Repburs 014 2017

Hidrandina
HDNA/REPBURS-014-2017
Trujillo, 24 de octubre de 2017
Señor
Alix Godos
Intendente General
Intendencia General de Supervisión de Conductas
Superintendencia del Mercado de Valores
Presente.-
Ref.: Oficio N° 6705-2017-SMV/11.1

Expediente N° 2017038533
Me dirijo a usted, en atención al Oficio citado en la referencia, mediante el cual se nos

requiere informar algunos alcances adicionales respecto a la información contenida en el
numeral IV.1.a, Pilar IV: Riesgo y Cumplimiento, de nuestro “Reporte sobre el Cumplimiento
del Código de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas” del ejercicio 2016,
conforme a lo siguiente:
 El Directorio de FONAFE, mediante Acuerdo N° 015-2015/16-FONAFE del 11 de

diciembre del 2015 aprobó el Lineamiento Corporativo Sistema de Control Interno
para las Empresas del Estado, que establece procedimientos para orientar a las
empresas del Estado hacia el cumplimiento de sus objetivos, lo que motivó la
necesidad de elaborar el Plan de Implementación del Sistema Efectivo de
Administración de Riesgos, el cual permitirá organizar el desarrollo de las actividades
y asignación de responsabilidades de la gestión de riesgos en las Empresas.
 En Junta General de Accionistas realizada el 13 de enero de 2016, se tomó

conocimiento y acordó la adhesión de la Empresa al Lineamiento de Sistema de
Control Interno para las empresas bajo el ámbito de FONAFE, aprobado por Acuerdo
de Directorio N° 015-2015/016-FONAFE. Asimismo, se instruyó al Directorio de la
empresa supervisar el proceso de adecuación de los manuales y demás
documentación interna conforme a los alcances del Lineamiento de Sistema de
Control Interno para las empresas bajo el ámbito de FONAFE, así como vigilar el fiel
cumplimiento del citado lineamiento.
 En el mes de junio de 2016, el Directorio aprobó el "Plan para la Implementación de

un Sistema Efectivo de Administración de Riesgos", el mismo que tiene carácter de
lineamiento y herramienta para el tratamiento de Riesgos. De acuerdo a los
lineamientos de FONAFE se dio inicio a la implementación del Sistema Efectivo de
Análisis de Riesgos – SEAR.
 En sesión de Directorio N° 04-2017 realizada el 28 de febrero de 2017, se presentó el

Informe de avance de la implementación del Sistema de Control Interno al cierre del
Ejercicio 2016, que incluye el Plan de Gestión de Riesgos. Al respecto el Directorio
dispuso lo siguiente:
Hidrandina
Con relación al Plan de Gestión de Riesgos se puede mencionar lo siguiente:
 La empresa cuenta con un Plan Estratégico a mediano plazo, Plan Operativo anual,
objetivos, metas e indicadores, aprobados y difundidos, herramientas de gestión que
permiten conocer mensualmente la evolución de los principales indicadores y aplicar
los correctivos necesarios.
 Estos planes se desarrollan en base a procedimientos establecidos y en
cumplimiento de lineamientos corporativos de FONAFE así como del sector.
 Se cuenta con un Balanced Scorecard sistematizado que permite realizar el
seguimiento de los indicadores estratégicos de la organización y el nivel de
cumplimiento de las metas.
 Los Planes Operativos de las gerencias se encuentran soportados por un
presupuesto operativo aprobado.
 El Comité del Sistema Integrado de Gestión (Gerencia), es el responsable de la
gestión de riesgos, se tiene designado un coordinador de la gestión de riesgos y
coordinadores de riesgos por procesos.
 Se viene trabajando en la identificación de riesgos y su gestión, priorizando los
procesos críticos.
 Se tienen establecidos los mecanismos de identificación de los nuevos requisitos
legales que pueden afectar los procesos, así como los grupos de interés más
relevantes.
Sin otro particular, nos despedimos de usted.
Atentamente,
MARINO LIZARDO OJEDA LOPEZ

REPRESENTANTE BURSATIL
EMPRESA REGIONAL DE SERVICIO PUBLICO DE ELECTRICIDAD ELECTRONORTE MEDIO S.A. –
HIDRANDINA S.A.
PERÚ Ministerio SMV
Superintendencia del Mercado
de Economía y Finanzas de Valores
“Año del Buen Servicio al Ciudadano”
Miraflores, 17 de octubre de 2017
OFICIO Nº 6705-2017-SMV/11.1
Señor
Alberto Matias Perez Moron
Gerente General
EMPRESA REGIONAL DE SERVICIO PUBLICO DE ELECTRICIDAD
ELECTRONORTE MEDIO S.A. - HIDRANDINA
Av. Camino Real 348 Piso 13
San Isidro.-
Ref.: Expediente Nº 2017038533
Me dirijo a usted con relación a las obligaciones de

información que tiene su representada como sociedad emisora de valores inscritos en
el Registro Público del Mercado de Valores ─ RPMV de esta Superintendencia del
Mercado de Valores ─ SMV.
Al respecto, de acuerdo con lo dispuesto en la Resolución
SMV Nº 012-2014-SMV/01, los emisores de valores inscritos en el RPMV deben
revelar, como anexo de su Memoria Anual, el “Reporte sobre el Cumplimiento del
Código de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas” (en adelante,
Reporte). Cabe precisar que en dicho reporte los emisores revelan el grado de
adhesión a los principios contenidos en el Código del Buen Gobierno Corporativo.
En esa línea, sobre la base de las respuestas de su
representada, contenidas en el Reporte del ejercicio 2016, se le requiere informar
respecto al numeral IV.1.a.1, PILAR IV: Riesgo y Cumplimiento, lo siguiente:
1. Fecha en la que el Directorio aprobó la Política de Gestión Integral de Riesgos
de su representada y la fecha de su entrada en vigencia.
2. Breve descripción sobre la forma en que la Política de Gestión Integral de
Riesgos de su representada se materializa en sistemas, procedimientos,
reportes, actividades, indicadores u otros elementos.
3. Precise qué órganos o personas son responsables de la ejecución de la Política
de Gestión Integral de Riesgos y cuáles son las actividades desarrolladas por
ellos hasta la fecha en ese marco.
4. Precise los riesgos identificados por su representada relacionados con la
preparación y presentación de su información financiera, indicando qué
actividades o procedimientos de control se aplican con el fin de reducir o mitigar
dichos riesgos, precisando los órganos o puestos de la organización
responsables tanto del seguimiento como de la supervisión de la efectividad de
dichos procedimientos de control.
1
El Directorio aprueba una política de gestión integral de riesgos de acuerdo con su tamaño y
complejidad, promoviendo una cultura de gestión de riesgos al interior de la sociedad, desde el Directorio
y la Alta Gerencia hasta los propios colaboradores?
Av. Santa Cruz 315 Miraflores

Central : 610-6300
1
www.smv.gob.pe
PERÚ Ministerio SMV
Superintendencia del Mercado
de Economía y Finanzas de Valores
“Año del Buen Servicio al Ciudadano”
El presente requerimiento deberá ser atendido en un plazo

máximo de cinco (05) días de recibido el presente oficio, por la vía de los hechos de
importancia2, debiendo incluir una copia del presente oficio. De tener alguna consulta
sobre el presente requerimiento puede comunicarse al teléfono 6106300 anexos 5116
ó 5217.
Sin otro particular, quedo de usted,
Atentamente,
Alix Godos
Intendente General
Intendencia General de Supervisión de Conductas
2
La ruta del Sistema MVNet es la siguiente: <<Obligaciones de Información>> <<Hechos de
Importancia>> <<Otros Hechos de Importancia>>
Av. Santa Cruz 315 Miraflores

Central : 610-6300
2
www.smv.gob.pe

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Hidrandina

Trujillo, 24 de octubre de 2017

Ref.: Oficio N° 6705-2017-SMV/11.1

Me dirijo a usted, en atención al Oficio citado en la referencia, mediante el cual se nos

 El Directorio de FONAFE, mediante Acuerdo N° 015-2015/16-FONAFE del 11 de

 En Junta General de Accionistas realizada el 13 de enero de 2016, se tomó

 En el mes de junio de 2016, el Directorio aprobó el "Plan para la Implementación de

 En sesión de Directorio N° 04-2017 realizada el 28 de febrero de 2017, se presentó el

Con relación al Plan de Gestión de Riesgos se puede mencionar lo siguiente:

Sin otro particular, nos despedimos de usted.

MARINO LIZARDO OJEDA LOPEZ

“Año del Buen Servicio al Ciudadano”

Miraflores, 17 de octubre de 2017

Ref.: Expediente Nº 2017038533

Me dirijo a usted con relación a las obligaciones de

Av. Santa Cruz 315 Miraflores

“Año del Buen Servicio al Ciudadano”

El presente requerimiento deberá ser atendido en un plazo

Av. Santa Cruz 315 Miraflores

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