Teorías de la Penas

Mg. Percy André Sota Sánchez

Profesor de Posgrado de la
Facultad de Derecho y Ciencias
Políticas de la Universidad
Nacional de Huancavelica
 Teoría de la Teoría de la
Teorías Absolutas Prevención General Prevención General
Positiva Negativa

Teorías
Unificadoras o de
Teoría de la Teoría de la la Unión (Claus
Prevención Especial Prevención Especial Roxin): Análisis
Negativa Positiva Jurisprudencial y
del ordenamiento
jurídico
IDEAS GENERALES
▪ Cada una de las teorías de la pena se
conciben, sobre la base, de cómo cada
jurista cree que debe ser la pena
(recordemos que son teorías construidas
por la doctrina penal).

▪ Estas teorías de las penas proyectan un

deber ser de la pena, que necesariamente
proyecta un modelo de Estado
preconcebido.
•La pena es la
característica más
tradicional e
importante del
Derecho Penal. En
realidad, toda
concepción de la pena
es, necesariamente, una
concepción del
Derecho penal. Por
ello, cualquier rol que
el Estado señale para la
•Toda teoría de la pena
es una teoría de la
función que debe
cumplir el Derecho
penal; pero cada una de
las teorías responden a
una determinada
concepción del Estado
y, consecuentemente,
cada teoría origina una
determinada definición
del Derecho penal.
(Enrique Bacigalupo)
▪ La pena es un mal e implica sufrimiento,
dolor y aflicción de la persona humana.
Sin embargo, su aceptación o negación
categórica dependerá de si es posible
comprobar su utilidad en un caso
específico.

▪ Es la teoría de la pena la que busca

identificar dicha utilidad o fin limitando
al poder penal; sin embargo, faltaría
▪ A continuación estudiaremos las teorías
de las penas que se proponen en la
doctrina penal, no abarcando la totalidad
de las mismas, pero sí las más
importantes.

▪ Es necesario que, en adelante, analicen

cada una de las teorías sobre la base de la
siguiente normativa constitucional y legal
 Constitución Política del Perú

Art. 139°. Principios de la función

jurisdiccional.
(…)
22. El principio de que el régimen
penitenciario tiene por objeto la
reeducación, rehabilitación y
reincorporación del penado en la sociedad”.
 Código Penal (Título Preliminar)

Art. I. Objeto del Código

Este Código tiene por objeto la prevención de
delitos y faltas como medio protector de la persona
humana y de la sociedad.

Art. IX. Fines de la pena y de las medidas de

seguridad
La pena tiene función preventiva, protectora y
resocializadora. Las medidas de seguridad
persiguen fines de curación, tutela y rehabilitación.
TEORÍAS ABSOLUTAS DE LA PENA
▪ Conocidas también como Teorías de la
Retribución, de la Justicia o de la
Expiación.

▪ Se fundamenta en la filosofía de Kant.

(retribución moral)

▪ Se fundamenta en la filosofía de Hegel

(retribución jurídica, teoría dialéctica de
▪ Estas teoría parten de la existencia de
verdades o valores absolutos,
considerando así que el sentido y
fundamento de la pena es solo la
justicia, la afirmación de la vigencia del
Derecho o la necesidad moral.

▪ Postulan que la pena se legitima si es

justa, no si es útil. Así una pena útil
pero injusta carecería de legitimidad,
▪ Para estas teorías el fin de la pena es la
retribución justa por el delito cometido,
en la medida de su culpabilidad. Detrás
de esta teoría descasaría, pues, la vieja
Ley del Talión.

▪ La medida de la culpabilidad genera,

pues, que cuando se habla de
retribución no se hable de venganza,
sino que nos debemos referir al
▪ Kant intentó en la metafísica de las
costumbres (1798) fundamentar las
ideas de la retribución y justicia como
leyes inviolablemente válidas y hacerlas
prevalecer con toda nitidez contra las
interpretaciones utilitaristas.
Metafísica de las
costumbres (1798): “
Tantos como sean los
asesinos que hayan
cometido el asesinato
(…) tantos también
tendrán que sufrir la
muerte; así lo quiere la
justicia (…) La ley penal
es un imperativo
categórico (…) Pues
cuando perece la justicia,
▪ En Hegel se fundamenta la retribución jurídica,
al considerarse al delito como la rebelión del
particular contra la voluntad de la ley y, por
ende, se exige como reparación la pena,
reafirmándose la vigencia de la Ley.

▪ La dialéctica Hegeliana se resume en: “El

ordenamiento jurídico expone su “voluntad general”,
que viene a ser la tesis; la comisión del delito es la
negación de la voluntad general, que viene a ser la
antítesis; y, la pena es la negación (del orden general)
de la negación (delito cometido), la que sería la
Líneas fundamentales de
la Filosofía del Derecho
(1821): La anulación del
delito es retribución en
cuanto ésta es,
conceptualmente, una
lesión de la lesión.
 ▪ ¿Están de acuerdo con los postulados de esta
teoría?

▪ Imput para el debate:

1. Tener presente el Derecho penal simbólico.

2. ¿Ven signos de retribucionismo en nuestro
ordenamiento jurídico o en el actuar de los
órganos de administración de justica penal?

▪ Opiniones
 TEORÍAS RELATIVAS O DE LA
PREVENCIÓN GENERAL Y ESPECIAL
 Teoría de la Prevención General Negativa

▪Busca inhibir a las personas de la comisión del delito

mediante la intimidación o disuasión de éstas a través
de la aplicación de las penas.

▪En sí, es una teoría de la amenaza penal que busca

crear una especie de coacción psicológica en el
potencial delincuente, para intimidarlo y motivarlo a
no incurrir en la comisión del delito.

▪Máximo ponente Paul Johann Anselm Von

Manual de Derecho Penal
(1847): “Todas las
infracciones tienen el
fundamento psicológico de
su origen en la sensualidad,
hasta el punto de que la
facultad de deseo del
hombre es incitada por el
placer de la acción de
cometer el hecho. Este
impulso sentitivo puede
suprimirse al saber cada cual
que, con toda seguridad, su
hecho irá seguido de un mal
inevitable, que será más
grande que el desgrado que
surge del impulso no
▪ ¿Están de acuerdo con los postulados de
esta teoría?

▪ Opiniones
▪ Críticas:

1. Terror penal por las penas sin medidas (penas

más duras = mayor efecto intimidatorio)
2. Porque encuentran en el ser humano a un
instrumento de la pena, convirtiéndolo en un
modelo al servicio de otros fines, ya que no se
le castiga por el delito cometido, sino como
ejemplo para que la sociedad no delinca.
3. Considerar equívocamente que, cuanto más
grave sea la amenaza de pena, mayor será el
efecto intimidatorio y la disuasión hacia la
 Teoría de la Prevención General Positiva

▪Cuando se habla de prevención general positiva,

se entiende que se dirige a la colectividad y busca
producir en ella la fidelidad y el interés hacia la
fuerza y eficacia de la pena halladas en las
sentencias.

▪Conforme a esta teoría, la pena tiene la misión de

demostrar la inviolabilidad del ordenamiento
jurídico ante la comunidad y así reforzar la
confianza jurídica de la comunidad hacia el
▪Roxin nos señala que, actualmente, se suele
atribuir a este punto de vista un mayor
significado que el simple efecto intimidatorio.

▪Conforme a esta teoría, la pena tiene la misión de

demostrar la inviolabilidad del ordenamiento
jurídico ante la comunidad y así reforzar la
confianza jurídica de la comunidad hacia el
Derecho.
▪Esta teoría expone los siguientes 3 fines y efectos
distintos:

1. El efecto de aprendizaje, motivado

sociopedagógicamete.

2. El ejercicio de la confianza del Derecho, que se

origina en la población por la actividad de la
justicia penal, cuando ven que la pena se aplica.

3. El efecto de pacificación, que se produce

cuando la conciencia jurídica se tranquiliza en
virtud de la sanción, sobre el quebrantamiento
de la Ley y se considera solucionado el conflicto
con el autor.
 ▪ ¿Están de acuerdo con los postulados de
esta teoría?

▪ Imput para el debate:

1. ¿Cuánto duran los procesos penales?

2. ¿Qué hay de la prisión preventiva? ¿Da
un mensaje?

▪ Opiniones
▪ Críticas:

El ser humano como instrumento de la pena,

convirtiéndolo en un modelo al servicio de otros
fines, ya que no se le castiga por el delito
cometido, sino como ejemplo para que la
sociedad reafirme su confianza en el
ordenamiento jurídico penal.
 Teorías de la Prevención Especial (Positiva y
Negativa)
▪La prevención especial considera que la finalidad de
la pena está dirigida a influir directamente sobre el
agente de manera individual.

▪Tiende a evitar consecuencias ilícitas futuras

mediante la actuación sobre una persona
determinada.

▪No se dirige al hecho delictivo cometido sino al

individuo mismo.
 Programa de Marburgo:
Tratamiento de los
delincuentes según el
tipo de autor:
1. Inocuización del
delincuente habitual.
2. Intimidación del
delincuente ocasional.
3. Corrección
(tratamiento
penitenciario) del
delincuente
corregible.
▪ Cumple con el cometido del Derecho penal, en
cuanto se obliga exclusivamente a la
protección del individuo y de la sociedad, pero
al mismo tiempo quiere ayudar al autor, es
decir, no expulsarlo ni marcarlo, sino
integrarlo al exigir un programa de ejecución
que se asienta en el entrenamiento social y en
un tratamiento de ayuda, posibilita reformas
constructivas y evita la esterelidad práctica del
principio de retribución.
1. Prevención Especial Positiva o Ideológica.

▪ Asigna a la pena una función reeducadora,

resocializadora e integradora del delincuente a
la comunidad.

▪ Ubican al hombre no como mero instrumento,

sino como una finalidad más en búsqueda de
su corrección o curación.
▪ La teoría de la prevención especial positiva
busca dar vital importancia al tratamiento
penitenciario, con lo cual los grupos
interdisciplinarios de tratamiento penitenciario
pasan a primer plano como encargados de
llevar a cabo la política penitenciaria.
1. Prevención Especial Negativa o Neutralizante.

▪ Otorga a la pena la función de mantener

alejado al delincuente de las demás personas y
así mantener a la sociedad libre de peligro.

▪ Inocuizar al delincuente no resocializable.

▪ ¿A quienes creen que alcanzaban en sus

planteamientos iniciales?
▪ Inicialmente alcanzaban al delincuente habitual
o al reincidente.

▪ Para esta forma de prevención especial, la

única manera de evitar la producción de delitos
es a través del alejamiento del condenado,
rompiendo así con uno de los principios
básicos del Derecho Penal, que es el principio
de igualdad.

▪ ¿Aproximación a un Estado Totalitario?

▪ ¿Están de acuerdo con los postulados de
esta teoría?

▪ Opiniones
Teorías Unificadoras o de la Unión
(Claus Roxin): Análisis
Jurisprudencial y del ordenamiento
jurídico
El punto de partida de toda teoría
hoy defendible debe basarse en
el entendimiento de que el fin de
la pena solo puede ser de tipo
preventivo.
El primer lugar, el fin de la
conminación penal es pura
prevención general [¿negativa o
positiva?].
En segundo lugar, en la
imposición judicial de la pena
(sentencia), hay que tomar en
consideración en la misma
medida las necesidades
preventivas especiales
[¿necesidad de pena?] y generales
[¿positiva]
En tercer lugar, en la ejecución
de la pena pasa totalmente a
primer plano la prevención
▪ ¿Están de acuerdo con los postulados de
esta teoría?

▪ ¿Cuál consideran que es la posición de

nuestros más altos tribunales: Corte
Suprema de Justicia y Tribunal
Constitucional?

▪ Analicemos la STC N° 00019-2015-AI/TC

y la Sentencia Plenaria Casatoria N°