CODIGO: SST-R-16

ESTUDIO DE LINEA BASE DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

FECHA: 04/03/21

VERS: 02

A.- LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
FUENTE SI NO
I. Compromiso e Involucramiento

El empleador proporciona los recursos necesarios para que se

implemente un sistema de gestión de seguridad y salud en el Programa Anual de SST X Presupuesto Anual de Seguridad
trabajo.

Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de

seguridad y salud en el trabajo.
Programa Anual de SST X

Se implementan acciones preventivas de seguridad y salud en el

trabajo para asegurar la mejora continua.
Programa Anual de SST X

Se reconoce el desempeño del trabajador para mejorar la Elaborar procedimiento de trabajador del
autoestima y se fomenta el trabajo en equipo.
Procedimiento X Semestre (Administración de Personal)

Se realizan actividades para fomentar una cultura de prevención de Elaborar procedimiento de trabajador del
riesgos del trabajo en toda la empresa.
Procedimiento X Semestre (Administración de Personal)
Principios
Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empatía Elaborar procedimiento de trabajador del
entre empleador y trabajador y viceversa.
Procedimiento - carta X Semestre (Administración de Personal)

Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al

Procedimiento - carta
empleador en materia de seguridad y salud en el trabajo.

Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo

Elaborar procedimiento de trabajador del
interesado en el mejoramiento continuo de la seguridad y salud en Procedimiento - carta X Semestre (Administración de Personal)
el trabajo.

Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores

pérdidas.
IPERC X Actualización

Se fomenta la participación de los representantes de trabajadores y Participación del comité de SST, registrado
Registro de votación de
de las organizaciones sindicales en las decisiones sobre la seguridad
CSST
X en el cuaderno de actas de elección y
y salud en el trabajo. reuniones mensuales

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
FUENTE SI NO
II. Política de seguridad y salud ocupacional

Existe una política documentada en materia de seguridad y salud en

el trabajo, específica y apropiada para la empresa.
Política de SST X Se tiene una politica de SST

La política de seguridad y salud en el trabajo está firmada por la

máxima autoridad de la empresa.
Política de SST X

Los trabajadores conocen y están comprometidos con lo establecido

en la política de seguridad y salud en el trabajo.
Política de SST X entrega de una copia al inicio del contrato.

Política
Su contenido comprende:
* El compromiso de protección de todos los miembros de la
organización
* Cumplimiento de la normatividad.
* Garantía de protección, participación, consulta y participación en
los elementos del sistema de gestión de seguridad y salud en el
Política de SST X
trabajo por parte de los trabajadores y sus representantes.
* La mejora continua en materia de seguridad y salud en el trabajo
*Integración del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo con otros sistemas de ser el caso.

Se toman decisiones en base al análisis de inspecciones,

auditorias, informes de investigación de accidentes, informe de
Documento de
estadísticas, avances de programas de seguridad y salud en el
dirección
X
trabajo y opiniones de trabajadores, dando el seguimiento de las
Dirección mismas.

El empleador delega funciones y autoridad al personal

Documento de
encargado de implementar el sistema de gestión de Seguridad y
dirección-ROF
X
Salud en el Trabajo.

El empleador asume el liderazgo en la gestión de la seguridad y Documento de

salud en el trabajo. dirección-ROF
X Politica de SST, MOF

Liderazgo
El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la Documento de
gestión de la seguridad y salud en el trabajo. dirección-ROF
X Plan de SST

Existen responsabilidades específicas en seguridad y salud en el Documento de Actulizar MOF ( Responsabilidad con la
trabajo de los niveles de mando de la empresa. dirección-ROF
X segurida interna)

Organización Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el sistema Plan Anual de SST -
X El PASST
de gestión de seguridad y salud el trabajo. ROF - Presupuesto

El Comité de SST participa en la definición de estímulos y sanciones. Libro de Actas de CSST X Comité y sus funciones
 El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios
para cada puesto de trabajo y adopta disposiciones de capacitación
Competencia en materia de seguridad y salud en el trabajo para que éste asuma
MOF- ROF X Actulizar MOF
sus deberes con responsabilidad.

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
FUENTE SI NO
III. Planeamiento y aplicación
Se ha realizado una evaluación inicial o estudio de línea base
como diagnóstico participativo del estado de la salud y seguridad Línea de base X Linea base 20/11/20
en el trabajo.

Los resultados han sido comparados con lo establecido en la Ley de

SST y su Reglamento y otros dispositivos legales pertinentes, y
servirán de base para planificar, aplicar el sistema y como referencia
Línea de base X
Diagnóstico para medir su mejora continua.

La planificación permite:
* Cumplir con normas nacionales
* Mejorar el desempeño
Línea de base X
* Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros

El empleador ha establecido procedimientos para identificar

peligros y evaluar riesgos.
IPERC X Actulización de Matrices IPERC

Comprende estos procedimientos:

* Todas las actividades
* Todo el personal
IPERC X
* Todas las instalaciones

El empleador aplica medidas para:

* Gestionar, eliminar y controlar riesgos.
* Diseñar ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y
métodos de trabajo que garanticen la seguridad y salud del
trabajador.
Planeamiento para * Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos.
IPERC X
* Modernizar los planes y programas de prevención de riesgos
la identificación de laborales
peligros, evaluación * Mantener políticas de protección.
* Capacitar anticipadamente al trabajador.
y control de riesgos
El empleador actualiza la evaluación de riesgo una (01) vez al año
como mínimo o cuando cambien las condiciones o se hayan IPERC X
producido daños.

La evaluación de riesgo considera:

* Controles periódicos de las condiciones de trabajo y de la salud de
los trabajadores.
IPERC X
* Medidas de prevención.

Los representantes de los trabajadores han participado en la

identificación de peligros y evaluación de riesgos, han sugerido las IPERC X Registro de participación
medidas de control y verificado su aplicación.

Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y visibles

de aplicar, que comprende:
* Reducción de los riesgos del trabajo.
* Reducción de los accidentes de trabajo y enfermedades
ocupacionales. Objetivos de SST X
* La mejora continua de los procesos, la gestión del cambio, la
preparación y respuesta a situaciones de emergencia.
Objetivos * Definición de metas, indicadores, responsabilidades.
* Selección de criterios de medición para confirmar su logro.

La empresa, cuenta con objetivos cuantificables de seguridad y

salud en el trabajo que abarca a todos los niveles de la organización Objetivos de SST X Indicadores evaluados de forma trimestral
y están documentados.

Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo. Programa Anual X

Las actividades programadas están relacionadas con el logro de

los objetivos.
Programa Anual X

Programa de Se definen responsables de las actividades en el programa de

seguridad y salud en el trabajo.
Programa Anual X
seguridad y salud en
el trabajo Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza
Programa Anual X
seguimiento periódico.

Se señala dotación de recursos humanos y económicos Programa Anual X

Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden

en la función de procreación del trabajador.
Programa Anual X

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
FUENTE SI NO
IV. Implementación y operación
 El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo está constituido de
Elección de Sub Comité
forma paritaria. (Para el caso de empleadores con 20 o más
de SST
X Acta de instalación, periodo 2022 - 2024
trabajadores).

Existe al menos un Supervisor de Seguridad y Salud (para el caso de Elección de supervisor

empleadores con menos de 20 trabajadores). de SST
.. NA

El empleador es responsable de:

* Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores.
* Actúa para mejorar el nivel de seguridad y salud en el trabajo. Exámen médico
* Actúa en tomar medidas de prevención de riesgo ante preocupacional y X
modificaciones de las condiciones de trabajo. periódico.
* Realiza los exámenes médicos ocupacionales al trabajador antes,
Estructura y durante y al término de la relación laboral.

responsabilidades
El empleador considera las competencias del trabajador en materia
de seguridad y salud en el trabajo, al asignarle sus labores.
MOF X Actulización de MOF

El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido

acceda a zonas de alto riesgo.
MOF X

El empleador prevé que la exposición a agentes físicos,

químicos, biológicos, disergonómicos y psicosociales no generen PASST (Monitoreos) X Registro de Monitoreos
daño al trabajador o trabajadora.

El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y

salud ejecutadas en el centro de trabajo.
PASST X

El empleador toma medidas para transmitir al trabajador

Registro de inducciones
información sobre los riesgos en el centro de trabajo y las
y capacitaciones
X
medidas de protección que corresponda.

El empleador imparte la capacitación dentro de la jornada de Registro de

trabajo. capacitaciones
X

El costo de las capacitaciones es íntegramente asumido por el Plan Anual de

empleador. Capacitaciones
X

Los representantes de los trabajadores han revisado el Plan Anual de SST

programa de capacitación. aprobado por el SCSST
X

La capacitación se imparte por personal competente y con

experiencia en la materia.
Plan Anual de SST X CV del Capacitador

Capacitación Se ha capacitado al Comité de seguridad y salud en el trabajo. Plan Anual de SST X

Las capacitaciones están documentadas. Registro capacitaciones X

Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo:

* Al momento de la contratación, cualquiera sea la modalidad o
duración.
* Durante el desempeño de la labor.
* Específica en el puesto de trabajo o en la función que cada
trabajador desempeña, cualquiera que sea la naturaleza del vínculo,
modalidad o duración de su contrato.
* Cuando se produce cambios en las funciones que
Registro de inducciones
desempeña el trabajador.
y capacitaciones
X
* Cuando se produce cambios en las tecnologías o en los equipos
de trabajo.
* En las medidas que permitan la adaptación a la evolución de los
riesgos y la prevención de nuevos riesgos.
* Para la actualización periódica de los conocimientos.
* Utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y
equipos.
* Uso apropiado de los materiales peligrosos.

Las medidas de prevención y protección se aplican en el orden de

prioridad:
* Eliminación de los peligros y riesgos.
* Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos,
adoptando medidas técnicas o administrativas.
* Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo
Medidas de seguro que incluyan disposiciones administrativas de control.
IPERC X
* Programar la sustitución progresiva y en la brevedad posible, de
prevención los procedimientos, técnicas, medios, sustancias y productos
peligrosos por aquellos que produzcan un menor riesgo o ningún
riesgo para el trabajador.
* En último caso, facilitar equipos de protección personal
adecuados, asegurándose que los trabajadores los utilicen y
conserven en forma correcta.

La empresa, ha elaborado planes y procedimientos para enfrentar y Plan de Respuesta a

responder ante situaciones de emergencias. Emergencia
X

Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: incendios, Acta de elección de
Preparación y primeros auxilios, evacuación. brigadistas
X
respuestas ante
emergencias
 Preparación y
respuestas ante
La empresa, revisa los planes y procedimientos ante situaciones de Acta de elección de
emergencias emergencias en forma periódica. brigadistas
X

El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para que

Plan de Respuesta a
en caso de un peligro grave e inminente puedan interrumpir sus
Emergencia
X Capacitación en Plan de emergencia
labores y/o evacuar la zona de riesgo.

El empleador que asume el contrato principal en cuyas instalaciones

desarrollan actividades, trabajadores de contratistas,
subcontratistas, empresas especiales de servicios y
cooperativas de trabajadores, garantiza:
Contratistas, * La coordinación de la gestión en prevención de riesgos laborales. Documentos de gestión
* La seguridad y salud de los trabajadores. de SST de las empresas X
Subcontratistas, * La verificación de la contratación de los seguros de acuerdo a ley tercerizadas
empresa, entidad por cada empleador.
* La vigilancia del cumplimiento de la normatividad en materia
pública o privada, de seguridad y salud en el trabajo por parte de la empresa, entidad
pública o privada que destacan su personal.
de servicios y
cooperativas
Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de protección en
Documentos de gestión
materia de seguridad y salud en el trabajo sea que tengan vínculo
laboral con el empleador o con contratistas, subcontratistas,
de SST de las empresas X
tercerizadas
empresa especiales de servicios o cooperativas de trabajadores.

Los trabajadores han participado en:

* La consulta, información y capacitación en seguridad y salud en el
trabajo. Elección de Comité de
* La elección de su representante para Supervisor de seguridad y SST
X
salud en el trabajo
* El reconocimiento de los representantes por parte del empleador

Consulta y
comunicación Los trabajadores han sido consultados ante los cambios realizados
en las operaciones, procesos y organización del trabajo que Actas de reunión X
repercuta en su seguridad y salud.

Existe procedimientos para asegurar que las informaciones

pertinentes lleguen a los trabajadores correspondientes de la Comité de SST X Matriz de comunicaciones
organización

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
FUENTE SI NO
V. Evaluación Normativa
La empresa, tiene un procedimiento para identificar, acceder y
monitorear el cumplimiento de la normatividad aplicable al sistema Procedimiento de identificación de requisitos
de gestión de seguridad y salud en el trabajo y se mantiene
Procedimiento X Legales
actualizada

La empresa, con 20 o más trabajadores ha elaborado su

Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.
RISST X

La empresa cuenta con un Libro de Actas de Seguridad y Salud en

el Trabajo.
Libro de Actas X

Los equipos a presión que posee la empresa tienen su libro de

servicio autorizado por el MTPE.
Autorización de MTPE N.A Operc y Mantto

El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando

detecta que la utilización de ropas y/o equipos de trabajo o de
protección personal representan riesgos específicos para la
EPP X
seguridad y salud de los trabajadores.
El empleador toma medidas que eviten las labores
peligrosas a trabajadoras en periodo de embarazo o lactancia RISST X Verificar el RISST
conforme a ley.

El empleador no emplea a niños, ni adolescentes en actividades

peligrosas.
Planilla X No se contrata adolescentes

El empleador evalúa el puesto de trabajo que va a desempeñar un

adolescente trabajador previamente a su incorporación laboral a fin
de determinar la naturaleza, el grado y la duración de la exposición
Planilla X No se contrata adolescentes
al riesgo, con el objeto de adoptar medidas preventivas necesarias.

La empresa, dispondrá lo necesario para que:

* Las máquinas, equipos, sustancias, productos o útiles de trabajo
no constituyan una fuente de peligro.
* Se proporcione información y capacitación sobre la
instalación, adecuada utilización y mantenimiento preventivo de las
Requisitos legales y maquinarias y equipos. Cronograma de
* Se proporcione información y capacitación para el uso apropiado mantenimiento Se implmentara procedimiento e
de otro tipo de los materiales peligrosos. preventivo de equipos.
X instrucciones de uso correcto de máquinas
* Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de
precaución colocadas en los equipos y maquinarias estén traducido
al castellano.
* Las informaciones relativas a las máquinas, equipos,
productos, sustancias o útiles de trabajo son comprensibles para los
trabajadores.
Requisitos legales y
de otro tipo

Los trabajadores cumplen con:

* Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas
de seguridad y salud en el trabajo que se apliquen en el lugar de
trabajo y con las instrucciones que les impartan sus superiores
jerárquicos directos.
* Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de
trabajo, así como los equipos de protección personal y colectiva.
* No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros
elementos para los cuales no hayan sido autorizados y, en caso de
ser necesario, capacitados.
* Cooperar y participar en el proceso de investigación de los
accidentes de trabajo, incidentes peligrosos, otros incidentes y las
enfermedades ocupacionales cuando la autoridad competente lo Informes, inspecciones,
requiera. Capacitaciones
X
* Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud
física y mental.
* Someterse a exámenes médicos obligatorios
* Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud
en el trabajo.
* Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda
poner en riesgo su seguridad y salud y/o las instalaciones físicas
* Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata,
la ocurrencia de cualquier accidente de trabajo, incidente peligroso
o incidente.
* Concurrir a la capacitación y entrenamiento sobre seguridad y
salud en el trabajo.

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
FUENTE SI NO
VI. Verificación
La vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo permite
evaluar con regularidad los resultados logrados en materia de EMOS X
seguridad y salud en el trabajo.

Supervisión, La supervisión permite:

* Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de gestión de la
Inspecciones,
monitoreos, X
monitoreo y seguridad y salud en el trabajo.
supervisiones
* Adoptar las medidas preventivas y correctivas.
seguimiento de Inspecciones,
El monitoreo permite la medición cuantitativa y cualitativa
desempeño apropiadas.
monitoreos,
supervisiones
X

Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la

seguridad y salud en el trabajo.
Objetivos e Indicadores X

El empleador realiza exámenes médicos antes, durante y al término

de la relación laboral a los trabajadores.
EMO X

Los trabajadores son informados:

* A título grupal, de las razones para los exámenes de salud
ocupacional.
Programación y entrega
Salud en el trabajo * A título personal, sobre los resultados de los informes médicos
de los EMO´s
X Programa de Anual
relativos a la evaluación de su salud.
* Los resultados de los exámenes médicos no son pasibles de uso
para ejercer discriminación.

Los resultados de los exámenes médicos son considerados para

tomar acciones preventivas o correctivas al respecto.
EMO X Entrega de informes

El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Se estandizará un procedimiento de

Empleo los accidentes de trabajo mortales dentro de las 24 horas de Procedimiento X investigacion de accidentes, incidentes,
ocurridos. incidentes peligrosos y notificacion al MTPE

El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del

Accidentes, Empleo, dentro de las 24 horas de producidos, los incidentes
Se estandizará un procedimiento de
Procedimiento X investigacion de accidentes, incidentes,
incidentes peligrosos que han puesto en riesgo la salud y la integridad física de
los trabajadores y/o a la población.
incidentes peligrosos y notificacion al MTPE

peligrosos e
incidentes, no Se implementan las medidas correctivas propuestas en los registros
Investigación de AT X
conformidad, acción de accidentes de trabajo, incidentes peligrosos y otros incidentes.
correctiva y Se implementan las medidas correctivas producto de la no
preventiva conformidad hallada en las auditorías de seguridad y salud en el Auditoría de SST X Procedimiento de No conformidades
trabajo.

Se implementan medidas preventivas de seguridad y salud en el

trabajo.
En el PASST X

El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de

trabajo, enfermedades profesionales e incidentes peligrosos, y ha
comunicado a la autoridad administrativa de trabajo, indicando las
Investigación de AT X
medidas correctivas y preventivas adoptadas.

Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades

ocupacionales e incidentes peligrosos para:
Investigación de * Determinar las causas e implementar las medidas correctivas.
* Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud
Procedimiento de AT X
accidentes y vigentes al momento de hecho.
* Determinar la necesidad modificar dichas medidas.
enfermedades
ocupacionales Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias
Procedimiento de AT X
de accidentes.

Se ha documentado los cambios en los procedimientos como

consecuencia de las acciones correctivas.
Procedimiento de AT X Revisar procedimiento

El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de

trabajo o enfermedad ocupacional a otro puesto que implique Procedimiento de AT X
menos riesgo.
 La empresa, ha identificado las operaciones y actividades que están
asociadas con riesgos donde las medidas de control necesitan ser Procedimiento IPERC X
aplicadas.
Control de las
operaciones La empresa, ha establecido procedimientos para el diseño del lugar
de trabajo, procesos operativos, instalaciones, maquinarias y
Procedimiento de
organización del trabajo que incluye la adaptación a las capacidades
IPERC X
humanas a modo de reducir los riesgos en sus fuentes.

Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios

internos, método de trabajo, estructura organizativa y cambios
Procedimiento de
Gestión del cambio externos normativos, conocimientos en el campo de la seguridad,
Gestión del cambio
X Revisar
cambios tecnológicos, adaptándose las medidas de prevención
antes de introducirlos.

Se cuenta con un programa de auditorías. PASST X

El empleador realiza auditorías internas periódicas para comprobar

la adecuada aplicación del sistema de gestión de la seguridad y PASST X
salud en el trabajo.
Auditorias
Las auditorías externas son realizadas por auditores independientes Procedimiento de
con la participación de los trabajadores o sus representantes. Auditorías
X Elaborar procedimiento

Los resultados de las auditorías son comunicados a la alta dirección Procedimiento de

de la empresa. Auditorías
X

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
FUENTE SI NO
VII. Control de información y documentos

La empresa, mantiene información en medios apropiados para

Procedimiento de
describir los componentes del sistema de gestión y su relación entre
Gestión documentario
X
ellos.

Los procedimientos de la empresa, en la gestión de la seguridad y Procedimiento de

salud en el trabajo, se revisan periódicamente. Gestión documentario
X Revisar

El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos

para:
* Recibir, documentar y responder adecuadamente a las
comunicaciones internas y externas relativas a la seguridad y salud
en el trabajo.
Procedimiento de
* Garantizar la comunicación interna de la información relativa
Gestión documentario
X Revisar
a la seguridad y salud en el trabajo entre los distintos niveles y
cargos de la organización.
* Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de
sus representantes sobre seguridad y salud en el trabajo se
reciban y atiendan en forma oportuna y adecuada

El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las

recomendaciones de seguridad y salud considerando los riesgos del
centro de labores y los relacionados con el puesto o función del
Copia de contrato X
trabajador.

Documentos El empleador ha:

* Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de
seguridad y salud en el trabajo.
* Capacitado al trabajador en referencia al contenido del
reglamento interno de seguridad.
* Asegurado poner en práctica las medidas de seguridad y salud en
el trabajo. Documentos X
* Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en
un lugar visible.
* El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de
seguridad y salud en el trabajo considerando los riesgos del centro
de labores y los relacionados con el puesto o función, el primer día
de labores

El empleador mantiene procedimientos para garantizar que:

* Se identifiquen, evalúen e incorporen en las especificaciones
relativas a compras y arrendamiento financiero, disposiciones
relativas al cumplimiento por parte de la organización de los
requisitos de seguridad y salud en el trabajo. Matriz de Requisitos
* Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como Legales
X
de la propia organización en materia de seguridad y salud en el
trabajo antes de la adquisición de bienes y servicios.
* Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos
antes de utilizar los bienes y servicios mencionados.

La empresa, establece procedimientos para el control de los

documentos que se generen por esta lista de verificación.
Lista maestra X

Control de la
Este control asegura que los documentos y datos:
documentación y de * Puedan ser fácilmente localizados.
* Puedan ser analizados y verificados periódicamente.
los datos * Están disponibles en los locales.
Lista maestra X
* Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.
* Sean adecuadamente archivados.
 El empleador ha implementado registros y documentos del sistema
de gestión actualizados y a disposición del trabajador referido a:
* Registro de accidentes de trabajo, enfermedades
ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes, en el que
deben constar la investigación y las medidas correctivas.
* Registro de exámenes médicos ocupacionales.
Procedimiento de
* Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos,
Registro de
psicosociales y factores de riesgo disergonómicos.
documentos de SST -
X
* Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el
Registros de SST
trabajo.
* Registro de estadísticas de seguridad y salud.
* Registro de equipos de seguridad o emergencia.
* Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros
de emergencia.
* Registro de auditorías.
Gestión de los
registros La empresa, cuenta con registro de accidente de trabajo y
enfermedad ocupacional e incidentes peligrosos y otros incidentes
ocurridos a:
*Sus trabajadores.
Estadistica, Registro de
*Trabajadores de intermediación laboral y/o tercerización.
AT
X
*Beneficiarios bajo modalidades formativas.
*Personal que presta servicios de manera independiente,
desarrollando sus actividades total o parcialmente en las
instalaciones de la empresa.
 Los registros mencionados son:
* Legibles e identificables. Procedimiento de
* Permite su seguimiento. Gestión documentario
X
* Son archivados y adecuadamente protegidos

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
FUENTE SI NO
VIII. Revisión por la dirección
La alta dirección:
Revisa y analiza periódicamente el sistema de gestión para asegurar Informe de la X
que es apropiada y efectiva. revisión por gerencia

Las disposiciones adoptadas por la dirección para la mejora

continua del sistema de gestión de la seguridad y salud en el
trabajo, deben tener en cuenta:
* Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa.
* Los resultados de la identificación de los peligros y evaluación de
los riesgos.
* Los resultados de la supervisión y medición de la eficiencia.
* La investigación de accidentes, enfermedades ocupacionales,
Informe de la
incidentes peligrosos y otros incidentes relacionados con el trabajo.
revisión por gerencia X
* Los resultados y recomendaciones de las auditorías y evaluaciones
realizadas por la dirección de la empresa, entidad pública o privada.
* Las recomendaciones del Supervisor de Seguridad y Salud en
el Trabajo.
* Los cambios en las normas.
* La información pertinente nueva.
* Los resultados de los programas anuales de seguridad y salud en
el trabajo.

La metodología de mejoramiento continuo considera:

* La identificación de las desviaciones de las prácticas y condiciones
Gestión de la aceptadas como seguras.
* El establecimiento de estándares de seguridad. SGSST X
mejora continua * La medición y evaluación periódica del desempeño con respecto a
los estándares de la empresa.
* La corrección y reconocimiento del desempeño

La investigación y auditorías permiten a la dirección de la empresa,

lograr los fines previstos y determinar, de ser el caso, cambios en la
política y objetivos del sistema de gestión de seguridad y salud en el
SGSST X
trabajo.

La investigación de los accidentes, enfermedades ocupacionales,

incidentes peligrosos y otros incidentes, permite identificar:
Prodecimiento de
* Las causas inmediatas (actos y condiciones subestándares),
* Las causas básicas (factores personales y factores del trabajo)
Investigación de X
Accidentes
* Deficiencia del sistema de gestión de la seguridad y salud en el
trabajo, para la planificación de la acción correctiva pertinente.

El empleador ha modificado las medidas de prevención de

riesgos laborales cuando resulten inadecuadas e insuficientes para
garantizar la seguridad y salud de los trabajadores incluyendo al
personal de los regímenes de intermediación y tercerización, Informe de la revisión
modalidad formativa e incluso a los que prestan servicios de manera por gerencia
X Una vez al año
independiente, siempre que éstos desarrollen sus actividades total o
parcialmente en las instalaciones de la empresa, durante el
desarrollo de las operaciones.

RESUMEN FINAL
1. Compromiso e Involucramiento
ITEMS EN LISTA SI NO ITEMS EVALUADOS
10 5 4 9
56% 44%

2. Política de seguridad y salud ocupacional

ITEMS EN LISTA SI NO ITEMS EVALUADOS
12 12 0 12
100% 0%

3. Planeamiento y aplicación
ITEMS EN LISTA SI NO ITEMS EVALUADOS
17 17 0 17
100% 0%

4. Implementación y operación
ITEMS EN LISTA SI NO ITEMS EVALUADOS
25 9 1 10
90% 10%

5. Evaluación Normativa
ITEMS EN LISTA SI NO ITEMS EVALUADOS
10 8 2 10
80% 20%

6. Verificación
ITEMS EN LISTA SI NO ITEMS EVALUADOS
24 21 3 24
88% 13%

7. Control de información y documentos

ITEMS EN LISTA SI NO ITEMS EVALUADOS
11 11 0 11
 100% 0%

8. Revisión por la dirección

ITEMS EN LISTA SI NO ITEMS EVALUADOS
6 4 2 6
67% 33%
 TOTAL GENERAL DE ITEMS 99.00 100.00%
ITEMS SI 87 87.88%
ITEMS NO 12 12.12%

INSTRUCTIVO:
1.- Solamente insertar informacion en los casilleros INFERIORES de los cuadros SI, NO.

2.- La sumatoria final en El casillero de ITEMS EVALUADOS de la derecha deben ser iguales en comparacion con el cuadro ITEMS EN LISTA por ser el total de

preguntas de evaluacion en el presente documento, es decir deben coincidir. Si no coinciden verificar nuevamente los datos en los casilleros de SI, NO.

INFORME FINAL STATUS PLAN DE ACCION

MENOR O IGUAL A 60% DESAPROBADO / SANCION GRAVE Rearmar su sistema de gestion. Consolidar procedimientos, metodos y registros
ENTRE 61 A 70% DESAPROBADO / SANCION BAJA Revisar y mejorar lo desarrollado. Mejorar las evidencias
ENTRE 71 A 80% APROBADO / MEJORAR ESTANDARES Actualiza listas maestras y difusion
ENTRE 81 A 100% APROBADO Mantener el estandar de SST
ESTATUS

C.- ESTADISTICAS

RESUMEN ESTADISTICO

12

ITEMS SI
ITEMS NO

87

D.- APROBACION

Documento elaborado por: Ana Casimiro Michue ……………………………………………………….

Firma
Fecha de realización del Estudio de Línea Base:……09……/………06……/………2022…… Hora Inicio:………8:00am…… Hora de finalización…………4:pm……………

El presente registro ha sido revisado y aprobado por el COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO –

…….…………………… ………………………………….. ………………………………….. …………………………………..

Presidente Secretario Miembro Miembro

………………………………….. …………………………………..
Miembro Miembro

Fecha de aprobación del registro: / /