CODIGO: PRTH-01

PROGRAMA DE AUDITORÍAS VERSION: 01

FECHA: 14/07/2017

Definir los procesos y/o áreas a auditar, los periodos de auditoria y los recursos para
OBJETIVOS
realizarlas.
ALCANCE Este programa de auditoria cubre el las auditorías del año 2017.
Matriz de requisitos legales SST
FECHA DE DOCUMENTOS DE Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo
14 de julio 2017
ACTUALIZACIÓN REFERENCIA (SST)
Documentos relacionados en el SST
PROCESO FECHA RESPONSABLE RECURSOS

Humanos: Equipo
auditor, asesores
externos.
Financieros: De
Sistema de gestión de la
acuerdo al
Seguridad y Salud en el 1/20/2018 Lider de sistema de gestion.
presupuesto.
Trabajo.
Técnicos:
Computadores y
requerimientos para
ingreso a campo.

OBSERVACIONES (Riesgos): Incorrecta planificaion del tiempo de auditoria - Auditores sin competencia -
Falencias en la custodia de los documentos en la planificacion de la auditoria - Confidencialidad y manejo de la
informacion - Incumplimiento en el programa de auditoria.

APROBADO POR: GERENTE ELABORADO POR: Lider de sistema de gestion

 UTILIZAR LAS TABLAS A CONTINUACIÓN PARA REALIZAR EL ANAL

PROBABILIDAD
NIVEL PROBABILIDAD DESCRIPCIÓN
Se espera que ocurra en la mayoría de las
A Casi Cierto
circunstrancias
Puede probablemente ocurrir en la mayoria de
B Probable
las circunstancias
C Posible Es posible que ocurra algunas veces
D Improbable Puede podria
ocurrir ocurrir algunas
solamente veces
en circunstancias
E Raro excepcionales

CONCECUENCIA
NIVEL CONSECUENCIA DESCRIPCIÓN
Nivel de afectación muy bajo a la gestión del
1 Insignificante
programa de auditoria
El programa de auditoria tendra dificualtades
2 Menor
minimas para el logro de su objetivo
El programa de auditoria tendra dificualtades
3 Moderada minimas para el logro de su objetivo y el
cumplimiento
El programa dedeauditoria
sus procedimientos
se ve afectado de
4 Alta manera muy significativa y no resultan
confiables los resultados obtenidos
El programa de auditoria no genero ningún
5 Muy Alta valor a los objetivos generales de la
organización ni al Sistema de Gestión

RIESGOS PROBABILIDAD CONSECUENCIA NIVEL RIESGO

Incorrecta planificación del
B 4 E
tiempo de auditoria

Auditores sin competencia A 5 E

Falencias en la custodia de los

documentos en la planificacion B 3 H
de la auditoria

Confidencialidad y manejo de la
C 3 H
información

Incumplimiento en el programa
C 4 E
de auditoria
RA REALIZAR EL ANALISIS DEL RIESGO

NIVEL DE RIESGO (PROBABILIDAD * CONCECUENCIA)

CONSECUENCIAS
Prob.
1 2 3 4 5
A H H E E E
B M H H E E
C L M H E E
D L L M H E
E L L M H H

E Riesgo Extremo

H Alto Riesgo

M Riesgo Moderado

L Riesgo Inferior

CONSECUENCIAS CONTROLES
No seria eficaz el proceso de Verificar antes de cada auditoria el
auditoria cumplimiento de perfil del auditor .
No seria eficaz el proceso de Verificar antes de cada auditoria el
auditoria cumplimiento de perfil del auditor .

No se pueden presentar
tener una carpeta con los registros
objetivamente los resultados
de las auditorias realizadas y las
,perdida del recurso invertido
listas de chequeo deben
en la auditoria , posiblemente
permanecer en la carpeta .
se tendria que volver hacer .

No se pueden presentar
tener una carpeta con los registros
objetivamente los resultados
de las auditorias realizadas y las
,perdida del recurso invertido
listas de chequeo deben
en la auditoria , posiblemente
permanecer en la carpeta .
se tendria que volver hacer .

El programa de auditoria no
genera ningún valor a los
Envío con 8 días de anticcipación el
objetivos generales de la
plan de auditorías.
organización ni al Sistema de
Gestión
 CODIGO: PLTH-01
PLAN DE AUDITORÍAS VERSION: 01
FECHA: 14/07/201

INFORMACIÓN GENERAL
REPRESENTANTE DE LA
DIRECCIÓN
AUDITOR LÍDER
EQUIPO AUDITOR
FECHA DE EJECUCIÓN
REUNION DE APERTURA REUNION DE CIERRE
FECHA LUGAR FECHA LUGAR
OBJETIVO DE LA AUDITORÍA

ALCANCE DE LA AUDITORÍA

CRITERIOS DE AUDITORÍA

AGENDA DE LA AUDITORÍA

AUDITADO
NUMERAL DE
FECHA Y HORA PROCESO AUDITORES (Nombre, OBSERVACIONES
LA NORMA
cargo y lugar)
: PLTH-01
N: 01
14/07/2017

RVACIONES
 CODIGO: FTH-02
LISTA DE CHEQUEO VERSION: 01
FECHA: 19/07/2017

PROCESO FECHA
AUDITOR AUDITADO

NORMA
APLICABLE/NUMERA PREGUNTA RESULTADO C NC O
L
 SELECCIÓN Y EVALUACIÓN DE AUDITORES

Nombre del auditor: Fecha:

DD MM

SELECCIÓN DEL AUDITOR

1. Educación
Bachiller Técnico o Tecnólogo
(10) (15) (20)

2. Formación

Sistema de Gestión OHSAS 18001, ISO 14001 y/o Auditorías Internas

ISO 9001
(10) (10)

3. Habilidades
Capacidad de Análisis Trabajo en equipo Capacidad de obse
(10) comunicación (10) (10) (10)

4. Experiencia
Mas de 2 auditorías HSEQ 2 auditorias HSEQ
(20) (10) (0)

El puntaje minimo para ser opcionado es 80 puntos, los numerales 1 y 4 son excluyentes, el 2 y 3 ac

El candidato es apto como auditor interno Si No

EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

1. Manejo del tiempo

Bueno Regular Deficien
(20) (10) (5)

2. Capacidad para interpretar requisitos

Bueno Regular Deficien
(20) (10) (5)

3. Capacidad para formular preguntas

Bueno Regular Deficien
(20) (10) (5)

4. Comportamiento del auditor

Bueno Regular Deficien
(20) (10) (5)

5. Claridad en la redacción
Buena Regular Deficien
(20) (10) (5)

Puntaje mínimo de la evaluación: 80 puntos

OBSERVACIONES
Evaluador: Cargo:
 CODIGO: FTH-04
ALUACIÓN DE AUDITORES VERSION: 01
FECHA: 27/07/2017

Interno
MM AA
Externo

AUDITOR PUNTAJE

Profesional

Capacidad de observación

Ninguna

, los numerales 1 y 4 son excluyentes, el 2 y 3 acumulativos

Puntaje

DESEMPEÑO PUNTAJE

Deficiente

Deficiente

Deficiente

Deficiente

Deficiente

Puntaje

ERVACIONES
Firma:
 CODIGO: FTH-05
INFORME DE AUDITORÍA VERSION: 01
FECHA: 27/07/2017

INFORMACIÓN GENERAL
AUDITOR LÍDER
EQUIPO AUDITOR
FECHA DE EJECUCIÓN
OBJETIVO DE LA AUDITORÍA

ALCANCE DE LA AUDITORÍA

CRITERIOS DE AUDITORÍA

FORTALEZAS

ASPECTOS A MEJORAR

NO CONFORMIDADES

CONCLUSIONES
 FTH-05
: 01
27/07/2017