Manual Sistema Gestion Segoper Dgac SSP 12072017 PDF

SUBSECRETARÍA DE TRANSPORTE
DIRECCIÓN GENERAL DE AERONÁUTICA CIVIL
México, D.F. a 25 de septiembre de 2012
SECRETARIA DE
COMUNICACIONES
Y TRANSPORTES SCT
El Director General de Aeronáutica Civil, dependiente de la Secretaría de Comunicaciones y Transportes,
con fundamento en lo dispuesto en los Artículos 19 y 36, fracción V de la Ley Orgánica de la Administración
Pública Federal; 3, 51, fracciones 1, 11, IV y 117 de la Ley de Vías Generales de Comunicación; 2, 10,
fracciones IV, V y XVII, y 21 fracciones 11, IV, V, XI, XII, XIII, XV, XXII, XXXII y XXXVII del Reglamento
Interior de la Secretaría de Comunicaciones y Transportes; 6, 7, 8, 78, 80 y 81 de la Ley de Aeropuertos;
161, 168 y 169 del Reglamento de la Ley de Aeropuertos; 6, 7 y 7 Bis de la Ley de Aviación Civil; 62 de la
Ley Federal de Procedimiento Administrativo, y demás disposiciones relativas y aplicables, me permito
emitir el presente:
MANUAL DE AUTORIDADES AERONÁUTICAS

(MANUAL DEL SISTEMA DE SEGURIDAD OPERACIONAL DE LA DGAC (SSP)
El MANUAL DE AUTORIDADES AERONÁUTICAS (MANUAL DEL SISTEMA DE SEGURIDAD

OPERACIONAL DE LA DGAC (SSP) es el documento oficial regulador de los procesos y procedimientos a
seguir en la realización de las actividades del Verificador Aeronáutico, dependiente de esta Dirección
General de Aeronáutica Civil.
Los Procesos y Procedimientos expuestos, son de aplicación obligatoria y servirán como herramienta y
ayuda para la vigilancia en la correcta aplicación de lo establecido en la Ley de Aeropuertos, Reglamento de
la Ley de Aeropuertos, Ley de Aviación Civil, Normas Oficiales Mexicana y demás regulaciones y
ordenamientos aplicables.
Es responsabilidad del titular de la Dirección General Adjunta de Seguridad Aérea de ésta Dirección
General de Aeronáutica Civil, en el ámbito de sus respectivas competencias, el mantenerlo actualizado en
su contenido y distribuirlo entre todas las Comandancia Regionales y de Aeropuerto, cuando sea aplicable.
ATENTAMENTE
EL DIRECTOR GENERAL DE AERONÁUTICA CIVIL
LIC. SERGIO ROMERO OROZCO
CES/CCJ/EHM/JCVM
Manual del sistema de
Gestión de Seguridad
Operacional de la DGAC SCT
(SSP)
DGAC
MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE SEGURIDAD AÉREA SEGURIDAD OPERACIONAL DE LA DGAC (SSP)
DIRECCIÓN DE SEGURIDAD AÉREA Fecha de revisión Septiembre 2012 Revisión Original
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE SEGURIDAD AÉREA

DIRECCIÓN DE SEGURIDAD AÉREA
Manual del Sistema de Gestión de Seguridad

Operacional del Estado (SSP)
1
1.- PRESENTACIÓN
La Dirección General de Aeronáutica Civil, dentro de sus deberes y responsabilidades, cuenta con la de
certificar y vigilar, todas y cada una de las actividades que se desarrollan en el Sector Aéreo, así como
la de dictar políticas y procedimientos tendientes a mejorar las medidas de seguridad aérea en las
operaciones aéreas tanto en la Dependencia misma como en el Subsector Aéreo.
En virtud de lo anterior, el presente manual establece lineamientos generales para que sirva de guía sin
coartar la iniciativa del investigador, durante la investigación de los accidentes e incidentes
Por lo que el presente manual, es publicado y autorizado en el idioma español, por la Dirección General
de Aeronáutica Civil, aprobado por el Director General Adjunto de Seguridad Aérea y elaborado a través
de la Dirección de Seguridad Aérea.
2
2.- REGISTRO DE REVISIONES
No. de Revisión Fecha de revisión Motivo de la revisión
Original Septiembre 2012 Creación del manual
3
3.- LISTA DE PÁGINAS EFECTIVAS
Fecha de No. de Fecha de No. de

No. de Página No. de Página
Revisión Revisión Revisión Revisión
1 de 69 sep-12 Original 36 de 69 sep-12 Original
35 de 69 sep-12 Original
4
4.- ÍNDICE
1.- Presentación 2
2.- Registro de Revisiones 3
3.- Lista de Páginas Efectivas 4
4.- Índice 5
5.- Control de Cambios 7
5.1.- Autoridad para Aprobar o Cancelar este Documento 8
5.2.- Distribución del Manual 8
6.- Antecedentes DGAC 9
6.1.- Historia 9
6.2.- Misión de la Dirección General de Aeronáutica Civil 9
6.3.- Visión del Transporte Aéreo 9
6.4.- Organización de la DGAC 9
7.- Objetivos del Sistema de Gestión de Seguridad Operacional (SSP) 11
8.- Glosario de Términos 12
8.1.- Definiciones 12
8.2.- Abreviaturas 15
8.3.- Documentos de Referencia 15
9.- Lineamientos Generales de Operación 16
10.- Responsables 19
11.- Descripción de Procedimientos 20
11.1.- Proceso de Aceptación SMS 20
11.2.- Proceso de Vigilancia SMS 22
11.3.- Proceso de Control de Documentación 24
11.4.- Proceso de Planificación y Revisión del Sistema 26
11.5.- Proceso de Auditoría Interna 28
11.6.- Proceso de Identificación de Peligros y No Conformidades 30
11.7.- Proceso de Gestión del Riesgo 31
11.8.- Proceso de Implementación de Acciones 33
11.9.- Proceso de Comunicación Interna y Externa 35
11.10.- Proceso de Gestión de Competencias y Capacitación 37
11.11.- Proceso de Reglamentación 39
5
11.12.- Proceso de Investigación de Accidentes e Incidentes 40

12.- Política Estatal de Seguridad Operacional 41
Anexos 44
Diagrama Proceso de Aceptación SMS 45
Diagrama Proceso de Vigilancia SMS 49
Diagrama Proceso de Control de Documentación 52
Diagrama Proceso de Planificación y Revisión del Sistema 56
Diagrama Proceso de Auditoría Interna 58
Diagrama Proceso de Identificación de Peligros y No Conformidades 60
Diagrama Proceso de Gestión del Riesgo 62
Diagrama Proceso de Implementación de Acciones 64
Diagrama Proceso de Comunicación Interna y Externa 66
Diagrama Proceso de Gestión de Competencias y Capacitación 68
6
5.- CONTROL DE CAMBIOS
Los cambios que sean realizados al manual serán considerados e identificados de la siguiente manera:
Registro de revisiones
 En esta sección se deberá incluir el número de revisión correspondiente.
 La fecha en la cual se esta aprobando la revisión, y
 Los motivos que generaron que se realizará dicha revisión.
Ejemplo
No. de Revisión Fecha de revisión Motivo de la revisión
No. de Revisión Fecha de la Revisión Inclusión o modificación del procedimiento

(mes - año)
Lista de páginas efectivas
 En esta sección se deberán modificar el número de revisión y la fecha de la página donde se encuentre la
modificación realizada.
Ejemplo
No. de Página Fecha de Revisión No. de Revisión
1 de XX Septiembre 2012 Original
2 de XX Fecha de revisión No. de revisión
Encabezado
En el encabezado se modificará el cuadro que incluye el número de revisión y la fecha de revisión.
Ejemplo
MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL (SSP)
DIRECCIÓN DE SEGURIDAD AÉREA No. de revisión Fecha de revisión
Cuerpo del Manual
Se deberá incluir una línea vertical indicando donde se encuentra la modificación.
7
5.1.- AUTORIDAD PARA APROBAR O CANCELAR ESTE DOCUMENTO
El Director General de Aeronáutica Civil, a través Del Director General Adjunto de Seguridad Aérea, aprobará las
Revisiones por modificaciones que se efectúen al contenido de este Manual, así como su posible cancelación, por
lo que cualquier propuesta de cambio por modificación o actualización, deberá ser analizada y procesada por
dicho Director General Adjunto, debiéndose enviar tales propuestas vía correo electrónico a las siguientes
direcciones:
Ing. Carlos Espinosa Schillinger

Director General Adjunto de Seguridad Aérea
[email protected]
Ing. Christian Uriel Cedillo Jaime

Director de Seguridad Aérea
[email protected]
Quiénes a su vez después de haberlas procesado, las pondrá a consideración de las demás subdirecciones
adscritas a la Dirección de Seguridad Aérea, para finalmente decidir sobre su correspondiente Aprobación y
distribución.
5.2.- DISTRIBUCIÓN DEL MANUAL
La Dirección de Seguridad Aérea, a traves de la Subdirección de Control de Documentación mantendrá el control

de este manual a través del Proceso de Control de Documentación (ver página 21)
8
6.- ANTECEDENTES DGAC
6.1.- HISTORIA
El 20 de septiembre de 1920, dentro del esquema de la Secretaría de Comunicaciones y Obras Públicas, se
organizó económicamente una sección técnica de Navegación Aérea, dependiente de la entonces Dirección de
Ferrocarriles, en la cual se organizaron las primeras bases para el otorgamiento de concesiones de servicios
aéreos en la República Mexicana, desde el punto de vista técnico, jurídico y económico; posteriormente, esta área
fue reestructurada creándose el Departamento de Aeronáutica Civil, mediante Acuerdo Presidencial publicado en
el Diario Oficial de la Federación el día 1° de julio de 1928.
A partir de 1930, se empiezan a consolidar las rutas aéreas nacionales e internacionales, constituyéndose para tal
efecto aeronaves con mayor radio de acción y velocidad, aumentando por consiguiente los servicios en materia de
aviación civil que proporcionaba el citado Departamento.
El 1° de diciembre de 1943, la Secretaria de Comunicaciones y Obras Publicas, creó la Escuela de Aviación Civil
“5 de Mayo”, ubicada en el Estado de Puebla, la cual estuvo en actividad hasta que la incorporaron en junio de
1961 al Centro Internacional de Adiestramiento de Aviación Civil (CIAAC). Cabe señalar que desde 1953, este
Centro operó bajo los auspicios de la Organización de Aviación Civil Internacional (OACI), y del Gobierno Federal
de México; a partir del 1° de julio de 1961, esta escuela pasó a formar parte de la Secretaria de Comunicaciones y
Transportes.
En agosto de 1952, el Departamento de Aeronáutica Civil, pasa a ocupar el nivel de Dirección de Área y en 1956
se eleva a la categoría de Dirección General, conformándose para tal efecto con una estructura de 39 órganos,
con lo cual se fortalece su capacidad para normar y controlar las actividades de la aviación civil en México.
En el periodo de 1965 a 1970, desaparece una Subdirección General y se incorporan Subdirecciones específicas.
En 1971 se crea el Departamento de Verificaciones Aeronáuticas con 4 oficinas.
En 1978 por acuerdo del Secretario de Comunicaciones y Transportes, se crea el Centro Nacional de Medicina de
Aviación (CENMA), dependiente de la Dirección General de Aeronáutica Civil, misma que en 1988 es retirada de
la DGAC por medidas de compactación administrativa en la Secretaría de Comunicaciones y Transportes, y se
integra a la Dirección General de Protección y Medicina Preventiva en el Transporte.
6.2.- MISIÓN DE LA DIRECCIÓN GENERAL DE AERONÁUTICA CIVIL

Asegurar que el transporte aéreo participe en el proceso de crecimiento sostenido y sustentable, que contribuya al
bienestar social, al desarrollo regional y a la generación de empleos, apoyando la conformación de una sociedad
mejor integrada y comunicada.
6.3.- VISIÓN DEL TRANSPORTE AÉREO

Contar con un transporte aéreo seguro, eficiente y competitivo, que satisfaga las necesidades de la sociedad
mexicana, proporcionando servicios de calidad y siendo un pilar para el desarrollo económico y social del país.
6.4.- ORGANIZACIÓN DE LA DGAC
El organigrama de la DGAC se puede consultar en la siguiente dirección electronica:

http://www.sct.gob.mx/fileadmin/DireccionesGrales/DGAC/Organigramas/Agosto%202012_Organigrama_de_la_D
GAC%20ACTUALIZADO.pdf
En lo que respecta al organigrama del área de SSP, sería el siguiente:
9
Área SSP
Dirección de Seguridad
Aérea
Subdirección de Aceptación Subdirección Control de

Subdirección de Vigilancia SMS Subdirección SSP
SMS Documentación
Departamento de Aceptación Departamento de Vigilancia SMS

SMS de Talleres Taxis Aéreos y de Talleres Taxis Aéreos y Planificación y Vigilancia del SSP
Aeronaves XC Aeronaves XC

SMS Aerolíneas y Centros de Aerolíneas y Centros de Auditoria y Comunicación del SSP
Adiestramiento Adiestramiento

SMS Aeropuertos y SENEAM Aeropuertos y SENEAM
10
7.- OBJETIVOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL

(SSP)
La Dirección General de Aeronáutica Civil de México esta desarrollado e implantando un Sistema de Gestión de
Seguridad Operacional Estatal (SSP), el cual permitirá a la Autoridad Aeronáutica:
• Revisar el funcionamiento de los Sistemas de Gestión de Seguridad Operacional (SMS), de los

operadores aéreos, asegurando el cumplimiento con las disposiciones aplicables vigentes para su
aceptación.
• Apoyar de modo sistemático a la mejora continua de los sistemas de gestión de la seguridad operacional
a través del seguimiento continuo de los SMS aceptados y la verificación al cumplimiento de la Norma
Oficial Mexicana relativa al SMS.
• Estandarizar y documentar las actividades para la comunicación interna y externa (divulgación) de las
regulaciones disposiciones aplicables, políticas e información de seguridad operacional; estableciendo los
canales de comunicación al interior de la DGAC y hacia y desde el exterior de tal forma de facilitar la
concientización, sensibilización y el mejoramiento continuo en materia de seguridad operacional.
• Generar, aprobar, distribuir y controlar los documentos que están asociados a los procesos de la Dirección
• Asegurar las competencias del personal mediante la gestión de la capacitación, que les permita cumplir las
responsabilidades y realizar las tareas inherentes a los perfiles de puestos basados en competencias e
instruir sobre materias de seguridad operacional a los proveedores de servicios para ayudar a crear en
ellos cultura de seguridad operacional.
• Procesar datos de seguridad operacional con el fin de evaluar riesgos e implementar medidas de control o
mitigación.
• Establecer los medios para reportar los Peligros, Eventos o Sucesos que afecten o puedan afectar la
Seguridad Operacional y No Conformidades Reales o Potenciales que afecten o puedan afectar el
cumplimiento de requisitos asociados al producto o procesos, para gestionar el riesgo y tomar acciones
correctivas y/o preventivas en forma oportuna.
• Aplicar acciones correctivas y preventivas a las No Conformidades Reales y Potenciales y Oportunidades

de Mejora detectadas en el Sistema de Gestión de Calidad y Seguridad Operacional que permitan eliminar
la o las causas que las ocasionan.
• Identificar, definir y mejorar los requisitos y las responsabilidades relativos a la creación y el mantenimiento
del SSP, con la finalidad de controlar y mejorar permanentemente el SSP y el cumplimiento de los
objetivos de seguridad operacional, considerando la provisión de los recursos necesarios para ello.
11
8.- GLOSARIO DE TÉRMINOS
8.1.- DEFINICIONES
1. Accidente: Todo suceso por el que se cause la muerte o lesiones graves a personas relacionadas con la
operación de una aeronave o bien, se ocasionen daños o roturas estructurales a la aeronave, o por el
que la aeronave desaparezca o se encuentre en un lugar inaccesible.
2. Aeronave: Cualquier vehículo capaz de transitar con autonomía en el espacio aéreo con personas,
carga o correo.
3. Aeropuerto: Aeródromo civil de servicio público, que cuenta con las instalaciones y servicios adecuados
para la recepción y despacho de aeronaves, pasajeros, carga y correo del servicio de transporte aéreo
regular, del no regular, así como del transporte privado comercial y privado no comercial.
4. Análisis del Faltante: Análisis de las estructuras de seguridad operacional existentes dentro de la
organización, que consiste en determinar que componentes o elementos del SMS ya se encuentran
incorporados y funcionando dentro de ella, y cuales componentes o elementos requieren ser agregados,
realineados o modificados.
5. Aseguramiento de Seguridad Operacional: Son los medios o acciones que los poseedores de un SMS
llevan a cabo para monitorear y medir el desempeño de la seguridad operacional.
6. Auditorías de la Seguridad Operacional: Método de supervisión para asegurar el cumplimiento de los

procedimientos e instrucciones establecidos en el marco del SMS.
7. Autoridad Aeronáutica: La Secretaría de Comunicaciones y Transportes a través de la Dirección

8. Cliente: Organización o persona que recibe un producto.
Nota: El cliente puede ser interno o externo a la organización.
9. Concesionario: Sociedad mercantil constituida conforme a las Leyes Mexicanas, a la que la Secretaría
de Comunicaciones y Transportes otorga una concesión, tanto para la explotación del servicio de
transporte aéreo de servicio al público nacional regular, y es de pasajeros, carga, correo o una
combinación de éstos, está sujeto a rutas nacionales, itinerarios y frecuencias fijos, así como a las tarifas
registradas y a los horarios autorizados por la Secretaría; como para la explotación, administración,
operación y en su caso construcción de aeropuertos.
10. Consecuencia: Resultado potencial de un peligro.
11. Daño: Alteración física de instalaciones, equipos o componentes como consecuencia de incidentes,
accidentes, fatiga del material o efecto del medio ambiente.
12. Disposiciones aplicables: Publicaciones Técnicas, Aeronáuticas tales como; Leyes, Reglamentos,
Normas, Alertas, Cartas de Política, Circulares Obligatorias/Informativas/de Asesoramiento; mismas que
deben ser consideradas de carácter explicativo en los casos que corresponda.
13. Documento controlado: Corresponde a todo documento, en formato físico y digital, que forma parte del
Sistema de Gestión de Seguridad Operacional del Estado y del Sistema de Gestión de Calidad de la
DGAA y que requiere de una lista de distribución, de forma de asegurar que sean usados sólo los
documentos vigentes, previniendo el uso no intencionado de documentos obsoletos, para la realización
de las actividades. Los documentos se clasifican de acuerdo a su origen como internos o externos.
14. Documento externo: Son documentos controlados, de origen externo a la Organización. Ejemplo de
estos documentos son: Leyes y Decretos, Convenios, Manuales de uso, etc.
12
15. Documento interno: Son documentos controlados, generados dentro de la Organización y que forman
parte del Sistema de Gestión de Seguridad Operacional de la DGAC.
16. Ejecutivo Responsable (director general, socio, presidente de la junta de directores, propietarios
o su equivalente): Es aquella persona identificable y que, independiente de otras funciones, tendrá la
responsabilidad de la puesta en práctica y del mantenimiento del SMS, dentro de la organización.
17. Encuesta de Seguridad Operacional: Método para examinar un aspecto en particular o procesos de
una operación específica
18. Evaluación de Seguridad Operacional: Análisis sistemático de los cambios propuestos por el grupo
encargado de la planeación del SMS o los procedimientos a fin de detectar y mitigar los puntos débiles
antes de implantar cambios.
19. Evento: Condición que ha sido detectada dentro del entorno operacional en el cual han sido
sobrepasados los límites prestablecidos, la cual requiere un análisis.
20. Gestión del Riesgo (Administración del Riesgo): La identificación, análisis y eliminación, y/o
mitigación de los riesgos a un nivel aceptable, y que amenazan las capacidades de una organización.
21. Gestión de la Seguridad Operacional: Es el resultado de implantar una cultura organizacional que
favorece prácticas seguras, alienta la comunicación sobre la seguridad operacional con la misma
atención que le presta a la gestión financiera.
22. Hardware: Dispositivo, maquina o equipo relacionado con las operaciones aéreas.
23. Incidente: Todo evento relacionado con la utilización de una aeronave, que no llegue a ser un accidente
que afecte o pueda afectar la seguridad de las operaciones.
24. Incidente grave. Un incidente en el que intervienen circunstancias que indican que hubo una alta
probabilidad de que ocurriera un accidente, que está relacionado con la utilización de una aeronave y
que, en el caso de una aeronave tripulada, ocurre entre el momento en que una persona entra a bordo
de la aeronave, con la intención de realizar un vuelo, y el momento en que todas las personas han
desembarcado, o en el caso de una aeronave no tripulada, que ocurre entre el momento en que la
aeronave está lista para desplazarse con el propósito de realizar un vuelo y el momento en que se
detiene, al finalizar el vuelo, y se apaga su sistema de propulsión principal.
25. Indicador de Desempeño de Seguridad Operacional: Medida (o parámetro) empleada para expresar
el nivel de eficacia de la seguridad operacional logrado en un sistema.
26. Instructivo: Manera específica de realizar una actividad. Su objetivo es complementar un procedimiento,
detallando más claramente los pasos a seguir para que el proceso cumpla con los objetivos esperados.
27. Manual SMS: Documento en el cual se establecen todos los procesos a implementar del sistema de
gestión de la seguridad operacional de la organización, incluyendo políticas, objetivos, procedimientos y
responsabilidades en materia de seguridad operacional.
28. Mejora: Es aquella que no presenta consecuencias para al sistema, sino más bien corresponde a una
Oportunidad de Mejora
29. Método Predictivo: documenta el desempeño espontáneo del personal y lo que realmente ocurre en las
operaciones diarias.
30. Método Proactivo: busca activamente identificar riesgos potenciales a través del análisis de las
actividades de la organización.
13
31. Método Reactivo: responde a los acontecimientos que ya ocurrieron tales como incidentes y los
accidentes.
32. Mitigación: Acciones o medidas que disminuyen o eliminan el peligro potencial o que reducen la
probabilidad o severidad del riesgo.
33. Nivel Aceptable de Seguridad Operacional: Referencia con la cual se puede medir el desempeño en
materia de seguridad operacional, expresado en términos de Indicadores y Metas de desempeño de
seguridad operacional.
34. No Conformidad Potencial: Es el posible no cumplimiento de un requisito del cliente, los reglamentarios
y los propios de la organización. Esto puede significar la desviación o la ausencia del requisito.
35. No Conformidad Real: Es el no cumplimiento de un requisito del cliente, los reglamentarios y los
propios de la organización. Esto puede significar la desviación o la ausencia del requisito
36. Peligro: Condición, objeto o actividad que potencialmente puede causar lesiones al personal, daños al
equipamiento o estructuras, pérdida de material, o reducción de la habilidad de desempeñar una función
determinada, que pueda amenazar la seguridad operacional.
37. Permisionario: Persona moral o física, a la que la Secretaría de Comunicaciones y Transportes otorga
un permiso para la realización de sus actividades aéreas, pudiendo ser la prestación del servicio de
transporte aéreo al público; la explotación, administración, operación y en su caso construcción de
aeropuertos; ó la dedicada al mantenimiento o reparación de aeronaves y de sus componentes
38. Plan de Implementación del SMS; Documento en el que mostrará la propuesta de calendarización de
los pasos a seguir, sobre cómo serán logrados e implementados los requisitos del SMS, para su
integración a las actividades de la organización, cuya finalidad es permitir administrar con eficacia las
cargas de trabajo asociadas a la implementación del SMS.
39. Probabilidad: La posibilidad de que un evento o condición insegura pueda ocurrir.
40. Procedimiento: Proceso documentado. Su objetivo es especificar una o varias actividades que el
personal debe realizar en cada proceso.
41. Proveedores de Servicio: Los concesionarios y permisionarios del transporte aéreo de servicio al
público, los concesionarios y permisionarios aeroportuarios, Aeropuertos y Servicios Auxiliares (ASA), los
permisionarios de talleres aeronáuticos, las organizaciones responsables del diseño de tipo o las
organizaciones responsables de la fabricación de aeronaves los permisionarios de talleres aeronáuticos,
los prestadores de servicios de tránsito aéreo, los centros de formación o de capacitación y
adiestramiento y los operadores aéreos de aeronaves de Estado distintas de las militares
42. Registro: Todo documentos generado como resultado de un proceso y/o durante la ejecución de una
acción, con fines de dejar una constancia que dicha acción fue realizada y conservar sus resultados
para posterior análisis.
43. Reporte Proactivo: Cuando la consecuencia no se ha manifestado. Estos reportes provienen como
resultado de Encuestas, Auditorias, o directamente de los procesos
44. Reporte Predictivo: Cuando se generan del análisis de los reportes emitidos (reactivos y proactivos), de
un análisis del comportamiento de la Industria en aspectos de Seguridad Operacional.
45. Reporte Reactivo: Cuando la consecuencia ya se ha materializado
46. Requisito de Seguridad Operacional: Son aquellos recursos, procedimientos, o procesos necesarios
para alcanzar los indicadores y los objetivos de desempeño de la seguridad operacional.
14
47. Riesgo: La evaluación de las consecuencias de un peligro, expresado en términos de probabilidad y

severidad, tomando como referencia la peor condición previsible.
48. Secretaría: La Secretaría de Comunicaciones y Transportes.
49. Seguridad Operacional: Es el estado en que el riesgo de lesiones a las personas o daños a los bienes
se reduce y se mantiene en un nivel aceptable, o por debajo del mismo, por medio de un proceso
continuo de identificación de peligros y gestión de riesgos.
50. Severidad: Las posibles consecuencias de un evento o condición insegura, tomando como referencia la
peor condición previsible.
51. Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional (SMS: Safety Management System): Es un

enfoque sistemático para la gestión de la seguridad operacional, que incluye una estructura
organizacional, líneas de responsabilidad, políticas y procedimientos necesarios para tal fin.
52. Software: Programas, procedimientos, símbolos, capacitación, entrenamiento o instrucciones que

permitan el correcto funcionamiento del hardware.
53. Titular del Área de Seguridad operacional: Es aquella persona identificable y que, es la responsable
del desarrollo y mantenimiento eficaz del SMS de la organización.
8.2.- ABREVIATURAS
 OACI. Organización de Aviación Civil Internacional
 SSP: Sistema de Gestión de Seguridad Operacional del Estado
 SMS: Sistema de Gestión de Seguridad Operacional
8.3.- DOCUMENTOS DE REFERENCIA
 PROYECTO de Norma Oficial Mexicana PROY-NOM-064-SCT3-2012

 Circular de Asesoramiento CA SA 064/10R1
 Política de Cumplimiento SMS
 Doc. 9859 2ed, de la OACI
 Tabla con criterios de asignación
 Manual de identidad de la SCT
 Lineamientos para la elaboración y actualización de manuales de procedimientos
 Objetivos de Seguridad Operacional
 Metas de Seguridad Operacional
 Cuadro de Probabilidad
 Cuadro de Severidad
 Probabilidad por Severidad
 Cuadro Clasificación del Control Clave
 Escala de Clasificación de la Efectividad de Controles
 Instructivo para el llenado de reportes de gestión de riesgos
 Cuadro Nivel de Exposición
 Cuadro de Acción frente al Riesgo
 Carta Política CP AV-13/10 última enmienda
15
9.- LINEAMIENTOS GENERALES DE OPERACIÓN
A efectos de dar cumplimiento a lo establecido en el Documento 9859 segunda edición de la OACI, y con la
finalidad de llevar a cabo la gestión de la Seguridad Operacional de manera eficaz y eficiente, la DGAC ha
desarrollado y establecido procesos, a través de los cuales se normarán, ejecutarán y mejorarán las actividades
que les cabe como Autoridad en la Gestión de la Seguridad en las Operaciones Aéreas que se desarrollan en el
espacio aéreo de la República Mexicana.
El Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional (SSP) de la DGAC abarca tres procesos operacionales, tres
procesos de apoyo y seis procesos de control y mejora, los cuales se identifican a continuación:
OPERACIONALES APOYO CONTROL Y MEJORA
Reglamentación Comunicación Interna y Externa Planificación y Revisión del Sistema
Gestión de Competencias y
Aceptación SMS Auditoría Interna
Capacitación
Investigación de Accidentes e Identificación de Peligros y No
Vigilancia SMS
Incidentes Conformidades
Gestión del Riesgo
Implementación de Acciones
Documentación
Dichos procesos conforman los cuatro elementos básicos que considera la OACI en el Doc. 9859, segunda edición
que son:
1. Política y Objetivos de Seguridad Operacional. Este componente establece la necesidad de

implementar en la organización: una descripción de cómo supervisará el Estado la gestión de la seguridad
operacional de sus actividades de aviación. Esto comprende una definición de los requisitos,
responsabilidades y rendición de cuentas de las diferentes organizaciones estatales en lo que respecta al
SSP.
2. Gestión de Riesgos de Seguridad Operacional. Este componente establece la necesidad de implantar

una descripción de cómo identificarán los peligros y cómo evaluarán los riesgos de seguridad operacional
y de las consecuencias de los peligros en las operaciones de aviación de la DGAC. Esto comprende el
establecimiento de controles (reglas o reglamentos) que rigen la forma en que se gestionará la seguridad
operacional, reglas o reglamentos que rigen cómo funciona el SMS del Proveedor de Servicio, así como
un acuerdo sobre la eficacia de la seguridad operacional del SMS del proveedor de servicios.
3. Garantía de la Seguridad Operacional. Este componente establece los medios para verificar la eficacia
de la seguridad operacional de la DGAC y validar la efectividad de los controles de los riesgos de
seguridad operacional. La eficacia de la seguridad operacional de la DGAC se verificará con referencia a
los indicadores y los objetivos de eficacia de la seguridad operacional del SMS.
4. Promoción de la Seguridad Operacional. Este componente establece la necesidad de implementar una

descripción de los arreglos para asegurar que se realiza la instrucción en seguridad operacional y la
comunicación y difusión de información de seguridad operacional. En el marco de un SSP, esto es una
promoción doble; tanto dentro de las organizaciones aeronáuticas de los Estados como entre los
proveedores de servicios que éstos supervisan. Comprende el establecimiento de los medios necesarios
para proporcionar instrucción y comunicar información de seguridad operacional.
16
Los cuatro componentes descritos constituyen los bloques fundamentales básicos del SSP, en el sentido de que
representan los cuatro procesos generales de gestión de la seguridad operacional subyacentes en el sistema de
gestión real (SSP). De acuerdo al Documento 9859 de la OACI, cada componente lo subdivide en elementos, que
comprenden los requerimientos específicos, actividades específicas o herramientas específicas que el sistema de
gestión real del Estado debe realizar o utilizar para llevar a cabo la gestión de la seguridad operacional en una
forma que combine los enfoques prescriptivo, basado en la eficacia, y que apoye la implantación de SMS por los
proveedores de servicios
Para una mejor ejemplificación contamos con el siguiente cuadro comparativo, que nos permite observar el
cumplimiento en su totalidad con los requerimientos de la OACI:
Componente Elemento Forma de cumplimiento
Política y Objetivos de Seguridad operacional

Marco Legislativo de
Norma Oficial Mexicana NOM-064-SCT3-2012
Seguridad Operacional
Proceso de Planificación y Revisión del Sistema
Responsabilidad y autoridad del ejecutivo
responsable
Estructura organizacional del SSP
Responsabilidades y autoridades de la estructura
Responsabilidades y rendición
organizacional del SSP
Política y objetivos de de cuentas del Estado
Identificación y designación de los dueños de
seguridad operacional respecto de la seguridad
proceso
operacional
Responsabilidades de los dueños del proceso
Proceso de Gestión de Competencias y
Capacitación
Proceso de Planificación y revisión del Sistema
Investigación de accidentes e Proceso de Investigación de Accidentes e
incidentes de aviación Incidentes de Aviación
Documentación Proceso de Documentación
Requisitos de Seguridad
Proceso de Aceptación SMS
Operacional para los SMS
Gestión de Riesgos de Proceso de Vigilancia SMS
Seguridad Operacional Proceso de Identificación de Peligros
Gestión de Riesgo al Interior
Proceso de Gestión de Riesgos
de la Organización
Proceso de Implementación de Acciones
Proceso de Vigilancia SMS
Vigilancia de la Seguridad
Operacional
Proceso de Auditoria Interna
Recopilación, análisis e
Garantía de Seguridad Proceso de Planificación y revisión del Sistema
intercambio de datos sobre
Operacional Proceso de Investigación de Accidentes e
seguridad operacional
Incidentes de Aviación
Proceso de Comunicación Interna y Externa
Fijación de Objetivos en
función de datos de Seguridad
Operacional
17
Instrucción, Comunicación y
Proceso de Gestión de Competencias y
divulgación interna sobre
Capacitación
información de seguridad
Promoción de la operacional
Seguridad Operacional
Instrucción, Comunicación y
divulgación externa sobre
información de seguridad
operacional
18
10.- RESPONSABLES
Los responsables de la correcta y adecuada ejecución de los procesos mencionados anteriormente están
considerados de la siguiente forma:
DIRECTOR GENERAL DE AERONÁUTICA CIVIL

Ejecutivo Responsable del funcionamiento del Sistema de Gestión de Seguridad Operacional de la DGAC
DIRECTOR GENERAL ADJUNTO DE SEGURIDAD AÉREA

Responsable de la implantación del SSP
DIRECTOR DE SEGURIDAD AÉREA

Proceso Planificación y Revisión del Sistema
Subdirector de Aceptación SMS

Proceso de Aceptación SMS
Subdirector de Vigilancia SMS

Subdirector de Control de documentos

Proceso de Control de Documentación
Subdirector de SSP
Procesos:
Auditoría Interna
Identificación de Peligros y No Conformidades
Gestión del Riesgo
Implementación de Acciones
DIRECTOR GENERAL ADJUNTO DE AVIACIÓN

Subdirector de Normas
Proceso de Reglamentación
DIRECTOR DE ANÁLISIS DE ACCIDENTES E INCIDNETES DE AVIACIÓN

Proceso de Investigación de Accidentes e Incidentes
DIRECTORA DE DESARROLLO ESTRATÉGICO

Subdirectora de Sistemas y Comunicación
Proceso Comunicación Interna y Externa
CENTRO INTERNACIONAL DE ADIESTRAMIENTO DE AVIACIÓN CIVIL (CIAAC)

Gestión de Competencias y Capacitación
19
11.- DESCRIPCIÓN DE PROCESOS
A continuación se detalla cada proceso desarrollado que será necesario implantar para dar cabal cumplimiento a
lo estipulado por la OACI en el Doc 9859, segunda edición
Todos los documentos que me mencionan como productos durante los procesos, se encuentran
controlados y registrados por medio del proceso de Control de Documentación.
11.1.- PROCESO DE ACEPTACIÓN SMS
Objetivo
Revisar el funcionamiento de los Sistemas de Gestión de Seguridad Operacional (SMS), asegurando el
cumplimiento con las disposiciones aplicables vigentes para su aceptación.
Alcance
Aplica a los concesionarios y permisionarios del transporte aéreo de servicio al público, los concesionarios y
permisionarios aeroportuarios, Aeropuertos y Servicios Auxiliares (ASA), los permisionarios de talleres
aeronáuticos, los prestadores de servicios de tránsito aéreo, los centros de adiestramiento que cuenten con
aeronaves, los operadores aéreos de aeronaves de Estado distintas de las militares y las organizaciones
responsables del diseño de tipo o las organizaciones responsables de la fabricación de aeronaves.
Productos
 Oficio de Rechazo
 Oficio de Aprobación
 Check list Fase I, II, III, IV
 Notificación de Revisión
 Programa de Auditoria
 Notificación de No Conformidades
 Informe de Auditoria
Clientes
 Operador Aéreo
 Proceso de Vigilancia
 Proceso de Comunicación Interna y Externa
Proveedores
 Ventanilla
 Operador Aéreo
Insumos
 Solicitud con documentación anexa
 Información adicional solicitada
Control de Registros
 Base de Control SMS
 Solicitud con documentación anexa
 Correo electrónico con solicitud de información
 Oficio de Aprobación
 Oficio de Rechazo
 Notificación de Revisión
 Correo de designación de equipo
 Programa de Auditoria
 Check List Fase I, II, III & IV
 Notificación de No Conformidades
20
 Certificado de Aceptación SMS
 Correo a Comunicación Interna y Externa
 Correo enviando oficio de aceptación
Indicadores de Gestión
CRITERIO DE ACEPTACION
Periodo de
Nombre del Indicador Formula y Unidad MALO REGULAR BUENO
Evaluación
Resultado: Cumplimiento
Nº de Solicitudes presentadas / Nº
1 del programa de IG ≤ 40% 40% < IG < 70% IG ≥ 70% Semestral
total de revisiones a programados
aceptación SMS
Ʃ (Fecha revisión - Fecha
Proceso: Eficacia en el
Notificada) / número de operadores
2 cumplimiento de los IG ≤ 6 0 < IG < 6 IG = 0 Trimestral
aéreos con revisión de esa fase en
Tiempos de FASES 2
el periodo
3 cumplimiento de los IG ≤ 6 0 < IG < 6 IG = 0 Trimestral
Tiempos de FASES 3
el periodo

cumplimiento de los IG ≤ 6 0 < IG < 6 IG = 0 Trimestral
Tiempos de FASES 4
el periodo
Tiempo promedio desde la

presentación de la solicitud y la
entrega del oficio de aprobación o
4 cumplimiento de los IG > 90 45 < IG ≤ 90 IG ≤ 45 Trimestral
rechazo menos los días de espera
Tiempos FASE 1
de documentación adicional - en
DIAS
Observaciones
El Expediente estará conformado por todos los registros establecidos en el punto de control de registros.
Diagrama del Proceso (Ver Anexo 1)
21
11.2.- PROCESO DE VIGILANCIA SMS
Objetivo
Apoyar de modo sistemático a la mejora continua de los sistemas de gestión de la seguridad operacional a través
del seguimiento continuo de los SMS aceptados y la verificación al cumplimiento de la Norma Oficial Mexicana
relativa al SMS.
Alcance
Aplica a los concesionarios y permisionarios del transporte aéreo de servicio al público, los concesionarios y
aeronaves y los operadores aéreos de aeronaves de Estado distintas de las militares.
Productos
 Programa de la visita de vigilancia SMS
 Informe de vigilancia SMS
 Informe consolidado de vigilancia SMS
 Programa anual de vigilancia SMS
 Oficio de Rechazo del Plan de acciones del Operador Aéreo
Clientes
 Proveedores de servicios con SMS aceptados
 Proceso de Planificación y Revisión del sistema
 Proceso Comunicación Interna y Externa
Proveedores
 Proceso Aceptación SMS
 Comité de vigilancia
 Proceso de Gestión de Personal
 Operador Aéreo
Insumos
 Oficio de rechazo, aprobación o aceptación
 Informe de auditoria aceptación SMS
 Manual SMS
 Minutas del Comité de vigilancia (Para Permisionarios y concesionarios de Transporte Publico)
 Listado de Inspectores certificados en vigilancia SMS
 Plan de Acción del Operador Aéreo
 Programa anual de vigilancia SMS
 Carga de trabajo por Inspector certificado y personal competente
 Programa de la visita de vigilancia SMS
 Lista de Verificación completadas
 Informe de vigilancia SMS
 Oficio de Rechazo del Plan de Acción
 Informe de Verificación
22
Periodo de
Nombre Formula y Unidad MALO REGULAR BUENO
Evaluación
(Nº total de visitas realizadas

Cumplimiento al programa anual de se extrae del informe
1 IG ≤ 50% 51% < IG < 70% IG ≥ 70% 6 meses
vigilancia SMS consolidado / Nº total de
visitas programadas ) x 100 %
Mejora del promedio de

No de indicadores encontrados
indicadores comunes de gestión de
en el periodo actual / No Total
2 seguridad operacional de los IG ≤ 75% 76% > IG > 100% IG = 10% 6 meses
de indicadores promedio por
operadores aéreos (datos
operador de la revisión pasada.
extraídos del informe consolidado)
Observaciones
Sin observaciones
23
11.3.- PROCESO DE CONTROL DE DOCUMENTACIÓN
Objetivo
Generar, aprobar, distribuir y controlar los documentos que están asociados a los procesos del Sistema de Gestión
de Seguridad Operacional de la Dirección General de Aeronáutica Civil.
Asegurar que los registros estén debidamente identificados, almacenados, protegidos, accesibles, y recuperables;
a la vez que determinar su retención y disposición.
Alcance
Aplica a todos los documentos que son parte del Sistema de Gestión de Seguridad Operacional del Estado, tales
como: Manuales, Procedimientos e Instructivos, y otros documentos internos y externos que afecten directamente
al Sistema.
También a todo registro del Sistema (internos y externos) y a todo el personal que utilice, maneje o mantenga
registros dentro del Alcance del Sistema.
Productos
 Documento interno o externo controlado
 Usuarios capacitados en uso de documentos
Clientes
 Primer etapa Dueños de Procesos
 Segunda etapa, DGAC en su totalidad
Proveedores
 Cualquier persona de la Organización
 Organismo externo
Insumos
 Necesidad de generar, modificar o eliminar un documento interno o de incorporar, actualizar o eliminar, en
la Matriz de Control de Documentos, un documento externo.
 Necesidad de registrar resultados o evidencias
 Documento externo
 Correo electrónico de aprobación
 Matriz de control de documentos
 Correo electrónico de comunicación
 Lista de asistencia
Nombre Formula y unidad MALO REGULAR BUENO Periodo de evaluación
1 IG IG IG
No se establecen indicadores de gestión
2 para este proceso, dado que su IG IG IG
seguimiento se realiza por medio del
3 proceso de "implementación de IG IG IG
Acciones"
4 IG IG IG
24
Observaciones
Este control se realiza con un cuadro de control en cada ficha de proceso, como forma de asegurarnos que los
registros se encuentran identificados, almacenados, protegidos, accesibles, y recuperables. Las características del
cuadro de control de registros se encuentran en la imagen inferior.
EJEMPLO CUADRO CONTROL DE REGISTROS

Almacenamiento
Clasificación
Medio de Lugar /
Identificación de Responsable Retención Disposición
soporte Recuperación
documentos
1 Eliminar
2 No aplica
3 Eliminar
4 Eliminar
25
11.4.- PROCESO DE PLANIFICACIÓN Y REVISIÓN DEL SISTEMA
Objetivo
Identificar, definir y mejorar los requisitos y las responsabilidades relativos a la creación y el mantenimiento del
SSP, con la finalidad de controlar y mejorar permanentemente el SSP y el cumplimiento de los objetivos de
seguridad operacional, considerando la provisión de los recursos necesarios para ello.
Alcance
A todo el sistema de gestión de seguridad operacional de la DGAC
Productos
 Política de Seguridad Operacional del Estado actualizada
 Objetivos de Seguridad Operacional del Estado actualizada
 Metas de Seguridad Operacional del Estado actualizada
 Política de Cumplimiento actualizada
 Acta de revisión del sistema (incluye mejoras al SSP y asignación de recursos)
 Minuta de comunicaciones a divulgar
Clientes
 Proveedores de Servicio
 Partes interesadas internas
 Proceso Comunicación Interna y externa
 Proceso Reglamentación
 Proceso Implementación de
 Proceso Gestión de Competencias y Capacitación
Proveedores
 Proceso Vigilancia
 Proceso Gestión de Riesgo
 Proceso Implementación de acciones
 Proceso Investigación de Incidentes y Accidentes
 Proceso Auditoria de Gestión
 Dueños de procesos
Insumos
 Informe de resultado de gestión de riesgo
 Informe de estado de acciones
 Informes de investigación de accidentes e incidentes
 Informes de auditoria
 Informe de dueños de procesos
 Informe de impacto de la comunicación
 Plan anual de revisiones
 Informe de dueños de procesos
 Tablero consolidado de control de procesos
 Minuta de comunicación a divulgar
 Acta de revisión del sistema
26
Periodo de
Evaluación
(Nº total revisiones realizadas/
Cumplimiento al plan anual de
1 Nº total de revisiones IG ≤ 50% 50% < IG < 75% IG ≥ 75% semestral
revisiones
programadas) * 100
Nº total de procesos dentro

Evaluación del desempeño de los
2 del criterio " bueno" / Nº total IG ≤ 60% 60% < IG < 80% IG ≥ 80% semestral
procesos
procesos reportados
Nº total de acuerdos
Evaluación de cumplimiento a los cumplidos dentro del periodo/
3 IG < 60% 60% < IG < 80% IG ≥ 80% semestral
acuerdos Nº total acuerdos establecidos
en el Acta
Observaciones
Cualquier informe de relevancia interno y/o externo a la organización que pudiera tener un impacto en la seguridad
operacional de la DGAC deberá ser considerado para la revisión del sistema.
27
11.5.- PROCESO DE AUDITORÍA INTERNA
Objetivo
Contribuir de manera sistemática e independiente a la mejora del sistema de gestión, evaluando la conformidad
con los requisitos establecidos y la eficacia para cumplir con los objetivos definidos por la organización
Alcance
Aplica a todas las auditorias internas que se realicen a los sistemas de gestión de seguridad operacional del
estado y de calidad de la DGAC
Productos
 Plan de auditoria interna
 Informe auditorio interna
Clientes
 Auditado
 Proceso Planificación y Revisión del Sistema
 Implementación de Acciones
Proveedores
 Toda la organización
Insumos
 Requisitos, documentos y registros
 Programa anual auditoria
 Matriz auditorio interna
 Correo electrónico con fechas acordadas
 Plan auditorio interna
 Informe auditorio interna
 Listado de auditores
 Evidencias calificación auditores (certificados, reforzamientos, evaluaciones)
Periodo de
Evaluación
Porcentaje Cumplimiento Plan No. de Solicitudes Atendidas/
1 IG ≤ 40% 40% < IG < 70% IG ≥ 70% Trimestral
Anual de Auditoria Calidad No. de Solicitudes Presentadas
No. de Solicitudes Atendidas/

2 Revisión Manuales Rediciones IG ≤ 40% 40% < IG < 70% IG ≥ 70% Trimestral
No. de Solicitudes Presentadas
No. de Solicitudes Atendidas/

3 Revisión Manuales Revisiones IG ≤ 40% 40% < IG < 70% IG ≥ 70% Trimestral
No. de Solicitudes Presentadas
Promedio de las calificaciones

4 Calificación de auditores en evaluaciones del IG ≤ 70 70 < IG < 90 IG ≥ 90 Trimestral
Responsable de Auditores
28
Observaciones
Sin observaciones.
29
11.6.- PROCESO DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y NO CONFORMIDADES
Objetivo
Establecer los medios para reportar los Peligros, Eventos o Sucesos que afecten o puedan afectar la Seguridad
Operacional y No Conformidades Reales o Potenciales que afecten o puedan afectar el cumplimiento de
requisitos asociados al producto o procesos, para gestionar el riesgo y tomar acciones correctivas y/o preventivas
en forma oportuna.
Alcance
Aplica a todas las Áreas Operativas y de Soporte que componen el Sistema de Gestión de Seguridad Operacional
de la DGAC. Estos reportes pueden ser reactivos, proactivos o predictivos y de origen interno o externo a la
Organización.
Productos
 Reporte clasificado
 Necesidad de Capacitar
 Necesidad de Comunicar
 Informe de Resultados Seguridad Operacional
Clientes
 Proceso de Implementación de Acciones
 Proceso de Gestión del Riesgo
 Proceso de Gestión de Competencias y Capacitación
Proveedores
 Cualquier persona de la Organización
 Proveedores de Servicios
Insumos
 Peligros, Eventos o Sucesos que afecten o puedan afectar la seguridad operacional identificados
 No Conformidades Reales y Potenciales que afecten o puedan afectar el cumplimiento de requisitos
identificada
 Encuesta de Seguridad Operacional contestada
 Reportes
 Planilla de Reportes
 Correos electrónicos con solicitud de actividades de comunicación y/o capacitación
 Encuestas de Seguridad Operacional
 Correo de envío/confirmación de Reportes
 Informe de Resultados Seguridad Operacional
Sin indicadores
Observaciones
Sin observaciones.
30
11.7.- PROCESO DE GESTIÓN DEL RIESGO
Objetivo
Procesar datos de seguridad operacional con el fin de evaluar riesgos e implementar medidas de control o
mitigación.
Alcance
Aplica a todos los Reportes proactivos y predictivos que afecten la seguridad operacional
Productos
 Medidas de control y mitigación implementadas
 Solicitudes con necesidades de Comunicación
 Solicitudes con necesidades de Capacitación
 Matriz de Gestión del Riesgo
 Informe de Resultados de Gestión de Riesgo
Clientes
 Toda la Organización y partes interesadas
 Proceso de Gestión de Competencias y Capacitación
 Proceso de Auditorias Internas
 Proceso de Planificación y Revisión del Sistema
Proveedores
 Proceso de Identificación de Peligros y No conformidades
 Proceso Implementación de Acciones
Insumos
 Reporte Reactivo o Proactivo
 Matriz de Seguimiento de Acciones
 Reportes
 Reporte de Gestión de Riesgo
 Informe de Resultados de Gestión de Riesgo
 Matriz de Gestión del Riesgo
Periodo de
Nombre Formula y Unidad MALO REGULAR BUENO Evaluación
(Número de riesgos tratados

luego de su Identificación
como MODERADO O NO
TOLERABLE en el último
1 Cumplimiento de Plazo trimestre /Número total de IG ≤ 90% 90% < IG < 100% IG = 100% Trimestral
riesgos identificados en ese
nivel y que debiesen estar
tratados en el último trimestre)
*100)
31
Número total de peligros cuya

consecuencia se manifesto y
que habian sido evaluados
Porcentaje de mala evaluación como no significativos * 100 / IG ≥ 20% 10% < IG < 20% IG ≤ 10% Trimestral
Total de peligros cuya
evaluación arrojo no
significativo)
Número total de peligros con

evaluación significativa y riesgo
residual evaluado cuya
2 Porcentaje de falla de controles consecuencia se manifestó * IG ≥ 30% 20% < IG < 30% IG ≤ 20% Trimestral
100 / Total de peligros
evaluados como significativos
con riesgo residual evaluados)
Observaciones
Sin observaciones.
32
11.8.- PROCESO DE IMPLEMENTACIÓN DE ACCIONES
Objetivo
Aplicar acciones correctivas y preventivas a las No Conformidades Reales y Potenciales y Oportunidades de
Mejora detectadas en el Sistema de Gestión de Calidad y Seguridad Operacional que permitan eliminar la o las
causas que las ocasionan
Alcance
Aplica a la superación de cualquier no conformidad (real o potencial) u Oportunidad de mejora que afecten al
Sistema. Éstas pueden provenir de:
 Auditoría Interna o Externas
 Detección de Producto No Conforme
 Quejas del cliente
 No Conformidades detectadas en los procesos
 Incumplimientos detectados en la Revisión del Sistema
 Recomendaciones para la mejora
Productos
 No Conformidades reales o potenciales tratadas y/o Oportunidades de mejora implementadas
 Matriz de Seguimiento de acciones
 Informe del Estado de Acciones
Clientes
 Toda la Organización
 Clientes Externos
 Proceso de Gestión de Riesgo
Proveedores
 Proceso de Identificación de Peligros y No conformidades
 Proceso de Auditorias Internas
Insumos
 Reporte
 Solicitud de Acciones
 Matriz de Seguimiento de Acciones
 Informe del Estado de las Acciones
33
Periodo de
Evaluación
Número de acciones
cerradas en plazo *
100/ Número total de
1 Cierre en plazo de las acciones IG ≤ 90% 90% < IG < 100% IG = 100% Trimestral
acciones que
correspondía tener
cerradas a la fecha
∑ (Nº de NC por PNC

levantadas y tratadas
Efectividad en el Tratamiento de por proceso
2 IG ≤ 70% 70% < IG < 90% IG ≥ 90% Trimestral
Producto No Conforme correspondiente a la
fecha de la evaluación /
PNC Detectado*100)
Observaciones
Sin observaciones.
34
11.9.- PROCESO DE COMUNICACIÓN INTERNA Y EXTERNA
Objetivo
Estandarizar y documentar las actividades para la comunicación interna y externa (divulgación) de las
regulaciones disposiciones aplicables, políticas e información de seguridad operacional; estableciendo los canales
de comunicación al interior de la DGAC y hacia y desde el exterior de tal forma de facilitar la concientización,
sensibilización y el mejoramiento continuo en materia de seguridad operacional
Alcance
Aplica a todas las comunicaciones desde y hacia las partes interesadas (internas y externas) asociadas a temas
de seguridad operacional.
Productos
 Información comunicada en medios físicos y/o digitales
 Informe de retroalimentación
Clientes
 Personal de la DGAC
 Prestadores de Servicio
 Dueños de los procesos
Proveedores
 Proceso de Reglamentación
 Proceso de Aceptación SMS
 Proceso de Vigilancia SMS
 Proceso de Auditorías Internas
 Proceso de Gestión del Riesgo
 Proceso de Identificación de Peligros y No Conformidades
Insumos
 Correo electrónico para difusión de actualización de disposiciones aplicables.
 Correo electrónico con Oficio de aceptación SMS
 Programa Anual de Vigilancia SMS
 Solicitudes con necesidad de comunicación
 Necesidad de comunicar
 Política de Seguridad Operacional del Estado actualizada
 Objetivos de Seguridad Operacional del Estado actualizados
 Metas de Seguridad operacional del Estado (ALoS) actualizadas
 Política de cumplimiento actualizada
 Minuta de Comunicación a divulgar
 Correo de aceptación o rechazo
 Informe de retroalimentación
 Programa de actividades
 Reporte de Actividad
 Correo al dueño de proceso solicitante
35
Periodo de
Evaluación
(# de encuestas internas
Porcentaje de respuesta a respondidas recibidas/ #
2 IG ≤ 80% 80% < IG < 90% IG ≥ 90% Semestral
encuesta interna encuestas
enviadas)*100
(# de encuestas
Porcentaje de respuesta a externas respondidas
1 IG ≤ 50% 50% < IG < 70% IG ≥ 70% Semestral
encuesta externa recibidas / # encuestas
enviadas)*100
Efectividad de la
(puntuación obtenida en
comunicación a partes
la encuesta a las partes
interesadas internas (solo
3 interesadas internas / IG ≤ 70% 70% < IG < 85% IG ≥ 85% Semestral
aplica si el porcentaje de
puntuación total de la
respuesta a encuesta
encuesta)+100
interna es regular o bueno)
Efectividad de la
(puntuación obtenida en
comunicación a partes
la encuesta a las partes
interesadas externas (solo
4 interesadas externas / IG ≤ 60% 60% > IG > 80% IG = 80% Semestral
aplica si el porcentaje de
puntuación total de la
respuesta a encuesta
encuesta)+100
interna es regular o bueno)
(# de actividades
realizadas / # de
Cumplimiento del programa
5 actividades IG ≤ 84% 84% < IG < 90% IG ≥ 90% Semestral
de actividades
programadas) x 100 (en
porcentaje)
Observaciones
Sin observaciones.
36
11.10.- PROCESO DE GESTIÓN DE COMPETENCIAS Y CAPACITACIÓN
Objetivo
Asegurar las competencias del personal mediante la gestión de la capacitación, que les permita cumplir las
responsabilidades y realizar las tareas inherentes a los perfiles de puestos basados en competencias e instruir
sobre materias de seguridad operacional a los proveedores de servicios para ayudar a crear en ellos cultura de
seguridad operacional.
Alcance
Aplica a todo el personal que participa en los procesos que son parte de:
 Sistema de Gestión de Seguridad Operacional del Estado (SSP)
 Personal de Proveedores de Servicios
Productos
 Personal capacitado y competente para la tarea asignada.
 Programa de Instrucción para Proveedores de Servicios
 Personal de Proveedores de Servicios instruidos
Clientes
 Todas las áreas de la DGAC
 Proveedores de Servicios
Proveedores
 Dirección de Recursos Humanos
 Proveedor de capacitación interno
 Proveedor de capacitación externo
 CIAAC
Insumos
 Personal contratado
 Cursos de Capacitación
 Minuta de comunicaciones a divulgar
 Plan de Carrera DGAC
 Expediente del Curso
 Perfil de Puesto basado en competencia
 Reporte de pruebas de conocimiento por empleado
 Evaluación de Desempeño Estandarizada
 Evaluación de competencias por empleado
 Informe consolidado de competencias
 Programa de Capacitación y Formación
 Lista de alumnos por curso
 Oficio de capacitación programada para cada empleado
 OJT
 Programa de Instrucción para Proveedores de Servicios
 Reporte de evaluación del alumno por parte del proveedor de capacitación
 Reporte final de la acción de capacitación
37
Periodo de
Nombre del Indicador Formula y Unidad MALO REGULAR BUENO
Evaluación
(cantidad de eventos
Cumplimiento del plan impartidos/cantidad de MENSUAL /
1 IG ≤ 60% 60% < IG < 80% IG ≥ 80%
anual de capacitación eventos ANUAL
programados)*100
(Cursos Impartidos /
Cumplimiento del MENSUAL /
2 cantidad de cursos IG ≤ 79% 79% < IG < 90% IG ≥ 90%
ANUAL
Programa de Instrucción
programados)*100
% de personas
% de personas capacitadas con al ANUAL /
3 IG ≤ 79% 79% < IG < 90% IG ≥ 90%
capacitadas menos 40 horas anuales ANUAL
realizadas
Evaluación de Promedio de evaluación
POR CURSO
4 Proveedores de de Proveedores de IG ≤ 3 3 < IG < 4.5 IG ≥ 4.5
/ ANUAL
Capacitación Capacitación (1 - 5)
Promedio de
% de aprovechamiento de POR CURSO
5 aprovechamiento de las IG ≤ 6 6 < IG < 9 IG ≥ 9
/ ANUAL
la Capacitación
personas (1 -10)
Observaciones
Sin observaciones.
38
11.11.- PROCESO DE REGLAMENTACIÓN
Objetivo
Desarrollar, publicar y mantener las disposiciones aplicables del sector aeronáutico, derivadas de las
recomendaciones recibidas por los usuarios y las partes interesadas
Alcance
Aplica para la elaboración y/o modificación de las leyes, reglamentos, normas, circulares y cartas de política;
derivadas de los anexos, documentos de la OACI y lineamientos internacionales en materias de aviación.
Para mayor información consultar el Manual del Inspector de Aeronavegabilidad, Volumen I, Capítulo 4, Política
Reglamentación
http://www.sct.gob.mx/fileadmin/DireccionesGrales/DGAC/Manual%20de%20Autoridades/Manual%20del%20Inspe
ctor%20Aeronavegabilidad/MIA%2004052012/VOLUMEN%20I.pdf
39
11.12.- PROCESO DE INVESTIGACIÓN DE ACCIDENTES E INCIDENTES
Para mayor información consultar el Manual del Investigador de Accidentes e Incidentes para Autoridades
Aeronáuticas.
http://www.sct.gob.mx/fileadmin/DireccionesGrales/DGAC/Manual%20de%20Autoridades/Manual%20de%20Invest
igacion%20de%20Accidentes%20e%20Incidentes%20para%20Autoridades%20Aeron%E1uticas/Manual%20para
%20Autoridades%20Aeron%E1uticas.pdf
40
12.- POLITICA ESTATAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
La política de seguridad operacional de la DGAC establece que “La gestión de la seguridad operacional en la
aviación civil es una de las principales responsabilidades, es por ello que la Autoridad Aeronáutica Civil Mexicana
(DGAC), se compromete a elaborar, implantar, mantener y mejorar constantemente estrategias y procesos para
asegurar que todas las actividades de aviación que tienen lugar bajo su supervisión lograrán un nivel de seguridad
operacional aceptable, cumpliendo al mismo tiempo las normas nacionales e internacionales.
Los Concesionarios y permisionarios del transporte aéreo de servicio al público, los concesionarios y
aeronaves, los operadores aéreos de aeronaves de Estado distintas de las militares y las organizaciones
responsables del diseño de tipo o las organizaciones responsables de la fabricación de aeronaves (Proveedores
de Servicios), deberán demostrar que sus sistemas de gestión reflejan adecuadamente un enfoque de SMS. El
resultado previsto de este enfoque es una gestión de la seguridad operacional y prácticas de seguridad
operacional mejoradas, incluyendo la notificación de seguridad dentro de la industria de aviación civil. En la DGAC,
todos los niveles de administración son responsables por el logro del más alto nivel de eficacia de la seguridad
operacional dentro de la misma.
YO, como Director General de Aeronáutica Civil de México me comprometo a:
a. Elaborar la formulación de reglamentos, procedimientos, guías y políticas operacionales específicas,

fundadas en principios de gestión de la seguridad operacional, sobre la base de un análisis completo del
sistema de aviación de México;
b. Consultar a todos los sectores del sistema aeronáutico nacional sobre aspectos relativos a la elaboración
de reglamentos de seguridad operacional;
c. Apoyar la implantación del Sistema de Gestión de Seguridad Operacional de la DGAC (SSP) mediante un
sistema efectivo de notificación y comunicación de la seguridad operacional tanto interna como
externamente;
d. Interactuar eficazmente con los proveedores de servicio para la resolución de problemas de seguridad
operacional;
e. Asegurar que dentro de la DGAC, se asignan los recursos necesarios y que el personal cuenta con las
competencias y la instrucción adecuadas para realizar sus tareas, tanto relacionadas con la seguridad
operacional como de otro tipo como las propias para el diseño de sus competencia;
f. Realizar actividades de supervisión tanto basadas en la eficacia como en el cumplimiento, apoyadas por
análisis y asignación priorizada de recursos basada en los riesgos de seguridad operacional;
g. Cumplir y, cuando sea posible, superar, los requisitos y normas internacionales de seguridad operacional;
h. Promover conceptos y principios de gestión de la seguridad operacional ante el sector aeronáutico;
i. Vigilar la implantación de SMS dentro de los proveedores de servicio;
j. Asegurar que todas las actividades bajo supervisión logran los mejores estándares de seguridad
operacional;
k. Establecer disposiciones para la protección de los sistemas de recopilación y procesamiento de datos

sobre seguridad operacional que implemente la Autoridad Aeronáutica Civil, de modo que se aliente a las
personas a proporcionar información esencial relacionada con la seguridad operacional sobre peligros, y
que existe una corriente e intercambio continuos de datos de gestión de la seguridad operacional entre la
DGAC y los proveedores de servicio;
41
l. Establecer y medir los indicadores de seguridad operacional y los objetivos de seguridad operacional; y
m. Promulgar una política de cumplimiento que asegure que ninguna información obtenida del sistema de
recopilación y procesamiento de datos de seguridad operacional, establecidos en el SMS se utilizará como
base para la imposición de sanciones, excepto en caso después de una investigación se considera como
una violación.
Queda claro que esta política es comprendida, implantada y observada por todo el personal de la Autoridad
Aeronáutica Civil Mexicana, que participa en actividades relacionadas con la supervisión de los Sistemas de
Gestión de Seguridad Operacional de los prestadores de servicios.
La política de seguridad operacional de la DGAC, ha sido establecida mediante la firma del Director General de
Aeronáutica Civil, Sergio Romero Orozco
42
Anexos
43
Sistema de Gestión de Seguridad Operacional de la DGAC
Proceso de Aceptación
Anexo 1
Volver
ENTRADAS ACTIVIDADES RESULTADOS / NOTAS RESPONSABLES
INICIO
El Director de Seguridad Aérea recibe de

ventanilla las Solicitudes de Aceptación SMS con
la documentación requerida. Proceden a revisar - Director de Seguridad Aérea
su contenido y entrega al Subdirector de - Subdirector de Aceptación
Aceptación SMS, quien revisa, y asigna a la SMS
Solicitud con Recepción, revisión y asignación
documentación anexa de Solicitud Jefatura de Departamento Correspondiente, - Jefe de Departamento
para que este registre en la Planilla "Control
SMS" y a su vez asigne a un Inspector.
Control SMS - Control SMS

VIGENTE ACTUALIZADA
Recepción y Análisis El Inspector designado recibe y analiza la Solicitud

con documentación anexa. En caso de que
faltase información con relación a lo requerido
para el trámite, el Inspector solicita mediante
Correo electrónico el envio de la información - Inspector designado
faltante al usuario. Esta ultima deberá ser
entregada por el Solicitante directamente al
Inspector designado, quien la anexará a la
Solicitud.
Información adicional El Inspector designado creará el expediente del
solicitada NO operador correspondiente.
¿Cumple con lo Solicita

requerido en el información
trámite? completaria
- Solicitud con
documentación anexa
- Correo electrónico con
solicitud de información
- Expediente creado
El Inspector designado procede a analizar

SI técnicamente la documentación presentada.
Para el caso de la revisión del Manual SMS utiliza
el "Check List Manual SMS". Para el caso del Plan
de Implementación, el Inspector puede solicitar al
Solicitante ajustar el plazo considerado en el Plan
de Implementación dado el tamaño y
complejidad de las Operaciones. El resumen de
los requisitos por Fases se detalla en NORMA - Director de Seguridad Aérea
OFICIAL APLICABLE. - Subdirector de Aceptación
NO ¿Cumple
SMS
Análisis En caso de que el análisis dé un resultado positivo
Técnico? el Inspector designado elabora "Oficio de - Jefe del Departamento
Aprobación" donde se especificará claramente la Correspondiente
- FORMATO Check List fecha en la cual se revisará el cumplimiento de la - Inspector designado
Manual SMS
fase 2. Esta revisión podrá realizarse de tipo
- FORMATO Oficio de
aprobación o rechazo
documental y/o en campo. En caso de no
- Control SMS Rechazo aprobación se elabora un "Oficio de Rechazo".
ACTUALIZADO SI
El Inspector designado actualizará el expediente
con la información correspondiente de la fase.
En ambos casos los Oficios son rubricados por el
Jefe del Departamento Correspondiente, el
Subdirector de Aceptación SMS y el Inspector
designado, quien actualiza el Control SMS, y
Aprobación firmados por el Director de Seguridad Aérea. En
A caso de no aprobación el Oficio es enviado al
FASE 1
Solicitante en conjunto con toda la
FIN documentación presentada por este. En caso de
aprobación se envia el Oficio de Aprobación en
conjunto con el Manual SMS debidamente
sellado y/o el Plan de Implantación. El trámite de
envio se realiza a través de Ventanilla.
Página 1 de Proceo Aceptación SMS

Anexo 1
- Check List Manual SMS

A COMPLETO
- Oficio de Aprobación o
Rechazo
- Control SMS ACTUALIZADO
- Expediente actualizado
Con una antelación de 45 días hábiles, mínimo

15 a la fecha de revisión indicada en el Oficio de
- FORMATO Notificación de Aprobación, el Inspector designado debe
Revisión notificar al Operador Aéreo la fecha exacta y tipo
- Control SMS
Notificación de de revisión que se le realizara para aprobación
ACTUALIZADO 1 Revisión de la Fase que corresponda. La Notificación se - Jefe de Departmento
realiza por Correo Electrónico. El Inspector Corrspondiente SMS
correspondiente deberá asegurarse que esta - Inspector designado
notificación es recibida por el Operador Aéreo e
informa al Jefe de Departamento SMS
correspondiente para la actualización del Control
SMS.
En caso de requerirse el envio de documentación
esta será solicitada en el correo de Notificación
de Revisión.
Cuando la notificación de revisión corresponda a

una fase 4 se le comunicará la fecha en la cual se
le enviará el Programa de Auditoria.
con la información correspondiente de la fase.
SI
¿Corresponde a
FASE 4? - Correo de Notificación de
Revisión
- Control SMS
ACTUALIZADO
NO - Expediente actualizado
La revisión, documental y/o de campo, queda

evidenciada en el Check List correspondiente a la
fase. Para la aprobación de la Fase se deberán
Información adicional
cumplir en un 100% los
solicitada ¿Cumple Análisis NO
Técnico?
requisitos detallados en el Check List.
FASE 2 o FASE 3
En caso de Aprobación el Inspector designado
elabora el Oficio de Aprobación señalando en él,
la fecha para la revisión para de la próxima fase.
La Autoridad se reserva el derecho de realizar
SI revisiones Documentales y/o de campo para las
SI ¿Primer
Fases 2 y 3.
rechazo de
fase? - Subdirector de Aceptación
El Oficio de rechazo o aprobación es rubricado SMS
por el Inspector designado, el Jefe de - Jefe del Departamento SMS
Departamento SMS correspondiente y Firmado correspondiente
por el Subdirector de Acetación SMS y - Inspector designado
- FORMATO Check List NO
(por Fase) Posteriormente es enviado al Operador Aéreo.
- FORMATO Oficio de Aprobación
aprobación o Rechazo FASE 2 o 3 FIN Si la fase es rechazada el Operador Aéreo tiene 90
- Control SMS días hábiles para presentar evidencia de haber
ACTUALIZADO
- Política de Cumplimiento
subsanado las No Conformidades. Esta segunda
SMS revisión se realiza de igual forma que se ejecutó
el primer análisis técnico. En caso de mantenerse
las mismas u otras No conformidades se procede
a Rechazar el Trámite actuando de acuerdo a lo
1
señalado en la "POLITICA DE CUMPLIMIENTO
SMS".
Para ambos casos el Jefe del Departamento SMS

correspondiente actualizará el Control SMS.

con la información correspondiente de la fase
enviandoselo al Jefe del Departamento SMS
correspondiente.
2

Anexo 1
2
- Check List correspondiente
- Oficio de Aprobación o
Rechazo
El Subdirector de Aceptación SMS en

Coordinación con la jefatura de Aceptación SMS
Control SMS Designación Equipo de
Correspondiente designará el Equipo para la - Subdirector de
VIGENTE Aceptación SMS Aceptación SMS
Aceptación del SMS la cual será comunicado a
los integrantes mediante Correo Electrónico. En - Jefe del Departamento
este correo se detallada quien cumplirá la SMS correspondiente
función de Líder del equipo a quien le será
entregado el expediente. Esta información es
registrada en el Control SMS por el Encargado
SMS.
Control SMS Correo de

ACTUALIZADO Designación
Equipo
El Líder del equipo de Aceptación elabora el

FORMATO Programación Programa de Auditoria en conjunto con el
Programa de Auditoria de equipo. Posteriormente lo envia por correo - Jefe del Departamento
Auditoria Aceptación electrónico al Operador Aéreo en la fecha SMS correspondiente
definida en la Notificación de Revisión. - Líder equipo
Esta información es registrada por el Jefe del
Departamento SMS correspondiente en el
Control SMS - Programa de

ACTUALIZADO Auditoria
- Correo de envío
Las actividades de auditoria son las siguientes:

1. Reunión de apertura
2. Ejecución en campo
Ejecución 3. Reunión de Cierre - Líder equipo
Auditoria de Aceptación 4. Elaboración del Informe - Auditores
- Programa de Auditoria 5. Distribución de Informe
- Check List
- FORMATO Informe de
Auditoria Las actividades son lideradas por el Líder del
- FORMATO Notificación de Equipo quien es el que dirije las Reuniones de
No Conformidades
Apertura y cierre y elabora el Informe de
Revisión Auditoria. Durante la reunión de cierre el Líder
del equipo entrega la Notificación de No
Conformidades dejándose una copia firmada por
NO el Ejecutivo Responsable.
- Subdirector de Aceptación
¿Aprobación? El informe es entregado al Subdirector de SMS
Aceptación SMS quien elabora el Oficio de - Jefe del Departamento SMS
aceptación SMS (incluyendo clausulas de entrega correspondiente
- FORMATO Oficio de de información y cumplimiento de los objetivos e - Líder del Equipo
aprobación o Rechazo
- Control SMS
indicadores por XX periodo) u el Oficio de
ACTUALIZADO SI Rechazo. Este es rubricado por el Jefe del
SI Departamento SMS correspondiente y firmado
por el Subdirector de Aceptación SMS y enviado
¿Primer rechazo
de fase?
al Operador Aéreo en conjunto con el Informe de
Auditoria.
Si la fase es rechazada el Operador Aéreo tiene

90 días hábiles para presentar evidencia de haber
No subsanado las No Conformidades. Esta segunda
revisión se realiza por el Líder del Equipo de
manera documental y/o de campo. En caso de
mantenerse las mismas u otras No
conformidades se procede a Rechazar el Trámite
actuando de acuerdo a lo señalado en la
"POLITICA DE CUMPLIMIENTO SMS".
Envio Notificación Cada vez que se acepte un SMS, el Subdirector de

Aceptación
Aceptación SMS deberá enviar copia del Informe
de Auditoría y del Oficio de Aceptación SMS al
Subdirector de VIGILANCIA SMS.
Asimismo el Subdirector de Aceptación SMS

envía mediante correo electrónico el oficio de
aceptación del SMS al Encargado del Proceso de
Comunicación Interna y Externa para la
divulgación de que la Organización ya cuenta con
FIN
un SMS aceptado.

Anexo 1

Esta información es registrada por el Jefe del
Departamento SMS correspondiente en el
Control SMS.
El Líder del equipo actualizará el expediente con

la información correspondiente de la fase,
enviandoselo al Jefe del Departamento SMS
correspondiente.
- Check List
- Notificación de No Conformidades
- Informe de Auditoria
- Oficio de Aceptación SMS
- Correo a Comunicación Interna y
Externa
- Oficio de Rechazo
Regresar al Proceso

Proceso de Vigilancia
Anexo 2
INICIO Permanentemente el Subdirector de Vigilancia SMS

recibe los oficios de aceptación de nuevos SMS.
- Oficio de rechazo ó aprobación
Durante el mes de julio de cada año se elabora el Subdirector de
- Formato de programa anual de programa anual de vigilancia SMS para el año Vigilancia SMS
vigilancia SMS
siguiente.En caso que se reciban oficios de
Elaboración del programa anual de
vigilancia SMS aceptación de nuevos SMS cuyo periodo de
vigilancia este dentro del plazo del programa
formulado, este puede modificarse. El programa es
aprobado por el Director de Seguridad Aérea. Una
vez aprobado el programa se envia al proceso de
Comunicación Interna y Externa para su publicación
en la página WEB.
Programa anual de vigilancia SMS

aprobado
- Listado de Auditorescertificados en En base al programa anual de vigilancia SMS y a la

vigilancia SMS Definir Equipo Auditor de tabla de criterios de asignación , se define el equipo Subdirector de
- Tabla con criterios de asignación Vigilancia SMS Vigilancia SMS
auditor de vigilancia por cada SMS aceptado y su
Auditor Líder. Los integrantes del equipo de
vigilancia deben nominarse del listado de Auditores
certificados en vigilancia SMS y/o del personal
competente perteneciente al Área de vigilancia
SMS
Registro de carga de trabajo por

Auditor certificado y personal
competente
45 días antes de la vigilancia programada por

operador, se inicia la elaboración del programa de Inspector Líder
- Informes de vigilancia anteriores
- Minutas del Comité de vigilancia
la visita de vigilancia SMS, asegurandose que este
sea del conocimiento operador aéreo con al menos
Elaboración del programa de la
Auditoria de vigilancia SMS 30 días de anticipación a la fecha programada de la
vigilancia.
Este programa debe considerar la estrategia para
abordar los puntos críticos del SMS del operador en
cuestión.
Formato de programa de auditoria de
vigilancia SMS
Programa de la auditoria de
vigilancia SMS
Preparación de la vigilancia en base al programa de

visita, revisión documental y elaboración de listas
Reunión de preparación de la de verificación. Esto debe estar concluido al menos Inspector Líder
visita 5 días antes de la visita al operador aéreo.
Formato de Lista de Verificación
Lista de Verificación
El equipo de vigilancia SMS realiza la reunión inicial

para :
1º Informar el objetivo y alcance de la vigilancia Inspector Líder
Reunión Inicial de la visita
2º Conocer los participantes y presentar equipo de
vigilancia
3ª Discutir duración y secuencia de la vigilancia,
confirmando la programación
4ª Establecer los canales de comunicación y los
recursos requeridos por parte de la autoridad.
En caso de ser necesario, se solicitar una visita de
1 reconocimiento al operador aéreo.
5ª Fijar la reunión final
Página 1 de Proceso Vigilancia SMS

Anexo 2
1
- Lista de Verificación Se ejecuta la visita según el programa, mediante la
- Programa de auditoria de
vigilancia SMS
realización de entrevistas a la organización con el
fin de establecer su desempeño y detectar no Equipo de vigilancia
conformidades o desviaciones del SMS, mediante SMS
Ejecución de la visita
el uso no exclusivo de las listas de verificación.
Listas de verificación completadas
El equipo de vigilancia SMS presenta los hallazgos,

Formato de Informe de viauditoria de
vigilancia SMS
Reunión de coordinación con unifica criterios, redacta y clasisifica no
equipo auditorde vigilancia SMS
conformidades, genera el resumen de no
conformidades y elabora borrador del informe de
vigilancia SMS
Nota: El Inspector Líder tendra la discrecionalidad

para separar, unir e incluso eliminar hallazgos de no
considerarlos con la evidencia objetiva necesaria, en
esta reunion de coordinacion.
- Informe de AuditoriaSMS
Nota:Sólo sección resumen de NC
Se presentan al operador aéreo las NC detectadas

- Informe de auditoria de vigilancia SMS
Nota:Sólo sección resumen de NC explicando cada una de ellas.
Posteriormente y en un plazo no superior a 5 días
hábiles el inspector líder le entrega Subdirector de
Reunión de Cierre y elaboración Vigilancia SMS el informe final redactado.
de informe final
El Subdirector de Vigilancia SMS en un plazo no
superior a 15 días de realizada la visita de vigilancia Inspector Líder
le envía el informe final al Ejecutivo Responsable y
al Director de Seguridad Operacional del operador
aéreo
Informe de vigilancia SMS completo
Desde la fecha de recepcion del infrome final, el

operador tendra 15 días para enviar a la autoridad
Aeronautica el plan de acciones de las no
conformidades detectadas. Las Acciones
establecidas en este plan serán analizadas y/o
- Plan de accion del Operador Aéreo Seguimiento de las No aprobadas en un plazo de 15 dias, por parte de la
conformidades detectadas. Autoridad. En caso de no ser aprobadas se le
enviara un oficio al operador, quien tendrá 5 días
para enviar un nuevo plan.
La Autoridad tendrá la discrecionalidad de designar
a un equipo verificador de la eficacia de las
acciones realizadas por el Operador Aéreo.
En caso de que se realice esta verificacion se
emitirá un informe de verificación.
2
Oficio de rechazo del plan de acciones
del operador aéreo.

Anexo 2
Informe de Verifiación.
Semestralmente, el Subdirector de Vigilancia SMS

Formato de Informe consolidado de Elaboración de informe debe elaborar el informe consolidado de vigilancia
vigilancia de SMS consolidado de vigilancia SMS
SMS y remitirlo al Proceso de Planificación y Revisión
del sistema para su análisis Subdirector de
Vigilancia SMS
Informe consolidado de vigilancia SMS
FIN
Regresar al Proceso

Anexo 3
CREACION DE UN DOCUMENTO
INICIO
Cualquier persona de la DGAC puede
plantear la necesidad de crear un nuevo
- Cualquier persona de
documento. Ésta debe ser planteada a
Necesidad de Análisis la DGAC
un Documento tráves de su Encargado de Área
(Jerarquia superior siguiente, según
aplique).
NO El Encargado de Área es el que analiza la

- Encargados de Área
¿Aceptación? aplicabilida o no de la solicitud. En caso de
aceptación solicita al Dueño de proceso
PT-01 el formato a utilizar de ser necesario.
SI
FIN
El Dueño de proceso PT-01 envía
referencia para la construcción del nuevo
documento, dea cuerdo a lo especificado en
el Anexo 3 de este procedimiento.
Referencias de
acuerdo a Anexo 3 Elaboración Documento - Dueño de proceso PT-01
El solicitante elabora el documento - Solicitante
competando todos los puntos solicitados en
las referencias.
en todos los casos el documento generado
debe incluir obligatoriamente: control de
cambios, revisión, aprobación y control de
registros.
Documento
elaborado
El Solicitante debe obtener la aprobación

del documento elaborado de acuerdo al
anexo 2 de este procedimiento. La
NO
evidencia de aprobación se debe enviar por
Documento correo electrónico donde el responsable de - Solicitante
elaborado ¿Aprobación? aprobación registro su desición. - Responsable de aprobación
Nota: Esto último puede ser para uno o
varios documentos en un solo correo
electrónico.
Correo Electrónico
de Aprobación
SI
El Solicitante envia el Documento elaborado y el correo

electrónico de aprobación al dueño de proceso PT-01 quien
procede a actualizar la Matriz de Control de Documentos y
Formalización y solicitar al Dueño de Proceso PT-03 para subirse a la red y - Dueño de proceso PT-01
- Documento elaborado
Distribución comunicar a la DGAC, vía correo electrónico, de la existencia de - Solicitante
- Evidencia de un nuevo documento. En caso de requerirse copias impresas, procede - Dueño de proceso PT-03
aprobación a distribuirlas colocándoles el sello de "DOCUMENTO CONTROLADO"
- Matriz de Control de (a excepción de los formatos de registros) y actualiza Matriz de Control
documentos vigente
de Documentos. Es responsabilidad del Dueño de Proceso PT-
01 comunicar al Dueño de Proceso PT-02 (Planificación) para
que éste vea si se debe actualizar el mapa de procesos,
manuales y otros, si aplica.
- Documento Controlado
- Correo Electrónico de
Comunicación
- Matriz de Control de
documentos actualizada
El Responsable del nuevo documento debe asegurarse que

las personas usuarios del mismo, sean capacitadas en su uso. El
- Responsable nuevo documento
Listado de Asistencia Listado de asistencia se entrega al Dueño de Proceso PT-01
Inducción para su protección.
Listado de Asistencia
completo
FIN
Página 1 de Proceso Control de Documentación

Anexo 3
MODIFICACION DE UN DOCUMENTO
INICIO

Necesidad de plantear la necesidad de modificar un - Cualquier persona de la DGAC
Análisis
modificar un documento. Ésta debe ser planteada al
Documento Responsable del Documento.
- Responsable del documento

NO El Responsable del documento es el que
¿Aceptación? analiza la aplicabilidad o no de la solicitud.
SI
FIN
Documento vigente El Responsable del documento modifica

el documento dejando claramente
Modificación estipulado en el control de cambios todas - Responsable del documento
Documento las modificaciones realizadas al
documento.
Documento
modificado
Documento El Responsable del documento debe

modificado NO obtener la aprobación del documento
elaborado de acuerdo al anexo 2 de este - Responsable del documento
¿Aprobación?
procedimiento. La evidencia de aprobación -Responsable de aprobación
corresponde a un correo electrónico donde
el responsable de aprobación registre su
decisión.
Nota: Esto último puede ser para uno o
SI varios documentos en un solo correo.
Correo Electrónico
de Aprobación
El Responsable del documento envia el Documento modificado

y el correo electrónico de aprobación al dueño de proceso PT-
01 quien procede a actualizar la Matriz de Control de
Documentos y solicitar al Dueño de Proceso PT-03 para subirse
a la red y comunicar a la DGAC, vía correo electrónico, de la
- Documento existencia de un nuevo documento (modificado). En caso de
modificado requerirse copias impresas, procede a distribuirlas colocándoles el sello de
- Evidencia de "DOCUMENTO CONTROLADO" (a excepción de los formatos de
aprobación -Responsable del documento
- Matriz de Control de Formalización Distribución
registros) y actualiza Matriz de Control de Documentos. Es - Dueño de proceso PT-01
documentos vigente y Retiro de documento responsabilidad del Dueño de Proceso PT-01 comunicar al Dueño - Dueño de proceso PT-03
obsoleto de Proceso PT-02 (Planificación) para que éste vea si se debe
actualizar el mapa de procesos, manuales y otros, si aplica.
- Documento Controlado
- Correo Electrónico de
Comunicación
El Responsable del documento que se ve afectado, en caso de

requerirlo, debe asegurarse que las personas usuarios del mismo,
sean capacitadas en su uso. El Listado de asistencia se entrega
NO al Dueño de Proceso PT-01 para su protección. -Responsable del documento afectado
¿Capacitació
SI
Capacitación completo
FIN

Anexo 3
INCORPORACION DE UN DOCUMENTO EXTERNO

INICIO

Documento recibir un documento externo y plantear la - Cualquier persona de la DGAC
Externo Recepción y Análisis
necesidad de incorporarlo al sistema. Esta
debe ser primeramente planteado al
Encargado de Área.
NO Encargado del Área

¿Aceptación? El Encargado del Área es el que analiza la
aplicabilidad o no de la solicitud.
SI
FIN
El Encargado del Área envía el

documento externo al dueño de Proceso
PT-01 quien procede a actualizar la Matriz
de Control de Documentos - Encargado del Área
- Documento externo Documentos y solicitar al Dueño de - Dueño de Proceso PT-01
- Matriz de Control de Proceso PT-03 para subirse a la red y - Dueño de Proceso PT-03
documentos vigente Formalización y comunicar a la DGAC, vía correo
Distribución electrónico, de la existencia de un nuevo
documento (externo).
También es responsabilidad del dueño de
Proceso PT-01 el retiro de copias
obsoletas de existir y el comunicar al
Dueño de Proceso PT-02 (Planificación)
para que éste vea si se debe actualizar el
mapa de procesos, manuales y otros, si
aplica.
- Documento Externo
Controlado
-Correo Electrónico de
Comunicación
NO
¿Inducción?
SI
Listado de Asistencia El Responsable del documento que se ve afectado, en caso de

requerirlo, debe asegurarse que las personas usuarioas del
mismo, sean capacitadas en su uso. El Listado de asistencia se - Responsable de documento afectado
entrega al Dueño de Proceso PT-01 para su protección.
Inducción
completo
FIN

Anexo 3
ELIMINACION DE UN DOCUMENTO
INICIO
Cualquier persona de la DGAC puede Cualquier Persona

Necesidad de plantear la necesidad de eliminar un
eliminación
Análisis de la Organización
documento. Ésta debe ser planteada al
Responsable del Documento.
Nota: Lo anterior también sucede cuando se
modificó un documento, debiendo eliminarse la
versión anterior (obsoleta).
NO
¿Aceptación? El Responsable del documento es el que Responsable del
analiza la aplicabilidad o no de la solicitud. Documento
SI
FIN
El Responsable del documento comunica

la decisión de eliminación al Dueño de
Proceso PT-01 quien procede a actualizar
la Matriz de Control de Documentos y - Responsable del Documento
solicitar al Dueño de Proceso PT-03 para - Dueño de Proceso
extraer de la red (de ser digital) y llevarlo a - Encargado del Área
carpeta de documentos obsoletos, de
- Documento a eliminar
haberlas.
documentos vigente Es responsabilidad del dueño de Proceso
Formalización y Retiro PT-01 el comunicar al Dueño de Proceso
PT-02 (Planificación) para que éste vea si
se debe actualizar el mapa de procesos,
manuales y otros, si aplica.
El Encargado del Área debe revisar toda
la documentación que lo referencie y
modificarlos de acuerdo al diagrama
"Modificación de un documento". Si
algun documento se presera en forma
impresa debe ser sellada como
"OBSOLETOS"
- Documento eliminado en
carpeta de obsoletos
- Correo electrónico de
Comunicación
FIN
Regresar al Proceso

Anexo 4
INICIO
En el mes de Octubre de cada año, el Jefe
Formato Plan de Departamento de Planificación y
anual de Planificación Anual de Revisión del SSP elabora el Plan Anual de Jefe de Departamento
revisiones Revisiones Revisión, el cual deberá ser aprobado por el de Planificación y
Director de Seguridad Aérea, el cual podrá
ser revisado durante el trancurso del año.
Revisión del SSP
Aprobado el programa será presnetado al
Director General Adjunto de Seguridad Aérea
para su conocimiento.
Plan Anual de Revisión

APROBADO
Jefe de
- Informes de Dueños de Cada Trimestre, los Dueños de Procesos Departamento de
Proceso envian su Informe al Jefe de Departamento
Planificación y
- Tablero de Control de de Planificación y Revisión del SSP
Procesos
Análisis y actualizacion del Revisión del SSP
tablero de de control de
procesos
Con los datos reportados, el Jefe del Jefe del
Departamento de Planificiación y Departamento de
Vigilancia del SSP, actualizará el Tablero de
Control de Procesos. Planificiación y
Vigilancia del SSP
Tablero de Control de
Procesos actualizado
- Informe consolidado de vigilancia SMS

- Informe de resultado de gestión de
riesgo
- Informe de estado de acciones
- Informes de investigacion de
accidentes e incidentes
- Informe de auditoria
- Actas de revisiones del sistema
anteriores
. Informe de Impacto de la comunicación
- Política SO vigente
- Objetivos SO vigentes
- Metas SO vigentes
- Política de cumplimiento vigente
- Tablero consolidado de control de
procesos
Jefe del
El Jefe del Departamento de Planificiación Departamento de
y Vigilancia del SSP elabora una Planificiación y
presentación con los puntos a tratar. Vigilancia del SSP
Formato de presentación Presentación

Elaboración Presentación
Página 1 de Proceso Planificación y Revisión del Sistema

Anexo 4
De acuerdo a lo señalado en el Plan Anual de

1 Revisión se lleva a cabo la revisión del proceso,
utilizando la presentación anteriormente
preparada, con la finalidad de cumplir con el
objetivo del proceso. Director de
Presentación Eventualmente pueden citarse a terceros no
Revisión miembros de la Dirección de Sgeuridad Aérea Seguridad Aérea
en caso que se estime necesario. Dependiendo
de las necesaidades del SSP podrán realizarse
revisiones no planificadas .
En caso que resulten no conformidades, estas
deberán ser informdas al proceso de
implementación de acciones por el dueño del
proceso
Nota: Para que esta revisión tenga validez debe

participar obligatoriamente el Director
General Adjunto de Seguridad Aérea o a
quien este nomine para estos efectos.
El Jefe del Departamento de Planificiación

y Vigilancia del SSP, elaborará el Acta de
Revisión, con las apreciaciones y
consideraciones obtenidas de la revisión.
Formato Acta de En caso de que el Subdirector SSP, haya Jefe del
revisión del sistema Elaboración Acta de decidido divulgar dicha información , el Jefe del Departamento de
Revisión Departamento de Planificiación y
Vigilancia del SSP elaborará la Minuta de
Planificiación y
comunicaciones a divulgar y será enviada al Vigilancia del SSP
Formato Minuta de encargado de Comunicación Interna y Externa
comunicaciones a
divulgar
Acta de revisión del

sistema
Minuta de
comunicaciones a
divulgar
FIN
Regresar al Proceso
Página 2 de Proceso Planificación y Revisión del Sistema

Proceso de Auditoría Interna
Anexo 5
INICIO En el último trimestre de cada año, el Dueño de

Proceso debe elaborar el programa anual de
FORMATO PROGRAMA ANUAL DE auditorias internas.Este debe ser aprobado por el
AUDITORIA INTERNA
Director General. El programa debe contener las
fechas en que se realizarán, los procesos a auditar
ELABORACION DEL PROGRAMA
ANUAL DE AUDITORIA INTERNA en cada una de ellas y los auditores líderes.
Se debe realizar una identificación y análisis de los
MATRIZ GR AUDITORIA INTERNA
riesgos que puedan afectar el cumplimiento del
programa anual de auditoria interna, de acuerdo a
lo establecido en el Instructivo " Identificación y Dueño del proceso
evaluación de riesgos del proceso de auditoria
interna"
lISTADO DE aUDITORES
aCTUALIZADO
MATRIZ GR AUDITORIA PROGRAMA ANUAL DE

INTERNA ACTUALIZADA AUDITORIA INTERNA
Con una antelación deseable de 1 mes ( mínimo 1

semana) se debe notificar al responsable de las
COMUNICACIÓN A LA UNIDAD A
unidades que van a ser auditadas según el
AUDITAR Programa Anual de Auditorias Internas y se Auditor Líder
acuerda entre las partes la fecha exacta de su
realización, la cual será enviada vía correo
electrónico al responsable de las unidades a
auditar por él Auditor Líder
CORREO ELECTRÓNICO CON

FECHAS ACORDADAS
Para cada Auditoria, el Auditor Líder debe

FORMATO PLAN DE AUDITORIA
INTERNA ELABORACION Y NOTIFICACIÓN identificar los requerimientos y documentos del
DEL PLAN DE AUDITORIA Y
DESIGNACION DE EQUIPO sistema de gestión que son aplicables y sobre ellos
AUDITOR
Auditor Líder
planificar las actividades de la auditoria,
completando el formato del Plan de Auditoria
Interna que incluye entre otros: Objetivos, alcance,
LISTADO DE AUDITORES
INTERNOS criterios, fechas, horas, unidades organizacionales,
actividades, auditados y auditores.
Una vez concluido el Plan, este es enviado al
responsable de las unidades a auditar
PLAN DE AUDITORIA INTERNA
El auditor líder convoca al equipo auditor

NO nominado y les explica el Plan de auditoria.Los
REUNION DE PREPARACION DE
LA AUDITORIA auditores deberán recopilar y revisar la
PLAN DE AUDITORIA INTERNA
información pertinente a las tareas de auditorias - Auditor Líder
que le han sido asignadas y preparar las Listas de - Equipo Auditor
Verificación y cualquier otra documentación que
estime necesaria. Estas Listas no constituiran
registros del sistema, por cuanto son sólo material
de apoyo para el auditor.
Página 1 de Proceso Auditoría Interna

Proceso de Auditoría Interna
Anexo 5
Realizar la reunión previa a la auditoria para:

- Informar el alcance, objetivo y clasificación de los
hallazgos de la auditoria
- Presentar el equipo auditor Auditor Líder
- Establecer los canales de comunicación
- Informar la planificación, horarios y cronograma de
REUNION INICIAL
las actividades a desarrollar
- Informar fecha y hora de Reunión de cierre
Consiste en observar las instalaciones que se

auditan con la finalidad de formar una idea de los
VISITA DE RECONOCIMIENTO procesos que se efectúan dentro de la unidad.
Auditor Líder
Nota: Esta actividad puede ser omitida si hay un
buen conocimiento del área a auditar por parte de
los auditores
Se procede según el Plan de Auditoria a realizar la

auditoria, mediante entrevistas al personal y
PLAN DE AUDITORIA INTERNA EJECUCIÓN DE AUDITORIA EN
revisión documental apoyandose en las Listas de
TERRENO Verificación a fin de detectar No Conformidades y Auditor Líder
desviaciones al sistema de gestión.
Cualquier indicio de No Conformidad será
investigado con su respectivo respaldo
documentado.
El equipo Auditor presenta los hallazgos detectados - Auditor Líder

REUNION DE COORDINACION DE
AUDITORES en la auditoria, unifican criterios, determina y - Equipo Auditor
clasifica las No Conformidades
Se presentan al responsable de la unidad auditada

las No Conformidades
detectadas, analizándose en detalle cada una de
éstas. Posteriormente en un plazo no superior a 5
días hábiles el auditor Líder debe entregar al
Dueño del Proceso el Informe de la auditoria. Este
último lo hace llegar en un plazo no superior a 5
REUNION DE CIERRE
días hábiles al proceso de Planificación y revisión
FORMATO DE INFORME DE AUDITORIA
INTERNA del sistema.
Las No Conformidades detectadas en la auditoria - Auditor Líder
interna deben ser tratadas de acuerdo a lo
especificado en el proceso Implementación de
Acciones, para lo cúal el Dueño del proceso de
Auditoria Interna debe hacer llegar al Dueño del
proceso de Implementación de Acciones, en un
plazo no superior a 5 días hábiles el informe de
auditoría.
INFORME AUDITORIA INTERNA
CIERRE DE LA AUDITORIA
La auditoria concluye cuando se han - Auditor Líder

solucionado todas las No Conformidades
FIN detectadas en la auditoria
Regresar al Proceso
Página 2 de Proceso Auditoría Interna

Proceso de Identificación de Peligros y No conformidades
Anexo 6
INICIO
Toda vez que un Integrante de la Organización o Parte
Interesada observe un evento que pueda afectar el nivel
aceptable de seguridad operacional o, que crea que
- Peligro, Evento o puede cooperar en la detección y control de peligros, - Personas de la
Suceso de SO amenazas o estado indeseado, lo reportará. Lo mismo se Organización
- No aplica cuando se detecten No Conformidades Reales o
conformidades Potenciales que afecten la capacidad de la Organización - Parte Interesada
reales o para cumplir con los requisitos asociados al producto o
proceso..
El reporte puede ser de carácter:
FORMATO Obligatorio: Cuando se produzcan No Conformidades

Reporte Reales.
Voluntario: Cuando se recibe la información con la
identificación del informante
Detección y captura de Confidencial: Cuando se recibe la información, la cual el
información informante pide dejar confidencial su identificación
Anónimo: Cuando la información se recibe sin
identificación del informante.
Los medios de captura de esta información corresponden

a:
1. Entrega directa al Dueño de proceso
2. Registro a través de la página WEB.
4. Envio por correo electrónico al Dueño de proceso
5. Registro Directo resultado de reuniones periódicas
enviado por cualquiera de los medios anteriores.
La información mínima necesaria para la elaboración de
reportes es la siguiente: fecha, área de adscripción y
descripción detallada de lo reportado.
Reporte
El Dueño de proceso es quien canaliza los reportes al

SI ¿Reporte proceso que corresponda, mediante el envío de un correo - Dueño de proceso
Reporte Reactivo? electrónico, de acuerdo a lo siguiente:
REACTIVOS: Al Proceso Implementación de

Acciones.
Planilla de NO PROACTIVOS y PREDICTIVOS: Al Proceso Gestión

Reportes del Riesgo o, si no corresponde a Seguridad
VIGENTE Operacional, al Proceso Implementación de Acciones.
SI
¿Afecta SO? Para todo reporte enviado el Dueño de proceso se
asegurará de la recepción oportuna de dicho reporte a
través de un correo de confirmación.
Todos los reportes son registrados en la Planilla de

NO Reportes. Permanentemente el Dueño de proceso
registra y actualiza la Planilla de Reportes con el estado
de la acción o las acciones en curso mediante la revisión
de la Matriz de Seguimiento de Acciones y la Matriz
Implementación de Gestión del Riesgo.Los tipos de estado que se
de Acciones manejan en la planilla son los siguientes: Informado,
Analizado, En curso, Atrazado y Cerrado.
- Planilla de Reportes ACTUALIZADA

Gestión del - Correo de envío/confirmación
Riesgo
Ver procedimientos:
- Gestión del Riesgo
1 - Implementación de Acciones
Página 1 de Proceso identificación de Peligros Y No Conformidades

Proceso de Identificación de Peligros y No conformidades
Anexo 6
Periódicamente el Dueño de proceso en conjunto con los

Planilla de dueños de proceso procede a analizar peligros derivados
Reportes de la operación de sus procesos. De igual forma se - Dueño de proceso
ACTUALIZADA establecerá la necesidad de establecer actividades de
comunicación o capacitación sobre el uso del reporte, la
importancia de reportar, entre otros. La necesidad de
Comunicación es solicitada al Proceso "Comunicación
Interna y Externa" y la de Capacitación al Proceso
Análisis periódico y "Capacitación". La solicitud se realiza a través de correo
Acción electrónico.
- Correos electrónicos con solicitud

de actividades de comunicación y/o
capacitación
(si corresponde)
- Planilla de Reportes actualizada.
NO Por lo menos una vez al año el Dueño de proceso evalúa

¿Aplicacción la necesidad de aplicar una Encuesta de Seguridad
encuesta? Operacional
SI
El Dueño de proceso revisa, actualiza o elabora una

FORMATOS nueva Encuesta. La aplica a todo o parte de la
Encuestas aplicadas Organización dependiendo de donde estime que falta - Dueño de proceso
anteriormente información, procesa la información obtenida y elabora el
Informe de Resultados SO. En caso de observarse
Peligros, eventos o sucesos que puedan afectar la
Revisión encuesta, seguridad operacional el Dueño de proceso los registra
aplicación y elaboración como Reportes proactivos. Estos reportes son tratados
de informe de acuerdo a las actividades del presente proceso. El
Informe de Resultados SO es enviado al Director de
Area y Adjuntos correspondientes para fines de
información
Encuestas contestas
- Encuestas
contestadas
- Informe de
FIN Resultados SO|
Regresar al Proceso
Página 2 de Proceso identificación de Peligros Y No Conformidades

Anexo 7
Anualmente, durante el primer

INICIO
trimestre, el Dueño de proces, con
apoyo de los Dueños de Proceso,
revisan el contenido de la Matriz de
Gestión de Riesgo encuanto a
peligros, controles y cualquier otro
aspecto que sea considerado de
importancia.
- Matriz de Gestión Riesgo
VIGENTE
- Matriz de Seguimiento de Periódicamente el Dueño de proceso
acciones VIGENTE revisa la Matriz de seguimiento de - Dueño de proceso
- Reportes acciones del Proceso
"Implementación de Acciones" para
detectar posibles actualización de su
Matriz de Gestión del Riesgo por que
se manifestó la consecuencia de un
Revisión, peligro ya detectado y evaluado.
FORMATO Actualización,
Reporte de Registro y aviso
Gestión de Riesgo El Dueño de proceso recepciona los
Reportes enviados desde el Proceso
"Identificación de Peligros y No
conformidades" los registra en la
Matriz y traspasa la información al
Formato "Reporte de Gestión de
Riesgo" y lo envia a quien debe
completarlo de acuerdo a lo redactado
en el reporte (Responsable designado
correspondiente)
Reporte de
Gestión de Riesgo
Se realiza la recopilación y análisis de

- Responsable
Análisis de la la información para proceder a realizar
asignado
Información la evaluación del Riesgo y establecer
correspondiente y/o
medidas de control.
equipo de trabajo
Se estima la Probabilidad de
- Responsable
Cuadros de Ocurrencia y la Severidad del
Estimación del Riesgo asignado
Probabilidad de impacto. Para lo anterior se usa el
Ocurrencia y correspondiente y/o
Cuadro de Probabilidad y
Severidad equipo de trabajo
Severidad.
Se procede a valorizar el nivel de - Responsable

Cuadro de riesgo utilizando el Cuadro de asignado
Valoración del Nivel de
Valoración del
Riesgo Valoración del Nivel de Riesgo. correspondiente o
Nivel de Riesgo
equipo de trabajo
Cuadros de
Se procede a determinar la existencia
de controles evaluándose ellos de - Responsable
Clasificación y Determinación de
Efectividad de acuerdo al Cuadros de Clasificación asignado
Controles existentes
Controles y efectividad de los Controles . correspondiente o
equipo de trabajo
Cuadro de Nivel Determinación del nivel de Con el Cuadro de Nivel de

de Exposición exposición al riesgo y nivel Exposición se compara con los
de tolerancia niveles de tolerancia definidos.
1
Página 1 de ProcesoGestión del Riesgo

Anexo 7
En caso de que el nivel de riesgo se -- Responsable

1
encuentre entre los límites asignado
MODERADO Y No TOLERABLE o correspondiente y/o
en cualquier nivel por decisión equipo de trabajo
voluntaria, el Responsable asignado Responsable
y/o equipo de trabajo proceden implementar controles
¿Riesgo determinar los controles a aplicar.
Moderado, No Toda la información queda registrada
Tolerable o
en "Reporte de Gestión de Riesgo"
voluntario?
siendo enviada al Dueño de
NO procesopara actualizar Matriz de
Gestión del Riesgo y al
SI Responsable designado para
implementar las acciones "si
corresponde"
Reporte de Gestión
Determinación de Matriz de Gestión de Riesgo
Tratamiento, Controles de Riesgo ACTUALIZADO
ACTUALIZADA
Los Peligros y los controles

identificados en la Matriz de Gestión
de Riesgo serán difundidos a las
Áreas involucradas a través de
diferentes medios.
Lo anterior debe ser comunicado y Subdirección de SSP

entendido por todo el Personal y se
realizará a través del Proceso
"Comunicación Interna y Externa".
Difusión, Capacitación y De igual forma la necesidad de
Seguimiento formación se realizará a través del
Proceso "Capacitación". Para lo
anterior el Dueño de proceso
enviará Solicitud Necesidad de
Comunicación y/o Capacitación a
través de Correo Electrónico.
Correos electrónicos con

necesidades de
Comunicación y/o
Capacitación (si corrsponde)
Subdirección de SSP
El Seguimiento de la información - Auditores
incluida en la Matriz (con especial - Proceso Revisión del
enfasis en las medidas de control) será Sistema
realizado por el Dueño de proceso,
los procesos de Auditorias de
Gestión y Revisión del Sistema.
Matriz de Gestión
de Riesgo
ACTUALIZADA
Trimestralmente el Subdirección de
SSP elabora un Informe de Subdirección de SSP
Resultados de Gestión de Riesgo y
Análisis y envio de lo envia al Proceso "Revisión del
información Sistema"
Informe de
Resultados de
Gestión de Riesgo
FIN
Regresar al Proceso
Página 2 de ProcesoGestión del Riesgo

Anexo 8
ENTRADAS ACTIVIDADES NOTAS / RESULTADOS RESPONSABLES
INICIO
Reportes Reactivos o Los Reportes Reactivos o Proactivos

Proactivos provenientes del Proceso "Identificación de
Informes de Audtoría
Peligros y No Conformidades" y el informe Dueño de proceso
Recepción de Reportes e de auditoria proveniente del proceso de
Informe de Auditoria "Auditorías Internas" son recepcionados por
FORMATO el Dueño de proceso quien procede a
Solicitud de Acción traspasar la información al Formato Solicitud
de Acción completando encabezado y
Sección 1.
Solicitud de Acción
SECCIÓN I
El Dueño de proceso registra el Hallazgo en la

Matriz de Seguimiento de Acciones.
Dueño de proceso
Registrar en Matriz de
Seguimiento de Acciones Matriz de Seguimiento de
Acciones
ACTUALIZADA
El Dueño de proceso envia la Solicitud de Dueño de proceso

Distribución para
Acción al responsable que corresponda para
levantamiento
que proceda a levantarla.
Recopilar información, analizar el hallazgo y

Responsable
Análisis del Hallazgo y
establecer los hechos, en forma individual o en
Levantamiento
definición del Tratamiento o equipo dependiendo de la complejidad de la
acción inmediata si se situación.
requiere
SECCIÓN II
Realizar el análisis de Causa de la No

Conformidad, puede ser con el método de los 5
porqués, espina de pescado u otro. Para el caso Responsable
Determinación de las de Mejoras se deberá colocar en esta sección la Levantamiento
causas que originaron los
Justificación de aplicación.
hechos
SECCIÓN III
Se recurrirá al apoyo del Dueño de proceso u

Generación posibles otras áreas de apoyo que puedan aportar a la
- Responsable
soluciones y determinación solución de la no conformidad de acuerdo a las
Levantamiento
de la solución más Efectiva y necesidades del Sistema, registrando las
- Dueño de proceso
Viable acciones a tomar.
SECCIÓN IV
1
Página 1 de Proceso Implementación de Acciones

Anexo 8
ENTRADAS ACTIVIDADES NOTAS / RESULTADOS RESPONSABLES
1 Registrar la(s) persona(s) responsable(s), fecha

de implementación. El plazo para enviar la
Solicitud de Acción completa al Responsable
Matriz de Seguimiento de IA no debe exceder los 5 días hábiles. El - Responsable
Acciones Dueño de proceso registra en la Matriz de Levantamiento
VIGENTE Definición responsables de
Seguimiento de acciones y la envia al - Dueño de proceso
Implementar la Acción a
tomar y registro Responsable de Implementación de la acción
de acuerdo a lo informado en la Solicitud de
Solicitud de Acción Matriz de

SECCIÓN IV Seguimiento de
Acciones
ACTUALIZADA
Implementar la acción a El Responsable de Implementación debe

Responsable de
tomar y realizar su implementar las acciones señaladas en la
Implementación .
seguimiento Solcitud de acción en los plazos también
El responsable de la verificación (seleccionado

del equipo de auditores internos o el Dueño
d eproceso) evalúa los resultados en la fecha
comprometida. Si son satisfactorios se cierra la - Responsable de
no conformidad. De lo contrario el responsable Verificación
de la verificación puede solicitar otras acciones - Dueño de proceso
Verificación de la acción correctivas . Después de un tiempo prudente
correctiva / preventiva / el Dueño de proceso envia Auditor Interno o
Mejora
Verifica personalmente la Eficacia de las
acciones tomadas completando la Sección V
SECCIÓN V
Posterior al seguimiento, el Dueño de proceso

debe actualizar la Matriz de seguimiento de
Registrar los resultados
Acciones. La Matriz queda a disposición del Dueño de proceso
del proceso de Acción Proceso "Gestión del Riesgo" de forma de
Correctiva/ Preventiva verificar los peligros identificados y posibles
cambios en la evaluación de riesgo y controles
implementados.
- Solicitud de Acción
Cerrada
- Matriz de seguimiento de
Acciones actualizada
Trimestralmente y en fecha previa a la Revisión

Informe trimestral del estado del Sistema, el Dueño de proceso elabora un
de las acciones informe del Estado de las Acciones y lo - Dueño de proceso
envia al Proceso "Revisión del Sistema".
Informe del Estado de las

Acciones
FIN
Regresar al Proceso
Página 2 de Proceso Implementación de Acciones

Anexo 9
INICIO
Permanentemente la Subdirectora de
Sistemas recepciona los insumos de Subdirectora de
- Correo electrónico para
información a publicar. Procede a Sistemas
difusión de actualización de Recepción y
disposiciones aplicables.
validación de la
validarlos de acuerdo a lo siguiente: asunto,
- Correo electrónico con Oficio que este debidamente enviado por el
Información
de aceptación SMS
- Solicitudes con necesidad de
dueño de proceso , redacción del mensaje,
comunicación coherencia , completitud y ortografía. Envía
- Necesidad de comunicar un correo de aceptación o rechazo.
-Política y Objetivos de
Seguridad Operacional del
Estado actualizados
- Niveles aceptables de
seguridad operacional (ALos)
actualizados. Correo de aceptación o
-Política de cumplimiento rechazo
actualizada.
- pendiente s
Una vez validada la informacion recibida ,esta - Subdirectora de

se clasifica como de comunicación interna o Sistemas
externa . A continuación se determina el
medio por el cual se va a comunicar, pudiendo
Determinación Medio de
Comunicación
ser este: boletines, avisos, sitio web, entre
otros.
Se procede a programar en tiempo y diseño
la publicación, incorporándolo en un programa
de actividades.
Programa de
actividades
Se procede a ejecutar el programa de

Programa de Comunicación y actividades , dejando evidencia de lo - Subdirectora de
actividades Divulgación
realizado y explicaciones de lo no realizado Sistemas
en un registro denominado Reporte de
actividad informandose de esto al dueño del
proceso solicitante.
1 Correo al dueño de
Reporte de
proceso
Actividad
solicitante.
Página 1 de Proceso Comunicación Interna y Externa

Anexo 9
Semestralmente se aplicará a las partes

interesadas internas y externas una encuesta - Subdirectora de
1 Sistemas
de satisfacción respecto del contenido e
impacto que la comunicación entregada ha
tenido en sus procesos de seguridad
operacional. Se generará un informe como
resultado del análisis de esta encuesta el cual
Formato de
tambien servirá para retroalimentar a los
encuesta Aplicación y análisis de dueños de procesos proveedores
Encuesta
Informe de impacto
de la
comunicación
Semestralmente la Subdirectora de Sistemas

confecciona y envía un informe de Subdirectora de
Informe de impacto Envío de informe de Sistemas
de la retroalimentación
retroalimentación a los dueños de procesos
comunicación proveedores, el cual contiene observaciones
de forma y fondo respecto a la información
enviada por ellos. Para esto también se apoya
en el informe de impacto de la comunicación
Informe de
retroalimentación
FIN
Regresar al Proceso
Página 2 de Proceso Comunicación Interna y Externa

Proceso de Gestión de Competencias
Anexo 10
INICIO
INICIO
Inicialmente y para la puesta en marcha de

este proceso, se deben definir los perfiles
de puesto basado en competencias, lo cúal - Subdirección de R.H
-Formato Perfil de puesto
basado en Competencias se hará en base a los cargos y - Direcciones Áreas
Envío
Definir perfilde
de Formularios
puesto basado en
competencia
DTN
responsabilidades asociadas. - CIAAC
Para todos los cargos que se creen
posteriormente, se deberá definir su perfil
de puesto basado en competencia.
Una vez en régimen, los perfiles de puestos
basados en competencias se revisarán
Estructura de cargos y
responsabilidades asociadas
anualmente en el mes de marzo.
-Perfil de Puesto
basado en
competencia
Para los perfiles de puestos basados en

competencias ya definidos, se deberá
evaluar el cumplimiento de las autoridades
que ocupan dichos cargos.
Formato de Evaluación de
Desempeño Estandarizada
Esta evaluación se realizará anualmente
Evaluación de competencias en el mes de abril.
Las competencias en sus aspectos
- Direcciones Áreas
metodológicos (niveles precisos de
- CIAAC
conocimientos y de información
Banco de requeridos) y técnicos ( aplicaciones
preguntas
prácticas precisas para ejecutar tareas), se
medirán a través de instrumentos. En el
primer caso estos corresponderan a
pruebas de conocimientos las que serán
aplicadas por el CIAAC. Para el segundo
caso el instrumento corresponderá a una
- Formato de pruebas de
evaluación de desempeño estandarizada
conocimiento por empleado con parámetros objetivos, a ser aplicada
por la jefatura directa.
- Reporte de pruebas de
1 conocimiento por empleado
- Evaluación de desempeño
standarizada
Página 1 de Proceos Gestion de Competencias y Capacitacion

Anexo 10
Durante el mes de mayo se deben

analizar las evaluaciones de competencias
1
- Formato de Evaluación de
realizadas, para lo cual se integrarán las
competencia por empleado evaluaciones de conocimiento y de
desempeño por empleado, a fin de
determinar la evaluación de competencia - CIAAC
de cada uno de ellos. Esta evaluación
será enviada a las jefaturas para que
Análisis de evaluación de estas procedan a comunicarselas a los
competencias empleados.
Complementariamente a esto se deben
- Formato Informe consolidado de
competencias
consolidar en un reporte de todos los
evaluados, separandolas por cargo o
grupo de cargos, lo cual constituirá uno de
los insumos para la formulación del plan
-Evaluación de
competencia por empleado
- Informe consolidado de
competencias
En base al Informe consolidado de

-Plan de carrera DGAC
- Requerimientos de actualización
competencias, el plan de carrera DGAC,
de conocimientos ( OACI, SCT, los requerimientos de actualización de
demanda interna; etc) Elaborar Programa de Capacitación conocimientos y las solicitudes de las
- Solicitudes de las jefaturas y formación jefaturas se procede a elaborar, durante el
- Autoevaluación del empleado
- CIAAC
mes de Octubre de cada año, el
Programa de Capacitación y
Formación.
Complementariamente y en función de los
requerimientos de actualización de
Minuta de comunicaciones a conocimientos y de las instrucciones del
divulgar
proceso Planificación y Revisión del
Sistema, se procede a elaborar el
Programa de Instrucción para
Formato Programa de
Instrucción para Proveedores Proveedores de Servicios.
de Servicios Ambos Programas deben ser aprobados
por el Director General, quién proveerá
los recursos necesarios para su
Formato Programa de cumplimiento.
Capacitación y Formación
Programa de
Programa de Instrucción para Capacitación y
Proveedores de Servicios Formación
En base al programa de capacitación y

formación aprobado, se listan los alumnos
Formato de Oficio de por curso programado, y se elabora el
capacitacion programada
para cada empleado
oficio de capacitación programada para
Comunicación de los cada empleado, el cúal será enviado a las
programas de Capacitación Jefaturas Directas para su comunicación -Dueño del proceso
y de Instrucción a los interesados. Las jefaturas deberán
Formato Lista de alumnos por
curso acusar recibo a través de correo
electrónico de esta comunicación.
De la misma forma el programa de
capacitación y formación aprobado , y el
programa de instrucción para proveedores
de servicios, serán enviados al proceso
Comunicación Interna y Externa para su
Lista de alumnos por curso Correo electronico

de acuse recibo
Oficio de capacitación
programada para cada
empleado
Ejecución de los Programas de
Capacitación y de Instrucción
para proveedores de servicios
La ejecución del Programa de
Capacitación y Formación y del Programa
de Instrucción para Proveedores de
-Formato Reporte de evaluación del Servicios, se deberá llevar a cabo a partir - CIAAC
alumno por parte del proveedor de del mes de Enero de cada año.
capacitación
El dueño del proceso deberá coordinar
2
todos los recursos, incluidos los
proveedores de coordinación y medios
logísticos a fin de asegurar el cumplimiento
de las actividades definidas en los

Anexo 10
de las actividades definidas en los
- Expediente del Curso

- Reporte de evaluación del alumno
2
por parte del proveedor de
capacitación
La medición de la efectividad de la
capacitación proporcionada a los
empleados DGAC se realizará durante los
40 días posteriores a la finalización del
-OJT curso, a través del formato OJT por parte
Medición de la efectividad de la del Jefe Directo al empleado que recibió la
Capacitación capacitación.
El jefe directo reporta este registro de - CIAAC
- Formato Informe final de la evaluación al dueño del proceso de
acción de Capacitación Gestión de Competencia y Capacitación
para la evaluación de competencia del
empleado
El prestador del servicio de capacitación
-OJT
FIN -Informe final de la
acción de
capacitación
Regresar al Proceso

Manual Sistema Gestion Segoper Dgac SSP 12072017 PDF

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Manual Sistema Gestion Segoper Dgac SSP 12072017 PDF

Cargado por

Información del documento

Descripción original:

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Manual Sistema Gestion Segoper Dgac SSP 12072017 PDF

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

SUBSECRETARÍA DE TRANSPORTE

DIRECCIÓN GENERAL DE AERONÁUTICA CIVIL

México, D.F. a 25 de septiembre de 2012

MANUAL DE AUTORIDADES AERONÁUTICAS

El MANUAL DE AUTORIDADES AERONÁUTICAS (MANUAL DEL SISTEMA DE SEGURIDAD

LIC. SERGIO ROMERO OROZCO

DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE SEGURIDAD AÉREA

Manual del Sistema de Gestión de Seguridad

2.- REGISTRO DE REVISIONES

No. de Revisión Fecha de revisión Motivo de la revisión

Original Septiembre 2012 Creación del manual

3.- LISTA DE PÁGINAS EFECTIVAS

Fecha de No. de Fecha de No. de

11.12.- Proceso de Investigación de Accidentes e Incidentes 40

5.- CONTROL DE CAMBIOS

 En esta sección se deberá incluir el número de revisión correspondiente.

 La fecha en la cual se esta aprobando la revisión, y

 Los motivos que generaron que se realizará dicha revisión.

No. de Revisión Fecha de revisión Motivo de la revisión

No. de Revisión Fecha de la Revisión Inclusión o modificación del procedimiento

Lista de páginas efectivas

No. de Página Fecha de Revisión No. de Revisión

1 de XX Septiembre 2012 Original

2 de XX Fecha de revisión No. de revisión

En el encabezado se modificará el cuadro que incluye el número de revisión y la fecha de revisión.

MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL (SSP)

DIRECCIÓN DE SEGURIDAD AÉREA No. de revisión Fecha de revisión

Cuerpo del Manual

Se deberá incluir una línea vertical indicando donde se encuentra la modificación.

5.1.- AUTORIDAD PARA APROBAR O CANCELAR ESTE DOCUMENTO

Ing. Carlos Espinosa Schillinger

Ing. Christian Uriel Cedillo Jaime

5.2.- DISTRIBUCIÓN DEL MANUAL

La Dirección de Seguridad Aérea, a traves de la Subdirección de Control de Documentación mantendrá el control

6.- ANTECEDENTES DGAC

6.2.- MISIÓN DE LA DIRECCIÓN GENERAL DE AERONÁUTICA CIVIL

6.3.- VISIÓN DEL TRANSPORTE AÉREO

6.4.- ORGANIZACIÓN DE LA DGAC

El organigrama de la DGAC se puede consultar en la siguiente dirección electronica:

En lo que respecta al organigrama del área de SSP, sería el siguiente:

Subdirección de Aceptación Subdirección Control de

Departamento de Aceptación Departamento de Vigilancia SMS

Departamento de Aceptación Departamento de Vigilancia SMS

Departamento de Aceptación Departamento de Vigilancia SMS

7.- OBJETIVOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL

• Revisar el funcionamiento de los Sistemas de Gestión de Seguridad Operacional (SMS), de los

• Aplicar acciones correctivas y preventivas a las No Conformidades Reales y Potenciales y Oportunidades

8.- GLOSARIO DE TÉRMINOS

6. Auditorías de la Seguridad Operacional: Método de supervisión para asegurar el cumplimiento de los

7. Autoridad Aeronáutica: La Secretaría de Comunicaciones y Transportes a través de la Dirección

8. Cliente: Organización o persona que recibe un producto.

Nota: El cliente puede ser interno o externo a la organización.

10. Consecuencia: Resultado potencial de un peligro.

39. Probabilidad: La posibilidad de que un evento o condición insegura pueda ocurrir.

45. Reporte Reactivo: Cuando la consecuencia ya se ha materializado

47. Riesgo: La evaluación de las consecuencias de un peligro, expresado en términos de probabilidad y

48. Secretaría: La Secretaría de Comunicaciones y Transportes.

51. Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional (SMS: Safety Management System): Es un