SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN

MULTIANUAL
Y GESTIÓN DE INVERSIONES

ECON. JOSÉ HERRERA JARA

Autor de los Libros PMI, Fichas Técnicas, Invierte.pe, Oxi, Perfiles, Valorizaciones y Liquidaciones
www.ilpiie.org/
www.misproyectosdeinversion.com/store
 CONTENIDO TEMÁTICO
1. ¿Qué es el Sistema Nacional de 6. Aplicaciones Informáticas
Programación Multianual y Gestión de 7. Fases del Ciclo de la Inversión
Inversiones? 7.1. Programación Multianual de
2. Importancia de la Inversión Pública Inversiones
3. Principales Normas Legales 7.2. Formulación y Evaluación
4. Principios Rectores 7.3. Ejecución de Inversiones
5. Organización y Funciones 7.4. Funcionamiento
¿QUÉ ES EL SISTEMA NACIONAL DE
PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y
GESTIÓN DE INVERSIONES?
 ¿Qué es el Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de
Inversiones?

Sistema Administrativo Ente Rector DGPMI (MEF) Creación

del Estado
Es uno de los 11 Sistemas 1º dic. de 2016 con el D.L
Es el socio estratégico de Ministerios y
Administrativos del Estado, que tiene 1252 y entró en vigencia
Gobiernos Subnacionales para transformar
como finalidad regular la adecuada con la aprobación de su
económica y socialmente los territorios con
utilización del recurso Inversión Reglamento el 23 de
inversiones de Alto Impacto, con mayor
Pública en el Perú. febrero 2017.
agilidad y apostando por la
simplificación
Fuente: Portal web del Estado de Perú
 Objeto del Sistema
Invierte.pe

Orientar el uso adecuado de Recursos Públicos

1 Objeto: destinados a la inversión pública para la efectiva:

 Prestación de Servicios Públicos.

 Provisión de Infraestructura para el Desarrollo del país.

Pasamos a un enfoque de Resultados:

2 Comentario:
“Efectividad en la prestación de servicios”

Fuente: Art. 1 del TUO del Invierte.pe

IMPORTANCIA DE LA
INVERSIÓN PÚBLICA
 Importancia de la Inversión Pública
La Inversión Púbica genera resultados de corto, mediano y largo plazo:

Generación de Dinamismo
empleo económico local

01 02
Inversión
Mejorar calidad
de vida (efectos, Pública Dotación de
impactos) infraestructura
Instrumento de
Desarrollo del país
06 03
Accesos a los Redistribución del
servicios públicos ingreso

05 04 Fuente: Elaboración propia

PRINCIPALES NORMAS
LEGALES
 Principales Normas
(*) Modificado por el D.L 1432 (Donde precisó: El
Presupuesto participativo y la integración intersistémica)
(**) Se precisó funciones de los órganos y alcance de las
Legales Directiva N° 001-2019

Directiva General del Invierte.pe, modificada por R.D 006-

fases del ciclo de inversión. 2020 y R.D 008-2020 (***)
(***) Se precisó el alcance del saneamiento físico legal Directivas vigentes
como requisito para la elaboración del expediente y en
relación a suscripción de convenios entre entidades.
(****) Se añadió: Formato 07-D IOARR emergencia,
registro de inversiones reposición y rehabilitación de Normas BIM
emergencia y formato de UE de entidad no incorporada al Anexos: 14
sistema. D.S 237-2019: Se planteó el BIM como una Política del Plan
Formatos: 28 (****) Nacional de Competitividad y Productividad.
D.S 289-2019: Disposición de incorporación progresiva de BIM en
LEY N° 1252-2016 (*) la Inversión Pública y se actualizó estas disposiciones con el D.S
108-2021.
Reglamento: D.S 284-2018-2020 – Modificado por EL D.S R.D 002-2021: Se aprobó el Plan de Implementación y Hoja de Ruta
179-2020 (**) del Plan BIM Perú.
R.D 005-2021: Se aprobó la Norma Técnica de Introducción BIM y la
Guía Nacional BIM.

Complementos (1) Proyectos Especiales de Inversión Pública PEIP

Complementos (2)
2018-2019: D.L 1435, que crea el FIDT (Fondo Invierte para el D.U 021-2020: Que establece el Modelo de Ejecución de inversión a
Desarrollo Territorial) y el D.S 001-2019 que aprueba su través de PEIP
Normas que se vinculan con el Invierte
Reglamento – Modificado por el D.S 179-2020. D.S 119-2020: Aprueba su Reglamento – Modificado por el D.S
179-2020 y el D.S 389-2020.
2020: D.L 1486, disposiciones para agilizar y dar facilidades en
ejecución de inversiones en pandemia y para la utilización de Directiva N° 001-2020
metodología BIM
Directiva del Modelo de Ejecución de inversión a través de PEIP
PRINCIPIOS RECTORES
 Principios Rectores

Invierte.pe
Gerencia para los Resultados

 La PMI se hace considerando el cierre de brechas de

infraestructura o de acceso a servicios públicos

 La PMI vincula los objetivos nacionales, regionales y

locales, con la priorización y asignación multianual de

Eficacia
fondos públicos a realizarse en el proceso
presupuestario, de acuerdo con las proyecciones del
Marco MM
 Los fondos públicos destinados a la inversión se
relacionan con la efectiva prestación de servicios y la
provisión de la infraestructura necesaria para el
desarrollo del país, con un enfoque territorial. Calidad
 Los recursos destinados a la inversión pública deben
procurar el mayor impacto en la sociedad.

 La inversión se programa teniendo en cuenta la previsión Eficiencia

de recursos para su ejecución y su adecuada operación
y mantenimiento, mediante la aplicación del Ciclo de
Inversión.

 La gestión de la inversión debe aplicar mecanismos que

promuevan transparencia y calidad a través de la
Economía
competencia.
ORGANIZACIÓN
Y FUNCIONES
 Organización
D.G de Presupuesto
Público (*) Órgano Resolutivo (OR)
(Sector/GR/GL)
DG Endeudamiento y
Tesoro Público (*)

(*) No son órganos del

Invierte.pe, pero
intervienen en la fase DGPMI - MEF Oficina de
del ciclo de la inversión (Más alta autoridad Programación
técnica – normativa - Multianual de
Comentario:
administrativa) Inversiones (OPMI –
Unidad de Gestión de
(Sector/GR/GL)
Inversiones (UGI)
(no existe)

Unidad Productora de
Servicios (UPS) Unidad Ejecutora (UEI)
(no es órgano) (Sector/GR/GL)

Unidad Formuladora
Fuente: Elaboración propia (Sector/GR/GL)
 Resumen Funciones DGPMI - MEF
3 Emite: Metodologías técnicas y colaborativas de modelamiento digital
de la información, para mejorar la transparencia, calidad y
eficiencia de inversiones

2. Emite: 4. Aprueba:
Contenidos aplicables a las fichas técnicas Los perfiles profesionales de los
generales y perfiles; así como parámetros Responsables de la OPMI y de las
de formulación y evaluación. Unidades Formuladoras.

DGPMI - MEF
(Más alta autoridad
1. Aprueba: técnica – normativa - 5. Elabora:
administrativa)
Directivas, procedimientos, lineamientos, El Programa Multianual de
instrumentos y demás normas Inversiones del Estado (PMIE) sobre
complementarias del Invierte.pe. la consolidación de todos los PMI
Fuente: Elaboración propia presentados.
 Resumen Funciones - Órganos del invierte.pe
Oficina de Programación
Órgano Resolutivo Unidad Formuladora Unidad Ejecutora de
Multianual de Inversiones
(OR) (UF) Inversiones (UEI)
(OPMI)

 Aprueban los indicadores de brechas  Aplica contenidos, metodologías y

 Elabora el diagnóstico de brechas  Elabora el Expediente Técnico o
y los criterios de priorización de parámetros de la DGPMI y de los
en su ámbito de competencia. documento equivalente sujetándose
inversiones a ser aplicados para la Sectores para la formulación y
a la concepción técnica, económica
fase de Programación Multianual.  Propone al OR los criterios de evaluación de proyectos de
y dimensionamiento en el estudio
priorización y brechas identificadas inversión.
previo viable
a considerarse en el PMI.  Elabora las Fichas Técnicas,
 Aprueba el Programa Multianual de Perfiles e IOARR previstas en el  Elabora el Expediente Técnico o
Inversiones (PMI) y sus modificaciones  Elabora, registra y presenta el PMI PMI. documento de las IOARR
aprobado a la DGPMI.
 Declara la viabilidad de proyectos aprobadas
 Designa a la OPMI y a su  Realizan seguimiento de metas de de inversión y aprueba las IOARR.  Ejecuta física y financieramente las
responsable según el perfil del producto e indicadores de Para luego hacer sus registros en el inversiones.
Formato N° 01-A resultados previstos en el PMI. banco de inversión.
 Realiza y registra el seguimiento
 Registra a la UF y su responsable.
 Autoriza la elaboración de  Realiza la consistencia técnica físico y financiero de la ejecución de
expediente técnico y su ejecución  Aprueba la metodología especifica entre el expediente técnico o inversiones.
de las Fichas Técnicas viables (*). para identificación de IOARR y para documento equivalente y sus
formulación y evaluación de estudios previos.
proyectos de inversión (sectores)

(*) Función delegable Fuente: Elaboración propia

APLICACIONES
INFORMÁTICAS
Aplicaciones Informáticas
Se ingresa mediante la página del MEF – Sección Inversión Pública /
Aplicaciones informáticas.
Link: https://www.mef.gob.pe/es/?option=com_content&language=es-
ES&Itemid=100280&lang=es-ES&view=article&id=2771
FASES DEL CICLO DE
LA INVERSIÓN
 Fases del Ciclo de la Inversión

Fase 1: Programación Fase 2: Formulación y Fase 3: Ejecución de

Evaluación
Fase 4: Funcionamiento
Multianual de Inversiones Inversiones

Responsable: Responsable: Responsable: Responsable: UP_OPMI

 Registro de ideas de Inversiones

 Comprende el diagnóstico de brechas de
infraestructura y acceso a los servicios  Elaboración del Expediente Técnico o  Comprende la operación y mantenimiento
públicos  Comprende la formulación y evaluación de documento equivalente de las inversiones de los activos generados con la inversiones
proyectos de inversión (fichas técnicas y viables(PI) y aprobadas (IOARR). ejecutadas.
perfiles) y elaboración de IOARR.
 Se labora y registra el Programa Multianual  Ejecución física y financiera de las
de Inversiones (PMI). inversiones  Realización de los Inventario de Activos
 Supervisión, aprobación y viabilidad
 Esta fase orienta el gasto de inversiones: (i)  Supervisión de la ejecución de Inversiones
criterios de priorización y (ii) cierre de  Se realiza las evaluaciones expost de las
 Los Sectores periódicamente deben  Brinda Información de seguimiento a la
brechas. inversiones ejecutadas, con el fin de
realizar seguimiento y evaluación de ejecución de inversiones
calidad de la formulación de inversiones obtener lecciones aprendizas y mejora
 Esta fase metodológicamente comprende continua
para los 3 niveles de gobierno.  Entrega física de activos generados con la
de 6 etapas.
ejecución de inversiones a la entidad titular
o responsable de la provisión de servicios.
 Seguimiento a la Ejecución de Inversiones

Fuente: Elaboración propia

Fase de Programación
Multianual de
Inversiones
PMI

Objetivos de la fase PMI

Orienta: El gasto de la inversión pública en función de los:

(1) criterios de priorización y (2) cierre de brechas.

Objetivo:
Planificación:
Lograr vincular el Planeamiento Estratégico y Objetivos nacionales
el Proceso Presupuestario mediante: Objetivos Regionales
Objetivos Locales
 Cartera de inversiones orientada al
cierre de brechas prioritarias.

Fase de Programación
Multianual de
Inversiones Presupuesto:
Priorización y asignación
multianual de fondos
Fuente: Elaboración propia
públicos
PMI

Definiciones ...
Brecha de Servicios Servicios
2 3
 Diferencia entre la oferta disponible Se refiere a los servicios que el Estado tiene la
optimizada (*) y la demanda en una fecha y responsabilidad de brindar o garantizar su
(*) De Infraestructura o lugar determinado. prestación (servicios públicos)
acceso a los servicios  Puede ser expresada en términos de calidad o
cobertura

1 Programa Multianual de
Inversiones (PMI) – 1 4 Niveles de Servicios
Instrumento de mediano plazo que identifica, Condición o exigencia que se establece para
prioriza y programa la cartera de inversiones en definir el alcance y las características de los
un horizonte mínimo de 3 años. servicios públicos que serán provistos.

Fuente: Elaboración propia

PMI

...Definiciones
Indicador Meta
5 6
Medida cualitativa o cuantitativa observable, Es el valor numérico proyectado del indicador a
que describe características o una fecha determinada.
comportamientos, mediante su comparación
con períodos anteriores o con metas o  Meta de Producto (**)
compromisos.

(**) Es el valor numérico

proyectado del
indicador de producto a una
fecha determinada.

8 Estándares de
7 Línea de Corte
Calidad
Es el parámetro respecto al cual se compara el
Características o especificaciones técnicas resultado obtenido en el proceso de evaluación
mínimas inherentes a los factores productivos de la inversión (lo define el sector)
(infraestructura, equipamiento, entre otros) (*)

(*) Son establecidos por el órgano

rector del sector competente del
Gobierno Nacional. Fuente: Elaboración propia
PMI

Características de Brechas de Servicios

Brecha de infraestructura o acceso
a los Servicios
i iv

Se relaciona con un Servicio Geografía: Se relaciona con una

Público que brinda el Estado localidad especifica
iii
(Servicio de Educación inicial…) (Servicio de educación inicial del distrito de
Abancay –Abancay – Apurímac)

Tiene un valor numérico,

que puede ser desagregado a
ii nivel distrital. V
(Nacional / Regional y Local)
Es cuantificable a través de un
indicador como por ejemplo Temporalidad:
indicador de desempeño Se asocia a un fecha determinada
(% de personas con acceso al servicio de
educación inicial)
(día/mes/año)

Fuente: Elaboración propia

PMI

Criterios para la Programación Multianual

Criterios

Cierre de Brechas Coordinación Intra e Inter Oportunidad de

Sostenibilidad Entrega del Servicio
Prioritarias Gubernamental

Se refiere a que las inversiones que: Las entidades deben coordinar y cooperar Las inversiones que se programen deben
Una vez iniciada la ejecución física y
para seleccionar inversiones que produzcan: contar con presupuesto para Operación y
financiera debe cumplirse…
Mantenimiento

1. Cierren con mayor eficacia y Los plazos establecidos en los

(i) Mayores sinergias o
eficiencia las principales “estudios técnicos”, de tal
complementariedades en un Procurando un balance
brechas en un territorio forma se asegura recibir el
mismo territorio; o, adecuado entre el gasto
particular. servicio oportuno
de capital y gasto corriente
futuro para su
funcionamiento. De esta manera evitamos la
(ii) Que se aprovechen
2. Maximicen su contribución postergación de beneficios
economías de escala en su
al bienestar de la sociedad. sociales netos de la inversión.
ejecución y funcionamiento.

Fuente: Elaboración propia

PMI

6 Etapas de la Fase de Programación Multianual

Gobierno Gobierno
Sector Precisiones
Regional Local

Conceptualiza, define, actualiza, aprueba y Los ID (*) son remitidos

1 publica los indicadores de brechas
OPMI
OR (aprueba)
con el Formato 04-A a la
DGPMI para su validación.

2 Elabora y publica el diagnóstico de brechas OPMI OPMI OPMI

La OPMI coordina con la
UF y UEI.

Los CP (**) Sectoriales son

Se elaboran y aprueban los criterios de OPMI OPMI remitidos a la DGPMI en el
3 priorización para selección de cartera de inversión
OPMI
OR (aprueba)
OR
(aprueba)
OR
(aprueba)
Formato 04-B para su
validación en coordinación
del PMI
con CEPLAN.

Elaboración y priorización de la cartera de Registra las inversiones

4 inversiones.
OPMI OPMI OPMI priorizadas en el MPMI
(***) según Anexo 04.

(*) ID: Indicadores de brechas (***) MPMI: Modulo de Programación Multianual de

(**) CP: Criterios de Priorización de Inversiones Inversiones del Banco de Inversiones Fuente: Elaboración propia
 Criterios de Programación Multianual
Gobierno Gobierno
Sector Precisiones
Regional Local
La OPMI presenta a la
OPMI OPMI
5 Aprobación, presentación y publicación del
Programa Multianual de Inversiones
OPMI
OR (aprueba)
OR OR
DGPM el PMI aprobado,
mediante el Registro en el
PMI (aprueba) (aprueba) MPMI

Consolida PMIs (GN, GR y GL) y empresas del

Según los plazos
6.0
FONAFE y remite las carteras de inversiones a la DGPMI
establecidos en el
DGPP para ser considerados en la programación y DGPP
Anexo 06
formulación presupuestaria.

Remite a DGPMI la información de la La DGPMI evalúa la

6.0
programación y formulación presupuestaria anual DGPP consistencia del PMI y lo
de las inversiones del GN, GR y GL, para que DGPMI actualiza en coordinación
el GN, GR y GL
evalué su consistencia con el PMI.

Según los plazos

Elabora el PMIE sobre la base de los PMI
6 presentados y lo publica en el portal del MEF.
DGPMI establecidos en el
Anexo 06.

Fuente: Elaboración propia

PMI

Incorporaciones de Inversiones NO Previstas (INP)

OPMI (GN, GR Y GL):
Registra la INP (Anexo 05): Lineamientos para
modificaciones de la cartera de inversiones del PMI
Definición:
Son inversiones viables o aprobadas, Plazo:
que requieren ser programadas,
luego de la aprobación del PMI. Se realiza en el año en
ejecución.
Éstas se incorporan a la cartera de
inversiones del año de ejecución o
posteriores, siempre que:
Se suspende (INP):
Se alinean con los objetivos

Inversiones Cuando:
priorizados; y,
 Contribuyan a la meta de producto NO Previstas (i) Se realiza el registro de la

para cierre de brechas. (INP) cartera Inv. en el MPMI.

(ii) Actualizaciones por efecto de

consistencia con el Proyecto y la
Fuente: Elaboración propia Ley de Presupuesto.
PMI Incorporaciones de inversiones NO Previstas (INP)

OPMI registra las Inversiones NO

Prevista, precisando:

1 4

La inversión que se incorpora y la La no afectación de inversiones

fase del ciclo de inversión en la 3 en la fase de ejecución respecto a
que se encuentra los recursos asignados

La potencial fuente de
financiamiento de la inversión a
2 partir del año de ejecución y/o
5
para los años siguientes en la
cartera de inversiones del PMI,
Las inversiones que se incorporan realizando la coordinación con
al PMI deben responder a las áreas correspondientes Las inversiones con monto 0 en
criterios de priorización los 3 años, solo pueden
aprobados y especificar la corresponder a inversiones OXI o
contribución al cierre de brechas APP

Fuente: Elaboración propia

PMI

Anexos y Formatos – Fase PMI

Anexo 2: Clasificador de Anexo 3: Equivalencias de los

Anexo 1: Clasificador
responsabilidad funcional del sectores del GN con los
Institucional del Invierte.pe
Invierte.pe Clasificadores Presupuestarios

Anexos
Anexo 05: Lineamientos para Anexo 06: Plazos para la fase de
Anexo 04: Instructivo para la
las modificaciones de la cartera Programación Multianual de
elaboración y registro del PMI
de inversiones del PMI Inversiones

Formato 01-B: Registro de la

Formato 01-A: Registro de la Formato 04-A: Indicador de
OPMI y su responsable
OPMI y su responsable Brecha
Empresas FONAFE (*)
Formatos
Formato 05-A: Registro de idea Formato 05-B: Registro
Formato 04-B: Criterio de
de Proyecto o Programa de agregado de ideas de IOARR
(*) Incluido Essalud Priorización sectorial
Inversión

Formato 12-A: Seguimiento del

Cierre de Brechas Fuente: Elaboración propia
Fase de Formulación
y Evaluación (F&E)
FyE

Objeto y Alcance la Fase F&E

Se considera: Los recursos para la operación y el

mantenimiento (O&M) de la inversión y las
formas de financiamiento…

Comprende: La evaluación comprende:

 La formulación de aquellas
propuesta de inversiones necesarias  El planteamiento técnico
para alcanzar las metas del PMI. considerando los estándares de
calidad y niveles de servicios
 Y la evaluación sobre la pertinencia aprobados por el Sector.
de la ejecución de la inversión Fase de
 El análisis de la rentabilidad social y
Formulación requisitos y condiciones para su
y Evaluación viabilidad

Fuente: Elaboración propia

FyE

Definiciones
Inversiones

Son intervenciones temporales y

comprenden las siguientes:

Proyectos de Inversión Inversiones IOARR

Inversiones de Inversiones de ampliación

Fichas Técnicas Estándar y optimización marginal.
Simplificada
Inversiones de
Ficha Técnica para proyectos de Inversiones de reposición
rehabilitación
baja y mediana Complejidad

Estudios de Preinversión a nivel Nota.- Las IOARR deben corresponder a una brecha (infraestructura o
Perfil (una y dos etapas) acceso a servicios); por lo tanto, deben estar en el diagnóstico de
brechas del PMI de la entidad.
Fuente: Elaboración propia
FyE

Definiciones
Que tiene como propósito :

(i) La Creación
(ii) La Ampliación
(iii) El Mejoramiento
(iv) La Recuperación
Proyectos de Inversión
(Fichas Técnicas y Perfiles) De la capacidad productora de bienes y servicios que
brinda l Estado.

Son destinadas a la formación de:

Toda intervención temporal en el tiempo
Capital: físico, humano, institucional, intelectual y/o
Se financia total o parcialmente con natural.
recursos del Estado

Su ejecución física – financiera puede

hacerse en más de un año fiscal…
FyE

Definiciones

Constituyen intervenciones temporales.

Programas de Ser propuesta de solución a uno o varios

Inversión problemas debidamente identificados

Generar beneficios adicionales en

comparación que si se hiciera de forma
independiente
Está compuesto por inversiones (Fichas
Técnicas, Perfiles, IOARR, Proyectos piloto,
estudios, componentes de administración o
gestión, entre otros)
 Definiciones

Objetivo 1: Adaptar
El nivel de utilización de la capacidad actual de una UP
para que alcance la capacidad optima según:

Inversiones de (i) los estándares de calidad; y,

Optimización, Ampliación (ii) niveles de servicios correspondientes.
Marginal, Rehabilitación y
Reposición (IOARR)
Objetivo 2: Evitar

La interrupción de una UP o minimizar el tiempo de

Intervención puntual, selectiva y interrupción, debido al deterioro en sus estándares de
especifica en los activos estratégicos de calidad (por daño, desgaste normal o obsolescencia).
una o varias UP(s) en funcionamiento.

Es considerado como una inversión de

baja complejidad y riesgo acotado.
PMI

Definiciones

Alternativa de Solución
Son las opciones que resultan del análisis de
los medios fundamentales que conllevan al
logro del objetivo central de las inversiones

Alternativas Técnicas
Unidad Productora Son opciones que resultan del análisis técnico
de (i) localización, (ii) el tamaño y (iii) tecnología
Es el conjunto de recursos o factores
de una alternativa de solución
productivos (infraestructura, equipamiento,
personal, etc.) que, articulados entre si provee
bienes o servicios a la población objetivo

Fuente: Elaboración propia

FyE

Definiciones
Tipos de IOARR

IOARR con enfoque de IOARR con enfoque de Activo

Unidad Productora Estratégico

Orientados a la adaptación del nivel de utilización de la capacidad actual Orientados a reparar o reponer los activos estratégicos que exhiben
de una UP deterioro en sus estándares de calidad

Inversiones de Optimización Inversiones de Reposición

Inversiones menores que resultan de optimizar la Reemplazo de activos que han superado su vida útil estimada o
oferta existente. efectiva, que no amplía su capacidad de producción.

Inversiones de Ampliación Marginal Inversiones de Rehabilitación

Que incrementan el activo no financiero de una Entidad pero: Que incrementan el activo no financiero de una Entidad pero:
1. No modifica su capacidad productora. 1. No modifica su capacidad productora.
2. O, que de hacerlo, no supera el 20% de dicha capacidad. 2. O, que de hacerlo, no supera el 20% de dicha capacidad.
3. Pueden realizar compras de terrenos. 3. Pueden realizar compras de terrenos.
Fuente: Elaboración propia
PMI

Definiciones

Dimensionamiento
Condición por la cual el tamaño o capacidad de
la producción de la inversión guarda
correspondencia con la demanda del bien o
servicio, dentro de su área de influencia.

Consistencia
Concepción Técnica
Acción por la cual la UF corrobora que (i) la
Se refiere a la alternativa de solución con la concepción técnica permanece inalterada y que
cual se busca lograr el objetivo central de la (ii) se cumple con las condiciones de
inversión, acorde con la evaluación técnica- dimensionamiento y viabilidad de la inversión.
económica realizada.

Fuente: Elaboración propia

FyE

Documentos Técnicos

Contiene: Información técnica y económica de la inversión, con la finalidad

de permitir el análisis y decidir si su ejecución está justificada

Tiene carácter de
Declaración Jurada

La UF es responsable de:
Comprenden:  Determinar si la inversión es Viable (Fichas
 Fichas Técnicas (Simplificadas, Estándar Técnicas y Perfiles) o Aprobada (IOARR)
y de mediana y baja complejidad)
 Custodiar dichos documentos conforme a la
 Estudios de Preinversión a nivel de normativa vigente.
Perfiles (una y dos etapas)

Fuente: Elaboración propia

FyE

Contenidos Mínimos de los Documentos

Técnicos y otros

A considerar:
 Formato 5 A: Idea de proyecto
 Formato 5 B: Idea de IOARR
Módulos
 Formato 6A y 6B
 Fichas Técnicas de los Sectores
I. IDENTITICACIÓN
 Formatos 7C, 7D Y 7E
II. FORMULACIÓN
III. EVALUACIÓN  Anexo 7: Contenidos mínimos para un estudio de preinversión a
nivel de perfil
 Lineamientos
 Guía Metodológica
 Parámetros. etc.
FyE

Ficha Técnica General del MEF

Ficha Técnica Simplificada – 6A
Ficha Técnica para Proyectos de baja y mediana complejidad – 6B

DATOS GENERALES DEL PROYECTO INSTRUCTIVO

Unidad Problema Horizonte de Análisis Evaluación

Datos generales Gestión
Productora /objetivo evaluación técnico social
FORMATO N° 06-A: Menú Marco
Área de estudio / Alternativas de Brecha de Impacto lógico
FICHA TÉCNICA GENERAL SIMPLIFICADA área de influencia
Involucrados
Solución servicio
Costos Sostenibilidad
ambiental
Plantilla predeterminada Versión 1.0 - Enero 2019

Un n u e vo s i s te ma SECCIÓN N°01: DATOS GENERALES DEL PROYECTO

de inversión pública

1.01 Institucionalidad

Opciones adicionales
1 2 3 4 UNIDAD FORMULADORA (UF)

Nivel de gobierno :

Datos Entidad :
Identificación Formulación Evaluación
Generales Nombre de la UF: (Nombre de la Unidad Orgánica a la que pertenece la UF)
Pantalla completa
Responsable de la UF
Pantalla normal Área de
estudio/área de Horizonte de
Evaluación social a
influencia evaluación
Instructivo
Nombre del
proyecto, 1.02 Responsabilidad funcional y tipología del proyecto de inversión
reponsabilidad Unidad Productora
funcional, Brecha del servicio Sostenibilidad, Función
alineamiento a una
brecha prioritaria e Problema
Problema, /objetivo
Institucionalidad objetivos Análisis técnico Gestión División funcional
y soluciones
Grupo funcional
Alternativas de
Costos Impacto ambiental
solución Sector responsable

Tipología de
proyecto

Fuente: Elaboración propia

FyE

Condiciones de
Viabilidad de un PI

Condiciones 1 2 3
Se aplica cuando el
Proyecto de Inversión:

Evidencie estar alineado Tiene una contribución al Es sostenible durante la

al cierre de brechas bienestar de la sociedad fase de Funcionamiento
FyE

Documentos Técnicos …
Nivel de Nivel de Documento Técnico
Montos de Inversión Formato / Anexos
Complejidad Riesgo a Utilizar

Ficha Técnica Simplificada Menor o = a 750 UIT  Formato del Sector

(Sector o MEF) (monto muy bajo)  Formato N° 06-A
Proyectos Estándar
Riesgo Bajo
(Baja Complejidad)
Mayor a 750 UIT
Ficha Técnica Estándar  Para su elaboración se aplica
y menor o = a 15,000 UIT
(Sector) el Anexo N° 09
(o el tope del sector)

Riesgo Bajo y Mayor o = a 15,000 UIT

Ficha Técnica Específicas
Mediana y menor a 407,000 UIT
(Sector o MEF)
Complejidad (monto medio)
 Formato N° 06-B
Proyectos Baja y
Mediana Complejidad  Formato especifico del sector
Riesgo Medio y Mayor o = a 750 UIT según matriz de complejidad
Ficha Técnica Específicas
Baja Complejidad y menor a 15,000 UIT
(Sector o MEF)
(monto bajo)

Fuente: Elaboración propia

FyE

… Documentos Técnicos

Nivel de Nivel de Documento Técnico

Montos de Inversión Formato / Anexos
Complejidad Riesgo a Utilizar

Mayor o = a 750 UIT

Riesgo
y menor o = a 15,000 UIT
Alto
(monto bajo)
Estudios de Preinversión a
nivel Perfil en una etapa  Anexo N° 07
Proyectos de Alta Mayor o = a 15,000 UIT (También aplica para Proyectos de
Riesgo
Complejidad y menor a 407,000 UIT Inversión con APP o Proyectos de
Alto o Medio
(monto medio) Inversión con deuda)

Riesgo Alto, Estudios de Preinversión a Mayor o = a 407,000 UIT

Medio y Bajo nivel Perfil en dos etapas (monto alto)

Fuente: Elaboración propia

FyE

El Proceso de la Formulación y
Evaluación (F&E)
Gobierno Gobierno Requisitos y
Sector
Regional Local Precisiones
 Verificar que la inversión
Esta fase inicia con la (i) elaboración de la Ficha
1 Técnica o Perfil y/o (ii) las IOARR.
UF UF UF
cuente con saneamiento
físico o legal o arreglos
institucionales.

Verifica en el banco de inversiones no exista una  No se puede volver a

2 inversión con mismos objetivos, beneficiarios, UF UF UF formular una inversión
rechazada por ejemplo
localización y componentes.

Se aprueba y registra la inversión en el banco de Declara la VIABILIDAD

3 inversiones; así como su resultado de la UF UF UF

para Proyectos de
Inversión o APROBACIÓN
evaluación realizada. para IOARR

En caso de rechazo de la
Con el resultado de la evaluación, se culmina esta
4 fase.
UF- OPMI UF- OPMI UF- OPMI
inversión, la UF informa a
la OPMI para que se
consigne en el PMI.

Fuente: Elaboración propia

PMI

Anexos y Formatos – Fase Formulación

y Evaluación

Anexo 7: Contenido mínimo del Anexo 8: Contenido mínimo del estudio Anexo 9: Lineamientos para la
estudio de preinversión a nivel de preinversión a nivel estandarización de Proyectos de
Perfil para Proyectos de inversión Perfil para Programas de inversión inversión

Anexos
Anexo 10: Criterios para determinar
la clasificación del nivel de Anexo 11: Parámetros de evaluación
complejidad de Proyectos de social
Inversión

Formato 06-B: Ficha Técnica General

Formato 06-A: Ficha Técnica General Formato 07-A: Registro de Proyectos de
para Proyectos de Inversión de baja y
Simplificada inversión
mediana complejidad
Formatos
Formato 07-B: Registro de Programa Formato 07-D: Registro de IOARR –
Formato 07-C: Registro de IOARR Estado de Emergencia Nacional
de inversión

Formato 07-E: Registro de IOARR de

rehabilitación y reposición de Fuente: Elaboración propia
Emergencia
Fase de Ejecución
de Inversiones
EI

OBJETO Y ALCANCE DE LA
FASE DE JECUCIÓN

Etapa 1: La elaboración del Expediente

Técnico o Documento equivalente.
Ejecución de
Inversiones
Etapa 2: La ejecución física de las
inversiones.

Comprende además, la ejecución

financiera en cada una de las
etapas.

Fuente: Elaboración propia

PMI

Definiciones

Documentos
Equivalente
 Comprende las especificaciones técnicas
(incluye estudios de mercado para los
costos referenciales) para el caso de
equipamiento.
 Comprende los Términos de Referencia
para servicios.
 U otro “documento equivalente” conforme Unidad Ejecutora
Expediente Técnico a la normativa vigente
Unidad creada de acuerdo a la normativa del
Se elabora cuando la inversión comprende por Sistema Nacional de Presupuesto Público.
lo menos un componente de obra civil.

Fuente: Elaboración propia

EI

PROCESO DE EJECUCIÓN DE LAS

INVERSIONES
ETAPA 1: ELABORACIÓN DE EXPEDIENTE TÉCNICO O ESTUDIO DEFINITIVO

1 2 3 4
UEI (GN, GR y GL) OR UEI y UF OR

Esta fase inicia luego de Autoriza la elaboración Pueden haber Autoriza la ejecución
(i) la declaración de de Expediente Técnico modificaciones durante la física-financiera en el caso
viabilidad de PIP y/o (ii) o Documento elaboración del de inversiones viables
de la aprobación de la Equivalente, cuando se Expediente Técnico o mediante Fichas Técnicas.
IOARR. trate de Fichas Documento Equivalente
Técnicas Viables. que la UEI debe sustentar En caso de rechazo de la
Siempre que se ante la UF. La UF inversión, la UF informa a
encuentren registradas en aprueba y registra dichas la OPMI para que se
el PMI. modificaciones. consigne en el PMI.

Fuente: Elaboración propia

EI

PROCESO DE EJECUCIÓN DE LAS

INVERSIONES
ETAPA 2: EJECUCIÓN FÍSICA DE LAS INVERSIONES

5 6 7 8
UEI (GN, GR y GL) UEI (GN, GR y GL) Contratista - UEI UEI

Se inicia la ejecución física- Culminada la ejecución Realiza la liquidación Registra el cierre de la

financiera con la aprobación física se efectúa la técnica-financiera de la inversión en el Banco de
del Expediente Técnico o recepción de activos de inversión de acuerdo a la Inversión
Documento Equivalente. acuerdo a la norma. normativa de la materia. (Formato N° 09)

Pueden haber modificaciones Se realiza la entrega física En caso de rechazo de

durante la ejecución física de de los activos a la Entidad la inversión, la UF
la inversión (Formato 8). La responsable de la informa a la OPMI para
UEI las registra, previo a su provisión de servicios en que se consigne en el
ejecución. la fase de Funcionamiento. PMI.

Fuente: Elaboración propia

EI

ELABORACIÓN Y APROBACIÓN DEL EXPEDIENTE

TÉCNICO O DOCUMENTO EQUIVALENTE

Elaboración 1. 1.
ET o ED 1 1 2
Se sujeta:

(i) A la concepción técnica y Información registrada en el

En la Ficha Técnica o Estudio de
(ii) el dimensionamiento Banco de Inversiones para
Preinversión que sustentó la
contenido: IOARR.
viabilidad (PIP).

Tiene un vigencia máxima de 3 (*) Si vencido dicho plazo

2 años contados desde su no se inicio la ejecución

aprobación o de su última física, la UEI debe
actualizar el estudio a fin
actualización(*).
Fuente: Elaboración propia
de continuar su ejecución.
EI

ELABORACIÓN Y APROBACIÓN DEL EXPEDIENTE

TÉCNICO O DOCUMENTO EQUIVALENTE

La UEI 1 2 3
Debe:

Verificar que se cuente con el Previo al registro del

Obtener la clasificación y
saneamiento físico-legal o resultado del ET o ED, remite
certificación ambiental,
con los arreglos el Formato Nº 8-A firmado y
así como certificaciones
institucionales, antes del visado a la UF para su
sectoriales.
inicio de su elaboración. revisión, evaluación y
posterior aprobación de
Fuente: Elaboración propia
consistencia.
EI

MODIFICACIONES ANTES DE LA APROBACIÓN

DEL ET O DE

Modificaciones ET o ED

SE APLICA CUANDO HAY:

1 2 3 4
Variación en la tecnología Variación a otras
Cambio de localización Variación en la alternativas de solución
de producción para atender
dentro del ámbito de capacidad de de los estudios técnicos
la demanda de la población
influencia. producción. objetivo. previos aprobados y
viables.

• Estas
• Por lo que, proceden siempre
modificaciones NO
que no se modifique el objetivo
Notas: afectan la
central del estudio que declaró
concepción técnica.
su viabilidad.
Fuente: Elaboración propia
EI

MODIFICACIONES ANTES DE LA APROBACIÓN

DEL ET O DE

Modificaciones durante la
fase de Ejecución
La UF

La UEI sustenta:
Ante la UF competente las modificaciones. Evalúa: Las modificaciones y de
corresponder realiza el registro en el Banco
de Inversiones.

Si luego de la evaluación de la UF determina que:

• 1. Se ha modificado la concepción técnica, o;
• 2. Que no subsiste la necesidad de ejecutar la inversión.
Fuente: Elaboración propia
Corresponde a la UEI realizar el cierre de inversiones (Formato N° 9)
EI

MODIFICACIONES DURANTE LA EJECUCIÓN

FÍSICA DEL PIP

Modificaciones durante
la fase de Ejecución

Deben mantener:
(i) La concepción técnica-económica y (ii) el
dimensionamiento. La UEI

Registra: Estas modificaciones en el

Banco de Inversiones, antes de ser
ejecutadas.
Fuente: Elaboración propia
EI

EJECUCIÓN FÍSICA DE PROYECTOS

DE INVERSIÓN
Se inicia, luego de la aprobación del Expediente Técnico o
Documento equivalente, donde:

UEI (GN, GR y GL)

Debe:
Vigilar permanentemente el avance de la
Verificar que se mantengan:
ejecución física, aún cuando no las ejecute
(i) Las condiciones,
directamente.
(ii) Parámetros y
(iii) Cronograma de ejecución previstos en el
Expediente Técnico o Documento
Equivalente.
Fuente: Elaboración propia
EI

EJECUCIÓN DE LAS IOARR

Se inicia, luego de la aprobación del Expediente Técnico o
Documento equivalente, donde:

Las IOARR
Cabe indicar que:
Los Expedientes Técnicos o Documentos
Equivalente tienen una vigencia máxima de
Su ejecución: 1 año contado desde su aprobación(*).
Se realiza luego de la aprobación del
Expediente Técnico o Documento
Equivalente. (*) Si vencido dicho plazo no se inicio la
ejecución física, la UEI debe actualizar
el estudio a fin de continuar su
ejecución.

Fuente: Elaboración propia

EI

SEGUIMIENTO A LA EJECUCIÓN DE
INVERSIONES

Realizar el Solicita: Información que

OPMI Responsable: seguimiento de la fase considere necesaria a los
de Ejecución. órganos del Invierte.pe.

Registrar mensualmente
Mediante: Formato N° 12-B:
información sobre el
UEI Responsable:
seguimiento de cada
Seguimiento a la ejecución
de inversiones.
inversión.

Dentro de los 10 días

hábiles del mes siguiente

Fuente: Elaboración propia

EI

SEGUIMIENTO EJECUCIÓN DE
INVERSIONES

El “Comité de seguimiento”
Son parte: Del Comité, las
encargado de efectuar
Conforma: UEI y otros órganos o
seguimiento a la cartera de dependencias de la Entidad.
inversiones priorizada.
OR
Brindar información Para ello la OPMI:
Consolida la información
Finalidad: mensualmente sobre el avance para el seguimiento y brinda
en la ejecución de inversiones. asistencia técnica al Comité.

Registra los acuerdos, plazos y

Mediante: Sistema de
OPMI Finalmente: responsables dados en el
Seguimiento de Inversiones
Comité de Seguimiento de la (SSI).
cartera priorizada.

Fuente: Elaboración propia

EI

Anexos y Formatos – Fase EI

Formato N° 08-A:
Formato N° 08-C:
Registro en la fase de
Registros en la fase de
Ejecución para Proyectos
Ejecución para IOARR.
de inversión

Formato N° 08-B:
Anexos Registros en la fase de Formato N° 09: Registro
Ejecución para Programas de cierre de inversión.
de inversión.

Formato N° 12-A Formato N° 12-B

Seguimiento del Cierre de Seguimiento a la
Brechas. Ejecución de Inversiones.

Fuente: Elaboración propia

 Fase de
Funcionamiento
F

Objeto y Alcance de la Fase de

Funcionamiento

Se ejecuta: La operación y mantenimiento (O&M) de los

activos generados con la ejecución de
inversiones

Comprende: Además, se realiza:

 La provisión de los servicios Evaluaciones ex post según la
implementados con la ejecución de metodología y criterios de la DGPMI,
las inversiones con el fin de obtener lecciones
aprendidas o la mejora continua
 Está a cargo de la entidad titular de
los activos o responsable de la Fase de  E incluye la rendición de cuentas
provisión de servicios Funcionamiento
Fuente: Elaboración propia
F

Definiciones

Funciones:
Unidad Productora (i) Es la Entidad titular de los activos generados por la ejecución de
(UP) inversiones o responsable de la provisión de servicios.

(ii) Programa, ejecuta y supervisa las actividades que garantizan la O&M de

Es el conjunto de recursos o factores activos generados de las inversiones, para brindar a los usuarios,
productivos (infraestructura, equipamiento, servicios de manera adecuada y oportuna.
personal, etc.) que, articulados entre si provee
bienes o servicios a la población objetivo. (iii) Cuenta con un inventario, actualizado periódicamente, de activos
generados por las inversiones, que facilite el monitoreo de su estado
situacional.
Constituye el producto generado o modificado
por una inversión.

Nota.- La UP no es un órgano oficial del

Invierte.pe. Fuente: Elaboración propia
F

Operación y Mantenimiento

Entidad titular de los

activos o responsable
Comprenden: del Servicio debe:
 La producción de bienes y
 Proveee los fondos necesarios para la
servicios de la inversión.
O&M según la normativa vigente.
 Se inicia una vez culminada la
 Realizar reportes sobre el estado de
fase de Ejecución
activos mediante el Formato N° 11-B.

 Remite dichos reportes a la OPMI del

Sector, GR o GL competente.

Fuente: Elaboración propia

F

Inventario y Registro de Activos

generados por las intervenciones

Objetivos específicos:
Inventario de
Activos (i) Facilita la elaboración del diagnóstico de infraestructura existente de la
capacidad de producción de servicio, lo cual permite la estimación de la
brecha para la elaboración del PMI.

Reúne información relevante y actualizado sobre el (i) Permite la toma de decisiones respecto de futuras reposiciones,
stock, estado situacional y capacidad de adquisiciones, mantenimientos y recuperaciones de los activos existentes.
producción de servicios de los activos.
(ii) Verificar que se está brindando el servicio en el nivel requerido.

OPMI (iii) Asegurar que se están realizando inversiones con transparencia y verificar que
(GN, GR y GL) se está brindando el servicio requerido.

1
2
Solicita: Información sobre el estado Mediante:
Registra: Esta información sobre
situacional de los activos (i) al titular de los  Formato N° 11-A: Registro de UP
el estado situacional en el Banco
mismos o (ii) responsable de provisión bajo su  Formato N° 11-B: Registro de información de
de Inversiones
responsabilidad funcional o competencia Activos Esenciales (AE)
F

Evaluación Ex Post de Inversiones

Momento de la Evaluación

La Evaluación Ex Post es de aplicación

Corto Seguimiento Mediano Largo
gradual a las inversiones y comprende los
Plazo Ex Post Plazo Plazo
siguiente momentos.

Coordina con la UF, UEI y los órganos que resulten

convenientes para el proceso de evaluación y
elaboración del Informe de evaluación según el
Anexo 12.
La OPMI
(GN, GR y GL)

Registra los resultados de las evaluaciones ex post

mediante el Formato Nº 10.
F

Evaluación Ex Post de Inversiones

Corto Seguimiento Mediano Largo
Tipo de Inversión
Plazo (1) Ex Post Plazo(2) Plazo
La evaluación Ex IOARR X
post se realiza sobre
PIP con Ficha Técnica
una muestra de Simplificada X
inversiones, acorde
al nivel de PIP con Ficha Técnica
Estándar X X X
complejidad y
documento técnico
empleado, PIP con Ficha Técnica de
baja y mediana complejidad X X X
de acuerdo a lo
siguiente: PIP con Estudio de
Preinversión a nivel Perfil
X X X X

La evaluación ex post se realiza obligatoriamente para:

1. PIP con monto de inversión < 407 000 UIT y se haya incrementado en 50% o más respecto al viable.
2. PIP con monto de inversión > = a 407 000 UIT y se haya incrementado en 20% respecto al viable.
F

Anexos y Formatos – Fase

Funcionamiento

Anexo 12: Contenido

mínimo para la Evaluación
Ex post de inversiones

Anexos

Formato 10: Registro para Formato 11-A: Registro de

la Evaluación Ex post de información de Unidad
inversiones. Productora (UP).
Formatos
Formato 11-B: Registro de Fuente:
información de Activos
Elaboración propia
Estratégicos Esenciales.