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PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS
EVIDENCIA: AA2-EV2
TALLER PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍA.
Marcela Pajaro Marrugo.
1. Diseño del programa de auditorías. El programa de auditoría que diseñe debe contener lo
siguiente
a) Objetivos y alcance del programa de auditoría:

Ejecutar auditoria interna de gestión de calidad para comprobar que se está llevando a
cabo adecuadamente los procesos constantes de la empresa dentro de los marcos
legales y contractuales en cumplimiento de los requisitos del Sistema de Gestión bajo la
Norma ISO 19011:2011 para la empresa Servicios y Suministros MPPM SAS, realizando
las respectivas medidas correctivas de cumplimiento de calidad frente a programas,
planes de desarrollo de documentación empresarial, producción, diseño y procesos de
operación de la empresa, con apoyo del personal y los directivos.
b) Cronograma de las auditorías a realizar en el año.

Se efectuarán 2 auditorías en el año, en donde cada auditoría tendrá una duración de 3
a 4 días. La primera auditoría se llevará a cabo la segunda semana del mes de abril y la
segunda auditoría se realizará en la primera semana del mes de agosto, lo anterior será
teniendo en cuenta el cronograma de actividades de la empresa.
c) Criterios de auditoría.
La auditoría se llevará a cabo con el fin de conocer si la compañía está cumpliendo con
los requerimientos establecidos en la Norma ISO 19011:2011, también para saber si
cumple con las normas legales y contractuales establecidas con los trabajadores.
Planificación y preparación de auditorías

d) Auditores seleccionados por procesos.
La empresa contratará auditores externos a ella, con el fin de que el proceso de la
auditoria se realice con mayor imparcialidad y objetividad.
El personal auditor deberá tener una educación mínima como tecnólogos y/o
universitarios, cuya formación debe estar orientada en el área de auditorías y deben tener
una experiencia mínima de 2 años en procesos de auditorías.
e) Recursos necesarios.
Recursos tecnológicos: computadores, software de auditorías, internet e
impresora/scanner.
Recurso humano: Equipo auditor, personal de apoyo de la organización, personal del
área de calidad de la organización.
Infraestructura: instalaciones de la empresa, proyectos en ejecución, y documentación
empresarial.
f) Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

Se debe efectuar un análisis físico, documental, tecnológico, y humano, para que la
empresa no corra ningún tipo de riesgo cuando se esté realizando ésta y se pueda hacer
de manera adecuada.

2. Diseño del plan de auditoría. El plan de auditoría que diseñe debe contener lo siguiente:
a) Objetivos y alcance de la auditoría.
Implementar los planes necesarios, correctivos, de cumplimiento y mejora continua con
la auditoria interna al sistema de gestión de calidad para la empresa Servicios y Suministros
MPPM SAS,
b) Procesos a ser auditados.

Proceso estratégico:
Planes estratégicos.
Planes de manejo de diseños.
Desarrollo de proyectos.
Plan de conducción de control interno.
Procesos de apoyo:
Contratación.
Desarrollo intelectual.
Administrativo y gerencial.
Control y calidad de procedimientos.
Documentación.
Financiero y contabilidad.
Procesos misionales:
Prestación del servicio.
c) Criterios de auditoría y documentación de referencia.
Elaborar el plan de visita de auditoria. Precisar los detalles de la auditoria tales como:
Definir el tipo de auditoria a desarrollar.
Definir los equipos tecnológicos y medios de almacenamiento electrónico a
utilizar en la auditoría en la recopilación de información.
Fechas de auditoria establecidas en cronogramas de auditoria interna.
Asignación de tareas al equipo auditor.
Recursos necesarios de auditoria (humano técnico-profesional).
Definición de objetivos, alcance y antecedentes

d) Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de auditoría.
Ubicación: instalaciones de la empresa.
Fechas: primer auditoria (del 5 al 8 de abril) segunda auditoria (del 2 al 5 de agosto del
2024.
Tiempo esperado y duración de las actividades de auditoria: se espera que el tiempo para
realizar cada proceso de auditoria sea máximo 4 días.
e) Métodos de auditoría a utilizar.

Objetivos generales y específicos de auditoria interna.
Cronograma.
Revisión de Norma ISO 19011:2011y verificación de si otra norma es requerida.
Medidas correctivas para gestionar el sistema de calidad de la empresa.
f) Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

Elaborar la planificación anual de la auditoría de acuerdo con el ámbito asignado, con la
colaboración de las directivas administrativas de la empresa.
Constituir equipos de auditoría para efectuar los procesos, teniendo en cuenta para su
unificación, entre otros aspectos, las condiciones técnicas, conocimientos, experiencias,
habilidades y relaciones interpersonales para el personal operativo.
Programar las auditorías a base de los criterios y estándares mínimos, tales como el
objetivo general, el alcance, el tiempo para su ejecución, número de auditores por equipo
y las instrucciones específicas, entre otros.
Apoyar e incentivar la participación activa de los auditores, con el propósito de lograr el
objetivo general propuesto para la auditoría específica.
Prestar a los supervisores y auditores asignados para la ejecución del trabajo, la asistencia
técnica necesaria para que éstos cumplan eficientemente con sus obligaciones.
Planificación y preparación de auditorías.
3 . Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de
esta actividad.
Después de haber leído todo el material de apoyo acerca del tema comprendí como es
el proceso para realizar cualquier tipo de auditoria, también entendí que observar, evaluar y
planificar todo el proceso auditor en una empresa es muy importante para así conseguir mejora
continua de la misma, detectando cada una de las fallas y/o riesgos que se encuentran a los
auditados, ayudándolos a mejorar para evitar situaciones a futuro y calificar con calidad.
Para desarrollar la auditoría interna, debe establecerse comunicación entre los
involucrados, las directivas administrativas, y personal en general conservando un buen
clima para lograr excelentes resultados.

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PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

Marcela Pajaro Marrugo.

a) Objetivos y alcance del programa de auditoría:

b) Cronograma de las auditorías a realizar en el año.

Planificación y preparación de auditorías

f) Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

Planificación y preparación de auditorías

b) Procesos a ser auditados.

c) Criterios de auditoría y documentación de referencia.

Planificación y preparación de auditorías

e) Métodos de auditoría a utilizar.

f) Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

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