LAS EXCEPCIONES EN EL PROCESO PENAL PERUANO

1. CONCEPTO:
Son aquellas formas de defensa personal del imputado, el cual tiene por fin impedir
provisoria o definitivamente la prosecución de un proceso, por entender que este carece
de alguno de los presupuestos procesales establecidos por el ordenamiento jurídico
procesal.

Para VALLE RABDICH, las excepciones evitan procesos innecesarios por falta de objeto o
de finalidad, pues de nada servirá la tramitación de un proceso largo y moroso para
terminar sabiendo que no es posible imponer sanción al procesado, ya sea porque ha sido
juzgado por el mismo hecho, o porque existe ley de amnistía o porque el acusador no tiene
derecho de hacerlo, etc.[1].

Al respecto MIXÁN MASS, señala que la excepción en el proceso penal es un tipo especial
de defensa técnica fundada en razones que, expresa, selectiva y jurídicamente están
reguladas. Las que pueden ser alegadas por el imputado para pedir se declare fenecida la
relación procesal penal; fenecido el procedimiento en caso concreto; o en algún caso
singular permitido, pedir se regularice el procedimiento si ha mediado error originario en
la tramitación[2].

Concluimos señalando que las excepciones son las defensas debidamente reguladas y
alegadas por el imputado, el cual pide que se suspenda (dilatorio) el proceso por
considerar que adolece de una tramitación no adecuada, o se están infringiendo ciertos
requisitos de procedibilidad reconocidos por la ley, los cuales dan por fenecido el proceso
(perentoria).

2. CARACTERES [3]:
a) No están vinculadas al objeto fundamental del proceso.
b) Se dirigen exclusivamente a la relación procesal, sea para retrasar o para impedir
definitivamente su desenvolvimiento.
c) En caso de ser declarada fundada, dan lugar no a una sentencia absolutoria, sino a un
auto de archivamiento de la causa y por fenecido el proceso, salvo la excepción de
naturaleza de juicio, la que si se declara fundada, se regulariza el procedimiento de
acuerdo al trámite que le corresponde.

3. CLASES DE EXCEPCIONES:
Respecto a la clasificación de las excepciones el grupo ha emitido la siguiente opinión:

a) Dilatorias:
Son las que suspenden por un tiempo determinado la tramitación de un proceso
penal, las cuales no cuestionan el fondo, por lo tanto se comprometen a regular el
proceso en la vía procedimental adecuada. Dentro de la cual se encuentra la excepción
de naturaleza de juicio.

b) Perentorias:
Son las que se oponen directamente a la acción penal, las cuales impiden que se
prosigan causas ante los tribunales porque adolecen de determinados elementos de
fondo. De este modo se da por fenecida la relación procesal. Encontrando en esta
clasificación las excepciones de: Improcedencia de Acción, Amnistía, Cosa Juzgada y
prescripción, tipificadas en el artículo 6 del NCPP.
4. EL TITULAR DE SU EJERCICIO
El titular del derecho de excepcionar y por tanto de su ejercicio, es el imputado, es decir,
cuando se ha apersonado a la investigación, realizando la declaración pertinente sobre el
caso que se le está procesando.

5. INTERVENCIÓN DEL MINISTERIO PÚBLICO.

El Ministerio Público está prohibido de emitir excepciones, salvo las de prescripción y
cosa juzgada, pues a este le incumbe ejercitar y sostener la acción penal. Pero sí le compete
emitir opinión motivada en incidentes que dé lugar la excepción opuesta expresamente
por el imputado.

De esta manera el grupo ha llegado a la siguiente conclusión: El Ministerio Público

solamente podrá ejercer el medio de defensa a favor del imputado en los casos de
excepción de prescripción y cosa juzgada, cuando este no lo haya alegado como medio
defensa. A fin de evitar que se siga impulsando un proceso que no tiene razón de ser.

6. OPORTUNIDAD Y TRÁMITE PARA DEDUCIRLA.

En cuanto a la oportunidad para plantear los medios de defensa el artículo 7 establece que
la cuestión previa, cuestión prejudicial y las excepciones se plantean una vez que el fiscal
haya decidido continuar con la investigación preparatoria o al contestar la querella ante
el juez y que se resolverán necesariamente antes de culminar la etapa intermedia.
También establece que la cuestión previa y las excepciones se pueden deducir durante la
etapa intermedia, en la oportunidad fijada por la ley y que los medios de defensa referidos
en este dispositivo, pueden ser declarados de oficios.

De acuerdo con el trámite de las excepciones el artículo 8 del CPP, regula como se tramitan
los medios de defensa en general disponiendo que: “ la cuestión previa, cuestión
prejudicial y las excepciones que se deduzcan durante la investigación preparatoria que
recibió la comunicación señalada en el artículo 3, adjuntando de ser el caso, los elementos
de convicción que correspondan”. Así mismo el inciso 10 del artículo 84 del Código
autoriza expresamente al abogado defensor del imputado a proponer medios técnicos de
defensa. También pueden ser deducidos de oficio y por el Ministerio Público.

El juez de la investigación preparatoria, una vez que ha recabado información del fiscal a
cerca de los sujetos procesales apersonados en la causa y luego de notificarles la admisión
del medio de defensa deducido, dentro del tercer día señalará fecha para la realización de
la audiencia, la que se realizará con quienes concurran a la misma. El fiscal asistirá
obligatoriamente y exhibirá el expediente fiscal para su examen inmediato por el juez en
ese acto. Instalada la audiencia, el juez de la investigación preparatoria escuchará por su
orden, al fiscal, al defensor del actor civil y al defensor de la persona jurídica según lo
dispuesto en el artículo 90 y del tercero civil, y al abogado del imputado. En el turno que
les corresponde, los participantes harán mención a los elementos de convicción que
consten en autos o que han acompañado en sede judicial. Si asiste el imputado tiene
derecho a intervenir en último término.

El juez de la investigación preparatoria resolverá inmediatamente o, en todo caso, en el

plazo de dos días luego de celebrada la vista. Excepcionalmente, y hasta por veinticuatro
horas, podrá retener el expediente fiscal para resolver el medio de defensa deducido, que
se hará mediante auto debidamente fundamentado. Cuando el medio de defensa se
deduce durante la etapa intermedia, en la oportunidad fijada en el artículo 350, se
 resolverán conforme a lo dispuesto en el artículo 352 en la audiencia preliminar de
control de acusación.

Lo resulto con relación a los medios de defensa deducidos a favor de uno de los imputados,
tiene efecto expansivo es decir puede beneficiar a los demás imputados, siempre que se
encuentren en igual situación jurídica.

Contra el auto expedido por el juez de la investigación preparatoria procede recurso de

apelación. Concedido el recurso de apelación, el juez dispondrá, antes de la elevación del
recurso a la Sala Penal Superior, que dentro del quinto día se agreguen los actuados
formados en sede judicial las copias certificadas pertinentes del expediente fiscal. Si
transcurre el plazo sin que se haya agregado las copias correspondientes, el juez
inmediatamente elevará los actuados a la Sala Penal Superior, la que sin perjuicio de
poner este hecho en conocimiento del fiscal superior instará al fiscal provisional para que
complete el cuaderno de apelación, así lo dispone el artículo 9 del CPP[4].

7. EFECTOS PROCESALES
En el artículo 6 inciso 2 del CPP, que una excepción declarada fundada puede tener según
sea el caso, cualquiera de los siguientes efectos procesales[5]:

a) Si declara fundada la excepción de naturaleza de juicio, el proceso se ha de adecuar al

trámite que corresponde, teniendo su reconocimiento en el auto que lo resuelve.

b) Si se declara fundada cualquiera de las otras cuatro excepciones, el proceso será

sobreseído definitivamente con el archivamiento. Entonces de acuerdo a esto y
dependiendo de qué excepción se plantea el efecto que tenga, puede ser, o bien
extintivo de relación penal o bien la regularización de trámite.

8. EXCEPCIONES QUE CONTEMPLA NUESTRA LEGISLACIÓN

8.1. EXCEPCIÓN DE NATURALEZA DE JUICIO

Esta procede por pate del imputado, cuando el hecho delictuoso ha sido objeto de
una sustanciación procedimental distinta a la prevista por la ley procesal penal
correspondiente. El proceso penal tiene que desarrollarse dentro del marco de la
formalidad establecida en la correspondiente ordenación procesal, establecido en el
nuevo estándar normativo del CPP, debiéndose observar en forma necesaria y
estricta, la formalidad jurídico procesal penal aplicable al caso penal objeto de
persecución estatal.

Según el autor MIXÁN MASS[6], si la excepción de naturaleza de juicio no es

advertida por el imputado, el juez o la sala penal, podrán de oficio disponer la
adecuación al trámite correspondiente, reponiendo la causa al estado que le
compete, declarándose insubsistentes los actos procesales que fueran necesarios
declararlo como tales.

En grupo llegamos a la siguiente conclusión, pues esta excepción es invocada por el

imputado como medio de defensa, cuando el hecho por el cual se le está procesando,
no se desarrolla dentro de la tramitación penal correspondiente según sea el hecho
delictuoso. En caso de declararse fundada dicha excepción, se regularizará la
tramitación a la vía procedimental correspondiente.
 Ejemplo: Un delito que solo es perseguible penalmente, a instancia del ofendido
(acción penal privada), que se le ha dado la sustanciación de un proceso penal
común y no la vía correspondiente que será la Querella (artículos 459 y ss del CPP).

Comentario: Los delitos contra el honor y la reputación y otros delitos perseguibles

por ejercicio privado de la acción penal, se sustanciarán, por el trámite de la querella,
pues si se desarrolla en otra vía procedimental que no sea la antes descrita, el
imputado podrá ejercer como medio de defensa la excepción de naturaleza de juicio
exigiendo la tramitación correspondiente al hecho delictuoso por el cual se le está
procesando penalmente.

8.2. EXCEPCIÓN DE IMPROCEDENCIA DE ACCIÓN:

Considerando lo establecido en el inciso b) del artículo 6.1 “es aquella que se deduce
cuando el hecho no constituye delito o no es justiciable penalmente”, se puede
deducir que esta excepción se aboca directamente en el principio de Legalidad, es
decir que la comisión de un hecho delictivo al momento de su comisión debe
encontrarse sancionada como tal en la ley penal.

Al respecto, se puede afirmar que esta excepción es la máxima garantía de un Estado

de Derecho, que los ciudadanos únicamente puedan ser sancionados con la pena
estatal, cuando realicen diversos comportamientos contrarios a la ley y puedan
describirse como tipos penales.

En el ámbito de la tipicidad, es importante mencionar, que la excepción de

improcedencia de acción también procede en motivos de autoría, esto es, que
diversos tipos penales han condicionado la calidad de autor a aquellos individuos
que por estar vinculados a la administración pública, están propensos y son
susceptibles de cometer ilícitos penales.

Por lo tanto la excepción se dirige únicamente al hecho supuestamente delictivo,

en tanto no existir convergencia entre la conducta y el tipo penal, el juez deberá
declarar sobreseído la causa y no seguir con una persecución penal inútil. En un
Estado de Derecho se prohíbe la creación judicial del derecho y asimismo se
proscribe la utilización de la interpretación analógica.

La excepción de improcedencia de acción, según el autor Peña Cabrera[7] es la que

más se utiliza en el ámbito penal cuando se cree que se ha dado elementos que lo
definen como un Injusto penal. Es por eso que presentando este medio de
defensa técnica se opone a la acción, dejando de lado a las actuaciones pretensoras
de la persecución penal del Estado.

En consecuencia, si la acción u omisión descrita en la conducta humana imputada se

subsume formalmente en el tipo penal – en los elementos constitutivos objetivos
como subjetivos y al ser confrontada con valores jurídicos de orden superior, no es
justificada entonces estaremos ante un injusto penal que ameritará ser justiciable
penalmente. Dándose esta figura que ataca a la parte esencial de la acción o de la
omisión, que al faltar uno de ellos sea en su aspecto objetivo o su correspondiente
vertiente subjetiva del injusto (dolo o culpa), conllevará indefectiblemente en base
al juicio de legalidad penal declarar la atipicidad de la conducta.
En el Art. 20 del Código Penal hace referencia a la inimputabilidad, donde está
exento responsabilidad penal. Creemos como grupo que el hecho típico bajo este
precepto permisivo (causas de justificación) y la ausencia de causas si eximen o
atenúan la responsabilidad penal creando justificación y configurando el injusto
penal, procediendo así la Excepción de Improcedencia de la acción.

En efecto cuando el imputado es privado de un bien jurídico de tanta relevancia

como es la libertad personal y sus derechos conexos, donde los Órganos
persecutorios que se sustentan en el principio de legalidad penal no deben proceder
de una forma muy superficial o literal al momento de interpretar las conductas,
puesto que los fenómenos delictivos se desarrollan y perpetran de diferentes
circunstancias concretas y a veces bajo estados psicológico anormales.

La excepción se dirige únicamente al hecho supuestamente delictivo, en tanto no

existir convergencia entre la conducta y el tipo penal, el Juez deberá declarar
sobreseído las causas y no seguir con una persecución penal inútil. Son ejemplos
de ocasiones en la cuales se puede plantear esta excepción en los siguientes casos:

a) La Legítima Defensa.
Es el pilar de las justificaciones que encuentra su sustento legitimador en la
protección de los derechos fundamentales y el ordenamiento jurídico. Por lo
tanto prevalece ante el injusto penal, el derecho que tiene todo ciudadano de
salvaguardar el bien jurídico más preciado que es la Libertad.

Ejemplo: Elder, se encuentra caminado el sábado en la noche por el Jr. Las

begonias, de pronto aparece una turba de pandilleros conformado por 15
personas las cuales se encontraban armados de piedras, palos y armas punzo
cortantes, los cuales se acercaban a Elder con el fin de asaltarlo, pues él al
darse cuenta de la situación corre con el propósito de salvar su vida sin
percatarse que dicha calle no tenía salida, en ese momento tenía en su poder
u arma de fuego y al ser atacado por estas personas, él utiliza el arma como
medio de defensa para salvaguardar su vida, causando la muerte de uno de
los pandilleros y los demás escaparon por el temor de ser heridos. Elder fue
denunciado por homicidio simple (artículo 106 del CP), por lo tanto el fiscal
luego de realizar la investigación pertinente de los indicios en la diligencias
preliminares decide formalizar la continuación de la investigación
preparatoria, motivo por el cual el abogado defensor de Elder planteó la
excepción de improcedencia de la acción basada en la legítima defensa, por ser
eminente que dichas personas querían acabar con su vida.

b) El Estado de Necesidad Justificante.

Proceden cuando entran en conflictos bienes jurídicos que ostentan un valor
jurídico diferenciado tanto social como jurídico donde va a primar el principio
de interés prevalente, en esta figura se procede a vulnerar el bien jurídico de
orden menor en aras de salvaguardar el bien de mayor prevalencia valorativa.
Existiendo una acción dúplex: de lesión y de defensa. Algo muy importante en
esta causa: donde el estado de necesidad justificante se aplica cuando la vida,
el cuerpo y la salud se encuentran en peligro de ser lesionados por una acción
injustificada y no mediando deber de garantía alguna.
 Ejemplo: Juan Carlos se encontraba caminando por el pasaje Italia en la Urb.
Santa Edelmira, cerca de un plaza de toros, de pronto se percata que un toro
venía con la intención de embestirlo, motivo por el cual comienza a correr
pidiendo auxilio, y en desesperación por salvaguardar su vida rompe la puerta
de un domicilio ocasiona daños materiales; posteriormente es denunciado por
violación de domicilio, el cual se encuentra tipificado en el artículo 159 del CP,
por lo tanto el fiscal luego de realizar la investigación pertinente de los indicios
en la diligencias preliminares decide formalizar la continuación de la
investigación preparatoria. De este modo el abogado defensor de Juan Carlos
plantea en su defensa que el hecho cometido por su patrocinado, no es
justiciable penalmente, ya que fue realizado para salvaguardar su vida, el cual
está previsto como un derecho de primera generación (la vida), tipificado y
amparado en el artículo 1° de la Constitución Política del Perú, motivo por el
cual el abogado plantea la excepción de improcedencia de la acción, por ser un
caso no justiciable penalmente, que si está tipificado, pero que el imputado
actuó en defensa de salvaguardar un bien jurídico protegido como es la vida.

c) En el Consentimiento.
En este sentido, los bienes que son lesionados siendo comportamientos típicos
pero siendo con consentimiento del sujeto pasivo el hecho pasa a ser
justificado, respetando el ordenamiento jurídico las decisiones de los sujetos
ofendidos como individuos auto responsable.

Ejemplo: Juan Carlos y Rosita, salen a una fiesta de la universidad, al regresar

de la discoteca ambos deciden ir a un hotel, presentan su DNI como requisito
indispensable para el alquiler de la habitación, al día siguiente la señorita
denuncia a su amigo por delito de violación tipificado en el artículo. 170 del
CP, por lo tanto el fiscal luego de realizar la investigación pertinente de los
indicios en las diligencias preliminares decide formalizar la continuación de la
investigación preparatoria. Por lo tanto el abogado defensor del joven
presenta los medios probatorios necesarios para esclarecer que el hecho
cometido por su patrocinado fue con consentimiento de la agraviada, motivo
por el cual plantea una excepción de improcedencia de la acción, porque hubo
consentimiento de la agraviada.

d) El obrar bajo el ejercicio de un oficio.

Con el objeto de garantizar el funcionamiento óptimo del derecho penal se
procede a engarzar sus fines con las diversas ramas de la política jurídica del
Estado. Lo que se justifica con una de ellas no puede ser objeto de prohibición
por el derecho punitivo.

Asimismo el ejercicio legítimo de determinados Cargos permite realizar en

algunas veces imputaciones antijuriosas pero en función de su cargo solo así
estas son permitidas y justificadas.

Ejemplo: OMAR Y MARÍA se casan, después de un año de matrimonio María

quedo embarazada y a la espera de su primer hijo. En el transcurso del
embarazo María siente un fuerte dolor en el vientre, asistida por su hermana
Cinthia decide llevarlo de emergencia al Hospital, llegando a dicho
Hospital es observado por el Médico de Turno y le comunica que urge
operarlo porque observaba una hemorragia interna por lo que tenían que
 intervenir de emergencia dado que corría en peligro la vida de María y tenían
que decidir si salvaban a la madre o al bebe que llevaba María en su vientre,
Cinthia no podía comunicarse con el esposo de su Hermana y decide que el
médico salve a su hermana, el médico realiza la operación saliendo todo un
éxito logro salvar a la Madre, después de dos días llega OMAR el esposo de
María quien al enterarse de lo sucedido se molestó tanto que comenzó a
insultar al Médico manifestando que lo iba a denunciar
por negligencia médica y homicidio en contra de su hijo que le quito la vida ,
posteriormente OMAR hizo la denuncia ante la fiscalía de turno por homicidio
simple artículo 106 del Código Penal, el fiscal de turno, luego de realizar las
investigaciones pertinentes decide formalizar la continuación de la
investigación preparatoria; por lo cual el abogado del Médico plantea
una excepción de improcedencia de la acción porque él había obrado bajo el
ejercicio de un oficio; es decir, que el Médico actuó de acuerdo a la
circunstancias del caso, pues era importante determinar si salvaba la vida de
la madre o de la criatura, por la gravedad del caso decidió salvar la vida de la
madre pues la criatura podría nacer en estado vegetal o con alguna anomalía
física para toda su vida. Como fundamento de hecho, consta en los exámenes
médicos realizados por la junta de médicos que estudiaron el estado de salud
del paciente.

e) La Obediencia Debida.
Se da en determinadas instituciones del Estado donde existen subordinados
que van a cumplir las órdenes que emanan del superior inmediato (castrenses
y Policiales), estas instituciones se rigen bajo los principios de verticalidad y
jerarquía, donde los subordinados están obligados a cumplir determinadas
órdenes a pesar de contenido antijurídico, en estos casos el subordinado
creyendo que ha recibido una orden legitima y finalmente comete la acción u
omisión típica. Siendo un caso de autoría mediata, pues el superior es quien
domina el curso del acontecer típico.

Ejemplo: - El Sub-Oficial de 1ra de la Policía Nacional del Perú, Gerardo

Sánchez Cerna prestando servicio en la comisaria de Buenos Aires, en
cumplimiento de su servicio y obedeciendo una orden del Superior
Jerárquico, el comisario de dicha delegación policial, quién le indicó que
ingrese al domicilio del sujeto Seclen que se encontraba requisitoria do, pues
el Policía ingresó a dicho domicilio Ubicado en la calle las Gaviotas # 204 de
la Urb. Los Pinos, posteriormente el Sub. Oficial es denunciado por
ALLANAMIENTO ILEGAL DE DOMICILIO. Siendo esto un ilícito penal que por
aplicación del principio de especialidad se adecua al injusto penal de
allanamiento ilegal de domicilio por funcionario público previsto en el Art. 160
del Código Penal. Por lo tanto el fiscal luego de reunir los elementos de
convicción decide formalizar la continuación de la investigación preparatoria,
motivo por el cual el abogado del Sub- Oficial, plantea una excepción de
improcedencia de la acción, porque él solo realizaba una obediencia debida de
un Superior jerárquico.

f) Casos de ausencia de acción en sentido jurídico-penal.

Bajo esta comprensión normativa se subsume la fuerza física irresistible, la
fuerza física puede provenir de un tercero o de las fuerzas naturales.
 En esta hipótesis conductual existe ausencia de acción en sentido jurídico –
penal y que para que un comportamiento humano ingrese este dentro del
sistema penal esto debe provenir de un mínimo de actividad consiente. Sólo
pueden ser abarcadas como acciones típicas aquellas conductas conocidas por
el agente que pudo controlarlas o evitarlas, para que no lesionen o pongan en
peligro los bienes jurídicos.

En este caso el tercero que impulsa la fuerza física utiliza al tercero-

instrumento (carente de voluntad) con el objeto de lesionar un determinado
bien jurídico entonces este se convierte en un verdadero autor inmediato.

Ejemplo de Improcedencia de la Acción: José sustrae una lavadora de su

madre, lo cual origino que se le denuncie y apertura una investigación, no
obstante que dicho hurto está tipificado en el artículo 185° del CP, siendo en
consecuencia típico “ José” puede tranquilamente deducir con éxito la
excepción de improcedencia de la acción, teniendo como fundamento básico
que dicha conducta no es punible, no es justiciable, por expresa disposición del
artículo 208° del CP, el cual establece entre otros puntos, que no es reprimible
los hurtos que se causan recíprocamente los ascendientes, descendientes, etc.

8.3. EXCEPCIÓN DE COSA JUZGADA

Como sostiene SANCHÉZ VELARDE [8], la excepción de Cosa Juzgada materializa lo
dispuesto en el artículo 139º inciso 13 de la Constitución Política del Estado, cuando
se establece como principio la prohibición de revivir procesos fenecidos con
resolución ejecutoriada. La misma ley penal se encarga de reafirmar sus alcances
cuando establece que nadie puede ser perseguido por segunda vez en razón de un
hecho punible sobre el cual se falló definitivamente (art. 90º del C.P.). Por ello, la
Cosa Juzgada es considerada en el Código Penal como una causa de extinción de la
acción penal, según el artículo 78º inc. 2) de dicho texto legal.

A su vez, los Pactos Internacionales de Derechos Humanos, consagran expresamente

esta garantía, en particular la Convención Americana sobre Derechos Humanos (o
Pacto de San José de Costa Rica) dispone, en su artículo 8.4 que el inculpado absuelto
por una sentencia firme no podrá ser sometido nuevamente a juicio por los mismos
hechos; así también, el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos establece
en su artículo 14.7 que nadie podrá ser juzgado ni sancionado por un delito por el
cual haya sido ya condenado o absuelto en virtud de una sentencia firme y
respetuosa de la ley de procedimiento penal de cada país.

Así como señala Cubas Villanueva [9], Para que esta excepción se declare fundada
por el órgano jurisdiccional será necesario que cumpla ciertos requisitos propios de
esta institución. El artículo 90 del CP incluye los tres elementos constitutivos de cosa
juzgada:

a) Identidad del Sujeto:

Está prohibido reiniciar un procedimiento penal contra la misma persona y
respecto del mismo caso. Este elemento está referido al requisito necesario de
encontrarnos ante la misma persona, sujeto a la resolución judicial firme. Con
ello, no quiere decir que sea suficiente la comprobación de la igualdad de
nombres, sino que hay que tener la certeza que se trate de la misma persona,
 por las generales de ley que obren en el primer expediente como proceso en
cual se deduce la excepción.

b) Identidad De Hecho Punible:

Es importante la identidad en la acción u omisión, no es el acierto u error en la
tipicidad del caso. Es decir que ambos procesos, en el presente en la cual se
deduce la excepción, deben estar referidos al mismo hecho. Es necesario no
confundir la identidad de hecho con la tipificación o la calificación jurídica que
pueda dar el fiscal al decir la constitución de la investigación, lo cual puede
variar por diversas razones: cambio de nomen iuris o por la otra calificación
judicial.

c) Resolución Ejecutoriada:
El CPP del 2004 considera que los autos que amparan excepciones, salvo la de
naturaleza de juicio, importan el sobreseimiento definitivo del proceso por lo
que, lo decidido en ellos constituye cosa juzgada.

El ne bis in idem, expresa CORTES DOMÍNGUEZ, como exigencia de la libertad del

individuo do que impide es que unos mismos hechos sean enjuiciados
repentinamente, siendo indiferente que éstos puedan ser contemplados desde
distintos ángulos penales, formales y técnicamente distintos.[10]

En efecto para que se produzca cosa juzgada se requieren dos identidades: unidad
de imputado y unidad de hecho punible. Así lo estableció el Supremo Tribunal al
señalar: “Para que proceda la excepción de cosa juzgada se requiere que el delito y
la persona del inculpado sean idénticos a los que fueron materia de la instrucción
anterior a la que se puso término en mérito de una resolución ejecutoriada”[11]. La
identidad de la persona, ha precisado la Corte Suprema, se refiere sólo a la del
procesado y no a la parte acusadora.[12]

Para Fernando GÓMEZ DE LIAÑO, la Cosa Juzgada es un efecto procesal de la

sentencia firme, que por elementales razones de seguridad jurídica, impide que lo
que en ella se ha resuelto sea atacado dentro del mismo proceso (Cosa Juzgada
formal) o en otro proceso (Cosa Juzgada Material). En este último aspecto, el efecto
de la Cosa Juzgada material se manifiesta fuera del proceso penal, y hacia el futuro,
impidiendo la existencia de un ulterior enjuiciamiento sobre los mismos hechos.[13]

La Cosa Juzgada Formal en materia penal no es absoluta, siendo la excepción que

ésta, pueda ser objeto de reforma. Vía de Acción de Revisión (artículos 439° y ss.
Del CPP). Esta vía impugnativa excepcional, tiene como sustento legitimador
rectificar graves errores judiciales únicamente a favor del condenado, es decir favor
rei en merito de nuevos medios probatorios, que en forma contundente e
indubitable, modifiquen sustancialmente la situación jurídica del condenado,
aquellos elementos de prueba que demuestran su inocencia.[14]

La Cosa juzgada material presupone la sustanciación de un proceso bajo todas las

garantías constitucionales, impidiendo que el Estado a través de sus órganos
pretensores pretenda volcar nuevamente su actividad investigatoria y
sancionatoria; en suma, mediante esa garantía se evita que el condenado sea objeto
de una segunda criminalización por parte de las agencias estatales encargadas de
administrar la justicia criminal.[15]
 El grupo concluye que La Cosa Juzgada es un efecto procesal de la sentencia firme,
que por elementales razones de seguridad jurídica, impide que lo que en ella se ha
resuelto sea atacado dentro del mismo proceso (Cosa Juzgada formal) o en otro
proceso (Cosa Juzgada Material). En este último aspecto, el efecto de la Cosa Juzgada
material se manifiesta fuera del proceso penal, y hacia el futuro, impidiendo la
existencia de un ulterior enjuiciamiento sobre los mismos hechos. Trascendiendo su
dimensión procesal, la prohibición del doble juzgamiento por los mismos hechos
hace que el conjunto de las garantías básicas que rodean a la persona a lo largo del
proceso penal se complemente con el principio ne bis in idem o non bis in idem,
según el cual el Estado no puede someter a proceso a un imputado dos veces por el
mismo hecho, sea en forma simultánea o sucesiva.

El remedio procesal ante una pretensión punitiva que busque revivir hechos que ya
fueron juzgados es la Excepción de Cosa Juzgada. Para que la regla funcione y
produzca su efecto impeditivo característico, la imputación tiene que ser idéntica, y
la imputación es idéntica cuando tiene por objeto el mismo comportamiento
atribuido a la misma persona (identidad de objeto-eadem res). Se trata de la
identidad fáctica, con prescindencia de la calificación legal (nomen iuris) atribuida,
además para establecer la identidad fáctica a efectos de aplicar la excepción de Cosa
Juzgada no interesa que los mismos hechos hayan sido calificados o subsumidos a
distintos tipos penales, ni importa tampoco el grado de participación imputada al
sujeto.[16]

Ejemplo: El señor Henry Medina Rosales, ha sido sentenciado por el Juzgado Mixto
de Casma, el tres de agosto del dos mil uno. Dicha judicatura lo sentencio como autor
del delito contra el patrimonio –estafa-, en agravio de Erasmo Martínez Cipriani a
un año de pena privativa de libertad bajo la observancia de reglas de conducta. Pero
el 10 de abril del dos mil tres, se abrió proceso contra el sentenciado y se dictó auto
de apertura de instrucción contra Henry Medina Rosales por los delitos de hurto en
agravio de comercial “El Buen sabor”, como también por el delito de estafa en
agravio de Erasmo Martínez Cipriani, y por el delito contra la fe pública –falsificación
de documentos en general, en agravio del Estado.

En el caso expuesto notamos que hay dos procesos contra una misma persona en el
cual una ya adquirió la calidad de firme y la otra está en camino, por lo que se podría
interponer excepción de cosa juzgada contra el delito de estafa, toda vez que en este
extremo se dan las tres identidades: de sujeto, hecho y resolución ejecutoriada,
debiendo proseguir su séquito respecto de los otros delitos investigados. Se
procederá a anular los antecedentes que se hubieran generado como consecuencia
del delito de estafa.

8.4. EXCEPCIÓN DE AMNISTÍA

La palabra amnistía, procede de un vocablo griego, que significa olvido, amnesia o
pérdida de la memoria. De esta manera se establece que la amnistía es una
manifestación del derecho de gracia dirigida a “olvidar”, la comisión de delitos de
índole político-social: se constituye en una facultad del poder legislativo, mediante
la cual se ampara con la impunidad, a todos aquellos que están denunciados,
procesados o condenados por haber cometido delitos políticos- sociales.
Produciendo los mismos efectos que la cosa juzgada, sin embargo, el que sea una
atribución del congreso, no le confiere a éste un poder absoluto e ilimitado.
Por lo tanto esta institución está reconocida por la Constitución Política del Estado,
en su artículo 102 inciso 6, así como también se encuentra contemplado en el
artículo 89 del Código Penal.

La potestad legislativa de conceder amnistía se concretiza mediante una ley, la que

a su vez podrá ser de extensión selectiva o general, con respecto a los destinatarios
y a los delitos que habrán de tener por suprimidos jurídicamente.

En cuanto a los efectos de la ley de la amnistía este debe señalar la clase de delito,
clase de agentes que lo perpetraron, la época y el ámbito en que ha sido perpetrado.
De esta manera la amnistía extingue los efectos del Derecho Penal: la anulación de
las anotaciones en el registro de antecedentes policiales, judiciales y penales y dejar
sin efecto las medidas restrictivas de libertad impuestas a los beneficiados. Cabe
recalcar que la amnistía no extingue los efectos civiles, ni las sanciones
administrativas, además no es renunciable.

Se considera la siguiente clasificación en el tema de excepciones de amnistía[17]:

a) Absolutas:
Las que no están sujetas a ninguna restricción.

b) Condicionales:
Dependen del cumplimiento de determinadas cláusulas, las cuales se
proponen para evitar reincidencias.

c) Generales:
Comprenden a numerosas clases de delincuentes.

d) Limitadas:
Se encuentran reducidas a determinadas personas o delitos en ciertos
territorios.

e) Plenas:
Cuando borran todos los efectos hasta incluso la responsabilidad civil.

El grupo respecto a la clasificación que realiza el autor MARCO DE LA CRUZ ESPEJO,

no considera adecuado el punto “e”, señalada en dicha clasificación , por lo que la
amnistía no extingue los efectos de los derechos civiles, solo los efectos del derecho
penal.

En cuanto a la diferenciación con el indulto, se puede establecer que el indulto es la

represión de un hecho castigable, mientras que la amnistía suprime el hecho
punible. Por lo tanto se establece además que la amnistía tiene efecto retroactivo, es
decir, que puede anular el hecho punible y sus anteriores efectos, sin embargo el
indulto opera a partir del momento en que es concedido hacia delante y con el solo
efecto de eliminar la pena o reducirlo a la parte cumplida.

Ejemplo: Las leyes N° 26479 y 26492 del 14 de Junio de 1995, tales normas
conceden la amnistía general, para el personal militar, civil y policial que se
encuentren o no denunciados, investigados, encausados, procesados o condenados
por delitos comunes o militares, respecto a todos los hechos denunciados como
consecuencia de la lucha contra el terrorismo y que pudieron haber sido cometidos
 en forma individual o en grupo desde el 30 de mayo de 1980 hasta el día de la
promulgación de la ley N° 26479. Cuyas leyes de amnistía fueron declaradas
incompatibles con la CONVENCIÓN AMERICANA SOBRE DERECHOS HUMANOS, por
lo cual carecen de efectos jurídicos. Por lo tanto dichas leyes deben ser declaradas
nulas.

Respecto al caso el grupo, está totalmente de acuerdo con la sentencia emitida por
la Corte Interamericana de Derechos Humanos, pues dichas leyes de amnistía
vulneraban principios y derechos constitucionales, impidiendo de esta manera que
las personas agraviadas o sus familias reciban la reparación por el daño sufrido y
que el Estado cumpla con su deber de garantizar la vigencia de los derechos
humanos en un Estado de Derecho.

8.5. EXCEPCIÓN DE PRESCRIPCIÓN.

La prescripción, es también una forma de extinción penal basada en el transcurso
del tiempo, tal como lo establece el artículo 78º del código penal. Si el Estado no
persiguió oportunamente a los que delinquieron, entonces no sería justo que
después de mucho tiempo se pretenda hacerles cumplir una condena que ya pasó al
olvido, sería como cobrar una deuda que se tuvo por olvidada.

El transcurso del tiempo y la inacción de los llamados a ejercitarla son las

condiciones para que ello se produzca; la ley señala los términos dentro de los cuales
debe ejercitarse la acción y si se cumple ese plazo sin que la haya ejercitado ya no
podría iniciarse.

De esta manera el grupo concluye aclarando que la excepción de prescripción es un

medio de defensa que la ley ofrece al imputado, pues anula un proceso iniciado en
su contra por un delito que por el transcurso del tiempo establecido se torna en la
imposibilidad de ejecutar una pena, teniendo como base de esta forma la seguridad
jurídica. Por lo tanto los plazos de prescripción establecidos en el artículo 80 y 83
del Código Penal son dos[18]:

a) Prescripción Ordinaria:
Referida a aquel tiempo de prescripción de la acción penal será igual al
máximo de la pena fijada por la ley específicamente para cada delito. Ejemplo:
Carmen Ríos es denunciada el 02 de mayo de 2007 por su vecino Juan por
presunto delito de usurpación, que habría cometido el 02 de mayo de 2003,
como el delito citado en nuestro Código Penal tiene una pena máxima de tres
años, teniendo en cuenta que tal ilícito penal es un delito de comisión
instantánea aunque tenga efectos permanentes, pues será de aplicación el
artículo 82 del CP. Es decir que se empieza a computar el plazo de prescripción
desde el 03 de mayo de 2003 ya que a la fecha de la interposición de la
denuncia habían transcurrido cuatro años, por lo que había operado
inexorablemente la acción liberadora del tiempo, en consecuencia la acción
penal había prescrito.

Por lo tanto si el fiscal provincial dispuso la formalización y continuación de la

investigación preparatoria por tal hecho Carmen Ríos puede interponer una
excepción de prescripción, la cual deberá declararse fundada y ordenarse el
archivo definitivo de todo lo actuado.
b) Prescripción Extraordinaria:
Opera cuando la acción penal se ha ejercido y se han realizado actos de
investigación o actuaciones judiciales, de esta manera se interrumpe el plazo
de prescripción ordinaria, por lo que se tendrá que sumar al plazo ordinario
un plazo extraordinario que por ley es equivalente al 50% de aquel, cumplido
el cual, la acción penal prescribe inexorablemente. Esta modalidad de
prescripción extraordinaria opera después de iniciado el proceso penal[19].

Ejemplo: Con relación al caso anterior si Carmen Ríos fue sometida a

investigación preparatoria por el delito de usurpación, en julio de 2007 pero
debido a múltiples circunstancias hasta fines de dicho año no fue sentenciada;
siendo el plazo de prescripción ordinaria igual a tres años y el plazo
extraordinario, la mitad, es decir un año y medio, el plazo total de prescripción
será igual a cuatro años y medio. Computando los plazos de prescripción desde
el 2 de mayo de 2003 hasta diciembre de 2007 habían transcurrido cuatro
años y siete meses, un tiempo que supera los plazos de prescripción, por lo
cual, de oficio o a pedido del representante del Ministerio Público o a pedido
de la parte interesada deberá declararse fundada la excepción de
prescripción.

Al respecto sobre la interrupción de la prescripción de la acción penal, se establece

que consiste en la pérdida de todo plazo que hubiese pasado en el término de la
prescripción fijado para determinar la pena, en razón a la aparición de un hecho al
que la ley concede tales efectos.

Por lo tanto artículo 83º del Código Penal señala: Que “La prescripción de la acción
se interrumpe por las actuaciones del Ministerio Público o de las autoridades
judiciales, quedando sin efecto el tiempo transcurrido. Después de la interrupción
comienza a correr un nuevo plazo de prescripción, a partir del día siguiente de la
última diligencia. Se interrumpe igualmente la prescripción de la acción por la
comisión de un nuevo delito doloso”.

De esta manera se establecen las siguientes causales de interrupción:

a) Actuaciones del representante del Ministerio Público:
Se entiende a esto desde la expedición de la primera resolución del Fiscal, la
carga de la prueba, y la acusación.

b) Actuaciones de las autoridades judiciales:

En las cuales se considerará como actuaciones del Juez aquellas acciones que
tienen relación directa en materia de las medidas coercitivas (detención), así
también con las diligencias probatorias y con la atribución de la
responsabilidad penal.

c) Por la comisión de un nuevo delito doloso:

Es otra de las formas de interrupción de prescripción de la acción penal, al
margen de que el precedente sea doloso o por culpa. Basta que el nuevo delito
sea de carácter voluntario e intencional.

En cuanto a la suspensión de la acción penal, se encuentra prevista en el artículo

84º del Código Penal, que establece lo siguiente: “Si el comienzo o la continuación
de proceso penal depende de cualquier cuestión que deba resolverse en otro
 procedimiento, se considera en suspenso la prescripción hasta que aquel quede
concluido”. Por lo tanto solo se detiene o paralizan el proceso prescriptorio,
conservando la eficacia del tiempo transcurrido. Desaparecida la causa suspensoria,
el decurso prescriptorio continuará adicionalmente al cómputo lo transcurrido
anteriormente. Ejemplo: El 04 de julio de 2006, Juan Pérez, ayuda a su amigo Luis
Saba, a vender una moto taxi, teniendo conocimiento que la moto taxi es robada, es
arrestado y se le abre proceso por delitos contra el patrimonio – receptación,
normado en el art. 194 del Código Penal, Juan Pérez es sentenciado a tres años de
pena privativa de libertad el 20 de junio de 2011.

Para este caso, desde la fecha de la comisión del delito, (cuatro de julio del dos mil
seis), a la fecha de la sentencia (veinte de junio del dos mil once), consideramos que
ha transcurrido el tiempo suficiente, el cual equivale a cinco años y un mes; por lo
tanto en este caso opera la prescripción extraordinaria.

[1] VALLE RANDICH, citado por SAN MARTÍN CASTRO, César; Derecho Procesal Penal I; Pág.
382.
[2] MIXÁN MASS, citado por PEÑA CABRERA FREYRE, Alonso Raúl; Exégesis del nuevo Código
Procesal Penal; Pág. 204.g
[3] DE LA CRUZ ESPEJO, Marcos; El Nuevo Proceso Penal; Pág. 320.
[4] CUBAS VILLANUEVA, Víctor; El Nuevo Proceso Penal Peruano, teoría y práctica de su
implementación;
Pág. 133-134.
[5] DE LA CRUZ ESPEJO, Marcos; Pág. 322.
[6] DE LA CRUZ ESPEJO, Marcos; Pág. 324.
[7] PEÑA CABRERA FREYRE, Alonso Raúl; Pág. 209.g

[8] SÁNCHEZ VELARDE, P. Manual de Derecho Procesal Penal. Lima: IDEMSA, 2004, P.353.
[9] CUBAS VILLANUEVA, VÍCTOR; El Nuevo proceso Penal Peruano, Teoría y Práctica de su
Implementación. Pág.118-119
[10] GIMENO SENDRA; Derecho Procesal Penal, citado por CÉSAR SAN MARTÍN CASTRO.
Derecho procesal Penal; Pág. 389
[11] Ejecutoria suprema de 31 de agosto de 1979, Exp. N° 812-70, Lima (TARAMONA:
Compendio de ejecutorias supremas, cit., T. III, P.61). Citado por Cesar San Martin Castro,
Derecho Procesal Penal I, Segunda Edición. Pag.388 y 389
[12] Ejecutoria Suprema de 24 de abril de 1975, Exp. N° 4-75, Lima. Citado por CESAR SAN
MARTIN CASTRO, Derecho Procesal Penal I, Segunda Edición. Pág. 389
[13] GÓMEZ DE LIAÑO, F; El proceso penal. Oviedo: Fórum; Pág. 241.
[14] DE LA CRUZ ESPEJO, Marco; citado por PEÑA CABRERA FREYRE, Alonso Raúl; Pág. 226
[15] ALONSO RAÚL PEÑA CABRERA F. Exegesis del Nuevo Código Procesal Penal. Pág. 228
[16]Grupo: Araujo Mariños, Michael Ángel; Reátegui Ramírez, Fiorella, López Aguilar, Elder;
Tejada Artiaga Cinthia; Periche Delgado, Juan Carlos; Tema: “Las Excepciones Penales”,
Facultad de Derecho de la Universidad Cesar Vallejo. Año 2011.

[17] DE LA CRUZ ESPEJO, Marco; Pág. 332.

[18] CUBAS VILLANUEVA, Víctor; Pág. 131.

[19] PEÑA CABRERA FREYRE, Alonso Raúl, pág. 243-247