“Decenio de la Viceministerial

Despacho Igualdad de Oportunidades

de para Ejecutora
Unidad Mujeres y036-
Hombres”
Desarrollo“Año de la unidad,
De Agricultura laepaz y001634
Familiar el desarrollo”
“Fondo Sierra
Infraestructura Agraria Y Riego Azul”

TÉRMINOS DE REFERENCIA

CONTRATACIÓN DEL SERVICIO DE UN PROFESIONAL PARA

REALIZAR ACTIVADADES RELACIONADAS A LA IMPLEMENTACION
DEL PLAN DE INTEGRIDAD Y SISTEMA DE CONTROL INTERNO PARA
LA EN LA UNIDAD EJECUTORA PROYECTO SIERRA AZUL

1. DEPENDENCIA SOLICITANTE:

Especialista en Recursos Humanos - Oficina de Administración de la Unidad

Ejecutora 036-001634 “Fondo Sierra Azul”.

2. DENOMINACIÓN DE LA CONTRATACIÓN:

Contratación de un servicio de un profesional para realizar actividades

relacionadas a la implementación del Sistema de Control Interno para la Unidad
Ejecutora Fondo Sierra Azul.

3. FINALIDAD PÚBLICA:

Contratación del servicio de un profesional para realizar actividades

relacionadas a la implementación del plan de integridad y sistema de control
interno para la Unidad Ejecutora Fondo Sierra Azul. El cual permitirá dar
cumplimiento a los procedimientos establecidos dentro del sistema del control
interno y de integridad.

4. META:

Fuente : Recursos Ordinarios

Específica : 2.3.2.9.1.1
Meta : 001

5. ANTECEDENTES

5.1. Que, mediante la Ley N° 29951 se crea el Fondo Mi Riego, actualmente

Fondo Sierra Azul, la que financia y/o cofinancia proyectos de inversión en
materia de riego, apoyo al desarrollo productivo, siembra y cosecha de
agua y riego tecnificado viables o inversiones de optimización de
ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación, cuya ejecución
estará a cargo del Ministerio de Desarrollo Agrario y Riego (MIDAGRI),
Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales.

5.2. Que, mediante Resolución Ministerial N° 0471-2017-MINAGRI, de fecha 22

de noviembre del 2017 se aprobó los “Lineamientos de Gestión de la
Unidad Ejecutora Fondo Sierra Azul”, en ella, se describe su finalidad y
objetivos: Mejora la disponibilidad (cantidad y calidad) de los recursos
hídricos en los territorios de las cuencas hidrográficas, reducir las brechas
en el acceso al agua para la agricultura familiar, mediante la formulación,
ejecución, monitoreo y supervisión de proyectos de inversión pública
financiados por el Fondo Sierra Azul, garantizando procesos eficientes,
estandarizados y transparentes, para cumplir con ellos se requiere adquirir
bienes y contratar servicios varios.

5.3. Que, mediante la sexagésima tercera disposiciones complementarias

finales, de la Ley de Presupuesto del Sector Público para el año fiscal
2023, numeral VII), prorroga la vigencia hasta el 31 de diciembre de 2023,
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el numeral 2) de la septuagésima segunda disposición

complementaria final de la Ley de Presupuesto para el año fiscal 2022 –
Ley 313651.

5.4. La Ley Nº 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la

Contraloría General de la República establece que el control
gubernamental consiste en la supervisión, vigilancia y verificación de los
actos y resultados de la gestión pública, en atención al grado de eficiencia,
eficacia, transparencia y economía en el uso y destino de los recursos y
bienes del Estado, así como el cumplimiento de las normas legales y de
los lineamientos de política y planes de acción, precisando que control
interno comprende las acciones de cautela previa, simultánea y de
verificación posterior que realiza la entidad sujeta a control. Es de precisar
que la Unidad Ejecutora Programa Sierra Azul se encuentra bajo los
alcances del referido sistema.

6. JUSTIFICACIÓN

6.1. A través de la Ley Nº 28716, Ley de Control Interno de las Entidades del
Estado, se establecen las normas, procedimientos para la elaboración,
aprobación, implantación, funcionamiento, perfeccionamiento y evaluación
del control en las entidades del Estado, disponiendo que las entidades bajo
el alcance de la Ley Nº 27785 están obligadas al cumplimiento de la Ley Nº
28716; y para tal efecto la Centésima Vigésima Segunda Disposición
Complementaria Final de la Ley N° 30879, Ley del Presupuesto para el
Sector Público para el Año Fiscal 2019, se estableció que todas las
entidades del Estado, de los tres niveles de gobierno, se encuentran
obligadas a implementar el Sistema de Control interno.

6.2. Así, como parte del Sistema de Control Gubernamental, las entidades bajo
el ámbito de aplicación, se encuentran obligadas a la implementar el
Sistema de Control Interno, de conformidad con lo dispuesto en la
Resolución de Contraloría N° 146-2019-CG, que aprueba la Directiva N°
006-2019-CG/INTEG “Implementación del Sistema de Control Interno de
las entidades del Estado”.

6.3. Es de precisar que, con fecha 25 de febrero de 2023, se publicó la

Resolución de Contraloría N° 073-2022/CG que modifica el Anexo 1 de la
Directiva N° 006-2019-CG/INTEG, requiriendo nuevas acciones de control
en los ejes de cultura organizacional, eje de gestión de riesgos y en el eje
de supervisión, respectivamente.

6.4. Bajo el contexto legal antes descrito, resulta necesario asegurar que la
Unidad Ejecutora Proyecto Sierra Azul asegure una implementación
oportuna y eficaz de la implementación del Sistema de Control Interno,
siendo para ello necesario presente requerimiento del Servicio de asesoría
legal relacionada a la Implementación del Eje de Supervisión en la Unidad
Ejecutoria Proyecto Sierra Azul se encuentra alineado a las nuevas
disposiciones emitidas por la Contraloría General de la República, y las
citadas actividades operativas.

7. ALCANCE Y DESCRIPCIÓN DEL SERVICIO:

Para lo cual deberá entregar los siguientes productos:

1
Suspéndase hasta el 31 de diciembre de 2022, lo establecido en la Ley 31298, Ley que prohíbe a las entidades públicas
contratar personal mediante la modalidad de locación de servicios para actividades de naturaleza subordinada. (…)
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7.1 Informe técnico - legal sobre el diagnóstico del

eje de supervisión del Sistema de Control Interno en la Unidad Ejecutora
Proyecto Sierra Azul (UEPSA) – periodo 2023, que comprende la:

 Elaboración del diagnóstico de los ejes Cultura Organizacional y

Gestión de Riesgos y sus respectivos componentes (ambiente de
control, información y comunicación, evaluación de riesgos,
actividades de control, supervisión) a partir del Reporte Semestral de
Implementación de Sistema de Control Interno – julio 2023.
 Elaboración de la propuesta de acciones a ejecutar para el
levantamiento de deficiencias identificadas en el diagnóstico del eje
de supervisión del Sistema de Control Interno.

7.2 Informe técnico – legal sobre la evaluación de la implementación del

Sistema de Control Interno en la Unidad Ejecutora Proyecto Sierra Azul
(UEPSA) – periodo 2023. Deberá contener:

 Descripción de las acciones ejecutadas en relación a los medios de

verificación, de acuerdo con los criterios de evaluación emitidos por
la Contraloría General de la República, que sustentan la
implementación del Sistema de Control Interno y el Plan de Acción
Anual (Sección Medidas de Control y Remediación), incluye
coordinaciones con las unidades de organización responsables de la
implementación del Sistema de Control Interno.
 Desarrollar la evaluación de medios de verificación que sustentan la
implementación del Sistema de Control Interno y Plan de Acción
Anual (Sección Medidas de Control y Remediación).
 Brindar la charla de inducción respecto a Sistema de Control (mínimo
una (1) charla)

7.3 Propuestas de informes relacionados a la implementación del Modelo de

Integridad en la Unidad Ejecutora Programa Sierra Azul, bajo el siguiente
ámbito:

 Validación de Declaración Jurada de Intereses

 Agendas Oficiales
 Registro de Visitas
 Portal de Transparencia

8. DURACIÓN DEL SERVICIO

8.1 El plazo de ejecución del presente servicio será de hasta cuarenta (45)
días calendario, contados desde el día siguiente de notificada la orden de
servicio.

El producto deberá ser presentado a través de la mesa de partes de la

Unidad Ejecutora Programa Sierra Azul. El contratista deberá presentar
dos (02) entregables detallando las actividades desarrolladas durante la
prestación del servicio en el siguiente plazo:

Primer entregable en el plazo máximo hasta quince (15) días calendario, a

partir del día siguiente de notificada la orden de servicio; informe que
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contendrá el cumplimiento de las actividades descritas

en el numeral 5.1 del presente término de referencia.

Segundo entregable en el plazo máximo hasta treinta (30) días calendario,

a partir del día siguiente de notificada la orden de servicio; informe que
contendrá el cumplimiento de las actividades descritas en el numeral 5.2
del presente término de referencia.

9. REQUISITOS DEL PROVEEDOR

FORMACIÓN ACADÉMICA:
 Título Profesional de Abogado(a).
 Diplomatura en Derecho Administrativo y/o Gestión Pública.
 Programa y/o diplomatura en Contrataciones del Estado.
 Curso de Gestión de Riesgos.
 Curso de Ética y/o Integridad Pública

CONDICIONES GENERALES:
 Persona Natural.
 Experiencia mínima laboral en el sector público y/o privado de cuatro
(04) años.
 Registro Único de Contribuyente habilitado.
 Tener Código de Cuenta Interbancaria.
 Tener Registro Nacional de Proveedores. (Se excluye en el caso que
el valor del servicio sea menor o igual a 1 UIT).

CONDICIONES PARTICULARES:

 Experiencia mínima laboral específica en asesoría y/o asistencia legal

en temas relacionados al sistema de integridad y/o control interno
mínimo un (1) año en entidades públicas.

10. FORMA DE PAGO

El costo total del servicio asciende a S/ 12,000.00 (doce mil y 00/100 soles)
con las deducciones de ley correspondientes, el cual se realizará en dos
armadas luego de la emisión de la conformidad respectiva, conforme al
siguiente detalle:

- Primer pago: S/ 4,000.00 (Cuatro mil y 00/100 soles) previa presentación y

conformidad del primer entregable.
- Segundo pago: S/ 8,000.00 (Ocho mil y 00/100 soles) previa presentación
y conformidad del segundo entregable.

11. CONFORMIDAD DE LA PRESTACIÓN

La conformidad del servicio será otorgada por el Especialista en Recursos

Humos con el visto bueno del jefe de la Oficina de Administración.

12. PENALIDADES:

En el caso de retraso injustificado del contratista en la ejecución de las

prestaciones objeto del contrato, la Entidad le aplicara automáticamente una
penalidad por mora por cada día de atraso.
Se calculará de acuerdo con la siguiente formula:
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0.05 x monto
Penalidad diaria ¿
F x plazo en días

Donde F tiene los siguientes valores:

Para plazos menores o iguales a sesenta (60) días, para bienes, servicios en
general, consultorías en general y ejecución de obras: F = 0.40.

Para plazos mayores a sesenta (60) días:

Tanto el monto como el plazo se refieren, según corresponda, al contrato
vigente que debió ejecutarse o en caso de que estos involucraran obligaciones
de ejecución periódica, a la prestación parcial que fuera materia de retraso.

Este tipo de penalidad puede alcanzar un monto máximo equivalente al cinco

por ciento (5%) del monto del contrato vigente.

Cuando llegue a cubrir el monto máximo de la penalidad por mora, la Entidad

puede resolver el contrato por incumplimiento.

Otras Penalidades: No aplica.

13. CLAUSULA ANTICORRUPCION:

El/La proveedor/a o contratista declara y garantiza no haber, directa o

indirectamente, o tratándose de una persona jurídica a través de sus socios,
integrantes de los órganos de administración, apoderados, representantes
legales, funcionarios, asesores o personas vinculadas a las que se refiere el
artículo 7 del RLCE, ofrecido, negociado o efectuado, cualquier pago o, en
general, cualquier beneficio o incentivo legal en relación al contrato.

Asimismo, el/la proveedor/a o contratista se obliga a conducirse en todo

momento, durante la ejecución del contrato, con honestidad, probidad,
veracidad e integridad y de no cometer actos ilegales o de corrupción, directa o
indirectamente o a través de sus socios, accionistas, participacioncitas,
integrantes de los órganos de administración, apoderados, representantes
legales, funcionarios, asesores y personas vinculadas a las que se refiere el
artículo 7del RLCE.

Además, el/la proveedor/a o contratista se compromete a comunicar a las

autoridades competentes, de manera directa y oportuna, cualquier acto o
conducta ilícita o corrupta de la que tuviera conocimiento, y adoptar medidas
técnicas, organizativas y/o de personal apropiados para evitar los referidos
actos o prácticas.

14. DERECHOS DE PROPIEDAD Y CONFIDENCIALIDAD DE LA

INFORMACIÓN:

• Todo producto o materiales (impresos, estudios, informes, gráficos, u otros)

que se genere por este servicio es de propiedad de la UEFSA, no
constituyéndose títulos de propiedad, derechos de autor y otro tipo de derechos
para el profesional; el mismo que a mérito del presente servicio, cede en forma
exclusiva y gratuita, sin generar retribución adicional a lo estipulado en el
presente término de referencia.

• Asimismo, el profesional no podrá revelar ninguna información confidencial o

de propiedad de la UEFSA relacionada con los servicios o las actividades u
operaciones de la entidad. Toda la información a la que el profesional tuviere
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acceso, durante o después de la ejecución del

presente servicio, tendrán carácter confidencial, quedando expresamente
prohibido su divulgación a terceros por parte del profesional, a menos que la
UEFSA otorgue mediante pronunciamiento escrito la autorización
correspondiente. Esta obligación se mantendrá incluso después de la
conclusión del servicio.

15. RESPONSABILIDADES POR DAÑOS Y PERJUICIOS PROPIOS Y CONTRA

TERCEROS:

La entidad no asume responsabilidad de ninguna naturaleza (civil, penal,

administrativa), respecto a cualquier eventualidad que se pueda presentar en el
cumplimiento de las actividades del locador, respecto de el mismo y de terceras
personas.

16. SUSPENSIÓN, AMPLIACIÓN O RESOLUCIÓN DEL SERVICIO:

Las partes acuerdan que, en caso de declaratoria de emergencia sanitaria o

ambiental, desastres, casos fortuitos o fuerza mayor que impidieran la
prestación del servicio, de mutuo acuerdo suspenderán, ampliaran la vigencia
de la respectiva Orden de Servicio o procederán a su resolución, sin generar
responsabilidad civil, penal o administrativa, renunciando a iniciar cualquier
reclamo.

En caso de proceder con la ampliación o suspensión del servicio, será como

máximo por 30 días calendarios: vencido este plazo, procederán a resolver el
contrato.

17. RESPONSABILIDAD POR VICIOS OCULTOS

El plazo máximo de responsabilidad del contratista por la calidad del trabajo

realizado y por los vicios ocultos del servicio ofertado corresponde al periodo
de (06) meses, contados a partir de la conformidad otorgada.