EMPRESA CASO DE ESTUDIO

La panificadora “SIEMPRE DULCE” ha sido creada en el año 2000 para satisfacer los gustos más
exigentes de los consumidores tanto en sabor como en calidad, por ello contamos con trabajadores
expertos en la elaboración de panadería en general, contamos con máquinas industriales de última
generación, ambientes inocuos para la elaboración y comercialización de los productos, insumos de
calidad recibidos de Proveedores que cumplen todos los requisito normativos sanitarios.
Debido a la alta demanda de mercado, la empresa ha contratado en el ultimo semestre 3 nuevos
trabajadores para realizar dos turnos completos en el área de Producción.
La Gerencia de la empresa ha tenido que atender en lo que va de la gestión 5 reportes de incidentes,
debido a actos y condiciones sub-estándares, por lo que ha decidido contratar también los servicios de
un Encargado de Seguridad y Salud en el Trabajo, a quien se le ha delegado la implementación y
certificación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo en base a la norma NB/ISO
45001:2018.
 CARACTERÍSTICAS GENERALES

Actividad: Elaboración y comercialización de panes.

Ámbito de desarrollo de la actividad: Local
Ubicación: Parque industrial Santivañez - Cochabamba
Cantidad de Trabajadores: 20 trabajadores incluidas las ultimas contrataciones.
Procesos de la Empresa y cantidad de integrantes por proceso:
FABRICA DE GALLETAS “SIEMPRE DULCE”

PROCESOS DE LA ORGANIZACIÓN
CANTIDAD DE
Nro. PROCESO RESPONSABLE
TRABAJADORES
1 DIRECCION 1 GERENTE
2 COMPRAS 1 ENCARGADO DE COMPRAS
CONTROL DE 2 JEFE DE CONTROL DE
3 CALIDAD CALIDAD
4 PRODUCCIÓN 10 JEFE DE PRODUCCIÓN
2
MANTENIMIENTO
5 JEFE DE MANTENIMIENTO
RECURSOS 1 JEFE DE RECURSOS
6 HUMANOS HUMANOS
7 CONTABILIDAD 1 JEFE DE CONTABILIDAD

COMERCIALIZACIÓN 1 JEFE DE
8 COMERCIALIZACIÓN
SISTEMA DE 1 ENCARGADO DEL SGSST
9 GESTIÓN DE LA SST
 EJERCICIO 1 “Programa de Auditoria”

Establezca un “Programa de Auditoria Interna” para la empresa caso de estudio”, que incluya
las siguientes auditorias:

• 1 Auditoria interna al SGSST (mes de julio)

• 1 Auditoria externa de certificación de la norma NB/ISO 45001:2018 (defina un mes).

Nota: Tome en cuenta todos los requisitos que se deben cumplir al momento de elaborar un
Programa de Auditoría.
 EJERCICIO 2 “Plan de Auditoria”

Establezca el “Plan de Auditoria Interna al SGSST” tomando en cuenta que la auditoria debe
llevarse a cabo en 3 días (20, 21 y 22 de julio de 2021) y debe incluir a todos los procesos de
la organización.
 EJERCICIO 3 “Lista de Verificación de Auditoria”

Elabore la “Lista de Verificación para la Auditoria Interna al SGSST”, tomando en cuenta

todos los requisitos del cápitulo 4 al 10 de la norma NB/ISO 45001:2018.
 EJERCICIO 4 “Competencias del Equipo Auditor”

a) Establezca una planilla de “Evaluación de competencias del Equipo Auditor”. Tome en

cuenta que la evaluación debe ser de tipo cuantitativa.
b) Identifique 5 responsabilidades del Auditor Líder, 5 responsabilidades del Equipo Auditor
y 5 responsabilidades del Experto Técnico.

Nro. Auditor Líder Equipo Auditor Experto Técnico

1
2
3
4
5
 EJERCICIO 5 “Reunión de Apertura”

Elabore una lista de verificación (check list) para la reunión de apertura de auditoria interna,
que tome en cuenta:

1) La presentación del equipo Auditor.

2) Revisión del Plan de Auditoría,
3) Descripción de la metodología,
4) Mencione algunos principios del Auditor,
5) Canales de Comunicación,
6) Criterios de Clasificación de hallazgos.
 EJERCICIO 6 “No Conformidad y Acción Correctiva”

Descripción: En inspección al proceso de Producción de la empresa caso de estudio, no se ha

podido tener acceso al Permiso de Trabajo para espacios confinados.

Evidencia Objetiva: Se ha solicitado al personal de mantenimiento el Permiso de Trabajo para

Espacios Confinados, ya que este personal realizaba en el momento de la inspección, un
mantenimiento correctivo en uno de los hornos industriales. El personal de mantenimiento
indica que el trabajo no duraría mucho tiempo por lo que vieron que no era necesario emitir un
Permiso de Trabajo.

Se consulta al Jefe de Producción sobre el por qué no se había emitido el Permiso de Trabajo y
este indica que desconocía que el horno tenía una falla.
De acuerdo a la descripción encontrada establezca:

a) Es una no conformidad? (si, no)

b) En caso de ser no conformidad, ¿Qué requisito de la norma se habría incumplido?
c) Establezca la Acción Inmediata a la No Conformidad detectada.
d) Establezca la causa raíz generadora de la No Conformidad
e) Establezca la Acción correctiva para eliminar la causa raíz
f) Establezca el responsable de la implementación de la Acción correctiva
g) Establezca los plazos para su cumplimiento.
 EJERCICIO 7 “Emisión de No Conformidades”

Elija 3 requisitos de la norma NB/ISO 45001:2018 y emita las correspondientes No

Conformidades (NC) a los siguientes procesos de la empresa caso de estudio:

1. Producción
2. Recursos Humanos,
3. Mantenimiento,

Nota: Cada NC debe incluir:

1.Redacción de la NC
2. Evidencia Objetiva
3. Criterio que se incumple de la norma.
 EJERCICIO 8 “Emisión de Observaciones”

Elija 3 requisitos de la norma NB/ISO 45001:2018 y emita las correspondientes

Observaciones a los siguientes procesos de la empresa caso de estudio:

1. Dirección,
2. Comercialización,
3. SGSST,

Nota: Cada observación debe incluir:

1.Redacción de la observación,
2.Criterio de la norma.
 EJERCICIO 9 “Informe de Auditoria”

Elabore el informe de Auditoría Interna, tomando en cuenta:

a) Los objetivos de la auditoría,

b) El alcance de la auditoría,
c) La identificación del cliente de la auditoría,
d) La identificación del equipo auditor y de los participantes del auditado en la auditoría,
e) Las fechas y ubicaciones donde se realizaron las actividades de auditoría,
f) Los criterios de auditoría,
g) Los hallazgos de la auditoría de los ejercicios 7 y 8
h) Las conclusiones de la auditoría;
i) Una declaración del grado en el que se han cumplido los criterios de la auditoría,
j) Recomendaciones para la mejora.
 Código: PR-SST-005

PROGRAMA DE AUDITORIA REVISION: 001

PANADERÍA SIEMPRE DULCE FECHA : 2022-03-16

Determinar la idoneidad, la adecuación, y la eficacia del Sistema de Gestión de Seguridad y salud en el Trabajo en
OBJETIVO DEL PROGRAMA todas sus areas de la empresa panadería siempre Dulce TIPO DE AUDITORIA
PRIMERA PARTE X
ALCANCE DEL PROGRAMA En sus 9 procesos
SEGUNDA PARTE
Responsable del Sistema de Gestión de SST, Jefe de recursos humanos, Jefe de contrataciones
RESPONSABLE TERCERA PARTE X

IDENTIFICACION DE LA AUDITORIA MESES 2022

ESTADO
N° TIPO CRITERIOS ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE

PROGRAMADA x
EJECUTADA x
primera
1 NB/ISO 45001:2018
parte AUDITORES 2 auditores

RECURSOS 2 Laptop, registros, listas de verificacion, credenciales, 20 horas de auditoria

PROGRAMADA x
segunda EJECUTADA x
2 NB/ISO 45001:2018
parte AUDITORES 3 auditores
RECURSOS 3 Laptop, registros, listas de verificacion, credenciales, 20 horas de auditoria, BOB 400 (epps)
PROGRAMADA X
EJECUTADA X X
tercera
3 NB/ISO 45001:2018 AUDITORES 2 auditores, observador, un experto tecnico
parte
1 tablets, registros, listas de verificacion, credenciales, 20 horas de auditoria, BOB 10000 (HONORARIOS DEL EXPERTO TECNICO, gastos de movilidad, alojamiento), EPPS para
RECURSOS
grupo auditor
RIESGOS Pandemia, insuficiente tiempo
OPORTUNIDADES Certificar NB/ISO 45001:2018
 EM-00-05-4-RG01
SISTEMA DE GETIÓN DE LA CALIDAD
Versión:00
Fecha Aprobación: 28-05-209
PLAN DE AUDITORÍA INTERNA
Página 1 de 1

AUDITORIA TIPO DE FECHA DE INICIO DE LA DD MM AAA DD MM AAA

1 interna FECHA DE FIN DE LA AUDITORIA
N° AUDITORIA AUDITORIA 1 JULIO 2021 02 JULIO 2021
OBJETIVO: Determinar el nivel de implementación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
CRITERIO: Requisitos 4 al 10 de NB/ISO 45001:2018
ALCANCE: Todos los procesos
EQUIPO AUDITOR AUDITOR LIDER: Dra. Ma. Angela Herrera AUDITORES: Ing. Jimmy Vasquez EXPERTO TÉCNICO: ninguno

FECHA HORA PROCESO REQUISITOS A AUDITAR RESPONSABLE DEL AUDITOR(ES)

08:30 Alta Dirección Gerente Administrativo
4 al 7 NB/ISO 45001: 2018 Dra. Ma. Angela Herrera
10:30 Administrativo Financiero Responsable del Sistema
1-jul 14:00 Alta Dirección Gerente Administrativo
Ing. Jimmy Vasquez
15:30 Administrativo Financiero 8 al 9 NB/ISO 45001: 2018 Responsable del Sistema
17:00 Sistema de Gestión Encargado de Servicios

Ing. Jimmy Vasquez

2-jul 09:00 10 NB/ISO 45001: 2018 Responsable del Sistema
Sistema de Gestión
 EM-00-05-4-RG01
SISTEMA DE GETIÓN DE LA CALIDAD
Versión:00

Fecha Aprobación: 28-05-209

LISTA VERIFICACIÓN DE AUDITORÍA INTERNA
Página 1 de 1

Área/Proceso a Auditar:

Responsable de Área/Proceso a Auditar: Nº Auditoría/Norma de referencia:

Elaborado por: Fecha de Realización de la Auditoría:

Objetivo(s) de la Auditoría Interna:
Alcance de la Auditoría Interna:
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN Evidencia Hallazgo

4.1 Comprensión de la organización y de su contexto

¿La organización ha determinado las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propósito y
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y de otras partes interesadas
¿La organización ha determinado…?
a) las otras partes interesadas, además de sus trabajadores, que son pertinentes al sistema de gestión
b) las necesidades y expectativas (es decir, los requisitos) pertinentes de los trabajadores y de estas
c) cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en requisitos legales aplicables y otros
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la SST
¿La organización ha determinado los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión de la SST para establecer
¿Al determinar este alcance, la organización ha…?
a) considerado las cuestiones externas e internas indicadas en el apartado 4.1;
b) tomado en cuenta los requisitos indicados en el apartado 4.2;
c) tomado en cuenta las actividades relacionadas con el trabajo desempeñadas
Una vez que se definido el alcance, ¿El sistema de gestión de la SST ha incluido las actividades, productos y
¿El alcance esta disponible como información documentada?
4.4 Sistema de gestión de la SST
¿La organización ha establecido, implementado, mantenido y mejorado continuamente un sistema de gestión
5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES
5.1 Liderazgo y compromiso
¿La alta dirección ha demostrado liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión de la SST…?
a) tomando la responsabilidad y la rendición de cuentas globales para la protección de la salud y
b) asegurándose de que se establezcan la política de la SST y los objetivos de la SST y que éstos sean
c) asegurándose de la integración de los procesos y los requisitos del sistema de gestión de la SST en
d) asegurándose de que los recursos necesarios para establecer, implementar, mantener y mejorar el
e) asegurándose de la participación activa de los trabajadores, y cuando existan, de los representantes de
f) comunicando la importancia de una gestión de la SST eficaz y conforme con los requisitos del sistema
g) asegurándose de que el sistema de gestión de la SST logre los resultados previstos;
h) dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de gestión de la SST;
i) asegurando y promoviendo la mejora continua del sistema de gestión de la SST para mejorar el
j) apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo aplicado a sus áreas de
k) desarrollando, liderando y promoviendo una cultura
5.2 PolÍtica de la SST
¿La alta dirección ha establecido, implementado y mantenido una política de la SST en consulta con los
a) incluya un compromiso de proporcionar condiciones de trabajo seguras y saludables para la
b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos de la SST;
c) incluya un compromiso de cumplir los requisitos legales aplicables y otros requisitos;
d) incluya un compromiso para el control de los riesgos para la SST
e) incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión de la SST (véase 10.2) para
f) incluya un compromiso para la participación, es decir, la implicación de los trabajadores, y cuando
¿La política de la SST…?
a) está disponible como información documentada;
b) fue comunicada a los trabajadores dentro de la organización
c) está disponible para las partes interesadas, según corresponda;
d) se revisa periódicamente para asegurarse de que se mantiene pertinente y apropiada.
5.3 Roles de responsabilidades
¿La alta dirección se ha asegurado de que las responsabilidades, rendición de
¿La alta dirección ha asignado la responsabilidad y autoridad para…?
a) asegurarse de que el sistema de gestión de la SST es conforme con los requisitos de esta Norma
b) informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión de la SST.
5.4 Participación y consulta
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido uno o varios procesos para la participación
¿La organización ha…?
a) proporcionado los mecanismos, el tiempo, la formación y los recursos necesarios para la participación;
b) proporcionado el acceso oportuno a información clara, comprensible y pertinente sobre el sistema de
c) identificado y eliminado los obstáculos o barreras a la participación y minimizar aquellas que no
d) proporcionado un énfasis adicional a la participación de los trabajadores no directivos en lo siguiente:
1) determinado los mecanismos para su participación y consulta;
2) identificado los peligros y evaluación de riesgos (véanse 6.1, 6.1.1 y
3) tomado acciones para controlar los peligros y riesgos (véase 6.1.4);
4) identificado las necesidades de competencias, formación y evaluación de la formación (véase 7.2);
5) determinado la información que se necesita comunicar y cómo debería comunicarse (véase 7.4);
6) determinado las medidas de control y su uso eficaz (véanse 8.1, 8.2 y
7) investigado los incidentes y no conformidades y determinación de las acciones correctivas (véase
e) proporcionado un énfasis adicional a la inclusión de trabajadores no directivos en la consulta
1) determinado las necesidades y expectativas de las partes interesadas
2) establecido la política (véase 5.2);
3) asignado los roles, responsabilidades, rendición de cuentas y autoridades de la organización según
4) determinado cómo aplicar los requisitos legales y otros requisitos
5) establecido los objetivos de la SST (véase 6.2.1);
6) determinado los controles aplicables para la contratación externa, las adquisiciones y los contratistas
7) determinado a qué se necesita realizar un seguimiento, medición y evaluación (véase 9.1.1);
8) planificado, establecido, implementado y mantenido uno o varios programas de auditoría (véase 9.2.2);
9) establecido un proceso de mejora continua (véase 10.2.2).
6. PLANIFICACIÓN
 6,1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades
¿Al planificar el sistema de gestión de la SST, la organización ha considerado las cuestiones referidas en el
a) asegurar que el sistema de gestión de la SST pueda lograr sus resultados previstos;
b) prever o reducir efectos no deseados;
c) lograr la mejora continua.
¿La organización ha considerado la participación eficaz de los trabajadores (véase
¿Al determinar los riesgos y oportunidades que es necesario abordar, la organización ha tomado en cuenta…?
a) los peligros para la SST y sus riesgos para la SST asociados (véase
b) los requisitos legales aplicables y otros requisitos (véase 6.1.3);
c) los riesgos (véase 6.1.2.3) y oportunidades (véase 6.1.2.4) relacionados con la operación del sistema
¿La organización ha evaluado los riesgos e identificado las oportunidades que son pertinentes para el resultado previsto del
¿La organización ha mantenido información documentada de sus …?
a) riesgos para la SST y oportunidades para la SST que es necesario abordar;
b) procesos necesarios para abordar los riesgos y oportunidades (véase desde 6.1.1 hasta 6.1.4) en la
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos para la SST
6.1.2. Identificación de los peligros
1 ¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para la identificación proactiva continua de los
a) las actividades rutinarias y no rutinarias y las situaciones, incluyendo la consideración de:
1) la infraestructura, los equipos, los materiales, las sustancias y las condiciones físicas del lugar de
2) los peligros que surgen como resultado del diseño del producto incluyendo durante la investigación,
3) los factores humanos;
4) cómo se realiza el trabajo realmente;
b) las situaciones de emergencia;
c) las personas, incluyendo la consideración de:
1) aquellas con acceso al lugar de trabajo y sus actividades, incluyendo trabajadores, contratistas,
2) aquellas en las inmediaciones del lugar de trabajo que pueden verse afectadas por las actividades de
3) trabajadores en una ubicación que no está bajo el control directo de la organización;
d) otras cuestiones, incluyendo la consideración de:
1) el diseño de las áreas de trabajo, los procesos, las instalaciones, la maquinaria/equipos, los
2) las situaciones que ocurren en las inmediaciones del lugar de trabajo causadas por actividades
3) las situaciones no controladas por la organización y que ocurren en las inmediaciones del lugar de
e) los cambios reales o propuestos en la organización, sus operaciones, procesos, actividades y su
f) los cambios en el conocimiento de los peligros, y en la información acerca de ellos;
g) los incidentes pasados, internos o externos a la organización, incluyendo emergencias, y sus causas;
h) cómo se organiza el trabajo y factores sociales, incluyendo la carga de trabajo, horas de trabajo,
6.1.2. Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el sistema de gestión de la SST
2 ¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para…?
a) evaluar los riesgos para la SST a partir de los peligros identificados teniendo en cuenta los requisitos
b) identificar y evaluar los riesgos relacionados con el establecimiento, implementación, operación y
¿Las metodologías y criterios de la organización para la evaluación de los riesgos para la SST se han definido con respecto al
6.1.2. Identificación de las oportunidades para la SST y otras oportunidades
3 ¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para identificar…?
a) las oportunidades de mejorar el desempeño de la SST teniendo en cuenta:
1) los cambios planificados en la organización, sus procesos o sus actividades;
2) las oportunidades de eliminar o reducir los riesgos para la SST;
3) las oportunidades para adaptar el trabajo, la organización del trabajo y el ambiente de trabajo a los
b) las oportunidades de mejora del sistema de gestión de la SST.
6.1.3 Determinación de los requisitos legales aplicables y otros requisitos
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para…?
a) determinar y tener acceso a los requisitos legales actualizados y otros requisitos que la organización
b) determinar cómo aplican esos requisitos legales y otros requisitos a la organización y qué es necesario
c) tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos al establecer, implementar, mantener y
¿La organización ha mantenido y conservado información documentada sobre sus requisitos legales aplicables
6.1.4 Planificación para tomar acciones
¿La organización ha planificado…?
a) Las acciones para:
1) abordar estos riesgos y oportunidades (véanse 6.1.2.3 y 6.1.2.4);
2) abordar los requisitos legales aplicables y otros requisitos (véase
3) prepararse para las situaciones de emergencia, y responder a ellas
b) La manera de:
1) integrar e implementar las acciones en sus procesos del sistema de gestión de la SST o en otros
2) evaluar la eficacia de estas acciones.
¿La organización ha tomado en cuenta las prioridades de los controles (véase 8.1.2) y los resultados del
¿Al planificar sus acciones la organización ha considerado las mejores prácticas, las opciones tecnológicas,
6,2 Objetivos de la SST y planificación para lograrlos
6.2.1 Objetivos de la SST
¿La organización ha establecido objetivos de la SST para las funciones y niveles pertinentes para mantener y
¿Los objetivos de la SST …?
a) son coherentes con la política de la SST;
b) toman en cuenta los requisitos legales aplicables y otros requisitos;
c) toman en cuenta los resultados de la evaluación de los riesgos para la
d) toman en cuenta los resultados de la consulta con los trabajadores, y cuando existan, con los
e) son medibles (si es posible) o son susceptibles de evaluación;
f) se comunican claramente (véase 7.4);
g) se actualizan, según corresponda.
6.2.2 Planificación para lograr los objetivos de la SST
¿Al planificar cómo lograr sus objetivos de la SST, la organización ha determinado…?
a) qué se va a hacer;
b) qué recursos se requerirán;
c) quién será responsable;
d) cuándo se finalizará;
e) cómo se medirá mediante los indicadores (si es posible) y cómo se hará el seguimiento, incluyendo la
f) cómo se evaluarán los resultados;
g) cómo se integrarán las acciones para lograr los objetivos de la SST
¿La organización ha mantenido y conservado información documentada sobre los objetivos de la SST y los
7. APOYO
7.1 Recursos
¿La organización ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para el establecimiento,
7.2 Competencia
¿La organización ha…?
a) determinado la competencia necesaria de los trabajadores que afectan o pueden afectar a su
b) asegurado que los trabajadores sean competentes, basándose en la educación, inducción, formación
c) cuando sea aplicable, tomado acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la eficacia de
d) conservado la información documentada apropiada, como evidencia de la competencia.
7.3 Toma de conciencia
¿Los trabajadores han tomado conciencia de …?
a) la política de la SST;
b) su contribución a la eficacia del sistema de gestión de la SST, incluidos los beneficios de una mejora
c) las implicaciones de no cumplir los requisitos del sistema de gestión
d) la información y el resultado de la investigación de los incidentes pertinentes;
e) los peligros y riesgos para la SST que sean pertinentes para ellos.
7.4 Información y comunicación
¿La organización ha determinado la información y las comunicaciones internas y externas pertinentes al
a) qué informar y qué comunicar;
b) cuándo informar y comunicar;
c) a quién informar y a quién comunicar:
1) internamente entre los diversos niveles y funciones de la organización;
2) con contratistas y visitantes al lugar de trabajo;
3) con otras partes externas u otras partes interesadas;
d) cómo informar y comunicar;
e) cómo recibir y mantener la información documentada sobre las comunicaciones pertinentes, y cómo
¿La organización ha definido los objetivos a lograr mediante la información y la comunicación, y debe evaluar si
¿La organización ha tomado en cuenta aspectos de diversidad (por ejemplo, idioma, cultura, alfabetización,
¿La organización se ha asegurado de que, cuando sea apropiado, se consideren las opiniones de partes
7,5 Información documentada
7.5.1 Generalidades
¿El sistema de gestión de la SST de la organización ha incluido: …?
a) la información documentada requerida por esta Norma Internacional;
b) la información documentada que la organización determina como necesaria para la eficacia del
7.5.2 Creación y actualización
¿Al crear y actualizar la información documentada, la organización se ha asegurado de que lo siguiente sea
a) la identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o número de referencia);
b) el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y los medios de soporte (por ejemplo,
c) la revisión y aprobación con respecto a la idoneidad y adecuación.
7.5.3 Control de la Información documentada
¿La información documentada requerida por el sistema de gestión de la SST y por esta Norma Internacional se
a) este disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite;
b) este protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de la confidencialidad, uso inadecuado, o
¿Para el control de la información documentada, la organización ha abordado las siguientes actividades, según
¿La información documentada de origen externo que la organización determina como necesaria para la

8. OPERACIÓN
8,1 Planificación y control operacional
8.1.1 Generalidades
¿La organización ha planificado , implementado y controlado los procesos necesarios para cumplir los
a) el establecimiento de criterios para los procesos;
b) la implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios;
c) el almacenaje de información documentada en la medida necesaria para confiar en que los procesos
d) la determinación de las situaciones en las que la ausencia de información documentada podría llevar a
e) la adaptación del trabajo a los trabajadores.
¿En lugares de trabajo con múltiples empleadores, la organización ha implementado un proceso para coordinar
8.1.2
¿La organización ha establecido un proceso y determinado controles para lograr la reducción de los riesgos
a) eliminar el peligro;
b) sustituir con materiales, procesos, operaciones o equipos menos peligrosos;
c) utilizar controles de ingeniería;
d) utilizar controles administrativos;
e) proporcionar equipos de protección individual adecuados y asegurarse de que se utilizan.
8.2 Gestión de cambio
¿La organización ha establecido un proceso para la implementación y el control de los
a) nuevos productos, procesos o servicios;
b) cambios en los procesos de trabajo, los procedimientos, los equipos o en la estructura de la
c) cambios en los requisitos legales aplicables y otros requisitos;
d) cambios en los conocimientos o la información sobre peligros y riesgos para la SST relacionados;
e) desarrollos en conocimiento y tecnología.
¿La organización ha controlado los cambios temporales y permanentes para promocionar las oportunidades
¿La organización ha revisado las consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar
Contratación externa
¿La organización se ha asegurado de que los procesos contratados externamente que afecten al sistema
8.4 Compras
¿La organización ha establecido controles para asegurarse de que la compra de bienes (por ejemplo,
8.5 Contratistas
¿La organización ha establecido procesos para identificar y comunicar los peligros y para evaluar y controlar los
a) las actividades y operaciones de los contratistas para los trabajadores de la organización;
b) las actividades y operaciones de la organización para los trabajadores de los contratistas;
c) las actividades y operaciones de los contratistas para otras partes interesadas en el lugar de trabajo;
d) las actividades y operaciones de los contratistas para los trabajadores de los contratistas.
¿La organización ha establecido y mantenido procesos para asegurarse de que los contratistas y sus
8.6 Preparación y respuesta ante emergencias
¿La organización ha identificado situaciones de emergencia potenciales; ha evaluado los riesgos de la SST
a) el establecimiento de una respuesta planificada a las situaciones de emergencia y la inclusión de los
b) las pruebas periódicas y el ejercicio de la capacidad de respuesta ante emergencias;
c) la evaluación y, cuando sea necesario, la revisión de los procesos y procedimientos de preparación
8.6

d) la comunicación y provisión de la información pertinente a todos los trabajadores y a todos los niveles
e) la provisión de formación para la prevención de emergencias, primeros auxilios, preparación y
f) la comunicación de la información pertinente a los contratistas, visitantes, servicios de respuesta ante
¿En todas las etapas del proceso la organización ha mantenido y tomado en cuenta las necesidades y
¿La organización ha mantenido y conservado información documentada sobre el proceso y sobre los planes

9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
9,1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.1 Generalidades
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para el seguimiento, la medición y la
evaluación?
¿La organización ha determinado: …?
a) a qué es necesario hacer seguimiento y qué es necesario medir, incluyendo:
1) los requisitos legales aplicables y otros requisitos;
2) sus actividades y operaciones relacionadas con los peligros identificados y con los riesgos para la
3) los controles operacionales;
4) los objetivos de la SST de la organización;
b) los criterios frente a los que la organización evalua su desempeño de la SST;
c) los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, según sea aplicable, para asegurar
resultados válidos;
d) cuándo realizar el seguimiento y la medición;
e) cuándo analizar, evaluar y comunicar los resultados del seguimiento y la medición.
¿La organización se ha asegurado, según sea aplicable, de que el equipo de seguimiento y medición se ha
calibrado o verificado y se ha utilizado y mantenido cuando sea apropiado?
¿La organización ha evaluado el desempeño de la SST, y determinado la eficacia del sistema de gestión de la
SST?
¿La organización ha conservado la información documentada adecuada como evidencia de los resultados del
seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación?
9,2 Auditoria interna
9.2.1 Objetivos de la auditoría interna
¿La organización ha llevado a cabo auditorías internas a intervalos planificados, para proporcionar información
a) es conforme con:
1) los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión de la SST, incluyendo la política
2) los requisitos de esta Norma Internacional;
b) se implementa y mantiene eficazmente.
Procesos de auditoria interna
¿La organización…?
a) ha planificado, establecido, implementado y mantenido uno o varios programas de auditoría que
1) los cambios significativos que tienen un impacto en la organización;
2) la evaluación del desempeño y los resultados de la mejora (véanse los capítulos 9 y 10);
3) evalua los riesgos para la SST significativos, los riesgos y las oportunidades para la SST;
b) ha definido los criterios de la auditoría y el alcance para cada auditoría;
c) ha seleccionado auditores competentes y llevar a cabo auditorías para asegurarse de la objetividad y la
d) se ha asegurado de que los resultados de las auditorías se informan a la dirección pertinente;
e) se ha asegurado de informar de los hallazgos de la auditoría
f) ha tomado las acciones apropiadas para tratar las no conformidades (véase 10.1) y mejorar de
g) ha conservado la información documentada como evidencia de la implementación del programa de
9.3 Revisión por la dirección
¿La alta dirección ha revisado el sistema de gestión de la SST de la organización a
¿La revisión por la dirección ha considerado: …?
a) el estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas;
b) los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al sistema de gestión de la
1) requisitos legales aplicables y otros requisitos;
2) los riesgos para la SST, los riesgos y las oportunidades para la SST
c) el grado de cumplimento de la política de la SST y los objetivos de la
d) la información sobre el desempeño de la SST, incluidas las tendencias relativas a:
1) incidentes, no conformidades, acciones correctivas y mejora continua;
2) participación de los trabajadores y los resultados de la consulta;
3) seguimiento y resultados de las mediciones;
4) resultados de la auditoría;
5) resultados de la evaluación del cumplimiento;
6) riesgos para la SST, riesgos y oportunidades para la SST;
e) las comunicaciones pertinentes con las partes interesadas;
f) las oportunidades de mejora continua;
g) la adecuación de los recursos para mantener un sistema de gestión de la SST eficaz.
¿Las salidas de la revisión por la dirección han incluido las decisiones relacionadas con: ...?
¿La organización ha comunicado las salidas pertinentes de la revisión por la dirección a sus trabajadores
¿La organización ha conservado información documentada como evidencia de los resultados de las revisiones
10. MEJORA
10.1 Incidentes, no conformidades y acciones correctivas
¿La organización ha planificado, establecido, implementado y mantenido un proceso para gestionar los
¿Cuando ocurra un incidente o una no conformidad, la organización ha…?
a) reaccionado de manera oportuna ante el incidente o la no conformidad, y según sea aplicable:
1) tomado acciones directas para controlarla y corregirla;
2) hecho frente a las consecuencias;
b) evaluado, con la participación de los trabajadores (véase 5.4) y la implicación de otras partes
1) realizado la revisión del incidente o la no conformidad;
2) determinado las causas del incidente o la no conformidad;
3) determinado si existen incidentes, no conformidades, similares, o que potencialmente podrían ocurrir;
c) revisado la evaluación de los riesgos para la SST y los riesgos, cuando sea apropiado (véase 6.1);
d) determinado e implementado cualquier acción necesaria, incluyendo acciones correctivas, de acuerdo
e) revisado la eficacia de cualquier acción correctiva tomada;
f) si es necesario, hecho cambios al sistema de gestión de la SST.
¿Las acciones correctivas han sido adecuadas a los efectos o los efectos potenciales de los incidentes o las no
¿La organización ha conservado información documentada, como evidencia de: ...?
¿La organización ha comunicado esta información documentada a los trabajadores pertinentes, y cuando existan, a los
10,2 Mejora continua
10.2.1 Objetivos de la mejora continua
¿La organización ha mejorado continuamente la idoneidad, adecuación y eficacia del sistema de gestión de la SST para: …?
a) evitar la ocurrencia de incidentes y no conformidades;
b) promocionar una cultura positiva de la seguridad y salud en el trabajo;
c) mejorar el desempeño de la SST.
¿La organización se ha asegurado de la participación de los trabajadores, según sea apropiado, en la implementación de sus
10.2.2 Proceso de mejora continua
¿La organización ha planificado, establecido, implementado y mantenido uno o varios procesos de mejora
¿La organización ha comunicado los resultados de la mejora continua a sus trabajadores pertinentes, y cuando
¿La organización ha conservado información documentada como evidencia de los resultados de la mejora
 FORM-4-RG01
SISTEMA DE GETIÓN DE LA CALIDAD
Versión:03

Fecha Aprobación:
Competencias EQUIPO AUDITOR 28-05-209
Página 1 de 1

N° COMPETENCIAS DE EQUIPO AUDITOR

1 Pensamiento analítico. Esta es una tendencia que se impone en todas las áreas de la organización
Habilidades de comunicación. Atrás quedaron los días en que los auditores se atrincheraban en una oficina
2 escondida

3 Integridad

4 Razonabilidad

5 Capacidad de indagación

6 Compromiso
 FORM-5-RG01
SISTEMA DE GETIÓN DE LA CALIDAD
Versión:03

Fecha Aprobación:
RESPONSABILIDADES EQUIPO
28-05-209
AUDITOR
Página 1 de 1

N° AUDITOR LIDER EQUIPO AUDITOR EXPERTO TECNICO

Implementar plan,
1 programa de auditoria
Guardar confidencialidad Opinar tecnicamente

Comunicar a las parts

2 interesadas con debido Imparcialidad Tener acceso a información
tiempo

Se aplican requerimientos legales

Definir obj.alcance y
3 criterios de Auditoria
Ejecutar el programa y agenda de auditoria o reglamentarios de varias
jurisdicciones.

La materia con la que está

4 Seleccionar metodos Aplicar los criterio de auditoria relacionado el trabajo del experto
del auditor es muy compleja.

Asegurarse de la El auditor no ha utilizado

5 competencia del equipo Redaccion correcta de hallazgos anteriormente trabajo alguno
auditor realizado por dicho experto.
 FORM-5-RG01

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

Versión:03

Fecha Aprobación:
ACTA DE APERTURADE AUDITORÍA 28-05-209
Página 1 de 1

LUGAR DE REUNIÓN: Sala de Reuniones

FECHA REUNIÓN DE APERTURA: 01/07/2022

HORA REUNIÓN DE APERTURA: 08:30 a.m.

1.- Presentación del equipo auditor

2.-Revisión del plan auditoria

2.-Lectura de la agenda de la auditoria y explicación de la metodología

3.- la estructura y orden de auditoria

3.- Prinicpios de la auditoria y entrega de declaración de confidencialidad

3.- Clasificación de hallazgos

LISTA DE PARTICIPANTES
FIRMA REUNIÓN FIRMA REUNIÓN
Nº NOMBRE CARGO
DE APERTURA DE CIERRE

1 Ing. Santos Quispe Auditor Lider

2 Ing. Sonia Fuertes Auditor Experto

3 Lic. Sandra Vargas Gerente

4 Lic. Marcos Campos Auditado

5 Lic. Pedro Perez Auditado

10
 SISTEMA DE GESTION DE LA SST Emisión: 28/01/2019
Pagina: 1 de 1
REGISTRO DE NC/OM
CODIGO Rev. 4
I.- DATOS COMPLETADOS POR EL EMISOR (Complete y seleccione TODOS los campos)
ACCIÓN: CORRECTIVA NUMERACIÓN: 001
TIPO: NO CONFORMIDAD
FECHA: 1 de julio de 2022
NORMA: ISO 45001:2018
EMISOR: Auditor
RECEPTOR: Mantenimiento
AFECTA A: CALIDAD MEDIO AMBIENTE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
ORIGEN: PROCESO
REDACTE NO CONFORMIDAD
Se ha solicitado al personal de mantenimiento el Permiso de Trabajo para
Espacios Confinados, ya que este personal realizaba en el momento de la inspección, un
mantenimiento correctivo en uno de los hornos industriales. El personal de mantenimiento
indica que el trabajo no duraría mucho tiempo por lo que vieron que no era necesario emitir un Permiso de
Trabajo.
Se consulta al Jefe de Producción sobre el por qué no se había emitido el Permiso de Trabajo y este indica que
desconocía que el horno tenía una falla . Incumpliendo el requisito Legal contemplado la Resolución Ministerial
Nº 387/17 NTS 008 - Trabajos en espacios confinados Art 4 pto 2

II.- DATOS COMPLETADOS POR EL RECEPTOR

REDACTE LA ACCIÓN INMEDIATA (Sólo para No Conformidad)
Elaborar el permiso de Trabajo

ESTUDIO DE CAUSA RAIZ: (Para No Conformidad y Riesgo)

MANO DE OBRA MÉTODO

El personal desconoce los procediemintos El protocolo no establece
supervisión

NO
CONFORMID
AD
MAQUINARIA/ EQUIPO MATERIA PRIMA
No se cuenta con EPP -

REDACTE #¡REF!
Actualizar el POE para espacios confinados , incluyendo punto de control de supervisión y realizar capacitación al
personal

Fecha de Verificación de la Fecha de

Fecha de Respuesta Fecha de Nuevo Plazo
Eficacia Cierre

III.- CONTROL DE LA EFICACIA DE LAS ACCIONES (Datos completados por el EMISOR)

¿Califique cómo ha sido la Acción Correctiva o Acción de Mejora sugerida por el
RECEPTOR? …………….
Requisito:

5.2 POLITICA SST: La política SST debe, comunicarse dentro de la organización

6.1.2.2 Evaluación de Riesgos (establecer, implementar y mantener procesos para: a) evaluar los riesgos
para SST

6.1.4 Planificacion de acciones , a ) 3) prepararse y responder en situaciones de emergencia

PRODUCCIÓN:

El jefe de producción no conocen la Politica de SST,

En el momento de la entrevista con al Jefe de Producción, se le consulto si la panadería tenía establecida

una Politica SST y si la tuviese donde se encuentra y cual serían los puntos que recuerda de ella?, y el
jefe de producción señaló la política de Calidad y que al estar implícita la ISO 9001 se encontraría todo lo
relacionado a la seguridad porque trabajan con calidad y documentación por lo que no es necesario
tener una política de Seguridad y Salud en el trabajo

RECURSOS HUMANOS:

El jefe de Recursos Humanos no conoce la Politica SST

El jefe de Recursos Humanos señala que no se tiene una política para Seguridad porque están iniciando
en este tiempo con la política de Calidad para cumplir ISO 9001

MANTENIMIENTO:

El jefe de Mantenimiento no conoce la Política SST

El Jefe de Mantenimiento señala ser nuevo en la panadería y no sabe si existe o no una política de
seguridad

CRITERIOS que se incumplen en los 3 casos son:

5.2 POLITICA SST: La política SST debe, comunicarse dentro de la organización

PRODUCCIÓN

El proceso de SGSST no tiene una evaluación de Riesgos

La matriz IPER se encuentra en proceso de elaboración

CRITERIO

6.1.2.2 Evaluación de Riesgos (establecer, implementar y mantener procesos para: a) evaluar los riesgos
para SST

PRODUCCIÓN

El Jefe de producción no conoce el plan de emergencias

El jefe de producción no participo del simulacro para situación de emergencia

6.1.4 Planificación de acciones , a ) 3) prepararse y responder en situaciones de emergencia

DIRECCIÓN
REQUISITOS DE LA NORMA
5.3. Roles y Responsabilidades b) Informar a la AD sobre el desempeño del sistema de gestión SST
REDACCIÓN DE OBSERVACIÓN
El Informe del 3er trimestre del desempeño del sistema de gestión de SST a la alta Dirección no tiene
sello de recepción por la alta dirección.
CRITERIO DE LA NORMA
Si bien la normativa no establece el como sin embargo los antecedentes señalan que si existe un sello
de recepción por parte de la Alta Dirección (5.3. Roles y Responsabilidades b) Informar a la AD sobre
el desempeño del sistema de gestión SST).

COMERCIALIZACIÓN
REQUISITOS DE LA NORMA
ANEXO A Informativo: A . 4.4. Sistema de gestión SST, B) Se integran resuisitos SST en los diversos
procesos ( marketing)
REDACCIÓN DE OBSERVACIÓN
No se encuentra la participación de los trabajadores de MARKETING un ninguno de los registros del
SST (capacitaciones, consultas)
CRITERIO DE LA NORMA
ANEXO A Informativo: A . 4.4. Sistema de gestión SST, B) Se integran resuisitos SST en los diversos
procesos ( marketing)

SGSST
REQUISITOS DE LA NORMA
4.1 Sistema de gestión SST ( Implementar, mantener y mejorar), 5.1 d)Asegurarse de que los
recursos…estén disponibles
REDACCIÓN DE OBSERVACIÓN
La información documentada al momento de la solicitud demora entre 30 a 1 hora en ser entregada
para entregada.
CRITERIO DE LA NORMA
Si bien la normativa no establece el tiempo de entrega de la documentación pero es necesario que se
pueda tener mayor agilidad en la solicitud y respuesta para entregar la documentación solicitada por
el auditor. 4.1 Sistema de gestión SST ( Implementar, mantener y mejorar), 5.1 d)Asegurarse de que
los recursos…estén disponibles
 EM-00-01-4-RG01
SISTEMA DE GETIÓN DE LA CALIDAD
Versión:00
Fecha Aprobación: 2-01-2022
REGISTRO INFORME DE AUDITORÍA INTERNA
Página 1 de 1

Informe Nº:
1
Fecha de emisión del Nº Auditoría/Norma de
Informe: 2/7/2021 referencia: 1
Dirección, compras, Control de calidad,
Producción, Mantenimiento, Recursos Humanos, Fecha de Realización de
Área/Proceso Auditado: Contabilidad Comercialización, Sistema de la Auditoría:
Gestión SST 1/7/2021
Responsable del
Auditor Responsable:
Área/Proceso Auditado: Ing. Carlos Cordero Ma. Angela Herrera Terceros

RESUMEN EJECUTIVO DE LA AUDITORÍA

Luego de haberse establecido la agenda, aprobada la misma y la metodología de auditoría se procedió con la
verificación in situ, documental y entrevistas , de las cuales se obtuvieron 3 No Conformidades criticas y 3
Observaciones

EVIDENCIAS ENCONTRADAS O HALLAZGOS

NO CONFORMIDAD(ES):
Requisito de la
Nº Descripción de la No Conformidad Nº de Acción
Norma ISO 9001
5.2 POLITICA SST: La PRODUCCIÓN:
política SST debe, El jefe de producción no conocen la Politica de SST,
comunicarse dentro de la En el momento de la entrevista con al Jefe de Producción, se le consulto si
la panadería tenía establecida una Politica SST y si la tuviese donde se
organización
encuentra y cual serían los puntos que recuerda de ella?, y el jefe de
producción señaló la política de Calidad y que al estar implícita la ISO
9001 se encontraría todo lo relacionado a la seguridad porque trabajan
con calidad y documentación por lo que no es necesario tener una política
de Seguridad y Salud en el trabajo
RECURSOS HUMANOS:
El jefe de Recursos Humanos no conoce la Politica SST
El jefe de Recursos Humanos señala que no se tiene una política para
Seguridad porque están iniciando en este tiempo con la política de Calidad
1 para cumplir ISO 9001
SGSST
REQUISITOS DE LA NORMA
4.1 Sistema de gestión SST ( Implementar, mantener y mejorar), 5.1
d)Asegurarse de que los recursos…estén disponibles
REDACCIÓN DE OBSERVACIÓN
La información documentada al momento de la solicitud demora entre 30
a 1 hora en ser entregada para entregada.
CRITERIO DE LA NORMA
Si bien la normativa no establece el tiempo de entrega de la
documentación pero es necesario que se pueda tener mayor agilidad en la
solicitud y respuesta para entregar la documentación solicitada por el
auditor. 4.1 Sistema de gestión SST ( Implementar, mantener y mejorar),
5.1 d)Asegurarse de que los recursos…estén disponibles
6.1.2.2 Evaluación de El proceso de SGSST no tiene una evaluación de Riesgos
Riesgos (establecer, La matriz IPER se encuentra en proceso de elaboración
2 implementar y mantener
procesos para: a)
evaluar los riesgos para
SST
6.1.4 Planificacion de El Jefe de producción no conoce el plan de emergencias
acciones , a ) 3) El jefe de producción no participo del simulacro para situación de
3 prepararse y responder emergencia
en situaciones de 6.1.4 Planificación de acciones , a ) 3) prepararse y responder en
emergencia situaciones de emergencia

OBSERVACION(ES) U OPORTUNIDADES DE MEJORA:

Requisito de la Descripción de la Observación u Oportunidad
Nº Nº de Acción
Norma ISO 9001 de Mejora
 DIRECCIÓN
REQUISITOS DE LA NORMA
5.3. Roles y Responsabilidades b) Informar a la AD sobre el desempeño
del sistema de gestión SST
5.3. Roles y
REDACCIÓN DE OBSERVACIÓN
Responsabilidades b)
El Informe del 3er trimestre del desempeño del sistema de gestión de SST
1 Informar a la AD sobre el
a la alta Dirección no tiene sello de recepción por la alta dirección.
desempeño del sistema de
CRITERIO DE LA NORMA
gestión SST
Si bien la normativa no establece el como sin embargo los antecedentes
señalan que si existe un sello de recepción por parte de la Alta Dirección
(5.3. Roles y Responsabilidades b) Informar a la AD sobre el desempeño
del sistema de gestión SST).
COMERCIALIZACIÓN
REQUISITOS DE LA NORMA
ANEXO A Informativo: A . ANEXO A Informativo: A . 4.4. Sistema de gestión SST, B) Se integran
4.4. Sistema de gestión resuisitos SST en los diversos procesos ( marketing)
SST, B) Se integran
2 resuisitos SST en los
REDACCIÓN DE OBSERVACIÓN
No se encuentra la participación de los trabajadores de MARKETING un
diversos procesos ( ninguno de los registros del SST (capacitaciones, consultas)
marketing) CRITERIO DE LA NORMA
ANEXO A Informativo: A . 4.4. Sistema de gestión SST, B) Se integran
resuisitos SST en los diversos procesos ( marketing)
SGSST
REQUISITOS DE LA NORMA
4.1 Sistema de gestión SST ( Implementar, mantener y mejorar), 5.1
d)Asegurarse de que los recursos…estén disponibles
REDACCIÓN DE OBSERVACIÓN
4.1 Sistema de gestión SST
La información documentada al momento de la solicitud demora entre 30
( Implementar, mantener y
a 1 hora en ser entregada para entregada.
3 mejorar), 5.1 d)Asegurarse
CRITERIO DE LA NORMA
de que los recursos…estén
Si bien la normativa no establece el tiempo de entrega de la
disponibles
documentación pero es necesario que se pueda tener mayor agilidad en la
solicitud y respuesta para entregar la documentación solicitada por el
auditor. 4.1 Sistema de gestión SST ( Implementar, mantener y mejorar),
5.1 d)Asegurarse de que los recursos…estén disponibles

RECOMENDACIÓN(ES):
Requisito de la
Nº Descripción de la Recomendación Nº de Acción
Norma ISO 9001

CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA: Se encontraron 3 No conformidades Criticas y 3 Observaciones

Elaborado por: Recibido por: