera TOCADULOMO

- Granodiorita / Cuarzodiorita
Ocupa aproximadamente un 60% del área del sector. Se trata de una roca con una textura
fanerítica, holocristalina, equigranular de grano medio variando localmente a facies más
gruesas y en otras a más finas. Los minerales que se observan macroscópicamente son:
cuarzo, biotita, hornblenda, en varios afloramientos presenta pirita fina diseminada y
cruzada por numerosas vetillas de cuarzo.
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Vetillas de cuarzo
Cuarzodiorita Intrusivo de Granodiorita
Figura 25. Tipo de Roca hallado en el sitio de estudio

Fuente: Los Autores
- Rocas Andesíticas
Afloran parte Noreste de la concesión, es una andesita afanítica variando a andesita

porfirítica, raramente presenta características brechosas con una estructura masiva y
foliación. Los minerales que se observan macroscópicamente son: cuarzo, calcopirita
diseminada y cruzada por numerosas vetillas de cuarzo lechoso.
Bechas de Falla
Vetillas de Cuarzo
Andesita
Figura 26. Roca andesítica

Fuente: Los Autores
- Brechas
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Se observa en el área de investigación la presencia de brechas de falla considerando de
mayor interés aquellos cuerpos de brechas con alteración hidrotermal. Estas brechas
presentan generalmente clastos angulares y subredondeados de granodiorita/cuarzodiorita
cementados en una matriz local de cuarzo, con mineralización fina de sulfuros, que incluyen
pirita, calcopirita, hornblenda, feldespatos y galena.
Sobrecargando a estas rocas se encuentran terrazas aluviales están constituidas de

sedimentos de grano fino, los cuales se han formado mediante el arrastre de material de la
quebrada Los Ingleses.
- Depósitos Aluviales.
Este tipo de depósito está formado principalmente, por fragmentos desprendidos de los
macizos rocosos producto de la meteorización y erosión, además se puede notar fácilmente
cantos rodados de origen intrusivo transportados por las crecientes de las quebradas, este
tipo de cantos pueden tener dimensiones de 0.05 m hasta incluso de 0.5 m, así como
pequeñas acumulaciones de arena de una textura rugosa propia del material volcánico del
sitio y de la escombrera ubicada en los bordes de la quebrada los Ingleses.
9.1.2. Geomorfología
El área minera está dentro de un paisaje formado principalmente en su mayoría por: relieve
montañoso que representa 70% de la extensión total; seguidamente por el Relieve Colinado
medio con el 38.5 % que está caracterizado por pendientes más suaves donde se desarrollan
varias actividades agroproductivas y finalmente Relieve Colinado Muy Alto que posee el
1,5%. El mapa de las unidades morfológicas se lo presenta en el anexo 3 – Cartografía.
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Figura 27. Mapa Geomorfológico de la Compañía Minera TOCADULOMO

9.1.3. Clima
El clima donde se encuentra la compañía minera TOCADULOMO es poco variado; va desde

tropical húmedo con un 79.73 % a subtropical húmedo con 13.06 %, también se registra un
clima tropical semihúmedo con 7.2 %; la temperatura fluctúa de 20 a 26 °C con un una
temperatura promedio de 23 °C; y un rango de 750 - 1000 y 2000 mm de precipitación anual
(Datos del INAMHI – 2015). El mapa de precipitaciones se lo presenta en el anexo 4 –
Cartografía.
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Figura 28. Mapa de Intensidad de Precipitaciones de la Compañía Minera TOCADULOMO

9.1.4. Hidrología
La parroquia Bella María, del cantón Santa Rosa, presenta una red de cuerpos de agua que
forman un componente principal del sistema hidrográfico de la zona, representado por la
microcuenca de la quebrada la Gran Bestia que forma parte de la cuenca hidrográfica del
río Biron, a su vez tributario del río Caluguro que drena en dirección NNW. La quebrada
Biron aguas abajo a la altura de la población del Valle Hermoso cambia su curso y fluye en
sentido Este – Oeste y se une al río Biron dando origen al río Caluguro y finalmente termina
desembocando en el Océano Pacífico.
La red hídrica de la zona de estudio está conformada por la Quebrada Los Ingleses, cuyo
efluente es usado para las actividades mineras y domesticas; además existen 2 quebradas
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intermitentes, que en épocas invernales aportan al cauce del Río Biron. El mapa de la red
hídrica lo podemos observar en el anexo 5 – Cartografía.
Figura 29. Mapa de Geología Local de la Compañía Minera TOCADULOMO

9.1.4.1. Calidad del Agua
Para conocer la calidad del agua, se tomaron una serie de MUESTRAS de la quebrada
Los Ingleses…
9.1.5. Suelo
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La interpretación de los suelos se la realizó en base a archivos generados por el MAGAP, en

el año 2003. De acuerdo a la Taxonomía de los suelos; el área de estudio posee tres clases
de acuerdo a su orden son: Alfisoles e Inceptisoles, con las siguientes potencialidades y
limitaciones:
Los Alfisoles que pueden ser utilizados en la agricultura pero presentan ciertas
limitaciones, por lo cual su utilización debe considerar la aplicación de normas sobre
buenas prácticas agrícolas;
Los Inceptisoles, que poseen características aptas para cultivos perennes y bosques.
La zona se encuentra fuertemente intervenida, se presentan en mayor porcentaje

pastizales, sembríos de cacao, cítricos y en menor cantidad banano, principalmente en cotas
bajas, presentándose relictos de vegetación natural en zonas escarpadas y en las márgenes
de las vertientes naturales debido principalmente al difícil acceso.
No se encuentran núcleos poblacionales dentro de la concesión, existen viviendas dispersas
y corresponden a personas que se dedican a la ganadería y minería informal.
El mapa taxonómico de la compañía minera lo podemos observar en el anexo 2 – Monitoreo
Ambiental.
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Figura 30. Puntos de Monitoreo de Agua para la Compañía Minera TOCADULOMO

Como base para la determinación de la calidad de suelo se realizó un MUESTREO

DEL SUELO en…
Cuadro 4. Sitio de ubicación de la muestra de suelo
No de Muestra Ubicación
MS1 X = 6... Y = 96....
MS2 X = 6... Y = 96...
Fuente: Los Autores
Las MUESTRAS SE TOMARON A UNA PROFUNDIDAD DE XX CM, y fue fueron empacadas y

codificadas para los análisis de los parámetros físicos y químicos correspondientes
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Los resultados de los análisis de suelo se presentan en la tabla 5. Donde se compararon con
los límites permisibles del TULAS, Anexo VI, Tabla 2: Criterios de la calidad del suelo.
Tabla 21. Resultados de Laboratorio
Límite
N° Parámetros Unidades máximo MS1 MS2
Permisible*
1 pH 6-8
2 Conductividad µS/cm 2000
3 Cloruros µS/cm ND
4 Sulfatos mg/kg ND
5 Azufre mg/kg 250
6 Materia Orgánica % ND
7 Boro mg/kg 1
8 TPH mg/kg ND
9 Cianuro mg/kg 0.25
10 Bario mg/kg 200
*Tabla 2: Criterios de calidad de suelo, del Anexo 2 del Libro VI del Texto
Unificado de Legislación Secundaria del Ministerio del Ambiente (TULSMA).
Fuente: Laboratorio XXX Ltda.
Los puntos de muestreo presentan excedencias con respecto a la mayoría de parámetros

analizados….
9.1.6. Ruido
La medición del ruido se efectuará mediante un sonómetro normalizado, previamente

calibrado, con sus selectores en el filtro de ponderación A y en respuesta lenta (slow). El
sonómetro a utilizarse deberá cumplir con los requerimientos señalados para los tipos 0, 1
ó 2, establecidas en las normas de la Comisión Electrotécnica Internacional (International
Electrotechnical Commission, IEC). Lo anterior podrá acreditarse mediante certificado de
fábrica del instrumento.
Para llevar a cabo las mediciones se utilizará el sonómetro de clase 2, que se ubicará a una
altura entre 1,0 a 1,5 m del suelo conjuntamente con el protector de viento para evitar
alteraciones por fluctuaciones del mismo.
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Se realiza la MEDICIÓN DEL RUIDO estable, en cada punto establecido, registrando los
niveles máximos y mínimos del lugar y en vista de que se posee varios niveles de presión
sonora y se desea conocer un valor fijo, se utiliza el método grafico el cual brinda esta
posibilidad.
Este método consiste en:
 Ordenar los niveles de presión sonora de mayor menor

 Adquirir la diferencia entre el primero y el segundo nivel.
 La diferencia obtenida se la lleva a las abscisas las cual se la hace intersecar con la
curva estándar, ésta a su vez se la interseca con la recta de las ordenadas obteniendo
así un valor, el cual hay que sumar al primer nivel.
 Con este nivel-suma, así obtenido, se procede a realizar el mismo cálculo con el tercer
nivel y así sucesivamente hasta terminar con todos los niveles o hasta que la diferencia
entre niveles no pueda ser colocada en las abscisas.
 Finalmente se obtiene un valor promedio máximo y mínimo de las mediciones
realizadas.
Figura 31. Gráfica para suma de decibeles

Fuente: Manual para la formación de técnicos de prevención de riesgos laborales
De esta manera se han establecido XX sitios de muestreo, como lo muestra el cuadro
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Cuadro 5. Ubicación de los sitios a muestrear
No de Muestra Ubicación
MR1 - Generadores X = 628545 Y = 9608022
MR2 – Molienda y Trituración X = 628541 Y = 9608079
Fuente: Los Autores
 Análisis del ruido en el punto 1 (MR1)
El resultado de la aplicación del método grafico para la medición del nivel sonoro, tomado
en el punto 1, dio un valor de XXX para el nivel de ruido mínimo y XXX para el nivel máximo.
El Promedio obtenido de los 2 valores es de XXX, que al compararlo con los valores
obtenidos con la tabla de límites de nivel sonoro, podemos observar que éstos sobrepasan
los límites establecidos, puesto que el nivel máximo permisible en una zona industrial es de
70 db. La respuesta a este valor obtenido se debe a que en esta zona se hallan los
generadores de la mina, los cuales no poseen aisladores de ruido y por la circulación de
maquinaria pesada procedente de la mina cercana.
Tabla 22. Resultado de los niveles sonoros en el punto 1
PUNTO 1
Nivel de Ruido Nivel de Ruido
N°
Mínimo (dB) Máximo (dB)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
Total 73,01 96,05
Promedio 84,53
Fuente: Los Autores
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Análisis del ruido en el punto 2 (MR2)
El resultado de la aplicación del método grafico para la medición del nivel sonoro, tomado
en el punto 2, dio un valor de XXX para el nivel de ruido mínimo y XXX para el nivel máximo.
Realizando el promedio de ruido nos da un valor de: XXX que al compararlo con los valores
de la tabla de límites permisibles de nivel sonoro se puede observar que éstos sobrepasan
los límites establecidos, puesto que el nivel máximo permisible en una zona industrial es de
70 db. La respuesta a este valor obtenido proviene de la acción que...
Tabla 23. Resultados de nivel de ruido en el punto 2.
PUNTO 2
N° Nivel de Ruido Nivel de Ruido
Medición Mínimo Máximo
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
Total 77,43 97,43
Promedio 82,56
Fuente: Los Autores
9.2. Medio Biótico
9.2.1. Flora
De acuerdo con la clasificación propuesta por Sierra (1999) el área en estudio corresponde
a Bosque siempre verde piemontano cuyo rango altitudinal se extiende desde los 200 hasta
los 600 msnm en las Estribaciones de la Cordillera Occidental de la Subregión Sur.
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Sobre la base de la clasificación de las Regiones Bioclimáticas (Cañadas, 1983), el área
corresponde al bosque húmedo Pre-Montano, que está comprendido entre los 300 a 1.800
msnm., con una temperatura media anual que oscila entre 18° C y 24° C, y con una
precipitación media anual que fluctúa entre 1.000 y 2.000 milímetros
Según Albuja, et al (1980), el área de estudio corresponde al Piso Tropical Sur occidental,
ubicada en la cordillera costanera.
Las especies más abundantes identificadas fueron plantas herbáceas que son indicadoras
de un bosque alterado. La vegetación predominante corresponde a guarumos, higuerones,
chontaduro, pambil pastizales, en varios sectores aledaños se tienen ejemplares de
especies forestales de baja calidad que pueden ser utilizadas solamente para material de
encofrado. En la zona de amortiguamiento de la concesión minera, se observa manchas
de desmonte, talas y desbroce, con fines de ampliar la frontera agrícola y ganadera del
sector, existe también cultivos de cacao, banano y frutas tropicales (mandarina, naranja,
banano, etc.).
A continuación se detalla el inventario florístico del área de estudio.

Cuadro 6. Inventario Florístico
Especies Vegetales
Familia Nombre Científico Nombre común
PIPERACEAE Piper angustifolium Matico
MALVACEAE Hybiscus rosa-sinensis Flor de rey
MALVACEAE Abutilon sp. Yerba
CUCURBITACEAE Momordica charantia Melón amargo
ASTERACEAE Baccharis latifolia Chilca
CECROPIACEAE Cecropia abtusifolia Guarumo
POACEAE Pennisetum purpureum Pasto
FABACEAE Erythrina glauca Palo prieto
MIMOSACEAE Inga sp. Guaba
ANACARDICACEAE Spodias mombin Ciruelos
Especies Cultivadas
MUSACEAE Musa sp. Banano
MYRTACEAE Psidium guajava Guayaba
CARICACEAE Carica papaya Papaya
RUTACEAE Citrus aurantium Naranja
RUTACEAE Citrus raticulata Mandarina
MALVACEAE Theobroma cacao Cacao
Fuente: Los Autores
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Figura 32. Citrus raticulata (Mandarina) Figura 33. Theobroma cacao (Cacao)
Fuente: Los Autores Fuente: Los Autores
9.2.2. Fauna
La presencia de aves que se alimentan de insectos, frutas y semillas es el resultado del grado
de alteración del estado de conservación de las áreas evaluadas. Esto sugiere que el grado
de alteración en el sistema natural aún permite el mantenimiento de algunas especies
tolerantes a las perturbaciones en el entorno. Aunque en algunos sitios de estas áreas, los
niveles de transformación del hábitat nativo permiten la ocupación de un abundante
número de individuos de especies generalistas y comunes.
La presencia de aves que se alimentan de insectos, frutas y semillas es el resultado del grado
de alteración del estado de conservación de las áreas evaluadas. Esto sugiere que el grado
de alteración en el sistema natural aún permite el mantenimiento de algunas especies
tolerantes a las perturbaciones en el entorno. Aunque en algunos sitios de estas áreas, los
niveles de transformación del hábitat nativo permiten la ocupación de un abundante
número de individuos de especies generalistas y comunes
Para caracterizar la fauna de la zona se realizó revisiones bibliográficas del piso

zoogeográfico, caminatas por la zona observando la fauna silvestre o evidencias que
indiquen la presencia de determinada especie. Una actividad importante, en vista de la
dificultad de la observación de la fauna fue la entrevista a los moradores de la zona, de
quienes se obtuvo información.
De manera general podemos describir algunas de las especies de fauna:
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Cuadro 7. Inventario Faunístico del Sector
Mamíferos
Clase Nombre Científico Nombre Común
MEPHITIDAE Conepatus semistriatus Zorrillo
PROCYONIDAE Nasua narica Cuchuchu
PHYLLOSTOMIDAE Desmodus rotundus Vampiro común
CRICETIDAE Aegialomys sp. Ratón de campo
SCIURIDAE Sciurus granatensis Ardilla de cola roja
DIDELPHIDAE Didelphis sp. Zarigüeya
Aves
COLUMBIDAE Zenaida auriculata Tórtola
THRESKIOMITHIDAE Ajaia ajaja Garza espátula rosada
FALCONIDAE Micrastur ruficollis Halcón
FRINGILLIDAE Zenotrichia capensis Gorrión
PICIDAE Veniliornis fumigatus Carpintero pardo
THRAUPINAE Thraupis episcopus Tangara azuleja
ARDEIDAE Bulbucus ibis Garza bueyera
HIRUNDINIDAE Notiochelidon murina Golondrina
CATHARTIDAE Coragyps atratus Gallinazo negro
CATHARTIDAE Cathartes aura Gallinazo cabecirrojo
Reptiles y Anfibios
IGUANIDAE Anolis sp. Lagartija
ELAPIDEA Micrurus sp. Coral
VIPERIDAE Bothrox asper Equis
COLUBRIDAE Clelia clelia Culebra boba
PLETHODONTIDAE Bolitoglossa sp. Salamandra
LEPTODACTYLIDAE Letodactylus pentadactilus Sapo cantor
Fuente: Los Autores
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Figura 34. Cathartes aura (Gallinazo cabecirrojo)

Fuente: Los Autores
9.3. Medio Socio - económico
Las operadoras conjuntamente han realizado varias donaciones, contribuciones

económicas y aguinaldos navideños a los niños del sector como son: Escuela Fiscal Mixta
Simón Bolívar de Birón, Reina del sitio Estero Medina, Escuela Fiscal Mixta Carlos Tapia del
sector El Quemado, Escuela Fiscal Mixta Teresa Arcaya Germán de El Recreo, Escuela Rosa
Arcaya Germán de La Quebrada, Escuela Fiscal Mixta Dr. José María Velasco Ibarra de
Caluguro, Escuela Fiscal Mixta Provincia de el Oro de San Carlos, Escuela Fiscal Mixta Abdón
Godofredo Noblecilla Crespo de Río Chico, Escuela Fiscal Mixta Prof. Rosa Ordoñez Porras
de estero Medina, Fundación de Desarrollo Social de El Oro, reina de Valle Hermoso, Comité
Pro-Capilla de san Carlos, Fundación de Desarrollo Infantil de Bella María, Escuela Fiscal
Mixta Tarqui No.7 de Bella María, Comité de Familia Local de Machala y Municipio de Santa
Rosa.
Las operadoras en el transcurso del año han realizado varias donaciones y contribuciones a
las siguientes comunidades y entidades: Bellamaría: cambio de techo a la Escuela Tarqui
No.7 y local donde funciona el programa para niños de Bellamaría, se realizó el cambio y
reposición del piso de la Iglesia, apoyo con materiales de construcción para el cerramiento
del cementerio; Birón: donación de materiales de construcción para el cerramiento y
graderíos de la cancha de uso múltiple, pintura para la casa comunal; en Valle Hermoso se
realizó la donación de un televisor para el sub-centro de salud así como también el apoyo a
la construcción de la iglesia del sector. La operadora Durán, además ha realizado
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contribuciones a las siguientes entidades y personas: Asociación de Periodistas de Santa
Rosa, Junta Parroquial de Bellamaría, Monfilio Paz, Presidencia de Birón y Bellamaría y
comunidad de Valle Hermoso.
10. ÁREA DE INFLUENCIA

10.1. Área de Influencia del Componente Físico
10.1.1. Área de Influencia Directa
Se relaciona el área espacial donde se desarrollan las acciones directas del proyecto como
movimiento de maquinaria, extracción del material, ingreso y salida de camionetas y
camiones al lugar de campamento, la incidencia de estas actividades genera un área de
influencia de 2Ha. Que abarca los límites establecidos, así como también la población de
Bella María, que está colindando con la concesión, y algunas casas de campo dispersas en
las distintas fincas bananeras y cacaoteras muy próximas al lugar de explotación.
En la zona de influencia directa los factores ambientales de mayor impacto por el desarrollo
de las diferentes actividades entre las más importantes tenemos las siguientes:
 Alteración en la calidad del agua
 Alteración de la calidad de aire por emisión de gases
 Alteración de la estética paisajística - Afectación del medio natural por ruido y vibraciones
de la maquinaria
 Cambio en el uso del suelo.
10.1.1.1. Criterios considerados para determinar el Área de Influencia Directa
 Agua: La alteración del agua es considerada el componente físico más afectado del
proyecto, ya que las actividades mineras están en las cercanías del Río Birón.
 Paisaje: La alteración al medio paisajístico del contorno por presencia de tramos viales
internos de acceso carrozables, son evidentes en la zona del proyecto minero, la
afectación al paisaje, normalmente se traducen en un deterioro irreversible.
 Morfología: La modificación de la morfología es puntual al contorno del campamento, la
incidencia se transforma en una perturbación a corto plazo, ya que es notorio el cambio
morfológico en los sectores explotados.
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 Suelo: Cambios en el uso actual del suelo, el área de la cancha mina, debido al desbroce
de la vegetación, remoción, erosión y contaminación del suelo causado por las
instalaciones de infraestructura, equipo y maquinaria, movimiento de esta, y manejo de
lubricantes y combustibles.
 Aire: Se produce incidencia hacia el aire por la emisión de gases, polvo y generación de
ruido que provoca la operación de la maquinaria pesada , generadores , bombas y el
tráfico de vehículo, volquetes, el alcance de la afectación será limitado en vista del área
puntual de operación.
 Ruido: Se produjo incidencia hacia los recursos por la presencia de fuentes móviles que
generan ruido y vibraciones como la excavadora, transporte de material.
 Flora: El desbroce y reducción de las especies vegetales nativas de la zona, fue realizado
años atrás para dar paso a zonas de cultivos de cacao, asentamientos humanos, por lo
que la incidencia no se genera en este tipo de flora en vista que ya existió intervención
para otros fines.
 Fauna: Se originaron por alteración de las condiciones de vida natural de las casi extintas
especies animales, especialmente aves por la presencia permanente de equipo,
maquinaria y trabajadores, provocando la emigración de especies hacia sectores de
menor intervención.
 Bienes Materiales: Fueron afectados indirectamente la red vial, eléctrica y red de agua
entubada en zonas aledañas al área donde se desarrollan las actividades mineras.
 Aspecto Económico: Durante el tiempo de las actividades mineras que se llevan en el
sector se produce un efecto positivo a la población de Bella María principalmente que se
convierte en fuente de trabajo y dinamismo económico en estos sectores rurales.
10.1.2. Área de Influencia Indirecta
El área de Influencia Indirecta abarca un radio de acción de 2 Km alrededor del área de

influencia directa, en la cual es muy posible que ocurran afectaciones leves o en menor
grado respecto a uno de los componentes bióticos o sociales.
Los factores ambientales que se verán afectados en el área de influencia indirecta son los
siguientes:
 Alteración de la calidad de aire

 Ruido generado por la maquinaria
 Repercusiones socioeconómicas a los pobladores.
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10.1.2.1. Criterios Considerados para la determinación del Área de Influencia Indirecta
 Suelo: Incidencia a este recurso al contorno de las infraestructuras por la compactación y

sedimentación, además vías internas, estacionamientos, remoción, erosión y
contaminación del suelo causado por el movimiento de vehículos y personas.
 Agua: La incidencia al recurso agua se transforma en el aspecto de mayor relevancia
debido al aumento de solidos suspendidos en el Río Birón, además constituye el principal
cuerpo receptor de cualquier descarga que se realice hacia el drenaje. La afectación tiene
un alcance de más de 1 Km. A lo largo del Río Birón
 Aire: Se produce incidencia indirecta hacia el aire por la emisión de gases, polvo y
generación de ruido que provoca los volquetes, y camionetas especialmente la salida a
Bella María y Santa Rosa.
 Socio económico: El transporte de alimentos, personal y herramientas afectan de una
manera indirecta la red vial de uso público hacia las viviendas ubicadas en el tramo que
conduce entre Bella María y Santa Rosa.
10.2. Área de Influencia del Componente Biótico
10.2.1. Área de Influencia Directa

Se consideró a todos los hábitats con cobertura vegetal donde se realizan acciones físicas y
se alteren el ambiente originario de esas superficies, que se extiendan de 500 a 1000 m
desde el sitio en donde se realizan actividades para la fase de explotación; debido a que en
esa distancia se producirían movimientos y desplazamientos de las especies de fauna de los
sitios de origen, por las maniobras necesarias para el desarrollo del proyecto.
10.2.2. Área de Influencia Indirecta

Las áreas de influencia indirecta corresponderán a aquellas destinadas a cultivos,
plantaciones forestales, pastizales y restos de bosque dispersos en las diferentes áreas de
la concesiones; la mayor parte de las zonas corresponden a esta categoría.
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También se consideró aquellos hábitats que se encuentren fuera del área de influencia
directa, es decir, hábitats circundantes en donde se presentaron movimientos o
migraciones de las especies aledañas hacia estos sitios más tranquilos.
10.3. Componente Social
La particularización de la información poblacional proporciona tres niveles de análisis de

influencia: El primero que se constituye en la población ubicada directamente en el área de
concesión minera.
Las zonas de influencia directa o indirecta han sido analizadas basándose en la dimensión
de la explotación y su posible impacto en el área socio ambiental.
Los poblados que se encuentran fuera del área de la concesión son áreas de influencia
indirecta. Aunque estén fuera de las concesiones, tienen características socioculturales
similares y se han convertido en nexo con las poblaciones del área de influencia directa,
gracias a sus relaciones comerciales, laborales o sociales, las mismas que se verán afectadas
ya sea positiva o negativamente según las actividades que se desarrollen en el proyecto
minero.
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Figura 35. Mapa de Áreas de Influencia de la Compañía Minera TOCADULOMO

11. IDENTIFICACIÓN, VALORACIÓN Y JERARQUIZACIÓN DE IMPACTOS AMBIENTALES
11.1. Identificación de Impactos Ambientales
La identificación de los impactos ambientales que generan las actividades desarrolladas por
la compañía Minera Tocadulomo, se realizó mediante la aplicación de la matriz propuesta
por el Dr. Luna Leopold para ser utilizada por el Servicio Geológico de los EE.UU. la misma
que es ampliamente utilizada en estudios de impacto ambiental, permiten mediante las
relaciones causa – efecto, la identificación y posterior valoración, mediante resultados de
tipo cuali-cuantitativos, realizando un análisis de las relaciones de causalidad entre una
acción dada y sus posibles efectos al media.
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El sistema consiste en una matriz con columnas representando varias actividades que ejerce
un proyecto y en las filas se representan varios factores ambientales que son considerados
en este estudio.
Las actividades que se han tomado en cuenta para la elaboración de la matriz de

identificación de impactos son:
Etapa de Construcción:
 Construcción de la galería principal

 Transporte y descarga de equipos y materiales
 Implementación del sistema de ventilación
 Carga del material estéril primario
 Construcción y operación de obras civiles (campamentos, plataformas)
 Construcción de obras hidráulicas.
 Montaje de sistemas eléctricos e instrumentación.
Etapa de explotación:
 Perforación y voladura
 Ventilación de frente de trabajo
 Desquinche y limpieza de frente
 Carguío
 Transporte
 Trituración
Etapa de cierre de actividades:
 Rehabilitación de espacios explotados y manejo de escombreras

 Desmantelamiento y retiro de instalaciones, maquinaria y equipo.
 Restitución de las geoformas de la zona.
Los factores ambientales que se consideraron en este estudio son:
Medio físico:
 Suelo: Calidad del suelo, Topografía – Geomorfología y Erosión

 Agua: Calidad del agua superficial, Calidad de agua subterránea y Caudal
 Aire: Gases y polvo, Ruidos y vibraciones
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Medio biótico:
 Flora: Cobertura vegetal y Hábitat

 Fauna: Avifauna, Mamíferos, Entomofauna, Herpetofauna, reptiles y Hábitat.
Medio socioeconómico cultural:
 Social: Calidad de vida y Salud

 Económico: Generación de empleo
 Uso del suelo: Cambio en el uso del suelo
A continuación se presenta la Matriz de Identificación de Impactos, realizada para cada una
de las acciones del proyecto sobre un determinado factor ambiental que indican la
posibilidad de verse afectados o beneficiados.
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Tabla 24. Matriz de Identificación de Impactos Ambientales
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE IMPACTOS AMBIENTALES

CONSTRUCCIÓN EXPLOTACIÓN CIERRE
Transporte y Descarga de Equipos y

Construcción de la galería principal
instalaciones, maquinaria, equipos

Construcción y operación de obras
Carga del material estéril primario
Restitución de las geoformas de la

Construcción de obras hidráulicas
Montaje de sistemas eléctricos e
Desquinche y limpieza de frente

Ventilación de frente de trabajo
Implementación del sistema de
ACTIVIDADES
Construcción de vías de acceso
Nº DE IMPACTOS
Desmantelamiento y retiro de
Arranque o Desbroce de la
Rehabilitación de espacios
Manejo y Disposición de
explotados y manejo de
Perforación y voladura
civiles (Campamentos,
ASPECTOS
instrumentación
escombreras.
plataformas)
Escombreras
AMBIENTALES
materiales.
ventilación
Trituración
Transporte
vegetación
Carguío
zona
Calidad del suelo x x x x x x x x x x 10
SUELO Topografía-Geomorfología x x x x x x x x 8
Erosión x x x x x x x x 8
Calidad del agua superficial x x x x x x x x x x x 11
MEDIO FISICO
AGUA Calidad de agua subterránea x x x x x x 6
Caudal x x x x x x x x x x 10
Gases y polvo x x x x x x x x x x x x x x x x x 17
AIRE
Ruido y Vibraciones x x x x x x x x x x x x x x x x x 17
Cobertura Vegetal x x x x x x x x x 9
FLORA
Hábitat x x x x x x x x x 9
Avifauna x x x x x x x x x 9
Mamíferos x x x x x x x x 8
MEDIO BIÓTICO
Entomofauna x x x x x x x x 8
FAUNA
Herpetofauna x x x x x x x x 8
Reptiles x x x x x x x x 8
Hábitat x x x x x x x x x 9
MEDIO PERCEPTUAL PAISAJE Paisaje Natural x x x x x x x x x 9
Calidad de vida x x x x x x x 7
SOCIAL
MEDIO SOCIO_ Salud x x x x x x x x x x x x x x x x x x x 19

ECONÓMICO Demanda energética x x x x x x x x x x 10
ECONÓMICO
CULTURAL Generación de empleo x x x x x x x x x x x x x x x x x x 18
USO DEL SUELO Cambio en el uso del suelo x x x x x x x x 8
Nº DE IMPACTOS 20 20 6 4 5 4 21 21 11 9 4 8 18 4 3 7 22 20 19 226
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11.2. Valoración de los Impactos Ambientales
Para la valoración de los impactos ya identificados, se ha utilizado una matriz de Magnitud

e Importancia en donde se identifican las acciones que integran el proyecto (columnas) y se
busca aquellas interacciones con los componentes o factores del medio (filas) sobre los que
pueda producirse un impacto.
En las correspondientes celdas de interacción se dispone de dos números separados, en
unos que implica la importancia del impacto, y el otro la magnitud o grado real del impacto,
cuya escala de afectación esta ponderada de la siguiente manera:
Escala de Afectación
1a3 Baja
4a6 Media
7 a 10 Alta
La magnitud es una medida del grado o escala del impacto, es por lo tanto una cifra de
carácter objetivo y se predijo en función de las características ambientales del área. Los
valores de magnitud van precedidos con un signo + ó con un signo -, según se trate de
efectos positivos o negativos sobre el medio ambiente.
La importancia, definida como la trascendencia del impacto, resulta ser una cifra más
subjetiva, que considera determinados valores que influyen en la trascendencia de los
efectos causados.
A continuación en la siguiente tabla se toman en cuenta la valoración de los impactos.
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MATRIZ DE VALORACIÓN DE IMPACTOS AMBIENTALES
CONSTRUCCIÓN EXPLOTACIÓN CIERRE Evaluación
Agregación de impactos por componente

Construcción y operación de obras civiles
Rehabilitación de espacios explotados y
Restitución de las geoformas de la zona

Arranque o Desbroce de la vegetación
Manejo y Disposición de Escombreras

Construcción de la galería principal
instalaciones, maquinaria, equipos

Carga del material estéril primario
Construcción de obras hidráulicas
Desquinche y limpieza de frente

(Campamentos, plataformas)
Nº de afectaciones negativas
Nº de afectaciones Positivas
ACTIVIDADES
manejo de escombreras.
Agregación de impactos
instrumentación
materiales.
ventilación
Transporte
Trituración
Carguío
ASPECTOS
AMBIENTALES
MAGNITUD (M) /IMPORTANCIA (I) M I M I M I M I M I M I M I M I M I M I M I M I M I M I M I M I M I M I M I
Calidad de Suelo -7 4 -6 -7 3 -7 4 4 -4 2 -3 2 -8 5 5 2 4 2 5 1 3 7 -132

SUELO Topografia-Geomorfología -7 3 -7 -8 4 -7 3 5 -8 4 6 3 7 2 4 2 3 5 -101 -317
Erosión -6 2 -6 -6 5 -6 4 4 -6 3 3 2 4 3 3 2 2 4 -84
Calidad del agua superficial -2 2 -4 -5 3 -4 3 2 -2 2 -2 2 -6 5 -7 5 5 2 5 2 4 2 3 6 -84
MEDIO FISICO
AGUA Calidad de agua subterranea -8 7 -7 2 -7 6 -6 3 4 2 3 1 2 5 -119 -311
Caudal -4 2 -5 4 -4 2 -4 4 -4 2 -4 2 -6 5 -7 4 3 1 5 3 1 1 -108
Gases y polvo -7 5 -6 4 -5 5 -4 2 -3 2 -4 2 -6 5 -5 2 -3 5 2 2 -5 2 -6 4 -5 3 -7 4 5 3 -3 1 4 3 2 15 -210
AIRE -593
Ruido y Vibraciones -7 3 -6 5 -8 6 -6 4 -3 2 -5 4 -6 5 -6 4 -3 2 -9 5 -6 4 -7 4 -4 2 -3 1 -9 8 4 2 -2 1 1 17 -383
Cobertura Vegetal -8 8 -8 7 -6 8 -5 3 -2 1 -4 6 4 2 2 1 4 2 3 5 -191
FLORA -360
Hábitat -7 5 -8 7 -6 8 -5 3 -3 2 -4 6 3 2 3 2 3 1 3 4 -169
Avifauna -6 4 -6 4 -6 4 -6 4 -2 8 -2 2 4 3 3 2 2 4 3 7 -90
MEDIO Mamíferos -8 6 -7 3 -4 8 -4 8 -3 7 3 1 4 3 4 1 3 4 -135
BIOTICO Entomofauna -3 1 -5 2 -6 4 -6 4 -2 2 3 2 3 2 4 2 3 6 -45
FAUNA -694
Herpetofauna -8 7 -8 3 -4 8 -4 8 -3 7 4 2 4 1 3 2 1 5 -147
Reptiles -8 7 -5 3 -4 8 -4 8 -3 7 4 3 3 3 3 2 -129
Hábitat -7 5 -8 4 -4 8 -4 8 -2 8 -4 6 2 1 4 3 3 3 3 5 -148
MEDIO PERCEPTUAL PAISAJE
Paisaje Natural -8 8 -8 5 -2 7 -2 7 -4 7 -2 8 3 1 2 3 3 4 3 7 -155 -138
Calidad de vida 8 5 -3 6 2 8 2 8 4 3 4 2 4 2 7 2 82
MEDIO Salud 9 6 -6 4 -3 1 -3 1 9 5 -6 3 6 4 5 3 7 5 -9 5 8 5 -8 5 -6 3 -6 3 -5 3 -7 4 4 2 4 3 3 2 8 11 27
SOCIO_ SOCIAL 57
Demanda Energética -7 5 -9 4 -9 5 -7 4 -8 3 -8 6 -7 5 -1 1 -9 6 2 1 -304
ECONÓMICO
CULTURAL Generación de empleo 2 7 2 7 2 7 2 7 2 7 2 7 2 7 2 7 2 7 2 7 2 7 2 7 2 7 2 7 2 7 2 7 2 7 2 7 19 0 252
USO DEL SUELO
Cambio en el uso del suelo -5 8 -4 8 -6 8 -6 5 -4 8 3 1 2 7 2 1 4 5 -163 -80
Nº de afectaciones Positivas 3 1 1 1 3 1 3 2 3 1 3 1 3 1 1 1 22 17 19 COMPROBACIÓN

Nº de afectaciones negativas 17 19 5 3 2 3 18 19 8 8 1 7 15 3 2 7 0 3 0
Evaluación
Agregación de impactos -446 -510 -153 -21 11 -32 -478 -404 -41 -199 23 -91 -411 -27 -4 -231 177 153 148 -2536 -2536
Agregación de impactos por fase -2074 -940 478
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Análisis de la Matriz de Impactos
Los resultados obtenidos son de carácter cuantitativo, producto de procedimientos

matemáticos para simular aspectos de la realidad, interrelacionando los factores
ambientales con las actividades que se desarrollan en el área minera, la matriz de valoración
da como resultado que la ejecución de labores que se realizan en la concesión minera una
afectación negativa de -510.
A continuación en la siguiente tabla se presentan en orden las actividades del proyecto en

función de sus afectaciones negativas:
VALORACIÓN DE ACTIVIDADES
Nro. Actividades Mineras Agregación
1 Arranque o Desbroce de la vegetación -510
Construcción y operación de obras civiles
2 -478
(Campamentos, plataformas)
3 Construcción de vías de acceso -446
4 Manejo y Disposición de Escombreras -411
5 Construcción de obras hidráulicas -404
6 Trituración -231
7 Perforación y voladura -199
8 Construcción de la galería principal -153
9 Desquinche y limpieza de frente -91
10 -41
instrumentación
11 Carga del material estéril primario -32
12 Carguío -27
13 Transporte y Descarga de Equipos y materiales. -21
14 Transporte -4
15 Implementación del Sistema de Ventilación 11
16 Ventilación de frente de trabajo 23
17 Restitución de las geoformas de la zona 148
Desmantelamiento y retiro de instalaciones,
18 153
maquinaria, equipos
Rehabilitación de espacios explotados y manejo
19 177
de escombreras.
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ACTIVIDADES
200
100
Desmantelamiento y retiro de…

Construcción y operación de…
Construcción de obras…
Construcción de la galería…
Carga del material estéril…
Transporte y Descarga de…

Desquinche y limpieza de…
Montaje de sistemas…
Rehabilitación de espacios…
Arranque o Desbroce de la…
Manejo y Disposición de…
Restitución de las geoformas…

Implementación del sistema…
Trituración
Carguío
Transporte

-100
-200
-300
-400
-500
-600
Se observa que de las 19 actividades del proyecto, 11 de ellas generan afectación negativa,
siendo el arranque o desbroce de la vegetación el de mayor afectación, seguida de la
Construcción y operación de obras civiles (Campamentos, plataformas) donde se ejecuta el
proyecto minero, y de igual manera la construcción de vías de acceso y el manejo y
disposición de escombreras, esto se genera durante las fases de construcción y de
explotación, por tanto estas actividades afectan altamente al medio ambiente modificando
la topografía-geomorfología, así mismo producto de esto se genera la pérdida del hábitat
de especias de flora y fauna y por ende existe un cambio de la visión paisajística del sector.
La fase de cierre y recuperación del frente genera una afectación total positiva de 177.
Durante esta fase se lograra realizar la restauración del terreno utilizado en las labores
mineras.
Entre los factores ambientales que resultan afectados negativamente y positivamente por
las acciones del proyecto, en su orden, se tiene:
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VALORACIÓN DE FACTORES AMBIENTALES

Nro. Factores Ambientales Agregación
1 Ruido y Vibraciones -383
2 Demanda Energética -304
3 Gases y polvo -210
4 Cobertura Vegetal -191
5 Hábitat -169
6 Cambio en el uso del suelo -163
7 Paisaje Natural -155
8 Hábitat -148
9 Herpetofauna -147
10 Mamíferos -135
11 Calidad de Suelo -132
12 Reptiles -129
13 Calidad de agua subterránea -119
14 Caudal -108
15 Topografía-Geomorfología -101
16 Avifauna -90
17 Erosión -84
18 Calidad del agua superficial -84
19 Entomofauna -45
20 Salud 27
21 Calidad de vida 82
22 Generación de empleo 252
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FACTORES AMBIENTALES
300
200
100
Caudal
Paisaje Natural
Demanda Energética
Herpetofauna
Mamíferos
Avifauna
Generacion de empleo
Ruido y Vibraciones
Hábitat
Hábitat
Gases y polvo
Reptiles
Topografia-Geomorfología
Erosión
Salud
Calidad de vida
Cambio en el uso del suelo
Calidad de Suelo
Calidad de agua subterranea
Calidad del agua superficial

Cobertura Vegetal
Entomofauna
-100
-200
-300
-400
Se ha identificado en este proyecto 22 factores ambientales, 19 de ellos tienen afectación

negativa, entre los principales tenemos: Ruido y vibraciones, gases y polvo, demanda
energética, Calidad del agua subterránea, Paisaje Natural, calidad del suelo. Los factores
ambientales de mayor afectación negativa corresponden al aire, agua y suelo. Las
afectaciones positivas se generan en los siguientes factores ambientales: Generación de
empleo, mejora de la calidad de vida, siendo el factor ambiental de mayor beneficio la
población.
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11.3. Jerarquización de Impactos Ambientales
11.3.1. Dictamen Ambiental
El dictamen ambiental se determina a través de la escala internacional para la valoración

estimada de los impactos ambientales propuesta por la Dirección del Medio Ambiente de
España –MOPU.
Impacto Rango Descripción

Es aquel cuya recuperación es inmediata, ya que no precisa de
Compatible 0-25%
medidas preventivas, correctivas ni de mitigación.
Es aquel cuya recuperación no precisa de medidas o de mitigación
Moderado 25-50%
extensa, cuya restitución ambiental requiere de un corto tiempo.
Es aquel en el que la restitución ambiental conlleva la
Severo 50-75% implementación de medidas de protección correctiva y de
mitigación cuya recuperación precisa de un período dilatado
Es aquel en el que se producen cambios bruscos permanentes e
irreversibles a los ecosistemas, sin que sea posible su restitución
Crítico 75-100%
ambiental, incluso con la adaptación de medidas de protección,
correctivas y de mitigación.
Como la escala de valoración utilizada de Magnitud e Importancia es de 10, el resultado será de 10

x 10 = 100. La matriz de valoración de impactos dio un resultado de afectaciones negativas de -90.
Valor Negativo de la Matriz: − 100 𝑥 100 = – 10 000
Entonces tenemos:
-10 000 ------------ 100%

-2536 ----------- x = 25,36%
Los impactos ambientales que se generarán en el área minera Tocadulomo representan un

25,36% de afectación total, considerando la interacción entre las actividades del proyecto
y los factores ambientales involucrados en el desarrollo del proyecto. Este porcentaje según
la Escala Internacional para determinar la valoración estimada de los impactos ambientales
corresponde a un impacto MODERADO, cuya recuperación no
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precisa de medidas o de mitigación extensa, y su restitución ambiental requiere de un corto

tiempo.
Del 25,36% que representan las afectaciones, a continuación se detallan los porcentajes
pertenecientes a cada fase del proyecto:
Agregación Agregación
FASES ACTIVIDADES % IMPACTO
de Impactos por Fase
Construcción de vías de acceso -446
Arranque o Desbroce de la vegetación -510
Construcción de la galería principal -153
materiales. -21
CONSTRUCCIÓN ventilación 11 -2074 20,74 Compatible
Carga del material estéril primario -32
Construcción y operación de obras
civiles (Campamentos, plataformas) -478
Construcción de obras hidráulicas -404
instrumentación -41
Perforación y voladura -199
Ventilación de frente de trabajo 23
Desquinche y limpieza de frente -91
EXPLOTACIÓN Manejo y Disposición de Escombreras -411 -940 9,4 Compatible
Carguío -27
Transporte -4
Trituración -231
Rehabilitación de espacios explotados
y manejo de escombreras. 177
CIERRE instalaciones, maquinaria, equipos 153 478 4,78 Compatible
Restitución de las geoformas de la
zona 148
TOTAL -2536 25,36 Moderado
La fase de Construcción es la que genera mayor afectación negativa con un total del 20.74%,
seguida de la fase de explotación con un porcentaje del 9,4% y finalmente el cierre de las
actividades que constituyen un impacto del 4,78%.
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Estos valores constituyen el 25,36% de afectación en función de las actividades que se
desarrollan en las diferentes fases del proyecto.
Con respecto a los factores ambientales se realiza la misma relación considerando el total
de afectación del 25,36% para determinar los porcentajes pertenecientes a cada factor,
como se indican en la siguiente tabla.
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MEDIO COMPONENTE FACTOR AMBIENTAL AGREGACIÓN DE IMPACTOS AGREGACIÓN POR COMPONENTE AGREGACIÓN DEL MEDIO % IMPACTO
Calidad de Suelo -132

SUELO Topografía - Geomorfología -101 -317
Erosión -84
Calidad del agua superficial -84
MEDIO FÍSICO -1221 -12,21 Compatible
AGUA Calidad del agua subterránea -119 -311
Caudal -108
Gases y Polvo -210
AIRE -593
Ruido y Vibraciones -383
Cobertura Vegetal -191
FLORA -360
Hábitat -169
Avifauna -90
Mamíferos -135
MEDIO BIÓTICO -1054 -10,54 Compatible
Entomofauna -45
FAUNA -694
Herpetofauna -147
Reptiles -129
Hábitat -148
MEDIO PERCEPTUAL PAISAJE Paisaje Natural -155 -155 -155 -1,55 Compatible
Calidad de vida 82
Salud 27
MEDIO SOCIO - ECONÓMICO CULTURAL SOCIAL 57 57 0,57 Compatible
Demanda Energética -304
Generación de Empleo 252
USO DEL SUELO USO DEL SUELO Cambio de Uso del Suelo -163 -163 -163 -1,63 Compatible
TOTAL -2536 -25,36 Moderado
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Tomando en cuenta los factores ambientales, el medio físico es el mayor afectado

representando un 12,21 % de afectación negativa, siendo el componente aire el que
presenta mayor agregación de impactos. El medio socioeconómico cultural tiene un
impacto positivo del 0,57 %, teniendo la mayor agregación positiva el factor empleo.
11.3.2. Análisis Ambiental
Se procede a realizar el análisis ambiental de los factores ambientales que se involucran en

la Compañía Minera Tocadulomo, considerando los impactos obtenidos en el dictamen
ambiental.
Medio físico:
Aire: Es el principal componente afectado por el desarrollo de las diferentes actividades del
proyecto y una de las causas principales en la alteración de la calidad del aire, es el ruido y
las vibraciones que se generan como producto del funcionamiento de los molinos, los
mismos que trabajan las 24 horas. Este componente será afectado en mayor grado ya que
las actividades que se realizarán en las diferentes fases del proyecto afectan en forma
puntual. La calidad del aire de los sectores intervenidos durante la explotación y extracción
de material y la construcción de los bloques de avance se verá alterada debido a la
liberación de polvo, ruido, gases y olores producidos por las maquinarias en el arranque, y
carga del material. Cabe recordar que el impacto a presentarse es compatible.
Suelo: Este componente está afectado por el desarrollo de las diferentes operaciones que
se realiza en el proyecto, siendo el desbroce el factor ambiental de mayor afectación
negativa del componente, que a la vez aceleran e intensifican los procesos de erosión al
quedar desprotegidos de su cobertura vegetal totalmente. La permanencia y firmeza del
suelo se verá afectada en el arranque del material por el desbroce y en la extracción de los
bloques de explotación. La calidad del suelo puede alterarse si se producen derrames de
combustible, aceites y grasas por el mantenimiento de la maquinaria, que no debe realizare
en cualquier lugar, si no en los adecuados para este tipo de trabajos como es el área de
talleres. El impacto a presentarse es compatible
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Agua: Este componente es afectado por el desarrollo de las diferentes actividades del
proyecto y una de las causas principales en la alteración de la calidad del agua, es la
proximidad de las labores mineras con la Quebrada Los Ingleses, fuente de abastecimiento
para riego de áreas agrícolas, y también en algunos casos se utiliza para consumo humano
de pobladores que viven en las cercanías de la Quebrada rio, dedicados a labores agrícolas.
En la investigación realizada a este componente se presume que el rio ya presenta una
contaminación antes del lugar mismo de actividad del proyecto, ya que existen trabajos de
labores mineras por otros concesionarios aguas arriba. El impacto a presentarse es
compatible.
Medio biótico:
Flora: .- La flora existente tiene poca diversidad, la misma que se puede encontrar
principalmente en las orillas de la Quebrada. Las principales especies de plantas son
arbustivas, pastos y cultivos. Existe también especies arbóreas, así como plantaciones de
cacao y banano, producción agrícola tradicional de esta zona trabajado por los habitantes
de poblados como Bella María, Caluguro, Estero Medina y que es fuente de generación
económica y desarrollo. El impacto es compatible porque es una zona intervenida.
Fauna: Con la afectación de la cobertura vegetal principalmente por la apertura del

desbroce se origina la alteración de la fauna terrestre, ya que se destruyen sus hábitats y la
cadena alimenticia. Las aves se ven afectadas y emigran del lugar por la constante
generación de ruido no habitual, debido al diario movimiento de maquinaria, se pudo
apreciar varias especies de aves, las cuales anidaban en los arbustos o arboles a las orillas
de río, pero por la fácil migración de las aves a hábitats cercanas no sufrirán mayor impacto.
Según las entrevistas realizadas a habitantes de esta zona, manifestaron que los mamíferos
y algunos reptiles tales como las culebras sobre cama, culebras equis y las lagartijas, asi
como las ranas.
Medio Perceptual
Paisaje Natural: El paisaje sufre impactos que pueden ser rehabilitados a corto o mediano
plazo. Las actividades de explotación no modifican en gran manera la vista panorámica y la
estructura paisajística del área, dado que las actividades se desarrollan a nivel subterráneo.
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El impacto se produce principalmente por el retiro de la vegetación y movimientos
considerables de tierra, modificando el relieve.
La aplicación de correctas medidas de rehabilitación del área permitiría tener ambientes

naturales que disminuyan los efectos de este cambio paisajístico.
Medio socioeconómico cultural
Uso del suelo.- En la concesión minera el uso del suelo en su mayor parte está destinado
para el desarrollo de actividades agrícolas y ganaderas, además en el área de estudio
también la ocupan varios concesionarios, que se dedican a la actividad minera
Social.- En este componente principalmente se ven afectada la salud de los trabajadores y

su seguridad, sobre todo los que operan la maquinaria para el desarrollo de las actividades
del proyecto, debido a que se encuentran más expuestos a contaminantes y a situaciones
de peligro.
Económico.- Un impacto muy positivo es la creación de plazas de empleo para trabajadores

locales, siendo éste uno de las demandas más grandes que tienen las comunidades, sin duda
tendrá impacto en la economía local. Una mayor capacidad adquisitiva de los trabajadores
mejora las condiciones de vida de su familia.
12. VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO AMBIENTAL
12.1. Revisión del Cumplimiento de la Normativa Legal Ambiental
Una vez desarrolladas cada una de las matrices en función de las operaciones de
TOCADULOMO frente a la normativa ambiental vigente, es necesario determinar el
porcentaje de cumplimiento de cada uno de los artículos expuestos.
En la matriz de verificación se describe lo antes mencionado, indicando el número de

conformidades y no conformidades identificadas, la calificación cuantitativa y el porcentaje
de cumplimiento respectivamente.
Según el criterio del grupo de trabajo se ha considerado un valor 10 para las conformidades,
un valor de 8 para las no conformidades menores, un valor de 5 para las no conformidades
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mayores y un valor de cero para la normativa que no se aplica, así como se señala en la
siguiente tabla:
Tabla 25. Calificación cuantitativa de los hallazgos
Cumplimiento Valores asignados
C 10
NC - 8
NC + 5
NA 0
Fuente: Los Autores
Para asignar la calificación cuantitativa a cada uno de los reglamentos o leyes, se realiza la
sumatoria de cada uno de los productos obtenidos, entendiéndose como productos al
resultado de la multiplicación entre el valor establecido correspondiente al hallazgo y el
número de hallazgos respectivamente.
A continuación se desarrolla la valoración del RAAM, para lo cual se procedió de la siguiente

manera:
Calificación cuantitativa = (2*10) + (1*5) + (4*8) + (1*0) = 57
Entendiéndose que este procedimiento se aplicó a toda la normativa que se detalla a

continuación:
VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL AMBIENTAL
NÚMERO DE ACTIVIDADES HALLAZGOS CALIFICACIÓN PORCENTAJE DE
No. REGLAMENTOS/LEYES AUDITADAS C NC+ NC- NA CUANTITATIVA (C) CUMPLIMIENTO (%)
1 RAAM 8 2 1 4 1 57 15.12
2 Ley de Minería 7 4 2 1 58 15.38
Ley de Gestión
3 3 1 1 1 23 6.10
Ambiental
4 Ley de Aguas 9 1 1 3 4 39 10.34
Reglamento General
5 4 4 40 10.61
Ley de Minería
6 TULSMA 14 2 1 5 6 65 17.24
Reglamento de
7 9 4 1 3 1 69 18.30
Seguridad y Salud
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Reglamento
Ambiental de
8 3 1 2 26 6.90
Actividades
Hidrocarburíferas
TOTAL 57 19 7 19 12 377 100.00
Con los valores establecidos se determina el nivel de certidumbre, para lo cual se considera
el total de la calificación cuantitativa y el número total de actividades auditadas, para lo cual
se aplica la siguiente fórmula:
𝐶
𝑁𝐶 = ( ) ∗100%
𝑊
377
𝑁𝐶 = ( ) ∗100%
57
𝑁𝐶 = 66.14
Con el resultado obtenido, se establece que el cumplimiento legal ambiental, es medio para
el nivel de certidumbre y medio para el nivel de no conformidades, según la valoración dada
en la siguiente Tabla.
Tabla 26. Criterio de evaluación del cumplimiento
Valoración Nivel de Nivel de

obtenida certidumbre no conformidades
0-25% Bastante malo Bastante alto
26-50% Malo Alto
51-70% Medio Medio
71-90% Bueno Bajo
91-100% Excelente Muy bajo
Análisis del resultado de la matriz de cumplimiento legal
El cumplimiento legal ambiental de la Compañía Minera TOCADULOMO, en función del nivel

de certidumbre y el nivel de no conformidades es medio, lo cual indica que no se está
cumpliendo a cabalidad la normativa.
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Esta calificación está ligada al incumplimiento en mayor proporción de la Ley de Gestión
ambiental, dado que TOCADULOMO no realiza las evaluaciones de los impactos
ambientales sobre los componentes agua, aire y suelo que esta ley establece.
En lo que respecta al Reglamente Ambiental para Actividades Mineras RAAM, la compañía

Minera cumple con el 15,12 %, de la normativa, dado que no se realizan monitoreos de los
componentes agua, aire y suelo. Así mismo la disposición final de los desechos se realiza de
una manera inadecuada.
La construcción de las escombreras y relaveras no se ha efectuado con las especificaciones
técnicas correspondientes, ocasionando la contaminación del ambiente, por lo tanto en lo
que respecta a la Ley de minería, su cumplimiento es del 15,38%.
La ley de aguas tienen un porcentaje de cumplimiento del 10,34%, dado que la calidad del
agua que TOCADULOMO vierte a los cuerpos de agua es baja en relación a los límites
máximos permisibles estipulados por el TULAS. Así mismo el agua utilizada por el personal
no es potable, generando problemas en la salud del personal que labora en la mina.
Los parámetros de descarga de aguas que establece el TULSMA no son cumplidos por los
concesionarios mineros, así mismo la maquinaria utilizada en las operaciones de la mina
no cuenta con silenciadores, lo que genera una fuerte contaminación acústica. Como
resultado su porcentaje de cumplimiento es del 17,24%.
No se realiza de manera regular el mantenimiento de equipos; esto, sumado a la falta de

responsabilidad de algunos empleados que laboran en la mina por la no utilización de los
equipos de protección personal, se determinó que el porcentaje de cumplimiento de esta
normativa es del 18.30%.
Según la matriz de verificación el Reglamento Ambiental de Actividades Hidrocarburíferas

tiene un bajo cumplimiento por parte de la concesión, la razón radica en que el enfoque
que se le ha dado solo se basa en el Manejo de productos químicos, en el Manejo y
almacenamiento de crudo y/o combustibles y finalmente en la operación y mantenimiento
de equipos e instalaciones.
12.2. Revisión del Cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental
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Según la matriz de verificación que se desarrolló en base a las medidas propuestas en el
plan de manejo ambiental, se determinó el cumplimiento y el nivel de certidumbre en
términos porcentuales, así como se indica a continuación:
Tabla 27. Nivel de certidumbre de las actividades auditadas del Plan de Mitigación
NIVEL DE
ACTIVIDADES AUDITADAS W C
CERTIDUMBRE
PLAN DE MITIGACIÓN
Campamentos
El agua da consumo humano no es del todo segura, ya que se
trata únicamente de agua entubada, por lo tanto para las
necesidades de aseo personal, y lavado de ropa y utensilios 0,009 6 0,56
es suficiente, no así para bebida; para ello se recomienda
usar agua embotellada o hervir el agua.
Dotar dormitorios con buenas condiciones higiénicas y
0,009 7 0,65
cómodas para el personal de la mina.
Dotar camilla en buen estado para transportar a personas
lesionadas, con frazadas y poncho de agua en perfectas
0,009 8 0,65
condiciones y suministrarse material y equipo de primeros
auxilios en botiquines secos y herméticos.
Dotar de asientos y armarios individuales para guardar la
0,007 8 0,56
ropa y el calzado
Incrementar servicios higiénicos y dar limpieza 8
0,012 0,93
constantemente.
Instalar duchas en un número suficiente para el personal de
0,009 8 0,74
la mina
En el campamento debe existir un botiquín de emergencia y
0,012 8 0,93
verificar que los medicamentos no estén caducados.
Realizar la Limpieza correspondiente en la parte interior
corno en la parte exterior de las instalaciones del 0,008 8 0,65
campamento.
Los campamentos tendrán una fosa séptica, la misma que
contará con paredes impermeables, ducto de ventilación y 0,008 0 0,00
será sellada una vez concluidas las actividades en el sitio.
La relación con las comunidades y empleados se deberá
basar en el código de conducta, en el respeto a las leyes
0,009 8 0,74
laborales y estándares de las mejores prácticas de la industria
en el sector minero.
Los desechos generados durante las actividades de campo,
deberán ser almacenados y llevados de vuelta al 0,008 8 0,65
campamento base para su disposición final.
Calidad de Aire
Realizar la revisión mecánica permanente y adecuado
mantenimiento a ¡as maquinarias y equipos, para garantizar
0,009 8 0,74
su eficiente operación y disminuir el ruido y emisión de gases,
de conformidad con lo dispuesto en el Reglamento de
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Seguridad Minera y en las normas técnicas que la Autoridad
Ambienta! determine.
"Las emisiones a la atmósfera que produzcan los motores de
maquinarias y equipos no deberán exceder los límites 0,009 8 0,74
permisibles establecidos en las normas"
No se debe detener el funcionamiento de los ventiladores
principales sin orden por escrito del ingeniero responsable y
0,012 10 1,16
sin antes haber desalojado al personal.
Si los ventiladores estuvieran parados, a ningún trabajador se

le permitirá entrar a la mina hasta después de que los
encargados de seguridad hayan hecho los reconocimientos 0,012 8 0,93
necesarios para cerciorarse que la atmósfera no ofrece
peligro para el personal de la mina.
Realizar monitoreos anuales de partículas (PM10 y PM20),
con el fin de verificar si la; medidas propuestas están dando 0,009 0 0,00
los resultados esperados.
Ruido
Todos los equipos y maquinarias a ser utilizados en el
proyecto, antes de su ingreso, serán debidamente
chequeados, dotados de los dispositivos necesarios, deben
0,009 8 0,74
estar en perfecto estado de funcionamiento a fin de evitar la
emisión de gases de combustión y por ende, disminuir al
máximo los posibles impactos.
"Ajuste de elementos desgastados o desajustados en los
motores, de acuerdo con los tiempos previstos 0,012 8 0,93
(aproximadamente cada 100 horas de operación)."
"Adaptar silenciadores a los tubos de escape de la
0,008 0 0,00
maquinaria."
"Registrar el mantenimiento y calibración del equipo en hojas
0,008 8 0,65
de control."
"Dotación de orejeras de goma, a los trabajadores que
0,009 10 0,93
operan equipos y maquinaria. "
"Monitoreo anual de los niveles de ruido, utilizando un
sonómetro con precisión de más o menos 2 decibeles para
0,009 0 0,00
verificar que se hallen dentro de los límites permisibles en
función del tiempo de exposición."
Manejo de Agua Superficial y Subterránea
"Evacuar el agua hacia el exterior en forma natural a través
0,008 8 0,65
de las cunetas que se disponen a los costados de la galería."
El agua de desagüe de la mina debe ser recogida en una
piscina y luego conducir por manguera de 2” hasta la piscina
de sedimentación para posteriormente trasladar a piscinas de 0,008 8 0,65
decantación y clarificación. Estas piscinas serán construidas
junto a la bocamina y siguiendo la topografía del terreno.
Manejo de Escombreras
"Coordinación para la disposición ordenada de la roca estéril
0,009 6 0,56
dentro del perímetro de la escombrera, así debe elegirse una
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sección inicial, cubrir la llenura de esta, elegir una segunda
sección y continuar con el procedimiento, y así
sucesivamente, hasta la liquidación final de la escombrera."
"Colocar un sistema adecuado impermeabilizado para la

disposición final de las escombreras y rellenos sanitarios para
0,010 0 0,00
el control de lixiviados, así como tratamiento y monitoreo de
éstos previo a su descarga"
Realizar mediciones de pH semanales con la finalidad de
mantener un registro sobre la generación del drenaje ácido 0,009 0 0,00
de roca
Manejo de Combustible
"Las áreas donde se encuentren tanques de almacenamiento
de combustible, así como el sector en donde se ubiquen
surtidores de combustible, deberán ser provistos de la
infraestructura adecuada, de acuerdo a lo estipulado en el 0,012 10 1,16
Reglamento Sustitutivo del Reglamento de Operaciones
Hidrocarburíferas en el Ecuador. (R. O. No. 265 del 13 de
Febrero, 2001)"
"Para evitar derrames de combustibles deberán construir
canales perimetrales que permitan recolectar posibles 0,009 0 0,00
derrames en el suelo."
Realizar inspecciones periódicas de los tanques de
0,008 8 0,65
combustible y registrar las inspecciones.
"Colocar señalización de acuerdo a las disposiciones del INEN
0,009 7 0,65
439 y extintores en los sitos de almacenaje de combustibles."
"Para evitar derrames de combustibles deberán construir
canales perimetrales que permitan recolectar posibles 0,009 0 0,00
derrames en el suelo."
"Disponer en el taller, de trampas de grasas para recolección,
tratamiento y disposición de aguas mezcladas con aceites y
combustibles, y así evitar que se mezclen con las aguas lluvias 0,009 8 0,74
y produzcan efluentes contaminados."
Fuente: Estudio de Impacto Ambiental TOCADULOMO, 2009

Tabla 28. Nivel de certidumbre de las actividades auditadas del Plan de Capacitación Ambiental
NIVEL DE
CERTIDUMBRE
PLAN DE CAPACITACIÓN AMBIENTAL
Todo el personal de la empresa
"Plan de Seguridad Industrial y Salud Ocupacional” 0,012 10 1,16
Programa de Contingencias 0,009 10 0,93
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Procedimientos y normas de Manejo Ambiental. Educación
0,008 10 0,81
Ambiental
Supervisor ambiental y seguridad, salud y medio ambiente
Procedimientos y normas de Manejo Ambiental 0,008 10 0,81
Monitoreo y registros Ambientales 0,009 10 0,93
Programa de manejo desechos sólidos y combustible 0,009 10 0,93
Monitoreo de ruido 0,009 8 0,74
Operación y mantenimiento 0,012 8 0,93
Personal Operativo y de Mantenimiento
"Regulaciones, responsabilidades y normas para el manejo
0,009 8 0,74
ambiental del proyecto (Programas de manejo ambiental)."
"Manejo de manejo de desechos sólidos y líquidos." 0,012 8 0,93
Jefe de campamento
Procedimientos y normas Manejo Ambiental. 0,009 8 0,74
Normas y regulaciones para el manejo ambiental del
0,012 10 1,16
proyecto (Marco legal).
Monitores Ambientales Comunitarios
Procedimientos y normas para el manejo ambiental del
0,009 8 0,74
proyecto (Programa de manejo ambiental).
"Manejo detallado de manejo de desechos sólidos y líquidos" 0,012 8 0,93
"Educación Ambiental Reforestación" 0,008 8 0,65
"Manejo de cuencas hidrográficas Conservación y manejo de
0,009 8 0,74
recursos, etc."
Miembros de la Comunidad
"Manejo de desechos sólidos, líquidos." 0,012 8 0,93
Fuente: Estudio de Impacto Ambiental TOCADULOMO
Tabla 29. Nivel de certidumbre de las actividades auditadas del Plan de Información, participación y
Acercamiento Comunitario
NIVEL DE
CERTIDUMBRE
PLAN DE INFORMACIÓN, PARTICIPACIÓN Y ACERCAMIENTO COMUNITARIO
Mantener asambleas comunitarias para informar a los
pobladores sobre la fase de explotación de cada operadora
0,008 8 0,65
que trabaja en la concesión minera, con el fin de no provocar
problemas comunitarios.
Charlas y Talleres informativos a nivel de comunidades
locales, donde se explicará el informe de la Auditoría
0,008 8 0,65
Ambiental de Cumplimiento de cada uno de las operadoras
que laboran en la concesión minera.
El proceso de información debe ser difundida en los medios
de comunicación (presa, radio y televisión) más sintonizados 0,008 8 0,65
de cada sector.
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Tabla 30. Nivel de certidumbre de las actividades auditadas del Plan de Salud y Seguridad Ocupacional
NIVEL DE
CERTIDUMBRE
PLAN DE SALUD Y SEGURIDAD OCUPACIONAL
Entrenamiento Ambiental
Todo el personal involucrado con el proyecto recibe
entrenamiento de seguridad, higiene y buenas prácticas 0,012 1 0,12
ambientales.
El objetivo será no solamente que sus trabajadores y
empleados estén entrenados y capacitados en el tema
ambiental, sino que éstos puedan replicar sus conocimientos 0,008 1 0,08
a la población con la que interactuarán o trabajarán en el
proyecto
Este manual contempla las leyes y normativa ambiental
vigente en el país, así como las normas internas propias de la
0,009 1 0,09
empresa, que son parte de su responsabilidad y compromiso
ambiental hacia la comunidad y la naturaleza.
Manejo de Explosivos
Almacenar siempre los explosivos en polvorines que se
ajusten a las características y requerimientos de las normas 0,012 8 0,93
legales y reglamentos en vigencia.
Guardar los explosivos en polvorines limpios, secos y bien
ventilados, razonablemente frescos, debidamente ubicados,
0,012 8 0,93
sólidamente construidos, resistentes a las balas y al fuego, y
con cerradura adecuada.
Ubicar los polvorines en lugares aislados, considerando la
respectiva distancia de seguridad, de acuerdo con la tabla de
distancias recomendadas. Construir el polvorín en sitios
0,009 2 0,19
alejados de construcciones, casas, edificios, carreteras o vías,
observando las distancias recomendadas por las leyes
estatales.
No dejar explosivo suelto o cajas de explosivo abiertas dentro
0,010 9 0,94
del polvorín.
No almacenar el cordón detonante y accesorios junto con los
0,010 10 1,05
explosivos.
No almacenar explosivos, mechas o encendedores de mechas
en un lugar húmedo o mojado, ni cerca de aceites, gasolina,
0,010 9 0,94
fluidos o soluciones para limpiar, calentadores, tubería de
vapor, estufas u otras fuentes de calor.
Señalizar adecuadamente las instalaciones y los vehículos
0,010 9 0,94
destinados al almacenamiento y transporte de explosivos.
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Nombrar una persona responsable del movimiento y
0,009 4 0,37
expedición de explosivos y accesorios.
Vigilar la zona de descarga de explosivos hasta su colocación
0,009 1 0,09
en los barrenos y conexión de la pega.
Preparar los cebos de acuerdo con los métodos
recomendados por los fabricantes de explosivos y comprobar 0,009 1 0,09
que el iniciador está bien colocado dentro del cartucho.
Examinar cada barreno cuidadosamente antes de cargarlo
para conocer su longitud y estado, usando para ello un 0,009 0 0,00
atacador de madera o PVC.
No dejar el explosivo sobrante dentro de la zona de trabajo
0,010 0 0,00
durante y después de la carga de los barrenos.
Nunca disparar sin una señal positiva de la persona
encargada, quien se habrá cerciorado de que todos los
explosivos excedentes se encuentren en un lugar seguro, de
0,009 7 0,65
que todas las personas y vehículos estén a una distancia
segura o debidamente resguardados, y de que haya dado
aviso adecuado.
Antes de llegar al tajo, contar el número de barrenos
detonados y no regresar hasta que hayan transcurrido media 0,012 8 0,93
hora en caso de fallo de alguna carga.

Tabla 31. Nivel de certidumbre de las actividades auditadas del Plan de Contingencia y Atención a
Emergencias Ambientales
NIVEL DE
CERTIDUMBRE
PLAN DE CONTINGENCIA Y ATENCIÓN A EMERGENCIAS AMBIENTALES
Procedimiento para enfrentar un derrame de combustible
Realizar una evaluación detallada antes de iniciar las labores
de recolección y limpieza, considerando su posible filtración y
0,009 8 0,74
probable contaminación de cuerpo de aguas superficiales o
subterráneas. Registrando lo antes mencionado
Contener la mancha del combustible lo más cerca posible de
la fuente, para tal efecto se dispondrá de paños absorbentes 0,009 8 0,74
en el lugar.
Para la recolección se dispondrá de bombas y tanques de
almacenamiento de armado rápido, de acuerdo a las 0,008 0 0,00
condiciones topográficas del lugar.
En caso de encontrarse suelos contaminados por el derrame
de combustibles, estos serán dispuestos en una unidad para 0,012 0 0,00
la remediación de suelos contaminados.
El combustible derramado será recuperado, transportado y
0,007 1 0,07
almacenado temporalmente en tanque rígido o flexible.
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Se deberá realizar el monitoreo en los sitios donde ocurrió el
derrame de combustible, a fin de tener un seguimiento del 0,007 0 0,00
proceso de descontaminación.
Procedimiento para enfrentar una emergencia
La persona que descubra el accidente, prestará los primeros
0,012 8 0,93
auxilios a las víctimas.
El testigo del accidente, determinará la presencia de heridos,
posibilidades de acceso y evacuación respecto de la
seguridad del área para proveer ayuda a las víctimas. Así
mismo se obtendrá la siguiente información: número y 0,012 8 0,93
gravedad de los heridos, posibilidades de empleo de equipo,
tal como grúa o excavadora, presencia de fuego, derrames de
hidrocarburos y riesgo de contaminación
Notificación del siniestro al radio operador, quien coordinará
todas las comunicaciones una vez notificada la emergencia 0,012 10 1,16
por parte del testigo.
Si el espectador está capacitado deberá proveer a las víctimas
los primeros auxilios requeridos, hasta el arribo de la unidad
médica. En ciertos casos y previo autorización del médico, el 0,012 6 0,70
herido podrá ser trasladado por el propio testigo al
Dispensario Médico
El radio operador deberá mantener todos los canales de
comunicación descongestionados, se empleará estrictamente 0,009 10 0,93
para la emergencia y ser conciso en todos sus mensajes.
Llamar la atención de los trabajadores sobre la existencia de
0,008 8 0,65
determinados riesgos, prohibiciones u obligaciones.
Alertar a los trabajadores cuando se produzca una
determinada situación de emergencia que requiera medidas 0,009 8 0,74
urgentes de protección o evacuación.
Facilitar a los trabajadores la localización e identificación de
determinados medios o instalaciones de protección, 0,010 4 0,84
evacuación, emergencia o primeros auxilios.
Orientar o guiar a los trabajadores que realicen determinadas
0,012 1 0,70
maniobras peligrosas.
Procedimiento para enfrentar incendios
1. Dar la voz de alarma.
2. Actuar con tranquilidad sin perder la calma.
3. Tomar el extintor más cercano y actuar si es necesario o
posible.
4. Avisar al grupo encargado de dirigir el Programa de 0,010 0,63
0
Contingencias.
5. Evacuar el personal que se encuentre en esa área.
6. Quien asignará funciones a cada uno de los integrantes o
encargados de la seguridad de la mina será el supervisor
encargado del sitio.
Procedimiento para una evacuación
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El procedimiento general de evacuación se Inicia cuando una
alarma se active en los siguientes casos: Incendio, Explosión, 0,012 8 0,93
Sismo y Entrenamiento.
Luego de evaluada la situación presentada y si se considera
que existe riesgo para la integridad de los empleados y
trabajadores, se tomará la decisión de evacuar el área o las
áreas afectadas, designando un coordinador de evacuación
0,012 8 0,93
que será el inspector del sitio y el inspector de seguridad,
desde el momento que éste llegue, quién a su vez se
encargará de suspender toda actividad y verificar que la
evacuación se realice ordenadamente.
"El lugar determinado para la evacuación o reunión final será
el lugar que hayan establecido las rutas de evacuación para 0,012 1 0,12
llegar hasta este sitio tendrán señalización adecuada.
El coordinador de evacuación, será quién guíe la salida del
personal, por las rutas de evacuación hasta llevarlos al sitio
final de reunión o zona de seguridad, en donde se verificará
0,010 0 0,00
el personal, por las rutas de evacuación hasta llevarlos al sitio
final de reunión o zona de seguridad, en donde se verificará
el personal con listado en mano."
Equipos y Simulacros
"El personal que se encuentre en ese momento y participe de
alguna forma, deberá estar preparado para efectuar los
simulacros, con el objeto de adquirir destreza, eficiencia, y
seguridad. Los ejercicios a realizar deberán cubrir diversos
aspectos y condiciones que simulen un incendio o derrame.
E! personal deberá ser entrenado para poder manejar el
0,009 8 0,74
equipo respectivo
Luego de una contingencia o después de realizar un
simulacro, éste deberá ser evaluado para ir corrigiendo y
evaluando el contenido de este programa.
Se llevará registros para evaluar ¡os entrenamientos y
simulacros del Programa de Contingencias "
Equipo Mínimo de Contingencias
1. Caja de herramientas
2. Arco de sierra
3 Combos
4 Conos de seguridad 5. Drums
8. Extintores V. Filtros de combustible
8. Ganchos
9. Guantes de caucho
0,012 10 1,16
10. Kit de primeros auxilios
11. Linternas
12. Llantas de emergencias
13. Martillos
14. Mascarillas desechables
15. Palas
16. Paños absorbentes
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17. Rastrillo
18. Reflectores y lámparas
19. Rollo de fundas
20. Señalizadores
21. Serrucho

Tabla 32. Nivel de certidumbre de las actividades auditadas del Plan de Monitoreo
NIVEL DE
CERTIDUMBRE
PLAN DE MONITOREO
"Verificar por un lado que se ejecuten las obras de manejo
ambiental propuestas y por otro que la ejecución de dichas
obras presenten resultados satisfactorios en cuanto a la 0,009 8 0,74
conservación de los recursos naturales actuales en la zona del
proyecto.
Observación permanentemente de los cambios que
presentarán los diferentes componentes del ambiente
0,009 8 0,74
afectados por el proyecto, a través de la medición de ciertos
indicadores.
Tabla 33. Nivel de certidumbre de las actividades auditadas del Plan de Desechos
NIVEL DE
CERTIDUMBRE
PLAN DE DESECHOS
Colocar un sistema adecuado impermeabilizado
(geomembrana) para la disposición final en el relleno
0,012 0 0,00
sanitario para el control de lixiviados, así como tratamiento y
monitoreo de éstos previo a su descarga final.
Para la correcta clasificación de los desechos se continuará
colocando en recipientes en cantidades necesarias según el
0,009 4 0,37
tipo de desecho, que cumplan con el código de colores
establecido.
El pozo séptico, es un pozo de infiltración que no requiere
tratamiento de lodos, una vez que se sature, deberá sellarse.
0,009 0 0,00
Si es del caso, se construirá un nuevo pozo, o en su lugar el
sistema
Establecer un sistema general de recolección y drenaje de
aguas lluvias y los correspondientes sistemas puntuales de 0,009 4 0,37
recolección.
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NIVEL DE
CERTIDUMBRE
PLAN DE GESTIÓN Y CUMPLIMIENTO AMBIENTAL
Entrenamiento permanente del personal Reglamento
0,010 2 0,21
ambiental interno
Seguimiento de permisos e informes, mantenimiento de
archivo ambiental, auditorías externas, difusión e 0,012 0 0,00
información abierta de las actividades.
NIVEL DE
CERTIDUMBRE
PLAN DE RECUPERACIÓN
La reforestación se aplicará en sitios donde se haya retirado
capa vegetal y no se haya producido naturalmente la
regeneración natural. Para estos fines se recolectarán
0,009 0 0,00
plántulas de sitios cercanos, desde el momento de la
plantación se les dará el cuidado adecuado para su
desarrollo.
En los cursos de agua y cruces de ríos se debe poner especial
énfasis en revegetar los márgenes para evitar deslizamientos 0,012 0 0,00
y el enturbamiento del agua.
Tabla 36. Actividades auditadas del Plan de Abandono y Cierre
ACTIVIDADES AUDITADAS OBSERVACIÓN

PLAN DE ABANDONO Y CIERRE
Luego de haber terminado con la fase de explotación,
TOCADULOMO, deberá realizar el programa de abandono, Mina en
donde se procederá a rehabilitar o reforestar todas las aéreas funcionamiento
afectadas
Es importante, que para la rehabilitación se utilicen especies
Mina en
de la zona, para lo cual se recomienda que paralelamente a la
funcionamiento
etapa de explotación, TOCADULOMO utilice las plantas de sus
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AUDITORIA AMBIENTAL
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viveros, o de los viveros comunitarios con especies del lugar,
las cuales podrán ser utilizadas para la reforestación.
Fin el caso que se construya un relleno para los desechos
Mina en
biodegradables, este se deberá cerrar y colocar sobre este la
funcionamiento
respectiva señalización
Finalmente se retirará completamente del sitio todo desecho
no biodegradable y serán trasladados al botadero de basura
del sector. Previo a la fase de abandono se nombrará una Mina en
comisión tripartita con la finalidad de establecer los funcionamiento
procedimientos sociales y ambientales, así como se tendrá la
participación de los veedores externos.

Análisis del resultado de la matriz de cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental
Realizando la sumatoria del nivel de certidumbre, se pudo determinar que el nivel de

cumplimiento del plan de manejo ambiental es del 60,14%.
El plan de manejo señala algunas no conformidades mayores y menores, las mismas que
deben ser atendidas con prontitud, pues ponen en riesgo la salud del personal que labora
en la mina; entre éstas el agua que consumen, pues la misma no es tratada antes de su uso.
Considerando que la baja calificación obtenida se debe al manejo inadecuado de los

equipos, así como a los procesos que generan impactos a la medio y no son remediados o
minimizados a tiempo, mediante la aplicación de medidas correctivas.
Otro de los aspectos que se identificó es el uso de los equipos de protección personal
durante las operaciones mineras, en las que el personal hace caso omiso de esta
recomendación, poniendo en riesgo su seguridad y la de su entorno.
La señalética no se encuentra ubicada adecuadamente así como lo indican las disposiciones

del INEN 439, así mismo los extintores no evidencian un buen mantenimiento de los
mismos. Es así que la mina tiene la obligación de brindar al personal un ambiente de trabajo
con todas las medidas de seguridad pertinentes.
Entre las no conformidades también constan como medidas de seguridad las

capacitaciones, pero las mismas abordan en su mayoría temáticas ambientales, siendo de
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vital importancia las que incluyen temas de seguridad industrial, así como el manejo y
mantenimiento adecuado de la maquinaria, de tal modo que el personal que labora en la
mina esté en condiciones de realizarlo.
El plan de abandono y cierre no consta en la valoración de cumplimiento de los planes, dado

que la concesión minera TOCADULOMO, aún se encuentra desarrollando sus actividades
con normalidad.
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12.3. Plan de Acciones Correctivas del Plan de Manejo Ambiental
El presente plan de acción, establece actividades con plazos, costos estimados y responsables para cerrar los hallazgos encontrados,
adicionalmente se complementará con la actualización del Plan de Manejo Ambiental (PMA), a fin de no duplicar esfuerzos.
Tabla 37. Plan de Acciones Correctivas del Plan de Prevención y Mitigación de Impactos
COSTO
CALIFIC PLAZO DE RESPONSABLE INDICADORES DE MEDIO DE
ÍTEM HALLAZGO ACCIÓN CORRECTIVA ESTIMADO
ACIÓN EJECUCIÓN DE EJECUCIÓN CUMPLIMIENTO VERIFICACIÓN
USD
PLAN DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN DE IMPACTOS
El personal consume agua 5 días hasta la Agua apropiada Facturas y
Adquisición de filtros de Representante
1 entubada, sin previo NC+ adquisición de para el consumo registro $ 200/anual
carbón Legal
tratamiento los filtros humano fotográfico
Parte del personal que
Adecuación de los Personal
labora en la mina comparte
habitaciones del hospedado en Facturas y
habitación, llegando a Representante $ 3000/una
2 NC- campamento y construcción 12 meses habitaciones registro
ocupar la misma hasta 10 Legal vez
de nuevos bloques de confortables e fotográfico
personas, con el uso de
habitaciones higiénicas
literas
Suficientes insumos
médicos adecuados
La mina cuenta con un Compra de botiquines y para el personal que Facturas y
Representante $ 200/seis
3 número reducido de NC- camillas y mejoramiento de 15 días labora en la mina, registro
Legal meses
camillas y botiquines los actuales que garanticen su fotográfico
rápida atención y
primeros auxilios
TOCADULOMO dotó al
Armarios Facturas y
personal solamente de Compra de armarios y Representante $ 1000/cada 2
4 NC- 10 días adecuados para el registro
asientos; pero no de estantes para la ropa Legal años
personal fotográfico
armarios
Personal cuenta con Facturas y
Los servicios higiénicos son Construcción de nuevos Representante $ 4000/una
5 NC- 5 meses baños por cada dos registro
compartidos. baterías sanitarias Legal vez
habitaciones fotográfico
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Aproximadamente por cada
4 habitaciones hay un baño.
Personal cuenta con
Existe un número reducido Construcción y sitios de duchas
Facturas y
de duchas en comparación equipamiento de sitios Representante equivalente al $ 3000/una
6 NC- 5 meses registro
con número de personan específicamente a ser Legal número de vez
fotográfico
que trabajan en la mina. usados como duchas trabajadores que
existen
Facturas/
El campamento se registro
Establecer turnos y Representante
Se realiza regularmente la encuentra en fotográfico y $ 100/cada
7 NC- coordinar la limpieza del 5 días Legal/ Jefe de
limpieza del campamento condiciones limpias registro de mes
campamentos cada 5 días mina
e higiénicas turnos de
limpieza
La relación con la
comunidad es catalogada
como buena, dado que en el Comunidad
Vinculación y socialización Facturas/
sector se localizan más Representante informada y $ 200/cada
8 NC- del proyecto minero con la 1 mes registro
concesiones, y las personas Legal vinculada al año
comunidad fotográfico
que viven en los proyecto
alrededores son
relativamente pocas
Se da mantenimiento a la
maquinaria de manera Maquinaria
Dar mantenimiento a la Representante Registro $ 500/cada
9 regular, lo que implica la NC- 1 mes funcionando
maquinaria cada 30 días Legal/ mecánico fotográfico mes
disminución de emisiones a correctamente
la atmosfera
Revisar y dar
mantenimiento a cada
Los motores se revisan con
motor cada 100 horas de Maquinaria
cierta regularidad, pero no Representante Registro $ 100/cada
10 NC- uso, así se evita problemas 1 mes funcionando
se ajustan cada 100 horas Legal/ mecánico fotográfico mes
asociados al sobreconsumo correctamente
de operación
de energía, combustible,
ruido y emisiones al aire
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Implementar de Facturas y
La maquinaria no utiliza Representante Maquinaria dotada $ 400/cada
11 NC- silenciadores a la 1 mes Registro
silenciadores Legal/ mecánico de silenciadores seis meses
maquinaria fotográfico
Los escombros son
Colocar las escombreras en
colocados en un sitio
sitios apropiados, de Escombreras Facturas y
inapropiado, al lado del Representante $ 600/cada
13 NC+ acuerdo a normas técnicas 1 mes ubicadas fuera de Registro
cuerpo de agua, por lo que Legal tres meses
de construcción y fuera de cursos de agua fotográfico
son susceptibles a generar
cursos de agua
DAM
Canales
Construcción de canales,
La mina no cuenta con Representante adecuadamente Registro
14 NC- que ayuden a la recolección 1 mes $ 500/una vez
canales perimetrales Legal construidos y fotográfico
de combustibles fósiles
funcionando
Las trampas de grasas no
cumplen eficientemente su Compra y colocación Trampas de grasa Facturas y
Representante $ 500/cada
15 trabajo por su baja NC- estratégica de las trampas 1 mes colocadas en puntos Registro
Legal año
capacidad de acción y de grasa adecuados fotográfico
ubicación
Fuente: Los Autores
Tabla 38. Plan de Acciones Correctivas del Plan de Capacitación Ambiental
COSTO
USD
Plan de Capacitación Ambiental
Ejecutar programas de
Capacitación al personal de Registro
capacitación para el
la mina y miembros de la Representante Comunidad y fotográfico $ 500/cada
1 NC- personal de la mina y de la 1 mes
comunidad en los diversos Legal personal capacitado /Registro de seis meses
comunidad en temas de
temas relacionados con la capacitaciones/f
conservación ambiental
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preservación ambiental y el acturas del
proceso de explotación Capacitador
Capacitación al personal de Ejecutar programas de Registro
la mina y miembros de la capacitación para el fotográfico
comunidad en los diversos personal de la mina y de la Representante Comunidad y /Registro de $ 500/cada
2 NC- 1 mes
temas relacionados con el comunidad en temas de Legal personal capacitado capacitaciones/f seis meses
manejo de desechos sólidos manejo de desechos sólidos acturas del
y líquidos y líquidos Capacitador
Fuente: Los Autores
Tabla 39. Plan de Acciones Correctivas al Programa de Contingencia y Atención a Emergencias Ambientales
COSTO
USD
Programa de Contingencia y Atención a Emergencias Ambientales
Mediante la construcción Recolección de
Registro
de los canales se pretende combustible
El combustible derramado, Representante fotográfico/can $ 100/cada
1 NC- poder recuperar la mayor 1 mes mediante un
no es recuperado Legal ales seis meses
cantidad de combustible eficiente sistema de
funcionando
derramado en funcionamiento
Cierto número de personas
Registro
estan en capacidad de
Capacitar a todo el personal Representante Personal capacitado fotográfico/Regi $ 500/cada
2 prestar los primero auxilios, NC- 1 mes
en primeros auxilios Legal en primeros auxilios stro de seis meses
debido al grado de
Capacitación
capacitación
No todo el personal está en
capacidad de dar los Personal atendido Contrato/
Contratación de un doctor Representante $ 1200/cada
3 primeros auxilios. La mina NC+ 1 mes por un especialista Registro
de la salud Legal mes
no cuenta con personal de la salud fotográfico
médico.
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Personal de la mina,
Capacitar al personal en Registro
El personal no está actuando
para reaccionar Representante fotográfico/ $ 500/cada
4 capacitado para realizar NC+ 2 meses correctamente
eficientemente ante Legal Registro de seis meses
maniobras peligrosas antes situaciones
situaciones peligrosas Capacitación
de peligro
Fuente: Los Autores
Tabla 40. Plan de Acciones Correctivas al Programa de Monitoreo
COSTO
USD
Programa de Monitoreo
Se proponen medidas de
manejo ambiental en los Cumplimiento Registro
Cumplir lo que estipula el
planes, pero solo se Representante adecuado del plan fotográfico/Regi $ 100/cada
1 NC- plan de manejo ambiental a 1 mes
cumplen con ciertos Legal de manejo stros de seis meses
cabalidad
parámetros, no en su ambiental Cumplimiento
mayoría
Se realiza la medición de los
Realizar la medición de los
indicadores ambientales, Monitoreo Facturas de
indicadores ambientales Representante $ 1800/cada
solo cuando se realiza EsIA, NC- 1 mes ambiental realizado laboratorio/Reg
según lo que estipula el Legal seis meses
por lo tanto no se realiza en cada seis meses istro fotográfico
plan de manejo ambiental
periodos cortos de tiempo
Fuente: Los Autores
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Tabla 41. Plan de Acciones Correctivas al Programa de Desechos
COSTO
USD
Programa de Desechos
Se posee recipientes Colocar adecuadamente los Recipientes
Representante Registro $ 100/cada
1 etiquetados para la NC- residuos en sus respectivos 15 días adecuados y
Legal fotográfico seis meses
disposición de los residuos recipientes rotulados rotulados
Adecuado sistema
Registro
Existe un sistema de Adecuar y construir un de recolección de
Representante fotográfico/ $ 200/cada
drenaje, aunque un poco NC- eficiente sistema de 1 mes drenajes
Legal construcción y seis meses
rústico recolección de drenajes funcionando
funcionamiento
eficientemente
Fuente: Los Autores
Tabla 42. Plan de Acciones Correctivas al Programa de Gestión y Cumplimiento Ambiental
COSTO
USD
Programa de Desechos
Capacitar al personal cada
Registro
seis meses en temas Personal capacitado
El personal no es capacitado Representante fotográfico $ 500/cada
1 NC- relacionados con educación 1 mes en temas
adecuadamente Legal /Registro de seis meses
a cuidado del medio ambientales
Capacitación
ambiente
Fuente: Los Autores
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12.4. Plan de Acciones Correctivas de la Legislación Ambiental
Tabla 43. Plan de Acciones Correctivas de cumplimiento legal al Reglamento Ambiental para Actividades Mineras
COSTO
Art. HALLAZGO ACCIÓN CORRECTIVA ESTIMADO
USD
REGLAMENTO AMBIENTAL PARA ACTIVIDADES MINERAS
Registro
fotográfico
Agua utilizada Resultados del
Los monitoreos se realizan correctamente, y laboratorio del
Cumplir con la legislación y
solo cuando la Autoridad Representante recibe tratamiento análisis de agua, $ 1500/cada
46 NC- los planes de manejo 1 mes
Ambiental así lo solicita Legal previo tras ser suelo y aire. seis meses
ambiental
mediante la legislación vertida al efluente Mapas de
natural ubicación de los
puntos de
muestreo
"TOCADULOMO" cuenta
Agua de consumo
con sistemas de Cumplir con lo establecido en Representante Registro $ 100/cada
66 NC- 1 mes de acuerdo a lo
abastecimiento de agua, y la legislación Legal fotográfico mes
establecido en la ley
disposición final de
desechos poco adecuada
Disposición final de los Cumplir con la legislación y
Representante Planes de manejo Registro $1000/cada
72 diferentes tipos de NC- los planes de manejo 1 mes
Legal ambiental fotográfico seis meses
desechos inadecuadamente ambiental
Se realiza la inspección de la
maquinaria en lo referente Revisión periódica de los
Equipos con un Registro
a elementos de seguridad, implementos eléctricos, Representante $ 500/ cada
102 NC- 1 mes mantenimiento fotográfico/regi
mantenimiento, sistema maquinaria y otros equipos Legal/mecánico mes
adecuado stro de taller
eléctrico, condiciones mineros
mecánicas, y las pruebas
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correspondientes. Esta
revisión se la realiza solo
cuando existe daño de
equipos.
Se evidencia la presencia de
drenaje ácido debido a la
cantidad de sulfuros Agua con un pH Registro
Creación de un Plan
existentes en la mima. Representante adecuado para ser fotográfico/fact
117 NC+ ambiental para el manejo de 2 meses $ 500
"TOCADULOMO" no cuenta Legal vertida al cuerpo de uras/construcci
los DAM
con un plan de manejo para agua ón y uso
minimizar y controlar el
DAM
Fuente: Los Autores
Tabla 44. Plan de Acciones Correctivas de cumplimiento a la Ley de Minería
COSTO
USD
LEY DE MINERÍA
Registro
Se realiza las capacitaciones Representante fotográfico / $ 500/cada
76 NC- Capacitar a todo el personal 2 meses Personal capacitado
anuales Legal registros de seis meses
capacitación
La concesión Minera
Adecuación técnica de las
"TOCADULOMO", cuenta Relaveras y
escombreras y relaveras Registro
con escombreras y Representante escombrera
112 NC- según un plan de manejo 5 meses fotográfico / $ 1800
relaveras, pero no estan Legal funcionando
ambiental creado para el facturas
construidas con adecuadamente
caso
especificaciones técnicas
Fuente: Los Autores

Tabla 45. Plan de Acciones Correctivas de cumplimiento a la Ley de Gestión Ambiental
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COSTO
USD
LEY DE GESTIÓN AMBIENTAL
La concesión minera
"TOCADULOMO no realiza Registro
Cumplir la legislación Análisis de
la evaluación de los Representante fotográfico / $ 1 500/cada
33 NC+ Realizar monitoreo 2 meses laboratorio y
impactos que causan el Legal registros de seis meses
ambientales Documentación
desarrollo de las capacitación
operaciones mineras.
TOCADULOMO considera el
uso de los instrumentos de
aplicación de las normas
ambientales tales como: los
parámetros de calidad
ambiental durante el Cumplir a cabalidad la Representante Fiel cumplimiento Registro
23 NC- 1 mes -
desarrollo de los ESIA y las legislación los EsIA y las AA Legal del EsIA y AA fotográfico
AA, así como el listado de
productos contaminantes y
nocivos para la salud
humana y protección del
medio ambiente
Fuente: Los Autores
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Tabla 46. Plan de Acciones Correctivas del cumplimiento legal de la Ley de Aguas
COSTO
USD
LEY DE AGUAS
El recurso agua es utilizado
de manera innecesaria, aun
así cuando no se están
realizando actividades Implementar un programa de
mineras el agua transcurre capacitación sobre el manejo Agua utilizada
Registro
inapropiadamente, además de los recursos ambientales correctamente, y
fotográfico /
el agua procedente de las Usar un tratamiento de Representante recibe tratamiento $ 500/cada
63 NC- 2 meses registros de
actividades de explotación descontaminación de aguas Legal previo tras ser seis meses
muestreo de
es puesta en piscinas que no de uso minero y doméstico; vertida al efluente
agua
reciben tratamiento, en ya sea por cal o por natural
ellas se puede verificar biotratamiento
procesos de eutrofización
por el contenido de
Nitrógeno
Cumplir con lo establecido en
la legislación y garantizar que
el agua que se vierta cumpla
No se ejecuta, ya que con los límites permisibles
Registro
TOCADULOMO no cuenta establecidos en el TULAS,
Agua vertida de fotográfico /
con un adecuado Libro VI, Anexo 1, Tabla 3: Representante $ 1800/cada
112 NC+ 1 mes acuerdo a lo registros de
tratamiento de aguas y por Criterios de calidad Legal año
establecido en la ley muestreo de
lo general son vertidas admisibles para la
agua
directamente preservación de la flora y
fauna en agua cálida dulce y
Tabla 12: Límites de descarga
a un cuerpo de agua dulce.
Fuente: Los Autores
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Tabla 47. Plan de Acciones Correctivas del cumplimiento legal del Libro VI de la Calidad Ambiental, anexo 1, 2 y 5
COSTO
USD
LIBRO VI DE LA CALIDAD AMBIENTAL, ANEXO 1
Registro
Agua vertida de fotográfico /
Según datos del EsIA no se Cumplir lo que estipula la Representante $ 1800/cada
4.2.1.2. NC- 1 mes acuerdo a lo registros de
cumple en su totalidad legislación Legal año
agua
Registro
Según datos del EsIA no se Agua vertida de fotográfico /
Cumplir lo que estipula la Representante $ 1800/cada
4.2.3.7. cumple en su totalidad NC+ 1 mes acuerdo a lo registros de
legislación Legal año
agua

Actualmente
TOCADULOMO posee un
Cumplir lo que establece la Registro
sistema de reciclaje pero
legislación Representante Disposición correcta fotográfico $ 500/cada
4.1.1.1. los trabajadores no NC- 2 meses
Brindar capacitación Legal de los residuos /Registro de seis meses
cumplen lo establecido en
ambiental a los trabajadores Capacitación
cuanto a la disposición de
los residuos
actualmente tiene un
política aceptable en
Cumplir lo que establece la Eficiente sistema de
cuanto al almacenaje y
legislación Representante almacenaje y Registro $ 600/cada
4.1.2.3. transporte de NC- 2 meses
Adecuar los recipientes y Legal transporte de fotográfico año
hidrocarburos, pero no
sitios de almacenaje hidrocarburos
con todos los lineamiento
que estipula la Norma
INEN
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AUDITORIA AMBIENTAL
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Cumplir lo que establece la
legislación
Dotar al personal de EPP
Actualmente la empresa
Revisión periódica mensual Generación de
no posee aisladores de Registro
de los equipos Representante ruido de acuerdo a
4.1.1.5 ruido para los sitios como NC- 5 meses fotográfico/Fact $ 1 000
Si es posible construcción de Legal lo que establece la
la trituradora y la uras
domo o simplemente legislación
molienda.
adecuar la zona
delimitándola con paredes de
hormigón
Fuente: Los Autores
Tabla 48. Plan de Acciones Correctivas del cumplimiento legal Reglamento de Seguridad y Salud en el Ámbito Minero
COSTO
USD
REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL ÁMBITO MINERO
TOCADULOMO cuenta
procedimientos adecuados
en lo que respecta a
seguridad en la
manipulación, transporte, Cumplir lo que estipula la
Trabajadores
almacenamiento y legislación Registro
cumplen sus
utilización de explosivos, Crear un sistema de multas Representante fotográfico /
8 NC- 1 mes funciones acatando -
procedimientos para las para los trabajadores que no Legal registros de
loas normas de
operaciones de los cumplan los reglamentos de multas
seguridad
wincheros. Procedimientos seguridad
para los perforistas. Sin
embargo no todo el
personal cumple con las
normas planteadas.
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AUDITORIA AMBIENTAL
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No se realiza el monitoreo
Ambiente de Registro
continuo de las
Cumplir lo que estipula la Representante trabajo con fotográfico / $ 1000/cada
77 concentraciones de gases, NC+ 1 mes
legislación Legal condiciones registros de año
límites de explosividad y
optimas monitoreos
calidad de aire
Fuente: Los Autores
Tabla 49. Plan de Acciones Correctivas del cumplimiento legal al Reglamento Ambiental de Actividades Hidrocarburíferas
COSTO
USD
REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL ÁMBITO MINERO
No se cuenta con todos los
Manejo
equipos mencionados en el Trabajadores Registro
Cumplir lo que estipula la adecuado de los
artículo, además no todo el capacitado en el fotográfico / $ 500/cada
8 NC- legislación 1 mes hidrocarburos
personal se encuentra manejo de registros de seis meses
Capacitar al personal por parte de los
capacitado para el manejo hidrocarburos capacitación
trabajadores
de equipos e instalaciones.
Fuente: Los Autores
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ÁREA DE LA ENERGÍA, LAS INDUSTRIAS Y LOS
RECURSOS NATURALES NO RENOVABLES
GESTIÓN AMBIENTAL II
I NGENIERÍA E N G EOLOGÍA A MBIENTAL
1859 Y O RDENAMIENTO T ERRITORIAL
13. ACTUALIZACIÓN DEL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL
El Plan de Manejo Ambiental (PMA) se diseñó en función de los resultados obtenidos en la

evaluación ambiental, el objetivo es plantear medidas ambientales para las actividades de
explotación, siguiendo las leyes ambientales del Ecuador.
Para la elaboración del plan se consideró medidas para mitigar los impactos ambientales
identificados, las medidas de rehabilitación y compensación, así como un plan de gestión
que asegure la correcta aplicación en el terreno en todas las acciones ambientales
consideradas.
La actualización del PMA se realizó con la finalidad de mantener los impactos sociales y
ambientales negativos, dentro de los estándares de calidad ambiental fijados por las
normas legales de control ambiental que rigen en el país.
El cumplimiento de las medidas propuestas en el presente Plan de Manejo Ambiental, será

responsabilidad única y exclusiva del titular minero, el mismo que deberá velar por que sus
empleados y personal que se encuentren capacitado para cumplir y hacer cumplir las
disposiciones aquí estipuladas.
El titular minero será responsable de:
 Proveer los recursos necesarios para la implementación del PMA.

 Asignar técnicos responsables para la ejecución de los programas del PMA, que cuenten
con conocimientos en seguridad industrial, salud ocupacional y protección ambiental.
 Motivar la participación de todos sus trabajadores, en cada uno de los programas del
PMA.
 Evaluar la eficiencia y efectividad de la implementación de los programas del PMA, con
la finalidad de tomar decisiones para modificar y/o incrementar programas,
actividades, normas, etc., en caso que sean necesarios.
13.1. Estructura del Plan de Manejo Ambiental
A continuación se exponen los planes ambientales recomendados, y que el titular minero

deberá desarrollarlos siguiendo un cronograma anual para su ejecución.
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- Plan de Prevención, Mitigación y Control de Impactos Ambientales

 Programa de Manejo y Conservación de Calidad del Agua
 Programa de Manejo y Conservación de Calidad del Aire
 Programa de Manejo y Conservación de Calidad del Suelo
 Programa para el Manejo de las Instalaciones de Campamento
- Plan de Manejo de Desechos
 Programa de Manejo de Desechos no Peligrosos
 Programa de Manejo de Desechos Especiales
 Programa de Manejo de Desechos Peligrosos
- Plan de Contingencias:
- Plan de Educación y Capacitación Ambiental
- Plan de Relaciones Comunitarias:
- Plan de Seguridad Industrial y Salud Ocupacional:
- Plan de Monitoreo y Seguimiento Ambiental:
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13.2. Plan de Prevención, Mitigación y Control de Impactos Ambientales
Contiene medidas tendientes a mitigar, corregir, prevenir y compensar los impactos

negativos que las diferentes actividades generarán sobre los componentes ambientales.
13.2.1. Programa de Manejo y Conservación de Calidad del Agua
 Objetivos:
 Impacto:
 Descripción de las Medidas:
 Lugar de Aplicación:
 Responsable de la Ejecución:
 Control y Monitoreo:
168 | P ágina
Tabla 50. Programa de Manejo y Conservación de la Calidad del Agua
PLAN DE PREVENCIÓN, MITIGACIÓN Y CONTROL DE IMPACTOS AMBIENTALES

PROGRAMA DE MANEJO Y CONSERVACIÓN DE CALIDAD DEL AGUA
Objetivo: Evitar la contaminación del agua y los drenajes naturales, causada por el incremento de sedimentos y el vertido accidental de combustibles, aceites y
grasas, durante los trabajos generales de la operación minera.
PPM-01
Responsable: Titular minero/ Técnicos de la mina
Lugar de aplicación: Compañía Minera TOCADULOMO
ASPECTO
MEDIDAS PROPUESTAS INDICADORES MEDIOS DE VERIFICACIÓN PLAZO
AMBIENTAL
Fuente: Los Autores
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13.2.2. Programa de Manejo y Conservación de Calidad del Aire
13.2.3. Programa de Manejo y Conservación de Calidad del Suelo
13.2.4. Manejo de las Instalaciones del Campamento
 Objetivo:
- Adecuar y brindar mantenimiento a las instalaciones del campamento y área de la

actividad minera.
 Impacto: Manejo inadecuado de la infraestructura en Campamento y Área de actividad

Minera
Campamento
- El agua de consumo humano no es del todo segura, ya que se trata únicamente de agua
entubada, por lo tanto para las necesidades de aseo personal, lavado de ropa y utensilios
es suficiente, no así para bebida; para ello se recomienda usar agua embotellada o hervir
el agua.
- Dotar dormitorios con buenas condiciones higiénicas y cómodas para el personal de la
mina.
- Los campamentos tendrán una fosa séptica, la misma que contará con paredes
impermeables, ducto de ventilación y será sellada una vez concluidas las actividades en el
sitio.
- Dotar de camillas en buen estado para transportar a personas lesionadas, con trazadas y
poncho de agua en perfectas condiciones y suministrarse material y equipo de primeros
auxilios en botiquines secos y herméticos
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- Realizar la limpieza correspondiente en la parte interior y exterior de las instalaciones del

campamento.
- Dotar de asientos y armarios individuales para guardar la ropa y el calzado.
- Ejecutar sanciones higiénicas y dar limpieza constantemente.
- Instalar duchas en un número suficiente para el personal de la mina, en este caso labora
un total de 110 trabajadores, por lo tanto se deben poseer un total de 20 duchas.
- Adquisición de una batería sanitaria portátil para uso del personal mientras duren los
trabajos de operaciones mineras y mejorar condiciones de trabajo y salud del personal.
- En el campamento debe existir un botiquín de emergencia y verificar que los
medicamentos no estén caducados.
- En caso de cierre de las actividades se retirará todos los equipos y accesorios utilizados
durante el programa de explotación.
- La rehabilitación de las áreas afectadas (áreas explotadas).
- La relación con las comunidades y empleados se deberá basar en el código de conducta,
en el respeto a las leyes laborales y estándares de las mejores prácticas de la industria en
el sector minero.
Taller Mecánico
- El taller mecánico debe poseer cunetas perimetrales y trampas de grasas.

- La infraestructura del taller mecánico deberá tener el piso pavimentado y cubierta.
Colocar señalización y extintores actualizados.
 Lugar de Aplicación: Campamento y talleres
 Responsable de la Ejecución: Representante Legal
 Control y Monitoreo: Ministerio de Medio Ambiente.
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Tabla 51. Manejo de las Instalaciones del Campamento
PLAN DE PREVENCIÓN, MITIGACIÓN Y CONTROL DE IMPACTOS AMBIENTALES

PROGRAMA DE MANEJO DE LAS INSTALACIONES DEL CAMPAMENTO
Objetivo: Adecuar y brindar mantenimiento a las instalaciones del campamento y área de la actividad minera
Responsable: Titular minero/ Técnicos de la mina PPM-04
ASPECTO
MEDIDAS PROPUESTAS INDICADORES MEDIOS DE VERIFICACIÓN PLAZO COSTO
AMBIENTAL
-Adecuar las habitaciones de los
Los dormitorios con confortables y muestran indicios de Material Fotográfico y
trabajadores de acuerdo a 3 meses
asepsia. facturas
criterios de salubridad e higiene.
-Construcción de duchas y de Material Fotográfico y
Las baterías sanitarias y duchas son 1 mes
baterías sanitarias. facturas
El campamento posee estándares de limpieza y se encuentra Material Fotográfico y
-Limpieza del campamento 1 mes
ordenado facturas
Infraestructura - Dotar de insumos médicos como En el campamento se evidencia a existencia de un adecuado Material Fotográfico y $5000
1 mes
un adecuado botiquín y camillas. botiquín e implementos de medicina. facturas
- El taller mecánico debe poseer
El taller posee cunetas y trampas para la recolección de Material Fotográfico y
cunetas perimetrales y trampas 1 mes
combustibles, grasas y aceites. facturas
de grasas.
-La infraestructura del taller
Material Fotográfico y
mecánico deberá tener el piso El taller posee cubierta y el piso esta pavimentado 1 mes
facturas
pavimentado y cubierta.
Fuente: Los Autores
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13.3. Plan de manejo de desechos
Este programa de desechos detalla los procedimientos que serán implementados para el
manejo y disposición de los residuos que genera la mina y campamento. Los mismos que
deberán ser entregados a gestores calificados conforme a lo que estipula el Ministerio del
Ambiente.
13.3.1. Programa de Manejo de Desechos Sólidos
 Objetivos:
- Cumplir con la normativa ambiental vigente en las operaciones e instalaciones de
TOCADULOMO.
- Cumplir con lo estipulado en el TULSMA, Anexo 6
- Definir acciones para la eliminación, prevención o minimización de desechos, así como
señalar un control adecuado, y una clasificación y disposición de los mismos.
- Potenciar la recuperación de materiales reciclables, fomentar el aprovechamiento de
residuos tanto para reciclaje como para transformación energética
 Impacto: Contaminación por basura doméstica, desechos de alimentos, papel y cartones,

textiles, caucho, madera vidrios, etc.
 Descripción de la medida:
- El personal encargado de la recolección debe llevar el equipo de protección personal y
como mínimo guantes tipo industrial, zapatos en cuero con suela antideslizante,
mascarilla, camisa de manga larga y delantal de tela encauchada.
- Reutilizar, en la medida de lo posible, los residuos reciclables, transportándolos hasta los
sitios de acopio más cercanos.
- El personal debe depositar los desechos sólidos dentro de los contenedores o recipientes
localizados en las instalaciones de TOCADULOMO, prohibiéndose el abandono de
desechos en las vías y en las inmediaciones.
- No deberá depositarse sustancias líquidas, excretas, o desechos sólidos de las
contempladas para el servicio especial y desechos peligrosos en recipientes destinados
para recolección en el servicio ordinario.
- No se dispondrá desechos de tipo sólido o líquido a cielo abierto, en galerías, patios,
infraestructura en general y vías o cuerpos de agua superficiales.
173 | P ágina
- Según el Libro VI, anexo 6 del TULSMA se establece los procedimientos generales en el
manejo de los desechos sólidos no peligrosos, desde la generación hasta la disposición
final; y las normas de calidad que deben cumplir los desechos sólidos no peligrosos para
cumplir con estándares que permitan la preservación del ambiente. Los desechos son
clasificados de acuerdo a las definiciones que se señalan en la tabla:
Cuadro 8. Clasificación de los tipos de residuos
CLASIFICACIÓN DESCRIPCIÓN DEL RESIDUO

Origen Biológico, restos de comida, cáscaras de fruta, verduras, hojas,
Residuos Orgánicos
pasto, entre otros. Susceptible de ser aprovechado.
Papel de sanitarios, servilletas usadas, fundas de alimentos,
Residuos inorgánicos
envolturas
Todo material susceptible a ser reciclado, reutilizado, como cartón.
Residuos Reciclables
Papel, envases, metal, plásticos, periódicos, etc
Residuos con una o varias características citadas en el código
Residuos peligrosos C.R.E.T.I.B. Ejm: Waipes trapos con grasa, papel con lubricantes,
Aceites usados y filtros de aceite
Residuos no peligrosos con características de volumen, cantidad y
Residuos especiales
peso que ameritan un manejo especial
Fuente: Planetica.org
Elaboración: Los autores
- Según la Norma Técnica Ecuatoriana 2841 de la Gestión Ambiental, Estandarización de

Colores para Recipientes de Depósitos y Almacenamiento Temporal de Residuos Sólidos
se aplica a la identificación de todos los recipientes de depósito y almacenamiento
temporal de residuos sólidos generados en las diversas fuentes. En este caso se utilizará
la clasificación general según el código de colores dado por esta norma. En la siguiente
tabla se describe los desechos sólidos que se generan en la Concesión Minera y el color
que le corresponde para su almacenamiento.
Cuadro 9. Clasificación de los tipos de residuos

TIPO COLOR DESECHOS
Orgánicos Papel, Restos de comida, Cartón, Madera
Papel de sanitario, Servilletas usadas, Envolturas de alimentos,
Inorgánicos
Papel adhesivo
Reciclables Plásticos, Latas, Vidrio, Chatarra
Guaipes con hidrocarburos, Filtros de aceite
Peligrosos Recipientes de ácido nítrico, Recipientes de químicos peligrosos
Fuente: Planetica.org
Elaboración: Los autores
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Tabla 52. Programa de Manejo de Desechos Sólidos
PLAN DE MANEJO DE DESECHOS

PROGRAMA DE DESECHOS SÓLIDOS
Objetivos:
 Cumplir con lo estipulado en el TULSMA, Anexo 6
 Definir acciones para la eliminación, prevención o minimización de desechos, así como señalar un control adecuado, y una clasificación y
disposición de los mismos.
PMD-01
 Potenciar la recuperación de materiales reciclables, fomentar el aprovechamiento de residuos tanto para reciclaje como para transformación
energética
Responsable: Titular minero / Técnicos de la mina
ASPECTO MEDIO DE PLAZO
MEDIDAS PROPUESTAS INDICADORES COSTO
AMBIENTAL VERIFICACIÓN (meses)
Registros del uso de EPP
 El personal encargado de la recolección debe llevar el
equipo de protección personal
 Se debe depositar los desechos en los contenedores, Número de contenedores
Registro
prohibiéndose el abandono de desechos en las vías y en disponibles y número de fotográfico
las inmediaciones. contenedores requeridos.
Generación de
Mediano
Residuos sólidos  No deberá depositarse sustancias líquidas, excretas, o Registro de la venta o $700
Plazo
no peligrosos. desechos sólidos de las contempladas para el servicio donación de los residuos. Registros del uso
especial y desechos peligrosos en recipientes Volumen de desechos de EPP
destinados para recolección en el servicio ordinario. reciclables
 Para la disposición final se lo hace en función del tipo
de residuo.
Fuente: Los Autores
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13.3.2. Programa de Manejo de Desechos Peligrosos
 Objetivos:
- Cumplir con la normativa ambiental vigente en las operaciones e instalaciones de
TOCADULOMO.
- Cumplir con lo estipulado en el TULSMA, Anexo 6
- Definir acciones para la eliminación, prevención o minimización de desechos, así como
señalar un control adecuado, y una clasificación y disposición de los mismos.
- Potenciar la recuperación de materiales reciclables, fomentar el aprovechamiento de
residuos tanto para reciclaje como para transformación energética
 Impacto: Contaminación por waipes
- No mezclar este tipo de residuos con ninguno otro dadas sus características de
peligrosidad; por tanto, el personal, desde el momento de su producción, debe colocarlos
en un sitio diseñado para tal fin. Corresponden a este grupo los geo textiles, lonas,
guantes, zapatos, estopa; en general, los materiales utilizados para contener o recoger
derrames de combustibles, aceites y pinturas, empaques y envases provenientes de los
combustibles, lubricantes, solventes, cemento, pegantes y pinturas.
- Recolectado de combustible drenado o el aceite usado en el correspondiente contenedor
para su almacenamiento y posterior disposición final en instalaciones autorizadas.
- Almacenar los filtros drenados en contenedores para residuos peligrosos y entrega de los
filtros usados a un gestor autorizado para su transporte y disposición final.
- Los desechos peligrosos no serán reutilizados bajo ningún motivo. Los residuos peligrosos
generados serán almacenados en recipientes de color rojo, deberán ser identificados y
serán almacenados en una bodega específica para dicho fin, con piso impermeabilizado y
ventilación adecuada.
- Los residuos de productos químicos se recolectarán en recipientes, los cuales deberán
estar bien sellados e identificados y cuando se tenga un volumen considerable los
recipientes vacíos de los productos químicos serán devueltos a los proveedores o a un
gestor autorizado conforme lo estipulado en el TULSMA Libro VI .
- Los guaipes o trapos contaminados de hidrocarburos que son generados en el
mantenimiento de las máquinas serán almacenados en los recipientes de color rojo
176 | P ágina
debidamente tapados e identificados; el almacenamiento de este recipiente será en un

sitio con piso impermeabilizado, cubierto y cuando tenga un volumen considerable serán
entregados a un gestor autorizado.
 Lugar de aplicación: Todas las áreas del proyecto
 Responsable de su ejecución: Representante Legal
 Control y Monitoreo: Ministerio de Medio Ambiente
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Tabla 53. Programa de Manejo de Desechos Peligroso

PROGRAMA DE DESECHOS PELIGROSOS
Objetivo:
 Cumplir con lo estipulado en el TULSMA, Anexo 6
 Definir acciones para la eliminación, prevención o minimización de desechos, así como señalar un control adecuado, y una clasificación y disposición de los mismos.
PMD-02
 potenciar la recuperación de materiales reciclables, fomentar el aprovechamiento de residuos tanto para reciclaje como para transformación energética
Responsable: Titular minero / Técnicos de la mina
ASPECTO PLAZO
MEDIDAS PROPUESTAS INDICADORES MEDIO DE VERIFICACIÓN COSTO
AMBIENTAL (meses)
Los desechos peligrosos serán almacenados en recipientes de Número de  Seguimiento por parte de las
color rojo, e identificados y en una bodega específica para capacitaciones autoridades competentes.
dicho fin, con piso impermeabilizado y ventilación adecuada. realizadas y número
 Presentación con facturas por
Se manipularán con cuidado los productos peligrosos, de capacitaciones
compra de recipientes.
evitando la ruptura de los recipientes que los contienen. planificadas.
 Cantidad de desechos peligrosos
Los residuos de productos químicos se recolectarán en
generados
Generación de recipientes, para ser devueltos a los proveedores o a un Número de
 Áreas destinadas al almacenamiento Mediano
Residuos gestor autorizado conforme lo estipulado en el TULSMA Libro contenedores o 700
de residuos peligrosos con las Plazo
peligrosos. VI. disponibles y número
condiciones técnicas adecuadas
Los guaipes o trapos contaminados de hidrocarburos serán de contenedores
 Registro fotográfico
almacenados en los recipientes de color rojo tapados e requeridos.
identificados; el almacenamiento de este recipiente será en  Inspección y control por parte del
un sitio con piso impermeabilizado, cubierto y cuando tenga Tipo de recipiente dueño de la concesión minera
un volumen considerable serán entregados a un gestor usado para este fin  La fiscalización anual por parte de
autorizado. las auditorías ambientales
Fuente: Los Autores
178 | P ágina
13.4. Plan de Contingencias
Plantea acciones necesarias para enfrentar eventuales accidentes antrópicos y naturales.
 Sistema de respuesta a emergencias
Objetivo: Establecer las acciones que permitan manejar eficientemente cualquier

situación de emergencia.
Descripción de la Medida:
Para la implementación del sistema de respuesta a emergencias se deberán cumplir con
las siguientes acciones concretas:
 Identificación y definición del personal clave o responsables directos del control de una
emergencia.
 Mantener registros e inventarios actualizados de equipos y materiales para enfrentar las
contingencias.
 Establecer un equipo de contingencias.
 Capacitación y entrenamiento del personal del equipo de Contingencias; los que deberán
ser capacitados y entrenados en la operación y mantenimiento de equipos, así como un
entrenamiento permanente en los procedimientos de respuestas inmediatas ante los
eventos contingentes.
- Ensayo de simulacros.
Organización del Equipo de Contingencia

El Equipo de contingencia estará encargado de coordinar con las diferentes brigadas las acciones
que se llevarán a cabo antes, durante y después de una emergencia. Para cumplir tal fin, el equipo
estará integrado por:
 Coordinador General: será el Responsable o Supervisor del Campo, quien liderará el

control de los eventos contingentes.
 Miembros o personal clave: integrado por técnico especialista de la Unidad de

Seguridad, Salud y Ambiente y Médico responsable de la Unidad médica.
 Brigada de Respuesta: integrada por técnicos, obreros y el servicio médico.
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Figura 36. Esquema de respuesta ante una emergencia

Fuente: hivimar.com
Organización de Brigadas
La brigada de emergencia que acude como respuesta ante emergencias está obligada a
desarrollar y poner en marcha el presente plan, inclusive como preparación y anticipo a
estos sucesos.
Las actividades de esta brigada, tanto de preparación como de respuesta en eventos

reales, estarán bajo las órdenes Coordinador General. A continuación, se describen dichos
sucesos para los cuales tiene que estar preparada la Brigada de Emergencia.
 Emergencias o accidentes que involucren incendios o explosiones

 Emergencias o accidentes que requieran de evacuación, búsqueda y rescate
 Primeros Auxilios.
180 | P ágina
 Respuestas Operacionales
Objetivos:
 Establecer acciones y procedimientos organizados para obtener respuestas efectivas

e inmediatas ante situaciones inesperadas que generen incidentes, accidentes y
emergencias que se pudieran presentar durante las actividades de la explotación.
Descripción de la Medida:
En el desarrollo de las actividades mineras pueden desarrollarse situaciones de

emergencia que provoquen daños tanto al personal como al medio ambiente para ello se
plante las siguientes acciones:
Acciones de respuesta por Incidentes con maquinarias y equipos
Debido a que para poder ejecutar las actividades mineras se requiere del uso de
maquinaria pesada, es posible que ocurran incidentes por lo que es necesario tomar en
cuenta las siguientes acciones:
 Alertar al personal en el lugar de trabajo sobre la emergencia.

 Comunicar de inmediato al encargado del área.
 Si no se tiene conocimientos sobre primeros auxilios, no mover al herido en caso de
que lo hubiere hasta que llegue la brigada correspondiente.
 En caso de que se requiera trasladar a un trabajador herido, en primera instancia será
llevado a la Unidad Médica y será el doctor(a) quien valore al paciente y decida si es o
no necesario trasladarlo a un Sub Centro de Salud.
Acciones de respuesta por Incidentes por derrame de combustible
En caso de derrames de combustible se tomarán en cuenta las siguientes acciones:
 El personal que va a realizar el control del derrame deberá usar el equipo de

Protección completo.
 Fijar con arena o aserrín el derrame, para evitar su desplazamiento a corrientes de
agua superficiales y subterráneos.
 Si el derrame ocurrió en suelo que no está cementado remover el suelo contaminado
manualmente con la ayuda de palas.
 Realizar la limpieza del derrame.
181 | P ágina
Figura 37. Esquema de repuesta ante una emergencia

Fuente: hivimar.com
Acciones de Respuesta ante el riesgo por fenómenos naturales

En caso de ocurrir algún tipo de fenómeno natural, como sismos, terremotos y el colapso
de galerías, el personal deberá paralizar inmediatamente sus actividades, concurrir al sitio
de reunión y evacuar el área en forma ordenada y segura. En ocasiones que no se tenga el
tiempo para llegar al punto de reunión se deberá recurrir a un refugio.
Después de cualquier evento contingente se deberá realizar una investigación y evaluación
del suceso, antes de retomar los trabajos.
182 | P ágina
Acciones de Respuesta ante incendios y explosiones
Las explosiones pueden ser causadas en áreas de almacenamiento de combustibles y

explosivos
 El testigo debe reportar de manera rápida el incidente.

 Activar alarma sonora mediante silbatos o cualquier otro ruido.
 Restringir el fuego, si es pequeño, utilizando el extintor más cercano de acuerdo al
tipo de incendio.
 Se debe disponer de un cese de actividades total o parcial según la magnitud, con el
propósito de proteger las instalaciones y aislar el área afectada. Se restringirá si fuera
necesario, el acceso a la mina.
 Si el fuego se vuelve incontrolable con los equipos menores. Retirarse y evacuar el
área. Dar aviso al cuerpo de bomberos.
 De ser el caso dirigir la evacuación del personal hacia una zona segura y se realizará
un conteo del personal.
 Estrategia de Comunicación y Cooperación
Descripción de la Medida
Es indispensable tener una adecuada comunicación, así como un uso controlado y

responsable del mismo.
Para actuar organizadamente durante los casos de emergencias, es importante que los
directivos como el personal laboral tengan una capacitación, para establecer acciones de
responsabilidades y respuestas inmediatas como definir puntos de encuentro,
procedimientos de rescates, desalojos y comunicación con organismos y autoridades
competentes. Para ello se debe implementar señalética con números telefónicos de cuerpo
de bomberos, policía, hospital y sobre todo ECU9111, como organismo de socorro
inmediato.
183 | P ágina
Tabla 54. Plan de Contingencias
PLAN DE CONTINGENCIAS.
PROGRAMA DE CONTINGENCIAS
OBJETIVOS: Establecer acciones y procedimientos organizados ante cualquier eventualidad que genere riesgos y daños a los trabajadores como al
medio ambiente.
PDC-01
LUGAR DE APLICACIÓN: Compañía Minera TOCADULOMO
RESPONSABLE: Titular minero/ Técnicos de la mina
ASPECTO
MEDIDA PROPUESTA INDICADORES MEDIO DE VERIFICACIÓN PLAZO COSTO
AMBIENTAL
Organización del Equipo de

Registros Fotográficos
Contingencia. Eficiencia del equipo de contingencias ante
Certificados de cursos de
cualquier eventualidad. 3 meses
capacitación
Organización de Brigadas Registro de incidentes
Incidentes con maquinarias y

equipos Grado de capacitación y respuesta de los
Humano – Ambiente Registros Fotográficos
trabajadores ante eventos contingentes. $1500
Derrame de combustible Certificados de cursos de
Velocidad de actuación de las brigadas para 3 meses
capacitación
Riesgo por Fenómenos N. dar primeros auxilios.
Riesgo por explosiones
Trabajadores capacitados para comunicar
Uso controlado y responsable de Certificados de cursos de
eventos contingentes y establecer medidas 3 meses
los medios de comunicación. capacitación
inmediatas de seguridad.
Fuente: Los Autores
184 | P ágina
13.5. Plan de Educación y Capacitación Ambiental
La capacitación es uno de los aspectos fundamentales para el desarrollo permanente y

continuo del mejoramiento del desempeño laboral, en la que resulta esencial una
planeación cuidadosa, a fin de integrar conocimientos especializados a la realización de
actividades de manera efectiva y confiable.
La estructura del programa de capacitación responderá a las necesidades de capacitación

en actividades u operaciones que tienen potenciales riesgos de afectación a la salud, así
como en aquellas que podrán producir impactos ambientales significativos.
 Objetivo:
Capacitar, entrenar y concienciar al personal que trabaja en el proyecto, para que realicen
sus actividades enmarcadas dentro de la seguridad industrial, el cuidado y protección del
medio ambiente, y en un ambiente de trabajo seguro de acuerdo con las actividades que
cada uno ejecute.
Los temas a tratar en las capacitaciones, deberán estar enfocados a:
- Riesgos existentes en el ambiente de trabajo

- Normas de higiene, seguridad industrial y prevención de riesgos
- Manejo de desechos no peligrosos, especiales y peligrosos
- Plan de contingencias y atención de emergencias
- Primeros auxilios
- Concienciación acerca de las actitudes frente al medio ambiente
- Las capacitaciones impartidas deberán anotarse en Registros de capacitación.
- Adicionalmente, se recomienda realizar talleres de educación para la salud
 Lugar de Aplicación: Trabajadores de la mina
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Tabla 55. Plan de Educación y Capacitación Ambiental
PLAN DE EDUCACIÓN Y CAPACITACIÓN AMBIENTAL

PROGRAMA DE EDUCACIÓN Y CAPACITACIÓN AMBIENTAL
OBJETIVOS: Capacitar, entrenar y concienciar al personal que trabaja en el proyecto, para que realicen sus actividades enmarcadas dentro de la
seguridad industrial, el cuidado y protección del medio ambiente, y en un ambiente de trabajo seguro de acuerdo con las actividades que cada uno
ejecute. PCA-01
ASPECTO MEDIO DE
MEDIDA PROPUESTA INDICADORES PLAZO COSTO
AMBIENTAL VERIFICACIÓN
- Riesgos existentes en el ambiente de trabajo

- Normas de higiene, seguridad industrial y
prevención de riesgos
- Manejo de desechos no peligrosos, especiales y
peligrosos
- Plan de contingencias y atención de emergencias Personal capacitado en temas de
Humano – Ambiente Certificados de cursos de 3 meses
- Primeros auxilios seguridad industrial y medio $1500
capacitación
- Concienciación acerca de las actitudes frente al ambiente
medio ambiente
- Las capacitaciones impartidas deberán anotarse
en Registros de capacitación.
- Adicionalmente, se recomienda realizar talleres
de educación para la salud
Fuente: Los Autores
186 | P ágina
13.6. Plan de Relaciones Comunitarias
Establece los mecanismos y principios sociales que rigen las relaciones de la empresa con la
población aledaña, tendiente a lograr la participación activa y la concertación, en el estudio
de problemas y la implementación de soluciones.
 Objetivos:
- Dar a conocer en forma sencilla y clara, el alcance del proyecto minero, sus impactos
significativos y las medidas ambientales propuestas en el PMA para minimizar y controlar
dichos impactos.
- Compensar y apoyar con mejoras a la comunidad de influencia directa, que de una u otra
forma, interactuarán con la empresa minera y sus actividades.
 Impacto: Medio Físico – Socioeconómico
- La comunicación para las reuniones será entregada en forma escrita al Presidente de la

comunidad, en la misma que se indicará el motivo, fecha y hora de la reunión.
- Se realizará el proceso de socialización del proyecto en el barrio “Los Ingleses” con
particularidad, y en participación masiva de los pobladores, presidente y autoridades
correspondientes, conforme lo establecido en la ley.
- Se prestará especial atención a cualquier denuncia o señalamiento de molestia que
manifiesten los vecinos del proyecto.
- De acuerdo con lo establecido en la legislación vigente y los mecanismos de
compensación socio-ambiental, deberán coordinarse con las autoridades locales, a
través de los planes de desarrollo local, con la finalidad de canalizar la ayuda social que
el titular minero pueda realizar de acuerdo con sus posibilidades.
- En caso de una denuncia de algún miembro de la comunidad al proyecto, se deberá
realizar una reunión con los vecinos del sector y con los denunciantes para tratar el
motivo de la denuncia y establecer medidas de ser el caso y se firmará un acta donde se
especifique todos los acuerdos determinados en la reunión, se comunicará a la Autoridad
Ambiental Nacional sobre las medidas acordadas y se hará el respectivo seguimiento.
187 | P ágina
- Incluir a la mano de obra no calificada del área de influencia directa para trabajos de
servicios indirectos y temporales.
 Lugar de Aplicación: Sector Los Ingleses
188 | P ágina
Tabla 56. Plan de Relaciones Comunitarias
PLAN DE RELACIONES COMUNITARIAS Y MEDIDAS COMPENSATORIAS

PROGRAMA DE RELACIONES COMUNITARIAS Y MEDIDAS COMPENSATORIAS
OBJETIVOS: Dar a conocer en forma sencilla y clara, el alcance del proyecto minero, sus impactos significativos y las medidas ambientales propuestas en el
PMA para minimizar y controlar dichos impactos.
- Compensar y apoyar con mejoras a la comunidad de la zona de influencia directa, que de una u otra forma, interactua con la empresa minera y sus actividades. PRC-01
ASPECTO MEDIO DE PLAZO
MEDIDAS PROPUESTAS INDICADORES COSTO
AMBIENTAL VERIFICACIÓN (meses)
- Planificación, con respecto a la localización de las diversas áreas de
trabajo y el programa de ejecución de las obras, por lo que se
pretende tomar en cuenta la premisa de buen vecino por parte de
los administradores.
Comunidad informada del
- Se realizará el proceso de socialización del proyecto en el sector Los
desarrollo del proyecto
Ingleses
minero Durante el
- Se prestará especial atención a cualquier denuncia o señalamiento Fotografías y
Medio Físico – desarrollo
de molestia que manifiesten los vecinos del proyecto. Certificados de $1000
Socioeconómico Medidas de compensación del
- De la misma manera se desarrollará reuniones constantes con los reuniones
económica reflejadas en proyecto
dirigentes del sector
obras necesarias del sector
- Incentivar a los trabajadores de la empresa y vecinos del área de
Los Ingleses
influencia directa al cuidado del ambiente con la dotación de
talleres impartidos por técnicos de la misma empresa.
- Incluir a la mano de obra no calificada del área de influencia directa
para trabajos de servicios indirectos y temporales.
Fuente: Los Autores
189 | P ágina
Y O RDENAMIENTO T ERRITORIAL
1859
13.7. Plan de seguridad industrial y salud ocupacional
El Plan de Seguridad y Salud en el Trabajo, permitirá establecer actividades y

responsabilidades con el propósito de prevenir accidentes de trabajo, enfermedades
profesionales u ocupacionales garantizando la seguridad y salud de los trabajadores
durante el desarrollo de las operaciones en la TOCADULOMO.
13.7.1. Programa de seguridad industrial y salud ocupacional
 Objetivos:
Establecer normas preventivas que permitan evitar accidentes y enfermedades
ocupacionales durante las activadas desarrolladas en TOCADULOMO.
 Impacto: Accidentes laborales por malas prácticas ocupacionales en los sitios de trabajo.
- La Empresa aplicará que se contemplan en un plan de evacuación emergente en caso de
accidentes graves.
- La empresa aplicará medidas contra incendios; para el caso se dispondrá con extintores
en sitios estratégicos, los mismos que recibirán mantenimiento semestral y recarga anual.
Los extintores a utilizarse deberán estar de acuerdo con la clase de fuego señaladas en
NTE INEN-ISO 7202:2013, protección contra incendios — agentes para la extinción de
incendios, asi como se señala en el siguiente cuadro:
CLASES DE FUEGOS MATERIALES GENERADORES

A (combustibles Madera, papel, cartón, telas, pasto, gomas, caucho, corcho, productos
comunes) celulosos, etc.
Nafta, gas, oil, aceites, petróleo, pinturas, derivados del petróleo,
B (gas y grasas)
gases, butano, propano, acetileno, etc.
Son los que se originan en equipos energizados, artefactos eléctricos,
C (equipos eléctricos)
transformadores, motores, tableros, etc.
Fuente: NTE INEN-ISO 7202:2013
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1859
TIPOS DE EXTINTORES GRÁFICO
EXTINTOR DE ESPUMA
Apto para fuegos clase A y B.
No utilizable en fuegos clase C
EXTINTOR LÍQUIDO
Apto para fuegos clase A
No utilizable en fuegos clase B y C
EXTINTOR DE POLVO (PQS)

Apto para fuegos clase A, B y C,
según especificaciones que marca
su etiqueta.
Fuente: NTE INEN-ISO 7202:2013
- Capacitar trimestralmente a los trabajadores, ante situaciones que permitan entrenar al

personal para evacuación en casos de incendios, para que tengan una respuesta rápida y
eficaz ante cualquier situación.
- Toda actividad que implique contar con la presencia del talento humano, está obligada a
desarrollar una identificación y evaluación de riesgos. Para la identificación de riesgos se
puede emplear varias metodologías, como: inspecciones planeadas, no planificadas, tener
191 | P ágina
1859
contacto directo con el personal que labora en el proceso productivo, además de utilizar
técnicas conocidas como listas de verificación, árbol de fallos, entre otras.
- Elegir a un responsable para supervisar el cumplimiento y la aplicación de los
procedimientos de seguridad laboral e industrial, cabe mencionar que la persona
designada debe tener conocimientos acerca de los riesgos que se suscitan en la
explotación minera.
- Botiquín de primeros auxilios: Son los implementos básicos para cubrir atenciones
emergentes. Al no existir médico o enfermera, el personal será entrenado para dispensar
primeros auxilios. En el campamento deberá existir al menos un botiquín de primeros
auxilios, el mismo que estará equipado de los siguientes artículos:
 1 frasco mediano de ungüento para quemaduras.

 12 vendas para torniquetes.
 24 vendajes adhesivos.
 1 venda de 5 cm de ancho.
 1 venda de 10 cm de ancho.
 1 frasco mediano de sales de amoníaco para inhalar.
 1 frasco mediano de agua oxigenada de 20 volúmenes.
 1 frasco mediano de desinfectante.
 1 tijera mediana.
 1 caja mediana de copos de algodón absorbente estéril.
 1 caja de analgésicos.
 1 caja de aspirina.
- Preparar los cebos de acuerdo con los métodos recomendados por los fabricantes de
explosivos y comprobar que el iniciador está bien colocado dentro del cartucho.
- Examinar cada barreno cuidadosamente antes de cargarlo para conocer su longitud y
estado, usando para ello un atacador de madera o PVC.
192 | P ágina
1859
13.7.2. Programa de uso de Equipos de Protección Personal (EPP)
 Objetivo
Indicar el equipo de protección personal a utilizarse en las actividades de explotación y
cierre de actividades en la concesión minera.
 Impacto: Inseguridad por uso inadecuado y/o ausencia de los equipos de protección
personal dentro del ambiente laboral.
Dando cumplimiento al Reglamento de Salud y Seguridad de los Trabajadores, el
concesionario otorgará equipos de protección personal (EPP), a todos los trabajadores de
la mina.
- Se mantendrá un registro escrito de entrega de los equipos de protección, indicando el

equipo entregado, fecha y nombre de trabajador.
- El técnico supervisor verificará que todos los trabajadores utilicen correctamente los
equipos de protección entregados.
- El equipo mínimo obligatorio comprenderá: cascos, chalecos reflectantes, impermeables,
botas, mascarillas, linterna de casco, guantes, protectores de oídos, protector de ojos, y
uniformes. Las características que cada uno de los equipos de protección deberán tener
para ser aptos son las siguientes:
Casco de seguridad: Los cascos podrán ser de metal, fibra de vidrio o base plástica,
suspendidos con una estructura de correas ajustables. De acuerdo a la NORMA INEN‐146,
se utilizará para este proyecto los cascos Clase C que dan protección contra la acción de
impactos, de penetración del agua, fuego y de salpicaduras ígneas o químicamente
agresivas. El modelo seleccionado es el siguiente: Casco de obra VENITEX ajustable con
rueda, ligero [1009]. Es obligación de todos los trabajadores de la concesión minera usar
este equipo de protección personal.
193 | P ágina
1859
Figura 38. Casco VENITEX modelo (1009)

Fuente: Catálogos 3M Ecuador
Linterna de casco: la utilización de linterna es muy importante para realizar actividades

mineras subterráneas debido a la escasa cantidad de luz que existe en los frentes de trabajo
lo cual dificulta la actividades de explotación. Para ello se recomienda utilizar Lámpara De
Casco Alfa Ldt, que representa la última generación de lámparas de casco para mina al
incorporar los componentes tecnológicamente más avanzados para la iluminación y
almacenamiento de energía. Su utilización es de uso personal y obligatorio durante todas
las actividades a realizarse en el frente de trabajo.
Figura 39. Lámpara de casco Alfa Ldt

Fuente: Catálogos DS Safety – Seguridad e Higiene
Ecuador
Protección auditiva: Los protectores auditivos deberán proporcionar la suficiente
restricción al ruido para evitar problemas auditivos de los trabajadores. Los tapones
propuestos son de modelo 3M1110 y serán entregados a los trabajadores de la concesión
minera de forma semanal. Es de uso obligatorio para los trabajadores ubicados en el frente
de explotación y en el cargado de material. El resto de laboral contará con este equipo para
usarlo cuando las condiciones así lo ameriten.
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1859
Figura 40. Tapones 3M-1110

Guantes: Los guantes ofrecen protección de las manos y ofrecen un buen agarre, destreza
y confort. El forro de poliéster ofrece una buena protección de las manos en aplicaciones
ligeras. El modelo de guantes que se utilizará son los guantes ANSELL poliéster + poliuretan
que serán cambiados cada 4 meses. Es obligación de todos los trabajadores de la concesión
minera usar este equipo de protección personal.
Figura 41. Guantes ANSELL

Protección de los ojos: Las gafas de protección a utilizar deberán ser resistentes a impactos
fuertes, y a proyección de partículas liquidas o sólidas a los ojos. De esta manera las gafas
de protección recomendadas son el modelo Gafa PEGASO mod., que son anti polvo y anti
impacto. Las gafas serán cambiadas solo en caso de desuso por ralladuras. Es de uso
obligatorio para los trabajadores ubicados en el frente de explotación y en el cargado de
material. El resto de laboral contará con este equipo para usarlo cuando las condiciones así
lo ameriten.
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1859
Figura 42. Gafa PEGASO mod

Protección del aparato respiratorio: Dotación de mascarillas adecuadas para los trabajos
en donde existan generación de gases y polvos. Se utilizarán el siguiente modelo de
mascarilla: Mascarilla 3M papel, para partículas de polvo y nieblas, FFP1 [3M-8710]. Es de
uso obligatorio para los trabajadores ubicados en el frente de explotación y en el cargado
de material. El resto de laboral contará con este equipo para usarlo cuando las condiciones
así lo ameriten.
Figura 43. Mascarilla 3M papel, FFP1 (3M-8710)

Protección de Pies: El calzado de seguridad debe proteger el pie de los trabajadores contra
humedad y sustancias calientes, contra superficies ásperas, contra pisadas sobre objetos
filosos y agudos y contra caída de objetos, así mismo debe proteger contra el riesgo
eléctrico.
El calzado de seguridad con plantilla y/o puntera reforzada evita golpes, cortes y pinchazos
en los pies. Este material deberá adaptarse a las características del medio de trabajo
existentes en cada caso.
196 | P ágina
1859
Tipos de calzado.
Para trabajos donde haya riesgo de caída de objetos contundentes tales como lingotes de
metal, planchas, etc., debe dotarse de calzado de cuero con puntera de metal.
Para trabajos eléctricos el calzado debe ser de cuero sin ninguna parte metálica, la suela
debe ser de un material aislante.
Para trabajos en medios húmedos se usarán botas de goma con suela antideslizante.
Para trabajos con metales fundidos o líquidos calientes el calzado se ajustará al pie y al
tobillo para evitar el ingreso de dichos materiales por las ranuras.
Para proteger las piernas contra la salpicadura de metales fundidos se dotará de polainas
de seguridad, las cuales deben ser resistentes al calor.
Figura 44. Equipos de protección de pies

Chalecos reflectivos: se utilizará el chaleco durante toda la jornada
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13.7.3. Programa de implementación de señalética
Se implementará la señalización con temas alusivos a la prevención y control de las

actividades humanas a fin de evitar deterioros ambientales en las zonas de trabajo
 Objetivo
Mostrar la señalética adecuada que se utilizará como medio de prevención y control en los
diferentes sitios de trabajo.
 Impacto: accidentes laborales por falta de señalización en las distintas zonas de trabajo.
Se implementará la señalización con temas alusivos a la prevención y control de las

actividades humanas a fin de evitar deterioros ambientales en las zonas de trabajo; las
dimensiones y colores de la señalética seguirá lo dispuesto por la Norma Técnica
ecuatoriana NTE 0439:84: Colores, señales y símbolos de seguridad. Se tomará en cuenta
las siguientes consideraciones:
Colocar rótulos visibles en los frentes de trabajo
Señalar con cintas de marcar u otro material, aquellos sitios o lugares restringidos.
Restricción de velocidad.
Técnicas de implementación: Se implementará la señalética o señalización necesaria en

todas las áreas de trabajo de TOCADULOMO; a continuación se nombran los carteles con
avisos más importantes:
Información: Las señales de información serán con fondo color verde y letras color blanco,
para equipos de seguridad en general y rutas de escape; y de color rojo indica los elementos
contra incendio, como se muestra a continuación:
Figura 45. Señales informativas

Fuente: Hernández. Seguridad e Higiene Industrial. 2005.
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Prevención: Las señales tendrán forma triangular, con fondo amarillo y filo perimetral color
negro (el amarillo deberá cubrir como mínimo el 50 por 100 de la superficie de la señal). En
la concesión minera se colocarán las siguientes señales:
Figura 46. Señales preventivas

Obligatoriedad: La señales tiene forma circular, pictograma blanco sobre fondo azul (el azul
deberá cubrir como mínimo el 50 por 100 de la superficie de la señal) y en la parte inferior
el letrero correspondiente de la obligación a cumplirlas señales a colocar se muestran a
continuación:
Figura 47. Señales de obligatoriedad

Prohibición: Estas señales serán en forma de corona circular con una barra transversal de
color rojo y fondo blanco, el símbolo de seguridad será color negro. (el rojo deberá cubrir
como mínimo el 35 por 100 de la superficie de la señal), estar ubicado en el centro y no se
puede superponer a la barra transversal; las señales a colocar se muestran a continuación:
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Figura 48. Señales de Prohibición

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Tabla 57. Plan de Salud y Seguridad Ocupacional

PROGRAMA DE SALUD Y SEGURIDAD OCUPACIONAL
Objetivo: Establecer normas preventivas que permitan evitar accidentes y enfermedades ocupacionales durante las activadas desarrolladas en TOCADULOMO
Responsable: Titular minero/ Técnicos de la mina PSS-01
Lugar de aplicación: Compañía MInera TOCADULOMO
ASPECTO
MEDIDAS PROPUESTAS INDICADORES MEDIOS DE VERIFICACIÓN PLAZO COSTO
AMBIENTAL
Extintores en sitios estratégicos Registro fotográfico
Capacitar trimestralmente a los trabajadores, en caso de
Registros de capacitación
incendios
Desarrollar una identificación y evaluación de riesgos Registro de evaluación de riesgos
Elegir a un responsable para supervisar el cumplimiento y
Registro de cumplimiento de los
Seguridad industrial y salud la aplicación de los procedimientos de seguridad laboral e
procedimientos. 1 -3 meses
ocupacional industrial
Preparar los cebos de acuerdo con los métodos
Registro fotográfico
recomendados por los fabricante
Salud y $12 000
Seguridad Examinar cada barreno cuidadosamente antes de cargarlo Registro fotográfico
Control permanente de los insumos básicos necesarios
Botiquín de primeros auxilio
para el botiquín de primeros auxilios
Inmediato
Durante el desarrollo de las actividades mineras se
Equipos de Protección (Durante
constatará la correcta utilización de los equipos de Evidencia fotográfica, in situ
Personal (EPP): todo el
protección personal por parte de los trabajadores de mina.
proyecto)
La existencia de letreros de información, prevención,
Implementación de
obligatoriedad y prohibición dentro de la concesión Evidencia fotográfica, in situ 1-3 meses
señalética
minera, según sean necesarios.
Fuente: Los Autores
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13.8. Plan de Monitoreo y Seguimiento Ambiental
El programa de monitoreo se constituye en una herramienta de gestión ambiental enfocada

a delinear acciones y medidas de control para que se cumpla con lo estipulado en el Plan
de Manejo Ambiental y en la legislación ambiental competente al proyecto minero.
13.8.1. Programa de monitoreo y seguimiento ambiental
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13.9. Cronograma de Actividades
CRONOGRAMA VALORADO DE LOS PLANES DE MANEJO AMBIENTAL

MES MES
PLANES DE MANEJO MES 1 MES 2 MES 3 MES 4 MES 5 MES 6 MES 7 MES 8 MES 9 MES 10 COSTO
11 12
PLAN DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN DE IMPACTOS.
Programa de Manejo y Conservación de la Calidad del Aire

Programa de Manejo y Conservación de la Calidad del Agua

Programa de Manejo y Conservación de la Calidad del Suelo

Programa de Manejo de la Infraestructura del Campamento

Programa de Manejo de Desechos Sólidos y Peligrosos
PLAN DE CONTINGENCIAS.
Programa de Contingencia ante eventualidades naturales y humanas

Programa de Salud y Seguridad Ocupacional
PLAN DE RELACIONES COMUNITARIAS Y MEDIDAS COMPENSATORIAS

Programa de Relaciones Comunitarias y Medidas Compensatorias
PROGRAMA DE COMUNICACIÓN, CAPACITACIÓN Y EDUCACIÓN AMBIENTAL
PLAN DE MONITOREO Y SEGUIMIENTO
TOTAL Treinta y …… Mil dólares
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14. CONCLUSIONES
- Del análisis a los resultados de los monitoreos realizados al recurso agua y comparados
con los parámetros y límites permisibles del TULAS, se concluye que dichos parámetros se
encuentran fuera de la norma.
- El área de estudio donde se asienta el proyecto TOCADULOMO, corresponde a un sector
que ha sufrido una serie de cambios a lo largo del tiempo, provocada por las actividades
humanas, donde se observan, pastizales y pequeños remanentes boscosos,
- Del resultado obtenido, se establece que el cumplimiento al PMA, a la legislación
ambiental y otras vinculantes a la actividad que se realiza en TOCADULOMO, es medio para
el nivel de certidumbre y medio para el nivel de no conformidades,
- El Plan de Manejo Ambiental tiene un cumplimiento en un 60.14%
- El plan de acción realizado es de cumplimiento inmediato con actividades a ejecutarse en
un período máximo de 6 meses.
- La elaboración de la actualización del PMA de TOCADULOMO fue realizado en base al Plan
de Acciones Correctivas, y servirá para minimizar los impactos generados en los
componentes bióticos y abióticos.
- El Plan de Manejo Ambiental revisado para esta auditoria no se encuentra estructurado
de acuerdo a programas, por lo que el PMA actualizado se ha dividido en programas de
acuerdo a lo establecido en la Legislación.
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15. RECOMENDACIONES
- Se recomienda continuar con los monitoreos de agua, de tal forma que se tengan datos
periódicos de la calidad de agua a lo largo del año
- Se deberá apoyar a las comunidades con programas de educación ambiental sobre el
cuidado y conservación de los recursos hídricos, además de la capacitación de planes de
manejo con la aplicación de dicho recurso, para un mejor desarrollo sustentable y
sostenible.
- Se deberá incentivar en proyectos de reforestación dentro de las zonas afectadas y
fortalecer los ecosistemas alterados mediante la renovación de la flora y fauna a lo largo
del tiempo, para lo cual se debería exigir que se cuiden los recursos, reduciendo la caza y
deforestación indiscriminada de los bosques que están siendo afectados, y generando a la
vez fuentes de trabajo mediante la aplicación y preservación de los recursos mediante
planes de manejo, esto en busca de un desarrollo sustentable.
- Cumplir al 100% las actividades establecidas en el Plan de Manejo Ambiental.
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16. BIBLIOGRAFÍA
 Acosta, M. Divisiones Fitogeográficas y Formaciones Geobotánicas del Ecuador. Quito,

Publicaciones de la Casa de la Cultura Ecuatoriana, 1977.
 Albuja, L. Mamíferos del Ecuador. Diversidad y Conservación de los Mamíferos
Neotropicales. México, CONABIO-UNAM, 2002. Pp.271-327.
 Almendariz, A. Anfibios y reptiles del Ecuador. Quito, Escuela Politécnica Nacional.
Departamento de Ciencias Biológicas, 1991.
 Cañadas, L. El Mapa Bioclimático y Ecológico del Ecuador. Quito, Magpronareg y Banco
Central del Ecuador, 1983.
 De La Torre, Navarrete, Muriel, M.J. Macia, Baslev. Enciclopedia de las plantas útiles del
Ecuador. Quito, Herbario QCA de la Escuela de Ciencias Biológicas de la PUCE & Herbario
AAU del Departamento de Ciencias Biológicas de la Universidad de Aarhus. Quito &
Aarhus, 2008.
 Gómez, Domingo. Evaluación de Impacto Ambiental, Madrid, 2a. Ed. Ediciones Mundi-
Prensa, 2003.
 Frente Social, Sistema Integrado de Indicadores Sociales del Ecuador SIISE (versión 3.5,
2001 y versión 4.0,). Quito, 2004.
 Gallo, N. Zoología de vertebrados del Ecuador. Quito, Universidad Técnica del Norte.
Escuela de Recursos Naturales. 2003.
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17. ANEXOS
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MATERIAL
FOTOGRÁFICO
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Fotografías de la Infraestructura del Área de Influencia Directa
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Fotografías de la Infraestructura del Campamento
Entrada a la Mina
Comedor
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Fotografías de la Infraestructura del Campamento – Área de Trituración y Molienda
Cribado Previo Boca de Trituradora
Boca de Trituradora
Canales por gravedad Material para Beneficio
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Piscinas de Acumulación de Material para Flotación
Celdas de Flotación
Escombrera Relaves
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Fotografías de Mediciones Ambientales
Medición del Ruido Medición del Ruido
Medición del Ruido Caudal del Agua
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DOCUMENTOS DE
APOYO
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Ficha de descripción de Afloramientos
DESCRIPCIÓN DE AFLORAMIENTOS DE LA COMPAÑÍA MINERA

TOCADULOMO COD – 139.
Número de Afloramiento 2
x y z
Coordenadas de Ubicación
Rumbo Buzamiento
Datos Estructurales del Afloramiento
Litología de las Capas del Afloramiento
Número Litología Potencia (m)
Ancho Total (m) Altura Total del Afloramiento

Tipo de Afloramiento Ubicación en el sitio
FOTOGRAFÍA DEL AFLORAMIENTO
Número de imagen
Fuente de imagen
Observaciones
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Cuestionario utilizado para la Auditoría Ambiental
UNIVERSIDAD NACIONAL DE LOJA

ÁREA DE LA ENERGÍA, LAS INDUSTRIAS Y LOS RECURSOS NATURALES NO RENOVABLES
INGENIERÍA EN GEOLOGÍA AMBIENTAL Y ORDENAMIENTO TERRITORIAL GESTIÓN AMBIENTAL II
REALIZADO POR:
AUDITORÍA AMBIENTAL DE LA COMPAÑÍA MINERA "TOCADULOMO S.A" CUESTIONARIO
AUDITADO:
DE AUDITORÍA
FECHA:
CUMPLIMIENTO
BANCO DE PREGUNTAS OBSERVACIONES
SI NO
1. Información General – Organización
La compañía minera posee métodos para identificar y priorizar los
Impactos Ambientales más significativos y si los conoce de manera
detallada y precisa.
La Compañía minera ha realizado Evaluaciones de Impacto Ambiental
La Compañía minera ha realizado Estudios de impacto Ambiental y planes
de manejo ambiental.
La compañía ha realizado Auditorías Ambientales
Tiene enmarcado como objetivo principal el cumplimiento de los planes
de manejo ambiental
Además de los estudio ambientales exigidos por la ley, ha realizado la
implementación de o ejecución de algún estudio no exigido legalmente
pero que permite realizar sus labores de una manera más amigable con
el media ambiente.
Acerca de los Impactos Ambientales, conoce su origen, daños y si son
permanentes, periódicos, o accidentales.
TOCADULOMO cuenta con mecanismos establecidos y conocidos por
todos para evaluar y controlar los Impactos Ambientales.
TOCADULOMO cuenta con procedimientos sistemáticos establecidos
acceder a los requerimientos tanto ambientales, como legales y
mantenerlos actualizados. (EsIA, Informes de Producción, etc)
La mina cuenta para cada producto con un diagrama de las fases
componentes de su ciclo de vida (evaluación de la cantidad de desechos,
de la contaminación del suelo, del agua y del aire, de la generación de
ruido, del consumo de energía).
La organización dispone de planos, diagramas de flujo y balances de
insumos o materia utilizados en los procesos operacionales y si toda esta
información está en forma ordenada, fácilmente accesible y actualizada.
La organización cuenta con procedimientos que permiten documentar y
registrar los accidentes y emergencias ambientales.
La mina cuenta con políticas y requerimientos definidos por escrito y
conocidos por todos con relación al control de sus impactos
ambientales.
Se cuenta con objetivos y metas ambientales establecidos a partir de la
política ambiental de la organización y si tienen en cuenta los Impactos
Ambientales identificados
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La organización dispone de procedimientos para evaluar los impactos

ambientales tales como:
 Emisiones atmosféricas (Calidad del aire),
 Efluentes líquidos (Calidad del agua),
 Residuos sólidos y/o peligrosos (Calidad del suelo),
 Productos peligrosos tales como manejo, almacenamiento y transporte
de productos químicos.
 Higiene industrial (Calidad del ambiente de trabajo y protección de los
trabajadores)
En la realización de los procesos se involucran prácticas ambientales

constantes.
2. Política Ambiental
La Visión y Misión están expresadas por escrito, conocidas y compartidas
por todos los miembros de la compañía minera y que todos ellos tengan
conocimiento para alcanzar su cumplimiento pleno.
De acuerdo a la Visión y a la Misión, conocido y compartido por todos en
la compañía minera; ponen en evidencia un compromiso de
responsabilidad socio ambiental.
Las preocupaciones ambientales conocidas son compartidas por todos en
la organización y constituyen un tema de importancia
Se realizan programas de trabajos ambientales basados en la política que
establecen las actividades prioritarias.
La compañía tiene una organización administrativa superior que analiza
y sintetiza en forma sistemática toda la información ambiental.
Cuenta la mina con una política escrita referente a las horas de trabajo y
horas extraordinarias conforme a lo establecido en la ley.
3. Operaciones Mineras
Perforación y Voladura
El personal que realiza estas actividades cuenta con todos los implementos
de seguridad (botas, casco, chaleco, orejeras, mascarillas especiales,
guantes), entregados por la compañía
Existe la ventilación y extracción de polvo cuando se está perforando la
roca.
Luego de realizar los disparos o explosiones en cada frente, los gases y
polvos son evacuados eficientemente para que el personal ingrese a
extraer el material.
Luego de los disparos y una vez ventilada la galería se inspecciona la
firmeza del techo, paredes laterales y de ser necesario se procede a la
limpieza de rocas colgantes, para evitar que el personal que se encarga del
acarreo del material sufra accidentes laborales.
Acarreo y Transporte
El personal encargado de cargar las vagonetas cuneta con equipos de
protección especial.
Como el llenado de las vagonetas es manual, se usa un número ideal de
personal, con el fin de evitar lesiones relacionadas al sobreesfuerzo.
Los operadores de los winches han recibido capacitación sobre el uso y
manejo adecuado de esta maquinaria.
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Los vagones o burras reciben mantenimiento a fin de evitar accidentes en

las galerías de transporte
Drenaje
El personal que opera la maquinaria ha recibido capacitación sobre el
manejo y funcionamiento de los mismos.
Se realiza mantenimiento a los compresores, para evitar daños que
ocasionen un paro de las actividades debido a inundaciones repentinas
en los frentes de trabajo.
Iluminaria y electricidad
Los interiores de la mina se encuentran iluminados facilitando las labores
mineras.
Las conexiones eléctricas son seguras, se encuentran aisladas y
debidamente adecuadas.
Las conexiones eléctricas con la maquinaria son las ideales a fin de evitar
inconvenientes, que resulten en pérdidas materiales y humanas.
Ventilación
La ventilación es oportuna y eficiente garantizando un ambiente
adecuado para realizar las labores mineras.
Se realiza mantenimiento periódico a los equipos de ventilación
Se ha verificado el estado de las tuberías y mangas utilizadas en la
ventilación, a fin de prevenir que el suministro de aire sea deficiente y
ocasione problemas en los trabajadores.
Trituración
Por la generación de polvo, el personal cuenta con EPP y mascarillas con
especificaciones técnicas, que sean adecuadas y resistentes al laboreo
diario.
El personal recibe capacitación sobre el funcionamiento y manejo

adecuado de la trituradora.
Se realizan constantes revisiones a la trituradora para evitar riesgos
eléctricos.
Molienda
Las revisiones y mantenimientos a los molinos son periódicas
Como el cargado de los molinos es manual, el número de personas que
laboran es el ideal con el fin de evitar riesgos ergonómicos
Se usa mercurio o azogue en esta fase de molienda
Lavado
Debido que es un espacio de trabajo húmedo el personal cuenta con los
equipos de protección personal adecuados.
El material que es retenido en las alfombras nuevamente es lavado en
lavanderías para ser pasado por el platón, debido a la cantidad de material
para procesar el personal es el indicado y posee capacitación sobre
ergonomía a fin de evitar problemas relacionados a este tema.
El material resultante del platoneo se le agrega mercurio
Obtención del concentrado del oro
El sitio donde se realiza la obtención el concentrado de oro cuenta con
espacios adecuados y técnicos a fin de evitar explosiones o incendios.
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Para la fundición se utiliza gas doméstico o comercial

La ubicación de los cilindros es la ideal o lo establecido en los
reglamentos de seguridad laboral.
El equipo usado es sometido a inspecciones a fin de evitar fugas de gas.
El equipo que ha superado su vida útil es reemplazado por otro.
El personal usa equipos EPP especiales a esta actividad.
Los filtros de carbón activo usados para los gases producidos por el uso
de HNO3 son cambiados constantemente, a fin de evitar mayor
contaminación del aire.
Se le brinda adecuado mantenimiento a la campana que procesa los
gases producidos por el uso de HNO3
El ácido nítrico usado es legalmente obtenido.
Flotación
Se tiene etiquetados los químicos usados en el proceso de la flotación de
sulfuros
El personal usa EPP
El personal está capacitado en el uso de la maquinaria (celdas de
flotación y tanque de agitación)
El material obtenido en la flotación (dore) es colocado rápidamente en
las Big Bags a fin de evitar la generación de polvo
Polvorín
Esta área se encuentra ubicado lejos de las instalaciones mineras, en un
radio de seguridad establecido por la legislación.
El almacén posee normas técnicas establecidas, para su construcción.
El personal encargado del polvorín ha sido debidamente capacitado en el
uso y manejo de sustancias explosivas.
Utilización de Agua
A diferencia de la trituración, la molienda es una fase liquida y sólida, y se
obtiene como producto una pulpa, para ello se requieren grandes
cantidades de agua, el agua en este ciclo proviene de agua recirculada.
El agua subterránea que es drenada a la superficie y muchas veces usada
en procesos internos de la mina: como en la barrenación, desguinche,
etc., se le da un tratamiento previo antes de ser devuelta a los afluentes
naturales.
Existe un tratamiento previo el DAM
Existe un tratamiento previo el Agua residual
¿Existe un registro de las cantidades de agua y otros servicios auxiliares
consumidos en la mina?
¿Contemplan los diferentes procedimientos mineros actividades de
inspección y monitoreo para implementar el equilibrio hídrico y evitar el
desbordamiento de estanques y diques y la descarga accidental de
soluciones con químicos al medio ambiente?
El agua de proceso se controla por: dosificación/sistema de medición,
medición manual o algún método de estimación
¿Cada qué tiempo se realizan las descargas de las piscinas de
sedimentación y clarificación de las aguas de mina a su cauce normal?
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Relaves
¿Existe capacitación ambiental permanente para el personal responsable
del manejo de relaves?
¿Para detectar fugas o derrames de relaves, se cuenta con planos de
distribución?
¿El sistema de depósito de los relaves requiere de un muro o dique?

¿Cuenta la mina con planes o procedimientos que identifiquen los
parámetros que sirvieron de base para el diseño de las instalaciones y
todo requisito reglamentario correspondiente (concentraciones de
químicos en los relaves en los que se basaron las medidas), según sea
necesario para evitar o controlar escapes de químicos y exposiciones a
éste, en concordancia con los requisitos correspondientes?
¿Cuenta la mina con un procedimiento para identificar cuándo
determinados cambios en los procesos operativos del lugar pueden
aumentar las posibilidades d escape de algún químico, e incluir las
medidas necesarias para evitar los escapes?
¿Inspecciona la mina sus instalaciones con frecuencia establecida
suficiente para garantizar y documentar que funcionen dentro de los
parámetros de diseño?
¿Se documentan las inspecciones y se incluye la fecha de inspección, el
nombre del inspector y toda deficiencia observada? ¿Se documentan la
naturaleza y la fecha de las acciones correctivas? ¿Se conservan
registros?
¿Están las relaveras diseñadas y operadas con un margen de seguridad
adecuado por encima de la capacidad máxima de almacenamiento de
diseño necesaria a partir de cálculos de equilibrio hídrico?
¿Puede la mina demostrar que la concentración de mercurio en aguas
abiertas en las instalaciones para almacenamiento de relaves no es
superior a los 50 mg /l de mercurio?
¿Para el diseño de las relaveras han considerado eventos extremos como
inundaciones y terremotos, durante el proceso de diseño de la presa y el
establecimiento del depósito?
La disposición de los relaves se realizó considerando los siguientes
aspectos: Ubicación de la mina y su topografía, Método de minado y
geología del cuerpo mineralizado, Métodos de procesamiento y
características físicas resultantes de los relaves, Características químicas
de los relaves y su potencia generador de drenaje ácido de mina (DAM), y
la Factibilidad económica.
Escombreras
¿La ubicación de las escombreras es la técnicamente correcta?
¿Para la elección del emplazamiento de las escombreras se basaron en
criterios técnicos, económicos, ambientales y socioeconómicos; tales
como la capacidad de almacenamiento así como las alteraciones
potenciales que pueden producirse sobre el medio natural?
¿Se realizó una investigación y estudio de las características geotécnicas
de los materiales que constituirán la base del depósito, considerando las
cantidades a depositar y la altura de carga máxima?
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Para el diseño de las escombreras se consideró la distancia de transporte

desde la explotación hasta la escombrera, dado que en definitiva afecta
al costo de la operación
Durante el diseño de la escombrera se consideró las restricciones
ecológicas existentes en el área de implementación
Para el diseño y tamaño de la escombrera se determinó técnicamente el
volumen de estéril que es preciso mover para la extracción del mineral
La forma de la escombrera depende de los equipos mineros de
transporte y vertido
Si la superficie de apoyo está dispuesta en forma de ladera, para
pendientes superiores a 10° - 15°, se realizó una limpieza de las tierras y
una serie de escalones para facilitar el asiento de los estériles, evitando
deslizamientos
Se tomó en cuenta los tres parámetros básicos para estimar si la base de
la escombrera puede soportar la sobrecarga que supone el peso de los
escombros vertidos: cohesión, ángulo de rozamiento interno y el peso
específico aparente seco y saturado.
Existen viviendas, núcleos urbanos, vías de comunicación, redes de
servicios o cursos de agua dentro de la zona de influencia basada en la
ubicación de las escombreras
Desechos
¿Dispone la planta de todos los permisos locales, estatales y
administrativos para la gestión de emisiones, vertidos y residuos?
Cuál es el volumen de chatarra que la Mina produce mensualmente
durante sus actividades. (1/2 tonelada o más de 1 tonelada)
¿Cada que tiempo se realiza el cambio de piezas de las máquinas
perforadoras, güinche, trituradora, molino, etc.? Y como se realiza la
disposición de las piezas reemplazadas.
¿La empresa minera cuenta con los recipientes adecuados para la
disposición de residuos no peligrosos como fundas plásticas, papeles en
general, cartones, plásticos, etc.?
¿Hay evidencia de derrames sólidos y líquidos en las instalaciones de la
mina?
Cómo son aprovechados los residuos orgánicos provenientes de la
cocina y donde son depositados.
Los residuos de oficina son recogidos para ser aprovechados
nuevamente, son reciclados o se les da un tratamiento distinto
¿La mina cuenta con un procedimiento formal para el manejo de
residuos peligrosos, y cumple con las normas respectivas?
La mina etiqueta y almacena las sustancia peligrosas correctamente
El manejo y almacenaje de materiales peligrosos son realizados por
personal competente (capacitado y con conocimiento)
¿Hay áreas de almacenaje de sustancias químicas?
¿Qué destino se les da a los residuos químicos tóxicos de la fase de
flotación?
Hay alguna iniciativa para reducir al mínimo la generación de residuos
peligrosos
¿Los contenedores vacíos de los materiales que producen residuos
peligrosos son: devueltos, reciclados, apilados para ser enviados al
relleno sanitario o son destruidos?
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Como se realiza la limpieza de los contenedores de residuos no

peligrosos, y donde se descarga el agua que procede del lavado.
¿Los aceites usados se encaminan a empresas especializadas en su
tratamiento?
El plan de trabajo cumple con los estándares de la normatividad para el
manejo de residuos no peligrosos
Durante la última inspección se emitió alguna observación. Señalar fecha
de inspección.
4. Trabajadores
Se encuentran las horas trabajadas debidamente documentadas
(registros, firmas de entrada y salida, etc.).
Las horas extraordinarias realizadas por los trabajadores son voluntarias.
Cuál es el número máximo de horas trabajadas por día, y el número guarda
relación con el ámbito legal, así como de la política escrita referente a las
horas de trabajo.
Se les permite a los trabajadores obtener permiso o licencia bajo
certificado médico por enfermedad o por maternidad o paternidad.
Los trabajadores disponen de espacios de descanso para comer.
La compañía minera cuenta con una política escrita referente a los
salarios y retribuciones conforme a lo establecido a la ley
Se les informa a los trabajadores previo a su contratación sobre sus
beneficios y aportes voluntarios de seguro.
Los trabajadores de TOCADULOMO poseen beneficios extra salariales
legalmente exigidos.
Reciben los trabajadores sus roles de pagos
El pago a los trabajadores es de forma regular y periódica
Existe registros de evidencia del uso del personal de seguridad y / o
supervisión para coaccionar a los trabajadores, referente a
capacitaciones y charlas.
Se hace uso de multas disciplinarias. En caso de que la respuesta es
afirmativa, señale la multa y la infracción.
Existen un representante de los trabajadores en el lugar de trabajo o
trabajador social.
Cuenta la mina con una política escrita para cumplir con las leyes locales
que rigen la seguridad, higiene, medioambiente y condiciones laborales
en sus instalaciones.
Existe algún representante encargado de la seguridad, higiene, bienestar
y servicios generales.
Se llevan a cabo inspecciones rutinarias de las instalaciones de la mina
Se conserva toda la maquinaria, equipamiento e instalación en
condiciones de trabajo seguras, siendo adecuadamente reparados tras
una avería
Existen medios de comunicación eficaces disponibles para la notificación
externa e interna de emergencias
Cumplen los controles de temperatura y humedad con las prácticas
laborales seguras, en el interior de la mina
Los sistemas de ventilación dan un ambiente de trabajo seguro
Es adecuada la iluminación
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Existe una recogida ordenada y regular de residuos

Se han sometido a una inspección técnica las instalaciones de la mina
(campamento, sitios de trabajo como bocamina, molienda, trituración,
flotación, etc.)
Tienen todos los trabajadores acceso a agua potable para beber
Existe personal de seguridad adecuadamente capacitado
constantemente
5. Protección frente a Incendios
A) Preparación para Emergencias
Cuenta el lugar con un plan adecuado escrito sobre preparación para
emergencias
Está el personal formado sobre los planes de prevención de incendios y
preparación para emergencias
Se ha designado un responsable para administrar los procedimientos
sobre prevención de incendios y los planes de preparación para
emergencias
B) Salida y Evacuación
Cuenta el lugar con un sistema de alarma de emergencia para avisar al
personal de la evacuación del lugar
Existe un alumbrado de emergencia, colocado en los lugares apropiados
e inspeccionado periódicamente
Existen rutas de evacuación visibles en las zonas de trabajo con
instrucciones claras sobre como abandonar la instalación.
Se lleva a cabo en el lugar simulacros de evacuación de emergencia
anuales
C) Limpieza de las instalaciones
Se almacena la basura en contenedores metálicos vaciados de forma
regular
Se almacenan desechos de hierro, escombros y materiales de desecho
combustibles (por ejemplo trapos aceitosos) en contenedores metálicos
cubiertos.
Se encuentran las áreas de trabajo libres de materiales combustibles
innecesarios
Se mantiene el suelo limpio de vertidos y materiales
Se encuentran los contenedores etiquetados con sus contenidos y
adecuadamente almacenados
Se encuentran las zonas peligrosas y otras zonas apropiadamente
señaladas con carteles de “No fumar”
Se mantiene el equipamiento productor de calor como motores, hornos,
etc., libre de materiales combustibles (incluyendo polvo, grasa, aceite)
Se encuentran los materiales adecuadamente almacenados ya sea dentro
o fuera del edificio?
D) Eléctrico
Se encuentran el equipamiento eléctrico y cableado adecuadamente
conservados, recubiertos / aislados para prevenir la exposición e
incendiado del cableado
E) Riesgos Especiales
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Se encuentran los líquidos inflamables, cilindros de gas, pólvora

adecuadamente almacenados en sitios de seguridad y / o cuartos o
bodegas de almacenaje de productos inflamables adecuadamente
ventiladas y protegidas eléctricamente
Ha recibido el personal la formación adecuada en el manejo y utilización
de materiales explosivos e inflamables.
F) Alarmas y Extintores
¿La mina cuenta con alarmas de incendios claramente señaladas,
accesibles, y operativas?
¿Están los extintores adecuados, disponibles, claramente señalados y
accesibles?
¿Se encuentran los extintores completamente cargados, siendo sometidos
a una inspección visual con carácter mensual?
¿Ha recibido el personal de TOCADULOMO la formación sobre el correcto
funcionamiento de los extintores frente a una emergencia?
¿Se investigan los incendios a fin de determinar sus causas, siendo
examinadas para prevenir reincidencias?
¿La mina cuenta con equipamiento anti-incendios, y se inspecciona
rutinariamente y mantiene en buen estado?
G) Seguridad e Higiene Medioambiental
¿La mina cuenta con un programa escrito sobre salud ocupacional y
seguridad industrial que incluya las políticas y procedimientos para las
condiciones medioambientales, de seguridad, de higiene y de trabajo?
¿Se encuentran los programas escritos sobre salud ocupacional y
seguridad industrial a disposición de todos los trabajadores?
¿Existe un comité de salud ocupacional y seguridad industrial con el
respectivo coordinador?
¿Se facilita a todos los trabajadores, previo al inicio del nuevo puesto de
trabajo, una formación sobre salud ocupacional y seguridad industrial
específica para cada puesto de trabajo?
¿La mina posee contenedores con las respectivas etiquetas fijadas y
legibles?
¿Han recibido los trabajadores formación sobre seguridad química?
¿Existe un inventario químico actualizado disponible para todos los
productos químicos peligrosos producidos o utilizados en el lugar?
¿Existen estaciones de emergencia lavaojos y duchas operativas en las
zonas en las que se manejan y utilizan productos químicos corrosivos o
disolventes?
H) Seguridad e Higiene
¿Se investigan todos los accidentes y “casi accidentes” registrados?, así
como las Acciones correctoras y preventivas.
¿Se proporcionan y utilizan dispositivos de seguridad para las máquinas?
a) Puntos de trabajo
b) Aparatos de Transmisión de fuerza / energía
c) Otras partes movibles peligrosas
d) Poleas y correas
e) Aspas de ventilador protegidas con un dispositivo de guardia y con
aperturas limitadas
¿Se ha cerrado el paso de energía al equipamiento y maquinaria con
anterioridad a su mantenimiento?
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1859
¿Se ha completado una evaluación y valoración de riesgos documentada

que identifique el Equipo de Protección Personal requerido para cada
operación?
¿Se dispone y utilizan los siguientes elementos?
[ ] Protección ocular / facial
[ ] Botas
[ ] Orejeras
[ ] Guantes
[ ] Cascos
[ ] Ropa Protectora
[ ] Protección Respiratoria
[ ]EPP Proporcionada a los Visitantes
¿Han recibido los trabajadores formación sobre el equipamiento de
protección personal?
¿Se encuentran visibles carteles en todas las zonas indicando el uso
obligatorio del equipo de protección personal?
¿Se han llevado a cabo inspecciones sobre grúas, elevadores y maquinaria
en general?
¿Se encuentran los límites de capacidad claramente marcados en grúas, y
maquinaria en general?
¿Se hace uso exclusivamente de plataformas de trabajo reglamentarias
cuando los trabajadores deben trabajan en altura?
¿Han recibido los operarios de retroexcavadoras / montacargas la
formación sobre la seguridad en la maquinaria?
I) Medioambiental
¿Se manejan adecuadamente los residuos peligrosos?
¿Cuenta la mina con un permiso de descarga para tratar las aguas
residuales?
J) Bienestar - Habitaciones
¿”TOCADULOMO” cuenta habitaciones para los trabajadores? y el número
de trabajadores por habitación.
¿Existen baterías sanitarias y duchas adecuadas?
¿Se conservan las habitaciones limpias y en buen estado?
[ ] Habitaciones
[ ] Baterías sanitarias
[ ] Duchas
En la mina existe la disponibilidad de servicio de lavandería?
¿”TOCADULOMO cuenta con áreas de recreo?
La infraestructura de la mina ”TOCADULOMO” está en buen estado de
mantenimiento y cuando se realizó la última inspección
¿En la mina existen medidas de seguridad para proteger a los trabajadores
y sus pertenencias?
K) Bienestar – Servicios de Cafetería
¿Se mantienen las zonas de servicio de alimentos limpias e higiénicas?
¿Ha recibido el personal de servicio de alimentos formación sobre la
higiene en la preparación de alimentos?
¿Los métodos de almacenaje y controles de los alimentos son los
adecuados para prevenir que se descompongan?
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1859
L) Bienestar – Servicios Médicos

¿Cuenta la instalación con un procedimiento escrito para el manejo de las
emergencias médicas?
¿La Compañía minera desarrolla informes de heridas / enfermedades,
para la implementación de acciones correctivas?
¿Cada turno cuenta con el personal formado en primeros auxilios y en
reanimación cardiopulmonar (RCP)?
¿Los suministros de primeros auxilios están disponibles en las
instalaciones de la mina y las habitaciones de los trabajadores?
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ANEXOS DE
CARTOGRAFÍA
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ANEXOS
CARTOGRÁFICOS DE
MONITOREO
AMBIENTAL
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Auditori A

Cargado por

Auditori A

Cargado por

AUDITORÍA

SANTA ROSA – 2016

ÍNDICE GENERAL ................................................................................................................................. 3

7.3.3. Evaluación de hallazgos: ................................................................................................ 41

10.1.2. Área de Influencia Indirecta ....................................................................................... 118

13.7.1. Programa de seguridad industrial y salud ocupacional ............................................ 190

Figura 1. Ubicación Geográfica de la Compañía Minera TOCADULOMO......................................................... 79

Figura 25. Tipo de Roca hallado en el sitio de estudio ................................................................................... 102

Tabla 1. Calificación cuantitativa de los hallazgos ........................................................................................... 44

Tabla 22. Resultados de Laboratorio.............................................................................................................. 109

Tabla 57. Plan de Educación y Capacitación Ambiental ................................................................................. 186

Cuadro 1. Localización de la Empresa Minera.................................................................................................. 16

AUDITORIA AMBIENTAL DE LA COMPAÑÍA MINERA

Casilla postal 11-01-1028

Trabajos en SIG y descripción de operaciones mineras.

El desarrollo de la auditoría ambiental tiene como finalidad ofrecer al concesionario y

3. ELEMENTOS CORPORATIVOS DE LA EMPRESA

Primera Sustitución del Título de Explotación Minero:

La concesión se dedica a la explotación de minerales metálicos, específicamente oro, cuya

Se presentaron los términos de referencia para la realización de la Auditoria a la Autoridad

Otro aspecto importante a considerar es que la Concesión Minera “TOCADULOMO” no

4. ALCANCE DE LA AUDITORIA AMBIENTAL INTERNA

4.1. Alcance Conceptual

La Auditoría a realizarse en la Compañía Minera “TOCADULOMO”, cotitular del Condominio

 Las actividades u operaciones e instalaciones del proyecto, incluyendo el

4.2. Alcance Geográfico

Cuadro 1. Localización de la Empresa Minera

4.3. Alcance Operacional

La Auditoría Ambiental se orienta principalmente a las actividades constructivas y

Los principales objetivos a realizarse en la Auditoría Ambiental son los siguientes:

 Evaluar el grado de cumplimiento de las disposiciones constantes en la legislación

Es importante identificar el ámbito legal e institucional sobre el cual operará el proyecto en

6.1. Constitución de la República del Ecuador1

TÍTULO II: DERECHOS

Art. 14.- Se reconoce el derecho de la población a vivir en un ambiente sano y

Capitulo sexto: Derechos de libertad

3. El Estado garantizará la participación activa y permanente de las personas, comunidades,

ambiental materia de litigio. La carga de la prueba sobre la inexistencia de daño

6.1.1. Ley de Gestión Ambiental, 20042

Esta ley rige la preservación y control de la contaminación ambiental; la protección de los

Este cuerpo legal establece las prohibiciones respecto a la emisión y descarga de

La Ley de Gestión Ambiental se constituye como la norma marco, respecto a la política

TÍTULO II: DEL RÉGIMEN INSTITUCIONAL DE LA GESTIÓN AMBIENTAL

CAPÍTULO II: De la autoridad ambiental

TÍTULO III: INSTRUMENTOS DE GESTIÓN AMBIENTAL

CAPÍTULO II: De la Evaluación de Impacto Ambiental Y del Control Ambiental

La evaluación del cumplimiento de los planes de manejo ambiental aprobados se realizará

Art. 23.- La evaluación del impacto ambiental comprenderá:

a) La estimación de los efectos causados a la población humana, la biodiversidad, el suelo,

b) Las condiciones de tranquilidad públicas, tales como: ruido, vibraciones, olores,

CAPÍTULO III: de los Mecanismos de Participación Social

6.1.2. Ley de Prevención y Control de la Contaminación, 2004.3

CAPÍTULO I: de la Prevención y Control de la Contaminación del aire

CAPITULO II: De la Prevención Y Control de la Contaminación de las Aguas

CAPITULO III: De la Prevención y Control de la Contaminación de los Suelos

6.1.4. Reglamento Ambiental para Actividades Mineras en la República del Ecuador4

SECCION III: De la Explotación, Beneficio, Fundición y Refinación

ambiental y las condicionantes establecidas en la autorización administrativa respectiva, y

Art. 52.- Procedimiento para la presentación y aprobación de la auditoría ambiental de

expuestas en el plan de manejo ambiental, condicionantes establecidas en la autorización

6.1.5. Ley de Recursos Hídricos, Usos y Aprovechamiento del Agua, 20145

a) La integración de todas las aguas, sean estas, superficiales, subterráneas o

TÍTULO II: RECURSOS HÍDRICOS

CAPÍTULO I: Definición, infraestructura y Clasificación de los Recursos Hídricos

CAPÍTULO II: Institucionalidad y Gestión de los Recursos Hídricos

Sección Primera: Sistema Nacional Estratégico y Autoridad Única del Agua

TÍTULO IV: APROVECHAMIENTO DEL AGUA

CAPÍTULO I: De los Tipos de Aprovechamiento Productivo

Sección Cuarta: Aprovechamiento del Agua en Minería

La sustentabilidad de los ecosistemas y el consumo humano serán prioritarios en el uso y

6.1.6. Reglamento a la Ley Orgánica de Salud6

CAPITULO I: De las Acciones de Salud

Todas estas acciones requieren de la participación interinstitucional, intersectorial y de la

CAPITULO IV: De los Medicamentos

6.1.7. Reglamento General a la Ley Minera7

CAPÍTULO III: de los auditores