Manual Sistema Gestion Segoper Dgac SSP 12072017 PDF
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SECRETARIA DE
COMUNICACIONES
Y TRANSPORTES SCT
El Director General de Aeronáutica Civil, dependiente de la Secretaría de Comunicaciones y Transportes,
con fundamento en lo dispuesto en los Artículos 19 y 36, fracción V de la Ley Orgánica de la Administración
Pública Federal; 3, 51, fracciones 1, 11, IV y 117 de la Ley de Vías Generales de Comunicación; 2, 10,
fracciones IV, V y XVII, y 21 fracciones 11, IV, V, XI, XII, XIII, XV, XXII, XXXII y XXXVII del Reglamento
Interior de la Secretaría de Comunicaciones y Transportes; 6, 7, 8, 78, 80 y 81 de la Ley de Aeropuertos;
161, 168 y 169 del Reglamento de la Ley de Aeropuertos; 6, 7 y 7 Bis de la Ley de Aviación Civil; 62 de la
Ley Federal de Procedimiento Administrativo, y demás disposiciones relativas y aplicables, me permito
emitir el presente:
Los Procesos y Procedimientos expuestos, son de aplicación obligatoria y servirán como herramienta y
ayuda para la vigilancia en la correcta aplicación de lo establecido en la Ley de Aeropuertos, Reglamento de
la Ley de Aeropuertos, Ley de Aviación Civil, Normas Oficiales Mexicana y demás regulaciones y
ordenamientos aplicables.
Es responsabilidad del titular de la Dirección General Adjunta de Seguridad Aérea de ésta Dirección
General de Aeronáutica Civil, en el ámbito de sus respectivas competencias, el mantenerlo actualizado en
su contenido y distribuirlo entre todas las Comandancia Regionales y de Aeropuerto, cuando sea aplicable.
ATENTAMENTE
EL DIRECTOR GENERAL DE AERONÁUTICA CIVIL
CES/CCJ/EHM/JCVM
Manual del sistema de
Gestión de Seguridad
Operacional de la DGAC SCT
(SSP)
DGAC
DIRECCIÓN GENERAL DE AERONÁUTICA CIVIL
MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE SEGURIDAD AÉREA SEGURIDAD OPERACIONAL DE LA DGAC (SSP)
DIRECCIÓN DE SEGURIDAD AÉREA Fecha de revisión Septiembre 2012 Revisión Original
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MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE SEGURIDAD AÉREA SEGURIDAD OPERACIONAL DE LA DGAC (SSP)
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1.- PRESENTACIÓN
La Dirección General de Aeronáutica Civil, dentro de sus deberes y responsabilidades, cuenta con la de
certificar y vigilar, todas y cada una de las actividades que se desarrollan en el Sector Aéreo, así como
la de dictar políticas y procedimientos tendientes a mejorar las medidas de seguridad aérea en las
operaciones aéreas tanto en la Dependencia misma como en el Subsector Aéreo.
En virtud de lo anterior, el presente manual establece lineamientos generales para que sirva de guía sin
coartar la iniciativa del investigador, durante la investigación de los accidentes e incidentes
Por lo que el presente manual, es publicado y autorizado en el idioma español, por la Dirección General
de Aeronáutica Civil, aprobado por el Director General Adjunto de Seguridad Aérea y elaborado a través
de la Dirección de Seguridad Aérea.
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4.- ÍNDICE
1.- Presentación 2
2.- Registro de Revisiones 3
3.- Lista de Páginas Efectivas 4
4.- Índice 5
5.- Control de Cambios 7
5.1.- Autoridad para Aprobar o Cancelar este Documento 8
5.2.- Distribución del Manual 8
6.- Antecedentes DGAC 9
6.1.- Historia 9
6.2.- Misión de la Dirección General de Aeronáutica Civil 9
6.3.- Visión del Transporte Aéreo 9
6.4.- Organización de la DGAC 9
7.- Objetivos del Sistema de Gestión de Seguridad Operacional (SSP) 11
8.- Glosario de Términos 12
8.1.- Definiciones 12
8.2.- Abreviaturas 15
8.3.- Documentos de Referencia 15
9.- Lineamientos Generales de Operación 16
10.- Responsables 19
11.- Descripción de Procedimientos 20
11.1.- Proceso de Aceptación SMS 20
11.2.- Proceso de Vigilancia SMS 22
11.3.- Proceso de Control de Documentación 24
11.4.- Proceso de Planificación y Revisión del Sistema 26
11.5.- Proceso de Auditoría Interna 28
11.6.- Proceso de Identificación de Peligros y No Conformidades 30
11.7.- Proceso de Gestión del Riesgo 31
11.8.- Proceso de Implementación de Acciones 33
11.9.- Proceso de Comunicación Interna y Externa 35
11.10.- Proceso de Gestión de Competencias y Capacitación 37
11.11.- Proceso de Reglamentación 39
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Los cambios que sean realizados al manual serán considerados e identificados de la siguiente manera:
Registro de revisiones
Ejemplo
En esta sección se deberán modificar el número de revisión y la fecha de la página donde se encuentre la
modificación realizada.
Ejemplo
Encabezado
Ejemplo
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El Director General de Aeronáutica Civil, a través Del Director General Adjunto de Seguridad Aérea, aprobará las
Revisiones por modificaciones que se efectúen al contenido de este Manual, así como su posible cancelación, por
lo que cualquier propuesta de cambio por modificación o actualización, deberá ser analizada y procesada por
dicho Director General Adjunto, debiéndose enviar tales propuestas vía correo electrónico a las siguientes
direcciones:
Quiénes a su vez después de haberlas procesado, las pondrá a consideración de las demás subdirecciones
adscritas a la Dirección de Seguridad Aérea, para finalmente decidir sobre su correspondiente Aprobación y
distribución.
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6.1.- HISTORIA
El 20 de septiembre de 1920, dentro del esquema de la Secretaría de Comunicaciones y Obras Públicas, se
organizó económicamente una sección técnica de Navegación Aérea, dependiente de la entonces Dirección de
Ferrocarriles, en la cual se organizaron las primeras bases para el otorgamiento de concesiones de servicios
aéreos en la República Mexicana, desde el punto de vista técnico, jurídico y económico; posteriormente, esta área
fue reestructurada creándose el Departamento de Aeronáutica Civil, mediante Acuerdo Presidencial publicado en
el Diario Oficial de la Federación el día 1° de julio de 1928.
A partir de 1930, se empiezan a consolidar las rutas aéreas nacionales e internacionales, constituyéndose para tal
efecto aeronaves con mayor radio de acción y velocidad, aumentando por consiguiente los servicios en materia de
aviación civil que proporcionaba el citado Departamento.
El 1° de diciembre de 1943, la Secretaria de Comunicaciones y Obras Publicas, creó la Escuela de Aviación Civil
“5 de Mayo”, ubicada en el Estado de Puebla, la cual estuvo en actividad hasta que la incorporaron en junio de
1961 al Centro Internacional de Adiestramiento de Aviación Civil (CIAAC). Cabe señalar que desde 1953, este
Centro operó bajo los auspicios de la Organización de Aviación Civil Internacional (OACI), y del Gobierno Federal
de México; a partir del 1° de julio de 1961, esta escuela pasó a formar parte de la Secretaria de Comunicaciones y
Transportes.
En agosto de 1952, el Departamento de Aeronáutica Civil, pasa a ocupar el nivel de Dirección de Área y en 1956
se eleva a la categoría de Dirección General, conformándose para tal efecto con una estructura de 39 órganos,
con lo cual se fortalece su capacidad para normar y controlar las actividades de la aviación civil en México.
En el periodo de 1965 a 1970, desaparece una Subdirección General y se incorporan Subdirecciones específicas.
En 1971 se crea el Departamento de Verificaciones Aeronáuticas con 4 oficinas.
En 1978 por acuerdo del Secretario de Comunicaciones y Transportes, se crea el Centro Nacional de Medicina de
Aviación (CENMA), dependiente de la Dirección General de Aeronáutica Civil, misma que en 1988 es retirada de
la DGAC por medidas de compactación administrativa en la Secretaría de Comunicaciones y Transportes, y se
integra a la Dirección General de Protección y Medicina Preventiva en el Transporte.
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Área SSP
Dirección de Seguridad
Aérea
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La Dirección General de Aeronáutica Civil de México esta desarrollado e implantando un Sistema de Gestión de
Seguridad Operacional Estatal (SSP), el cual permitirá a la Autoridad Aeronáutica:
• Apoyar de modo sistemático a la mejora continua de los sistemas de gestión de la seguridad operacional
a través del seguimiento continuo de los SMS aceptados y la verificación al cumplimiento de la Norma
Oficial Mexicana relativa al SMS.
• Estandarizar y documentar las actividades para la comunicación interna y externa (divulgación) de las
regulaciones disposiciones aplicables, políticas e información de seguridad operacional; estableciendo los
canales de comunicación al interior de la DGAC y hacia y desde el exterior de tal forma de facilitar la
concientización, sensibilización y el mejoramiento continuo en materia de seguridad operacional.
• Generar, aprobar, distribuir y controlar los documentos que están asociados a los procesos de la Dirección
General de Aeronáutica Civil.
• Asegurar las competencias del personal mediante la gestión de la capacitación, que les permita cumplir las
responsabilidades y realizar las tareas inherentes a los perfiles de puestos basados en competencias e
instruir sobre materias de seguridad operacional a los proveedores de servicios para ayudar a crear en
ellos cultura de seguridad operacional.
• Procesar datos de seguridad operacional con el fin de evaluar riesgos e implementar medidas de control o
mitigación.
• Establecer los medios para reportar los Peligros, Eventos o Sucesos que afecten o puedan afectar la
Seguridad Operacional y No Conformidades Reales o Potenciales que afecten o puedan afectar el
cumplimiento de requisitos asociados al producto o procesos, para gestionar el riesgo y tomar acciones
correctivas y/o preventivas en forma oportuna.
• Identificar, definir y mejorar los requisitos y las responsabilidades relativos a la creación y el mantenimiento
del SSP, con la finalidad de controlar y mejorar permanentemente el SSP y el cumplimiento de los
objetivos de seguridad operacional, considerando la provisión de los recursos necesarios para ello.
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8.1.- DEFINICIONES
1. Accidente: Todo suceso por el que se cause la muerte o lesiones graves a personas relacionadas con la
operación de una aeronave o bien, se ocasionen daños o roturas estructurales a la aeronave, o por el
que la aeronave desaparezca o se encuentre en un lugar inaccesible.
2. Aeronave: Cualquier vehículo capaz de transitar con autonomía en el espacio aéreo con personas,
carga o correo.
3. Aeropuerto: Aeródromo civil de servicio público, que cuenta con las instalaciones y servicios adecuados
para la recepción y despacho de aeronaves, pasajeros, carga y correo del servicio de transporte aéreo
regular, del no regular, así como del transporte privado comercial y privado no comercial.
4. Análisis del Faltante: Análisis de las estructuras de seguridad operacional existentes dentro de la
organización, que consiste en determinar que componentes o elementos del SMS ya se encuentran
incorporados y funcionando dentro de ella, y cuales componentes o elementos requieren ser agregados,
realineados o modificados.
5. Aseguramiento de Seguridad Operacional: Son los medios o acciones que los poseedores de un SMS
llevan a cabo para monitorear y medir el desempeño de la seguridad operacional.
9. Concesionario: Sociedad mercantil constituida conforme a las Leyes Mexicanas, a la que la Secretaría
de Comunicaciones y Transportes otorga una concesión, tanto para la explotación del servicio de
transporte aéreo de servicio al público nacional regular, y es de pasajeros, carga, correo o una
combinación de éstos, está sujeto a rutas nacionales, itinerarios y frecuencias fijos, así como a las tarifas
registradas y a los horarios autorizados por la Secretaría; como para la explotación, administración,
operación y en su caso construcción de aeropuertos.
11. Daño: Alteración física de instalaciones, equipos o componentes como consecuencia de incidentes,
accidentes, fatiga del material o efecto del medio ambiente.
12. Disposiciones aplicables: Publicaciones Técnicas, Aeronáuticas tales como; Leyes, Reglamentos,
Normas, Alertas, Cartas de Política, Circulares Obligatorias/Informativas/de Asesoramiento; mismas que
deben ser consideradas de carácter explicativo en los casos que corresponda.
13. Documento controlado: Corresponde a todo documento, en formato físico y digital, que forma parte del
Sistema de Gestión de Seguridad Operacional del Estado y del Sistema de Gestión de Calidad de la
DGAA y que requiere de una lista de distribución, de forma de asegurar que sean usados sólo los
documentos vigentes, previniendo el uso no intencionado de documentos obsoletos, para la realización
de las actividades. Los documentos se clasifican de acuerdo a su origen como internos o externos.
14. Documento externo: Son documentos controlados, de origen externo a la Organización. Ejemplo de
estos documentos son: Leyes y Decretos, Convenios, Manuales de uso, etc.
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15. Documento interno: Son documentos controlados, generados dentro de la Organización y que forman
parte del Sistema de Gestión de Seguridad Operacional de la DGAC.
16. Ejecutivo Responsable (director general, socio, presidente de la junta de directores, propietarios
o su equivalente): Es aquella persona identificable y que, independiente de otras funciones, tendrá la
responsabilidad de la puesta en práctica y del mantenimiento del SMS, dentro de la organización.
17. Encuesta de Seguridad Operacional: Método para examinar un aspecto en particular o procesos de
una operación específica
18. Evaluación de Seguridad Operacional: Análisis sistemático de los cambios propuestos por el grupo
encargado de la planeación del SMS o los procedimientos a fin de detectar y mitigar los puntos débiles
antes de implantar cambios.
19. Evento: Condición que ha sido detectada dentro del entorno operacional en el cual han sido
sobrepasados los límites prestablecidos, la cual requiere un análisis.
20. Gestión del Riesgo (Administración del Riesgo): La identificación, análisis y eliminación, y/o
mitigación de los riesgos a un nivel aceptable, y que amenazan las capacidades de una organización.
21. Gestión de la Seguridad Operacional: Es el resultado de implantar una cultura organizacional que
favorece prácticas seguras, alienta la comunicación sobre la seguridad operacional con la misma
atención que le presta a la gestión financiera.
22. Hardware: Dispositivo, maquina o equipo relacionado con las operaciones aéreas.
23. Incidente: Todo evento relacionado con la utilización de una aeronave, que no llegue a ser un accidente
que afecte o pueda afectar la seguridad de las operaciones.
24. Incidente grave. Un incidente en el que intervienen circunstancias que indican que hubo una alta
probabilidad de que ocurriera un accidente, que está relacionado con la utilización de una aeronave y
que, en el caso de una aeronave tripulada, ocurre entre el momento en que una persona entra a bordo
de la aeronave, con la intención de realizar un vuelo, y el momento en que todas las personas han
desembarcado, o en el caso de una aeronave no tripulada, que ocurre entre el momento en que la
aeronave está lista para desplazarse con el propósito de realizar un vuelo y el momento en que se
detiene, al finalizar el vuelo, y se apaga su sistema de propulsión principal.
25. Indicador de Desempeño de Seguridad Operacional: Medida (o parámetro) empleada para expresar
el nivel de eficacia de la seguridad operacional logrado en un sistema.
26. Instructivo: Manera específica de realizar una actividad. Su objetivo es complementar un procedimiento,
detallando más claramente los pasos a seguir para que el proceso cumpla con los objetivos esperados.
27. Manual SMS: Documento en el cual se establecen todos los procesos a implementar del sistema de
gestión de la seguridad operacional de la organización, incluyendo políticas, objetivos, procedimientos y
responsabilidades en materia de seguridad operacional.
28. Mejora: Es aquella que no presenta consecuencias para al sistema, sino más bien corresponde a una
Oportunidad de Mejora
29. Método Predictivo: documenta el desempeño espontáneo del personal y lo que realmente ocurre en las
operaciones diarias.
30. Método Proactivo: busca activamente identificar riesgos potenciales a través del análisis de las
actividades de la organización.
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31. Método Reactivo: responde a los acontecimientos que ya ocurrieron tales como incidentes y los
accidentes.
32. Mitigación: Acciones o medidas que disminuyen o eliminan el peligro potencial o que reducen la
probabilidad o severidad del riesgo.
33. Nivel Aceptable de Seguridad Operacional: Referencia con la cual se puede medir el desempeño en
materia de seguridad operacional, expresado en términos de Indicadores y Metas de desempeño de
seguridad operacional.
34. No Conformidad Potencial: Es el posible no cumplimiento de un requisito del cliente, los reglamentarios
y los propios de la organización. Esto puede significar la desviación o la ausencia del requisito.
35. No Conformidad Real: Es el no cumplimiento de un requisito del cliente, los reglamentarios y los
propios de la organización. Esto puede significar la desviación o la ausencia del requisito
36. Peligro: Condición, objeto o actividad que potencialmente puede causar lesiones al personal, daños al
equipamiento o estructuras, pérdida de material, o reducción de la habilidad de desempeñar una función
determinada, que pueda amenazar la seguridad operacional.
37. Permisionario: Persona moral o física, a la que la Secretaría de Comunicaciones y Transportes otorga
un permiso para la realización de sus actividades aéreas, pudiendo ser la prestación del servicio de
transporte aéreo al público; la explotación, administración, operación y en su caso construcción de
aeropuertos; ó la dedicada al mantenimiento o reparación de aeronaves y de sus componentes
38. Plan de Implementación del SMS; Documento en el que mostrará la propuesta de calendarización de
los pasos a seguir, sobre cómo serán logrados e implementados los requisitos del SMS, para su
integración a las actividades de la organización, cuya finalidad es permitir administrar con eficacia las
cargas de trabajo asociadas a la implementación del SMS.
40. Procedimiento: Proceso documentado. Su objetivo es especificar una o varias actividades que el
personal debe realizar en cada proceso.
41. Proveedores de Servicio: Los concesionarios y permisionarios del transporte aéreo de servicio al
público, los concesionarios y permisionarios aeroportuarios, Aeropuertos y Servicios Auxiliares (ASA), los
permisionarios de talleres aeronáuticos, las organizaciones responsables del diseño de tipo o las
organizaciones responsables de la fabricación de aeronaves los permisionarios de talleres aeronáuticos,
los prestadores de servicios de tránsito aéreo, los centros de formación o de capacitación y
adiestramiento y los operadores aéreos de aeronaves de Estado distintas de las militares
42. Registro: Todo documentos generado como resultado de un proceso y/o durante la ejecución de una
acción, con fines de dejar una constancia que dicha acción fue realizada y conservar sus resultados
para posterior análisis.
43. Reporte Proactivo: Cuando la consecuencia no se ha manifestado. Estos reportes provienen como
resultado de Encuestas, Auditorias, o directamente de los procesos
44. Reporte Predictivo: Cuando se generan del análisis de los reportes emitidos (reactivos y proactivos), de
un análisis del comportamiento de la Industria en aspectos de Seguridad Operacional.
46. Requisito de Seguridad Operacional: Son aquellos recursos, procedimientos, o procesos necesarios
para alcanzar los indicadores y los objetivos de desempeño de la seguridad operacional.
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49. Seguridad Operacional: Es el estado en que el riesgo de lesiones a las personas o daños a los bienes
se reduce y se mantiene en un nivel aceptable, o por debajo del mismo, por medio de un proceso
continuo de identificación de peligros y gestión de riesgos.
50. Severidad: Las posibles consecuencias de un evento o condición insegura, tomando como referencia la
peor condición previsible.
53. Titular del Área de Seguridad operacional: Es aquella persona identificable y que, es la responsable
del desarrollo y mantenimiento eficaz del SMS de la organización.
8.2.- ABREVIATURAS
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A efectos de dar cumplimiento a lo establecido en el Documento 9859 segunda edición de la OACI, y con la
finalidad de llevar a cabo la gestión de la Seguridad Operacional de manera eficaz y eficiente, la DGAC ha
desarrollado y establecido procesos, a través de los cuales se normarán, ejecutarán y mejorarán las actividades
que les cabe como Autoridad en la Gestión de la Seguridad en las Operaciones Aéreas que se desarrollan en el
espacio aéreo de la República Mexicana.
El Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional (SSP) de la DGAC abarca tres procesos operacionales, tres
procesos de apoyo y seis procesos de control y mejora, los cuales se identifican a continuación:
Gestión de Competencias y
Aceptación SMS Auditoría Interna
Capacitación
Investigación de Accidentes e Identificación de Peligros y No
Vigilancia SMS
Incidentes Conformidades
Gestión del Riesgo
Implementación de Acciones
Documentación
Dichos procesos conforman los cuatro elementos básicos que considera la OACI en el Doc. 9859, segunda edición
que son:
3. Garantía de la Seguridad Operacional. Este componente establece los medios para verificar la eficacia
de la seguridad operacional de la DGAC y validar la efectividad de los controles de los riesgos de
seguridad operacional. La eficacia de la seguridad operacional de la DGAC se verificará con referencia a
los indicadores y los objetivos de eficacia de la seguridad operacional del SMS.
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Los cuatro componentes descritos constituyen los bloques fundamentales básicos del SSP, en el sentido de que
representan los cuatro procesos generales de gestión de la seguridad operacional subyacentes en el sistema de
gestión real (SSP). De acuerdo al Documento 9859 de la OACI, cada componente lo subdivide en elementos, que
comprenden los requerimientos específicos, actividades específicas o herramientas específicas que el sistema de
gestión real del Estado debe realizar o utilizar para llevar a cabo la gestión de la seguridad operacional en una
forma que combine los enfoques prescriptivo, basado en la eficacia, y que apoye la implantación de SMS por los
proveedores de servicios
Para una mejor ejemplificación contamos con el siguiente cuadro comparativo, que nos permite observar el
cumplimiento en su totalidad con los requerimientos de la OACI:
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Instrucción, Comunicación y
Proceso de Gestión de Competencias y
divulgación interna sobre
Capacitación
información de seguridad
Proceso de Comunicación Interna y Externa
Promoción de la operacional
Seguridad Operacional
Instrucción, Comunicación y
divulgación externa sobre
Proceso de Comunicación Interna y Externa
información de seguridad
operacional
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10.- RESPONSABLES
Los responsables de la correcta y adecuada ejecución de los procesos mencionados anteriormente están
considerados de la siguiente forma:
Subdirector de SSP
Procesos:
Auditoría Interna
Identificación de Peligros y No Conformidades
Gestión del Riesgo
Implementación de Acciones
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A continuación se detalla cada proceso desarrollado que será necesario implantar para dar cabal cumplimiento a
lo estipulado por la OACI en el Doc 9859, segunda edición
Todos los documentos que me mencionan como productos durante los procesos, se encuentran
controlados y registrados por medio del proceso de Control de Documentación.
Objetivo
Revisar el funcionamiento de los Sistemas de Gestión de Seguridad Operacional (SMS), asegurando el
cumplimiento con las disposiciones aplicables vigentes para su aceptación.
Alcance
Aplica a los concesionarios y permisionarios del transporte aéreo de servicio al público, los concesionarios y
permisionarios aeroportuarios, Aeropuertos y Servicios Auxiliares (ASA), los permisionarios de talleres
aeronáuticos, los prestadores de servicios de tránsito aéreo, los centros de adiestramiento que cuenten con
aeronaves, los operadores aéreos de aeronaves de Estado distintas de las militares y las organizaciones
responsables del diseño de tipo o las organizaciones responsables de la fabricación de aeronaves.
Productos
Oficio de Rechazo
Oficio de Aprobación
Check list Fase I, II, III, IV
Notificación de Revisión
Programa de Auditoria
Notificación de No Conformidades
Informe de Auditoria
Clientes
Operador Aéreo
Proceso de Vigilancia
Proceso de Comunicación Interna y Externa
Proveedores
Ventanilla
Operador Aéreo
Insumos
Solicitud con documentación anexa
Información adicional solicitada
Control de Registros
Base de Control SMS
Solicitud con documentación anexa
Correo electrónico con solicitud de información
Oficio de Aprobación
Oficio de Rechazo
Notificación de Revisión
Correo de designación de equipo
Programa de Auditoria
Check List Fase I, II, III & IV
Notificación de No Conformidades
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Informe de Auditoria
Certificado de Aceptación SMS
Correo a Comunicación Interna y Externa
Correo enviando oficio de aceptación
Indicadores de Gestión
CRITERIO DE ACEPTACION
Periodo de
Nombre del Indicador Formula y Unidad MALO REGULAR BUENO
Evaluación
Resultado: Cumplimiento
Nº de Solicitudes presentadas / Nº
1 del programa de IG ≤ 40% 40% < IG < 70% IG ≥ 70% Semestral
total de revisiones a programados
aceptación SMS
Ʃ (Fecha revisión - Fecha
Proceso: Eficacia en el
Notificada) / número de operadores
2 cumplimiento de los IG ≤ 6 0 < IG < 6 IG = 0 Trimestral
aéreos con revisión de esa fase en
Tiempos de FASES 2
el periodo
Ʃ (Fecha revisión - Fecha
Proceso: Eficacia en el
Notificada) / número de operadores
3 cumplimiento de los IG ≤ 6 0 < IG < 6 IG = 0 Trimestral
aéreos con revisión de esa fase en
Tiempos de FASES 3
el periodo
Observaciones
El Expediente estará conformado por todos los registros establecidos en el punto de control de registros.
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Objetivo
Apoyar de modo sistemático a la mejora continua de los sistemas de gestión de la seguridad operacional a través
del seguimiento continuo de los SMS aceptados y la verificación al cumplimiento de la Norma Oficial Mexicana
relativa al SMS.
Alcance
Aplica a los concesionarios y permisionarios del transporte aéreo de servicio al público, los concesionarios y
permisionarios aeroportuarios, Aeropuertos y Servicios Auxiliares (ASA), los permisionarios de talleres
aeronáuticos, los prestadores de servicios de tránsito aéreo, los centros de adiestramiento que cuenten con
aeronaves y los operadores aéreos de aeronaves de Estado distintas de las militares.
Productos
Programa de la visita de vigilancia SMS
Informe de vigilancia SMS
Informe consolidado de vigilancia SMS
Programa anual de vigilancia SMS
Oficio de Rechazo del Plan de acciones del Operador Aéreo
Informe de Auditoria
Clientes
Proveedores de servicios con SMS aceptados
Proceso de Planificación y Revisión del sistema
Proceso Comunicación Interna y Externa
Proveedores
Proceso Aceptación SMS
Comité de vigilancia
Proceso de Gestión de Personal
Operador Aéreo
Insumos
Oficio de rechazo, aprobación o aceptación
Informe de auditoria aceptación SMS
Manual SMS
Minutas del Comité de vigilancia (Para Permisionarios y concesionarios de Transporte Publico)
Listado de Inspectores certificados en vigilancia SMS
Plan de Acción del Operador Aéreo
Control de Registros
Programa anual de vigilancia SMS
Carga de trabajo por Inspector certificado y personal competente
Programa de la visita de vigilancia SMS
Lista de Verificación completadas
Informe de vigilancia SMS
Informe consolidado de vigilancia SMS
Oficio de Rechazo del Plan de Acción
Informe de Verificación
22
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MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE SEGURIDAD AÉREA SEGURIDAD OPERACIONAL DE LA DGAC (SSP)
DIRECCIÓN DE SEGURIDAD AÉREA Fecha de revisión Septiembre 2012 Revisión Original
Indicadores de Gestión
CRITERIO DE ACEPTACION
Periodo de
Nombre Formula y Unidad MALO REGULAR BUENO
Evaluación
Observaciones
Sin observaciones
23
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MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE SEGURIDAD AÉREA SEGURIDAD OPERACIONAL DE LA DGAC (SSP)
DIRECCIÓN DE SEGURIDAD AÉREA Fecha de revisión Septiembre 2012 Revisión Original
Objetivo
Generar, aprobar, distribuir y controlar los documentos que están asociados a los procesos del Sistema de Gestión
de Seguridad Operacional de la Dirección General de Aeronáutica Civil.
Asegurar que los registros estén debidamente identificados, almacenados, protegidos, accesibles, y recuperables;
a la vez que determinar su retención y disposición.
Alcance
Aplica a todos los documentos que son parte del Sistema de Gestión de Seguridad Operacional del Estado, tales
como: Manuales, Procedimientos e Instructivos, y otros documentos internos y externos que afecten directamente
al Sistema.
También a todo registro del Sistema (internos y externos) y a todo el personal que utilice, maneje o mantenga
registros dentro del Alcance del Sistema.
Productos
Documento interno o externo controlado
Usuarios capacitados en uso de documentos
Clientes
Primer etapa Dueños de Procesos
Segunda etapa, DGAC en su totalidad
Proveedores
Cualquier persona de la Organización
Organismo externo
Insumos
Necesidad de generar, modificar o eliminar un documento interno o de incorporar, actualizar o eliminar, en
la Matriz de Control de Documentos, un documento externo.
Necesidad de registrar resultados o evidencias
Documento externo
Control de Registros
Correo electrónico de aprobación
Matriz de control de documentos
Correo electrónico de comunicación
Lista de asistencia
Indicadores de Gestión
CRITERIO DE ACEPTACION
1 IG IG IG
No se establecen indicadores de gestión
2 para este proceso, dado que su IG IG IG
seguimiento se realiza por medio del
3 proceso de "implementación de IG IG IG
Acciones"
4 IG IG IG
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MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE SEGURIDAD AÉREA SEGURIDAD OPERACIONAL DE LA DGAC (SSP)
DIRECCIÓN DE SEGURIDAD AÉREA Fecha de revisión Septiembre 2012 Revisión Original
Observaciones
Este control se realiza con un cuadro de control en cada ficha de proceso, como forma de asegurarnos que los
registros se encuentran identificados, almacenados, protegidos, accesibles, y recuperables. Las características del
cuadro de control de registros se encuentran en la imagen inferior.
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MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE SEGURIDAD AÉREA SEGURIDAD OPERACIONAL DE LA DGAC (SSP)
DIRECCIÓN DE SEGURIDAD AÉREA Fecha de revisión Septiembre 2012 Revisión Original
Objetivo
Identificar, definir y mejorar los requisitos y las responsabilidades relativos a la creación y el mantenimiento del
SSP, con la finalidad de controlar y mejorar permanentemente el SSP y el cumplimiento de los objetivos de
seguridad operacional, considerando la provisión de los recursos necesarios para ello.
Alcance
A todo el sistema de gestión de seguridad operacional de la DGAC
Productos
Política de Seguridad Operacional del Estado actualizada
Objetivos de Seguridad Operacional del Estado actualizada
Metas de Seguridad Operacional del Estado actualizada
Política de Cumplimiento actualizada
Acta de revisión del sistema (incluye mejoras al SSP y asignación de recursos)
Minuta de comunicaciones a divulgar
Clientes
Proveedores de Servicio
Partes interesadas internas
Proceso Comunicación Interna y externa
Proceso Reglamentación
Proceso Implementación de
Proceso Gestión de Competencias y Capacitación
Proveedores
Proceso Vigilancia
Proceso Gestión de Riesgo
Proceso Implementación de acciones
Proceso Investigación de Incidentes y Accidentes
Proceso Auditoria de Gestión
Dueños de procesos
Proceso Comunicación Interna y Externa
Insumos
Informe consolidado de vigilancia SMS
Informe de resultado de gestión de riesgo
Informe de estado de acciones
Informes de investigación de accidentes e incidentes
Informes de auditoria
Informe de dueños de procesos
Informe de impacto de la comunicación
Control de Registros
Plan anual de revisiones
Informe de dueños de procesos
Tablero consolidado de control de procesos
Minuta de comunicación a divulgar
Acta de revisión del sistema
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MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE SEGURIDAD AÉREA SEGURIDAD OPERACIONAL DE LA DGAC (SSP)
DIRECCIÓN DE SEGURIDAD AÉREA Fecha de revisión Septiembre 2012 Revisión Original
Indicadores de Gestión
CRITERIO DE ACEPTACION
Periodo de
Nombre Formula y Unidad MALO REGULAR BUENO
Evaluación
(Nº total revisiones realizadas/
Cumplimiento al plan anual de
1 Nº total de revisiones IG ≤ 50% 50% < IG < 75% IG ≥ 75% semestral
revisiones
programadas) * 100
Nº total de acuerdos
Evaluación de cumplimiento a los cumplidos dentro del periodo/
3 IG < 60% 60% < IG < 80% IG ≥ 80% semestral
acuerdos Nº total acuerdos establecidos
en el Acta
Observaciones
Cualquier informe de relevancia interno y/o externo a la organización que pudiera tener un impacto en la seguridad
operacional de la DGAC deberá ser considerado para la revisión del sistema.
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DIRECCIÓN DE SEGURIDAD AÉREA Fecha de revisión Septiembre 2012 Revisión Original
Objetivo
Contribuir de manera sistemática e independiente a la mejora del sistema de gestión, evaluando la conformidad
con los requisitos establecidos y la eficacia para cumplir con los objetivos definidos por la organización
Alcance
Aplica a todas las auditorias internas que se realicen a los sistemas de gestión de seguridad operacional del
estado y de calidad de la DGAC
Productos
Plan de auditoria interna
Informe auditorio interna
Clientes
Auditado
Proceso Planificación y Revisión del Sistema
Implementación de Acciones
Proveedores
Toda la organización
Insumos
Requisitos, documentos y registros
Control de Registros
Programa anual auditoria
Matriz auditorio interna
Correo electrónico con fechas acordadas
Plan auditorio interna
Informe auditorio interna
Listado de auditores
Evidencias calificación auditores (certificados, reforzamientos, evaluaciones)
Indicadores de Gestión
CRITERIO DE ACEPTACION
Periodo de
Nombre Formula y Unidad MALO REGULAR BUENO
Evaluación
Porcentaje Cumplimiento Plan No. de Solicitudes Atendidas/
1 IG ≤ 40% 40% < IG < 70% IG ≥ 70% Trimestral
Anual de Auditoria Calidad No. de Solicitudes Presentadas
28
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DIRECCIÓN DE SEGURIDAD AÉREA Fecha de revisión Septiembre 2012 Revisión Original
Observaciones
Sin observaciones.
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DIRECCIÓN DE SEGURIDAD AÉREA Fecha de revisión Septiembre 2012 Revisión Original
Objetivo
Establecer los medios para reportar los Peligros, Eventos o Sucesos que afecten o puedan afectar la Seguridad
Operacional y No Conformidades Reales o Potenciales que afecten o puedan afectar el cumplimiento de
requisitos asociados al producto o procesos, para gestionar el riesgo y tomar acciones correctivas y/o preventivas
en forma oportuna.
Alcance
Aplica a todas las Áreas Operativas y de Soporte que componen el Sistema de Gestión de Seguridad Operacional
de la DGAC. Estos reportes pueden ser reactivos, proactivos o predictivos y de origen interno o externo a la
Organización.
Productos
Reporte clasificado
Necesidad de Capacitar
Necesidad de Comunicar
Informe de Resultados Seguridad Operacional
Clientes
Proceso de Implementación de Acciones
Proceso de Gestión del Riesgo
Proceso de Gestión de Competencias y Capacitación
Proceso de Comunicación Interna y Externa
Proveedores
Cualquier persona de la Organización
Proveedores de Servicios
Insumos
Peligros, Eventos o Sucesos que afecten o puedan afectar la seguridad operacional identificados
No Conformidades Reales y Potenciales que afecten o puedan afectar el cumplimiento de requisitos
identificada
Encuesta de Seguridad Operacional contestada
Control de Registros
Reportes
Planilla de Reportes
Correos electrónicos con solicitud de actividades de comunicación y/o capacitación
Encuestas de Seguridad Operacional
Correo de envío/confirmación de Reportes
Informe de Resultados Seguridad Operacional
Indicadores de Gestión
Sin indicadores
Observaciones
Sin observaciones.
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DIRECCIÓN DE SEGURIDAD AÉREA Fecha de revisión Septiembre 2012 Revisión Original
Objetivo
Procesar datos de seguridad operacional con el fin de evaluar riesgos e implementar medidas de control o
mitigación.
Alcance
Aplica a todos los Reportes proactivos y predictivos que afecten la seguridad operacional
Productos
Medidas de control y mitigación implementadas
Solicitudes con necesidades de Comunicación
Solicitudes con necesidades de Capacitación
Matriz de Gestión del Riesgo
Informe de Resultados de Gestión de Riesgo
Clientes
Toda la Organización y partes interesadas
Proceso de Comunicación Interna y Externa
Proceso de Gestión de Competencias y Capacitación
Proceso de Auditorias Internas
Proceso de Planificación y Revisión del Sistema
Proveedores
Proceso de Identificación de Peligros y No conformidades
Proceso Implementación de Acciones
Insumos
Reporte Reactivo o Proactivo
Matriz de Seguimiento de Acciones
Control de Registros
Reportes
Reporte de Gestión de Riesgo
Informe de Resultados de Gestión de Riesgo
Matriz de Gestión del Riesgo
Indicadores de Gestión
CRITERIO DE ACEPTACION
Periodo de
Nombre Formula y Unidad MALO REGULAR BUENO Evaluación
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Observaciones
Sin observaciones.
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DIRECCIÓN DE SEGURIDAD AÉREA Fecha de revisión Septiembre 2012 Revisión Original
Objetivo
Aplicar acciones correctivas y preventivas a las No Conformidades Reales y Potenciales y Oportunidades de
Mejora detectadas en el Sistema de Gestión de Calidad y Seguridad Operacional que permitan eliminar la o las
causas que las ocasionan
Alcance
Aplica a la superación de cualquier no conformidad (real o potencial) u Oportunidad de mejora que afecten al
Sistema. Éstas pueden provenir de:
Auditoría Interna o Externas
Detección de Producto No Conforme
Quejas del cliente
No Conformidades detectadas en los procesos
Incumplimientos detectados en la Revisión del Sistema
Recomendaciones para la mejora
Productos
No Conformidades reales o potenciales tratadas y/o Oportunidades de mejora implementadas
Matriz de Seguimiento de acciones
Informe del Estado de Acciones
Clientes
Toda la Organización
Clientes Externos
Proceso de Gestión de Riesgo
Proceso de Planificación y Revisión del Sistema
Proveedores
Proceso de Identificación de Peligros y No conformidades
Proceso de Auditorias Internas
Insumos
Reporte Reactivo o Proactivo
Reporte Reactivo o Proactivo
Informe de Auditoria
Control de Registros
Reporte
Solicitud de Acciones
Matriz de Seguimiento de Acciones
Informe del Estado de las Acciones
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Indicadores de Gestión
CRITERIO DE ACEPTACION
Periodo de
Nombre Formula y Unidad MALO REGULAR BUENO
Evaluación
Número de acciones
cerradas en plazo *
100/ Número total de
1 Cierre en plazo de las acciones IG ≤ 90% 90% < IG < 100% IG = 100% Trimestral
acciones que
correspondía tener
cerradas a la fecha
Observaciones
Sin observaciones.
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Objetivo
Estandarizar y documentar las actividades para la comunicación interna y externa (divulgación) de las
regulaciones disposiciones aplicables, políticas e información de seguridad operacional; estableciendo los canales
de comunicación al interior de la DGAC y hacia y desde el exterior de tal forma de facilitar la concientización,
sensibilización y el mejoramiento continuo en materia de seguridad operacional
Alcance
Aplica a todas las comunicaciones desde y hacia las partes interesadas (internas y externas) asociadas a temas
de seguridad operacional.
Productos
Información comunicada en medios físicos y/o digitales
Informe de retroalimentación
Informe de impacto de la comunicación
Clientes
Personal de la DGAC
Prestadores de Servicio
Dueños de los procesos
Proceso de Planificación y Revisión del Sistema
Proveedores
Proceso de Reglamentación
Proceso de Aceptación SMS
Proceso de Vigilancia SMS
Proceso de Auditorías Internas
Proceso de Gestión del Riesgo
Proceso de Identificación de Peligros y No Conformidades
Proceso de Planificación y Revisión del Sistema
Insumos
Correo electrónico para difusión de actualización de disposiciones aplicables.
Correo electrónico con Oficio de aceptación SMS
Programa Anual de Vigilancia SMS
Solicitudes con necesidad de comunicación
Necesidad de comunicar
Política de Seguridad Operacional del Estado actualizada
Objetivos de Seguridad Operacional del Estado actualizados
Metas de Seguridad operacional del Estado (ALoS) actualizadas
Política de cumplimiento actualizada
Minuta de Comunicación a divulgar
Control de Registros
Correo de aceptación o rechazo
Informe de retroalimentación
Programa de actividades
Reporte de Actividad
Correo al dueño de proceso solicitante
Informe de impacto de la comunicación
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DIRECCIÓN DE SEGURIDAD AÉREA Fecha de revisión Septiembre 2012 Revisión Original
Indicadores de Gestión
CRITERIO DE ACEPTACION
Periodo de
Nombre Formula y Unidad MALO REGULAR BUENO
Evaluación
(# de encuestas internas
Porcentaje de respuesta a respondidas recibidas/ #
2 IG ≤ 80% 80% < IG < 90% IG ≥ 90% Semestral
encuesta interna encuestas
enviadas)*100
(# de encuestas
Porcentaje de respuesta a externas respondidas
1 IG ≤ 50% 50% < IG < 70% IG ≥ 70% Semestral
encuesta externa recibidas / # encuestas
enviadas)*100
Efectividad de la
(puntuación obtenida en
comunicación a partes
la encuesta a las partes
interesadas internas (solo
3 interesadas internas / IG ≤ 70% 70% < IG < 85% IG ≥ 85% Semestral
aplica si el porcentaje de
puntuación total de la
respuesta a encuesta
encuesta)+100
interna es regular o bueno)
Efectividad de la
(puntuación obtenida en
comunicación a partes
la encuesta a las partes
interesadas externas (solo
4 interesadas externas / IG ≤ 60% 60% > IG > 80% IG = 80% Semestral
aplica si el porcentaje de
puntuación total de la
respuesta a encuesta
encuesta)+100
interna es regular o bueno)
(# de actividades
realizadas / # de
Cumplimiento del programa
5 actividades IG ≤ 84% 84% < IG < 90% IG ≥ 90% Semestral
de actividades
programadas) x 100 (en
porcentaje)
Observaciones
Sin observaciones.
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Objetivo
Asegurar las competencias del personal mediante la gestión de la capacitación, que les permita cumplir las
responsabilidades y realizar las tareas inherentes a los perfiles de puestos basados en competencias e instruir
sobre materias de seguridad operacional a los proveedores de servicios para ayudar a crear en ellos cultura de
seguridad operacional.
Alcance
Aplica a todo el personal que participa en los procesos que son parte de:
Sistema de Gestión de Seguridad Operacional del Estado (SSP)
Personal de Proveedores de Servicios
Productos
Personal capacitado y competente para la tarea asignada.
Programa de Instrucción para Proveedores de Servicios
Personal de Proveedores de Servicios instruidos
Clientes
Todas las áreas de la DGAC
Proceso Comunicación Interna y Externa
Proveedores de Servicios
Proveedores
Dirección de Recursos Humanos
Proveedor de capacitación interno
Proveedor de capacitación externo
Proceso de Planificación y Revisión del Sistema
CIAAC
Insumos
Personal contratado
Cursos de Capacitación
Minuta de comunicaciones a divulgar
Plan de Carrera DGAC
Control de Registros
Expediente del Curso
Perfil de Puesto basado en competencia
Reporte de pruebas de conocimiento por empleado
Evaluación de Desempeño Estandarizada
Evaluación de competencias por empleado
Informe consolidado de competencias
Programa de Capacitación y Formación
Lista de alumnos por curso
Oficio de capacitación programada para cada empleado
OJT
Programa de Instrucción para Proveedores de Servicios
Reporte de evaluación del alumno por parte del proveedor de capacitación
Reporte final de la acción de capacitación
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Indicadores de Gestión
CRITERIO DE ACEPTACION
Periodo de
Nombre del Indicador Formula y Unidad MALO REGULAR BUENO
Evaluación
(cantidad de eventos
Cumplimiento del plan impartidos/cantidad de MENSUAL /
1 IG ≤ 60% 60% < IG < 80% IG ≥ 80%
anual de capacitación eventos ANUAL
programados)*100
(Cursos Impartidos /
Cumplimiento del MENSUAL /
2 cantidad de cursos IG ≤ 79% 79% < IG < 90% IG ≥ 90%
ANUAL
Programa de Instrucción
programados)*100
% de personas
% de personas capacitadas con al ANUAL /
3 IG ≤ 79% 79% < IG < 90% IG ≥ 90%
capacitadas menos 40 horas anuales ANUAL
realizadas
Evaluación de Promedio de evaluación
POR CURSO
4 Proveedores de de Proveedores de IG ≤ 3 3 < IG < 4.5 IG ≥ 4.5
/ ANUAL
Capacitación Capacitación (1 - 5)
Promedio de
% de aprovechamiento de POR CURSO
5 aprovechamiento de las IG ≤ 6 6 < IG < 9 IG ≥ 9
/ ANUAL
la Capacitación
personas (1 -10)
Observaciones
Sin observaciones.
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Objetivo
Desarrollar, publicar y mantener las disposiciones aplicables del sector aeronáutico, derivadas de las
recomendaciones recibidas por los usuarios y las partes interesadas
Alcance
Aplica para la elaboración y/o modificación de las leyes, reglamentos, normas, circulares y cartas de política;
derivadas de los anexos, documentos de la OACI y lineamientos internacionales en materias de aviación.
Para mayor información consultar el Manual del Inspector de Aeronavegabilidad, Volumen I, Capítulo 4, Política
Reglamentación
http://www.sct.gob.mx/fileadmin/DireccionesGrales/DGAC/Manual%20de%20Autoridades/Manual%20del%20Inspe
ctor%20Aeronavegabilidad/MIA%2004052012/VOLUMEN%20I.pdf
39
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DIRECCIÓN DE SEGURIDAD AÉREA Fecha de revisión Septiembre 2012 Revisión Original
Para mayor información consultar el Manual del Investigador de Accidentes e Incidentes para Autoridades
Aeronáuticas.
http://www.sct.gob.mx/fileadmin/DireccionesGrales/DGAC/Manual%20de%20Autoridades/Manual%20de%20Invest
igacion%20de%20Accidentes%20e%20Incidentes%20para%20Autoridades%20Aeron%E1uticas/Manual%20para
%20Autoridades%20Aeron%E1uticas.pdf
40
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DIRECCIÓN DE SEGURIDAD AÉREA Fecha de revisión Septiembre 2012 Revisión Original
La política de seguridad operacional de la DGAC establece que “La gestión de la seguridad operacional en la
aviación civil es una de las principales responsabilidades, es por ello que la Autoridad Aeronáutica Civil Mexicana
(DGAC), se compromete a elaborar, implantar, mantener y mejorar constantemente estrategias y procesos para
asegurar que todas las actividades de aviación que tienen lugar bajo su supervisión lograrán un nivel de seguridad
operacional aceptable, cumpliendo al mismo tiempo las normas nacionales e internacionales.
Los Concesionarios y permisionarios del transporte aéreo de servicio al público, los concesionarios y
permisionarios aeroportuarios, Aeropuertos y Servicios Auxiliares (ASA), los permisionarios de talleres
aeronáuticos, los prestadores de servicios de tránsito aéreo, los centros de adiestramiento que cuenten con
aeronaves, los operadores aéreos de aeronaves de Estado distintas de las militares y las organizaciones
responsables del diseño de tipo o las organizaciones responsables de la fabricación de aeronaves (Proveedores
de Servicios), deberán demostrar que sus sistemas de gestión reflejan adecuadamente un enfoque de SMS. El
resultado previsto de este enfoque es una gestión de la seguridad operacional y prácticas de seguridad
operacional mejoradas, incluyendo la notificación de seguridad dentro de la industria de aviación civil. En la DGAC,
todos los niveles de administración son responsables por el logro del más alto nivel de eficacia de la seguridad
operacional dentro de la misma.
b. Consultar a todos los sectores del sistema aeronáutico nacional sobre aspectos relativos a la elaboración
de reglamentos de seguridad operacional;
c. Apoyar la implantación del Sistema de Gestión de Seguridad Operacional de la DGAC (SSP) mediante un
sistema efectivo de notificación y comunicación de la seguridad operacional tanto interna como
externamente;
d. Interactuar eficazmente con los proveedores de servicio para la resolución de problemas de seguridad
operacional;
e. Asegurar que dentro de la DGAC, se asignan los recursos necesarios y que el personal cuenta con las
competencias y la instrucción adecuadas para realizar sus tareas, tanto relacionadas con la seguridad
operacional como de otro tipo como las propias para el diseño de sus competencia;
f. Realizar actividades de supervisión tanto basadas en la eficacia como en el cumplimiento, apoyadas por
análisis y asignación priorizada de recursos basada en los riesgos de seguridad operacional;
g. Cumplir y, cuando sea posible, superar, los requisitos y normas internacionales de seguridad operacional;
j. Asegurar que todas las actividades bajo supervisión logran los mejores estándares de seguridad
operacional;
l. Establecer y medir los indicadores de seguridad operacional y los objetivos de seguridad operacional; y
m. Promulgar una política de cumplimiento que asegure que ninguna información obtenida del sistema de
recopilación y procesamiento de datos de seguridad operacional, establecidos en el SMS se utilizará como
base para la imposición de sanciones, excepto en caso después de una investigación se considera como
una violación.
Queda claro que esta política es comprendida, implantada y observada por todo el personal de la Autoridad
Aeronáutica Civil Mexicana, que participa en actividades relacionadas con la supervisión de los Sistemas de
Gestión de Seguridad Operacional de los prestadores de servicios.
La política de seguridad operacional de la DGAC, ha sido establecida mediante la firma del Director General de
Aeronáutica Civil, Sergio Romero Orozco
42
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Anexos
43
Sistema de Gestión de Seguridad Operacional de la DGAC
Proceso de Aceptación
Anexo 1
Volver
INICIO
SI
¿Corresponde a
FASE 4? - Correo de Notificación de
Revisión
- Control SMS
ACTUALIZADO
NO - Expediente actualizado
2
- Check List correspondiente
- Oficio de Aprobación o
Rechazo
- Control SMS ACTUALIZADO
- Expediente actualizado
- Check List
- Notificación de No Conformidades
- Informe de Auditoria
- Oficio de Aceptación SMS
- Correo a Comunicación Interna y
Externa
- Oficio de Rechazo
- Control SMS ACTUALIZADO
- Expediente actualizado
Regresar al Proceso
Programa de la auditoria de
vigilancia SMS
Lista de Verificación
1
- Lista de Verificación Se ejecuta la visita según el programa, mediante la
- Programa de auditoria de
vigilancia SMS
realización de entrevistas a la organización con el
fin de establecer su desempeño y detectar no Equipo de vigilancia
conformidades o desviaciones del SMS, mediante SMS
Ejecución de la visita
el uso no exclusivo de las listas de verificación.
- Informe de AuditoriaSMS
Nota:Sólo sección resumen de NC
2
Oficio de rechazo del plan de acciones
del operador aéreo.
Informe de Verifiación.
FIN
Regresar al Proceso
CREACION DE UN DOCUMENTO
ENTRADAS ACTIVIDADES RESULTADOS / NOTAS RESPONSABLES
INICIO
Cualquier persona de la DGAC puede
plantear la necesidad de crear un nuevo
- Cualquier persona de
documento. Ésta debe ser planteada a
Necesidad de Análisis la DGAC
un Documento tráves de su Encargado de Área
(Jerarquia superior siguiente, según
aplique).
Correo Electrónico
de Aprobación
SI
- Documento Controlado
- Correo Electrónico de
Comunicación
- Matriz de Control de
documentos actualizada
Listado de Asistencia
completo
FIN
MODIFICACION DE UN DOCUMENTO
ENTRADAS ACTIVIDADES RESULTADOS / NOTAS RESPONSABLES
INICIO
SI
FIN
Documento
modificado
- Documento Controlado
- Correo Electrónico de
Comunicación
- Matriz de Control de
documentos actualizada
Listado de Asistencia
SI
Listado de Asistencia
Capacitación completo
FIN
INICIO
SI
FIN
- Documento Externo
Controlado
-Correo Electrónico de
Comunicación
- Matriz de Control de
documentos actualizada
NO
¿Inducción?
SI
Listado de Asistencia
completo
FIN
ELIMINACION DE UN DOCUMENTO
ENTRADAS ACTIVIDADES RESULTADOS / NOTAS RESPONSABLES
INICIO
NO
¿Aceptación? El Responsable del documento es el que Responsable del
analiza la aplicabilidad o no de la solicitud. Documento
SI
FIN
- Documento eliminado en
carpeta de obsoletos
- Correo electrónico de
Comunicación
- Matriz de Control de
documentos actualizada
FIN
Regresar al Proceso
INICIO
En el mes de Octubre de cada año, el Jefe
Formato Plan de Departamento de Planificación y
anual de Planificación Anual de Revisión del SSP elabora el Plan Anual de Jefe de Departamento
revisiones Revisiones Revisión, el cual deberá ser aprobado por el de Planificación y
Director de Seguridad Aérea, el cual podrá
ser revisado durante el trancurso del año.
Revisión del SSP
Aprobado el programa será presnetado al
Director General Adjunto de Seguridad Aérea
para su conocimiento.
Jefe de
- Informes de Dueños de Cada Trimestre, los Dueños de Procesos Departamento de
Proceso envian su Informe al Jefe de Departamento
Planificación y
- Tablero de Control de de Planificación y Revisión del SSP
Procesos
Análisis y actualizacion del Revisión del SSP
tablero de de control de
procesos
Con los datos reportados, el Jefe del Jefe del
Departamento de Planificiación y Departamento de
Vigilancia del SSP, actualizará el Tablero de
Control de Procesos. Planificiación y
Vigilancia del SSP
Tablero de Control de
Procesos actualizado
Jefe del
El Jefe del Departamento de Planificiación Departamento de
y Vigilancia del SSP elabora una Planificiación y
presentación con los puntos a tratar. Vigilancia del SSP
Minuta de
comunicaciones a
divulgar
FIN
Regresar al Proceso
CIERRE DE LA AUDITORIA
Regresar al Proceso
INICIO
Toda vez que un Integrante de la Organización o Parte
Interesada observe un evento que pueda afectar el nivel
aceptable de seguridad operacional o, que crea que
- Peligro, Evento o puede cooperar en la detección y control de peligros, - Personas de la
Suceso de SO amenazas o estado indeseado, lo reportará. Lo mismo se Organización
- No aplica cuando se detecten No Conformidades Reales o
conformidades Potenciales que afecten la capacidad de la Organización - Parte Interesada
reales o para cumplir con los requisitos asociados al producto o
proceso..
Reporte
Ver procedimientos:
- Gestión del Riesgo
1 - Implementación de Acciones
SI
- Encuestas
contestadas
- Informe de
FIN Resultados SO|
Regresar al Proceso
Reporte de
Gestión de Riesgo
Se estima la Probabilidad de
- Responsable
Cuadros de Ocurrencia y la Severidad del
Estimación del Riesgo asignado
Probabilidad de impacto. Para lo anterior se usa el
Ocurrencia y correspondiente y/o
Cuadro de Probabilidad y
Severidad equipo de trabajo
Severidad.
Cuadros de
Se procede a determinar la existencia
de controles evaluándose ellos de - Responsable
Clasificación y Determinación de
Efectividad de acuerdo al Cuadros de Clasificación asignado
Controles existentes
Controles y efectividad de los Controles . correspondiente o
equipo de trabajo
Subdirección de SSP
El Seguimiento de la información - Auditores
incluida en la Matriz (con especial - Proceso Revisión del
enfasis en las medidas de control) será Sistema
realizado por el Dueño de proceso,
los procesos de Auditorias de
Gestión y Revisión del Sistema.
Matriz de Gestión
de Riesgo
ACTUALIZADA
Trimestralmente el Subdirección de
SSP elabora un Informe de Subdirección de SSP
Resultados de Gestión de Riesgo y
Análisis y envio de lo envia al Proceso "Revisión del
información Sistema"
Informe de
Resultados de
Gestión de Riesgo
FIN
Regresar al Proceso
INICIO
Solicitud de Acción
SECCIÓN III
Solicitud de Acción
SECCIÓN IV
1
Solicitud de Acción
SECCIÓN V
- Solicitud de Acción
Cerrada
- Matriz de seguimiento de
Acciones actualizada
FIN
Regresar al Proceso
INICIO
Permanentemente la Subdirectora de
Sistemas recepciona los insumos de Subdirectora de
- Correo electrónico para
información a publicar. Procede a Sistemas
difusión de actualización de Recepción y
disposiciones aplicables.
validación de la
validarlos de acuerdo a lo siguiente: asunto,
- Correo electrónico con Oficio que este debidamente enviado por el
Información
de aceptación SMS
- Solicitudes con necesidad de
dueño de proceso , redacción del mensaje,
comunicación coherencia , completitud y ortografía. Envía
- Necesidad de comunicar un correo de aceptación o rechazo.
-Política y Objetivos de
Seguridad Operacional del
Estado actualizados
- Niveles aceptables de
seguridad operacional (ALos)
actualizados. Correo de aceptación o
-Política de cumplimiento rechazo
actualizada.
- pendiente s
Programa de
actividades
1 Correo al dueño de
Reporte de
proceso
Actividad
solicitante.
Informe de impacto
de la
comunicación
Informe de
retroalimentación
FIN
Regresar al Proceso
INICIO
INICIO
-Perfil de Puesto
basado en
competencia
-Evaluación de
competencia por empleado
- Informe consolidado de
competencias
Oficio de capacitación
programada para cada
empleado
Ejecución de los Programas de
Capacitación y de Instrucción
para proveedores de servicios
La ejecución del Programa de
Capacitación y Formación y del Programa
de Instrucción para Proveedores de
-Formato Reporte de evaluación del Servicios, se deberá llevar a cabo a partir - CIAAC
alumno por parte del proveedor de del mes de Enero de cada año.
capacitación
El dueño del proceso deberá coordinar
2
todos los recursos, incluidos los
proveedores de coordinación y medios
logísticos a fin de asegurar el cumplimiento
de las actividades definidas en los
La medición de la efectividad de la
capacitación proporcionada a los
empleados DGAC se realizará durante los
40 días posteriores a la finalización del
-OJT curso, a través del formato OJT por parte
Medición de la efectividad de la del Jefe Directo al empleado que recibió la
Capacitación capacitación.
El jefe directo reporta este registro de - CIAAC
- Formato Informe final de la evaluación al dueño del proceso de
acción de Capacitación Gestión de Competencia y Capacitación
para la evaluación de competencia del
empleado
El prestador del servicio de capacitación
-OJT
FIN -Informe final de la
acción de
capacitación
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