Plan Auditoría 2007 - SE
Plan Auditoría 2007 - SE
Plan Auditoría 2007 - SE
2007
Compañía Minera Antamina S.A.
Programa de Auditoria de Socios Estratégicos
1.- Propósito
Asegurar que las empresas de socios Estratégicos que trabajan en las áreas
de la Compañía Minera Antamina S.A. desarrollen sus actividades en
cumplimiento con la legislación vigente, políticas, estándares, objetivos de la
Compañía Minera Antamina y compromisos del contrato.
2.- Alcance
Todas las empresas que presten servicio a Compañía Minera Antamina S.A.
4.- Procedimiento
5.1 Los planes de acción deberán ser presentados por el Socio estratégico en
un máximo de 72 horas de recibido el informe de auditoria.
Compañía Minera Antamina S.A.
Programa de Auditoria de Socios Estratégicos
6.- Anexos
1.- Cronograma de auditorias de Socios de Yanacancha 2007 –revisión 1
2.- Flujograma del proceso de auditorias a Socios Estrategicos
CRONOGRAMA DE AUDITORIAS OPERACIONALES - SOCIOS ESTRATEGICOS - ANTAMINA
JUL AGO SET OCT NOV DIC ENE FEB
1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
JAVFRANK
C.A.M.E. S.A.
TRANSPORTES LEI S.A.
EMEMSA 4
M &JAKELL’
S–CHAVI
NS.
A.C./M &HGROUP 11
CHACON GENERALES S.A. 18
EMPRESA MECOMA S.A. 25
HIJOS DE AYASH S.R.L. 1
CENTURY ECOLOGICAL 8
FEDERAL 15
CIME COMERCIAL 22
LASER S.R.L. 29
C.I.C.A 5
MULTISECTORIAL AYASH 12
HAUG 19
COMUNIDAD HUARIPAMPA 26
MEGA INGENIEROS S.R.LTDA. 3
COM. CAMP. ANGO RAJU 10
MOBIL OIL DEL PERU S.A. 17
GMI INGENIEROS 24
MINING MACHINE 7
DYNO NOBEL - SAMEX 14
BUCYRUS 21
MULTICOSAILORS S.A.C, 28
SODEXHO PERU S.A.C. 5
IBARCENA 12
COSAPI 19
NEUMA PERU 2
BOART LONGYEAR 9
FERREYROS 16
REPSOL COMERCIAL S.A.C. 25
ORUS S.A. 1
MASTERCOM 8
AK.DRILLING 15
SAN PABLO 22
Compañía Minera Antamina Proceso N0: AUDITORIA DE SOCIOS ESTRATEGICOS Pág.
<Process Name> Documentación de Procesos SubProceso N1: 1/1
SOCIO Gerencia
LOGISTICA Seg.Industrial Medio Ambiente RR.CC. RR.HH. Salud, Policlinico
ESTRATEGICO Responsable
Revisa periodicamente
el programa de auditoria
Envia carta adjuntando
el protocolo de auditoria
a todas las contratas
programas 7 dias antes envia email
a SE para confirmar Confirma fecha
fecha
Detiene el trabajo
Se toman medidas
48 horas antes de la inmediatas para
fecha, envia email a los controlar el riesgo
En la fecha y hora
representantes de cada
programada se efectua
área confirmando fecha
la Auditoria
NO
y hora de realizacion de
la auditoria
¿Controla?
¿Existen
incumplimientos
mayores?
SI
SI
Da autorización para
continuar el trabajo
Se da aviso inmediato a
la gerencia responsable
Hace
Procesa Informacion Procesa Informacion Procesa Informacion Procesa Informacion Procesa Informacion
seguimiento
Informe
Emite Informe Emite Informe Emite Informe Emite Informe periodicamente de NO
los avances
Consolida Resultados en
Informe final de
Auditoria, lo envia a
gerencias involucradas
con recomendaciones ¿Implementó lo
Logistica prepara un requerido?
Recibe Resultado y
informe consolidado de
prepara implementación
resultados de auditoria y
de acuerdo al protocolo
lo envia al contrato
Informa a Logistica
con copia a las Areas
involucradas.
Implementa
FIN
Preparado por: Victor Siña Revisado Por: Olab Limas Autorizado por: Enrique Alania
AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA MASSC DE ANTAMINA PARA
SOCIOS ESTARTEGICOS
ELEMENTO DC.200
GESTION EN SALUD OCUPACIONAL Tipo NA Max Real
ACTIVIDAD
¿Se incluyen objetivos e iniciativas de salud en el plan D-1
1
anual? 100
¿Los resultados de monitoreos están actualizados y se DC-1
2
difunden a los trabajadores? 100
ELEMENTO DC.201
ENTRENAMIENTO ESPECIALIZADO EN SALUD Tipo NA
OCUPACIONAL Max Real
ACTIVIDAD
¿El programa de entrenamiento incluye temas de salud
1
ocupacional de acuerdo a las necesidades del área? D-1 100
¿Se registran los entrenamientos realizados incluyendo
2
los nombres de los trabajadores? D-1 100
ELEMENTO DC.202
INSPECCIONES ESPECIALIZADAS EN SALUD Tipo NA
OCUPACIONAL Max Real
ACTIVIDAD
Tienen una lista de chequeo para las inspecciones que
1 incluyan items de salud ocupacional? D-1 100
ELEMENTO DC.210
IDENTIFICACION DE PELIGROS Y EVALUACION DE Tipo NA
RIESGOS Max Real
ACTIVIDAD
¿Se tienen descritos los procesos de la operación y los peligros D-1
1 para la salud identificados como línea de base en cada parte 100
del proceso?
¿Existe registro de la revisión periódica de los procesos y los D-1
2
peligros considerando la aparición de nuevos peligros?
100
¿Se cuenta con un inventario actualizado de los diferentes D-2
peligros, Incluyendo el Inventario actualizado de: materias
3
primas, productos semiacabados, otras sustancias químicas en
100
el lugar de trabajo. ?
¿Se realiza evaluaciones objetivas para cada uno de los
4
peligros higiénicos ocupacionales identificados?
100
¿Existe un mecanismo para actualizar la lista de sustancias D-1
5
químicas y demás peligros cada que ocurre un cambio?
100
ELEMENTO DC.211
CONTROL DE RIESGOS HIGIENICOS Tipo NA
OCUPACIONALES Max Real
ACTIVIDAD
¿Existen iniciativas registradas para controlar fuentes o DC-2
1
exposiciones de los trabajadores a peligros higiénicos?
100
¿Se cuenta con un sistema de difusión de los resultados de las DC-1
evaluaciones higiénicas hacia los trabajadores y gerencias
2
(publicación de mapas, avisos de niveles de exposición por
100
áreas y puestos)?
ELEMENTO DC.212
RUIDO EN EL LUGAR DE TRABAJO Tipo NA Max Real
ACTIVIDAD
¿Se ha determinado el tipo de protección auditiva en los D-1
1
diferentes puestos del área y se tiene un registro?
100
¿Existe un sistema para asegurar el buen mantenimiento y DC-1
2
recambio de los protectores auditivos?
100
ELEMENTO DC.213
CALIDAD DE AIRE Y VENTILACION EN EL LUGAR Tipo NA
DE TRABAJO Max Real
ACTIVIDAD
¿Se ha determinado el tipo de protección respiratoria en los D-1
1 100
diferentes puestos del área?
¿Existe un sistema para asegurar el buen mantenimiento y DC-1
2
recambio de los protectores respiratorios?
100
ELEMENTO DC.214
ILUMINACION Tipo NA Max Real
ACTIVIDAD
¿Se conocen los niveles de iluminación en las áreas? ¿Se ha DC-1
1
verificado si es adecuada?
100
2 ¿Existe un programa de mantenimiento de las luminarias? DC-1 100
3 ¿Se cumple el programa de mantenimiento de luminarias? DC-2 100
4 ¿Se registran los cambios de luminarias? DC-1 100
ELEMENTO DC.215
RADIACION Tipo NA Max Real
ACTIVIDAD
1 ¿Se realiza la evaluación de radiación ionizante en las fuentes? DC-1 100
¿Se han definido las zonas de supervisión y zonas de control DC-1
2
para áreas donde existan fuentes radiactivas?
100
¿Se tiene registrado al personal expuesto a radiación D-1
3
ionizante?
100
¿Los trabajadores expuestos son usuarios de dosímetros que DC-1
4
son controlados mensualmente?
100
¿Los trabajadores son informados sobre los resultados de sus D-1
5 100
dosimetrías?
¿Se cuenta con información referente a las pruebas de fuga de D-1
6
fuentes radiactivas, realizadas por el área correspondiente?
100
¿Se ha identificado las posiciones con mayor exposición a D-1
7
radiación UV?
100
¿Se han implementado medidas de protección para los DC-2
8 trabajadores expuestos a radiación UV (protectores, ropa, 100
gorros)?
ELEMENTO DC.216
TEMPERATURAS EXTREMAS Tipo NA Max Real
ACTIVIDAD
¿Existe un procedimiento para asegurarse que los trabajadores DC-1
1 que se exponen a bajas temperaturas tienen ropa adecuada el 100
cual se cumple?
ELEMENTO DC.230
VIGILANCIA MEDICA OCUPACIONAL Tipo NA Max Real
ACTIVIDAD
¿Existe un registro de seguimiento a los trabajadores que D-1
1
incumplen su examen médico ocupacional periódico? 100
¿Existe un sistema para facilitar la programación de los D-1
2
trabajadores a su examen anual? 100
ELEMENTO DC.231
ACCIDENTES DE TRABAJO Y ENFERMEDADES Tipo NA
OCUPACIONALES Max Real
ACTIVIDAD
¿Se tiene un registro de los casos de enfermedades D-1
1 relacionadas al trabajo en el área y estos se han difundido? 100
ELEMENTO DC.250
ERGONOMIA Tipo NA Max Real
ACTIVIDAD
¿Existe un procedimiento para asegurar que las
1 adquisiciones consideren la parte ergonómica? D-1 100
¿Se conocen los principales riesgos ergonómicos del
2 área y estos han sido difundidos entre los trabajadores? DC-2 100
ELEMENTO DC.260
PSICOLOGIA OCUPACIONAL Tipo NA Max Real
ACTIVIDAD
¿Se han reconocido los principales peligros
1 psicosociales en el área y se han propuesto soluciones? D-2 100
ELEMENTO DC.280
ATENCIÓN BASICA DE SALUD Y EMERGENCIAS Tipo NA Max Real
ACTIVIDAD
¿Se cuentan con botiquines correctamente equipados con el
1 estándar? DC-1 100
¿Existe un responsable designado para el manejo de los
2 botiquines? D-1 100
Observaciones
AUDITORÍA INTERNA DEL SISTEMA MASSC DE ANTAMINA PARA SOCIOS
ESTRATÉGICOS
CONTRATACIONES LOCALES
Líder:
Actividad Tipo NA Max Real
1 Contar con un Procedimiento de Contratación Local de la empresa D-1 100
Contar con la Planilla de Trabajadores, con detalle del personal local
2 indicando puesto, zona de origen y vigencia del contrato. D-2 100
4 Contar con Personal local para las posiciones no calificadas C-1 100
COMPRAS LOCALES
Líder:
Actividad Tipo NA Max Real
Auditores
Nombre
AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA MASSC & RRHH DE ANTAMINA
PARA SOCIOS ESTRATÉGICOS
INFORME Área RRHH
Lugar y Fecha
Empresa:
Actividad:
Nombre
Cargo
Compañía Minera Antamina SA
RECURSOS HUMANOS
Código de Conducta
Muchas de las actividades de la Compañía están sujetas a leyes complejas,
cambiantes y, en algunos casos, contrarias, tanto en el Perú como en el
extranjero, pero el desconocimiento de la ley no constituye excusa alguna.
Los acuerdos o convenios no necesitan estar por escrito para que se pueda
inferir un acto ilegal de la conducta de las partes. Por lo tanto, los empleados
deberán tratar de evitar, de manera diligente, cualquier conducta que pudiera
ser interpretada como contraria a las leyes de cualquier jurisdicción en la que
la Compañía realiza sus operaciones, y deberán buscar la asesoría del
Departamento Legal en caso que exista incertidumbre.
COMENTARIOS
COMENTARIOS
Registro del Ingreso de Trabajadores.
Los trabajadores deben ser registrados en la planilla de pago dentro de las 72
horas de haber ingresado.
COMENTARIOS
Seguro de vida.
El beneficio del seguro de vida se extiende de manera obligatoria a los
trabajadores que tienen cuatro años de servicios, siendo beneficiarios el
cónyuge, conviviente, descendientes, y a falta de ellos, los ascendientes y
hermanos menores de dieciocho (18) años.
Preparar un mapa del área con los riesgos detectados y publicarlo en sus
3 pizarras. En adición debe mantener un archivo físico de los riesgos DC-1 100
encontrados y las medidas de control que se deben implementar.
DC.131 –ENTRENAMIENTO Y
COMPETENCIA DEL PERSONAL Lider:
Actividad Tipo NA Max Real
Establecer las competencias requeridas del personal acorde con la
1 actividad a realizar y los requisitos legales. D-1 100
Entrenar al personal para satisfacer los requisitos establecidos por la
2 labor a realizar y los requisitos legales. Mantener un registro del D-2 100
entrenamiento y la evaluación.
Establecer un plan de reentrenamiento del personal para actualizar u
3 optimizar sus conocimientos. D-1 100
ELEMENTO DC. 140 PROCEDIMIENTOS DE
TRABAJO Y OBSERVACIÓN DE TAREAS Lider:
Actividad Tipo NA Max Real
1 Realizar un inventario de tareas y evaluar la criticidad. D-1 100
Preparar un PETS para cada tarea identificada como crítica; este deberá
2 ser aprobado por la supervisión del trabajo ycomunicado a la gerencia de D-2 100
Antamina.
Entrenar al personal involucrado en el procedimiento y evaluar su
3 entrenamiento. D-2 100
Mantener en el lugar de trabajo un archivo con los Procedimientos
4 Escritos de Trabajo Seguro (PETS) disponibles para el personal. C-1 100
Establecer un cronograma de Observaciones Planeadas de Tareas que
5 asegure que cada PETS se observe por lo menos una vez al año luego D-1 100
de aprobado.
Establecer planes de acción y retroalimentación de los trabajadores, de
6 acuerdo a los resultados de la observación. De ser requeridos se D-1 100
establecerán planes de acción para actualizar el PETS.
Mantener un registro de reportes de Observaciones Planeadas de
7 Tareas. D-1 100
Auditores
Nombre