D Leg 1362
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pago de los CIPGN tiene en consideración las fuentes de Tercera. Texto Único Ordenado de la Ley Nº 29230
financiamiento antes señaladas.” En un plazo de sesenta (60) días hábiles, contados
desde la vigencia del presente Decreto Legislativo, se
“DÉCIMO NOVENA. Competencia de la Dirección aprueba el Texto Único Ordenado de la Ley Nº 29230, Ley
General de Política de Promoción de la Inversión que impulsa la inversión regional y local con participación
Privada del sector privado, mediante decreto supremo refrendado
La Dirección General de Política de Promoción de la por el Ministerio de Economía y Finanzas.
Inversión Privada del Ministerio de Economía y Finanzas
establece los lineamientos y formatos para la adecuada Cuarta. Referencia
aplicación de lo dispuesto en la presente norma; realiza el Cualquier mención al artículo 17 de la Ley Nº 30264,
seguimiento de todas las fases del mecanismo de Obras Ley que establece medidas para promover el crecimiento
por Impuestos, y emite opinión vinculante, exclusiva y económico y sus modificatorias, se entiende referida
excluyente, en el ejercicio de sus competencias y con al artículo 2-B de la Ley Nº 29230, Ley que impulsa la
relación a la interpretación y aplicación de la presente Ley, inversión pública regional y local con participación del
su Reglamento y demás normas complementarias.” sector privado.
amparo de las normas del Sistema Nacional de Promoción e igualdad de trato entre los postores, y evitan
de la Inversión Privada, garantizando el valor por dinero, conductas anticompetitivas o colusorias.
la eficiencia y la predictibilidad en todas las fases, así 2. Transparencia: Toda la información cuantitativa
como el fortalecimiento de las entidades que conforman y cualitativa que se utilice para la toma de
el Sistema; permitiendo en los casos de proyectos de decisiones durante la evaluación, desarrollo,
Asociación Público Privada y Proyectos en Activos de implementación y rendición de cuentas de un
alta complejidad, la participación del sector privado en proyecto llevado a cabo en el marco del presente
todas las fases: i) de formulación, ii) estructuración, iii) Decreto Legislativo, es de conocimiento público,
transacción y iv) ejecución, todas ellas, de ser el caso, de bajo el principio de publicidad establecido en el
manera conjunta; así como la aplicación de mecanismos artículo 3 del Texto Único Ordenado de la Ley
disuasivos a las autoridades encargadas de las entidades Nº 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la
estatales que cancelen o abandonen sus proyectos en Información Pública, aprobado mediante Decreto
cartera. En ningún caso, se flexibilizarán o excluirán las Supremo Nº 043-2003-PCM, con las excepciones
obligaciones y responsabilidades de los funcionarios que previstas en la normativa vigente.
se determinen como consecuencias de la realización de 3. Enfoque de resultados: Las entidades públicas
acciones o servicios de los organismos que conforman el señaladas en el artículo 2, en el desarrollo de sus
Sistema Nacional de Control; funciones, adoptan las acciones que permitan la
Que, resulta indispensable mejorar y consolidar ejecución de la inversión privada dentro de los
el marco normativo que regula el Sistema Nacional respectivos plazos, evitan retrasos derivados
de Promoción de la Inversión Privada, a fin de de meros formalismos; así como, identifican,
facilitar, promover y dotar de mayor predictibilidad a la informan e implementan acciones orientadas a
adjudicación de proyectos de inversión que contribuyan resolver la problemática que afecta los proyectos
con la recuperación de la economía y optimicen el desarrollados bajo las modalidades reguladas
funcionamiento del mencionado Sistema; en el presente Decreto Legislativo. Constituyen
De conformidad con lo establecido en el artículo 104 reglas para la aplicación de este principio en la
de la Constitución Política del Perú, en el inciso 1 del toma de decisiones de las entidades públicas
artículo 11 de la Ley Nº 29158, Ley Orgánica del Poder referidas en el artículo 2, las siguientes:
Ejecutivo y en el literal h) del numeral 2.2 del artículo 2 de
la Ley Nº 30776; a. Entre dos o más alternativas legalmente viables,
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; y, se debe optar por la que permita la ejecución
Con cargo de dar cuenta al Congreso de la República; del proyecto en los plazos correspondientes,
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente: la que promueva la inversión, la que garantice
la disponibilidad del servicio, la que permita
alcanzar o mantener los niveles de servicio del
DECRETO LEGISLATIVO QUE proyecto, o la que resulte más conveniente en
REGULA LA PROMOCIÓN DE LA INVERSIÓN términos de costos, eficiencia o sostenibilidad.
b. En todas las fases del proyecto, se da
PRIVADA MEDIANTE ASOCIACIONES PÚBLICO celeridad a las actuaciones, evitando
PRIVADAS Y PROYECTOS EN ACTIVOS acciones que generen retrasos basados en
meros formalismos.
TÍTULO I c. En el caso de controversias durante la
ejecución del proyecto, cuando se cuente
TÍTULO PRELIMINAR con pruebas, evaluaciones o elementos de
juicio que permitan determinar que es más
Artículo 1. Objeto conveniente, en términos de costo beneficio,
El presente Decreto Legislativo tiene por objeto optar por el trato directo, en lugar de acudir
regular el marco institucional y los procesos para el al arbitraje, se opta por resolver dichas
desarrollo de proyectos de inversión bajo las modalidades controversias mediante trato directo.
de Asociación Público Privada y de Proyectos en Activos.
4. Planificación: El Estado, a través de las entidades
Artículo 2. Ámbito de aplicación públicas titulares de proyectos, prioriza y orienta el
El presente Decreto Legislativo es de aplicación a desarrollo ordenado de las Asociaciones Público
las entidades públicas pertenecientes al Sector Público Privadas y de los Proyectos en Activos, según
No Financiero, conforme a lo dispuesto en el Decreto las prioridades y planes nacionales, sectoriales,
Legislativo Nº 1276, Decreto Legislativo que aprueba el regionales y locales, considerando para ello la
Marco de la Responsabilidad y Transparencia Fiscal del política de descentralización del país.
Sector Público No Financiero.
5. Responsabilidad presupuestal: Para asumir los
Artículo 3. Promoción de la inversión privada compromisos financieros firmes y contingentes
derivados directa o indirectamente de la ejecución
3.1 Declárese de interés nacional la promoción de la de los contratos celebrados en el marco del
inversión privada mediante Asociaciones Público Privadas presente Decreto Legislativo, debe considerarse
y Proyectos en Activos, para contribuir al crecimiento de la la capacidad de pago del Estado, sin comprometer
economía nacional, al cierre de brechas en infraestructura en el corto, mediano ni largo plazo, el equilibrio
o en servicios públicos, a la generación de empleo presupuestario de las entidades públicas, la
productivo y a la competitividad del país. sostenibilidad de las finanzas públicas, ni la
3.2 El rol del Estado incluye las labores de prestación regular de los servicios públicos.
seguimiento y la realización de acciones para facilitar
la ejecución oportuna de los proyectos desarrollados 6. Integridad: La conducta de quienes participan
bajo las modalidades reguladas en el presente Decreto en los procesos de promoción de la inversión
Legislativo, de acuerdo con los principios establecidos en privada está guiada por la honestidad, la rectitud,
el artículo 4. la honradez y la veracidad, evitando cualquier
práctica indebida, la que, en caso de producirse,
Artículo 4. Principios es comunicada a las autoridades competentes, de
manera directa y oportuna.
4.1 En todas las fases vinculadas al desarrollo de los
proyectos regulados en el presente Decreto Legislativo, 4.2 Adicionalmente, para las Asociaciones Público
se aplican los siguientes principios: Privadas, resultan aplicables los siguientes principios:
1. Competencia: Los procesos de promoción de 1. Valor por dinero: En todas las fases de los
la inversión privada promueven la competencia proyectos de Asociación Público Privada, las
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entidades públicas titulares de proyectos buscan las modalidades reguladas en el presente Decreto
la combinación óptima entre los costos y la calidad Legislativo, y ejerce las siguientes funciones:
del servicio público ofrecido a los usuarios.
1. Elaborar el Informe Multianual de Inversiones en
2. Adecuada distribución de riesgos: En los Asociaciones Público Privadas, a fin de planificar
proyectos de Asociación Público Privada se el desarrollo de los proyectos de inversión
efectúa una adecuada distribución de riesgos regulados en el presente Decreto Legislativo.
entre las partes, de manera que sean asignados 2. Identificar, priorizar y formular los proyectos a
a aquella parte con mayor capacidad para ser ejecutados bajo las modalidades reguladas
administrarlos, considerando el perfil de riesgos en el presente Decreto Legislativo, para lo cual,
del proyecto. puede encargar a la Agencia de Promoción de la
Inversión Privada – Proinversión, la contratación
TÍTULO II de los estudios respectivos.
3. Elaborar el Informe de Evaluación. Tratándose
MARCO INSTITUCIONAL de proyectos a cargo de Proinversión, el Informe
de Evaluación es elaborado por dicha entidad
CAPÍTULO I y cuenta con la aprobación previa de la entidad
SISTEMA NACIONAL DE PROMOCIÓN pública titular del proyecto.
DE LA INVERSIÓN PRIVADA 4. Coordinar con el Organismo Promotor de la
Inversión Privada para el desarrollo de los
Artículo 5. Sistema Nacional de Promoción de la procesos de promoción de la inversión privada.
Inversión Privada 5. Suscribir los contratos derivados de las
modalidades reguladas en el presente Decreto
5.1 El Sistema Nacional de Promoción de la Inversión Legislativo.
Privada es un sistema funcional para el desarrollo de las 6. Gestionar y administrar los contratos derivados
Asociaciones Público Privadas y de los Proyectos en de las modalidades reguladas en el presente
Activos. Decreto Legislativo, y cumplir las obligaciones
5.2 El Sistema Nacional de Promoción de la contractuales a su cargo.
Inversión Privada está integrado por principios, normas, 7. Hacer efectivas las penalidades por incumplimiento
procedimientos, lineamientos y directivas técnico del contrato, salvo que dicha función haya sido
normativas, orientados a promover y agilizar la inversión asignada o delegada al organismo regulador
privada, para contribuir al crecimiento de la economía respectivo.
nacional, al cierre de brechas en infraestructura o en 8. Acordar la modificación de los contratos, conforme
servicios públicos, a la generación de empleo productivo a las condiciones que establezca el presente
y a la competitividad del país. Está conformado por las Decreto Legislativo y su Reglamento.
entidades públicas a las que se refiere el artículo 2. 9. Efectuar el seguimiento de la ejecución física
5.3 El Ministerio de Economía y Finanzas establece la y financiera de los proyectos regulados en el
política de promoción de la inversión privada. presente Decreto Legislativo bajo su competencia,
5.4 El ente rector del Sistema Nacional de Promoción informando de sus acciones al Ministerio de
de la Inversión Privada es la Dirección General de Política Economía y Finanzas, conforme a lo establecido
de Promoción de la Inversión Privada del Ministerio de en el artículo 9.
Economía y Finanzas, que como tal se encarga de las 10. Sustentar la capacidad presupuestal para asumir
siguientes funciones: los compromisos de los contratos de Asociación
Público Privada y sus modificaciones.
1. Establecer los lineamientos de promoción y 11. Declarar la suspensión o caducidad del contrato,
desarrollo de la inversión privada en Asociaciones cuando concurran las causales previstas en el
Público Privadas y en Proyectos en Activos, mismo.
2. Emitir opinión vinculante exclusiva y excluyente, 12. Otras funciones conforme al marco normativo
en el ámbito administrativo, sobre la interpretación vigente.
y la aplicación del presente Decreto Legislativo,
en relación con los temas de su competencia, 6.2 Las entidades públicas titulares de proyectos
de conformidad con lo establecido en la Ley Nº encargadas de administrar una cartera de proyectos
29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo. Esta cuyo Costo Total de Inversión acumulado supere
disposición no limita la potestad interpretativa de el monto que determine el Reglamento, pueden
los órganos jurisdiccionales ni del Congreso de la implementar un órgano especializado para la gestión de
República. proyectos, dentro de su estructura orgánica, de acuerdo
con lo establecido en la Décimo Cuarta Disposición
5.5 Las políticas y lineamientos de promoción y Complementaria Final.
desarrollo de la inversión privada en Asociaciones Público 6.3 La entidad pública titular del proyecto asigna las
Privadas y en Proyectos en Activos a los que se refiere funciones vinculadas a la fase de Ejecución Contractual
el numeral anterior, son de cumplimiento obligatorio para señaladas en el presente artículo, a un órgano dentro de
las entidades del Sistema Nacional de Promoción de la su estructura organizacional, al Comité de Promoción de
Inversión Privada que intervienen en cualquiera de las la Inversión Privada o al órgano especializado regulado
fases de desarrollo de las Asociaciones Público Privadas, en el numeral 6.2.
o de los Proyectos en Activos. 6.4 Excepcionalmente, en los proyectos que
5.6 Las opiniones, decisiones y actos realizados involucran competencias de más de una entidad o nivel
durante todas las fases de una Asociación Público de gobierno, se deben adoptar los acuerdos necesarios
Privada, incluyendo las modificaciones contractuales para determinar la entidad que asume la calidad de titular
reguladas en el presente Decreto Legislativo, por su del proyecto, así como las principales reglas aplicables
propia naturaleza, son inherentes al proceso de toma al proceso de promoción y a la ejecución del respectivo
de decisiones referentes a la inversión a ejecutar; por lo contrato. La suscripción de dicho acuerdo constituye
que, se encuentran en el ámbito de la discrecionalidad requisito para la incorporación del proyecto al proceso de
de los funcionarios respectivos, en concordancia con lo promoción.
establecido en el artículo 11. 6.5 Las entidades públicas, incluyendo las empresas
del Estado, que incumplan o resuelvan los acuerdos que
Artículo 6. Entidades públicas titulares de se suscriban en el marco del presente artículo, se hacen
proyectos responsables por todos los costos y daños que resulten
de dicho incumplimiento o resolución. Dichas entidades
6.1 El Ministerio, Gobierno Regional, Gobierno Local pueden establecer el carácter irrevocable de los referidos
u otra entidad pública habilitada mediante ley expresa, acuerdos durante el plazo de vigencia que se determine
asume la titularidad del proyecto a desarrollarse mediante para cada proyecto.
8 NORMAS LEGALES Lunes 23 de julio de 2018 / El Peruano
de Asociación Público Privada y de Proyecto en 18.2 Las opiniones emitidas por los organismos
Activos, cuyo Costo Total de Inversión supera las reguladores en los procesos de promoción bajo su
300,000 UIT, previa verificación de la consistencia competencia, regulados en la presente norma, y en el
del proceso. Decreto Legislativo Nº 674, Decreto Legislativo que aprueba
4. Ratificar los acuerdos de los Comités Especiales la Ley de Promoción de la Inversión Privada de las empresas
de Inversiones que aprueban los principales del Estado, son publicadas en el portal institucional de
hitos de los proyectos desarrollados bajo las Proinversión, dentro de un plazo no menor a quince (15) días
modalidades de Asociación Público Privada y de calendario anteriores a la fecha de aprobación de la Versión
Proyecto en Activos, cuyo Costo Total de Inversión Final del Contrato. Asimismo, para conocimiento público,
no exceda las 300,000 UIT, previa verificación de dentro del mismo plazo, se publica un aviso en el diario
la consistencia del proceso. oficial El Peruano, indicando la dirección electrónica y el
5. Dirigir y supervisar la marcha institucional de enlace en el cual se encuentran las mencionadas opiniones.
Proinversión. 18.3 Las publicaciones a que se refiere el numeral
6. Ejercer los poderes y cumplir las funciones que 4 del artículo 4 del Decreto Legislativo Nº 674, Decreto
se precisen en el Reglamento de Organización Legislativo que aprueba la Ley de Promoción de la Inversión
y Funciones, y todas aquellas que le asigne el Privada de las empresas del Estado, son realizadas
Consejo Directivo. mediante la publicación, en el diario oficial El Peruano,
de los avisos que consignan la dirección electrónica y del
Artículo 15. Comités Especiales de Inversiones enlace en el que se puede acceder al proyecto de contrato
a suscribirse. La publicación del proyecto de contrato se
15.1 Los Comités Especiales de Inversiones son realiza con una anticipación no menor de quince (15) días
órganos colegiados encargados de aprobar y elevar hábiles a la fecha de su suscripción. El contrato definitivo
a la Dirección Ejecutiva, para su ratificación, o para es publicado en la misma forma, dentro de los cinco (05)
su conformidad y remisión al Consejo Directivo, días hábiles posteriores a la fecha de la suscripción del
según corresponda, los siguientes documentos que mismo.
corresponden a los principales hitos del proceso: Informe
de Evaluación, Plan de Promoción, Bases, Versión Inicial Artículo 19. Fondo de Promoción de la Inversión
del Contrato previa a la fase de Transacción, Versión Privada
Final del Contrato y sus respectivas modificaciones
sustanciales, Declaratoria de Interés, así como aquellos 19.1 Proinversión administra y dirige el Fondo de
actos dispuestos por el Consejo Directivo. Promoción de la Inversión Privada - FONCEPRI. Los
15.2 Los Comités Especiales de Inversiones dependen recursos de dicho fondo son destinados a financiar las
del Consejo Directivo, el cual designa a sus integrantes y actividades propias de los procesos de promoción de los
determina el número de dichos Comités, en atención a las proyectos desarrollados bajo las modalidades reguladas
materias involucradas y a la carga procedimental existente. en el presente Decreto Legislativo.
Sus funciones son establecidas en el Reglamento de 19.2 Son recursos del FONCEPRI los siguientes:
Organización y Funciones de Proinversión.
15.3 Al momento de su designación, los integrantes 1. El monto que se establece en cada caso, mediante
de los Comités Especiales de Inversiones deben estar acuerdo del Consejo Directivo, sobre la base del
libres de conflictos de intereses que, por su frecuencia o tipo de proyecto de que se trate, salvo para el
magnitud, les impida el pleno ejercicio de sus funciones. caso establecido en el inciso 2 de este numeral.
En los casos de conflictos de intereses sobrevinientes Por decreto supremo refrendado por el Ministro de
que impidan el pleno desempeño de funciones, el Economía y Finanzas se determina el mecanismo
miembro del Comité Especial de Inversiones es cesado general para el cálculo del monto indicado.
y reemplazado, en la oportunidad en la que Proinversión 2. El monto equivalente al 2% del producto de la
toma conocimiento de dicha circunstancia, sin perjuicio venta de los activos de las entidades públicas,
de la responsabilidad a la que hubiera lugar por las para el caso de Proyectos en Activos bajo su
actuaciones realizadas con anterioridad. competencia.
3. Las donaciones internas y externas que se
Artículo 16. Directores de Proyectos y Direcciones obtengan para el cumplimiento del presente
Especiales Decreto Legislativo.
4. Los ingresos financieros que genere la
16.1 Los Directores de Proyectos se encargan de administración de sus propios recursos.
dirigir y ejecutar las acciones que corresponden a la fase 5. Otros que se le asignen.
de Formulación y al proceso de promoción.
16.2 La Dirección Ejecutiva, según criterios TÍTULO III
debidamente sustentados, puede disponer la creación
de Direcciones Especiales para agrupar a los Directores MODALIDADES DE PARTICIPACIÓN DE LA
de Proyectos. Los Directores de Proyectos dependen INVERSIÓN PRIVADA
técnicamente de las Direcciones Especiales.
16.3 Los Directores de Proyectos y los Directores CAPÍTULO I
Especiales son designados por la Dirección Ejecutiva. ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS
1. Garantías Financieras: son aquellos aseguramientos Artículo 26. Autorización para el otorgamiento de
de carácter incondicional y de ejecución inmediata, garantías
otorgados y contratados por el Estado, con el fin
de respaldar las obligaciones de la contraparte de 26.1 Tratándose de concesiones de infraestructura
la entidad pública titular del proyecto, derivadas pública y de servicios públicos, la entidad pública
de préstamos o bonos emitidos para financiar los titular del proyecto puede autorizar al inversionista
proyectos o para respaldar obligaciones de pago del el establecimiento de una hipoteca sobre el derecho
Estado, en el marco del Texto Único Ordenado de de concesión. Dicha hipoteca surte efectos desde su
la Ley Nº 28563, Ley General del Sistema Nacional inscripción en la Superintendencia Nacional de los
de Endeudamiento, aprobado mediante Decreto Registros Públicos. La hipoteca puede ser ejecutada
Supremo Nº 130-2017-EF. extrajudicialmente en la forma pactada por las partes, al
2. Garantías No Financieras: son aquellos constituirse la obligación con la participación del Estado y
aseguramientos estipulados en el contrato de de los acreedores.
Asociación Público Privada que potencialmente 26.2 Para la ejecución de la hipoteca es necesaria la
pueden generar obligaciones de pago a cargo del opinión favorable de la entidad pública titular del proyecto,
Estado, por la ocurrencia de uno o más eventos de manera que el derecho de concesión solo puede ser
de riesgos propios del proyecto. transferido a favor de quien cumpla, como mínimo, con
los requisitos establecidos en las Bases del proceso de
23.2 Mediante acuerdo de su Consejo Directivo, promoción.
Proinversión puede solicitar al Ministerio de Economía 26.3 En los contratos de Asociación Público Privada,
y Finanzas, por encargo de la entidad pública titular del pueden constituirse garantías sobre los ingresos respecto
proyecto, el otorgamiento o contratación de garantías a obligaciones derivadas de dicho contrato y de su
financieras por parte del Gobierno Nacional, a favor de la explotación, así como, garantías mobiliarias sobre las
contraparte de las referidas entidades públicas. acciones o participaciones del inversionista. El respectivo
contrato puede establecer otras garantías, conforme a la
Artículo 24. Compromisos firmes y contingentes normativa vigente.
26.4 Cuando el contrato de Asociación Público
24.1 Los compromisos firmes y contingentes que Privada a cargo de Proinversión establece la revisión
asumen las entidades públicas titulares de los proyectos de los documentos que sustenten el Endeudamiento
de Asociación Público Privada son clasificados de la Garantizado Permitido, Cierre Financiero o análogos,
siguiente manera: corresponde a dicha entidad su revisión. Sin perjuicio
12 NORMAS LEGALES Lunes 23 de julio de 2018 / El Peruano
36.1 De manera previa a la aprobación del Informe Artículo 40. Opinión previa a la Versión Final del
Multianual de Inversiones en Asociaciones Público Contrato en la fase de Transacción
Privadas, la entidad pública titular del proyecto solicita la De manera previa a la adjudicación, el Organismo
opinión del Ministerio de Economía y Finanzas sobre la Promotor de la Inversión Privada elabora la Versión Final
modalidad de Asociación Público Privada o Proyecto en del Contrato y, sin excepción y bajo responsabilidad,
Activos propuesta, y sobre la programación presupuestal recaba las opiniones establecidas en el artículo 41.
multianual para asumir dichos proyectos.
36.2 La opinión del Ministerio de Economía y Finanzas Artículo 41. Opiniones e informes previos en las
sobre la modalidad de los proyectos propuestos, se emite fases de Estructuración y Transacción
sobre la base del análisis preliminar de los beneficios de
desarrollar el proyecto bajo la modalidad de Asociación 41.1 El Organismo Promotor de la Inversión
Público Privada, en comparación con la modalidad de Privada, sin excepción y bajo responsabilidad, recaba
obra pública, en función a los criterios establecidos en el las siguientes opiniones e informes sobre la respectiva
Reglamento. Versión Inicial del Contrato de Asociación Público
36.3 La opinión que emita el Ministerio de Economía Privada:
y Finanzas es vinculante para efectos de la inclusión
de proyectos en el Informe Multianual de Inversiones 1. Opinión previa favorable de la entidad pública
en Asociaciones Público Privadas bajo las modalidades titular del proyecto, conforme a sus competencias.
de promoción de la inversión privada reguladas en el 2. Opinión previa no vinculante del organismo
presente Decreto Legislativo. regulador, exclusivamente sobre las materias de
sus competencias.
Artículo 37. Opinión previa al Informe de 3. Opinión previa favorable del Ministerio
Evaluación de Economía y Finanzas, conforme a sus
Antes del inicio del proceso de promoción del proyecto competencias.
de Asociación Público Privada, el Organismo Promotor de 4. Informe Previo no vinculante de la Contraloría
la Inversión Privada, sin excepción y bajo responsabilidad, General de la República, conforme a lo establecido
debe solicitar y contar con la opinión favorable del en el numeral 41.4.
Ministerio de Economía y Finanzas respecto al Informe de
Evaluación. En caso de que el Ministerio de Economía y 41.2 Las opiniones a la Versión Inicial del Contrato
Finanzas no emita su opinión dentro del plazo previsto, se solicitada durante la fase de Estructuración, pueden
considera que es favorable. emitirse incluyendo observaciones a ser subsanadas por
el Organismo Promotor de la Inversión Privada durante
Artículo 38. Criterios para la incorporación de los la fase de Transacción. Las opiniones antes señaladas,
proyectos al proceso de promoción respecto de la Versión Final del Contrato, solo pueden
referirse a aquellos aspectos sobre los cuales se emitió
38.1 El proceso de promoción está conformado por observación y a los aspectos distintos o adicionales
las fases de Estructuración y Transacción. El Reglamento respecto de la Versión Inicial del Contrato solicitada en la
establece los requisitos, plazos y criterios de elegibilidad fase de Estructuración.
de los proyectos a ser incorporados al proceso de 41.3 De no contar con la opinión previa favorable del
promoción. Ministerio de Economía y Finanzas a la Versión Final
38.2 El Consejo Directivo de Proinversión aprueba la del Contrato, dicho contrato y su adjudicación no surten
incorporación de proyectos al proceso de promoción; sin efectos y son nulos de pleno derecho, salvo el supuesto
que ello limite modificaciones posteriores al proyecto, las señalado en el numeral 41.8 del presente artículo.
cuales son debidamente sustentadas. 41.4 El Informe Previo de la Contraloría General de la
38.3 El Reglamento establece los supuestos en los que República respecto de la Versión Final del Contrato, se
la incorporación de proyectos al proceso de promoción a refiere únicamente a aquellos aspectos que comprometan
cargo de Proinversión es ratificada mediante Resolución el crédito o la capacidad financiera del Estado, de
Suprema refrendada por el Ministro del sector respectivo conformidad con lo previsto en el inciso l) del artículo 22
y por el Ministro de Economía y Finanzas. Lo dispuesto de la Ley Nº 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de
en este numeral no se aplica a los supuestos previstos Control y de la Contraloría General de la República. Dicho
14 NORMAS LEGALES Lunes 23 de julio de 2018 / El Peruano
Informe Previo es no vinculante, sin perjuicio de control nacionales o extranjeras, los consorcios de estas últimas,
posterior. o los consorcios de personas naturales con personas
41.5 Para el caso de iniciativas privadas, el Informe Previo jurídicas del sector privado, nacionales o extranjeras,
de la Contraloría General de la República se emite respecto presentan iniciativas para el desarrollo de proyectos bajo
a la Versión Inicial del Contrato previa a la Declaratoria de la modalidad de Asociación Público Privada.
Interés. En caso se incorporen modificaciones a la Versión 45.2 La presentación de iniciativas privadas no se limita
Inicial del Contrato contenida en la Declaratoria de Interés, al contenido del Programa Multianual de Inversiones del
se requerirá el Informe Previo de la Contraloría General de Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión
la República para la adjudicación. de Inversiones.
41.6 Las entidades públicas que emiten las opiniones 45.3 Las iniciativas privadas autofinanciadas de
e informes señalados en el presente artículo, se ámbito nacional y de las entidades habilitadas por Ley, así
encuentran obligadas a realizar una revisión integral de como las iniciativas privadas cofinanciadas de todas las
las respectivas versiones de contratos en relación con entidades públicas titulares de proyectos, se presentan
las materias de sus competencias. Asimismo, están ante Proinversión, que actúa como Organismo Promotor
obligadas a formular, en una sola oportunidad, todas las de la Inversión Privada. La formulación de las iniciativas
observaciones que correspondan. privadas cofinanciadas se sujeta a lo dispuesto en el
41.7 Los plazos y procedimientos para la emisión de los numeral 46.5 del artículo 46.
informes y opiniones son establecidos en el Reglamento. 45.4 Las iniciativas privadas autofinanciadas de ámbito
41.8 Habiéndose solicitado los informes y opiniones regional o local, son presentadas ante los Organismos
previas y de no emitirse éstos dentro de los plazos Promotores de la Inversión Privada de los Gobiernos
previstos, son considerados favorables. Sin perjuicio de lo Regionales o de los Gobiernos Locales, según corresponda.
anterior, tratándose de proyectos a cargo de Proinversión, 45.5 Las iniciativas privadas tienen el carácter de
el Consejo Directivo puede decidir la exclusión del peticiones de gracia, de acuerdo con lo establecido en el
proyecto del proceso de promoción, ante la falta de artículo 121 del Texto Único Ordenado de la Ley Nº 27444,
pronunciamiento de la entidad pública titular del proyecto Ley del Procedimiento Administrativo General, aprobado
en los plazos previstos, y aplicar lo establecido en el por Decreto Supremo Nº 006-2017-JUS, en lo que sea
numeral 12.9 del artículo 12. pertinente. En consecuencia, el derecho del proponente
41.9 Una vez suscrito el respectivo contrato, el se agota con la presentación de la iniciativa privada
Ministerio de Economía y Finanzas publica los informes ante el Organismo Promotor de la Inversión Privada,
que emita sobre las respectivas versiones del contrato. sin posibilidad de cuestionamiento o impugnación del
pronunciamiento en sede administrativa o judicial. Las
SUBCAPÍTULO IV iniciativas privadas mantienen su carácter de petición de
INICIATIVAS ESTATALES gracia hasta que se convoque el proceso de selección que
corresponda, en cuyo caso, es de aplicación lo dispuesto
Artículo 42. Definición de Iniciativas Estatales en las respectivas bases y/o en la legislación respectiva,
Las iniciativas estatales constituyen un mecanismo en lo que sea pertinente; o hasta la suscripción del contrato
por el cual, las entidades públicas a las que se refiere correspondiente, en caso se adjudique directamente por
el artículo 6 desarrollan, por iniciativa propia, proyectos no haber terceros interesados.
de Asociación Público Privada, de acuerdo con las fases 45.6 Los Organismos Promotores de la Inversión
establecidas en el artículo 30. Privada mantienen el carácter confidencial y reservado de
las iniciativas privadas presentadas, bajo responsabilidad.
Artículo 43. Procedimiento simplificado Esta obligación, se extiende a las entidades públicas,
funcionarios públicos, asesores, consultores o cualquier
43.1 Los proyectos destinados a la prestación de servicios otra persona que por su cargo, función o servicio, tomen
vinculados a infraestructura pública o servicios públicos, los conocimiento de la presentación y contenido de la iniciativa
de investigación aplicada y/o los de innovación tecnológica, privada. El carácter confidencial y reservado de las
así como aquellas Asociaciones Público Privadas que no iniciativas privadas se mantiene hasta la publicación de la
contengan componente de inversión, se tramitan a través de Declaratoria de Interés, con excepción de la información
un procedimiento simplificado, conforme a las fases y plazos que debe ser publicada de acuerdo con lo que establezca
establecidos en el Reglamento. el Reglamento.
43.2 En este procedimiento simplificado, actúan como
Organismos Promotores de la Inversión Privada, la entidad Artículo 46. Presentación de iniciativas privadas
pública titular del proyecto o Proinversión, de acuerdo cofinanciadas
con los criterios de relevancia y magnitud desarrollados
en el Reglamento. Sin perjuicio de lo anterior, la entidad 46.1 La presentación de iniciativas privadas
pública titular del proyecto puede encargar el desarrollo cofinanciadas para proyectos a ser financiados total o
del procedimiento a Proinversión. parcialmente por el Gobierno Nacional, se realiza en los
plazos y sobre las materias que se determinen mediante
Artículo 44. Diálogo Competitivo decreto supremo refrendado por los Titulares de los
44.1 El Diálogo Competitivo es un mecanismo de sectores solicitantes y por el Titular del Ministerio de
adjudicación a cargo del Organismo Promotor de la Economía y Finanzas.
Inversión Privada, para el desarrollo de Asociaciones Público 46.2 Los sectores a los que se refiere el numeral
Privadas en proyectos que por su complejidad, requieren anterior, publican las necesidades de intervención en
la participación de al menos dos postores desde una fase infraestructura pública, servicios públicos, o servicios
temprana, con la finalidad de incorporar sus experiencias vinculados a infraestructura pública o servicios públicos,
vinculadas a los aspectos técnicos del proyecto. así como su capacidad presupuestal máxima para
44.2 A través del Diálogo Competitivo, se establece asumir dichos compromisos, la cual les es comunicada
un proceso de comunicación acotado y transparente para previamente por el Ministerio de Economía y Finanzas.
incorporar soluciones innovadoras provenientes del sector 46.3 Las iniciativas privadas cofinanciadas para
privado y para optimizar el valor por dinero para el sector proyectos a ser financiados por los Gobiernos Regionales
público, sobre la base de los principios de Competencia y y los Gobiernos Locales se presentan anualmente
Transparencia, conforme a los requisitos y procedimientos ante Proinversión, dentro del plazo establecido en el
establecidos en el Reglamento. Reglamento.
46.4 Previamente, el Gobierno Regional y el Gobierno
SUBCAPÍTULO V Local publican las necesidades de intervención en
INICIATIVAS PRIVADAS infraestructura pública, servicios públicos, servicios
vinculados a infraestructura pública o servicios públicos,
Artículo 45. Definición de Iniciativas Privadas investigación aplicada y/o innovación tecnológica,
así como su capacidad presupuestal máxima para
45.1 Las iniciativas privadas constituyen un mecanismo asumir dichos compromisos, la cual les es comunicada
por el cual, las personas jurídicas del sector privado, previamente por el Ministerio de Economía y Finanzas.
El Peruano / Lunes 23 de julio de 2018 NORMAS LEGALES 15
46.5 La formulación y declaratoria de viabilidad de CAPÍTULO II
los proyectos de inversión comprendidos dentro de la PROYECTOS EN ACTIVOS
iniciativa privada cofinanciada, es responsabilidad de la
entidad pública titular del proyecto, pudiendo encargar Artículo 49. Definición de Proyectos en Activos
la contratación de la asesoría a Proinversión. La
elaboración del Informe de Evaluación, la Estructuración 49.1 Los Proyectos en Activos constituyen una
y la Transacción están a cargo únicamente de modalidad de participación de la inversión privada
Proinversión. promovida por las entidades públicas con facultad de
46.6 Los contratos y sus modificaciones que deriven disposición de sus activos, así como por las entidades
de proyectos de competencia de Gobiernos Regionales y públicas a las que se refiere el artículo 6.
de Gobiernos Locales son suscritos con el adjudicatario, 49.2 La aplicación de esta modalidad de participación
con la intervención del sector competente, al cual se de la inversión privada está a cargo del Organismo
le puede delegar la administración de los referidos Promotor de la Inversión Privada respectivo y recae sobre
contratos. activos presentes o futuros de titularidad de las entidades
públicas mencionadas en el numeral precedente, bajo los
Artículo 47. Procedimiento siguientes esquemas:
47.1 Los plazos y los procedimientos de presentación, 1. Disposición de activos: implica la transferencia total
priorización, Formulación y Estructuración de las o parcial, incluida la permuta de bienes inmuebles.
iniciativas privadas son establecidos en el Reglamento. 2. Contratos de cesión en uso, arrendamiento,
47.2 Si transcurrido el plazo de noventa (90) usufructo, superficie u otras modalidades
días calendario contados desde la publicación de la permitidas por ley.
Declaratoria de Interés, sin que ningún tercero manifieste
su interés en la ejecución del proyecto, se procede a la 49.3 Los contratos de Proyectos en Activos no pueden
adjudicación directa a favor del proponente de la iniciativa comprometer recursos públicos, ni trasladar riesgos al
privada. Estado, salvo ley expresa.
47.3 Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 11, 49.4 Proinversión, los Gobiernos Regionales y
tratándose de iniciativas privadas de alcance local que Gobiernos Locales, en calidad de Organismos Promotores
abarcan competencias compartidas entre municipalidades de la Inversión Privada, determinan las condiciones
distritales y municipalidades provinciales, si estas últimas económicas del proyecto, los ingresos a favor del Estado
no emiten opinión de relevancia favorable, están obligadas y, de ser el caso, los compromisos de inversión.
a sustentar su respectiva decisión. 49.5 Cuando el proyecto así lo requiera, pueden
47.4 En caso de proyectos que involucren a más de constituirse fideicomisos, conforme a lo previsto en el
una entidad o nivel de gobierno, el acuerdo regulado en el artículo 54, en lo que corresponda.
numeral 6.4 se suscribe dentro del plazo para la emisión
de la opinión de relevancia. En caso contrario se entiende Artículo 50. Iniciativas Estatales sobre Proyectos
que la iniciativa privada ha sido rechazada. en Activos
Tratándose de Proyectos en Activos por iniciativa
Artículo 48. Reembolso de gastos a favor del estatal, el proceso de adjudicación se tramita conforme a
proponente las fases y plazos establecidos en el Reglamento.
48.1 Procede el reembolso de gastos a favor del Artículo 51. Iniciativas Privadas sobre Proyectos
proponente, cuando éste participe en el proceso de en Activos
promoción que se convoque y presente una propuesta
económica declarada válida, siempre que no resulte 51.1 Las iniciativas privadas para el desarrollo de
favorecido con la adjudicación de la buena pro. Proyectos en Activos y para los proyectos regulados en
48.2 El reembolso de gastos comprende aquellos el Decreto Legislativo Nº 674, Decreto Legislativo que
efectivamente realizados y directamente vinculados en aprueba la Ley de Promoción de la Inversión Privada de
la elaboración de la iniciativa privada, incluyendo los las empresas del Estado, se rigen por las siguientes reglas:
gastos correspondientes a los estudios de preinversión
de ser el caso, así como los mayores gastos originados 1. Son presentadas por personas jurídicas
por la preparación de la información adicional solicitada nacionales o extranjeras, por consorcios de
por el Organismo Promotor de la Inversión Privada, que a éstas, o por consorcios de personas naturales con
criterio de éste sean razonables y hayan sido debidamente personas jurídicas nacionales o extranjeras.
sustentados. 2. Se tramitan conforme al procedimiento que
48.3 No procede el reembolso de gastos; y, asimismo, establece el Reglamento, aplicándose, asimismo,
la titularidad de los estudios realizados para la iniciativa lo establecido en los numerales 45.5 y 45.6 del
privada es asumida por la entidad pública titular del artículo 45, el numeral 47.2 del artículo 47 y el
proyecto, en caso de que el proponente de la iniciativa artículo 48.
privada se encuentre en alguno de los siguientes
supuestos: 51.2 Las iniciativas privadas para proyectos en activos
de ámbito nacional y de las entidades habilitadas por
1. Cuando no manifiesta su conformidad con la Ley, se presentan ante Proinversión, que actúa como
Declaratoria de Interés, siempre que ello no se Organismo Promotor de la Inversión Privada.
derive de modificaciones al alcance y/o aspectos 51.3 Las iniciativas privadas para proyectos en activos
sustanciales del proyecto a propuesta del de ámbito regional o local, son presentadas ante los
Estado. Organismos Promotores de la Inversión Privada de los
2. Cuando no presenta a satisfacción del Gobiernos Regionales o de los Gobiernos Locales, según
Organismo Promotor de la Inversión Privada la corresponda.
carta fianza o no efectúa el pago por concepto
de publicación. TÍTULO IV
vigencia indicado en el contrato, el que en ningún caso titular del proyecto solicita a la Contraloría General de
excede de sesenta (60) años, salvo plazos menores la República la emisión del Informe Previo, en caso las
establecidos en norma especial. El plazo de vigencia modificaciones incorporen o alteren el cofinanciamiento o
se inicia desde la fecha de suscripción del respectivo las garantías del contrato de Asociación Público Privada.
contrato. Dicho Informe Previo se emite en el plazo máximo de diez
(10) días hábiles.
Artículo 53. Régimen de bienes 55.7 El Informe Previo tiene el carácter de no vinculante
y versa sobre los aspectos que comprometen el crédito o
53.1 Los bienes que constituyen partes integrantes o la capacidad financiera del Estado, de conformidad con lo
accesorias del proyecto de Asociación Público Privada, previsto en el inciso l) del artículo 22 de la Ley Nº 27785,
no pueden ser transferidos separadamente de éste, ni Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la
hipotecados, prendados o sometidos a gravámenes de Contraloría General de la República.
ningún tipo, durante el plazo de vigencia del contrato, sin 55.8 Una vez suscrita la modificación contractual,
la aprobación de la entidad pública titular del proyecto. Al el organismo regulador y el Ministerio de Economía y
término del contrato, pasan al dominio del Estado. Finanzas publican sus opiniones en sus respectivos
53.2 El inversionista puede transferir los derechos portales institucionales.
establecidos en el contrato de Asociación Público Privada 55.9 De no emitirse las opiniones señaladas en este
a otra persona jurídica, previa aprobación de la entidad artículo dentro de los plazos previstos, se considera que
pública titular del proyecto, y conforme a las limitaciones son favorables.
que establezca el respectivo contrato. 55.10 Los demás plazos y procedimientos relacionados
con la aplicación del presente artículo, se establecen en
Artículo 54. Fideicomiso el Reglamento.
54.1 La entidad pública titular del proyecto puede Artículo 56. Solución de controversias
constituir fideicomisos para la administración de los pagos
e ingresos derivados de los contratos de Asociación 56.1 Los contratos de Asociación Público Privada
Público Privada, en concordancia con la normativa incluyen una cláusula referida a la vía arbitral como
vigente. mecanismo de solución de controversias. Los laudos
54.2 Tratándose de Asociaciones Público Privadas arbitrales se publican en el portal institucional de la
de competencia del Gobierno Nacional, la constitución entidad pública titular del proyecto.
de los fideicomisos es aprobada previamente, mediante 56.2 Los contratos de Asociación Público Privada
resolución ministerial del sector correspondiente. pueden incluir una cláusula que permita la intervención,
54.3 Tratándose de Asociaciones Público Privadas dentro de la etapa de trato directo, de un tercero neutral
de competencia de los Gobiernos Regionales y de los denominado Amigable Componedor, quien propone
Gobiernos Locales, la constitución de fideicomisos una fórmula de solución de la controversia que, de ser
es aprobada previamente, mediante Acuerdo de aceptada de manera parcial o total por las partes, produce
Consejo Regional o Acuerdo de Concejo Municipal, los efectos jurídicos de una transacción.
respectivamente. 56.3 La entidad pública titular del proyecto garantiza
54.4 Para la constitución de fideicomisos en la participación oportuna de los organismos reguladores
Asociaciones Público Privadas cofinanciadas, en el en los procesos arbitrales, para coadyuvar al debido
marco de los numerales 54.2 y 54.3, así como para sus patrocinio del Estado. El árbitro o Tribunal Arbitral
modificaciones, se requiere opinión previa favorable respectivo tiene la obligación de permitir la participación
del Ministerio de Economía y Finanzas, conforme a la de los organismos reguladores en los procesos arbitrales
normativa vigente. en los que se discutan decisiones y materias vinculadas a
su competencia, conforme a la normativa vigente.
Artículo 55. Modificaciones contractuales 56.4 Asimismo, las partes pueden someter sus
controversias a una Junta de Resolución de Disputas,
55.1 El Estado, de común acuerdo con el inversionista, conforme a lo dispuesto en el respectivo contrato, siendo
puede modificar el contrato de Asociación Público Privada, su decisión vinculante para las partes, lo cual no limita la
manteniendo su equilibrio económico financiero y las facultad de recurrir al arbitraje.
condiciones de competencia del proceso de promoción, 56.5 Los procedimientos, instituciones elegibles,
conforme a las condiciones y requisitos que establece el plazos y condiciones para la elección, designación y/o
Reglamento. constitución del Amigable Componedor y de las Juntas de
55.2 En el plazo de diez (10) días hábiles de recibida la Resolución de Disputas se establecen en el Reglamento.
solicitud de adenda, la entidad pública titular del proyecto 56.6 Lo dispuesto en los numerales precedentes, no
convoca a las entidades públicas competentes que deben se aplica a las controversias internacionales de inversión
emitir opinión a la adenda propuesta, quienes asisten al que se sometan al mecanismo internacional de solución
proceso de evaluación conjunta, al cual también puede de controversias a que se refiere la Ley Nº 28933, Ley
ser convocado el inversionista. En esta etapa, se puede que establece el Sistema de Coordinación y Respuesta
solicitar información sobre el diseño del proyecto y del del Estado en Controversias Internacionales de Inversión.
contrato al Organismo Promotor de la Inversión Privada 56.7 No se encuentran dentro del ámbito de aplicación
que tuvo a su cargo el proceso de promoción que originó de la Ley Nº 30225, Ley de Contrataciones del Estado, los
el contrato, o al órgano que haga sus veces. servicios a ser brindados por el Amigable Componedor,
55.3 Dentro del plazo establecido en el Reglamento, por los miembros de la Junta de Resolución de Disputas
Proinversión emite opinión no vinculante en los contratos y por los centros ni las instituciones que administren
de Asociación Público Privada cuyo proceso de promoción los citados mecanismos alternativos de resolución de
estuvo a su cargo. conflictos, siempre que dichos servicios sean requeridos
55.4 Culminado el proceso de evaluación conjunta, la dentro de la ejecución de los contratos de Asociación
entidad pública titular del proyecto evalúa y sustenta las Público Privada.
modificaciones contractuales; asimismo, solicita la opinión
no vinculante del organismo regulador respectivo, así Artículo 57. Supervisión de los contratos de
como la opinión favorable del Ministerio de Economía y Asociación Público Privada
Finanzas, en caso se involucren materias de competencia
de este último. 57.1 Tratándose de proyectos en sectores regulados,
55.5 Los acuerdos que contienen modificaciones al la supervisión se sujeta a lo dispuesto en la Ley Nº 27332,
contrato de Asociación Público Privada sobre materias Ley Marco de los Organismos Reguladores de la Inversión
de competencia del Ministerio de Economía y Finanzas, Privada en los Servicios Públicos y la normatividad
que no cuenten con su opinión previa favorable, no surten vigente.
efectos y son nulos de pleno derecho. 57.2 Los contratos de Asociación Público Privada
55.6 Recabadas las opiniones del organismo regulador contienen las disposiciones necesarias para asegurar
y del Ministerio de Economía y Finanzas, la entidad una supervisión oportuna y eficiente durante la fase de
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Ejecución Contractual, con la finalidad de salvaguardar 61.3 Los funcionarios de las entidades públicas
primordialmente el cumplimiento de los niveles de servicio. titulares de los proyectos e inversionistas están obligados
a remitir, bajo responsabilidad, la información requerida
Artículo 58. Caducidad y Liquidación por Proinversión, dentro de los plazos establecidos en el
Reglamento.
58.1 Cuando se produzca la caducidad de un contrato 61.4 En cualquiera de los casos mencionados, las
de Asociación Público Privada, la entidad pública titular entidades involucradas aplican las normas contables
del proyecto, directamente o a través de terceros, asume oficializadas y emitidas por la Dirección General de
el proyecto de manera provisional. Para tal efecto, la Contabilidad Pública del Ministerio de Economía y
entidad pública titular del proyecto queda facultada para Finanzas.
realizar las gestiones y contrataciones necesarias para
garantizar la continuidad del proyecto, por un periodo no Artículo 62. Responsabilidad en la remisión de
mayor a los tres (03) años calendario. información
58.2 Sin perjuicio de la normativa aplicable, los El incumplimiento injustificado de la remisión de
contratos de Asociación Público Privada pueden contener información a los Registros establecidos en el presente
cláusulas que estipulen la indemnización a la cual tiene Decreto Legislativo, da lugar al inicio del procedimiento
derecho el inversionista, en caso que el Estado suspenda sancionador contra el funcionario o servidor responsable
o deje sin efecto el contrato de manera unilateral o por su de dicha falta, independientemente del régimen laboral al
propio incumplimiento. que pertenezca.