N°

1
2
3
4
5
6
7
8

N°
1
2
3
4
 CONTROLES CRITICOS PREVENTIVOS ACTUALES / IMPLEMENTADOS
Programa de capacitación en PETS, PPM, IPERC
Certificacion de capacitación
Programa de mantenimiento e inspección equipos
Checklist reporte de inspección de neumatico
Formato de verificación de estado de neumatico.
Programa de OPT, ACS
Cumplimiento de Herramientas de gestion(IPERC)

CONTROLES CRITICOS MITIGADORES ACTUALES / IMPLEMENTADOS

Activacion del Plan de Respuesta a Emergencia para siniestros en VM
Jaula de inflado de llanta
Activación de los seguros para atención médica y de equipos
Manguera de inflado a distancia
 TIPO
Existente
Existente
Existente
Existente
Existente
Existente
Existente

TIPO
Existente
Existente
Existente
Existente
 CAUSA

falta de capacitacion de personal

Manometro de inflado en mal estado

Medidor de presion en mal estado

Llanta en mal estado(cortes o deformacion del aro)

Incumplimiento de porcedimiento

Personal desconcentrado o preocupado

Aro con presencia de corrosión o deformación

 CONTROL PREVENTIVO

Ma
rgi
nal
me
Programa de capacitación en PETS, PPM, IPERC nte
ade
cua
DUEÑO DEL CONTROL: do

Certificacion de capacitación

DUEÑO DEL CONTROL:

Mu
y
Bu
ena
Programa de mantenimiento e inspección equipos
ade
cua
ció
DUEÑO DEL CONTROL: n

DUEÑO DEL CONTROL:

Mu
y
Bu
ena
Programa de mantenimiento e inspección equipos
ade
cua
ció
n
DUEÑO DEL CONTROL:

Po
bre
Checklist reporte de inspección de neumatico Ad
ecu
aci
ón

DUEÑO DEL CONTROL:

Po
bre
Ad
Formato de verificación de estado de neumatico. ecu
aci
ón
DUEÑO DEL CONTROL:
Mu
y
Bu
ena
Programa de OPT, ACS ade
cua
ció
n

Ma
rgi
nal
Cumplimiento de Herramientas de gestion(IPERC) me
nte
ade
cua
DUEÑO DEL CONTROL: do
Alt
am
ent
Checklist reporte de inspección de neumatico e
Ad
ecu
ado
DUEÑO DEL CONTROL:
 Alt
am
ent
Instructivo de inflado de neumatico e
Ad
ecu
ado
DUEÑO DEL CONTROL:
 EVENTO TOP

PMC - Potential Maximum Con

Categoría 5
CONTROL CRÍTICO PREVENTIVO Salud y Seguridad

CRL - Current Risk Lev

Catastrófico
M Salud y Seguridad
arg
ina
lm
en
Cumplimiento del programa de capacitación te MUE - pérdida de control de inflado d
ad
ec
DUEÑO DEL CONTROL: ua Dueño Riesgo
do

DUEÑO DEL CONTROL: M

arg
ina
lm
Cumplimiento del programa de mantenimiento de en
equipos te
ad
ec
DUEÑO DEL CONTROL: ua
do

DUEÑO DEL CONTROL: M

arg
ina
lm
Cumplimiento del programa de mantenimiento de en
equipos te
ad
ec
ua
do
DUEÑO DEL CONTROL:

Po
br
e
Cumplimiento del checklist de neumatico Ad
ec
ua
ció
n
DUEÑO DEL CONTROL:

DUEÑO DEL CONTROL: M

uy
Bu
en
a
Cumplimiento al programa de OPT, ACS ad
ec
ua
ció
n

M
uy
Bu
en
Realizar el PÁRE a
ad
ec
ua
DUEÑO DEL CONTROL: ció
M
n
uy
Bu
en
a
Cumplimiento del checklist de neumatico ad
ec
ua
ció
n
 M
uy
Bu
en
Jaula de inflado de neumatico a
ad
ec
ua
ció
n
 EVENTO TOP

MC - Potential Maximum Consequence

Categoría 5
Salud y Seguridad

CRL - Current Risk Level

B - Probable 13 (M)
Salud y Seguridad

E - pérdida de control de inflado de neumatico

 CONTROL MITIGANTE

Mu
y
Bu
ena
Brigadista entrenado y capacitado ade
cua
ció
DUEÑO DEL CONTROL: n
 CONTROL CRÍTICO MITIGANTE

Mu
y
Bu
ena
Activacion del Plan de Respuesta a emergencia ade
cua
ció
DUEÑO DEL CONTROL: n

Mu
y
Bu
ena
Jaula de inflado de llanta ade
cua
ció
DUEÑO DEL CONTROL: n
Alt
am
ent
Activación de los seguros para atención médica y de
e
equipos
Ad
ecu
ado
DUEÑO DEL CONTROL:
Alt
am
ent
Mnguera de inflado a distancia e
Ad
ecu
ado
DUEÑO DEL CONTROL:
 CONSECUENCIA

Muerte y/o lesiones severas a una o dos personas

Muerte y/o lesiones severas a una o dos personas

Paralización de trabajo en taller

Daños a la propiedad
 Salud y Seguridad Medio ambiente
POTENTIAL MAXIMUM
CONSEQUENCE Salud y Seguridad Medio ambiente
(PMC) * Múltiples muertes (5 o más
muertes en un solo incidente
·    No confinada y diseminada
* Múltiples casos (5 o más) de
CONSECUENCIA -

·    Daño o efecto ambiental

CONSEQUENCE

Lesiones o Enfermedades de
Categoría 5 Catastrófico ·    Lesión con Tiempo de (permanente; >10 años)
Daño
* Trabajo Permanente
Un solo Perdido
incidente que
que
(LTI) ·    Requiere una remediacion
ocasionan
ocasiona: discapacidades
Menos de 5 Muertes
·    Enfermedad con Tiempo de ·    Impactoimportante a largo plazo (2 a 10
permanentes
*·    Lesión
Lesión o con en un solo
Tratamiento
Enfermedad con ·    Impacto a mediano plazo (<2
Trabajo Perdido (LTD) años)
incidente
Médico (MTI) ·   
Categoría 4 Importante Daño ·   Permanente
Lesión que ocasiona años)
Discapacitante ·    ·    Cercade
Cerca delala
(normalmente
Requiere una
fuente y de
dentro
fuente
remediación
Categoría 3 Moderado ·    Enfermedad
una discapacidad
Permanente con
permanente-
(PDI) confinada
un a
año)
·    Impacto corto plazo
significativa
·   Tratamiento
Lesión
menos dede5 Médico
Primeros
casos
·    Enfermedad Discapacitanteen (MTD)
Auxilios
un solo ·   
·    Inexistencia de daño o
Requiere remediación
Categoría 2 Menor (normalmente <semana)
·    Lesión
(FAI) con (PDD)
o dolencia
incidente
Permanente Trabajo
(no efecto ambiental
moderada duradero
Categoría 1 Insignificante ·    Requiere remediación
Restringido
considerada (RWI)
como una (normalmente
·    Un solo incidente que menor <día)
·   
ocasiona Enfermedad
enfermedad con Trabajo
o transtorno)
múltiples tratamiento ·    Requiere remediación
Restringido
médicos (RWD) menor o no requiere
remediación
 MATRIZ DE RIESGOS
clientes
·    Pérdida
importantes
de múltiples
·    Incidente
seguridad/partes involucradas
de
o una gran
proporción
que ocasiona deunalos contratos
sola pérdida de
Impacto financiero de la vida
Imagen ventaa los
o daño
y reputación equipos Legal y cumplimiento
/ comunidad
·    Campaña
·   Imagen
Reclamo sostenida
de una parte por
parte y reputación
de una interna
o más ONGs / que
Impacto financiero involucrada o externa Legal y cumplimiento
tiene comunidad
un impacto físico
alegando violación deenloslos
activos
derechos o enhumanos
la pérdidaque de la
·    Litigio/proceso judicial
·    >$500M en la utilidad capacidad
ocasiona unaparasola operar
muerte o importante a nivel corporativo
operativa ·    Incidente de
lesiones gravesseguridad que
de Glencore
·    >$200M en daños a la ·    Cobertura
ocasiona negativa
múltiples
·    Tema de amplia de
muertes loso
·    Nacionalización / pérdida de
propiedad medios
daño a nivel
importante
preocupación nacional
a los equipos
y criticismo por
por
·    $100-500M en la utilidad licencia para operar
·    más dede
Expresión
parte la un día de
formal
sociedad ·    Litigio / proceso judicial
·    $50-100M operativa
en la utilidad ·    Queja
insatisfacción de unnegativa
cliente "final"
importante por
·   ·   
Cobertura
Cobertura negativa dedelos ·   importante a Nivel
Litigio/proceso de
judicial
·   ·   $50-200M
$5-50M enladaños
operativa
en a la
utilidad ·    Producto
parte del que no
gobierno cumple
medios
medios alocales/regionales
nivel internacional ·    Incumplimientos Departamento
importante a nivel de
de normas
·    $5-50M propiedad
en daños a la
operativa con
·    las
Reclamos especificaciones
de las partes
que genera
·   involucradas
Reclamo una Declaración
recibido de una de que ocasionanOperación una multa o
·    <$5M enpropiedad
·    $1-5M la en
utilidad
dañosoperativa
a la ·    Acción de internas
unade parte o24
·   la Interés
Empresa insignificante
parte involucrada dentro de
las
interna los
ode ·    Incumplimientos
litigio de normas
·    <$1M en daños
propiedad a la interesada
externas local
alegando que genera
violación el
medios
horas
externa sin generar una multa o litigio
propiedad escrutinio
los derechos de la sociedad
humanos que a
·    Investigación del gobierno
y/oocasiona
ONGs nivel nacional
múltiples
internacionales muertes (o de
alto perfil)
·    Quejas de múltiples clientes
"finales"
·    Pérdida de un cliente
importante
·    Impacto negativo sobre el
precio de las acciones
 * Podría ocurrir más
POR TODA LA
* Improbable que * Podría ocurrir de una vez durante * Puede ocurrir
VIDA
ocurra durante una vez durante toda la vida aproximadamente
O CRL - CURRENT RISK LEVEL
toda la vida toda la vida O una vez al año
POR EL PROBABILIDAD - LIKELIHOOD
Bases deDEL
la O O * Es tan probable que O
PERÍODO
clasificación * MuyE improbable
- Raro D - Improbable
* Muy improbable ocurra C -como
Posible
que no * EsB más
- Probable
probable
PROYECTO
que ocurra que ocurra ocurra que ocurra a que
O
O O O no ocurra
PERÍODO DE
* No se conocen * No se conocen * Ha ocurrido por lo O
PRUEBA O FIJO
ocurrencias en la ocurrencias en la menos una vez en * Ha ocurrido por
NUEVO
Catastrófico 15 (M) 19 (H) 22 (H) de 24 (H)
industria mundial industria mundial las industrias lo menos una vez
PROCESO /
más amplia más amplia minería/comercializa dentro de Glencore
PLANTA / R&D
ción de mercancías
Importante 10 (M) 14 (M) 18 (H) 21 (H)
Moderado 6 (L) 9 (M) 13 (M) 17 (H)
Menor 3 (L) 5 (L) 8 (M) 12 (M)
Insignificante 1 (L) 2 (L) 4 (L) 7 (M)
 * Puede ocurrir
varias veces al año
O
A – Casi
* Se Seguro
espera que
ocurra
O
* Ha ocurrido
varias veces
dentro 25de (H)
Glencore

23 (H)
20 (H)
16 (M)
11 (M)
 CDE - CONTROL DE
Matriz de Cal
Sin objeto / componente de
CONTROL DE CALIDAD tecnología que controlar
(SOLO OBJETO)

No hay componente de acción humana que controlar

(SOLO ACTO)

Funciona en el >95% de los

Excelente
escenarios/áreas

Funciona en el 90%-95% de
Muy Bueno
los escenarios/áreas

Cobertura, disponibilidad y
Funciona en el 75%-90% de
confiabilidad del componente Bueno
los escenarios/áreas
de control ACCION HUMANA

Funciona en el 50%-75% de
Pobre
los escenarios/áreas

Funciona en el <50% de los

Muy Pobre
escenarios/áreas

EFECTIVIDAD DEL CONTROL

 Excelente

Muy Bueno

CONTROL DE CALIDAD desde la matriz uno Bueno

Pobre

Muy Pobre
CDE - CONTROL DESIGN EFFECTIVENESS
Matriz de Calidad de Controles
Cobertura, disponibilidad y confiabilidad del componente de un control OBJETO / TECNOLOGIA

Funciona en el >95% de los Funciona en el 90%-95% de Funciona en el 75%-90% de

escenarios/áreas los escenarios/áreas los escenarios/áreas

Excelente Muy Bueno Bueno

Excelente Muy Bueno Bueno

Muy Bueno Bueno Bueno

Bueno Bueno Pobre

Pobre Pobre Pobre

Muy Pobre Muy Pobre Muy Pobre

CONTROL IMPACT – Grado en el cual impacta el control sobre los riesgo

Impacto Significativo Impacto Impacto Ligero

Presencia / acción de Presencia / acción de

Presencia / acción de
control reduce control disminuye
control reduce el riesgo
significativamente el riesgo ligeramente el riesgo
residual.
residual. residual

Ausencia/ falla de control Ausencia/ falla de control

Ausencia/ falla de control
aumenta significativamente aumenta ligeramente el
aumenta el impacto residual
el impacto residual impacto residual
 Altamente Adecuado Muy Buena adecuación Marginalmente adecuado

Muy Buena adecuación Muy Buena adecuación Marginalmente adecuado

Muy Buena adecuación Muy Buena adecuación Marginalmente adecuado

Marginalmente adecuado Marginalmente adecuado Pobre Adecuación

Pobre Adecuación Pobre Adecuación Inadecuado

nente de un control OBJETO / TECNOLOGIA

Funciona en el 50%-75% de Funciona en el <50% de los

los escenarios/áreas escenarios/áreas

Pobre Muy Pobre

Pobre Muy Pobre

Pobre Muy Pobre

Pobre Muy Pobre

Muy Pobre Muy Pobre

Muy Pobre Muy Pobre

acta el control sobre los riesgos residuales

Sin Impacto Impacto Adverso

Presencia / acción u Presencia/ acción de control

ausencia/ falla de control no tiene el potencial de
cambia el riesgo residual. aumentar el riesgo residual.
Pobre Adecuación Inadecuado Altamente Adecuado

Pobre Adecuación Inadecuado Muy Buena adecuación

Pobre Adecuación Inadecuado Marginalmente adecuado

Inadecuado Inadecuado Pobre Adecuación

Inadecuado Inadecuado Inadecuado

 FECHA:

PLAN DE AC
CONTROL CLASIFICACIÓN
1
2
3
4

ELABORAR UN PLAN DE ACCIÓN PARA AQUELLOS CONTRO

APLICA PARA CONTROLES CRÍTICO
 11/9/2022

PLAN DE ACCION DE CONTROLES POR IMPLEMENTAR

ACCIÓN RESPONSABLE

N PARA AQUELLOS CONTROLES QUE AÚN NO SE HAN IMPLEMENTADO

CA PARA CONTROLES CRÍTICOS Y NO CRÍTICOS
IMPLEMENTAR
FECHA DE IMPLEMENTACIÓN FECHA DE CIERRE

SE HAN IMPLEMENTADO
ESTATUS
 SE COMPLETA POR
ESPECIFICACIONES
Información General
Nombre del Control Crítico: Completar
Nombre del Dueño del Control Crítico: Completar
MUE Relacionado: Completar
ID Risk Manager Completar
Aislamiento yPeligro Mortal:
Espacios confEl Control Crítico es:

Equipos móvi
Detalle

Breve descripción de este principio de rendimiento de Control crít

Relaveras CONTROL D
Piques y win Funcionalidad Disponibilidad
 Capacidad de uso del control crítico Critical Control availability for control and
Cumplimiento de los objetivos y requisitos monitoring of material unwanted events on
establecidos para el control crítico our sites

¿Cuál es el objetivo de desempeño del control crítico?

Describa el valor del control crítico o el criterio representativo que demuestre que el control crític
evento material no deseado. Por ejemplo, los cinturones de seguridad se usarán en todo momen
en 300milli segundos.

¿Cuál es el evento desencadenantemente del Control Crítico para la paralización, la revisi

Describa el valor o criterio de control crítico (condición, rendimiento) cuando no controla ni restri
cinturón de seguridad en un período de 3 meses, más del 5% de los operadores detectan un exc
fuera de especificación, o en cualquier caso donde hayan sido derrotados.

¿Qué factores pueden conducir al fracaso del objetivo?

¿Qué podría interferir con el rendimiento del control crítico? ¿Qué podría afectar el rendimiento
número de accionamientos, ingreso de agua o polvo, falta de atención por parte del operador ...

Procesos
Describir
Métodos los demétodos
inspección
actuales de de inspección de
supervisión, Frecuencia de monitoreo, inspecciones
¿Con qué frecuencia se inspecciona el
control críticoy (inspección
inspección auditoria: visual, sistemas y auditorias:
control crítico?
de control automatizado, lecturas de
¿Qué se monitorea y cómo?
instrumentos,
Roles etc.)
¿Cuál es el rol del Gerente Operaciones en relación al Control Critico?

¿Qué hace el Gerente de Operaciones y cómo controla la eficiencia y el rendimiento del Control
rendimiento del equipo, etc.)?

¿Cuál es el rol del Superintendente (Área) en relación al Control Critico?

¿Qué hace el Superintendente de área y cómo controla la eficiencia y el rendimiento del Control

¿Cuál es el rol del Especialista Funcional en relación al Control Critico? (Guardián Líder)

¿Qué hace el Especialista Funcional y cómo controla el desempeño del Control Crítico (inspecc
mantenimiento de controles críticos, actividades de liderazgo de campo visibles en estos control

¿Cuál es el rol del Supervisor en relación al Control Critico?

¿Qué hace Supervisor y cómo controla el desempeño del Control Crítico? Por ejemplo, puede c
actividades que se inspeccionan o verifican en su área en cualquier día

¿Cuál es el rol del Trabajador en relación al Control Critico?

¿Qué hace el trabajador y cómo controla el rendimiento del control crítico (control de instrument

Procesos de Soporte
(ej. sistemas, entrenamiento, comunicaciones, especificaciones de compra, calibración, e
Especifique los procesos de soporte necesarios para el rendimiento del control crítico (capacita
reuniones de GCOM previas al turno, etc.) Finalmente, esto puede desarrollarse con bastant
compra de un arnés de seguridad, etc. Como los planes de capacitación y gestión,
A POR CADA CONTROL CRÍTICO
CACIONES DE DESEMPEÑO DEL CONTROL CRÍTICO

Detalles de los requisitos de desempeño

de Control crítico (¿Qué acciones se requieren? ¿Cuál es la condición de este Control crítico? ¿Qué hace

CONTROL DE CALIDAD DEL CONTROL CRITICO:

Confiabilidad Sostenibilidad
 Critical Control reliability in operation Flexibilidad de control crítico bajo diferentes exposiciones y

el control crítico realmente funciona o, en otras palabras, lo que debe suceder para que el control crítico evite po
en todo momento. Las velocidades no exceden ese signo de velocidad publicada. Los dispositivos de fuga a tier

ación, la revisión o la investigación?

ontrola ni restringe el evento no deseado del material (no puede controlar MUI). Ejemplos. Si se detectan más de
detectan un exceso del límite de velocidad en más del 5%, donde se encuentra que más del 2% de los dispositiv

el rendimiento del control crítico? Los ejemplos pueden ser corrosión, daño por vibración, ser derrotado intencion
¿Cómo
del operador ... se verifica la eficiencia del control
crítico (verificaciones aleatorias, datos,
informes estadísticos del rendimiento del
Verificación ¿Con qué frecuencia verifica la eficiencia
sistema técnico, etc.)
Actividades de verificación: delverificación:
Frecuencia de control crítico?
No comprobaciones aleatorias, esto es
Programado con la consideración de con
intencional y programado. La verificación
qué frecuencia se inspecciona y / o usa el
es una verificación de que el control está
CC
implementado de manera confiable y que
las inspecciones se realizan de acuerdo
con los estándares y se puede confiar
 nto del Control Crítico (Revisión del informe de rendimiento en las reuniones mensuales, revisión del informe de

ento del Control crítico (resumen de rendimiento diario, controles diarios personales, sistema de control en línea,

uardián Líder)

Crítico (inspección de turnos, mantenimiento y mantenimiento, toma de lecturas)? También ayuda a asesorar sob
en estos controles y el enfoque asociado de otros

emplo, puede confirmar con los operadores o verificar aleatoriamente mientras inspecciona áreas operativas, rev

l de instrumentación de turno, sistema de control de operación en línea, inspección del lugar de trabajo y controle

calibración, estándares relevantes)

crítico (capacitación de instrumentación, PC que funciona correctamente conectada a la red corporativa, verificac
se con bastante detalle o al menos referirse a otra información detallada como paquetes de capacitación o la esp
ción y gestión, etc., no son controles críticos en sí mismos, es importante que estos asuntos se describan adecua
ÍTICO

Seleccionar
Seleccionar

trol crítico? ¿Qué hace?)

Sostenibilidad
ferentes exposiciones y condiciones de operación.

el control crítico evite por completo un peligro de

spositivos de fuga a tierra se disparan a <300mA

s. Si se detectan más de 3 violaciones del uso del

del 2% de los dispositivos EL son más de 5%

, ser derrotado intencionalmente, exceder cierto

¿Quién debe verificar?

¿Quién debe verificar (rol/actividad)?
La persona con habilidad técnica asignada
por el propietario del CC
 revisión del informe de resumen diario sobre el

ma de control en línea, etc.)?

én ayuda a asesorar sobre inspecciones, horarios o

na áreas operativas, revisa informes, verifica las

gar de trabajo y controles visuales, etc.)?

red corporativa, verificaciones de instrumentación,
de capacitación o la especificación detallada de
tos se describan adecuadamente aquí.