PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIÓN DE

PELIGROS, VALORACIÓN DEL RIESGO Y

DETERMINACIÓN DE CONTROLES

Proyecto o Proceso: HSEQ

1. OBJETIVO:

Establecer los pasos a seguir para la continua identificación de peligros, valoración de

riesgos y determinación de controles y asegurar que esta información se comunique a
todo el personal involucrado.

2. ALCANCE:

La identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de controles, se

realiza y registra para todas las actividades de trabajo desarrolladas por los colaboradores
(rutinarios y no rutinarios), contratistas y visitantes de ESINCO S.A.

3. CONTENIDO

3.1 Definiciones

 Riesgo Aceptable: Riesgo que ha sido reducido a un nivel que la organización

puede tolerar con respecto a sus obligaciones legales ó a su propia política.

 Enfermedad: Condición física ó mental adversa identificable que surge, empeora

o ambas a causa de una actividad laboral, una situación relacionada con el trabajo
ó ambas.

 Lugar de Trabajo: Cualquier espacio físico en el que se realizan actividades

relacionadas con el trabajo, bajo el control de la organización.

 Riesgo: Combinación de la probabilidad de que ocurra un (o) evento (s) ó

exposición (es) peligroso (s) y la severidad de la lesión o enfermedad que puede
se causada por el evento (s) ó exposición (es)

 Peligro: Es una fuente, situación ó acto con potencial de daño en términos de

lesión o enfermedad ó lesión a personas ó a una combinación de estos.

 Identificación del peligro: Proceso para reconocer si existe un peligro y definir

sus características.

 Valoración del Riesgo: Proceso de evaluar el (los) riesgo (s) que surgen de un
(os) peligro (s), teniendo en cuenta la suficiencia de los controles existentes y
decidir si el (los) riesgo (s) es (son) aceptable (s) ó no.

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  Consecuencia: Alteración en el estado de salud de los trabajadores y materiales
resultantes de la exposición al factor de riesgo. Es el resultado más probable y
esperado si la situación de riesgo no se corrige ni se controla.

 Probabilidad: Posibilidad que se produzca el efecto si se esta expuesto a un

peligro.

 SST: Seguridad y Salud en el Trabajo

3.2 Condiciones Generales

La organización en pro del mejoramiento y funcionamiento eficaz del sistema, estará

encargada de divulgar a todos sus empleados, los peligros que implican las actividades
realizadas en los diferentes niveles y las medidas de control a implementar. En primera
instancia cada dueño de proceso estará encargado de identificar los peligros propios de
su actividad.

3.3 Clasificación de actividades

La identificación de peligros se realiza con base en los cargos de cada proceso de la

organización; en cada uno de estos se revisa la lista de actividades desarrolladas, a las
cuales se les van a identificar los peligros asociados. Los peligros se identifican para
actividades no rutinarias, rutinarias y actividades de todo el personal: colaboradores,
visitantes y contratistas.

Para la organización la definición de actividades rutinarias y no rutinarias es la siguiente:

 Actividades rutinarias: Son aquellas actividades necesarias para el logro de la

misión de la organización o alimentación del objeto social de la misma, las cuales
se pueden desarrollar con frecuencia diaria u ocasionalmente (Una vez por
semana) o poco usual (una vez por mes), dentro de las instalaciones de la
empresa y/o alcance de los contratos.

 Actividades No rutinarias: Son aquellas actividades realizadas y que no

pertenezcan al logro de la misión de la organización o alimentación del objeto
social de las mismas. Dichas actividades se pueden desarrollar con frecuencia
diaria u ocasionalmente (Una vez por semana) o poco usual (una vez por mes),
dentro de las instalaciones de la empresa y/o alcance de los contratos.

3.4 Identificación de Peligros

El Responsable del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo, a través de

mecanismos de consulta a las diferentes áreas de la Organización, define las tareas a
realizar para la continua identificación de peligros y evaluación de riesgos y determinación
de controles; y sigue los pasos que se detallan a continuación:

En concertación y consulta, con el personal pertinente, revisan todas las operaciones y

actividades, rutinarias y no rutinarias, de todas las personas que tienen acceso al sitio de

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trabajo y que se realizan en las diferentes áreas a trabajar e identifican todos los peligros
de tipo: físicos, químicos, ergonómicos, psicosociales, biológicos, y de seguridad, en cada
una de las actividades descritas, mediante el apoyo y consenso del personal conocedor
de dichas actividades; una vez identificados todos y cada uno de los peligros se diligencia
el formato respectivo.

En el proceso de identificación de peligros es necesario considerar:

 Las actividades, rutinarias y no rutinarias, que tienen acceso al sitio de trabajo;
 El comportamiento, aptitudes y otros factores humanos;
 Los peligros que se originan en las instalaciones del cliente que tienen la capacidad
para afectar adversamente a la salud y seguridad de las personas que trabajan bajo el
control de la organización;
 Los peligros generados en el sitio de trabajo por actividades relacionadas con el
trabajo controladas por la organización;
 Los peligros generados por la infraestructura, equipos y materiales, ya sean
suministrados por la organización o por otros;
 Los peligros generados por los cambios, en las actividades o materiales, realizados o
propuestos en la Organización, sean temporales o no;
 Los cambios generados por aspectos de Seguridad y Salud en el Trabajo

Para la gestión del cambio en Esinco S.A., la Organización debe identificar los peligros y
riesgos de SST asociados con cambios en la Organización, en el sistema de gestión de
SST o en sus actividades antes de introducir tales cambios.

Posteriormente, se evalúa el nivel del riesgo de los peligros identificados en cada una de
las actividades, según lo señalado en la METODOLOGÍA PARA LA EVALUACIÓN DE
RIESGOS.

El Responsable del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo es el

responsable de distribuir las matrices con la identificación de peligros y evaluación de
riesgos a los directores de proyectos, jefes de área, para que a través de sus experiencias
y conocimientos de las actividades, junto con personal involucrado en las actividades,
verifiquen la coherencia de la información presentada y realicen una revisión detallada y
exhaustiva de todas y cada una de las matrices de peligros elaboradas.

Una vez revisada, los directores y jefes de área envían al Responsable del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo las observaciones encontradas en la revisión
de las matrices de la identificación de peligros y evaluación de riesgos.

El Responsable del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo implementa

los cambios (sí los hay) y ajustes en las matrices de identificación de peligros y evaluación
de riesgos, que resultan de la revisión detallada y exhaustiva realizada por los empleados
de las áreas y proyectos. Una vez terminados los cambios, el Responsable del Sistema
de Gestión de Seguridad y salud en el trabajo documenta la versión actual de las
matrices de peligros con su respectiva evaluación de riesgos; y emite copias a las áreas
involucradas de la Empresa.

El Responsable del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo se asegura

que este procedimiento se implemente como mínimo una vez por año o cuando él lo
considere necesario para la correcta y continua identificación de todos los peligros que

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están asociados a las operaciones y actividades rutinarias y no rutinarias en las
instalaciones provistas por la Empresa. En coherencia con lo anterior, la matriz de
identificación de peligros y evaluación de riesgos se revisa cuando la situación lo amerite
para verificar su pertinencia y que sea apropiada a la organización, o cuando se realicen
cambios relevantes en la operación de la organización; de lo contrario será revisada
anualmente. Así mismo, se recomienda que dicha revisión se realice a través de
inspecciones, seguimiento a las recomendaciones y visitas periódicas a los puestos de
trabajo.

Cuando ingresa un nuevo cliente, en cuyas instalaciones y/o tareas se ejecuten

actividades particulares, que no estén incluidas en la matriz de identificación de peligros,
se actualiza el contenido de la misma fundamentado en la apreciación y criterios
operacionales del personal asignado en conocer las instalaciones y la gestión industrial,
comercial o de servicios a que se dedique éste nuevo cliente.

Es preciso aclarar, que para la identificación de peligros, evaluación y control de riesgos

de aquellas actividades clasificadas como no rutinarias (ver definición respectiva), se
recomienda aplicar la misma práctica desarrollada para las actividades clasificadas como
rutinarias, especialmente cuando la actividad la realiza algún empleado de la
organización. De acuerdo a lo anterior, cuando la actividad no rutinaria es realizada por
contratistas, dicha identificación de peligros, evaluación y control de riesgos, será
realizada por el contratista y avalada, con criterio de experto, por el Responsable del
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, o en su defecto será realizada
por ESINCO.

El Responsable del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo se asegura

que los resultados de las evaluaciones de los riesgos y los efectos de los controles a
desarrollar sean tomados en cuenta cuando se fijen los objetivos del SG - SST; pues los
resultados de la evaluación de los riesgos establecidos son base para la formulación de
los objetivos de Seguridad y Salud en el trabajo.

El Responsable del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo se asegura

que esta información se mantenga actualizada.

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3.5 Valoración de Riesgos

Una vez identificados los peligros es necesario dar una valoración al riesgo con el fin de
obtener datos objetivos, definir un orden de prioridades y establecer e implementar
métodos de control y/o eliminación de los mismos. A continuación se define la
metodología empleada para dicha valoración.

Para realizar la valoración del riesgo, se realiza el siguiente cálculo:

RIESGO (R) = CONSECUENCIA x PROBABILIDAD

3.5.1 Consecuencia (C): Se define como el efecto más esperado frente a la

exposición específica, incluyendo daños personales y materiales. Se aplica la
siguiente tabla con las posibles consecuencias de la exposición a peligros.

CONSECUENCIA
VALOR DESCRIPCIÓN
Bajo: Lesiones menores reversibles no incapacitantes pero que pueden
1
requerir primeros auxilios, condiciones que generan disconfort.
Tolerable: Lesiones que requieren tratamiento médico, o que generan pérdida
4 de conciencia, incapacidad temporal o restricción de labores y son reversibles
(sin secuelas)
Medio: Incapacidad permanente parcial, es decir, lesiones que generan
6 secuelas irreversibles o consecuencias que afectan la capacidad laboral
respecto a la ocupación actual y usual (pérdida entre el 5 y 50%)
10 Alto: Fatalidad, invalidez (pérdida de capacidad laboral mayor al 50%).

3.5.2 Probabilidad (P)

PROBABILIDAD
VALOR DESCRIPCIÓN
Remoto. La probabilidad es menor (remota), pero se sabe que ha
1
ocurrido en la empresa, menos de una vez al año: mayor 12 meses
Ocasional: Es posible, la consecuencia ocurre o puede ocurrir con
4 una frecuencia menor a trimestral pero al menos anual (en el rango
de trimestral a anual) : 3 - 12 meses
Probable. Es completamente posible, la consecuencia ocurre o
7
puede ocurrir hasta una vez al trimestre en la empresa: 1 - 3 meses
Frecuente: Es el resultado más probable y esperado si la situación de
10 riesgo tiene lugar. La consecuencia ocurre o puede ocurrir
repetidamente en la empresa (mensual o más frecuente): 0 - 1 mes

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 3.5.3 Valoración Del Riesgo

Ningún riesgo es deseable; sin embargo, el propósito de la valoración consiste en

organizar estos riesgos por prioridades según aquellos que requieran mayor atención.

Teniendo en cuenta la siguiente escala, se correlaciona la consecuencia y la probabilidad,

para obtener finalmente la estimación o valoración del riego.

PROBABILIDAD (GP)
Remoto Ocasional Probable Frecuente
Bajo Trivial Aceptable Moderado Moderado
CONSECUENCIA

Tolerable Aceptable Aceptable Importante Importante

No
Medio Moderado Importante Importante
Aceptable
No No
Alto Moderado Importante
Aceptable Aceptable

Una vez determinada la Valoración de los riesgos, se determina que actividades son
críticas para establecer las acciones de control y aquellas que ameriten se incluirán dentro
de programas específicos con objetivos respectivos para mantener los peligros en un nivel
aceptable.

Esta valoración determina la acción a seguir así:

RIESGO ACCIÓN Y TEMPORIZACIÓN

Trivial No se requiere acción específica.
No se necesita mejorar la acción preventiva. Sin embargo se deben considerar
soluciones más rentables o mejoras que no supongan una carga económica
Aceptable importante.
Se requieren comprobaciones periódicas para asegurar que se mantiene la
eficacia de las medidas de control.
Se deben hacer esfuerzos para reducir el riesgo, determinando las inversiones
precisas. Las medidas para reducir el riesgo deben implantarse en un período
determinado.
Moderado Cuando el riesgo moderado esta asociado con consecuencias
extremadamente dañinas, se precisará una acción posterior para establecer,
con más precisión, la probabilidad de daño como base para determinar la
necesidad de mejora de las medidas de control.
No debe comenzarse el trabajo hasta que se haya reducido el riesgo. Puede
que se precisen recursos considerables para controlar el riesgo. Cuando el
Importante
riesgo corresponda a un trabajo que se está realizando, debe remediarse el
problema en un tiempo inferior al de los riesgos moderados.
No debe comenzar ni continuar el trabajo hasta que se reduzca el riesgo. Si no
No Aceptable es posible reducir el riesgo, incluso con recursos ilimitados, debe prohibirse el
trabajo.

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3.5.4 Grado de peligrosidad (GP)
Es el resultado de combinar el riesgo (C x P) con la exposición (E) a la actividad y
se define con la siguiente relación:

(GP) = R x E. (GP) = CONSECUENCIA x PROBABILIDAD x EXPOSICIÓN

3.5.5 Exposición: Es la frecuencia con que las personas entran en contacto con
el riesgo. Se debe tomar la exposición real promedio al factor de riesgo, evitando
asumirla al total de la jornada usual (Por ejemplo, por el hecho de salir de la
oficina un mensajero no está expuesto ocho horas a radiación solar, gran parte de
la jornada está en lugares bajo techo).

EXPOSICIÓN
VALOR DESCRIPCIÓN
1 Remota (menos de una vez a la semana)
Exposición ocasional (semanal: en general todas las semanas sin
2
llegar a ser diaria)
6 Exposición frecuente (diaria, pero menor al 50% de la jornada diaria)
Exposición continúa (al menos el 50% de la jornada diaria) a la
10
condición de riesgo

3.5.6 Priorización de Riesgos

El GP se interpreta según el siguiente rango:

RANGO INTERPRETACIÓN 1
1 – 300 BAJO
301 - 601 MEDIO
601 – 1000 ALTO

Una vez evaluados los riesgos de acuerdo a la metodología establecida se realiza la

priorización de los mismos, las medidas de control se empiezan a aplicar de acuerdo a
esta priorización, es decir primero se intervienen los riesgos no aceptables, importantes,
moderados y por último los aceptables y triviales.

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3.6 Medidas De Control

Se deben consignar las medidas que la empresa ha implementado para controlar o

disminuir el riesgo, estas medidas se dividirán de acuerdo a su punto de intervención de la
siguiente manera: en la fuente de generación del riesgo, en el medio o en el Individuo y se
indicara el método empleado.

3.6.1 Factor De Ponderación Del Control

Teniendo en cuenta los controles encontrados se debe ponderar las medidas de

control según la siguiente valoración:

Se incorporarán las medidas preventivas propuestas en la evaluación de riesgos a la

planificación anual del SG -SST en la Organización. Así mismo, al determinar los controles
o considerar cambios a los controles existentes, se debe contemplar la reducción de
riesgos de acuerdo a la siguiente jerarquía:

 Eliminación;
 Sustitución;
 Controles de Ingeniería;
 Señalización/advertencias o controles administrativos o ambos; y
 Elementos de Protección Personal

FACTOR DE
CONTROL
PONDERACIÓN
Eliminación: control enfocado a la eliminación total del riesgo, es
0
enfocado a la fuente.
Sustitución: control enfocado a la reducción del riesgo a través de
0.3
la sustitución de la fuente y/o controles en el medio
Controles De Ingeniería: controles enfocados a modificaciones en
0.5
procesos, procedimientos, maquinaria, equipos, diseño y otros.
Señalización Y Advertencia: controles de señalización,
0.8
capacitación o advertencia enfocadas al control del medio.
0.9 Controles Enfocados Al Individuo: equipo de protección personal.
Si existe combinación de controles el factor de ponderación
NOTA
será el de menor valor.

3.6.2 Riesgo Residual (RR):

Este ítem valora el grado de riesgo que se tiene después de la implementación de los
controles y resulta de la siguiente operación:

RR= RIESGO * FACTOR DE PONDERACIÓN DEL CONTROL

Se valorará de acuerdo a la siguiente tabla:

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 RANGO INTERPRETACIÓN 1
1 - 30 BAJO
31 - 60 MEDIO
61 - 100 ALTO

3.7 Plan de control de riesgos

El resultado de la valoración, permite determinar cuales deben ser las medidas de control
para atacar el riesgo desde la fuente (eliminación y/ó sustitución), en el medio (diseño de
Ingeniería, señalización y/ó capacitación) y en la persona (EPP).

Los métodos de control deben escogerse teniendo en cuenta los siguientes principios:

 Combatir los riesgos en su origen o fuente.

 Sustituir lo peligroso por lo que entrañe poco o ningún peligro.
 Adaptar el trabajo a la persona, en particular en lo que respecta a la concepción de
los puestos de trabajo, así como a la elección de los equipos y métodos de trabajo
y de producción, con miras, en particular a atenuar el trabajo monótono y repetitivo
y a reducir los efectos del mismo en la salud.
 Tener en cuenta la evolución de la técnica.
 Dar las debidas instrucciones a los trabajadores.
 Adoptar las medidas que antepongan la protección colectiva a la individual.

3.8 Revisión del Plan

El plan de actuación debe revisarse antes de su implantación, considerando lo siguiente:

a) Si los nuevos sistemas de control de riesgos conducirán a niveles de riesgo

aceptables.
b) Si los nuevos sistemas de control han generado nuevos peligros.
c) La opinión de los trabajadores afectados sobre la necesidad y la operatividad de
las nuevas medidas de control.

3.9 Cambios a nivel Externo

Nueva legislación
Requerimientos del cliente
Comunidad en general (contratistas, visitantes)

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3.10 Cambios a nivel Interno

Reestructuración de la organización.
Nuevos proyectos.
Cambios en los equipos.
Cambios de la infraestructura, instalaciones, materiales, etc.
Reasignación de responsabilidades.
Cambios de políticas y directrices institucionales, entre otros.

3.11 Comunicación

La información de la matriz “IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, VALORACIÓN DE

RIESGOS Y DETERMINACIÓN DE CONTROLES” se comunica al personal en el
proceso de inducción o cada vez que se realicen actualizaciones de la misma, los
resultados se comunican al personal a través de reuniones o por medios electrónicos, la
información suministrada se registra en el formato “FORMATO DE INDUCCIÓN”

3.12 Actualización de la identificación de los peligros

La actualización de la identificación de peligros se realizará cada año o antes si surge

alguna modificación de los riesgos por cambios en la organización, en el sistema de
gestión de SST ó de sus actividades.

4. RESPONSABILIDADES:

El control y mantenimiento de este documento es de responsabilidad del encargado del

SG-SST con el apoyo de los asesores asignados por la Empresa.

5. REGISTROS:

Matriz de Identificación de Peligros, Valoración de riesgos y Determinación de controles.

6. ANEXOS:

 Formato de Matriz de Identificación de Peligros, Valoración de riesgos y

Determinación de controles.

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7. CAMBIOS EN ESTA VERSIÓN

Número de
Fecha de Actualización Descripción del cambio
Versión
Creación de documentación para el
00 Agosto de 2007 sistema de gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional
Cambio de la metodología para la
01 Octubre de 2007 identificación de peligros y evaluación de
los riesgos.
Actualización y alineación de términos con
02 Febrero de 2008 la norma OHSAS 18001 versión 2007.

Complementación de la metodología de
valoración de riesgos teniendo en cuenta la
03 Agosto de 2008 jerarquía descrita en el numeral 3.3.1 de la
norma OHSAS 18001.

Se realizó revisión al procedimiento para

04 Enero de 2014
manejo documental digital.
Se comienza a trabajar documento sin
codificación. Se elimina anexo de
02 de Noviembre de clasificación de los riesgos, se incluye que
05
2016 uno de los métodos de identificación de
peligros son los cambios en SST
generados.
Modificación del término representante de
06 02 de Enero de 2018 la dirección por responsable del SG-SST, y
actualización del procedimiento.

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