AUDITORIA SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL

TRABAJO

Naysla Ortega
Cindy Calao
Ana Murillo

Universidad del Valle

Seccional San Fernando
Auditoría II
2023
 AUDITORIA SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAO SEGÚN RESOLUCION 312 2019

OBJETIVO GENERAL

 Verificar la Adecuada implementación del Sistema de Gestión de Seguridad

y salud en el trabajo según la Resolución 312 del 2019 a las empresas
auditadas: Aguas de Barrancabermeja, Superintendencia de Industria y
Comercio e Instituto de desarrollo urbano Bogotá

OBJETIVOS ESPECÍFICOS

 Analizar y comparar la información de las auditorías de las empresas en

mención según la Resolución 312 del 2019.
 Generar informe de la auditoría externa según los estándares mínimos para
empresas, empleadore y contratantes de más de 50 trabajadores
consignados en la Resolución 312 2019.
 Elaborar el plan de acción para el mejoramiento del Sistema de Gestión de
Seguridad y salud en el trabajo según la Resolución 312 del 2019 a las
empresas auditadas: Aguas de Barrancabermeja, Superintendencia de
Industria y Comercio e Instituto de desarrollo urbano Bogotá
 Recursos
Lista de chequeo de la resolución 312 de 2019 a los informes de auditoría
realizadas a las empresas Aguas de Barrancabermeja, Superintendencia de
Industria y Comercio e Instituto de desarrollo urbano Bogotá, que será
aplicada como instrumento de verificación.

Informe en el que se concluyen los resultados de la auditoría.

Plan de acción de los incumplimientos encontrados en el momento de la

verificación de los estándares de la Resolución 312 d 2019.

Alcance

Contemplar el cumplimiento de las fases de adecuación, transición y aplicación de

SGSST como base para la Inspección, vigilancia y control conforme a los
estándares mínimos establecidos en la Resolución 312/2019 en los informes de
las auditorías de las empresas Aguas de Barrancabermeja, Superintendencia de
Industria y Comercio e Instituto de desarrollo urbano Bogotá.

Diseño metodológico

El proceso metodológico se basa en el proceso realizado para la ejecución de la

auditoría externa:

Formación específica referente a los estándares de la Resolución 312 de

2019, guiada por expertos de la Universidad del Valle.

Revisión bibliográfica relacionada como guía para el proceso de formación,

preparación y ejecución de la auditoría externa.

Conformación del grupo de auditoría para llevar a cabo el ejercicio práctico

relacionado con la verificación del cumplimiento de los estándares de las
Resolución 312 de 2019.

Ejecución de la reunión del equipo auditor

 Consolidación y análisis de la información de las auditorías de las empresas
asignadas de acuerdo a los hallazgos encontrados.

Elaboración de Informe Final de Auditoría Externa y plan de acción.

Socialización de la información ante tutor de Auditoría I de la universidad
del Valle.

CONCLUSIONES
Teniendo en cuenta la verificación realizada a las 3 empresas basados en la
Resolución 312 2019 se hallaron falencias en los siguientes estándares:

Planear

 Responsable del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

SG-SST, Capacitación COPASST
 Conformación Comité de Convivencia
 Conformación Comité de Convivencia
 Inducción y Reinducción en Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo SG-SST, actividades de Promoción y Prevención PyP
 Política del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST
firmada, fechada y comunicada al COPASST
 Objetivos definidos, claros, medibles, cuantificables, con metas,
documentados, revisados del SG-SST
 Plan que identifica objetivos, metas, responsabilidad, recursos con
cronograma y firmado,
 Rendición sobre el desempeño
 Evaluación del impacto de cambios internos y externos en el Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST.

Hacer:
 Investigación de Incidentes, Accidentes y Enfermedades Laborales,
 Medición del ausentismo por causa médica,
 Metodología para la identificación de peligros, evaluación y valoración de
los riesgos,
 Entrega de Elementos de Protección Persona EPP, se verifica con
contratistas y subcontratistas,
  Se cuenta con el Plan de Prevención, Preparación y respuesta ante
emergencias, Brigada de prevención conformada, capacitada y dotada

Verificar:

 Revisión anual de la alta dirección, resultados de la auditoría

A continuación, se desglosara el hallazgo y las respectivas recomendaciones a

tener en cuenta para dar cumplimiento a plan de mejoramiento continuo según las
empresas auditadas en los diferentes informes asignados

INFORME AUDITORÍA INSTITUTO DE DESARROLLO URBANO

 Hallazgo
1.1.1. Responsable del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo SG-SST
No cuenta con responsable de profesional del SGSST.
Recomendaciones
Designar la persona responsable para el diseño e implementación del Sistema de
acuerdo con los requisitos en mención en la Resolución 312 2019.

 Hallazgo
1.1.7 Capacitación COPASST
La capacitación en el SGSST al COPASST se realizó el 03/07/2020, esta última
programada para el 30/06/2020, pero no se llevó a cabo debido a cancelación del
Comité por falta de quorum al retirarse a reunión con la Dirección del Instituto de 2
de las integrantes por motivos de fuerza mayor, como consta en las actas del
COPASST de 30/06/2020 y 03/07/2020. Además, no se pudo verificar la ejecución
de las capacitaciones relacionadas con Manejo de hojas de datos de seguridad de
los productos químicos MSDS (por sus siglas en inglés), Resolución de conflictos
por relaciones con la comunidad y atención al ciudadano e Investigación de
accidentes.
Recomendaciones
Se debe ajustar cronograma de capacitaciones de responsabilidad del COPASST
o en su defecto encontrar solución inmediata cuando no se lleve a cabo una
actividad programada ya que es de vital importancia para llevar a cabo las
funciones del SGSST en la institución.

 Hallazgo
1.2.2 Inducción y Reinducción en Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo SG-SST, actividades de Promoción y Prevención P y P
19 de los integrantes no presentan inducción, pese a la gran cantidad de
contratistas en el marco de la pandemia. En cuanto a los soportes, no se allegó
evidencia de inducción SST para la DT. No conformidad # 3 No se evidenció
gestión del cambio en SST, asociado a la nueva sede de la Calle 17.
Recomendaciones
Se debe gestionar plan para que a pesar del personal que ingrese masivamente
cumpla con los requisitos del SGSST cumpliendo con inducción de ingreso.
Además, Incluir en los contenidos de la inducción y reinducción a directivos, con
roles específicos frente al sistema de gestión, la explicación sobre el manejo de la
gestión de cambios en la Entidad, en especial para el SGSST.

 Hallazgo
1.2.3 responsables del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo SG-SST con curso virtual de 50 horas
3 de los 4 integrantes del COPASST no ha realizado curso virtual de 50 horas
Recomendaciones
Se sugiere realizar el trámite respectivo para asegurar que el representante del
SGSST, el responsable del diseño e implementación, los representantes del
COPASST, entre otros, ejecuten el curso virtual de 50 horas ofrecido por la ARL e
incluso por el SENA.

 Hallazgo
2.1.1 Política del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo SG-
SST firmada, fechada y comunicada al COPASST
Política SST, Revisión por la Dirección y Rendición Anual de cuentas del SGSST.
De acuerdo a la política SST, se evidencia acta en donde menciona pertinencia,
conveniencia, relación del cumplimiento del plan de acción reportado como parte
de los indicadores de gestión del SG-SST pero no se evidencia acta de
oportunidades de mejora o recomendaciones relacionadas con SGSST, que
aporten a la mejora continua del sistema.
Recomendaciones
Se sugiere revisar dicho documento y realizarlo de manera correcta donde incluya
oportunidades de mejora o recomendaciones relacionadas con SGSST, que
aporten a la mejora continua del sistema.

 Hallazgo
2.11.1 Evaluación del impacto de cambios internos y externos en el Sistema
de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST
No se evidenció implementación del procedimiento PR-AC-09 Gestión del cambio
en Seguridad y Salud en el trabajo, incumpliendo lo definido en el decreto 1072 de
2015 y la resolución 1111 de 2017 (en la actualidad Resolución 312 de 2019), lo
que puede generar que no se tomen las medidas adecuadas oportunamente,
cuando se presentan cambios internos o externos que pueden afectar el normal
desarrollo de las actividades del instituto.
Recomendaciones
Se debe llevar a cabo proceso por el cual permita identificar cambios ya sean
internos o externos para que no afecte el normal desarrollo de las actividades del
instituto y ajustar el procedimiento de gestión de cambios en el cual se incluya la
reunión periódica del equipo responsable de aplicarlo.

 Hallazgo
3.1.4 Realización de las evaluaciones médicas ocupacionales: Peligros-
Periodicidad Comunicación al Trabajador
Verificado el contrato del servicio de exámenes médicos de ingreso, periódicos y
de egreso, suscrito con GERIZIM SALUD Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO SAS,
adjudicado desde diciembre de 2018, con el número de contrato IDU-MC10%-
DTAF-032-2018, se encuentra suspendida por la emergencia suscitada por el
COVID-19, el cual se espera sea reactivado cuando haya ocupación mínima del
50% en las instalaciones IDU. se encuentran pendientes, los exámenes de ingreso
de los funcionarios nuevos y los exámenes periódicos que se tenían programados
desde el 13 de marzo de 2020.
Recomendaciones
Se debe dar solución inmediata a esta situación ya que es imprescindible para él
los exámenes de ingreso, periódicos o de egreso de los empleados de la empresa
a pesar de la situación generada por la pandemia Covid 19.

 Hallazgo
3.2.2 Investigación de Incidentes, Accidentes y Enfermedades Laborales
Reporte e investigación de Accidentes de Trabajo. De acuerdo con la información
aportada por el IDU para el 09/03/2020 En el formato de investigación de
accidentes, no se diligenció el campo de “fecha de la investigación”, por lo que se
desconoce si ésta fue realizada de manera oportuna. y para el 29/07/2023
Investigación realizada fuera de los términos establecidos por Ley, encontrando
más de 4 meses de diferencia entre la fecha del accidente y la fecha de la
investigación.
Recomendaciones
Se sugiere ser muy precisos en la información que evidencia el reporte e
investigación de los AT y por otra parte, independientemente de la declaración de
emergencia asociada con COVID-19, realizar las investigaciones de los accidentes
en los tiempos establecidos normativamente y realizar las acciones
correspondientes para que dichos accidentes no sean reiterativos.

 Hallazgo
3.3.6 Medición del ausentismo por causa medica
Por su parte, se revisó el informe de ausentismo laboral 2019, generado el
21/04/2020 con el acompañamiento de la ARL Positiva, con base en cual se indicó
no se cuenta con un método para definir los días hombre programados por mes,
debido a las actividades y tipos de contratación que maneja la institución, por lo
tanto, el método utilizado para este informe es generar un promedio de días por
mes.
Recomendaciones
Para calcular dicho indicador se deberá tener en cuenta Artículo 30. Indicadores
Mínimos de Seguridad y Salud en el Trabajo.
  Hallazgo
4.1.1 Metodología para la identificación de peligros, evaluación y valoración
de los riesgos
Actualizar y divulgar la matriz de identificación de peligros y valoración de riesgos
de las diferentes sedes del Instituto de Desarrollo Urbano”: proyectada para
ejecutarse antes del 30/04/2020 y registrada como “Finalizada”. Con aplicación de
protocolo de bioseguridad por situación de emergencia generada por el Covid 19,
formalizado el 12/05/2022 y modificada versión 2 27/05/2022 durante esta fase se
identificaron riesgos y peligros de contagio e implementación de normas de
bioseguridad. Está divulgación se realizó a través del sistema de información
documentada SUE, lo que no asegura que las personas conozcan los peligros,
riesgos y controles identificados y asociados con las actividades desarrolladas.

Recomendaciones
Se debe fortalecer la metodología para capacitar e implementar protocolos de
bioseguridad y así impactar disminuir riesgos de contagio del Covid 19

 Hallazgo
4.2.3 Elaboración de procedimientos, instructivos, fichas, protocolos
Elaboración de la documentación requerida para el trabajo en alturas”: esta
actividad estaba programada para finalizar el 30/06/2020 y está reportada como
“Finalizada”. Documentos soportados en el sistema de información SUE: DU-AC-
10 Programa de prevención y protección contra caídas de alturas, versión 1.0 de
26/06/2020, PR-AC-15 Procedimiento de rescate en alturas, versión 1.0 de
26/06/2020, GU-AC-02 Guía realización y supervisión de trabajos en alturas,
versión 1.0 de 25/11/2015. Se encontraron diferencias en la Guía GU-AC-02 en
mención, en cuanto a la normatividad aplicable para las capacitaciones y
entrenamientos para trabajo en alturas, dado que se menciona la Resolución 1409
de 2012, derogada por la Resolución 1178 en mención desde el 28/03/2017

Recomendaciones
Se recomienda actualizar la normatividad incorporada en los documentos y alinear
la información contenida en los mismos con relación a dicha Resolución y en
general, con la normatividad asociada aplicable, en relación con protección en
trabajo en alturas.
  Hallazgo
4.2.6 Entrega de Elementos de Protección Persona EPP, se verifica con
contratistas y subcontratistas
Entrega de EPP cuentan con proceso de contratación para la compra de estos
Elementos de Protección Personal según nivel de riesgo laboral, se verifica que se
está realizando dicha entrega. Tienen inventario para el inicio de jornadas
semipresenciales, pero cuando así lo autorice el Distrito y lo defina el IDU.

Recomendaciones
Se recomienda que, en cualquier momento, por cualquier persona que tenga los
permisos, sin contar con un archivo que contenga la aprobación del plan inicial y
que dé cuenta del plan original, tal como fue aprobado por el Comité para llevar a
cabo la entrega de EPP.

 Hallazgo
5.1.1 Se cuenta con el Plan de Prevención, Preparación y respuesta ante
emergencias
Actualizar y divulgar el Plan para la Prevención, Preparación y Atención de
Emergencias de las diferentes sedes del Instituto de Desarrollo Urbano”: esta
actividad estaba programada para finalizar el 30/04/2020. Se evidenció la
actualización del Plan, el cual se encuentra publicado en SUE: Información
Documentada, en su última versión 8.0 de 30/04/2020. Se revisan registros de
auditoría y aún no se ha realizado dicha divulgación, puesto que por la emergencia
generada por el Covid 19 hay sobrecarga de actividades y dicha divulgación está
programada para el mes agosto.

Recomendaciones
Se sugiere fortalecer la metodología para divulgación del Plan para prevención
preparación y atención de emergencias en la institución donde se verifique que
está claro el tema y se aplique de manera correcta lo instruido en dicho plan.
Además, se debe priorizar estas actividades que son elementales para minimizar
riesgos y a manera de actuar la hora de presentarse una emergencia en el IDU.
  Hallazgo
5.1.2 Brigada de prevención conformada, capacitada y dotada
Realizar convocatoria para la conformación de Grupos de Emergencias del IDU
2020: Brigadistas y coordinadores de evacuación”. Esta actividad estaba
programada para 30/06/2020 y está reportada como “Finalizada”. Se evidenció la
convocatoria realizada en febrero/2020 y el 25/06/2020 a través de los correos
electrónicos emitidos desde la STRH. Para lo cual se evidenciaron 23 personas
inscritas con capacitaciones proyectadas para agosto 2020 que se gestionada con
ARL Positiva con base en el temario programa, pero no está definido en ningún
documento con debe estar conformado teniendo en cuenta que debe como
mínimo tener 10 brigadistas por cada 100 personas. Además, en la sede calle 17
sólo hay un brigadista para 200 personas.

Recomendaciones
Al realizar verificación documental del PL-AC-01 Plan de Prevención, Preparación
y Respuesta ante Emergencias, encontrando que en el numeral 8.1. Estructura
Organizacional se encuentra relacionada la Resolución 2985 del 09/07/2018 "Por
la cual se define el Sistema Comando de Incidentes y se regula la conformación y
funcionamiento de los grupos de emergencia del Instituto de Desarrollo Urbano",
encontrando que en el artículo 6° Constitución de la Brigada, se indican los
requisitos para la elección de líder de brigada, pero no define la cantidad de
brigadistas que deben conformar la brigada de emergencias, por lo que en este
sentido, se recomienda definir estrategias institucionales desde el nivel
estratégico, para incentivar la participación del personal en la Brigada de
Emergencia, entendiendo que en estos casos prima el bien común.

INFORME AUDITORÍA SUPER DE INDUSTRIA Y COMERCIO

 Hallazgo
1.1.7 Capacitación COPASST
No se evidencia que el programa de capacitación en Seguridad y Salud en el
Trabajo definido para la vigencia 2019 haya sido revisado por el Comité Paritario
de Seguridad y Salud en el Trabajo (COPASST) ni por la Alta Dirección de la
entidad.

Recomendaciones
Por lo anterior se sugiere Io definido en el Decreto 1072 de 2015 parágrafo 1° del
Articulo 2.2.4.6.11 "El programa de capacitación en seguridad y salud en el trabajo
-SST, debe ser revisado mínimo una (1) vez al año, con la participación del Comité
Paritario o Vigía de Seguridad y Salud en el Trabajo y la Alta Dirección de la
empresa: con el fin de identificar las acciones de mejora."

 Hallazgo
1.1.8 Conformación Comité de Convivencia
No se evidenciaron informes trimestrales realizados por el Comité de Convivencia
laboral para la vigencia 2019

Recomendaciones
Se sugiere tener en cuenta en la Resolución 652 de 2012 en su Artículo 6°.
“Funciones del Comité de Convivencia Laboral en el numeral 10. Elaborar
informes trimestrales sobre la gestión del Comité que incluya estadísticas de las
quejas, seguimiento de los casos y recomendaciones, los cuales serán
presentados a la alta dirección de la entidad pública o empresa privada."

 Hallazgo
1.2.1 Programa Capacitación promoción y prevención PYP
El Programa de capacitación en Seguridad y Salud en el Trabajo definido para la
vigencia 2019 no se encuentra acorde a los controles definidos como
capacitación en la matriz de identificación de peligros para la misma vigencia. Las
siguientes capacitaciones no se encuentran establecidas en el plan de
capacitación en Seguridad y Salud en el Trabajo 2019:

Capacitación sobre los riesgos expuestos de acuerdo con las

funciones realizadas (Mordedura Presencia de animales (perros,
gatos) en los establecimientos donde se realizan visitas de inspección)
Capacitación Picaduras por presencia de insectos (abejas, avispas,
 avispones moscos), en los establecimientos donde se realizan visitas
de inspección
Capacitación en normas de seguridad (piso húmedo)
Capacitación sobre seguridad (herramientas manuales)
Capacitación relacionada con el riesgo (biológico)
expedientes Capacitación en acciones en caso de
emergencia dirigido a visitantes Capacitación sobre
productos químicos dirigido a conductores

Recomendaciones
De acuerdo a lo anterior se sugiere tener en cuenta la resolución 312 de 2019
Articulo 16 que establece como modo de verificación para el cumplimiento del
estándar del plan de capacitación en Seguridad y Salud en el Trabajo: "Solicitar el
programa de capacitación anual y la matriz de identificación de peligros y verificar
que el mismo esté dirigido a los peligros ya identificados y esté acorde con la
evaluación y control de los riesgos y/o necesidades en Seguridad y Salud en el
Trabajo." Es decir, reestructurar la matriz de identificación de peligros, evaluación
de riesgos y determinación de controles, de manera que permita definir claramente
cada una de las actividades realizadas y los peligros específicos asociados a
dichas actividades, definiendo, las fuentes que dan origen a los peligros y de esta
manera determinar de forma congruente las medidas de intervención que permitirá
controlarlos.

 Hallazgo
1.2.2 Inducción y Reinducción en Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo SG-SST, actividades de Promoción y Prevención PyP
Revisadas las listas de asistencia fechadas en diciembre de 2018 no se
evidencian registros de reinducción en Seguridad y Salud en el Trabajo a los
servidores de la Entidad

Recomendaciones
Se sugiere que tenga en cuenta lo establecido en el Decreto 1072 de 2015
artículos 12 y 16 “6. El programa de capacitación anual en seguridad y salud en el
trabajo SST, así como de su cumplimiento incluyendo los soportes de inducción,
reinducción y capacitaciones de los trabajadores dependientes, contratistas,
cooperados y en misión; 5. El cumplimiento del programa de capacitación anual,
establecido por la empresa, incluyendo la inducción y reinducción para los
trabajadores dependientes, cooperados, en misión y contratistas;
 Hallazgo
2.1.1 Política del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo SG-
SST firmada, fechada y comunicada al COPASST
La política de Seguridad y Salud en el Trabajo presentada no se encuentra
suscrita por el actual Representante legal de la entidad Dr. Andrés Barreto
González, Lo que incumple el Decreto 1072 de 2015 Articulo 2.2.4.6.5 que
establece: "La política de SST de la empresa debe entre otros, cumplir con los
siguientes requisitos: numeral 3. Ser concisa, redactada con claridad, estar
fechada y firmada por el representante legal de la empresa.

Recomendaciones
Llevar a cabo la acción de firma de la política de Seguridad y Salud en el Trabajo
por el representante legal de la entidad

 Hallazgo
2.2.1 Objetivos definidos, claros, medibles, cuantificables, con metas,
documentados, revisados del SG-SST
Indicadores del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo. No se
tienen definidos indicadores de estructura ni proceso para la vigencia
Recomendaciones
Se sugiere revisar el Decreto 1072 de 2015 en el Articulo 2.2.4.6.19 "Indicadores
del Sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST. El
empleador debe definir los indicadores (cualitativos o cuantitativos según
corresponda) mediante los cuales se evalúen la estructura, el proceso y los
resultados del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST
y debe hacer el seguimiento a los mismos, para así cumplir a cabalidad con la
normativa.

 Hallazgo
2.4.1 Plan que identifica objetivos, metas, responsabilidad, recursos con
cronograma y firmado
El Plan Anual de Trabajo del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo definido para la vigencia 2019 no tiene determinados objetivos ni metas.

Recomendaciones
Se sugiere revisar la resolución 312 de 2019 Articulo 16 que establece: "Diseñar y
definir un plan anual de trabajo para el cumplimiento del Sistema de gestión de
SST, el cual identifica los objetivos, metas, responsabilidades, recursos,
cronograma de actividades, firmado por el empleador y el responsable del Sistema
de Gestión de SST”, para así cumplir a cabalidad con la normativa.

 Hallazgo
2.6.1 Rendición sobre el desempeño
No se cuenta con los mecanismos definidos para realiza la rendición de cuentas
en Seguridad y Salud en el Trabajo ni los registros documentales que evidencien
que se haya adelantado la rendición de cuentas para la vigencia 2018 ni 2019
Recomendaciones
Se sugiere tener en cuenta resolución 312 de 2019 Articulo 16 que en el modo de
verificación del estándar establece: "Solicitar los registros documentales que
evidencien la rendición de cuentas anual, al interior de la empresa. Solicitar a la
empresa los mecanismos de rendición de cuentas que haya definido y verificar
que se haga y se cumplan con Nos criterios del requisito." y en el Decreto 1072 de
2015 articulo 2.2.4.6.8 numeral 3 “La rendición se hará como mínimo anualmente
y deberá quedar documentada". Cabe aclarar que la rendición de cuentas en
Seguridad y Salud en el Trabajo es independiente de la rendición de cuentas que
se realiza de la gestión general de la Superintendencia de Industria y Comercio.

 Hallazgo
2.9.1 Identificación, evaluación, para adquisición de productos y servicios en
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST
No se cuenta con un procedimiento adoptado por la Entidad en el cual se definan
los criterios para identificar y evaluar las disposiciones relacionadas con el
cumplimiento del Sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo para
las compras o adquisiciones de productos y servicios realizadas en la
Superintendencia de Industria y Comercio
Recomendaciones
Se sugiere seguir la obligatoriedad en la norma relacionado con Io establecido en
el artículo 2.2.4.6.27 del Decreto 1072 de 2015 “Adquisiciones. El empleador debe
establecer y mantener un procedimiento con, el fin de garantizar que se
identifiquen y evalúen en las especificaciones relativas a las. compras o
adquisiciones de productos y servicios, las disposiciones relacionadas con el
cumplimiento del Sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-
SST por parte de la empresa.”

 Hallazgo
2.11.1 Evaluación del impacto de cambios internos y externos en el Sistema
de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST
No se cuenta con procedimiento adoptado por la Entidad en el cual se establezca
como se realizada la evaluación del impacto sobre la Seguridad y Salud en el
Trabajo que puedan generar los cambios y la identificación de peligros y la
evaluación de riesgos que puedan derivarse de estos cambios
Recomendaciones
Se sugiere tener en cuenta Io establecido en el artículo 2.2.4.6.26 del Decreto
1072 de 2015 Articulo 26. “gestión del cambio. El empleador o contratante debe
implementar y mantener un procedimiento para evaluar el impacto sobre la
seguridad y salud en el trabajo que puedan generar los cambios internos
(introducción de nuevos procesos, cambio en los métodos de trabajo, cambios en
instalaciones, entre otros) o los cambios externos (cambios en la legislación,
evolución del conocimiento en seguridad y salud en el trabajo, entre otros).”

El formato presentado de la investigación del Accidente de Trabajo ocurrido a la

señora Ximena Estefanía Riaño Agudelo ocurrido el 16 de septiembre de 2019
no se encuentra completamente diligenciado ni suscrito por el equipo
investigador incumpliendo Io establecido en la Resolución 1401 de 2017 artículo
4° numeral 2 “Obligaciones de los aportantes. investigar todos los incidentes y
accidentes de trabajo dentro de los quince (15) días siguientes a su ocurrencia, a
través del equipo investigador, conforme Io determina la presente resolución."

En el documento Instructivo para la investigación de incidentes y accidentes de

trabajo Código: SC04-106 versión: Inicial Fecha: 2016-12-27 no se define la
metodología para la realizar la investigación de accidentes e incidentes de trabajo
que permita determinar y ordenar las causas hechos o situaciones que generaron
o favorecieron la ocurrencia del accidente o incidente; incumpliendo Io
establecido en la Resolución 1401 de 2017 artículo 4° numeral 3. “Adoptar una
metodología y un formato para investigar los incidentes y los accidentes de
trabajo, que contenga, como mínimo, los lineamientos establecidos en la
presente resolución, siendo procedente adoptar los diseñados por la
administradora de riesgos profesionales."

No se evidencio el registro ni la investigación como incidente de trabajo, del

reporte FACI No. 10 realizado el 28 de febrero de 2018 en donde manifiesta
“Desplome del techo OSCAE"

 Hallazgo
3.2.1 Reporte de los accidentes de trabajo y enfermedad laboral a la ARL,
EPS y Dirección Territorial del Ministerio de Trabajo
No se evidenció el reporte de los Accidentes de Trabajo ocurridos a la Entidad
Promotora de Salud EPS del trabajador accidentado.
Recomendaciones
Se sugiere tener en cuenta Io establecido en el Decreto 1295 de 1994 articulo
62. “Información de Riesgos Profesionales. Todo accidente de trabajo o
enfermedad profesional que ocurra en una empresa o actividad económica
debería ser informado por el respectivo empleador a la entidad administradora de
riesgos profesionales y a la entidad promotora de salud, en forma simultánea,
dentro de los dos días hábiles siguientes de ocurrido el accidente o
diagnosticada la enfermedad."

 Hallazgo
3.2.2 Investigación de Incidentes, Accidentes y Enfermedades Laborales
Las investigaciones de los Accidentes de Trabajo diligenciadas en el formato
denominado “análisis de incidentes y accidentes de trabajo” con código SC04-
F05 Versión 0 no establece el lugar ni la dirección en la cual se realizó la
investigación ni se encuentran suscritos por el Representante Legal de la Entidad
dirección, fecha(s) y hora(s) en que se realiza la investigación; nombres, cargos,
identificación y firmas de los investigadores y del representante legal."
Recomendaciones
Se sugiere tener en cuenta lo establecido en la resolución 1401 de 2007 en el
artículo 13 "Datos relativos a la investigación. En el informe se debe relacionar
lugar.

 Hallazgo
3.2.3 Registro y análisis estadístico de Accidentes y Enfermedades
Laborales
No se evidencia la realización de la evaluación, el análisis estadístico, ni de las
conclusiones derivadas de dicho estudio de las enfermedades laborales ni los
accidentes de Trabajo ocurridos para la vigencia 2018

Recomendaciones
Se sugiere basarse en Io definido en el Decreto 1072 de 2015 en el Parágrafo 1
del artículo 2.2.4.6.16. “Evaluación inicial del Sistema de gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo SG SST. A la entrada en vigencia del presente decreto, todos
los empleadores deberán realizar la evaluación y análisis de las estadísticas sobre
la enfermedad y la accidentalidad ocurrida en los dos (2) últimos años en la
empresa, la cual debe servir para establecer una línea base y para evaluar la
mejora continua en el sistema.” y en el artículo 16 de la resolución 312 de 2019
“Llevar registro estadístico de los accidentes de trabajo que ocurren, así como de
las enfermedades laborales que se presentan; se analiza este registro y las
conclusiones derivadas del estudio son usadas para el mejoramiento del Sistema
de gestión de SST.”

 Hallazgo
4.1.1 Metodología para la identificación de peligros, evaluación y valoración
de los riesgos
No se presenta evidencia de la ejecución de las siguientes actividades definidas
como controles en la Matriz de identificación de peligros, evaluación de riesgos y
determinación de controles GT04-F02 de la sede principal con fecha de febrero
2019

Socialización protocolo de atención en caso de accidente de trabajo

por mordedura animal
 Socialización protocolo de atención en caso de accidente de trabajo
evento de picadura.
Programa de orden y aseo
instructivos con recomendaciones de seguridad transporte fluvial

No se cuenta con identificación de peligros evaluación y valoración de los riesgos

de las sedes: Laboratorio CAN, Bodega Álamos y Sede alterna.

El documento presentado, Matriz de identificación de peligros, evaluación de

riesgos y determinación de controles GT04-F02 de la sede principal con fecha de
febrero 2019 no incluye las actividades no rutinarias realizadas ni contempla las
actividades realizadas por el personal en misión de la empresa de vigilancia"

Recomendaciones
Se sugiere implementar Io establecido en la Resolución 312 de 2019 Articulo 16
que en el modo de verificación del estándar establece: “Solicitar documento donde
se encuentre la identificación de peligros y valoración de riesgos. Solicitar
evidencias de las medidas de control implementadas.”
Además, en el Decreto 1072 de 2015 articulo 2.2.4.6.15. "Identificación de
Peligros, Evaluación y Valoración de los Riesgos. El empleador o contratante debe
aplicar una metodología que sea sistemático, que tenga alcance sobre todos los
procesos y actividades rutinarias y no rutinarias internas o externas, máquinas y
equipos, todos los centros de trabajo y todos los trabajadores independientemente
de su forma de contratación y vinculación, que Le permita identificar los peligros y
evaluar los riesgos en seguridad y salud en
4.2.4 Realización de Inspecciones a instalaciones, maquinaria o equipos con
participación del COPASST.
No se evidenció la realización de las siguientes inspecciones de seguridad
definidas en el Instructivo para la realización de inspecciones de seguridad_V1
SC04-107 2018-04-05

Sede Laboratorio CAN (Inspecciones locativas)

Sede Alterna, Bodega Álamos, Laboratorio CAN (Inspecciones de
seguridad realizadas a los equipos para la prevención y atención de
emergencias)
Inspección de los extintores en ninguna de las sedes
 Recomendaciones
Se sugiere tener en cuenta la resolución 312 de 2019 articulo 16 “Realizar las
visitas de inspección sistemático a las instalaciones, maquinaria o equipos,
incluidos los relacionados con la prevención y atención de emergencias; con la
participación del COPASST.” y en el Decreto 1072 de 2015 en el artículo
2.2.4.6.25. prevención, preparación y respuesta ante emergencias numeral 12
“Inspeccionar con la periodicidad que sea definida en el SGSST, todos los
equipos relacionados con la prevención y atención de emergencias incluyendo
sistemas de alerta señalización y alarma, con el fin de garantizar su
disponibilidad y buen funcionamiento”

 Hallazgo
4.2.6 Entrega de Elementos de Protección Persona EPP, se verifica con
contratistas y subcontratistas
De una muestra de trece (13) funcionarios, no se evidenciaron los soportes
de la entrega de ninguno de los elementos de protección personal
establecidos en el documento “Relación elementos de protección personal
SC04-F03 Vr.0” a has siguientes personas:

NOMBRE CARGO
1 Conde Arévalo Cristhian Conductor mecánico
2 Forero Sáenz Luz Amparo Auxiliar De Servicios Generales
3 Moreno Rincón Hilda Auxiliar De Servicios Generales
4 Tuso Matallana Clemencia Técnico Administrativo
5 Villavicencio Reyes Richard Gleem Técnico Administrativo

Los siguientes Elementos de Protección Personal entregados a los servidores

no se encuentran definidos en el documento “relación elementos de
protección personal SC04-F03 Vr.0” como elementos requeridos para el
cargo.
ELEMENTOS DE PROTECCION
NOMBRE CARGO PERSONAL ENTREGADOS
Galas de seguridad, Guantes
 Sánchez Infante Luis Conductor mecánico
anticorte, Guantes puntos PVC
Eduardo
Gafas de seguridad, Guantes
 González Raba John Conductor mecánico
anticorte, Guantes puntos PVC
Anderson
 Galas de seguridad, Guantes
 León Buitrago Juan Conductor mecánico
anticorte, Guantes puntos PVC
Manuel
 Botas de s e g u r i d a d , Gafas de
Auxiliar De Servicios
 Gualteros Peña Jarbis seguridad, Guantes anticorte,
Generales
Ernesto Guantes puntos PVC
Guantes anticorte, Guantes puntos
 Camilo Silva Mantenimiento
PVC
Inspecciones técnicas Guantes anticorte
 Roberto Sánchez
y metrología

No se evidencia la entrega de todos los Elementos de Protección Personal

definidos en el documento “Relación elementos de protección personal SC04-
F03 Vr.0” a las siguientes personas:

NOMBRE CARGO
1 Hernández Castro Armando Humberto Conductor mecánico
2 González Raba John Anderson Conductor mecánico
3 León Buitrago Juan Manuel Conductor mecánico
4 Conde Arévalo Cristhian Conductor mecánico
5 Sánchez infante Luis Eduardo Conductor mecánico
6 Forero Sáenz Luz Amparo Auxiliar De Servicios Generales
7 Gualteros Peña Jarbis Ernesto Auxiliar De Servicios Generales
8 Moreno Rincón Hilda Auxiliar De Servicios Generales
9 Tuso Matallana Clemencia Técnico Administrativo
10 Villavicencio Reyes Richard Gleem Técnico Administrativo
11 Camilo Silva Mantenimiento
12 Víctor Espinosa Inspecciones técnicas y metrología
13 Roberto Sánchez Inspecciones técnicas y metrología

Recomendaciones
Se sugiere tener en cuenta Decreto 1072 de 2015 Articulo 2.2.4.6.24. Medidas
relativas al suministro y uso de los Elementos de Protección Personal “El
empleador deberá suministrar elementos y equipos de protección personal (EPP)
que cumplan con las disposiciones legales vigentes. Los EPP deben usarse de
manera complementaria a las anteriores medidas de control y nunca de manera
aislada, y de acuerdo con la identificación de peligros y evaluación y valoración de
los riesgos.
parágrafo 1°. El empleador debe suministrar los equipos y elementos de
protección personal (EPP) sin ningún costo para el trabajador e igualmente, debe
desarrollar las acciones necesarias para que sean utilizados por los trabajadores,
para que estos conozcan el deber y la forma correcta de utilizarlos y para que el
mantenimiento o reemplazo de estos se haga de forma tal, que se asegure su
buen funcionamiento y recambio según vida útil para la protección de los
trabajadores.”

 Hallazgo
5.1.1 Se cuenta con el Plan de Prevención, Preparación y respuesta ante
emergencias
No se cuenta con el Plan de prevención, preparación y respuesta ante
emergencias de la sede: Laboratorio CAN. En el documento Plan de Emergencia
con Código SC04-F-30 vr2 de la sede principal fechado del 15 de mayo de 2018
no se establecen todos los Procedimientos Operativos Normalizados para prevenir
y controlar las amenazas que fueron identificadas en el mismo documento.
Recomendaciones
Se sugiere implementar lo establecido en el Decreto 1072 de 2015 articulo
2.2.4.6.25. “prevención, preparación y respuesta ante emergencias. El empleador
o contratante debe implementar y mantener las disposiciones necesarias en
materia de prevención, preparación y respuesta ante emergencias, con cobertura
a todos los centros y turnos de trabajo y todos los trabajadores, independiente de
su forma de contratación o vinculación, incluidos contratistas y subcontratistas, así
como proveedores y visitantes. Además, en el anexo 8 del documento Plan de
Emergencia con Código SC04-F-30 vr2 de la sede principal fechado del 15 de
mayo de 2018 las amenazas definidas no coinciden con las establecidas en el
documento de referencia. El análisis de vulnerabilidad no se realiza para cada una
ni para todas las amenazas identificadas incumpliendo Io establecido en el
Decreto 1072 de 2015 articulo 2.2.4.6.25. “prevención, preparación y respuesta
ante emergencias numeral 3 Analizar la vulnerabilidad de la empresa frente a las
amenazas identificadas, considerando las medidas de prevención y control
existentes”; numeral 5 “Diseñar e implementar los procedimientos para prevenir y
controlar las amenazas priorizadas o minimizar el impacto de las no prioritarias”

 Hallazgo
5.1.2 Brigada de prevención conformada, capacitada y dotada
No se cuenta con documento formalizado de la conformación de la brigada de
emergencias. Del listado de brigadistas que asistieron a capacitación el 15 de
diciembre de 2018 se tomé la siguiente muestra de cinco (5) personas:

José Alexander
González Tamayo
Lady Virginia Ortega
Cárdenas Wilson
Herney Trujillo
Sandoval Luis Miguel
Delgadillo Pérez
Stella Caicedo

AI realizan la verificación de la entrega de la dotación (Chaleco, canguro,

brazalete) no se encontré evidencia de la entrega de estos elementos a los
siguientes brigadistas: Wilson Herney Trujillo Sandoval y Luis Miguel Delgadillo
Pérez
Recomendaciones
Se sugiere tener en cuenta los lineamientos de obligatorio cumplimiento de la
Resolución 312 de 2019 Articulo 16 que en el modo de verificación del estándar
establece: “Solicitar el documento de conformación de la brigada de prevención,
preparación y respuesta ante emergencias y verificar los soportes de la
capacitación y entrega de la dotación.”

 Hallazgo
6.1.3 Revisión anual de la alta dirección, resultados de la auditoría
Aunque se cuenta con un informe de la gestión realizada en el Seguridad y Salud
en el Trabajo para la vigencia 2018, no se evidencia documento que dé cuenta de
la ejecución de la revisión por la Alta dirección.

Recomendaciones
Por lo anterior se sugiere tener en cuenta lo establecido en el Decreto 1072 de
2015 articulo 2.2.4.6.31 “La alta dirección, independiente del tamaño de la
empresa, debe adelantar una revisión del Sistema de gestión de la Seguridad y
Salud en el trabajo SG-SST, la cual debe realizarse por Io menos una (1) vez al
“año, de conformidad con las modificaciones en los procesos, resultados de las
auditorias y demás informes que permitan recopilar información sobre su
funcionamiento.” Y Io definido en el parágrafo del mismo artículo “Los resultados
de la revisión de la alta dirección deben ser documentados y divulgados al
COPASST o Vigía' de Seguridad y Salud en el Trabajo y al responsable del
Sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST quien deberá
definir e implementar las acciones preventivas, correctivas y de mejora a que
hubiere lugar.”

INFORME AUDITORÍA AGUAS DE BARRANCABEMEJA

 Hallazgo
1.1.1. Responsable del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo SG-SST
El cargo designado por la Empresa para asumir como responsable del SGSST no
cumple con el requisito legal, ya que esta denominado como tecnólogo. Los
registros de la historia laboral del colaborador designado actualmente para liderar
el SGSST, cumple el requisito de ser profesional. En el año 2017 se presentó a la
Junta Directiva la propuesta de modificación del perfil del cargo y estructura, pero
al involucrar ajuste de salario, pero dicha propuesta no fue viabilizada. En la
Vigencia 2019 en el mes de Diciembre el COPASST asumió el compromiso de
documentar la necesidad incluyendo la disponibilidad presupuestal con el objeto
de cumplir con el requisito. Sin embargo, al corte de la auditoria no se cuenta con
los documentos que soportan dicho compromiso

Recomendaciones
Se sugiere seguir lineamientos obligatorios establecido en la normatividad vigente
evidenciándose el incumplimiento del estándar mínimo definido en la Resolución
No 0312 de 2019, Artículo 16. Estándares Mínimos para empresas de más de
cincuenta (50) trabajadores.

 Hallazgo
1.1.6 Conformación COPASST
Solo se cuenta con 8 actas de obligatorio cumplimiento de las doce que debieron
suscribirse en la vigencia 2019

Recomendaciones
Teniendo en cuenta que las Actas de COPASST son de obligatorio cumplimiento y
con periodicidad mensual según Decreto 0312 de 2019, Artículo 16,
configurándose el hallazgo general aunado a los hallazgos específicos incluidos
en el informe realizado a las características de forma y de fondo de las actas de
COPASST Vigencia 2019.

 Hallazgo
1.1.7 Capacitación COPASST
Teniendo en cuenta que el Programa de Capacitación es un requisito legal y hace
parte de los estándares mínimos verificables, se evidencia que los registros de la
ejecución de las actividades de capacitación se encuentran disponibles en el
proceso y como soporte de entrada para la revisión por la Dirección en el Anexo
No 9 con 16 carpetas soporte que evidencian para la vigencia 2019 un nivel de
cumplimiento del 87,5%. En atención al requisito legal, se requiere documentar
formalmente el programa y revisarse anualmente tanto en instancia del COPASST
como por la Alta Dirección, para identificar las acciones de mejora que apliquen,
actividades de las cuales no se cuenta con registros, el proceso aporta un
documento con el mismo código del Plan Anual de Trabajo, denominado Programa
de Capacitación que no se encuentra adoptado en el Sistema de Gestión, ni
soporta los registros formales de su revisión anual, solo su aprobación en acta
Copasst enero de 2019

Recomendaciones
Se solicita ajustar requisito definido en el Artículo 11 y su Parágrafo 1". El
programa de capacitación en seguridad y salud en el trabajo -SSI debe ser
revisado mínimo una (1) vez al año, con la participación del Comité Paritario o
Vigía de Seguridad y Salud en el Trabajo y la alta dirección de la empresa con el
fin de identificar las acciones de mejora, así como lo contenido en el Artículo 12
Numeral 6 del Decreto 1443 de 2014 (Compilado Decreto único 1072 de 2015).

 Hallazgo
1.1.8 Conformación Comité de Convivencia
se debe verificar la existencia, reuniones y cumplimento de las funciones del
comité de convivencia laboral, dicha evaluación no pudo ser realizada ya que, a
pesar de haberse solicitado la información, no fue suministrada, por lo que se
infieren no disponibles.
No se encontraron los registros de los informes sobre las recomendaciones para el
desarrollo efectivo de las medidas preventivas y correctivas del acoso laboral, así
como el informe anual de resultados de la gestión del comité de convivencia
laboral y los informes requeridos por los organismos de control... Elaborar
informes trimestrales sobre la gestión del Comité que incluya estadísticas de las
quejas, seguimiento de los casos y recomendaciones.

Recomendaciones
Se debe tener en cuenta el cumplimiento de la Resolución 312 2019 en el Artículo
16. item: Conformación v funcionamiento del Comité de Convivencia Laboral:
Conformar y garantizar el funcionamiento del Comité de Convivencia Laboral de
acuerdo con la normatividad vigente. Modo de Verificación: Solicitar el documento
de conformación del Comité de Convivencia Laboral v verificar que esté integrado
de acuerdo con la normativa y que se encuentra vigente. Solicitar las actas de las
reuniones (como mínimo una reunión cada tres (3 meses) y los informes de
Gestión del Comité de Convivencia Laboral, verificando el desarrollo de sus
funciones. Por otro lado se debe tener en cuenta el cumplimiento del Comité de
Convivencia Laboral acorde con los artículos No 8 y No 10 de la Resolución No
652 de 2012, referentes a los respectivos registros e informes para presentarlos a
la alta dirección

 Hallazgo
2.2.1 Objetivos definidos, claros, medibles, cuantificables, con metas,
documentados, revisados del SG-SST
Se encuentran definidos los Objetivos del Sistema de Gestión, sin embargo, no se
encuentran desplegados en metas cuantificables ya que no existe documentación
al respecto y por ende no hay registros de su revisión
Recomendaciones
Se debe revisar y adicionar documentación que evidencie las metas cuantificables
teniendo en cuenta el requisito Articulo 17, literal b, numeral 2 del Decreto 1443
de2014 (Compilado Decreto único 1072 de 2015). Es importante precisar que
estas metas cuantificables deben soportarse con la definición de indicadores,
resultado de las entradas enunciadas en el Decreto 1443 de 2014 (Compilado
Decreto Único 1072 de 2015), clasificados acorde a la tipificación de Estructura,
Proceso y Resultados, definidos en los Artículos 19, 20, 21 y 22 del mencionado
Decreto.

 Hallazgo
2.4.1 Plan que identifica objetivos, metas, responsabilidad, recursos con
cronograma y firmado
Revisados los registros del proceso, así como el Sistema de Gestión, no se
encuentra disponible el documento Plan de Trabajo Anual en la vigencia 2019, tal
y como lo solicita la normatividad vigente es decir debidamente legalizado con la
firma del empleador y con los elementos requeridos, solo se evidencia un
cronograma de trabajo. Se encuentra en el Sistema de Gestión un Plan Anual de
fecha Abril de 2018 y se encuentra el Cronograma evaluado con un nivel de
cumplimiento del 81.35%.

Recomendaciones
Se sugiere tener en cuenta la obligatoriedad de la norma estipulada en el Artículo
12 Numeral 5 del Decreto 1443 de 2014 (Compilado Decreto Único 1072 de 2015):
"...El plan de trabajo anual en seguridad y salud en el trabajo - SST de la empresa,
firmado por el empleador y el responsable del sistema de Gestión de la seguridad
y salud en el trabajo SG-SST...,) así como lo establecido en el literal b numeral 3
del Artículo 17 del mencionado Decreto: "...). Establecer el plan de trabajo anual
para alcanzar cada uno de los objetivos, en el que se especifiquen metas,
actividades claras para su desarrollo, responsables y cronograma, responsables y
recursos necesarios..." y en el Numeral 5 Parágrafo 2: El plan de trabajo anual
debe ser firmado por el empleador y contener los objetivos, metas, actividades,
responsables, cronograma y recursos del Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo SG-SST.

 Hallazgo
2.5.1 Archivo o retención documental del Sistema de Gestión en Seguridad y
Salud en el Trabajo SG-SST
Se encuentra incumplimiento del requisito toda vez que acorde con los
lineamientos institucionales y legales, la TRD actual no cumple con la relación de
los documentos y registros que deben ser conservados y retenidos en términos del
mencionado decreto y por ende, no se cumple con los inventarios documentales
que de la TRD se derivan y el correspondiente archivo de gestión.
Recomendaciones
Se sugiere organizar la TRD acorde con los estándares mínimos verificables del
sistema de gestión contemplados en la Resolución 312de 2019.

 Hallazgo
2.6.1 Rendición sobre el desempeño
No se evidencian registros de la Rendición de cuentas

Recomendaciones
Se sugiere tener en cuenta lo establecido en el requisito legal Artículo Octavo
Numeral 3 Decreto 1443 de 2014 (Compilado Decreto Único 1072 de 2015);
"Rendición de cuentas al interior de la empresa: A quienes se les hayan delegado
responsabilidades en el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
(SG-SST, tienen la obligación de rendir cuentas internamente en relación con su
desempeño. Esta rendición de cuentas se podrá hacer a través de medios
escritos, electrónicos, verbales o los que sean considerados por los responsables.
La rendición se hará como mínimo anualmente v deberá quedar documentada".

 Hallazgo
2.7.1 Matriz legal
La entidad cuenta con un Sistema de Gestión, el cual ha designado la
responsabilidad del liderazgo al Proceso Planeación y Gestión integral, revisada la
carpeta del SIGMIPG, se encuentra que los documentos y registros asociados al
SGSST hacen parte de la matriz documentada de este proceso, sin embargo, las
actividades del PHVA del SGSST no se contemplan en la caracterización de este
proceso ni en otro proceso. Además, revisado el Normograma consolidado
institucional, se encuentra desactualizado e incompleto.

Recomendaciones
Se sugiere tener en cuenta requisito organizacional establecido en el Manual del
sistema de Gestión PGI-MN-001, Numeral 1.1. que se refiere al incumplimiento de
este proceso. Además, el requisito Artículo No 2 Numeral 24 Matriz Legal y
Artículo No 8 Parágrafo del Decreto 1443 de2014 (Compilado Decreto Único 1072
de 2015). El Normograma institucional, contiene las normas identificadas para el
SGSST, para cuyo registro se identificaron oportunidades de mejora asociadas
especialmente a la completitud y actualización, la clara identificación de
mecanismos y registros de verificación, así como de responsables. Tener en
cuenta que también se deben identificar e incluir las Normas técnicas de
cumplimientos aplicables de acuerdo con los peligros y riesgos identificados en la
empresa (Resolución No 0312 de 2019).

 Hallazgo
2.11.1 Evaluación del impacto de cambios internos y externos en el Sistema
de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST
No se encuentran registros aun cuando la entidad ha adoptado en el Sistema de
Gestión tanto el procedimiento como el formato para la gestión del cambio, aun a
pesar de haberse identificado cambios significativos alusivos al proceso de
tratamiento del agua, como ejemplo.

Recomendaciones
Realizar el registro de cambios internos y externos relacionados en el Artículo 26
del Decreto 1443 de 2014 (Compilado Decreto Único 1072 de 2015) el cual se
enuncia Gestión del cambio. El empleador o contratante debe implementar y
mantener un procedimiento para evaluar el impacto sobre la seguridad v salud en
el trabajo que puedan generar los cambios internos (introducción de nuevos
procesos, cambio en los métodos de trabajo, cambios en instalaciones, entre otros
o los cambios externos (cambios en la legislación, evolución del conocimiento en
seguridad v salud en el trabajo, entre otros)

 Hallazgo
3.1.2 Actividades de Promoción y Prevención en Salud
En el sistema de Gestión no se identifica la existencia de un procedimiento para
efectuar el diagnóstico de las condiciones de salud de los trabajadores para la
definición de las prioridades de control e intervención.
Recomendaciones
Se recomienda tener en cuenta lo sugerido en el numeral 9 del artículo 20 decreto
1443 de 2014 donde se debe identificar la existencia de un procedimiento para
efectuar el diagnóstico de las condiciones de salud de los trabajadores para la
definición de las prioridades de control e intervención.

 Hallazgo
3.3.6 Medición del ausentismo por causa medica
No se encontró documento que soporte de medición del ausentismo por causa
médica
Recomendaciones
Se sugiere tener en cuenta la obligatoriedad de la medición del ausentismo por
causa médica partiendo que acorde con lo definido en la Resolución 0312 de
2019: Artículo 30. Indicadores Mínimos de Seguridad y Salud en el Trabajo. A
partir del año 2019, las empresas anualmente llevarán un registro de los
indicadores de SSI entre los cuales se determinará: frecuencia de accidentalidad,
severidad de accidentalidad, proporción de accidentes de trabajo mortales,
prevalencia de la enfermedad laboral, incidencia de la enfermedad laboral y
ausentismo por causa médica.

 Hallazgo
4.1.3 Identificación de sustancias catalogadas como carcinógenas o con
toxicidad aguda.
Se determinó la urgente necesidad de clasificar el Cloro utilizado en la planta
como de toxicidad aguda para proceder a clasificar y tratar como tal con base en
la siguiente característica: TOXICIDAD AGUDA POR INHALACIÓN la cual clasifica
en categorías 1 y 2 y dar el tratamiento que establece la Resolución No 0312 de
2019.
Recomendaciones
Se debe tener en cuenta TOXICIDAD AGUDA POR INHALACIÓN la cual clasifica
en categorías 1 y 2 y dar el tratamiento que establece la Resolución No 0312 de
2019, Artículo 33. Prevención de accidentes en industrias mayores. Las empresas
fabricantes, importadoras, distribuidoras, comercializadoras y usuarios de
productos químicos peligrosos, deberán tener un programa de trabajo con
actividades, recursos, responsables, metas e indicadores para la prevención de
accidentes en industrias mayores, y con la respectiva clasificación y etiquetado de
acuerdo con el Sistema Globalmente Armonizado de Clasificación y Etiquetado de
Productos Químicos, observando todas sus obligaciones al respecto y dando
cumplimiento a la Ley 320 de 1996, el Decreto 1496 de 2018 y demás normativa
vigente sobre la materia, sobre la base que no se encuentra documentado ni
implementado dicho programa.

 Hallazgo
6.1.3 Revisión anual de la alta dirección, resultados de la auditoría
Informar a la alta dirección sobre el funcionamiento y los resultados del Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST, el cual no lo cumplen,
hallazgo reiterado desde auditoría 2018
Recomendaciones
Tener en cuenta que es obligatorio lo relacionado con el requisito legal aplicable,
Numeral 10 literal b del artículo 8 y el Artículo No 31 del Decreto 1443 de 2014
(Compilado Decreto Único 1072 de 2015).

 Hallazgo
7.1.1 Definición de acciones preventivas y correctivas con base en
resultados del SG-SST
No cuentan con los registros del levantamiento de acciones preventivas,
correctivas y de mejora, teniendo en cuenta que se han identificado no
conformidades y oportunidades de mejora en los informes e inspecciones, como
las enunciadas por la ARL en marzo de2019 y agosto de 2019, con base en la
verificación de estándares mínimos, además de los insumos que la normatividad
establece deben ser evaluados anualmente con el objeto de identificar no
conformidades como el Plan de Trabajo Anual. Se evidencian en el Sistema de
Gestión institucional, el procedimiento y formato asociado.
Recomendaciones
Se debe tener en cuenta la obligatoriedad que corresponde a el requisito legal
definido en el artículo 33 (Decreto 1443 de 2014). Acciones preventivas y
correctivas. El empleador debe garantizar que se definan e implementen las
acciones preventivas y correctivas necesarias, con base en los resultados de la
supervisión y medición de la eficacia del Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo (SG-SST)de las auditorías y de la revisión por la alta dirección.

 Hallazgo
3.1.1 Descripción sociodemográfica. Diagnóstico de Condiciones de Salud
No se pudo identificar la vigencia evaluada
*Recomendaciones
Se necesario identificar con base el anexo técnico de la Resolución 0312 de 2019
ESIÁNDARES MINIMOS, TABLA DE VERIFICACION y VALORES, los registros a
disponer y validar su estructura iniciando su verificación con la clara definición de
la vigencia de los mismos y posteriormente cuales son los resultados, si éstos
fueron comunicados y si se requería el levantamiento de acciones a emprender, el
seguimiento hasta su cierre para identificar nivel de cumplimiento, el impacto y el
aprendizaje organizacional. Se reitera la importancia de fortalecer las actividades
del Verificar y Actuar en el ciclo PHVA y el rol del Comité COPASST y de la Alta
Dirección (CICCI).