UNIDAD II

FASES Y COMPONENTES DE LA PLANIFICACIÓN

ESTRATÉGICA INSTITUCIONAL
1. El Proceso del P.E.I.
2. Diagnóstico institucional
3. Componentes Estratégicos
4. Identificación de competencias y productos
institucionales.
5. Articulación del componente estratégico y
operativo.
6. Los Indicadores
Facilitador: Lic. Víctor Hugo Vasquez Viscarra
 Fases de la planificación estratégica

El proceso se puede sintetizar en tres momentos

claves:
 ¿Dónde estamos hoy?
Análisis del Entorno
Análisis Interno
 ¿Dónde queremos ir?
Visión, Misión, Objetivos e indicadores
 ¿Cómo podemos llegar a donde queremos ir?
Marco Operativo
Diseñar la programación de acciones
correspondiente
 ESQUEMA DE LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

Visión
A donde queremos ir

Objetivos
Estratégicos

Brechas

Misión

Implementar acciones
Situación actual
SALTOS CUALITATIVOS
Componentes de la planificación estratégica

DIAG De donde partimos

Razón de ser
MISION
Imagen Futura de la organización
VISION
PRICIPIOS - Creencias, Conductas
VALORES
OBJETIVOS El logro que se pretende obtener

Como lograr los objetivos (cursos de

ESTRATEGIAS
acción)
PROGRAMACION Conjunto de acciones (proyectos y
MEDIANO PLAZO acciones institucionales).

INDICADORES - METAS Es una variable de medición – Valor al que

se quiere llegar
PRESUPUESTOS Expresión Monetaria de la Planificación
DIAGNÓSTICO DE LA INSTITUCION
PERFIL DE ANALISIS DE
ANÁLISIS OPRTUNIDADES Y AMENAZAS
EXTERNO EN EL MEDIO - CONTEXTO

ANÁLISIS DE RECURSOS Y
CAPACIDADES
ANÁLISIS
INSTITUCIONALES EN
INTERNO TERMNINOS DE FORTALEZAS Y
DEBILIDADES
 ELABORAR ANÁLISIS DEL PERFIL DE AMENAZAS Y
OPORTUNIDADES EN EL MEDIO - CONTEXTO

El análisis del medio se puede realizar a través

de:
✓ Factores económicos
✓ Factores políticos
✓ Factores sociales, culturales, demográficos y
medioambientales
✓ Grupos de interés
✓ Factores geográficos
✓ Factores tecnológicos
✓ Riesgos de salud, clima, etc
 ELABORACIÓN DEL PERFIL DE CAPACIDADES
INSTITUCIONALES:

Analizar la situación presente de la institución, tratando

de hacer un analisis:
✓ La capacidad directiva y liderazgos
✓ Desempeño institucional con la implementación del
anterior plan (logros realizados).
✓ Aspectos organizacionales y procedimientos
✓ La capacidad financiera
✓ Comunicación e imágen
✓ Generación de bienes y servicios
✓ Investigación y desarrollo
✓ La capacidad tecnológica
✓ La capacidad del recurso humano
✓ Sistemas de información
 2.1 DIAGNOSTICO – F.O.D.A.
Qué comprende el análisis de situación ?

OPORTUNIDADES (aprovechar)

Análisis de la Situación Interna

FORTALEZAS (potenciarlas)
DEBILIDADES (disminuir)

AMENAZAS (neutralizar)
Análisis de la Situación Externa

Análisis de datos
 La matriz F.O.D.A.
La matriz FODA

OPORTUNIDADES AMENAZAS

POTENCIALIDADES RIESGOS
FORTALEZAS

(Usar fortalezas para (Utilizar fortalezas para

aprovechar las neutralizar amenazas)
oportunidades)

DESAFIOS LIMITACIONES
DEBILIDADES
(Aprovechar la
(Disminuir debilidades
oportunidades para
y neutralizar amenazas)
reducir las debilidades)
 2.2. ARBOL DE PROBLEMAS

Análisis de problemas: árbol de causas y efectos

EFECTO 3

EFECTO 1.1 EFECTO 1.2

EFECTO 1 EFECTO 2

PROBLEMA CENTRAL

CAUSA 1 CAUSA 2 CAUSA 3

CAUSA 3.1
CAUSA 2.1 CAUSA 2.2

CAUSA 3.1.1
 TRANSFORMAR PROBLEMAS EN OBJETIVOS
El árbol de problemas El árbol de objetivos
(expresados como situación negativa existente)
Describe la situación objetivo
Describe la situación inicial evidenciando las relaciones
evidenciando las relaciones causales
causales

Tiempo y Menor tiempo y Reducida la

Enfermedades
esfuerzo para esfuerzo para incidencia de
gastroinstestinales
conseguir acceder al agua enfermedades GI
agua potable potable

Dificultad de Acceso al
acceso al agua potable
agua potable mejorado

Contaminación Contaminación Falta de Reducida la Controlada la Higiene en

de aguas de aguas higiene en contaminación contaminación proceso de
subterráneas subterráneas recipientes del rio de aguas transporte
de traslado subterráneas

Vertidos Vertidos Uso de Vertidos Mejorada la

Filtraciones del Infraestructura
industriales Cloacales agroquímicos industriales gestión de Agricultura
vertedero al de vertederos
controlados aguas orgánica
acuífero reparada
negras adoptada
 SISTEMATIZACIÓN DE PROBLEMATICAS INSTITUCIONALES IDENTIFICADAS

PROBLEMA GENERAL O MACROPROBLEMA 1:

PROBLEMA
ESPECIFICO 1

PROBLEMA
ESPECIFICO 2

PROBLEMA
ESPECIFICO N

PROBLEMA GENERAL O MACROPROBLEMA N:

PROBLEMA
ESPECIFICO 1

PROBLEMA
ESPECIFICO 2

PROBLEMA
ESPECIFICO N
 SISTEMATIZACION DEL DIAGNOSTICOS

ANÁLISIS INTERNO ÁRBOL DE

Y EXTERNO PROBLEMAS

ANTECEDENTES PARA IDENTIFICAR LOS

FUTUROS EJES ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES

EJE 1 EJE 2 EJE 3 EJE 4

Componentes del Marco Estratégicos

P Quienes somos ?
Misión
R
V
I
A Para donde vamos ?
N
L
Visión
C
O
I
R
P
E
I

Traducida en:
S
O Ejes
S

Objetivos Estratégicos
 Principios, Valores y Políticas

Principios
Principios, son el conjunto de creencias que regulan la vida de una
Institución.
Están profundamente ligados a las convicciones y principios de las
personas que guían los destinos de la institución. Los principios definen
la personalidad de la Institución.

Valores
Los valores son conductas que orientan el comportamiento (ético y
moral) de los servidores de la Institución.
3.1 FORMULACIÓN DE LA
MISIÓN
 QUÉ ENTENDEMOS POR MISIÓN

Justificación o razón
existencial ante la sociedad en Expresa la razón de ser de la Institución
la que actúa la Institución y se comunica a través de una oración
que define el propósito fundamental de
su existencia,.

MISION

La definición de la misión adquiere El código genético de la

diversas denominaciones válidas y útiles Institución.
tales como: propósito de la institución,
credo, etc.
 QUÉ ENTENDEMOS POR MISIÓN

«La Misión de la institución establece su campo

específico de servicio a la sociedad. La misión debe
proporcionar identidad, es decir, debe resaltar las
características que la distinguen de todas y cada una de
las demás de su naturaleza».

Es una afirmación que

describe el concepto y la
naturaleza de la
MISION Institución. Establece los
principios y valores bajo
los que pretende
funcionar.

La Misión se establece en concordancia con el

instrumento jurídico de creación de cada
entidad, así como con la Constitución Política
del Estado, Dec. de Organización del Poder
Ejecutivo y otras disposiciones legales sobre la
organización del Sector Público
 Aspectos para el reconocimiento de la misión

COMPONENTES DE LA PREGUNTAS RESPUESTAS (PROPUESTA)

DECLARACIÓN DE LA MISIÓN

IDENTIDAD DE LA ¿QUÉ TIPO DE

INSTITUCION INSTITUCIÓN ES?

PROPÓSITO ¿PARA QUÉ EXISTE LA

INSTITUCION?

ACCIONES ¿A QUÉ SE DEDICA LA

INSTITUCIONALES INSTITUCION?

PRODUCTOS ¿QUÉ PRODUCTOS RELE-

VANTES GENERA LA
INSTITUCIÒN?

PRINCIPIOS/VALORES CREENCIAS
FUNDAMENTALES
DECLARACIÓN DE LA MISIÓN – EJ.: A.A.S.A.N.A.
COMPONENTES DE LA PREGUNTAS RESPUESTAS (PROPUESTA)
DECLARACIÓN
IDENTIDAD DE ¿QUÉ TIPO DE INSTITUCIÓN ES En el marco del Decreto de Ley Nº 12965; AASANA es
A.A.S.A.N.A. A.A.S.A.N.A.? una Institución Pública Descentralizada, con personería
jurídica y autonomía técnica operativa, administrativa y
financiera en sus funciones específicas; bajo tuición
administrativa del V.T.-MOPSV
PROPÓSITO ¿PARA QUÉ EXISTE Proveer Servicios de navegación aérea, de seguridad
A.A.S.A.N.A.? administración aeroportuaria
ACCIONES ¿A QUÉ SE DEDICA Institución Pública Descentralizada encargada de
INSTITUCIONALES A.A.S.A.N.A.? planificar, construir, mejorar y mantener la infraestructura
aeronáutica; dirigir y administrar los aeropuertos al
servicio público; prestar servicios de protección a la
navegación y control de tránsito aéreo.
PRODUCTOS ¿QUÉ PRODUCTOS RELE- Normas, bienes, servicios, programas y proyectos.
VANTES GENERA A.A.S.A.N.A.?

BENEFICIARIOS ¿QUIÉNES SON LOS Líneas Aéreas y población en general.

DIRECTOS BENEFICIARIOS DIRECTOS?

PRINCIPIOS/VALORES ¿BAJO QUÉ PRINCIPIOS SE Complementariedad, responsabilidad, compromiso,

ELABORA EL PRODUCTO?
identidad cultural

MISION: “AASANA es una institución pública descentralizada que presta servicios de navegación aérea,
seguridad y administración aeroportuaria, encargada de dirigir y administrar los aeropuertos, planificar, construir,
mejorar y mantener la infraestructuras aeronáutica; normando, articulando, concertando y ejecutando bienes,
normas, servicios, programas y proyectos a favor de las líneas aéreas y población en general, en un marco de
complementariedad, eficiencia, responsabilidad, compromiso, reciprocidad e identidad cultural..”
 DECLARACIÓN DE LA MISIÓN – EJ.: PROBOLIVIA

Componentes de la
Preguntas Respuesta (Propuesta)
declaración
Identidad de PRO BOLIVIA Qué tipo de institución es PRO BOLIVIA? PRO BOLIVIA es una entidad pública
desconcentrada dependiente del Ministerio de
Desarrollo Productivo y Economía Plural.
Propósito Para que existe PRO BOLIVIA? Pro Bolivia está destinada a impulsar el cambio en
la matriz productiva, a través del incremento
en la agregación de valor a la producción primaria,
transformación tecnológica e incremento en
la producción.

Acciones institucionales A qué se dedica PRO BOLIVIA? Brinda servicios especializados, promueve
investigación e innovación tecnológica y
democratiza la información.
Productos ¿Qué productos relevantes genera PRO Servicios, bienes, programas y proyectos, normas
BOLIVIA? técnicas
Beneficiarios directos ¿Quiénes son los beneficiarios directos? Unidades productivas manufactureras
Principios y valores ¿Bajo qué principios se elabora el producto? Complementariedad, eficiencia, transparencia,
responsabilidad, compromiso
MISIÓN: Es una entidad pública desconcentrada dependiente del Ministerio de Desarrollo Productivo y Economía Plural,
destinada a impulsar el incremento de la productividad y la diversificación de la matriz productiva, mediante servicios
especializados, investigación e innovación tecnológica y el acceso a la información, generando servicios, bienes programas y
proyectos y normas técnicas, en beneficio de las unidades productivas manufactureras del país, orientada bajo los principios
de complementariedad, eficiencia, transparencia, responsabilidad y compromiso.
3.2. FORMULACIÓN DE LA
VISIÓN
QUÉ ENTENDEMOS POR VISION

Apreciación idealizada de lo
que sus miembros desean de
ella en el futuro. Visión es la imagen de la
realidad futura, deseable y
alcanzable de la Institución

La visión debe ser conocida y Debe ser precisa y al mismo

compartida por todos los tiempo retadora.
miembros de la Institución y
también por aquellos que se
relacionan con ella.
¿QUÉ ENTENDEMOS POR VISION

Señala el rumbo y da
dirección.

Es una representación de cómo

creemos que deba ser el futuro
VISION para nuestra Institución ante los
ojos de:
• Los usuarios
• La parte ejecutiva
• Los servidores públicos.
La visión ayuda a defnir • La sociedad en su
objetivos estratégicos e conjunto
indicadores comunes
La visión se debe
traducir en ejes,
políticas, programas y
proyectos
Proceso de construcción de la Visión

Insumos Instrumentos
Fundamentales

Ejes
Estrategicos
Macroproblemas DECLARACION DE
Institucionales
LA VISION (acorde
al diagnostico y a el Objetivos
desafio Estratégicos
Areas
institucionales
fundamentales

Pprogramas
y proyectos
Aspectos para el reconocimiento de la Visión

COMPONENTES DE LA PREGUNTAS RESPUESTAS (PROPUESTA)

DECLARACIÓN DE LA
VISION

* IDENTIDAD DE LA ¿COMO QUEREMOS SER

INSTITUCIÓN AL EN EL LARGO PLAZO?
FUTURO (LO QUE
QUIERE SER)
* SENTIDO DE RETO
* SENTIDO DE
DIFERENCIA
Visión – Ejemplo A.A.S.A.N.A.

COMPONENTES DE LA PREGUNTAS RESPUESTAS (PROPUESTA)

DECLARACIÓN DE LA
VISIÓN

* Identidad de ¿Como queremos ser “AASANA al ……. es una institución líder

A.A.S.A.N.A. (lo que considerados en el en la prestación de servicios, que
quiere ser) mediano plazo? garantiza la conectividad aérea nacional
* Sentido de reto e internacional, con tecnología
* Sentido de moderna e infraestructura adecuada
diferencia que integra a todo el País@»
Visión – Ejemplo: PROBOLIVIA

COMPONENTES DE LA PREGUNTAS RESPUESTAS (PROPUESTA)

DECLARACIÓN DE LA
VISIÓN

* Identidad de PRO ¿Como queremos ser PRO BOLIVIA es una institución líder
BOLIVIA (lo que quiere considerados en el protagonista del desarrollo productivo
ser) mediano plazo? que brinda servicios especializados,
* Sentido de reto promueve la investigación e innovación
* Sentido de tecnológica y democratiza la
diferencia información, en beneficio de las
unidades productivas de transformación,
que articula con los diferentes actores,
facilitando el incremento de la
productividad y la diversificación de la
matriz productiva.
3.3 FORMULACIÓN DE LOS
EJES ESTRATEGICOS
INSTITUCIONALES
Articulación de los Ejes Estratégicos

Misión

Visión

EJES EJES EJES

OE OE OE
 Hacia un concepto de ejes estratégicos

Son los elementos fundamentales que

resumen las partes más importantes de la
visión institucional.
¿Qué
entendemos
por Ejes La definición de los Ejes Estratégicos
Estratégicos constituye un recurso metodológico que
Institucionales?
permite descender un nivel de concreción,
desde la visión hacia los objetivos
estratégicos.
Aspectos para la identificación de los Ejes Estratégicos

Partiendo de la misión y la visión institucional

Se identifican y se agrupan los componentes más

importantes de la visión

Que contribuyen a mejorar o revertir los problemas

identificados, desarrollar las potencialidades,
agrupar y orientar los objetivos estratégicos,
programas y proyectos

Líneas básicas de desarrollo de la

institución

Priorizar a los más relevantes

Visión y Ejes Estratégicos – Ej Hipotético.: A.A.S.A.N.A.

“AASANA al …. es una institución líder en la prestación de

servicios, que garantiza la conectividad aérea nacional e
internacional, con tecnología moderna e infraestructura adecuada
que integra a todo el País@

Seguridad, calidad y servicio

aeroportuario Infraestructura Aeroportuaria

Equipamiento y tecnología Desarrollo Institucional

Visión y Ejes Estratégicos – Ejemplo hipotético.: PROBOLIVIA

PRO BOLIVIA es una institución líder protagonista del desarrollo productivo que
brinda servicios especializados,
en beneficio de las unidades productivas de
transformación que articula con los diferentes actores, facilitando el incremento de
la productividad y la diversificación de la matriz productiva

Información Articulación

Servicios especializados Investigación e innovacion tecnologica

Fortalecimiento Institucional
3.4. FORMULACIÓN DE LOS
OBJETIVOS
ESTRATEGICOS
 Hacia un concepto de objetivo estratégico

✓ Es el cambio esperado que en la institución pretende lograr en el

mediano plazo, basado en los ejes institucionales previamente
definidos.
✓ Orientado al logro de la visión.
✓ Son los logros que se persiguen, que sugieren la dirección a los
esfuerzos de planeación de una institución, Permitiendo identificar
y agrupar las acciones (programas, proyectos, acciones
institucionales)
✓ Debe ser claro, que permita su medición, además de alcanzable
en un periodo de tiempo.
✓ Articulados a los objetivos de desarrollo

DIRECTRICES
Constituyen instrucciones generales para transitar de la situación actual en que
se encuentra la organización a una nueva.
 OBJETIVOS ESTRATÉGICOS

COMO SE REDACTAN?

• EVIDENCIAR EL CAMBIO O TRANSFORMACIÓN QUE SE ESPERA.

• RESPONDER A LA CIUDADANÍA HACIA DÓNDE SE DIRIGEN LOS

RECURSOS ASIGNADOS.

• RESPONDER SOBRE EL BENEFICIO ESPERADO PARA LOS USUARIOS.

El objetivo no es lo que se
va a hacer, sino lo que se
pretende alcanzar

“,MEJORAR, AMPLIAR, DESARROLLAR, OPTIMIZAR, LOGRAR, GENERAR,

INCREMENTAR, REDUCIR, ADECUAR, FORTALECER, IMPULSAR, ETC”
 Objetivo Estratégico
•¿Cuál es el logro que se espera obtener?
.
Proposiciones de lo que se pretende alcanzar, de lo que se pretende cambiar

•¿Para quiénes?
Especificar el grupo poblacional meta que será beneficiado con
el logro del objetivo estratégico y donde.
verbo + condición de cambio + sujeto
Mejorar el acceso a los servicios de agua potable y
saneamiento, de la población en las áreas urbana y
rural del país

Mejorar cobertura de los servicios de capacitación y

asistencia técnica de forma oportuna, en beneficio
de Micro y Pequeñas Empresas manufactures del
país
INDENTIFICACION DE PRODUCTOS INSTITUCIONALES
Y LINEAMIENTOS
Lograr identificar cuales son los productos que la entidad debe generar
Competencias

Atribuciones
Mandato Normas
Legal
Productos
Servicios

Facultades

Identificación de Contribución de la
lineamientos (Pol., Ejes, Institucion a los planes
Pil…) de planes de de desarrollo
desarrollo vinculados a la
entidad
INDENTIFICACION DE COMPETENCIAS

Son responsabilidades generales que se

encuentran asignadas a determinados niveles de
gobierno y en estos a entidades específicas. Ej.,
Las responsabilidades delegadas a las
C
Atribuciones autonomías departamentales en materia de
O transporte terrestre. que ya no corresponden al
M nivel central
P
E Son responsabilidades específicas y particulares
T que atañen a una institución de un nivel de
E gobierno. Son privativas, en el sentido de que no
N pueden ser ejecutadas por otras entidades, aún del
C mismo nivel de Gobierno. Ej., el Min de Economía y
Facultades finanzas tiene facultad sobre la regulación de los
I
sistemas de Administración y Finanzas de la Ley
A
SAFCO, sin embargo, la CGR tiene la facultad
S normativa sobre el Sistema de Control
Gubernamental de la misma ley. Ninguna otra
entidad puede sobreponer sus criterios por encima
de estos órganos.
 IDENTIFICACION DE PRODUCTOS
Son productos físicos, tangibles,
adquiridos, diseñados o construidos,
PRODUCTOS
etc. Son acumulables, sujetos a
BIENES depreciación y desgaste con el uso,
Ej: Escuelas, caminos….
Resultados.
Institucionales: Son productos que orientan acciones
expresión concreta de y condiciones de sectores,
un proceso de departamentos, regiones, municipios,
producción específico, actores y entidades. Ej. Planes,
definido por las NORMAS
Políticas, Leyes, Decretos,
operaciones, que, Ordenanzas, resoluciones,
combinadas, permiten la reglamentos, etc...
transformación de los
insumos Intangibles, predominio de lo
cualitativo sobre lo cuantitativo. No
SERVICIOS pueden ser acumulados,
depreciados, su efecto es inmediato,
Ej.: Educación, Salud, Capacitación,
Asist. Tec…..
IDENTIFICACION DE PRODUCTOS A PARTIR DEL MANDATO
LEGAL
Mandato Legal
a) Realizar un listado de las disposiciones que se relacionan con las
responsabilidades de la entidad, identificando aquellos aspectos específicos
en la referencia clave, atribución y facultad

NORMA LEGAL
RELACIONADA
CON LAS
ATRIBUCIONES
REFERENCIA ATRIBUCION FACULTAD PRODUCTOS
DE LA ENTIDAD (Artículo,
inciso, etc) BIENES NORMAS SERVICIOS
(LEY, D.S….)

b) Analizar la facultad y como resultado del proceso de producción de la

entidad se deben identificar los productos tomando en cuenta sus
características: Bien, Norma, y Servicio..
Articulación de marco estratégico y marco operativo
Las fases anteriores nos exigían capacidad de reflexión y análisis, ahora se
trata de implementar las transformaciones, que se hagan operativas: construir
programas, proyectos o acciones institucionales y asignar recursos,

Marco Operativo/Cartera
Programas y Proyectos
Marco Estratégico

Misión

Visión
Programas Programas

Ejes Estratégicos
Proyectos
Proyecto Proyecto de Proyecto
Fortalec. 1 Inversión.
Objetivos Estratégicos Inversión Inversión

Acción
Acción Institucional
Institucion
al
Niveles de planificación

MACRO PLAN - VISION

Estratégico

MESO PROGRAMA
Programático

MICRO PROYECTO
Operativo
Niveles de planificación

Es general, amplio.
PLAN Nivel estratégico
Mediano plazo

Programa como conjunto

PROGRAMA PROGRAMA de proyectos
temáticamente afines

PROYECTO PROYECTO PROYECTO PROYECTO

Específico. Unidad
de Planificación .
Articulación de los componentes del Marco Estratégico con
el Marco Operativo
Visión I
Institucional M

Eje Eje Eje

estratégico 1 estratégico 2 estratégico 3

Objetivo I Objetivo I Objetivo I

estratégico 1 M Estratégico 2 M estratégico 3 M

O O O
I I I
Programa Programa Programa
M M M

Acciones
Proyecto Proyecto Proyecto Proyecto Proyecto
Estratégi
1 2 1 1 2
cas
Articulación de los componentes del Marco Estratégico con
el Marco Operativo

Visión I
Institucional M

Eje Eje Eje

estratégico 1 estratégico 2 estratégico 3

Objetivo I Objetivo I Objetivo I

estratégico 1 M Estratégico 2 M estratégico 3 M

Acciones
Proyecto Proyecto Proyecto Proyecto
Institucio Programa
1 2 1 1
nales
 IMPLEMENTACIÓN DE
OBJETIVOS

EJECUCION

PROG MED. PL

ACCIONES

PROG
OBJ. VISIÓN
PROY/ A.I.
ESTRAT.
 MODELO DE CAMBIO ESTRATÉGICO

VISIÓN

ACTORES
INSTITUCIONALES

OBJETIVOS
AÑO 3

ACCIONES

DIAGNÓSTICO OBJETIVOS
AÑO 2

OBJETIVOS
AÑO 1 ACCIONES

ACCIONES ENTORNO
MISION
 PROCESO DE LA PLANIFICACION ESTRATEGICA

OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
PROGRAMACION DE MEDIANO PLAZO - INDICADORES

Programacion de Medición
Med. Plazo
META I.
LINEA DE
INDICADOR
BASE META F.

ACCIONES
META I.
LINEA DE
INDICADOR
BASE
META F.

META I.
EJE OBJETIVO LINEA DE
ACCIONES INDICADOR
ESTRATEGICO ESTRATEGICO BASE
META F.

META I.
LINEA DE
ACCIONES INDICADOR
BASE
META F.
Cartera de Programas y Proyectos por Eje – Objetivo Estratégico

Matriz de correspondencia programática

Eje o Área Programas Proyectos Presupuesto

2010/2011/2012/2013/2014

 Obj. Estrateg.  Prog1  Proy 1

 Proy 2
 Prog 2
 Obj. Estratég.  Prog 3
 6. PROCESO DE LA PLANIFICACION ESTRATEGICA

PROCESO DE FORMULACION DEL P.E.I.

IDENTIFICACION DE PROGRAMAS Y PROYECTOS Y ACCIONES INSTITUCIONALES

UNIDAD
OBJETIVO ACCIONES EJECUTORA
PROGRAMA PROYECTO LOCALIZACIÓN DESCRIPCION INDICADOR COSTO ESTIMADO
ESTRATEGICO INSTITUCIONALES (RESPONSAB
LE)
 METODOLOGIA TRABAJO PRACTICO

PROGRAMACION FINANCIERA.

PROGRAMACION MULTIANUAL
PROGRAMAS/PROYECTOS DE INVERSION UM RESPONSABLE
AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO n
PROGRAMACION DE MEDIANO PLAZO

MISION
Y
VISION

EJES ESTRATEGICOS
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
INSTITUCIONALES
PROGRAMAS Y PROGRAMAS Y
PROYECTOS PROYECTOS
EXISTENTES NUEVOS
ACC. INSTITUC. ACC. INST.
Algunas definiciones de “proyecto”

Proyecto es “la búsqueda de una solución inteligente al planteamiento de un problema

tendente a resolver, entre muchas, una necesidad humana”. Gabriel Baca Urbina -
Evaluación de Proyectos, año 1990

Es un conjunto ordenado de recursos y acciones para obtener un propósito (objetivo)

definido. Este propósito se alcanzará en un tiempo acotado y bajo un costo determinado
(OIT 1991)

Conjunto de antecedentes y elementos de juicio que permiten estimar la

correspondencia de asignar recursos a la producción de bienes o servicios. (Manual de
proyectos de desarrollo ecnómico – ONU)
Algunas definiciones de “proyecto”

Un proyecto es, ni más ni menos, la búsqueda de una solución inteligente al

planteamiento de un problema tendiente a resolver, entre tantos, una necesidad
humana (Nassir y Reynaldo Sapag Chain – 2008)

Es un esfuerzo temporal emprendido para crear un producto o un servicio. Así el

resultado final buscado puede diferir con la misión de la organización que la emprende.
Proyect Management Institute

“Se entiende por proyecto de desarrollo una tarea innovadora, que tiene un objetivo
definido, debe ser efectuada en un cierto periodo, en una zona geográfica delimitada y
para un grupo de beneficiarios, solucionando de esta manera problemas específicos o
mejorando una situación... GTZ: ZOPP resumido
 Proyecto para transformar

Situación
Objetivo

Situación ✓ Solución
✓ Aprovechar la
Inicial oportunidad
✓ Problemática
✓ Oportunidad

• Es un proceso por el cual transformamos una situación inicial dada

en una situación final esperada
• Es decir, un proceso que tiene capacidad de transformación
(procurando mejora, desarrollo, progreso).
• Para que dicha transformación tenga sentido, se requiere que la
situación inicial y la final sean diferentes.
La Triple Restricción

Proyecto

Alcance
El Plan estratégico, concreta sus objetivos
en cada gestión

El Plan Estratégico se descompone en Planes Operativos Anuales, los

cuales requieren la implementación de proyectos e iniciativas contenido
en el mismo, para lograr los objetivos estratégicos y alcanzar la visión
institucional

PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL V

I
S
I
Ó
N

POA POA POA POA POA

1 2 3 4 5
- RECURSOS NO
FINANCIEROS
- FINANCIEROS
-OTROS -PRODUCTOS
Bienes
Servicios
Normas
 Cadena de generación de valor público

Transformación
deseada

Insumos
PROCESO PRODUCTO EFECTO I M PA C T O
Insumos

Resultados

GENERACION DE VALOR PUBLICO

Aceptación
ciudadanía
 INDICADORES

El indicadores es una variable de medición de lo que se

pretende lograr (objetivo, acción,etc), que permite mostrar los
cambios en el tiempo de una situación determinada.

Un indicador es una señal, un aviso, que nos entrega

información

Son instrumentos de observación, fundamentales para un

proceso de seguimiento y evaluación que permiten realizar
comparaciones
Construcción de Indicadores
OBJETIVO ACCIONES (A.M.P./C.P.)

VARIABLES

INDICADORES
Cada uno de los objetivos debe ser
descompuesto en variables relevantes, y a
cada variable se le debe asignar un valor

Mejorar el nivel Años promedio de

de escolaridad escolaridad por
del país habitante del país
 LOS INDICADORES
Valores de los indicadores:

Asignación de valor al
indicador en

Valoración de los
Valoración del indicador en
indicadores en el
el horizonte de tiempo
momento de inicio
definifo.

LINEA BASE META

 5.1. Tipos de indicadores
Según etapa del proceso productivo (ámbitos de desempeño):

Ins. Pr.

Amb. 1
P

P
I Amb. 1

E Amb. 1

Ins = Insumos, Pr = Procesos, P = productos, E = Efectos, I = Impacto

 5.1 Tipología de indicadores

Efectos
(Resultados Impactos
Insumos Transformación Productos (Resultado final)
Intermedios)

Docentes Reducción de
Proyectos y Procesos Aulas construidas Aumento de tasas de
Material educativo
educativos Niños capacitados Cobertura analfabetismo
presupuesto

Héctor Sanín Ángel -

Consultor ILPES
 5.1 Tipos de indicadores

Recursos
Productos Efectos Impacto
Actividades

Asignación Uso Cambio

Distribución

Indicadores de Seguimiento Indicadores de Evaluación

De Proceso De Producto

Ejemplo:
# de Nivel de % de
# de horas de A.T
incidencia en el
# de Asistencia Téc.
productores variación en
asistidos proceso
productivo ingresos
 5.1. TIPOS DE INDICADORES
Los indicadores de eficacia
✓ Miden el grado de cumplimiento de un objetivo (acción), independientemente de los medios
utilizados.

✓ Otro tipo de indicador de eficacia refiere al grado de cobertura que se hace de una
determinada demanda o población objetivo.

Ejemplo:

✓ Nº Km. Construidos / Nº km. Programados

✓ % de áreas de cultivo con riego en el altiplano

Los indicadores de eficiencia

✓ Describen la relación entre dos magnitudes: la producción física de un bien o servicio y los
insumos que se utilizaron para alcanzar ese nivel de producto.

✓ El costo unitario de producción o costo promedio; el mismo se obtiene relacionando el gasto

ejecutado en la producción sobre el total de producto obtenido.

✓ Otro ejemplo son los orientados a medir el producto medio. Cuántas unidades de producto
se obtienen en promedio por cada unidad de factor o recurso. Ej:
✓ Costo promedio de atención por paciente. ✓ Pacientes atendidos por médico al día
✓ Costo promedio anual por alumno formado
 5.2 Objetivo-Indicador-Metas
OBJETIVO
(A.I.E, A.CP.)

INDICADOR

META
Se establece (frecuencia) META
una línea base Avance(anual, FINAL
mensual, semest, etc.)
hacia la situación
esperada
 5.2 Objetivo-Indicador-Metas
OBJETIVO Lograr el acceso a
(A.M.P., A.CP.) servicios de agua potable
de las zonas rurales.

(% de hogares rurales
cuentan con servicios de
INDICADOR agua potable)
(Número de hogares
rurales con agua
potable /Total de
hogares rurales) * 100

2020 2021 2022

60% de hogares 66% Hogares 70% Hogares
rurales cuentan con rurales cuentan rurales cuentan
agua
) potable. con agua potable. con agua potable.

LINEA BASE M E T A S
Comparar
 Elaboración de matrices (Ej.)
OBJETIVO DE DESARROLLO NACIONAL

OBJETIVO DE DESARROLLO SECTORIAL O TERRITORIAL

LINEA
Metas
BASE

OBJETIVO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL INDICADOR

2020 2021 2022 2023 2024 2025

OBJETIVO 1

OBJETIVO 2

OBJETIVO N
 Elaboración de matrices (Ej.)

Accion Indicador Linea base Meta Dato del reporte Nivel de ejecucion Fte. de verificacion Observaciones Recomendación