ESG-VOL-GLO-03-01 Estándar de Auditorías de Comportamiento Seguro
ESG-VOL-GLO-03-01 Estándar de Auditorías de Comportamiento Seguro
ESG-VOL-GLO-03-01 Estándar de Auditorías de Comportamiento Seguro
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos y responsabilidades requeridos para llevar a cabo
Auditorías de Comportamiento Seguro en Volcan Compañía Minera y empresas
subsidiarias para:
a. Fortalecer el compromiso visible del Equipo de Liderazgo.
b. Crear y fortalecer en las personas el hábito (actitud) de prevenir riesgos de
SSOMAC.
c. Aumentar los Comportamientos Seguros y disminuir los Comportamientos de
Riesgos en los colaboradores.
2. ALCANCE
Aplica para el personal propio y personal contratista de todas las Unidades de
Volcan Compañía Minera y empresas subsidiarias.
4. DEFINICIONES
a. Auditor: Colaborador entrenado en el proceso de Auditoría de Comportamiento
Seguro cuyo cumplimiento mensual de auditorías será de acuerdo a la
programación mensual.
b. Auditoría de Comportamiento Seguro: Es un método de observación e
interacción con la fuerza de trabajo, con énfasis en el comportamiento y actitudes
de las personas durante la realización de cualquier actividad, a través de una
técnica positiva de abordaje y enfocado en la concientización, feedback,
motivación y compromiso del buen desempeño en SSOMAC. Es un proceso
anónimo y no aplica sanción.
c. Comportamiento: Es cualquier acto que se puede observar de una persona.
ÍTEM EVALUADOS/ CATEGORÍAS DE CALIDAD ÓPTIMO MUY BUENA BUENA REGULAR 100% SEGURO NO EVALUADA
2.1 COMENTARIOS (AL, QUE, CON RIESGO DE, POR QUÉ, SOLUCIÓN
PROPUESTA)
NO SE ENCONTRO
SE LLENO TODOS SE LLENO TODOS SE LLENO TODOS SE LLENO TODOS NO SE REALIZÓ LA
NINGÚN
LOS ÍTEMS, LAS 5 LOS ÍTEMS Y CADA LOS ÍTEMS Y CADA LOS ÍTEMS Y CADA EVALUACIÓN DEL
Nota: Para la medición de la Calidad se considerará las ACS con Calidad Óptima y COMPORTAMIENTO
ITEMS ESTA BIEN AREA ESTA BIEN AREA ESTA BIEN AREA ESTA BIEN ACS, POR ENDE NO
Muy Buena. DE RIESGO, POR
REDACTADA Y REDACTADA Y REDACTADA Y REDACTADA Y SE SABE CUAL ES SU
ENDE NO SE LLENO
GUARDA RELACIÓN. GUARDA RELACIÓN. GUARDA RELACIÓN. GUARDA RELACIÓN. CALIDAD.
LOS ITEMS DE ACS.
2 Entrenamiento de Evaluadores:
- La designación de evaluadores debe tomar como punto de
partida a los gestores y guardianes de cada área.
- El entrenamiento de los Evaluadores se debe realizar por medio
del Multiplicador de la herramienta de la Unidad en las fechas
programadas con el área de Capacitación. La duración del
entrenamiento debe ser de 01 hora (mínimo) culminando con la
parte práctica. El índice del entrenamiento para el Evaluador
será de:
Evaluación de las tarjetas de Auditoría.
Retorno de resultados a colaboradores.
La evaluación de Calidad de las tarjetas de Auditoría se
realizará en el sistema SSOMAC y la calificación final
(nota) dependerá de la respuesta a las preguntas
mencionadas en el sistema. La calificación va desde
óptima, muy buena, buena, regular, 100% seguro y no
evaluada, de acuerdo a la siguiente matriz.
3 Entrenamiento de Multiplicadores:
- La designación de nuevos Multiplicadores está a cargo del Ing.
Sénior de Seguridad de la Unidad.
El público objetivo son los guardianes de la
herramienta y el equipo de Seguridad y Asuntos
Ambientales
En la capacitación de nuevos Auditores, el multiplicador
expondrá la temática de ACS y será evaluado por el Ing.
Sénior de seguridad.
VOLCAN Código ESG-VOL-GLO-03-01
Título: FLUJOGRAMA DEL PROCESO DEL PROCESAMIENTO DE DATOS DE AUDITORIAS DE COMPORTAMIENTO SEGURO
Función Acciones
Inicio de proceso
Observador
de observacion
Análisis de
Observador comportamiento
observado
Llenado de tarjeta
Observador de Observacion
Ingreso de
información
Observador al SGI
SSOMAC
SI
NO
Solución es posible en
Comité Tactico comité de Táctico
SI
NO
Revisión de
resultados y planes de
Comité Estratégico acción en comité
estratégico
Evaluación del
comité operativo / proceso
Táctico / estratégico implementación de
correctivos
Fase
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6. RESPONSABILIDADES
a. Comités Estratégicos, Táctico y Operativo de SSOMAC:
(1) Analizar y discutir los resultados e indicadores del plan de acción del Sub
Comité de Auditorías de Comportamiento Seguro.
(2) Dar soporte (recursos económicos, humanos, etc.) a las medidas
sistémicas de corrección y prevención presentadas por el Sub Comité de
Auditorías de Comportamiento Seguro.
(3) Tomar decisiones en base al análisis crítico suministrado por el Sub Comité
de Auditorías de Comportamiento Seguro.
(4) Asegurar la corrección de las desviaciones detectadas en las Auditorías de
Comportamiento Seguro, correspondientes a su nivel de responsabilidad y
acción.
(5) El Comité Estratégico debe auditar la eficacia del Plan de Auditorías de
Comportamiento Seguro.
b. Sub Comités de Auditorías de Comportamiento Seguro en sus diferentes
niveles: Estratégico, Táctico y Operativos:
(1) Establecer el Plan de Auditorías de Comportamiento Seguro en cada nivel.
(2) Suministrar soporte técnico junto con el equipo de SSO en las Auditorías
de Comportamiento Seguro.
(3) El Sub Comité Operativo, mediante el líder (Guardián) de cada área de la
Unidad, es responsable de elaborar el Informe de desviaciones y
tendencias de su área de tal forma que permita el análisis y
direccionamiento de acciones para mejorar el desempeño en SSOMAC.
(4) El Sub Comité Operativo, mediante el líder (Guardián) de la Unidad, debe
reunirse de manera mensual con todos los líderes de la herramienta de
cada área para discutir los resultados obtenidos (indicador del proceso) y
las acciones a tomar tanto para las desviaciones (tendencias), foco en
comportamientos capaces e incapaces. Aquellos comportamientos
incapaces que queden pendientes de resolver por el Sub Comité Operativo
deberán ser derivados a los Sub Comités Táctico y Estratégico.
(5) Los Sub Comités Táctico y Estratégico, mediante sus líderes respectivos
deberán convocar a una sola reunión de manera mensual con los líderes
de la herramienta de cada Unidad para discutir sus resultados (indicador
del proceso y tendencias), planes de acción para el siguiente mes (foco en
comportamientos capaces) y brindar el apoyo necesario para el
levantamiento de los incapaces pendientes.
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h. Trabajadores:
(1) Participar del proceso de Auditoría de Comportamiento Seguro en forma
positiva y amable.
(2) Participar en las capacitaciones programadas.
8. FRECUENCIA DE INSPECCIONES
a. El proceso de Auditoría de Comportamiento Seguro debe ser auditado/revisado
por lo menos una vez al año, tomando en cuenta los protocolos corporativos o
cuando se identifique alguna falla significativa en el proceso.
9. EQUIPO DE TRABAJO
a. Guardián Corporativo de Auditoría de Comportamiento Seguro.
10. REVISIÓN Y MEJORAMIENTO CONTINUO
a. La actualización y revisión de este documento se debe realizar en forma anual o
cuando la normativa legal vigente sufra un cambio y/o modificaciones.
RESUMEN DE REVISIONES