Este documento presenta un resumen de tres oraciones o menos sobre el tema de la cadena de custodia en la investigación criminal desde la perspectiva policial. El documento analiza la definición de cadena de custodia, los elementos materiales y evidencias, y los principios que rigen la cadena de custodia. El objetivo es profundizar los conocimientos sobre este procedimiento técnico-científico y su importancia probatoria en los procesos penales.
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Este documento presenta un resumen de tres oraciones o menos sobre el tema de la cadena de custodia en la investigación criminal desde la perspectiva policial. El documento analiza la definición de cadena de custodia, los elementos materiales y evidencias, y los principios que rigen la cadena de custodia. El objetivo es profundizar los conocimientos sobre este procedimiento técnico-científico y su importancia probatoria en los procesos penales.
Este documento presenta un resumen de tres oraciones o menos sobre el tema de la cadena de custodia en la investigación criminal desde la perspectiva policial. El documento analiza la definición de cadena de custodia, los elementos materiales y evidencias, y los principios que rigen la cadena de custodia. El objetivo es profundizar los conocimientos sobre este procedimiento técnico-científico y su importancia probatoria en los procesos penales.
Este documento presenta un resumen de tres oraciones o menos sobre el tema de la cadena de custodia en la investigación criminal desde la perspectiva policial. El documento analiza la definición de cadena de custodia, los elementos materiales y evidencias, y los principios que rigen la cadena de custodia. El objetivo es profundizar los conocimientos sobre este procedimiento técnico-científico y su importancia probatoria en los procesos penales.
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POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ
ESCUELA DE POSGRADO DIPLOMADO OPERATIVO PARA CAPITANES
ESPECIALIDAD : INVESTIGACIÓN CRIMINAL.
ASIGNATURA : PROCEDIMIENTOS Y FORMULACIÓN DE
DOCUMENTACIÓN
TEMA : LA CADENA DE CUSTODIA
DOCENTE : GRAL. PNP Carlos Noé GUILLEN ENRIQUEZ
PARTICIPANTE : CAP . PNP SOLORZANO HUACAC, ALFREDO MIGUEL
CAP . PNP YUMPO VARGAS, JOHN FRANKLIN CAP . PNP VILLANUEVA DIAZ, JUAN CARLOS CAP. PNP SALAZAR CAMPOS, JORGE ZENON CAP. PNP RAMIREZ INFANTE, ANTONIO EDMUNDO
2019 POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ – ESCUELA DE POSGRADO
_____________________________________________________________________________ MÉTODOS Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN CRIMINAL 2 POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ – ESCUELA DE POSGRADO
INTRODUCCIÓN
En el presente modulo realizado en el Diplomado Operativo de Capitanes,
dentro de la Escuela de Posgrado de la PNP, advertimos la necesidad de profundizar conocimientos sobre “la cadena de custodia” y su rol probatorio dentro del proceso penal, la cual es considerado como el procedimiento técnico científico efectuado por los peritos, pesquisas policiales en coordinación con el fiscal, aplicado a los indicios materiales vinculados con el delito, desde su localización hasta su valoración por los encargados de su análisis, y que tiene como fin el no viciar el manejo que de ellos se haga y así evitar alteraciones, sustituciones, contaminaciones o destrucciones.
Se debe precisar, que la cadena de custodia se origina con la ubicación,
fijación, recolección, embalaje y traslado de la evidencia en la escena del crimen, hasta la presentación en la etapa del juzgamiento, la cadena de custodia debe garantizar que el procedimiento empleado ha sido exitoso, y que la evidencia que se recolectó en la escena, es la misma que se está presentando ante el tribunal, o el analizado en el respectivo dictamen pericial.
En ese sentido, el presente análisis busca analizar el tratamiento,
procedimiento de la Cadena de Custodia de una prueba, y la valoración del Juez en el Código Procesal Penal de tendencia acusatoria, estudiándose en concordancia con el Acuerdo Plenario Nro. 6-2012/CJ-116, en el que se establece como doctrina que la ausencia o la ruptura de la cadena de custodia no es un problema de ilegitimidad de la prueba determinante de su inutilización puesto que existe la libertad probatoria de las partes.
Por último, se concretizarán las conclusiones y recomendaciones sobre el
procedimiento policial para la ejecución y seguridad de la cadena de custodia en nuestro ordenamiento jurídico, con la finalidad de lograr que el cuerpo del delito sea considerado y valorado por el juez, respetando las garantías de los ciudadanos y logrando una eficacia de la persecución penal.
El grupo.
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CAPITULO I
MARCO TEORICO LA CADENA DE CUSTODIA EN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL
A. DEFINICIÓN
Según, el artículo 7 del Reglamento de la Cadena de Custodia de
Elementos Materiales, Evidencias y Administración de Bienes Incautados, define lo siguiente:
“Cadena de Custodia es el procedimiento destinado a garantizar la
individualización, seguridad y preservación de los elementos materiales y evidencias, recolectados de acuerdo a su naturaleza o incorporados en toda investigación de un hecho punible, destinados a garantizar su autenticidad, para los efectos del proceso”1.
Por otro lado el Acuerdo Plenario Nro. 6-2012/CJ-116 precisa que:
“la Cadena de Custodia es, propiamente, un sistema de control que permite
registrar, de manera cierta y detallada, cada paso que sigue el cuerpo del delito encontrado en el lugar de los hechos (recolección, incorporación –utilización de embalajes adecuados–rotulación, etiquetamiento –con identificación del funcionario responsable y referencias sobre el acto de hallazgo, ocupación e incautación–, traslado, almacenamiento, conservación, administración y destino final), de suerte que proporciona un conocimiento efectivo del flujograma que ha seguido el bien, cosa u objeto, a través de los diferentes sistemas (policial, fiscal, laboratorio criminalístico, Instituto de Medicina Legal, u otros entes públicos o privados), hasta llegar a las instancias judiciales (…)”2
B. ELEMENTOS MATERIALES Y EVIDENCIAS
El Art. 5 del Reglamento de la Cadena de Custodia de Elementos
Materiales, Evidencias y Administración de Bienes Incautados precisa a los elementos materiales y evidencias como aquellos objetos que
1 Reglamento de la Cadena de Custodia de elementos materiales, evidencias y administración de bienes
incautados. Aprobado por Resolución N°729-2006-MP-FN, del 15JUN06, pág. 5 2 Acuerdo Plenario Nro. 6-2012/CJ-116, aprobado por los magistrados de la Corte Suprema de Justicia de la República, el 07MAR13. Pág.10
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permiten conocer la comisión de un hecho punible y atribuirlos a un
presunto responsable en una investigación y proceso penal.
El concepto de “Elemento” hace referencia a que lo hallado, hace parte de
un todo; es decir, que se trata de la parte constitutiva de un todo, que para el caso de la investigación criminal, es la conducta que, se supone, constituye delito. Se dice que este elemento es “Material”, en la medida que debe ser percibido a través de los sentidos; debe poderse ver, palpar, oler, oír o degustar, para que pueda ser conocido y genere certeza sobre la verdad real de lo sucedido. Se denomina “Probatorio” porque posee capacidad de probar algún aspecto relacionado con la conducta que se investiga. Quedado a discrecionalidad judicial.
C. PRINCIPIOS
Los procedimientos previstos en el presente reglamento, se rigen por los
siguientes principios3:
1. El control de todas las etapas desde la recolección o incorporación de los
elementos materiales, evidencias. Así como del actuar de los responsables de la custodia de aquellos. 2. La preservación de los elementos materiales y evidencias, para garantizar su inalterabilidad, evitar confusiones o daño de su estado original, así como un indebido tratamiento o incorrecto almacenamiento. 3. La seguridad de los elementos materiales y evidencias, con el empleo de medios y técnicas adecuadas de custodia y almacenamiento en ambientes idóneos, de acuerdo a su naturaleza. 4. La mínima intervención de funcionarios o personas responsables en cada uno de los procedimientos, registrando siempre su identificación. 5. La descripción detallada de las características de los elementos materiales y evidencias, del medio en el que se hallaron, de las técnicas utilizadas, de las pericias, de las modificaciones o alteraciones que se generen en aquellos, entre otros.
3 Reglamento de la Cadena de Custodia de elementos materiales, evidencias y administración de bienes
incautados. Aprobado por Resolución N°729-2006-MP-FN, del 15JUN06, pág. 4
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CAPÍTULO II
ANÁLISIS DE LA CADENA DE CUSTODIA
El objeto de la cadena de custodia es la incautación de bienes, vinculados a la
escena del crimen, los cuales son considerados como: el bien que constituye el cuerpo del delito, cosas que se relacionan con él, y cosas necesarias para el esclarecimiento de los hechos y su aprehensión por el órgano oficial del Estado, esta diligencia la ejecuta: 1. La policía cuando media flagrante delito o peligro inminente de su perpetración. 2. El fiscal, fuera de los casos de flagrancia delictiva, cuando exista peligro por demora –riesgo de desaparición de la cosa, bien o material concreta de pon asegurarse inmediatamente. 3. El juez, como primera palabra, siempre, mediante auto fundado, fuera de flagrancia y del peligro por la demora; y, como segunda palabra, en los otros dos casos y en vía de confirmación. Similar tratamiento de la incautación, sea instrumental: art.218.2 y 316-317NCPP4.
Además, los aspectos esenciales de la cadena de custodia, se advierte que se
trata de un mecanismo de control que sirve para preservar los medios de prueba obtenidos en la etapa de investigación, ya que con ello se busca garantizar la autenticidad de lo incautado. La cadena de custodia contribuye de esta manera a garantizar la autenticidad 5 y legalidad de los elementos materiales y evidencias.”.
La Cadena de Custodia es la garantía legal que permite el manejo idóneo de
las evidencias, con el objeto de evitar su modificación, alteración o destrucción; además, esta proporciona información del traslado de las mismas por las diversas entidades de la Policía, Ministerio Público, Criminalística y Poder
4 CESAR SAN MARTIN CASTRO, La Etapa de la Investigación, Derecho Procesal Penal, Lecciones, pág. 342. La exhibición e incautación de bienes, según el Artículo 218 del NCPP.- Solicitud del Fiscal, inciso 2.- “La Policía no necesitara autorización del fiscal ni orden judicial cuando se trata de una intervención en flagrante delito o peligro inminente de su perpetración, de cuya ejecución dará cuenta inmediata al Fiscal.(…)” La incautación, según Artículo 316 del NCPP.-Objeto de la incautación, inciso 1,.- Los efectos provenientes de la infracción penal o los instrumentos que se hubiere ejecutado, así como los objetos del delito permitidos por la Ley, siempre que exista peligro por la demora, pueden ser incautados durante las primeras diligencias y en el curso de la investigación preparatoria, ya sea por la Policía o el Ministerio Público. (...) Intervención Judicial, según Artículo 317, inciso 1.- Si no existe peligro por la demora, las partes deberán requerir al Juez la expedición de la medida de incautación. Para estos efectos, así como para decidir en el supuesto previsto en el artículo anterior, debe existir peligro de que la libre disponibilidad de los bines relacionados con el delito pueda agravar o prolongar sus consecuencias o facilitar la comisión de otros delitos. 5 Cuando se dice autenticidad se refiere, conforme a la segunda significación de la RAE, que es “la certificación con la que se atestigua la idoneidad y verdad de algo.
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Judicial, lo cual debe garantizar su idoneidad y autenticidad hasta la
culminación del proceso.
En este contexto, la cadena de custodia constituye un procedimiento
transparente en el marco del NCPP, ya que este mecanismo garantiza un grado de certeza en el proceso y genera elementos de convicción en la etapa de juzgamiento. En ese sentido, los elementos materiales y evidencias recolectados en el espacio físico de la investigación servirán de base suficiente para la acusación por parte del Ministerio Público; además, permitirá valorar la prueba en el juicio, puesto que se ha preservado de toda alteración, cambio o contaminación.
A. INICIO DE LA CADENA DE CUSTODIA
La Cadena de Custodia se origina con el aseguramiento, inmovilización o
recojo de los elementos materiales y evidencias en el lugar de los hechos, durante las primeras diligencias o incorporados en el curso de la investigación preparatoria; y, concluye con la disposición o resolución que establezca su destino final6. Es por ello, los efectivos policiales a cargo deben tener el conocimiento y la experiencia necesaria para el hallazgo y recojo de evidencia útil, el cual será insertado en el proceso investigatorio del delito; de lo contrario, en el lugar de los hechos se perderá información que llevará al fracaso de la investigación y la persecución penal.
B. REGISTRO Y CUSTODIA
La cadena de custodia debe registrarse con el objeto de garantizar el
ingreso, registro, almacenaje, administración y salida de los elementos materiales y evidencias.7 Puesto que, mediante una descripción minuciosa y detallada de los caracteres, medidas, peso, tamaño, color, especie, estado, entre otros datos del medio en el que se hallaron los elementos materiales y evidencias, de las técnicas utilizadas en el recojo y pericias
6 Reglamento de la Cadena de Custodia de elementos materiales, evidencias y administración de bienes
incautados. Aprobado por Resolución N°729-2006-MP-FN, del 15JUN06, Art. 8, pág. 5 7 Reglamento de la Cadena de Custodia de elementos materiales, evidencias y administración de bienes incautados. Aprobado por Resolución N°729-2006-MP-FN, del 15JUN06, Art. 8, pág. 5
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que se dispongan. Los mismos que se consignaran en el formato y rotulado
de la cadena de custodia.
CUADRO 18
C. FINALIDAD 8 Formato A-6: Rotulo de indicios/evidencias/elementos recogidos (cadena de custodia) Formato A-7: Cadena de Custodia
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La cadena de custodia tiene como finalidad demostrar la identidad, el
estado original, las condiciones de su recabación, preservación, embalaje, traslado, licitud y autenticidad de los medios de prueba, evitando con ello su alteración, modificación, destrucción, sustracción, substituciones, e incluso a través de ella se podría identificar una indebida manipulación de dichos medios de prueba por las personas que estaban obligadas a garantizar las condiciones debidas de preservación; así como, el tiempo de almacenamiento, refiriendo quiénes tuvieron acceso a los mismos, describiendo un conocimiento efectivo del flujograma que ha seguido el bien, cosa u objeto a través de diferentes sistemas ( policial, fiscal, laboratorio criminalística, Instituto de Medicina Legal, u otros entes públicos y privados).
D. RUPTURA DE LA CADENA DE CUSTODIA
Por otro lado, se ha analizado el Acuerdo Plenario Nro. 6-2012/CJ-116, en
el que se manifiesta que la ruptura de la cadena de custodia se presenta cuando en alguno de los eslabones de la cadena o de los tramos por el que transita el cuerpo del delito, se pierde la garantía de identidad entre lo incautado y lo entregado al fiscal, perito, organismos técnicos periciales, laboratorios forenses o juez. Asimismo, en este mismo Acuerdo Plenario se declara que la ruptura de la cadena de custodia debe entenderse como una irregularidad o un acto procesal defectuoso, pero que no determina la nulidad, inadmisibilidad o inutilización del cuerpo del delito.
De modo que, se indica que la cadena de custodia es una de las
modalidades para acreditar la autenticidad de un bien, objeto o cosa incautado, y que solo busca facilitar la demostración a través de un conjunto de formatos y procedimientos estandarizados y protocolizados; y, en otro sentido, que en materia de prueba rige el principio de libertad probatoria (artículo 157,apartado 1, NCPP); es decir, que las partes pueden acreditar la autenticidad de la prueba material presentada por los diversos medios de prueba reconocidos por la ley.
E. EXCEPCIONES DE LA CADENA DE CUSTODIA
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Por lo expuesto en el Acuerdo Plenario N° 6-2012/CJ-116, el cuerpo del
delito y el conjunto de diligencias realizadas a partir de él como las periciales por ejemplo no pierden eficacia probatoria por el simple hecho de la ausencia de la cadena de custodia o su ruptura. Sin embargo, resulta necesario que la partes, para garantizar la mismidad de la prueba, puedan acreditar la autenticidad del cuerpo del delito en sus ámbitos esenciales por otros medios de prueba, más allá de la prueba documentada que procede del acta de incautación y de los formatos respectivos de cadena custodia perjudicados por la ruptura.
Así que, el Acuerdo Plenario indica que la decisión acerca de la
autenticidad de un elemento material es parte del juicio de valor que el juez debe realizar sobre el grado de credibilidad de la prueba aportada o practicada en el juicio.
En ese sentido, la cadena de custodia viene a conformar el conjunto de
etapas (hallazgo, recolección o incautación, traslado, almacenamiento, conservación, administración y destino final) desarrolladas en forma legítima puesto que deben de garantizar los derechos fundamentales de la persona (debido proceso) durante la investigación, con el fin de garantizar la autenticidad de los indicios materiales desde el momento de su recopilación y posterior análisis científico, hasta su incorporación a juicio.
Los policías que verifiquen, investiguen y analicen las evidencias en una
escena del crimen, deberán tener en cuenta los elementos descubiertos y utilizados en sede de audiencia (preliminar o de juzgamiento), así como los manuales de criminalística, los cuales deberán ser acordes al sistema de fuentes del bloque de constitucionalidad que garantiza los derechos fundamentales, dentro de los cuales encontramos el Pacto de Derechos Civiles y Políticos (PIDCP) y la Convención Americana de Derechos Humanos (CADH), entre otros, que concretan el alcance de las garantías previstas en la Constitución y por la ley.
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CONCLUSIONES
A. En primer lugar, la cadena de custodia es el procedimiento de
registro y control que tiene por finalidad garantizar la integridad, conservación e inalterabilidad de los elementos materiales de prueba, garantizando la autenticidad, que corresponde al principio de mismidad, desde el momento de su hallazgo en la escena del crimen hasta el término de la etapa de juzgamiento.
B. En segundo lugar, la Cadena de Custodia constituye una de las
garantías de este nuevo sistema procesal penal de tipo acusatorio garantista; ya que la preservación de los medios de prueba garantiza el debido proceso; asimismo, servirá de base tanto para la acusación fiscal como para la correcta valoración de la prueba.
C. En tercer lugar, el diseño de la Cadena de Custodia, busca facilitar la
demostración de la autenticidad del cuerpo del delito a través de un conjunto de documentos que, debidamente fechados y rubricados por cada uno de quienes tienen contacto con este, permite determinar tanto las condiciones en que cada uno de ellos lo recibió y entregó, como las eventuales pruebas a las fueron sometidos. Con el fin de realizar un control que busca evitar la modificación, alteración o destrucción de la evidencia.
D. Conforme con el Acuerdo Plenario N° 6-2012/CJ-116, se llega a
establecer como doctrina que la ruptura de la cadena de custodia no determina la nulidad, inadmisibilidad o inutilización del cuerpo del delito; asimismo, esta ruptura no puede negar el valor probatorio de los exámenes periciales y sus posteriores resultados debidamente documentados. Inclusive, agrega que en virtud del principio de libertad probatoria, las partes pueden acreditar la autenticidad de la prueba material presentada por otros medios de prueba. En ese orden de ideas, corresponde al juez decidir acerca de la autenticidad de un elemento material sobre el grado de credibilidad de la prueba aportada o practicada en el juicio.
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RECOMENDACIONES
A. El personal policial a cargo de las investigaciones de un determinado
delito contar con conocimiento, experiencia y la actitud de investigar los delitos, como por ejemplo los medios, las técnicas y las modalidades de perpetración de cada delito en particular. Puesto que la incautación de bienes, cosa o objeto (cuerpo del delito) obedece a todo aquello que se vincule directamente o indirectamente con el delito.
B. Antes de recolectar los elementos materiales y evidencias se debe
individualizar o marcar cada uno de ellos, para posteriormente perennizarlos a través de planimetría, croquis, fotografías o filmaciones; inclusive se adoptarán las técnicas adecuadas de recojo para cada indicio y/o evidencia en particular.
C. Por otro lado, a fin de garantizar la integridad, conservación e
inalterabilidad de las evidencias se debe utilizar embalajes apropiados de acuerdo a la naturaleza de las evidencias, etiquetándolos o rotulándolos para una rápida ubicación e identificación o precintándolos según el caso, consignándose: paquete o bulto Nº, causa, fecha y hora de la intervención, lugar del hecho, dependencia interviniente, juzgado y/o fiscalía en turno, descripción del material, funcionario interviniente y las firmas de los presentes (fundamentalmente, testigos civiles, perito/s y funcionario actuante).
D. El embalaje de las evidencias se realiza en sobres separados y cada
uno debe ir acompañado de su correspondiente Formulario de Cadena de Custodia, de esta manera se protege el material probatorio para evitar su destrucción, suplantación, alteración o contaminación. Es decir, se garantiza la legalidad de la prueba y registra la identidad del personal que tuvo contacto con la evidencia.
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BIBLIOGRAFÍA
A. Biblioteca virtual Wikipedia, consultado el 07ABR19, Cadena de
