Universidad Andina Simón Bolívar

Sede Ecuador

Área de Gestión

Maestría en Gerencia de la Calidad e Innovación

Propuesta de diseño de un modelo de sistema integrado de gestión para

la mejora del control operacional del proceso de ensamblaje de
motocicletas basado en los estándares internacionales ISO 9001:2015 e
ISO 45001:2018

Jorge Rodolfo Vizueta Díaz

Tutor: Armin Pazmiño Silva

Quito, 2021
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Cláusula de cesión de derecho de publicación de tesis

Yo, Jorge Rodolfo Vizueta Díaz, autor de la tesis intitulada “Propuesta de diseño
un modelo de sistema integrado de gestión para la mejora del control operacional del
proceso de ensamblaje de motocicletas basado en los estándares internacionales ISO
9001:2015 e ISO 45001:2018”, mediante el presente documento dejo constancia de que
la obra es de mi exclusiva autoría y producción, que la he elaborado para cumplir con uno
de los requisitos previos para la obtención del título de Magister en Gerencia de Calidad
e Innovación en la Universidad Andina Simón Bolívar, Sede Ecuador.

1. Cedo a la Universidad Andina Simón Bolívar, Sede Ecuador, los derechos

exclusivos de reproducción, comunicación pública, distribución y divulgación,
durante 36 meses a partir de mi graduación, pudiendo, por lo tanto, la Universidad
utilizar y usar esta obra por cualquier medio conocido o por conocer, siempre y
cuando no se lo haga para obtener beneficio económico. Esta autorización incluye
la reproducción total o parcial en formato virtual, electrónico, digital u óptico,
como usos en red local y en internet.
2. Declaro que en caso de presentarse cualquier reclamación de parte de terceros
respecto de los derechos de autor/a de la obra antes referida, yo asumiré toda
responsabilidad frente a terceros y a la Universidad.
3. En esta fecha entrego a la Secretaría General, el ejemplar respectivo y sus anexos
en formato impreso y digital o electrónico.

Fecha: 2021-01-05.

Firma: ……………………....................
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Resumen

El sector de la manufactura de motocicletas en Ecuador es un mercado que

prácticamente en la última década se ha consolidado como un grupo muy importante en
el desarrollo económico y social de nuestro país. Esto se da debido que una motocicleta
es un medio de transporte ligero, accesible y económico para los sectores productivos
populares del país donde se las utiliza como medio de transporte personal, así como medio
de trabajo.

Se calcula que este sector emplea a más de 2000 personas de manera directa y que
en el país circulan no menos de 1 millón de estos vehículos de transporte, en este sentido
el presente estudio, pretende fomentar la adopción por parte de las empresas
ensambladoras un modelo de sistema integrado de gestión que se enfoque principalmente
en mejorar el control operacional del proceso productivos, así como vele por generar
espacios de trabajo seguros y saludables para sus empleados.

Para realizar el estudio, primero se analizará la situación actual de la empresa

Metaltronic S.A., la misma que en sus procesos actualmente cuentan con un sistema de
gestión de calidad basado en el estándar internacional ISO 9001:2015. Esta información
servirá de línea base para integrar previo análisis crítico los requisitos de la norma ISO
45001:2018.

La metodología utilizada se basa principalmente en la estructura de alto nivel

Anexo SL, sin embargo, el diseño del modelo de integración contemplará también
técnicas descritas en modelos tales como: UNE 66177 y PASS 99

Si bien, el presente trabajo aborda la integración desde la cláusula 4 hasta la 10 de

las normas de calidad y seguridad de los trabajadores mencionadas anteriormente, se hará
un énfasis particular en la cláusula 8 de ambas normas debido a que los Controles
Operacionales de los procesos productivos son de relevancia considerable en el
ensamblaje de vehículos automotores.

Finalmente, en el presente documento presenta una propuesta de diseño de un

sistema integrado de gestión para las empresas ensambladoras de motocicletas en el país.
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Dedicatoria

Dedico este trabajo a mi Dios, por siempre estar conmigo y ser el amigo que nunca
falla; a mi familia en especial a mi padre y a mi madre por apoyarme desde muy pequeño
y no dejarme solo en mi lucha con una dolencia que desarrollé desde muy pequeño, a
Metaltronic por haberme dado la oportunidad de formar parte de su historia y ser la base
de mi crecimiento profesional y a los cuáles siempre recordare con cariño y gratitud; y
finalmente a mis compañeros trasplantados y a todas las personas que conocí y me
ayudaron durante todos estos años, porque aunque fue, es y será dura la batalla siempre
habrá algo que nos impulse a vivir y dar lo mejor de nosotros.
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Tabla de contenidos

Introducción .................................................................................................................... 13
1. Planteamiento del problema.................................................................................... 13
2. Objetivos ................................................................................................................. 14
2.1. Objetivo general ............................................................................................... 14
2.2. Objetivos específicos.................................................................................... 14
3. Justificación ............................................................................................................ 14
Capítulo Uno: Marco referencial .................................................................................... 17
1. Marco Teórico ..................................................................................................... 17
1.1. Gestión de la Calidad ................................................................................... 17
1.1.1 Evolución del concepto de calidad ....................................................... 17
1.1.2 Competitividad y mejora de la calidad ................................................. 18
1.1.3 El ciclo Deming .................................................................................... 19
1.2. Gestión de la seguridad y salud de los trabajadores ..................................... 20
1.2.1. Breve historia de la salud y seguridad ....................................................... 20
1.2.2. Conceptos clave ......................................................................................... 21
1.3. Procesos de Producción ................................................................................ 23
1.3.1. La producción dentro del marco de la empresa ......................................... 24
1.3.2. Distribución del trabajo dentro de una instalación .................................... 24
1.3.3. Proceso de ensamblaje de motocicletas ..................................................... 25
1.3.4 Manufactura esbelta .................................................................................... 26
1.3.5. La productividad y su relación con la calidad ........................................... 27
1.4. Sistemas integrados de gestión ......................................................................... 27
1.4.1. Sistemas de gestión y sus elementos ......................................................... 27
1.4.2 Enfoque basado en Procesos para un SIG .................................................. 30
1.4.3. Perspectivas de integración ....................................................................... 31
1.4.4. Metodologías de integración ..................................................................... 31
1.4.4.1 Estructura de Alto Nivel (EAN) .......................................................... 32
1.4.4.2 UNE 66177 .......................................................................................... 33
1.4.4.3 PAS 99:2012 ........................................................................................ 35
1.4.5 Ventajas y desventajas de un SIG............................................................... 35
1.4.5.1 Ventajas ............................................................................................... 35
1.4.5.2 Desventajas .......................................................................................... 37
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2. Marco Normativo .................................................................................................... 38

2.1 Sistema de gestión de Calidad ISO 9001:2015 ................................................. 38
2.2. Sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo ISO 45001:2018 ...... 39
3. Marco Legal ............................................................................................................ 41
Capitulo Dos: Diagnóstico Situacional .......................................................................... 43
1. Metodología de la Investigación ............................................................................. 43
1.1 Caracterización del Estudio............................................................................... 43
1.2 Tipo de Investigación ........................................................................................ 43
1.3 Diseño de la investigación. ............................................................................... 43
2. Información Organizacional ................................................................................... 43
2.1 Inicio y evolución .............................................................................................. 43
2.2 Misión................................................................................................................ 45
2.3 Visión ................................................................................................................ 45
2.4 Organigrama funcional ...................................................................................... 45
2.5 Productos ........................................................................................................... 46
2.6 Identificación de procesos ................................................................................. 47
2.6.1 Proceso de ensamblaje de Motocicletas ..................................................... 47
2.6.2 Caracterización del proceso de ensamblaje de motocicletas ...................... 47
3. Situación actual de seguridad y salud y seguridad.................................................. 49
3. 1. Diagnóstico...................................................................................................... 49
3.2 Nivel de adherencia de requisitos de ISO 9001:2015 con ISO 45001:2018 ..... 50
3.2.1 Requisitos comunes .................................................................................... 50
3.2.2 Requisitos homólogos ................................................................................ 50
3.3.3 Requisitos específicos................................................................................. 50
Capitulo Tres – Diseño de la propuesta .......................................................................... 63
1. Diseño del modelo de integración en las normas ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018
.................................................................................................................................... 63
1.1 Listado de documentos relacionados a la propuesta del modelo de integración 63
2. Integración de Requisitos por Documentos ............................................................ 64
2.1 Contexto de la organización .............................................................................. 64
2.1.1 Requisito: 4.1 Comprensión de la organización y de su contexto .............. 64
2.1.2 Requisito: 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes
interesadas ........................................................................................................... 64
2.2 Liderazgo ........................................................................................................... 65
2.2.1 Requisito: 5.2 Política Integrada ................................................................ 65
2.3 Planificación ...................................................................................................... 65
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2.3.1 Requisito: 6.1 Riesgos y oportunidades ..................................................... 65

2.3.2 Requisito: 6.2 Objetivos y Planificación .................................................... 66
2.4 Apoyo ................................................................................................................ 66
2.4.1 Requisito 7.2 Competencia ......................................................................... 66
2.5 Operación .......................................................................................................... 67
2.5.1 Requisitos: Control Operacional (Requisitos 8.5.1 para ISO 9001 y
Requisito 8.1 para ISO 45001) ............................................................................ 67
2.6 Evaluación del desempeño ................................................................................ 68
2.6.1 Requisito 9.1.1: Seguimiento y Medición .................................................. 68
2.6.2 Requisito: 9.3 Revisión por la dirección .................................................... 69
2.6.3 Requisito: 9.2 Auditoría Interna ................................................................. 69
2.7 Mejora ............................................................................................................... 70
2.7.1 Requisito: 10.2 Incidentes no conformidades y acción correctiva ............. 70
Conclusiones................................................................................................................... 71
Recomendaciones ........................................................................................................... 73
Bibliografía ..................................................................................................................... 75
Anexos ............................................................................................................................ 77
Anexo 1. Comprensión de la organización y de su contexto – Matriz FODA ........... 77
Anexo 2. Matriz de Análisis de Partes Interesadas ..................................................... 78
Anexo 3. Política Integrada......................................................................................... 79
Anexo 4. Riesgos y oportunidades (Contexto, Partes Interesadas, Procesos
Operativos).................................................................................................................. 80
Anexo 5. Identificación de peligros y evaluación de los riesgos (ISO 45001:2018).. 83
Anexo 6. Objetivos y Planificación ............................................................................ 88
Anexo 7. Competencia - Perfil de puesto de trabajo .................................................. 91
Anexo 8. Competencia – Plan de formación .............................................................. 96
Anexo 9. Competencia – Evaluación de desempeño .................................................. 99
Anexo 10. Control Operacional (Requisitos 8.5.1 para ISO 9001 y Requisito 8.1 para
ISO 45001) ................................................................................................................ 100
Anexo 11. Tablero de Indicadores ............................................................................ 105
Anexo 12. Procedimiento de Revisión por la Dirección .......................................... 109
Anexo 13. Procedimiento de Auditoría Interna ........................................................ 118
Anexo 14. Programa de Auditorías Integrado .......................................................... 127
Anexo 15. Calificación de Auditores de Sistemas Integrados .................................. 128
Anexo 16. Procedimiento de Acciones Correctivas Integrado ................................. 130
Anexo 17. Solicitud de Acción Correctiva Integrado ............................................... 140
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Anexo 18. Caracterización del proceso de Consulta y Participación de los

Trabajadores .............................................................................................................. 141
Anexo 19. Procedimiento de Consulta y Participación de los Trabajadores ............ 142
Anexo 20. Caracterización del proceso de identificación de peligros y evaluación de
riesgos ....................................................................................................................... 147
Anexo 21: Procedimiento de identificación de peligros y evaluación de riesgos .... 148
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Introducción

1. Planteamiento del problema

Metaltronic S.A. es la empresa metalmecánica autopartista más grande del país,

sus 47 años de funcionamiento la han posicionado como la opción industrial más
importante para proveer partes y subensambles automotrices tales como: chasis, baldes,
pisos, paneles y subcomponentes para las principales ensambladoras del país tales como:
General Motors Omnibuss BB, Aymesa y Ciauto. Desde el año 2010 la organización con
el fin de diversificar sus líneas de negocios incursiona en el ensamblaje de motocicletas
y motocarros, las ventas de estos actualmente representan un 45% de la rentabilidad total
de la planta.

Al planificar el proceso de producción de motocicletas se deben definir los

requisitos del producto, entonces los mismos estarán determinados por sus características
físicas, de funcionamiento, así como de características regulatorias y legales tales como
los niveles de emisión de ruido y de gases.

El problema se genera cuando los controles operacionales que se establecieron no

fueron los adecuados, algunos no se los cumple actualmente e incluso no se los definió.
Esto ocasiona que la aceptación a la primera vez de los productos en las estaciones
verificación sea muy baja, adicional se establecen a 2 operadores mecánicos de
motocicletas para que realicen los reprocesos respectivos con la finalidad de garantizar el
cumplimiento de requisitos técnicos y criterios de aceptación relacionados con los
controles operacionales del proceso en referencia.

Respecto a la seguridad y salud de los trabajadores el problema radica en que no

se ha establecido un control operacional eficaz de las operaciones que evalué los riesgos
en seguridad y salud a los cuales están expuestos los trabajadores. En el proceso de
ensamblaje se evidencian que los trabajadores realizan actividades tales como:
levantamiento de cargas, movimientos repetitivos, incluso la exposición a gases tóxicos
al momento de realizar el análisis de gases cuando la motocicleta está encendida.
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2. Objetivos

2.1. Objetivo general

Proponer el diseño de un modelo de sistema integrado de gestión para la mejora del

control operacional del proceso de ensamblaje de motocicletas basado en los estándares
internacionales ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018

2.2. Objetivos específicos

• Definir las características de la propuesta de desarrollo del modelo de sistema

integrado de gestión orientándolo principalmente al control operacional y a otros
aspectos de los capítulos de las normas que se puedan integrar.
• Elaborar un diagnóstico situacional para el diseño del modelo propuesto
considerando la estructura de alto nivel de las normas ISO 9001 e ISO 45001.
• Establecer la propuesta del plan de acción para el desarrollo documental del
modelo del SIG.
• Integrar la información documentada bajo las cláusulas aplicables a control
operativo de los estándares internacionales considerando especialmente el Anexo
SL dónde se definen requisitos comunes; adicionalmente esta propuesta incorpora
algunos requisitos homólogos que son aspectos clave de las normas especificadas.

3. Justificación

La importancia de la investigación y la propuesta del modelo de diseño de control

operacional radica en que justamente estos puntos homólogos de las normas ISO
9001:2015 e ISO 45001:2018 son fundamentales y en cierto grado complejos de
cumplirlos satisfactoriamente para lograr la satisfacción del cliente.

Por tanto, el desarrollar un modelo que muestre paso a paso el cumplimiento de la

cláusula 8.5.1 bajo ISO 9001:2015 y la cláusula 8.1 con sus derivaciones bajo ISO
45001:2018 serán de gran valor y aporte para contribuir a la implementación de un
sistema integrado de gestión en las organizaciones, así como de material de consulta para
investigaciones académicas.
 15

El alcance de la propuesta está dado a una parte de la organización vinculado al

proceso operativo de ensamblaje de motocicletas donde se describen cada una de las
actividades relevantes tanto de calidad como de salud y seguridad.

El modelo de integración va a servir de línea base para poder estandarizar y

transversalizar la gestión a otros procesos operacionales buscando principalmente la
mejora de estos a través de la incorporación de temas de calidad y salud y seguridad en
el lugar de trabajo donde básicamente se utiliza información, documentos y métodos.

Hay que considerar que la aplicación del cual es objeto esta investigación no es la
implementación de un sistema de gestión integrado, sino, más bien el modelo de
integración aplicado a la mejora y desarrollo del proceso productivo de ensamblaje de
motocicletas.
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 17

Capítulo Uno: Marco referencial

1. Marco Teórico

1.1. Gestión de la Calidad

En el mundo empresarial se concibe a la gestión de la calidad como la suma de

actividades direccionadas a planificar, organizar y controlar la función de calidad de estas.

Estas actividades incluyen los siguientes puntos:

• Definir políticas de calidad de la empresa, en relación con los principios

organizacionales y en función de la naturaleza del negocio.
• Establecer objetivos claramente definidos, acordes con las políticas de la empresa
• Realizar la planificación en base a los objetivos anteriores estableciendo
estrategias y los recursos necesarios
• Definir la organización con las funciones y responsabilidades para que se lleva a
cabo la planificación
• Motivar a la gente para el logro de objetivos (Cuatrecasas 2010, 25)

1.1.1 Evolución del concepto de calidad

El concepto de calidad ha ido variando a lo largo de los años ampliando su alcance

y cambiando su orientación, es decir sufre una evolución importante, pasando de la simple
idea de realizar una verificación de calidad, a tratar de generar calidad desde los orígenes.
Se busca asegurar la calidad en el proceso de producción para evitar que este dé lugar a
productos con defectos. (Cuatrecasas 2010, 18)

En la gestión de la calidad total, la calidad sigue ampliando sus objetivos a todos

los departamentos de la empresa involucrando a todo el personal de todas las áreas
liderados por la alta dirección, dando lugar a una nueva forma de gestionar una empresa.

En el cuadro a continuación se de manera gráfica se muestra la evolución del

concepto de calidad:
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Ilustración 1
Evolución del concepto de calidad

Fuente: Lluís Cuatrecasas 2010

Elaboración propia

1.1.2 Competitividad y mejora de la calidad

La competitividad se entiende como la capacidad de una empresa de para generar

un producto o servicio de mejor manera que sus competidores.

Es importante saber que los elementos significativos para la satisfacción del

cliente, y con ello para la competitividad de una empresa, están determinados por la
calidad y los atributos del producto el precio y la calidad del servicio, es decir, se es más
competitivo cuando se ofrece mejor calidad a bajo precio y con un buen servicio.
(Gutiérrez 2010, 16)

Cada vez haya más compañías actúan sabiendo que el productor de mejor calidad
tiene costos totales más bajos, mientras que el productor de más mala calidad tiene costos
más altos ya que cuando se tiene de mala calidad, en el proceso productivo se encuentran
errores y fallas tales como:

• Reprocesos y retrasos

• Costo de elaborar productos defectuosos

• Re-inspección y eliminación de productos a desechas

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• Problemas con proveedores

• Clientes insatisfechos y pérdida de ventas

1.1.3 El ciclo Deming

El ciclo Deming o ciclo de mejora actúa como guía para llevar a cabo la mejora
continua y lograr de forma sistemática y estructurada la resolución de problemas. Está
formado por 4 actividades que son: planificar, hacer, verificar y actuar. (Cuatrecasas
2010, 65)

En la versión más actualizada y completa del ciclo PDCA se muestran varias

subetapas:

1. Planificar:

a) Seleccionar la oportunidad de mejora.

b) Registrar la situación de partida.
c) Estudiar y elegir las acciones correctivas más adecuadas.
d) Observar (a nivel de ensayo o simulación) el resultado.

2. Realizar:

a) Llevar a cabo la acción correctora aprobada.

3. Verificar:

a) Diagnosticar a partir de los resultados. De no ser los deseados,

volver a la etapa 1.

4. Actuar:

a) Confirmar y normalizar la acción de mejora.

b) Emprender una nueva mejora (o abandonar).
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Ilustración 2
Ciclo de mejora PDCA

Fuente: Lluís Cuatrecasas 2010

Elaboración propia

1.2. Gestión de la seguridad y salud de los trabajadores

En la actualidad los clientes de cualquier parte del mundo demandan productos y

servicios de calidad, que respeten el medio ambiente y que aseguren la seguridad y salud
de los trabajadores. Así también, las partes interesadas de las organizaciones demandan
una implicación mayor en cuanto al compromiso social, el medio ambiente y la ética.

Se dice entonces, que la gestión de la seguridad y la salud forma parte de la gestión

de una empresa, por lo tanto, las empresas deben hacer una evaluación de los riesgos para
conocer cuáles son los peligros y los riesgos en sus lugares de trabajo, y adoptar medidas
para controlarlos eficazmente y asegurando que dichos peligros y riesgos no causen daños
a sus colaboradores.

Al final del día, la seguridad y la salud de los trabajadores, la cual incluye el

cumplimiento de los requisitos de la legislación nacional, son responsabilidad y deber del
empresario, y este debe mostrar liderazgo y compromiso firme respecto de las actividades
de SST en la organización.

1.2.1. Breve historia de la salud y seguridad

Previo al inicio de la era industrial (mitad del siglo XVII), las principales
actividades económicas se concentraban en la agricultura, la artesanía, la pesca y la
ganadería. En aquellos tiempos, los accidentes fatales, los desmembramientos, las
enfermedades graves y las muertes fueron un asunto cotidiano, alcanzando tasas de
mortalidad alarmantes las cuales nuestros ancestros las atribuían a los dioses
 21

Hacia 1867 y 1873 se analizó la fatiga que provoca mantenerse demasiado tiempo
en el trabajo, la cual demostró que esta es la principal causante de los accidentes, por lo
que se declaró la primera ley dónde se determinaba que la jornada de trabajo de las
mujeres fuera de 10 horas. En 1874, Francia aprobó una ley especial que determinaba la
obligatoriedad de realizar inspecciones en talleres y empresas con maquinaria peligrosa.
Para en 1877, se ordenó el uso de dispositivos de protección cuando se operen
maquinarias peligrosas.

En 1912, el Instituto Americano de Ingenieros Eléctricos y Acero celebró la

primera Conferencia de Seguridad Cooperativa en Milwaukee, y un año más tarde se
efectúa en New York el congreso donde formalmente se crea el NATIONAL COUNCIL
FOR INDUSTRIAL SAFETY, hoy conocido a nivel global como el NATIONAL
SAFETY COUNCIL (N.S.C)

Después de la declaración del Tratado de Versalles al finalizar la primera guerra

mundial, documento en el cual se considera en uno de sus artículos sobre la seguridad y
justicia social, fue el pilar fundamental para establecer importancia mundial sobre la
seguridad del trabajador en las empresas y la importancia que tiene el recurso humano
para su progreso. (García Falconí 2013, 13)

1.2.2. Conceptos clave

La seguridad es un campo muy grande, actualmente se han definido

circunstancias, hechos o situaciones que generan accidentes, lesiones o incluso la muerte,
pero es importante conocer cada uno de los términos que son utilizados para explicar tales
sucesos, con el léxico técnico acorde al tema, para que de esta manera sea más fácil el
entendimiento de algunas palabras utilizadas comúnmente en el ámbito de la seguridad y
salud ocupacional.

En el presente trabajo de investigación, tratáremos con conceptos y términos, los

cuales son ineludibles de conocer su significado en los diferentes ámbitos que serán
utilizados. Algunos se lo extraen directamente de la norma ISO 45001 y otros de
diferentes fuentes bibliográficas. Así tenemos:

• Salud: Estado de bienestar físico, mental y social. (Cortez Díaz 2018, 36)
• Participación: Acción y efecto de involucrar en la toma de decisiones. (ISO
45001 2018, 3)
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• Consulta: Búsqueda de opiniones antes de tomar una decisión. (ISO 45001 2018,
3)
• Lesión y deterioro de la salud: Efecto adverso en la condición física, mental o
cognitiva de una persona. (ISO 45001 2018, 3)
• Peligro: Fuente con un potencial para causar lesiones y deterioro de la salud. (ISO
45001 2018, 3)
• Riesgo: Efecto de la incertidumbre. (ISO 45001 2018, 3)
Los riesgos se clasifican en:
✓ Riesgo físico: está caracterizado por el medio que nos rodea como
temperatura, sonido, humedad, maquinas, electricidad.
✓ Biológico: caracterizado por los diferentes organismos vivos como puede ser
hongos, bacterias, parásitos, pueden ser también restos de tejido orgánico
como: uñas pelos, lana.
✓ Químico: caracterizado por compuestos de estructura sólida, como metales o
polvos; liquida como ácidos, compuestos orgánicos, inflamables, y gaseosa
como el metano, etano, propano, butano.
✓ Mecánico: caracterizado por herramientas manuales y máquinas.
✓ Ergonómico: caracterizado por espacios de trabajo, métodos de trabajo, diseño
y ubicación del equipo, malas posiciones en la labor cotidiana.
✓ Psicosocial: caracterizado por las consecuencias que genera el entorno social
en el cual se desenvuelve el trabajador. (Cortez Díaz 2018, 39)
• Riesgo para la seguridad y salud en el trabajo SST: combinación de la
probabilidad de que ocurran eventos o exposiciones peligrosos relacionados con
el trabajo y la severidad de la lesión y deterioro de la salud que pueden causar los
eventos o exposiciones. (ISO 45001 2018, 3)
• Oportunidad para la seguridad y salud en el trabajo SST: circunstancia o
conjunto de circunstancias que pueden conducir a la mejora del desempeño de la
SST. (ISO 45001 2018, 3)
• Desempeño de la seguridad y salud en el trabajo SST: desempeño relacionado
con la eficacia de la prevención de lesiones y deterioro de la salud para los
trabajadores y de la provisión de lugares de trabajo seguros y saludables. (ISO
45001 2018, 3)
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• Incidente: suceso que surge del trabajo o en el transcurso del trabajo que podría
tener o tiene como resultado lesiones y deterioro de la salud. (ISO 45001 2018, 3)
• Enfermedad profesional: Patología médica o traumática crónica provocada por
factores ambientales físicos, químicos o biológicos. (Cortez Díaz 2018, 42)
• Fatiga: Patología fisiológica de pérdida de capacidad funcional motivada por
factores ambientales diversos (Exceso de carga de trabajo, falta de descanso)
pudiendo ser física o mental. (Cortez Díaz 2018, 42)
• Equipo de Protección Individual o Personal: Cualquier equipo destinado a ser
llevado o sujetado por el trabajador para que le proteja de uno o varios riesgos que
puedan amenazar su seguridad y la salud en el trabajo, así como cualquier
complemento o accesorio destinados a tal fin. (Cortez Díaz 2018, 47)
• Seguridad del trabajo: Es el conjunto procedimientos y recursos técnicos
aplicados a la eficaz prevención y protección frente a los accidentes. (Cortez Díaz
2018, 53)
• Higiene del trabajo: Conjunto de procedimientos y recursos técnicos aplicados a
la eficaz prevención frente a enfermedades del trabajo (Cortez Díaz 2018, 53)

1.3. Procesos de Producción

Se define como proceso productivo al conjunto de características y

especificaciones que determinan como se ejecutan las actividades hasta completar toda la
gestión operativa. De una manera más amigable podemos decir que es el conjunto de
pasos a seguir en la transformación completa de un producto. (Cruelles 2012, 88). Es
importante mencionar que el proceso productivo inicia con la orden de trabajo y termina
con la total finalización.
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Ilustración 3
Estructura productiva para ensamble de una motocicleta

Fuente y elaboración propia

1.3.1. La producción dentro del marco de la empresa

La producción es uno de los tres ejes principales del proceso empresarial, e

interactúa de forma secuencial con otros dos departamentos como los son el área
financiera y el área comercial.

El área de producción es el responsable de entregar al cliente los productos y esto

a su vez denotará su satisfacción en términos de calidad y entregas justo a tiempo. Por tal
motivo en el caso que existiera una no conformidad en el suministro, la dirección de la
empresa casi siempre lo tomara como una falta del área productiva. Sin embargo, eso no
es así. Lo que sucede es que producción es la parte más palpable ya que es lo que el cliente
ve. (Cruelles 2012, 3-7)

1.3.2. Distribución del trabajo dentro de una instalación

Para analizar el tipo de distribución para máquinas, equipos, mobiliario,

materiales, etcétera en un proceso productivo se deberá iniciar por el flujo del trabajo. El
flujo del trabajo definirá los formatos de distribución a utilizar según aplique. (Chase y
Aquilano 2012, 221)

Así se tienen cinco estructuras básicas:

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• Por Proyecto: Ocurre cuando el producto en razón de su volumen y/o peso,

permanece en un lugar fijo y es el equipo de trabajo acude hasta el producto y no
al contrario.
• Centro de trabajo (Taller): Es un lugar donde se agrupan equipos o funciones
similares, como todos los taladros en un área y todos los tornos en otra. Así, el
componente que se está produciendo pasa, siguiendo una secuencia establecida de
operaciones, de un centro de trabajo a otro, donde se encuentran las máquinas para
cada operación.
• Celda de manufactura: Se refiere a un área dedicada a la fabricación de
productos que requieren procesamientos similares. Estas células son diseñadas
para desempeñar un conjunto específico de procesos y se dedican a una variedad
limitada de productos.
• Línea de ensamble: La línea de ensamble se describe como un lugar donde los
procesos de trabajo están ordenados debido a los pasos sucesivos que sigue la
producción de un producto. De hecho, la ruta que sigue cada pieza es una línea
recta.
• Proceso continuo: Se parece a una línea de ensamble porque la producción sigue
una secuencia de puntos predeterminados donde se detiene, pero el flujo es
continuo en lugar de detenerse.

1.3.3. Proceso de ensamblaje de motocicletas

El proceso de ensamblaje de una motocicleta inicia desde la planificación de la

producción de acuerdo con la previsión de ventas enviadas por los clientes, se deberá
entonces contar con todas partes y piezas (CKD) para el abastecimiento continuo a la
línea de producción.

Dentro del procesos especifico de ensamblaje, existen subprocesos tales como la

preparación del material por estación de trabajo, el ensamble, los controles de emisiones
y la inspección de calidad final

La grafica siguiente ilustra el desglose del proceso de ensamble a subprocesos y

elementos.
26

Ilustración 4
Procesos y subprocesos de la línea de ensamble de motocicletas

Fuente y elaboración propia

1.3.4 Manufactura esbelta

Para comprender de una mejor manera el Lean Manufacturing obligatoriamente

deberemos tener claro el concepto de desperdicio de Toyota:

“Todo lo que no se la cantidad mínima de equipo, materiales, pizas, espacio y tiempo del
operario que resultan totalmente esenciales para añadir valor al producto” (Cruelles 2012,
310)

La expresión Manufactura Esbelta tiene un padre y es el concepto Justo a Tiempo

creado por Toyota en Japón. Los sistemas JIT adquirieron reconocimiento global en la
década de los 70 durante el “Milagro Japonés”, sin embargo, gran parte de sus métodos,
se remontan a Estados Unidos, a comienzos del siglo XX. Henry Ford aplicó conceptos
de producción JIT cuando modernizó sus líneas móviles de montaje de automóviles.
(Chase y Aquilano 2012, 404)
 27

1.3.5. La productividad y su relación con la calidad

La productividad tiene que ver con los resultados que se obtienen en un proceso o
un sistema, por lo que incrementar la productividad es lograr mejores resultados
considerando los recursos empleados para generarlos. En general, la productividad se
mide por el cociente formado por los resultados logrados y los recursos empleados.
(Gutiérrez 2010, 19)

Para abordar la relación entre la productividad y la calidad es importante hacerse

la siguiente pregunta: ¿Quién causa la mala calidad y la baja productividad en una
organización? Porque si en una empresa existe una lista enorme de problemas como
desorganización, falta de calidad, falta de información clara y oportuna, costos altos,
retrasos, devoluciones y reclamos de clientes, al preguntar ¿cuál es la causa de esas fallas
y retrasos?, no sería raro escuchar respuestas que afirmaran que el problema son los
trabajadores, que lo que se necesita es apretar a la gente, que no habría problemas si todos
cumplieran con su responsabilidad.

Las causas deben buscarse a lo largo del proceso, desde los insumos, y
preguntando si éstos cumplen con los requerimientos y si se reciben a tiempo. Asimismo,
hay que inspeccionar los procesos de transformación, ver dónde se originan los
incumplimientos y si el mismo se ha entregado a tiempo. (Gutiérrez 2010, 22)

1.4. Sistemas integrados de gestión

1.4.1. Sistemas de gestión y sus elementos

Se describe como un sistema de gestión, al conjunto de elementos interrelacionados que

estructuran y permiten desplegar un modelo de negocio. Por negocio o empresa se
entiende como todas la actividades que realiza una organización indistintamente si es
pública, privada, con o sin fines de lucro.

Siendo así, para generar los productos y servicios demandados por los clientes, las
organizaciones tanto públicas como privadas tienden a organizarse en torno a un sistema
de gestión. (Calso y Pardo 2018, 19)

Los principales elementos que conforman un sistema de gestión son los siguientes:

• Procesos: es un conjunto de actividades o tareas, mediante las cuales unas

entradas se convierten en salidas.
28

• Productos y servicios: son el resultado de los procesos que serán entregados a

los clientes que los adquieran. Estos productos o servicios tienen unas
características concretas que reciben denominaciones diversas: especificaciones,
requisitos de productos o servicios, atributos.
• Clientes y otras partes interesadas: es el elemento que establece directa o
indirectamente las características que han de tener los productos o servicios. Los
clientes también son quienes reciben los productos y servicios demandados.
• Recursos: son los elementos que se emplean en los procesos para producir los
productos o servicios.
o Personas: Son los recursos humanos que operan los procesos por tanto
son la clave del sistema de gestión.
o Infraestructura: en este grupo se incluyen los: edificios, maquinas,
herramientas vehículos y sistemas de información necesarios para
desarrollar las actividades de la organización.
o Materiales: son las materias primas, insumos, información, etc.,
utilizados principalmente en los procesos para la generación de os
productos y servicios.
o Capital: es imprescindible para adquirir otros recursos y poner en marcha
el negocio.
o Conocimientos: se trata del saber (Know How) preciso para poder operar
los procesos.
• Estructura organizativa: son los roles responsabilidades y autoridades que las
personas dentro de la empresa utilizan para su organización. Muchas
organizaciones plantean este elemento gráficamente en un organigrama.
• Directrices generales de funcionamiento: son las: políticas, estrategias y
objetivos a seguir.
• Documentos: Son todos aquellos documentos en los cuales las organizaciones se
apoyan para desarrollar su negocio. Todos estos documentos se podrían
representar mediante una pirámide documental como la que se muestra en la
ilustración 5.
 29

Ilustración 5
Estructura de documentos de un sistema de gestión

Fuente: Calso y Pardo 2018

Elaborado por: Autor

Todos los elementos definidos anteriormente se encuentran mutuamente

relacionados entre sí, y en un conjunto total forman el sistema de gestión de la
organización, mediante el cual esta desarrolla sus operaciones.

Es importante mencionar que el sistema de gestión no es inalterable, todo lo

contrario, el cambio es una aspecto permanente debido a que si uno de sus elementos
cambia, también los hace el sistema de gestión. (Calso y Pardo 2018, 21)

El funcionamiento del sistema de gestión es el resultado de la interacción de estos

elementos los cuales deberán adaptarse y acoplarse a las influencias de internas y externas
que aparecen en el tiempo y que determinan la madurez del sistema de gestión.

Es importante mencionar que el elemento central de cualquier sistema de gestión

son los procesos, ya que una vez definidos los mismos se puede fácilmente configurar el
resto de los elementos. (Calso y Pardo 2018, 21)
30

Ilustración 6
Elementos de un sistema de gestión

Fuente: Calso y Pardo 2018

Elaboración propia

1.4.2 Enfoque basado en Procesos para un SIG

La integración eficaz está muy condicionada por el hecho de concebir el sistema

integrado de gestión desde el enfoque basado en procesos. Este aspecto el término
“enfoque” a perspectiva a orientación. En definitiva, los procesos son considerados como
un elemento clave dentro de la organización. (Gatell y Pardo 2014, 25)

En este punto, desde el punto de vista empresarial los procesos se clasifican en:

Procesos estratégicos o de dirección: Son los procesos ejecutados por la dirección de la

empresa y son aquellos relacionados con la estrategia y el control integral de la
organización.

Procesos operativos, de valor o del negocio: son los procesos nucleares de la empresa
ya que aquí ocurre la transformación. A la interacción de estos procesos se conoce como
la Cadena de Valor.

Proceso de soporte o de apoyo: son los procesos que proporcionan los recursos para el
funcionamiento de los 2 proceso mencionados anteriormente, no por esto dejan de ser
importantes o de menor jerarquía.
 31

1.4.3. Perspectivas de integración

De acuerdo con Gatell y Pardo 2014-25, la integración de un sistema de gestión

se compone básicamente de tres perspectivas:

• Integración Documental: Involucra la creación de un soporte documental común

para el sistema de gestión. Lo usual es apoyarse en documentos ya existentes de
otros sistemas de gestión previamente formalizados. Es claro que cada
organización tiene sus particularidades respecto a sus procesos internos sin
embargo por lo general se habla de una reducción del 50% de documentos
existentes antes de la integración, esto incluyen manuales, procedimientos y
registros.
• Integración Organizacional: La integración de sistemas puede variar la
estructura organizativa actual, en especial la relacionada con los departamentos o
áreas más involucradas en las labores de mantenimiento y mejora de los posibles
sistemas de gestión ya existentes. Si se parte de cero para estructurar un sistema
de gestión de calidad integrado, será preciso dotar de los recursos humanos
necesarios para su adecuado funcionamiento.
• Integración Operativa: Es el desarrollo de malas actividades que fueron
determinadas ya que la mismas no pueden quedarse solo en papel. Todos los
puntos deberán realizarse atendiendo a los documentos comunes definidos en los
diferentes procedimientos o instructivos integrados.

1.4.4. Metodologías de integración

Antes de la actualización de la publicación del Anexo SL en 2012 y su

popularización con el lanzamiento de ISO 9001:2015, los estándares de sistemas de
gestión compartían únicamente rasgos comunes, por lo que se tenía que abordar la
integración de sistemas desde líneas metodológicas tales como:

• La estandarización - Procesos
• Los principios de la gestión de la calidad Total (TQM) - PHVA
• Según el enfoque sistémico

Fue así entonces que tomó una notoriedad importante la tabla de correspondencia
de requisitos para la integración, determinada en la norma OHSAS 18001:2007, la cual
presentaba una explicación sencilla para realizar esta actividad. Sin embargo, aunque este
32

enfoque avizoraba en términos relativos una fácil aplicación, también presentó algunos
inconvenientes.

El primero de ellos y el más importante, fueron las diferencias que existían en la

interrelación de requisitos. Un segundo inconveniente según estos autores es que se
centraba únicamente en la reducción de costes de auditoria y administración y no
abordaba aspectos tales como el enfoque en la creación de una cultura organizativa. (Abad
y Puente 2012, 49)

1.4.4.1 Estructura de Alto Nivel (EAN)

La estructura de alto nivel publicada en el Anexo SL dentro del documento

consolidado Directivas ISO/IEC en 2012, es un modelo establecido por ISO como
obligatorio para elaborar normas que definan requisitos de sistemas de gestión. De esta
forma, se mejora el alineamiento de las normas para facilitar su integración y se facilitar
a las organizaciones, sea cual sea su naturaleza, tamaño o geolocalización, la implantación
certificación de estas normas, lo que supone aumentar su valor añadido. Se compatibilizo
entonces 2 modelos ya existentes: Enfoque de Procesos y el ciclo de mejora continua
PDCA. (Directivas ISO IEC 2020, 142)

El modelo de EAN se distribuye en los capítulos siguientes:

0. Introducción
1. Objeto y campo de aplicación
2. Normas para consulta
3. Términos y definiciones
4. Contexto de la organización
5. Liderazgo
6. Planificación
7. Apoyo
8. Operación
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora
 33

1.4.4.2 UNE 66177

Es la norma de integración elaborada por la Asociación Española de

Normalización (AENOR), la misma que está estructurada en 8 capítulos y 5 anexos y
proporciona las directrices para desarrollar, implantar y evaluar un sistema integrado de
gestión. Esta norma hace énfasis en la importancia de realizar un plan de integración,
previo un diagnóstico inicial de la situación de la empresa y de esta menara asegurar la
implementación. (Pastor Fernández 2013, 152)

Ilustración 7
Esquema de integración UNE 66177

Fuente: Pastor Fernández

Elaboración propia

Para UNE 66177 el ciclo de mejora continua es el mejor método para abordar la
integración de procesos, para ello se deberán desarrollar los puntos que a continuación se
describen:

Planificar:

a) Determinar el grado de cumplimiento de los requisitos de los diferentes sistemas

de gestión empantanados, y grado de cumplimiento esperado por la organización.
b) Determinar el coste y la rentabilidad esperada al realizar la integración
c) Determinar el impacto previsto de la integración en la organización (organigrama,
aspectos legales, sociales, técnicos, etc.)
34

d) Realizar una matriz FODA

e) Determinar los procesos que intervendrán en la integración y su interrelación
f) La documentación de los procesos y la nueva estructura propuesta (jerarquía de
los nuevos documentos)
g) Determinar los recursos necesarios para realizar la integración a cada nivel.

Hacer:

a) Designar un responsable del proyecto de integración.

b) Tener en cuenta un enfoque general de integración que considere: el marco legal
obligatorio y normativo voluntario, las incidencias de cada sistema en la
organización luego de la integración, los elementos específicos que puedan
condicionar la implementación (materiales, maquinas) y las variables externas
(reclamos, denuncias ambientales y accidentes)
c) Definir procesos, responsables, calendarios, sensibilizar al personal afectado etc.
d) Elaborar la documentación del SGI, incluye: Estrategia, Política y objetivos
integrados, Manual Integrado, Procedimientos comunes integrados,
Procedimientos específicos, Instrucciones técnicas de trabajo y registros de
control.

Verificar:

a) Dar seguimiento al plan de integración, ya que la norma en su punto 6.2 especifica

la frecuencia para realizar esta actividad.
b) Una vez implementado se debe realizar una revisión por la Alta Dirección
c) Las auditorias deben evaluar en concreto la eficacia del sistema

Actuar:

a) Establecer planes de acción resultado de los hallazgos encontrados en la revisión

del sistema integrado de gestión.
b) Es importante mencionar que en este punto la norma menciona las ventajas de
realizar una verificación integrada sobre una verificación individual de cada
sistema ya que permite un análisis global de los hechos y los resultados
aprovechando todas las sinergias posibles.
 35

1.4.4.3 PAS 99:2012

PAS 99 es una Especificación de Acceso Público elaborada por British Standards

Institution (Institución Británica de Normalización – BSI). A pesar de que está
principalmente diseñada para ser utilizada en combinación con especificaciones/normas
del sistema de gestión como ISO 9001, ISO 14001, ISO/IEC 27001, ISO 22000, ISO/IEC
20000 y/o OHSAS 18001, también se puede utilizar con otras especificaciones/normas
nacionales e internacionales del sistema de gestión. Además, de que está completamente
alineada al Anexo SL de ISO y se aplica a todos los tamaños y tipos de organización.
(BSI 2012, iii)

El enfoque integrado de PAS 99 incorpora, entre otros, los siguientes enfoques:

• Un enfoque integrado para la política y establecimiento de objetivos.

• Un enfoque integrado para los aspectos, impactos y riesgos asociados al negocio.
• La disponibilidad de una documentación (manual, procedimientos, instrucciones,
etc.) integrada de un modo adecuado.
• Un enfoque integrado de la planificación, con un buen uso
• Un enfoque integrado de los procesos del sistema.
• Un enfoque integrado de los procesos de mejora (acciones correctivas, mediciones
y mejora continua).
• Un enfoque integrado de las auditorías internas.
• La revisión por la dirección debe considerar la estrategia global del negocio y de
su despliegue.

1.4.5 Ventajas y desventajas de un SIG

1.4.5.1 Ventajas

De acuerdo con la investigación realizada por Abad Puente (2012, 90), puede
observarse una diversidad de beneficios no siempre comparables entre sí. Sin embargo,
los que más se han estudiado están relacionados con: la reducción de la burocracia en el
nuevo sistema (expresado en términos de menos procedimientos, menos documentos o
menos burocracia), la optimización de recursos ( expresada en términos de reducción de
costes, optimización de esfuerzos y recursos, ahorro de recursos humanos, menos
exigencia de recursos, ahorro de recursos financieros, o ahorro de tiempo), y la mejora en
36

las auditorias (expresada en términos de auditores multifuncionales, optimización de

auditorías internas, optimización de auditorías externas u optimización de auditorías)

De acuerdo con la encuesta realizada en 2012, refiriéndose al grado de percepción

de ciertas características tras haber implementado u SIG y utilizando una escala Likert de
1 a 5(1: Ninguna, 2: Baja, 3: Media, 4: Alta, 5: Muy Alta), se obtuvieron los siguientes
resultados:

Tabla 1
Grado de percepción luego de implementar un SIG

Grado de percepción de los encuestados tras haber Valor promedio

implementado un SIG obtenido

Mayor optimización de los recursos 3,87

Mejora de la comunicación interna 3,61

Mejora de la imagen externa de la organización 3,53

Mayor capacidad para la consecución de objetivos 3,47

Disminución de los costes de las auditorías internas 3,46

Disminución de la burocracia 3,42

Mejora de la competencia de los trabajadores 3,38

Mayor participación de los trabajadores 3,33

Mejora de la calidad de los productos y servicios 3,31

Mayor motivación del personal 3,27

Ventaja competitiva en el mercado 2,76

Fuente: Abad Puente (2012, 92)
Elaboración propia

La principal conclusión que puede extraerse al analizar los resultados anteriores

es que la integración de sistemas es percibida generalmente como positiva y ventajosa.
Esto se valida de acuerdo con 2 apreciaciones:

• En casi todas las ventajas, las evaluaciones “muy alta” y “alta” representan
alrededor del 50% de las respuestas o más.
• Todas las ventajas excepto la “ventaja competitiva en el mercado”, obtienen una
valoración media superior a 3.
 37

1.4.5.2 Desventajas

Actualmente existe un déficit de información sustentada en estudios empíricos

para abordar las desventajas de un sistema de gestión, sin embargo, de acuerdo con una
encuesta realizada a 86 empresas en España, no proporcionando un conjunto de
desventajas preestablecidas sino más bien dejando a las organizaciones responder
abiertamente según su criterio. (Abad Puente 2012, 101)

Se obtuvo entonces la respuesta de 63 empresas que disponen de un SIG, de estas,

33 mencionaron que implementar un SIG no les había presentado ninguna desventaja, el
resto tras un proceso de agrupación por similitud conceptual se situó alrededor de 5 tipos
de desventajas las cuales se mencionan a continuación:

• Incremento de la burocracia: esta desventaja en la más apuntada por las

organizaciones y a su vez está en consonancia con la ventaja “disminución de la
burocracia”. Su justificación tiene que ver con que se hace necesario la
implantación de un número, mayor de procedimientos, a la vez esto aumenta la
burocratización debido al incremento del alcance lo cual hace mantener un
número mayor de registros e informes.
• Mayor trabajo y/o esfuerzo: Está relacionada al mantenimiento, control y
seguimiento del sistema debido al incremento de documentos.
• Aumento de la complejidad: Se la relaciona al sobredimensionamiento del SIG
en lugar de manejar sistemas independientes. Por otra parte, al crearse
procedimientos generales para atender requisitos comunes, estos dan paso a
elaborar instrucciones específicas lo cual aumenta el tamaño del SIG.
• Pérdida de flexibilidad: Se señala que un SIG robusto, genera pérdida del
dinamismo organizacional que puede observarse en: la ralentización en la toma
de decisiones, así como en la realización de los trabajos y tareas, en la menor
capacidad de reacción frente a desviaciones o en el incremento de reuniones.
• Pérdida de visibilidad de los sistemas originales: Un par de organizaciones
señalaron esta desventaja en los siguientes términos: “Determinados aspectos del
sistema de Medio ambiente y de Seguridad y salud de los trabajadores quedaron
opacados entre otras exigencias de normativas integradas”, “Perdida parcial de la
importancia de cada sistema al diluirse entre los otros dos”.
38

2. Marco Normativo

2.1 Sistema de gestión de Calidad ISO 9001:2015

La revisión de ISO 9001: 2015 tenía como objetivo actualizar la norma al marco
de sistema de gestión común requerido por el Apéndice 3 de las Directivas ISO / IEC,
Parte 1, Anexo SL y aumentar su relevancia para las industrias de servicios y entornos de
oficina.

Los cambios clave incluyen un énfasis en la acción preventiva a través de la

gestión basada en riesgos, el logro de valor para la organización y sus clientes, la
capacidad de respuesta al entorno empresarial y requisitos de liderazgo mejorados. Hay
un menor énfasis en los documentos y registros, pero el estándar amplía el concepto de
documentación. La subcontratación se volvió a calificar como "provisión externa" y se
eliminaron los requisitos para un manual de calidad y un representante de la dirección.
(Gómez 2019, 13)

Debido a que la serie de normas ISO 9000 son muy generales en su lenguaje, sus
secciones deben interpretarse cuidadosamente dentro del contexto comercial de cada
organización. Como resultado, varios sectores de la industria han creado sus propios
estándares de sistemas de gestión de calidad estandarizados para garantizar que se
aborden los problemas críticos específicos de la industria y para garantizar la evaluación
y certificación por parte de auditores debidamente capacitados y experimentados.

La motivación de la alta dirección de una empresa respecto a decidir a

implementación de un sistema de gestión de gestión de calidad ISO 9001:2015 obedece
principalmente a la estrategia de negocio de estas. La implementación de este sistema de
gestión afronta también la certificación de cumplimiento de sus requisitos a través de una
entidad externa aportando principalmente a clientes y partes interesadas confianza sobre
el desempeño de la organización desde una visión independiente, que ayude a identificar
aspectos de mejora. (ISO 9001:2015, vii)
 39

Ilustración 8
Estructura ISO 9001:2015 bajo enfoque PHVA

Fuente: ISO 9001:2015

2.2. Sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo ISO 45001:2018

Es claro que una organización es responsable de la seguridad y salud de sus

trabajadores y de las demás personas que puedan verse afectadas por sus actividades,
siendo así los lugares de trabajo ya no deben ser solo seguros, sino también saludables. Y
esta responsabilidad de las organizaciones incluye la promoción y la protección tanto
física como mental de los trabajadores y de las partes afectadas por las actividades.
(Contreras Malavé 2018, 24)

Entonces, es lógico que la implantación de un sistema de gestión de la seguridad

y salud en el trabajo (SGSST) tenga como objeto tratar todos estos retos que se repiten de
forma constante a lo largo de toda la norma ISO 45001.

De acuerdo con Contreras Malavé (2018, 26), los objetivos clave de un SGSST
tienen relación a los siguientes puntos:

• Proporcionar un marco de referencia para gestionar los riesgos y las oportunidades

para la SST
• Prevenir las lesiones y el deterioro de la salud de los trabajadores y de otras partes
interesadas
• Proporcionare y promocionar lugares de trabajo seguros y saludables
40

• Eliminar los peligros y minimizar los riesgos para la SST tomando medidas de
prevención y protección eficaces
• Mejorar el desempeño de la SST de sus procesos a través de la toma de acciones
tempranas, siempre más proactivas que reactivas, para abordar las oportunidades
de mejora
• Alinearse con el plan estratégico y los procesos de negocio de la organización, e
integrarse en sus objetivos para remar en la misma dirección.
• Ayudar a cumplir con los requisitos legales y otros requisitos que la organización
voluntariamente suscriba.

ISO 45001:2018 al igual que todas las normas desarrolladas por ISO, está alineada
con la estructura de alto nivel. Esto significa que las normas de sistemas de gestión tales
como ISO 9001 e ISO14001, no solo se organizan con un mismo índice y presentan
contenidos esenciales comunes, sino que en ellas se utiliza el mismo leguaje, con el uso
de los mismos términos, que asegura la correcta comunicación entre las partes
interesadas.

Ilustración 9
Estructura ISO 45001:2015 bajo enfoque PHVA

Fuente: ISO 4500:2018

 41

3. Marco Legal

Metaltronic S.A. es una empresa legalmente constituida en la ciudad de Quito DM

y las leyes que regulan su actividad en Ecuador son:

Tabla 2
Normativa legal referente a motocicletas y componentes

Normativa Ámbito
Resolución No. 025-2018 del Ensambladoras de vehículos para importar partes y
Comité de Comercio Exterior piezas (CKD) de vehículos de las subpartidas
(COMEX) establecidas en el Anexo I
Este reglamento técnico establece los requisitos que
REGLAMENTO TÉCNICO deben cumplir las motocicletas, con la finalidad de
ECUATORIANO RTE INEN 136 proteger la vida y la seguridad de las personas, el
(1R) “MOTOCICLETAS” ambiente y evitar prácticas que puedan inducir a
error a los usuarios de las motocicletas
Regula la organización, actividades funcionamiento
Ley de Seguros y extensión de las personas jurídicas que integran
el sistema de seguros privado
Es la norma internacional para sistemas de gestión
de la calidad en la automoción. La IATF 16949 fue
desarrollada conjuntamente por miembros de la
IATF 16949 International Automotive Task Force (IATF) y
enviada a la Organización Internacional de
Normalización (ISO) para su aprobación y
publicación.
Seguridad en motocicletas, espejos retrovisores,
NTE INEN 2556-2010
requisitos
Seguridad en motocicletas, dirección,
NTE INEN 2557-2010
Procedimientos de inspección
Seguridad en motocicletas, ejes y suspensión,
NTE INEN 2559-2010
Procedimientos de inspección
Seguridad en motocicletas, iluminación,
NTE INEN 2560-2010
Procedimientos de inspección
Determinación de la Concentración de Emisiones
NTE INEN 2203:2000 de Escape en Condiciones de Marcha Mínima o
"Ralenti". Prueba Estática.
Límites permisibles de niveles de ruido ambiente
Decreto Nº 3.516 para fuentes fijas y fuentes móviles, y para
vibraciones
Fuente y elaboración propia

Adicionalmente a las leyes anteriormente mencionadas se encuentran aquellas de

cumplimiento obligatorio tales como: Ministerio de Trabajo, SRI, IESS entre otros.
42

El mencionado marco legal apoyo el trabajo y evita a Metaltronic S.A. incurrir en

actividades fraudulentas o ilícitas que afecten su prestigio o imagen ante sus clientes y
usuarios.
 43

Capitulo Dos: Diagnóstico Situacional

1. Metodología de la Investigación

1.1 Caracterización del Estudio

El tipo de investigación propuesto es de carácter descriptivo, el cual parte de un

análisis situacional del Sistema de Gestión de Calidad ISO 9001:2015 certificado por la
empresa Metaltronic S.A.

1.2 Tipo de Investigación

La investigación es considerada exploratorio por que se realizará una revisión

documental de diagnóstico del sistema de gestión de calidad actual y es descriptiva pues
se detallará los aspectos de integración documental con la norma ISO 45001:2018.

1.3 Diseño de la investigación.

El estudio a realizar consiste en una investigación documental en la que se

levantará una Matriz de Diagnóstico de Situación Actual de la gestión de la Calidad y la
Seguridad y Salud de los trabajadores con el objetivo de Diseñar el Sistema Integrado de
Gestión basado en las normas internacionales ISO 9001-2015 e ISO 45001:2018

Las unidades de análisis que se considerarán serán:

Población: Definida por los procesos llevados a cabo actualmente por la empresa.

Muestra: Definida por los documentos de los procesos que el sistema de gestión ejecuta
actualmente.

2. Información Organizacional

2.1 Inicio y evolución

Metaltronic es una empresa metalmecánica establecida en la ciudad de Quito en

1972 y dedicada primordialmente a la fabricación y ensamble de subcomponentes para la
industria automotriz.

Fueron tiempos de expansión productiva, baja inflación, abundancia de recursos

financieros y estabilidad cambiaria por el inicio de la exportación petrolera.

Inicialmente la Empresa se forma con un área de máquinas y herramientas (torno,

fresadora, rectificador, taladro) que fue la base de una línea de producción posterior. En
44

1976, se incorporaron máquinas de producción como prensas hidráulicas, las cuales

serían complementarias años después con la guillotina, pulmax y otras.

A inicios de la década de los ochenta (1983), la Empresa se vincula con Omnibus

BB e inicia la producción de componentes para el vehículo Trooper, tales como:
Parachoques, bases de asiento, pisos posteriores, etc.

Posteriormente amplía sus relaciones con las demás empresas ensambladoras en su

especialidad de fabricar componentes metálicos, estampados y ensamblados

En el 2002 se inicia el Ensamble de chasis “Luv, Grand Vitara y Vitara con partes
CKD”, en el 2005 la Fabricación de rieles chasis Luv-Dmax, en el 2006 la Fabricación
Componentes Camioneta MAZDA BT50.

En el año 2009, Metaltronic inicia una nueva línea de negocios de ensamble de

Motocicletas y Motocarros junto con la Empresa Thunder, quien realizaba su proceso de
ensamble con Motor Uno, de esta manera se consolido una relación comercial donde
algunos socios de Metaltronic ingresaron a ser accionistas de Thunder. Posteriormente se
fue consolidando nuevas relaciones comerciales con clientes tales como: Dayun, UM,
ICESA entre otros, lo cual ha convertido a la actividad de ensamble de motocicletas,
bicicletas y fabricación de motopartes y bicipartes en una unidad de negocio importante
de Metaltronic, que actualmente representa cerca del 40% de la facturación anual.

A inicios del año 2014, en colaboración con el Ministerio de Industrias y

Productividad, Metaltronic es actor principal del proyecto “Primera Bicicleta
Ecuatoriana”, ensamblando en sus instalaciones las primeras 100 bicicletas con
componentes hechos en el país.

A partir de esto la organización ha adquirido maquinaria específica y ha

desarrollado sus procesos para la fabricación de bicipartes y el ensamble de bicicletas los
cuales actualmente son un aporte importante en el desempeño financiero de la empresa.

Metaltronic mira con optimismo al futuro, para lo cual ha realizado en su nueva

planta importantes inversiones, lo que le sitúa como una empresa moderna y preparada
para enfrentar los retos de una economía globalizada sumamente exigente y competitiva
en el sector automotriz.
 45

2.2 Misión

De manera corporativa la organización ha definido en su misión el fabricar y

ensamblar autopartes metálicas y motocicletas, cumpliendo los requisitos de calidad bajo
óptimas condiciones competitivas, contando con personal especializado y comprometido
con el mejoramiento continuo de los procesos. (Plan de Negocios Metaltronic, 2019)

2.3 Visión

La organización ha definido como su visión el ser líder en la industria

metalmecánica de partes estampadas y negocios afines, manteniendo alianzas estratégicas
con empresas de clase mundial, participando en negocios que maximicen el valor de la
empresa. (Plan de Negocios Metaltronic, 2019)

2.4 Organigrama funcional

La estructura organizacional por funciones de la empresa está liderada por un

Gerente General el cual está apoyado en seis gerencias distribuidas para las áreas
administrativas y de gestión técnica operativa. A continuación se muestra el organigrama
funcional:

Ilustración 10
Organigrama de Metaltronic

Fuente: Manual de Calidad Metaltronic

Elaboración propia
46

2.5 Productos

Tabla 3
Productos ensamblados
NRO. TIPO PRODUCTO IMAGEN

1 Deportivas Moto F 16 200 - 250

2 Deportivas MVA 200

3 Deportivas Moto RS 150

4 Utilitarias Moto RS 150 EVO

5 Utilitarias Moto TGN 200

6 Utilitarias Moto TGN 150

7 Doble Propósito Moto TRX 200

8 Doble Propósito Moto TRS 200 – 250 – 250SM

9 Doble Propósito Moto Falcon 150R

10 Café Racer Moto Bullet

Fuente y elaboración propia

 47

2.6 Identificación de procesos

La organización ha establecido para el desarrollo de sus actividades relacionadas

al ensamblaje de motocicletas, un enfoque en procesos, el mismo responde al siguiente
mapa de macroprocesos:

Ilustración 11
Mapa de procesos Metaltronic

Fuente: Manual de Calidad Metaltronic

Elaboración propia

2.6.1 Proceso de ensamblaje de Motocicletas

El proceso de ensamblaje de motocicletas de la organización atiende al sistema de

Kit para Ensamblaje o CKD (Completely Knocked Down) por sus siglas en inglés. Este
sistema consiste en consolidar en un almacén todas las partes o piezas necesarias para
armar un aparato funcional, en este caso una motocicleta.

El CKD de las motocicletas son de procedencia China, entonces la planta industrial se

dedica a su ensamblaje, para la comercialización dentro del país.

2.6.2 Caracterización del proceso de ensamblaje de motocicletas

A continuación, se muestra el proceso que la organización ha definido cumpliendo

los requisitos del apartado 4.4.1 de su sistema de gestión ISO 9001 certificado para el
proceso de ensamblaje de motocicletas:
 48

Tabla 4
Caracterización del proceso productivo de ensamble de motocicletas
NOMBRE DEL PROCESO Producción
NOMBRE PROCESO PROPIETARIO DEL
Gestión de la Calidad Responsable del SGC
PRINCIPAL PROCESO
MISIÓN, OBJETIVOS Y FINALIDAD DEL PROCESO
Ensamblar Motocicletas bajo óptimas condiciones competitivas, cumpliendo las especificaciones definidas por el cliente y por
el fabricante
ACTIVIDADES REALIZADAS EN EL PROCESO
1. Desempaque
1.1. Recepción del CKD
1.2. Desempaque de cajas
2. Ensamble de Motocicletas y Motocarros
2.1. Planificación de ensamble de motocicletas y motocarros
2.2. Ensamble de Motocicletas.
2.3. Control de emisión de gases (Opacímetro).
2.4. Control de frenado mediante equipo estático.
2.5. Control de torques (QCOS).
2.6. Control de secuencia (Trabajo estandarizado)
ENTRADAS SALIDAS
V1 Proyecciones de producción Planificación en base a estimaciones de clientes D1
V1 Secuencia de pedidos de clientes Programación de CKD de Motocicletas V1
S2 y Clientes Solicitudes de Acción Correctiva/Preventiva Motocicletas y Motocarros ensamblados S2
V1 Solicitud de desarrollo de modelos nuevos Reporte de Producto No Conforme S2
S4 Planes de mantenimiento preventivo de dispositivos y
Ordenes de trabajo S4
máquinas
S4 Dispositivos y máquinas nuevas con instructivo de puesta a
punto
S5 Insumos y consumibles
RECURSOS AFECTADOS
Puestos implicados Recursos e infraestructura
· Jefe de Ensamble de Motos - JEM · Hardware y software
· Líder de Equipo de Trabajo Ensamble - LetMo · Componentes CKD
· Miembros de equipos de trabajo ensamble - MetMo · Bancos de Pruebas y Equipos
· Líder de Equipo de Trabajo Desempaque - LetDes · Racks
· Miembros de equipos de trabajo Desempaque - MetDes · Equipos para Transporte de Material
· Inspectores de Calidad - IC
INFORMACIÓN DOCUMENTADA APLICABLE
Documentos Registros
- Procedimiento de Producción P-12 - Hoja de Operación RV2-11
- Procedimiento Producto No Conforme P-06 - Hoja de Vida de Motocicletas RV3-40
- Nuevos Desarrollos para Motocicletas IV3-18 - Solicitud de Acción Correctiva / Preventiva RS2-2
- Plan General de Mantenimiento Preventivo RS4-1
- Lista de Materiales
- Secuencia de pedidos de clientes
- Programación de CKD de Motocicletas RV3-39
Indicadores Riesgos
Indicador 1: Productividad; Fórmula: Horas hombre por moto · Pérdida de ventas por falta de entrega de
(MOD); Meta: ≤ 3,3 producto, disminución de rentabilidad
Indicador 2: Número de defectos por Motocicletas; Fórmula: · Sobrecostos Sobreinventario de Producto
FTQ; Meta: 85% Terminado
Fuente: Determinación de los elementos del proceso de ensamblaje
Elaboración propia
 49

3. Situación actual de seguridad y salud y seguridad

En lo relacionado a la calidad, la organización actualmente mantiene certificado

su sistema de gestión de calidad con alcance al ensamblaje de motocicletas. Este
certificado se lo obtuvo por primera vez en el año 2011, razón por la cual se evidencia
una madurez importante del sistema principalmente evidenciado en la estructura
documental presentada para realizar el análisis de la propuesta de diseño de un sistema
de gestión de integrado.

Es importante mencionar que la organización también mantiene la certificación

IATF 16949:2016 para su división de fabricación de subcomponentes para la industria
automotriz. Cabe mencionar que la relación de Metaltronic con las normativas de calidad
datan desde el año 2002 cuando se certificó por primera vez bajo el estándar QS 9000,
posteriormente, debido a las actualizaciones de ISO 9001 en 2009, se certificó como bajo
el estándar ISO TS 16949.

En lo que respecta a la seguridad y salud de los trabajadores, la organización

cuenta con un Jefe de Seguridad y salud, un dispensario médico dónde laboran un Médico
Ocupacional y un Paramédico contratados bajo la modalidad de servicios externos. En
general se puede evidenciar que la organización cumple la normativa legal relacionada a
la seguridad y salud.

3. 1. Diagnóstico

Para realizar el diagnostico se utilizó una Matriz de identificación y cumplimiento

de requisitos a fin de evaluar los documentos disponibles del sistema ISO 9001:2015 de
la organización. Adicional se solicitó información relacionada a la seguridad y salud de
los trabajadores que puedan aportar elementos de apoyo para diseñar la propuesta de
integración.

La Matriz de identificación y cumplimiento de requisitos en su estructura contiene

los siguientes apartados:

• Tipo de requisito
• Requisito
• Propósito del requisito
• Disponibilidad de la información documentada, para:
o ISO 9001:2015
50

o ISO 45001:2018

3.2 Nivel de adherencia de requisitos de ISO 9001:2015 con ISO 45001:2018

El modelo de integración considerar a la estructura de alto nivel, pero de manera

específica se mencionan los apartados donde se pueden integrar los requisitos en base a
documentos. En este punto es importante definir e identificar los tipos de requisitos que
formaran parte del sistema integrado de gestión.

3.2.1 Requisitos comunes

Son aquellos cuyas exigencias son similares en las tres normas de aplicación general de
integración (ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001), lo que les hace completamente integrables. Son
los primeros en ejecutarse durante una integración de sistemas.

3.2.2 Requisitos homólogos

Son aquellos requisitos que aparecen en dos de las tres normas referentes o
aquellos que aparecen en las tres normas de forma parcial. Por ejemplo, la preparación y
respuesta ante emergencias, es un requisito presente en la norma ambiental y de seguridad
y salud del trabajo, sin embargo, no existe este requisito en su símil de calidad.

3.3.3 Requisitos específicos

Se trata de requisitos exclusivos de una sola norma. Para abordar la

implementación de estos en el marco de un sistema de gestión integrado se los realizara
como si fueran un requisito de un sistema de gestión no integrado.
 51

Tabla 5
Diagnóstico y nivel de adherencia de requisitos de ISO 9001:2015 con ISO 45001:2018

¿QUÉ DISPONE LA ORGANIZACIÓN PARA CUMPLIR ESTOS

TIPO REQ. DESCRIPCIÓN ENFOQUE DEL REQUISITO REQUISITOS?

ISO 9001 ISO 45001

Para alcanzar los resultados

Comprensión de previstos se deben determinar que
En su Plan de Negocios la organización a No se consideran elementos de
Común 4.1 la organización y problemas, tanto internos como
definido una Matriz FODA seguridad y salud de los trabajadores
su contexto externos van a afectar a su
propósito y objetivos.

Comprensión de
las necesidades y Únicamente se consideran las partes
Determinar las partes interesadas La organización ha definido el RD1-03
Común 4.2 expectativas de interesadas relacionadas al sistema
que son relevantes para el SG. Matriz de Partes Interesadas.
las partes de gestión de calidad
interesadas

Establecer los límites del sistema

de gestión, incluyendo las La organización ha definido en su MC
El alcance definido cobija a todos
Común 4.3 Alcance del SIG actividades que pudieran tener un Manual de Calidad el Alcance del sistema
los procesos del SGC.
impacto en el desempeño del de gestión de calidad
mismo.
52

Asegurar que se tiene en cuenta el

contexto de la organización, que El literal 11. Responsabilidad y Autoridad del
Este apartado no hace referencia a
Liderazgo y los riesgos se han examinado MC Manual de Calidad menciona
Común 5.1 ningún aspecto relacionado a la
compromiso valorado y priorizado. Asegurar claramente los principales vértices para el
seguridad y salud de los trabajadores
los recursos necesarios para el sostenimiento y desarrollo del SGC.
funcionamiento del SG.

Establecer el propósito de la
organización que sirva de El literal 7 del MC Manual de Calidad, La Política está definida únicamente
Común 5.2 Política referencia para establecer también define claramente la Política de Calidad de para el sistema de Gestión de
los objetivos del sistema de la Organización Calidad
gestión.

El literal 11. Responsabilidad y Autoridad del

Roles, MC Manual de Calidad menciona
Definir los responsables asignados
responsabilidade claramente los principales vértices para el Únicamente designado para atender
por la alta dirección para asegurar
Común 5.3 s y autoridades sostenimiento y desarrollo del SGC. Dentro los temas relacionados al Sistema de
el mantenimiento y desempeño del
en la de este apartado se designa al Jefe de Diseñó Gestión de Calidad
sistema de gestión.
organización y Aseguramiento de Calidad como máxima
autoridad frente al SGC.

Los objetivos de calidad se encuentran No se disponen de objetivos

Objetivos y Definir y documentar los objetivos
Común 6.2 definidos en el aparatado 7 del MC Manual relacionados a la seguridad y salud
planificación para las funciones y niveles
de Calidad. de los trabajadores
pertinentes y los procesos
Adicional se los tiene documentados a cada
 53

necesarios para el sistema de uno de ellos en el RD2-04 - Objetivos de

gestión de calidad. calidad

La asignación de recursos se evidencia, a

través de:
- La planificación presupuestaria
- Los registros de la compras realizadas para
producir las motocicletas
Determinar y asignar los recursos Dentro de la planificación
- La definición de un responsable del
necesarios para la presupuestaría se evidencia la
mantenimiento de las máquinas y equipos
Común 7.1 Recursos implementación, mantenimiento y asignación de recursos para la
- El proceso de selección y contratación de
mejora continua del sistema de compra de EPP, recargas de
personal
gestión de calidad. extintores
- Las reuniones de alta dirección realizadas
Adicional la adecuada gestión de los recursos
se evidencian mediante el funcionamiento
eficaz de los procesos al analizar el Tablero
de mando integral

- P-08 Procedimiento de Talento Humano

- Dentro del perfil de competencias
Contribuir a desarrollar el trabajo - RS1-01 Perfil de Competencias
se solicitan varios aspectos
Común 7.2 Competencia eficientemente minimizando la - RS1 - 02 Plan Anual de Formación
relacionados a Seguridad y salud
ocurrencia de no conformidades. - RS1- 03 Evaluación de la Formación
ocupacional
- RS1- 04 Evaluación de Competencias
54

- Una cartelera de desempeño diario y

mensual de calidad, Respuesta Rápida. - - Existe señalética de los riesgos a
Concientizar a trabajadores
Envío de correos electrónicos de los cuáles están expuestos los
Toma de propios y subcontratados sobre sus
Común 7.3 concientización a todo el personal técnico trabajadores por cada puesto de
conciencia responsabilidades en el sistema de
administrativo. - Salva pantallas de trabajo - Existe una cartelera de
gestión.
computadores - RS1-11 Encuesta de Clima registro de días sin accidentes
Laboral

Establecer una metodología a

seguir para comunicar interna y - No se consideran en la
- Matriz de comunicaciones en función de
Común 7.4 Comunicación externamente distintos temas comunicación temas relacionados a
las partes interesadas
relacionados con el la SST.
funcionamiento del sistema.

- El MC Manual de Calidad menciona en

el punto 12 la estructura documental del
Controlar la elaboración, revisión,
sistema de gestión. - Tanto el procedimiento como la
aprobación y distribución de los
Información - P-02 Procedimiento de gestión de lista maestra de documentos están
Común 7.5 documentos del SG debido a que
documentada documentos y registros determinados únicamente para ISO
puede haber versiones diferentes
- RS2-01 Lista maestra de documentos y 9001
debido a las actualizaciones.
registros
- RS2-02 Listado de documentos externos
 55

- Se estructura el seguimiento mediante

actividades de control incluidas en los
propios procesos del sistema.
- Para seguridad y salud se manejan
Establecer un proceso específico - Operativamente se mantiene un Plan de
Seguimiento y un control del presupuesto
Común 9.1.1 de seguimiento y medición de control (8.1)
Medición - Así también existe un control de
procesos. - Evaluación de cumplimiento legal (6.4)
entrega de equipos de medición
- Mediante indicadores de cada uno de estos
procesos definidos en el Tablero de mando
integral

- P-04 Procedimiento de Auditoría

Efectuar un proceso de auditoría,
Interna
con el apoyo del proceso de
- RS2-01 Programa de Auditoría
Auditoría gestión de no conformidades para - Solo se aborda el sistema de
Común 9.2 - RS25-02 Lista de verificación
Interna dar curso a las posibles no gestión de calidad
- RS2- 04 Informe de Auditoría
conformidades abiertas durante la
- RS2- 00 Reporte de Acción Correctiva
auditoría.
Preventiva

Garantizar la realización periódica

- P-01 Procedimiento de Revisión
de la revisión de la dirección para
Revisión por la Gerencial - Solo se aborda el sistema de
Común 9.3 cumplir con los requisitos de las
dirección - R-02 Acta de Revisión Gerencial gestión de calidad.
partes interesadas y la mejora del
- R-03 Presentación de Revisión Gerencial
SG.
56

- P-02 Proceso de No conformidad y

- Determinar un proceso general Acción correctiva
- Solo se aborda el sistema de
Común 10.1; 10.3 Mejora continua de gestión de no conformidades y - RS2-00 Reporte de Problemas
gestión de calidad.
acciones correctivas. - RS2-35 Base de datos de producto no
conforme

- Mapa de Macroprocesos en el Manual de

Determinar el sistema de gestión - El proceso de RRHH aborda
Calidad
Sistema de cumpliendo los requisitos aspectos relacionados a la seguridad
Homólogo 4.4 - Caracterización de procesos
Gestión demandados por ISO 9001 e ISO y salud tales como formación previa
- Metodología de Gestión de riesgos
45001 en estos temas
unificada para procesos

Gestionar los riesgos y

- Procedimiento de Gestión de Riesgos
oportunidades a fin de reducir
Riesgos y - Análisis de modo y efecto de fallos
Homólogo 6.1 incidentes, ineficacias a través de
oportunidades - Metodología de Gestión de riesgos
acciones enfocadas a su reducción
unificada para procesos
o eliminación.

Para el sistema de calidad se evidencia los

9K: 4.2, Relacionado a el sistema de salud y
siguientes puntos legales:
5.1.2, Determinar, revisar y cumplir los seguridad se tiene:
Requisitos - Reglamento técnico de Emisión de Gases
8.2.2, requisitos legales y reglamentarios - Cumplimiento de Decreto
Homólogo legales y otros - Placa vin y numero de motor
8.2.3, aplicables a la organización y es ejecutivo 2393 relacionado al:
requisitos -Ordenanza que regula la prestación del
8.3.3, sistema de gestión - Reglamento de seguridad y salud
servicio público de revisión técnica vehicular
8.4.2, 8.5.5 - Comité Paritario
en el distrito metropolitano de Quito.
 57

45K:
6.1.3, 9.1.2

9k: 6.3, Planificar los cambios

IV2-21 Instructivo de control de No se dispone de esta información
8.5.6 Planificación de relacionados y que afecten al
Homólogo CambiosRV2-01 Registro de Control de para temas relacionados a la
cambios sistema de gestión ya sean esto de
45K: 8.1.3 Cambios seguridad y salud de los trabajadores
naturaleza temporal o permanente.

- P-15 Procedimiento de Mantenimiento

9k: 7.1.3 Asegurar que los equipos y la No se dispone de esta información
- RS3-01 Plan anual de Mantenimiento
Homólogo 45K: Infraestructura infraestructura mantengan un para temas relacionados a la
preventivo
6.1.3, 8.1 eficaz funcionamiento seguridad y salud de los trabajadores
- Instrucciones de Mantenimiento

Se puede evidenciar que al personal

Controlar todos aquellos - P-28 Procedimiento de administración asignado actividades de seguridad
Control de los
instrumentos utilizados para de equipos es instrumentos de medición tienen asignado los siguientes
9k: 7.1.5 equipos de
Homólogo realizar mediciones que se - LS2-05 Plan de calibración y verificación instrumentos de medición:
45K: 9.1.1 seguimiento y
incorporen directa o de instrumentos de medición - Luxómetro
medición
indirectamente en la producción. - LS2-07 Alcance del Laboratorio - Flexómetro
- Medidor Láser

Asegurar que la producción y la - P-12 Procedimiento de Producción

9K: 8.1, Planificación y prestación del servicio se realice - RV2-00 Hojas de trabajo Estandarizado No se dispone de esta información
Homólogo 8.5.1 control de manera controlada para - RV2-02 Hojas de Elementos para temas relacionados a la
45K: 8.1 operacional asegurar la calidad de los - RV2-00 Hoja de control de Emisiones de seguridad y salud de los trabajadores
productos Gases
58

- Hoja de control de Torques

- Hoja de vida de motocicleta
- RV2-21 Validación del diseño
- Matriz de riesgos
- IS3- Bloqueo y etiquetado
- RS3-11 Auditoria de bloqueo y
etiquetado

Establecer, implementar y
mantener un proceso de diseño y - P-21 Procedimiento de Ingeniería y No se dispone de esta información
9K: 8.3 Diseño y
Homólogo desarrollo que sea adecuado para desarrollo para temas relacionados a la
45K: 6.1.2 desarrollo
asegurarse de la posterior - RV2-21 Validación del diseño seguridad y salud de los trabajadores
provisión de productos y servicios

- Procedimiento de compras
- RS5-10 Selección y Evaluación de
Asegurar la compra de materia
Proveedores No se dispone de esta información
9K: 8.4 prima, insumos, la subcontratación
Homólogo Compras - Auditoria proveedores para temas relacionados a la
45K: 8.1.4 de servicios y la externalización de
- RS5-11 REGISTRO DE seguridad y salud de los trabajadores
procesos.
ESPECIFICACIONES
TÉCNICAS PARA LA COMPRA

9K: 8.7, Incidentes no - Asegurar que las salidas no - P-06 Procedimiento de producto no No se dispone de esta información
Homólogo 10.2 conformidades y conformes se controlan antes de su conforme para temas relacionados a la
45K: 10.2 acción correctiva liberación para evitar la entrega no - P-02 Proceso de No conformidad y Acción seguridad y salud de los trabajadores
intencionada al cliente. correctiva
 59

- Determinar un proceso general - RS2-00 Reporte de Problemas

de gestión de no conformidades y - RS2-35 Base de datos de producto no
acciones correctivas. conforme

- Comprender los requisitos del

producto
- Cumplir los requisitos legales y
reglamentarios
- Identificar los riesgos que
pueden afectar a la conformidad de - P-21 Procedimiento de Ingeniería y
Enfoque al
Específico 5.1.2 los productos desarrollo NO APLICA
cliente
- Gestionar las quejas y reclamos - RV2-21 Validación del diseño
- Gestionar la toma de conciencia
de todos los colaboradores al
interior de la organización.
- Mantener estrategias de
comunicación fluida con el cliente

Considerar a todos aquellos

agentes que puedan estar
Consulta y interesados o verse afectados por
Específico 5.4 participación de el sistema de gestión. Esto incluye NO APLICA -
los trabajadores a: los empleados a todos los
niveles de la organización, a sus
representantes, empleados
60

temporales, contratistas,
visitantes, vecinos, servicios de
emergencias, aseguradoras e
inspectores de gobierno.

Estar preparados para responder

Preparación y
ante situaciones de emergencia
Específico 8.2 respuesta ante NO APLICA -
mediante la definición de un
emergencias
procedimiento de actuación.

Identificación de Definir una metodología para la

- No existe un proceso de
peligros, identificación, la evaluación y el
Específico 6.1.2 NO APLICA identificación de peligros y
evaluación de tratamiento de los riesgos del
evaluación de Riesgos
riesgos sistema.

Establecer un ambiente adecuado

Ambiente para la
para la operación considerando la
operación de los - RV2-18 Hojas de trabajo Estandarizado
Específico 7.1.4 influencia explícita en los NO APLICA
procesos y - RV2-17 Hojas de Elementos
resultados del trabajo final que se
oportunidades
entrega a los clientes.

- Disminuir el riesgo de pérdida

Conocimientos - Documentos del sistema de gestión de
de conocimiento crítico de la
Específico 7.1.6 de la calidad NO APLICA
organización
organización - P-02 Procedimiento de control de
- Conseguir, estructurar,
documentos y registros
difundirlo y aplicarlo en la
 61

organización, asegurando la - RS1-16 Plan anual de formación

creación de valor. - RS1-21 Registro de lecciones aprendidas
- Garantizar la necesidad de
adquirir nuevos conocimientos.

- P-09 Procedimiento de propuestas y

Requisitos para - Determinar y revisar los contratos comerciales
Específico 8.2 los productos o requisitos relacionados con los - RV1-10 Cotización de Proyectos NO APLICA
servicios productos. - RV1-02 Estudio de Pre factibilidad
- RV1-13 Compromiso de Factibilidad

- Reconstruir la historia de un
producto a través de su ciclo de
vida.
- P-13 Procedimiento de Identificación y
Identificación y - Conseguir una adecuada
Específico 8.5.2 trazabilidad NO APLICA
trazabilidad trazabilidad a través de la correcta
- RV3-09 Registro de trazabilidad
identificación de los productos y
servicios en sus distintas etapas
constructivas.

Establecer criterios de
Propiedad del
confidencialidad principalmente
cliente o de - Cláusula de confidencialidad establecida en
Específico 8.5.3 en contratos relacionados a la NO APLICA
proveedores el RV1-14 Contrato
protección de datos personales del
externos
cliente para facturación.
62

- Áreas de almacenamiento de CKD

- Layout de Áreas de Almacenamiento de
Preservar los productos durante la
producto terminado
Específico 8.5.4 Preservación producción en la medida necesaria NO APLICA
- RV2-18 Hojas de trabajo Estandarizado
para asegurarse de su conformidad
- RV2-17 Hojas de Elementos
- RS2-58 Auditoría de embarque

- RS2-30 Encuesta de Satisfacción del

Actividades Cumplir los requisitos para las
Cliente
Específico 8.5.5 posteriores a la actividades posteriores a la NO APLICA
- Contactos de servicios técnicos autorizados
entrega entrega.
- RS1-11 Matriz de comunicaciones

Implementar las acciones

Liberación de
adecuadas para verificar que se
Específico 8.5.6 productos o - RV3-40 Hoja de vida de motocicleta NO APLICA
cumplen los requisitos del
servicios
producto

Satisfacción del Realizar el seguimiento de las - RS2-12 Registro de calificación de los

Específico 9.1.2 NO APLICA
cliente percepciones de los clientes clientes

Fuente y elaboración propia

 63

Capitulo Tres – Diseño de la propuesta

1. Diseño del modelo de integración en las normas ISO 9001:2015 e ISO

45001:2018

El diseño del modelo de integración considera la estructura de alto nivel, mediante

la cual se integrarán los requisitos en base a documentos.

Debido a la naturaleza de la propuesta del modelo de integración la cual está

enfocada en la mejora del control operacional en el proceso productivo de ensamblaje de
motocicletas, se ha considerado dar énfasis a determinados requisitos comunes y
homólogos vitales los cuales forman parte de la metodología de diseño. El listado de los
documentos relacionados a la propuesta del modelo de integración se muestra a
continuación:

1.1 Listado de documentos relacionados a la propuesta del modelo de

integración

Tabla 6
Lista de documentos a integrar
LISTADO DE DOCUMENTOS A INTEGRAR RELACIONADOS A LA
PROPUESTA
REQUISITO DESCRIPCIÓN 9001 45001 TIPO
Comprensión de la organización
4.1 4.1 Común
y su contexto
Contexto de la
organización Comprensión de las necesidades
y expectativas de las partes 4.2 4.2 Común
interesadas
Liderazgo Política 5.2 5.2 Común
Riesgos y oportunidades 6.1 6.1 Homólogo
Planificación
Objetivos y planificación 6.2 6.2 Común
Apoyo Competencia 7.2 7.2 Común
Planificación y control
Operación 8.5.1 8.1 Homólogo
operacional
Seguimiento y Medición 9.1.1 9.1.1 Común
Evaluación del
desempeño Revisión por la dirección 9.3 9.3 Común
Auditoría Interna 9.2 9.2 Común
Incidentes no conformidades y
Mejora 10.2 10,2 Homólogo
acción correctiva
Fuente: Anexo SL en documentos comunes
Elaboración propia
64

De manera adicional la propuesta considera el desarrollo de las caracterizaciones

y procedimientos de dos de los procesos requeridos por la norma ISO 45001, estos son:

Tabla 7
Documentos específicos ISO 45001 desarrollados

DESCRIPCIÓN ISO 45001 TIPO Documentos desarrollados

Caracterización (Anexo 18)
Participación y consulta 5.4 Específico
Procedimiento (Anexo 19)
Identificación de Caracterización (Anexo 20)
peligros y evaluación de 6.1.2 Específico
Procedimiento (Anexo 21)
riesgos
Fuente y elaboración propia

2. Integración de Requisitos por Documentos

2.1 Contexto de la organización

2.1.1 Requisito: 4.1 Comprensión de la organización y de su contexto

“La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son
pertinentes para su propósito y su dirección estratégica, y que afectan a su capacidad para
lograr los resultados previstos de su sistema de gestión integrado” (ISO 9001:2015, 1).

La integración de este requisito se realizará utilizando la herramienta FODA

(Anexo 1). Esta herramienta nos ayudará a estudiar la situación de Metaltronic S.A.
considerando sus cuestiones internas y externas las cuales influyen directamente para
alcanzar los resultados planificados del sistema integrado de gestión.

2.1.2 Requisito: 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las

partes interesadas

“La organización debe determinar:

a) Las partes interesadas que son pertinentes al sistema integrado de gestión

b) Los requisitos pertinentes de estas partes interesadas para el sistema integrado de
gestión” (ISO 45001:2018, 10)

Para la identificación de partes interesadas, así como sus necesidades y

expectativas respectivas se realizará una Matriz de Partes Interesadas.

Esta matriz ubica en 2 grandes grupos a las partes interesadas:

• Internas
 65

• Externas

Adicional a determinar las necesidades y expectativas que se considera pertinente

evaluar estas a fin de tener mayor claridad respecto a cuáles de ellas tiene alto o bajo
poder e influencia sobre la organización. (Anexo 2)

2.2 Liderazgo

2.2.1 Requisito: 5.2 Política Integrada

Al declarar una política integrada se debe considerar explicitar los compromisos

de ambas normas los cuales son señalados como obligatorios, tales como:

• Compromiso de cumplimiento de los requisitos aplicables, los legales y otros

requisitos que la organización suscriba
• Compromiso para proporcionar condiciones de trabajo seguras y saludables para
prevención de lesiones y deterioro de la salud de los trabajadores
• Compromiso para eliminar los peligros y reducir los riesgos para la seguridad y
salud en el trabajo
• Compromiso para la consulta y participación de los trabajadores y sus
representantes
• Compromiso de la mejora continua del sistema integrado.

La integración de este requisito quedará documentada en el Manual del Sistema

Integrado de Gestión de manera cómo se muestra en el anexo 3 y debe ser aprobado por
la alta dirección como respaldo de su injerencia y compromiso directo.

2.3 Planificación

2.3.1 Requisito: 6.1 Riesgos y oportunidades

“Al planificar el sistema de gestión de la SST, la organización debe considerar las

cuestiones referidas en el apartado 4.1 (contexto), los requisitos referidos en los apartados
4.2 (partes interesadas) y 4.3 (el alcance de su sistema de gestión de la SST) y determinar
los riesgos y oportunidades.” (ISO 45001:2018)

La integración de este requisito en primera instancia comprende la identificación,

evaluación y las acciones para abordar los riesgos y oportunidades identificadas en el
contexto, partes interesadas y los procesos de la organización. Esta actividad se muestra
en el anexo 4.
66

El punto 6.1.2 de ISO 45001, al ser un requisito especifico de esta norma, no se

puede integrar. Sin embargo, la presente investigación muestra el proceso de
identificación y evaluación de riesgos laborales para las 5 estaciones de trabajo en las
cuales se ensambla una motocicleta. Es importante mencionar que en este caso se utilizó
otra metodología de evaluación tal cual se muestra en el anexo 5.

2.3.2 Requisito: 6.2 Objetivos y Planificación

“La organización debe establecer objetivos de la calidad para las funciones y

niveles pertinentes y los procesos necesarios para el sistema de gestión de la calidad”
(ISO 9001:2015, 5).

Es importante mencionar que los objetivos del SIG pueden estar integrados o
definidos independientemente tanto para calidad y para seguridad y salud de los
trabajadores. Para abordar este requisito en la organización se definirán tres objetivos de
la siguiente manera:

o Un Objetivo Integrado
o Un Objetivo de Salud y Seguridad, y
o Un Objetivo de Calidad

Debido a su naturaleza, los objetivos del sistema integrado de gestión son desafíos
por lo cual es necesario definir acciones para lograrlos. Para esto, en el anexo 6 se muestra
el registro de los objetivos de mejora y seguimiento el cual contendrá la siguiente
información:

• Las acciones por desplegar para poder alcanzar el requisito

• Los responsables de realizar las acciones
• Los plazos para realizar las acciones
• Los recursos necesarios (Económicos, humanos, materiales, tecnológicos o de
infraestructura)

2.4 Apoyo

2.4.1 Requisito 7.2 Competencia

“La organización debe:

a) determinar la competencia necesaria de los trabajadores que afecta o puede afectar a

su desempeño de la SST;
 67

b) asegurarse de que los trabajadores sean competentes (incluyendo la capacidad de

identificar los peligros), basándose en la educación, formación o experiencia apropiadas;

c) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir y mantener la competencia necesaria
y evaluar la eficacia de las acciones tomadas;

d) conservar la información documentada apropiada, como evidencia de la competencia.”

(ISO 45001:2018, 18)

Para integrar este requisito se determinan las competencias necesarias para

desempeñar las actividades relacionadas con la calidad y la seguridad y salud de los
trabajadores, así se definirá el Perfil de Puesto de Trabajo, en el anexo 7.

Cuando se identifiquen brechas de competencia a través de entradas tales como:

el resultado de auditorías internas, el incumplimiento de indicadores de gestión, la
retroalimentación de las partes interesadas, actualizaciones legislativas, y en general,
todos los mecanismos de verificación del SIG, se incluirán estas necesidades en el Plan
de formación; anexo 8.

Adicional es importante validar la eficacia de la formación para comprobar que la

competencia ha sido adquirida y que aquello ha servido para mejorar el desempeño del
trabajador en su puesto de trabajo. Para esto se elabora una matriz de evaluación de
desempeño integrada en el anexo 9.

2.5 Operación

2.5.1 Requisitos: Control Operacional (Requisitos 8.5.1 para ISO 9001 y

Requisito 8.1 para ISO 45001)

“La organización debe implementar la producción y provisión del servicio bajo

condiciones controladas.” (ISO 9001:2015, 14)

“La organización debe planificar, implementar, controlar y mantener los procesos

necesarios para cumplir los requisitos del sistema de gestión de la SST y para implementar
las acciones determinadas” (ISO 45001:2015)

Para abordar la integración de este punto se hará referencia específicamente al

proceso productivo de ensamblaje de motocicletas. Anexo 10.
68

A partir de los documentos ya establecidos por la organización para el

direccionamiento y control operativo para el sistema ISO 9001, se incorporan criterios de
seguridad enfocados principalmente para:

• Asegurar condiciones de trabajo seguras y saludables

• Garantizar el cumplimiento criterios normativos
• La dotación de los recursos involucrados, y
• Las precauciones que cumplir antes y durante el ejercicio de las diferentes
actividades productivas.

Esta actividad se define en el anexo 10 en las Hojas de Trabajo Estandarizado de la

organización.

2.6 Evaluación del desempeño

2.6.1 Requisito 9.1.1: Seguimiento y Medición

Este requerimiento se integrará en el anexo 11 a través de los indicadores de los

procesos definidos en el Tablero de mando integral para asegurar que se cumplen y se da
seguimiento a los requisitos tanto seguridad y salud de los trabajadores como a los de
calidad.

En este punto se plantean indicadores clave de eficacia, eficiencia y productividad

para medir el éxito de la propuesta y que sea este un aporte de valor para la organización
con un nuevo estilo de gestión.

Respecto a los indicadores de eficacia, estos se aplicarán para medir resultados de

actividades planificadas con relación a actividades ejecutadas considerando el grado de
implantación de los requisitos planteados dentro del modelo de propuesta del SIG. Como
ejemplo se podrían mencionar los siguientes:

• Número de motos OK / Total de motos ensambladas

• Total horas entrenamiento en SST y Calidad / Total de trabajadores

Los indicadores de eficiencia estarán determinados por los recursos utilizados con
relación a los recursos previstos. Estos podrían considerar por ejemplo los recursos
humanos empleados en la labor operativa. Un ejemplo es el indicador:

• Mano de Obra Directa / Ventas motos

 69

Finalmente los indicadores de productividad estarán determinados por la relación

entre los resultados obtenidos sobre los recursos utilizados. En este caso un indicador
clave será el:

• Costo de Ventas / Ventas motos.

2.6.2 Requisito: 9.3 Revisión por la dirección

La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de calidad de la organización

a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación, eficacia y
alineación continua con dirección estratégica de la organización. (ISO 9001:2015)

La integración de este apartado de la norma considerara la elaboración de un

Procedimiento de Revisión por la Dirección considerando todos los requisitos de entrada
y salida para ambos sistemas tal como se indica en el anexo 12.

2.6.3 Requisito: 9.2 Auditoría Interna

“La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados

para proporcionar información acerca de si el sistema de gestión de calidad:

a) Es conforme con:
1. Los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión de la
SST, incluyendo la política de la SST y los objetivos de la SST
2. Los requisitos de este documento
b) Se implementa y se mantiene eficazmente” (ISO 45001:2018)

Para integrar este requisito se creará un procedimiento de auditoría mediante al

cual llevar a cabo las auditorías internas del sistema integrado de gestión. Desde el punto
de vista integrado se elaborará una programación única de todas las auditorías a realizar
independientemente de que las auditorias propuestas sean integradas o solo busquen
evidenciar el nivel de implementación de una norma. Los documentos por elaborar para
cumplir con este apartado son:

• Procedimiento de Auditorías Internas (anexo 13)

• Programa de Auditorías (anexo 14)
• Selección de Auditores (anexo 15)
70

2.7 Mejora

2.7.1 Requisito: 10.2 Incidentes no conformidades y acción correctiva

Para integrar este requisito se creará un Procedimiento de Acciones Correctivas y

Preventivas común para responder a todas las no conformidades de calidad y de seguridad
y salud de los trabajadores.

Adicional se manejará una Solicitud de Acción Correctiva Preventiva la cual

considerar los aspectos de seguridad y calidad tales como:

Seguridad:

• Participación de trabajadores
• Comunicación a trabajadores, representantes y otras partes interesadas la
63naturaleza de la no conformidad

Calidad:

• Acciones correctivas inmediatas

• Separación, Contención, Devolución o suspensión, Obtención de aceptación bajo
concesión.

Los documentos para integrar este requisito son:

• Procedimiento de Acción Correctiva Preventiva (anexo 16)

• Solicitud de Acción Correctiva Preventiva (anexo 17)
 71

Conclusiones

• La integración de los procesos operativos encaminados principalmente a su

control constituye la verdadera unificación del sistema integrado de gestión y sin
lugar a vacilaciones su consecución logrará definir un antes y un después en la
organización ya que al tiempo que se mejora la productividad y la calidad en el
ensamblaje de motocicletas también se protege al trabajador asegurando que su
lugar de trabajo sea seguro y saludable.
• El apoyo y compromiso de la alta dirección es fundamental para realizar una
adecuada integración de requisitos puesto que como se evidencia en la propuesta
de diseño realizada las cláusulas en las que interviene la dirección son las que
definen el nivel de integración y cumplimiento.
• El diagnóstico situacional gestionado a través de un Matriz de requisitos basada
en el Anexo SL fue una herramienta estratégica y operativa para poder determinar
la línea base de la propuesta del presente trabajo, por tal motivo se constituye en
un instrumento de consulta para futuras investigaciones.
• Es importante mencionar que llevar a cabo una integración necesitara de una o
varias cabezas visibles responsables de este trabajo el cual se ha tratado de facilitar
mediante la documentación de apoyo presentada en esta investigación.
• Las acciones de formación a todo el personal involucrado son fundamentales para
igualar brechas de conocimiento, así como para determinar el volumen y la
complejidad del trabajo a realizar evitando de esta manera potenciales fallos o
demoras en la integración.
• La capacidad de las organizaciones para afrontar situaciones de emergencia tal
como la ocasionada por el virus SARS-COV2, ponen en evidencia la necesidad
de mantener sistemas de gestión como el detallado en esta propuesta a fin de
garantizar la continuidad del negocio considerando aspectos vitales como la
seguridad y salud de los trabajadores y la calidad.
• La integración de los procesos operativos está encaminada a obtener beneficios
esperados tales como la reducción de costos, el garantizar condiciones seguras y
saludables y el incremento de la productividad.
72
 73

Recomendaciones

• Se recomienda la aplicación del modelo de integración de las normas de calidad

y seguridad y salud de los trabajadores debido a que aportara claramente
beneficios tangibles e intangibles en los procesos operativos entre los cuales se
puede mencionar los siguientes:
Beneficios Tangibles:
o Incremento de la productividad con la mejora de los controles existentes
tanto de Calidad como de Seguridad y Salud de los Trabajadores.
o Disminuir peligros y riesgos asociados a condiciones de trabajo
o Reducir productos defectuosos y reprocesos debido a la integración de
sistemas de gestión bajo la norma propuesta del anexo SL que permite
reducir la información documentada y hacer más operativo el sistema.
o Incremento de índices de productividad por la optimización de tiempos en
las tareas.
Beneficios Intangibles
o Incremento del desempeño del talento humano en cuanto a la realización
de las actividades propias de este proceso.
o Incrementar el nivel de cultura organizacional en cuanto al
empoderamiento de las personas en el trabajo realizado.
o Mejorar la reputación y confianza de las partes interesadas garantizando
resultados previstos en función de una apreciación de riesgos a todo nivel.
o Incrementar los niveles de participación y consulta de los trabajadores en
las actividades productivas.
• La propuesta de este modelo considera principios internacionales y buenas
prácticas que se están desarrollando a nivel mundial y sería pertinente que la alta
dirección establezca estrategias para garantizar una presencia y posicionamiento
en el mercado bajo normas y estándares internacionales en el mercado que al
momento son muy necesarias.
74
 75

Bibliografía

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Gutiérrez, Humberto. 2010. Calidad Total y Productividad. México D.F.: McGraw Hill

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AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación

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gestiona tu fábrica. Barcelona: Marcombo

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Madrid: AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación.

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gestión. Madrid: AENOR - Asociación Española de Normalización y
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AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación.

ISO/IEC Directives, 2019. Part 1 — Consolidated ISO Supplement — Procedures

specific to ISO.
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Gómez Martínez, José Antonio. 2019. Guía para la aplicación de UNE-EN ISO
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Contreras Malavé, Soledad y Cienfuegos Gayo, Sonia. 2018. Guía para la aplicación de
ISO 45001:2018. Madrid: AENOR - Asociación Española de Normalización y
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Ecuador. Constitución de la República del Ecuador. Registro Oficial 449, 20 de octubre

de 2008.

Ecuador. Ley Orgánica de Calidad. Registro Oficial 298, Suplemento, 12 de octubre de

2012.
 77

Anexos

Anexo 1. Comprensión de la organización y de su contexto – Matriz FODA

Fecha: 04/11/2020
RD1-4 MATRIZ FODA
Rev: 00

FORTALEZAS DEBILIDADES

Relaciones corporativas (complementadores) y gubernamentales Falta de cultura de cumplimiento

Clima laboral favorable Capacidad de respuesta en desarrollo de nuevos modelos

Conocimiento técnico del personal en el ensamblaje y el sistema de Liderazgo e investigación para el desarrollo de nuevos modelos (protocolo de
manufactura pruebas)

Infraestructura (Dimensión) Falta de créditos con mejores condiciones y tasa de aprobación

Cultura de Calidad y Diseño atractivo Posicionamiento de la marca

Falta de tecnología (Manejo de información / Procesos de soporte

Puntos de venta directa en Quito
automatizados)

Condiciones de compra a proveedores Portafolio Thunder limitado

Esquema innovador de gestión de puntos de venta directa No tener puntos de venta de motos en Guayaquil

La seguridad y salud de los trabajadores es una prioridad ara la

No tener una fabrica que opere fuera de Quito
empresa
Seguimiento de temas en espacios de dialogo Thunder - Metaltronic (Actores
Alta implicación de la dirección en los temas organizacionales y de SST
definidos, Temas abordados, Seguimiento)

Buena organización del trabajo Deficiencia logística para atender a provincias (Excepto GYE)

Proveedores de una sola fuente (China)

Conocimiento del mundo de motocicletas y mecánica (Excepto ensamble)

Altos niveles de ruido en el trabajo

Trabajo por turnos

Trabajo con productos químicos peligrosos (Gasolina, pulimentos)

OPORTUNIDADES AMENAZAS
Mercado mal atendido debido a que hay proveedores que ofertan una mala
Situación de economía del país (Fiscal y Externa)
calidad y tienen quiebres de stock

Nuevas plazas para nuestros locales Enfoque del gobierno hacia encarecer y dificultar las relaciones laborales

Accesos a financiamientos alternativos a productos bancarios Legislación variable (tributaria, aduanera, regulatoria)

Solución de transporte en el país (Mercado en desarrollo y potenciado por la

Controles más estrictos en motos ensambladas (EURO 2 - RTE 136)
pandemia ocasionada por el virus SARS COV-2)

Ampliar instalaciones Fortalecimiento del RMB en carece los costos del CKD - CBU

Mejorar la transparencia en cuanto a temas de seguridad y salud de los

Legislación CHINA respecto al medio ambiente
trabajadores

Aprovechar las ideas de los trabajadores para mejorar los aspectos de

Trafico intenso en las zonas cercanas a la planta
calidad y seguridad y salud

Muchas actividades se realizan mediante OUTSOURCING, por lo que

Aprovechar la luminosidad de la zona para iluminar las instalaciones
hay un ingreso permanente de personal externo a la planta
 78

Anexo 2. Matriz de Análisis de Partes Interesadas

Fecha: 04/11/2020
RD1-5 MATRIZ DE ANÁLISIS DE PARTES INTERESADAS
Rev: 00

GRUPOS INTERESADOS INTERNOS GRUPOS INTERESADOS EXTERNOS

NECESIDAD NECESIDAD EXPECTATIVA
EXPECTATIVA Dónde se da Dónde se da
QUIENES Interés de la parte PODER INFLUENCIA QUIENES Interés de la parte Interés de la PODER INFLUENCIA
Interés de la empresa seguimiento? seguimiento?
interesada interesada empresa

- Buena imagen del

- Calidad en el
producto y de la marca
producto D1. Dirección
THUNDER.
- Calidad en el servicio estratégica
D1. Dirección - Atraer nuevos
Rentabilidad y dividendos Margen de actuación ALTA ALTA - Precios adecuados ALTO BAJO
estratégica clientes vía
- Asesoramiento en S2. Area de
recomendación de
mantenimiento y calidad
clientes actuales.
postventa
Accionistas Clientes - Lucro suficiente

- Cumplir acuerdos
D1. Dirección
de pago
estratégica
D1. Dirección - Posibles
Sostenibilidad Confianza ALTA ALTA Precios competitivos ALTO BAJO
estratégica renegociaciones por
V1. Área de
entorno cambiante
comercial
externo

- Buena imagen del

- Pago puntual producto y de la
- Buena prestación - Relaciones a largo empresa
laboral plazo - Precios razonables
Estabilidad laboral S1. Gestión del Proveedores S5. Area de
- Compromiso de BAJA ALTA - Plazo de pago menor para generar lucro BAJO ALTO
talento humano Subcontratistas compras
trabajo con enfoque a la a 30 días adecuado.
mejora continua. -Especificaciones de - Cumplir con las
calidad del producto disposiciones
internas de SST

- Generar empleo - Tener condiciones

- Cumplimiento en el ventajosas para el
pago de impuestos. desarrollo de la
- Buena prestación D1. Dirección
SRI actividad comercial
- Remuneración adecuada laboral estratégica
D1. Dirección - Cumplimiento de (Accesibilidad,
- Participación en - Compromiso de BAJA ALTA Estado BAJO BAJO
estratégica requisitos legales y servicios básicos,
utilidades trabajo con enfoque a la S1. Gestión del
reglamentarios seguridad)
mejora continua. talento humano
aplicables en materia - Reducción en la
de SST (Afiliación cantidad y en el valor
Trabajadores IESS) de pago de impuestos.

- Cumplimiento en el - Soporte financiero

Condiciones de trabajo Que el trabajador se Area de
pago de créditos que ayuden al D1. Dirección
seguras y saludables proteja y proteja a Seguridad y BAJA ALTA Bancos BAJO BAJO
- Fidelidad del crecimiento de la estratégica
sus compañeros Salud
acreedor empresa

- Buenas relaciones
- Buena prestación - Generación de
- Crecimiento de vecindad Area de
laboral S1. Gestión del empleo
profesional y formación BAJA ALTA Sociedad - Buena aceptación Seguridad y BAJO BAJO
- Compromiso de talento humano - Servicios sociales
de la empresa en el Salud
trabajo - Mínimo ruido
entorno social.

- Adpatación rápida
- Buena prestación
laboral
S1. Gestión del
- Buen clima laboral - Compromiso de BAJA ALTA
talento humano
trabajo en equipo con
enfoque a la mejora
continua.
 79

Anexo 3. Política Integrada

80

Anexo 4. Riesgos y oportunidades (Contexto, Partes Interesadas, Procesos Operativos)

RIESGOS CONTEXTO, PARTES INTERESADAS

EVALUACIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGO RESIDUAL

ACTIVIDAD QUE GENERA TRATAMIENTO DEL
FUENTE RIESGOS CONSECUENCIAS Probabilidad Severidad Evaluación Nivel de Descripción del Control Probabilidad Severidad Evaluación del Riesgo RESULTADO ESPERADO RESPONSABLE
EL RIESGO RIESGO
(P) (S) del Riesgo Riesgo (P) (S) Riesgo Residual
ACTUALIZAR EL PROCESO
COMERCIAL DE *LANZAMIENTO OPORTUNO
LANZAMIENTO DE NUEVOS DE NUEVOS MODELOS
MODELOS DE *SEGUIMIENTO EFECTIVO
MOTOCICLETAS - *CUMPLIMIENTO DE
ANALISIS DE FALTA DE LIDERAZGO Y LANZAMIENTO TARDÍO DE
GESTIONAR NEGOCIOS 5 6 30 Moderado - ELABORACIÓN DE UNA 3 6 18 Bajo N/A FECHAS INDICADAS EN EL
CONTEXTO SEGUIMIENTO NUEVOS MODELOS
PLANIFICACIÓN ANUAL CRONOGRAMA
PARA LANZAMIENTO DE *COMUNICACIÓN EFECTIVA
NUEVOS MODELOS DE ENTRE LAS ÁREAS
MOTOS O CAMBIOS DE INVOLUCRADAS
IMAGEN
TENER 1 MODELO DE
SUBIDA DE PRECIOS DEL MOTO CON UN NUEVO
5 6 30 Moderado 3 6 18 Bajo N/A PROVEEDOR DE CKD
PROVEEDOR DESARROLLAR UNA
SELECCIÓN Y DEPENDENCIA DE POCAS TENER UNA BASE DE
ANALISIS DE NUEVA FUENTE DE
DESARROLLO DE FUENTES DE PROVEEDORES Y
CONTEXTO SUMINISTRO DE CKD DE
PROVEEDORES PROVEEDURÍA MODELOS Y PRECIOS
INCUMPLIMIENTO EN MOTOS
5 6 30 Moderado 3 6 18 Bajo N/A (categorizado en utilitarias,
ACUERDOS DE ENTREGA doble propósito,
pasolas,etc)

BUSCAR CAPACITACIONES
CONOCIMIENTO DEL
SOBRE MOTOS PARA EL
PERSONAL EN EL MUNDO
- PROBLEMAS DE CALIDAD PERSONAL TÉCNICO Y
3 6 18 Bajo N/A DE MOTOCICLETAS
EN EL PRODUCTO OPERATIVO (CENTRARSE
(efectividad de los
MÁS EN MECÁNICA DE
entrenamientos)
MOTOS)
DESCONOCIMIENTO DEL
ANALISIS DE CAPACITACIÓN Y
PERSONAL EN EL MUNDO 5 8 40 Importante
CONTEXTO ENTRENAMIENTO DESARROLLAR PROYECTO
DE MOTOCICLETAS
*PROBLEMAS EN LOS DE MODIFICACIÓN DE
QUE EL SEGUNDO PEDIDO
NUEVOS LANZAMIENTOS COMPONENTES
DEL SCOOTER NO TENGA
*FALTA DE IDENTIFICACIÓN MECÁNICOS DE UN 3 6 18 Bajo
PROBLEMAS DE
DE OPORTUNIDADES DE MODELO THUNDER/FMY
DESEMPEÑO
MEJORA SACHS PARA MEJORAR EL
DESEMPEÑO

FORTALECER LA
REDUCCIÓN DE VENTAS 5 8 40 Importante ESTRATEGIA DE 3 8 24 Bajo N/A
ESTRATEGIA DE CUMPLIR CON EL
ANALISIS DE ESTRATEGIA DE MERCADEO DE MOTOS
MERCADEO NO PRESUPUESTO DEL AÑO
CONTEXTO MERCADEO PÉRDIDA DE PARA EL
CONSOLIDADA 2019
COMPETITIVIDAD EN EL 5 8 40 Importante POSICIONAMIENTO DE LA 3 8 24 Bajo N/A
MERCADO MARCA
 EVALUACIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGO RESIDUAL
ACTIVIDAD QUE GENERA TRATAMIENTO DEL
FUENTE
EL RIESGO
RIESGOS CONSECUENCIAS Probabilidad Severidad Evaluación Nivel de Descripción del Control Probabilidad Severidad Evaluación del Riesgo
RIESGO
RESULTADO ESPERADO 81
RESPONSABLE
(P) (S) del Riesgo Riesgo (P) (S) Riesgo Residual

REDUCCIÓN DE VENTAS 5 6 30 Moderado 3 6 18 Bajo N/A

PÉRDIDA DE CRÉDITO O GESTIÓN Y SEGUIMIENTO CONDICIONES DE CRÉDITO
ANALISIS DE
PLANEACIÓN FINANCIERA CAMBIO EN LAS DE NUEVAS FUENTES DE COMPETITIVAS EN EL
CONTEXTO PÉRDIDA DE
CONDICIONES FINANCIAMIENTO MERCADO
COMPETITIVIDAD EN EL 5 6 30 Moderado 3 6 18 Bajo N/A
MERCADO

ANALISIS DE PROCESOS DE SOPORTE TOMA DE DECISIONES REPORTES AUTOMÁTICOS, INFORMACIÓN

USO DE INFORMACION 5 6 30 Moderado 3 6 18 Bajo N/A
CONTEXTO NO AUTOMATIZADOS INCORRECTAS DESARROLLOS EN RPS AUTOMÁTICA

GENERAR BIENESTAR
DESMOTIVACIÓN DEL GENERACIÓN DE ELABORAR UN PLAN DE LABORAL PARA
PARTES REALIZAR TAREAS CON
PERSONAL - CLIMA DEFECTOS DE CALIDAD Y 5 6 30 Moderado MOTIVACIÓN DEL 3 6 18 Bajo N/A ASEGURAR COMPROMISO
INTERESADAS FALTA DE ATENCIÓN
LABORAL APARICIÓN DE INCIDENTES PERSONAL DELAS PERSONAS CON LA
CALIDAD Y SEGURIDAD

SE ASUMEN TAREAS PARA

PARTES GENERACIÓN DE
DELEGAR TAREAS LAS QUE NO SE TIENE 5 4 20 Bajo N/A 3 4 12 Bajo N/A N/A
INTERESADAS INCIDENTES
COMPETANCIA NECESARIA

NO SE ASEGURAN GENERACIÓN DE DISMINUCIÓN DE

PARTES ASIGNACIÓN DE MATRIZ DE RIESGOS DE
CONDICIONES DE TRABAJO DEFECTOS DE CALIDAD Y 5 8 40 Importante 3 4 12 Bajo N/A DEFECTOS DE CALIDAD Y
INTERESADAS RECURSOS PARA LA SST. SST.
SEGURAS Y SALUDABLES APARICIÓN DE INCIDENTES ACCIDENTES LABORALES

INTENSIFICAR LAS
CAMPAÑAS DE
NO LES LLEGA LA
- INCUMPLIMIENTO DE SENSIBILIZACIÓN EN LOS DISMINUCIÓN DE
DESEMPEÑO DE INFORMACIÓN SOBRE LOS
PARTES REQUISITOS EMPLEADOS INFORMANDO RECLAMOS DEL CLIENTE
ACTIVIDADES DE LOS REQUISITOS DEL SIG 5 8 40 Importante 3 4 12 Bajo N/A
INTERESADAS - DETERIORO DE IMAGEN LAS CONSECUENCIAS - DISMUNUCIÓN DE
TRABAJADORES REALCIONADOS CON LA
- RECLAMACIONES POETENCIALES DE ACCIDENTES
CALIDAD Y LA SST
DESVIACIONES DE LOS
PROCEDIMIENTOS.

RIESGOS DEL PROCESO DE ENSAMBLE

EVALUACIÓN DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGO RESIDUAL

ACTIVIDAD QUE GENERA EL TRATAMIENTO DEL
FUENTE RIESGOS CONSECUENCIAS Probabilidad Severidad Evaluación Nivel de Descripción del Control Probabilidad Severidad Evaluación del Nivel de Riesgo PLAN DE ACCIÓN RESPONSABLE
RIESGO RIESGO
(P) (S) del Riesgo Riesgo (P) (S) Riesgo (residual)
PROYECCIONES DE VENTAS
DE MOTOS VENTAS DE MOTOS
ACTUALIZACIÓN MENSUAL
V3. SOBREESTIMADAS QUE REALES/ VENTAS DE
ENSAMBLAR MOTOCICLETAS 5 8 40 Importante DE PROYECCIONES DE 3 4 12 Bajo NA
ENSAMBLE DE MOTOS GENERAN UN MOTOS PRESUPUESTADAS
VENTAS
DIMENSIONAMIENTO DE MOD >=1
ERRÓNEO

PÉRDIDA DE VENTAS POR

NIVELES DE INVENTARIO
FALTA DE ENTREGA DE
DISPONIBLE POR MODELO
PRODUCTO, DISMINUCIÓN DE
EN PLANTA NO MENOR A 2
RENTABILIDAD
MESES ( CUADRO
INDICADOR DE
V3. FALTA DE ABASTECIMIENTO SEGUMIENTO DE CKD DE
ENSAMBLAR MOTOCICLETAS 5 6 30 Moderado DISPONIBLIDAD DE CKD EN 3 6 18 Bajo NA
ENSAMBLE DE MOTOS DE CKD PARA ENSAMBLE MOTOCICLETAS)
PROCESO DE COMPRAS
(INVENTARIO CKD +
INVENTARIO
MOTOCICLETAS ARMADAS
EN METALTRONIC)

PROYECCIONES DE VENTAS
VENTAS DE MOTOS
DE MOTOS SUBESTIMADAS SOBRECOSTOS ACTUALIZACIÓN MENSUAL
V1. ELABORACIÓN DE REALES/ VENTAS DE
QUE GENERAN UN SOBREINVENTARIO DE 5 8 40 Importante DE PROYECCIONES DE 3 4 12 Bajo NA
GESTIÓN COMERCIAL PRESUPUESTO DE VENTAS MOTOS PRESUPUESTADAS
DIMENSIONAMIENTO DE MOD PRODUCTO TERMINADO VENTAS
>=1
ERRÓNEO
82

GESTIÓN DE OPORTUNIDADES

EVALUACIÓN DE OPORTUNIDADES
ACTIVIDAD QUE GENERA LA
FUENTE OPORTUNIDAD BENEFICIOS Probabilidad Aprovechamiento Evaluación de la Nivel de la TRATAMIENTO DE LA OPORTUNIDAD RESULTADOS ESPERADOS RESPONSABLE
OPORTUNIDAD
(P) (A) Oportunidad Oportunidad

BRINDAR SERVICIOS DE
- INCREMENTO DE VENTAS DE
INGENIERÍA COMO: TENER AL MENOS UN NEGOCIO
DIVERSIFICACION
ANÁLISIS DE MECANIZADOS Y MATRICERÌA Y UTILIZACION DE LA CAPACIDAD IDENTIFICAR LA NECESIDAD Y CON GALARDI, QMC, MOTOSA Y
- CRECIMIENTO DE LA 3 6 18 Bajo
CONTEXTO A LA VEZ APROVECHAR LA INSTALADA CONTACTAR A LOS CLIENTES OTROS ( ORIENTADO A
EMPRESA POR NUEVOS
RELACIÓN EXISTENTE CON MATRICERÍA Y MECANIZADOS)
NEGOCIOS
MOTOR UNO

- MEJORA EN LA CALIDAD DE
CREAR UN PROYECTO KAIZEN PARA LOS PRODUCTOS
ANÁLISIS DE ORDEN Y LIMPIEZA - CULTURA MEJORAR EL ORDEN Y LIMPIEZA MEJORAR LA IMAGEN Y LA IMPPLEMENTACIÓN DE LA - DISMINUCIÓN EN LA
3 6 18 Bajo
CONTEXTO DE 5'S DE LAS INSTALACIONES DISMINUCIÓN DE INCIDENCIAS METODOLOGÍA 5'S EN LA LINEA DE ACCIDENTALIDAD
ENSAMBLE DE MOTOCICLETAS - MEJORA EN EL CLIMA
LABORAL

FUTUROS NEGOCIOS CON CONCRETAR NUEVOS NEGOCIOS

PROMOVER ESPACIOS DE DIALOGO
ANÁLISIS DE ENSAMBLADORAS DE MOTOS A NUEVA POLITICA DE CIERRE DE AL MENOS UN
INCREMENTO DE VENTAS 5 6 30 Moderado CON ALTOS FUNCIONARIOS (CIAUTO,
CONTEXTO LA LUZ DE LAS NUEVAS INTEGRACION NEGOCIO NUEVO CON CADA UNO
AYMESA, ARMACAR, FISUM Y GM)
POLITICAS DE INTEGRACION DE LOS CLIENTES

- ABRIR TIENDA THUNDER - TIENDA ABIERTA

- MANTENER DISPONIBILIDAD DE - NO EXISTA PÉRDIDA DE
ANÁLISIS DE APERTURA DE TIENDAS
PUNTOS DE VENTA DIRECTOS INCREMENTO DE VENTAS 3 6 18 Bajo PRODUCTO EN LAS TIENDAS. VENTAS EN LAS TIENDAS
CONTEXTO THUNDER
- APOYO EN PUBLICIDAD Y *OTIF MAYOR O IGUAL A 85%
PROMOCIÓN AL CLIENTE - INCREMENTO EN VENTAS

PERCEPCIÓN DE BUENA
ANÁLISIS DE CALIDAD Y DISEÑOS - APOYO EN PUBLICIDAD Y
IMAGEN DE MARCA THUNDER INCREMENTO DE VENTAS 3 6 18 Bajo INCREMENTO EN VENTAS
CONTEXTO INNOVADORES EN EL MERCADO PROMOCIÓN AL CLIENTE
DE MARCA THUNDER

ACCESOS A FINANCIAMIENTO NUEVAS FUENTES DE - GESTIÓN Y SEGUIMIENTO DE

ANÁLISIS DE MAYOR COMPETITIVIDAD EN EL CONDICIONES DE CRÉDITO
ALTERNATIVOS A PRODUCTOS FINANCIAMIENTO 3 6 18 Bajo NUEVAS FUENTES DE
CONTEXTO MERCADO COMPETITIVAS EN EL MERCADO
BANCARIOS ALTERNATIVAS FINANCIAMIENTO
 83

Anexo 5. Identificación de peligros y evaluación de los riesgos (ISO 45001:2018)

RIESGOS RELATIVOS A LA SEGURIDAD Y SALUD DE LOS OPERADORES

ESTIMACION DEL
PELIGRO IDENTIFICADO RIESGO IDENTIFICADO PROBABILIDAD CONSECUENCIA
RIESGO
CONTROLES

NO RUTINARIA
RUTINARIA

EXTREMADAMENTE

ADIESTRAMIENTO
PROCEDIMIENTOS
PUESTO DE DESCRIPCION DE LA

LIGERAMIENTE

INTOLERABLE
IMPORTANTE

SUSTITUCIÓN
TOLERABLE

CONTROL DE
MODERADO

ELIMINACIÓN

SEÑALETICA
INGENIERÍA
TRABAJO ACTIVIDAD

DAÑINO

DAÑINO
DAÑINO

TRIVIAL

HIGIENE
MEDIA
BAJA

ALTA

EPP
AGENTE ACTO MATERIALIZACIÓN COD. DESCRIPCIÓN

Caidas de

Moderado
Caídas
Distracción en objetos,
X Ensamble M07 manipulación X X
sus actividades aplastamientos,
de objetos
golpes

Tolerable
Colocar Chasis y Motor en Trastornos Postura
Movimientos Acciones Pausas en el
mesa de ensamble X Producto musculoesquel E04 forzada de X X
repetitivos preventivas trabajo
éticos pie o sentado

Medidas de

Tolerable
Trastornos
Movimientos Movimientos Autonomía para
X Producto musculoesquel E01 X X Prevención
realizar pausas
(Ensamble Chasis - Motor)

repetitivos Repetitivos
éticos Reglamento
ESTACIÓN 1

Moderado
Medidas de
Programa de Tapones
X Pistola de Impacto No usar EPP Sordera F07 Ruido X X Prevención
mantenimiento auditivos
Reglamento
Ensamblar partes( Motor,
depurador, soportes)

Moderado
Trastornos
Exposición a
X Pistola de Impacto musculoesquel F09 Vibraciones X X
vibración
éticos

Tolerable
Dolor de
Verificar ajuste con Trabajar bajo Minuciosidad
X Material cabeza/ P06 X X
torcometros presión de la tarea
Stress

Caidas de

Moderado
Caídas
Colocar cadenas de tecle y Conjunto motor Distracción en objetos,
X M07 manipulación X X
trasladar a estación 2 chasis sus actividades aplastamientos,
de objetos
golpes
 84

ESTIMACION DEL
PELIGRO IDENTIFICADO RIESGO IDENTIFICADO PROBABILIDAD CONSECUENCIA
RIESGO
CONTROLES

NO RUTINARIA
RUTINARIA

EXTREMADAMENTE

ADIESTRAMIENTO
PROCEDIMIENTOS
PUESTO DE DESCRIPCION DE LA

LIGERAMIENTE

INTOLERABLE
IMPORTANTE

SUSTITUCIÓN
TOLERABLE

CONTROL DE
MODERADO

ELIMINACIÓN

SEÑALETICA
INGENIERÍA
TRABAJO ACTIVIDAD

DAÑINO

DAÑINO
DAÑINO

TRIVIAL

HIGIENE
MEDIA
BAJA

ALTA

EPP
AGENTE ACTO MATERIALIZACIÓN COD. DESCRIPCIÓN

Caidas de

Moderado
Descender matrimonio Caídas
Conjunto motor objetos,
chasis/motor en linea movil y X M07 manipulación X X
chasis aplastamientos,
asentar en bancos de apoyo. de objetos
golpes

Moderado
Medidas de
Programa de Tapones
X Pistola de Impacto No usar EPP Sordera F07 Ruido X X Prevención
mantenimiento auditivos
(Ensamble Llantas delanteras y posteriores)

Reglamento

Ensamblar conjunto llanta

Moderado
delantera y posterior / Trastornos
Exposición a
Ensamblar parte pequeñas: X Pistola de Impacto musculoesquel F09 Vibraciones X X
vibración
ESTACIÓN 2

castillo, tablero, velocimetro, éticos

cadenas, modazas de freno.

Medidas de

Tolerable
Trastornos
Movimientos Movimientos Autonomía para
X Partes producto musculoesquel E01 X X Prevención
repetitivos Repetitivos realizar pausas
éticos Reglamento

Verificar Caida y ajustar pernos del

Trivial
Dolor de cabeza/ Minuciosidad de
X Material Trabajar bajo presión P06 X X
castillo. Stress la tarea

Tolerable
Dolor de cabeza/ Minuciosidad de
Verificar ajuste con torcometros X Material Trabajar bajo presión P06 X X
Stress la tarea
 85

ESTIMACION DEL
PELIGRO IDENTIFICADO RIESGO IDENTIFICADO PROBABILIDAD CONSECUENCIA
RIESGO
CONTROLES

NO RUTINARIA
RUTINARIA

EXTREMADAMENTE

ADIESTRAMIENTO
PROCEDIMIENTOS
PUESTO DE DESCRIPCION DE LA

LIGERAMIENTE

INTOLERABLE
IMPORTANTE

SUSTITUCIÓN
TOLERABLE

CONTROL DE
MODERADO

ELIMINACIÓN

SEÑALETICA
INGENIERÍA
TRABAJO ACTIVIDAD

DAÑINO

DAÑINO
DAÑINO

TRIVIAL

HIGIENE
MEDIA
BAJA

ALTA

EPP
AGENTE ACTO MATERIALIZACIÓN COD. DESCRIPCIÓN

Moderado
Medidas de
Programa de Tapones
X Pistola de Impacto No usar EPP Sordera F07 Ruido X X Prevención
mantenimiento auditivos
Reglamento

Ensamblar partes: tubos de

Moderado
Trastornos
escape, silenciador, manubrio, Exposición a
X Pistola de Impacto musculoesquel F09 Vibraciones X X
mando de luces, embrague, vibración
éticos
arnes.
(Ensamble sistema eléctrico)
ESTACIÓN 3

Tolerable
Trastornos Medidas de Autonomía
Movimientos Movimientos
X Partes producto musculoesquel E01 X X Prevención para realizar
repetitivos Repetitivos
éticos Reglamento pausas

Moderado
Dolor de
Inspeccionar ensamble de Trabajar bajo Minuciosidad
X Material cabeza/ P06 X X
partes presión de la tarea
Stress

Tolerable
Dolor de
Verificar ajuste con Trabajar bajo Minuciosidad
X Material cabeza/ P06 X X
torcometros presión de la tarea
Stress
 86

ESTIMACION DEL
PELIGRO IDENTIFICADO RIESGO IDENTIFICADO PROBABILIDAD CONSECUENCIA
RIESGO
CONTROLES

NO RUTINARIA
RUTINARIA

EXTREMADAMENTE

ADIESTRAMIENTO
PROCEDIMIENTOS
PUESTO DE DESCRIPCION DE LA

LIGERAMIENTE

INTOLERABLE
IMPORTANTE

SUSTITUCIÓN
TOLERABLE

CONTROL DE
MODERADO

ELIMINACIÓN

SEÑALETICA
INGENIERÍA
TRABAJO ACTIVIDAD

DAÑINO

DAÑINO
DAÑINO

TRIVIAL

HIGIENE
MEDIA
BAJA

ALTA

EPP
AGENTE ACTO MATERIALIZACIÓN COD. DESCRIPCIÓN

Moderado
Medidas de
Programa de Tapones
X Pistola de Impacto No usar EPP Sordera F07 Ruido X X Prevención
mantenimiento auditivos
Reglamento

Ensamblar partes mediante

psitolas de impacto

Moderado
Trastornos
neumáticas( bobina, reposa Exposición a
X Pistola de Impacto musculoesquel F09 Vibraciones X X
pies, freno posterior, molduras, vibración
éticos
(Ensamble molduras plásticas)

parrilla, tanque de combustible,

bateria)
ESTACIÓN 4

Tolerable
Trastornos Medidas de Autonomía
Movimientos Movimientos
X Partes producto musculoesquel E01 X X Prevención para realizar
repetitivos Repetitivos
éticos Reglamento pausas

Tolerable
Dolor de
Verificar ensamble(marcacion Trabajar bajo Minuciosidad
X Material cabeza/ P06 X X
de partes ensambladas) presión de la tarea
Stress

Tolerable
Dolor de
Verificar ajuste de pernos con Trabajar bajo Minuciosidad
X Material cabeza/ P06 X X
torcometros presión de la tarea
Stress
 87

ESTIMACION DEL
PELIGRO IDENTIFICADO RIESGO IDENTIFICADO PROBABILIDAD CONSECUENCIA
RIESGO
CONTROLES

NO RUTINARIA
RUTINARIA

EXTREMADAMENTE

ADIESTRAMIENTO
PROCEDIMIENTOS
PUESTO DE DESCRIPCION DE LA

LIGERAMIENTE

INTOLERABLE
IMPORTANTE

SUSTITUCIÓN
TOLERABLE

CONTROL DE
MODERADO

ELIMINACIÓN

SEÑALETICA
INGENIERÍA
TRABAJO ACTIVIDAD

DAÑINO

DAÑINO
DAÑINO

TRIVIAL

HIGIENE
MEDIA
BAJA

ALTA

EPP
AGENTE ACTO MATERIALIZACIÓN COD. DESCRIPCIÓN

Moderado
Medidas de
Programa de Tapones
X Pistola de Impacto No usar EPP Sordera F07 Ruido X X Prevención
mantenimiento auditivos
Reglamento

Ensamblar partes visibles(

Moderado
Trastornos
molduras plasticas, Exposición a
X Pistola de Impacto musculoesquel F09 Vibraciones X X
guardafangos, asientos, faro vibración
éticos
(Acabado final y pruebas de gases y frenómetro)

delantero)

Tolerable
Trastornos Medidas de Autonomía
Movimientos Movimientos
X Partes producto musculoesquel E01 X X Prevención para realizar
repetitivos Repetitivos
éticos Reglamento pausas
ESTACIÓN 5

Tolerable
Dolor de
Trabajar bajo Minuciosidad
Verificar partes ensambladas X Producto cabeza/ P06 X X
presión de la tarea
Stress

Uso de IP64/1 Manejo

Reglamento
Equipos de y
Exposición sin Irritación Respiradores Interno de

Trivial
Gases de Protección almacenamien
Realizar anàlisis de gases X CO2 usar EPP o sin el sistema Q01 X X con filtro para SSO
Soldadura Mapa de to de
adecuado ajuste respiratorio gases (Acciones
Riesgos por Sustancias
Preventivas)
área Quìmicas

Importante
Tolerable
Retirar de linea móvil Trastornos Postura
Acciones Pausas en el
motocicleta y colocar en área X Producto Malas posturas musculoesquel E04 forzada de X X X
preventivas trabajo
de almacenamiento éticos pie o sentado
88

Anexo 6. Objetivos y Planificación

Objetivo Integrado

OBJETIVO DE MEJORA
MATERIA AÑO MOTIVACIÓN
Bi-integrado
- Crecimiento de la empresa
(Seguridad y 2021
- Disminuir accidentalidad
Calidad)
OBJETIVO

Incrementar un 25% la producción del proceso de ensamble de motocicletas reduciendo en un

50% los incidentes laborales asociados a este proceso

PLAN DE ACCIÓN
N PLAZOS
ACCIONES RESP. F. F. RECURSOS ESTATUS
° INICIO FINAL
Implementar una segunda Gerente de Sep May
1 40.000 USD En proceso
línea de ensamble Producción 2020 2021
Abrir un local de venta
Gerente
directa en la ciudad de Ene Jul No inicia
2 Comercial 20.000 USD
Guayaquil 2021 2021
Capacitar al personal en los
procedimientos internos
Jefe de
para ejecutar un ensamblaje Ene Mar Reuniones No inicia
3 RRHH
seguro para el trabajador y 2021 2021 (60 horas)
de calidad para el cliente.
Jefe de
Integrar el en el sistema Control y 20 horas a la
ISO 9001 los requisitos de Aseguramie Nov Oct semana En proceso
4
la norma ISO45001 nto de 2020 2021 durante el
Calidad periodo
Identificar los riesgos
laborales en el procesos Jefe de SST Dic Mar Reuniones En proceso
5
productivo 2020 2021 (60 horas)
Implementar un programa
Cinco S’s para mantener la Presupuesto
Gerente de
higiene y orden básico y Ene Jun para No inicia
6 Producción
estricto para evitar riesgos 2021 2021 contenedores
innecesarios. , racks
INDICADORES
VALOR
VALOR VALOR FINAL
INDICADOR RESPONSABLE
ACTUAL
ESPERAD
(TRAS LA IMPLEMENTACIÓN)
O
Gerente de 110
# de Motos producidas 80 motos
Producción motos
22
Indicador de 12
Jefe de SST accidentes
accidentalidad accidentes
en 2020
 89

Objetivo de Seguridad

OBJETIVO DE MEJORA
MATERIA AÑO MOTIVACIÓN

Incremento de número de atenciones médicas en dispensario

Seguridad 2021
por trastorno musco-esqueléticos.

OBJETIVO

Reducir el riesgo ergonómico en el áreas de ensamble de motocicletas de una evaluación

moderado a tolerable.

PLAN DE ACCIÓN
N PLAZOS RECURS
ACCIONES RESP. ESTATUS
° F. INICIO F. FINAL OS
Implementar un sistema de
Gerente de Ene Mar 5.000
1 izaje de motores en la No inicia
Ingeniería 2021 2021 USD
estación 1
Planificar la rotación de
Gerente de
empleados en los diferentes Nov Dic En proceso
2 Producción 20 horas
de puestos de trabajo 2020 2020

10 min
prorratead
Realizar un programa de o en el
Jefe de SST Sep Indefi En proceso
3 pausas activas tiempo de
2020 nido
ciclo de la
producció
n diaria
Capacitar a trabajadores
sobre los riesgos de realizar
posturas forzadas, trabajos Jefe de SST Dic Ene No inicia
4 8 horas
repetitivos, manipulación 2020 2021
manual de cargas.
INDICADORES
VALOR VALOR VALOR FINAL
INDICADOR RESP. (TRAS LA
ACTUAL ESPERADO IMPLEMENTACIÓN)
Índice de Morbilidad
relacionado a traumas 81
ocasionados por la (Número de
ejecución de posturas Jefe de atenciones en
20
forzadas, trabajos SSO dispensario por
repetitivos, trastornos
manipulación manual osteomusculares)
de cargas
90

Objetivo de Calidad

OBJETIVO DE MEJORA
MATERIA AÑO MOTIVACIÓN

Calidad 2021

OBJETIVO

Alcanzar el 85% en el resultado de la calificación de Satisfacción del Cliente

PLAN DE ACCIÓN
RESPON PLAZOS
N° ACCIONES F. F. RECURSOS ESTATUS
SABLE INICIO FINAL
Contratar servicio de
Presupuesto
transporte adicional para Jefe de Jun Jun
1 para costo del No inicia
asegurar las entregas de Compras 2021 2022
flete
motocicletas a tiempo
Implementar una
estación de verificación Costos de un
de producto terminado. inspector de
calidad

Jefe de +
Control y
Aseguram Jul Jul Costos de No inicia
2
iento de 2021 2022 implementar
Calidad una estación
(Adecuación
de espacio,
herramientas,
cartelera
informativa)
Jefe de
Implementar reuniones
Control y
con el cliente de revisión
Aseguram Nov Mar Reuniones En proceso
3 técnica de requisitos del
iento de 2020 2021 (20 horas)
producto y proceso.
Calidad
INDICADORES
VALOR VALOR VALOR FINAL
INDICADOR RESP. ACTUAL ESPERADO (TRAS LA
IMPLEMENTACIÓN)
Jefe de Control
Resultado de la
y
encuesta de 80% >= 85%
Aseguramiento
Satisfacción del cliente
de Calidad
 91

Anexo 7. Competencia - Perfil de puesto de trabajo

PERFIL DE PUESTO DE TRABAJO

1. DATOS DE IDENTIFICACIÓN

Denominación del Cargo: Operador de Ensamble de

Motos

Proceso: V3. Producción

Reemplazado por (En su ausencia): Operador de Ensamble de

Motos

2. MISIÓN PRINCIPAL DEL PUESTO

Cumplir con los estándares de Seguridad, Producción y Calidad en ensamblaje de

Motos a través de un conocimiento y dominio de las actividades realizadas.

3. PRINCIPALES RESPONSABILIDADES DEL CARGO

Responsabilidades Esenciales Indicadores de competencia

(Se es competente cuando..)

1.- Operar máquinas y herramientas para producción Las operaciones han sido
(pistola de impulso, torquímetro, herramienta ejecutadas, cumpliendo los
manual, frenómetro, analizador de gas.) estándares, tiempo y
procedimientos establecidos.

2.- Verificar e Inspeccionar el resultado de las Los productos han sido

operaciones elaborados sin defectos

3.- Cumplir con los estándares de cantidad y calidad Existe la atención debida en el
determinados proceso.

4.- Plantear continuamente sugerencias de mejora Se ha planteado al menos una

sugerencia en el año
relacionadas a Seguridad
Laboral y Calidad

4. RESPONSABILIDADES GENERALES
92

5.- Mantener las 5 S en su área de trabajo

6.- Realizar las tareas adicionales que el jefe inmediato le solicite

7.- Utilizar los implementos de seguridad asignados y cumplir con las disposiciones de
seguridad establecidas en su puesto y todas las áreas de la Empresa.

8.- Cumplir con lo que establece el Reglamento interno y el de Seguridad del Trabajo.

9.- Revisar el correcto funcionamiento de las herramientas de trabajo.

10.- Realizar tareas adicionales que el Jefe inmediato le solicite

11.- Notificar al Jefe Inmediato sobre actos y condiciones inseguras dentro de su puesto
de trabajo y la planta productiva en general

11.- Detectar necesidades de capacitación y solicitar a su Jefe Inmediato

5. AUTORIDADES DEL CARGO

- Alertar sobre cualquier riesgo de seguridad industrial, daño en la máquina o defecto

en el producto detectado en su puesto o área de trabajo. Si no existe respuesta de su
Jefe inmediato, alertar a la Gerencia de Producción o la Jefatura de Seguridad, según
corresponda para que se apliquen las medidas requeridas.
- Solicitar los insumos de protección personal así como el entrenamiento requerido
para realizar cualquier actividad con seguridad y calidad. Si no existe respuesta de su
Líder o Jefe inmediato, deberá parar sus actividades y comunicar a la Jefatura de
Recursos humanos o Seguridad Industrial según corresponda.

6. EDUACACIÓN

Nivel de educación Indique el área de

conocimiento formales

Bachiller Técnico Industrial de Preferencia Mecánica, Mecánica

Automotriz, Electricidad,
Electromecánica

7. HABILIDADES REQUERIDAS

Habilidad Comportamiento
 93

Atención al Detalle (específica del cargo) Identifica con precisión errores

que puedan existir en su
actividad y los corrige
oportunamente en base a los
lineamientos establecidos en
su área.

Flexibilidad Toma en cuenta la posibilidad

de que se presenten cambios en
su actividad y hace el esfuerzo
de incorporar las
modificaciones en beneficio
del buen rendimiento del área.

Orientación al Cliente Comprende que el cliente es

fundamental para su
organización y actúa en
consecuencia. Tiene una
constante actitud de servicio
hacia sus compañeros.

Orientación a la Seguridad Cumple con la política y

normativa de seguridad
establecida en la organización,
ejecutando las actividades
definidas, con seguridad,
orden y limpieza.

Orientación a la Calidad Realiza esfuerzos para

asegurar la calidad de su
trabajo y/o la de su equipo, en
los plazos previstos. Hace las
cosas bien desde la primera vez

Orientación a los Resultados Desarrolla satisfactoriamente

las actividades establecidas en
94

su puesto en los plazos y con la

calidad requerida. Se organiza
adecuadamente para llevar a
cabo sus tareas.

Iniciativa Es participativo y
continuamente aporta con
ideas dentro del equipo de
trabajo. Aprovecha cada
ocasión para implementar una
mejora.

Trabajo en Equipo Tiene buenas relaciones con

los demás integrantes de su
equipo, favoreciendo un buen
clima laboral. Participa dentro
del grupo cuando es necesario.
Está atento al trabajo del
equipo y apoya sus decisiones.

Conocimiento y gestión del sistema integrado Los conocimientos para que

ejecute en su nivel los
objetivos y política integrada
la empresa y sean aplicados
por su equipo de trabajo.

Colaboración La contribución para realizar

trabajos con finalidad
Institucional,
independientemente de las
dificultades que se
presentaren, de acuerdo con
los requerimientos del puesto
inmediato superior.
 95

Lealtad y sentido de pertenencia Defender y promulgar los

intereses de la organización,
como si fueran propios.

8. FORMACIÓN NECESARIA

Fundamentos Norma ISO 9001 Entrenamiento interno

Mecánica Básica Entrenamiento interno

Trabajo y Entrenamiento Estandarizado Entrenamiento interno

Producto No Conforme Entrenamiento interno

Identificación de Peligros y Evaluación del Riesgo Entrenamiento interno

Conceptos básicos de Seguridad y Salud Entrenamiento interno

Ocupacional

Planes de Emergencia Entrenamiento interno

Reglamento de Seguridad Industrial Entrenamiento interno

Procedimientos, Instructivos y Registros del área o Entrenamiento interno

que se relacionen con la actividad del cargo
96

Anexo 8. Competencia – Plan de formación

PLAN DE FORMACIÓN 2021

META: 40 Horas / Hombre

NOMBRE DEL CURSO ALINEAMIENTO FECHA CARGO/S QUE ASISTEN TIPO No. No. TOTAL
INTERNO HORAS PARTICIPANTES HORAS
ISO ISO
/EXTERNO
9001 45001

Ensamble de Motos X X Por Definir Operarios de Ensamble de Motos Interno 8 22 176

Mecánica de Motos X Por Definir Operarios de Ensamble de Motos Externo 8 22 176

Trabajo en Equipo X X Por Definir Todo personal del área Externo 2 30 60

Manejo de producto no conforme X Por Definir Operarios de Ensamble de Motos Interno 8 22 176

Manejo adecuado de residuos X X Por Definir Operarios de Ensamble de Motos Interno 1 22 22

Manejo de No Conformidades, X X Por Definir Operarios de Ensamble de Motos Interno 2 22 44

Acciones Correctivas, Acciones
Preventivas

Sistema de gestión ISO 9001 - X Por Definir Todo personal del área Interno 2 30 60
Generalidades
 97

Sistema de Gestión ISO 45001 - X Por Definir Todo personal del área Interno 2 30 60
Generalidades

Identificación de peligros y riesgos X X Por Definir Todo personal del área Interno 2 30 60
(Identificación de acciones y
condiciones subestándar)

Riesgo Eléctrico y Certificación en X Por Definir Operarios de Ensamble de Motos Externo 16 4 64

Trabajos Eléctricos

Brigadas de Evacuación, Incendios X Por Definir Operarios de Ensamble de Motos Externo 8 2 16

y primeros Auxilios

Factor de riesgo Mecánico X Por Definir Operarios de Ensamble de Motos Interno 2 22 44

Factor de riesgo Ergonómico X Por Definir Operarios de Ensamble de Motos Interno 2 22 44

(Manejo manual de cargas, posturas
forzadas, Movimientos repetitivos)

Manejo seguro de motos X X Por Definir Choferes de motos de ruta Externo 4 2 8

(Para etapa de pruebas de ruta)

Uso adecuado de equipos de X X Por Definir Todo personal del área Interno 1 30 30
protección (EPP)

Señalética de seguridad X Por Definir Todo personal del área Interno 1 30 30

Requisitos legales X Por Definir Todo personal del área Interno 2 30 60

98

Cinco S's (orden y limpieza) X X Por Definir Todo personal del área Interno 4 30 120

Permiso de trabajos especiales X Por Definir Operarios de Ensamble de Motos Interno 1 22 22

(Altura, Espacios confinados,)

Plan de emergencias X Por Definir Todo personal del área Interno 2 30 60

Total 1332

Meta Planificada: 44,4

 99

Anexo 9. Competencia – Evaluación de desempeño

EVALUACIÓN 360°
Datos del evaluado:
Nombre:
Departamento:
Puesto:
Datos del evaluador
Nombre:
Relación con el evaluado Jefe directo

CALIFICACIÓN
COMPETENCIAS A EVALUAR Deficiente Regular Bueno Muy bueno Excelente
1 2 3 4 5

Comunicación
Comparte información de manera efectiva y asertiva.
Escucha activamente y es receptivo a las opiniones de los demás.
Presta atención en las conversaciones.
Se comunica de manera escrita con claridad.
Expresa sus ideas con claridad y respeto a la otra persona.
Fomenta el diálogo de manera abierta y directa.

Trabajo en equipo
Se desempeña como un miembro activo del equipo.
Inspira, motiva y guía al equipo para el logro de las metas.
Comparte su conocimiento, habilidades y experiencia.
Comparte el reconocimiento de logros con el resto del equipo.

Resolución de problemas
Recauda información de diferentes fuentes antes de tomar una decisión.
Se enfoca en los asuntos clave para resolver el problema.
Tiene flexibilidad y disposición de cambio ante las situaciones.
Considera las implicaciones antes de llevar a cabo una acción.
Conserva la calma en situaciones complicadas.

Mejora continua
Se adapta a trabajar con nuevos procesos y tareas.
No muestra resistencia a las ideas de las demás personas.
Se ha planteado al menos una sugerencia en el año relacionadas a Seguridad Laboral y
Calidad
Se esfuerza por innovar y aportar ideas.
Busca reforzar sus habilidades y trabajar en sus áreas de oportunidad

Organización y administración del tiempo

Es capaz de establecer prioridades en sus tareas laborales.
Completa de manera efectiva en tiempo y forma los proyectos asignados
Utiliza eficientemente los recursos asignados para llevar a cabo sus actividades.

Enfoque en el cliente
Establece y mantiene relación a largo plazo con los clientes al ganar su confianza.
Procura la satisfacción del cliente al brindar un servicio de excelencia.
Busca nuevas maneras de brindar valor agregado a los clientes.
Entiende las necesidades del cliente y busca exceder sus expectativas.
Es percibido por el cliente como una persona confiable que representa a la empresa.

Mantiene las 5 S en su área de trabajo

Utiliza los implementos de seguridad asignados y cumplir con las disposiciones de
seguridad establecidas en su puesto y todas las áreas de la Empresa.
Cumple con lo que establece el Reglamento interno y el de Seguridad del Trabajo.
Notifica a su Jefe Inmediato sobre actos y condiciones inseguras dentro de su puesto de
trabajo y la planta productiva en general

Enfoque a resultados
Reconoce y aprovecha las oportunidades.
Mantiene altos niveles de estándares de desempeño
Demuestra interés por el logro de metas individuales y organizacionales con compromiso.

FORTALEZAS Y ÁREAS DE OPORTUNIDAD

Indica algunas fortalezas y áreas de oportunidad particulares que identifiques en el evaluado
FORTALEZAS
ÁREAS DE OPORTUNIDAD

¿Qué le sugerirías al evaluado para mejorar su desempeño profesional y personal?

100

Anexo 10. Control Operacional (Requisitos 8.5.1 para ISO 9001 y Requisito 8.1 para ISO 45001)
HOJA DE TRABAJO ESTANDARIZADO
GRUPO: 20 N° REVISIÓN: 0 C
LOGO C
UBICACIÓN: Galpón 10 ESTACIÓN: 1 SIMBOLOGÍA
INSPECCIÓN OPERACIÓN RIESGO
CONTAMINACIÓN
PRODUCTO FINAL: Moto TRX N° TRABAJADORES: 1 CALIDAD CRÍTICA LABORAL
DESCRIPCIÓN REQUISITOS DE CALIDAD DEL
OPERACIÓN
ESTACIÓN 1 CODIGO: RV3-19 GRAFICA SECUENCIA DE ENSAMBLE
PRODUCTO
Tiempo
Tiempo 2
N° SIMBOLO NOMBRE ELEMENTO Caminar 1
(seg)
(seg)
- Motor ensamblado al chasis.
1 Ensamble Motor - Chasis 240 3 - Motor y chasis sin rayones o marcas
de herramientas.
2 Colocar Depurador 60 1 - Pernos de ensamble ajustados de
acuerdo a tabla de ajuste de torque
3 Colocar Templador de Molduras 45 1 según tabla DIN 272.

4 Colocar Soporte de Bateria 145 1

4
5 Colocar Caja de Herramientas 60 1 SEGURIDAD LABORAL EN EL TRABAJO

RIESGOS MEDIDAS
6 Extraer Impronta del Motor 45 2 3 RELEVANTES PREVENTIVAS

7 Trasladar conjunto a estacion 2 45 3 E04- Postura - Programa de

forzada de pie pausas activas

E01-
- Autonomía par
Movimientos
realizar pausas
repetitivos
- Programa de
mantenimiento
- Tapones auditivos
F-07 Ruido
- Medidas de
prevención en
TOTAL (seg) 640 12 5 6
reglamento
Tiempo de Ciclo
TIEMPO DISPONIBLE (min): 480 (Min)
10,9
Takt Time
DEMANDA DIARIA ( u ): 30 (Min)
16
Actual Takt Time
EFICIENCIA: 85% (min)
13,6 EPP A UTILIZAR

Tiempo Tiempo Caminar

N° SIMBOLO ACTIVIDADES ACICLICAS
(seg) (seg)

1 Realizar pausas activas 300 180 7

TIEMPO (Min) 8
 101
HOJA DE TRABAJO ESTANDARIZADO
GRUPO: 20 N° REVISIÓN: 0 C
LOGO C
UBICACIÓN: Galpón 10 ESTACIÓN: 1 SIMBOLOGÍA
INSPECCIÓN OPERACIÓN RIESGO
CONTAMINACIÓN
PRODUCTO FINAL: Moto TRX N° TRABAJADORES: 1 CALIDAD CRÍTICA LABORAL
DESCRIPCIÓN REQUISITOS DE CALIDAD DEL
OPERACIÓN
ESTACIÓN 2 CODIGO: RV3-19 GRAFICA SECUENCIA DE ENSAMBLE
PRODUCTO
Tiempo
Tiempo
N° SIMBOLO NOMBRE ELEMENTO Caminar 1
(seg)
(seg) 2
1 Colocar Castillo Inferior 120 2 - Asegurar el ensamble de la mordaza
de frenos delantero y posterior
Subensamble Amortiguadores con - Pernos de ensamble ajustados de
2 120 2
Llanta delantera acuerdo a tabla de ajuste de torque
según tabla DIN 272.
3 Colocar Mordaza de freno delantero 120 2
Verificar Caida y ajustar pernos del 4
4 30 1
castillo.
5 Colocar Cuerpo del Castillo Superior 45 1 SEGURIDAD LABORAL EN EL TRABAJO

RIESGOS MEDIDAS
6 Colocar tablero y cable del velocimetro 120 2 RELEVANTES PREVENTIVAS

7 Colocar Direccionales delanteros 60 1 3

- Autonomía par
Colocar Amortiguador Central E01- realizar pausas
8 90 2 Movimientos - Medidas de
Posterior
repetitivos prevención
5 reglamento

- Programa de
mantenimiento
- Tapones auditivos
F07- Ruido
- Medidas de
prevención en
TOTAL (seg) 705 13 reglamento
Tiempo de Ciclo 6
TIEMPO DISPONIBLE (min): 480 (Min)
12,0
Takt Time
DEMANDA DIARIA ( u ): 30 (Min)
16 7
Actual Takt Time
EFICIENCIA: 85% (min)
13,6 EPP A UTILIZAR

Tiempo Tiempo Caminar

N° SIMBOLO ACTIVIDADES ACICLICAS
(seg) (seg)

1 Realizar pausas activas 300 180

8
TIEMPO (Min) 8
102
HOJA DE TRABAJO ESTANDARIZADO
GRUPO: 20 N° REVISIÓN: 0 C
LOGO C
UBICACIÓN: Galpón 10 ESTACIÓN: 1 SIMBOLOGÍA
INSPECCIÓN OPERACIÓN RIESGO
CONTAMINACIÓN
PRODUCTO FINAL: Moto TRX N° TRABAJADORES: 1 CALIDAD CRÍTICA LABORAL
DESCRIPCIÓN REQUISITOS DE CALIDAD DEL
OPERACIÓN
ESTACIÓN 3 CODIGO: RV3-19 GRAFICA SECUENCIA DE ENSAMBLE
PRODUCTO
Tiempo
Tiempo
N° SIMBOLO NOMBRE ELEMENTO Caminar
(seg)
(seg) - Asegurar el ensamble de todos los
1 Colocar Cable del Choke 90 1 componentes descritos.
- Pernos de ensamble ajustados de
2 Colocar Pedal de Pasajero 90 1 acuerdo a tabla de ajuste de torque
según tabla DIN 272.
- Arnés eléctrico guiado
3 Colocar Pedal de cambios 90 1 1 2
adecuadamente por todo el chasis.

4 Colocar Manubrio y Puño Fijo 90 2

3
Colocar Manigueta de Freno delantero
5 45 1 SEGURIDAD LABORAL EN EL TRABAJO
y Puño fijo
RIESGOS MEDIDAS
6 Colocar Mando de luces 45 1 RELEVANTES PREVENTIVAS

7 Colocar Embrague 60 1 4 - Autonomía par

E01 - realizar pausas
8 Guiar Arnés 180 3 Movimientos - Medidas de
repetitivos prevención
reglamento

- Programa de
5 mantenimiento
- Tapones auditivos
F07 - Ruido
7 - Medidas de
prevención en
TOTAL (seg) 690 11 reglamento
Tiempo de Ciclo
TIEMPO DISPONIBLE (min): 480 (Min)
11,7
Takt Time 6
DEMANDA DIARIA ( u ): 30 (Min)
16
Actual Takt Time
EFICIENCIA: 85% (min)
13,6 EPP A UTILIZAR

Tiempo Tiempo Caminar

N° SIMBOLO ACTIVIDADES ACICLICAS
(seg) (seg)

1 Realizar pausas activas 300 180

8
TIEMPO (Min) 8
 HOJA DE TRABAJO ESTANDARIZADO 103
GRUPO: 20 N° REVISIÓN: 0 C
LOGO C
UBICACIÓN: Galpón 10 ESTACIÓN: 1 SIMBOLOGÍA
INSPECCIÓN OPERACIÓN RIESGO
CONTAMINACIÓN
PRODUCTO FINAL: Moto TRX N° TRABAJADORES: 1 CALIDAD CRÍTICA LABORAL
DESCRIPCIÓN REQUISITOS DE CALIDAD DEL
OPERACIÓN
ESTACIÓN 4 CODIGO: RV3-19 GRAFICA SECUENCIA DE ENSAMBLE
PRODUCTO
Tiempo
Tiempo
N° SIMBOLO NOMBRE ELEMENTO Caminar - Bornes de batería bien ajustados
(seg)
(seg) - Molduras plásticas si rayones o
2
desprendimientos de recubrimientos
1 Colocar Batería 60 1 - Tanque de combustible
Colocar Cauchos de Tanque de correctamente ajustado
2 15 1 - Tanque de combustible sin rayones
Combustible
o marcas de herramientas
3 Colocar Moldura Superior de cola 200 2 - Pernos de ensamble ajustados de
3 acuerdo a tabla de ajuste de torque
4 Colocar Parrilla 100 2 según DIN 272.

5 Colocar Tanque de Combustible 250 2 SEGURIDAD LABORAL EN EL TRABAJO

1 RIESGOS MEDIDAS
6 Colocar Molduras Plásticas 70 2 RELEVANTES PREVENTIVAS

4 - Autonomía par
E01 - realizar pausas
Movimientos - Medidas de
repetitivos prevención
5
reglamento

- Programa de
mantenimiento
- Tapones auditivos
F07 - Ruido
- Medidas de
prevención en
TOTAL (seg) 695 10 reglamento
Tiempo de Ciclo 6
TIEMPO DISPONIBLE (min): 480 (Min)
11,8
Takt Time
DEMANDA DIARIA ( u ): 30 (Min)
16
Actual Takt Time
EFICIENCIA: 85% (min)
13,6 EPP A UTILIZAR

Tiempo Tiempo Caminar

N° SIMBOLO ACTIVIDADES ACICLICAS
(seg) (seg)

1 Realizar pausas activas 300 180

TIEMPO (Min) 8
104 HOJA DE TRABAJO ESTANDARIZADO
GRUPO: 20 N° REVISIÓN: 0 C
LOGO C
UBICACIÓN: Galpón 10 ESTACIÓN: 1 SIMBOLOGÍA
INSPECCIÓN OPERACIÓN RIESGO
CONTAMINACIÓN
PRODUCTO FINAL: Moto TRX N° TRABAJADORES: 1 CALIDAD CRÍTICA LABORAL
DESCRIPCIÓN
OPERACIÓN
ESTACIÓN 5 CODIGO: RV3-19 GRAFICA SECUENCIA DE ENSAMBLE REQUISITOS DE CALIDAD DEL PRODUCTO
Tiempo
Tiempo
N° SIMBOLO NOMBRE ELEMENTO Caminar 1
(seg)
(seg) - Comprobar que las emisiones de CO2 sean
1 Colocar Faro Delantero 300 2 menores a 4.50, de acuerdo con NTE INEN
2203:2000 y el PRTE INEN 136
2 Deflector y Protector de Cadena 120 2 - Molduras plásticas si rayones o
desprendimientos de recubrimientos
- Pernos de ensamble ajustados de acuerdo a
3 Colocar Guardafango Delantero 300 2 2 tabla de ajuste de torque según DIN 272.

4 Colocar Asiento 60 2
4
5 Colocar Protector de Puño 60 1 3
SEGURIDAD LABORAL EN EL TRABAJO

RIESGOS
6 Moldura Lateral 2 en 1 60 1 RELEVANTES
MEDIDAS PREVENTIVAS

- Programa de
6 Realizar pruebas de gases 90 3
mantenimiento
F07- Ruido - Tapones auditivos
- Medidas de prevención
en reglamento
6
E01 - Movimientos Autonomía para realizar
repetitivos pausas
E04-Postura
Realizar pausas activas
5 Forzada de pie

- Uso de Equipos de
Protección
- MIP64/1 Gestión y
TOTAL (seg) 990 13 Q01 - Gases almacenamiento de
Tiempo de Ciclo (Emisión CO2) Sustancias Quìmicas
TIEMPO DISPONIBLE (min): 480 (Min)
16,7 - Respiradores con filtro
Takt Time para gases
DEMANDA DIARIA ( u ): 30 (Min)
16 Reglamento Interno de SSO

Actual Takt Time

EFICIENCIA: 85% (min)
13,6 EPP A UTILIZAR
7
Tiempo Tiempo Caminar
N° SIMBOLO ACTIVIDADES ACICLICAS
(seg) (seg)

1 Realizar pausas activas 300 180

TIEMPO (Min) 8
 105

Anexo 11. Tablero de Indicadores

LOGO TABLERO DE INDICADORES Rev: 00

FREC. DE FREC. DE
PROCESO DESCRIPCIÓN INDICADOR NORMA TIPO RESP. FÓRMULA META
MEDICIÓN EVALUACIÓN

Jefe de
Utilidad antes de impuestos
PLANEACIÓN Rentabilidad sobre Planeación
D1.1 ISO 9001 Eficiencia acumulada / Valor de activo de inicio Mensual Anual >=10%
ESTRATÉGICA activos (ROA) Control y
de año
Gestión

Jefe de
PLANEACIÓN Rentabilidad sobre Planeación
D1.1 ISO 9001 Eficiencia Utilidad antes de impuestos Mensual Anual >=9,92%
ESTRATÉGICA ventas Control y
Gestión acumulada/Ventas acumuladas

PLANEACIÓN Satisfacción del

D1.1 ISO 9001 Eficacia Jefe de Calidad Clientes sobre la meta establecida Mensual Anual Verde
ESTRATÉGICA Cliente

Asistente de
No conformidades
GESTIÓN DE LA ISO 9001 Ingeniería y
D1.2 Mayores en Auditorías Eficacia # de No Conformidades Mayores Anual Anual 0
CALIDAD ISO 45001 Aseguramiento
de Seguimiento
de la Calidad

Asistente de
Cierre de reportes de # de Reportes RR cerraros a tiempo /
GESTIÓN DE LA Ingeniería y
D1.2 Respuesta Rápida a ISO 9001 Eficacia # de Reportes RR cerraros Mensual Anual >=70%
CALIDAD Aseguramiento
Tiempo (acumulado)
de la Calidad
106

Jefe de Cumplimiento de Fechas

Incremento de
GESTIÓN Planeación Planificadas en el cronograma de
V1 portafolio ISO 9001 Eficiencia Semestral Anual ≥100%
COMERCIAL Control y lanzamiento de nuevos modelos de
Motocicletas
Gestión motocicletas.

Jefe de (Total Ventas Diversificación Reales

Cumplimiento en
GESTIÓN Eficiencia Planeación Acumuladas / Total Ventas
V1 Ventas de ISO 9001 Mensual Semestral ≥100%
COMERCIAL /Eficacia Control y diversificación Presupuestadas
Diversificación
Gestión Acumuladas)

Jefe de 1er.
Costo de Ventas / Productivi- Planeación Semestre<=95,65%
V3.3 MOTOCICLETAS ISO 9001 Costo de Ventas / Ventas motos Mensual Semestral
Ventas motos dad Control y 2do.
Gestión Semestre<=93,82%

FTQ (aprobación a la Número de Motos OK / Total de

V3.3 MOTOCICLETAS ISO 9001 Eficacia Jefe de Calidad Mensual Semestral >= 96,31%
primera vez) Motos Ensambladas

Jefe de 1er.
Mano de Obra Directa Planeación Mano de Obra Directa / Ventas Semestre<=4,69%
V3.3 MOTOCICLETAS ISO 9001 Eficiencia Mensual Semestral
/ Ventas motos Control y motos 2do.
Gestión Semestre<=4,21%

Jefe de
GESTIÓN 20 h/hom
Competencia del ISO 9001 Planeación Total Horas entrenamiento en SST y
S1 TALENTO Eficacia Mensual Anual (Capacitación y
Personal ISO 45001 Control y Calidad / Total de Trabajadores
HUMANO entrenamiento)
Gestión

Jefe de
GESTIÓN # Salidas Voluntarias del personal
ISO 9001 Planeación
S1 TALENTO Rotación del personal Eficacia (Excepto estudios) / # Prom. Total de Mensual Anual ≤5%
ISO 45001 Control y
HUMANO Trabajadores
Gestión
 107

Jefe de
GESTIÓN
ISO 9001 Planeación
S1 TALENTO Clima Laboral Eficacia % Satisfacción Semestral Anual >=75%
ISO 45001 Control y
HUMANO
Gestión

GESTIÓN DEL Aumentar el tiempo

ISO 9001 Asistente de
S3 MANTENIMIENT medio entre fallas en la Eficacia 0 Fallas en el mes Mensual Cuatrimestral 0
ISO 45001 Operaciones
O línea de Motos

Jefe de
Costo unitario CKD real / Costo
Planeación
S5 COMPRAS Precio de CKD Motos ISO 9001 Eficiencia unitario CKD presupuestado (POR Mensual Semestral <=1
Control y
MODELO DE MOTOCICLETA)
Gestión

(Stock CKD motos+ motos armadas

Jefe de en Metaltronic+ motos en >=2 meses de
Disponibilidad Planeación consignación) / Promedio de ventas disponibilidad
S5 COMPRAS ISO 9001 Eficacia Mensual Semestral
Motocicletas Control y de 4 meses proyectados (indicador <=6 meses de
Gestión calculado por modelo de moto y inventario
promediado por meses de inventario)

SEGURIDAD Y
Cero accidentes
S6 SALUD DE LOS CERO ACCIDENTES ISO 45001 Eficacia Jefe de SST Reportes de accidentes mensuales Mensual Mensual
con baja
TRABAJADORES

Reducir el riesgo físico

SEGURIDAD Y Evaluación de
ruido en el área de Evaluación en Matriz de Riesgos de
S6 SALUD DE LOS ISO 45001 Eficacia Jefe de SST Semestral Anual moderado a
ensamble de rieles y Moderado a Tolerable
TRABAJADORES tolerable
chasis
108

SEGURIDAD Y Reportar de Reportes Implementados de

S6 SALUD DE LOS Sugerencias, Actos o ISO 45001 Eficacia Jefe de SST Sugerencias Actos o Condiciones Mensual Mensual >= 4 mensuales
TRABAJADORES Condiciones Inseguras Inseguras

Programa de
100% de
SEGURIDAD Y Capacitación en
Cumplimiento del
S6 SALUD DE LOS Seguridad, Salud ISO 45002 Eficacia Jefe de SST % Cumplimiento de capacitaciones Mensual Mensual
Cronograma de
TRABAJADORES Ocupación y Medio
Capacitaciones
Ambiente

Cumplimiento de
SEGURIDAD Y 100%
presupuesto de
S6 SALUD DE LOS ISO 45003 Eficacia Jefe de SST % Cumplimiento semestral Mensual Semestral Cumplimiento del
Equipos de Protección
TRABAJADORES Presupuesto
Personal
 109

Anexo 12. Procedimiento de Revisión por la Dirección

PROCEDIMIENTO Fecha: 23/11/2020

LOGO
Referencia: ISO TS 16949, ISO 9.001, ISO 45001 Revisión: 00

P-01 REVISION GERENCIAL Página: 109 / 6

Elaborado por: Asistente de Calidad Revisado: Representante de la Aprobado: Gerente General

Dirección

1. PROPOSITO

Establecer los lineamientos para llevar a cabo las Revisiones a los Sistemas de Gestión
de Seguridad, Salud de los trabajadores y Calidad, por parte de la Alta Dirección y
asegurar así la conveniencia, adecuación, eficacia y eficiencia continua del mismo con
respecto a la evaluación de las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar
cambios en los sistemas de gestión.

Incluyendo la revisión y toma de acciones sobre los Objetivos, Políticas y Requisitos

Específicos de los Clientes.

2. ALCANCE.

Este procedimiento cubre los sistemas de gestión de Seguridad, Salud de los Trabajadores
y Calidad de la organización.

3. DEFINICIONES.

• ALTA DIRECCION: Persona o grupo de personas que dirigen y controlan al más

alto nivel una organización.
110

• COMITÉ DE REVISION GERENCIAL: Está conformado por:

ISO ISO ISO ISO ISO ISO

Nro. Asistente Nro. Asistente
9001 TS16949 45001 9001 TS16949 45001

1 Gerente General X X X 10 Jefe de Compras X X

2 Gerente Administrativo X X X 11 Jefe de Costos X X

3 Gerente Calidad X X X 12 Jefe de Calidad X X

4 Gerente Comercial X X X 13 Asistente de Calidad X X X

Jefe de Ensamble de
5 Gerente Financiero X X X 14 X
Motocicletas

Jefe de Seguridad &

6 Gerente Ingeniería X X X 15 X
Medio Ambiente

7 Gerente Producción X X X 16 Trabajadora Social X

Representante del
Representante de la
8 X X X 17 Comité de Seguridad y X
Dirección
Salud Ocupacional

Jefe de Recursos
9 X X X 18 Médico Ocupacional X
Humanos

4. RESPONSABILIDADES.

El Gerente General es responsable de:

• Asegurar que este procedimiento sea totalmente implantado y efectivo.

• Asegurar de que se establecen, implementan y mantienen los procesos necesarios

para los diferentes sistemas de gestión de Metaltronic.

• Presidir la reunión de Revisión Gerencial.

• Brindar soporte en la toma de decisiones.

• Asegurar que se establecen, miden y toman acciones respecto de la Política y

Objetivos sobre su adecuación y eficacia continuas.

• Asegurar la disponibilidad de recursos en caso de ser necesario.

• En los casos en los cuales por imprevistos no pueda asistir, delega al

Representante de la Dirección la participación en la reunión o se procede a fijar una nueva
fecha para la reunión.

Los Miembros del COMITÉ DE REVISIÓN GERENCIAL son responsables de:

• Asegurar que la política del SIG sea adecuada al propósito de Metaltronic.

 111

• Cumplir y hacer cumplir los requisitos de los clientes, legales, reglamentarios y

mejorar continuamente la eficacia de los sistemas de gestión establecidos en Metaltronic.

• Establecer, revisar, promover la ejecución, toma de acciones correctivas y/o

preventivas sobre la consecución y cumplimiento de los objetivos de Seguridad, Salud
Ocupacional y Calidad, tomando como referencia el cumplimiento de las Políticas de los
diferentes Sistemas de Gestión establecidos por Metaltronic.

• Asegurar el cumplimiento de todas las tareas que fuesen resultado de la Minuta

de Revisión Gerencial.

El Representante de la Dirección es responsable de:

• Planificar junto con el Gerente General la reunión de Revisión Gerencial y

convocar de acuerdo con el Programa Anual de Auditorías.

• Informar al COMITÉ DE REVISIÓN GERENCIAL sobre el desempeño de los

sistemas de gestión y de cualquier necesidad de mejora,

• Comunicar de los cambios que pudiesen realizarse en los diferentes sistemas de

gestión.

• Evaluar la eficacia y eficiencia de la Revisión Gerencial.

El Representante del Cliente (ISO TS 16949) es responsable de:

• Asegurar de que se tomen en cuenta las necesidades del cliente y promueva la

toma de conciencia de los requisitos de este en todos los niveles de la organización.

• Asegurarse de que se implementan los procesos apropiados para cumplir con los
requisitos de los clientes y de otras partes interesadas para alcanzar los objetivos de la
calidad.

El Asistente de Calidad es responsable de:

• Registrar los cambios y planificación de las reuniones de Revisión Gerencial en

el Programa Anual de Auditorías.
112

• Consolidar la información que será presentada al Comité de Revisión Gerencial

que es elaborada y enviada previamente por cada uno de los dueños y/o responsables de
los procesos.

• Asistir en el seguimiento sobre las resoluciones tomadas en la Revisión Gerencial

al Representante de la Dirección, mediante el uso de la Base de Reportes de Problema y
la Minuta de Revisión Gerencial.

5. PROCEDIMIENTO.

5.1.1. PLANIFICACION Y CONVOCATORIA

La Revisión Gerencial del desempeño de los Sistemas de Gestión, será planificada por el
Gerente General junto con el Representante de la Dirección, a inicio de año y registrada
en el Programa Anual de Auditorias.

La Revisión Gerencial se la realizará mínimo una vez al año para cada uno de los Sistemas
de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Calidad, en caso de requerirse una
Revisión Gerencial extraordinaria, cualquier persona del Comité Gerencial la podrá
solicitar al Gerente General.

Para el caso del cliente automotriz General Motors, se debe realizar un análisis crítico
mensual por parte de la Alta Dirección de sus Requisitos Específicos Globales y para
Sudamérica, como parte de las entradas que son parte de la Revisión Gerencial.

El Gerente General junto con el Representante de la Dirección evaluaran la necesidad de

realizar dicha reunión extraordinaria y si consideran factible la realización de esta,
convocarán una vez sea registrado y actualizado el Programa Anual de Auditorías.

El Representante de la Dirección, es el responsable de comunicar, convocar y asegurar

que se realicen las Revisiones de la Gerencia en las diferentes fechas y tiempos
establecidos en el Programa Anual de Auditorías.

5.1.2. ENTRADAS DE LA REVISION GERENCIAL

La información que es considerada como entrada para la realización de la Revisión

Gerencial se detalla a continuación:
 113

ISO ISO IATF

REQUISITOS
9001 45001 16949

El estado en el que se encuentran las acciones de las

X X X
revisiones por la dirección previas

Los cambios en las cuestiones internas o externas que son

referentes al Sistema de Integrado de Gestión de la X X X
Calidad y la SST

La información sobre el desempeño y la eficiencia del

Sistema de Integrado de Gestión de la Calidad y la SST X X X
incluyendo todas las tendencias según:

La satisfacción del cliente y las necesidades y

X X X
expectativas de las partes interesadas.

El grado en el que se han conseguido los objetivos de la

X X
calidad y seguridad, y la política Integrada

El desempeño de todos los procesos y la conformidad de

X X
los productos

Los incidentes, no conformidades, acciones correctivas y

X X
mejora continua;

Los resultados obtenidos por el seguimiento y la

X X
medición

Los resultados de las auditorías (internas, externas) X X

El desempeño de los proveedores externos X X

Las comunicaciones pertinentes con las partes

X X
interesadas

Los resultados de la evaluación del cumplimiento con los

X
requisitos legales y otros requisitos

La consulta y la participación de los trabajadores X

114

La adecuación de los recursos para mantener un sistema

X X X
de gestión integrado eficaz

La eficacia de las acciones que se toman para abordar los

riesgos y las oportunidades.

Las oportunidades de mejora. X X X

La evaluación de los resultados de los indicadores de

satisfacción de GM vía Respuesta rápida, Top focus, BID X
List y Six Panel

La evaluación de la eficacia de las herramientas BIQS X

Evaluación del estado del PPAP (Aprobado y validado en

X
el GQTS)

Evaluación del estado del Run & Rate versus el volumen

X
actual contratado

La evaluación de los costos de no calidad (Incluir como

mínimo el costo de devoluciones, reclamos, servicio de
X
asistencia técnica para vehículos 0Km incluyendo multas
y penalidades aplicadas por GM.

Durante la ejecución de la reunión el Asistente de Calidad toma nota y registra los

resultados, compromisos, responsables y las fechas a cumplirse de la Minuta de Revisión
Gerencial mediante el uso del formato RD1-1 Minuta de Reunión.

El Representante de la Dirección junto con el Asistente de Calidad, consolidan el Acta de

Revisión Gerencial, para posteriormente comunicar y enviar a los Miembros del Comité
de Revisión Gerencial los compromisos y acuerdos que deberán ser cumplidos en los
tiempos establecidos en el P-04 Acción Correctiva / Preventiva y/o tomar las
correcciones, de manera inmediata sobre los temas tratados que serán registrados en la
Minuta de Reunión.
 115

5.1.3. MEDICION

La medición de los índices e indicadores de la Revisión Gerencial son los que se registran
en el Tablero de Control y/o en las caracterizaciones de cada uno de los procesos que son
establecidos y acordados en la Planeación Estratégica anual de la compañía.

Durante la Revisión Gerencial se verifica, analiza y toma acciones correctivas sobre el

desempeño de los datos presentados, en el caso de que sean establecidos

compromisos, correcciones o acciones correctivas sobre los mismos, se da seguimiento a

través de las Actas de Revisión Gerencial y la RS2-35 Base de Reportes de Problemas
por parte del Asistente de Calidad.

La eficacia y eficiencia de la Revisión por la Dirección, estará dado por el porcentaje de

cierre de los reportes de problema o correcciones a tiempo, que fueron levantados de
acuerdo con los compromisos de la minuta de la última Revisión Gerencial.

Cuando no se cumplan las metas establecidas en los distintos índices e indicadores de

gestión, el Representante de la Dirección solicitará al Asistente de Calidad procederá a
abrir una solicitud de acción correctiva de acuerdo con el P-04 Acción Correctiva/
Preventiva cuando aplique o solicita la toma de acciones inmediatas que deberá ser
diligenciado por el dueño del proceso que este afectado.

Diversos programas y metodologías GM, pueden generar planes de acción que deben ser
incluidos en un único masterdot. Ejemplos son: resultados de las auditorías QSB,
resultados de Auditorías CQI’s, acciones que se derivan de Embarques Controlados Nivel
1 y 2, Auditorías de PCPA’s, análisis de PPAP, resultado de Run at Rate (GP-9), Top
Focus, Plant Disruption Prevention, entre otros. Los planes de acción deben ser aprobados
por SQ&D.

Si existen incumplimientos en las metas de los indicadores de forma recurrente y si ya

fue emitida una RS2-4 Solicitud de Acción Correctiva/ Preventiva, no se vuelve a abrir
un nuevo reporte sino que permanece el mismo abierto hasta que se pueda verificar la
eficacia y eficiencia de las acciones planteadas a través de la mejora del mismo índice o
indicador y se registra el cierre en la RS2-35 Base de Reportes de Problemas por parte
del Asistente de Calidad.
116

Los tiempos para cerrar dichos compromisos son los establecidos en P-04 Acción
Correctiva / Preventiva (40 días), en el caso de que no se pueda cerrar un reporte en los
tiempos establecidos se presenta un análisis donde se expone y justifica que la solución
no depende de la gestión del dueño del problema sino de factores externos ajenos a
Metaltronic, son revisados los argumentos y si son válidos el único que puede aprobar el
cierre del reporte en función del análisis presentado es el Gerente General.

5.1.4. TOMA DE DECISIONES

Cada uno de los miembros del Comité de Revisión Gerencial, una vez sean comunicados
mediante el Acta de Revisión Gerencial, deberán tomar acciones respecto de los
compromisos adquiridos, que fuesen resultado de la Revisión Gerencial y se deberá
documentar los planes de acción respectivos según aplique para eliminar esta condición
de acuerdo con el P-04 Acción Correctiva / Preventiva.

5.1.5. SEGUIMIENTO

La Gerencia responsable de área, debe asegurarse de que se realizan las correcciones y/o
se toman las acciones correctivas necesarias sin demora injustificada para eliminar las no
conformidades detectadas y sus causas en la Revisión Gerencial con relación a la eficacia
y eficiencia de los indicadores de gestión.

Para el caso de la evaluación del desempeño enviada por los clientes se procederá de
acuerdo al Instructivo ID1-1 Revisión de Calificaciones del Cliente.

El Asistente de Calidad realiza un seguimiento periódico con el fin de que estas acciones
sean ejecutadas dentro de los plazos acordados y pueda registrar el cumplimiento de los
compromisos de la Revisión Gerencial.

El Representante de la Dirección deberá informar a la Gerencia General, sobre el avance

y cierre de las correcciones y/o acciones correctivas que fueron resultado de la Revisión
Gerencial, de acuerdo a los plazos establecidos en el P-04 Acción Correctiva / Preventiva.

En el caso de que se identifiquen retrasos en la ejecución de las actividades acordadas

para el cierre de los incumplimientos el Representante de la Dirección comunicará de
inmediato a la Gerencia General para que sean retroalimentados los involucrados y se
tomen acciones inmediatas.
 117

Referencias

• Revisión de Calificaciones del Cliente ID1-1

• Manual de Calidad Motocicletas. MC

• Manual de Calidad. MC

• Norma ISO 9001

• Norma ISO TS16949

• Acción Correctiva / Preventiva P-04

• Requisitos Específicos de los Clientes

• Requisitos legales y/o reglamentarios

Tiempo de
Código Nombre Formato Responsable Ubicación
retención

RD1-1 Minuta de Reunión Definido 3 años Asistente de SGC Estantería Calidad

RD1-2 Tablero de Control Libre 3 años Jefe de Costos En computador

RS2-5 Programa Anual de Auditorías Definido 3 años Asistente de Calidad Estantería Calidad

Presentación Revisión
RD1-3 Libre 3 años Asistente de Calidad Estantería Calidad
Gerencial

RD1-4 Acta de Revisión Gerencial Libre 3 años Asistente de Calidad Estantería Calidad

Solicitud de Acción
RS2-2 Definido 3 años Asistente de Calidad Estantería Calidad
Correctiva/ Preventiva

Base de Reportes de
RS2-35 Definido 3 años Asistente de Calidad En carpeta de Red
Problema
118

Anexo 13. Procedimiento de Auditoría Interna

PROCEDIMIENTO Fecha: 23-11-2020

LOGO Revisión: 00
Referencia: IATF 16949:2.009, Norma ISO
9.001:2015, ISO 45001:2018
P-05 AUDITORIAS INTERNAS DEL SIG Página: 118 / 10

Elaborado por: Auditor Líder Revisado por: Gerente General Aprobado por: Gerente General

1 PROPOSITO.

Verificar que se ha implementado y mantenido el Sistema Integrado de Gestión y que el

mismo sea conveniente, adecuado, eficaz y eficiente para alcanzar las Políticas y
Objetivos planteados por la organización de acuerdo con los requisitos de Normas ISO
9001 e ISO 45001.

2 ALCANCE.

Este procedimiento cubre la Auditoría Interna de los requisitos del sistema integrado de
gestión.

3 DEFINICIONES.

• Auditorías Internas de los Sistemas de Gestión: Proceso sistemático,

independiente y documentado, que realiza internamente la organización, para
obtener evidencias y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el
grado en que se cumplen los requisitos, la Política y los Procesos del Sistema de
Gestión.
• Sistema Integrado de gestión: Conjunto de elementos interrelacionados utilizados
para satisfacer los requisitos de los clientes con el menor riesgo posible para la
seguridad y salud de los trabajadores
• Auditor Interno: Auditor con la competencia, designado para llevar a cabo una
auditoría.
• Auditado: Organización que es auditada.
• Proceso Auditado: Proceso sometido a Auditoría.
• Programa de Auditoría: Conjunto de una o más auditorías planificadas para un
período de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
• Plan de Auditoría: Descripción de los detalles acordados de una auditoría.
 119

• Hallazgo de Auditoria: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria

recopilada frente a los criterios de auditoría. Los hallazgos de auditoría indican
conformidad o no conformidad.
• Acción Correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad
detectada u otra situación no deseable.

4 RESPONSABILIDADES.

El Representante del SIG es el responsable de:

• Asegurar que este procedimiento sea totalmente implantado y efectivo.

• Revisar y Verificar el Programa Anual de Auditorías.

El Gerente de Calidad y SST es responsable de:

• Asegurar el cumplimiento del plan de auditoria.

• Coordinar las reuniones con los auditores y auditados.
• Elaborar y acordar con el Equipo de Auditores el Programa Anual de
Auditorías.
• Dar seguimiento al Proceso de Auditorías.
• Consolidar y presentar el informe de auditoría en la reunión de cierre.
• Emitir el Informe de Auditoría juntamente con el Auditor Responsable.

El Auditor Interno es encargado de:

• Planificar y realizar las auditorías internas.

• Verificar que las acciones correctivas planteadas eliminen las causas raíz de las
no conformidades.

El Dueño del Proceso y/o Auditado es responsable de:

• Asegurar de que se realizan las correcciones y se toman las acciones correctivas

necesarias sin demora injustificada para eliminar las no conformidades detectadas y sus
causas.

El Asistente de Calidad es responsable de:

• Registrar y almacenar los Informes de auditorías.

• Emitir y registrar las acciones correctivas en la Base de Reportes de Problema.

120

5 PROCEDIMIENTO.

5.1 SELECCION DE EQUIPO DE AUDITORES.

El Equipo de Auditores Internos de los diferentes Sistemas de Gestión, será designado

por el Gerente General, para lo cual el Representante del SIG propondrá una lista de
posibles opciones, de las cuales se escogen a varias personas de los diferentes procesos
considerando su competencia para la realización de dicho proceso.

ISO 9001 / AITF 16949

• Curso de Auditor Interno

• Cursos sobre requisitos
específicos del cliente
• Curso de manuales de referencia
Core Tools
• Participar en mínimo 2
auditorías como acompañantes
• Conducir una auditoría bajo
supervisor de un instructor

ISO 45001

Curso de Auditor Interno

Fundamentos básicos de seguridad y

salud de los trabajadores

Conocimientos de requisitos ISO

45001

Conocimiento de requisitos legales y

otros requisitos vigentes

Participar en al menos 3 auditorías o

5 inspecciones de seguridad
 121

5.3 PROGRAMA DE AUDITORIAS

5.3.1 CRITERIOS PARA DEFINIR FRECUENCIA DE AUDITORIAS.

Cuando se planifica la ejecución de un ciclo de auditorías, el criterio a considerarse será

el tomado por el Auditor Líder que será validado y aprobado por la Gerencia General.

Cuando ya se han iniciado los ciclos de seguimiento de las diferentes auditorías, los
criterios que se toman en cuenta para definir la frecuencia de Auditorías son: la
importancia, el estado del proceso a auditar y los resultados de auditorías previas, según
la siguiente tabla de priorización:

Procesos de Valor 20 1-10 10 1-3 10

Importancia

No Conformidades
Reportes de Problema

Procesos de Reportes de
(I)

10 11-20 20 Mayores 4-5 20

Externas
Dirección Problem as de Clientes
Abiertos (E)

Procesos de

Resultados de Auditorías
5 ≥21 50 ≥6 50
Soporte
1-10 5 1-3 5
Reportes de Problem a
11-20 10 Menores 4-5 10
Internos

(RA)
≥21 20 ≥6 20
Procesos sin
0 0 1-3 5

Conformidades
problem as
Mayores

Internas
4-5 10

No
≥6 15
1-3 1
Menores 4-5 3
≥6 5
Procesos sin no
0 0
conform idades

Rangos Nro. Auditorías

Evaluación Adicionales
Aumento de
Frecuencia

5 60 1

61 120 2
121 180 3

Valores
EJEMPLO Obtenido

Descripción Datos Frecuencia I E RA

Proceso: Ingeniería 20

Reportes de Problem a Abiertos

Reportes de Problem as Clientes 5 Semestral 10
Reportes de Problem as Internos 11 Semestral 10

No Conform idades Externas

Mayores 1 Semestral 10
Menores 3 Semestral 5
No Conform idades Internas
Mayores 2 Semestral 5
Menores 5 Semestral 3

Subtotales: 20 20 23

Total: 63
122

5.3.2 PROGRAMA Y PLAN GENERAL DE AUDITORIA.

Durante el último trimestre del año, el Auditor Líder propone al Equipo Auditor un
Programa Anual de Auditorías, considerando los siguientes puntos:

Requisitos de los estándares internacionales ISO 9001 e ISO 45001

La consulta a los trabajadores para recolectar información sobre seguridad y salud

pertinente a tomar en cuenta en la programación

Se debe tener en cuenta la objetividad e imparcialidad de la auditoría, de modo que los

auditores no auditen su propio trabajo.

Paralelamente a la aprobación del Programa de Auditoría, se presenta y aprueban los

Planes Generales de Auditoría para el nuevo ciclo de auditoría, considerando que en los
mismos se designará al o los Auditores Responsables de ejecutar el plan y el período
específico para cumplir con el mismo.

5.4 REUNION DE APERTURA DEL CICLO DE AUDITORIAS.

El Auditor Líder convoca a inicios de cada ciclo de auditoría a los Auditores Internos a
mantener una reunión recordatoria de las actividades a realizar en el proceso de auditoría.

Se comunica, despliega y explica el contenido del Programa Anual de Auditorías, es decir

confirma la designación del Proceso a auditar para cada Auditor, esto cada vez que se
modifique dicho Programa.

5.5 INICIO DE AUDITORIA.

El Asistente de Calidad previa aprobación del Gerente General y previa revisión del
Auditor Líder a través de un correo electrónico comunicará a los auditados el inicio de
las Auditorías para el cumplimiento del Programa Anual de Auditorías en el cual se
comunicarán los objetivos, alcance y criterios del Programa, solicitando colaboración y
tiempo a los Responsables del Proceso Auditado para el desarrollo de las Auditorías.

5.6 PREPARACION DE ACTIVIDADES DE AUDITORIA.

5.6.1 Preparación del Plan de Auditoría.

El Auditor Responsable asignado a cada proceso prepara el Plan de Auditoría que es una
descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría, considerando
el efecto de las actividades de auditoría en los procesos del auditado para llegar a un
 123

acuerdo entre Auditores y Auditados, programando y coordinando el cumplimiento de las

actividades de auditoría y se realicen en las fechas planificadas.

5.6.2 Elaboración de la Lista de Verificación.

Cada Auditor elabora su lista de verificación, correspondiente a su tarea específica, se

puede utilizar como referencia criterios de auditoría tales como: la Especificación Técnica
IATF 16949, Norma ISO 9001, ISO 45001:2018, documentos e instructivos de referencia
detallados en el Plan de Auditoría. La Lista de Verificación es usada por el auditor como
guía, ayuda memoria y para reunir evidencia objetiva de la ejecución de la auditoría.

5.7 REALIZACION DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORIA.

5.7.1 Realización de la Reunión de Apertura.

Es una reunión introductoria dirigida por el Auditor Líder y con la participación de los
Auditores responsables junto con los Responsables de los procesos auditados, donde se
realizan las siguientes actividades:

• Presentar el Plan de Auditorías.

• Indicar el alcance y objetivos de la auditoría.

• Proporcionar un resumen de los métodos a ser usados al conducir la auditoría.

• Presentar a los Miembros del Equipo Auditor, cuando aplique.

• Indicar la fecha y hora para la Reunión de Cierre.

• Aclarar cualquier detalle del Plan de Auditoría.

En dicha reunión se pueden proponer cambios a la planificación, considerando la

disponibilidad, tiempo de los Auditados y si existen modificaciones se las reportará de
inmediato al Asistente de Calidad para su modificación y posterior aprobación de la
Gerencia General.

5.7.2 Auditoría en Sitio.

La Auditoría en sitio se la realiza de acuerdo con el Plan de Auditoría.

Si el proceso a ser auditado se ejecuta en dos o más turnos, el auditor debe garantizar que
la auditoría cubre los turnos establecidos.
124

La auditoría en sitio se encarga de verificar documentalmente y en piso el mantenimiento

de los diferentes Sistemas de Gestión en cuanto a su implementación y adecuación.

5.7.3 Generación de Hallazgos de la Auditoría.

La evidencia recopilada por los Auditores Internos en la Lista de Verificación se debe

evaluar frente a los Criterios de Auditoría y de esta manera se generan los hallazgos de la
auditoría.

Dependiendo de los hallazgos encontrados, estos pueden demostrar conformidad o no

conformidad con los Criterios de auditoría. Si demuestran no conformidad estos se
clasifican en mayores y menores, dependiendo de la criticidad que determine el Auditor.

Los hallazgos de auditoría serán considerados para emitir conclusiones y pueden tratar
aspectos tales como:

• El grado de conformidad de los Sistemas de Gestión.

• Consecuencias directas e indirectas que pudieran derivarse de los hallazgos.

5.7.4 Reunión de Cierre.

A la reunión de cierre asisten las mismas personas de la reunión de apertura. El propósito

de esta reunión, dirigida por el Auditor Líder, es comunicar los hallazgos y conclusiones
de la auditoría.

La metodología que debe seguir el Auditor Líder es:

• Agradecer a los auditados por su ayuda y colaboración.

• Dar una impresión general del proceso auditado y un breve resumen de los puntos
positivos que se encontraron.

• Comunicar los hallazgos y conclusiones de la auditoría al responsable del proceso

auditado.

• Invitar a los asistentes a discutir puntos específicos.

• Comunicar la fecha máxima de entrega de los planes de acción correctiva

ejecutados, por parte del Responsable del proceso auditado.

• Explicar las acciones de seguimiento a ser tomadas.

 125

5.8 INFORME DE AUDITORIA.

5.8.1 Preparación del Informe de Auditoría.

Cada Auditor Responsable realiza un Informe Parcial de Auditoría, el mismo es entregado

al Auditor Líder para que sea analizado y verificado para que luego el mismo compile los
resultados y realice el Informe de Auditoría General.

5.8.2 Distribución del Informe de Auditoría.

El Auditor Líder distribuye el Informe de Auditoría General a los Gerentes de los

procesos auditados en la Reunión de Cierre, esto previa aceptación de los informes
parciales aceptados por los Gerentes de área durante o antes de la Reunión de Cierre para
evitar conflictos y apelaciones de último momento a la entrega de los reportes de Solicitud
de Acción Correctiva/Preventiva generados de los hallazgos identificados durante la
auditoría interna.

En el reverso del formato Informe de Auditoría se encuentran detalladas las definiciones

y una guía para poder llenarlo.

5.8.3 Emisión y Entrega de Solicitudes de Acción Correctiva / Preventiva.

Cada no conformidad encontrada mayor o menor y detallada en el Informe de Auditoría

es registrada por el Asistente de Calidad y durante la Reunión de Cierre entregada por el
Auditor Líder al Gerente responsable del proceso auditado en el formato Solicitud de
Acción Correctiva / Preventiva para su trámite en función de los plazos establecidos en
el procedimiento P-04 Procedimiento Acciones Correctivas / Preventivas.

5.9 FINALIZACION DE LA AUDITORIA.

El proceso de Auditorías termina cuando se han cumplido los pasos anteriores.

5.10 REALIZACION DE SEGUIMIENTO A LA AUDITORIA.

Para garantizar la efectividad del cierre de las Solicitudes de Acción Correctiva /

Preventiva abiertas en el proceso de auditoría se han establecido seguimientos en el
mismo Cronograma de Auditorías y es responsabilidad de los Auditores Internos el
revisar y aprobar que los planes de acción propuestos han sido eficaces y que se da por
solventados los hallazgos identificados.
126

5.11 COMUNICACION DE RESULTADOS DE AUDITORIAS A LA ALTA

DIRECCION.

Luego de concluido el ciclo de Auditorías se comunican sus resultados al Comité

Gerencial en la Reunión de Revisión Gerencial por parte del Gerente de Calidad.

5.12 INDICES E INDICADORES.

Los índices e indicadores que se utilizaran para medir la eficiencia y eficacia del proceso
son:

Índices Fórmula de Cálculo Meta Frecuencia Tipo

% Cumplimiento
# Auditorías Realizadas / # Auditorías C / ciclo de
del Cronograma de 100% Eficacia
Planificadas Auditoría
Auditorías
C / ciclo
% Cierre en el # de SACP Cerrados a tiempo / Total de
85% de Eficiencia
tiempo de SACP SACP emitidos
Auditoría
% Avance
cumplimiento # de Informes de Auditoría Cerrados / C / ciclo de
100% Eficacia
Seguimiento de Total de Informes de Auditoría emitidos Auditoría
Auditorías
 127

Anexo 14. Programa de Auditorías Integrado

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS Fecha:

ISO 9001; ISO 45001 Revisión: 00

Auditar los procesos y actividades de los Sistemas de Gestión de Calidad y Seguridad y Salud de los Trabajadores de la organización
OBJETIVOS:
Evaluar la implantación y efectividad de los Sistemas de Gestión de Calidad y de Seguridad y Salud de los trabajadores de acuerdo con los requisitos establecidos por las Normas ISO 9001:2008 e ISO 45001

ALCANCE: Todos los procesos de la organización.

Norma ISO 9001:2015, ISO 45001:2018, Manuales de Calidad / Seguridad, Caracterizaciones de proceso, Procedimientos, Instructivos, Registros, Programas, Planes y Requisitos Legales aplicables a los procesos de los
CRITERIOS DE AUDITORIA:
Sistemas de Gestión.
Auditor Líder: Coordinar las reuniones con los auditores, asegurar el cumplimiento del Plan de Auditoría, consolidar y presentar el Informe de Auditoría Final en la reunión de cierre.
Auditores: Preparar el Plan de Auditoría, Ejecutar el Plan de Auditoría, recoger evidencia de seguimiento de efectividad de las acciones correctivas y presentar el informe del cumplimiento de las acciones correctivas y
RESPONSABILIDADES: preventivas al Auditor Líder. Preparar el Informe de Auditoría para entregar al Auditor Líder.
Auditados: Contar con documentación, presentar evidencias, colaborar con el desarrollo de la Auditoría, mostrar situación actual de las acciones correctivas y preventivas, establecer el plan de acción y determinación de
causas raiz.
PROCEDIMIENTO: Procedimiento de Auditoría Internas.
RECURSOS: Humanos, Suministros y Equipos (Hardware y Software).

ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE RESP. DEL
Nº PROCESO AUDITADO
5 12 19 26 2 9 16 23 2 9 16 23 1 6 13 20 27 4 11 18 25 1 8 15 22 1 6 13 20 27 3 10 17 24 1 7 14 21 28 5 12 19 26 2 9 16 23 1 7 14 21 28 PROCESO:

Responsabilidad de la Gerente
1
Dirección General

Gerente

AUDITORIA EXTERNA INTEGRADA ISO 45001 E ISO 9001

AUDITORIA INTERNA INTEGRADA ISO 9001 E ISO 45001
2 Gestión Comercial
Comercial

Gerente de
4 Producción
AUDITORIA INTERNA ISO 45001

Producción
AUDITORIA INTERNA ISO 9001

Gerente de
5 Ensamble de Motocicletas
Producción

Gestión del Talento Gerente

6
Humano Administrativo

Gerente de
7 Gestión de Calidad
Calidad

Gerente de
8 Gestión de Mantenimiento
Ingeniería

Gerente
9 Compras
Financiero

NOMENCLATURA AUDITORÍA ISO 9001 AUDITORÍA ISO 45001 AUDITORIA INTERNA INTEGRADA 9001 / 45001 AUDITORÍA EXTERNA INTEGRADA
128

Anexo 15. Calificación de Auditores de Sistemas Integrados

CALIFICACION DE AUDITORES INTERNOS Fecha:

ISO 9001 e ISO 45001 Revisión:

COMPETENCIA DESCRIPCION Auditor 1 Auditor 2 Auditor 3 Auditor 4 Auditor 5 Auditor 6 Auditor 7 Auditor 8

Secundaria

Técnica (Técnico Superior)

Tecnología
Educación Formal
Licenciatura

Superior X X X X X X

Maestría X X

1 año X X

2 años X
Experiencia
profesional en la 3 años
organización
4 años X

5 años o más X X X X

Curso de conocimiento y comprensión de la norma ISO 9001 X X X X X X X X

Curso de auditor interno ISO 19011 X X X

Entrenamiento Curso de conocimiento y comprensión de la norma ISO 45001

Curso sobre los requisitos específicos del cliente

Curso sobre manuales de referencia

 129

Curso Básico en Seguridad y Salud del Trabajo X X X X X X

Conocimientos de Requisitos Legales y otros Requisitos vigentes X X X X X X

Participar en al menos 5 inspecciones de Seguridad X

Participar mínimo en dos auditorías como acompañante. X X X X X X

Conducir una auditoría bajo la supervisión de un instructor. X X X X X X

1 a 5 Auditorías X X X

6 a 10 Auditorías
Experiencia como
auditor líder de 11 a 15 Auditorías
SGC
16 a 20 Auditorías

Más de 20 Auditorías

EN EN
CALIFICADO CALIFICADO CALIFICADO CALIFICADO CALIFICADO CALIFICADO
FORMACIÓN FORMACIÓN
ESTATUS DEL AUDITOR
130

Anexo 16. Procedimiento de Acciones Correctivas Integrado

PROCEDIMIENTO Fecha:
LOGO Referencia: Norma ISO 9.001, ISO 45001 Revisión:
ACCIÓN CORRECTIVA
Elaborado por: Jefe de Revisado: Gerente de Aprobado: Gerente General
Calidad Calidad

1. PROPÓSITO:

Tomar acciones para eliminar las causas de las no conformidades reales y potenciales con
objeto de prevenir que ocurran o vuelvan a ocurrir.

2. ALCANCE:

Este procedimiento cubre los Sistema de Gestión que la organización ha implementado,

para su gestión en temas de: Calidad y Seguridad y Salud en el Trabajo.

3. DEFINICIONES:

CALIDAD

• Acciones Correctivas: Acción tomada para eliminar la causa de una no

conformidad detectada u otra situación no deseable.
La acción correctiva se toma para prevenir que algo vuelva a producirse,
mientras que la acción preventiva se toma para prevenir que algo vuelva a
producirse
• Corrección: Acción tomada para eliminar una no conformidad detectada.
• Una corrección puede ser, por ejemplo, un reproceso o una reclasificación.
• Mejora Continua: Actividad recurrente para aumentar la capacidad para
cumplir los requisitos

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

• Acto Inseguro: Es toda actividad que por acción u omisión del trabajador
conlleva a la violación de un procedimiento, norma, reglamento o práctica
segura establecida, tanto por el Estado como por la Empresa, que puede
producir incidente, accidente de trabajo, enfermedad ocupacional o fatiga
personal.
 131

• Condición Insegura: Es cualquier situación o característica física o ambiental

previsible que se desvía de aquella que es aceptable, normal o correcta, capaz
de producir un accidente de trabajo, enfermedad ocupacional o fatiga al
trabajador.
• Incidente: Evento(s) relacionado con el trabajo en que la lesión o fatalidad
ocurren, o podrían haber ocurrido.
• Accidente: Es un incidente que ha dado lugar a una lesión, enfermedad o
fatalidad.

4. RESPONSABILIDADES:

Gerente de Calidad: Es responsable de:

• Asegurar de que este procedimiento sea implementado y mantenido.

Gerente de Producción: Es responsable de:

• Liderar la reunión de Respuesta Rápida

• Dar seguimiento a los reportes de solución de problemas y apoyar a los
diferentes responsables de la solución de estos.

Jefe de SST: Es responsable de:

• Dar el seguimiento y control reportes de Seguridad Industrial, en los diferentes

niveles que se encuentra descrito en este procedimiento.

Médico Ocupacional: Es responsable de:

• Dar el seguimiento y control a los reportes de Salud Ocupacional, en los

diferentes niveles que se encuentra descrito en este procedimiento.

Personal en General: Es responsable de:

• Seguir este procedimiento para la determinación de planes de acción, frente a

las no conformidades reales y/o potenciales detectadas.
132

5. PROCEDIMIENTO:

5.1. ACCION PREVENTIVA

CALIDAD

En el caso de las Acciones Preventivas Metaltronic sigue el mismo proceso que para las
Acciones Correctivas, considerando que en este caso se toman acciones para eliminar las
causas de no conformidades potenciales que puedan ocurrir.

Las acciones preventivas deben ser apropiadas a los efectos de los problemas y causas
raíz potencial y documentadas en el formato RS2-2 Solicitud de Acción Correctiva

La Solicitud de Acción Correctiva en su formato tiene establecida la metodología a seguir

para llegar a la causa raíz y solución definitiva, en el mismo se detallan los pasos para la
Solución o Prevención de Problemas; la metodología para gestionar las acciones
correctivas es usada para las acciones preventivas y análisis de causa raíz potencial.

SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Para la emisión de acciones preventivas bajo el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud

Ocupacional se empleará el Reporte de Actos y/o Condiciones Inseguras.

5.2. ACCION CORRECTIVA

5.2.1. ENTRADAS A CONSIDERAR PARA EMITIR UN REPORTE DE

ACCIÓN CORRECTIVA

Metaltronic, en función de sus Sistemas de Gestión, ha identificado las siguientes entradas

y condiciones para la apertura de una Acción Correctiva, sin ser necesariamente
excluyentes de cualquier condición adicional no identificada y que amerite la apertura de
una acción correctiva, la cual será reportada en el formato RS2-2 Solicitud de Acción
Correctiva. Lo anterior no excluye a que el Gerente de Calidad solicite la apertura de una
Solicitud de Acción Correctiva en función de su criterio y criticidad del modo de falla
detectado o reportado.
 133

Criterios de Apertura de Solicitud de

Nro. ISO 9001 ISO 45001
Acción Correctiva

1 Reclamos y/o Quejas de los Clientes. X

Incumplimiento a la meta de Aceptación a
2 X
la Primera Vez (Indicador Mensual).
Productos y/o procesos que no son
3 X
conformes con los requisitos
Evaluaciones del Cliente con bajo
4 X
desempeño
5 Paras de Línea en los Clientes X
Investigación de Accidentes y/o
6 X
enfermedades ocupacionales
Identificación de peligros nuevos o
7 X
diferentes
8 Necesidad de Controles nuevos o cambios X
Resultados de las Revisiones por la
9 X X
Dirección
Resultados de los Procesos de Auditoría
10 X X
Interna / Externa
11 Resultados planificados no alcanzados X X
Objetivos de Seguridad y Salud, Calidad que
12 X X
no se han alcanzado
Incumplimiento a los Índices e Indicadores
13 X X
de los Sistema de Gestión

5.2.2. DENUNCIA DE UN PROBLEMA Y SOLICITUD DE ACCIÓN

CORRECTIVA

5.2.2.1. PROBLEMAS INTERNOS

Todo el personal de Metaltronic, pueden y deben identificar no conformidades reales y/o

potenciales de acuerdo con las diferentes entradas descritas anteriormente, es responsable
de denunciarlo deberá notificarlo a su Jefatura correspondiente para su registro y emisión
en el Formato RS2-2 Solicitud de Acción Correctiva a su respectivo Jefe de área.

En caso de existir desviaciones a los procesos productivos, de sistemas de gestión, los

dueños de cada una de las herramientas y responsables de procesos son los encargados de
solicitar la apertura de una Solicitud de Acción Correctiva.

Para considerar todos los elementos en el caso de un Accidente y/o Enfermedad

Ocupacional, se procederá de acuerdo con los instructivos de Investigación de Accidentes
134

y/o Enfermedades, donde se describe la metodología a seguir para determinar las causas
raíz y la toma de acciones correctivas sobre las mismas.

5.2.2.2. PROBLEMAS EN LOS CLIENTES

Todos los reportes y quejas de los clientes serán recibidos por el Jefe de Calidad con copia
al Gerente y Asistente de Calidad, para posteriormente ser comunicados y entregados a
los responsables de diligenciar el proceso de solución de problemas.

Para validar la aplicación de la metodología de solución de problemas o no conformidad

el equipo multidisciplinario debe incluir al menos a una persona de Calidad como por
ejemplo el Gerente de Calidad o Jefe de Calidad los cuales como una de sus funciones en
el equipo constatarán, verificarán y aprobarán que la metodología y el análisis de causa
raíz sea aplicado y este orientado a la eliminación del problema. Dicha validación quedará
registrada mediante la firma en el formato RS2-2 Solicitud de Acción Correctiva.

5.2.2.3. FORMACIÓN DEL EQUIPO MULTIDISCIPLINARIO

El equipo multidisciplinario debe ser conformado por un miembro de cada área que tenga
autoridad y responsabilidad sobre el proceso causante del problema o no conformidad, en
el equipo multidisciplinario debe incluir al menos una persona de Ingeniería, quienes a la
vez puedan establecer planes de acción orientados a la eliminación de la causa raíz,
cuando aplique para problemas de seguridad industrial y saludo ocupacional el equipo
debe incluir al menos una persona una persona de esta área.

5.2.2.4. PROBLEMAS INTERNOS DE SST

Para el caso de un Accidente, la Jefe de SST liderará la Investigación y en el caso de una

Enfermedad Ocupacional el Médico Ocupacional respectivamente, y se procederá de
acuerdo con los instructivos de Investigación de Accidentes y/o Enfermedades, donde se
describe la metodología a seguir.

En el caso de los Actos y/o Condiciones Inseguras, los Jefes de Área son responsables de
tomar las acciones necesarias para eliminar y/o reducir los actos y/o condiciones
inseguras reportadas, las mismas son monitoreadas y son llevadas en el RP61/4
Seguimiento de Actos y Condiciones Inseguras, las mismas serán registradas por la Jefe
de SST.
 135

Si las acciones planteadas para reducir los actos y/o condiciones inseguras están fuera del
alcance de decisión las Jefaturas, Supervisiones y Lideres de Equipo, el responsable
entregará el reporte de actos y condiciones inseguras a al Jefe de SST quién remitirá el
mismo al Comité Paritario de Seguridad para que se gestione las actividades y recursos
necesarios para su cierre.

5.2.3. ACCIONES INMEDIATAS

5.2.3.1. CONTENCIÓN (ISO 9001)

Mientras se codifica y registra el Formato RS2-2 Solicitud de Acción Correctiva, el Líder

de Respuesta Rápida y/o Jefe de Aseguramiento de Calidad, deberán notificar al
Responsable de la Solución de Problemas, que debe aplicar acciones inmediatas “Curita”
para contener el problema y evitar el uso y/o envío no intencional de productos no
conformes, cuando aplique se debe llenar el Formato RS2-18 Registro de Contención,
para identificar la cantidad real de no conformes y garantizar el trato adecuado de acuerdo
al Procedimiento P-06 Producto No Conforme.

5.2.3.2. REPORTE DE ACCIDENTES Y/O ENFERMEDADES

OCUPACIONALES

En el caso de un accidente y presunción de Enfermedad Ocupacional la Jefe de SSO y

MA y Médico Ocupacional, son responsables de reportar inmediatamente sobre
cualquiera de estas dos condiciones, de acuerdo con las normativas, leyes establecidas y
suscritas por Metaltronic para el cumplimiento legal.

5.2.3.3. REPORTE DE ACTOS Y/O CONDICIONES INSEGURAS

En el tema de los Actos y/o Condiciones Inseguras, se procederá de acuerdo con el

formato para registro RP61/3 Reporte de Actos y Condiciones Inseguras, donde se indica
como se lo debe denunciar y se describen las acciones a seguir para solucionar estas no
conformidades reales y/o potenciales detectadas.

5.2.4. COMUNICACIÓN DE PROBLEMAS

5.2.4.1. RESPUESTA RÁPIDA

Es una reunión diaria de 15 min, en la cual se comunica las no conformidades de las

últimas 24 horas y el avance del cierre de estas, que fueron documentadas en a través del
136

RS2-2 Solicitud de Acción Correctiva considerando los Criterios de Entrada que

anteriormente se listaron.

Con el fin de enfocar y dirigir los esfuerzos de Respuesta Rápida a mejorar el desempeño
del Sistema de Gestión, se determinó que los reportes que deben ser registrados en el
Tablero de Respuesta Rápida sean:

• Reclamos y/o Quejas de los Clientes

• Aceptación a la Primera Vez “FTQ”

• Accidentes de Trabajo

• Enfermedades Profesionales,

La información documentada de las no conformidades e incidentes, acciones adoptadas,

resultados y eficacia deben ser comunicados a los trabajadores y partes interesadas.

5.2.5. CRITERIOS DE SALIDA

5.2.5.1. CALIDAD

Para que un problema sea considerado como resuelto, debe haberse cumplido con los
siguientes Criterios de Salida:

ISO ISO
Nro. Criterios
9001 45001
1 Contención X
2 Identificación de Causa Raíz (Obligatorio) X X
Implementación de Planes de Acción
3 X X
(Obligatorio)
4 Dispositivos a Prueba de Error/ Detección X X
5 Auditorías Escalonadas X
Validación de las Acciones Correctivas
6 X X
(Obligatorio)
Actualización de PAMEF/ Plan de Control
7
(Obligatorio)
Actualización Trabajo Estandarizado
8 X X
(Obligatorio)
Lecciones Aprendidas Institucionalizadas
9 X X
(Obligatorio)

Se procederá al cierre de los reportes de problema abiertos por clientes internos

únicamente con la aprobación del denunciante y para los reportes de problemas generados
en clientes externos, con la aprobación de Calidad Metaltronic.
 137

5.2.5.2. SEGURIDAD

Para el caso de los accidentes y/o enfermedades ocupacionales, el cierre de los reportes
de problema está a cargo de la Jefe de SST. Las mismas determinarán los criterios o
condiciones bajo las cuales se aceptará como cerrado el reporte de problema e
investigación que están detallados en el Instructivo de Investigación de Incidentes,
Accidentes y Enfermedades Ocupacionales.

Para el cierre de los Reportes de actos o condiciones Inseguras que se reportan en el

formato RP61/3 Reporte de Accidentes y/o Incidentes, el denunciante de estas
condiciones es el único responsable de cerrar dicho reporte.

Los reportes de Auditoría del Sistemas Integrado de Gestión serán diligenciados de

acuerdo al P-05 Procedimiento de Auditorías Internas, por el Auditor Líder, quien es
elegido del Equipo de Auditores Internos.

Los tiempos para el cierre de las no conformidades detectadas es de 30 días calendario.

Este tiempo cuenta desde que el Formato RS2-2 Solicitud de acción Correctiva, fue
entregado y aceptado por el Auditado junto con el Informe de auditoría.

Para la designación del equipo multidisciplinario de problemas del Sistema de Gestión de

Calidad, se considerará la siguiente tabla:

5.2.6. REVISAR LA EFICACIA DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS

TOMADAS

Las acciones tomadas, indiferente de la fuente que inicio el proceso de solución de

problemas, para ser considerada como cerrada debe ser evaluada una vez concluida al
menos cuatro días después de que se concluyera el plan de acción.

5.3. LECCIONES APRENDIDAS

Las Lecciones Aprendidas deben ser identificadas por cualquier persona de la

organización y deben ser registradas en el Registro de Lecciones Aprendidas.

Ejemplos de actividades para identificar Lecciones Aprendidas, sin excluir otras posibles
fuentes son:
138

• Accidentes e Incidentes de Trabajo

• Enfermedades Ocupacionales
• Cambio de Disposición de Planta (Lay out)
• Actividades de solución de problemas para casos internos o externos
• Equipos de Mejora Continua
• Reducción del Riesgo
• Programa de Sugerencias
• Revisiones Gerenciales de:
o Negocio de la Compañía
o Sistema de Gestión de Calidad

5.4. COMUNICACIÓN DE RESULTADOS

En las Reuniones de Revisión Gerencial, se presentarán los resultados de la Solución de

Problemas, con el fin de evaluar el avance sobre los procesos de Mejoramiento Continuo
de la compañía, cuando no se alcancen los resultados planificados, se emitirán Solicitudes
de Acción Correctiva, para que sean tomadas acciones inmediatas por la Gerencia de Área
respectiva.

6. ÍNDICES E INDICADORES:

Índices Tipo Fórmula de Cálculo Meta Frecuencia

% Cumplimiento del
# de reportes cerrados en el tiempo/
Cierre de Reportes en Eficiencia 85% Mensual
Total de reportes abierto X 100
el Tiempo

# de condiciones subestándares
Demanda de
Eficacia eliminadas / # de condiciones sub 85% Mensual
Seguridad (IDS)
estándares detectadas

# de medidas correctivas
Control de accidentes
Eficacia implementadas / # de medidas 85% Mensual
e incidentes (ICAI)
correctivas propuestas

7. REFERENCIAS:

• ISO 9001:2015
• ISO 45001:2018
• P-05 Procedimiento de Auditorías Internas.
• P61- Procedimiento de Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y
determinación de Controles.
 139

• I81- Instructivo de Investigación de Incidentes, Accidentes y Enfermedades

Ocupacionales
• Reglamento del Seguro General de Riesgos del Trabajo C.D.390, Unidad II,
numeral 6.6 Determinación de medidas correctivas.
• Requisitos Específicos de los Clientes

Registros:

Tiempo
Código Nombre Formato Responsable Ubicación
Retención

Registro de Asistente de Estantería de

RS2-18/02 Definido 3 años
Contención Calidad Calidad

En red carpeta
Base de Reportes Asistente de Sistema de
RS2-35 En computador 3 años
de Problemas Calidad Gestión
Integrado

Solicitud de
Asistente de Estantería de
RS2-2/04 Acción Definido 3 Años
Calidad Calidad
Correctiva

Reporte de
Analista de Estantería de
RS2-17 Lecciones Definido 3 años
Producción Producción
Aprendidas

Reporte de Acto Estantería de

RP61/3 y/o Condición Definido 20 Años Jefe de SSO Jefe de SSO y
Insegura MA

Reporte de Estantería de
RP81/1 Incidentes y Definido 20 Años Jefe de SSO Jefe de SSO y
Accidentes MA

Reporte de
Médico Dispensario
RP82/1 Enfermedades Definido 20 Años
Ocupacional Médico
Ocupacionales

Registro de
entrega de Asistente de Estantería de
RS2-59 Definido 1 año
reportes de Calidad Calidad
problema.
 140

Anexo 17. Solicitud de Acción Correctiva Integrado

REGISTRO
Fecha de em isión:
SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA
Referencia: ISO 9001:2015 / ISO 45001:2018 Rev:

Código de la solicitud: Denunciante: Fecha de apertura

Responsable del
Proceso /Área Fecha de cierre
reporte:

Actos y/ o
Calidad Reclamo del Incidente Incidente (sin
Faltantes condiciones Otros casos
Tipo cliente (accidente) daño)
inseguras

1. DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD / CAUSAS DE LA NO CONFORMIDAD

Descripción: Gráfico / Imagen:

2. ACCIÓN INMEDIATA
Acción Inmediata Fecha Responsable Estatus

3. LLUVIA DE IDEAS PONDERADO

Ideas Miembro 1 (Responsable) Miembro 2 Miembro 3 Total

FIRMA

4. ANÁLISIS DE 5 PORQUÉS

Porque?

Porque?

Porqué

Porque?

Porque?

5. ACCIÓN CORRECTIVA
Fecha de
Plan de acción Responsable Entregable Estatus
entrega

6. SEGUIMIENTO Y CIERRE DE LAS ACCIONES (Eficacia)

ACTIVIDADES APROBACIÓN OBSERVACIONES

7. CIERRE

Firma de cierre:

Fecha:
 141

Anexo 18. Caracterización del proceso de Consulta y Participación de los

Trabajadores

NOMBRE DEL PROCESO Consulta y participación de trabajadores

DUEÑO DEL PROCESO Jefe de SST
OBJETIVOS Y FINALIDAD DEL PROCESO
Establecer, implementar y mantener un procedimiento para garantizar la participación y consulta
de los trabajadores en los diferentes procesos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
ALCANCE
Este proceso inicia identificando las necesidades de participación y consulta y termina con la
implementación con la consulta de los trabajadores.
ACTIVIDADES REALIZADAS EN EL PROCESO
1. Participación en la identificación de peligros, 4. Participación y consulta en cambios y
evaluación de riesgos y determinación de definición de layout.
controles: 5. Participación en la conformación de
2. Participación en la investigación de accidentes y brigadas de emergencias
enfermedades ocupacionales 6. Consulta a contratistas y partes
3. Participación en la conformación del comité de externas interesadas.
seguridad y salud en el trabajo.
ENTRADAS SALIDAS
• Matriz de peligros y evaluación de
• Requerimientos del personal en materia de riesgos
SST • Informe ampliatorio de accidentes
• Incidentes • Actas del reunión del comité
• Accidentes • Indicadores de gestión de
• Actos y condiciones inseguras implementación
• Cambios en los procesos y lugares de trabajo • Layout de lugares de trabajo
actualizado
RECURSOS AFECTADOS
Puestos implicados Infraestructura y Recursos
• Responsable del SIG Computador
• Jefe de SST Impresora
• Representantes de los trabajadores Sala de reuniones
• Trabajadores Infocus
INFORMACIÓN DOCUMENTADA APLICABLE
Documentos Registros
Acta de Reuniones CSST
• P81 Investigación de Incidentes y Accidentes Programa de Inspecciones de Seguridad
y P82 Investigación de Enfermedades y Salud
Profesionales-Ocupacionales Identificación de Peligros
• Reglamento Interno de Seguridad e Higiene Brigadas de emergencia
Layout del área
INDICADORES
• % de Cumplimiento del Programa de Inspecciones de Seguridad y Salud

• Número de condiciones sub estándar eliminadas al mes / Número de condiciones sub

estándar detectadas al mes
 142

Anexo 19. Procedimiento de Consulta y Participación de los Trabajadores

PROCEDIMIENTO Fecha:
LOGO
Referencia: ISO 45001:2018 Revisión:
CONSULTA Y PARTICIPACIÓN Pág.: 142/5
Elaborado por: Jefe de SST Revisado por: Gerente de Aprobado por: Gerente
Calidad General

1. PROPÓSITO.

Establecer, implementar y mantener un procedimiento para garantizar la participación y

consulta de los trabajadores en los diferentes procesos del Sistema de Gestión de Seguridad
y Salud en el Trabajo.

2. ALCANCE.

Este procedimiento cubre la participación y consulta de los trabajadores en:

✓ Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles
✓ Investigación de accidentes y enfermedades ocupacionales
✓ Desarrollo y revisión de las políticas y objetivos de Seguridad y Salud
Ocupacional
✓ Consulta donde hay cambios que afecten la Seguridad y Salud Ocupacional
✓ Su representación en asuntos de Seguridad y Salud en el Trabajo

Adicionalmente incluye la consulta con:

✓ Contratistas cuando existan cambios que afecten temas relacionados con
Seguridad y Salud en el Trabajo
✓ Consulta con partes interesadas externas cuando se apropiado sobre temas de
Seguridad y Salud Ocupacional.

3. DEFINICIONES.

✓ USST: Unidad de seguridad y salud en el trabajo.

✓ SSO y MA: Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.
✓ SO: Médico Ocupacional
✓ CSST: Comité de seguridad y salud en el Trabajo.
✓ LET: Líder de Equipo de Trabajo
✓ MET: Miembro de Equipo de Trabajo.

4. RESPONSABILIDADES.

El Gerente General es responsable de:

• Designar a los representantes por parte del empleador al CSST.
• Promover la participación de los trabajadores mediante la sistemática descrita en el
presente procedimiento.
 143

El Jefe SST es responsable de:

• Registrar el CSST en el Ministerio de Relaciones Laborales.

El CSST es responsable de:

• Recibir copia de las comunicaciones de riesgo y en las reuniones efectuar un
seguimiento y control del sistema, detectando aquellos casos en que las
comunicaciones hayan sido retenidas por alguna circunstancia y poder llevar a cabo
las decisiones pertinentes.
• Publicar información y resultados pertinente a Seguridad y Salud

Los MET´s son responsables.

• Conocer y participar en el proceso.
5. NORMATIVA LEGAL Y REFERENCIAS.

✓ Instrumento Andino de Seguridad y Salud en el Trabajo C.D. 584, Capitulo III,

Art. 11, literal j. Capitulo IV. Art.24 Obligaciones de los Trabajadores
✓ Reglamento de Seguridad y Salud de los Trabajadores D.E. 2393, Art. 14, De los
Comités de Seguridad e Higiene del Trabajo, Art.13 Obligaciones de los
Trabajadores
✓ Reglamento para el Sistema de Auditoria de Riesgos del Trabajo SART,
Resolución 333, Art.9, numeral 1.3, literal b.3
✓ OHSAS 18001, 4.4 Implementación y operación, 4.4.3.2 Participación y Consulta
✓ ,
✓ P81 Investigación de Incidentes y Accidentes
✓ P82 Investigación de Enfermedades Profesionales-Ocupacionales
6. PROCEDIMIENTO.

6.1 PARTICIPACION EN LA IDENTIFICACION DE PELIGROS,

EVALUACION DE RIESGOS Y DETERMINACIÓN DE CONTROLES:

Los trabajadores participarán activamente con información requerida sobre sus puestos de
trabajo, procesos y manejos de sustancias químicas para efectuar una adecuada
identificación y de peligros por medio del RP61/1 Identificación y Estimación de Riesgos,
así como también contribuirá en la determinación de los controles a ejecutar en sus
actividades.

El levantamiento de mapas de riesgo o validación de los actuales, se lo realizará

conjuntamente entre el Jefe SST, Let`s y Jefaturas de Áreas.

6.2 PARTICIPACION EN LA INVESTIGACION DE ACCIDENTES Y

ENFERMEDADES OCUPACIONALES:

De acuerdo los procedimientos P81 Investigación de Incidentes y Accidentes y P82

Investigación de Enfermedades Profesionales-Ocupacionales, se determina su
participación como trabajadores afectados, sean estos accidentados o testigos de un
accidente o incidente, así como Let`s y Jefes de Área para determinar y analizar las posibles
causas y establecer acciones correctivas y/o preventivas.
144

6.3 PARTICIPACION EN LA CONFORMACION DEL COMITÉ DE SEGURIDAD

Y SALUD EN EL TRABAJO.

Para ser miembro del CSST se requiere:

✓ Trabajar la empresa
✓ Ser mayor de edad
✓ Saber leer y escribir
✓ Tener conocimientos básicos de Seguridad e Higiene Industrial.

6.3.1 ELECCION DE REPRESENTANTES POR PARTE DEL EMPLEADOR

El Gerente General designará una vez al año de entre sus funcionarios a sus representantes
al CSST en número de 3 principales y 3 suplentes, los cuales serán notificados por escrito.

6.3.2 ELECCION DE REPRESENTANTES POR PARTE DE LOS

TRABAJADORES

Una vez al año, se conformará el CSST con la participación de los trabajadores por
medio de sus representantes en número de 3 principales y 3 suplentes, los mismos que
serán elegidos de
manera directa en votaciones convocadas por la Comisión Electoral de la Asociación
de Trabajadores.

Esta Comisión emitirá actas de asistencia, informe de resultados e información para

todo el personal de la organización, correspondiente a los candidatos ganadores.

6.3.3 CONFORMACION DEL CSST

El CSST está integrado en forma paritaria por tres representantes de los trabajadores y
tres representantes de los empleadores, quienes de entre sus miembros designarán un
Presidente y Secretario que durarán un año en sus funciones pudiendo ser reelegidos
indefinidamente.
Si el Presidente representa al empleador, el Secretario representará a los trabajadores y
viceversa. Cada representante tendrá un suplente elegido de la misma forma que el titular
y que asumirá en caso de falta o impedimento de éste.
Concluido el periodo para el que fueron elegidos deberá designarse al Presidente y
Secretario.
Los miembros del CSST durarán en sus funciones un año, pudiendo ser reelegidos
indefinidamente.
El Jefe SST, serán componentes del Comité, actuando con voz y sin voto.
Todos los acuerdos del Comité se adoptarán por mayoría simple y en caso de igualdad de
las votaciones, se repetirá la misma hasta por dos veces más, en un plazo no mayor de
 145

ocho días. De subsistir el empate se recurrirá a la decisión de los Jefes de Riesgos del
Trabajo de las jurisdicciones respectivas del IESS.
El CSST sesionará en horas laborales, de manera ordinariamente cada mes y
extraordinariamente, cuando ocurriere algún accidente grave o al criterio del Presidente
o a petición de la mayoría de sus miembros y los puntos tratados serán registrados en el
RP72/1 Acta de Reuniones del CSST.

6.3.4 FUNCIONES DEL CSST

Son funciones del CSST las siguientes:
a) Promover la observancia de las disposiciones sobre prevención de riesgos
profesionales
b) Analizar y opinar sobre el Reglamento de Seguridad e Higiene de la empresa, así
mismo, tendrá facultad para, de oficio o a petición de parte, sugerir o proponer
reformas al Reglamento Interno de Seguridad e Higiene de la Empresa.
c) Realizar la inspección general de edificios, instalaciones y equipos de los centros
de trabajo, recomendando la adopción de las medidas preventivas necesarias.
d) Conocer los resultados de las investigaciones que realicen organismos
especializados, sobre los accidentes de trabajo y enfermedades profesionales, que
se produzcan en la empresa.
e) Cooperar y realizar campañas de prevención de riesgos y procurar que todos los
trabajadores reciban una formación adecuada en dicha materia.
f) Analizar las condiciones de trabajo en la empresa y solicitar a sus directivos la
adopción de medidas de Higiene y Seguridad en el Trabajo.
g) Vigilar el cumplimiento del presente Reglamento y del Reglamento Interno de
Seguridad e Higiene del Trabajo.
h) Igualmente se remitirá durante el mes de enero, un informe anual sobre los
principales asuntos tratados en las sesiones del año anterior.

6.3.5 INSPECCIONES DEL CSST

Mensualmente el Secretario del CSST, planificará las inspecciones en base al GP85/1

Programa de Inspecciones de Seguridad y Salud y se ejecutará con el RP72/2
Inspecciones del CSST, el seguimiento y control de las acciones correctivas se lo
realizará conforme el RP72/3 Seguimiento de Inspecciones de CSST.

6.4 PARTICIPACION Y CONSULTA EN CAMBIOS Y DEFINICION DE

LAYOUT.

Es muy importante la participación del personal en la definición de nuevos o cambios de

LAY-OUT por tanto en las Planificación se tomarán en cuenta actividades en la que se
realice la consulta y participación de los trabajadores con el conocimiento respectivo según
aplique y se registrarán en el RD1-1/01 Minuta de Reunión.
146

6.5 PARTICIPACION EN LA CONFORMACION DE BRIGADAS DE

EMERGENCIAS

Anualmente se confirmará la participación del personal de la empresa y contratistas en la

conformación de las diferentes brigadas de emergencia existentes en la empresa,
registrando en el RP84/1 Brigadistas

6.6 CONSULTA A CONTRATISTAS Y PARTES EXTERNAS INTERESADAS.

Cuando existan cambios que afecten a contratista y partes externas interesadas sobre
cambios que puedan afectar su Seguridad y Salud Ocupacional, el Jefe SST, coordinara
juntamente con los involucrados para la ejecución por escrito de estas consultas.

Como partes externas interesadas se considerarán entre otras:

✓ Riesgos del Trabajo del IESS

✓ Ministerio de Relaciones Laborales
✓ Ministerio de Prevención de Riesgos
✓ Cuerpo de Bomberos de Quito
✓ Secretaria Nacional del Medio Ambiente
✓ Policía Nacional
✓ Vecindad del entorno de la Metaltronic
 147

Anexo 20. Caracterización del proceso de identificación de peligros y

evaluación de riesgos

Identificación de peligros, evaluación de

NOMBRE DEL PROCESO
riesgos y determinación de controles
DUEÑO DEL PROCESO Jefe de SST
OBJETIVOS Y FINALIDAD DEL PROCESO
Establecer, implementar y mantener un procedimiento y metodología para la continua identificación de
peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles apropiados para los sitios de trabajo a fin de
poder reducirlos o mantenerlos en niveles aceptables que no afecten la seguridad y salud del trabajador.
ALCANCE
El alcance del proceso va desde la identificación de peligros, la evaluación de riesgos hasta la evaluación
de los controles asignados a estos.
ACTIVIDADES REALIZADAS EN EL PROCESO
1. Análisis de riesgos 3. Clasificación de factores de riesgos
o Identificación de peligros 4. Programa de evaluaciones riesgos laborales
o Reporte de actos y condiciones inseguras 5. Determinación de controles
o Análisis seguro de trabajo (AST) 6. Programa de control operativo
2. Evaluación del riesgo
ENTRADAS SALIDAS
Instrucciones de trabajo
Flujos de Procesos
Perfiles de competencias
Investigación de Accidentes/Incidentes
• Matriz de Riesgos y Oportunidades
Resultados de Inspecciones
• Programa de Control Operativo
Nuevas actividades productivas
Resultado de Auditorias • Programa de Análisis Seguro de
Trabajo
Revisiones Gerenciales
Requisitos Legales • Presupuesto para Gestión de SST
Información de personal con capacidades especiales e
hipersensibles
Sustancias Químicas (MSDS)
RECURSOS AFECTADOS
Puestos implicados Infraestructura y Recursos
• Jefe de SST Computador
• Medico ocupacional Impresora
• Comité de SST Sala de reuniones
• Jefes de Área Normativa legal adquirida
INFORMACIÓN DOCUMENTADA APLICABLE
Documentos Registros
• Identificación de Peligros
• Matriz de Riesgos
• Reporte de Actos y Condiciones
• Guía para Identificación de Peligros
Inseguras
• Proceso de No conformidad y Acción
• Análisis Seguro de Trabajo
Correctiva
• Programa de Análisis Seguro de
Trabajo
• Programa de Control Operativo
INDICADORES
• % de Cumplimiento del Programa
• Reducción de Nivel de Riesgos
148

Anexo 21: Procedimiento de identificación de peligros y evaluación de riesgos

LOGO PROCEDIMIENTO
Fecha:
Referencia: ISO 45001:2018 Revisión:00
IDENTIFICACION DE PELIGROS, EVALUACION
DE RIESGOS Y DETERMINACION DE Pág.:1/8
CONTROLES
Elaborado por: Jefe de Revisado por: Gerente de Aprobado por: Gerente
SST Calidad General

1. PROPOSITO

Establecer, implementar y mantener un procedimiento y metodología para la

continua identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de
controles apropiados para los sitios de trabajo a fin de poder reducirlos o
mantenerlos en niveles aceptables que no afecten la seguridad y salud del trabajador.
2. ALCANCE

Este procedimiento es aplicable a:

✓ Actividades rutinarias y no rutinarias
✓ Visitas, proveedores y contratistas,
✓ Comportamientos, capacidades y otros factores humanos,
✓ Los puestos de trabajo actuales, modificación y posibles diseños de nuevos
puestos originados por proyectos, cambio de actividades o materiales.
✓ Infraestructura, equipos, maquinaria y materiales suministrados por la
empresa,
✓ Peligros generados por el entorno que puedan afectar a la seguridad y salud
de los trabajadores.

3. DEFINICIONES

a. Peligro: Fuente, situación o acto con un potencial de daño en términos de

lesión o enfermedad, o una combinación de éstas.
b. Riesgo aceptable: El riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser
tolerado por la organización teniendo en consideración sus obligaciones
legales y su propia política de Seguridad y Salud Ocupacional
c. Medidas de Control: Medidas o barreras duras tales como: protecciones de
máquinas y elementos de protección personal y medidas blandas, tales como:
procedimientos, permisos de trabajo, instructivos de trabajo, inspecciones,
instrucción laboral, entrenamiento.
d. Proceso: Está formado por un conjunto de actividades relacionadas, que
tienen por objeto generar un producto, servicio o una parte de estos.
e. Actividad: Conjunto de tareas, que junto a otras actividades constituyen
un proceso.
f. Tarea: Es la mínima división del trabajo, que se puede alcanzar
manteniendo un fin en sí mismo, es decir posee un propósito y un resultado
específico.
g. Actividad Rutinaria: Labores planificadas que se efectúan todos los
días.
 149

h. Actividad No Rutinaria: Labores sin planificación o que se efectúan

con muy baja frecuencia.
i. Análisis de Trabajo Seguro (ATS): Metodología de análisis de riesgos
documentada, mediante la cual las personas involucradas en una actividad
se reúnen en la planeación de la misma para analizar la secuencia ordenada
de pasos para su ejecución, identificando los peligros asociados,
estableciendo las consecuencias de la liberación de los mismos, definiendo
los controles requeridos y especificando el responsable por cada uno de
éstos.
j. MRL: Ministerio de Relaciones Laborales
4. RESPONSABILIDADES
El Gerente General es responsable de:
• Aprobar los recursos necesarios para implementación de este procedimiento.
• Verificar la efectividad de los
controles determinados. La Jefe de SST es
responsable de:
• Realizar la identificación de peligros y posterior análisis de riesgo, con la
coordinación del MO. El CSST es responsable de:
• Participar en la identificación y evaluación de riesgos por puestos de trabajo.
• Verificar la efectividad de los
controles determinados. Los Jefes de Áreas
y MET´s son responsables de:
• Aportar la información de los procesos, actividades, herramientas, materiales,
entre otros, a emplearse en los puestos de trabajo para la ejecución de sus
labores.

5. NORMATIVA LEGAL Y REFERENCIAS

a. Reglamento de Seguro General de Riesgos del Trabajo (C.D. 390),

Capítulo VI, Art.51, literal b) Gestión Técnica.
b. Instrumento Andino de Seguridad y Salud en el Trabajo (Decisión 584),
Capítulo III, Art.11, literal b)
c. INSHT, Evaluación de Riesgos Laborales
d. ISO 45001, Requisitos del Sistema de Gestión SST 6.1.2 Identificación de
peligro, evaluación de riesgo y determinación de controles
e. Procedimiento de Ingreso de Visitas, Proveedores y Contratistas P87

6. PROCEDIMIENTO

6.1. ANALISIS DE RIESGOS

6.1.1. IDENTIFICACION DE PELIGROS

En esta etapa se contempla la identificación de peligros a partir de las siguientes

fuentes de información y consulta:

• Instrucciones de trabajo
• Flujos de Procesos
• Perfiles de competencias
• Investigación de Accidentes/Incidentes
150

• Resultados de Inspecciones
• Nuevas actividades productivas
• Resultado de Auditorias
• Revisiones Gerenciales
• Requisitos Legales
• Información de personal con capacidades especiales e hipersensibles
• Sustancias Químicas (MSDS)
Para el caso de la identificación de peligros del diagnóstico inicial para puestos de
trabajo se aplicó la siguiente metodología:

1. Únicamente y para el caso del diagnóstico inicial, para presentación de

documentación al MRL, se procede de la siguiente manera:

✓ Se aplicó el RP61/1 Identificación de Peligros por área de trabajo

para generar la Matriz de Estimación de Riesgos y su posterior
aprobación por el MRL, juntamente con el Reglamento Interno de
Seguridad y Salud.

2. Para la ejecución de identificación de peligros para puestos de trabajo, es

necesario determinar el número de puestos de trabajo de cada proceso y su
fuente de información para establecimiento de actividades, detallados en el
LP61/2 Lista de Puesto de Trabajo.

3. Con la identificación inicial general de peligros por área de trabajo, se realiza

una identificación más detalla de peligros en las actividades de la siguiente
manera:

a. Para procesos de Ensamble y Subensamble se determinaron en base

al Trabajo Estandarizado las actividades y los peligros que
generan.
b. Para los procesos Administrativos, las actividades se determinarán
en base a el Perfil de Competencias.
c. Para mantenimiento de Máquinas, Troqueles, Jigs, Logística Interna
y Externa se las determinó por medio de las Instrucciones de
Trabajo.
d. Para Fabricación se revisa las Hojas de Operación y se agruparan
las actividades productivas.
e. Para Personal Externo se realizaron AST

4. Una vez determinadas las actividades por puesto de trabajo, el Jefe de SSO
y MA, en base a su experiencia, observación en situ, con la ayuda de la
LP61/1 Lista Guía de Identificación de Peligros, determina los nuevos
peligros potenciales del puesto o área que se registraran en el RP61/2 Matriz
de Riesgos.

6.1.2. REPORTE DE ACTOS Y CONDICIONES INSEGURAS

Otra fuente para la continua identificación de peligros es la participación directa del

personal de la empresa, y se establece en el RP61/3 Reporte de Actos o Condiciones
 151

Inseguras, en el cual continuamente se identificarán potenciales peligros.

6.1.3. ANALISIS SEGURO DE TRABAJO (AST)

El método para identificar peligros potenciales en contratistas es la aplicación del

RP61/4 Análisis Seguro de Trabajo, en la cual se podrá entender y revisar si son
adecuados o no los controles establecidos.

6.1.4. METODOLOGIA

1. Elaborar un AST involucra realizar 5 pasos:

a) Seleccionar el trabajo para analizar.

b) Identificar todos los peligros potenciales en base al RP61/1 Identificación de
Peligros.
c) Separar el trabajo en pasos básicos:
✓ Identifique y liste cada paso del trabajo en orden secuencial (la
redacción debe empezar con una palabra de “acción”, como
remover, abrir, soldar, revisar, etc.
✓ Limite los pasos del trabajo máximo a 10
✓ Si el trabajo tiene más de 10 pasos, divídalos y realice un AST por
cada segmento
d) Identificar los incidentes potenciales o las condiciones peligrosas
e) Idear procedimientos y controles para un trabajo seguro, utilizado la siguiente
jerarquización.

2. Los criterios de ejecución y aprobación se detallan en la siguiente tabla:

Ejecución de Equipo que revisa Personas que Personas que

AST aprueban Inspeccionan

Jefe (s) del área (s) donde se va a revisar el

puesto de trabajo.
Puestos de LET del área de trabajo. Jefe (s) del Jefe de SST
Trabajo área(s) donde se
va a revisar el
MET a cargo de la ejecución de las puesto de
actividades. trabajo.
Jefe de SST
Jefe (s) del área (s) donde se va a revisar el
puesto de trabajo.
Jefe (s) del área
Trabajos Jefe de Mantenimiento o su delegado. (s) donde se va a
Especiales revisar el puesto
de trabajo. Jefe de SST
LET o MET a cargo de la supervisión del
trabajo.

MET a cargo de la ejecución de las

actividades.

Jefe de SST
152

Jefe (s) del área (s) donde se va a ejecutar el

trabajo.

Representante del contratista ejecutor del Jefe (s) del área

Contratistas trabajo. (s) donde se va a Jefe de SST
revisar el puesto
Jefe de Mantenimiento o su delegado. de trabajo.

Jefe de SST

3. El tiempo de validez de un ATS para el caso de Trabajos Especiales al

interior de la empresa y por parte de contratistas, es igual al tiempo planeado
para realizar las actividades contempladas en el mismo. Un mismo ATS
puede cubrir varias actividades asociadas entre sí que se realizarán en un
mismo equipo o sistema, bajo varios Permisos de Trabajo secuenciales, por
lo que el tiempo de validez de un ATS es igual o mayor al del Permiso de
Trabajo que acompaña.

6.2. EVALUACIÓN DEL RIESGO

Para la estimación del riesgo, se aplicará la metodología de Análisis de Riesgos

desarrollada en el Procedimiento de Evaluación de Riesgos Laborales del INSHT.

Para cada uno de los Peligros Identificados se deberá Estimar el Riesgo,

determinando la Severidad del Daño (consecuencias) y la Probabilidad de que este
ocurra.

Según la Severidad del Daño, podemos hablar de un riesgo Ligeramente Dañino

(como magulladuras), Dañino (como conmociones o fracturas menores) o
Extremadamente Dañino (como amputaciones, grandes fracturas o incluso la
muerte).

En cuanto a la probabilidad de que ocurra el daño se puede graduar desde baja a

alta, según el siguiente criterio:

• Probabilidad Alta: el daño ocurrirá siempre o casi siempre.

• Probabilidad Media: el daño ocurrirá en algunas ocasiones.
• Probabilidad Baja: el daño ocurrirá raras veces.
• Cuando se tienen los valores de probabilidad y severidad, el siguiente cuadro
permite estimar de forma intuitiva la cuantificación final del riesgo:
 153

De esta manera se determina el Nivel de Riesgo, esta información se detalla en el

RP61/2 Matriz de Riesgos, para proceder a realizar la caracterización,
estableciendo las acciones a ejecutar y temporización de estas en base a la siguiente
tabla:

Nivel de Acción General Acción Específica

Riesgo
No se requiere acción específica
Trivial N/A
No se necesita mejorar la acción Riesgos ingresan a GP61/1 Programa de
preventiva. Sin embargo se deben Análisis Seguro de Trabajo.
considerar soluciones más rentables o
Tolerable mejoras que no supongan una carga GP83/1 Programa de Vigilancia de la
económica importante. Salud
Se requieren comprobaciones
periódicas para asegurar que se Frecuencia de ejecución 6 meses
mantiene la eficacia de las
medidas de control
Riesgos ingresan a GP61/1 Programa de
Se deben hacer esfuerzos para reducir Análisis Seguro de Trabajo, con
el riesgo, determinando las inversiones frecuencia de ejecución cada 3 meses para
precisas. Las medidas para reducir el verificación de controles actuales o
Moderado riesgo deben implantarse en un período establecimiento de nuevos.
determinado.
Determinación de nuevos controles,
Cuando el riesgo moderado está ingresan a GP61/2 Programa de Control
asociado con consecuencias Operativo para ejecución de acciones
extremadamente dañinas, se precisará establecidas.
una acción posterior para establecer,
con más precisión, la probabilidad de GP83/1 Programa de Vigilancia de la
daño como base para determinar la Salud
necesidad de mejora de
las medidas de control. Frecuencia de ejecución 3 meses
154

Ejecución inmediata de RP61/4 Análisis

de Seguro de Trabajo.
No debe comenzarse el trabajo hasta
Determinación de controles e ingreso de
Importante que se haya reducido el riesgo. Puede
acciones al GP61/2 Programa de Control
que se precisen recursos considerables
Operativo, para ejecución urgente.
para controlar el riesgo. Cuando el
riesgo corresponda a un trabajo que se
Evaluación mediante mediciones cuanti-
está realizando, debe remediarse el
cualitativas específicas de riesgo.
problema en un tiempo inferior al de los
riesgos moderados.
GP83/1 Programa de Vigilancia de la
Salud
Prohibición del trabajo.

Ejecución inmediata de RP61/4 Análisis

de Seguro de Trabajo, establecimiento de
No debe comenzar ni continuar el controles.
Intolerable
trabajo hasta que se reduzca el riesgo.
Si no es posible reducir el riesgo, Ejecución de las acciones establecidas
incluso con recursos ilimitados, debe inmediatamente, registro en el GP61/2
prohibirse el trabajo. Programa de Control Operativo

Nueva evaluación mediante mediciones

cuanti- cualitativas específicas de riesgo.

GP83/1 Programa de Vigilancia de la

Salud
6.2.1. CLASIFICACION DE FACTORES DE RIESGOS

En lo referente a clasificación de los factores de riesgo, se ha utilizado la

propuesta del Procedimiento de Aplicación de Matriz de Riesgo Laborales del
MRL, según su naturaleza en:

CODIGO FACTOR DE NATURALEZA

GENERAL RIESGO
Originados por iluminación inadecuada, ruido, vibraciones,
F FÍSICOS
temperatura, humedad, radiaciones, electricidad y fuego.
Originados por la presencia de polvos minerales, vegetales,
Q QUÌMICOS polvos y humos metálicos, aerosoles, nieblas, gases, vapores y
líquidos utilizados en los procesos laborales.
Por el contacto con virus, bacterias, hongos, parásitos, venenos y
B BIOLÓGICOS sustancias sensibilizantes de plantas y animales. Los vectores como
insectos y roedores facilitan su presencia.
Originados en la posición, sobreesfuerzo, levantamiento de
E ERGONÒMICOS cargas y tareas repetitivas. En general por uso de herramienta,
maquinaria e instalaciones que no se adaptan a quien las usa.
Los generados en organización y control del proceso de trabajo.
P Pueden acompañar a la automatización, monotonía,
PSICOSOCIALES repetitividad, parcelación del trabajo, inestabilidad laboral,
extensión de la jornada, turnos rotativos y trabajo nocturno, nivel
de remuneraciones, tipo de remuneraciones y relaciones
interpersonales
 155

6.3. DETERMINACION DE CONTROLES

Una vez realizadas las evaluaciones de riesgos, se actualizará la información en la

RP61/2 Matriz de Riesgos y el Jefe de SSO y MA, convocará a una reunión
multidisciplinaria para la revisión de los controles actuales y si es necesario la
determinación de controles nuevos en base a la jerarquización de la siguiente tabla:

CÓDIGO TIPO DE DESCRIPCIÓN

CONTROL
Determinar si puede tomar alguna acción para cambiar la tarea, la
C1 Eliminación función, ubicación del equipo o del trabajador, etc., que resultara
en la eliminación del peligro del trabajo.
Análisis en etapa de planeación y/o diseño.
Determinar si la sustitución de diferentes herramientas, equipo,
C2 Sustitución métodos de trabajo, etc. resultaran en la eliminación del peligro
del trabajo. Evaluar la solución propuesta, para determinar si
nuevos peligros se han introducido
Debe ser considerado y analizado y típicamente toma formas de:
C3 Controles de soluciones mecánicas, químicas, eléctricas y movimientos
Ingeniería repetitivos.
Pueden ser señales de advertencia, esquemas de bloqueo de
Señalización, energía, alarmas y bocinas, luces intermitentes, avisos, etc. Una
C4 Mecanismos de tarea basada en la evaluación de riesgo identificará los
Advertencia mecanismos de advertencia apropiados basados en los peligros
asociados a la tarea.
Procedimientos e De la tarea pueden ser requeridos para realizar la tarea con
C5 Instrucciones seguridad según lo previsto.
Equipo de Protección Será identificado para proteger al trabajador de cualquier peligro
C6 Personal (EPP) restante y reducir el riesgo a un nivel aceptable.
Adiestramiento en
Procedimientos e Sera definido por la ejecución de la tarea a realizar.
C7 Instructivos

6.3.1. PROGRAMA DE CONTROL OPERATIVO

Una vez realizadas las evaluaciones de riesgos, se determinarán una serie de

acciones, con el fin de diseñar, mantener y mejorar los controles de riesgos, los
cuales deberán ser ingresados en el GP61/2 Programa de Control Operativo, para
su ejecución y priorización.

De todas aquellas actividades cumplidas en el programa, se procederá a realizar una

nueva evaluación del riesgo, para proceder a su actualización en el RP61/2 Matriz
de Riesgos.