DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
IMPLEMENTACIÓN
COMENTARIOS U
DEFICIENCIAS DEL SCI ÓRGANO O UNIDAD MES
MEDIDA DE REMEDIACION MEDIOS DE VERIFICACIÓN OBSERVACIONES
ORGÁNICA RESPONSABLE FECHA DE
FECHA DE TÉRMINO
INICIO

LA ENTIDAD NO CUENTA CON UNA NORMA QUE REGULE EL ELEBORAR, APROBAR Y PRESTACION DE NORMA PARA
PROCEDIMIENTO PARA RECIBIR Y ATENDER DENUNCIAS CONTRA SUS DIFUNDIR LA NORMA QUE EL CUMPLIMIENTO DE
FUNCIONARIOS Y SERVIDORES QUE VULNEREN LOS VALORES ÉTICOS, REGULA EL PROCEDIMIENTO SERVICIOS Y FUNCIONAROS
NORMAS DE CONDUCTA O AFECTEN LA INTEGRIDAD PÚBLICA. PARA RECIBIR Y ATENDER GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2024 10/04/2024 RESOLUCION GERENCIAL
DENUNCIAS

LABORAR Y APROBAR
LINEAMIENTOS,
PROCEDIMIENTOS,
FLUJOGRAMAS O DOCUMENTOS
QUE HAGAN SUS VECES
APROBADOS, QUE REGULEN EL
PROCESO QUE DEBE
LA ENTIDAD NO CUENTA CON LINEAMIENTOS, PROCEDIMIENTOS, EJECUTARSE PARA EL
FLUJOGRAMAS O DOCUMENTOS QUE HAGA SUS VECES APROBADOS, DESARROLLO DE CADA IMPORTANCIA EN LOS
SECRETARIA GENERAL 01/04/2024 10/04/2024 RESOLUCION DE ALCALDIA
QUE REGULEN EL PROCESO QUE DEBE EJECUTARSE PARA EL PRODUCTO QUE BRINDA. DOCUMENTOS A PRESENTAR
DESARROLLO DE CADA PRODUCTO QUE BRINDA. DIFUNDIR LOS DOCUMENTOS
QUE REGULAN EL PROCESO DE
EJECUCIÓN DE LOS
PRODUCTOS.

APROBAR, ENVIAR A LA CGR EL

PLAN DE ACCIÓN ANUAL
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA (SECCIÓN MEDIDAS DE
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI NO HA COMUNICADO A LOS ÓRGANOS O REMEDIACIÓN Y SECCIÓN
RESPONSABILIDAD Y
UNIDADES ORGÁNICAS DE LA ENTIDAD, LOS PLANES DE ACCIÓN ANUAL MEDIDAS DE CONTROL) Y
GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2024 05/04/2024 RESOLUCION DE ALCALDIA CUMPLIMIENTO EN EL SCI A
¿ SECCIONES MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y MEDIDAS DE CONTROL COMUNICAR LA APROBACION
REGISTRAR
DENTRO DE LOS 5 DÍAS HÁBILES POSTERIORES A SU APROBACIÓN PARA DEL PLAN A LAS UO
QUE INICIEN CON SU IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS. RESPONSABLES DE LA
IMPLEMENTACION
DEL SCI

LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES DE LA ALTA DIRECCIÓN Y ÓRGANOS EJECUTAR CAPACITACIONES

DE ADMINISTRACIÓN INTERNA (ÓRGANOS DE ASESORAMIENTO, APOYO SOBRE CONTROL INTERNO PARA
Y LÍNEA) QUE PARTICIPAN EN LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LA LOS FUNCIONARIOS Y
ENTIDAD NO HAN RECIBIDO, AL MENOS, UNA CAPACITACIÓN EN SERVIDORES PUBLICOS DE ALTA CAPACITACION SOBRE
CONTROL INTERNO. DIRECCION Y ORGANO O UO INFORME Y ASISTENCIA DE LOS
RECURSOS HUMANOS 03/04/2024 03/04/2024 CONTROL INTERNO CADA 6 A 7
QUE PARTICIPAN EN LA FUNCIONARIOS Y SERVIDORES
MESES
IMPLEMENTACION

REALIZAR LA DESIGNACIÓN DE
FUNCIONARIO(S) O
SERVIDOR(ES) ENCARGADO(S)
DE BRINDAR CAPACITACIÓN,
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA
ORIENTACIÓN, ASISTENCIA
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI NO HA DESIGNADO A UNO O MÁS RESOLUCION GERENCIAL DE
TÉCNICA Y EFECTUAR EL
FUNCIONARIOS O SERVIDORES PARA QUE, EN ADICIÓN A SUS DESIGNACION, HOJA DE
SEGUIMIENTO EN EL MARCO DE DESIGNAR CUMPLIMIENTO DE
FUNCIONES, TENGA A SU CARGO BRINDAR CAPACITACIÓN, ASISTENCIA Y CAPTURA DE
LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI. GERENCIA MUNICIPAL 08/04/2024 12/04/2024 LOS FUNCIONARIOS Y
ORIENTACIÓN, ASISTENCIA TÉCNICA A LOS ÓRGANOS Y UNIDADES PANTALLAS COMO
VERIFICAR QUE LAS SERVIDORES
ORGÁNICAS SOBRE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI; ASÍ COMO EFECTUAR FOTOGRAFIAS DE LA
ACTIVIDADES DE
EL SEGUIMIENTO A LAS ACTIVIDADES QUE SE EJECUTAN PARA LA CAPACITACIÓN
CAPACITACIÓN, ORIENTACIÓN,
IMPLEMENTACIÓN DEL CITADO SISTEMA.
ASISTENCIA TÉCNICA Y EL
SEGUIMIENTO EN EL MARCO DE
LA IMPLEMENTACIÓN DEL
SCI.

SE REQUIERE EJECUTAR TENER EN CONSIDERACION LO

CAPACITACIONES SOBRE ETICA REQUERIDO PARA LAS
E INTEGRIDAD EN LA FUNCION CAPACITACIONES DE SUMA
LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES NO HAN PARTICIPADO, AL MENOS, PUBLICA PARA FUNICIONARIOS IMPORTANCIA
Y SERVIDORES PUBLICOS INFORME, ASISTENCIA DE LOS
EN UNA CAPACITACIÓN SOBRE ÉTICA, INTEGRIDAD EN LA FUNCIÓN RECURSOS HUMANOS 17/04/2024 17/04/2024
DE LA IDENTIDAD FUNCIONARIO Y SERVIDORES
PÚBLICA.

ABRIL
EL TITULAR DE LA ENTIDAD NO HA APROBADO Y NO HA DISPUESTO LA
DIFUSIÓN DE LAS DISPOSICIONES DEL CÓDIGO DE CONDUCTA O
DOCUMENTO QUE HAGA SUS VECES, QUE REGULE LA CONDUCTA DE
LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES DE LA ENTIDAD EN EL EJERCICIO DE
ELABORAR, APROBAR Y
SUS INFORME Y ASISTENCIA DE LOS
DIFUNDIR EL CODIGO DE RECURSOS HUMANOS 17/04/2024 17/04/2024
FUNCIONES. FUNCIONARIOS Y SERVIDORES
CONDUCTA

LOS CONSEJEROS REGIONALES / REGIDORES MUNICIPALES NO HAN SOLICITAR ACCESO AL

REGISTRADO LA INFORMACIÓN SOBRE LAS ACTIVIDADES DE APLICATIVO INFORMÁTICO
FISCALIZACIÓN A LA GESTIÓN REGIONAL O MUNICIPAL, SEGÚN BASE Y REALIZAR EL REGISTRO
CORRESPONDA, EN EL APLICATIVO INFORMÁTICO DE BALANCE DE LA INFORMACIÓN SOBRE CAPTURA DE PANTALLA DEL
SEMESTRAL, SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE LAS ACTIVIDADES DE SECRETARIA GENERAL 26/03/2024 30/04/2024 ACCESO EN EL APLICATIVO POR
FISCALIZACIÓN A LA PARTE DE LOS REGIDORES
GESTIÓN MUNICIPAL.

A EVIDENCIADO SU
PARTICIPACIÓN EN LA
DETERMINACIÓN DE LOS
PRODUCTOS QUE SERÁN
PRIORIZADOS O REVALUADOS,
SOBRE LOS QUE SE EFECTUARÁ
LA GESTIÓN DE RIESGOS.
ELABORAR EL LISTADO DE
EL TITULAR DE LA ENTIDAD NO HA EVIDENCIADO SU PARTICIPACIÓN PRODUCTOS PRIORIZADOS CON EVALUAR LA PARTICIPACION
EN LA DETERMINACIÓN DE LOS PRODUCTOS QUE SERÁN PRIORIZADOS SUS RESPECTIVOS SECRETARIA GENERAL 26/03/2024 30/04/2024 INFORME QUE SERAN DE SUMA
O REVALUADOS, SOBRE LOS QUE SE EFECTUARÁ LA GESTIÓN DE PRESUPUESTOS, Y SEA IMPORTANCIA
RIESGOS. PRESENTADO AL TITULAR Y
MAXIMOS REPRESENTANTES DE
LA
ENTIDAD

EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA REGISTRAR EN EL APLICATIVO

IMPLEMENTACIÓN DEL SCI NO HA REGISTRADO TODOS LOS PRODUCTOS SCI LOS PRODUCTOS QUE
QUE BRINDA LA ENTIDAD, ASÍ COMO LA ESTIMACIÓN DEL BRINDA LA ENTIDAD
GERENCIA MUNICIPAL 26/03/2024 30/04/2024 INFORME EVALUACION CONSIGNADA
PRESUPUESTO PARA SU DESARROLLO Y
ENTREGA, EN EL APLICATIVO INFORMÁTICO DEL SCI.

REALIZAR LA REVALUACIÓN DE
LOS RIESGOS ASOCIADOS A LOS
PRODUCTOS QUE FUERON
INCORPORADOS A LA GESTIÓN
DE RIESGOS EN AÑOS
ANTERIORES A FIN DE
LA ENTIDAD NO HA DOCUMENTADO LA REVALUACIÓN DE LOS RIESGOS IDENTIFICAR NUEVOS RIESGOS
PREOCUPASION E
ASOCIADOS A LOS PRODUCTOS QUE FUERON INCORPORADOS A LA QUE PUDIERAN AFECTAR GERENCIA MUNICIPAL 26/03/2024 30/04/2024 INFORME REVALUACION CONSIGANDA EN
GESTIÓN DE RIESGOS EN AÑOS ANTERIORES A FIN DE IDENTIFICAR DICHOS PRODUCTOS GERENCIA LA GESTIONDE RIESGOS
NUEVOS RIESGOS QUE PUDIERAN AFECTAR DICHOS PRODUCTOS. MUNICIPAL NO
IMPLEMENTADA

EL TITULAR DE LA ENTIDAD O RESPONSABLE DE LA DEPENDENCIA NO "DESIGNAR AL FUNCIONARIO

HA VERIFICADO QUE SE REMITA EL PLAN DE ACCIÓN PARA EL INICIO PÚBLICO RESPONSABLE DEL
DEL PROCESO DE IMPLEMENTACIÓN DE LAS RECOMENDACIONES DE MONITOREO, SEGÚN LA
LOS INFORMES DE SERVICIO DE CONTROL EMITIDO POR LOS ÓRGANOS NORMATIVA APLICABLE
DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL, SEGÚN LA NORMATIVA ELABORAR Y ENVIAR EL PLAN
APLICABLE. DE ACCIÓN PARA EL INICIO DEL
PROCESO DE IMPLEMENTACIÓN
RESOLUCION DE ALCALDIA DE DESIGNAR NECESARIAMENTE A
DE LAS RECOMENDACIONES DE GERENCIA MUNICIPAL 26/03/2024 30/04/2024
DESIGNACION UN FUNCIONARIO PUBLICO
LOS INFORMES DE SERVICIO DE
CONTROL Y
VERIFICAR SU REMISION"
 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE IMPLEMENTACIÓN
COMENTARIOS U
DEFICIENCIAS DEL SCI FECHA DE TÉRMINO MES
ÓRGANO O UNIDAD MEDIOS DE OBSERVACIONES
MEDIDA DE REMEDIACION
ORGÁNICA RESPONSABLE FECHA DE INICIO VERIFICACIÓN

"IDENTIFICAR A LOS FUNCIONARIOS Y

SERVIDORES RESPONSABLES DE LAS
MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y CONTROL
EN ESTADO
NO IMPLEMENTADA DEL REPORTE DE PROCEDIMIENTO
LA ENTIDAD NO HA INICIADO PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO DISCIPLINARIO
SEGUNDO REPORTE DE SEGUIMIENTO ADMINISTRATIVO
CONTRA LOS FUNCIONARIOS Y/O SERVIDORES QUE NO CUMPLIERON CON SUS CUMPLIR CON LOS ESTABLES
DEL GERENCIA MUNICIPAL 01/05/2024 31/05/2024 DISCIPLINARIO CONTRA
FUNCIONES RELACIONADAS A LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI, CONFORME A LA CONFORME A LA NORMATIVA
PERÍODO ANTERIOR." LOS FUNCIONARIOS Y/O
NORMATIVA APLICABLE.
SERVIDORES

EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS O LA QUE HAGA SUS NO SE VERIFICA LA MEDIDA DE NO HAY MEDIOS DE
VECESNO HA EJECUTADO EL PROCESO DE INDUCCIÓN DEL PERSONAL, EN LOS REMEDIACION VERIFICACION
CASOS
QUE CORRESPONDE, SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE. GERENCIA MUNICIPAL 01/05/2024 31/05/2024

EL TITULAR O EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA

IMPLEMENTACIÓN DEL SCI NO HA DISPUESTO LA EJECUCIÓN DE ACCIONES QUE
PERMITAN EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS INSTITUCIONALES Y DESARROLLO DE NO SE VERIFICA LA MEDIDA DE NO HAY MEDIOS DE
LOS PRODUCTOS CON BASE A LOS RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN DE LOS GERENCIA MUNICIPAL 01/05/2024 31/05/2024
REMEDIACION VERIFICACION
INDICADORES DE
DESEMPEÑO

EL TITULAR DE LA ENTIDAD NO HA PRESENTADO Y

PUBLICADO EL INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS DE TITULAR, SEGÚN LA
NORMATIVA APLICABLE. NO SE VERIFICA LA MEDIDA DE NO HAY MEDIDAS DE
GERENCIA MUNICIPAL 01/05/2024 31/05/2024
REMEDIACION VERIFICACION

LA ENTIDAD NO CUENTA CON UN SISTEMA INFORMÁTICO DE GESTIÓN NO SE VERIFICA LA MEDIDA DE NO HAY MEDIO DE
DOCUMENTARIA QUE PERMITA EFECTUAR LA DISTRIBUCIÓN, DETERMINAR LA REMEDIACION VERIFICACION
UBICACIÓN FÍSICA Y HACER
EL SEGUIMIENTO DE LOS DOCUMENTOS. GERENCIA MUNICIPAL 01/05/2024 31/05/2024

EL FUNCIONARIO RESPONSABLE DEL PORTAL DE TRANSPARENCIA ESTÁNDAR O

EL QUE HAGA SUS VECES EN LA ENTIDAD NO HA EJECUTADO LAS ACCIONES PARA
MANTENER ACTUALIZADO EL PORTAL DE TRANSPARENCIA NO SE VERIFICA LA MEDIDA DE NO HAY MEDIODE
ESTÁNDAR - PTE, SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE. GERENCIA MUNICIPAL 01/05/2024 31/05/2024
REMEDIACION VERIFICACION

LA ENTIDAD NO HA REGISTRADO LA INFORMACIÓN Y DOCUMENTACIÓN

RELACIONADA A LOS CONTRATOS DE CONSULTORÍA SUSCRITOS EN EL PERIODO
EVALUADO, EN EL APLICATIVO INFORMÁTICO DEL SISTEMA DE REGISTRO DE NO SE VERIFICA LA MEDIDA DE NO HAY MEDIOS DE
INFORMACIÓN PARA EL CONTROL DE CONTRATOS DE CONSULTORÍA DEL ESTADO REMEDIACION GERENCIA MUNICIPAL 01/05/2024 31/05/2024
VERGIFICACION
- SIRICC, SEGÚN LA NORMATIVA
APLICABLE.

EL TITULAR DE LA ENTIDAD NO HA EJECUTADO LAS ACTIVIDADES PARA NO SE VERIFICA LA MEDIDA DE NO HAY MEDIOS DE
IMPLEMENTAR EL PLAN DE GOBIERNO DIGITAL O DOCUMENTO QUE HAGA SUS REMEDIACION VERIFICACION
VECES, SEGÚN LA
NORMATIVA APLICABLE. GERENCIA MUNICIPAL 01/05/2024 31/05/2024

DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CADA PRODUCTO; LA ENTIDAD NO

HA ANALIZADO LA EXISTENCIA DE RIESGOS DESEMPEÑO (QUE COMPRENDE
RIESGOS ESTRATÉGICOS, OPERATIVOS, FINANCIEROS, CUMPLIMIENTO,
TECNOLÓGICOS U OTROS TIPOS DE RIESGOS) QUE PUDIERAN AFECTAR LAS
EJECUTAR UN TALLER DONDE
CONDICIONES Y ATRIBUTOS (OPORTUNIDAD, COBERTURA, CALIDAD, DESEMPEÑO Y
PARTICIPEN LAS UO, CON LA FINALIDAD
CONTINUIDAD DEL SERVICIO, PERSONAL CALIFICADO U OTRAS CONDICIONES O GERENCIA MUNICIPAL 01/05/2024 31/05/2024 INFORME ACTUALIZACION DE
DE IDENTIFICAR LOS RIESGOS DE
ATRIBUTOS) CON LOS QUE SE IDENTIFICACION DE RIESGOS
DESEMPEÑO
DEBEN BRINDAR LOS PRODUCTOS.

DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CADA PRODUCTO; LA ENTIDAD NO EJECUTAR UN TALLER DONDE

HA ANALIZADO LA EXISTENCIA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN O INCONDUCTA PARTICIPEN LAS UO, CON LA FINALIDAD
FUNCIONAL, QUE PUDIERAN AFECTAN LA INTEGRIDAD PÚBLICA, APLICANDO DE IDENTIFICAR LOS RIESGOS DE
ALGUNA METODOLOGÍA PARA LA GESTIÓN DE RIESGOS QUE AFECTAN LA CORRUPCION E INCONDUTA DE ACTUALIZAION DE
INTEGRIDAD PÚBLICA FUNCIONAL GERENCIA MUNICIPAL 01/05/2024 31/05/2024 INFORME
IDENTIFICACION DE RIESGOS
APROBADA U OTRA METODOLOGÍA APLICABLE.

LA MÁXIMA AUTORIDAD ADMINISTRATIVA DE LA ENTIDAD NO REGISTRÓ A LOS REGISTRAR Y COMUNICAR A LOS

SUJETOS OBLIGADOS DE LA ENTIDAD A PRESENTAR LA DECLARACIÓN JURADA DE FUNCIONARIOS Y/O SERVIDORES
INTERESES (DJI) EN EL SISTEMA DE DECLARACIONES JURADAS PARA LA GESTIÓN PÚBLICOS A LOS QUE CORRESPONDE DECLARACION JURADA,
DE CONFLICTO DE INTERESES (SIDJI) PRESENTAR LA SECRETARIA GENERAL 06/05/2024 10/05/2024 DOCUMENTOS
DECLARACIÓN JURADA. ADMINISTRATIVOS

IDENTIFICAR Y COMUNICAR A LOS

FUNCIONARIOS Y/O SERVIDORES
PUBLICOS A LOS QUE CORRESPONDE
PRESENTAR LA DECLARACION JURADA
DE INGRESO Y DE BIENES Y RENTAS,
LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES DE LA ENTIDAD OBLIGADOS A PRESENTAR LA COMPLETAR Y PRESENTAR
OPORTUNAMENTE LA DECLARACION DOCUMENTOS DE USO
DECLARACIÓN JURADA DE INGRESOS, Y DE BIENES Y RENTAS, NO DIERON DECLARACION JURADA E
RECURSOS HUMANOS 13/05/2024 15/05/2024 OBLIGATORIO PARA LA
CUMPLIMIENTO A SU PRESENTACIÓN DENTRO DEL PLAZO ESTABLECIDO POR LA JURADA DE INGRESOS Y DE BIENES Y INFORMES
RENTAS. ENTIDAD
NORMATIVA APLICABLE.

EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS O LA QUE HAGA SUS PLANIFICAR EN NORMA LAS ACCIONES
VECES NO HA EJECUTADO LAS ACCIONES PARA EFECTUAR LA EVALUACIÓN DE PARA EFECTUAR LA EVALUACION DE
DESEMPEÑO, COMO PARTE DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LA GESTIÓN DEL DESEMPEÑO Y
NORMAL LEGIBLE Y SIN
RENDIMIENTO, SEGÚN LA NORMATIVA EJECUTARLAS RECURSOS HUMANOS 15/05/2024 15/05/2024 INFORME
SUJETO A LEY
APLICABLE
 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN
PLAZO DE IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
DEFICIENCIAS DEL SCI ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA MES
MEDIDA DE REMEDIACION FECHA DE TÉRMINO MEDIOS DE VERIFICACIÓN OBSERVACIONES
RESPONSABLE FECHA DE INICIO

ELABORAR Y ACTUALIZAR Y APROBAR

LOS DOCUMENTOS DE GESTION
ESTRATEGICO Y OPERATIVO (PEI, POI O
LA ENTIDAD NO HA INCLUIDO EN SUS DOCUMENTOS DE
DOCUMENTO QUE HAGA SUS VECES) IMPORTANCIA DE
GESTIÓN ESTRATÉGICO Y OPERATIVO (PEI, POI O
LOS CUALES CONTENGAN LOS RESOLUCION DE APROBACION DOCUMENTOS PARA LA
DOCUMENTO QUE HAGA SUS VECES) LOS INDICADORES DE OFICINA DE PLANIFICACION Y
INDICADORES DE DESEMPEÑO SEGUN 01/03/2024 30/06/2024 DE O DOCUMENTO IMPORTANCIA AL
DESEMPEÑO QUE PERMITA EFECTUAR EL SEGUIMIENTO AL PRESUPUESTO
LA EQUIVALENTE DESEMPEÑO DEL SECTOR
LOGRO DE OBJETIVOS INSTITUCIONALES Y DE LOS
NORMATIVA VIGENTE. MUNICIPAL
PRODUCTOS QUE BRINDA.

ELABORAR UN LISTADO INSTITUCIONAL

DE LAS ACTIVIDADES PRIORIZADAS DEL
POI Y DEL PAC. PERIODO ACTUAL Y
SUPERVISAR QUE LOS DOCUMENTOS
LA ENTIDAD NO HA FORMULADO EL PRESUPUESTO DEL POI Y PAC. SE ENCUENTRA
INSTITUCIONAL CONSIDERANDO LAS ACTIVIDADES ACTUALIZADO BAJO EL PRESUPUESTO
INSTITUCIONAL DE APERTURA IMPORTANCIA EN LA
PRIORIZADAS DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL (POI) Y OFICINADE PLANIFICACION INFORME, QUE DETALLE LAS
APROBADO VIA RESOLUCION POR EL 01/03/2024 30/06/2024 ACTUALIZACION DE
LOS PROCEDIMIENTOS DE SELECCIÓN CONTENIDOS EN EL YPRESUPUESTO ACTIVIDADES
TITULAR PRESUPUESTO
PLAN ANUAL DE CONTRATACIONES (PAC) O DOCUMENTOS
QUE HAGAN SUS VECES.

REALIZAR EL MONITOREO RESPECTO A MONITOREO

LA EJECUCION ADECUADA DEL PRESUPUESTARIO Y
PRESUPUESTO INSTITUCIONAL POR CUMPLIMIENTO DE
CADA UNIDAD ORGANICA DE LA ENTIDAD OBJETIVOS INSTITUCIONALES
INDICA A SU VEZ EL CUMPLIMIENTO DE Y PROYECTOS DE INVERSIÓN
LOS OBJETIVOS Y METAS
INSTITUCIONALES LOGRADAS PARA LOS
EL PRESUPUESTO EJECUTADO EN EL DESARROLLO Y PRODUCTOS QUE DESARROLLA Y DE
ENTREGA DE CADA PRODUCTO, DENTRO DEL PERIODO LOS PROYECTOS DEINVERSION QUE OFICINA DE INFORME DE ACCIONES DE
01/03/2024 30/06/2024
EVALUADO NO HA PERMITIDO CUMPLIR LOS OBJETIVOS Y EJECUTA. PLANIFICACIONYPRESUPU ESTO MONITOREO
METAS ESTABLECIDAS PARA LOS MISMOS.

JUNIO

EJECUTAR UNA REUNIÓN DE TRABAJO

RELACIONADA A ACTIVIDADES DE
GESTIÓN DE RIESGOS (IDENTIFICACIÓN,
VALORACIÓN DE RIESGOS Y
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE
CONTROL) CON PARTICIPACIÓN DE LOS
FUNCIONARIOS Y SERVIDORES CON
CONOCIMIENTO Y EXPERIENCIA DE LOS
EN LA GESTIÓN DE RIESGOS (IDENTIFICACIÓN, VALORACIÓN ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS
DE RIESGOS Y DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE CONTROL) RESPONSABLES DEL DESARROLLO Y
DEL PRESENTE AÑO, LA ENTIDAD NO HA DOCUMENTADO LA ENTREGA DE LOS PRODUCTOS ASISTENCIA A TALLER Y PARTICIPACION CONSTANTE
PARTICIPACIÓN DE LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES CON PRIORIZADOS O GERENCIA MUNICIPAL 01/06/2024 30/06/2024 CAPTURA DE PANTALLA DE DE TRABAJO ENLA GESTION
CONOCIMIENTO Y EXPERIENCIA DE LOS ÓRGANOS O REVALUADOS. ASISTENCIA DE RIESGOS
UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES DEL DESARROLLO Y
ENTREGA DE LOS PRODUCTOS PRIORIZADOS O REVALUADOS.

LA ENTIDAD NO HA DOCUMENTADO EL USO DE LAS APLICAR EL USO DE LAS HERRAMIENTAS

HERRAMIENTAS DE RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN EN LA ACONDICIONADAS PARA EL RECOJO DE
IDENTIFICACIÓN, VALORACIÓN DE RIESGOS Y INFORMACIÓN PARA LA DETERMINACIÓN
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE CONTROL DE LAS MEDIDAS DE CONTROL POR ASISTENCIA A TALLER Y CONSIGNAR HERRAMIENTAS
CORRESPONDIENTE A LA GESTIÓN DE RIESGOS EFECTUADA CADA PRODUCTO GERENCIA MUNICIPAL 01/06/2024 30/06/2024 CAPTURA DE PANTALLA DE DE INFORMACION DE
EL PRESENTE AÑO. PRIORIZADO ASISTENCIA MEDIDAS DE CONTROL

EL FUNCIONARIO PÚBLICO RESPONSABLE DEL MONITOREO REVISAR, CONSOLIDAR Y REMITIR AL

NO REMITE AL ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL LA ÓRGANOS DEL SISTEMA NACIONAL DE
DOCUMENTACIÓN QUE EVIDENCIA LA IMPLEMENTACIÓN DE CONTROL LA DOCUMENTACIÓN QUE
LAS RECOMENDACIONES FORMULADAS EN LOS INFORMES DE EVIDENCIA EL AVANCE DE LA
SERVICIOS DE CONTROL EMITIDO POR LOS ÓRGANOS DEL IMPLEMENTACIÓN DE LAS IMPORTANCIA EN LA
SISTEMA NACIONAL DE CONTROL, DE ACUERDO A LOS RECOMENDACIONES FORMULADAS EN IMPLEMENTACION DE
PLAZOS ESTABLECIDOS Y SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE. LOS GERENCIA MUNICIPAL 01/08/2024 31/08/2024 INFORME Y OFICIO
INFORMACION DE SISTEMA
SERVICIOS DE CONTROL NACIONAL DE CONTROL

EL TITULAR DE LA ENTIDAD O RESPONSABLE DE LA REMITIR AL ÓRGANO DE CONTROL

DEPENDENCIA NO REMITE AL ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL LA DOCUMENTACIÓN
INSTITUCIONAL LA DOCUMENTACIÓN QUE EVIDENCIA HABER QUE EVIDENCIA HABER CORREGIDO LAS
CORREGIDO LAS SITUACIONES ADVERSAS FORMULADAS EN SITUACIONES ADVERSAS FORMULADAS
LOS INFORMES DE LOS SERVICIOS DE CONTROL SIMULTANEO EN LOS INFORMES DE LOS SERVICIOS
DE ACUERDO A LOS PLAZOS ESTABLECIDOS Y NORMATIVA DE CONTROL SIMULTANEO DE ACUERDO AGOSTO
VIGENTE. A LOS PLAZOS ESTABLECIDOS Y DOCUMENTO CON NORMA
NORMATIVA VIGENTE. SECRETARIA GENERAL 01/08/2024 31/08/2024 OFICIO VIGENTE PARA EL SERVICIO
DE CONTROL

LA ENTIDAD NO HA CORREGIDO LAS SITUACIONES ADVERSAS CORREGIR LAS SITUACIONES ADVERSAS

FORMULADAS EN LOS INFORMES DE SERVICIOS DE CONTROL FORMULADAS EN LOS INFORMES DE
SIMULTANEO, DE ACUERDO A LOS PROCEDIMIENTOS Y SERVICIOS DE CONTROL SIMULTÁNEO,
PLAZOS ESTABLECIDOS EN LA NORMATIVA VIGENTE. DE ACUERDO A LOS PLAZOS
ESTABLECIDOS Y SECRETARIA GENERAL 01/08/2024 31/08/2024 OFICIO
NORMATIVA VIGENTE

EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS O ELABORAR UN PLAN DE DESARROLLO DE

LA QUE HAGA SUS VECES NO EJECUTÓ LAS ACTIVIDADES DE PERSONAS, QUE INCLUYA LAS
CAPACITACIÓN CONTENIDAS EN EL PLAN DE DESARROLLO DE NECESIDADES DE CAPACITACION DEL
LAS PERSONAS O DOCUMENTO QUE HAGA SUS VECES, PERSONAL DE LA ENTIDAD O Y
SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE. EJECUTAR LAS CAPACITACIONES CAPACITACIONFORMAL Y
INCLUIDAS EN EL PLAN RECURSOS HUMANOS 12/06/2024 12/06/2024 PLAN Y RESOLUCION CLARO A PERSONAL JUNIO
ESPECIALIZADO

LA ENTIDAD NO HA REGISTRADO LA INFORMACIÓN DE LOS SOLICITAR ACCESO AL APLICATIVO

FUNCIONARIOS Y SERVIDORES PÚBLICOS QUE ADMINISTRAN SIREC, PARA REALIZAR EL REGISTRO DE
O MANEJAN FONDOS PÚBLICOS EN EL APLICATIVO INFORMACION DE LOS FUNCIONARIOS Y
INFORMÁTICO DE SERVIDORES QUE ADMINISTREN O SERVIDORES PUBLICOS QUE REGISTRO DE IMPORTANCIA
MANEJEN FONDOS PÚBLICOS - SIREC, SEGÚN LA NORMATIVA ADMINISTRAN O MANEJAN FONDOS RECURSOS HUMANOS 17/07/2024 17/07/2024 INFORME PARA FUNCIONARIOS EN EL JULIO
APLICABLE. PUBLICOS. SISTEMA SIREC

LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES QUE PARTICIPAN EN LA

IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DE LOS RIESGOS, ASÍ COMO
EN LA DETERMINACIÓN DE LAS MEDIDAS DE CONTROL NO
HAN RECIBIDO, COMO MÍNIMO, UNA CAPACITACIÓN SOBRE
GESTIÓN DE RIESGOS EN LOS ÚLTIMOS SEIS MESES ANTES
DEL VENCIMIENTO DEL PLAZO PARA PRESENTAR EL PLAN DE EJECUTAR UNA CAPACITACION SOBRE IMPORTANCIA PARA LA
ACCIÓN ANUAL ¿ SECCIÓN GESTION DE RIESGOS
RECURSOS HUMANOS 14/08/2024 14/08/2024 ASISTENCIA E INFORMES GESTION DE USO ADECUADO AGOSTO
MEDIDAS DE CONTROL EN EL TRABAJO
 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN
PLAZO DE IMPLEMENTACIÓN
COMENTARIOS U
DEFICIENCIAS DEL SCI ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA MES
MEDIDA DE REMEDIACION MEDIOS DE VERIFICACIÓN OBSERVACIONES
RESPONSABLE FECHA DE INICIO FECHA DE TÉRMINO

SOLICITAR AL ÓRGANO DEL SISTEMA

NACIONAL DE CONTROL EL ESTADO DE
IMPLEMENTACIÓN DE LAS
RECOMENDACIONES DERIVADAS DE
LOS INFORMES DE SERVICIO DE
CONTROL EMITIDOS EN EL PRESENTE
LA ENTIDAD HA IMPLEMENTADO LAS RECOMENDACIONES PERIODO, INCLUYENDO LAS
FORMULADAS EN LOS INFORMES DE SERVICIOS DE CONTROL RECOMENDACIONES DE PERÍODOS
ANTERIORES QUE A LA FECHA AÚN NO IMPLEMENTACION DE
EMITIDO POR LOS ÓRGANOS DEL SISTEMA NACIONAL DE GERENCIA MUNICIPAL 01/08/2024 30/11/2024 INFORME Y OFICIO
HAN SIDO INFORMACION IMPORTANTE
CONTROL, DE ACUERDO A LOS PLAZOS ESTABLECIDOS Y
SEGÚN LA NORMATIVA VIGENTE. IMPLEMENTADAS.

REGISTRAR EN EL REPORTE DE
SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIÓN
ANUAL POR LO MENOS DOS (02)
PROBLEMÁTICAS QUE AFECTEN LA
IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE
CONTROL, POR CADA PRODUCTO
LA ENTIDAD NO HA REGISTRADO EN EL REPORTE DE PRIORIZADO, CON SUS
SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL, 2 CORRESPONDIENTES
PROBLEMÁTICAS QUE AFECTEN LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS RECOMENDACIONES DE MEJORA QUE
SEGUIMIENTO E IMPORTANCIA
MEDIDAS DE CONTROL POR CADA PRODUCTO PRIORIZADO Y PERMITAN LA MPLEMENTACIÓN EFICAZ GERENCIA MUNICIPAL 26/03/2024 30/11/2024 INFORME
DURANTE 2 AÑOS
SUS CORRESPONDIENTES RECOMENDACIONES DE MEJORA Y EFICIENTE DE LAS MEDIDAS DE
QUE PERMITAN LA IMPLEMENTACIÓN EFICAZ Y EFICIENTE DE CONTROL
LAS MEDIDAS DE CONTROL

LA ENTIDAD NO HA REGISTRADO EN EL REPORTE DE REGISTRAR EN EL REPORTE DE

SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL, LA O LAS SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIÓN
PROBLEMÁTICAS QUE PUDIERAN AFECTAR LA ANUAL, LA O LAS PROBLEMÁTICAS QUE
IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y SUS PUDIERAN AFECTAR LA
RESPECTIVAS RECOMENDACIONES DE MEJORA QUE IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE NOVIEMBRE
PERMITAN LA IMPLEMENTACIÓN EFICAZ Y EFICIENTE DE LAS REMEDIACIÓN Y SUS RESPECTIVAS
MEDIDAS DE REMEDIACIÓN. RECOMENDACIONES DE MEJORA QUE TENER EN CONSIDERACION EL
PERMITAN LA IMPLEMENTACIÓN EFICAZ GERENCIA MUNICIPAL 26/03/2024 30/11/2024 INFORME SEGUIMIENTO DE IMPORTANCIA
Y EFICIENTE DE LAS MEDIDAS DE EN EL PLANDE ACCION ANUAL
REMEDIACIÓN.

EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA DOCUMENTAR LA INFORMACIÓN QUE

IMPLEMENTACIÓN DEL SCI NO HA DOCUMENTADO LA SUSTENTA LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS
IMPLEMENTACIÓN DE TODAS LAS RECOMENDACIONES DE RECOMENDACIONES DE MEJORA
MEJORA PARA IMPLEMENTAR LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN CONSIGNADAS EN EL REPORTE DE
Y CONTROL CONSIGNADAS EN LOS REPORTES DE SEGUIMIENTO DEL PLAN INFORMACION DOCUMENTARIA
GERENCIA MUNICIPAL 26/03/2024 30/11/2024 INFORME
¿SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL¿. DE ACCIÓN ANUAL. IMPORTANTE PARA SU REPORTE

EL TITULAR DE LA ENTIDAD O EL ÓRGANO O UNIDAD PRESENTAR AL APLICATIVO SCI LOS

ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI ENTREGABLES QUE EVIDENCIAN LA
NO PRESENTÓ ANTE LA CONTRALORÍA, LOS ENTREGABLES IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LOS
QUE EVIDENCIAN LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI, A TRAVÉS DEL PLAZOS ESTABLECIDOS POR LA
APLICATIVO INFORMÁTICO, EN LOS PLAZOS ESTABLECIDOS DIRECTIVA VIGENTE.
GERENCIA MUNICIPAL 26/03/2024 30/11/2024 INFORME
POR LA NORMATIVA APLICABLE.

REALIZAR EL ANÁLISIS RESPECTO A LA

IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE
REMEDIACIÓN Y DE CONTROL PARA
CONOCER SI SE HA IMPLEMENTADO
LA ENTIDAD NO HA IMPLEMENTADO COMO MÍNIMO, EL 90% COMO MÍNIMO EL 90% DE
DEL NÚMERO DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y CONTROL ESTAS MEDIDAS GERENCIA MUNICIPAL 26/03/2024 30/11/2024 INFORME
CONSIGNADAS EN EL PLAN DE ACCIÓN ANUAL.
 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN
PLAZO DE IMPLEMENTACIÓN
DEFICIENCIAS DEL SCI ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA COMENTARIOS U OBSERVACIONES MES
MEDIDA DE REMEDIACION MEDIOS DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE FECHA DE INICIO FECHA DE TÉRMINO

LA ENTIDAD NO CUENTA CON REGLAMENTO DE SE ACTUALIZARAN Y APROBARAN EL

ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES, MANUAL DE OPERACIONES O REGLAMENTO DE ORGANIZACION Y
DOCUMENTO QUE HAGA SUS VECES ACTUALIZADO Y FUNCIONES , MANUAL DE ORGANIZACION
APROBADO CONFORME A LA NORMATIVA APLICABLE, SEGÚN Y
CORRESPONDA, QUE PERMITA EL CUMPLIMIENTO DE LAS FUNCIONES
ACTUALIZACION DE REGLAMENTOS DE
FUNCIONES DE TODOS LOS ÓRGANOS Y UNIDADES ASESORIA LEGAL 01/03/2024 31/12/2024 INFORME
IMPORTANCIA FUNCIONAL
ORGÁNICAS.

EL GOBERNADOR REGIONAL O EL ALCALDE NO HA REVISAR Y APROBAR E INFORMAR

INFORMADO AL CONSEJO REGIONAL O CONSEJO MUNICIPAL, SOBRE LA EJECUCIÓN DEL
SEGÚN CORRESPONDA, LA INFORMACIÓN SOBRE LA PRESUPUESTO
EJECUCIÓN DEL PRESUPUESTO INSTITUCIONAL. INSTITUCIONAL SECRETARIA GENERAL 01/04/2024 31/12/2024 ACTA DE SESION DE CONSEJO

LA ENTIDAD NO HA REGISTRADO TODAS LAS OBRAS IDENTIFICAR TODAS LAS OBRAS SUB GERENCIA DE OBRAS PUBLICAS E RECTIFICACION DE OBRAS
PÚBLICAS QUE SE ENCUENTRAN EN PROCESO DE PUBLICAS A CARGO DE LA ENTIDAD, QUE INFRAESTRUCTURA DETERIORADAS O EN EJECUCION
EJECUCIÓN, EN EL SISTEMA DE INFORMACIÓN INFOBRAS. SE ENCUENTRE EN 01/03/2024 31/12/2024 INFORME
ESTADO DE EJECUCION

LA ENTIDAD NO HA REGISTRADO EL AVANCE FÍSICO MENSUAL ACTUALIZAR CONTINUAMENTE EL INFORME QUE DETALLE EL REGISTRO Y IMPORTANCIA DEL REGISTRO EN
DE LAS OBRAS PÚBLICAS QUE SE ENCUENTRAN EN AVANCE DEL ESTADO DE EJECUCION DE CAPTURA DE PANTALLAS DEL SISTEMA CONSTANTE ACTUALIZACION DE LAS
EJECUCIÓN, EN EL SISTEMA DE INFORMACIÓN INFOBRAS. LAS OBRAS PUBLICAS QUE SE INFOBRAS OBRAS EN COMPLETA EJECUCION O
ENCUENTRA EN EL SUB GERENCIA DE OBRAS PUBLICAS E DESFACE
01/03/2024 31/12/2024
APLICATIVO INFOBRAS INFRAESTRUCTURA

EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS O REALIZAR LA REVISION MENSUAL DEL

LA QUE HAGA SUS VECES NO HA REVISADO MENSUALMENTE REGISTRO NACIONAL DE SANCIONES
EN EL REGISTRO NACIONAL DE SANCIONES CONTRA CONTRA SERVIDORES CIVILES (RNSSC)A
SERVIDORES CIVILES (RNSSC) PARA VERIFICAR SI ALGUNO FIN DE IDENTIFICAR SI ALGUNO DE LOS
DE SUS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES SE ENCUENTRA FUNCIONARIOS Y SERVIDORES SE EMPLEAR EFICASMENTE LA REVISION Y
INCLUIDO EN EL MISMO. ENCUENTRA REGISTRADO RECURSOS HUMANOS 01/03/2024 15/12/2024 MEMORANDUM E INFORMES VISION DE LOS FUNCIONARIO Y
EN EL MISMO SERVIDORES

EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE ABASTECIMIENTO O LA VERIFICAR ANTES DE LA CONTRATACION

QUE HAGA SUS VECES NO HA VERIFICADO ANTES DE LA QUE EL PROVEEDOR GANADOR DE LA
CONTRATACIÓN DE UN PROVEEDOR DE BIENES, SERVICIOS U BUENA PRO NO SE ENCUENTRE
OBRAS, SI ESTE SE ENCUENTRA IMPEDIDO PARA CONTRATAR IMPEDIDO DE CONTRATAR CON EL LEY SUJETO A CONTRATACIONES CON
ABASTECIMIENTO Y LOGISTICA 01/03/2024 15/12/2024 INFORME
CON EL ESTADO. ESTADO EL ESTADO

REVISAR LA INFORMACION
RELACIONADA A: ANTECEDENTES
POLICIALES, JUDICIALES Y PENALES,
REGISTRO DE DEUDORES
ALIMENTARIOS MOROSOS
- REDAM, REGISTRO DE CASOS DE
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS O HOSTIGAMIENTO SEXUAL, LABORAL,
LA QUE HAGA SUS VECES NO HA VERIFICADO ANTES DE LA DECLARACION JURADA DE INTERESES Y SUJETO A LEY PARA LA CONTRATACION
CONTRATACIÓN DE UN FUNCIONARIO O SERVIDOR PÚBLICO, DECLARACION JURADA DE RECURSOS HUMANOS 01/03/2024 15/12/2024 INFORMES
CON EL ESTADO
SI ESTE SE ENCUENTRA IMPEDIDO PARA CONTRATAR CON EL BIENESYRENTAS, DEL FUNIONARIO O
ESTADO. SERVIDOR
A SER CONTRATADO.

REVISAR LA INFORMACION
RELACIONADA A: ANTECEDENTES
POLICIALES, JUDICIALES
Y PENALES, REGISTRO DE DEUDORES
ALIMENTARIOS MOROSOS
- REDAM, REGISTRO DE CASOS DE
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA HOSTIGAMIENTO SEXUAL, LABORAL,
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI NO HA DIFUNDIDO DECLARACION JURADA DE INTERESES Y
TRIMESTRALMENTE A LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES DE DECLARACION JURADA DE BIENES Y SUJETO A LEY PARA LA CONTRATACION
RECURSOS HUMANOS 01/03/2024 15/12/2024 INFORMES
LA ENTIDAD, A TRAVÉS DE LOS CANALES DE COMUNICACIÓN RENTAS, DEL FUNCIONARIO O SERVIDOR CON EL ESTADO
CON LOS QUE CUENTA, LOS AVANCES Y RESULTADOS DE LA A SER
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LA ENTIDAD. CONTRATADO.

EL TITULAR DE LA ENTIDAD O RESPONSABLE DEL ARCHIVO DE ELABORAR UN PLAN ANUAL DE TRABAJO

GESTIÓN O QUIEN HAGA SUS VECES EN LA ENTIDAD NO HA ARCHIVÍSTICO ¿ ARCHIVO
EJECUTADO LAS ACCIONES PARA PROTEGER Y CONSERVAR INSTITUCIONAL QUE CONTENGA LAS
LA INFORMACIÓN Y DOCUMENTACIÓN CONTENIDA EN LOS ACTIVIDADES DE PROTECCIÓN Y
ARCHIVOS FÍSICOS Y/O DIGITALES ANTE POSIBLE DETERIORO CONSERVACIÓN DE LA INFORMACIÓN Y
O PÉRDIDA, SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE. DOCUMENTACIÓN CONTENIDA EN LOS
ARCHIVOS FÍSICOS Y IMPLEMENTAR DE USO IMPORTANTE EL
SECRETARIA GENERAL 01/04/2024 31/12/2024 ARCHIVOS DIGITALES, FOTOGRAFIAS
DIGITALES REGISTRO DIGITAL

ELABORAR Y PRESENTAR LA ELABORACIÓN Y PRESENTACIÓN

INFORMACION FINANCIERA, INFORMACIÓN FINANCIERA,
PRESUPUESTARIA Y ECONOMICA DEL PRESUPUESTARIA Y ECONÓMICA
AÑO 2022 SOLICITADA POR LA CUENTA
GENERAL DE LA REPUBLICA , PARA ASI
LA ENTIDAD NO HA PRESENTADO LA INFORMACIÓN CUMPLIR CON LA ELABORACION DE LA OFICIO, HOJA 1, HOJA 2 DE
FINANCIERA, PRESUPUESTARIA Y ECONÓMICA PARA LA INFORMACION DE LA CUENTA GENERAL OFICINA DE PLANIFICACION Y PRESENTACION DIGITAL DE LA
01/03/2024 31/12/2024
ELABORACIÓN DE LA CUENTA GENERAL DE LA REPÚBLICA, DE LA PRESUPUESTO INFORMACION Y FINANCIERA
SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE. REPUBLICA. PRESUPUESTARIA

VERIFICAR AL PLANIFICAR NUEVOS

CONTRATOS DE OBRAS PUBLICAS QUE
SE TOMEN COMO REFERENCIA LOS
RIESGOS LISTADOS EN LA NORMATIVA
DE GESTION DE RIESGOS EN LA
PLANIFICACION DE LAS OBRAS PUBLICAS
EL FUNCIONARIO A CARGO DE LAS OBRAS PÚBLICAS EN LA Y AQUELLA ACTUALIZACION DE RIESGOS
ENTIDAD NO HA DOCUMENTADO LA EJECUCIÓN DE LAS IDENTIFICACOS Y REGISTRADOS EN EL DICIEMBRE
INFORME Y 1 COPIA DE CUADERNO DE CONSIDERACION EN LAS ACTIVIDADES
ACCIONES CONTENIDAS EN EL ¿PLAN DE RESPUESTA A LOS CUADERNO DE OBRA DE LAS OBRAS SUB GERENCIA DE OBRAS PUBLICAS E
01/03/2024 31/12/2024 OBRA DONDE DETALLE LOS RIESGOS DE IMPORTANCIA EN LAS OBRAS
RIESGOS IDENTIFICADOS EN LA PLANIFICACIÓN DE LA PUBLICAS EJECUTADAS CON INFRAESTRUCTURA
QUE SE TIENE EN OBRA PUBLICAS REALIZADAS O REALIZAR.
EJECUCIÓN DEL CONTRATO DE OBRAS PÚBLICAS¿, SEGÚN LA ANTERIORIDAD
NORMATIVA APLICABLE.

VERIFICAR LA DOCUMENTACION PARA

DAR CONFORMIDAD EN LOS INFORMES
EN FORMA PERIODICA (DE ACUERDOAL
CONTRATO) SOBRE LA EJECUCION DE LA
OBRA PUBLICA (EN EL CUAL SE INCLUYE
EL FUNCIONARIO A CARGO DE LAS OBRAS PÚBLICAS EN LA LA REVICION DE LA COPIA DE CUADERNO
ENTIDAD NO HA DOCUMENTADO LA CONFORMIDAD A LOS DE OBRA) PRESENTADOS POR EL
INFORMES MENSUALES SOBRE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA RESIDENTE, INSPECTOR O SUPERVISOR INFORME Y COMPROBANTES DE PAGO TENER EN CUENTA LA ACTIVIDAD DE
SUB GERENCIA DE OBRAS PUBLICAS E
PÚBLICA (INCLUYENDO LA COPIA DEL CUADERNO DE OBRA) DE OBRAS O QUIEN HAGA SUS VECES, 01/03/2024 31/12/2024 ASI COMO EL CONTRATO Y COPIA DE REGISTRO DOCUMENTADOY BIEN
SEGUN LA NORMATIVA INFRAESTRUCTURA
PRESENTADOS POR EL RESIDENTE, INSPECTOR O CUADERNO DE OBRA SUSTENTADO
SUPERVISOR DE OBRA O QUIEN HAGA SUS VECES, SEGÚN LA QUE APLICA
NORMATIVA APLICABLE.

EL ÓRGANO ENCARGADO DE EFECTUAR LA FISCALIZACIÓN REALIZAR LAS ACTIVIDADES DE

POSTERIOR DE LOS PROCEDIMIENTOS DE SELECCIÓN EN EL FISCALIZACION POSTERIOR DE LA
MARCO DE LAS NORMAS QUE REGULAN LAS INFORMACION Y DOCUMENTACION
CONTRATACIONES DEL ESTADO NO HA REALIZADO LAS PRESENTADA POR EL POSTOR GANADOR
ACTIVIDADES DE FISCALIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN Y DE LA BUENA PRO, DE TODOS LOS
DOCUMENTACIÓN PRESENTADA POR EL POSTOR GANADOR PROCEDIMIENTOS DE SELECCION,
DE LA BUENA PRO, DE TODOS LOS PROCEDIMIENTOS DE SEGUN LA VALIDACION DE LEY SUJETO A NORMA
ABASTECIMIENTO Y LOGISTICA 01/03/2024 15/12/2024 INFORME
SELECCIÓN, SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE. NORMATIVA APLICABLE. ESTABLECIDA
EL TITULAR DE LA ENTIDAD NO HA APROBADO Y ELABORAR YAPROBAR EL PLANDE
GARANTIZADO LA IMPLEMENTACIÓN DEL PLAN DE CONTINUIDAD DE NEGOCIO O
CONTINUIDAD OPERATIVA O DOCUMENTO QUE HAGA SUS DOCUMENTO QUE HAGA SUS VECES
VECES QUE GARANTICE EL FUNCIONAMIENTO DE LA ENTIDAD DESIGNANDO A LAS UNIDADES
ANTE UN DESASTRE O CUALQUIER EVENTO QUE INTERRUMPA ORGANICA RESPONSABLE , PARA
OFICINA DE PLANIFICACION Y RESOLUCION DE APROBACION O
PROLONGADAMENTE SUS OPERACIONES, SEGÚN LA EJECUTAR LAS ACTIVIDADES DENTRO DE 01/03/2024 31/12/2024
PRESUPUESTO DOCUMENTO EQUIVALENTE
NORMATIVA APLICABLE. DICHO PLAN.

LA ENTIDAD NO HA ASEGURA LOS RECURSOS NECESARIOS OFICINA DE PLANIFICACION Y INFORME, REPORTE O MEDIO QUE
PARA QUE LAS OBRAS EN EJECUCIÓN SE CULMINEN PRESUPUESTO INDIQUE LA ASIGNACION DE RECURSOS
CONFORME A LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS Y LOS PARA
PLAZOS ESTABLECIDOS EN EL CRONOGRAMA DE ESTABLECER LOS RECURSOS CULMINAR LAS OBRAS
01/03/2024 31/12/2024
EJECUCIÓN. NECESARIOS

EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA SOLICITAR MENSUALMENTE A LAS

IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LA ENTIDAD NO HA SOLICITADO UNIDADES ORGÁNICAS LA
MENSUALMENTE A LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS DOCUMENTACIÓN QUE EVIDENCIA EL
RESPONSABLES DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE ESTADO DE IMPLEMENTACIÓN DE LAS
REMEDIACIÓN Y CONTROL EN LA ENTIDAD, EL ESTADO DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y DE TODO DOCUMENTO PARA SU
GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2024 15/12/2024 CARTAS, INFORMES, MEMORANDUM
EJECUCIÓN DE LAS MISMAS. CONTROL IMPORTANCIA REQUERIDA

LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES DE REMITIR LA INFORMACIÓN QUE

LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y SUSTENTA LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS
CONTROL NO HAN REPORTADO MENSUALMENTE LOS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y DE
AVANCES DE LA EJECUCIÓN DE LAS MISMAS, AL ÓRGANO O CONTROL ASIGNADAS A LA UNIDAD
UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN ORGÁNICA GERENCIA MUNICIPAL 01/12/2024 22/12/2024 INFORME
DEL SCI. CORRESPONDIENTE.

LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES DE SOLICITAR A LAS UO UN ANÁLISIS DONDE

LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN NO SE DETERMINE QUE LA O LAS MEDIDA DE
HAN DETERMINADO SI LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN REMEDIACIÓN IMPLEMENTADAS HAN
IMPLEMENTADAS EN EL PERIODO EVALUADO PERMITIERON PERMITIDO SUPERAR LAS DEFICIENCIAS
SUPERAR LAS DEFICIENCIAS DEL CONTROL INTERNO. IDENTIFICADAS EN EL
GERENCIA MUNICIPAL 01/12/2024 22/12/2024 INFORME Y ACTA DE ANALISIS
CONTROL INTERNO

LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES DE SOLICITAR A LAS UNIDADES ORGÁNICAS

LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE CONTROL NO HAN UN ANÁLISIS DONDE SE DETERMINE QUE
DETERMINADO SI LAS MEDIDAS DE CONTROL LA O LAS MEDIDAS DE CONTROL
IMPLEMENTADAS EN EL PERIODO EVALUADO PERMITIERON IMPLEMENTADAS HAN PERMITIDO QUE
REDUCIR LOS RIESGOS QUE AFECTABAN EL DESARROLLO Y LA VALORACIÓN DE LOS RIESGOS
ENTREGA DE LOS PRODUCTOS HASTA ALCANZAR UN NIVEL ALCANCEN UN NIVEL DE TOLERANCIA IMPLEMENTO DE ANALISIS PARA LAS
DE TOLERANCIA PERMISIBLE POR LA ENTIDAD. PERMISIBLE POR LA GERENCIA MUNICIPAL 01/12/2024 22/12/2024 INFORME Y ACTA DE ANALISIS
MEDIDAS DE CONTROL
ENTIDAD.

EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS O OTORGAR LA ENTREGA DE

LA QUE HAGA SUS VECES NO HA OTORGADO RECONOCIMIENTO A FUNCIONARIO Y
RECONOCIMIENTO A LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES POR SERVIDORES POR EL CUMPLIMIENTO EN
LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y LAS ACTIVIDADES CONTENIDAS EN LOS
CONTROL CONFORME A LAS CONDICIONES Y PLAZOS PLANES DE ACCION
RECURSOS HUMANOS 02/12/2024 02/12/2024 RESOLUCION COMPLIMIENTO DE ACTIVIDADES
PROGRAMADOS, ESTABLECIDOS EN EL PLAN DE ACCIÓN ANUAL.
ANUAL.

LA OFICINA GENERAL DE ADMINISTRACIÓN O LA QUE HAGA EJECUTAR EL INVENTARIO DELOS ABASTECIMIENTO Y LOGISTICA
SUS VECES NO HA REALIZADO EL INVENTARIO DE LOS BIENES MUEBLES PATRIMONIALES
MUEBLES PATRIMONIALES, SEGÚN LA NORMATIVA
APLICABLE. 20/03/2024 15/12/2024 INFORME
 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE CONTROL
ÓRGANO O UNIDAD PLAZO DE IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
PRODUCTOS PRIORIZADOS RIESGO IDENTIFICADO ORGÁNICA RESPONSABLE
MEDIDA DE CONTROL FECHA DE INICIO FECHA DE MEDIOS DE VERIFICACIÓN OBSERVACIONES
TÉRMINO
SEGUIMIENTO PARA LA ASIGNACION DE
PRESUPUESTO A TIEMPO, CON EL FIN DE
EVITAR LA PARALIZACIÓN DE PROYECTO
CREACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE
PARALIZACION DE PROYECTO POR FALTA DE ASIGNACION RESOLUCION DE LIQUIDACIÓN DE COORDINACION PERMANENTE CON
RURAL EN ELCENTRO POBLADO DE OCORO
PRESUPUESTAL, EN VISTA QUE EL PROYECTO ES POR GERENCIA MUNICIPAL 10/04/2024 19/07/2024 PROYECTO Y ACTA DE LA GERENCIA DE OBRAS Y
DISTRITO DE LLAUTA DE LA PROVINCIA DE
ADMINISTRACION DIRECTA CULMINACION DE PROYECTO RESPONSABLES DE LA EJECUCION
LUCANAS DEL DEPARTAMENTO DE AYACUCHO

PRESENTACION DE LOS DOCUMENTOS DE PRE INVERSION A SEGUIMIENTO DE LA CONTRATACION DE FORMATO 7A CON LOS ANEXOS REALIZAR BUENOS TDR PARA
DESTIEMPO LOS CONSULTORES RESPECTIVOS EVITAR PROBLEMAS FUTUROS
ESTUDIO DE PRE INVERSION SUB GERENCIA DE OBRAS 04/04/2024 29/11/2024

INCUMPLIMIENTO POR PARTE DEL PROVEEDOR DE SERVICIOS INFORME O REPORTES QUE DETALLA SUB GERENCIA DE OBRAS CONTRATO U ORDEN DE VERIFICAR TODAS LAS
LOS AVANCES DE LAS CONTRATACIONES PUBLICAS SERVICIO Y BIENES CONTRATACIONES Y
MANTENIMIENTO DE INFRAESTRUCTURA DE BIENES Y SERVICIOS CUMPLIMIENTOS DE TDR O
04/04/2024 29/11/2024 ESPECIFICACIONES TECNICAS
PUBLICA

EL EQUIPO DE TRABAJO RECONOCIDO POR RESOLUCION REALIZAR EL CAPACITACION , ACTAS DE INTERVENCIÓN, COORDINACION PERMANENTE CON
GERENCIAL A LA ORGANIZACION DE PATRULLAJE QUE NO SEGUIMIENTO, VERIFICACION Y FORMATO DE ASISTENCIA DE LOS DIRIGENTES DE TODOS LOS
CUMPLAN EL PLAN DE TRABAJO POR FALTA DE CAPACITACION CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE TRABAJO CAPACITACION ANEXOS Y CON LA POLICIA
Y CUMPLIMIENTO DE SUS FUNCIONES. OFICINA DE SEGURIDAD NACIONAL DEL PERU
PATRULLAJE POR SECTOR 04/04/2024 29/11/2024
CIUDADANA