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Comportamiento Seguro

1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos y responsabilidades requeridos para llevar a cabo
Auditorías de Comportamiento Seguro en Volcan Compañía Minera y empresas
subsidiarias para:
a. Fortalecer el compromiso visible del Equipo de Liderazgo.
b. Crear y fortalecer en las personas el hábito (actitud) de prevenir riesgos de
SSOMAC.
c. Aumentar los Comportamientos Seguros y disminuir los Comportamientos de
Riesgos en los colaboradores.

2. ALCANCE
Aplica para el personal propio y personal contratista de todas las Unidades de
Volcan Compañía Minera y empresas subsidiarias.

3. REFERENCIAS LEGALES Y OTRAS NORMAS

a. D.S. N° 024-2016-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional y
otras medidas complementarias en Minería.
b. D.S. N° 005-2012-TR Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
c. GI-LAN-008.1 AE: Auditorías Efectivas de Comportamiento.

4. DEFINICIONES
a. Auditor: Colaborador entrenado en el proceso de Auditoría de Comportamiento
Seguro cuyo cumplimiento mensual de auditorías será de acuerdo a la
programación mensual.
b. Auditoría de Comportamiento Seguro: Es un método de observación e
interacción con la fuerza de trabajo, con énfasis en el comportamiento y actitudes
de las personas durante la realización de cualquier actividad, a través de una
técnica positiva de abordaje y enfocado en la concientización, feedback,
motivación y compromiso del buen desempeño en SSOMAC. Es un proceso
anónimo y no aplica sanción.
c. Comportamiento: Es cualquier acto que se puede observar de una persona.

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Mario Rosales Juan Marceliano Rojas Ignacio Rosado Gomez De La Torre

Jefe Corporativo SSO Gerente Corporativo SSO Gerente General
Fecha: 01/03/2017 Fecha: 01/03/2017 Fecha: 01/03/2017
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Comportamiento Seguro

d. Comportamiento Seguro: Es aquel comportamiento del colaborador que después

de identificar el peligro, evaluar el riesgo y establecer los controles, no se expone
al peligro en su actividad.
e. Comportamiento de Riesgo: Es aquel comportamiento del colaborador que al
identificar o no el peligro, evaluar o no el riesgo, no establece los controles y
asume exponerse al peligro.
f. Comportamiento Capaz: Es la predisposición de la persona que a través de
acciones y/o decisiones propias, puede corregir su comportamiento de riesgo en
un comportamiento seguro.
g. Comportamiento Incapaz: Es la predisposición de la persona que a través de
acciones y/o decisiones propias, no puede corregir su comportamiento de riesgo,
sino a través de acciones y decisiones de la línea de mando, pero aun así la
persona puede aplicar el PARE.
h. Barreras: Son factores que impiden que el empleado trabaje en forma segura.
i. Coach: Observador que ha demostrado regularidad en la calidad de sus
observaciones, por lo que es designado para ser entrenador y realizar Coaching
(acompañamiento).
j. Desviación Sistémica: Conjunto de desviaciones similares que ocurren de forma
repetitiva y frecuentemente en una o varias áreas de trabajo de una o varias
Unidades.
k. Guardián de área: Colaborador designado por la Jefatura de su área que se
encargará de seleccionar datos, realizar informes sobre resultados del mes, hacer
seguimiento a Auditores, Evaluadores y Coaches, programar reconocimientos
individuales o colectivos al mejor o mejores Auditores, así como, presentar status
de auditorías en las reuniones internas de cada área.
l. Índice de Actos Seguros (IAS): Indicador que representa el grado de actos
seguros en una organización, medido en porcentaje y basado en una muestra de
colaboradores observados.
m. Proceso Coaching: Proceso que contribuye a la mejora de la calidad de las
Auditorías de Comportamiento Seguro en campo. Es realizado por un Coach
entrenado quien debe observar en base al formato “REG-VOL-GLO-03-01 Tarjeta
de Proceso Coaching” cómo el Observador realiza la auditoría comportamental y
procederá a darle el feedback respectivo al culminar el abordaje.
n. Riesgo Grave Inminente (RGI): Riesgo al cual se expone un colaborador y que
posee alto potencial de daño a la salud y/o a la vida.
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Comportamiento Seguro

5. ESPECIFICACIONES DEL ESTÁNDAR

a. Se debe designar a un responsable (Guardián) de cada área de la Unidad

para el proceso de Auditoría de Comportamiento Seguro.
b. Las Auditorías de Comportamiento Seguro deben ser realizadas en todas las
instalaciones de la Unidad según el Programa, por todos los colaboradores
entrenados.
c. Todo abordaje realizado requiere que el formato de auditoría esté completado
y registrado en el SGI SSOMAC por el Auditor que procedió con la Auditoría
de Comportamiento Seguro.
d. Si la observación fue realizada en conjunto con un Coach, el proceso debe ser
coordinado previamente y ambos formatos deben registrarse en el sistema
SSOMAC.
e. La frecuencia mínima para la realización de las Auditorías de Comportamiento
Seguro es definida en la Tabla N° 1 “Frecuencia mínima de Auditorías de
Comportamiento Seguro por Función / Cargo”:

Función / Cargo Frecuencia

Gerente General, Gerentes de Primera
1 / mes
Línea No Operativas
Gerente Central de Operaciones,
Gerentes de Operaciones Minas, 2 / mes
Subgerencias
Superintendentes, Jefes de Área,
2 / mes
Residentes de empresas especializadas
Jefes de Turno, Supervisores (Incluyendo
2 / mes
a empresas especializadas)
Profesionales de SSO y Asuntos
2 / mes
Ambientales

Tabla N° 1 - Frecuencia mínima de Auditorías Comportamentales por Función

/ Cargo
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Comportamiento Seguro

f. El tiempo mínimo estimado de cada auditoría es de 01 hora, incluyendo el

recorrido del área (la medida de tiempo en un abordaje es aproximadamente
de 20 a 30 minutos).
g. El cumplimiento de las Auditorías de Comportamiento Seguro debe estar
incluido dentro del Paquete de Seguridad de cada Unidad.
h. La actualización de los Inventarios de Comportamientos descritos en la tarjeta
de Auditoría de Comportamiento Seguro se debe realizar por lo menos una
vez cada 02 años.
i. El retiro de Observadores no está permitido, cada colaborador asume su
responsabilidad de hacer sus auditorías antes de asistir al entrenamiento. De
no hacer sus observaciones su Jefatura inmediata debe aplicar las medidas
disciplinarias respectivas.
j. El cambio o retiro de Evaluadores de Auditorías de Comportamiento Seguro
se da:
1 A solicitud expresa del Evaluador.
2 Cuando no cumpla con la realización de evaluaciones por 02 meses
consecutivos.

k. El entrenamiento de nuevos Evaluadores debe tener como público objetivo a

aquellos Observadores que hayan tenido calidad ÓPTIMA en sus Auditorías
de Comportamiento Seguro durante los últimos 03 meses.
l. Se debe realizar feed-back mensual a los observadores sobre su performance
de parte de los evaluadores.
m. Debe realizarse la rotación cada 02 años del 25% de los integrantes del Sub
Comité a nivel operativo (área y Unidad)
n. La priorización de las Auditorías de Comportamiento Seguro a realizarse cada
mes debe estar orientada en primer lugar, a aquellas actividades en las que
haya ocurrido un accidente o incidente y en segundo lugar, a las actividades
críticas identificadas en la Planilla de Riesgos.
o. La difusión del proceso y levantamiento de observaciones de las Auditorías de
Comportamiento Seguro se debe realizar a través de los distintos medios de
comunicación del área y en la Unidad.
p. Aspectos Generales:
(1) El responsable del área debe ser informado previamente por el Auditor.
(2) Es de importancia fundamental que cada Auditor de Comportamiento
Seguro respete todas las normas, reglas y avisos de SSOMAC del área
observada (ejemplo: el uso correcto de los EPP, atender formalmente la
señalización y usar los senderos peatonales).
(3) Desviaciones que representen un riesgo grave e inminente se deben
detener inmediatamente. Las actividades sólo podrán continuar después
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Comportamiento Seguro

de que se definan los controles satisfactorios. Siempre hay que tener

presente la técnica de abordaje; esta acción no cuenta como Auditoría de
Comportamiento Seguro.
q. Categorías de observación:
(1) Las categorías de observación se deben detallar en el formato “REG-VOL-
GLO-03-02 Tarjeta de Auditorías de Comportamiento Seguro”.

r. Severidad de los actos inseguros:

(1) Las desviaciones encontradas durante las auditorías deben ser clasificadas
de acuerdo con su severidad, pues los datos de Auditoría Efectiva van a
ser usados también para el cálculo del IAS (Índice de Actos Seguros) de
acuerdo al procedimiento “PRG-VOL-GLO-03-02 Procedimiento de cálculo
de IAS”.

(2) La severidad con que se clasifican los diferentes comportamientos de

riesgo observados son:
1 (1/3) Cuando el potencial de producir una lesión sea menor (primeros
auxilios) o, la violación a una regla o a un procedimiento escrito sea
mínima.
2 (1) Cuando la violación a una regla o a un procedimiento, escrito o no,
pueda ser causante de una lesión no incapacitante y pudiese requerir
la atención de un médico.
3 (3) Cuando exista el potencial de producirse una lesión incapacitante
(lesión con pérdida de tiempo laborable por hospitalización,
rehabilitación o fallecimiento).
s. Registros:
(1) Las anotaciones deben ser hechas en la tarjeta de Auditorías de
Comportamiento Seguro utilizando una por cada abordaje. El proceso no
es anónimo; se deberá registrar el o los nombres de los observadores
y no se aplicara sanción durante su ejecución.
(2) La tarjeta de Auditorías de Comportamiento Seguro se llena en presencia
de las personas observadas.
(3) Las tarjetas de Auditorías de Comportamiento Seguro y hojas del proceso
Coaching deben ser llenadas por el mismo Auditor y el Coach en la
herramienta informática modelo creada en el sistema SSOMAC. Luego de
ello, pueden ser desechadas de acuerdo al estándar “ESG-VOL-GLO-02-
04 Control de Registros del Sistema SIG”.
t. Indicadores y análisis de tendencias:
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Comportamiento Seguro

(1) Indicadores de implementación del sistema de Auditorías de

Comportamiento Seguro:
1 % de Cumplimiento del Plan de Auditorías de Comportamiento
Seguro.
2 % Coaching programados vs. ejecutados.
3 % de Cumplimiento (levantamiento) de comportamientos incapaces.
4 % de Calidad de las observaciones.
5 % Cumplimiento del plan de capacitación.
6 % IAS.
(2) Indicador General del Proceso (promedio simple de los 06 anteriores): La
meta anual de este indicador depende de lo coordinado por la Gerencia
Corporativa de SSO.
(3) El proceso de Auditorías de Comportamiento Seguro debe tener la
siguiente calificación según el resultado del Indicador General del Proceso
obtenido de manera mensual:
1 0% - 40%: Proceso crítico.
2 41% - 75%: Necesidad de mejora.
3 76% - 90%: Implementado.
4 >91%: Benchmarking.
(4) Análisis de tendencias:
1 % de desviaciones por categoría de observación.
2 % de desviaciones por subcategoría de observación.
3 Por tipos de desvío, seguros y de riesgo.
4 Por riesgo crítico.
5 Por capaz e incapaz.
6 Estas tendencias deben seguir el siguiente esquema:
- Por área (presentación para el Sub Comité Operativo).
- Por Unidad (presentación para el Sub Comité Estratégico y
Táctico).
(5) Cálculo de indicadores y tendencias:
1 Para el cálculo de indicadores y tendencias se debe utilizar el formato
“REG-VOL-GLO-03-04 Hoja de Cálculo de Indicadores y Tendencias”.
(6) Evaluación de la Calidad de la Auditoria del Comportamiento Seguro:
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Comportamiento Seguro

1 La evaluación de la Auditoria de Comportamiento Seguro se realizará

en el Módulo de Evaluación de la Calidad del Sistema SSOMAC de la
Unidad, la cual sigue los siguientes criterios de evaluación indicados:

CRITERIOS DE EVALUACIÓN DE LA CALIDAD DE LA AUDITORIA DEL COMPORTAMIENTO SEGURO

ÍTEM EVALUADOS/ CATEGORÍAS DE CALIDAD ÓPTIMO MUY BUENA BUENA REGULAR 100% SEGURO NO EVALUADA

Algunas de las casillas Algunas de las casillas

Figuran marcadas las Figuran marcadas las
no figuran marcadas no figuran marcadas
1. COMPORTAMIENTO (SEGURO, DE RIESGO Y NO APLICA) casillas Seguro, de casillas Seguro, de
como Seguro, de como Seguro, de
Riesgo y No aplica Riesgo y No aplica
Riesgo y No aplica Riesgo y No aplica

2.1 COMENTARIOS (AL, QUE, CON RIESGO DE, POR QUÉ, SOLUCIÓN
PROPUESTA)

2.2 LEVANTAMIENTO DEL COMPORTAMIENTO (CAPAZ E INCAPAZ) Figuran las cinco

Una casilla no figura Una casilla no figura Una casilla no figura
casillas escritas con
escrita con texto de escrita con texto de escrita con texto de NO SE ENCONTRÓ
2.3 ACEPTO FEEDBACK - SE COMPROMETIO texto de acuerdo a lo
acuerdo a lo observado. acuerdo a lo observado. acuerdo a lo observado. NINGÚN NO SE REVISÓ LA
observado.
2.4 RIESGO CRÍTICO ASOCIADO AL COMPORTAMIENTO DE RIESGO COMPORTAMIENTO CALIDAD
DE RIESGO
2.5 ASPECTO AMBIENTAL ASOCIADO AL COMPORTAMIENTO DE RIESGO

3.0 EL COMPORTAMIENTO OBSERVADO ESTA DE ACUERDO CON EL "QUE". OK OK NO NO

4.0 LA BARRERA IDENTIFICADA ESTA DE ACUERDO CON EL "POR QUE". OK OK NO NO

5.0 LA SOLUCIÓN PROPUESTA AYUDA A CAMBIAR EL COMPORTAMIENTO

OK OK NO NO
"IDENTIFICANDO BIEN LA BARRERA"

NO SE ENCONTRO
SE LLENO TODOS SE LLENO TODOS SE LLENO TODOS SE LLENO TODOS NO SE REALIZÓ LA
NINGÚN
LOS ÍTEMS, LAS 5 LOS ÍTEMS Y CADA LOS ÍTEMS Y CADA LOS ÍTEMS Y CADA EVALUACIÓN DEL
Nota: Para la medición de la Calidad se considerará las ACS con Calidad Óptima y COMPORTAMIENTO
ITEMS ESTA BIEN AREA ESTA BIEN AREA ESTA BIEN AREA ESTA BIEN ACS, POR ENDE NO
Muy Buena. DE RIESGO, POR
REDACTADA Y REDACTADA Y REDACTADA Y REDACTADA Y SE SABE CUAL ES SU
ENDE NO SE LLENO
GUARDA RELACIÓN. GUARDA RELACIÓN. GUARDA RELACIÓN. GUARDA RELACIÓN. CALIDAD.
LOS ITEMS DE ACS.

(7) Información complementaria:

1 Entrenamiento de Nuevos Auditores:
- Se debe realizar de acuerdo a las metas establecidas por el
corporativo.
- Una vez establecidas las metas se debe realizar una
programación anual distribuyendo para cada área la cantidad de
personas a ser entrenadas por mes.
- Los entrenamientos a nuevos observadores se deben realizar
una vez por mes (como mínimo) en coordinación con el área de
Capacitación, siendo prioritario entrenar al personal nuevo y
aquellos que aún no han participado, todos con cargos de
gerencia, jefatura, supervisión o colaboradores que se hayan
destacado en seguridad y gestión ambiental.
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Comportamiento Seguro

- La duración del entrenamiento debe ser de 08 horas mínimas

culminando con la parte práctica. El índice del entrenamiento
abarca lo siguiente:
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Comportamiento Seguro

 Fundamentos del proceso.

 Significado de Comportamiento.
 Análisis ACC.
 Feedback.
 Proceso de ACS
 Ejercicios
 Uso de la Tarjeta ACS
 Ciclo del Proceso e Indicadores de ACS
 Ejercicios.
 Salida a Campo (ejercicio práctico)
 Ingreso de ACS al SSOMAC.
 Evaluación de entendimiento.

2 Entrenamiento de Evaluadores:
- La designación de evaluadores debe tomar como punto de
partida a los gestores y guardianes de cada área.
- El entrenamiento de los Evaluadores se debe realizar por medio
del Multiplicador de la herramienta de la Unidad en las fechas
programadas con el área de Capacitación. La duración del
entrenamiento debe ser de 01 hora (mínimo) culminando con la
parte práctica. El índice del entrenamiento para el Evaluador
será de:
 Evaluación de las tarjetas de Auditoría.
 Retorno de resultados a colaboradores.
 La evaluación de Calidad de las tarjetas de Auditoría se
realizará en el sistema SSOMAC y la calificación final
(nota) dependerá de la respuesta a las preguntas
mencionadas en el sistema. La calificación va desde
óptima, muy buena, buena, regular, 100% seguro y no
evaluada, de acuerdo a la siguiente matriz.
3 Entrenamiento de Multiplicadores:
- La designación de nuevos Multiplicadores está a cargo del Ing.
Sénior de Seguridad de la Unidad.
 El público objetivo son los guardianes de la
herramienta y el equipo de Seguridad y Asuntos
Ambientales
 En la capacitación de nuevos Auditores, el multiplicador
expondrá la temática de ACS y será evaluado por el Ing.
Sénior de seguridad.
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Comportamiento Seguro

 Culminada la etapa de entrenamiento deberá realizarse,

como mínimo, 03 capacitaciones y entrenamientos a
nuevos Auditores durante el año.
4 Entrenamiento al Coach:
- La designación de los Coaches será de acuerdo a la calidad de
sus Auditorías de Comportamiento Seguro en un período de
tiempo (calidad óptima por 03 meses consecutivos).
- El Coaching (el acompañamiento del Observador) se realizará
con la finalidad de identificar necesidades de mejoras del Auditor
de ACS y si es necesario programarle más Coaching
(acompañamiento) para la mejora de su performance.
- El documento que se debe utilizar para realizar Coaching es el
formato “REG-VOL-GLO-03-01– Tarjeta de Proceso Coaching”.
- El entrenamiento debe incluir lo siguiente:
- Identificación y coordinación de la pareja Coach y Auditor.
- Planificar las actividades a ser observadas (dos
actividades).
- Explicación de la tarjeta de proceso Coaching.
- El Auditor realiza el proceso de abordaje y el Coach
observa.
- Al finalizar el abordaje, se realiza Feedback del Coach al
Auditor indicando las fortalezas y las oportunidades de
mejoras.
- El Coach realizará luego el abordaje a otra persona en otra
actividad y el Auditor llenará la tarjeta de proceso
Coaching.
- Tanto el Auditor y como el Coach ingresarán sus
respectivas tarjetas de Auditoría y de proceso Coaching al
sistema SSOMAC.
-
5 Diagrama de flujo del manejo de información del proceso de Auditoría
de Comportamiento Seguro:
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Comportamiento Seguro

Título: FLUJOGRAMA DEL PROCESO DEL PROCESAMIENTO DE DATOS DE AUDITORIAS DE COMPORTAMIENTO SEGURO

Función Acciones

Inicio de proceso
Observador
de observacion

Análisis de
Observador comportamiento
observado

Llenado de tarjeta
Observador de Observacion

Ingreso de
información
Observador al SGI
SSOMAC

Lider de sub comité Análisis de datos

Auditorias en comité
comportamentales operativo

SI

Comité Operativo solución es posible en

comité operativo

NO

Solución es posible en
Comité Tactico comité de Táctico
SI

NO

Revisión de
resultados y planes de
Comité Estratégico acción en comité
estratégico

Informar sobre Corrección de

Sub Comité de desviaciones generadoras de
Auditorias comportamientos Incapaces
Comportamentales a colaboradores

Evaluación del
comité operativo / proceso
Táctico / estratégico implementación de
correctivos
Fase
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Comportamiento Seguro

6. RESPONSABILIDADES
a. Comités Estratégicos, Táctico y Operativo de SSOMAC:
(1) Analizar y discutir los resultados e indicadores del plan de acción del Sub
Comité de Auditorías de Comportamiento Seguro.
(2) Dar soporte (recursos económicos, humanos, etc.) a las medidas
sistémicas de corrección y prevención presentadas por el Sub Comité de
Auditorías de Comportamiento Seguro.
(3) Tomar decisiones en base al análisis crítico suministrado por el Sub Comité
de Auditorías de Comportamiento Seguro.
(4) Asegurar la corrección de las desviaciones detectadas en las Auditorías de
Comportamiento Seguro, correspondientes a su nivel de responsabilidad y
acción.
(5) El Comité Estratégico debe auditar la eficacia del Plan de Auditorías de
Comportamiento Seguro.
b. Sub Comités de Auditorías de Comportamiento Seguro en sus diferentes
niveles: Estratégico, Táctico y Operativos:
(1) Establecer el Plan de Auditorías de Comportamiento Seguro en cada nivel.
(2) Suministrar soporte técnico junto con el equipo de SSO en las Auditorías
de Comportamiento Seguro.
(3) El Sub Comité Operativo, mediante el líder (Guardián) de cada área de la
Unidad, es responsable de elaborar el Informe de desviaciones y
tendencias de su área de tal forma que permita el análisis y
direccionamiento de acciones para mejorar el desempeño en SSOMAC.
(4) El Sub Comité Operativo, mediante el líder (Guardián) de la Unidad, debe
reunirse de manera mensual con todos los líderes de la herramienta de
cada área para discutir los resultados obtenidos (indicador del proceso) y
las acciones a tomar tanto para las desviaciones (tendencias), foco en
comportamientos capaces e incapaces. Aquellos comportamientos
incapaces que queden pendientes de resolver por el Sub Comité Operativo
deberán ser derivados a los Sub Comités Táctico y Estratégico.
(5) Los Sub Comités Táctico y Estratégico, mediante sus líderes respectivos
deberán convocar a una sola reunión de manera mensual con los líderes
de la herramienta de cada Unidad para discutir sus resultados (indicador
del proceso y tendencias), planes de acción para el siguiente mes (foco en
comportamientos capaces) y brindar el apoyo necesario para el
levantamiento de los incapaces pendientes.
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Comportamiento Seguro

(6) Los líderes de los Sub Comités Táctico y Estratégico realizarán la

presentación mensual de los resultados de la herramienta en sus
respectivas reuniones de manera mensual.
(7) Garantizar que se mantenga la concientización y la mejora continua del
desempeño en SSOMAC de la fuerza de trabajo, de forma positiva y
motivadora.
c. Alta Dirección, Gerencia General y Gerencias Centrales:
(1) Promover la implementación de Auditorías de Comportamiento Seguro
para su uso continuo y rutinario, participando personalmente, orientando,
disciplinando, disponiendo de su personal para los entrenamientos y
reconociendo a su personal para asegurar su institucionalización y
sostenibilidad en las Unidades.
(2) Asegurar que todas las áreas cuenten con un Plan de Auditorías y que la
aplicación de la herramienta se haga cumpliendo el presente estándar.
(3) Dar seguimiento al cumplimiento de la herramienta de Auditorías de
Comportamiento Seguro en sus respectivas áreas en las reuniones
internas.
(4) Reconocer logros sobresalientes y reorientar fallas e incumplimientos.
d. Gerencias de Operaciones, Superintendentes y Jefes:
(1) Promover y asegurar la capacitación de su personal en la realización de
auditorías comportamentales.
(2) Participar personalmente en las Auditorías de Comportamiento Seguro.
(3) Asegurar que sus colaboradores cumplan el Plan de Auditorías de
Comportamiento Seguro.
(4) Identificar y corregir cualquier obstáculo para que su personal ejecute o
atienda Auditorías de Comportamiento Seguro.
(5) Dar respuesta a las observaciones recogidas en las auditorías, tanto para
comportamientos seguros y de riesgos y comportamientos capaces e
incapaces.
e. Auditor u Observador de Auditoría de Comportamiento Seguro:
(1) Cumplir el Plan de Auditorías mensual.
(2) Realizar la auditoría usando las técnicas de abordaje y dando ejemplo de
comportamiento seguro.
(3) Informar al responsable del área las desviaciones observadas y si hubo
necesidad de detener actividades por riesgo grave e inminente.
(4) Ingresar los datos obtenidos en las Auditorías de Comportamiento Seguro
al SGI SSOMAC.
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Comportamiento Seguro

(5) Presentarse al área en la que se realizará la Auditoría de Comportamiento

Seguro preparando los EPP requeridos, tarjeta de Auditoría y normas de
seguridad del área.
(6) Recibir Coaching en sus primeras Observaciones y cada vez que sea
necesario reforzar.
(7) Participar de los entrenamientos del Coach o Evaluador en caso sea
convocado.
f. Profesionales de SSO y Asuntos Ambientales:
(1) Mantener los principios de la metodología de Auditoría de Comportamiento
Seguro.
(2) Participar en el Sub Comité de Auditorías de Comportamiento Seguro de
manera activa en los 03 niveles (operativo, táctico y estratégico).
(3) Asesorar en las técnicas de auditorías a la línea organizacional.
(4) Acompañar las auditorías cuando sea solicitado por cualquier Auditor.
(5) Discutir los resultados mensualmente en las reuniones del Sub Comité de
Auditorías de Comportamiento Seguro en sus 03 niveles.
(6) Generar recomendaciones respecto a desviaciones identificadas en las
Auditorías de Comportamiento Seguro.
(7) Programar y ejecutar la capacitación de Auditorías de Comportamiento
Seguro.
(8) Programar y ejecutar la capacitación de uso del sistema SSOMAC para el
registro de las tarjetas de Observación y Coaching.
g. Guardianes de ACS por áreas:
(1) Participar del proceso de Auditoría de Comportamiento Seguro en forma
positiva y amable de su área.
(2) Participar en el Sub Comité de Auditorías de Comportamiento Seguro de
manera activa en los 03 niveles (operativo, táctico y estratégico).
(3) Hacer cumplir el Plan de Auditorías de Comportamiento Seguro de su área.
(4) Consolidar la información de las Auditorias de Comportamiento Seguro y
entregarla al Sub Comité.
(5) Discutir los resultados mensualmente en las reuniones del Sub Comité de
Auditorías de Comportamiento Seguro en sus 03 niveles.
(6) Acompañar las auditorías cuando sea solicitado por cualquier Auditor.
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Comportamiento Seguro

h. Trabajadores:
(1) Participar del proceso de Auditoría de Comportamiento Seguro en forma
positiva y amable.
(2) Participar en las capacitaciones programadas.

7. REGISTROS, CONTROLES Y DOCUMENTACIÓN

a. PRO-VOL-GLO-03-01 Procedimiento del Coaching en Auditorias de
Comportamiento Seguro.
b. PRG-VOL-GLO-03-02 Cálculo de IAS.
c. REG-VOL-GLO-03-01 Tarjeta de Proceso Coaching.
d. REG-VOL-GLO-03-02 Tarjeta de Auditoría de Comportamiento Seguro.
e. REG-VOL-GLO-03-03 Plan de Auditorías de Comportamiento Seguro.
f. REG-VOL-GLO-03-04 Hoja de Cálculo de Indicadores y Tendencias.
g. REG-VOL-GLO-03-05 Tarjeta para Cálculo IAS.

8. FRECUENCIA DE INSPECCIONES
a. El proceso de Auditoría de Comportamiento Seguro debe ser auditado/revisado
por lo menos una vez al año, tomando en cuenta los protocolos corporativos o
cuando se identifique alguna falla significativa en el proceso.

9. EQUIPO DE TRABAJO
a. Guardián Corporativo de Auditoría de Comportamiento Seguro.
10. REVISIÓN Y MEJORAMIENTO CONTINUO
a. La actualización y revisión de este documento se debe realizar en forma anual o
cuando la normativa legal vigente sufra un cambio y/o modificaciones.

RESUMEN DE REVISIONES

Revisión Fecha Modificaciones

00 16-03-2013 Publicación inicial
Inclusión de Barreras y Mejoras en la lista de comportamientos e inclusión de la
01 16-05-2014
evaluación de la calidad.
Se modificaron los códigos de los documentos. Se cambió la nomenclatura de la Barrera
02 02-02-2015
Comportamental N°1 por Identificación y Respuesta al Riesgo.
Se modificó códigos en el apartado Referencias Legales y otras normas: DS-024 MINEM,
03 01-03-2017
se agregó la variable ambiental