CÓDIGO:

FORMATO DE VINCULACIÓN Y/O ACTUALIZACIÓN

DE CONTRAPARTES
LOGO Y NOMBRE EMPRESA VERSIÓN: 01
PERSONAS NATURALES
FECHA: 15/09/2021

DATOS DE SOLICITUD

FECHA DE SOLICITUD TIPO DE SOLICITUD TIPO DE USUARIO

dd mm aaaa VINCULACIÓN ACTUALIZACIÓN CLIENTE CONTRATISTA PROVEEDOR

16 6 2024 X X
DATOS BÁSICOS DE PERSONA NATURAL
SEGUNDO APELLIDO
NOMBRE COMPLETO PRIMER APELLIDO

MARY LUZ GUTIERREZ DELGADO

TIPO DE DOCUMENTO DE IDENTIDAD

CÉDULA DE CÉDULA DE
PASAPORTE OTRO ¿CUÁL?
CIUDADANÍA EXTRANJERÍA

NÚMERO DE IDENTIDAD FECHA DE EXPEDICIÓN LUGAR DE EXPEDICIÓN

60371653 7 2 1994 LOS PATIOS NORTE DE SANTANDER

FECHA DE NACIMIENTO LUGAR DE NACIMIENTO

dd mm aaaa DEPARTAMENTO Norte de Santander

PAÍS Colombia
7 11 1975 CIUDAD CUCUTA
GÉNERO OCUPACIÓN
EMPLEADO CON
F X M EMPLEADO X PENSIONADO
NEGOCIO
DIRECCIÓN DE RESIDENCIA INDEPENDIENTE RENTISTA OTRO

¿CUÁL?
 BARRIO TELÉFONO RESIDENCIA CIUDAD DEPARTAMENTO CORREO ELECTRÓNICO
AEROPUERTO 607 5870957
CUCUTA NORTE DE SANTANDER [email protected]
NÚMERO DE CELULAR TIPO DE VIVIENDA VALOR ARRIENDO
PROPIA FAMILIAR X ARRENDADA

PERSONAS A CARGO 3 GASTOS FAMILIARES 1.000.000

3167492260
INFORMACIÓN LABORAL

NOMBRE DE LA EMPRESA/NEGOCIO DETALLE ACTIVIDAD (Sólo para independientes)

COOMULREPOLT S.A

CARGO CONTADOR FECHA DE INGRESO TIPO DE VINCULACIÓN

CIUDAD CUCUTA dd mm aaaa FIJO INDEFINIDOOTRO ¿Cuál?

DIRECCIÓN CALLE 12 Av. 4 Local 3 CC. Ventura Plaza

7 2 2004 X
TELÉFONO 607 5923310

SI USTED ES UN PEP (PERSONA EXPUESTA PÚBLICAMENTE), COMPLETE LA SIGUIENTE INFORMACIÓN

SI RESPONDIÓ AFIRMATIVO A ALGUNAS DE LAS PREGUNTAS

POR SU ACTIVIDAD O CARGO USTED: SÍ NO
ANTERIORES, POR FAVOR, ESPECIFICAR
Maneja recursos públicos X
Ejerce algún grado de poder público X

Goza de reconocimiento público X

INFORMACIÓN FINANCIERA

POR FAVOR RELACIONE LOS PRODUCTOS FINANCIEROS QUE TIENE EN COLOMBIA

PRODUCTO FINANCIERO NÚMERO ENTIDAD SUCURSAL ANTIGÜEDAD

CUENTA DE AHORROS 2100 0407 40 1234567890 BANCO DE BOGOTA UNICENTRO 92 5 AÑOS

 OPERACIONES INTERNACIONALES

REALIZA USTED OPERACIONES CON MONEDA EXTRANJERA INDIQUE CUALES: OTRAS

SÍ NO X IMPORTACIONES EXPORTACIONES

PRODUCTOS FINANCIEROS EN EL EXTERIOR

¿CUÁLES
INVERSIONES TRANSFERENCIAS OTRAS OTRAS?
TIPO DE PRODUCTO NÚMERO DE PRODUCTO ENTIDAD MONTO CIUDAD PAÍS MONEDA

SUMINISTRO Y ACTUALIZACIÓN DE INFORMACIÓN

EL CLIENTE __X_PROVEEDOR___ CONTRATISTA ____ se obliga con LA EMPRESA a entregar información veraz y
verificable y a actualizar su información personal, comercial y financiera, por lo menos una (1) vez al año, o cada vez que
así se le solicite, suministrando la totalidad de los soportes documentales exigidos. El incumplimiento de esta obligación
faculta al LA EMPRESA para terminar de manera inmediata y unilateral cualquier tipo de relación contractual o
comercial que tenga.

DECLARACIÓN DE ORIGEN DE FONDOS Y/O BIENES

Obrando en propio nombre y/o de la persona jurídica que represento, de manera voluntaria y dando certeza de que todo
lo aquí consignado es cierto, realizo la siguiente: Declaración de origen de fondos a LA EMPRESA, con el
propósito de dar cumplimiento a lo señalado al respecto en las normas internas y externas que regulan lo concerniente al
Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, para establecer cualquier tipo
de vínculo o relación comercial con LA EMPRESA:
Declaro expresamente que:

1. Tanto mi actividad, profesión u oficio es lícita y la ejerzo dentro del marco legal, y los recursos que poseo no provienen
de actividades ilícitas de las contempladas en el Código Penal Colombiano.
2. La información que he suministrado en la solicitud y en este documento es veraz y verificable y me comprometo a
actualizarla anualmente.
de vínculo o relación comercial con LA EMPRESA:
Declaro expresamente que:

1. Tanto mi actividad, profesión u oficio es lícita y la ejerzo dentro del marco legal, y los recursos que poseo no provienen
de actividades ilícitas de las contempladas en el Código Penal Colombiano.
2. La información que he suministrado en la solicitud y en este documento es veraz y verificable y me comprometo a
actualizarla anualmente.
3. Los recursos que se deriven del desarrollo de este contrato no se destinarán a financiación del terrorismo, grupos
terroristas o actividades terroristas.
4. Los recursos que poseo provienen de las siguientes fuentes (detallo ocupación, oficio, actividad o negocio):

Origen: LABORO COMO CONTADOR DE COOPERATIVA.

En caso de diligenciamiento electrónico:

Declaro haber leído, entendido, aceptado y autorizado lo estipulado en este documento (con firma y huella). La
información suministrada es exacta y correcta.
HUELLA
NOMBRE COMPLETO MARY LUZ GUTIERREZ DELGADO

DOCUMENTO IDENTIDAD 60371653

FIRMA MARY LUZ GUTIERREZ DELGADO

DOCUMENTACIÓN ANEXA PARA PERSONAS NATURALES: Se anexarán los documentos que se estipulen en el proceso correspondiente,
de acuerdo al tipo de relación o vínculo con la institución.

ESPACIO PARA SER DILIGENCIADO POR LA INSTITUCIÓN

Resultado de verificación de datos:

NOMBRE COMPLETO DE QUIEN FECHA : HORA:

VERIFICÓ:

IDENTIFICACIÓN
 1

ACTIVIDAD #2
Taller de aplicación de ejercicio Propuesto AA2- EV01. Puntos 4 y 5

Presentado por:

JHON ALEXANDER GUTIÉRREZ DELGADO

CC 88265392

FICHA: 3002331

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE - SENA

EVALUACIÓN SOLICITUDES FINANCIERAS BAJO LA NORMATIVIDAD SARLAFT

SAN JOSÉ DE CÚCUTA

Junio, 2024
 2

ACTIVIDAD #2
Taller de aplicación de ejercicio Propuesto AA2- EV01. Puntos 4 y 5

Presentado por:

JHON ALEXANDER GUTIÉRREZ DELGADO

CC 88265392

FICHA: 3002331

CURSO VIRTUAL
SHYRLYS FRUTO BADILLO
INSTRUCTORA

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE - SENA

EVALUACIÓN SOLICITUDES FINANCIERAS BAJO LA NORMATIVIDAD SARLAFT

SAN JOSÉ DE CÚCUTA

Junio, 2024
 3

ACTIVIDAD #2
Taller de aplicación de ejercicio Propuesto AA2- EV01. Puntos 4 y 5

1. Diligenciar el formato de vinculación. Para diligenciar este formato, se deben tener en cuenta
los tres aspectos fundamentales que permiten obtener un conocimiento efectivo, eficiente y
oportuno del cliente:

• El primer aspecto es conocer plenamente la identidad del cliente; es decir, la obtención de los
datos que permiten individualizar a cada cliente; si es persona natural o jurídica, cuál es su
número de identificación y domicilio, entre otros datos.

• El segundo aspecto consiste en determinar la actividad económica; es decir, establecer a qué se

dedica esa persona y, con base en esa información, identificar el origen de los recursos que
llevará a la entidad vigilada.

• El tercer aspecto hace referencia a la determinación de las características, montos y procedencia

de los ingresos.

Nota: en los Anexos, encontrará el formato de vinculación para persona natural

(Anexo_1_Formato- actualizacion-vinculacion-contrapartes-persona-natural.xlsx) y formato de
vinculación para persona jurídica (Anexo_2_Formato-actualizacion-vinculacion-contrapartes-
persona- juridica.xlsx), dependiendo el tipo de empresa que escoja el aprendiz, deberá utilizar el
formato adecuado.

2. Una vez diligenciado el formato de vinculación de persona natural o jurídica, debe tener en
cuenta los requisitos solicitados en el SARLAFT, en cuanto a la información que debe registrar.
Si tiene alguna inquietud, favor revisar el componente formativo: Los Clientes y el SARLAFT.

3. Revisar la información suministrada por el cliente, para este caso, la que usted (aprendiz)
suministró.

4. Una vez diligenciado el formato anterior, es importante argumentar sobre las condiciones
correctas que el puesto y entorno de trabajo del oficial de cumplimiento, según el SG-SST, debe
cumplir para realizar de manera óptima las funciones.

5. Argumente desde su criterio personal e investigativo, para que su trabajo sea idóneo y
competente en su área laboral, qué acciones propondría, teniendo en cuenta la norma ISO 14001,
que contribuyan en la implementación del Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de
Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT.
 4

6. Al finalizar el taller, se recomienda convertir el formato de Excel a PDF y unirlo con los
argumentos del punto 4 y 5, para que sea un solo documento el entregado al instructor.

Lineamientos generales para la entrega de la evidencia:

-Producto a entregar: taller de aplicación de ejercicio propuesto.

Formato: PDF.

Extensión: mínimo 2 hojas.

Para realizar el envío del taller, remítase al área de la actividad correspondiente y acceda al

espacio: Taller de aplicación de ejercicio propuesto. AA2-EV01.

DESARROLLO PUNTO 4

4. Una vez diligenciado el formato anterior, es importante argumentar sobre las condiciones
correctas que el puesto y entorno de trabajo del oficial de cumplimiento, Según el SG-SST,
debe cumplir para realizar de manera óptima las funciones.

El puesto del oficial de cumplimiento, especialmente en el contexto del Sistema de Gestión de

Seguridad y Salud en el Trabajo (SG- SST), desempeña un papel crucial en asegurar la seguridad
y bienestar de los trabajadores dentro de una organización. Para que este profesional pueda llevar
a cabo sus funciones de manera óptima, es fundamental que se cumplan ciertas condiciones tanto
en el puesto de trabajo como en el entorno laboral. Aquí aspectos a considerar:

Conocimiento Especializado: El oficial de cumplimiento debe contar con un conocimiento

profundo de la normativa y regulaciones relacionadas con la seguridad y salud en el trabajo, así
como comprender la estructura y funcionamiento del (SG-SST). Esto implica que debe tener una
formación sólida en temas de seguridad laboral, prevención de riesgos y salud ocupacional.

Acceso a Información y Recurso: Para realizar sus funciones de manera eficiente, el oficial de
cumplimiento debe tener acceso a información actualizada sobre los riesgos laborales específicos
de la organización, así como a recursos como manuales, procedimientos y guías relacionadas con
la implementación del (SG-SST).

Independencia y Autonomía: El oficial de cumplimiento debe tener autonomía en la toma de

decisiones y ser independiente de presiones externas que puedan comprometer la objetividad de s
labor. Esto implica que debe tener la capacidad de reportar directamente a la alta dirección o a un
comité de seguridad y salud en el trabajo.

Recursos Financieros y Técnicos: La organización debe proveer los recursos necesarios para la
implementación efectiva del (SG-SST). Esto incluye tanto en los recursos financieros para
 5

capacitaciones, equipamiento de seguridad, evaluaciones de riesgos, entre otros, como los

recursos técnicos para llevar a cabo las actividades de monitoreo y control.

Comunicación Efectiva: Es esencial que el Oficial de cumplimiento pueda comunicarse de

manera efectiva con todos los niveles de la organización, desde la alta dirección hasta los
trabajadores. La comunicación clara y constante es fundamental para asegurar que todos estén
informados sobre las medidas de seguridad y salud en el trabajo.

Formación Continua: Dado que las regulaciones y mejoras prácticas en seguridad y salud en el
trabajo pueden evolucionar con el tiempo, el oficial de cumplimento debe tener acceso a
programas de formación continua para mantenerse actualizado sobre las últimas novedades en su
campo.

Apoyo de la Alta dirección: Apoyo a la Alta dirección debe demostrar su compromiso con la
seguridad y salud en el trabajo, respaldando activamente las iniciativas y esfuerzos del oficial de
cumplimento. Esto puede manifestarse en la asignación de recursos, la promoción de una cultura
de seguridad y la inclusión de la seguridad laboral en la toma de decisiones estratégicas.

Mejora Continua: Al igual que en la norma ISO 14001 se busca la mejora continua del sistema
de gestión ambiental, en el contexto SARLAFT, es vital estar atento a las nuevas tendencias y
cambios en las estrategias de lavado de activos y financiación del terrorismo. Esto permitirá
ajustar y mejorar constantemente los procedimientos y controles para mantener la eficacia del
sistema.

DESARROLLO PUNTO 5

5. Argumente desde su criterio personal e investigativo, para que su trabajo sea idóneo y
competente en su área laboral, qué acciones propondría, teniendo en cuenta la norma ISO
14001, que contribuyan en la implementación del Sistema de Administración de Riesgos de
Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT.

Según la norma ISO 14001, que contribuyan en la implementación del Sistema de

Administración de Riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT.

Las acciones que propondría para la implementación del SARLAFT según la ISO 14001
serian:

1. Toda la documentación para la vinculación con los clientes y proveedores se realizará de

manera digital, por medio del correo electrónico del OC o por medio de la plataforma de la
empresa COOMULREPOLT SAS. (Los proveedores, clientes, contratistas, funcionarios deben
enviar la documentación exigida al correo electrónico
[email protected] o subirlos por la plataforma.
 6

2. La documentación para adquirir los servicios financieros se realizarán de manera digital.

3. Las solicitudes, quejas, PQR, se deberán realizar de manera digital por la plataforma.

4. Los reportes se realizan en las plataformas de las entidades y su soporte se guardará

digitalmente.

De esta manera se optimizan los procesos, productos y servicios, emitidos por la empresa, de
igual manera se cumplen los objetivos en el SARLAFT, a través de la Planificación Estratégica,
gestión efectiva de los riesgos que impactan el score del negocio, y así se obtienen resultados
eficientes, hay mayor rentabilidad y satisfacción de los colaboradores, proveedores y clientes
garantizando el cumplimiento de los requisitos legales y reglamentarios aplicables.