I - 0007-2020-OEFA-DSAP Tamshi
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2020-I01-006229
INFORME N° 00007-2020-OEFA/DSAP
Tengo el agrado de dirigirme a usted para hacerle llegar el presente Informe, mediante el cual se
detallan las acciones de supervisión y fiscalización ambiental a realizarse en atención la
problemática ambiental relacionada a las actividades agrícolas desarrolladas en el Fundo
Tamshiyacu de propiedad de la empresa TAMSHI S.A.C. (antes, CACAO DEL PERÚ NORTE
S.A.C.), ubicado en el distrito Fernando Lores, provincia de Maynas, departamento de Loreto (en
adelante, TAMSHI).
I. ANTECEDENTES
1. Mediante Oficio N° 10-2020-MINAM-DM del 24 de enero del 2020, la señora ministra del
Ambiente, remitió al Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental – OEFA la denuncia
presentada por la señora Lucila Pautrat Oyarzún relacionada, entre otros aspectos, al
desarrollo de actividades de cultivo de cacao en tierras con aptitud forestal en el Fundo
Tamshiyacu de propiedad de la empresa TAMSHI. Asimismo, solicitó informar las
actuaciones a realizar en el marco de las competencias de fiscalización ambiental en el
sector agrario.
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Av. Faustino Sánchez Carrión N° 603,
www.oefa.gob.pe 607 y 6015.
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Ministerio Organismo de Evaluación y Fiscalización
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del Ambiente Ambiental - OEFA
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II. ANÁLISIS
(ii) Competencias del OEFA en relación a los hechos denunciados por señora Lucila
Pautrat Oyarzún
2 Ley N° 29325 - Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental, modificada por la Ley N° 30011
Artículo 11.- Funciones generales
11.1 El ejercicio de la fiscalización ambiental comprende las funciones de evaluación, supervisión, fiscalización y
sanción destinadas a asegurar el cumplimiento de las obligaciones ambientales fiscalizables establecidas en la
legislación ambiental, así como de los compromisos derivados de los instrumentos de gestión ambiental y de los
mandatos o disposiciones emitidos por el Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA), en
concordancia con lo establecido en el artículo 17, conforme a lo siguiente:
(…)
b) Función supervisora directa: comprende la facultad de realizar acciones de seguimiento y verificación con el
propósito de asegurar el cumplimiento de las obligaciones establecidas en la regulación ambiental por parte de los
administrados. Adicionalmente, comprende la facultad de dictar medidas preventivas.
La función supervisora tiene como objetivo adicional promover la subsanación voluntaria de los presuntos
incumplimientos de las obligaciones ambientales, siempre y cuando no se haya iniciado el procedimiento
administrativo sancionador, se trate de una infracción subsanable y la acción u omisión no haya generado riesgo,
daños al ambiente o a la salud. En estos casos, el OEFA puede disponer el archivo de la investigación
correspondiente. Mediante resolución del Consejo Directivo se reglamenta lo dispuesto en el párrafo anterior.
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II.3 Competencias del OEFA en relación a los hechos denunciados por señora Lucila
Pautrat Oyarzún
9. El desbosque consiste en el retiro de la cobertura forestal que conlleva la pérdida del estado
natural del recurso forestal, con fines de desarrollo de actividades productivas diferentes al
manejo forestal sostenible. La Ley N° 29763, Ley Forestal y de Fauna Silvestre (en adelante,
Ley Forestal), establece la obligatoriedad del trámite previo de una autorización para el
desbosque4. Dicha autorización es emitida por los Gobiernos Regionales o las
Administraciones Técnicas Forestales y de Fauna Silvestre5.
10. Respecto al cambio de uso del suelo con fines de ampliación de la frontera agrícola, la Ley
Forestal establece que es un procedimiento por el cual un área con cobertura boscosa que
3 Salvo en los casos de las funciones de fiscalización ambiental en el marco de la Ley N° 29763, Ley Forestal y de Fauna
Silvestre.
4 LEY N° 29763, LEY FORESTAL Y DE FAUNA SILVESTRE
Artículo 36. Autorización de desbosque
El desbosque consiste en el retiro de la cobertura forestal mediante cualquier método que conlleve la pérdida del estado
natural del recurso forestal, en áreas comprendidas en cualquier categoría del patrimonio nacional forestal, para el
desarrollo de actividades productivas que no tengan como fines su manejo forestal sostenible, tales como la instalación
de infraestructura, la apertura de vías de comunicación, incluyendo caminos de acceso a áreas de producción forestal,
la producción o transporte de energía, así como operaciones energéticas, hidrocarburíferas y mineras.
Requiere la autorización previa del Serfor o de la autoridad regional forestal y de fauna silvestre correspondiente, de
acuerdo al nivel de evaluación ambiental exigible en cada caso, según lo dispuesto en el Sistema Nacional de Evaluación
de Impacto Ambiental y conforme a lo que se establezca en el reglamento de la presente Ley.
(…)
5 Se han transferido competencias en materia forestal y de fauna silvestre a los Gobiernos Regionales de Tumbes, La
Libertad, San Martín, Huánuco, Loreto, Ucayali, Madre de Dios, Amazonas y Ayacucho. En aquellas regiones en las que
no se concretó la transferencia de dichas funciones, ejercen esas competencias las Administraciones Técnicas
Forestales y de Fauna Silvestre.
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presenta capacidad de uso mayor para cultivos permanentes o cultivos limpios, cambia de
uso con el fin de implementar actividades agrícolas o pecuarias67.
11. Cabe precisar que, dicho cambio de uso del suelo no representa en sí mismo un proyecto
de inversión, sino que es un acto administrativo previo al desarrollo de una actividad distinta
al manejo forestal.
12. Asimismo, la Ley Forestal señala que la autorización para el cambio de uso de tierras de
dominio público es un acto administrativo que es emitido por el Servicio Forestal y de Fauna
Silvestre - SERFOR8 que no constituye un título habilitante9. El cambio de uso de tierras
privadas es autorizado por los Gobiernos Regionales o las ATFFS10.
13. La Ley Forestal establece, además, la expresa prohibición de realizar el cambio de uso de
tierras de capacidad de uso mayor forestal y de capacidad de uso mayor para protección a
fines agropecuarios11.
14. Tratándose de las competencias a nivel administrativo para la fiscalización de los aspectos
relacionados con el desbosque y cambio de uso de suelo a fines agropecuarios no
autorizados, la Ley Forestal y el Reglamento para la Gestión Forestal aprobada mediante
Decreto Supremo N° 018-2015-MINAGRI, establece que el SERFOR y los Gobiernos
Regionales realizan las funciones de supervisión, fiscalización y sanción de la autorización
En ese sentido, se definen los usos que se le pueden dar a la tierra, agrupándolos en:
(A) Tierras aptas para cultivo limpio (que permite araduras periódicas, como cultivos de arroz o maíz);
(C) Tierras aptas para cultivo permanente (Ej. Café, Cacao);
(P) Tierras aptas para pastos (actividades de pastoreo);
(F) Tierras aptas para producción forestal (producción de especies maderables forestales); y
(X) Tierras de Protección (no aptas para otros usos, ej. cobertura forestal o bosques primarios).
El Reglamento de Clasificación de Tierras define a las tierras de aptitud de producción forestal (F) como aquellas que
por sus características climáticas, relieve y edáficas no son favorables para cultivos en limpio, permanentes, ni pastos,
pero sí para la producción de especies forestales maderables.
8 LEY N° 29763, LEY FORESTAL Y DE FAUNA SILVESTRE
Artículo 38. Uso de tierras de capacidad de uso mayor para cultivo en limpio o cultivos permanentes con
cobertura forestal actual
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15. Conforme lo establece el Decreto Legislativo N° 997, Ley de Organización y Funciones del
Ministerio de Agricultura y Riego, modificado mediante la Ley N° 3004813, los cultivos y las
tierras de uso agrícolas son materia de competencia del sector agricultura y riego.
(…) el Serfor puede autorizar su cambio de uso actual a fines agropecuarios, respetando la zonificación ecológico-
económica, de nivel medio o superior, aprobada por el gobierno regional o gobierno local correspondiente, y previa
opinión vinculante del Ministerio del Ambiente de acuerdo al procedimiento administrativo que aprueben ambas
autoridades para tal fin.
En los casos de predios privados cuya cobertura vegetal actual contenga masa boscosa, el cambio de uso requiere
autorización de la autoridad regional forestal y de fauna silvestre sustentado en un estudio técnico de microzonificación.
9 REGLAMENTO PARA LA GESTIÓN FORESTAL, aprobado mediante el Decreto Supremo N° 018-2015-MINAGRI
Artículo 40.- Actos administrativos que no constituyen títulos habilitantes
Los siguientes actos administrativos no constituyen títulos habilitantes:
a) Autorización de desbosque.
b) Autorización de cambio de uso actual de las tierras a fines agropecuarios en predios privados.
c) Autorización de cambio de uso actual de las tierras a fines agropecuarios en tierras de dominio público.
10 Mediante el Decreto Supremo N° 011-2007-AG, se han transfirieron competencias en materia forestal y de fauna silvestre
a los Gobiernos Regionales de Tumbes, La Libertad, San Martín, Huánuco, Loreto, Ucayali, Madre de Dios, Amazonas
y Ayacucho. En aquellas regiones en las que no se concretó la transferencia de dichas funciones, ejercen esas
competencias las Administraciones Técnicas Forestales y de Fauna Silvestre.
11 LEY N° 29763, LEY FORESTAL Y DE FAUNA SILVESTRE
Artículo 37. Prohibición de cambio de uso actual de tierras de capacidad de uso mayor forestal y de protección
En tierras de capacidad de uso mayor forestal y de capacidad de uso mayor para protección, con o sin cobertura vegetal,
se prohíbe el cambio de uso actual a fines agropecuarios.
Se prohíbe el otorgamiento de títulos de propiedad, certificados o constancias de posesión en tierras de dominio público
con capacidad de uso mayor forestal o de protección con o sin cobertura forestal, así como cualquier tipo de
reconocimiento o instalación de infraestructura pública de servicios, bajo responsabilidad de los funcionarios
involucrados.
Ello no impide el otorgamiento de derechos reales mediante contratos de cesión en uso, en forma excepcional y sujetos
a los más rigurosos requisitos de sostenibilidad ambiental, en áreas zonificadas como de tratamiento especial, en el
marco de la presente Ley y su reglamento. Esta disposición se establece sin perjuicio de los derechos y tierras de las
comunidades nativas y campesinas.
12 LEY N° 29763, LEY FORESTAL Y DE FAUNA SILVESTRE
Artículo 145. Potestad fiscalizadora y sancionadora
Otórgase potestad fiscalizadora y sancionadora a las autoridades regionales forestales y de fauna silvestre en el ámbito
de su competencia territorial y conforme a la Ley 27867, Ley Orgánica de Gobiernos Regionales.
El SERFOR fiscaliza y sanciona las infracciones a la legislación forestal y de fauna silvestre vinculadas a los
procedimientos administrativos a su cargo, conforme a la presente Ley y su reglamento."
Cuadro 1. Clasificación de Tierras por su Capacidad de uso Mayor del Fundo Tamshiyacu
Clasificación Superficie
Descripción Símbolo Ha %
17. El artículo 3° de la Ley N° 27446, Ley del Sistema Nacional de Evaluación de Impacto
Ambiental15 (en adelante, Ley del SEIA), en concordancia con el numeral 2 del artículo 67°
del Reglamento de Gestión Ambiental del Sector Agrario, aprobado mediante Decreto
Supremo N° 019-2012-AG16 (en adelante, RGASA) señala que es obligación del titular de
196.3 La función fiscalizadora y sancionadora comprende la facultad de investigar la comisión de posibles infracciones
administrativas, de intervenir y la de imponer multas y medidas administrativas ante el probable o probado incumplimiento
de la legislación forestal y de fauna silvestre.
Las acciones de fiscalización, supervisión, control y sanción podrán ser efectuadas por las autoridades competentes, sin
necesidad de previa notificación o aviso.
15 LEY N° 27446, LEY DEL SISTEMA NACIONAL DE EVALUACIÓN DEL IMPACTO AMBIENTAL
Artículo 3.- Obligatoriedad de la certificación ambiental
No podrá iniciarse la ejecución de proyectos ni actividades de servicios y comercio referidos en el artículo 2 y ninguna
autoridad nacional, sectorial, regional o local podrá aprobarlas, autorizarlas, permitirlas, concederlas o habilitarlas si no
cuentan previamente con la certificación ambiental contenida en la Resolución expedida por la respectiva autoridad
competente.
16 REGLAMENTO DE GESTIÓN AMBIENTAL DEL SECTOR AGRARIO, aprobado por Decreto Supremo N° 019-2012-
AG
Artículo 67º.- Las obligaciones del titular
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18. De la información obtenida de la denuncia trasladada por la señora Lucila Pautrat Oyarzún,
se advierte que en el Fundo Tamshiyacu no sólo se desarrollan actividades de cultivo
agrícola y cosecha de granos de cacao, sino de transformación primaria (acopio y secado
de granos) de esos productos agrícolas, las cuales se realizan dentro de la unidad
fiscalizable.
20. De conformidad con las facultades previstas en la Ley N° 29325 - Ley del Sistema Nacional
de Evaluación y Fiscalización Ambiental y el Reglamento de Supervisión aprobado por
Resolución de Consejo Directivo N° 006-2019-OEFA/CD, el OEFA está facultado para dictar
medidas preventivas destinadas a evitar un inminente peligro o alto riesgo de producirse un
daño grave al ambiente, los recursos naturales, o mitigar las causas que generan la
degradación o daño ambiental.
22. Cabe señalar, que en dicha denuncia también se hace referencia a cadenas logísticas de
traslado de los granos de cacao producidos en la unidad fiscalizable, las cuales consistirían
en actividades de transporte de mercancías, cuya fiscalización ambiental se encuentra
dentro del ámbito del sector transporte17.
Sin perjuicio del cumplimiento de las disposiciones generales de protección ambiental, el titular de toda actividad
comprendida dentro del ámbito de competencia del Sector Agrario está obligado a:
(…)
2. Elaborar, someter a aprobación y ejecutar, de ser el caso, los instrumentos de gestión ambiental establecidos en el
presente Reglamento.
17 REGLAMENTO DE PROTECCIÓN AMBIENTAL PARA EL SECTOR TRANSPORTES, aprobado mediante el
Decreto Supremo N° 004-2017-MTC
Artículo 3.- Ámbito de aplicación
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Productivas
Unidad Fiscalizable y
Actividades fiscalizadas por el
OEFA
Comercial Dhacira EIRL
FUNDO TAMSHIYACU
Acopia, traslada y
Fernando Lores, PUCALLPA
vende
Maynas, Loreto
*Cultivo agrícola de
cacao,
*Acopio y secado de Puerto de Tamshiyacu
Oficinas de Tamshi
granos de cacao.
Transportes
Zubianca
Eduardo
Transporte
Especializado SAC
EIRL.
Tarapoto
Iquitos Puerto “La Boca”
Pucallpa Yurimaguas, Alto
Paredes Estrella
Amazonas, Loreto
Cargo SA.
Cuadro 2. Informes de las acciones de supervisión realizadas por MINAGRI18 a TAMSHI y estado actual
en OEFA
Las disposiciones contenidas en el presente Reglamento son de aplicación a las actividades, proyectos y servicios del
Sector Transportes, a nivel nacional, regional y local; desarrolladas por personas naturales o jurídicas; nacionales o
extranjeras; de derecho público, privado o de capital mixto; conforme lo previsto en el Reglamento de Organización y
Funciones - ROF del Ministerio de Transportes y Comunicaciones - MTC y normas complementarias.
18 Fuente: Acta de Verificación, entrega y recepción de acervo documentario del 09 de abril del 2019.
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productos agrícolas) sin contar con aprobado mediante Decreto Supremo N° 019-2012-
instrumento de gestión ambiental e AG y la Resolución de Consejo Directivo N° 019-2019-
impactos ambientales derivados de OEFA/CD.
dichas actividades
Transporte de mercancía Sector Transportes de conformidad con lo establecido
en el Reglamento de Protección Ambiental para el
Sector Transportes, aprobado mediante el Decreto
Supremo N° 004-2017-MTC.
24. Se citó a los representantes de TAMSHI a una reunión que se llevó a cabo el 29 de mayo
del 2019, en la sede institucional del OEFA, la cual tuvo por objetivo que informasen el
estado de las actividades desarrolladas en el Fundo Tamshiyacu.
26. En dicha reunión se informó a los representantes de TAMSHI que, de conformidad con lo
establecido en el artículo 3° de la Ley N° 27446 – Ley del Sistema Nacional de Evaluación
Ambiental, el desarrollo de las actividades en el Fundo Tamshiyacu requiere la certificación
ambiental expedida por el MINAGRI, y que corresponde al OEFA fiscalizar el cumplimiento
de dicha disposición, así como dictar medidas preventivas destinadas a evitar un inminente
peligro o alto riesgo de producirse un daño grave al ambiente o los recursos naturales.
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La información brindada, será utilizada como insumo para la realización de las acciones de
supervisión19.
32. De la revisión del acervo documentario transferido al OEFA, se identificaron las siguientes
acciones de supervisión realizadas por el MINAGRI a TAMSHI, las cuales sobre las cuales
se recomendó el inicio del procedimiento administrativo sancionador y se encuentran en
análisis por parte de la Dirección de Fiscalización y Aplicación de Incentivos – DFAI del
OEFA:
Cuadro 3. Informes de las acciones de supervisión realizadas por MINAGRI21 a TAMSHI y estado actual
en OEFA
19 Mediante correos electrónicos del 29 de enero del 2020 y del 06 de febrero del 2020 dirigidos a la Dirección General de
Gestión Sostenible del Patrimonio Forestal y de Fauna Silvestre y la Dirección General de Información y Ordenamiento
Forestal y de Fauna Silvestre del Serfor, se requirió información relacionada al Fundo Tamshiyacu, incluidos los
informes
20 DECRETO SUPREMO N° 011-2018-MINAN
DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA TRANSITORIA
Única.- De los Procedimientos administrativos sancionadores Los procedimientos administrativos sancionadores
iniciados antes de la entrada en vigencia de la Resolución de Consejo Directivo del OEFA, que formaliza la culminación
del proceso de transferencia de funciones, continuarán siendo atendidos por el MINAGRI hasta su conclusión, mediante
la emisión de la resolución firme o consentida en sede administrativa.
21 Fuente: Acta de Verificación, entrega y recepción de acervo documentario del 09 de abril del 2019.
22 Evaluación de inicio de PAS en febrero del 2020.
23 Evaluación de inicio de PAS en febrero del 2020.
24 Evaluación de inicio de PAS en febrero del 2020.
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III. CONCLUSIONES
(i) A partir del 4 de mayo de 2019 el OEFA es la autoridad competente para realizar el
seguimiento y verificación del cumplimiento de las obligaciones fiscalizables de las
actividades y proyectos del sector agricultura y riego.
(ii) Del análisis de los hechos contenidos en la denuncia presentada por la señora Lucila
Pautrat Oyarzún en contra de TAMSHI S.A.C., se determina que el OEFA es
competente para ejecutar acciones de fiscalización ambiental respecto a las
actividades de cultivo y transformación primaria de cacao en el Fundo Tamshiyacu.
(iii) Como parte del proceso de transferencia de funciones de fiscalización ambiental cuya
culminación se formalizó mediante la Resolución de Consejo Directivo N° 019-2019-
OEFA/CD, MINAGRI transfirió al OEFA acervo documentario correspondiente a tres
(3) expedientes de supervisión realizadas a la empresa TAMSHI S.A.C. en los años
2017 y 2018, que han sido derivadas a la Dirección de Fiscalización y Aplicación de
Incentivos – DFAI, quien evaluará el inicio de procedimiento administrativo
sancionador en el presente mes de febrero.
IV. RECOMENDACIÓN
36. Remitir el presente informe al despacho de la señora Ministra del Ambiente, así como a las
otras entidades involucradas, como el Ministerio de Agricultura - Minagri, el Ministerio de
Transportes y Comunicaciones – MTC y Servicio Nacional Forestal y de Fauna Silvestre –
SERFOR, para conocimiento y fines correspondientes.
Es todo cuanto tenemos que informar, quedando de usted para cualquier requerimiento adicional
que suscite el presente.
Atentamente,
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"Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por el OEFA, aplicando los dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-
PCM y la Tercera Disposición Complementaria Final del D.S. Nª 026-2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la
siguiente dirección web: https://sistemas.oefa.gob.pe/verifica e ingresando la siguiente clave: 02836902"
02836902