CAPÍTULO III

MARCO METODOLÓGICO
 CAPITULO III

MARCO METODOLÓGICO

En el marco metodológico se utilizan un conjunto de procesos, técnicas e

instrumentos para medir las variables que intervienen en la investigación. Es

importante señalar que este capítulo pretende cubrir los siguientes aspectos:

el tipo de investigación, técnicas e instrumentos de recolección de datos,

metodología utilizada, actividades y recursos necesarios.

1. TIPO DE INVESTIGACIÓN

El tipo de investigación se establece de acuerdo a los objetivos planteados

como producto de la problemática existente referida al sistema de

mantenimiento preventivo para los equipos auxiliares de una turbina a gas

7EA, por lo cual la presente investigación queda enmarcada de la siguiente

manera:

En primer término, atendiendo al propósito que se persigue se considera

proyectiva. De acuerdo con Hurtado (2006, p. 137), se define como una

investigación que propone soluciones a una situación determinada a partir de

un proceso previo de indagación, la cual implica explorar, describir, explicar y

proponer alternativas de cambio. Haciendo referencia a la investigación se

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considera proyectiva ya que consiste en encontrar la solución a los

problemas de mantenimiento de los equipos auxiliares de la turbina a gas,

que causan fallas inesperadas; se ocupa de explorar, describir y explicar

cómo deberían ser los mantenimientos y cuales serian los más adecuados

para que estos funcionen adecuadamente y cumplan con los objetivos para

los cuales fueron diseñados, mejorando de esta manera la operatividad y

eficiencia de la turbina a gas.

Por otra parte, también puede considerarse descriptiva. Según Tamayo y

Tamayo (2007, p. 46) comprende la descripción, registro, análisis e

interpretación de la naturaleza y composición o proceso de los fenómenos. El

enfoque se hace sobre conclusiones dominantes o sobre como una persona,

grupo o cosas se conduce o funciona en el presente. La investigación

descriptiva trabaja sobre realidades de hechos y su característica

fundamentalmente es la de presentarnos una interpretación correcta. Como

complemento, según Chávez (2007, p. 135) las investigaciones descriptivas

son todas aquellas que se orientan a recolectar información relacionada con

el estado real de las personas, objetos, situaciones o fenómenos, tal cual

como se presentaron en el momento de su recolección. Esta describe lo que

se mide sin realizar inferencias ni verificar hipótesis.

Haciendo referencia al proyecto, se considera una investigación

descriptiva puesto que es necesaria la recolección de datos de los objetos de

estudio, en este caso los equipos de auxiliares de la turbina a gas, además

describirá el estado de los equipos, cuales son las características de los

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equipos, tal cual cómo sucedieron en el momento.

Otra de las características que asume el presente estudio por la

estrategia de recolección de datos es una investigación de campo. De

acuerdo con Bavaresco (2001, p. 28) se realiza en el propio sitio donde se

encuentra el objeto de estudio. Ella permite el conocimiento más a fondo del

problema por parte del investigador y puede manejar los datos con más

seguridad. Así podrá soportarse en diseños exploratorios, descriptivos,

experimentales y proyectivos.

Adicional a esto, según Muñoz (1998, p. 09) son las investigaciones en las

que la recopilación de información se realiza enmarcada por el amiente

especifico en el que se presenta el fenómeno de estudio. Se diseñan ciertas

herramientas para recabar información que lo aplican en el medio en el que

actúa el fenómeno de estudio; para la tabulación y análisis de la información

obtenida se utilizan métodos y técnicas estadísticas y matemáticas que

llegan a tener conclusiones formales científicamente comprobadas.

En base a lo anterior, el proyecto se tipifica como una investigación de

campo debido a que los métodos y herramientas utilizados para la

recolección de información referente a los equipos objetos de estudio, fueron

tomados directamente en la planta termoeléctrica Termozulia, donde

actualmente opera este modelo de turbina.

Por último, se puede considerar como investigación no experimental

transaccional, basándose en hernández Sampieri, R. (1998, p.186), Los

diseños de investigación transeccional o transversal recolectan datos en un

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solo momento, en un tiempo único. Su propósito es describir variables y

analizar su incidencia e interrelación en un momento dado Así mismo, la

investigación presente estudiará los equipos auxiliares de la turbina y las

fallas presentes en un solo único momento del tiempo, para describir el

efecto sobre la turbina en el momento dado.

2. TÉCNICAS E INSTRUMENTOS DE RECOLECCIÓN DE DATOS.

La investigación no tiene significado sin la técnica de recolección de datos.

Estas técnicas conducen a la verificación del problema planteado. Cada tipo

de investigación determinará las técnicas a utilizar y cada técnica establece

sus herramientas, instrumentos o medios que serán empleados. Entre las

técnicas de recolección de datos usadas en la presente investigación; se

indican:

La observación, la cual constituye un proceso de atención, recopilación,

selección y registro de información, para el cual el investigador se apoya en

sus sentidos (vista, oído, sentidos kinestésicos y cenestésicos, tacto….).

En la investigación holística se defina la observación como la apertura

integral de la persona (sentidos internos y sentidos externos, vivencias,

percepción, intelecto…), con respecto a lo que circunda. La selección,

registro sistemático y codificación de un conjunto de hechos, situaciones o

conductas.

La ventaja de esta técnica es que permite obtener información

independientemente de la disposición que las personas estudiadas tengan

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de proporcionarla. Según la formulación anterior Hurtado, J (2000, p. 449),

formula que está técnica permite analizar eventos dentro de una visión global

y con un alto grado de naturalidad. Sin embargo, exige un elevado nivel de

entrenamiento por parte del observador si se quiere lograr confiabilidad y

validez.

En la presente investigación se hará uso de la observación directa que es

aquella donde se tiene un contacto directo con los elementos o caracteres en

los cuales se presenta el fenómeno que se pretende investigar (turbina y

equipos auxiliares), y los resultados obtenidos se consideran datos

estadísticos originales. Para Rivas González (2008, p. 68), “investigación

directa, es aquella en que el investigador observa directamente los casos o

individuos en los cuales se produce el fenómeno, entrando en contacto con

ellos; sus resultados se consideran datos estadís ticos originales, por esto se

llama también a esta investigación primaria”.

Estos datos observados directamente van a ser medidos con la

codificación de cada uno de los equipos auxiliares de la turbina a gas.

En primer lugar, la entrevista según Hurtado, J. (2000, p. 461), está

definida como la interacción verbal entre dos o más personas. Es una

conversación, en la cual, una persona (el entrevistador) obtiene información

de otras personas (entrevistados), acerca de una situación o tema

determinados con base en ciertos esquemas o pautas.

En consecuencia, la entrevista constituye una actividad mediante la cual

dos personas (a veces pueden ser mas), se sitúan frente a frente, para una
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de ellas hacer preguntas (obtener información) y la otra, responder (proveer

información).

En la investigación se utilizó el tipo de entrevista no estructurada, la cual

según Sabino, C. (1992, p.157), es aquella en que existe un margen más o

menos grande de libertad para formular las preguntas y respuestas. No se

guían por un cuestionario o modelo rígido, sino que discurren con cierto

grado de espontaneidad, mayor o menor según el tipo concreto de entrevista

que se realice. Entre estos tenemos los siguientes:

La entrevista informal, es la modalidad menos estructurada posible de

entrevista ya que la misma se reduce a una simple conversación sobre el

tema en estudio. Lo importante no es definir los límites de lo tratado sino

“hacer hablar” al entrevistado de modo de obtener un panorama de los

problemas más vistados.

Por otra parte, la entrevista focalizada es prácticamente tan libre y

espontanea como la informal, pero tiene la particularidad de concentrarse en

único tema.

En el proyecto de investigación la técnica de recolección de datos a utilizar

será la entrevista no estructurada informal, ya que se realizará en forma de

una conversación con los operadores de la turbina, quienes tienen el

conocimiento y manejo directo de las situaciones presentes en los diferentes

equipos auxiliares de la turbina a gas

Por otra parte, se elaborará una matriz de aná lisis, la cual según Hurtado

(2000, p. 459), son instrumentos diseñados para extraer información, por lo

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regular no tan evidente, ya sea de un documento o de una situación real. La

matriz de análisis proporciona criterios para reagrupar los indicios de un

evento en nuevas sinergias que permiten descubrir en ese evento aspectos

inexplorados.

La matriz de análisis es uno de los instrumentos que se engloban dentro

de las técnicas de observación, porque los indicios son detectados

directamente por el investigador a partir de la observación de las unidades de

estudio, sin recurrir al interrogatorio o al diálogo con otras personas.

Por otro lado, se utiliza la lista de verificación como instrumento para la

recolección de datos en la entrevista, la cual está definida por Duffuaa (2007,

p. 258), como un conjunto de instrucciones sencillas empleadas en la

recopilación de datos, de manera que los datos puedan compilarse, usarse

con facilidad y analizarse automáticamente.

3. METODOLOGÍA SELECCIONADA

En la selección expuesta, se presentan las fases por las cuales se rige el

trabajo de investigación. La metodología se encuentra fundamentada por los

autores Jiménez (2006) y Zambrano (2006).

La fase I, se realizará tomando como referencia al autor Zambrano (2006),

para la ejecución de la fase es necesaria una visita a la empresa en la cual

se realizará la observación directa de la estructura organizacional, así como

también la revisión de los manuales de los equipos auxiliares de una turbina

a gas General Electric 7EA y el diseño de la entrevista no estructurada.

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Por otra parte, en la fase número II se elaborará un inventario de todos

los equipos auxiliares de la turbina a gas, así como la codificación de los

mismos, tomando como base al autor Jiménez (2006).

En las fase III a VII las cuales están fundamentadas por Jiménez (2006),

se realizará una observación de los equipos auxiliares para el diseño de los

formatos; así como una observación directa de los manuales para la

búsqueda de características de los equipos auxiliares y la desagregación, al

igual que la búsqueda de instrucciones técnicas y la planificación y

programación del mantenimiento preventivo.

Por último en la fase VIII, donde se formulará la propuesta fueron tomados

como referencia a los autores Jiménez y Zambrano (2006).

FASE I. DIAGNÓSTICO DE LA ORGANIZACIÓN DE MANTENIMIENTO.

En el diagnóstico de la organización de mantenimiento Zambrano (2006,

p.25), maneja que deben existir dos diagnósticos para evaluar un área

específica dentro de la organización. La evaluación dentro de la empresa se

puede realizar a través del diagnóstico cualitativo y del diagnóstico

cuantitativo.

Por tal razón a efecto de la presente investigación se desarrolló el

diagnóstico cualitativo por medio de observaciones y entrevistas, a través de

las cuales se logran establecer una serie de características descriptivas de la

situación actual de la organización del mantenimiento. Por lo cual se realizó

una visita a la organización para realizar una entrevista no estructurada a

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través de la observación directa de la organización de mantenimiento, de

esta manera se obtendrá el análisis de los equipos auxiliares de la turbina a

gas.

No se realizará el diagnóstico cuantitativo, ya que este se utiliza para

evaluar el sistema de mantenimiento cuando este existe y es a través de la

Norma 2500 tal como lo expresa el autor antes mencionado.

FASE II. INVENTARIO Y CODIFICACIÓN DE LOS EQUIPOS AUXILIARES.

En esta fase, Jiménez S, K. (2006, p.73), sostiene que se debe disponer

de un inventario a fin de conocer la totalidad de objetos bajo responsabilidad

de la organización de mantenimiento, aún cuando una parte de su

mantenimiento sea contratado. Se deben incluir todos los objetos de

mantenimiento, independientemente de su importancia o criticidad.

Si el inventario no existe debe ser elaborado junto con un sistema de

codificación apropiado, aún cuando se tenga alguna lista de objetos que

haya sido elaborado con otros fines. Es importante destacar que el inventario

debe mantenerse actualizado, registrando todos los nuevos objetos,

movimiento de los mismos, modificaciones o sustituciones.

Por consiguiente, en esta fase se diseñará un formato para el inventario, el

cual se realizará por medio de la observación directa de los equipos

auxiliares de la turbina a gas y por último se determinará la codificación

alfanumérica para cada uno de los equipos auxiliares. Para la realización de

dichas actividades se utilizó como recursos la matriz de análisis y la revisión

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de los manuales.

FASE III. FICHA TÉCNICA.

Zambrano (2006, p.45), plantea que un registro de información técnica o

ficha técnica es aquel registro o planilla que recopile toda la información

descriptiva del objeto de mantenimiento. No obstante, en la medida de lo

posible, deben contener la información con respecto a: Nombre y logotipo de

la empresa, título del formato, nombre y código del objeto a mantener, área

de operación dentro de la empresa, costo, fabricante, características y

especificaciones, funcionamiento y manejo, instrucciones técnicas aplicadas,

desagregación, elaborado y aprobado por, fecha de realización y fecha de

revisión.

Dentro de la presente fase, se elaboró el formato para la ficha técnica, así

como la identificación de los subsistemas del equipo y de cada una de las

partes que lo conforman, así mismo, se procedió a verificar la clasificación

y/o importa ncia de cada uno de los equipos para la turbina. Para llevar a

cabo esta fase se realizó una búsqueda de características en los manuales

de los equipos auxiliares y se ejecutó la desagregación de los mismos,

utilizando como recursos las matrices de análisis y los manuales.

FASE IV. INSTRUCCIONES TÉCNICAS.

Las instrucciones técnicas están definidas por Zambrano (2006, p.49)

como aquel registro donde se contengan las acciones de mantenimiento a

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realizarse por tipo de mantenimiento y por tipo de actividad.

En líneas generales, la ficha del índice de instrucciones técnicas deben

contener la siguiente información: Nombre y logotipo de la empresa, título del

formato, tipo de mantenimiento, tipo de actividad, código de la IT, descripción

de la IT, personal, frecuencia, tiempo, elaborado y aprobado por, fecha de

realización y fecha de revisión.

En dicha fase, se elaborará el formato para las instrucciones técnicas y se

realizará una búsqueda de instrucciones técnicas en los manuales de los

equipos auxiliares, los recursos a utilizar serán las matrices de análisis y los

manuales de los equipos auxiliares.

FASE V. PROCEDIMIENTOS DE EJECUCIÓN.

Según Zambrano (2006, p.62), los procedimientos de ejecución son un

registro detallado, paso a paso, sobre cómo desarrollar una instrucción

técnica y los materiales, equipos, repuestos, instrumentos y herramientas

que se requieren para el cumplimiento de dicha instrucción.

En la presente investigación, dentro de la fase se elaborará el formato

para los procedimientos de ejecución y se desarrollarán los procedimientos

de ejecución para cada instrucción técnica, utilizando como recursos las

matrices de análisis y los manuales.

FASE VI: PLANIFICACIÓN.

Jiménez S, K. (2006, p.72), define la planificación o plan de mantenimiento

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como el elemento de referencia básico que de forma sistemática y ordenada,

establece las bases sobre las cuales se ejecutarán las actividades del

mantenimiento establecidas en su programación sobre una base,

generalmente de un año.

En la presente fase, se procederá al establecimiento de las políticas para

el mantenimiento y el desarrollo de la planificación del mantenimiento

preventivo para los equipos auxiliares de una turbina a gas.

FASE VII: PROGRAMACIÓN.

Jiménez S, K. (2006, p.80), describe que la programación se establece

cuándo se deben ejecutar las diferentes instrucciones técnicas de cada

objeto de mantenimiento, que deben estar descritas en los procedimientos de

ejecución. Para la programación de las instrucciones técnicas hay que

establecer la diferencia entre programas de alta frecuencia y de baja

frecuencia.

Los programas de alta frecuencia, se ejecutarán diariamente o

semanalmente y son llamados programas de mantenimiento rutinario,

comprenden actividades tales como: lubricación, limpieza, protección,

ajustes, calibración u otras, la mayoría de las cuales pueden ejecutarse en

cualquier momento por los operadores mientras los sistemas están

funcionando.

Los programas de baja frecuencia, se ejecutarán a intervalos mensuales o

más extensos y son nombrados tradicionalmente como programas de

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mantenimiento preventivo. Utilizan las instrucciones técnicas y frecuencias

recomendadas por los fabricantes, constructores, diseñadores, usuarios o

experiencias conocidas, a fin de determinar la carga de trabajo que es

necesario programar. Son ejecutados por cuadrillas de la organización de

mantenimiento de acuerdo con un cronograma generalmente anual.

Dentro de esta fase, se elaborarán las políticas para el mantenimiento y la

programación de la programación para el mantenimiento preventivo de los

equipos auxiliares de una turbina a gas.

FASE VIII: SISTEMA DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO.

Para desarrollar la propuesta de diseño del mantenimiento preventivo

según Jiménez, K y Zambrano, S. (2006) es necesaria la evaluación y

aplicación de los resultados obtenidos en las fases número tres (3) y cuatro

(4) del proyecto de investigación, para ello es necesario la revisión de los

manuales de cada equipo para conocer sus características.

Posteriormente se realiza la asignación de las responsabilidades y

recursos necesarios para la ejecución del plan de mantenimiento para luego

ejecutar la planificación y la programación de dicho plan descrito en las fases

anteriores y de esta manera proceder a la ejecución del plan de

mantenimiento como tal.

Se deben determinar los indicadores de evaluación y control del plan de

mantenimiento. Como herramienta es necesaria una matriz de análisis para

la elaboración de los formatos necesarios.

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Objeticos Fases Actividades Recursos

Específicos Metodológicas
1. Analizar la Fase I. - Visita a la empresa. - Organigra
situación actual de Diagnóstico de - Análisis de la ma de la
la organización la organización estructura organizaci
organizacional. ón.
del mantenimiento de
- Revisión de - Manuales.
industrial de los mantenimiento. Manuales. - Entrevista
equipos auxiliares no
de una turbina a estructurad
gas General a.
Electric 7EA. - Observaci
ón directa
2. Identificar el Fase II. - Diseño de formato - Manuales.
inventario para la Inventario y para el inventario y - Matriz de
codificación de los Codificación de codificación de Análisis.
equipos auxiliares equipos. - Observaci
los equipos
de una turbina a ón directa
auxiliares.
gas General
Electric 7EA.
3. Desarrollar Fase III. Ficha - Elaboración de - Manuales.
la ficha técnica Técnica. formato para la Ficha - Matrices
con las Técnica. de análisis.
instrucciones
Fase IV. - Diseño de formato -
técnicas para
realizar los Instrucciones para las Observaci
procedimientos de técnicas. Instrucciones ón directa
ejecución del Técnicas.
mantenimiento Fase V. - Realización del
preventivo para los Procedimientos formato para los
equipos auxiliares de Ejecución Procedimientos de
de una turbina a
del Ejecución.
gas General
Electric 7EA. Mantenimiento - Observación directa
Preventivo. de los manuales
para la búsqueda de
características de
los equipos
auxiliares y la
realización de la
desagregación.
- Búsqueda de
Instrucciones
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Técnicas en los
manuales de los
equipos.
- Desarrollo de los
procedimientos de
ejecución para cada
Instrucción Técnica.
4. Determinar Fase VI. - Establecimiento de - Matrices
la planificación Planificación del las políticas para el de
para la Mantenimiento mantenimiento. Análisis.
programación del Preventivo. - Elaboración de la
mantenimiento
planificación y
preventivo para los
equipos auxiliares Fase VII. programación del
de una turbina a Programación mantenimiento
gas General del preventivo.
Electric 7EA. mantenimiento
preventivo.
5. Formular el Fase VIII. - Descripción de la - Manuales.
sistema de Sistema de propuesta. - Matrices
mantenimiento Mantenimiento - Definición de la de
preventivo para los visión, misión, metas Análisis.
Preventivo.
equipos auxiliares y objetivos.
de una turbina a - Definición de la
gas General estructura
Electric 7EA. organizacional y los
mecanismos para el
control de equipos,
costos y trabajo.
- Asignación de
responsabilidades y
recursos necesarios
para la ejecución del
plan de
mantenimiento.
- Determinación de los
indicadores de
gestión para la
evaluación y control
de los sistemas de
mantenimiento.