Conceptos Básicos de

Gestión de la Seguridad
Operacional

Eddian Méndez Oficina Regional NACC de la OACI/13 de Agosto de 2019

Especialista Regional NACC ATM/SAR de la OACI
 Objetivo
Reafirmar el entendimiento de los principios
fundamentales que sustentan la gestión de la
seguridad operacional.
 GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL
¿QUÉ ES LA GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL?
 La gestión de la seguridad operacional busca mitigar proactivamente riesgos de la seguridad operacional
antes de que resulten en accidentes o incidentes de aviación. A través de la implementación de la gestión
de la seguridad operacional, los Estados pueden gestionar sus actividades de seguridad operacional de una
manera más disciplinada, integral y enfocada.
 Tener un entendimiento claro de su rol y contribución a las operaciones seguras permite a un Estado, y a su
industria de la aviación, priorizar las acciones para abordar riesgos de seguridad operacional y gestionar
más efectivamente sus recursos para el beneficio óptimo de la seguridad operacional de la aviación.
 La eficacia de las actividades de gestión de la seguridad operacional de un Estado se fortalece al ser
implementadas de manera formal e institucionalizada, a través de un Programa de Seguridad Operacional
del Estado (SSP) y de Sistemas de gestión de la seguridad operacional (SMS) para sus proveedores de
servicio. Programa de Seguridad Operacional, combinado con los SMS de sus proveedores de servicios,
aborda sistemáticamente los riesgos de la seguridad operacional, mejora el desempeño de la seguridad
operacional de cada proveedor de servicios, y colectivamente, mejora el desempeño de la seguridad
operacional del Estado.
 SMS Reconsiderado
por William R. Voss | 17 de mayo de 2012

 El SMS estaba destinado a hacer una sola cosa — asignar recursos contra el
riesgo
 Regrese al presupuesto del año pasado y vea si puede encontrar una sola instancia en la que
la que la información de su SMS le hizo gastar dinero de manera diferente a lo que tenía
planeado. Si no puede encontrar un ejemplo de esto en su operación, o tiene un proceso de
presupuesto extraordinariamente brillante, o un SMS que no está dando resultado.
 Cuatro simples preguntas de auditoría que son realmente fáciles de responder si
tiene un SMS efectivo, e imposibles de responder si no lo tiene:
 ¿Cuál es la causa más probable de su próximo accidente o incidente serio?
 ¿Cómo lo sabe?
 ¿Qué está haciendo al respecto?
 ¿Está funcionando?
 SEGURIDAD
OPERACIONAL
 Dentro del contexto de la aviación, la
seguridad operacional es “el estado en el
que los riesgos asociados con actividades
de aviación, relacionadas con, o en apoyo
directo de la operación de las aeronaves, es
reducido y controlado a un nivel aceptable”.
 La seguridad operacional de la aviación es
dinámica. Nuevos peligros y riesgos de la
seguridad operacional surgen
continuamente y deben ser mitigados.
Mientras los riesgos de la seguridad
operacional se mantengan bajo un nivel
apropiado de control, un sistema tan abierto
y dinámico como la aviación puede aún
mantenerse seguro.
 Es importante notar que un desempeño
aceptable de seguridad operacional es a
menudo definido e influido por las normas y
cultura domésticas e internacionales.
APLICABILIDAD DE LA GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL
 Enfoque total de seguridad operacional del sistema
 Un enfoque total de seguridad operacional del sistema considera la industria de la aviación completa como un sistema.
Todos los proveedores de servicio, y sus sistemas para la gestión de la seguridad operacional, son considerados
subsistemas. Esto permite al Estado considerar las interacciones y causa y efecto, de todo el sistema.
 Implicaciones de subcontratación
 Para que la Gestión de riesgos de la seguridad operacional (SRM) sea eficaz en todos los proveedores de servicios, es
importante definir claramente las responsabilidades para la identificación de peligros y gestión de riesgos de seguridad
operacional asociados para la cadena de servicios completa, sin brechas, ni traslapes. Cuando un proveedor de
servicios con un requisito de SMS contrata a una organización que no está sujeta a SMS, los peligros y riesgos de
seguridad operacional potencialmente introducidos por el contratista son abordados por el SMS del proveedor de
servicios. Esto coloca responsabilidades adicionales de SRM en el proveedor de servicios para garantizar que tengan
conocimiento sobre los riesgos de seguridad operacional inducidos por las actividades de su(s) contratista(s).
 Control del riesgo de la seguridad operacional a través de regulaciones
 Los Estados deben evaluar si la legislación y regulaciones existentes abordan efectivamente los peligros que conlleva la
actividad. Puede ser que los requerimientos existentes den suficiente mitigación de riesgos de la seguridad operacional,
y que, imponer un requerimiento de SMS para aquellas organizaciones que no aplican bajo el Anexo 19 no rinda un
beneficio de seguridad operacional substancial.
 Responsabilidad de gestión de la seguridad operacional
 Ninguna disposición del Anexo 19 pretende transferir al Estado la responsabilidades del proveedor de servicios de
aviación o del explotador. Los Estados poseen muchas herramientas para gestionar la seguridad operacional dentro de
su sistema. Como parte de su SSP, cada Estado debe considerar las mejores opciones para la vigilancia de sus
actividades de aviación que podrían no estar dentro de los Anexos de la OACI o de actividades nuevas o emergentes.
 DESVIACIÓN DE LA PRÁCTICA
 La teoría de la desviación de la práctica de Scott A. Snook se
utiliza para comprender cómo el rendimiento de cualquier
sistema "se desvía" de su diseño original.
 Una vez desplegado operacionalmente, el sistema idealmente
debería desempeñarse la mayor parte del tiempo como está
diseñado. En realidad, el rendimiento operacional a menudo
difiere del rendimiento de referencia asumido como
consecuencia de las operaciones de la vida real.
 Snook afirma que la desviación práctica es inevitable en
cualquier sistema, sin importar cuán cuidadoso y bien pensado
esté su diseño. En realidad, las personas generalmente harán
que el sistema funcione diariamente a pesar de las deficiencias
del sistema, aplicando adaptaciones locales (o soluciones
alternativas) y estrategias personales. Estas soluciones
alternativas pueden pasar por alto la protección de los controles
y defensas de riesgos de seguridad existentes.
 Las actividades de garantía de seguridad tales como auditorías,
observaciones y monitoreo de Indicadores de rendimiento en
material de seguridad operacional (SPI) pueden ayudar a
exponer actividades que están "prácticamente desviadas".
Analizar la información de seguridad operacional para descubrir
por qué está ocurriendo la desviación ayuda a mitigar los
riesgos de seguridad operacional.
Niveles de protección /Niveles de degradación de ATS

Protección C

Protección B

Protección A

Servicio
Básico
Limitación de servicios/Degradación
¿Qué son operaciones normales?
Conformes a un
estándar; usuales,
típicas o esperadas.
Sirven como un
estándar.
 GESTIÓN DE CAMBIO
 Proceso formal para gestionar
los cambios dentro de una
organización de forma
sistemática, a fin de conocer
los cambios que puede tener
un impacto en las estrategias
de mitigación de peligros y
riesgos identificados antes de
implementar tales cambios.
 GESTIÓN DE RIESGOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL
 Condición u objeto que podría provocar un incidente o accidente de aviación o contribuir al mismo.
 Mitigación de riesgos. Proceso de incorporación de defensas, controles preventivos o medidas de
recuperación para reducir la gravedad o probabilidad de la consecuencia proyectada de un peligro.
 Metodologías de identificación de peligros. Las dos metodologías principales para identificar peligros
son:
a) Reactiva. Esta metodología involucra el análisis de resultados o sucesos pasados. Los peligros se
identifican mediante la investigación de sucesos de seguridad operacional. Los incidentes y
accidentes son indicadores de deficiencias del sistema y, por lo tanto, pueden usarse para
determinar los peligros que contribuyeron al suceso.
b) Proactiva. Esta metodología involucra el acopio de datos de seguridad de sucesos de
consecuencias más leves o de rendimiento de procesos y el análisis de la información de
seguridad operacional o de la frecuencia de los sucesos para determinar si un peligro podría
conducir a un accidente o incidente.
 GESTIÓN DE RIESGOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL
 Riesgo de seguridad operacional. La probabilidad y la severidad previstas de las
consecuencias o resultados de un peligro.
 Probabilidad del riesgo de seguridad operacional: La probabilidad del riesgo de seguridad operacional
se define como la probabilidad de que pueda suceder una consecuencia o un resultado de seguridad
operacional.
 Gravedad del riesgo de seguridad operacional: Una vez completada la evaluación de probabilidad, el
siguiente paso es evaluar la gravedad del riesgo de seguridad operacional teniendo en cuenta las
posibles consecuencias relacionadas con el peligro. La gravedad del riesgo de seguridad operacional
se define como el grado de daño que puede suceder razonablemente como consecuencia o resultado
del peligro identificado.
 Tolerabilidad del riesgo de seguridad operacional. Los riesgos de seguridad operacional
son evaluados en concepto como aceptables, tolerables o intolerables.
 Los riesgos evaluados que desde un principio estaban identificados en la región intolerable resultan
inaceptables bajo todo punto de vista. La probabilidad o gravedad de las consecuencias de los peligros
tienen tal magnitud, y sus posibles daños representan tal amenaza para la seguridad operacional, que
se requiere una medida de mitigación inmediata o la cancelación de la operación.
Dilema de Gestión
CULTURA DE SEGURIDAD OPERACIONAL
 La cultura de seguridad se ha descrito como “la forma en que las
personas se comportan en relación con la seguridad operacional y
los riesgos cuando nadie está mirando”. Es una expresión de la
forma en que la administración y los empleados de una
organización perciben, valoran y priorizan la seguridad
operacional y se refleja en la medida en que los individuos y
grupos:

a) son conscientes de los riesgos y peligros conocidos que

enfrentan la organización y sus actividades;
b) se comportan continuamente para mantener y mejorar la
seguridad operacional;
c) pueden acceder a los recursos requeridos para las operaciones
seguras;
d) están dispuestos y son capaces de adaptarse cuando enfrentan
problemas de seguridad operacional;
e) están dispuestos a comunicar problemas de seguridad
operacional; y
f) evalúan continuamente los comportamientos relacionados con
la seguridad operacional en toda la organización.
Cumplimiento y Rendimiento
 RESPONSABILIDAD DEL ESTADO EN LA VIGILANCIA DE LA
SEGURIDAD OPERACIONAL
 Mientras que se reconoce el principio fundamental de que
cada Estado tiene total y exclusiva soberanía sobre su espacio
aéreo y dentro de su territorio, el Convenio de Chicago
también establece los privilegios y obligaciones de todos los
Estados contratantes en las actividades de aviación civil. Los
artículos del Convenio de Chicago y sus 19 Anexos son los
que cubren el espectro total de las operaciones de aviación
civil, que son el fundamento de la responsabilidad de vigilancia
de la seguridad operacional de los Estados contratantes.
VIGILANCIA DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL
Anexo 19 — Gestión de la Seguridad Operacional
(Segunda Edición, Julio 2016) define la vigilancia de
la seguridad operacional como sigue:
“una función realizada por un Estado para asegurar que los
individuos y organizaciones realizando actividad de aviación
cumplan con las leyes y regulaciones nacionales
relacionadas con la seguridad operacional”.
 ESTABLECIMIENTO DE PROVEEDORES DE SERVICIOS
 Autoridad de Aviación Civil (CAA). La entidad o entidades
gubernamentales, independientemente de su título, que son directamente
responsables de la regulación de todos los aspectos del transporte aéreo
civil, técnico (es decir, navegación aérea y seguridad de la aviación) y
económico (i.e. los aspectos comerciales del transporte aéreo).

 Proveedor de servicio. Una organización que proporciona productos y / o

servicios de aviación. El término abarca, por lo tanto, organizaciones de
capacitación aprobadas, explotadores de aeronaves, organizaciones de
mantenimiento aprobadas, organizaciones responsables del diseño de tipo
o fabricación de aeronaves, motores o hélices, proveedores de servicios de
tránsito aéreo y otros proveedores de servicios de navegación aérea y
explotadores de aeródromos.
 ESTABLECIMIENTO DE PROVEEDORES DE SERVICIOS
 Independientemente de si la disposición de ANS y/o la operación
de aeródromos recae fuera de la CAA, los Estados deben
garantizar una vigilancia de la seguridad operacional efectiva e
independiente por parte de la CAA, en su papel de regulador. Es
necesario establecer una separación clara de funciones y
responsabilidades entre la autoridad reguladora y el proveedor
de servicios, incluidos los mecanismos para evitar conflictos de
intereses percibidos, potenciales o reales.

 La autoridad reguladora y los proveedores de servicios no deben

traslaparse en estructura, responsabilidad o función. En
particular, para que la autoridad reguladora pueda tomar
acciones efectivas e independientes, incluida la acción de
aplicación, si es necesario, la autoridad reguladora y el proveedor
de servicios no deben informar a la misma gerencia de alto nivel,
a menos que el Estado pueda demostrar que una separación
“funcional” tiene controles y equilibrios sólidos, y no hay
posibilidad de conflicto de intereses, incluso cuando se toman
medidas de aplicación.
 ESTABLECIMIENTO DE PROVEEDORES DE SERVICIOS
 En una estricta función reguladora, el Estado llevaría a cabo una estrecha
participación diaria en la dirección y el control de las actividades de la industria de la
aviación civil a través de una organización de evaluación. En un papel pasivo, el
Estado intervendría solo para iniciar procedimientos o acciones de investigación en
el caso de un accidente / incidente o de una violación de las regulaciones.

 El interés público sería mejor atendido por un enfoque equilibrado, donde tanto el
Estado como la comunidad de la aviación tengan responsabilidades claramente
definidas para el desempeño seguro y eficiente de sus funciones.

 El Estado debe retener el control efectivo de las funciones de inspección

importantes. Dichas funciones no pueden ser delegadas.

 Un sistema equilibrado de supervisión de la seguridad operacional es uno en el que

tanto el Estado como la comunidad de aviación comparten la responsabilidad de la
conducción segura, regular y eficiente de las actividades de aviación civil. Esta
relación debe establecerse en la legislación, los reglamentos y los requisitos de la
aviación primaria y ponerse en práctica.