Plan de Auditoria - Industria
Plan de Auditoria - Industria
Plan de Auditoria - Industria
Presentada a:
1
1. OBJETIVOS
2. ALCANCE DE LA AUDITORIA
Abarca a la EMPRESA - OFICINA CENTRAL, con todos sus anexos, áreas físicas,
procesos, maquinarias y trabajadores en cumplimiento con la legislación actual en Seguridad y
salud en el Trabajo (SST).
3. CRITERIOS DE LA AUDITORIA
2
4. CRONOGRAMA DE AUDITORIA
FECHA DEPARTAMENTO AUDITOR PERSONA DE REVISIÓN
HORARIO Y/O PROCESO ABREV. CONTACTO
9 am Reunión de apertura Todos los auditados Plan de auditoría de SST
POLITICA
Encargado de SST La política (22, 23, 24)
9:15 SST HC
ORGANIZACION
RRHH Miembros del Competencias del puesto de trabajo (27)
SST comité, Registros obligatorios (28)
COMITÉ representantes de Comité SST (29, 30, 31, 32, 33
SST los trabajadores Reglamento interno SST (34)
9:25 RRHH HC Encargado de SST Contrato de trabajo: Recomendaciones de SST
RRHH Encargado De Curso de formación a los trabajadores (35)
SST RRHH Mapa de riesgo (35)
SST
Servicio de SST (36)
PLANIFICACION
10:00 Línea base (37)
Encargado de SST
SST HC Planificación del SST (38)
Objetivos (39)
EVALUACION
Procedimientos de evaluación (40)
10:30 SST HC Encargado de SST Investigación de accidentes (42)
Auditorias (43)
MEJORA CONTINUA
11:00 SST Vigilancia del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
Encargado de SST (45)
HC Mejora continua (46)
SST
GERENCIA Revisión de SGSST por parte del empleador (47)
DERECHOS Y OBLIGACIONES DE LOS EMPLEADORES
Exámenes médicos ocupacionales (49d)
capacitación y entrenamiento en seguridad y salud en el centro y
puesto de trabajo o función específica, tal como se señala a
continuación:
1. Al momento de la contratación, cualquiera sea la modalidad o
duración.
2. Durante el desempeño de la labor.
3. Cuando se produzcan cambios en la función o puesto de
trabajo o en la tecnología (49g)
Encargado de SST Información sobre el puesto de trabajo (52)
MEDICO Medico ocupacional Exposición en zonas de riesgos (Monitoreos ocupacionales) (56)
HC
SST Investigación de accidentes de trabajo (58)
EPP (61)
Interrupción de actividades en caso inminente de peligro (63)
Evaluación de factores de riesgo para la procreación (65)
Seguridad en las contratistas, subcontratistas, empresas
especiales de servicios y cooperativas de trabajadores (68)
Prevención de riesgos en su origen (Máquinas, mantenimiento
preventivo, capacitación, materiales peligrosos) (69)
Información a los trabajadores, resultados de los exámenes
médicos (71)
13:00 REFRIGERIO
CAPÍTULO II - DERECHOS Y OBLIGACIONES DE LOS TRABAJADORES
14:00 SST Participación en la identificación de riesgos y peligros (75)
SST Encargado de SST Protección de los trabajadores de contratistas, subcontratistas y
HC
otros, tienen derecho al mismo nivel de protección en materia de
seguridad y salud en el trabajo (77)
INVESTIGACIÓN DE ACCIDENTES DE TRABAJO, ENFERMEDADES OCUPACIONALES E INCIDENTES PELIGROSOS
14:15 SST HC Encargado de SST
Investigación de los accidentes de trabajo, enfermedades
ocupacionales e incidentes peligrosos (92)
CONTROLES OPERACIONALES Y ENTREVISTAS EN PLANTA: PRODUCCION FRASCOS FLINT, FRASCOS FLINT PARA DECORAR,
ADMINISTRACION, ALMACEN, CONTRATAS, MANTENIMIENTO y OTROS LOCALES
Política y objetivos
TODOS LOS Trabajadores y IPER
14.30 HC
PROCESOS empleados RISST
PETS, ESTANDARES, ATS, PETAR, CHECK LIST,
16:30 CIERRE DE AUDITORIA
3
5. MÉTODOS DE AUDITORIA
Para la realización de una auditoría, los auditores nos guiamos de la norma ISO 19011:2011, y en
su anexo B “Guía adicional para los auditores sobre planeación y realización de auditorías”.
De acuerdo a lo solicitado por LA ORGANIZACIÓN y de la ley 29783 de SST, la auditoría que
llevaremos a cabo será: EN SITIO Y CON INTERACCION HUMANA
Entrevistas.
Completar listas de verificación y cuestionarios en compañía y con la
participación del auditado.
Revisar documentos con la participación del auditado.
Realizar muestreos.
Cumplir con los requisitos de la auditoría y realizar la gestión de ésta según los
procedimientos del cliente y al plan de auditoría acordados.
Trabajar dentro de las tareas asignadas y del marco del alcance de la auditoría.
Comunicar y aclarar los requisitos de la auditoría, así como a los auditados.
Ayudar a entender los requisitos de la ley 29783 y su reglamento y sus
modificatorias como Sistema de Gestión de la SST u otros documentos que determinen los
criterios de auditoría.
Planificar y desempeñar de manera eficiente y eficaz las responsabilidades asignadas.
Recopilar y analizar las evidencias necesarias para valorar el cumplimiento del Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo con los criterios de auditoría.
Inspeccionar las observaciones de la auditoría.
Estar atento en todas aquellas situaciones donde la evaluación del cumplimiento requiera
mayor análisis.
Comunicar los resultados de las observaciones de la auditoría tanto de forma oral como
escrita.
Comprobar la eficiencia de las operaciones de corrección desarrolladas como
consecuencia de la auditoría, siempre que sean necesarias.
Mantener la documentación necesaria de la auditoria.
Conservar la confidencialidad.
4
7 RECURSOS PARA LA AUDITORIA
8. FECHA
Obtenga, analice y concluya sobre los siguientes documentos obligatorios exigidos por la ley.
Verifique que ha logrado recopilar el documento marcando con una X la casilla de chequeo.
7
(SUNAFIL)”, del 14-01-2013.
Decreto Supremo Nº 002- 2020-TR, Aprueban medidas para la promoción de la
formalización laboral y la protección de los derechos fundamentales laborales en el
sector agrario.
Decreto Supremo N° 005- 2012-TR, Reglamento de la ley de seguridad y salud en
el trabajo y sus modificatorias
D.S. N° 006-2014-TR, Modifica el D.S. N° 005-2012-TR, Reglamento de la Ley de
Seguridad y Salud en el Trabajo, del 08-08-2014.
Decreto Supremo N° 019- 2006- TR, Reglamento de la Ley General de Inspección del
Trabajo y sus modificatorias
Decreto Supremo Nº 014- 2013-TR, Reglamento del registro de auditores autorizados
para la evaluación periódica del sistema de gestión de la seguridad y salud en el
trabajo
D.S. N° 42-F, Reglamento de Seguridad Industrial, del 22-05-1964.
D.S. N° 029-65-DGS, Reglamento para la Apertura y Control Sanitario de Plantas
Industriales, del 08-02-1965.
D.S. N° 039-93-PCM, Reglamento de Prevención y Control del Cáncer Profesional, del
11-06-1993.
D.S. Nº 009-2004-TR, Reglamento de la Ley de Protección de la Mujer Gestante, del 20-
07-2004.
D.S. N° 015-2005-SA, Reglamento Sobre Valores Límites Permisibles Para Agentes
Químicos en el Ambiente de Trabajo, del 04-07-2005
R.M. Nº 374-2008-TR, Listado de Agentes Físicos, Químicos, Biológicos, Ergonómicos y
Psicosociales que Generan Riesgo para la Salud de la Mujer Gestante y/o el Desarrollo
Normal del Embrión, del 30-11-2008.
R.M. Nº 375-2008-TR, Norma Básica de Ergonomía y Procedimiento de Evaluación de
Riesgo Disergonómico, del 30-11-2008.
R.M. Nº 480-2008-MINSA, Listado de Enfermedades Profesionales, del 14-07-2008.
R.M. Nº 312-2011-MINSA, Protocolos de Exámenes Médico Ocupacionales y Guías de
Diagnóstico de los Exámenes Médicos Obligatorios por Actividad, del 25 -04-2011.
R.M. Nº 004-2014-MINSA, modifica Numeral 6.6.1 del Documento Técnico “Protocolos
de Exámenes Médico Ocupacionales y Guías de Diagnóstico de los Exámenes Médicos
Obligatorios por Actividad”, del 03-01-2014.
R.M. Nº 571-2014-MINSA, modifican Documento Técnico “Protocolos de Exámenes
Médico Ocupacionales y Guías de Diagnóstico de los Exámenes Médicos Obligatorios
por Actividad”, del 25-07-2014.
R.M. N° 050-2013-TR, aprueban Formatos Referenciales que contemplan la información
mínima que debe contener los registros obligatorios del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo, del 15-03-2013.
D.S. N° 012-2014-TR, aprueba el Registro Único de Información Sobre Accidentes de
Trabajo, Incidentes Peligrosos y Enfermedades Ocupacionales y modifica el Artículo 110
del Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, del 30-10-2014.
R.M. N° 085-2013-TR, aprueban el Sistema Simplificado de Registros del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo para Mypes, del 04-05-2013.
D.S. Nº 014-2013-TR, Reglamento del Registro de Auditores Autorizados Para la
Evaluación Periódica del SGSST, del 23-12-2013.
9
CHECK LIST
CUESTIONARIO DE EVALUACION TABLA 2
FECHA:
RAZON SOCIAL:
RUC:
Nota:
NC: No-cumplimiento
10
RM 375-2008-TR
DS 005-2012-TR
OPORTUNIDAD DE
D.S. 42F Art.
D.S. 029-65-DGS
OBSERVACION
NO CUMPLE
NO APLICA
LEY 29783Art.
MEJORA
CUMPLE
ITEM
Art.
Art.
Art.
INDICADOR RESULTADO
11
D.S. 029-65-DGS
RM 375-2008-TR
OPORTUNIDAD
DS 005-2012-TR
LEY 29783Art.
OBSERVACION
DE MEJORA
NO CUMPLE
D.S. 42F Art.
NO APLICA
CUMPLE
ITEM
Art.
Art.
Art.
INDICADOR RESULTADO
12
OBSERVACION
D.S. 029-65 DGS
RM 375-2008-TR
OPORTUNIDAD
DS 005-2012-TR
NO CUMPLE
NO APLICA
LEY 29783Art.
CUMPLE
DE MEJORA
D.S. 42F Art.
Art.
ITEM
Art.
Art.
INDICADOR RESULTADO
Art Se realiza una evaluación inicial o estudio de línea base como diagnóstico
27
37 de la gestión y estado de seguridad y salud en el trabajo.
La evaluación del IPER considera: identificar las normas legales,
28 77 identificar los peligros y evaluar los riesgos por puesto de trabajo y
determinar si las medidas de control existentes son eficaces.
Al establecer las medidas de control se considera la reducción de los
riesgos de acuerdo a la siguiente jerarquía: a) eliminación de
29 21 peligros y riesgos. b) Tratamiento, control o aislamiento de los
peligros y riesgos. c) Sustitución de procedimientos, técnicas,
sustancias peligrosas. d) equipos de protección personal.
30 Se actualiza el diagnóstico de seguridad y salud en el trabajo (IPER)
57 82
al menos una vez al año
31 35- Se ha elaborado el Mapa de Riesgos y están en lugares visibles.
e
13
OPORTUNIDAD DE
OBSERVACION
D.S. 029-65-DGS
RM 375-2008-TR
DS 005-2012-TR
LEY 29783 Art.
MEJORA
Art.
NO CUMPLE
NO APLICA
ITEM
CUMPLE
Art.
Art.
INDICADOR RESULTADO
Requisitos legales
Se cuenta con un archivo de al menos las disposiciones legales
32 38 77-a
básicas de seguridad y salud en el trabajo aplicables a la empresa
14
OBSERVACION
D.S. 029-65-DGS
RM 375-2008-TR
DS 005-2012-TR
OPORTUNIDAD
LEY 29783 Art.
NO CUMPLE
D.S. 42F Art.
NO APLICA
DE MEJORA
CUMPLE
Art.
ITEM
Art.
Art.
INDICADOR RESULTADO
15
OBSERVACION
D.S. 029-65-DGS
RM 375-2008-TR
DS 005-2012-TR
OPORTUNIDAD
LEY 29783 Art.
NO CUMPLE
D.S. 42F Art.
NO APLICA
DE MEJORA
CUMPLE
Art.
ITEM
Art.
Art.
INDICADOR RESULTADO
16
OPORTUNIDAD DE
OBSERVACION
D.S. 029-65-DGS
RM 375-2008-TR
DS 005-2012-TR
NO CUMPLE
D.S. 42F Art.
NO APLICA
LEY 29783Art.
MEJORA
CUMPLE
Art.
ITEM
Art.
Art.
INDICADOR
RESULTADO
17
OBSERVACION
D.S. 029-65-DGS
RM 375-2008-TR
DS 005-2012-TR
OPORTUNIDAD
LEY 29783 Art.
NO CUMPLE
D.S. 42F Art.
NO APLICA
DE MEJORA
CUMPLE
Art.
ITEM
Art.
Art.
INDICADOR RESULTADO
18
OBSERVACION
D.S. 029-65-DGS
RM 375-2008-TR
DS 005-2012-TR
OPORTUNIDAD
LEY 29783 Art.
NO CUMPLE
NO APLICA
DE MEJORA
CUMPLE
D.S. 42F Art.
Art.
ITEM
Art.
Art.
INDICADOR RESULTADO
19
OBSERVACION
D.S. 029-65-DGS
RM 375-2008-TR
DS 005-2012-TR
OPORTUNIDAD
LEY 29783 Art.
NO CUMPLE
D.S. 42F Art.
NO APLICA
DE MEJORA
CUMPLE
Art.
ITEM
Art.
Art.
INDICADOR RESULTADO
20
OBSERVACION
D.S. 029-65-DGS
RM 375-2008-TR
DS 005-2012-TR
OPORTUNIDAD
LEY 29783 Art.
NO CUMPLE
D.S. 42F Art.
NO APLICA
DE MEJORA
CUMPLE
Art.
ITEM
Art.
Art.
INDICADOR RESULTADO
21
OBSERVACION
D.S. 029-65-DGS
RM 375-2008-TR
DS 005-2012-TR
OPORTUNIDAD
LEY 29783 Art.
NO CUMPLE
D.S. 42F Art.
NO APLICA
DE MEJORA
CUMPLE
Art.
ITEM
Art.
Art.
INDICADOR RESULTADO
22
OBSERVACION
D.S. 029-65-DGS
RM 375-2008-TR
DS 005-2012-TR
OPORTUNIDAD
LEY 29783 Art.
NO CUMPLE
D.S. 42F Art.
NO APLICA
DE MEJORA
CUMPLE
Art.
ITEM
Art.
Art.
INDICADOR RESULTADO
23
OBSERVACION
D.S. 029-65-DGS
RM 375-2008-TR
DS 005-2012-TR
OPORTUNIDAD
LEY 29783 Art.
NO CUMPLE
D.S. 42F Art.
NO APLICA
DE MEJORA
CUMPLE
Art.
ITEM
Art.
Art.
INDICADOR RESULTADO
24
OBSERVACION
D.S. 029-65-DGS
RM 375-2008-TR
DS 005-2012-TR
OPORTUNIDAD
LEY 29783 Art.
NO CUMPLE
D.S. 42F Art.
NO APLICA
DE MEJORA
CUMPLE
Art.
ITEM
Art.
Art.
INDICADOR RESULTADO
25
26
OBSERVACION
D.S. 029-65-DGS
RM 375-2008-TR
DS 005-2012-TR
OPORTUNIDAD
LEY 29783 Art.
NO CUMPLE
D.S. 42F Art.
NO APLICA
DE MEJORA
CUMPLE
Art.
ITEM
Art.
Art.
INDICADOR RESULTADO
27
OBSERVACION
D.S. 029-65-DGS
RM 375-2008-TR
DS 005-2012-TR
OPORTUNIDAD
LEY 29783 Art.
NO CUMPLE
D.S. 42F Art.
NO APLICA
DE MEJORA
CUMPLE
Art.
ITEM
Art.
Art.
INDICADOR RESULTADO
1271
El personal utiliza casco de seguridad en lugares donde haya peligro
139 al de caída de objetos o de golpes a la cabeza, los cuales tienen las
1274 características de acuerdo a las labores que se desarrollan
El personal utiliza un equipo de protección personal para proteger
1275 apropiadamente los ojos, como anteojos protectores, capuchones y
140 al pantallas protectoras, para trabajaos en labores o máquinas que
1282
proyectan partículas (torno, esmeril, etc.) y trabajos de soldadura.
1283 El personal utiliza protección auditiva (auriculares o tapones
141 al auditivos) cuando el nivel sonoro supere los 90 decibeles en forma
1286 continuada.
El personal utiliza protección para manos y brazos (Guantes de
Cuero/jebe) para labores de carga, descarga, trabajos eléctricos,
142 1287
al trabajos en frio y calor y manipulación de sustancias o productos
1295 químicos (ácidos, cáusticos, etc.) dañinos para la salud.
28
OBSERVACION
D.S. 029-65-DGS
RM 375-2008-TR
DS 005-2012-TR
OPORTUNIDAD
LEY 29783 Art.
NO CUMPLE
D.S. 42F Art.
NO APLICA
DE MEJORA
CUMPLE
Art.
ITEM
Art.
Art.
INDICADOR RESULTADO
1259
El personal utiliza calzado (Zapato/Bota de seguridad) cuando se
1298 trabaja manipulando materiales que impliquen riesgo de daños al pie
al por agentes eléctricos, químicos o mecánicos y estas son de cuero,
144 1302
cuero aislante y de jebe cuando se trabaje con agua, etc.
OBSERVACION
OPORTUNIDAD
LEY 29783 Art.
NO CUMPLE
DE MEJORA
D.S. D.S. D.S.
CUMPLE
NO APLICA
005- 009- 003-
ITEM
29
OBSERVACION
OPORTUNIDAD
D.S. D.S. D.S.
LEY 29783 Art.
NO CUMPLE
DE MEJORA
NO APLICA
005- 009- 009-
CUMPLE
D.S.
ITEM
Protección en seguridad y salud en los trabajadores vulnerables (mujeres en estado de embarazo, lactancia, trabajadores con discapacidad)
149 64
El empleador garantiza la protección de los trabajadores que, por su
situación de discapacidad, sean especialmente sensibles a los
riesgos derivados del trabajo.
El empleador ha realizado las evaluaciones del plan integral de
prevención de riesgos teniendo en cuenta los factores de riesgo que
puedan incidir en las funciones de procreación de los trabajadores;
en particular, por la exposición a agentes físicos, químicos,
biológicos, ergonómicos y psicosociales, con el fin de adoptar las
150 65 4 medidas preventivas necesarias.
151 66 100 9
El empleador implementa las medidas necesarias para evitar la
exposición de las trabajadoras en periodo de embarazo o lactancia a
labores peligrosas, de conformidad a la ley de la materia.
30
OBSERVACION
OPORTUNIDAD
D.S. RM- D.S.
NO CUMPLE
NO APLICA
DE MEJORA
LEY 29783 Art.
CUMPLE
D.S.
ITEM
V VERIFICACION
Medición y seguimiento del desempeño
Se han establecido indicadores de desempeño y resultado del
153 80-b Sistema de Gestión.
Se cuenta con un registro de datos y resultados del seguimiento y
85 y medición suficientes para el análisis inmediato de acciones
154 86 correctivas y preventivas
El empleador realiza auditorías periódicas a fin de comprobar si el
Sistema de Gestión de la seguridad y Salud en el Trabajo ha sido
155 43 aplicado y es adecuado y eficaz para la prevención de riesgos
laborales y la seguridad y salud de los trabajadores
Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva
Se ha establecido el procedimiento de registro e investigación de
156 58 88 accidentes de trabajo.
Se cuenta y mantiene actualizado el registro de accidentes,
157 87 incidentes peligrosos y enfermedades ocupacionales.
Se ha establecido un procedimiento de investigación de
158 92 enfermedades ocupacionales.
93- Se verifica el cumplimiento y eficacia de las acciones correctivas
159 a recomendadas en el informe de investigación de accidentes.
VI REVISION POR LA DIRECCION
Se revisa el sistema de gestión de SST, al menos una vez al año.
160 90
Se comunican los resultados de la revisión del sistema a los
encargados del sistema de gestión, al comité de SST, a los
161 91
trabajadores y al Sindicato.
31
VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO E IMPLEMENTACIÓN DEL PLAN PARA VIGILANCIA, PREVENCIÓN Y CONTROL DEL COVID-19 EN EL
TRABAJO
LISTA DE VERIFICACIÓN DEL PLAN PARA LA VIGILANCIA, PREVENCIÓN Y CONTROL DE COVID-19 EN EL TRABAJO (PVPC COVID- 19 EN EL TRABAJO)
Domicilio Fiscal: Distrito: Provincia: Departamento:
Actividad Económica: Fecha de aplicación de la lista de verificación: (fecha de envío por parte de la empresa)
32
INCUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
CUMPLIMIENTO
INCUMPLIMIENTO
NO APLICA
MENOR
INDICADOR RESULTADO
33
INCUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
CUMPLIMIENTO
INCUMPLIMIENTO
NO APLICA
MENOR
INDICADOR RESULTADO
Todos los trabajadores utilizan mascarilla de acuerdo al nivel de riesgo del puesto de
174 Si cumple, inspeccionado en forma visual ✓
trabajo.
Se facilitan medios para responder las inquietudes de los trabajadores respecto a la
175 COVID-19. Si cumple, a través de charlas, talleres ✓
MEDIDAS PREVENTIVAS
Ambientes adecuadamente ventilados Si cumple, inspeccionado en forma visual ✓
176
Se cumple con el distanciamiento físico de 1 a 1,5 metros entre trabajadores, además
del uso permanente de protector respiratorio, o doble mascarilla, según corresponda. Si cumple, hay distanciamiento y el uso ✓
177 permanente de mascarilla KN 95
Existen medidas de protección a los trabajadores en puestos de atención al cliente, Si cumple, en la atención en el comedor de
178 mediante el empleo de barreras físicas. ✓
alimentos se cuenta con separadores acrílicos
Se evitan las conglomeraciones durante el ingreso y la salida del centro de trabajo.
179 Si cumple, inspeccionado en forma visual ✓
Se establecen puntos estratégicos para el acopio y entrega de EPP. Si cumple, se cuenta con ambientes para
180 ✓
recepción y entrega de EPPs.
Se entrega EPP de acuerdo con el riesgo del puesto de trabajo. Si cumple, cumple con lo indicado se verifica en
181 ✓
forma visual
El trabajador utiliza correctamente el EPP. Si cumple, inspeccionado en forma visual ✓
182
Medidas preventivas colectivas (Ejemplo: apoyo emocional, difusión de información Si cumple, capacitaciones y publicaciones en el
183 ✓
sobre la COVID-19). periódico mural
34
INCUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
CUMPLIMIENTO
INCUMPLIMIENTO
NO APLICA
MENOR
INDICADOR RESULTADO
. Se les otorga licencia por un tiempo de catorce (14) días a aquellos trabajadores
189 que por haber presentado síntomas o haber estado en ¿0 contacto con un caso Si cumple ✓
positivo de la COVID-19 cumplen cuarentena.
35