Procedimiento para La Gestion de Denuncias SINERSA
Procedimiento para La Gestion de Denuncias SINERSA
Procedimiento para La Gestion de Denuncias SINERSA
DENUNCIAS
2018
Versión 1.0
PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN DE DENUNCIAS
1. OBJETIVO
El objetivo del presente documento es normar las actividades de recepción, atención e investigación
de denuncias por cualquier intento, sospecha o evidente acto que determine el incumplimiento al
Código de Ética y Conducta de la empresa.
2. ALCANCE
El alcance del presente procedimiento comprende a todas las áreas de la empresa, tanto en las oficinas
administrativas en la ciudad de Lima como en las Centrales Hidroeléctricas de Piura y Chancay, así
como a los grupos de interés (clientes, proveedores, accionistas). Asimismo, aplica para todas las
denuncias por transgresión al Código de Ética y Conducta, los que se han categorizado de la siguiente
forma:
Corrupción
El mal uso del poder público o privado para obtener un beneficio indebido; económico, no económico o
ventaja; directa o indirecta; por agentes públicos, privados o ciudadanos; vulnerando principios y
deberes éticos, normas y derechos fundamentales.
Lavado de Activos
Cualquier acto con la intención de ocultar o disimular el origen ilícito de determinados bienes, o adquirir,
poseer, tener o usar los bienes, sabiendo que provienen de la comisión de un acto ilícito relacionado
con el tráfico de drogas, terrorismo, tráfico de armas, promoción de prostitución infantil, trata de
personas, secuestro, cohecho, y otros tipificados en la legislación penal vigente como delitos
precedentes de lavado de activos, con la intención de lucrar, vender, aportar a una sociedad, o cualquier
otro fin, y que al momento de la recepción del bien, estaba en conocimiento de su origen ilícito o ilegal.
Conflicto de intereses
Un conflicto de intereses surge cuando una persona, como funcionario o trabajador de una empresa o
institución, es influenciado por consideraciones personales (e incluso institucionales) al realizar su
trabajo. Por ello, existe (o puede existir) conflicto de intereses cuando en el ejercicio de las labores
dentro de una empresa o institución sobreviene (o puede sobrevenir) una contraposición entre los
intereses propios y los de la empresa.
Falsificación de información
La creación o alteración intencional de información o datos, de tal modo que los contratos, registros y
otros documentos dejen de ser precisos y verdaderos.
Fraude / Engaño
El fraude / engaño, es la distorsión o encubrimiento intencional de un hecho material, para obtener
ganancias ilegítimas. Como, por ejemplo, crear facturas / ventas ficticias, destruir / ocultar facturas de
los proveedores para no reportar la totalidad de las obligaciones de la empresa.
Malversación, Desfalco
La malversación y desfalco, consisten en el uso no autorizado o robo de propiedad o activos que han
sido confiados al uso de una persona. Por ejemplo, cargar viajes o gastos personales a la empresa,
falsificar informes, etc.
Violación de la Confidencialidad
Cuando el trabajador divulga información de la empresa que tiene carácter confidencial, así como las
denuncias dentro de la misma, de las cuales haya tomado conocimiento.
3. POLITICAS
La empresa mantendrá un registro de las denuncias recepcionadas. Asimismo, podrá contratar los
servicios de auditores externos o personas especializadas externas, para apoyar la investigación y
análisis de las denuncias.
La empresa ofrece protección contra cualquier medida discriminatoria, producto de la denuncia, que
pudiese adoptar el EPD o la Gerencia General contra el trabajador que realice una denuncia de buena
fe y bajo los parámetros del presente procedimiento.
5. CANALES DE DENUNCIA
Carta escrita: El denunciante podrá realizar la denuncia por medio de una carta confidencial,
dirigida Encargado de Prevención de Delitos de SINERSA, Av. Del Ejército 250, Of 403, Miraflores
– Lima- Perú.
Correo Electrónico: El denunciante podrá comunicarse vía email a través del buzón
[email protected]
a. La exposición detallada y precisa de los hechos relativos a los actos u operaciones que constituyan
una falta de acuerdo a los delitos señalados en el alcance, que permita su comprobación, con
indicación de fechas y lugares, así como de fuentes de información y montos involucrados si fuere el
caso.
b. Los datos con que se cuente para la individualización de los partícipes y/o de los testigos de la
presunta irregularidad denunciada.
d. Compromiso del denunciante para permanecer a disposición del Encargado de Prevención de Delitos
a fin de brindar las aclaraciones o mayor información disponible a que hubiere lugar.
f. Motivo de la denuncia
7. MOTIVO DE LA DENUNCIA
a. Delitos, por la sospecha o certeza de la comisión de delitos de Corrupción, Lavado de Activos y/o
Financiamiento del Terrorismo.
b. Faltas Éticas, por la sospecha o certeza de que se están cometiendo alguna de las faltas éticas
mencionadas en el alcance.
El Encargado de Prevención, recibirá las denuncias de cualquier colaborador desde los distintos
canales de comunicación establecidos en la empresa. Será el responsable en coordinación del área
de Recursos Humanos y Control Interno, por la ejecución del presente procedimiento, incluyendo la
recepción, investigación y preparación del reporte de las denuncias.
Asimismo, realizará una tipificación inicial sobre la base de los criterios establecidos en el Manual de
Prevención de Delitos, atendiendo al contenido de las denuncias.
El Encargado de Prevención, con apoyo del área de Recursos Humanos y Control Interno realizará las
investigaciones de manera confidencial, permitiéndose la divulgación de aquellos datos necesarios
para llevar a cabo las acciones que ésta requiera. Para realizar la investigación, se toman en cuenta
los datos brindados por el denunciante, información recopilada de terceros y otros antecedentes
encontrados.
En cuanto a la custodia de la denuncia, los datos de la investigación serán conservados durante el tiempo
estrictamente necesario para cumplir con el objetivo de la investigación, esto es, analizar posibles
conductas irregulares dentro de la empresa.