S13.s1 Informe de Auditoria Interna SIG 2019

Código:
INFORME DE AUDITORÍA INTERNA SIG-PDG-006_F4

Ver.: Fecha.:
01 28 / 08 / 2018
INFORME DE AUDITORÍA INTERNA 2019 – 1
1 OBJETIVO DE AUDITORÍA
Los objetivos de la auditoría interna son los siguientes:

 Confirmar que el Sistema Integrado de Gestió n cumple con los requisitos
establecidos por las normas internacionales ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001.
 Confirmar que el sistema de gestió n es capaz de lograr los objetivos y políticas de la
Empresa.
2 ALCANCE
El alcance de la presente auditoría comprende las siguientes á reas y proyectos:
 Operaciones Mineras en Cajamarca – Yanacocha

 Operaciones Mineras en Cajamarca -Base Cajamarca
 Logística, Transportes e Izajes (LTI)
 Procesos de Soporte
 Alta Direcció n
3 FECHA
 Lima: del 19 al 26 de marzo (Quinta avenida y San Isidro)

 Cajamarca: 19 al 23 de marzo (Yanacocha y Ciudad)
4 EQUIPO AUDITOR:
 Auditor Líder:
Domingo Pacheco Alvaro - Analista SIG y O&P
 Auditor Interno:
Cecilia Pacora Rojas – Jefe SIG y O&P
Marietta Li – Jefe EHS
Miguel de la Cruz Tuya – Supervisor EHS
 Observador:
Melanie Gó mez de la Torre Salazar – Analista SIG y O&P
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5 METODOLOGÍA DE LA AUDITORÍA:
Se realizaron:
 Visita a las instalaciones.

 Entrevistas al personal involucrado.
 Revisió n de la documentació n.
 Comprobació n de documentos y registros, seleccionados por muestreo al azar, con la
finalidad de contar con muestras representativas de los procesos.
 Verificació n de la correcta implementació n del SIG.
 Retroalimentació n al auditado.
Durante la fase de entrevistas los auditados explican los procesos que ejecutan y presentan
informació n al respecto.
6 HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA
Los hallazgos detectados en la Auditoría Interna se clasifican de la siguiente manera:
 Fortaleza: requisito cumplido que evidencia estar contribuyendo significativamente

al proceso de mejora continua del Sistema Integrado de Gestió n.
 Oportunidad de Mejora: Son situaciones que no representan incumplimiento pero
pueden ser revisadas por la organizació n, cuando lo estime conveniente para
mejorar la eficacia del proceso.
 No Conformidad: Incumplimiento de un requisito incluido en el criterio de la
auditoria
 Observación: Potencial incumplimiento de un requisito incluido en el criterio de la
auditoria, que podría generar una no conformidad.
7 PERSONAL ENTREVISTADO
N° NOMBRE CARGO
1 Christian Linares Ejecutivo Comercial
2 Alonso Escudero Ejecutivo Comercial
3 Daisy Rodríguez Jefe de Presupuestos
4 Enrique Cerna Ingeniero de Ofertas Técnicas
5 Sandy Calumani Jefe de Tesorería
6 Margarita Huaringa Asistente de Finanzas
7 Sara Escobar Asistente de Selecció n
8 Jorge Vidal Analista de Contratos
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9 Mariela Apolaya Trabajadora Social

10 Juan Carlos Cornejo Jefe de Desarrollo del Talento
11 Billy Camacho DBA Analista funcional
12 Andrea Risco Asistente de Sistemas
13 Julio Soto Jefe de Logística
14 Martín Lizá rraga Gerente de Equipos y Mantenimiento
15 Guillermo Leó n Jefe de Grú as
16 Franklin Vila Planificador de Mantenimiento
17 Bryan Abarca Asistente de Mantenimiento
18 Orlando Vargas Supervisor de Mantenimiento
19 Á ngel Esteban Cadista
20 Jorge Vá squez Soldador
21 Rober Reá tegui Asistente de Servicios Generales
22 Carlos Gutiérrez Jefe de Almacén
23 Juan Carlos Enriquez Auxiliar de Almacén
24 Herná n Dulanto Gerente LTI
25 Alberto Reañ o Jefe de Operaciones LTI
26 Herbert Hilares Ejecutivo Comercial
27 Karin Valle Asistente de Operaciones
28 Lenin Manchego Supervisor EHS
29 Miguel de la Cruz Supervisor EHS
30 Marietta Li Jefe de EHS
31 Allison Bohorquez Asistente de EHS
32 Jefe de Salud Ocupacional
Humberto Farfá n
33 Asistente de Salud Ocupacional
Lourdes Casafranca
34 Contador Financiero
Juan Carlos Guibovich
35 Analista Contable Financiero
Bruno Rubio
36 Asistente Contable
Boris Lecca
37 Auxiliar Contable
Aracely Lamá n
38 Gerente General
Aleksandar Korolija
39 Raú l Ladines Gerente de proyecto – Operaciones Mineras
40 Henry Nizama Jefe de Costos – Operaciones Mineras

41 José Bañ os Supervisor de Mantenimiento – Operaciones Mineras
42 Fredy Cá ceres Supervisor EHS – Operaciones Mineras
43 Christian Alcá ntara Almacenero – Operaciones Mineras
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44 Jessica Céspedes Administrador – Operaciones Mineras

45 Jorge Salazar Conductor – Operaciones Mineras
46 Antonio Medina Mecá nico – Operaciones Mineras
8 HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA INTERNA
8.1 FORTALEZAS
COD. DESCRIPCIÒN
FOR Gerencia de Mantenimiento:
01
Se evidenció la determinació n de los siguientes documentos estratégicos:
 Identificació n del contexto interno y externo

 Identificació n de clientes internos y externos
 Visió n y Misió n del á rea
 Plan Operativo para el añ o 2019
Cumpliendo el requisito 4.1 Comprensión de la organización y de su contexto ISO

9001:2015.
8.2 OPORTUNIDADES DE MEJORA
COD. DESCRIPCIÒN
OM Comercial
01
 Actualizar la lista de competidores del rubro O&G al añ o 2019 pues se tiene
informació n só lo del añ o 2016
 Realizar la identificació n formal de las empresas competidoras y que pertenecen

al rubro de servicios que se brinda en Cajamarca - Yanacocha.
OM Comercial
02
El documento COM-COM-FDP-002 V01 (28/08/2015) no presenta actualizació n de
cargos y responsabilidades a la actualidad:
 Se menciona al Gerente Corporativo comercial cuando actualmente se cuenta con

un Gerente de Desarrollo de Negocios.
 Se mencionan actividades que realiza el Asistente Comercial y Asistente de
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Má rketing cuando estos puestos no figuran actualmente en la lista de puestos.
OM Recursos – Nominas
03
Determinar plazos de entrega y recepció n de los registros firmados de horas extra
generados en los proyectos para que puedan ser consolidados por el á rea de RRHH.
OM LTI
04
Realizar la identificació n formal de las empresas competidoras y que pertenecen al rubro
de servicios que brinda LTI.
OM LTI
05
Realizar la identificació n de riesgos que afecten el desempeñ o y ejecució n de las
operaciones de LTI bajo el enfoque de la norma ISO 31000.
OM Logística - Compras
06
Considerar la participació n, responsabilidades y funciones del Jefe de Logística en la
documentació n de Compras, tales como:
 Ficha de proceso de compras
 Ficha de proceso de evaluació n de proveedores
 Procedimiento de evaluació n interna de proveedores
8.3 OBSERVACIONES
OBS RRHH- SELECCIÓN

01
El Check list de documentos de ingreso del auxiliar de tesorería (GAF-DT-PDG-002_F1
V03 10/02/2017) detallaba que la Srta. Marcela Nicosia no había entregado:
 Certificado de antecedentes penales
 Copia de certificado de trabajo
Sin embargo se verificó que dichos documentos fueron entregados pues figuraban en el
legajo de personal.
Afectando el requisito 7.5.3 Control de la información documentada ISO 9001:2015

La información documentada requerida por el sistema de gestión de la calidad y por esta
norma internacional se debe controlar para asegurarse de que:
a)Esté disponible y sea idónea para su uso, donde y cuando se necesite.
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OBS RRHH-SELECCIÓN
02
Se solicitó la evidencia de inducció n de 4 personas:
 Humberto Farfá n
 Ingrid Gó mez
 Marcela Nicosia
 Jimmy Vá squez
Sin embargo no se pudo verificar evidencia de inducció n de Sr. Humberto Farfá n.
Afectando el requisito 7.3 Toma de conciencia ISO 9001: 2015

La organización debe asegurarse de que las personas que realizan el trabajo bajo el control
de la organización tomen conciencia.

La organización debe asegurarse de que las personas que realizan el trabajo bajo el control
de la organización tomen conciencia.

Los trabajadores deben ser sensibilizados sobre y tomar conciencia.
OBS T.I.
03
Para verificar el control de informació n de los gerentes, se solicitó la evidencia de entrega
de discos externos a:
 Gerente de Administració n y Finanzas

 Gerente de Desarrollo de Negocios
 Gerente de Mantenimiento
 Gerente de Operaciones
 Gerente de EHS
Sin embargo no se encontró evidencia de entrega de discos externos al Gerente de

Operaciones ni el Gerente EHS.
Afectando el requisito 7.5.3.2 ISO 9001: 2015

Para el control de la información documentada, la organización debe abordar las
siguientes actividades, según corresponda:
b) almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la legibilidad.
Afectando el requisito 7.5.3 ISO 14001: 2015

- almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la legibilidad.
Afectando el requisito 7.5.3 ISO 45001: 2018

- almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la legibilidad.
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OBS Mantenimiento Quinta Avenida

04
Se solicitó informació n referente a los check list de conformidad de equipos para ser
enviados a proyecto:
 11-173 Volquete FOTON

 13-051 Retroexcavadora JCB
Sin embargo se presentó demoras para la entrega de los siguientes registros de check
list:

La informació n fue entregada 3 días después de la auditoría
Norma involucrada: ISO 9001
Afectando el requisito 7.5.3.2 ISO 9001: 2015

b) almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la legibilidad.
OBS Gerencia EHS – Seguridad

05
No se evidenció la entrega de trípticos al personal EHS que realiza salidas por comisió n
de servicios:
 Ingrid Gó mez
 Allison Bohorquez
 Lourdes Casafranca
Esta entrega de trípticos está detallada como uno de los controles operacionales para la
actividad de Comisió n de servicios en la matriz IPER de SI2.
Afectando el requisito 8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST ISO 45001:2018
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para la eliminación de
los peligros y la reducción de los riesgos para la SST utilizando la siguiente jerarquía de los
controles.
OBS Administración – Operaciones Mineras

06
En la matriz IPER aprobada 01.06.2018, en la actividad “uso de servicios higiénicos en
general”, se coloca como control “contar con personal especializado”, sin embargo esta
actividad no es desarrollada por una empresa tercera.
Afectando el requisito 8.1.1 Generalidades (Planificación y control operacional) ISO
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45001:2018
La organización debe planificar, implementar, controlar y mantener los procesos
necesarios para cumplir los requisitos del sistema de gestión de la SST y para implementar
las acciones determinadas en el capítulo 6 mediante:
b) la implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios.
OBS Contabilidad de Costos

07
El cronograma de entrega de informació n para el cierre contable del mes de febrero 2019
tenía programado la recepció n de informació n en las siguientes fechas:
N° Responsable Fecha Fecha de Estado

programada entregada
real
1 Juan Cornejo 28/02/2019 06/03/2019 Fuera de plazo
2 Julio Soto 04/03/2019 06/03/2019 Fuera de plazo
3 Herná n Dulanto 01/03/2019 04/03/2019 Fuera de plazo
4 Roberto Mañ uico 01/03/2019 01/03/2019 Cumplió
5 Martín Quijana 01/03/2019 04/03/2019 Fuera de plazo
Afectando el requisito 9.1.3 Análisis y Evaluación ISO 9001: 2015

La organización debe analizar y evaluar los datos y la información apropiados que surgen
por el seguimiento y la medición.
OBS Contabilidad de Costos

08
El procedimiento de cierre contable menciona que la presentació n del informe mensual
de ingresos y costos será al 8vo día ú til del mes siguiente, sin embargo se revisaron 3
informes mensuales:
N° Informe Fecha Fecha de Estado

programada presentación
1 Octubre 2018 09/11/2018 21/11/2018 Fuera de plazo
2 Noviembre 2018 07/12/2018 10/12/2018 Fuera de plazo
3 Enero 2019 09/01/2019 15/02/2019 Fuera de plazo

OBS LTI
09
Se revisó informació n del mes de enero y febrero del indicador “% mensual de
inspecciones de pre uso realizadas a los vehículos” y se detectó lo siguiente:
N° Mes Inspecciones Inspecciones Inspecciones

reportadas reales en el mes fuera del mes
en el mes (no conforme)
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1 Enero 7 5 2
2 Febrero 12 10 2

OBS SIG
10
La empresa actualmente está revisando y mejorando sus cuestiones externas e internas
mediante una matriz de Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas (FODA), con
respecto a las partes interesadas, sus necesidades y expectativas y sus requisitos
derivados, sin embargo no se pudo mostrar algú n tipo de evidencia que muestre el inicio
y fin de lo planificado.
Afectando el requisito 4.1 Comprensión de la organización y de su contexto ISO 9001: 2015

La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes
para su propósito y su dirección estratégica, y que afectan a su capacidad para lograr los
resultados previstos de su sistema de gestión de la calidad.
OBS Gerencia EHS - Salud Ocupacional

11
El á rea de Salud Ocupacional cuenta con un PASMA para el añ o en curso, se solicitó la
evidencia de cumplimiento de la actividad señ alada en el objetivo 2: Desarrollar la nueva
cultura de prevenció n de Biddle Inc / Actividad: Elaboració n y Difusió n de tó picos
SSOMA programado para los enero 2019.
Sin embargo no se pudo evidenciar el cumplimiento al PASMA 2019.
Afectando el requisito 9.1.1 Generalidades (Seguimiento, medición, análisis y evaluación del

desempeño) ISO 45001: 2018
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para el seguimiento, la
medición, el análisis y la evaluación del desempeño.
La organización debe determinar:
a) Qué necesita seguimiento y medición, incluyendo:
3)El progreso en el logro de los objetivos de la SST de la organización.
8.4 NO CONFORMIDADES
COD. DESCRIPCION
NC Tesorería
01
No se evidenció informació n de los siguientes indicadores de gestió n con frecuencia
mensual desde el mes de octubre 2018 a febrero 2019:
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 Comprobantes de pago rechazados

 Comprobantes de pago sin recepció n de almacén
 Comprobantes de pago sin recepció n de servicios
 Rendiciones de gastos y/o caja chica no migrados del sistema zorrito al oracle
Incumpliendo el requisito 9.1.3 Análisis y Evaluación ISO 9001: 2015

NC Recursos Humanos
02
No se evidenció la entrega de boletas de pago del personal de San Isidro 2 en el mes de
febrero 2019.
Incumpliendo el artículo 19 del D.S. 001 98-TR:”El duplicado de la boleta quedará en

poder del empleador, el cual será firmado por el trabajador. Si el trabajador no supiera
firmar, imprimirá su huella digital”.
Incumpliendo el requisito 8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio ISO

9001:2015
La organización debe implementar la producción y provisión del servicio bajo condiciones
controladas
b) la disponibilidad y uso de los recursos de seguimiento y medición adecuados.
NC T.I.
03
Se verificó el uso de las siguientes herramientas en el á rea de TI:
 Sopladora (herramienta de poder)
 Desarmador: 7 unidades (herramienta manual)
 Alicates: 3 unidades (herramienta manual)
Las cuales no tienen inspecció n por colores segú n lo detallado en el está ndar de seguridad
de herramientas manuales y de poder SH-EST-004 V01 (10/09/2018) las cuales son
definidas como:
3.1 Herramientas manuales:

Toda herramienta manual deberá contar con la identificació n correspondiente de
inspecció n por colores.
3.2 Herramientas de poder:

Toda herramienta de poder deberá contar con la identificació n correspondiente de
inspecció n por colores.
Incumpliendo el requisito 8.1.1 Generalidades (Planificación y control operacional) ISO

45001:2018
La organización debe planificar, implementar, controlar y mantener los procesos necesarios
para cumplir los requisitos del sistema de gestión de la SST y para implementar las acciones
determinadas en el capítulo 6 mediante:
NC Mantenimiento Quinta Avenida
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Código:
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04 Se detectaron las siguientes herramientas sin color de inspecció n vigente:

 Comba
 Llave de 5/8
 Llave francesa
 Amoladora
 Taladro
El color de inspecció n para el primer trimestre es definido en el PASSMA 2019 (amarillo).

45001:2018
NC Almacén Quinta Avenida

05
Se verificó en el sistema los siguientes artículos, encontrá ndose que el 60% de la muestra
no fue conforme con respecto al almacenamiento físico.
N° Artículo Descripción del Artículo En sistema En físico Resultado

1 52.300.00071 CINTA AISLANTE COLOR 24 24 Conforme
VERDE ¾” X 18 MTS
2 30.300.00070 FILTRO DE COMBUSTIBLE 5 24 Conforme
EQ. FF-5160
3 65.300.00282 STICKER NUMÉ RICO “5” 30 Má s de 30 No conforme
MEDIDAS 12 CM X 7 CM
4 59.300.00149 ANTICORROSIVO DURAPOX R 14 16 No conforme
VERDE
5 59.300.00128 DILUYENTE POLIURETANO 15 16 No conforme
N° 55
6 59.100.00141 THINNER EXTRA N.F. 25 26 No conforme
Incumpliendo el requisito 9.1.3 Análisis y Evaluación ISO 9001: 2015
NC Gerencia EHS – Seguridad

06
En la matriz IPER de San Isidro 2 no se evidenció las actividades de:
 Uso de tijeras
 Uso de guillotina
Estas herramientas fueron encontradas en la oficina de la Gerencia de EHS y estas

herramientas son utilizadas por el personal de dicha á rea, sin embargo no han sido
identificados los peligros ni evaluados por nivel de riesgo segú n lo solicita el
procedimiento IPER (SH-PDG-001).
Incumpliendo el requisito 6.1.2.1 Identificación de peligros ISO 45001: 2018

La organización debe establecer, implementar y mantener procesos de identificación
continua y proactiva de los peligros. Los procesos deben tener en cuenta, pero no limitarse a:
b) las actividades y las situaciones rutinarias y no rutinarias, incluyendo los peligros que
surjan.
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NC Gerencia EHS – Seguridad

07
Se revisaron 3 incidentes del proyecto OLI 192 (2 noviembre y 1 diciembre en el añ o
2018) y se evidenció
Que los aná lisis de causa no fueron realizados bajo la metodología SCAT en 2 informes de
incidentes de una muestra de 3.
 18/11/18 se realizó aná lisis de causa bajo metodología Tap root (No SCAT)
 23/11/18 se realizó aná lisis de causa bajo metodología SCAT
 22/12/18 se realizó aná lisis de causa bajo metodología Tap root (No SCAT)
El procedimiento de gestió n de incidentes solicita que los aná lisis de causa de los
incidentes sean a través de la metodología SCAT.
Incumpliendo el requisito 10.2 Incidentes, no conformidades y acciones correctivas ISO

45001: 2018
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos, incluyendo informar,

investigar y tomar acciones para determinar y gestionar incidentes y las no conformidades.
Cuando ocurra un incidente o una no conformidad, la organización debe:
f) revisar la eficacia de cualquier acción tomada, incluyendo las acciones correctivas.
NC Logística – Compras
08
No se evidenció la evaluació n de proveedores cuya categoría es BUENO y REGULAR:
Proveedores buenos (evaluació n cada dos añ os):

 Derco Perú : se evaluó en febrero 2017 (debiendo continuar en febrero 2019).
 Komatsu: se evaluó en febrero 2017 (debiendo continuar en febrero 2019).
 Tracto Camiones: se evaluó en enero 2017 (debiendo continuar en enero 2019).
 Ayarys SRL: se evaluó en febrero 2017 (debiendo continuar en febrero 2019).
Proveedores regulares (evaluació n como má ximo al añ o)

 Arequipa Expreso Marvisur EIRL: se evaluó en marzo 2017 (debió ser en marzo
2018).
 Shalom Empresarial SAC: se evaluó en febrero 2017 (debió continuar en febrero
2018).
 Turismo Días S.A.: se evaluó en marzo 2017 (debió continuar en marzo 2018)
 Unimetro SAC: se evaluó en marzo 2017 (debió continuar en marzo 2018).
 Victoria del Oriente SAC: se evaluó en marzo 2017 (debió continuar en marzo
2018).
Incumpliendo el requisito 8.4.2 Tipo y alcance del control ISO 9001:2015

La organización debe asegurarse de que los procesos, productos y servicios suministrados
externamente no afectan de manera adversa a la capacidad de la organización de entregar
productos y servicios conformes de manera coherente a sus clientes.
Incumpliendo el requisito 8.1 Planificación y control operacional ISO 14001:2015
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La organización debe asegurarse de que los procesos contratados externamente estén

controlados o que se tenga influencia sobre ellos, Dentro del sistema de gestión ambiental se
debe definir el tipo y grado de control o influencia que se va a aplicar a estos procesos.
d) determinar sus requisitos ambientales para la compra de productos y servicios, según

corresponda.
Incumpliendo el requisito 8.1.4.1 Generalidades (Compras) ISO 45001:2018

La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para controlar la
compra de productos y servicios de forma que se asegure su conformidad con su sistema de
gestión de la SST.
NC Administración – Operaciones Mineras

09
En la matriz IPER aprobada el 01.06.2018, para la actividad de comisió n de servicios,
peligro carga térmica, se define como control el Está ndar de buenas prá cticas de
seguridad y salud en oficinas y el uso de bloqueador.
Sin embargo no se pudo evidenciar la entrega de bloqueador ni la capacitació n en el
está ndar de buenas prá cticas de seguridad y salud en oficinas de las siguientes personas
de la base: Srta. Jessica Céspedes y la Sra. Dalina Carrasco.

45001: 2018
NC Administración – Operaciones Mineras

10
En la matriz IPER aprobada el 01.06.2018, para la actividad limpieza de las instalaciones,
peligro manipulació n y almacenamiento inadecuada de productos de limpieza, no se pudo
evidenciar las hojas de seguridad de los siguientes productos:
Lejía Clorox, desinfectante para piso Poet y material que emplea el personal de limpieza
de oficinas.

45001: 2018
NC CSST – Operaciones Mineras

11
Las actas de comité correspondientes a los meses de enero y febrero 2019 no han sido
difundidas a los miembros del comité.
Incumpliendo el reglamento D.S. 005-2012-TR, art. 71.
Incumpliendo el requisito 9.1.1 Generalidades (Seguimiento, medición, análisis y evaluación
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del desempeño) ISO 45001: 2018

1) El grado en que se cumplen los requisitos legales y otros requisitos.
NC Mantenimiento – Operaciones Mineras

12
Durante la visita a plataforma no se pudo verificar los Kit antiderrame que deben contar
las unidades:
 Grú a 11-74 no tenía kit antiderrame


45001: 2018
NC Almacén – Operaciones Mineras

13
Se evidenciaron 03 anemó metros vencidos de có digos: 140600183 (18/11/17),
140100147 (18/11/17), 140100124 (18/11/17). De los cuales 02 de ellos se encontraban
bajo la custodia de almacén, sin embargo el anemó metro 140100124 se encontraba en
una de las unidades el día de la auditoria.
Incumpliendo el requisito 7.1.5.2 Trazabilidad de la mediciones ISO 9001: 2015

Cuando la trazabilidad de las mediciones es un requisito, o es considerada por la
organización como parte esencial para proporcionar la confianza en la validez de los
resultados de la medición, el equipo de medición debe:
a) Calibrarse o verificarse, o ambas, a intervalos especificados, o antes de su utilización,
contra patrones de medición trazables a patrones de medición internaciones o
nacionales; cuando no existen tales patrones debe conservarse como información
documentada la base utilizada para calibración o la verificación.
NC Supervisión EHS – Operaciones Mineras

14
No se evidenció la inspecció n mensual del lavaojo ubicado en la plataforma la Quinua de
acuerdo al plan de seguridad OMI-ESH-PLA-005 V01 f.a. 20.03.19. Y no se evidenció la
capacitació n en enfermedades a la piel a causa de la exposició n a la radiació n solar, de
acuerdo al plan de higiene ocupacional OMI-EHS-PLA-006 V01 f.a. 30.10.18.

45001: 2018
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NC Gerencia EHS - Salud Ocupacional

15
Durante la auditoria al á rea de Salud Ocupacional se solicitó la conformació n y
capacitació n de la brigada de primeros auxilios de la sede principal, sin embargo no se
pudo evidenciar ni la conformació n de brigadas de primeros auxilios ni la formació n en
primeros auxilios.
Incumpliendo el requisito 8.2 Preparación y respuesta ante emergencias ISO 45001: 2018
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos necesarios para
prepararse y para responder ante situaciones de emergencia potenciales, según se identifica
en el apartado 6.1.2.1, incluyendo:
a) la provisión de formación para la respuesta planificada.
NC Gerencia EHS - Salud Ocupacional

16
Durante la auditoria al á rea de Salud Ocupacional se solicitó la evidencia de entrega de los
CAMO de las siguientes personal de Operaciones Mineras:
 Fredy Cá ceres
 José Bañ os
Sin embargo, no se pudo evidenciar la entrega del CAMO a este personal.
Incumpliendo el artículo 71 inciso b) de la ley 29783.
Incumpliendo el requisito 9.1.1 Generalidades (Seguimiento, medición, análisis y evaluación

del desempeño) ISO 45001: 2018

1) El grado en que se cumplen los requisitos legales y otros requisitos.
NC Contabilidad de costos
17
Para las actividades de “realizació n de trabajos de oficina administració n en general” se
detectó lo siguiente:
Peligro: Movimientos repetitivos

 No se evidenció la difusió n del documento de buenas prá cticas de seguridad y
salud en oficinas al personal de contabilidad de costos
Peligro: Carga postural está tica

 El 75% del personal no realiza pausas activas segú n lo detalla el IPER
 No se evidenció la difusió n del documento de buenas prá cticas de seguridad y
salud en oficinas al personal de contabilidad de costos
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Código:
Ver.: Fecha.:
01 28 / 08 / 2018
Identificació n de peligros: IPER

 No se evidenció la identificació n de peligros por el uso de objetos punzocortantes.

45001: 2018
NC Contabilidad de costos
18
Se revisó la matriz IAAS en la oficina de costos y se preguntó sobre el conocimiento de
aspectos ambientales significativos en la Matriz IAAS de San Isidro 2:
N° Personal Respuesta Observación

1 Juan Guibovich Consumo de Respuesta
energía incorrecta
2 Bruno Rubio Consumo de agua Respuesta
Generació n de incorrecta
residuos só lidos
3 Aracelly Lamá n Generació n de Respuesta correcta
residuos comunes
4 Boris Lecca Residuos de Respuesta
alimentos incorrecta
Se tomó el censo y el resultado fue que el 75% del á rea de costos no conocía el aspecto
ambiental significativo de la sede de San Isidro el cual era: Generació n de residuos
comunes
Incumpliendo el requisito 7.3 Toma de conciencia ISO 14001:2015
La organización debe asegurarse de que las personas que realicen el trabajo bajo el control
de la organización tomen conciencia de:
b) los aspectos ambientales significativos del sistema de gestión ambiental, incluidos los
beneficios de una mejora del desempeño ambiental.
NC LTI
19
La lista maestra de documentos y registros no identifica los siguientes documentos:
 PASSMA 2019
 Inspecciones EHS (febrero)
 Registros de charlas
 Matriz IPER
 Matriz IAAS
 Mapa de riesgos
Incumpliendo lo establecido en el punto 4.1 del procedimiento de control de documentos

y registros SIG-PDG-002 V01 “... archivar y actualizar el registro Listado Maestro de
Documentos y Registros”.
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Código:
Ver.: Fecha.:
01 28 / 08 / 2018
Incumpliendo el requisito 7.5.3 Control de la información documentada ISO 9001:2015

La información documentada requerida por el sistema de gestión de la calidad y por esta
a)Esté disponible y sea idónea para su uso, donde y cuando se necesite.

La información documentada requerida por el sistema de gestión ambiental y por esta
a) Esté disponible y sea idónea para su uso, donde y cuando se necesite.

La información documentada requerida por el sistema de gestión de la SST y por este
documento se debe controlar para asegurarse de que:
a) Esté disponible y sea idónea para su uso, donde y cuando se necesite.
NC LTI
20
En la matriz IPER que contempla las actividades administrativas:
No se evidenció la identificació n de los peligros y evaluació n de riesgos para las
actividades de:
Actividades de comisió n de servicios:

 Visita a Clientes
 Visita a proveedores
 Visita a otras sedes de la Empresa
Incumpliendo el requisito 6.1.2.1 Identificación de peligros ISO 45001: 2018

La organización debe establecer, implementar y mantener procesos de identificación
continua y proactiva de los peligros. Los procesos deben tener en cuenta, pero no limitarse a:
b) las actividades y las situaciones rutinarias y no rutinarias, incluyendo los peligros que
surjan.
NC LTI
21
La matriz IAAS de “Ruta de LTI”:
Todos los aspectos ambientales identificados en la matriz IAAS figuran como NO

significativos, sin embargo se encontró que el aspecto ambiental “ruido” con valor IRA = 7
debió ser declarado en la matriz IAAS como aspecto significativo.
Esto es requerido en el procedimiento de Identificació n de Aspectos Ambientales

Significativos.
Incumpliendo el requisito 6.1.2 Aspectos Ambientales ISO 14001:2015

La organización debe determinar aquellos aspectos que tengan o puedan tener un impacto
ambiental significativo, es decir, los aspectos ambientales significativos, mediante el uso de
criterios establecidos.
NC Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo

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No se evidenció el primer y segundo reporte trimestral que debió ser elaborador por el
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Código:
Ver.: Fecha.:
01 28 / 08 / 2018
comité de SST vigente (periodo 2018 – 2019) segú n lo mencionado en el artículo r.4) del
D.S 05 2012 TR.
Incumpliendo el requisito 9.1.2 Evaluación del Cumplimiento ISO 45001:2018

La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para evaluar el
cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos.
La organización debe:
b) Evaluar el cumplimiento y tomar acciones si es necesario.
NC SIG
23
En la revisió n del registro de oportunidades de mejora (ROM) se revisó el estado de las No
Conformidades 2018 (Auditoría Interna de Lima) y se detectó lo siguiente:
 De las 8 no conformidades detectadas só lo el 12.50% está n pendientes

 De las 8 no conformidades detectadas el 50.00% está n en proceso
 De las 8 no conformidades detectadas só lo el 37.50% está n cerradas debiendo ser
el 100.00%
Afectando el requisito 10.2.1 No conformidad y acció n correctiva ISO 9001:2015

Cuando ocurra una no conformidad, incluida cualquiera originada por quejas, la
organizació n debe:
d) revisar la eficacia de cualquier acció n correctiva tomada.
RESUMEN DE LOS RESULTADOS DE LA AUDITORIA INTERNA 2019- 01
HALLAZGOS DETECTADOS POR PROCESO / ÁREA
Hallazgos Cantidad Porcentaje
1. Fortalezas 1 2%
2. Oportunidades de Mejora 6 15%
3. No Conformidades 23 56%
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Código:
Ver.: Fecha.:
01 28 / 08 / 2018
4. Observaciones 11 27%
TOTAL DE HALLAZGOS 41 100%
Elaborador por: Revisado por: Aprobado por:
Auditor Líder Gerente General Gerente General
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INFORME DE AUDITORÍA INTERNA SIG-PDG-006_F4

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA 2019 – 1

Los objetivos de la auditoría interna son los siguientes:

El alcance de la presente auditoría comprende las siguientes á reas y proyectos:

 Operaciones Mineras en Cajamarca – Yanacocha

 Lima: del 19 al 26 de marzo (Quinta avenida y San Isidro)

 Visita a las instalaciones.

Los hallazgos detectados en la Auditoría Interna se clasifican de la siguiente manera:

 Fortaleza: requisito cumplido que evidencia estar contribuyendo significativamente

9 Mariela Apolaya Trabajadora Social

40 Henry Nizama Jefe de Costos – Operaciones Mineras

44 Jessica Céspedes Administrador – Operaciones Mineras

8 HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA INTERNA

 Identificació n del contexto interno y externo

Cumpliendo el requisito 4.1 Comprensión de la organización y de su contexto ISO

8.2 OPORTUNIDADES DE MEJORA

 Realizar la identificació n formal de las empresas competidoras y que pertenecen

 Se menciona al Gerente Corporativo comercial cuando actualmente se cuenta con

 Se mencionan actividades que realiza el Asistente Comercial y Asistente de

Má rketing cuando estos puestos no figuran actualmente en la lista de puestos.

OBS RRHH- SELECCIÓN

Afectando el requisito 7.5.3 Control de la información documentada ISO 9001:2015

Afectando el requisito 7.3 Toma de conciencia ISO 9001: 2015

Afectando el requisito 7.3 Toma de conciencia ISO 14001: 2015

Afectando el requisito 7.3 Toma de conciencia ISO 45001: 2018

 Gerente de Administració n y Finanzas

Sin embargo no se encontró evidencia de entrega de discos externos al Gerente de

Afectando el requisito 7.5.3.2 ISO 9001: 2015

Afectando el requisito 7.5.3 ISO 14001: 2015

Afectando el requisito 7.5.3 ISO 45001: 2018

OBS Mantenimiento Quinta Avenida

 11-173 Volquete FOTON

 11-173 Volquete FOTON

La informació n fue entregada 3 días después de la auditoría

Norma involucrada: ISO 9001

Afectando el requisito 7.5.3.2 ISO 9001: 2015

OBS Gerencia EHS – Seguridad

OBS Administración – Operaciones Mineras

Afectando el requisito 8.1.1 Generalidades (Planificación y control operacional) ISO

OBS Contabilidad de Costos

N° Responsable Fecha Fecha de Estado

Afectando el requisito 9.1.3 Análisis y Evaluación ISO 9001: 2015

OBS Contabilidad de Costos

N° Informe Fecha Fecha de Estado

Afectando el requisito 9.1.3 Análisis y Evaluación ISO 9001: 2015

N° Mes Inspecciones Inspecciones Inspecciones

Afectando el requisito 9.1.3 Análisis y Evaluación ISO 9001: 2015

Afectando el requisito 4.1 Comprensión de la organización y de su contexto ISO 9001: 2015

OBS Gerencia EHS - Salud Ocupacional

Afectando el requisito 9.1.1 Generalidades (Seguimiento, medición, análisis y evaluación del

 Comprobantes de pago rechazados

Incumpliendo el requisito 9.1.3 Análisis y Evaluación ISO 9001: 2015

Incumpliendo el artículo 19 del D.S. 001 98-TR:”El duplicado de la boleta quedará en

Incumpliendo el requisito 8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio ISO

3.1 Herramientas manuales:

3.2 Herramientas de poder:

Incumpliendo el requisito 8.1.1 Generalidades (Planificación y control operacional) ISO