Unsa. Ma. Sga, Teoria 2021

UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN AGUSTIN DE AREQUIPA
FACULTAD DE CIENCIAS BIOLOGICAS

UNIDAD DE POSTGRADO - ESCUELA DE POSTGRADO
MAESTRIA EN AGROECOLOGIA
SISTEMAS DE GESTION AMBIENTAL
Biólogo, BENJAMIN JOSE DAVILA FLORES;

MAGISTER EN ECOLOGIA Y DESARROLLO AMBIENTAL,
DOCTOR EN CIENCIAS: BIOLOGIA,
DOCTOR EN CIENCIAS Y TECNOLOGIAS MEDIOAMBIENTALES,
AREQUIPA – 2021
CONTENIDO
• 1ª LA GESTION Y EL DESARROLLO SOSTENIBLE: conceptos
básicos para la gestión ambiental. Los pilares de la gestión
ambiental. Modelos de Desarrollo Sostenible: características y
aplicaciones
•
• 2ª Los Sistemas de Gestión (Calidad y Ambiental) y de Auditoria de
la Calidad y/o Ambiental: características y relaciones entre las NTP
ISO 14001:2015 y la NTP ISO 19011:2012
•
• 3ª OTRAS HERRAMIENTAS DE LA GESTION AMBIENTAL
•
ACTIVIDADES
• TRABAJOS INDIVIDUALES:
• -EVALUACION DE PREAUDITORIA DEL SGC
• -PRIMERA EVALUACION DE AUDITORIA DEL
SGA
• -SEGUNDA EVALUACION DE AUDITORIA DEL
SGA
•
UNIDAD I:
CONCEPTOS BASICOS DE LA
GESTION EN EL AMBIENTE
REFLEXION:
¿QUE APORTES NOS DA LA
GESTION AMBIENTAL?
EL DESARROLLO EN LA RELACION
ENTRE INDUSTRIA Y MEDIO AMBIENTE
Relaciones Impacto en la industria
1960’s Conflicto Perjuicio
1970’s Decrecimiento $
1980’s Costo
1990’s Desarrollo Sostenible Tema Serio

•Oportunidades
•Riesgo
PARTES INTERESADAS
Clientes Opinión
Legislación Pública
Gubernamental
Compañía
Empleados Inversionistas
Proveedores
COMPONENTES DE ESTE CAMBIO
• Un deterioro físico ambiental
– Contaminación
– Reducción en la Bio-diversidad
• Incremento en el conocimiento público
– Clientes, suministradores, inversionistas.
• Necesidad para un Desarrollo Sostenible.
– Crecimiento sostenible.
– Estabilidad económica.
El Medio Ambiente en la Agenda Política y
Económica
LA EVOLUCION DEL MANEJO
AMBIENTAL
TEMAS
Reporting 1995
Certificación
1990 Normas EMS (BS 7750, ISO 14001)
1985 Manejo Ambiental : EMS & Auditing
(Sistema de Manejo Ambiental e Intervención)
1980 Coordinaciones ambientales
1975 Procedimiento de Proceso Integrado
1970 Procedimiento “End of Pipe” (Fin emisiones tóxicas)
1964 Advertencia acerca del Medio Ambiente

¿PORQUE MANEJO AMBIENTAL?
• Legislación y su cumplimiento
• Presión sobre los interesados
- Instituciones Financieras
- Accionistas empleados
- Grupos de intereses sobre el medio

ambiente, consumidores, público en
general.
¿PORQUE MANEJO AMBIENTAL? (cont)
• Conocimiento, imagen y reputación
- Cuidado
- Imagen corporativa
- Impacto sobre los negocios :

Compromiso, costo, interrupción del
negocio, publicidad negativa, daño a la
imagen.
• Competitividad
- Conocimiento acerca de los impactos
sobre la competitividad de los aspectos
ambientales de productos y procesos.
- Barreras sobre el comercio causados por
diferentes normas para el desempeño del
medio ambiente.
• Finanzas
- Instrumentos económicos (impuestos,
tributos) para estimular la disminución de
la contaminación
- Incentivos desde el Gobierno, Banca y
Compañías de Seguros.
RIESGOS
• Pérdida de acceso a mercados
• Pérdida de posición Competitiva
• Pérdida de Reputación
• Penas a Gobiernos y Controles

OPORTUNIDADES
• Comercial
• Ahorros de Costo
• Imagen de la Compañía.
UNIDAD II:
LA GESTION AMBIENTAL Y LOS

PROCESOS ESENCIALES
PREVIOS
CONCEPTO DE GESTION
• Del latín gestĭo, el concepto de gestión hace referencia
a la acción y al efecto de gestionar o de administrar.
Gestionar es realizar diligencias conducentes al logro
de un negocio o de un deseo cualquiera. Administrar,
por otra parte, consiste en gobernar, dirigir, ordenar,
disponer u organizar.
• El término gestión, por lo tanto, implica al conjunto de

trámites que se llevan a cabo para resolver un asunto o
concretar un proyecto. La gestión es también la
dirección o administración de una empresa o de un
negocio.
• Existen distintos tipos de gestión. La gestión social, por ejemplo,
consiste en la construcción de diversos espacios para la interacción
social.
• La gestión de proyectos, por su parte, es la disciplina que se

encarga de organizar y de administrar los recursos de manera tal
que se pueda concretar todo el trabajo requerido por un proyecto
dentro del tiempo y del presupuesto definido.
• Otro tipo de gestión es la gestión del conocimiento (proveniente

del inglés knowledge management). Se trata de un concepto
aplicado en las organizaciones, que se refiere a la transferencia del
conocimiento y de la experiencia existente entre sus miembros. De
esta manera, ese acervo de conocimiento puede ser utilizado como
un recurso disponible para todos los miembros de la organización.
• Por último, cabe destacar que la gestión ambiental es el conjunto

de diligencias dedicadas al manejo del sistema ambiental en base
al desarrollo sostenible. La gestión ambiental es la estrategia a
través de la cual se organizan las actividades antrópicas que
afectan al ambiente, con el objetivo de lograr una adecuada
calidad de vida.
ORDEN, SISTEMATIZACION Y DOCUMENTACION DE:
Los temas y disciplinas que intervienen en procesos de gestión para el desarrollo

del ser humano en ámbitos naturales y rurales.
La secuencia articula la ejecución simultánea de cuatro procesos de decisión:

-PROCESO DE MATERIALIZACION DE DECISIONES (Desarrollo Económico)
-PROCESO DE INTEGRACION DE DISCIPLINAS (Integración interdisciplinaria)
-PROCESO DE TRANSACCIONES ENTRE ACTORES (Equidad), Y
-PROCESO DE INCORPORACION DEL MEDIO AMBIENTE (Sustentabilidad Ambiental)
El “eje articulador” del método es el proceso de materialización de acciones.

Dicho proceso se sintetiza en una secuencia de diez pasos:
1. Identificando actores
2. Determinando criterios
3. Identificando problemas
4. Definiendo objetivos
5. Efectuando la evaluación y el diagnóstico del ámbito
6. Fijando las restricciones
7. Diseñando soluciones
8. Diseñando estrategias
9. Elaborando programas de trabajo
10. Ejecución de programas (seguimiento y monitoreo)
SISTEMA DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL (SGMA)
“La parte del sistema general de gestión que incluye la

estructura organizativa, la planificación de actividades, las
responsabilidades, las prácticas, los procedimientos, los
procesos y los recursos para desarrollar, implantar, llevar a
efecto, revisar y mantener al día la política medioambiental.”
Incorporar la variable ambiental a las decisiones de la empresa.

Instrumento que permite desarrollar una política medioambiental
preventiva
EL FACTOR MEDIOAMBIENTAL
PRESIONES DEL ENTORNO DE LA EMPRESA
ADMINISTRACION
GRUPOS DE PRESIÓN
* Legislación medioambiental
* Empresas del entorno * Sanciones
* Ecologistas * Responsabilidades
* Público por un aumento de la
concienciación medioambiental
EMPRESA
CLIENTES
* Sensibilización de las empresas
* Requerimientos Contractuales
* Aumento de la credibilidad IMPORTANCIA DE LA
GESTION MEDIOAMBIENTAL
ENFOQUE DEL FACTOR MEDIOAMBIENTAL
Diferentes consideraciones del

factor medioambiental
Estratégico
Preventivo
Defensivo
Indiferente
No es un factor Es una
Es una amenaza
relevante oportunidad
POSTURAS EMPRESARIALES
REACTIVA PROACTIVA
Responden a los requerimientos de
Reaccionan ante posturas
competitividad, adelantandose a las
negativas del entorno
necesidades del mercado.
 Medidas Correctivas.  Medidas Preventivas.

 Pagan Sanciones.  Control Medioambiental.
 Contestan a Denuncias.  Informan de Actuaciones
 Rechazo Social.  Aceptación Social.

 Reducción de Mercados.  Apoyo Institucional.
 Problemas con la Administración.  Marketing Ambiental.
 Publicidad Negativa. Incremento de Competitividad.
Si hasta ahora hemos funcionado bien, ¿qué necesidad hay
de implantar un SGMA?
AUMENTA
MEJORA COMPETITIVIDAD
RELACIONES •Apertura a nuevos
•Posicionamiento en REDUCCIÓN
mercados
contratos públicos COSTES
•Relaciones con grupos de •Optimización de procesos
presión •Ayuda a evitar costes por
•Refuerzo de imagen sanciones legales
•Ayuda a evitar costes por
indemnizaciones derivadas de
una mala gestión ambiental
•Ayuda a evitar los costes de
situaciones imprevistas de
riesgo medioambiental
SGMA
Si hasta ahora hemos funcionado bien, ¿qué necesidad hay
de implantar un SGMA?
LE
Y
EVITA SANCIONES
•Reduce los riesgos de
ANTICIPACIÓN A
incumplimientos legales
FUTUROS ESCENARIOS
LEGALES
•Prepara a la empresa ante
nuevas exigencias ambientales
MEJORA
CONTINUA
$
•Integra la gestión
ambiental en la empresa
•Incrementa la confianza en
FINANCIACION la Dirección y viceversa
(mayor confianza) •Fomenta la creatividad y
•Aumenta la confianza de entidades de participación del personal
crédito
•Posibilidad de obtener ayudas
SGMA
•Disminución de primas de seguros
FACTORES QUE INFLUYEN EN LA IMPLANTACIÓN DE UN SGMA
MUY RELEVANTE
RELEVANTE
NO RELEVANTE
L MI RC EC MC
Legislación Reducción Costes
Mejora Continua
Mejora de Imagen Exigencias de Clientes
¿QUE ES GESTION AMBIENTAL?
• Se entiende por GESTION AMBIENTAL al conjunto de
acciones encaminadas a lograr la máxima racionalidad
en el proceso de decisión relativo a la conservación,
defensa, protección y mejora del Medio Ambiente,
basándose en una información coordinada
multidisciplinar y en la participación de los
ciudadanos, siempre que sea posible.
Todo esto da origen a una nueva metodología de
decisión en materia ambiental, e incluso en materia
económica y social, que supone la aceptación por parte
del hombre de su responsabilidad como protector de
la naturaleza, administrando debidamente los recursos
naturales, y partiendo de una perspectiva ecológica
global.
LA GESTION AMBIENTAL Y LOS
PROCESOS ESENCIALES
PREVIOS
POLITICA AMBIENTAL
• DECLARACION DE PRINCIPIOS Y
PROPOSITOS QUE CONSTITUYEN
EL MARCO DE ACCION
AMBIENTAL DE LA ORGANIZACIÓN
Y QUE GENERAN COMPROMISOS
CONCRETOS CON EL MEDIO
AMBIENTE
PLANIFICACION AMBIENTAL
• El término surge a principios de los años 1970 en el
marco de la definición de sistemas congruentes de
principios e instrumentos de política ambiental en
algunos países europeos (RFA, Países Bajos y Países
Escandinavos principalmente).
• Como analogía al ya existente concepto de

planificación territorial se introduce el concepto de
planificación ambiental como planificación orientada a la
operacionalización de cuatro objetivos generales de la
política ambiental (en base a Haber 1999):
OPERACIONALIZACION DE CUATRO
OBJETIVOS DE LA POLITICA AMBIENTAL
• 1. La protección de componentes o ámbitos

especialmente vulnerables o estimados como
valiosos por la sociedad,
• 2. La reparación de componentes o ámbitos
dañados,
• 3. La optimización de los usos de la tierra
para minimizar cargas ambientales, y
• 4. La prevención y descarga en relación al
bienestar psíquico y la salud humana.
MEDIO AMBIENTE
Sistema de Mantenimiento de la Vida (SMV),

que nos da una oferta promedial de bienes y
servicios en base a las funciones de producción,
regulación y significación (Dávila, 2000).
¿QUE ES EL MEDIO AMBIENTE?
SISTEMA DE MANTENIMIENTO
DE LA VIDA (SMV)
FUNCIONES AMBIENTALES:
PRODUCCION REGULACION SIGNIFICACION
BIENES Y SERVICIOS
FUNCIONES DE LOS ECOSISTEMAS (Dávila, 1998)
IMPACTO AMBIENTAL
• “Cualquier alteración al medio ambiente, en uno o más
de sus componentes, provocada por una acción humana
“(Moreira,1992);
• “Alteración de la calidad ambiental que resulta de la

modificación de los procesos naturales o sociales
provocada por la acción humana” (Sánchez,1999);
• “El cambio en un parámetro ambiental, en un

determinado período y en una determinada área, que
resulta de una actividad dada, comparado con la
situación que ocurriría si esa actividad no hubiera sido
iniciada” (Wathern,1988).
ALGUNOS CONCEPTOS REFERIDOS A
CONTAMINACION AMBIENTAL:
• CONTAMINACION AMBIENTAL: se entiende, frecuentemente como la
liberación, en las aguas, aire o suelo, de toda y cualquier forma de materia o
energía, con intensidad, en cantidad, en concentración, o con características
tales que puedan causar daños a la biota, incluyendo los seres humanos
(Dávila, 2000).
• CONTAMINACION AMBIENTAL : todo cambio indeseable en las características

del aire, agua, suelo u otros recursos (por ejemplo alimentos), que afecta
nocivamente la salud, la sobrevivencia o las actividades de los humanos u
otros organismos vivos (Tyler Miller, 1994)
• Aunque se encuentren muchas variaciones de esa definición, acostumbran

coincidir en dos aspectos:
• (i) la contaminación es una situación de carácter negativo, que provoca daños.
• (ii) la contaminación es causada por la presencia o liberación de formas de
materia o energía.
• Por lo tanto, se la puede representar en unidades físicas mensurables; en

consecuencia, se pueden establecer límites o patrones (LMP/ECA).
UNIDAD III:
DESARROLLO SOSTENIBLE,
CONCEPTOS,
CARACTERISTICAS Y MODELOS
DESARROLLO SOSTENIBLE
• Se llama desarrollo sostenible aquél desarrollo que es capaz de
satisfacer las necesidades actuales sin comprometer los recursos y
posibilidades de las futuras generaciones.
• Intuitivamente una actividad sostenible es aquélla que se puede

mantener.
• Por ejemplo, cortar árboles de un bosque asegurando la repoblación

es una actividad sostenible. Por contra, consumir petróleo no es
sostenible con los conocimientos actuales, ya que no se conoce
ningún sistema para crear petróleo a partir de la biomasa. Hoy
sabemos que una buena parte de las actividades humanas no son
sostenibles a medio y largo plazo tal y como hoy están planteadas.
• Esta definición es la del informe de la Comisión Brundlandt. La señora

Brundlandt es la primera ministra de Noruega y el año 1990 recibió el
encargo de la ONU de redactar un primer informe para preparar la
Cumbre de la Tierra de Río de Janeiro dos años más tarde.
• Hay otras definiciones también interesantes como la que proponen D. Pearce, A. Markandya
y E.B. Barbier, en la cual se establece que en una sociedad sostenible no debe haber:
• un declive no razonable de qualquier recurso
• un daño significativo a los sistemas naturales
• un declive significativo de la estabilidad social
• Otra definición se debe a H. Daly. Esta persona propone que una sociedad sostenible es
aquélla en la que:
• los recursos no se deben utilizar a un ritmo superior al de su ritmo de regeneración,
• no se emiten contaminantes a un ritmo superior al que el sistema natural es capaz de
absorber o neutralizar,
• los recursos no renovables se deben utilizar a un ritmo más bajo que el que el capital
humano creado pueda reemplazar al capital natural perdido. Concretando esta definición en
un caso práctico, el de los combustibles fósiles, significa que se tiene que utilizar una parte
de la energía liberada para crear sistemas de ahorro de energía o sistemas para hacer
posible el uso de energías renovables que proporcionen la misma cantidad de energía que
el combustible fósil consumido.
• Son tres formas de definir el desarrollo sostenible. La primera es la más simple,

seguramente la que ha tenido más éxito, mientras que en la segunda y la tercera se
complican los razonamientos.
• Hay que tener en cuenta que se trata de una definición estratégica de carácter conceptual y
globalizadora, y se produce una notable dificultad al traducirla al día a día. Sin embargo, hay
que hacer un esfuerzo para superar las dificultades de orden práctico que supone el
principio ecologista del pensar globalmente y actuar localmente.
Los Objetivos de Desarrollo
Sostenible
Noviembre 2015
Una agenda universal, transformativa e integrada que anuncia un hito
histórico para nuestro mundo”. Ban Ki-moon, Secretario General de las
Naciones Unidas
169 METAS
EJES DE LA NUEVA AGENDA DE DESARROLLO
Tres grandes principios que guían a la agenda:
Igualdad Sostenibilidad
Derechos Humanos
•Importancia de la transversalidad •Implica asegurar la
•Tener en cuenta un en las políticas públicas justicia inter-
determinado grupo de valores generacional de
para sustentar la agenda •Perspectiva de desarrollo garantizar un futuro
incluyente que priorice a los sostenible
•Considerar un enfoque de grupos en condiciones de mayor
derechos en la consecución de vulnerabilidad •Que cada una de las
cada una de las metas donde metas del desarrollo
es el propio desarrollo el que •Reconocer que las metas de considere la protección
se constituye como un desarrollo no podrán lograrse a del medio ambiente en
derecho humano al que todas menos que se ataquen las el largo plazo.
las personas deberían acceder causas estructurales de las
desigualdades sociales
Visión holística del desarrollo

Modelo Holístico para realizar el logro de la Agenda de
Desarrollo Post-2015
FUENTE: Dimensiones tomadas y adaptadas del modelo holístico para facilitar el logro la Agenda de Desarrollo Post-2015 del Reporte “El Futuro que Queremos para
Todos” elaborado por el Equipo del Sistema de Naciones Unidas para la Agenda Post-2015 en junio 2012.
Factores facilitadores:
Un sistema comercial justo y estable
Financiamiento para el desarrollo
El uso sostenible de los recursos
Costos razonables para acceder a tecnología y
naturales y el manejo de los
conocimiento
desperdicios
Energías sostenibles para todos
El manejo de los riesgos a los
Políticas macroeconómicas y de desarrollo
desastres y la mejora de la respuesta
coherentes que apoyen el crecimiento incluyente y
ante ellos
sostenible
Derechos
humanos
Igualdad
Sostenibilidad
Factores facilitadores: Factores facilitadores:

Seguridad sostenible de nutrición y alimentos Mecanismos de gobernabilidad global
Acceso universal a servicios de salud de democráticos y coherentes
calidad Gobernabilidad basada en el estado de
Acceso universal a educación de calidad derecho
Sistemas de protección social incluyentes Prevención y conciliación de conflictos
Manejo efectivo de las dinámicas demográficas Protección a los derechos humanos
Reglas justas para manejar la migración Empoderamiento y acceso al poder de las
mujeres

Objetivos de Desarrollo Sostenible 16
16. Promover sociedades pacíficas e inclusivas para el desarrollo sostenible, facilitar el
acceso a la justicia para todos y crear instituciones eficaces, responsables e inclusivas
a todos los niveles
Algunas metas que se contemplan
*Rol de la Entidades de Fiscalización

Superior para procurar gobiernos
eficaces, responsables, honestos y
transparentes.
Equidad de Género y los Objetivos de Desarrollo
Sostenible
Objetivo de Desarrollo Sostenible
5. Lograr la igualdad entre los géneros y el empoderamiento de todas las mujeres y
niñas

Pueblos Indígenas y los Objetivos de Desarrollo
Sostenible
2. Poner fin al hambre, lograr la seguridad alimentaria y la mejora de la nutrición y promover la
agricultura sostenible
4. Garantizar una educación inclusiva, equitativa y de calidad y promover oportunidades de
aprendizaje durante toda la vida para todos
16. Promover sociedades pacíficas e inclusivas para el desarrollo sostenible, facilitar el acceso a la
justicia para todos y crear instituciones eficaces, responsables e inclusivas a todos los niveles
Algunas metas que se

contemplan
Juventud y los Objetivos de Desarrollo Sostenible
1. Poner fin a la pobreza en todas sus formas en todo el mundo.

3. Garantizar una vida sana y promover el bienestar para todos en todas las edades
8. Promover el crecimiento económico sostenido, inclusivo y sostenible, el empleo
pleno y productivo y el trabajo decente para todos
10. Reducir la desigualdad en y entre los países

contemplan
Auditorías coordinadas y ODS
• Los ODS, sus metas e indicadores deben ser el eje
rector de las revisiones coordinadas.
• Dirigidas a diagnosticar y evaluar objetivamente el
desempeño de las políticas públicas con perspectiva
nacional, regional y global
• Ejercicio colaborativo en el que participan diversos
actores nacionales e internacionales buscando mejorar
el impacto de las intervenciones públicas desde
múltiples enfoques
• Permiten comparar desafíos, conocimientos y mejores
prácticas. Generar capacidades y diálogo
América Latina y los ODS
• A pesar de los importantes avances, la región
latinoamericana presenta grandes desafíos para la
superación de la pobreza y la desigualdad, y para la
inclusión de los grupos más vulnerables.
• La consecución de los ODS depende de lograr una
visión de largo coherente y una importante
concentración de esfuerzos y voluntades
• Su implementación a nivel país dependerá de la
capacidad de los Estados para transformar este
manifiesto global en una agenda de política nacional.
UNIDAD III:
DESARROLLO SOSTENIBLE,
CONCEPTOS,
CARACTERISTICAS Y MODELOS
DESARROLLO SOSTENIBLE
• Se llama desarrollo sostenible aquél desarrollo que es capaz de
satisfacer las necesidades actuales sin comprometer los recursos y
posibilidades de las futuras generaciones.
• Intuitivamente una actividad sostenible es aquélla que se puede

mantener.
• Por ejemplo, cortar árboles de un bosque asegurando la repoblación

es una actividad sostenible. Por contra, consumir petróleo no es
sostenible con los conocimientos actuales, ya que no se conoce
ningún sistema para crear petróleo a partir de la biomasa. Hoy
sabemos que una buena parte de las actividades humanas no son
sostenibles a medio y largo plazo tal y como hoy están planteadas.
• Esta definición es la del informe de la Comisión Brundlandt. La señora

Brundlandt es la primera ministra de Noruega y el año 1990 recibió el
encargo de la ONU de redactar un primer informe para preparar la
Cumbre de la Tierra de Río de Janeiro dos años más tarde.
• Hay otras definiciones también interesantes como la que proponen D. Pearce, A. Markandya
y E.B. Barbier, en la cual se establece que en una sociedad sostenible no debe haber:
• un declive no razonable de qualquier recurso
• un daño significativo a los sistemas naturales
• un declive significativo de la estabilidad social
• Otra definición se debe a H. Daly. Esta persona propone que una sociedad sostenible es
aquélla en la que:
• los recursos no se deben utilizar a un ritmo superior al de su ritmo de regeneración,
• no se emiten contaminantes a un ritmo superior al que el sistema natural es capaz de
absorber o neutralizar,
• los recursos no renovables se deben utilizar a un ritmo más bajo que el que el capital
humano creado pueda reemplazar al capital natural perdido. Concretando esta definición en
un caso práctico, el de los combustibles fósiles, significa que se tiene que utilizar una parte
de la energía liberada para crear sistemas de ahorro de energía o sistemas para hacer
posible el uso de energías renovables que proporcionen la misma cantidad de energía que
el combustible fósil consumido.
• Son tres formas de definir el desarrollo sostenible. La primera es la más simple,

seguramente la que ha tenido más éxito, mientras que en la segunda y la tercera se
complican los razonamientos.
• Hay que tener en cuenta que se trata de una definición estratégica de carácter conceptual y
globalizadora, y se produce una notable dificultad al traducirla al día a día. Sin embargo, hay
que hacer un esfuerzo para superar las dificultades de orden práctico que supone el
principio ecologista del pensar globalmente y actuar localmente.
Los Objetivos de Desarrollo
Sostenible
Noviembre 2015
Una agenda universal, transformativa e integrada que anuncia un hito
histórico para nuestro mundo”. Ban Ki-moon, Secretario General de las
Naciones Unidas
169 METAS
EJES DE LA NUEVA AGENDA DE DESARROLLO
Tres grandes principios que guían a la agenda:
Igualdad Sostenibilidad
Derechos Humanos
•Importancia de la transversalidad •Implica asegurar la
•Tener en cuenta un en las políticas públicas justicia inter-
determinado grupo de valores generacional de
para sustentar la agenda •Perspectiva de desarrollo garantizar un futuro
incluyente que priorice a los sostenible
•Considerar un enfoque de grupos en condiciones de mayor
derechos en la consecución de vulnerabilidad •Que cada una de las
cada una de las metas donde metas del desarrollo
es el propio desarrollo el que •Reconocer que las metas de considere la protección
se constituye como un desarrollo no podrán lograrse a del medio ambiente en
derecho humano al que todas menos que se ataquen las el largo plazo.
las personas deberían acceder causas estructurales de las
desigualdades sociales
Visión holística del desarrollo

Modelo Holístico para realizar el logro de la Agenda de
Desarrollo Post-2015
FUENTE: Dimensiones tomadas y adaptadas del modelo holístico para facilitar el logro la Agenda de Desarrollo Post-2015 del Reporte “El Futuro que Queremos para
Todos” elaborado por el Equipo del Sistema de Naciones Unidas para la Agenda Post-2015 en junio 2012.
Un sistema comercial justo y estable
Financiamiento para el desarrollo
El uso sostenible de los recursos
Costos razonables para acceder a tecnología y
naturales y el manejo de los
conocimiento
desperdicios
Energías sostenibles para todos
El manejo de los riesgos a los
Políticas macroeconómicas y de desarrollo
desastres y la mejora de la respuesta
coherentes que apoyen el crecimiento incluyente y
ante ellos
sostenible
Derechos
humanos
Igualdad
Sostenibilidad
Factores facilitadores: Factores facilitadores:

Seguridad sostenible de nutrición y alimentos Mecanismos de gobernabilidad global
Acceso universal a servicios de salud de democráticos y coherentes
calidad Gobernabilidad basada en el estado de
Acceso universal a educación de calidad derecho
Sistemas de protección social incluyentes Prevención y conciliación de conflictos
Manejo efectivo de las dinámicas demográficas Protección a los derechos humanos
Reglas justas para manejar la migración Empoderamiento y acceso al poder de las
mujeres

Objetivos de Desarrollo Sostenible 16
16. Promover sociedades pacíficas e inclusivas para el desarrollo sostenible, facilitar el
acceso a la justicia para todos y crear instituciones eficaces, responsables e inclusivas
a todos los niveles
*Rol de la Entidades de Fiscalización

Superior para procurar gobiernos
eficaces, responsables, honestos y
transparentes.
Equidad de Género y los Objetivos de Desarrollo
Sostenible
Objetivo de Desarrollo Sostenible
5. Lograr la igualdad entre los géneros y el empoderamiento de todas las mujeres y
niñas

Pueblos Indígenas y los Objetivos de Desarrollo
Sostenible
2. Poner fin al hambre, lograr la seguridad alimentaria y la mejora de la nutrición y promover la
agricultura sostenible
4. Garantizar una educación inclusiva, equitativa y de calidad y promover oportunidades de
aprendizaje durante toda la vida para todos
16. Promover sociedades pacíficas e inclusivas para el desarrollo sostenible, facilitar el acceso a la
justicia para todos y crear instituciones eficaces, responsables e inclusivas a todos los niveles

contemplan
Juventud y los Objetivos de Desarrollo Sostenible
1. Poner fin a la pobreza en todas sus formas en todo el mundo.

3. Garantizar una vida sana y promover el bienestar para todos en todas las edades
8. Promover el crecimiento económico sostenido, inclusivo y sostenible, el empleo
pleno y productivo y el trabajo decente para todos
10. Reducir la desigualdad en y entre los países

contemplan
Auditorías coordinadas y ODS
• Los ODS, sus metas e indicadores deben ser el eje
rector de las revisiones coordinadas.
• Dirigidas a diagnosticar y evaluar objetivamente el
desempeño de las políticas públicas con perspectiva
nacional, regional y global
• Ejercicio colaborativo en el que participan diversos
actores nacionales e internacionales buscando mejorar
el impacto de las intervenciones públicas desde
múltiples enfoques
• Permiten comparar desafíos, conocimientos y mejores
prácticas. Generar capacidades y diálogo
América Latina y los ODS
• A pesar de los importantes avances, la región
latinoamericana presenta grandes desafíos para la
superación de la pobreza y la desigualdad, y para la
inclusión de los grupos más vulnerables.
• La consecución de los ODS depende de lograr una
visión de largo coherente y una importante
concentración de esfuerzos y voluntades
• Su implementación a nivel país dependerá de la
capacidad de los Estados para transformar este
manifiesto global en una agenda de política nacional.
UNIDAD IV:
EL SISTEMA DE GESTION DE
CALIDAD (SGC): ISO 9001:2015
RELACIONES IMPORTANTES ENTRE LOS
SISTEMAS DE GESTION DE LA CALIDAD Y
SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
SISTEMA DE GESTION DE
LA CALIDAD, ISO 9001
AUDITORIA DEL SISTEMA DE

GESTION DE LA CALIDAD Y/ DEL
SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL,
ISO 19011
SISTEMA DE GESTION
AMBIENTAL, ISO 14001
¿ QUE ES LA CALIDAD ?
• Calidad, antiguo concepto:
Sólo afecta al fabricante
Cumplimiento de determinadas
características en el producto
• Calidad, nuevo concepto:

Acercamiento a las necesidades y
expectativas de los consumidores
Mide el grado de satisfacción que produce

en el consumidor
¿QUE ES EL MEDIO AMBIENTE?
SISTEMA DE MANTENIMIENTO
DE LA VIDA (SMV)
FUNCIONES AMBIENTALES:
PRODUCCION REGULACION SIGNIFICACION
BIENES Y SERVICIOS
Sistema de Gestión de la Calidad
NTP ISO 9001:2009
ISO 9001
Vs. ISO 14001
Elementos comunes:
 Asignación de recursos.
 Responsabilidad y autoridad
 Entrenamiento
 Control de documentos
 Registros
 No conformidad y acción correctiva y
preventiva
 Auditorías internas
 Revisión de la gerencia
ISO 9001
Vs. ISO 14001
Diferencia:
 PROPOSITO
ISO 9000 “NECESIDADES DEL CLIENTE”
ISO 14000 “ NECESIDADES DE LA SOCIEDAD
PARA LA PROTECCION DEL MEDIO AMBIENTE”
DIRIGIDO A
ISO 9000 “ CALIDAD PRODUCTO”
ISO 14000 “MEDIO AMBIENTE”
INTRODUCCIÓN
NORMAS ISO
INTERNATIONAL STANDARD ORGANIZATION
PARADIGMA JAPONES
• Establece que todos los días se tiene que
mejorar algo y que estas mejoras
permanentes, se convierten, a la larga, en
una estrategia de vida, una forma de vida
por el bien de todos, esta filosofía sirve
para cualquier clase y nivel de empresa,
mientras haya búsqueda de objetivos,
tanto de calidad y productividad para
lograr el éxito esperado. KAI =
CAMBIOZEN = BUENO (para mejorar).
METODOLOGÍA SIX-SIGMA
• La elaboración de los productos en el área industrial involucra principalmente tres

etapas: la entrada (personal, material, equipo, políticas, procedimientos, métodos y el
medio ambiente), realización del producto o servicio (proceso) y la salida (brindar un
servicio y/o elaboración de un producto).
• En dichas etapas se comenten errores que afectan la calidad del producto y/o servicio.
• Todos los días un defecto es creado durante un proceso (etapa), esto toma un tiempo
adicional para la prueba, análisis y reparación.
• Estas actividades no-adicionales requieren espacio, equipo, materiales y gente.
• Existen metodologías que ayudan a la prevención de errores en los procesos industriales,

siendo una de ellas la Six-Sigma (6s), que es una metodología de calidad de clase mundial
(iniciada por Motorola en 19861 ) aplicada para ofrecer un mejor producto o servicio, más
rápido y al costo más bajo.
• La Sigma es una letra tomada del alfabeto griego utilizado en estadística como una
medida de variación. Es la decimo
• Sigma (Σ σ ς) es la decimoctava letra del alfabeto griego. La sigma minúscula tiene dos
formas: Al final de una palabra, se usa la forma ς; al inicio y en medio de palabra se usa la
forma σ.
• Los seis principios de Seis Sigma
• Principio 1: Enfoque genuino en el cliente

• El enfoque principal es dar prioridad al cliente. Las mejoras Seis Sigma se evalúan por el incremento en
los niveles de satisfacción y creación de valor para el cliente.
• Principio 2: Dirección basada en datos y hechos

• El proceso Seis Sigma se inicia estableciendo cuales son las medidas claves a medir, pasando luego a
la recolección de los datos para su posterior análisis. De tal forma los problemas pueden ser definidos,
analizados y resueltos de una forma más efectiva y permanente, atacando las causas raíces o
fundamentales que los originan, y no sus síntomas.
• Principio 3: Los procesos están donde está la acción

• Seis Sigma se concentra en el procesos, así pues dominando éstos se lograrán importantes ventajas
competitivas para la empresa.
• Principio 4: Dirección proactiva

• Ello significa adoptar hábitos como definir metas ambiciosas y revisarlas frecuentemente, fijar
prioridades claras, enfocarse en la prevención de problemas y cuestionarse por qué se hacen las cosas
de la manera en que se hacen.
• Principio 5: Colaboración sin barreras

• Debe ponerse especial atención en derribar las barreras que impiden el trabajo en equipo entre los
miembros de la organización. Logrando de tal forma mejor comunicación y un mejor flujo en las
labores.
• Principio 6: Busque la perfección

• Las compañías que aplican Seis Sigma tienen como meta lograr una calidad cada día más perfecta,
estando dispuestas a aceptar y manejar reveses ocasionales
• Javier Sánchez nos aporta sobre este tópico de seis sigma, que el proceso Seis Sigma comienza con
la sensibilización de los ejecutivos para llegar a un entendimiento común del enfoque Seis Sigma y
para comprender los métodos que permitirán a la compañía alcanzar niveles de Calidad hasta entonces
insospechados .
• La metodología 6s se basa en la curva de la distribución normal (para conocer
el nivel de variación de cualquier actividad), que consiste en elaborar una serie
de pasos para el control de calidad y optimización de procesos industriales.
Al aplicar la Six-Sigma en el análisis de procesos industriales se pueden
detectar rápidamente problemas en producción como cuellos de botella,
productos defectuosos, pérdidas de tiempo y etapas críticas, es por esto que
es de gran importancia esta metodología.
• A nivel mundial, la mayoría de los países industrializados aplican la

metodología Six-Sigma, entre ellos esta México que cuenta con una gran
cantidad de empresas extranjeras y nacionales principalmente en la frontera
con los Estados Unidos. En el estado de Baja California están instaladas
algunas compañías (principalmente de productos electrónicos), que aplican la
metodología Six-Sigma y los resultados indican avances en la calidad de los
procesos.
•
• Las visitas elaboradas a las empresas dan a conocer que la calidad de los
productos y servicios después de haber aplicado la metodología, es mucho
mejor que antes de aplicarla, es por eso que las empresas que utilizan la Six-
Sigma, son parte de las empresas reconocidas por su calidad de productos y
servicios y las que no la aplican están en proceso de utilizarla.
LA CALIDAD: CONCEPTOS Y
CARACTERISTICAS.
LA NORMA ISO 9001: LOS 7
PRINCIPIOS BASICOS DEL SGC
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CA
LIDAD
• Abordar el tema de la calidad desde cualquier ángulo
implica siempre serios compromisos que ineludiblemente
obligan a referirse a los llamados cinco grandes de la
calidad, ellos son William Eduards Deming, Joseph M.
Juran, Armand V. Feigenbaum, Kaoru Ishikawa y Philip B.
Crosby.
• Otros han surgido después y son de reconocimiento

mundial, pero los aportes de estas cinco personas fueron
los que más impacto ocasionaron.
• Veamos de manera resumida las ideas principales de

cada uno de ellos sintetizadas con absoluta precisión y
profesionalidad por Carballal del Río y Díaz (1998).
Deming.
• Desarrolló el Control Estadístico de la Calidad. En el censo de 1940, demostró que
los controles estadísticos podrían ser utilizados tanto en operaciones de oficina como
en las industriales.
• En 1947 fue reclutado para que ayudara al Japón a preparar el censo de 1951, y en
esa época vivió los horrores y miserias de la postguerra y se concientizó de la
necesidad de ayudar al Japón.
• En 1950 el director administrativo de la Unión de Científicos e Ingenieros Japoneses

(UCIJ), Kenichi Koyanogi, le escribió para que dictara unas conferencias sobre los
métodos de control de la calidad a investigadores, directores de plantas e ingenieros,
y el 19 de Junio de 1950 pronunció la primera de una docena de conferencias.
• A pesar de todo, tenía la impresión de que no estaba hablando con la gente que
debía y decidió encontrarse con el Kei-don-ven, una asociación de ejecutivos
japoneses y logró por medio del presidente de la UCIJ que se realizara una comida
con ellos. En la comida habló con los 21 presidentes de las principales industrias
japonesas, les dijo más o menos esto:
• “Ustedes pueden producir con calidad. Tienen un método para hacerlo. Ustedes han
aprendido lo que es la calidad. Tienen que llevar a cabo la investigación de los
consumidores, mirar hacia el futuro y producir bienes que tendrán un mercado por
muchos años, desde ahora, y permanecer en el negocio. Tienen que hacerlo para
comer. Pueden enviar calidad al exterior y traer alimentos. La ciudad de Chicago lo
hace. Los habitantes de Chicago no producen su propio alimento. Fabrican artículos
y los embarcan afuera. Suiza no produce todo su propio alimento, ni tampoco
Inglaterra”.
• Les dijo, además: “Ustedes no necesitan recibir la chatarra que está
entrando. Nunca podrán producir calidad con esa basura. Pero, con
los controles de proceso que sus ingenieros están aprendiendo
-investigación de consumidores, rediseño de productos - ustedes
pueden. No sólo hacerlo y venderlo, sino rediseñarlo y después otra
vez someterlos al proceso de control, siempre con una calidad
creciente”.
• Desde ese momento planteó que el consumidor es la parte más

importante de la línea de producción. Les dijo también, que ellos
capturarían mercados en todo el mundo dentro de 5 años, pero la
predicción fue mejorada a los 4 años; ya en esa época los compradores
de todo el mundo estaban reclamando cada vez más los productos
japoneses.
• Para demostrar su aprecio por Deming, los japoneses establecieron en

1951 el Premio Deming. Además le entregaron la Segunda Orden del
Sagrado Tesoro, siendo el primer norteamericano en recibir tal honor.
• El éxito de Deming en Japón no fue reciprocado en los EEUU, donde no

lo descubrieron hasta 1980, 30 años después.
•
• Edward Deming
• Toma como punto de partida el Ciclo PHVA (planear, hacer, verificar y

actuar). Sobre esta base concibe 14 pasos. Ellos son:
• 1. Crear constancia en el propósito de mejorar el producto y el
servicio.
• 2. Adoptar la nueva filosofía.
• 3. Detener la dependencia de la inspección masiva.
• 4. Finalizar la práctica de otorgar negocios solo por el patrón precio.
• 5. Mejorar constantemente y para siempre el sistema de producción y
de servicio.
• 6. Instituir el entrenamiento.
• 7. Instituir el liderazgo.
• 8. Eliminar el temor.
• 9. Romper las barreras entre las áreas.
• 10. Eliminar las consignas, las exhortaciones y las metas para medir la
fuerza de trabajo, cero defecto y nuevos niveles de productividad.
• 11. Eliminar las cuotas numéricas.
• 12. Eliminar las barreras que privan el orgullo del trabajo realizado con
calidad.
• 13. Implantar un programa vigoroso de educación y automejora.
• 14. Iniciar la acción para logra la transformación.
Juran.
• Orientó el Control Estadístico de la Calidad a la necesidad de

que se convierta en un instrumento de la alta dirección.
• En 1954 visitó por primera vez el Japón. Ese año dictó seminarios a
gerentes altos y medios. A partir de ese entonces hubo un cambio
en las actividades del control de calidad en Japón.
• Juran señaló que el control estadístico de la calidad tiene un límite y

que es necesario que el mismo se convierta en un instrumento de la
alta dirección, y dijo que “para obtener calidad es necesario que
todos participen desde el principio. Si sólo se hiciera como
inspecciones de la calidad, estuviéramos solamente impidiendo que
salgan productos defectuosos y no que se produzcan defectos”.
• Joseph M. Juran
• Juran concibe el proceso para la calidad sobre la base

de lo que él llama “la secuencia universal para llegar al
descubrimiento”. Estos pasos son:
• 1. Prueba de la necesidad.
• 2. Identificación del proyecto.
• 3. Organización para guiar el proceso.
• 4. Diagnóstico, un descubrimiento en conocimientos.
• 5. Acción remediadora sobre el nuevo conocimiento.
• 6. Superar la resistencia al cambio.
• 7. Control al nuevo nivel, reteniendo las ganancias.
Feigenbaum.
• Es el fundador del concepto de Control Total de la Calidad

(CTC) y lo define como “un sistema eficaz para integrar los
esfuerzos en materia de desarrollo de calidad, mantenimiento de la
calidad, realizados por los diversos grupos de la organización, de
modo que sea posible producir bienes y servicios a los niveles más
económicos y que sean compatibles con la plena satisfacción de los
clientes”
• Siendo la calidad tarea de todos en una organización, él temía que

se convirtiera en tarea de nadie, entonces sugirió que el control
total de la calidad estuviera respaldado por una función gerencial
bien organizada, cuya única área de especialización fuera la calidad
de los productos y cuya única área de operaciones fuera el control
de la calidad, de ahí es que nacen los llamados Departamentos de
Control de la Calidad.
Ishikawa.
• En 1949 se vincula a la UCIJ (Unión de Científicos e Ingenieros Japoneses) y

empezó a estudiar los métodos estadísticos y el control de la calidad.
• Los pasos que siguió y que lo guiaron fueron (Ishikawa, 1986):
• 1. Los ingenieros tienen que conocer de memoria los métodos estadísticos y

cómo utilizarlos.
• 2. Como el Japón no tiene abundancia de recursos naturales sino que debe
importarlos, es necesario que amplíe sus exportaciones produciendo
productos de alta calidad y bajo costo.
• 3. Consideró que la aplicación del control de la calidad podía lograr la
revitalización de la industria y efectuar una revolución conceptual de la
gerencia.
• Ishikawa retoma el término de Feigenbaum de Control Total de la Calidad, pero

al estilo japonés y prefiere llamarlo “control de calidad en toda la empresa”, y
significa que toda persona de la empresa deberá estudiar, participar y practicar
el control de la calidad.
• Kauro Ishikawa
• Analiza el proceso dentro de lo que el denomina “El

Circulo de Control”, que tiene relación con el Ciclo PHVA
de Deming. Para él los pasos son:
• 1. Determinar metas y
objetivos. P.
• 2. Determinar métodos para alcanzar las metas.
• 3. Dar educación y
capacitación. H.
• 4. Realizar el trabajo.
• 5. Verificar los efectos de la
realización. V.
• 6. Emprender la acción
apropiada. A.
Crosby.
• Su teoría se basa fundamentalmente en que lo que cuesta dinero son las cosas que no
tienen calidad, de todas las acciones que resaltan de no hacer las cosas bien desde la
primera vez, de ahí su tesis de la prevención.
• Comparte la idea de Ishikawa de que la calidad es la oportunidad y obligación de los

dirigentes, y para lograr el compromiso por la calidad en la alta dirección, desarrolló como
instrumento el “cuadro de madurez” que permite realizar un diagnóstico y posibilita saber
qué acciones desarrollar.
• Muchas otras personas han surgido con concepciones e ideas particulares derivadas de
su experiencia, pero a la vez todos coinciden en un conjunto de ideas que son básicas
para que la calidad tenga un carácter total, ellas son:
• 1. Esta filosofía es una tarea que tiene que ser impulsada por el número uno de la
organización.
• 2. Es un problema de todos.
• 3. Tiene que estar orientada al consumidor.
• 4. Es un proceso de mejoramiento continuo.
• 5. Requiere de una educación permanente, tanto de dirigentes como de trabajadores.
• 6. Necesita de una medición permanente que identifique cuál es el costo del
incumplimiento”.
•
• Philip Crosby
• Los pasos que concibe para el mejoramiento son 14:

• 1. Compromiso de la dirección.
• 2. Equipo para el mejoramiento de la calidad.
• 3. Medición.
• 4. Evaluación del costo de la calidad.
• 5. Crear conciencia.
• 6. Acción correctiva.
• 7. Planear el día “cero defectos”.
• 8. Educación al personal.
• 9. Día “cero defectos”.
• 10. Fijar metas.
• 11. Eliminar las causas del error.
• 12. Reconocimientos.
• 13. Consejos de Calidad.
• 14. Repetir todo el proceso.
• James Harrington
• Este autor aunque no es considerado como clásico, si es

reconocido por los trabajos que ha realizado en la IBM. Considera
las siguientes etapas para el proceso:
• 1. Obtener el compromiso de la Alta Dirección.

• 2. Establecer el consejo directivo para el mejoramiento.
• 3. Obtener la participación total de la dirección.
• 4. Asegurar la participación de los equipos o grupos de trabajo.
• 5. Obtener la involucración individual.
• 6. Establecer equipos de mejoramiento del sistema.
• 7. Desarrollar actividades de involucrando a los suministradores.
• 8. Establecer la actividad de aseguramiento al sistema de calidad.
• 9. Desarrollar e implantar planes de mejoramiento a corto plazo y
una estrategia de mejoramiento a largo plazo.
NTP –ISO 9001:2015
SISTEMA DE GESTIÓN
DE CALIDAD REQUISITOS
ING. PATRICIA INFANTE
CTN DE GESTIÓN Y ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD
Perú, calidad que deja huella

Contenido
1. Contexto de la ISO 9001:2015. Nacional e Internacional
2. Estructura de la Norma ISO 9001:2015. Cambios Relevantes
3. Reflexión del rol de los grupos de interés en la implantación y

certificación de los sistemas de Calidad.

01. Contexto de la ISO 9001:2015.
e Internacional

CTN de Gestión y Aseguramiento de la
Calidad
En el Perú se conformó en el año 1998 el Comité Técnico de Normalización de
Gestión y Aseguramiento de la Calidad (CTN 24). Actualmente es el Comité
Espejo del ISO/TC 176.
La Secretaría la tiene el Instituto para la Calidad de la PUCP
Se ha adoptado cerca de 30 Normas Técnicas de la ISO
Compuesto por 34 miembros ( 18 privados, 2 públicos y 14 técnicos)

Certificaciones ISO 9001:2015 en el Perú
AL 2014 , EL 73% de los sistemas certificados en el

Perú es referido Norma a la ISO 9001 ( 1076)
http://www.iso.org/iso/iso-survey

Comparativo Países Vecinos

Comparativo Países Vecinos al 2014

02. Estructura de la Norma ISO
9001:2015. Câmbios Relevantes

Evolución de la Norma ISO 9001:2015

Principios ISO 9001:2015 vs Modelos de
Excelencia
Valores Esenciales y Principios de Gestión de la
Conceptos la Calidad
calidad ISO 9000:2015
Modelo de Excelencia
1. Perspectiva de Sistemas
2. Liderazgo Visionario 1. Enfoque al cliente
3. Excelencia Orientada al 2. Liderazgo
Cliente 3. Compromiso con las
4. Valoración de Personas personas
5. Aprendizaje Organizacional y 4. Enfoque a procesos
Agilidad 5. Mejora
6. Enfoque en el Éxito 6. Toma de decisiones
7. Gestión de la Innovación basado en la evidencia
8. Gestión Basada en Hechos 7. Gestión de Relaciones
9. Responsabilidad Social
10. Ética y Transparencia
11. Entrega de Valor y Resultados
Estructura de la Norma ISO 9001:2015
1 ALCANCE
2 REFERENCIAS NORMATIVAS
3 TERMINOS Y DEFINICIONES
4 CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIÓN
P 5 LIDERAZGO
6 PLANIFICACIÓN
7 SOPORTE
H 8 OPERACIÓN
9 EVALUACIÓN DE
V DESEMPEÑO
A 10 MEJORA

CICLO PDCA . Anterior Versión
12 Perú, calidad que deja huella

Ciclo PDCA. ISO 9001:2015
1P3erú, calidad que deja

Ciclo PDCA y los Requisitos
Fuente:BV

CAMBIOS RELEVANTES
• Contexto Estratégico ( alcance del sistema)

• Liderazgo
• Identificación de partes interesadas
• Un requisito explicito del pensamiento basado en riesgo , para el diseño ,
identificación , control y mejora de procesos
• La adopción de la estructura de Alto nivel, que figura en el Anexo SL de las
directivas de la ISO . Alineamiento con otras normas
• Menos requisitos prescritos
• Enfoque en Resultados

03. Reflexión sobre el rol de
Partes Interesadas en la
y Certificación

¿Quiénes son las partes interesadas en un
proceso de certificación?
• Presión ejercida por los clientes
• Necesidad de estandarizar los procesos en
• busca de dar sostenibilidad al producto
• Necesidad de mejora de los procesos
• Política de empresa (mega corporaciones)
• Moda
ORGANIZACIÓN
• Forma un Comité para que apoye la implementación
• Dedica parte del tiempo a leer e instruirse sobre la norma
• Contrata a personal propio especializado
• Toma los servicios de una CONSULTORA
VERIFICACIÓN
• Realiza Auditorias internas
• Solicita propuestas para la pre-auditoría o auditoría de certificación
• Evalúa las propuestas
• Toma los servicios de una CERTIFICADORA

¿Qué puede pasar en proceso?
•Necesita certificar, la gestión se mide por el resultado
•Los procesos de sensibilización no necesariamente concluyen en que la alta dirección entienda las
enormes bondades que ofrece la norma; mas bien se enfoca a que exige la norma. Se empieza el
proceso antes de entender
• Pobre liderazgo que se despliega al interior de la organización, se diseña así el sistema
• Después que se pasa la primera auditoría se empieza a ver que hay mucho desgaste para “cumplir” lo
que pide  no la norma , sino lo que hemos puesto en el sistema
• Lo anterior en caso ocurra ocasiona desgaste y no efectividad
CONSULTORA
•Presenta propuestas enfocadas al costo y duración para la certificación
•Urgencia de apoyar y de servir; se tiene un compromiso de certificar
•Evalúa cuando la empresa esta lista para someterse a la pre auditoría o auditoría de certificación
•No esta obligada a conocer las prioridades de la compañía que asesora
• Enfoque comercial obligado. Presión de la competencia
CERTIFICADORA
•Medida por los resultados de la auditoría: Pasa o no pasa
•Aún centrada en los documentos y enfoque de antigua versión
• No contrata asesores técnicos que podrían darle mayor efectividad a la auditoría, al conocer
l mejor os procesos relevantes del negocio
• Enfoque comercial. Presión de la competencia (ahora mayor que antes)

¿Tienen un mismo objetivo?
CONSULTURAS EMPRESAS
CULTURA DE GESTION EMPRESARIAL
CERTIFICADORAS

¿Los actores en conjunto generan
mayor competencia empresarial?
Riesgos
• No necesariamente
• La responsabilidad de un sistema mal
diseñado termina en el corto plazo siendo
responsabilidad de la empresa, al final
puede afectarnos a todos
• El ISO puede convertirse en un problema,
mas que en una herramienta de
competencia
• Se debe rediseñar los sistemas al amparo de
lo que quiere el cliente y la pertinencia de
las partes interesadas, a fin de aumentar
la competencia, SIEMPRE!
• El ISO una vez implementado , debe ser
parte del diario vivir de las organizaciones
Modelo de Excelencia en la Gestión
del Perú
2 5
ESTRATEGIA
PERSONAL
1
LIDERAZGO RESULTADOS
3 6
CLIENTES OPERACIONES
4
MEDICIÓN, ANÁLISIS Y GESTIÓN DEL
CONOCIMIENTO
21
Modelo de Excelencia en la Gestión

Perspectivas en el Sector Publico
Política de Modernización de la Gestión
Publica (DS 004-2013-PCM)

Lineamientos de la Gestión por
Procesos en la Gestión Pública

PARA TODO…….
A P
V H
PROCESOS
MEJORADOS

BENEFICIOS
La nueva versión de la norma ISO 9001:2015 , esta diseñada
• para:
-generar competitividad, ya que parte de un enfoque
• estratégico
-Para la generación de los beneficios el rol de la alta dirección
es clave ( entender el sistema)
•
-Excelente arquetipo de gestión con enfoque a resultados, lo
cual se torna en imperativo para las organizaciones publicas y
privadas de cualquier tamaño y de cualquier sector
• -Importante que a través del CTN de Gestión y -Aseguramiento
de la Calidad, se realice una guía de implementación para
consensuar ideas y criterios para la buena interpretación.

CONCLUSIONES
Nos falta mucho camino por recorrer en nuestro andar por el camino de la
• calidad
• Los comienzos han sido entusiastas, hay que darle ahora mas sostenibilidad y
mas credibilidad
Las partes interesadas, deben de trabajar para la generación de la competencia
•
Hay que trabajar en el sector privado y publico
• Rol del INACAL , en razón del despliegue de la política nacional de calidad es
• estratégico.
Este tema debe anexarse a la agenda del Consejo Nacional de Competitividad y
definir políticas al respecto
•
Debemos en conjunto revisar la efectividad de los sistemas ISO implementados a
través de la promoción de uso del modelo de excelencia como método de
• autodiagnóstico
Integración y planeación es la clave
Promover el liderazgo real de la alta gerencia en las empresas que ya tienen ISO
• Establecer marcos de actuación para las compañías consultoras y certificadoras
y……
•
•

¡Ponerle mucha pasión y responsabilidad
a nuestro Trabajo!!!!!
Gracias
Ing. Patricia Infante
11 Agosto 2016

GESTION DE LA CALIDAD
• La gestión de la calidad comprende tanto el control de la calidad como
el aseguramiento de la calidad, así como los conceptos suplementarios
de política de la calidad, planificación de la calidad y mejoramiento de
la calidad. La gestión de la calidad opera a todo lo largo del sistema de
la calidad. Estos conceptos se pueden extender a todas las partes de una
organización.
•
• Conceptualmente, la gestión de la calidad es el conjunto de actividades
de la función general de la dirección que determinan la política de la
calidad, los objetivos y las responsabilidades y se lleva a cabo, tal como
ya ha sido mencionado, por medios tales como la planificación de la
calidad, la inspección, el control de la calidad, el aseguramiento de la
calidad y el mejoramiento de la calidad, en el marco del sistema de la
calidad.
•
• La gestión de la calidad es responsabilidad de todos los niveles de
dirección, pero debe ser conducida por el más alto nivel de la dirección. Su
implementación involucra a todos los miembros de la organización y toma
en cuenta los aspectos económicos. Como signo distintivo debe garantizar
la participación activa y consciente de todo el personal.
POLITICA DE LA CALIDAD
• La política de la calidad está referida al
conjunto de orientaciones y objetivos
generales de la organización
concernientes a la calidad, expresados
formalmente por el más alto nivel de la
dirección. Es un elemento de la política
general y es aprobada por el más alto
nivel de la dirección.
•
PLANIFICACION DE LA CALIDAD
• La planificación de la calidad está asociada a las actividades que
establecen los objetivos y los requisitos para la calidad, así como los
requisitos para la aplicación de los elementos del sistema de la calidad y
abarca:
•
• a) la planificación del producto: identificación, clasificación y
ponderación de las características relativas a la calidad, así como el
establecimiento de los objetivos, de los requisitos para la calidad y de las
restricciones.
•
• c) la planificación administrativa y operativa: preparación de la
aplicación del sistema de la calidad, incluida la organización y la
programación.
•
• d) la preparación de planes de la calidad y el establecimiento de
disposiciones para el mejoramiento de la calidad.
•
PRODUCTOS
• El término producto se utiliza ampliamente a lo largo de todo este trabajo. Es otro de
los conceptos asociados a la calidad que ha evolucionado notoriamente en los
últimos tiempos. Así, al referirnos a este término en el trabajo, se hará como el
resultado de actividades o procesos y puede ser tangible (por ej: conjuntos o
materiales procesados) o intangible (por ej.: conocimientos o conceptos) o una
combinación de éstos.
• En la definición actual de la ISO 9000 de gestión de la calidad se mantiene el

concepto de que los productos se clasifican en cuatro categorías genéricas:
• materiales (hardware) (por ej.: piezas, componentes, montajes);

• soportes lógicos (software) (por ej.: programas de computación, procedimientos,
informaciones, datos, registros);
• materiales procesados (por ej.: materias primas, líquidos, sólidos, gases, chapas,
alambres);
• servicios (por ej.: seguros, bancos, transportes);
• Se admite que los productos, generalmente son una combinación de estas cuatro
categorías genéricas de productos.
• Como quiera que el producto es el resultado de un proceso, es bueno precisar éste

como el conjunto de recursos y actividades relacionadas entre sí que transforman
elementos de entrada en elementos de salida. Estos recursos pueden incluir el
personal, las finanzas, las instalaciones, los equipos, las técnicas y los métodos.
•
LA ACREDITACION
 La acreditación es el procedimiento
mediante el cual un organismo autorizado
reconoce formalmente que una organización
es competente para la realización de una
determinada actividad de evaluación de la
conformidad.
 Los organismos de acreditación son los

encargados de comprobar la competencia de
los evaluadores de la conformidad.
 Los organismos de evaluación de la conformidad:
 Son los encargados de evaluar y realizar una
declaración objetiva de que los productos,
procesos, instalaciones o servicios (productos),
cumplen unos requisitos específicos.
 Dentro de los organismos de evaluación de la

conformidad se incluyen organismos:
 De certificación, de inspección y laboratorios.
BENEFICIOS DE LA
ACREDITACIÓN
 Permite disponer de un conjunto de evaluadores de la
conformidad independientes y técnicamente
competentes.
 Se reduce la necesidad de reglamentación, ya que se

fomenta la autorregulación.
 Favorece la competencia y la innovación.
 La acreditación es un rasgo diferenciador en el mercado.

BENEFICIOS DE LA
ACREDITACIÓN
 Para sus clientes implica reducir el riesgo de que su
producto sea rechazado por compradores
 La acreditación garantiza a estos operadores la

aceptación internacional de los productos alimenticios.
 La acreditación inspira confianza al consumidor final y

aumenta su libertad de elección dentro de un mercado
libre, pero fiable.
ISO 9001
LA NORMA COMO MÉTODO DE TRABAJO
 La norma ISO 9001, es el mejor método de trabajo para

mejorar la calidad y satisfacción de cara al consumidor.
 La versión actual, es del año 2015 ISO 9001:2015.
 Es el modelo a seguir para obtener la certificación de

calidad. Y es a lo que tiende, y debe de aspirar toda
empresa competitiva, que quiera permanecer y
sobrevivir en el exigente mercado actual.
ISO 9001
LA NORMA COMO MÉTODO DE TRABAJO
• La norma ISO 9001 propone principios para mejorar la
calidad final del producto mediante sencillas mejoras en
la organización de la empresa.
• Esta mejora del producto se traduce en una mayor

aceptación por parte del consumidor final, que es lo que
se pretende al adoptar una norma ISO 9001.
• Gestiona los medios de producción como un todo

siguiendo principios de liderazgo,
participación e implicación, y la mejora continua.
ISO 9001
CERTIFICACIÓN EN GESTIÓN DE LA CALIDAD
• La certificación en la norma 9001, es un documento

con validad legal, expedido por una entidad acreditada,
y que certifica, que se están cumpliendo las más
estrictas normas de calidad.
• Hay 2 tipos de certificación:

– De producto (sólo tienen en cuenta la calidad técnica del producto).
– De empresa (tiene en cuenta además la satisfacción del cliente).
• Temporalmente, las empresas se ven sometidas a una

auditoria por parte de la empresa de certificación.
– Dicha auditoria, va a exigir una mejora de los resultados respecto a la
auditoria anterior.
ISO 9001
CERTIFICACIÓN EN GESTIÓN DE LA CALIDAD
• Si no se supera la auditoria en determinados plazos e

intentos, se pierde la certificación.
• La certificación, es garantía de calidad, es demandada por los

consumidores, y por las empresas certificadas. Estas
empresas, suelen exigir la misma certificación a sus
proveedores.
EVALUACION DE PRE-
AUDITORIA DEL SGC (ISO 9001)
MATERIAL DE LECTURA: DIAPOSITIVAS 171 A 219
La actualización de las
normas
ISO 9001 e ISO y la
14001
transición de la certificación
de los sistemas de
gestión
2
Actualización de las
normas
de sistema de gestión
s
PLAN DE TRANSICIÓN
3
Antecedentes de la
Revisión de las normas
de sistema de gestión
ISO 9001 e ISO

14001
4
Evolución de la norma
ISO 9001
5
2000, ahora la norma se basa

en un ENFOQUE DE PROCESOS
Al mismo tiempo se actualiza 2008, no hay cambio de requisitos,

la ISO 9004, norma que sólo se aclaran algunos de ellos
proporciona directrices para
la mejora del desempeño, es
Un año después se actualiza la
decir que está dirigida para
norma ISO 9004, la cual
aquellas empresas que
proporciona directrices para la
quieren ir más allá de los
gestión del éxito sostenido.
requisitos mínimos.
6
¿Para qué actualizar la norma

ISO 9001?
7
 Considerar los cambios en las prácticas y tecnologías relacionadas con los

sistemas de gestión de calidad y las prácticas de negocio entre otros.
 Asegurar que los requisitos sean claros y en un lenguaje simple, de tal

forma que las organizaciones puedan implementarlos y sea fácil de
evaluar su conformidad ya sea por primera, segunda o tercera parte
 Asegurar que los requisitos sean adecuados para proporcionar la

confianza de que las organizaciones que cumplen con esta norma son
capaces de proveer productos y servicios que cumplen los requisitos de
los clientes y otros de una forma consistente.
 Alinear la norma a la estructura de alto nivel desarrollada por la ISO, con

el fin de mejorar la compatibilidad con otras normas de sistemas de
gestión de la ISO.
 Incrementar la confianza en las capacidades de una organización para

proporcionar productos y servicios conformes.
8
¿Qué se
consideró?
9
Las necesidades de los

usuarios
 Encuesta realizada por la ISO.

 Comentarios recibidos durante el proceso de
enmienda de la revisión de la ISO 9001:2008.
 Lecciones aprendidas.
 Solicitudes de interpretación.
El trabajo realizado por un grupo

designado por el ISO/TC/176/SC2
Relacionado con la identificación de

posibles conceptos a trabajar.
10
Evolución de la norma
ISO 14001
1992 • Se constituye el TC 207 en ISO, luego de la Cumbre
de Río.
• Se publica la primera versión de la norma ISO
1996 14001.
• También se publica la ISO 14004 como norma
directriz para la implementación de un SGA.
•
Se publica la segunda versión de la norma
2004 ISO 14001.
• Se revisa la ISO 14004.
11
¿Qué se observa en la
actualización de la
ISO 14001?
12
 El alcance y el título de la norma se mantienen.
 Se introduce el enfoque por procesos del SGA.
 La intención de la norma es que continúe siendo genérica y

aplicable a todo tipo de organización y sector económico e
industrial.
 Se pueden ampliar las “fronteras” de un SGA a procesos de

origen externo .
 Se relaciona más al SGA con el concepto de Ciclo de vida del

producto/servicio.
 Sea compatible con otros sistemas de gestión.

13
Estructura de Alto Nivel de las
normas de Sistemas de Gestión
14
Nueva estructura de las normas de

Sistemas de Gestión
¿Por qué?
 Existen diversas normas de sistemas de gestión (Calidad, ambiente,

Seguridad de información, continuidad del negocio, sostenibilidad de
eventos, gestión de la energía, etc.)
 Las normas comparten elementos comunes pero tienen diversas

formas y estructuras. Esto hace que se genere confusión y dificultad
en la implementación.
 Una estructura y terminología común facilita la implementación y

permite que la organización tenga un sistema de gestión.
15
Principales cambios de
las normas de sistema
de gestión
ISO 9001 e ISO

14001
16
PLANIFICAR HACER VERIFICAR ACTUAR

4
5 6 7 8
9
10
Contexto de Liderazgo Planificación Soporte Operación Evaluación del
la Mejora
organización desempeño
17
ISO 9001
Sistemas de
Gestión de
la calidad
REQUISITOS
18
Contenido de la ISO 9001

versión 2015
4. Contexto de la 4.1. Comprensión de la Organización y su
organización contexto.
4.2. Comprensión de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas.
4.3. Determinación del alcance del
sistema de gestión de la calidad.
4.4. Sistema de gestión de la calidad y sus
procesos.
19

versión 2015
5. Liderazgo 5.1. Liderazgo y compromiso.
5.2. Política de calidad.
5.3. Roles autoridad y responsabilidad en

la organización.
20

versión 2015
6.1. Acciones para abordar los riesgos y
6. Planificación las oportunidades.
6.2. Objetivos de calidad y planificación
para lograrlos.
6.3. Planificación de cambios.

21

versión 2015
7. Apoyo 7.1. Recursos.
7.2. Competencia.
7.3. Concienciación (toma de conciencia).
7.4. Comunicación.
7.5. Información documentada.

22

versión 2015
8.1. Planificación y control operacional.
8. Operación
8.2. Requisitos para los productos y servicios.
8.3. Diseño y desarrollo de los productos y
servicios.
8.4. Control de los procesos, productos y
servicios suministrados externamente.
8.5. Producción y prestación del servicio.
8.6. Liberación de los productos y servicios.
8.7. Control de las salidas no conformes.

23

versión 2015
9. Evaluación del 9.1. Monitoreo, medición, análisis y
desempeño evaluación.
9.2. Auditoría interna.
9.3. Revisión por la Dirección.

24

versión 2015
10. Mejoramiento 10.1. Generalidades.
10.2. No conformidad y acción correctiva.
10.3. Mejoramiento continuo.

25
Cambios principales ISO 9001,
 Adopción de la estructura de alto

nivel establecida en el anexo SL de
la parte 1 de las ISO/IEC Directives.
 Requisitos específicos para el

pensamiento basado en riesgos,
para apoyar y mejorar el
entendimiento y aplicación d
enfoque por procesos. el
26
Cambios principals en ISO 9001,
 Menos requisitos prescriptivos.
 Menor énfasis en documentos.
 Aplicabilidad mejorada para servicios.
 Requisitos para definir el alcance y fronteras del SGC.
 Mayor énfasis en el contexto organizacional.
 Incremento en requisitos de liderazgo.
 Mayor énfasis en el logro de resultados deseados para mejorar la

satisfacción del cliente.
27
ISO 14001
Sistemas de gestión
ambiental
REQUISITOS Y GUÍA DE USO
28

versión 2015
4. Evaluación del 4.1. Comprensión de la Organización y su
organización contexto.
4.2. Comprensión de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas.
4.3. Determinación del alcance del
sistema de gestión ambiental.
4.3. Sistema de gestión ambiental.

29

versión 2015
5. Liderazgo 5.1. Liderazgo y compromiso.
4.2. Política.
4.3. Roles, autoridad y responsabilidad

organizaciones.
30

versión 2015
6.1. Acciones para abordar los riesgos y
6. Planificación las oportunidades.
6.2. Objetivos ambientales y planificación
para lograrlos..
31

versión 2015
7. Apoyo 7.1. Recursos.
7.2. Competencia.
7.3. Concienciación (toma de conciencia).
7.4. Comunicación.
7.5. Información documentada.

32

versión 2015
8. Operación 8.1. Planificación y control operacional.
8.2. Preparación y respuesta ante

emergencias.
33

versión 2015
9. Evaluación del 9.1. Monitoreo, medición, análisis y
desempeño evaluación.
9.2. Auditoría interna.
9.3. Revisión por la Dirección.

34

versión 2015
10. Mejoramiento 10.1. Generalidades.
10.2. No conformidad y acción correctiva.
10.3. Mejoramiento continuo.

35
Cambios principales ISO 14001,
 Adopción de la estructura de alto

nivel establecida en el anexo SL de
la parte 1 de las ISO/IEC Directives.
 Gestión ambiental estratégica.

 Liderazgo.
 Protección del ambiente.
 Pensamiento en el ciclo de vida.
 Menor énfasis en documentación
36
Condiciones de la
transición de la
certificación de
sistema de gestión con
ISO 9001 e ISO

14001
37
Documentos informativos del IAF

El Foro Internacional de Acreditación (IAF), estableció en
consulta con los comités ISO/TC 176/SC2 y el ISO/TC 207/SC
1, dos documentos Guía para la transición de la certificación
con las normas ISO 9001 e ISO 14001 versión 2015
 EIAF ID 9 “Transition Planning Guidance for ISO

9001:2015”, publicado en enero 12 del 2015.
 IAF ID 10 “Transition Planning Guidance for ISO

14001:2015”, publicado en febrero 27 del 2015.
38
Consideraciones de la
Transición
Periodo de transición de la certificación:
3 años contados a partir de la publicación de cada norma.
Esto fue establecido en la Asamblea de IAF de Seúl en octubre

del 2013, para la certificación con ISO 9001 en la resolución del
IAF 2013-15.
Similar decisión fue establecida en la Asamblea de IAF de
Vancouver octubre del 2014, para la certificación co ISO
14001 en la resolución del IAF 2014-1. n
39
Otorgamiento de los certificados con

ISO 9001:2008 e ISO 14001:2004
Certificados de sistema de gestión ambiental con la
norma ISO 14001:2004.
 Válidos hasta máximo 3 años después de haberse publicado la norma ISO

14001 en 2015 (hasta septiembre 14 de 2018).
 Certificados ISO 14001:2004 expedidos durante el periodo de transición
tendrán como fecha de vencimiento: hasta 3 años después de haberse
publicado la norma ISO 14001 en 2015.
Un certificado con la norma ISO

14001:2004 emitido el 31 de marzo de
EJEMPLO 2016, tendrá vencimiento en septiembre
: 14 de 2018.
40
Validez de los certificados con

ISO 9001:2008
Certificados de sistema de gestión de la calidad con la
norma ISO 9001:2008.
 Válidos hasta máximo 3 años después de haberse publicado la norma ISO

9001 en 2015 (hasta septiembre 22 de 2018).
 Certificados ISO 9001:2008 expedidos durante el periodo de transición
tendrán como fecha de vencimiento: hasta 3 años después de haberse
publicado la norma ISO 14001 en 2015.
Un certificado con la norma ISO

9001:2008 emitido el 31 de marzo de
EJEMPLO 2016, tendrá vencimiento en septiembre
: 22 de 2018.
41
Directrices de ICONTEC para la

actualización de los certificados
Los titulares de la Certificación podrán seleccionar entre
estas alternativas:
Alternativa A: Actualización de la certificación al momento de la

renovación del certificado con la norma ISO 14001 del 2015 o la
norma ISO 9001 del 2015 según corresponda, dentro del periodo
correspondiente al ciclo de certificación actual de la organización y
antes de la fecha límites para la transición.
Alternativa B: Actualización de la certificación mediante

renovación anticipada con la norma ISO 14001 del 2015 o la norma
ISO 9001 del 2015 según corresponda, en fecha anterior al próximo
vencimiento de su certificados y antes de finalización del periodo
de transición en el 2018.
42
Directrices de ICONTEC para el otorgamiento
de certificados durante la transición
 La organización que actualmente esté implementando el sistema de

gestión con la norma ISO 14001:2004 o ISO 9001:2008 puede solicitar
la certificación ICONTEC de sistemas de gestión con dicha versión
durante el periodo de transición.
 Se recomienda que haga su solicitud de auditoría de certificación
máximo hasta 12 meses posteriores contados a partir de la
publicación de la nueva versión de la norma ISO 14001 o ISO 9001
según corresponda.
 Los certificados ICONTEC de sistemas de gestión emitidos con la
norma ISO 14001:2004 o ISO 9001:2008 durante el periodo de
transición tendrán vigencia hasta 2018-09-14 y 2018-09-22
respectivamente.
 Se recomienda a las organizaciones que están decidiendo
implementar el sistema de gestión de calidad o ambiental que utilicen
las normas ISO 9001 e ISO 14001 en su versión 2015.
43
Aspectos clave para

realizar una
transición exitosa
44
Guía para las organizaciones con certificación

con ISO 9001:2008 e ISO 14001:2004
 Identificar brechas organizacionales que se necesitan

abordar para cumplir los requisitos.
 Desarrollar un plan de transición.
 Suministrar capacitación apropiada y concientización a

todas las partes que tiene impacto en la eficacia de la
organización.
 Actualizar el sistema de gestión de la calidad o ambiental

(según sea aplicable), para cumplir los requisitos revisados
y suministrar verificación de la eficacia.
 Establecer enlace con su organismo de certificación

respecto a las disposiciones de transición.
45
Aspectos adicionales de guía para

organizaciones con certificación
 El grado de cambio necesario en el sistema de

gestión depende de la madurez y eficacia del
existente y de la estructura organizacional.
 Se recomienda antes de establecer el plan de

transición una evaluación de brecha o análisis
de impacto de los cambios con el propósito de
identificar de una manera realista los recursos y
las implicaciones de tiempo. Su Organismo de
Certificación puede realizar este análisis.
 Estos análisis de brecha se han iniciado desde

el lanzamiento del FDIS (julio del 2015) y desde la
fecha de publicación de las normas.
46
Preguntas frecuentes
PREGUNTA RES PUESTA
¿ A partir de cuando se puede A partir de la fecha de

solicitar la certificación con las publicación de las normas por la
normas revisadas? ISO.
¿Si mi organización está Se recomienda que máximo 12
implementando el sistema de meses contados a partir de la
gestión con la ISO 9001:2008 o con publicación de la norma por la
la ISO 14001:2004, hasta cuando ISO. Se debe tener en cuenta
puedo solicitar la certificación con que los certificados serán válidos
esta versión? máximo hasta 3 años después de
la publicación de las normas.
47
PREGUNTA RESPUESTA
¿Si la alta dirección de la ISO 9001: 2015 o ISO

organización está decidiendo 14001:2015, según corresponda.
implementar el sistema de gestión
de la calidad o ambiental , con cual
versión se recomienda hacerlo?
¿Si mi organización está ISO 9001:2008

certificada y tiene su renovación ISO 14001:2004
entre septiembre y diciembre del
año 2015, con cual versión de las
normas se realizará la renovación?
48
PREGUNTA RESPUESTA
¿Cómo se realizará la auditoría para Mediante auditorías de

verificar la conformidad con los actualización del certificado
requisitos de las normas ISO 9001:2015 con tiempo de una de
o ISO 14001:2015? renovación.
¿Por razones de la transición es posible
adelantar la renovación de un Sí.
certificado?
¿Cuál debería ser la fecha limite de 3 años contados a partir de la
finalización del plan de transición de fecha de publicación de las
cada organización certificada? normas por la ISO
Gracia
s
UNIDAD V:
EL SISTEMA DE GESTION
AMBIENTAL (SGA): INTERFASE
ENTRE NTP ISO 14001:2008 A
NTP ISO 14001:2015
GESTION AMBIENTAL
PROCESO DE MINIMIZACION DE LOS IMPACTOS DE UNA
ORGANIZACIÓN MEDIANTE EL CONTROL DE LOS
ASPECTOS DE SUS ACTIVIDADES, PRODUCTOS, PROCESOS
QUE OCASIONAN, O QUE PODRIAN HACERLO, SOBRE EL
MEDIO AMBIENTE (Roberts and Robinson, 1990)
PROCESO QUE INCLUYE LA ESTRUCTURA ORGANIZATIVA,

LA PLANIFICACION DE ACTIVIDADES, LAS POLITICAS,
LAS PRACTICAS, LAS RESPONSABILIDADES, LOS
PROCEDIMIENTOS, LOS PROCESOS Y LA UTILIZACION DE
LOS RECURSOS, QUE EFECTUAN LAS INSTITUCIONES U
ORGANIZACIONES (INDIVIDUAL O EN CONJUNTO)
PROVOCANDO DAÑOS (IMPACTOS) EN EL AMBIENTE Y QUE
REQUIEREN SER EVALUADOS Y MONITOREADOS, COMO ASI
MISMO MINIMIZADOS PARA EL BENEFICIO COLECTIVO
(Dávila, 2001)
CARACTERISTICAS DE LA GA
• LA GESTION AMBIENTAL SE IMPLEMENTO COMO PROCESO A PARTIR DE LAS
RELACIONES ENTRE INDUSTRIA Y MEDIO AMBIENTE, QUE EN DECADAS PASADAS SE
CONCEBIA COMO UN CONJUNTO DE RELACIONES DE CONFLICTO QUE PROVOCABAN
PERJUICIO PARA LAS INDUSTRIAS, QUE LUEGO SE TRANSFORMABAN EN
RELACIONES DE DECRECIMIENTO QUE GENERABAN MAYOR COSTO PARA LAS
INDUSTRIAS Y QUE ACTUALMENTE SE VISUALIZAN BAJO EL DESARROLLO
SOSTENIBLE.
• EL DESARROLLO SOSTENIBLE: ENTENDIDO COMO EL USO Y MANEJO DE LOS

RECURSOS (INCLUYENDO LOS RECURSOS HUMANOS) CONSIDERANDO EL CONSUMO
DE LAS GENERACIONES FUTURAS Y LA EQUIDAD.
• PERO HAY CONSENSO EN TORNO A ACEPTAR QUE EL USO INDISCRIMINADO DE LOS

RECURSOS LLEVARA AL PLANETA EN GENERAL Y AL SER HUMANO EN PARTICULAR
A UNA SITUACION DE SUBSISTENCIA REALMENTE COMPLICADA.
• POR ESO LAS ORGANIZACIONES, Y ESPECIALMENTE LAS INDUSTRIAS, TENDRAN UN

PAPEL CRUCIAL, YA QUE DEBEN DESARROLLAR TECNOLOGIAS E IMPLEMENTAR
SISTEMAS DE GESTION PARA QUE LOS PROCESOS PRODUCTIVOS TENGAN UN
COMPORTAMIENTO MAS AMISTOSO CON EL MEDIO AMBIENTE.
SISTEMA DE PREGUNTAS PARA EL PROCESO DE
JUSTIFICACIÓN DE LA OBTENCIÓN DE LOS BENEFICIOS
ECOLÓGICOS Y ECONOMICOS POR LA GA Y EL SGA
• ¿ Mi tipo de organización, qué capacidad de respuesta tiene ante los requerimientos legales
vigentes y que grado de cumplimiento tiene?
• ¿ Conozco con exactitud que legislación aplicable me corresponde?
• ¿ Debo proyectar mi empresa a otros mercados?. ¿Para lograrlo sería necesario implantar las
serie ISO 9000 y/o 14000?
• ¿ Tengo archivos sobre las cuestiones ambientales, de higiene y seguridad?
• ¿ Conozco en profundidad mis procesos industriales?
• ¿ Conozco todas las variables que afectan a mi producción?
• ¿ He analizado desde el punto de vista ambiental, de higiene y seguridad, las condiciones de

almacenamiento de materias primas, insumos, productos terminados, etc.?
• ¿ He analizado desde el punto de vista ambiental, de higiene y seguridad, mis procedimientos

de mantenimiento y limpieza industrial?
CONT…..
• ¿ Tengo un listado de todas las materias primas e insumos que consumo, de tal forma que
pueda analizar sus variaciones a través del tiempo?
• ¿ He analizado como se encuentran funcionando mis servicios auxiliares (agua,

electricidad, vapor, etc.) en relación a mi producción actual?
• ¿ Conozco los distintos desechos que produzco?. En caso afirmativo, ¿están

caracterizados y cuantificado sus volúmenes de generación? ¿Son dispuestos
correctamente?
• ¿ Tengo implementados procedimientos escritos sobre todas las operaciones, producción,

almacenamiento, limpieza, etc., manuales de aseguramiento de la calidad, mantenimiento,
higiene y seguridad, emergencias o contingencias, etc.?
• ¿ Qué grado de capacitación en materia ambiental, de higiene y seguridad tiene mi

empresa?
• Podríamos continuar con una larga lista de preguntas, pero al efecto buscado, es
suficiente:
•¿Qué grado de conocimiento poseo de lo que sucede en mi taller,

•fábrica, industria o establecimiento, institución u organización, sea
•ésta pública o privada, en relación al medio ambiente?
SGA, (EMS), (ISO 14001) = NTP - ISO 14001 (INACAL)
• La norma se compone de 5 elementos o • Todas las normas de la familia ISO 14000
“paquetes”: fueron desarrolladas sobre la base de los
• siguientes principios:
• Sistemas de Gestión Ambiental (14001
Especificaciones y directivas para su uso – 14004
Directivas generales sobre principios, sistemas y • Deben resultar en una mejor gestión
técnica de apoyo.) ambiental;
• Auditorías Ambientales (14010 Principios
generales- 14011 Procedimientos de auditorias, • deben ser aplicables a todas las naciones;
Auditorias de Sistemas de Gestión Ambiental-
14012 Criterios para certificación de auditores),
todo el paquete anulado y reemplazado por el • deben promover un amplio interés en el
ISO 19011 publico y en los usuarios de los estándares;
• Evaluación del desempeño ambiental (14031 • deben ser costo efectivas, no prescriptivas y
Lineamientos- 14032 Ejemplos de Evaluación de flexibles, para poder cubrir diferentes
Desempeño Ambiental)
necesidades de organizaciones de cualquier
tamaño en cualquier parte del mundo;
• Análisis del ciclo de vida (14040 Principios y
marco general- 14041 Definición del objetivo y
ámbito y análisis del inventario- 14042 Evaluación • como parte de su flexibilidad, deben servir a
del impacto del Ciclo de vida- 14043 Interpretación los fines de la verificación tanto interna
del ciclo de vida- 14047 Ejemplos de la aplicación
de iso14042- 14048 Formato de documentación de como externa;
datos del análisis)
• deben estar basadas en conocimiento
• Etiquetas ambientales (14020 Principios científicos;
generales- 14021Tipo II- 14024 Tipo I – 14025 Tipo
III)
• y por sobre todo, deben ser practicas, útiles
• Términos y definiciones (14050 Vocabulario) y utilizables.
NTP-ISO 14001, SISTEMAS DE GESTION

AMBIENTAL – ESPECIFICACIONES Y
DIRECTRICES PARA SU UTILIZACION
NTP-IS0 14001 (INACAL)
• GLOSARIO DE TERMINOS
• LA NORMA ESPECIFICA LAS NORMAS
TECNICA DEL SISTEMA DEL GESTION
AMBIENTAL: ha sido redactada de modo
tal que pueda ser aplicable a los diversos
tipos y escalas de organizaciones y que
pueda ser adaptada a diversas
condiciones geográficas, culturales y
sociales.
NTP-ISO 14001: 2008
1.
2.
3.
4.
4.1
4.2
4.3
4.4
4.5
4.6
5.
EL SISTEMA DE GESTION
AMBIENTAL (SGA) CUENTA
CON 17 REQUISITOS
DISTRIBUIDOS EN 6 ETAPAS
(O ITEMS) DE
IMPLEMENTACION, LAS
CUALES FORMAN EL
CICLO DE MEJORAMIENTO
CONTINUO
!!OJO!!: VOLVER A REVISAR EN

CADA UNO DE LOS 6 ITEMS
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001 :
SISTEMAS DE GESTION AMBIENTAL
• 4.1 REQUISITOS GENERALES

• 4.4.4 DOCUMENTACIÓN (8)
• 4.4.5 CONTROL DE LOS
DOCUMENTOS (9)
• 4.2 POLÍTICA AMBIENTAL (1) • 4.4.6 CONTROL OPERACIONAL (10)
• 4.4.7 PREPARACION Y RESPUESTAS
• 4.3 PLANIFICACIÓN ANTE EMERGENCIAS (11)
• 4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES (2)
• 4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y • 4.5 VERIFICACION
OTROS REQUISITOS (3) • 4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN (12)
• 4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y • 4.5.2 EVALUACION DEL
PROGRAMAS (4) CUMPLIMIENTO LEGAL (13)
• 4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN • 4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCIÓN
• 4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, CORRECTIVA Y ACCIÓN PREVENTIVA
RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD (5) (14)
• 4.4.2 COMPETENCIA, FORMACION Y • 4.5.4 CONTROL DE LOS REGISTROS
TOMA DE CONCIENCIA (6) (15)
• 4.4.3 COMUNICACIÓN (7) • 4.5.5 AUDITORIA INTERNA (16)
• 4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCION (17)

ISO
14001:2015
CAMBIOS CLAVES DE LA NUEVA
PROCESO DE REVISIÓN ISO
14001:2015
OCT-2014 DIS-
SEP-2015
DRAFT
International
JUN- Standard
International
2012 Publication
Standard
Revisión
1. NUEVA ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL
Introducción
1. Alcance
2. Referencias normativas
3. Términos y definiciones
4. Contexto de la
organization
5. Liderazgo
6. Planificación
7. Soporte
8. Operación
9. Evaluación del
desempeño
La ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL es el
nombre como se conoce el resultado del
trabajo del Grupo de Coordinación Técnica
en Normas de Sistemas de Gestión de la
Organización Internacional de Estándares
(ISO), el cual dota de la misma estructura,
definiciones y texto fundamentales
idénticos a las normas de sistemas de
gestión. La estructura de alto nivel es un
elemento normativo para el desarrollo de
normas incluido en las Directivas de ISO
Principales cambios
2. INFORMACIÓN
DOCUMENTADA
 El Información
término
documenta reemplaza a los
da
términos “documentos” y “registros”.
Para el caso de documentos, la norma
indica “se debe mantener información
documentada” y para el caso de registros
se indica “se debe conservar la
información documentada”.
3. TÉRMINOS Y
DEFINICIONES
Se han añadido modificaciones y nuevos
términos y definiciones:
•Condición Ambiental.
•Requisito.
•Riesgos.
•Riesgos y Oportunidades.
•Ciclo de Vida.
•Indicador.
•Información documentada.
 El cliente no está obligado a adoptar
su sistema documental a la nueva
estructura / terminología, sin
embargo, las definiciones son
importantes para comprender los
requisitos.
En esta Norma Internacional,
se utilizan las siguientes
formas verbales:
 - “debe” indica un requisito;
 - “debería” indica una recomendación;
 - “puede” indica un permiso, una posibilidad o una capacidad.
La información identificada como “NOT A” se

orientación
presenta para
a lamodo
comprensión
de o clarificación requisit
del o
correspondiente.
4. CONCEPTO MÁS AMPLIO DE LA
PROTECCIÓN DEL MEDIO AMBIENTE
 No define “Proteger el Medio Ambiente”, sin embargo señala
que se puede incluir la prevención de la contaminación, uso
sostenible de recursos, la mitigación y adaptación al cambio
climático y la protección de la biodiversidad y de los
ecosistemas.
5. NUEVO ENFOQUE DEL CICLO DE VIDA
 Además de los requisitos actuales para gestionar los

aspectos ambientales, las organizaciones tendrán que
extender su control e influencia de los aspectos ambientales
asociados con el uso de los productos y al final de su vida
su tratamiento o eliminación. Esto no implica una obligación
de hacer una evaluación de ciclo de vida
6. ELIMINANDO AL REPRESENTANTE DE LA ALTA DIRECCIÓN
Cambios Clave
El rol del

Representante de
la alta
dirección eliminado.
Política/objetivos
ambientales compatible
con dirección estratégica.
Se refuerza que la Alta

Dirección tiene la
obligación de demostrar
liderazgo y compromiso
con el Sistema de Gestión
Ambiental.
7. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
 Se espera que el Sistema

de Gestión Ambiental sea
parte de la decisión
estratégica de toda
organización, donde por
ejemplo se presenten
estrategias que optimicen
el uso de recursos
naturales escasos o no
renovables.
8. PENSAMIENTO BASADO EN RIESGOS Y
OPORTUNIDADES EN LA PLANIFICACIÓN
SGA
Cambios clave
Riesgo y acción preventiva.
El propósito principal de un

Sistema de Gestión es actuar
como una herramienta
preventiva.
Estos riesgos y oportunidades

pueden estar relacionados con
los aspectos ambientales, los
requisitos legales y otros
requisitos, otras cuestiones y
otras necesidades y
expectativas de las partes
interesadas
9. MAYOR ÉNFASIS EN LA EVALUACIÓN DEL
DESEMPEÑO
Cambios clave
Las organizaciones no sólo

deben buscar la mejora continua de
su desempeño sino incluir el
pensamiento estratégico en el
Sistema de Gestión Ambiental
DESARROLLANDO LA NORMA ISO 14001
CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIÓN (4.0)
4.1. Comprensión 4.3. 4.4. Sistema de

de la Determinación Gestión
organización y su del alcance del Ambiental
contexto Sistema de
Gestión
Ambiental
4.2. Compresión
de las
necesidades y
expectativas de
las partes
interesadas
4.1. COMPRESIÓN DE LA ORGANZACIÓN Y SU CONTEXTO
La organización debe determinar las cuestiones

externas e internas que son pertinentes para su
propósito y que afectan a su capacidad para lograr los
resultados previstos de su sistema de gestión
ambiental. Estas cuestiones incluyen las condiciones
ambientales capaces de afectar o de verse afectadas
por la organización.
• La organización debe establecer y mantener un Sistema de Gestión Ambiental (SGA) .
• El sistema debe redundar en la mejora del desempeño ambiental.
• La norma tiene como premisa que la organización revisará y evaluará periódicamente

su sistema de gestión ambiental a fin de identificar oportunidades de mejoras y su
implementación, estas mejoras en el sistema de éstas mejoras en el SGA deben
obtener mejoras en el desempeño ambiental.
• El SGA constituye un proceso estructurado para el logro de una mejora continua,

cuyo “ritmo” de aplicación y alcance será determinado por la organización a base de
consideraciones económicas y otros factores.
• La puesta en práctica y el funcionamiento de una sistema de gestión ambiental no

causará necesariamente. Por sí misma, una reducción de los impactos ambientales
negativos.
• La integración de los temas ambientales en el sistema global de gestión puede

contribuir a la implementación efectiva del SGA, así como al logro de una mayor
eficiencia y a una mejor definición de responsabilidades.
EL SGA DEBE PERMITIR A LA ORGANIZACIÓN QUE PUEDA:
• Establecer una política ambiental adecuada a sus necesidades.
• Identificar los aspectos ambientales que surjan de sus actividades, productos y

servicios pasados, existentes o planificados de la organización; para
determinar loso impactos ambientales significativos.
• Identificar los requisitos legales y reglamentos aplicables.
• Identificar las prioridades y fijar los objetivos y metas ambientales adecuados.
• Establecer una estructura y programa (s) para implementar la política y

alcanzar los objetivos y metas.
• Facilitar la planificación, control, monitoreo, acciones correctivas, auditoría y

de revisión para asegurar que se cumpla con la política y que el SGA siga
siendo apropiado.
• Ser capaz de adaptarse a circunstancias cambiantes.

4.2. COMPRESIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE
LAS PARTES INTERESADAS
La organización debe determinar:
a)Las partes interesadas que son pertinentes al

sistema de gestión ambiental;
b)Las necesidades y expectativas pertinentes (es decir, requisitos) de
estas partes interesadas;
c)Cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en
requisitos legales y otros requisitos.
4.3. DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL/SSO
La organización debe determinar los límites y la
aplicabilidad del sistema de gestión ambiental / SSO para
establecer su alcance.
Cuando se determina este alcance, la organización debe considerar:
a)Las cuestiones externas e internas
b)Los requisitos legales y otros requisitos
c)Las unidades, funciones y límites físicos de la organización;
d)Sus actividades, productos y servicios;
e)Su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia.
Una vez que se defina el alcance, se deben incluir en el sistema de

gestión ambiental todas las actividades, productos y servicios de la
organización que estén dentro de este alcance.
El alcance se debe mantener como información documentada y

debe estar disponible para las partes interesadas.
4.4 Sistema de Gestión Ambiental
5
LIDERAZGO
5.1 5.2 5.3

Liderazgo y Política Roles
compromiso Ambiental responsabilidades
y autoridades en
la Organización
5.1. LIDERAZGO Y COMPROMISO
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al

sistema de gestión:
a.Asegurándose de que se establezcan la política y los objetivos, y que

éstos sean compatibles con la dirección estratégica y el contexto de la
organización.
b.Asegurándose de que los recursos necesarios para el sistema de gestión
estén disponibles;
c.Comunicando la importancia de una gestión ambiental eficaz y conforme
con los requisitos del sistema de gestión;
d.Asegurándose de que el sistema de gestión ambiental logre los
resultados previstos;
e.Dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del
sistema de gestión
f.Promoviendo la mejora continua;
g.Apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su
liderazgo en laforma en la que aplique a sus áreas de responsabilidad.
5.2. POLÍTICA AMBIENTAL
La alta dirección debe establecer, implementar y mantener

una política ambiental que, dentro del alcance definido de
su sistema de gestión ambiental:
a)Sea apropiada
b)Proporcione un marco de referencia para el
establecimiento de los objetivos;
c Incluya un par la protección del
) ambiente,
compromiso incluida la prevención
a de la contaminación,
medio y
otros compromisos específicos pertinentes al contexto
de la organización.
d)Incluya un compromiso de cumplir con los requisitos
legales y otros requisitos;
e)Incluya un compromiso de mejora
continuadel sistema de gestión.
POLITICA AMBIENTAL
• DECLARACION DE PRINCIPIOS Y
PROPOSITOS QUE CONSTITUYEN
EL MARCO DE ACCION
AMBIENTAL DE LA ORGANIZACIÓN
Y QUE GENERAN COMPROMISOS
CONCRETOS CON EL MEDIO
AMBIENTE
POLITICA
  PROCESO POR EL CUAL PERSONAS O
INDIVIDUOS Y GRUPOS TRATAN DE INFLUIR
O CONTROLAR LAS ACCIONES DE LOS
GOBIERNOS LOCALES, ESTATALES,
NACIONALES O INTERNACIONALES.
  POLITICA : TRATA DE DISTRIBUCION DE

RECURSOS Y BENEFICIOS:
• QUIEN OBTIENE QUE?

• CUANDO?
• COMO?
• PARA QUE?
GRUPOS DE LA COMUNIDAD QUE INFLUYEN EN LA POLITICA
DEL MEDIO AMBIENTE Y USO DE RECURSOS: EJEMPLOS
REFLEXIONES SOBRE LA SOCIEDAD, LA POLITICA Y LOS LIDERES
KURT VONNEGUT:
“ESPERO QUE USTED DEJE DE ELEGIR OPORTUNISTAS

ABISMALMENTE IGNORANTES PARA CARGOS DE LIDERAZGO….
LA CLASE DE LIDERES QUE NECESITAMOS AHORA, NO SON LOS QUE

PROMETEN LA VICTORIA FINAL SOBRE LA NATURALEZA, SINO
AQUELLOS CON EL VALOR E INTELIGENCIA NECESARIOS PARA
PRESENTAR LO QUE PARECE SER LO DIFICIL DE LA NATURALEZA,
PERO EN TERMINOS RAZONABLES DE SUMISION”
LOS CAMBIO SOCIALES A
TRAVES DE LA POLITICA
• J. M. STYCOS:
  FASE 1 : NO HABLAR – NO HACER

  FASE 2 : HABLAR – NO HACER
  FASE 3 : HABLAR – HACER
  FASE 4 : NO HABLAR – HACER
• ¿ EN QUE FASE ESTA UD. O EN QUE FASE

ESTAMOS COMO GRUPO?
LA POLITICA AMBIENTAL :
 ES LA BASE PARA EL PROCESO DE PLANIFICACION, GUIA, REFIERE, DA MARCO
 IMPLEMENTA LAS ACCIONES, LOS OBJETIVOS Y METAS PRINCIPALES
 ES EL PUNTO DE PARTIDA PARA LA GESTION AMBIENTAL QUE LUEGO SE

TRANSFORMA EN UN SISTEMA
 ES UN CONJUNTO DE COMPROMISOS INELUDIBLES
LA POLITICA AMBIENTAL DEBE:
 ESTAR INTERRELACIONADA CON LAS ESTRATEGIAS QUE LA ORGANIZACIÓN HA

ELABORADO PARA DESARROLLARSE, (PLANIFICACION)
 SER DECLARADA, COMPROMETIDA, PUBLICADA Y DIFUNDIDA AL PUBLICO
 MOSTRAR RELACIONES CON POLITICAS DE OTROS SECTORES DE LA

ORGANIZACIÓN (POR EJEMPLO CON HIGIENE, SALUD, DESARROLLO
ORGANIZACIONAL, RR.HH., COMUNIDADES, ETC.)
 SER PERMANENTEMENTE IMPLEMENTADA POR TODOS LOS SECTORES O NIVELES

DE LA ORGANIZACIÓN (DESDE LOS NIVELES MAS ALTOS HASTA LOS NIVELES
MAS BAJOS)
IMPORTANCIA DE LA POLITICA AMBIENTAL
  PORQUE ES UNA DECLARACION PUBLICA DE

COMPROMISOS
  PORQUE MUESTRA EFECTIVIDAD EN EL

CUMPLIMIENTO DE LOS COMPROMISOS YA QUE
LA SUSCRIBEN LOS NIVELES MAS ALTOS DE LA
ORGANIZACIÓN (LOS DE “DECISIONES POLITICAS”)
  PORQUE ESTABLECE UNA GUIA PARA TODO

TIPO DE RELACIONES DE LA ORGANIZACION
  PORQUE MUESTRA UN CONJUNTO DE

COMPROMISOS DE LARGA VIDA, SALVO QUE LA
ORGANIZACIÓN CAMBIE DE ORIENTACION O DE
SECTOR DE ACCION
COMPROMISOS AMBIENTALES
• MEJORAMIENTO CONTINUO: • CUMPLIMIENTO DE LA
LESGISLACION:
• ALCANZAR Y MANTENER
ESTANDARES ELEVADOS DE • A NIVEL NACIONAL
CUIDADO Y PROTECCION
AMBIENTAL PARA EL
DESARROLLO DE LAS • A NIVEL INTERNACIONAL
ACCIONES DE LA (TRATADOS, CONVENIOS, ETC)
ORGANIZACION
• APLICAR NORMAS
• MEJORAR CONTINUAMENTE CORPORATIVAS U
EL PROCESO DE GESTION ORGANIZATIVAS DONDE NO
AMBIENTAL EXISTA NORMATIVIDAD QUE
PROTEJA AL MEDIO
AMBIENTE
• ADECUARSE A LOS AVANCES
CIENTIFICOS Y TECNOLOGICOS
• INCLUIR A TODOS LOS TIPOS
• DE ECOSISTEMAS (URBANOS,
INCLUIR LAS EXPECTATIVAS PRODUCTIVOS Y NATURALES)
DE LOS GRUPOS DE LA
SOCIEDAD CIVIL O
COMUNIDADES LOCALES
COMPROMISOS AMBIENTALES (Cont.....)
• COMUNICACIÓN ABIERTA:
• PREVENCION DE LA
CONTAMINACION: • COMUNICARSE ABIERTA Y TRANSPARENTE
CON TODOS LOS INVOLUCRADOS EN LAS
ACTIVIDADES DE LA ORGANIZACIÓN
• IDENTIFICAR LOS IMPACTOS (STAKEHOLDERS)
SIGNIFICATIVOS DE CADA
SECCION DE LA ORGANIZACIÓN
• INFORMAR AL PUBLICO
EN EL MEDIO AMBIENTE (IRA, NSC)
• CAPACITACION A PERSONAL Y EDUCACION
• IDENTIFICAR LAS FUENTES Y LOS AL PUBLICO
ACTORES INVOLUCRADOS
• INFORMAR SOBRE LAS CERTIFICACIONES
LOGRADAS Y SUS PROCESOS
• MINIMIZAR LO IMPACTOS
• INCLUIR LA PROACTIVIDAD COMO BASE DE
• REFORMULAR LOS PROCESOS DE ACCION:
INTERACCION CON EL MEDIO
AMBIENTE (PRODUCTOS, • INCLUYE PROCESOS DE
PROCESOS, DISPOSICIONES, ETC) RETROALIMENTACION
• CUMPLIR CON LA NORMATIVIDAD • INCLUYE PROCESOS DE EVALUACION Y

MONITOREO
SOBRE LOS RECURSOS
NATURALES (ESPECIALMENTE
LOS RENOVABLES:AFGUA, SUELO, • ESTABLECER Y EJECUTAR UN SGA
AIRE, FLORA Y FAUNA) (TAMBIEN PROACTIVO) PARA MINIMIZAR
IMPACTOS
• ECA, LMP, NIVELES, INDICES, ETC. • ESTABLECIMIENTO, REVISION,

CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS Y METAS
AMBIENTALES
COMPROMISOS AMBIENTALES (Cont.....)
• PARTICIPACION EN EL • INVOLUCRAMIENTO DE TODOS
DESARROLLO DE LAS LOS ACTORES Y GRUPOS
COMUNIDADES LOCALES (STAKEHOLDRES):
(SOCIEDAD CIVIL):
• DIRECTIVOS, EMPLEADOS,
• PARTICIPAR Y CONTRIBUIR EN EL PROVEEDORES, CONTRATISTAS,
DESARROLLO LOCAL Y/O AUTORIDADES
REGIONAL Y/O NACIONAL (SEGÚN (GUBERNAMENTALES, LOCALES,
SEA EL CASO) AMBIENTALES, ETC.) PARA EL
DESARROLLO DE OBJETIVOS ,
METAS Y PROGRAMAS DE LA
• INVOLUCRAR A TODOS LOS ORGANIZACION
GRUPOS Y ACTORES
(STAKEHOLDRES)
• ASEGURAR EL CUMPLIMIENTO DE
LA POLITICA AMBIENTAL
• IDENTIFICAR INDICADORES DE
SOSTENIBILIDAD SOCIAL,
ECONOMICA Y ECOLOGICA (DE • PARTICIPACION COLECTIVA EN
USO ACTUAL, DE VALOR TAREAS DEL DESARROLLO
AGREGADO O POTENCIAL, ECT.) SOSTENIBLE
• INVOLUCRARSE EN LAS TAREAS

DEL DESARROLLO SOSTENIBLE
5.3. ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA
ORGANIZACIÓN
La alta debe asegurarse de que las responsabilidades y

autoridades
dirección para los roles pertinentes se asignen y comuniquen dentro
organizació de la
n.
La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad para:
a)Asegurarse de que el sistema de gestión ambiental es conforme con

los requisitos de esta Norma Internacional, e
b)Informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de
gestión ambiental, incluyendo su desempeño ambiental.
RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y
AUTORIDAD: La implementación exitosa de un SGA
demanda el compromiso de todos los empleados de la
empresa, organización o institución. Partiendo de la
Alta Dirección que debe establecer la política
ambiental y cerciorarse que el SGA sea
implementado, designando a representantes con
responsabilidad definidas y autoridad para la
implementación del SGA, también debe propiciar que
se asignen los recursos necesarios para asegurar la
implementación y mantenimiento del SGA; las
responsabilidades que se deleguen deben ser
conocidas por todo el personal involucrado.
Para implementar esta tarea se debe contar y realizar :
• LA ESTRUCTURA ORGANICA DE LA EMPRESA: organigrama

definido
• ENTREGAR RESPONSABILIDADES EN TODOS LOS NIVELES
DE LA EMPRESA:
• -DEFINIR QUIENES COMPONEN LA ALTA DIRECCIÓN:

generalmente lo son el presidente, vicepresidente, gerente
adjunto y gerentes:
-DEFINIR LA ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES
DEL AREA DE MEDIO AMBIENTE:
Responsables de
AREA DE Superintendencia coordinar y facilitar
de Medio Ambiente
MEDIO AMBIENTE las acciones
Asesores
Ambientales
necesarias para
el mantenimiento
del SGA
-DEFINIR LAS INTERRELACIONES ENTRE LAS DIVERSAS AREAS
DE LA EMPRESA, ORGANIZACIÓN O INSTITUCIÓN
-DEFINIR LAS RESPONSABILIDADES DE CADA AREA DE LA

EMPRESA, ORGANIZACIÓN O INSTITUCION
ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES (Ej.)
JUNTA
DIRECTIVA
R E V IS O R I A
F IS C A L
H. F.M uñoz P.
G E R E N C IA
GENERAL
C . M endez B .
A U D IT O R IA JEFE D E
IN T E R N A L O G IS T IC A
E . G alegos A D . C havez
G E R E N C IA G E R E N C IA G E R E N C IA G ERENTE DE DEPARTAM ENTO DEPARTAM ENTO DEPARTAM ENTO DEPARTAM ENTO G E R E N C IA

A D M IN IS T R A T IV A C O M E R C IA L F IN A N C IE R A M E C A N IZ A D O S Y M A T E R IA L E S Y C A L ID A D D E L D E IN G E N IE R ÍA DE M ADEAL
I.l B e c e rra G . COFRE/ M ADEAL F . S o to . M A N T E N IM I E N T O S U M IN IS T R O S PRODUCTO F a b io P e ñ a H . P R O D U C C IO N M arco A . E ch everry
F . G a it a n M . R . T a le r o R . C o r té s F . F a ri a s G . V i v e ro s
PRIMERA EVALUACION DE PRE-
AUDITORIA DEL SGA (ISO 14001)
6.0
PLANIFICACIÓN PARA EL
SGA
6.1 6.2
Acciones para Objetivos
abordar ambientales y
riesgos y la
oportunidades planificación
para lograrlos
ACCIONES DE
PLANIFICACION
• RLA
• RPP
• RIA
• AAS
• OyM
• PGA
6.1. GENERALIDADES
Determinar los riesgos y oportunidades relacionados con sus:
Aspectos ambientales
Requisitos legales y otros requisitos
Otras cuestiones y requisitos identificados en los apartados La
organización debe mantener la información documentada de sus:
- Riesgos y oportunidades que es necesario abordar
- Procesos necesarios, en la medida necesaria para tener confianza de
que se llevan a cabo de la manera planificada.
PENSAMIENTO BASADO EN RIESGO EN UN SGA
Los aspectos ambientales pueden crear riesgos y oportunidades

asociados con impactos ambientales adversos, impactos ambientales
beneficiosos y otros efectos para la organización. Los riesgos y
oportunidades relacionados con aspectos ambientales se pueden
determinar como parte de la evaluación de la significancia, o por
separado.
Los requisitos legales y otros requisitos pueden crear riesgos y oportunidades,

tales como incumplimiento (que puede afectar a la reputación de la organización
o dar como resultado una acción legal) o ir más allá de sus requisitos legales y
otros requisitos (que pueden mejorar la reputación de la organización).
La organización también puede tener riesgos y oportunidades

relacionados con otras cuestiones, que incluyen las condiciones
ambientales o las necesidades y expectativas de las partes interesadas,
que pueden afectar a la capacidad de la organización para lograr los
resultados previstos de su sistema de gestión ambiental, por ejemplo:
a)Derrames al medio ambiente debido a barreras lingüísticas o de lectura

y escritura entre trabajadores, que no entienden los procedimientos de
trabajo locales;
b)Incremento de inundaciones debido al cambio climático, que pueden
afectar a las instalaciones de la organización;
c)Falta de recursos disponibles para mantener un sistema de gestión
ambiental eficaz, debido a limitaciones económicas;
d)Introducción de nueva tecnología subvencionada por el gobierno, que
puede mejorar la calidad del aire;
e)Escasez de agua durante períodos de sequía, que puede afectar la
capacidad de la organización para operar sus equipos de control de
emisiones.
6.1.2 ASPECTOS AMBIENTALES
Dentro del alcance definido del sistema de gestión

ambiental, la organización debe determinar los aspectos
ambientales de sus actividades, productos y servicios que
puede controlar y de aquellos en los que puede influir, y
sus impactos ambientales asociados, desde una
perspectiva de ciclo de vida.
Cuando se determinan los aspectos ambientales, la

organización debe tener en cuenta:
a) Los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o

planificados, y las actividades, productos y servicios
nuevos o modificados;
b) Las anormales y las situaciones
condiciones
emergencia razonablemente
de previsibles.
La organización debe determinar aquellos aspectos que

tengan o puedan tener un impacto ambiental
significativo, es decir, los aspectos ambientales
significativos, mediante el uso de criterios establecidos.
CICLO DE VIDA
Cuando se determinan los aspectos ambientales, la organización

considera una perspectiva de ciclo de vida. Esto no significa que se
requiera un análisis de ciclo de vida detallado.
Es suficiente reflexionar cuidadosamente acerca de las etapas del ciclo

de vida que pueden estar bajo el control o influencia de la
organización. Las etapas típicas del ciclo de vida de un producto (o
servicio) incluyen:
La organización debe comunicar sus aspectos ambientales
significativos entre los diferentes niveles y funciones de la
organización, según corresponda.
La organización debe mantener información documentada de sus:
-Aspectos ambientales e impactos ambientales asociados;
-Criterios usados para determinar sus aspectos ambientales

significativos;
-Aspectos ambientales significativos.
NOTA: Los aspectos ambientales significativos pueden dar como

resultado riesgos y oportunidades asociados tanto con impactos
ambientales adversos (amenazas) como con impactos ambientales
beneficiosos (oportunidades).
ACTIVIDADES DE LA PLANIFICACION (RMAI):
ASPECTOS AMBIENTALES: IDENTIFICACION Y EVALUACION DE ASPECTOS E IMPACTOS
AMBIENTALES ; AAS
• Cuando revisamos las secciones, departamentos, áreas, etc. de una empresa,
institución u organización, al planificar el SGA, pretendemos analizar que
interacciones tienen esas áreas con respecto al medio ambiente de tal manera
que en la identificación de impactos ambientales se toman en cuenta las
siguientes consideraciones:
a) TIPODE IMPACTO
POSITIVO O BENEFICIOSO
NEGATIVO O ADVERSO
La evaluación se aspectos ambientales para determinar cuales son
SIGNIFICATIVOS se hace sólo sobre aquellos que ocasionan
impactos negativos.
b) CONSECUENCIA DEL IMPACTO

AMBIENTAL: si el impacto afecta a ambientes físicos (aire, suelo.
Agua subterránea y superficial) o biológicos( flora, fauna, hábitat,
ecología, biodiversidad, ecosistemas).
SOCIAL: si el impacto afecta directamente a la comunidad.
LEGAL: si el impacto ambiental está vinculado a un requisito legal
específico.
c) SEVERIDAD DE LA CONSECUENCIA
Se determina cualitativamente de acuerdo al NIVEL DE SEVERIDAD DE CONSECUENCIA (NSC) de
Impactos Ambientales, lo que está considerado en la TABLA DE SEVERIDAD DE
CONSECUENCIAS DE IMPACTOS AMBIENTALES.
Cuando un impacto ambiental tenga más de un tipo de consecuencia,

considerar la de mayor nivel de severidad y pasar a evaluar la frecuencia.
d) FRECUENCIA.
Para lo cual se debe utilizar la descripción de la Tabla siguiente:
El término frecuencia se aplica específicamente al impacto resultante y no

al aspecto ambiental, porque éste tiene a veces una probabilidad de
ocurrencia de 100%, como en el caso de una emisión continua.
EVALUACION DE LOS ASPECTOS AMBIENTALES
SIGNIFICATIVOS (AAS)
• La evaluación de los aspectos ambientales se realiza para determinar aquellos
que son significativos. Un ASPECTO AMBIENTAL es SIGNIFICATIVO (AAS)
cuando:
  Va en contra de la Política Ambiental de La empresa, organización o
institución.
  Su Indice de Riesgo Ambiental (IRA) es mayor que 10, de acuerdo con la tabla
siguiente, que también se conoce como la aplicación de la LEY DEL
SERRUCHO.
TERMINANDO LA EVALUACION DE AAS:
• f) TIPO DE ACTIVIDAD: • g) SITUACION TEMPORAL:
• Considerar el tipo de actividad en que • Referida también al tiempo en que
se produce el Aspecto Ambiental: ocurre, ocurrió u ocurrirá el aspecto
ambiental.
  NORMAL: incluye la operación
normal y las operaciones de   PASADO: aspecto producido con
mantenimiento o paradas anterioridad, pero cuyos impactos
programadas de los procesos en la ambientales permanecen en el
empresa, organización o institución. presente (pasivo ambiental).
  ANORMAL: se produce durante las   PRESENTE: aspecto que se

puestas en marcha o paradas de produce en la actualidad y que
planta ocasiona un impacto ambiental
presente o futuro.
  EMERGENCIA: situación que
provoca graves efectos en el medio   FUTURO: aspecto que se producirá
ambiente. Puede ser resultado de en el desarrollo de actividades futuras
derrames de sustancias peligrosas, y que potencialmente ocasionará un
fallas del proceso, reacciones impacto ambiental.
controladas.
DOCUMENTOS DE LA IDENTIFICACION Y EVALUACION DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES

Luego para todo el proceso de elaborará un MANUAL DE PROCEDIMIENTO AMBIENTAL con el mencionado
título, que contenga la descripción del proceso, el Diagrama de Flujo del desarrollo del procedimiento, la Ficha
de Identificación de Aspectos Ambientales y el Listado de Aspectos Ambientales Significativos
REVISION, APROBACION Y DISTRIBUCION DEL LISTADO DE ANALISIS
AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS (AAS):
El listado debe ser revisado por el grupo encargado de supervisar o el comité
existente para tal caso (CSGA, GSSGA). Una vez aprobado el documento se
comunica y distribuye a todas las áreas de la empresa, organización o institución.
ACTUALIZACION DE LA IDENTIFICACION Y EVALUACION DE LOS

ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES:
Los listado de los Aspectos Ambientales Significativos (AAS) se debe realizarse una
vez al año o bajo las siguientes circunstancias:
 Adquisición de nuevo equipamiento
 Modificaciones o ampliaciones físicas
 Cambio de metodología de operación o adopción de nuevas tecnologías
 Nuevos proyectos de inversión
 Recomendación de la Alta Dirección (luego de la revisión general del Sistema de
Gestión Ambiental), de la opinión de Consultores Externos o de algún grupo
involucrado (“stakeholder”)
 Resultado de inspecciones o auditorias
 Cambios en la normativa legal ambiental o adopción de otros requisitos ambientales
 Cambios en los criterios de significancia
 Los responsables de área o de proyecto realizan la actualización en coordinación
con el Asesor Ambiental o el Comité del SGA.
6.1.3 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
La organización debe:
a)Determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos
relacionados con sus aspectos ambientales;
b)Determinar cómo estos requisitos legales y otros requisitos se aplican
a la organización;
c)Tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos cuando se
establezca, implemente, mantenga y mejore continuamente su sistema
de gestión. La organización debe mantener información
documentada de sus requisitos legales y otros requisitos.
NOTA Los requisitos legales y otros requisitos pueden dar como

resultado riesgos y oportunidades para la organización.
REVISION DE REQUISITOS LEGALES (RLA)
• Se requiere organizar, desde el punto de vista jurídico, la normativa ambiental

en el país, que esté relacionada directa o indirectamente a la actividad que
desarrolla la empresa, la organización o institución.
• Tomando en cuenta que desde el punto de vista legal, hay normativas

nacionales, regionales, provinciales y municipales que definen conceptos y
establecen los derechos, responsabilidades y penas en defensa del medio
ambiente, siendo la nueva Constitución la cúspide de las normativas
ambientales.
• Las figuras jurídicas establecidas por las legislaciones nacionales y

provinciales competen a todos los grupos involucrados, sean éstas personas
físicas o jurídicas. Distintas legislaciones preservan los cursos de agua, suelos
y atmósfera, como así también establecen las exigencias sobre higiene y
seguridad, gestión de residuos patogénicos, urbanos, asimilables a urbanos,
etc. También existe legislación referida a flora, fauna, biodiversidad y
ecosistemas que es necesario considerar.
• Todo este conjunto de normas ambientales es necesario y obligatorio

categorizar y guardar en archivos específicos que puedan ser útiles en el
funcionamiento de los procesos como en la operación del SGA. El Listado de
Normativa Legal Ambiental y Otros Requisitos debe organizarse, en lo posible,
en base a los siguientes items: Nº Orden, Título, Fecha y Código; organizados
en rubros (agua, aire, suelo, autorizaciones, biodiversidad, relaves, etc.) y
deben constar en una base de datos como encontrarse físicamente en un
archivo bajo un control específico y bajo responsabilidad de algún encargado.
REQUISITOS LEGALES
COMISIONES
AMBIENTALES REGIONALES
OTROS INRENA (ANP)

MINISTERIOS
GOBIERNOS
MINAM REGIONALES
MINISTERIO DE GOBIERNOS LOCALES

RELACIONES
EXTERIORES
OBJETIVO FUNDAMENTAL DE LAS LEYES AMBIENTALES
• “Proteger a los hombres, a las fuentes naturales de la

vida, plantas, animales y ecosistema, contra toda
actividad humana y/o desastres naturales”.
• “Los ecosistemas naturales constituyen el interés

público por excelencia, el cual debe ser protegido,
conservado y mejorado por el conjunto de la sociedad”.
• “El derecho ambiental es el conjunto de reglas que

persiguen la protección del medio natural y de los
hombres que forman parte de este”.
Hay que hacer una distinción entre:
ANALISIS Y REVISION DE PRACTICAS Y PROCESOS (RPP)
• El análisis de prácticas y procesos se

deben efectuar constantemente, ya sean
las propias de la empresa como las de los
grupos involucrados (como por ejemplo
los contratistas, proveedores), ya que de
ellos, también, se identificarán los
impactos ambientales de consideración
real o potencial, y que puedan
desarrollarse bajo condiciones de control
para los mencionados impactos.
Las prácticas y procesos deben someterse a un
PROCESO DE MEJORAMIENTO CONTINUO =
PROCESO DE EXCELENCIA OPERACIONAL.
• ¿Como se participa en el Proceso de
Excelencia Operacional?:
• El Proceso de Excelencia Operacional
provee:   Conociendo efectivamente lo que
hacemos (por eso revisamos las prácticas
  Un medio para producir productos y y los procesos).
servicios con efectividad y eficiencia.
  Realizando nuestro trabajo con seguridad
  Mejoras progresivas, innovaciones y
crecimiento radicales.   Aportando ideas de mejoramiento
  Una forma de asegurar que las   Buscando en cada momento la mejora

expectativas de los clientes sean continua en muestro proceso o trabajo
alcanzadas.
  Participando en proyectos de
  Responsabilidad de todos y cada uno productividad y de costos-satisfacción del
de los trabajadores de la organización cliente
  Retroalimentando a los integrantes de

los grupos o equipos de trabajo
  Dando productos y servicios de calidad a

nuestros clientes
  Manteniendo intacta la relación entre

nuestra visión y nuestros objetivos y
metas estratégicas.
Mapeo de los Procesos:
Para identificar oportunidades de mejora con excelencia operacional es
necesario MAPEAR LOS PROCESOS, para lo cual se requiere saber:
PROCESO: son un conjunto de actividades y pasos que dan como resultado

un producto o un servicio.
SIMBOLOS: para mapear un proceso se requiere conocer los siguientes símbolos:
INICIO / FIN PASO DEL

PROCESO
DECISION DOCUMENTO
DIRECCION
MAPEO DEL PROCESO: es una imagen del proceso de un trabajo, permite ver
como se relacionan las actividades y etapas, describe la situación actual y
ayuda a identificar las áreas para mejorar.
El proceso permite identificar pasos (y áreas) que se pueden mejorar.
REVISION DE INFORMACION DE INCIDENTES AMBIENTALES
(RIA)
Es necesario efectuar una revisión de incidentes, contingencias, crisis y emergencias

ambientales, que tengan relación con la actividad de la empresa, institución u
organización; esta revisión funcionará como una data histórica que servirá de marco
general para tomar las precauciones del caso ante situaciones iguales o similares,
conformando en última instancia la experiencia real sobre el tema.
CARACTERISTICAS DE LA RIA:
• Los documentos para enfrentar: • Por lo demás estos deben ser
permanentemente actualizados en base a
la experiencia lograda por la empresa,
  INCIDENTES (evento fortuito, evento de institución u organización., de tal manera
mediana importancia que sobreviene en el que resulten útiles para los fines que fueron
curso de un asunto) elaborados. Incluso poniéndolos en práctica
mediante simulacros, cuando así la realidad
lo permita.
  CONTINGENCIAS (evento que puede
suceder o no )
• Los manuales que se generen en estos
  CRISIS (momento decisivo y peligroso en
casos deben ser dinámicos, razón por la
la evolución de las cosas) cual sus actualizaciones y puestas al día
serán permanentes, único modo de contar
con antecedentes de primera mano y que
  EMERGENCIAS (lo que acontece cuando resulten útiles durante estos eventos
en la combinación de factores conocidos, ambientales.
surge un fenómeno que no se esperaba, se
entiende como el estado de perturbación de
un sistema) • Cada manual que se elabore será
distribuido a los Coordinadores de Manejo
de Emergencias, quienes asumirán la
• constituyen manuales muy importantes, que responsabilidad de custodia y actualización
generalmente deben interrelacionar la de la información por si mismos o
seguridad, salud y ambiente, y que en forma delegando esta tarea, como de la
estructurada permite sistematizar el manejo elaboración de los procedimientos
de estos eventos, pero basados en la particulares de cada área, los que deben
experiencia de acontecimientos similares, pasar a formar parte de este manual. Esta
estos documentos esenciales son información, contenida en los manuales
distribuidos a los responsables de coordinar será permanentemente verificada por la
este tipo de eventos imprevistos, pudiendo Gerencia de Operaciones.
existir procedimientos y responsables en
cada área para asumirlos y solucionarlos.
OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS: (OyM), (PGA)
• La organización debe establecer y mantener documentados los

objetivos y metas ambientales, correspondientes a cada una de las
funciones y niveles relevantes dentro de la organización.
• Al establecer y revisar estos objetivos y metas, la organización debe

considerar:
  los requisitos legales y de otra índole

  sus aspectos ambientales significativos
  sus opciones tecnológicas
  sus requerimientos financieros, operacionales y comerciales
  así como la opinión de las partes interesadas.
• Los objetivos y metas deben ser consecuentes con la política

ambiental, incluyendo su compromiso de prevención de la
contaminación.
OBJETIVOS Y METAS
¿A DONDE QUIERO LLEGAR?
¿EN CUÁNTO TIEMPO?
METAS • Requisitos legales

• Aspectos ambientales
• Opciones tecnológicas
• Requisitos financieros
• Requisitos operativos
• Requisitos del negocio
OBJETIVOS
¿QUE SON LOS OBJETIVOS Y
QUE LAS METAS?
• OBJETIVOS • METAS
MEDIOAMBIENTALES: MEDIOAMBIENTALES:
• FINES QUE LA • REQUISITOS DETALLADOS

ORGANIZACIÓN SE DE ACTUACION, SIEMPRE
PROPONE ALCANZAR, EN QUE SEA POSIBLE
CUANTO A ACTUACION CUANTIFICADOS,
MEDIOAMBIENTAL, APLICABLES A LA
PROGRAMADOS ORGANIZACIÓN O A
CRONOLOGICAMENTE Y PARTES DE ESTA, QUE
CUANTIFICADOS EN LA TIENEN SU ORIGEN EN LOS
MEDIDA DE LO POSIBLE. OBJETIVOS
MEDIOAMBIENTALES Y
QUE SE DEBEN CUMPLIR
PARA ALCANZAR ESOS
OBJETIVOS
EL PROGRAMA (O PROGRAMAS) DE GESTION AMBIENTAL
• Un PROGRAMA DE GESTION AMBIENTAL es un

documento que describe como se conseguirán los
objetivos y metas de la organización , incluyendo
cronogramas y responsabilidades.
• La organización debe establecer y mantener un

programa o programas para lograr sus objetivos y
metas.
• ¿QUE ACTIVIDADES VOY A DESARROLLAR?

• ¿CUANDO?
• ¿QUIEN ES EL RESPONSABLE?
• ¿CON QUE RECURSOS SE CUENTA?
Cada Programa de Gestión Ambiental (Programa de Manejo
Ambiental) debe incluir:
  la asignación de responsabilidades para el logro de objetivos y

metas para cada función y nivel de la organización.
  los medios y el plazo en que han de ser alcanzados.
• Cada programa está integrado a su vez por varios proyectos

específicos que corresponden a la línea de trabajo o campo de acción
fijada por el programa.
• Si un proyecto se relaciona directamente con nuevos desarrollos y

actividades científicas y/o tecnológicas, actividades, productos o
servicios nuevos o modificados, el programa o programas deben
modificarse, donde sea relevante para asegurar que la gestión
ambiental sea aplicada en tales proyectos.
• Se generará un documento para el proceso que detalle el mismo y que

incluya el mapeo del proceso y el formato del Programa con el Plan de
acción (ver documentos en diapositivas adicionales).
MAPEO O DESARROLLO DEL PGA:
FORMATO DEL PROGRAMA DE GESTION AMBIENTAL
6.2. OBJETIVOS Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
1. Objetivos
La organización debe establecer objetivos para las funciones y niveles

pertinentes, teniendo en cuenta los aspectos ambientales significativos de
la organización y sus requisitos legales y otros requisitos asociados, y
considerando sus riesgos y oportunidades.
Los objetivos ambientales deben:
a) Ser coherentes con la política ambiental;

b) Ser medibles (si es factible);
c) Ser objeto de seguimiento;
d) Comunicarse;
e) Actualizarse, según corresponda.
La organización debe conservar información documentada sobre los

objetivos.
6.2. OBJETIVOS Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos

Al planificar cómo lograr sus objetivos ambientales, la organización debe
determinar:
a)Qué se va a hacer;
b)Qué recursos se requerirán;
c)Quién será responsable;
d)Cuándo se finalizará;
e)Cómo se evaluarán los resultados, incluidos los indicadores de
seguimiento
de los avances para el logro de sus objetivos medibles
ESTRATEGIA/ACTIVIDAD PLAZO ESTADO
ES (Fecha de (Abierto,
OBJETIVO ¿Qué se va Hacer para el RESPONSABLE RECURSOS finalización) Cerrado)
logros del objetivo?
Reducir el consumo de
energía
APOYO
7.0
7.1
7.5
Recurs 7.3 Información
os Toma de Documental
conciencia
7.2 7.4
Competenc Comunicaci
ia ón
7.1 RECURSOS
La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios
para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del
sistema de gestión.
7.2 COMPETENCIA
a)Determinar la competencia
b)Asegurarse de que estas personas sean competentes, con base en su educación,
formación o experiencia apropiadas;
c)Determinar las necesidades de formación asociadas con sus aspectos ambientales y
su sistema de gestión ambiental;
d) Cuando aplicable, tomar acciones para adquirir

sea competencia necesaria
la y evaluar la eficacia de las acciones tomadas.
La organización debe conservar información documentada apropiada,

como evidencia de la competencia.
AAS: Generación de residuos
Peligrosos
Quien es el responsable del

manejo de residuos?
•Que nivel de educación requiere?
•Que Nivel de Formación requiere?
•Que Nivel de experiencia

requiere?
ASPECTO LEGAL
Quien es el responsable del manejo

Legal Ambiental?
•Que nivel de educación requiere?
•Que Nivel de Formación requiere?
•Que Nivel de experiencia requiere?

APOYO
7.0
7.5
Información
Documental
7.3
Toma de
conciencia
7.4
Comunicaci
ón
COMUNICACIO Qué Cuándo A quién Cómo Quién

N comunicar? comunicar? comunicar? comunicar? comunica?
INTERNA/EXTERNA
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
• La empresa tiene que asegurarse de que las personas que trabajan en su organización son
conscientes de:
• La política ambiental.
• Los aspectos ambientales significativos y los impactos que se relacionan con los trabajos
realizados.
• La contribución a la eficacia del Sistema de Gestión Ambiental, por lo que debemos incluir todos
los beneficios de la mejora del desempeño ambiental.
• Las implicaciones que suponen el incumplimiento de los requisitos que establece el Sistema de
Gestión Ambiental, se incluyen el no respetar las obligaciones de cumplimiento de la empresa.
• Para cumplir con este apartado de la norma, la empresa tiene que sensibilizar a los trabajadores
en materia ambiental. Recomendamos que para sensibilizar se utilicen charlas de
sensibilización, educación y acciones formativas enfocadas al respeto del medio ambiental
realizado por un profesional.
• Contenidos técnicos de la toma de conciencia ambiental tiene que ser la política ambiental, los
aspectos que se relacionan con el trabajo que realizan y pueden genera un impacto importante
sobre el medio ambiente, la colaboración entre el seguimiento del SGA y los beneficios que se
obtienen, además de las implicaciones negativas de no cumplir los requisitos del Sistema de
Gestión Ambiental. Cumplir los requisitos que establece la norma ISO 14001 es obligatorio o de
compromisos voluntarios.
7.4 COMUNICACIÓN
• En relación a los aspectos ambientales y al SGA la organización debe establecer
procedimientos para:
  LA COMUNICACIÓN INTERNA: entre los diversos niveles y

funciones
  LA COMUNICACIÓN EXTERNA: recibir, documentar y responder a

las comunicaciones relevantes de las partes interesadas ajenas a la
organización.
• Para los AAS se debe considerar procedimientos para

comunicaciones externas y mantener registro de sus decisiones
(EL MEDIO AMBIENTE ES DE TODOS).
FORMATO DE REGISTRO DE COMUNICACIONES EXTERNAS
7.5 INFORMACION DOCUMENTAL
El nivel de detalle de la documentación debe ser suficiente para describir

los elementos centrales del SGA y su interacción, así como dar una guía
para acceder a información más detallada sobre el funcionamiento de
determinados elementos del SGA, se debe integrar con la documentación
de otros sistemas implementados en la organización.
La información relacionada puede incluir:
 información sobre procesos

 organigramas
 normas internas y procedimientos operativos
 planes de contingencia de la instalación
TIPOS DE DOCUMENTACION
Procedimientos ambientales:
documentos generales que
usa toda la empresa u organización
Instructivos de trabajo:
para un actividad específica
(ej. Buen manejo de residuos)
Registros:
son resultado de los
instructivos de trabajo
CONTROL DE LOS DOCUMENTOS
• La organización debe establecer y

mantener procedimientos de control para
toda documentación:
La documentación debe ser legible, fechada (con emisión y fecha
de revisión), identificable con facilidad, conservada de manera
ordenada y archivada por un periodo determinado. Igualmente
establecer y mantener los procedimientos y responsabilidades
relativos a la creación y modificación de los distintos tipos de
documentos.
DOCUMENTOS CONTROLADOS Y DOCUMENTOS NO
CONTROLADOS
• CONTROLADOS: LA DOCUMENTACION DEL SGAM

INCLUYENDO LA POLITICA, LOS OBJETIVOS, EL PROGRAMA
DE GESTION AMBIENTAL, LOS PROCEDIMIENTOS Y LAS
INSTRUCCIONES DE TRABAJO, QUE SON APROBADOS
ANTES DE SU CIRCULACION Y REVISADAS
PERIODICAMENTE POR EL PERSONAL ADECUADO, PARA
SEGURAR SU EXACTITUD Y APLICABILIDAD CONTINUA
• NO CONTROLADOS: DOCUMENTOS DE CARÁCTER GENERAL

QUE NO SON MODIFICADOS O NO REQUIEREN REVISIONES.
GENERALMENTE DE TIPO ADMINISTRATIVO O EN POCOS
CASOS OPERATIVOS.
• LOS DOCUMENTOS DEBEN LLEVAR UN SELLO O

IDENTIFICACION QUE MENCIONE: “DOCUMENTO
CONTROLADO”, O “DOCUMENTO NO CONTROLADO”
MAPEO DEL PROCESO DE CONTROL DE LA DOCUMENTACION
TIPOS DE DOCUMENTOS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
• I. MANUAL DE GESTION MEDIOAMBIENTAL: herramienta o guía central de los

documentos clave que se requieren para mantener y auditar su SGMA (SGA) con
el paso del tiempo
• II. PROCEDIMIENTOS MEDIOAMBIENTALES: son instrucciones paso a paso que,

si se llevan a cabo adecuadamente, controlarán tanto su SGA como las actividades,
los productos y los procesos (aspectos) de su organización. Esto minimizará los
impactos medioambientales correspondientes y, por lo tanto, mejorará la actuación
medioambiental global de su organización.
• PARA QUE ACCIONES SE DEBE PREPARRA PROCEDIMIENTOS ?
  Para las acciones (actividades, productos y procesos – aspectos-, que tengan, o
pudieran tener si no se controlan, un efecto (impacto) directo o indirecto significativo
sobre el medio ambiente.
  Para todas las acciones que afectan, o podrían afectar, el éxito de un objetivo
establecido y, por lo tanto, a la política ambiental.
• III. INSTRUCTIVOS DE TRABAJO: describen actividades específicas, poniendo

énfasis en los detalles operativos de las mismas.
• IV. REGISTROS: controles o anotaciones ordenadas y sistematizadas del

desarrollo de las actividades y tareas descritas en los Procedimientos e Instructivos
de Trabajo, suministran evidencia objetiva para demostrar la efectividad y eficiencia
del SGA y el cumplimiento de metas y objetivos.
Desde el punto de vista de la “funcionalidad” los documentos se
pueden categorizar en:
  PROCEDIMIENTOS / INSTRUCTIVOS ADMINISTRATIVOS: describen

que actividades se requieren para asegurar el SGA cumpla con los
requisitos de la norma nacional y/o internacional (por ejemplo los 7
items generales del SGA)
  PROCEDIMIENTOS / INSTRUCTIVOS OPERATIVOS: se dictan para

controlar las operaciones a efecto de minimizar los aspectos
ambientales significativos (AAS), deberían de buscar una
homologación con la determinación de AAS en el proceso de
planificación o revisión ambiental inicial.
• También se suelen denominar:

  PROCEDIMIENTOS / INSTRUCTIVOS GENERALES: aquellos cuyo
alcance o ámbito de aplicación corresponde a varias áreas de la
empresa, organización o institución.
  PROCEDIMIENTOS / INSTRUCTIVOS ESPECIFICOS: aquellos cuyo

alcance o ámbito de aplicación corresponde a un área específica de
la empresa, organización o institución.
OPERACIÓN
8.0
8.2
8.1
Preparación
Planificación y
y respuestas
control
ante
operacional
emergencias
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL
La organización debe establecer, implementar, controlar y mantener los
procesos necesarios para satisfacer los requisitos del sistema de gestión y
para implementar las acciones, mediante:
-el establecimiento de criterios de operación para los procesos;
-la implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios de
operación.
La organización debe asegurarse de que los procesos contratados

externamente estén controlados o que se tenga influencia sobre ellos.
Dentro del sistema de gestión ambiental se debe definir el tipo y grado de

control o influencia que se va a aplicar a estos procesos.
En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organización debe:
a)Establecer los controles, según corresponda, para asegurarse de que sus
requisitos ambientales se aborden en el proceso de diseño y desarrollo del
producto o servicio, considerando cada etapa de si ciclo de vida.
b)Determinar sus requisitos ambientales para la compra de productos y
servicios, según corresponda;
c)Comunicar sus requisitos ambientales pertinentes a los proveedores
externos, incluidos los contratistas;
d)Considerar la necesidad de suministrar información acerca de los
impactos ambientales potenciales significativos asociados con el transporte
o la entrega, el uso, el tratamiento al fin de la vida útil y la disposición final
de sus productos o servicios La organización debe mantener la información
documentada en la medida necesaria para tener la confianza en que los
procesos se han llevado a cabo según lo planificado.
La organización debe mantener la

información documentada
CONTROL OPERACIONAL:
• La organización debe identificar aquellas operaciones y actividades que estén
asociadas con los aspectos ambientales significativos (AAS) ya identificados,
en concordancia con su política, objetivos y metas.
EJEMPLO DE CONTROL OPERACIONAL
PARA AAS EN UNA MINA
¿SABES LO QUE ES UN RIESGO?, ¿SABES COMO SE
CONTROLAN?
• ES LA PROBABILIDAD DE QUE OCURRA UN

IMPACTO SOBRE LAS PERSONAS, EL MEDIO
AMBIENTE, LA PROPIEDAD O UNA COMBINACION
DE ESTAS. PUEDEN SER RIESGOS ALTOS,
MODERADOS O BAJOS, APARTIR DE NUESTRAS
OPERACIONES (ACTIVIDADES)
• SE CONTROLAN IDENTIFICANDO LA CAUSA RAIZ E

IMPLEMENTANDO CONTROLES COMO LOS PETS
(PROCEDIMIENTO ESCRITO DE TRABAJO),
COMPLEMENTADO LOS FORMATOS DE ANALISIS
DE SEGURIDAD EN EL TRABAJO (AST) Y
PROGRAMAS DE GESTION AMBIENTAL (PGA). (VER
EJEMPLO EN DOCUMENTO APARTE)
PROCEDIMENTO ESCRITO DE
TRABAJO (PETS)
Control Operacional como parte de la GA en un Centro de
Atención de Salud
• Un centro de atención de salud es un hospital, sanatorio,

clínica, policlínico, centro médico, maternidad, sala de
primeros auxilios y todo aquel establecimiento donde se
practique cualquiera de los niveles de atención humana o
animal, con fines de prevención, diagnóstico, tratamiento y
rehabilitación, así como aquellos centros donde se realiza
investigación.
• Los centros de atención de la salud son los encargados tanto

de reducir como de prevenir los problemas de salud de la
población. Durante el desarrollo de sus actividades estos
establecimientos generan, de manera inevitable, residuos que
a su vez presentan riesgos potenciales de peligrosidad y cuyo
inadecuado manejo puede tener serias consecuencias para la
salud de la comunidad hospitalaria, del personal encargado del
manejo externo de los residuos y de la población en general.
Control Operacional como parte de la GA en un Centro de
Atención de Salud (Cont…)
• El inadecuado manejo de los residuos sólidos hospitalarios presenta
diversos impactos ambientales negativos que se evidencian en diferentes
etapas tales como el almacenamiento, el tratamiento, la recolección y el
transporte y la disposición final (ya sea en vaciaderos clandestinos o
rellenos sanitarios). Las consecuencias de estos impactos no sólo
afectan la salud humana sino que también se relacionan con la
contaminación atmosférica, del suelo y de las aguas superficiales y
subterráneas; a las cuales se suma el deterioro estético del paisaje
natural y de los centros urbanos.
• Dado que tradicionalmente la prioridad de la institución es la atención al

paciente, por mucho tiempo se ha restado importancia a los problemas
ambientales, creando en muchos casos un círculo vicioso de
enfermedades derivadas del inadecuado manejo de los residuos.
• La cantidad y las características de los desechos generados en los

establecimientos de atención de salud varían según la función de los
servicios proporcionados. La cantidad de residuos se encuentra en el
rango de 2,6 a 3,8 kg-/cama/día. Un estudio llevado a cabo en México
respalda un indicador de 3 kg-/cama/día. Se estima que de 10 a 40% de
estos desechos pueden ser clasificados como peligrosos debido a su
naturaleza patógena (OPS, 1991), y el resto como residuos domésticos.
Los establecimientos de atención de salud tienen la responsabilidad de
evitar las consecuencias adversas para la salud o el ambiente como
resultado de las actividades relacionadas con el manejo de sus residuos
• Es necesario que se tome conciencia de la necesidad de adoptar una política ambiental de

manejo de residuos. Sin embargo, se debe evitar alarmar al público exagerando los
riesgos o buscando un problema inexistente. La gestión de los residuos hospitalarios no
es sólo un problema técnico. Existen factores culturales, sociales y económicos que
tienen influencia en dicha problemática. Se requiere establecer una política adecuada y
sostenible que cuente con el apoyo del componente legislativo, factor esencial para el
cumplimiento de lo establecido.
• Los problemas identificados en América Latina y el Caribe respecto al manejo de residuos

de hospitales son (J. Monreal, 1991) :
• A) Las lesiones infecciosas provocadas por objetos punzocortantes del personal

hospitalario de limpieza y del personal que maneja los residuos sólidos.
• B) Los riesgos de infección fuera de los hospitales para el personal que maneja los
residuos sólidos, los que recuperan materiales de la basura y, en definitiva, el público en
general.
• C) Las infecciones nosocomiales de los pacientes debido al manejo deficiente de

desechos, entre otras causas.
Algunos métodos a considerar en la minimización de
residuos son:
• Reducción en la cantidad de materiales usados, mediante la

restricción de las compras, utilización de materiales reusables, uso de
materiales que generan menos residuos, entre otros.
• Reducción de la cantidad de residuos generados, mediante la

separación en la fuente, la segregación de residuos, entre otros.
• Reciclaje y reuso, para lo cual se puede utilizar la esterilización con

vapor o gas u otros métodos de descontaminación.
• Técnicas de reducción del volumen, tales como la incineración,

compactación, trituración.
• Técnicas de recuperación de la energía, tal como la incineración con

equipo de aprovechamiento del calor generado mediante una caldera.
ETAPAS EN EL MANEJO DE LOS RESIDUOS HOSPITALARIOS
Clasificación de los residuos sólidos en los centros de atención de salud
CLASIFICACIÓN PROPUESTA POR EL CENTRO PANAMERICANO DE INGENIERÍA
SANITARIA (CEPIS) EN LA "GUÍA PARA EL MANEJO INTERNO DE RESIDUOS
SÓLIDOS EN LOS CENTROS DE ATENCIÓN DE SALUD"
• La guía propone un sistema de clasificación simplificado, el cual considera:
• RESIDUOS INFECCIOSOS
• Son los residuos generados durante las diferentes etapas de la atención de salud
(diagnóstico, tratamiento, inmunizaciones, investigaciones, etc.) que contienen patógenos en
cantidad o concentración suficiente para contaminar a la persona que se exponga a ellos.
Estos residuos pueden ser, entre otros: materiales provenientes de salas de aislamiento de
pacientes; materiales biológicos; sangre humana y productos derivados; residuos
anatómicos patológicos y quirúrgicos; residuos punzocortantes; residuos de animales.
• RESIDUOS ESPECIALES
• Son aquellos generados durante las actividades auxiliares de los centros de atención de
salud que no hayan entrado en contacto con los pacientes ni con los agentes infecciosos.
Constituyen un peligro para la salud por sus características agresivas, tales como:
corrosividad, reactividad, explosividad, toxicidad, inflamabilidad o radiactividad. Estos
residuos se generan principalmente en los servicios auxiliares de diagnóstico y tratamiento;
directos complementarios y generales. Pueden ser, entre otros: residuos químicos y
peligrosos, residuos farmacéuticos y residuos radiactivos.
• RESIDUOS COMUNES
• Son aquellos generados por las actividades administrativas, auxiliares y generales, que no
corresponden a ninguna de las categorías anteriores, no representan peligro para la salud y
sus características son similares a las que presentan los residuos domésticos comunes. Se
incluye en esta categoría a los papeles, cartones, cajas, plásticos, restos de la reparación de
alimentos, y materiales de la limpieza de patios y jardines, entre otros.
OTROS TIPOS DE CLASIFICACION:
las cuales presentan mayor detalle y complejidad, por lo que podrían ser
adoptadas por grandes centros de atención de salud.
• CLASIFICACIÓN DE LA ORGANIZACIÓN
• MUNDIAL DE LA SALUD
• – Residuos generales
• – Residuos patológicos
• CLASIFICACIÓN DE LA AGENCIA
• – Residuos radiactivos
• DE PROTECCIÓN AMBIENTAL (EPA)
• – Residuos químicos
• DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA
• – Residuos infecciosos
• – Objetos punzocortantes
• • – Cultivos y muestras almacenadas
– Residuos farmacéuticos
• – Residuos de sangre humana y productos
• CLASIFICACIÓN ALEMANA
• derivados
• – Residuos generales • – Residuos punzocortantes
• – Residuos de animales
• – Residuos radiactivos
• – Residuos de aislamiento
• – Residuos químicos
• – Residuos punzocortantes no usados
• – Residuos infecciosos
• – Objetos punzocortantes
• – Residuos farmacéuticos
PLAN DE MANEJO DE RESIDUOS
PARA UN CENTRO DE ATENCION DE SALUD
• Deberá considerar los siguientes aspectos: • El plan de manejo de residuos debe
• – Asignación de responsabilidades. considerar asimismo un PLAN DE
• Definición de la estructura de manejo, MERGENCIA para accidentes, el
jerarquía y responsabilidades. cual debe tomar en cuenta los
• – Evaluación de la generación y siguientes aspectos:
composición de residuos.
•
• • Avisar al personal de seguridad.
– Elaboración y desarrollo del plan de
manejo. • • Aislar el área del accidente.
• • Notificar a la autoridad.
• Puntos a tomar en cuenta: • • Identificar a la persona
• – El plan debe contener los responsable.
procedimientos usuales así como las
propuestas para mejorar el manejo de • • Identificar el producto.
residuos. • • Utilizar equipo de protección
• – El plan debe enfocar principalmente los •
residuos infecciosos (el área más personal.
problemática). • • Preparar e implementar plan
• – El plan debe ser preparado por la • de acción.
persona o comité responsable de la
vigilancia del manejo de residuos.
• – El plan debe precisar las • Plan de implementación:
responsabilidades individuales para todos
los procedimientos. • • Descontaminación del área.
• – El plan final debe ser aprobado por el • • Disposición de los residuos
administrador de la organización • de limpieza.
responsable del planeamiento.
• – El plan debe ser actualizado • • Documentos del evento.
regularmente. • • Control.
• – Implantación del plan de manejo.
• – Seguimiento y evaluación.
CONCLUSION PARA LA GESTION AMBIENTAL DE
RESIDUOS EN UN CENTRO DE ATENCION DE SALUD
• La gestión de los desechos hospitalarios

corresponde a una problemática que debe ser
resuelta en forma integral y adecuada a las
condiciones tecnológicas y legales de cada país
o región.
• Sin embargo, siempre debe primar el criterio de

que el o los tratamientos que se seleccionen,
así como la disposición final de los desechos,
deben ser tales que no se ocasionen un mal
mayor al ambiente o se ponga en riesgo a un
grupo poblacional ajeno a esta problemática.
MANEJO DE RESIDUOS
ETAPAS DEL MANEJO DE RESIDUOS
• Las etapas que involucran el manejo de residuos son las
siguientes:
  CLASIFICACION Y ALMACENAMIENTO TEMPORAL

  RECOLECCION Y TRANSPORTE DE LOS
RESIDUOS AL LUGAR DE DISPOSICON FINBAL O
PATIOS PARA RECICLAJE
  DISPOSICION FINAL O RECICLAJE
• CLASIFICACION Y ALMACENAMIENTO: Los miembros

de equipo son responsables de clasificar y almacenar
temporalmente los residuos que producen de acuerdo a
las tablas siguientes:
DIAGRAMA DEL FLUJO DE MANEJO DE RESIDUOS
FORMATO DE RECOLECCION Y TRANSPORTE DE RESIDUOS
RECOJO Y TRASLADO DE RESIDUOS

FECHA:
TECNICO AMBIENTAL:
CONTROL OPERACIONAL
RECUPERACION, ACARREO, ALMACENAMIENTO Y USO DE SUELO ORGANICO:
OBJETIVO: PRESERVACION DEL SUELO ORGANICO PARA SOSTENER VIDA VEGETAL

EN ETAPAS POSTERIORES
PROCEDIMIENTO DE RECUPERACION, ACARREO, ALMACENAMIENTO Y

USO DE SUELO ORGANICO
RETIRAR CAPAS DE SUELO Remover un mínimo de 20 cm de

ORGANICO: profundidad o hasta llegar al suelo mineral
-Proyección de volúmenes a recuperar

AREA RESPONSABLE COORDINA -Acarrear suelo orgánico
PREVIAMENTE CON SMA PARA: -Almacenar ordenadamente
-Ubicación de los almacenes

AREA RESPONSABLE PRESENTA -Volúmenes (m3) almacenados
-Area disturbada
A LA SMA -SMA conserva un registro de los planos
-Autorización de uso de suelo orgánico

SOLICITAR A LA SMA -Cantidad de m3 de suelo orgánico
-Transporte (Area de Ingeniería)
8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos

necesarios acerca de cómo prepararse y responder a situaciones potenciales de
emergencia
a)Prepararse para responder, mediante la planificación de acciones para prevenir o
mitigar los impactos ambientales adversos provocados por situaciones de
emergencia;
b)Responder a situaciones de emergencia reales;
c)Tomar acciones para prevenir o mitigar las consecuencias de las situaciones de
emergencia, apropiadas a la magnitud de la emergencia y al impacto ambiental
potencial;
d)Poner a prueba periódicamente las acciones de respuesta planificadas, cuando sea
factible;
e)Evaluar y revisar periódicamente los procesos y las acciones de respuesta
planificadas, en particular, después de que hayan ocurrido situaciones de emergencia
o de que se hayan realizado pruebas;
f)Proporcionar información y formación pertinentes, con relación a la
preparación y respuesta ante emergencias, según corresponda, a las partes
interesadas pertinentes, incluidas las personas que trabajan bajo su control.
La organización debe mantener la información

documentada
PREPARACION Y RESPUESTAS ANTE EMERGENCIAS
EJEMPLO DE UN PLAN DE CONTINGENCIAS PARA SUSTANCIAS
PELIGROSAS O TOXICAS
DETALLE DE TAREAS PARA ESTAS ACTIVIDADES Y ANEXOS DEL PLAN DE
CONTINGENCIAS:
• ORGANIZACIÓN:
• ELABORACION Y DIFUSIÓN DE CARTILLAS
DE RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS • ANEXOS DEL PLAN:
• COMITÉ DE CRISIS (RESPONSABLES)
• DEFINICION DE AREAS CRITICAS   HOJAS DE SEGURIDAD DE LOS
• COMUNICACIONES MATERIALES
• OPERACIONES DE RESPUESTA:   INFORMACION SOBRE LAS

INSTALACIONES
• PRODEDIMIENTOS DE NOTIFICACIÓN:
• -COMUNICACIÓN AL MEM, A LA EMPRESA   LISTA DE CONTACTOS
DE AUDITORIA E INSPECTORIA
• -COMUNICACIONES CON OTRAS
INSTITUCIONES DE APOYO   LISTADO DE EQUIPOS PARA
• -COMUNICACIONES CON LAS RESPUESTA DE INDICENTES
COMUNIDADES
  EQUIPOS DE COMUNICACIONES
• IDENTIFICACION DE AREAS CRITICAS
• PROCEDIMIENTO DE RESPUESTA
  GLOSARIO
• ACTIVIDADES DE MITIGACION
•   REGLAMENTO DE LA BRIGADA DE
BOMBEROS
• -DERRAMES DE COMBUSTIBLES
• -DERRAME DE CAL
  NORMAS Y PROCEDIMIENTOS DE
INGRESO DE CISTERNAS DE
• PLANES DE DISPOSICION Y ELIMINACION COMBUSTIBLE
  FORMATOS
EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
(9.0)
9.1
9.3
Seguimiento,
9.2 Revisión por
medición
Auditoría la dirección
análisis y
interna
evaluación
9.1 SEGUIMIENTO, ANALISIS, MEDICION Y EVALUCION:
GENERALIDADES
La organización debe hacer seguimiento, medir,
analizar y evaluar su desempeño.
La organización debe determinar:

a)Qué necesita seguimiento y medición;
b)Los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación,
según corresponda, para asegurar resultados válidos;
c)Los criterios contra los cuales la organización evaluará su
desempeño ambiental, y los indicadores apropiados;
d)Cuándo se deben llevar a cabo el seguimiento y la medición;
e)Cuándo se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento
y la medición.
La organización debe asegurarse de que se usan y mantienen

equipos de seguimiento y medición calibrados o verificados, según
corresponda.
Material Particulado PM10
Microgramo por metro cúbico
µg/m
3180 (μg/m3)
160
140
120
100
80
69.677
60 62.61
50.680 3
40
20
0
Junio Diciembre Junio
200 201
9 0
Por ejemplo, los IDGs se pueden usar para dar seguimiento a:

a)la implementación y eficacia de varios programas de gestión ambiental;
b)las acciones de la dirección que influyen en el desempeño ambiental de la
soperaciones de la organización y posiblemente en la condición ambiental-
La organización debe conservar
información documentada
apropiada como evidencia de los
resultados del seguimiento, la
medición, el análisis y la evaluación.
CONTROL DE REGISTROS
 Los registros deben incluir tanto aquellos vinculados a capacitación como

los resultados de auditorias y revisiones.
 Los registros deben ser legibles, identificables y dirigidas a la actividad producto

o servicio implicado.
 Los registros ambientales deben ser archivados y conservados de tal forma

que puedan ser recuperados fácilmente y estén protegidos contra daños,
deterioro o pérdida. Para tal efecto deben establecerse los periodos de
conservación.
 Los registros son necesarios para la implementación y funcionamiento del SGA,

así como para registrar el grado de cumplimiento de los objetivos y metas
ambientales.
Los registros ambientales pueden incluir:
  PERMISOS DE OPERACIÓN   REGISTROS DE INSPECCION,
MANTENIMIENTO Y CALIBRACIÓN
  DATOS DE MONITOREO
  INFORMACION PERTINENTE
  REVISIONES GERENCIALES DEL SOBRE LOS CONTRATISTAS Y
SGA PROVEEDORES
  INFORMACION SOBRE LA   REGISTROS DE INCIDENTES

LEGISLACIÓN AMBIENTAL
APLICABLE U OTROS REQUISITOS   INFORMACION SOBRE PLANES
DE CONTINGENCIA Y CAPACIDAD
  REGISTRO DE QUEJAS DE RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
  REGISTROS DE CAPACITACION   REGISTRO SOBRE ASPECTOS
AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
  INFORMACION SOBRE LOS (AAS)
PROCESOS
  RESULTADO DE AUDITORIAS
  INFORMACION SOBRE LOS (INFORMES)
PRODUCTOS, BIENES O
SERVICIOS
En los registros pueda encontrarse INFORMACIÓN CONFIDENCIAL de la empresa.
DIAGRAMA DEL FLUJO DEL PROCESO: REGISTROS DEL SGA
• SEGUIMIENTO Y MEDICION:
La organización debe establecer y mantener procedimientos documentados para

monitorear y medir periódicamente las características más importantes de sus
operaciones y actividades que puedan tener un impacto significativo sobre el
medio ambiente. Esto debe incluir el registro de la información sobre el
desempeño, los controles operacionales relevantes y la conformidad con los
objetivos y metas ambientales de la organización.
Los equipos de monitoreo deben estar calibrados y contar con un mantenimiento

apropiado, los registros de este proceso deben conservarse de acuerdo con los
procedimientos de la organización.
La organización debe establecer y mantener un procedimiento
documentado para la evaluación periódica del cumplimiento de la
legislación y reglamentación ambiental.
Los tipos de monitoreo son de acuerdo a la NORMATIVIDAD LEGAL VIGENTE.

RESPONSABILIDADES
calibrado
PROCEDIMIENTO
FORMATO DEL PLAN ANUAL DE MONITOREO
9.1.2 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO
La organización debe establecer, implementary
mantener los procesos necesarios para
evaluar el cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos.
a)Determinar la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento;

b)Evaluar el cumplimiento y emprender las
acciones que fueran necesarias;
c)Mantener el conocimiento y la
comprensión de su estado de cumplimiento.
La organización debe conservar información documentada como

evidencia de los resultados de la evaluación del cumplimiento.
EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL
La organización debería poder demostrar que ha evaluado el

cumplimiento de los requisitos legales identificados, incluidos permisos
o licencias. (Requisitos legales)
La organización debería poder demostrar que ha evaluado el
cumplimiento con los otros requisitos identificados a los cuales se ha
suscrito. (Requisitos Ambientales)
Para ello la organización debe establecer uno o varios procedimientos
en los que describa como se llevaran a cabo las evaluaciones
periódicas del cumplimiento de los requisitos legales aplicables (y
requisitos ambientales), registrando la información derivada de las
mismas.
En el caso de que los resultados indiquen incumplimiento de un

requisito legal, la organización necesita determinar e implementar las
acciones necesarias para lograr su cumplimiento.
9.2 AUDITORIA INTERNA
La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos
planificados para proporcionar información acerca de si el sistema
de gestión ambiental:
a)Es conforme con:

1) Los requisitos propios de la organización
para su sistema de gestión ambiental
2) Los requisitos de esta Norma Internacional;
b)Se implementa y mantiene eficazmente.

PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA
La organizacióndebe establecer,implementar y uno o

mantener de auditoría interna que incluyan la frecuencia, varios
programas los métodos,
las responsabilidades, los requisitos de planificación y la elaboración
de informes de sus auditorías internas.
Cuando se establezca el programa de auditoría interna, la organización
debe tener en cuenta la importancia ambiental de los procesos
involucrados, los cambios que afectan a la organización y los
resultados de las auditorías previas.
a)Definir los criterios de auditoría y el alcance para cada auditoría;
b)Seleccionar los auditores y llevar a cabo auditorías para asegurarse
de la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría;
c)Asegurarse de que los resultados de las
auditorías se informen a la dirección
pertinente.
La organización debe conservar información documentada como
evidencia de la implementación del programa de auditoría y de los
resultados de ésta.
AUDITORIA INTERNA
ACTIVIDADES DE LA AUDITORIA
• OBJETIVOS Y ALCANCES DE LA AUDITORIA
• INFORMACION PREVIA
• EQUIPO DE AUDITORIA y EL AUDITOR JEFE
• ESPECIFICACION DE DOCUMENTOS PERTINENTES y DESARROLLO DE CRITERIOS DE AUDITORIA
• REVISION DE LA ADECUACION DEL SGA DOCUMENTADO PARA CUMPLIR LOS CRITERIOS DE

AUDITORIA
• DESARROLLO DEL PLAN DE AUDITORIA E IDENTIFICACION DE LAS TAREAS DE LOS AUDITORES
• PREPARACION DE DOCUMENTOS DE TRABAJO
• REUNION INICIAL
• RECOPILACION DE EVIDENCIAS Y DOCUMENTACION DE LOS DESCUBRIMIENTOS (REUNIONES DE

ENLACE: ANALISIS DE CAUSA RAIZ Y PLANES DE ACCION)
• RESULTADOS y NO CONFORMIDADES
• REUNION FINAL Y PROPUESTA DE ACCIONES CORRECTIVAS
• PREPARACION y PRESENTACION DEL INFORME DE AUDITORIA
• ACCIONES CORRECTIV AS y TERMINACION DE LA AUDITORIA

• PROGRAMA DE AUDITORIA: descripción de
una serie de auditorias bajo un SGA
• PROTOCOLO DE AUDITORIA: descripción

general de las etapas de un determinado tipo de
auditoria
• PLAN DE AUDITORIA: forma propuesta de

ejecutar una auditoria especifica
EVOLUCION DE LA INVESTIGACION AMBIENTAL
(Manual de Auditoría Medioambiental, Higiene y Seguridad; Harrison, 1998)
DIAGNOSTICO Determinación de la problemática

AMBIENTAL Ambiental en base a sus
manifestaciones
EVALUACION Valoración de la Problemática

AMBIENTAL Previo el inicio de un SGA
AUDITORIA DE
LOS SGA Mantenimiento del SGA
ENTONCES LAS AUDITORIAS:
• TIENEN COMO OBJETIVO: EVALUACION DEL

CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS LEGALES Y
AMBIENTALES
• “HERRAMIENTA DE GSTION QUE COMPRENDE UNA

EVALUACION SITEMATICA, DOCUEMNTADA,
PERIODICA Y OBJETIVA DE CÓMO ESTA ACTUANDO
LA ORGANIZACIÓN CON EL PROPOSITO DE
AYUDAR A PROTEGER EL MEDIO AMBIENTE:
• -FACILITANDO EL CONTROL DE GESTION DE LAS
PRACTICAS MEDIOAMBIENTALES
• -EVALUANDO EL CUMPLIMIENTO DE LA POLITICA
DE LA COMPAÑIS QUE DEBE ALCANZAR EL GRADO
EXIGIDO POR LA LEGISLACION”
TIPOS DE AUDITORIAS
• DE CUMPLIMIENTO LEGAL
• DE RIESGO O DE TRANSACCION: PRE-
ADQUISICION, FUSION, DESINVERSION
• DE MINIMIZACION
• RELACIONADAS AL USO DE RECURSOS
NATURALES Y AL IMPACTO SOBRE ELLOS:
RESIDUOS, AGUA, EMISIONES, ENERGIA, ETC
• DE RESULTADOS
• DE CUMPLIMIENTO DE POLITICAS
• DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
IDONEIDAD AUDITORIA DEL SGA EFECTIVIDAD

TIPOS DE AUDITORIAS AMBIENTALES
DE PRIMERA PARTE / INTERNAS:

UNA AUDITORIA EN LA QUE UNA
ORGANIZACIÓN EVALUA SUS
PROPIAS ACTIVIDADES Y RESULTADOS
AMBIENTALES
DE SEGUNDAS PARTES:
UNA AUDITORIA EN LA QUE UNA
ORGANIZACIÓN EVALUA SUS
RESULTADOS Y ACTIVIDADES
DE TERCERAS PARTES: AMBIENTALES DE
UNA AUDITORIA EN QUE UNA SUBCONTRATISTAS, O AUDITORIAS
TERCERA PARTE INDEPENDIENTE CORPORATIVAS A
COMO UN AGENTE REGULADOR INSTALACIONES INDIVIDUALES
O UN CUERPO DE CERTIFICACION,
EVALUA LAS ACTIVIDADES Y
RESULTADOS AMBIENTALES
DE UNA ORGANIZACIÓN
CONTRA REQUISITOS ESPECIFICOS
DIAGRAMA DE FLUJO DEL DESARROLLO DE LA AUDITORIA
FORMATO DE LA AGENDA DE AUDITORIA
FORMATO DEL PLAN DE AUDITORIA
FORMATO DEL INFORME DE LA AUDITORIA
e)Adecuación de los recursos;
f)Las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas, incluidas las quejas;
g)Las oportunidades de mejora continua;
Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir:

-Las conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia
continuas del sistema de gestión ambiental;
-Las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora continua;
-Las decisiones relacionadas con cualquier necesidad de cambio
en el sistema de gestión ambiental, incluidas los recursos;
- acciones necesarias cuando no se

objetivos ambientales;
Las hayan logrado los
-Las oportunidades de mejorar la integración del
sistema de gestión ambiental a otros procesos de
negocio, si fuera necesario;
-Cualquier implicación para la dirección estratégica de la
organización.
La organización debe conservar información
REVISION POR LA DIRECCION
• La Alta Dirección de la empresa debe revisar el SGA a intervalos definidos por ella, para
asegurar su continua adecuación y su eficacia, la revisión debe ser documentada.
• Puede considerar cambios en la política, objetivos y demás elementos del SGA, las
circunstancias cambiantes y el compromiso de mejora continua.
REVISIÓN POR LA GERENCIA O DIRECCION
• Se cumplieron las
metas?
• En que fallamos y
cuales fueron los
aciertos ?
• En que requerimos
mejora?
• Que nuevos retos
nos planteamos?
MEJORA
(10.0)
10.2
10.1
No
Generalidad
conformidad
es
y
acción
correctiva
10.3 MEJORA CONTINUA

10. 1 GENERALIDADES
La organización debe determinar las oportunidades de mejora

(véanse 9.1, 9.2 y 9.3) e implementar las acciones necesarias para
lograr los resultados previstos en su sistema de gestión ambiental.
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA

Cuando ocurra una no conformidad, la organización debe:
a)Reaccionar ante la no conformidad, y cuando sea aplicable:
1) tomar acciones para controlarla y corregirla;
2) hacer frente a las consecuencias, incluida la
mitigación de los impactos ambientales adversos;
b)Evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no
conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni
ocurra en otra parte, mediante:
1) la revisión de la no conformidad;
2) la determinación de las causas de la no conformidad;
3) la determinación de si existen no
conformidades similares, o que potencialmente
puedan ocurrir;
c) Implementar cualquier acción necesaria;
d) Revisar la eficacia de cualquier acción correctiva
tomada; y
e) Si fuera necesario, hacer cambios al sistema de gestión
ambiental.
Las acciones correctivas deben ser apropiadas a la

importancia de los efectos de las no conformidades
encontradas, incluidos los impactos ambientales.
La organización debe conservar información

documentada.
NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA Y ACCION
PREVENTIVA
Cualquier acción correctiva o preventiva tomada para eliminar las causas de no

conformidad, reales o potenciales debe ser apropiada a la magnitud de los
problemas detectados y proporcional al impacto registrado.
¿CUANDO SE REGISTRAN NO
CONFORMIDADES?
• AUDITORIAS DEL SGA
• INSPECCIONES DE SEGURIDAD, SALUD Y

MEDIO AMBIENTE
• EVALUACION DE RIESGOS E INCIDENTES

AMBIENTALES
• ANALISIS DE RESULTADOS DE MONITOREO

DIAGRAMA DE FLUJO DEL DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO: NO
CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA Y ACCION PREVENTIVA
FORMATO DEL REGISTRO DE NO CONFORMIDADES
10.3 MEJORA
CONTINUA
La organización debe mejorar continuamente la conveniencia,
adecuación y eficacia del sistema de gestión ambiental para mejorar
el desempeño ambiental.
RECORDATORIO AYUDA
AUDITORIA CERTIFICACION ISO 14001
¿QUE DEBO SABER?

1. MI POLITICA AMBIENTAL
• Cumplir la política ambiental de mi país

• Comunicación abierta entre todos
• Involucramiento de todos
• Participar en el desarrollo de las comunidades
• Identificar mis aspectos ambientales y controlados
2. LOS ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS DE MI

AREA
• Derrames de agua residual

• Biodigestión en tanque IMHOFF (malos olores)
• Construcción: eventuales AAS
3. MANEJAR MIS DOCUMENTOS DE MEDIOAMBIENTE
• Fólder de INSTRUCTIVOS DE TRABAJO (PETS AMBIENTAL)

• Fólder de PROCEDIMIENTOS AMBIENTALES
• Fólder de REGISTROS
• COLOR BLANCO COLOR VERDE
• “RECUERDEN QUE LA CERTIFICACION DE ISO 14001 ES GRACIAS

A LA TAREA DE TODOS NUESTROS TRABAJADORES, POR ESO
DEBEN ESTAR INVOLUCRADOS EN EL CUIDADO DEL MEDIO
AMBIENTE”
SEGUNDA EVALUACION DE
PRE-AUDITORIA DEL SGA (ISO
14001)
UNIDAD V: ISO 19011;
AUDITORIA DE LOS SISTEMAS
DE CALIDAD Y MEDIO
AMBIENTE
ISO 19011
• La norma ISO 19011 constituye el primer esfuerzo de colaboración
entre dos comunidades de ISO: calidad y medio ambiente.
• La norma Internacional ISO 19011, ha sido preparada conjuntamente

por el Comité Técnico ISO/TC176/SC3 (Gestión y aseguramiento de la
calidad, subcomité de tecnologías de apoyo) y el Comité Técnico
ISO/TC207/SC2 (Gestión ambiental, subcomité de Auditorias e
investigaciones ambientales relacionadas). El resultado fue la
configuración del Comité JWG “Joint Working Group”.
• En enero del 2002 se llevó a cabo en Vancouver-Canadá la reunión

final de este grupo responsable y se decidió que el documento pasara
al status de “Final Draft International Standard”.
• Esta Norma proporciona orientación sobre la gestión de los

programas de auditoria, la realización de auditorias internas o
externas de sistemas de gestión de calidad y/o ambiental, así como de
la competencia y la evaluación de los auditores.
Usuarios de la norma ISO-19011
• Los principales usuarios de esta norma son:

• 􀂉 Auditores internos
• 􀂉 Certificadoras
• 􀂉 Alta dirección y gerencia.
• 􀂉 Acreditadores
• 􀂉 Normalizadores
• 􀂉 Consultores
• 􀂉 Auditados
Gestión de programas de
auditoria ISO-19011
• Un programa de auditoria es una serie de una o más auditorias
previstas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas a un fin
específico (ej. evaluar el cumplimiento de los requisitos de la norma
ISO-9001:2000 y buscar la mejora de la gestión).
• El concepto de auditoria es: “un proceso sistemático,

independiente y documentado destinado a obtener pruebas de
auditoria y evaluarlas de forma objetiva con el fin de determinar la
medida en que se satisfacen los criterios de auditoria”.
• La gestión de un programa de auditoria necesita: una planificación

adecuada, recursos (económicos / humanos) y procedimientos.
Importancia de la norma ISO-
19011
• La auditoria es una herramienta que apoya el
mejoramiento continuo de la gestión.
• Los informes de auditoria deben convertirse en
acciones.
• Los auditores internos son colaboradores en el
mejoramiento de la gestión.
• Los auditores deben mantener su competencia
a través de procesos sistemáticos de
capacitación.
• La auditoria interna debe interpretarse como
una ayuda.
DIRECTRICES PARA LA
AUDITORÍA DE LOS SISTEMAS
DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
Y/O AMBIENTAL
ISO 19011
OJO !!
A NIVEL INTERNACIONAL
ISO 19011:2012
CONTENIDO
 Generalidades sobre las auditorias
 Definiciones
 Actividades de la auditoria
Preparación de las actividades de la auditoria en el sitio
Realización de las actividades en el sitio
Preparación, aprobación y distribución del informe
Terminación de la auditoria
Seguimiento de la auditoria
 Programas de auditorias
Responsabilidades
Procedimientos
Implementación
 Competencias de los auditores
Atributos personales
Conocimientos y habilidades
Buenas practicas de auditoria
Evaluación de auditores
Guía sobre: Uso eficaz del ISO 19011
• La norma ISO 19011:2002, Directrices para la auditoria de sistemas de gestión de la alidad
y/o ambiental (Guidelines for quality and/or environmental management systems auditing)
reemplaza a la serie antigua de normas ISO 10011 para auditoria de sistemas de gestión
de la calidad y brinda directrices para auditoría por primera, segunda y tercera parte de
sistemas de gestión tanto ambiental como de calidad. Aunque la mayor parte de la norma
es pertinente para auditorías SGC por tercera parte, no todas sus cláusulas tienen
aplicación directa. La norma contiene opciones relacionadas con los métodos de auditoría
y la competencia del auditor, pero el contenido no es obligatorio.
• Las directrices tienen como propósito ser flexibles y la aplicación puede diferir según el
tamaño, la naturaleza y la complejidad de la organización por auditar. Depende de cada
organismo auditor por tercera parte utilizar las directrices en la medida en que sean
adecuadas a sus necesidades y a la pertinencia a sus prácticas de trabajo.
• La norma está dividida en varias secciones incluyendo las siguientes:

• Principios de auditoría
• El auditor debería estar familiarizado con los cinco principios de auditoria ( * ) y aplicarlos
al proceso de auditoria.
• Manejo de un programa de auditoría
• Por lo general, esto es responsabilidad de la dirección del organismo auditor por tercera
parte y no de un auditor. Es conveniente que los auditores estén conscientes de que los
programas de auditoría se monitorean y revisan a intervalos apropiados. Los auditores
deberían suministrar entradas para la mejora de los programas de auditoría.
( * ) CINCO PRINCIPIOS ETICOS:

-PROFESIONALISMO -RELACIONES INTERPROFESIONALES
-IMPARCIALIDAD -RELACIONES INTERPERSONALES
-CONFIDENCIALIDAD
-OBJETIVIDAD
• Actividades de auditoría
• Esta directriz enfatiza la importancia y las técnicas para planificar, llevar a cabo
y reportar una auditoria y es de relevancia particular para el auditor. Es
recomendable que los auditores estén familiarizados con la directriz de la
sección 6 de ISO 19011 sobre estos aspectos.
• Competencia y evaluación de los auditores
• La directriz sobre competencia y evaluación de los auditores proporciona nuevo
énfasis en la importancia de la competencia del equipo así como la del
individuo, lo cual reemplaza los criterios de calificación preceptivos
establecidos formalmente en ISO 10011-2.
• La competencia se define ahora como “atributos personales demostrados y
capacidad demostrada para aplicar el conocimiento y las habilidades”.
• Actualmente se da menos importancia a los niveles prescriptos de educación,
experiencia en el sitio de trabajo y en auditoria y a la cantidad de auditorías
completadas. Éstos se utilizan ahora como entradas para el conocimiento y las
habilidades necesarias para la competencia del auditor.
• La mayor parte de estas directrices serán utilizadas por los organismos

auditores por tercera parte al establecer sus propios criterios de competencia
para los auditores. Sin embargo, los auditores individualmente deberían ser
conscientes del contenido de esta sección de forma tal que puedan mantener,
mejorar y trabajar dentro de los límites de su competencia profesional.
• La ayuda práctica se puede encontrar en todas las directrices y suministra

ejemplos y aclaraciones adicionales sobre varios tópicos, aunque es posible
que algunos no se apliquen a la auditoría por tercera parte.
GENERALIDADES
QUE ES LA AUDITORIA
SITUACIO MARCO DE
N REAL REFERENCIA
Diferencias
ConformidadooNo
Conformidad No
Conformidad
Conformidad
Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias

de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en
que se cumplen los criterios de auditoria.
Criterios de auditoria: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos .

LA AUDITORIA ES UN COMPONENTE
DEL GERENCIAMIENTO
Cuando el Sistema de Gestión opera de manera eficaz, la

administración de la empresa tiene la seguridad de que:
- -Se
Seestá
estácumpliendo
cumpliendocon
conlos
losrequisitos
requisitosyylalaregulación
regulación
- -Las
Laspolíticas
políticasyylos
losprocedimientos
procedimientosde
delalaorganización
organizaciónestán
estánclaramente
claramente
definidos y se conocen en la empresa
definidos y se conocen en la empresa
-Los
-Losprocesos
procesosestán
estáncontrolados.
controlados.
- - La
La compañía
compañía ha
ha asignado
asignado los
los recursos
recursos adecuados,
adecuados, estos
estos se
se están
están
aplicando correctamente y la empresa controla su futuro
aplicando correctamente y la empresa controla su futuro
LA AUDITORIA ES UN COMPONENTE
DEL GERENCIAMIENTO
• Políticas
• Objetivos
• Procesos
PLANEACION
PLANEACION •Procedimientos
•Planes y Programas
•$
Toma de
decisiones
REVISION
REVISION EJECUCION
EJECUCION
• Estructura
• Control y medición
• Roles y responsabilidades
• Desempeño COMPROBACION
COMPROBACION
YYACCION • Conocimiento/competencia
• No conformidad y acción ACCION
correctiva y preventiva CORRECTIVA
CORRECTIVA • Comunicación
• Registros • Documentación
• Control operacional
AUDITORIA
QUE ES LA AUDITORIA
La
Laauditoria
auditoriaeficaz
eficazINCLUYE
INCLUYE: :
• Planificación
• Ejecución de actividades de medición /

verificación de una forma competente y
objetiva
• Comunicación constructiva de resultados
• Comunicación de conclusiones
NORMA ISO 19011
•Aplicable a todas las organizaciones que desarrollen

auditorias internas o externas de sistemas de gestión
de la calidad y/o ambiental
•Proporciona una orientación sobre los principios

generales de auditoria, la gestión de programas de
auditoria, la dirección de auditorias de sistemas de
gestión de la calidad y ambiental y la calificación de
los auditores de sistemas de gestión ambiental y de la
calidad.
•Es posible aplicar la norma a otros tipos de

auditorias, pero debe prestarse especial atención a las
competencias del equipo auditor.
TIPOS DE AUDITORIA
Las AUDITORIAS INTERNAS o auditorias de
primera parte son realizadas por, o en nombre de, la
propia organización. En organizaciones pequeñas la
independencia puede demostrarse si el auditor es libre
de las responsabilidades por la actividad auditada.
Las AUDITORIAS EXTERNAS incluyen las

auditorias de segunda y tercera parte:
Auditorias de segunda parte son realizadas a

nombre de partes que tienen un interés en la
organización, como los clientes.
Auditorias de tercera parte son realizadas por
organizaciones independientes y externas, tales
como organismos de certificación.
TIPOS DE AUDITORIA
• Cuando los sistemas de gestión ambiental y
de la calidad se auditan conjuntamente, se
denomina auditoria combinada.
• Cuando dos o más organizaciones cooperan

a fin de auditar a un solo auditado, se
denomina auditoria conjunta.
PRINCIPIOS GENERALES DE
LA AUDITORÍA
• La auditoria es una herramienta de administración para
examinar y actuar sobre las actividades y los procesos.
• Los programas de auditoria y las auditorias son planeadas y
autorizadas.
• Se desarrollan utilizando métodos y técnicas establecidas, de
manera que aun si los auditores trabajan independientemente,
se obtengan conclusiones similares.
• El alcance, objetivos y criterios de la auditoria son definidos y
aprobados antes de su iniciación.
• La relación entre el equipo de auditoria, el auditado y el cliente
de la auditoria es confidencial y discreta.
ISO 19011
TERMINOS RELATIVOS A LA
AUDITORIA
Requisitos del auditor Evidencia de la auditoria
 Equipo auditor Hallazgos de la auditoria
Auditado Conclusiones de la auditoria
Auditor Evidencia objetiva.
Experto técnico No Conformidad
Cliente de la auditoria Acción Correctiva
Programa de la auditoria Acción Preventiva
Plan de la auditoria
AUDITORIA
Auditor: Persona con los atributos personales y la

competencia demostrados para llevar a cabo una auditoria.
Equipo auditor: Uno o más auditores que llevan a cabo
una auditoria, con el apoyo, si es necesario, de expertos
técnicos .
Experto técnico: persona que aporta experiencia o
conocimientos específicos al equipo auditor.
Competencia: Habilidad demostrada para aplicar
conocimientos y aptitudes.
AUDITORIA
Alcance de la auditoria: extensión y límites de una

auditoria.
Cliente de la auditoria: Organización o persona que
solicita una auditoria.
Auditado: Organización que es auditada.
Plan de auditoria: descripción de las actividades y de los
detalles acordados de una auditoria.
Programa de la auditoria: Conjunto de una o más
auditorias planificadas para un periodo de tiempo
determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
AUDITORIA
Conclusiones de la auditoria: Resultado de una auditoria

que proporciona el equipo auditor tras considerar los
objetivos de la auditoria y todos los hallazgos de la
auditoria.
Evidencia de la auditoria: Registros, declaraciones de
hechos o cualquier otra información que son pertinentes
para los criterios de auditoria y que son verificables.
Hallazgos de la auditoria: Resultados de la evaluación de

la evidencia de la auditoria recopilada frente a los criterios
de auditoria.
TERMINOS RELATIVOS AL
EXAMEN
Evidencia objetiva: Datos que respaldan la existencia o veracidad
de algo.
Inspección: Evaluación de la conformidad por medio de
observación y dictamen, acompañada cuando sea apropiado por
medición, ensayo prueba o comparación con patrones.
Ensayo prueba: Determinación de una o más características de
acuerdo con un procedimiento.
Conformidad: Cumplimiento de un requisito.
No conformidad: Incumplimiento de un requisito.
Acción preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no
conformidad potencial u otra situación potencialmente indeseable.
Acción correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no
conformidad detectada u otra situación indeseable.
Terminología ...
Equipo de
Auditor Líder Auditoria
Interna
Planeación, desarrollo y El grupo de auditoría puede estar
presentación de resultados a la integrado de 3 a 8 personas en
Gerencia General de las Auditorías promedio, depende del tamaño de la
Internas al Sistema. organización y del número de
procesos y su complejidad.
Debe tener experiencia en el
trato Gerencial y autoridad necesaria Participan en:
para tomar decisiones finales con
respecto a la conducción de la Definición del plan de auditoría.
Auditoría y cualquier observación al Elaboración de listas de
respecto. verificación.
Revisión documental y auditoría
El Líder Auditor decide la línea en piso.
de investigación, pero cede al Apoyan al Auditor Líder en la
Auditor la investigación de las áreas definición de no conformidades y
en que tengan mayor conocimiento o elaboración del Informe de Auditoría.
experiencia. Seguimiento a las no
conformidades encontradas hasta su
eliminación.
QUE INVOLUCRA UNA AUDITORIA
Independiente de los objetivos, la mayoría de los

programas de auditoria tienen unos elementos comunes.
Todo programa tiene:
• Un equipo de auditores.
• Una evaluación de campo.
• La búsqueda de información.
• El análisis de la información recolectada.
• Los juicios acerca del desempeño del sistema de gestión.
• Un informe sobre los hallazgos de la auditoria.
ACTIVIDADES DE LA
AUDITORIA
ETAPAS DE LA AUDITORIA
Preparación “In Situ” Informe
ELABORAR Y
REUNION
INICIO ENTREGAR
DE APERTURA
INFORME
REVISION DE TRABAJO DE
FINALIZACION
DOCUMENTOS CAMPO
PLAN DE REUNION DE
AUDITORIA CIERRE
ACTIVIDADES DE LA
AUDITORIA
1 INICIO DE LA AUDITORÍA 4 ACTIVIDADES DE AUDITORÍA IN SITU
Designación del auditor jefe Reunión de apertura
Definición de los objetivos, alcance Comunicación durante la auditoria
y criterios de auditoria. Funciones y responsabilidades de guías y
Determinación de la viabilidad de observadores
la auditoria Recopilación y verificación de la
Establecimiento del equipo auditor información
Establecimiento de los contactos Generación de hallazgos de auditoria
iniciales con el auditado Preparación de las conclusiones de la
auditoria
Realización de la reunión de cierre
2 REVISIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN
5 INFORME DE AUDITORÍA
Preparación del informe de auditoria
Aprobación y distribución del informe
3 de auditoria
PREPARACIÓN DE LAS ACTIVIDADES
DE AUDITORÍA IN SITU
Preparación del plan de auditoria 6 TERMINACIÓN DE LA AUDITORÍA

Asignación de trabajo al equipo auditor Conservación de los documentos
Preparación de los documentos de Finalización de la auditoria
trabajo
1. INICIO DE LA AUDITORIA
DESIGNACIÓN DEL AUDITOR

JEFE
• El responsable del programa de
auditoria deben designar el auditor
jefe.
• En las auditorias conjuntas, las
organizaciones auditoras deben acordar
las responsabilidades específicas de
cada organización, particularmente la
autoridad del auditor jefe designado.
OBJETIVOS DE LA AUDITORIA
• Determinar el grado de conformidad del
sistema de gestión del auditado, o parte de él,
con los criterios de auditoria;
• Evaluar la capacidad del sistemas de gestión

para asegurarse del cumplimiento con
requerimientos legales o contractuales;
• Evaluar la eficacia del sistema de gestión para

lograr los objetivos especificados, o
• Identificar áreas potenciales de mejora del

sistema de gestión.
CRITERIOS DE AUDITORÍA
Los criterios de auditoria y los documentos

de referencia pueden incluir:

Normas

Regulaciones

Requisitos

Legislación

Procedimientos aplicables

Documentación del sistema de gestión.
SELECCION
SELECCION DEL
DEL EQUIPO
EQUIPO AUDITOR
AUDITOR
• La independencia del equipo auditor

• La capacidad de los miembros del equipo
auditor para trabajar juntos, y lograr la
combinación de conocimiento,
capacidades y atributos personales que
se necesitan para desarrollar la auditoria.
• El idioma de la auditoria y la comprensión
de las características particulares del
auditado
CONTACTOS
CONTACTOS INICIALES
INICIALES CON
CON EL
EL AUDITADO
AUDITADO
Establecida entre los responsables del programa
de auditoria o el auditor jefe de manera informal
o formal.
Con el propósito de:

• establecer la comunicación con el auditado;
• confirmar la aprobación para la auditoria;
• informar la agenda propuesta y la
composición del equipo auditor;
• solicitar acceso a documentos
• definir las reglas aplicables al lugar;
• preparar la auditoria
• acordar la necesidad de acompañantes
2. REVISION DE LA
DOCUMENTACION
• Previo a la preparación del plan de auditoria.
• Permite determinar la conformidad de la documentación
del sistema, según documentación, con los criterios de
auditoria.
• La documentación incluye documentos y registros
relevantes del sistema de gestión e informes de
auditorias previas.
RESULTADO DE LA REVISION DE LA DOCUMENTACION:
ENTENDER EL SISTEMA DE GESTION
TEMAS PARA DESARROLLAR EL TRABAJO DE CAMPO
Si la documentación es inadecuada no se deben asignar
nuevos recursos hasta que estos problemas se resuelvan.
REVISION DE LA DOCUMENTACION....
IDENTIFICAR
NECESIDADES Y
REQUISITOS LEGALES
 CICLO DE PRODUCTO
 PRODUCTOS
 SOPORTE
IDENTIFICAR LOS  RECURSOS
PROCESOS  CONTROLES
 OBJETIVOS DE LOS PROCESOS

 PRODUCTOS
ENTENDER  ASPECTOS AMBIENTALES
LOS PROCESOS  RIESGOS
 PLANES
 CONTROLES EN LAS:
 Operaciones
ENTENDER LA GESTION  Entradas al proceso
DE LOS PROCESOS  DOCUMENTOS
 REGISTROS
TIPOS DE
DOCUMENTOS
• Documentación acerca del sistema de gestión de la
calidad. Manuales de calidad.
• Documentación acerca de la aplicación del sistema de
gestión de calidad. Planes de calidad.
• Documentos que establecen requisitos. Especificaciones.
• Documentos que establecen recomendaciones o
sugerencias. Guías.
• Documentación acerca de cómo desempeñar las
actividades o procesos. Procedimientos, Instrucciones,
Planos.
• Documentación que proporciona evidencia objetiva de las
actividades realizadas o de los resultados logrados.
Registros.
ESTRUCTURA
ESTRUCTURADEDELA
LADOCUMENTACION
DOCUMENTACION
DEL
DELSISTEMA
SISTEMADE
DECALIDAD
CALIDAD
• POLITICA •CLIENTES
• ESTRUCTURA MANUAL •GERENCIA
• DESCRIPCION DEL DE •AUDITORES
SISTEMA CALIDAD
PROCESOS PROCEDIMIENTOS RESPONSABLES

DEL SISTEMA DEL PROCESO
INSTRUCTIVOS
TAREAS OPERADORES
REGISTROS DE CALIDAD
NTP ISO 9001:2015
NTP ISO 9001:2015

AUDITORIA DEL SISTEMA DE
GESTION DE LA CALIDAD (SGC)
• La auditoría de la calidad interna nos permite hacer una evaluación de que manera
la gerencia está utilizando sus recursos, sus procesos de fabricación, cómo se ha
interpretado los requerimientos que los clientes hacen con respectos a las
satisfacciones de sus necesidades, cómo la gerencia de mercadeo lo interpreta y
presenta estas inquietudes a producción.
• PLAN DE AUDITORIA: Recogida de evidencias, Contraste de la información,
Registro de los indicios de no conformidades, Revisar las observaciones y Basar las
no conformidades detectadas en evidencias objetivas.
• Objetivo y alcance de la auditoría.

• Identificación del equipo auditor.
• Personas responsables del área auditada.
• Detalles del plan de auditoría.
• Identificación de los documentos de referencia en base a los cuales se ha llevado a
cabo la auditoría.
• Desarrollo de la auditoría y juicio del equipo auditor del grado de cumplimiento.
• Las observaciones de no conformidades.
• Lista de distribución del informe.
Auditoría del Sistema de Calidad
Registro de la auditoría
Finalmente los registros de la auditoría serían:
 Plan de Auditoría
 Listas de Verificación
 Reporte de Auditoría
 Acciones Correctivas requeridas
 Cierre de las acciones
 Notas del equipo Auditor

AHORA NTP ISO 14001:2015
NTP ISO 14001: 2015

SGMA - Sistemas de Gestión Medioambiental
Sistemas de Gestión Medioambiental

Causa - Efecto
Causa As p ect o
Efecto Imp act o

CARACTERÍSTICAS DE UNA AUDITORIA
AMBIENTAL

La Ficha de Evaluación Ambiental
• Constituye un medio idóneo para evaluar el grado y calidad del cumplimiento de la

Función Ambiental en las organizaciones.
• A semejanza del criterio utilizado en la Auditoría de los Puntos Críticos del Exito (Ver
Manual de Gestión de Calidad Total a la Medida, J. Malevski, A. Rozotto, de la serie
del Proyecto Calidad y Productividad en la Pequeña y Mediana Industria publicado
por OEA y GTZ), esta Ficha de Evaluación permite calificar el grado de cumplimiento
de la Función Ambiental en la organización a ser auditada.
• La terminología a utilizar es:

• • Falla Estructural (FE).
• Significa aspectos de desempeño y/o de Gestión Ambiental no desarrollados, mal
desarrollados o no realizados y que ponen en peligro la existencia de la organización
frente al marco legal y otros aplicables y a la preocupación ambiental creciente local,
regional y global.
• • Falla Circunstancial (FC).
• Significa aspectos de desempeño y/o de Gestión Ambientales no desarrollados, mal
desarrollados o no ajustados y que no ponen en peligro inmediato la existencia de la
organización ante el marco legal y otros requisitos aplicables y a la preocupación
ambiental creciente local regional y global.
• • Cumplimiento Satisfactorio (CS).
•
•Aspectos a Considerar para el llenado de la Ficha de Evaluación Ambiental
• Seguidamente se explica lo que significan las categorías incluidas en la Ficha de Evaluación

Ambiental y los aspectos a considerar:
• 1.1 Identificación y conocimiento de los Aspectos Ambientales de la organización.

• La organización posee métodos para identificar y priorizar los Aspectos Ambientales
significativos. También los conoce en forma detallada y precisa.
• 1.2 Identificación y conocimiento de los Impactos Ambientales debidos a Aspectos

Ambientales (severidad, frecuencia etc.).
• La organización posee métodos para identificar y priorizar los Impactos Ambientales.
• También conoce su naturaleza, gravedad y si son permanentes, periódicos, accidentales, etc.
• 1.3 Indicadores de desempeño ambiental definidos.

• La organización cuenta con atributos y/o parámetros seleccionados, establecidos por escrito y
conocidos por todos para evaluar y controlar los Aspectos Ambientales de la misma.
• 1.4 Conocimiento actualizado de requerimientos legales y otros requisitos ambientales

aplicables, incluyendo benchmarking.
• La organización cuenta con procedimientos sistemáticos establecidos para obtener / acceder a
los requerimientos ambientales, tanto legales como corporativos, para mantenerlos actualizados.
• Los mismos, deben asegurar que, tanto la Dirección superior como los empleados, los conozcan
claramente y que estén al alcance de los responsables de la Gestión de la Función Ambiental en
la organización.
• 1.5 Existencia de planos, diagramas de flujo y balances de materia actualizados del

sistema productivo de la organización.
• La organización dispone de toda esta información en forma ordenada, fácilmente accesible y
actualizada.
•
• 1.6 Conocimiento del ciclo de vida de los productos de la organización.
• Se cuenta para cada producto con un diagrama de las fases componentes de su ciclo de vida (previa a la
producción -materias primas o recursos naturales requeridos-, producción, distribución, uso y eliminación o
disposición final), así como de una evaluación de la cantidad de desechos, de la contaminación y degradación
del suelo, de la contaminación del agua y del aire, de la generación de ruido, del consumo de energía, de
recursos naturales y de los efectos sobre los ecosistemas para cada una de ellas.
• 1.7 Existencia de registro actualizado de accidentes y emergencias ambientales.

• La organización cuenta con procedimientos que permiten documentar y registrar los accidentes y emergencias
ambientales.
• 1.8 Criterios de desempeño ambiental de la organización establecidos.

• La organización cuenta con políticas y requerimientos definidos por escrito y conocidos por todos con relación al
control de sus aspectos ambientales.
• 1.9 Objetivos y metas ambientales definidos y conocidos por todos.

• Se cuenta con objetivos y metas ambientales establecidos a partir de la política, ambiental de la organización;
tienen encuenta los Aspectos Ambientales identificados y sus impactos significativos asociados, así como los
requerimientos ambientales, tanto legales como corporativos aplicables, las preocupaciones ambientales de las
partes interesadas.
• En muchas organizaciones complejas pueden establecerse objetivos y metas ambientales específicas por
sectores o áreas.
• 1.10 Existencia de procedimientos establecidos y adecuados para monitorear y registrar los indicadores
ambientales.
• La organización dispone de procedimientos para analizar y evaluar los impactos resultantes de los Aspectos
Ambientales de la organización, a saber:
• • Emisiones atmosféricas (Calidad del aire),
• • Efluentes líquidos (Calidad del agua),
• • Residuos sólidos y/o peligrosos (Calidad del suelo),
• • Aguas subterráneas,
• • Productos peligrosos tales como manejo, almacenamiento y transporte de productos químicos,
emisiones, derrames, etc,
• • Higiene industrial (Calidad del ambiente de trabajo y protección de los trabajadores),
• 1.11 Existencia de programas y criterios establecidos y adecuados para realizar peródicamente auditorías y
revisiones ambientales.
• La organización posee prácticas para la realización de auditorias ambientales veraces, tanto internas como
externas y revisiones ambientales que se adaptan a sus requerimientos y que son la base para un proceso de
mejoras continuas.
• 1.12 Mejoramiento continuo del desempeño ambiental.

• Ambiente general de la organización en el que todos los procesos y tareas se involucran en una superación
ambiental constante.
• 2.1 La Visión y Misión establecidas, incluyendo componentes ámbientales.

• Expresadas por escrito, conocidas y compartidas por toda la organización y que todos sus integrantes tienen
presentes para alcanzar su cumplimiento pleno.
• 2.2 Compromiso e involucramiento ambiental de la Dirección.

• La organización cuenta con una Dirección que da apoyo a las tareas de mejoramiento ambiental. Esto es
percibido por todos los integrantes, socios estratégicos y las distintas partes interesadas.
• 2.3 Políticas y estrategias ambientales establecidas.

• Fijadas de acuerdo a la Visión y a la Misión, conocidas y compartidas por todos en la organización; ponen en
evidencia un compromiso de responsabilidad socio ambiental. Por lo general reflejan o están relacionadas con
algunos de los códigos de liderazgo ambiental del sector empresarial a que pertenece la organización.
• En algunas organizaciones, suelen estar integrados con los de otras áreas afines tales como salud, seguridad e
higiene ocupacionales.
• 2.4 Preocupaciones ambientales de partes interesadas conocidas.

• Preocupaciones ambientales conocidas y compartidas por todos en la organización; constituye la razón que
dinamiza a la organización en esta temática. Determinadas en forma sistemática, profesional y actualizada;
incluye pero no se limita al marco legal aplicable.
• 2.5 Preocupaciones ambientales de partes interesadas satisfechas.

• Implica que se satisfacen continuamente por los Aspectos Ambientales de la organización, incluyendo a sus
productos y servicios.
• Determinadas en forma sistemática, profesional y actualizada. Se hace uso de las quejas, temores,
preocupaciones y/o aspiraciones ambientales de las partes interesadas (tales como la comunidad vecina, por
ejemplo) para su mejoramiento continuo.
• 2.6 Programa de trabajos ambientales formulados.
• Documentos basados en la política y estrategias ambientales, que establecen las activiedades prioritarias, cual¡ y
cuantitativas, de la organización, los recursos y la secuencia de su ejecución, que son adecuados, conocidos y
compartidos por toda la organización.
• 2.7 Organización de la Función Ambiental establecida y conocida por todos.

• Estructura organizacional que permite la ejecución de las tareas ambientales en forma eficiente, en equipo y bien
desde la primera vez, a través de los niveles horizontales y verticales de la organización, operando
coordinadamente.
• 2.8 Existencia de responsable de la Función Ambiental con competencia, autoridad y recursos definidos.
• La organización dispone de una persona competente a la que se le han asignado responsabilidad , autoridad y
recursos definidos para desarrollar eficaz y eficientemente la Función Ambiental. En organizaciones pequeñas el
responsable puede ser el propietario.
• 2.9 Liderazgo del responsable de la Función Ambiental.

• Persona competente, bien balanceada, honesta, justa y sensible, con sentido común, poder analítico y sintético
de toma de decisiones y de responsabilidades que estimula y dirige a la Función Ambiental para el logro de los
objetivos fijados por la Dirección superior, mediante un trabajo en equipo con las demás funciones de la
organización.
• 2.10 Existencia de confianza dentro de la organización.

• Situación general en la que todos los integrantes y socios estratégicos se tienen confianza mutua en cuanto al
Desempeño Ambiental de la organización.
• 2.11 Existencia de preocupación por la capacitación, enseñanza y superación constante relativas al

ambiente.
• Situación general en que todos los integrantes de la organización son capacitados y entrenados para
desempañarse mejor en sus áreas de trabajo, considerando los Aspectos ambientales a su cargo y fomentando
una actitud respetuosa hacia el ambiente en su vida personal, familiar y social. Este interés es general y se
manifiesta en todos los niveles de la organización.
• 2.12 Dirección superior analítica, sintética y decisiva con relación a la Función Ambiental.
• La organización tiene una Dirección superior que analiza y sintetiza en forma sistemática toda la información
ambiental que recibe y toma las decisiones adecuadas en forma oportuna con relación a esta temática.
• 2.13
Decisiones ambientales de la Dirección, transmitidas y compartidas por todos.
• Entorno general de la organización en el que las decisiones ambientales son informadas y
comunicadas, siendo compartidas, aceptadas y ejecutadas por todos sus integrantes.
• 2.14 Mejoramiento ambiental continuo en las actividades, productos o servicios de la

organización.
• Reflejo de la existencia de un compromiso aceptado y compartido en el que toda la organización
está involucrada en una superación constante de su Desempeño Ambiental.
• 2.15 Programa de Gestión Ambiental integrado o independiente a TQM.

• Si bien la Gestión de Calidad Total facilita y estimula el desarrollo de una excelente Gestión
Ambiental no es una condición previa para implementar ésta. No obstante, las organizaciones
deben propender a una Gestión Ambiental integrada a la de Calidad Total a la Medida.
• 3.1 Enfoque hacia la satisfacción del marco legal y de otros requisitos ambientales
aplicables.
• Situación por la que la organización está orientada a satisfacer en forma práctica el marco legal y
otros requisitos ambientales aplicables por parte de los aliados estratégicos.
• 3.2 Enfoque hacia la satisfacción de las preocupaciones ambientales de partes interesadas.
• 3.3 Existencia de planificación y de resultados ambientales satisfactorios a corto, mediano y

largo plazo.
• Planificación documentada por escrito, conocida y compartida por medio de la cual se organizan y
priorizan las actividades ambientales en distintos períodos de tiempo. Debe estar de acuerdo con
la política ambiental y priorizada a modo de mitigar/eliminar los impactos ambientales negativos
resultantes de los Aspectos Ambientales de su actividad, productos y servicios para satisfacer el
marco legal y otros requisitos aplicables, así como las preocupaciones ambientales de partes
interesadas.
• 3.4 Utilización del benchmarking en la Función Ambiental.

• La organización lo emplea sistemáticamente para medir el desempeño ambiental de su actividad,
productos y servicios.
• 3.5 Proyección ambiental hacia la comunidad.
• La organización posee políticas y estrategias ambientales manifiestas de proyección hacia la comunidad. Entre
ellas, se menciona la comunicación externa relativa a los Aspectos Ambientales propios de su actividad.
• 4.1 Innovación ambiental en el sistema productivo de la organización.

• La organización posee políticas, estrategias y prácticas manifiestas que propician y permiten, en caso sean
aplicables, emplear la Auto Declaración Ambiental / Ecoetiquetado tipo II y/o acceder a programas de
Ecoetiquetado tipo I para promover frente a los consumidores sus productos por ser "amigables" con el Ambiente
y promover el Desarrollo Sostenible.
• 4.4 Innovación ambiental con relación a los socios estratégicos.

• La organización introduce prácticas ambientales innovadoras que le permiten mejorar sus relaciones con sus
socios estratégicos y satisfacer sus preocupaciones ambientales.
• 4.5 Innovación ambiental en relación a las preocupaciones de las distintas partes interesadas.
• La organización introduce prácticas ambientales innovadoras que le permiten mejorar la satisfacción de las
preocupaciones ambientales de las distintas partes interesadas y, como consecuencia su relación con ellas.
• 5.1 Existencia de procedimientos establecidos internos y externos de comunicación e información

ambientales.
• La organización cuenta con procedimientos documentados y establecidos de comunicación e información
ambiental transparente y objetiva con su personal, sus accionistas, agentes externos (organizaciones
ambientales y otras), etc.
• 5.2 Existencia de un sistema ordenado y adecuado de recolección, análisis, presentación y utilización de la

información ambiental.
• La organización cuenta con un sistema ordenado, adecuado, de recolección, análisis, presentación y utilización
de la información ambiental.
• 5.3 La información ambiental fluye oportunamente, en tiempo y en forma a todos los involucrados en la
organización y, también, externamente a todas las partes interesadas.
• 5.4 La información ambiental es esencial y confiable.
• La información que se maneja es la esencial y proviene de un sistema y fuentes confiables. La organización
cuenta con un manejo de información veraz.
• 5.5 Existencia de planes de muestreo, de caracterización de residuos y de recolección de datos

ambientales adecuados.
• La organización posee un programa de monitoreo de su desempeño ambiental que abarca todos los aspectos
ambientales de interés.
• Para ello:
• a) Existen procedimientos para verificar la significación de los datos obtenidos, definir la distribución de los
puntos de muestreo y sus frecuencias,
• b) Se cuenta con los métodos normalizados a utilizar, aceptado por los organismos de control así como con un
listado de los laboratorios certificados para realizar distintos tipos de análisis,
• c) Se dispone de procedimientos definidos para inspección, mantenimiento y calibración de los equipos de
monitoreo.
• 5.6 Existencia de Manual de Gestión Ambiental actualizado; como alternativa de procedimientos

ambientales en los manuales de las demás funciones y de un sumario de aquéllas.
• En la organización existe y se utiliza un Manual de Gestión Ambiental actualizado periódicamente y adecuado a
sus necesidades; en su defecto, existen y se utilizan procedimientos ambientales actualizados periódicamente y
adecuados a los distintos requerimientos de las diversas funciones. En este caso, también se dispone de un
resumen actualizado de todos ellos.
• 5.7 Existencia de procedimientos de respuesta a situaciones de emergencia / accidentes ambientales.

• Se dispone de procedimientos escritos de identificación, investigación, respuesta y corrección de accidentes
ambientales, emisiones al agua, suelo, atmósfera, tóxicos, etc., que identifican los responsables para su
corrección, observación, documentación, acciones y comunicación, tanto interna como externa. Estos
procedimientos incluyen la evaluacion de los impactos ambientales provocados, sus costos y riesgos asociados,
con el objeto de prevenir su repetición. Se incluyen procedimientos que garantizan la efectividad de las acciones
correctivas que se implanten.
• 5.8 Información ambiental informatizada.

• La organización posee un sistema de procesamiento computarizado, adecuado a sus necesidades, de los datos
e información ambientales.
• 6.1 El personal conoce y comparte la Misión y Visión establecidas incluyendo sus componentes ambientales.
• Todos los integrantes conocen, aceptan y comparten la Misión y Visión de la organización, incluyendo sus
componentes ambientales. Ello se manifienta en sus actitudes y acciones.
• 6.2 El personal está convencido y motivado respecto a la mejora continua de la Función Ambiental y del
desempeño ambiental de la organización.
• La organización posee políticas y estrategias para fomentar y mantener el convencimiento y la motivación en su
personal sobre la importancia de la mejora continua de la Función Ambiental y de su desempeño ambiental.
• 6.3 Trabajo en Equipo que incluye los temas ambientales.

• La organización posee políticas y estrategias manifiestas que fomentan el trabajo en equipo en lo relativo a su
desempeño y gestión ambientales, considerando que aquél es el más adecuado a estos efectos.
• 6.4 Existencia de programas adecuados de capacitación, educación y mejoramiento ambientales.

• En la organización, el personal cuenta con programas de motivación, capacitación, educación y mejoramiento
ambientales. Estos programas incluyen entrenamiento ambiental integrado con Calidad Total, salud y seguridad
industrial que se aplican, también, para los trabajadores contratados.
• La organización dispone de registros de las actividades de capacitación realizada.
• 6.5 Calidad de los programas de capacitación, educación y mejoramiento ambientales.

• Los programas de capacitación, educación y mejoramiento ambiental son adecuados y oportunos a las
necesidades de la organización y del personal. Se dispone de procedimientos para evaluarlos y mejorarlos.
• 6.6 Existencia de evaluación del desempeño ambiental del personal.

• La organización posee políticas y estrategias manifiestas para evaluar el desempeño ambiental de todo el
personal e impulsar su mejoramiento continuo.
• 6.7 Existencia de sistemas de reconocimiento por buenas labores y éxitos ambientales logrados.
• La organización cuenta con un sistema de reconocimiento para premiar metas ambientales alcanzadas y mejoras
significativas en su desempeño ambiental.
• 7.1 Conocimiento del desempeño ambiental actual y de los planes de mejoramiento Ambientales de la competencia.
• La organización posee un sistema que la mantiene actualizada sobre el desempeño ambiental actual y los planes tendientes al mejoramiento
de su competencia.
• 7.2 Análisis de las fortalezas y debilidades ambientales de la competencia.

• La organización posee un sistema que analiza en forma confiable, profesional y continua las fortalezas y debilidades ambientales de la
competencia.
• 7.3 Existencia de programas de mejoramiento ambiental continuo con respecto a la competencia.

• La organización posee un sistema que compara en forma confiable, profesional y continua su desempeño ambiental con las fortalezas y
debilidades de la competencia e impulsa su mejoramiento continuo enfatizando su mejor posicionamiento respecto a aquélla.
• 7.4 Velocidad de respuesta respecto a la competencia a las preocupaciones ambientales de la sociedad y de los consumidores.
• La organización responde en forma adecuada, oportuna, innovadora y eficaz a las preocupaciones ambientales que manifiestan la sociedad y
los consumidores.
• 7.5 Estado de la combinación de Tecnologías Limpias y End of Pipe que posee la organización es adecuada, oportuna y permite
asegurar un desempeño ambiental satisfactorio a nivel mas económico que la competencia.
• 7.6 Velocidad de ajustes a cambios a los requerimientos ambientales.

• La organización ejecuta los ajustes a cambios en los requerimientos ambientales aplicables de manera adecuada y oportuna, sabiendo
aprovechar el factor tiempo mejor que la competencia.
• 7.7 Existencia de plan de inversiones con relación al desempeño y gestión ambiental de la organización.
• La organización cuenta con un plan de inversiones relativos a su desempeño y gestión ambiental.
• 7.8 Plan de inversiones ambientales apropiado.

• La organización cuenta con un plan de inversiones ambientales adaptado y oportuno a sus políticas, estrategias y prioridades en esta área.
• 7.9 Existencia de presupuesto de gastos ambientales.

• La organización cuenta con un presupuesto para los diferentes gastos ambientales.
• 7.10 Presupuesto de gastos ambientales apropiado.

• La organización cuenta con un presupuesto de gastos ambientales adaptado y oportuno a sus políticas, estrategias y prioridades en esta área.
• 7.11 Inclusión de componentes ambientales en la contabilidad de la organización.

• La organización incluye en su contabilidad componentes de ponderación ambientales con el objeto de valorar adecuadamente los gastos e
inversiones para optimizar su desempeño ambiental y los aspectos ambientales de sus productos y servicios.
• 7.12 Obtención y ubicación de recursos financieros aplicables a la Función Ambiental y al resto de la organización.
• La organización posee prácticas adecuadas para ubicar y obtener recursos financieros convenientes aplicables a la Función Ambiental y a las
demás funciones.
• 8 Orden, Disciplina y Limpieza.

• La organización trabaja bajo condiciones aceptables de orden, disciplina y limpieza.
3. PREPARACIÓN ACTIVIDADES DE AUDITORÍA EN SITIO
PLAN DE LA AUDITORIA
Planeación
Consolidación y análisis
Entrevistas: de la información
• Responsables de los
procesos
Criterios de la Hallazgos de la
• Personal operativo y Auditoria auditoria
administrativo
Hallazgos de la
Conformidades
auditoria
Revisión de documentos
• CONCLUSIONES DE LA
AUDITORÍA
Recolección de evidencias • RECOMENDACIONES
PREPARACIÓN ACTIVIDADES DE AUDITORÍA EN SITIO….
PREPARACIÓN DEL PLAN DE AUDITORÍA

El plan de la auditoria es preparado por el auditor jefe y
proporciona la información necesaria para el equipo de auditoria, al
auditado y al cliente de la auditoria. Describe:
• Objetivos, alcance de la auditoria, criterios y documentos de

referencia
• Fechas y lugares, incluyendo agenda de la auditoria en campo
con actividades, hora y duración estimadas
• Ubicación, unidades organizacionales y funcionales,
actividades o procesos del sistema de administración a ser
auditados para el logro de los objetivos de auditoria
• Las responsabilidades del equipo auditor y los acompañantes.
• La asignación de los recursos necesarios a las áreas críticas
de la auditoria.
ASIGNACION
ASIGNACION DEL
DEL EQUIPO
EQUIPO AUDITOR
AUDITOR Y
Y SU
SU
ORGANIZACION
ORGANIZACION
• Establecer las responsabilidades de:
el auditor líder
los auditores calificados
los auditores en formación
el custodio de los documentos
• La distribución del trabajo

• Las reuniones de intercambio y análisis de
información
• La elaboración del informe
• Los observadores
PREPARACION DE LOS
DOCUMENTOS DE
TRABAJO
• Procedimientos de auditoria.
• Listas de chequeo
• Planes de muestreo.
• Formatos para registrar información.
• Registros de reuniones.
• Registros de hallazgos de auditoria.
El uso de documentos de trabajo, tales como listas de chequeo y
formatos, no debe restringir el alcance de las actividades de
auditoria.
LISTAS DE CHEQUEO
El Auditor Líder junto con su equipo de trabajo debe
preparar las listas de verificación a utilizar durante el
trabajo de campo.
El propósito de una lista de verificación es recordar al

auditor la información que debe ser obtenida y los
hechos que deben ser verificados.
El tipo de lista de chequeo depende de la auditoria y las

competencias de los auditores. Pueden ser:
• un Resumen de Temas,
• una Guía detallada,
• Preguntas abiertas.
ELABORACION DE LISTAS DE
CHEQUEO
• Áreas que serán auditadas de acuerdo con el
alcance de la auditoria.
• Puntos específicos y temas a evaluar.
• Para cada tema a evaluar revisar la regulación
o normas corporativas existentes e identificar
los requisitos que se deben evaluar.
• Determinar las técnicas de auditoria para
recoger la información.
• Preparar borrador de la lista de chequeo.
PREPARACIÓN ACTIVIDADES DE AUDITORÍA EN SITIO…
ELABORACION DE LISTAS DE
CHEQUEO
Para elaborar listas de chequeo siempre
recuerde los siete amigos del Auditor:
COMO? PORQUE? DONDE?

CUANDO? QUIEN? QUE ?
MUESTREME?
EJEMPLO – FORMATO LISTAS DE CHEQUEO
Proceso y
Fecha de
Area
Auditoría:
Auditada:
Auditor Principal: Auditores:

Nume-
Item Cum
ral de
Criterio Aspectos a Verificar pl. Comentarios
No. la
S/N
Norma
Aspectos adicionales a verificar:

EJEMPLO -LISTAS DE CHEQUEO POR TEMAS
AUDITORIA DE RESIDUOS PELIGROSOS
ETAPAS DE LA AUDITORIA OBSERVACIONES
1. Permisos para:
Vertimiento de aguas residuales industriales sobre cuerpos de agua superficiales
Disposición de residuos en el sitio de la planta
Descarga a un sistema de alcantarillado
2. Concepto técnico del Ministerio del Medio Ambiente sobre la

expansión de las instalación, el incremento de la producción y los
cambios de proceso
3. Manejo de las aguas de escorrentía
4. Agua de enfriamiento; purgas de agua de enfriamiento
5. Mantenimiento y calibración de::
Muestreadores compuestos
Medidores de flujo de los vertimientos
Equipos de monitoreo en línea
Equipos de control
Selección de formatos a auditar
TÓPICO FINANCIERO - TÓPICO COMERCIAL TÓPICO TECNICO
ADMINISTRATIVO  -FACTURACION -OPERATIVO
INDIVIDUAL  -INFORMACION BASICA DE
1. -PLAN ACTIVOS E
 -CONTRIBUCIONES Y
CONTABLE SUBSIDIOS
-INFRAESTRUCTURA:
PLANTAS,
2. -CUENTAS POR  -SOLICITUDES, ALMACENAMIENTOS,
REDES,
COBRAR RECLAMOS Y
ALIMENTADORES,
RECURSOS TRANSFORMADORES,
3. -CUENTAS POR  -TARIFAS SISTEMAS CONTRA
PAGAR  -USUARIOS Y
INCENDIOS
 -DETALLES DE LA
4. -FLUJO DE CAJA SUSCRIPTORES
OPERACIÓN DEL SERVICIO
 -RECAUDO
5. -CATEGORIA DE  -DETALLES DEL
 -INFORMACION DE MANTENIMIENTO DE LA
EMPLEO COMPRAS Y VENTAS INFRAESTRUCTURA DEL
SERVICIO
EJEMPLO -LISTAS DE CHEQUEO
PREGUNTAS ABIERTAS
P-H-V-A Pregunta Respuesta

H De cual proceso (s) es usted responsable? Ver manual por procesos. En L/HSEQ/Manual por procesos/
H ¿Quién es el responsable en la organización del Ver manual por procesos. En L/HSEQ/Manual por procesos/
proceso que usted participa?
H Cómo aporta su proceso(s) al cumplimiento de la Cada área debe determinar está participación.
política de Calidad?
H Cuál el objetivo de su proceso? Ver manual por procesos. En L/HSEQ/Manual por procesos/
H Cuales son las entradas de su proceso? Ver manual por procesos. En L/HSEQ/Manual por procesos/
H Cuales son los criterios y métodos para garantizar que
Se debe tener claro los escenarios en los cuales se hace
la operación y control de su proceso es eficaz? seguimiento para el control de los planes de acción de cada área
(Son las mismas ECG´s que se manejan en cada área) ejm:
Reunión de Operaciones
Reuniones de Departamento etc..
V Cómo realiza usted el control de su proceso? Se debe tener claro los indicadores que maneja cada área y que
están descritos en el manual por procesos (Ver tabla de anexa
de indicadores:
L/HSEQ/Manual por procesos/
V ¿Cómo hace seguimiento a sus indicadores? Idem al anterior
A Que acciones realiza cuando el indicador no esta Tener a la mano registro de las acciones tomadas cuando esto
dentro de los rangos establecidos? sucede. Ejm. Compromisos en la Intranet, Informes de
indicadores (Planeación del Negocio y Planeación de la
Producción) ....
4. ACTIVIDADES DE
AUDITORÍA EN SITIO
• Reunión de apertura
• Comunicación con el auditado
• Recolección y verificación de la
información
• Hallazgos de la auditoria
• Preparación de las conclusiones de la
auditoria
• Reunión de cierre con el auditado
ACTIVIDADES DE AUDITORÍA EN SITIO…
REUNION DE
DE APERTURA
APERTURA
Reunión inicial
para formalizar
la visita de
campo y la
manera como se
desarrollara:
• revisar el plan de auditoria;
• proporcionar un pequeño resumen de cómo se
llevaran a cabo las actividades de auditoria;
• conformar los canales de comunicación; y
• proporcionar la oportunidad al auditado de
realizar preguntas
AYUDA PRACTICA-
PRACTICA- REUNION
REUNION DE
DE
APERTURA
• Confirmación de la durante la auditoria, el auditado será
informado del progreso de la auditoria;
• Confirmación de los recursos y facilidades necesarias para el
equipo auditor, que necesita tener disponibles;
• Confirmación de los asuntos relacionados con la confidencialidad;
• Confirmación de los procedimientos relevantes de seguridad en el
trabajo, emergencia y seguridad para el equipo auditor;
• Confirmación de la disponibilidad, funciones e identidades de los
guías;
• Método de presentación del informe incluyendo la clasificación de
las no conformidades;
RECOLECCIÓN
RECOLECCIÓN DE
DE LA
LA
INFORMACIÓN
INFORMACIÓN
FUENTES DE
INFORMACION:
A. Entrevistas con el personal;
B. Observación de actividades, condiciones
y puestos de trabajo;
C. Revisión de documentos y datos
D. Pruebas
A. LA ENTREVISTA
EFECTIVA
• El éxito de cualquier auditoria depende de la
comunicación.
• La meta de la entrevista es obtener información
válida.
• La información que se recibe dependerá de la
forma como el auditor haga preguntas.
• Cuando se comunique durante una auditoria
asegúrese de:
• Conocer la audiencia.
• Mantener el mensaje sencillo.
• Que la comunicación alcance su objetivo.
• Considerar el lugar y el tiempo.
• Usar el método más efectivo.
RECOLECCION DE INFORMACION Y EVIDENCIAS:
LAS ENTREVISTAS
• Explicar la razón de la entrevista

• Personas de diferentes niveles y funciones
• En el sitio de trabajo normal
• Se sienta a gusto durante la entrevista
• La primera pregunta
• Preguntas abiertas
• Analizar significado
• Resumir lo dicho
• Administrar el tiempo
• Agradecer la cooperación
DURANTE LA ENTREVISTA, PROVOQUE RESPUESTAS
Presentando una situación “Supongamos ...” “Qué pasaría si ...””

hipotética
Pidiendo una explicación “Lo siento, no entiendo. Pudiera explicarme eso de

nuevo ?”
Quedándose callado A veces el silencio es oro. Después de una breve

respuesta, asienta con la cabeza y cállese un
momento. Seguramente el entrevistado
le dará más
información.
Haciendo preguntas obvias Convierte al empleado en el experto y le da

confianza para discutir el proceso o procedimiento
en cuestión. También sirve como un recordatorio al
auditor para no hacer suposiciones.
B.
OBSERVACION
La
Laobservación,
observación, ooel
elexamen
examenfísico,
físico, es
esuno
unode
delos
los
métodos
métodosmás
másconfiables
confiablespara
paraconseguir
conseguir
evidencias.
evidencias.
Se
Seaplica
aplicaaatodo
todolo
loque
quesea
seaobservable
observable(supone
(suponela
la
existencia
existenciafísica
físicadel
delobjeto
objetode
dela
laobservación).
observación).
Sin
Sinembargo,
embargo,la lainspección
inspecciónestablece
estableceooconfirma
confirma
la
laexistencia
existenciafísica,
física,pero
perono
noel
elfuncionamiento
funcionamiento
adecuado.
adecuado.
C. REVISION DE DOCUMENTOS
• DOCUMENTOS DEL SGC:
• Manuales de calidad.
• Planes de calidad.
• Especificaciones.
• Guías.
• Procedimientos, Instrucciones, Planos.
• Registros.
• DOCUMENTOS DEL SGA:

• PROCEDIMIENTOS AMBIENTALES
• INSTRUCTIVOS DE TRABAJO
• FORMATOS DE REGISTROS
D. PRUEBAS
Actividades de verificación que se utilizan para

incrementar la confianza en la evidencia de la auditoría y
en los sistemas de control que posee o diseñados para la
instalación.
Puede ser una herramienta fundamental para ayudar al

auditor a lograr los objetivos de la auditoría.
Métodos de prueba: análisis de muestras representativas,

es decir apropiadas al tamaño o naturaleza de la
población.
GENERACION DE HALLAZGOS
DE LA AUDITORÍA
• Evaluar la evidencia recolectada contra los criterios
de auditoria.
• Generar los hallazgos:

– Conformidades y No Conformidades.
• Las Conformidades deben ser resumidas de forma

tal que se indique cuando menos, las ubicaciones,
funciones o requisitos auditados, cuando no se
hayan observado no conformidades.
• Las No Conformidades
deben ser revisadas con
un representante del
auditado para obtener el
reconocimiento.
• Las No Conformidades
deben estar basadas en
las evidencias de la
auditoria.
EVIDENCIAS DE LA AUDITORIA
• Responsabilidades y autoridades
• Competencia del personal
• Suficiencia de los recursos y ambientes de trabajo
• Adecuación de la documentación que describe los
métodos operacionales
• Aplicación de acciones correctivas y preventivas
• Evidencia del mejoramiento continuo
• Disponibilidad de registros
• Identificar oportunidades de mejoramiento y
fortalezas
PREPARACIÓN DE LAS
CONCLUSIONES
Revisar y elaborar lista de los hallazgos y otra información
recolecta en la auditoria;
Acordar papeles y tareas para la reunión de cierre;
Preparar recomendaciones, si son requeridas y el seguimiento de
la auditoria, si es aplicable;
Las conclusiones de la auditoria deben señalar aspectos tales
como:
• la extensión del grado de conformidad con los criterios;
• la efectiva implementación y mantenimiento del SG
• la capacidad del proceso de revisión del sistema
REUNIÓN DE CIERRE
El propósito de la reunión es presentar las
conclusiones de la auditoria y acordar las
las fechas para la terminación de las
acciones correctivas y entrega del informe.
Durante la reunión se debe:
Hacer un breve resumen del alcance de la
auditoria
Presentar los hallazgos encontrados
Discutir y resolver de ser posible
cualquier divergencia notable entre el
equipo de auditoria y el auditado.
Si es requerido por la
auditoria, el auditor
líder puede presentar
las recomendaciones
del equipo para el
mejoramiento,
enfatizando que las
recomendaciones no
son obligatorias.
Se deben mantener
registros de las
reuniones de cierre.
5. INFORME DE
AUDITORIA
INFORME DE LA AUDITORÍA…
Contenido del informe:
• Identificación de la organización auditada y sus
representantes del auditado, cliente de la auditoria, equipo
de auditores, objetivos, alcance, y criterios de la auditoria.
• El plan acordado de auditoria, con las fechas y
lugares donde se realizó las actividades de auditoria
de campo;
• La identificación de las unidades organizacionales y
unidades funcionales o procesos auditados y el
período de tiempo cubierto;
• Los hallazgos de la auditoria;
• Las conclusiones de la auditoria.
EJEMPLO – INFORME DE AUDITORIA
INFORME FINAL DE AUDITORIAS
INTERNAS DE CALIDAD
Fecha de
PRI-F-005 Página 1 de 2
Rev:11/06/04
FECHA DEL INFORME: FECHA DE LA AUDITORÍA:
CRITERIOS DE LA AUDITORIA: DOCUMENTOS DE REFERENCIA:
PROCESO(S) AUDITADO( S): REPRESENTANTE(S) DEPENDENCIA(S) O

PROCESOS AUDITADO(S):
OBJETO DE LA AUDITORÍA:
ALCANCE DE LA AUDITORÍA:
AUDITOR LIDER: COAUDITORES:
BALANCE DE NO CONFORMIDADES
NÚMEROS DE NO NÚMERO DE NO TOTAL DE NO CONFORMIDADES

CONFORMIDADES CONFORMIDADES
MAYORES MENORES
OBSERVACIONES:
PLANEAR:.
HACER:
VERIFICAR:
ACTUAR:
EFICACIA DEL SISTEMA :
ANEXOS:
FIRMA AUDITOR LIDER: FIRMA AUDITADO:

LOS REPORTES DE NO
CONFORMIDAD
Los Reportes de No Conformidad son una
manera de registrar el no cumplimiento de un
requisito.
Cada No Conformidad debe generar un RNC e

indicar el criterio que lo origina.
Los RNC deben incluir:

• Un encabezamiento que referencie los
detalles de la auditoria.
• Un numero único.
• Una sección para registrar los detalles de
la No Conformidad.
• Una sección para que el auditado registre
la acción a tomar.
• Una sección para confirmar que la acción
ha sido tomada y fue efectiva.
EJEMPLO – FORMATO RNC
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
F-006 Página 1 de 1
FECHA: NO CONFORMIDAD No.
PROCESO: MAYOR MENOR
DEPENDENCIA(S) AUDITADA(S):
ACTIVIDAD REVISADA: DOCUMENTOS DE REFERENCIA:
AUDITOR PRINCIPAL: COAUDITORES:
DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD: (Describa lo que debería haber sucedido y luego lo

que realmente sucedió).
Firma del Auditor: Fecha : Firma del Auditado:
CAUSA DE LA NO CONFORMIDAD:
ACCIONES PROPUESTAS C/P FECHA DE IMPLEMENTACION
Firma del Auditado : Fecha :
SEGUIMIENTO A LAS ACCIONES CORRECTIVAS O PREVENTIVAS : (Evalúe la eficacia de las

acciones tomadas)
Firma auditor responsable del cierre : Fecha de Cierre :

CALIFICACION DE LA NO
CONFORMIDAD
No Conformidad Mayor:
• Falla contra una cláusula de la norma que atente
contra la integridad del sistema.
• Ausencia del cumplimiento de un requisito.
No Conformidad Menor:
• Una falta simple del cumplimiento de un requisito.
El auditor puede generar una matriz de NC

para el análisis de las mismas.
El informe de la auditoria
aprobado debe
distribuirse a los
receptores designados
por el cliente de la
auditoria.
El informe de la auditoria es
de propiedad del cliente
de la auditoria y la
confidencialidad se debe
respetar y salvaguardar,
adecuadamente, por los
miembros del equipo
auditor y todos los
receptores del informe.
6. FINALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
Los documentos que pertenecen a la auditoria deben

conservarse o destruirse de común acuerdo entre las partes
participantes y de acuerdo con los procedimientos del
programa de auditoria y con los requisitos legales o
contractuales aplicables.
Salvo requisito legal, el equipo auditor y los responsables de

la gestión del programa de auditoria, no deben revelar el
contenido de los documentos, cualquier otra información
obtenida durante la auditoria, o el informe de la auditoria, a
ninguna otra parte sin la aprobación explícita del cliente de la
auditoria y, cuando sea apropiado, del auditado. Si se
requiere revelar los contenidos de un documento de la
auditoria, el cliente de la auditoria y el auditado deben ser
informados tan pronto como sea posible.
La auditoria finaliza cuando todas las actividades incluidas

en el plan de auditoria se han ejecutado y el informe de la
auditoria ha sido aprobado y distribuido.
SEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍA
Las conclusiones de la auditoria pueden indicar
la necesidad de acciones preventivas,
correctivas y de mejora, según sea aplicable.
Las acciones no se consideran parte de la

auditoria y son emprendidas por el auditado en
un período de tiempo acordado.
El auditado debe mantener informado al cliente

de la auditoria sobre el estado de estas
acciones
La finalización y efectividad de la acción

correctiva y/o preventiva debe verificarse de
acuerdo con el procedimiento. Esta
verificación puede ser parte de una auditoria
posterior.
El programa de auditoria puede incluir el

seguimiento por parte del equipo auditor,
actividad que puede aportar valor al hacer uso
de la pericia de los miembros del equipo
auditor. En estos casos, se debe tener cuidado
para mantener la independencia en las
actividades de auditoria posteriores.
PROGRAMAS DE
AUDITORIA
GESTION DEL PROGRAMA DE
AUDITORÍAS…
La gestión de un programa de auditoria
incluye:
• El establecimiento de la autoridad, los objetivos y el

alcance del programa de auditoria;
• El establecimiento de responsabilidades, recursos
y procedimientos para el programa de auditoria;
• La implementación de programas de auditoria;
• El monitoreo y la revisión del programa de auditoria
para mejorar su eficacia;
• El mantenimiento de registros.
OBJETIVOS DE UN PROGRAMA
DE AUDITORIA
• Cumplir los requisitos para la certificación de un sistema de
gestión estándar;
• Asegurar la conformidad con los requisitos contractuales;
• Obtener y mantener la confianza en la capacidad de un

proveedor.
• Contribuir a la mejora del sistema de gestión

PROGRAMAS DE AUDITORIA
La gestión de un programa de auditoria incluye la
planificación, la provisión de recursos y el
establecimiento de procedimientos apropiados
para realizar las auditorias dentro del programa.
Ejemplos:
• una serie de auditorias internas para cubrir un sistema de gestión de

la calidad en toda la organización para el año en curso;
• las auditorias de certificación/registro y de seguimiento llevadas a
cabo por un organismo de certificación/registro por tercera parte
sobre un sistema de gestión dentro de un periodo de tiempo acordado
contractualmente entre el organismo de certificación y el cliente;
• las auditorias del sistema de gestión de segunda parte de los
proveedores potenciales de productos críticos para ser realizadas en
un período de seis meses.
APLICACIÓN DEL PHVA EN LA GESTIÓN DE UN
PROGRAMA DE AUDITORÍA
Autoridad para el programa de

auditoria (5.1)
Establecimiento del programa de

auditoria (5.2, 5.3)
- Objetivos/extensión
- Responsabilidades PLANIFICAR
- Recursos
- Procedimientos
Competencia y
Implementación del programa de Evaluación de los
Mejora del auditoria (5.4, 5.5) auditores (7)
programa de
auditoria (5.6) HACER
- Evaluación de auditores
- Asignación de los equipos auditores Actividades de
- Dirección de actividades de auditoria auditoria (6)
- Registros
Seguimiento y revisión del

programa de auditoria
(5.6)
Verificar
- Identificación de oportunidades de
mejora
IMPLEMENTACIÓN PROGRAMAS
DE AUDITORÍA
La implementación de un programa de
auditoria debe establecer:
• La documentación y comunicación del programa.

• La coordinación y programación de actividades.
• La asignación de auditores y equipos de auditoria.
• El suministro de los recursos requeridos.
• El desarrollo del programa.
• La recolección y revisión de registros de auditoria.
• La distribución de los informes de auditoria al
cliente y otros grupos interesados.
• El seguimiento a las auditorías.
LAS COMPETENCIAS
DE LOS AUDITORES
COMPETENCIA DE LOS
AUDITORES
La competencia del auditor se basa en la demostración de:
• Atributos personales
• Capacidad para aplicar conocimientos y habilidades en:
• Sistemas de gestión,
• Principios, procedimientos y técnicas de auditoria,
• Documentos de referencia y del sistema de gestión,
• Situaciones de la organización para permitir al auditor entender el
contexto de sus operaciones,
• Legislación aplicable, reglamentos y otros requisitos relevantes
Las competencias de los auditores deben ser evaluadas.

Los auditores desarrollan, mantienen y mejoran su
competencia a través del continúo desarrollo profesional y
de la participación regular en auditorias.
La confiabilidad del proceso de auditoria depende

de la competencia de los auditores.
COMPETENCIA DE LOS AUDITORES
ATRIBUTOS PERSONALES DEL AUDITOR

• Ético – imparcial, sincero, honesto y discreto;
• De actitud abierta – dispuesto a considerar ideas o puntos
de vista alternativos;
• Diplomático – de mucho tacto en las relaciones con la
gente;
• Observador – constante y activamente consciente de los
entornos físicos y las actividades;
• Perspicaz - instintivamente consciente y capaz de entender
y adaptarse a las situaciones;
• Versátil - capaz de adaptarse a diferentes situaciones;
• Tenaz - persistente, orientado hacia el logro de los
objetivos;
• Decidido - alcanza conclusiones oportunas basadas en el
razonamiento lógico y el análisis;
• Seguro de sí mismo - actúa y funciona independientemente
a la vez que se relaciona eficazmente con otros.
COMPETENCIA DE LOS AUDITORES
APLICACIÓN DE CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES.…
Un auditor debe ser capaz de:
• Aplicar los sistemas de gestión a diferentes organizaciones;

• Entender la interacción entre los componentes del sistema de gestión;
• Entender las normas de sistemas de gestión de la calidad o ambiental,
los procedimientos u otros documentos del sistema de gestión
utilizados como criterios de auditoria;
• Reconocer las diferencias y el orden de prioridad entre los documentos
de referencia;
• Aplicar los documentos de referencia a las diferentes situaciones de
auditorias;
• Conocer los sistemas de información y tecnología para la gestión,
autorización, seguridad, distribución y control de documentos, datos y
registros.
EL AUDITOR
NO DEBE DEBE
AUDITAR SIN COMUNICAR COMUNICAR
AUDITAR SIN PLANEAMIENTO Y
DOCUMENTACIÓN ADECUADA PLANIFICAR Y DOCUMENTAR
SOLAMENTE VERIFICAR FALLAS PROCURAR VERIFICAR HECHOS

(ASPECTOS NEGATIVOS) (ASPECTOS NEGATIVOS Y POSITIVOS)
CONCENTRAR LA CONCENTRAR LA EVALUACIÓN EN

EVALUACIÓN EN ASPECTOS DE PUNTOS CRÍTICOS, CON ENFASIS
POCA IMPORTANCIA EN EL SISTEMA.
CENTRALIZAR LAS ACCIONES SUPERVISIONAR LAS ACCIONES

LEA Y REFLEXIONE
ESTA ES UNA HISTORIA INVOLUCRANDO CUATRO

PERSONAS:
TODO EL MUNDO, ALGUIEN, CUALQUIERA
Y NADIE
HABÍA UN IMPORTANTE TRABAJO A SER REALIZADO
Y TODO EL MUNDO ESTABA SEGURO DE QUE ALGUIEN
LO HARÍA.
CUALQUIERA PODRÍA HACERLO PERO
NADIE LO HIZO.
LEA Y REFLEXIONE
ALGUIEN SE ENOJÓ PORQUE ERA UN

TRABAJO DE TODO EL MUNDO.
TODO EL MUNDO PENSÓ QUE CUALQUIERA
PODRÍA HACERLO PERO NADIE IMAGINÓ QUE
TODO EL MUNDO DEJASE DE HACERLO.
AL FINAL, TODO EL MUNDO CULPÓ A ALGUIEN CUANDO
NADIE HIZO LO QUE CUALQUIERA PODRÍA
HABER HECHO.
COMPETENCIA
CALIDAD MEDIO AMBIENTE
Conocimientos Conocimientos Conocimientos y

y habilidades y habilidades habilidades
específicos de genéricos ambientales
calidad específicos
Formación Experiencia Formación como Experiencia en

académica laboral auditor auditorias
Atributos personales
Algunos de los conocimientos y habilidades son comunes para los

auditores de sistemas de gestión de la calidad y ambiental y
algunos son específicos para los auditores de cada una de las
disciplinas.
ILUSTRACION DE INDICADORES DE
COMPETENCIA DE AUDITORES
• Educación Superior
• Entrenamiento: normas que se usarán en la auditoría, técnicas de
evaluación, gestión.
• Experiencia: 4 años práctica, 2 años en aseguramiento de calidad,
4 auditorías (20 días), experiencia reciente.
• Atributos personales: juicio amplio y maduro, habilidades
analíticas, tenacidad, perceptivo, comprensión.
• Capacidad de gestión
• Mantención de la competencia: vigencia de conocimientos,
actualización, revisión de desempeño.
• Idiomas: en el caso necesario
MANTENIMIENTO Y MEJORA
DE LA COMPETENCIA DE LOS
AUDITORES
• Desarrollo profesional continuo: para el
mantenimiento y la mejora de los conocimientos,
habilidades y atributos personales.
• Mantenimiento de la capacidad auditora: a través de
la continua participación en auditorias de sistemas de
gestión de la calidad y/o ambiental.
• Evaluación del auditor: para identificar las
necesidades de formación y de mejora de otras
habilidades.
MONITOREO Y REVISION DEL PROGRAMA
DE AUDITORÍA
En el monitoreo se utilizan indicadores de desempeño tales
como:
• Desempeño del auditor y del equipo de auditoria;
• Cumplimiento del programa
• Retroalimentación del cliente de la auditoria, el auditado
y los auditores.
La revisión debe ser realizada, teniendo en consideración

aspectos como:
• Resultados del monitoreo;
• Los procedimientos y la eficacia del programa de
auditoria;
• Conformidad con los requisitos;
• Requisitos desarrollados y expectativas de los grupos
interesados;
• Los registros de auditoria;
• Prácticas nuevas o alternativas.
FORMACIÓN DE AUDITORES
INTERNOS PARA SISTEMAS
INTEGRADOS DE GESTIÓN: ISO
9001, ISO 14001y OHSAS 18000
(MATERIAL DE LECTURA Y COMPLEMENTACION,
DIAPOSITIVAS 566 A 656)
OBJETIVOS DEL
TALLER
• Proporcionar el conocimiento
necesario de los métodos y técnicas
de Auditorias Internas.
• Brindar entrenamiento mediante
talleres prácticos, que les permita
participar y conducir eficientemente
Auditorias Internas
TECNICAS DE AUDITORIA
Norma ISO 19011 : 2002
DIRECTRICES PARA LA AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD Y/O
AMBIENTAL
1990 ISO 10011-1

ISO 14010 1996
1991 ISO
ISO19011
19011
ISO 10011-2
ISO 14011 1996
1991 ISO 10011-3 ISO 14012 1996
Guías para Auditar Sistemas de

Seguridad y Salud Ocupacional
ISO
ISO18011
18011
Borrador
Borrador
Norma ISO 19011 : 2002
El Numeral 1, el alcance, y 3 términos y definiciones.
2 referencias normativas
ISO 9000:2000, Sistemas de gestión de la calidad – Fundamentos y

vocabulario.
ISO 14050: 1998, Environmental Management – Vocabulary.
El numeral 4 describe los principios de auditoría. Entender estos principios

ayudará al usuario a apreciar la naturaleza esencial de las auditorías y es
una introducción necesaria a los numerales 5, 6 y 7.

El numeral 5 proporciona orientación acerca del establecimiento y gestión
de programas de auditoría, es decir, grupos de una o más auditorías
planeadas dentro de un período de tiempo específico y dirigidas hacia un
propósito específico. En este numeral se tratan aspectos tales como la
asignación de responsabilidades para la gestión de programas de auditoría,
el establecimiento de objetivos, la coordinación de actividades de auditoría
y el suministro de recursos suficientes a los equipos de auditoría.

Norma ISO 19011 : 2002
El numeral 6 brinda orientación acerca de la realización de auditorías de

sistemas de gestión y/o ambientales, incluida la selección de los equipos
auditores.
El numeral 7 proporciona orientación sobre la competencia de los
auditores. Presenta a grandes rasgos las habilidades y el conocimiento
necesarios para ser competentes en el manejo de una auditoría.
Proporciona orientación sobre los atributos personales necesarios para
ser un auditor, sobre educación, experiencia laboral, formación del
auditor y experiencia en auditoría, que son los indicadores que revelan si
una persona ha adquirido las habilidades y conocimiento apropiados.
Finalmente, el numeral 7 esboza un proceso para la evaluación de

auditores.
Norma ISO 19011 : 2002
Aunque la norma se aplica a la auditoría de sistemas de gestión de la

calidad y/o ambiental, el usuario puede considerar adaptar o ampliar la
orientación suministrada aquí, para aplicarla a otros tipos de auditorías,
incluidas las de otros sistemas de gestión.
OHSAS 18001 : 2000

QUE ES UNA AUDITORIA ?
“PROCESO SISTEMATICO,
INDEPENDIENTE
Y DOCUMENTADO PARA OBTENER
EVIDENCIAS DE LA AUDITORIA Y
EVALUARLAS DE MANERA OBJETIVA
CON EL FIN DE DETERMINAR LA
EXTENSION EN QUE SE CUMPLEN LOS
CRITERIOS DE AUDITORIA”.
REALIZACION DE LA AUDITORIA DE CAMPO
ANALISIS DE LA INFORMACION
ADECUACION PROPOSITO
ANALISIS DE LA
INTERRELACION DOCUMENTACION
EXISTENCIA REQUISITO
DOCUMENTOS
DIFUSION
Vs
OBJETIVOS
Conocimiento de Generación de
los encargados Evidencias
de aplicar el documento Efectiva
Implementación
RECOLECCION DE INFORMACION
Entrevista, Observación, etc

INFORMACION
Recolección mediante muestreo

EVIDENCIA
Verificación
Evaluación vs. criterios

HALLAZGOS
Revisión
Conclusiones
de Auditoría
FUENTES DE INFORMACION
DIRECTRICES
PERSONAS
PROCESOS CRTERIOS:
M, P, I,R
EJEMPLO DE EVIDENCIAS
EQUIPO EN
FUNCIONAMIENTO DATOS CONDICIONES DE
OPERACION
REGISTROS
MEDICION
ESTADISTICAS CONDICIONES DE ENSAYO
CRITERIOS DE AUDITORIA ?
Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos usados

como referencia.
Normas Políticas internas
Prácticas aceptadas
Cliente de la auditoría
Organización (3.3.1) o persona que solicita una
auditoría (3.1).

NOTA El cliente puede ser el auditado o cualquier otra organización que
tenga derecho reglamentario o contractual para solicitar una auditoría.
Experto técnico
Persona que suministra un conocimiento específico o
experiencia al equipo auditor (3.9).

NOTA 1 El conocimiento específico o experiencia es aquel relacionado con la
organización, proceso o actividad que van a ser auditados, con el idioma o la
cultura.

NOTA 2 Un experto técnico no actúa como auditor en el equipo auditor .
QUE ES UNA
AUDITORIA?
“Proceso sistemático, independiente y

documentado, para obtener evidencia y
evaluarla objetivamente, con el fin de
determinar en qué grado se cumplen los
criterios de auditoria”
ISO 19011
QUE ES UNA AUDITORIA?
(Cont.)
• Sistemático: No aleatorio. La auditorias
debe ser una actividad planificada y
programada
• Independiente: Los auditores no deben
pertenecer al área auditada
• Documentado: El proceso de auditoria
debe tener un procedimiento escrito
QUE ES UNA AUDITORIA?
(Cont.)
• Evidencia: Elementos verificables

• Evaluar objetivamente: Comparar la
evidencia con los criterios de la auditoria,
utilizando hechos antes que
percepciones subjetivas, opiniones y
sentimientos
QUE ES UNA AUDITORIA? (Cont.)
• Criterios de auditoria: Los requisitos

de la auditoria de acuerdo con el tipo
de auditoria
• Se cumplen: Ocurren realmente
PORQUÉ REALIZAR
AUDITORIAS?
• Determinar si el SG cumple con:
– Los requisitos de la norma
– Los requerimientos legales
– Los objetivos de la organización
• Determinar si el SG está implementado y

mantenido
PORQUÉ REALIZAR
AUDITORIAS? (Cont.)
• Comprobar si los procesos se realizan de

acuerdo con un procedimiento establecido
• Verificar la correcta implementación de un
proceso nuevo o que ha sufrido cambio
PORQUÉ REALIZAR
AUDITORIAS? (Cont.)
• Identificar áreas que:

– Estén trabajando bien, de manera que el
esquema de trabajo se pueda recompensar y
replicar
– con oportunidades de mejora
• Mantener una acreditación o certificación

PORQUÉ REALIZAR
AUDITORIAS? (Cont.)
LA AUDITORIA AGREGA VALOR

SIGNIFICATIVO A UNA ORGANIZACIÓN
¡INCLUSO SI EL RESULTADO ES CONFIMAR
QUE TODO ESTA BIEN!
CUANDO REALIZAR UNA
AUDITORIA?
Auditorias de conformidad
• De acuerdo con un plan o programa
• Cuando hay cambios en los procesos,
productos o servicios
Auditorias de seguimiento
• Como respuesta a acciones correctivas o
preventivas
QUE RESULTADOS ESPERAR
DE UNA AUDITORIA?
• Conocimiento acerca de cómo funciona
una organización, departamento o sección
• Confirmación que el sistema de gestión
funciona eficazmente
• Identificación de oportunidades de mejora
• Productividad y eficiencia mejoradas de
los procesos
CLASES DE AUDITORIA
a) Auditorías Internas de Primera Parte
b) Auditorías Externas de Segunda Parte
c) Auditorías Externas de Tercera Parte

TIPOS DE AUDITORIA
a) Auditorias de proceso
b) Auditorias de producto o servicio
c) Auditorias de registros
d) Auditorias del sistema

EL EQUIPO AUDITOR
COMPETENCIAS,
HABILIDADES Y REQUISITOS
EL COORDINADOR DE
AUDITORIAS
Establece:
• Los objetivos y alcance de las auditorias
• El equipo auditor (incluyendo experto,
interpretes)
• Las responsabilidades, recursos y
procedimientos de auditoria
• El programa de auditoria
EL COORDINADOR DE
AUDITORIAS (Cont)
• Hace seguimiento y revisa:

– al progreso de las acciones correctivas
– el programa para mejorar su eficacia
• Lleva registros de auditoria
• Reporta a la dirección los resultados de la
auditoria
EL LIDER DEL EQUIPO
AUDITOR (Cont)
• Define los objetivos de la auditoria, alcance, profundidad

y tipo
• Revisa la documentación existente para determinar su
suficiencia
• Prepara un plan general de auditoria
• Dirige el equipo auditor y asigna deberes a los auditores
EL LIDER DEL EQUIPO (Cont)
• Coordina las actividades de los expertos

• Presenta el equipo auditor al auditado
• Reporta:
– Cualquier obstáculo importante encontrado al ejecutar la
auditoria
– No conformidades
• Elabora el informe de auditoria
EL
AUDITOR
 Tratar la información confidencial con discreción
 Reportar los resultados
 Verificar la implementación de acciones correctivas
Debe
• Haber recibido formación en auditorias
• Ser independiente con relación al área auditada
• Planificar la auditoria y elaborar los documentos de
trabajo
• Permanecer dentro del alcance de la auditoria
COMPETENCIAS DE LOS
AUDITORES
• Formación en el proceso de auditoria

• Conocimiento y experiencia en métodos y
técnicas de auditoria
• Capacidad para gestionar el proceso de
auditoria
COMPETENCIAS DEL
AUDITOR
Habilidad para :
• Formular preguntas y realizar entrevistas
• Redacción de reportes
• Hacer presentaciones
COMPETENCIAS DEL
AUDITOR (Cont)
•Conocer y comprender la norma, legislación,

códigos de conducta, etc.
•Tener la capacidad de evaluar su
aplicación
•Conocer y comprender los sistemas de
gestión de la organización
•Conocer y tener experiencia en las prácticas,
procesos y tecnologías pertinentes
CALIFICACION DE LOS AUDITORES
Mantenimiento
Mantenimiento Evaluación
Evaluación
Evaluación
Evaluación dedelala de
de
inicial
inicial calificación
calificación desempeño
desempeño
Calificaciones
Calificaciones
Auditor Selección
Selección
Auditor Equipo
•Experiencia
•Experiencia Equipo
•Entrenamiento Auditor
Auditor
•Entrenamiento
•Educación
•Educaciónformal
formal
•Aptitudes
•Aptitudes
ATRIBUTOS DE UN
AUDITOR EXITOSO
• Etico
• Buen observador
• Perceptivo
• Brinda apoyo
• Buen comunicador
• Diplomático
• Tiene mente abierta
• Es justo
• Es versátil
MANDAMIENTOS DEL AUDITOR
I. Recordar siempre el objetivo de la auditoria

II. Ajustarse a los hechos observados
III. Indagar en las causas
IV. Concentrarse en las cosas importantes
V. Comportarse con un espíritu de colaboración
VI. Comunicarse correctamente con los
entrevistados
VII. Actualizarse
ETAPAS DE LA AUDITORIA
Planificación
P
Ejecución R
O
C
Presentación de informes E
S
Actividades complementarias O
Seguimiento y revisión
PLANIFICACION
• Programa de auditorias: Establece la
frecuencia de las auditorias que
dependerá de
• la importancia y el estado de las actividades
auditadas
• los resultados obtenidos de las mismas
• Selección del equipo auditor

PLANIFICACION (Cont)
• Determinar los requisitos generales contra los cuales debe ser

realizada:
– Criterios norma
– Procedimientos, instrucciones, planos
– Documentos de regulación y contratos.
• Revisar previamente la documentación

– Información pertinente (procedimientos, instrucciones
– Reportes de auditorias previas de trabajo, registros)
– No conformidades/acciones correctivas previas
• Lista de chequeo de la
auditoria
Lista de requisitos o preguntas básicas
elaborada por el equipo auditor. Cada
miembro del equipo debe trabajar con
la misma lista
• Plan de auditoria
–Objetivo y alcance
–Documentos de referencia
–Equipo auditor
–Lugar y fecha
–Itinerario
–Programación de la reunión de apertura y
cierre
EJECUCION
Etapas
• Reunión de apertura
• Evaluación del SG
• Revisión de Hallazgos (Reunión de
Enlace)
• Reunión de Cierre
REUNION DE APERTURA
• Asistentes y presentación
– a) Equipo auditor
– b) Miembros de la organización
– c) Representante del SG
• Revisión del Plan de Auditoria

– Recursos disponibles
– Resumen del método de Auditoria
– Canales de Comunicación
– Presentación de la Agenda
EVALUACION
Evidencia objetiva: Información cualitativa o cuantitativa,

registros ó informes de hechos pertinentes a los SG de la
organización y su implementación
“Información que se puede comprobar que es verdadera, con

base en hechos obtenidos”
EVALUACION
Evidencia objetiva
Datos que respaldan la
existencia o veracidad de algo.
EJECUCION (Cont)
• Técnicas
– Revisión de documentos
– Caminata de observación
– Entrevistas al personal
– Observación del proceso

FORMULACION DE
PREGUNTAS
Las actitudes influyen no solamente en el tipo de
preguntas empleadas para recolectar la
información, sino también en la forma en que se
plantean dichas preguntas:
• “El inspector” / “caza brujas” => posiciones
defensivas u hostilidad
• “Auditor participativo” =>posiciones abiertas
... Y COMO AUDITO?
APTITUD Y ACTITUD DEL AUDITOR
Nerd come libros?

... Y COMO AUDITO?
Nazista - Tirano - Narcista?

... Y COMO AUDITO?
Analista - Detallista?
FORMULACION DE
PREGUNTAS (Cont.)
• Propósito de las preguntas

– Recolectar la información requerida
– Aclarar ideas
– Verificar la exactitud de lo que ha oído
FORMULACION DE
PREGUNTAS (Cont.)
• Estilo de preguntas
– Abiertas: Estimulan el pensamiento y hacen que el
auditado se exprese permitiendo extraer
información sin crear un comportamiento defensivo
• Cómo
• Qué
• Cuándo
• Porqué
• Dígame
• Muéstreme
• Descríbame
FORMULACION DE
PREGUNTAS (Cont.)
– De sondeo o aclaración: Diseñadas para
extraer información específica y
profunda, aclaran temas, confirman la
comprensión del significado de palabras
y afirmaciones, ayudan a evitar malos
entendidos:
• Dígame más acerca de …….
• Qué quiere decir con ………
• Déme un ejemplo de ………
• Podría explicarme algo más sobre ……..
FORMULACION DE
PREGUNTAS (Cont.)
– Cerradas: Diseñadas para obtener
respuestas breves. Permiten verificar
la comprensión información
suministrada, confirmar las
apreciaciones del auditor y eliminar
malos entendidos
FORMULACION DE
PREGUNTAS (Cont.)
• Preguntas que se deben evitar

– Preguntas capciosas que
sugieran al auditado que
responder
– Preguntas agresivas
– Preguntas múltiples
LA ENTREVISTA
Tiene como objetivo establecer una relación
de colaboración en la que la comunicación
fluya libremente y los auditados tengan
confianza en que el auditor está
verdaderamente interesado en cómo se
realizan los procesos y no sólo deseando
sorprenderlos en sus errores
Resalte que: la auditoria es para el
procedimiento no para las personas
LA ENTREVISTA (Cont)
El auditor debe estar en capacidad de reconocer

cuando sus actitudes interfieren con el proceso de
la entrevista:
• Cuando impone sus valores y actitudes sobre
el auditado
• Cuando el auditado proyecta sus valores,
actitudes y actitud defensiva hacia el auditor,
y éste los toma como algo personal
PROCESO DE ENTREVISTA
1
Establezca
contacto y
escuche
2
4
Mantenga
comunicación
Verifique y
y escuche
escuche
Pregunte y
escuche
PROCESO DE ENTREVISTA
SI
2
Inicio Pregunta
de sondeo
Se requiere
mas
información?
1
Pregunta
NO
abierta
NO
NO 3
Respuesta Pregunta
Respuesta OK? cerrada
OK?
SI
SI NO
SI
Respuesta
Final OK?
DURANTE LA ENTREVISTA
• Sea cortés
• Solicite explicación de las
situaciones
• Escuche cuidadosamente
• Mantenga un contacto cara a
cara con el auditado
• Muéstrese interesado en las explicaciones

• Tome notas en corto tiempo
• Incline la cabeza (como prueba de
aceptación)
• Observe el lenguaje corporal
DURANTE LA
ENTREVISTA
• Hable clara y cuidadosamente

• Conozca sus preguntas
• Formule de otra forma la pregunta si no es bien
entendida por el entrevistado
• Formule preguntas abiertas

• Confirme las respuestas que le
suministran
• Utilice opciones alternativas
• Use preguntas silenciosas

• Busque entender completamente
las explicaciones que le dan
• Agradezca al auditado por su
tiempo
AUDITORIA DE CAMPO
ENTREVISTAS
Pregunta especifica de auditoría
Cómo evidencia la efectividad de su proceso?

Resumen de la respuesta con palabras claves
Si entendí bien, Usted mantiene indicadores de.........
Preguntas secundarias, vinculada con la respuesta anterior:
Como verifica el cumplimiento de los objetivos

mediante esos indicadores?
Otras preguntas secundarias basicas

Podría indicarme................
Cómo realiza la operación............
Cómo Asegura
PROVOQUE RESPUESTAS !
Presentando una
“Supongamos ...” “Qué pasaría si ...”
situación hipotética
Pidiendo una “Lo siento, no entiendo. Pudiera explicarme eso

explicación de nuevo ?”
Pidiendo una A veces el silencio es oro. Después de una breve

explicación respuesta, asienta con la cabeza y cállese un momento.
Seguramente el entrevistado le dará más información.
Haciendo Convierte al empleado en el experto y le da

preguntas confianza para discutir el proceso o procedimiento en
cuestión. También sirve como un recordatorio al
obvias
auditor para no hacer suposiciones.
HALLAZGOS DE LA
AUDITORIA
• Resultados de la evaluación
de la evidencia de la
auditoria recopilada frente
a los criterios de auditoria
• Son “hechos”que se han
encontrado
HALLAZGOS MAS
COMUNES
• No es evidente la planificación del SG
• No hay instrucciones operacionales
• No se cumple con lo establecido en
los procedimientos
• Cambios en los documentos no
autorizados y sin control
HALLAZGOS MAS
COMUNES
• No se han atendido las acciones
correctivas de auditorias previas
• No se ha realizado la revisión
gerencial
• No se han probado los procedimientos
establecidos para la preparación y
respuesta a emergencias
ACTITUDES PARA
CONTROLAR LA
AUDITORIA
a) Permanezca siempre seguro
b) Administre el tiempo adecuadamente
c) No se dejar conducir o engañar por el
auditado
d) Sea detallista y eficiente
e) Evite apartarse del tema
f) Evite saturarse
TACTICAS DEL
AUDITADO
• Perder tiempo
• Tratar de manejar al auditor
• Dar como respuesta “la situación
inesperada”
• Probar la fortaleza del auditor
TACTICAS DEL AUDITADO
• Dar respuestas limitadas

• Tratar de engañar al auditor
• Distraerlo con otros asuntos
• No presentar las evidencias
oportunamente
Actitudes a evitar como
Auditor
 * Generar controversia
 * Ser negativo
 * Ser indisciplinado
 * Criticar actitudes
 * Discutir personalidades
 * Comparar al auditado
 * Ser sarcástico
 * Mentir
PARA RECORDAR
 Pregunte
 Escuche
 Observe
 Piense
 Evalúe
 Registre
REDACCION DE HALLAZGOS
(Reunión de Enlace y Planes Acción)
Cuando se redacta un hallazgo se tiene en cuenta dos

aspectos:
1. Descripción del hallazgo = incumplimiento

2. Correlación al numeral y norma, procedimiento o
requisito legal que implica la no conformidad
“Durante la auditoria al proceso Directivo no se evidenció que los
responsables hayan ejecutado la Revisión por la Dirección
incumpliendo los numerales 5.6 de la Norma ISO 9001 y 4.6 de
las Normas ISO 14001 y OHSAS 18001”
CLASIFICACION DE LOS
HALLAZGOS
No Conformidad:
¿Qué tanto afecta el hallazgo el

Sistema de gestión?
• Mayor
• Menor
¿Está documentado el hallazgo?

HALLAZGOS
• MAYOR
– Ausencia total de un procedimiento requerido por Norma.
– Riesgo inmediato con graves consecuencias en términos de
calidad, medio ambiente, seguridad o salud ocupacional
– Falla total de un procedimiento, proceso, instrucción de trabajo
(Implementación)
– Número de NC menores indicando una falla total del Sistema de
Gestión.
HALLAZGOS
• MENOR
– Un incumplimiento parcial de un procedimiento, instrucción de
trabajo o requerimiento del Sistema de Gestión.
– Incidente con menor grado de afectación
REVISION
FINAL
Estudio critico del auditor líder
• Confirmar que todos los puntos programados
han sido efectivamente auditados
• Diferenciar entre las observaciones y los
hallazgos
• Evaluar los hallazgos y determinar su grado de
importancia frente al SG
• Ser armonizador para asegurar que los
hallazgos son entendidos por la organización
REUNION DE CIERRE
 Recordar: Objetivo, alcance y método de muestreo
empleado
 Presentación General (Cómo encontró el Sistema)
 Presentación de Hallazgos
 Entrega de SAC y hacerlas firmar (prueba de
aceptación)
REUNION DE CIERRE
 Señalar la importancia del Plan de Acción
 Informar cuando será entregado informe de Auditoria

y cómo se llevará a cabo el seguimiento
 Agradecer las atenciones de toda la organización

INFORME DE LA AUDITORIA
• Elaboración del reporte (Auditor líder)
– Declaración de la conformidad
– Resumen de hallazgos
– Retroalimentación positiva
– Reporte de no conformidades
– Recomendaciones
Las recomendaciones no deben decir cómo mejorar, sino

solamente que mejorar
Contenido
• Alcance y Objetivo
• Itinerario de la auditoria (lugares y fechas)
• Identificar la documentación de referencia
• Integrantes del equipo auditor
• Personal auditado
• Indicar el motivo por el cual se llegó a omitir
algún elemento (cuando aplique).
• Resumen con declaración del equipo auditor
sobre el cumplimiento del SG hacia los
objetivos y metas
• Detalles de las acciones de seguimiento
para la próxima auditoria
• Lista de distribución del Informe de auditoria
• Resumen de Hallazgos detallado, fácil de
leer y comprensible
• Identificar las No-conformidades y la
Solicitud de Acción correctiva (SAC), al
igual que las observaciones
• Listas de Verificación
INFORME DE LA
AUDITORIA
Qué no incluir:
 Opiniones Subjetivas
 Información Confidencial
 Crítica hacia individuos
 Declaraciones ambiguas
 Detalles triviales
 Sugerencias, recomendaciones
 Observaciones, hallazgos o no conformidades no
discutidas durante la reunión de cierre
RECOMENDACIONES
FINALES
• Las acciones correctivas elaboradas por la organización durante la
auditoria, deben entregarse ANTES de la reunión de cierre
• Manténgase calmado
• Este preparado para ser retado
• El auditor debe partir de la buena fé del auditado
ACTIVIDADES
COMPLEMENTARIAS
• Auditoria complementaria
– Mismo equipo auditor
– Se “re-audita las áreas específicas donde se encontraron No
Conformidades
– Es una auditoria separada, que implica realizar nuevamente
todo el proceso y un nuevo informe.
SEGUIMIENTO Y REVISION
• Al programa
• A los indicadores claves de desempeño:
– Número de auditorias realizadas en
comparación con el programa
– Porcentaje de auditorias “conformes” (que no
presentaron No Conformidadess)
– Número de acciones correctivas no resueltas.
El resultado de la a
uditoría!
POBRECITO!
No pudo encontrar
ninguna no conformidad
ISO
19001
Objetivos de la Guía
Son objetivos de la presente guía:
o Proveer al Sistema Nacional de Control de la República del Perú, una
herramienta
metodológica que facilite la realización de las acciones de control ambiental o
auditorías ambientales, unificando procedimientos.
o Establecer lineamientos, criterios y metodologías para el desarrollo de la
auditoría
ambiental gubernamental, sin limitar la creatividad de quien las realice.
Metodología
utilizada en la
elaboración
de la Guía
• Esta guía es para uso del Sistema Nacional
de Control (SNC), para aplicación en toda
entidad gubernamental sujeta a control que
desempeñe de manera directa o indirecta,
funciones ambientales en la gestión del
Estado; así como en sus diferentes áreas,
programas, planes, proyectos, actividades,
operaciones y resultados que se generen en
el proceso de gestión ambiental y en sus
aspectos administrativos, financieros,
técnicos, productivos y de servicios.
1. AUDITORÍA FINANCIERA O DE
ESTADOS CONTABLES
2. AUDITORÍA DE CONFORMIDAD
3. AUDITORÍA DEL RENDIMIENTO
La Auditorí
a Ambienta
el examen tal Gubernam
objetitivvo, ind enta tal se defin
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Nacional de
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cursos nat
uraleles.
El control
gubernamental del
Estado Peruano se
basa en diecinueve
principios. La
auditoría ambiental
gubernamental
recoge cada uno de
ellos.
sin embargo, hace énfasis en cuatro principios y

adiciona uno ineludible, el del Desarrollo Sostenible.
Objetividad Sistematicidad Especialización Oportunidad
PLANIFICACIÓN
EJECUCIÓN
SEGUIMIENTO DE
ELABORACIÓN DEL
MEDIDAS
INFORME
CORRECTIVAS
En ella se identifican preliminarmente las áreas críticas y componentes a ser
auditados, a partir de los cuales se determina el objetivo general, los objetivos
específicos, el alcance, criterio y se establece el equipo auditor, teniendo como
resultado el Memorando de Planificación o Plan de Auditoría. En su desarrollo se
han delimitado cuatro subprocesos, tal como se muestra en la figura 2−II.
Concluida la fase de ejecución, el equipo de auditoría
abandona la Entidad o Unidad Orgánica y retorna a sus
instalaciones para iniciar la fase de informe.
El seguimiento de medidas correctivas a cargo del Sistema Nacional de Control
incluye los resultados de las acciones adoptadas por la entidad o unidad que fuera
examinada con anterioridad, a efecto de establecer en qué medida fueron
implementadas las recomendaciones y superadas las observaciones consignadas
en el informe de auditoría. Sin perjuicio de lo cual se efectuarán in situ, las
verificaciones de la implantación de medidas correctivas, si el resultado de la
evaluación de los informes de los OCI así lo amerita.
Es recomendable que los auditores a cargo de esta actividad hayan participado en

la ejecución de la auditoría. El seguimiento es considerado como un único proceso
continuo, pues solo concluye cuando el total de recomendaciones ha sido
implementado y por ende, las observaciones, levantadas. Es una de las
actividades de mayor relevancia para el órgano auditor. Esta etapa permite
además identificar si los planteamientos de la auditoría fueron los adecuados con
el fin de ejercer la mejora continua en el proceso de la auditoría ambiental
gubernamental.
UNIDAD V:
TIPOS DE AUDITORIA
AMBIENTAL
Ambiental Externa
Con equipo de auditores orgánicamente desvinculados de la
empresa e independientes de ésta. Mayor objetividad de
resultados.
Ambiental Interna
Equipo auditor es parte de la empresa auditada. Sistema de
control ambiental interno a menor costo, pero sacrifica
objetividad.
Preliminar o de Diagnóstico
Identificación preliminar de principales aspectos e impactos
ambientales y de medidas de mejoramiento y mitigación
pertinentes. Es primer paso para plan de mejoramiento
ambiental y sistema de gestión ambiental.
De Verificación
Sobre cumplimiento de empresa con legislación ambiental
vigente y acuerdos formales que limiten magnitud de
descargas al ambiente. Es el tipo más frecuente de
auditoria ambiental
De un Sistema de Gestión Ambiental
evalúa sistema de gestión ambiental existente en una
empresa. Incluye verificación del cumplimiento de
procedimientos de gestión ambiental, su relevancia y
efectividad.
De Riesgos Ambientales
identifica riesgos potenciales en procesos y procedimientos de
la empresa. Accidentes causan grandes impactos
ambientales, pérdidas económicas y daños a instalaciones y
a personas  prevención es muy rentable para toda la
empresa.
Energética
evalúa eficiencia de utilización de recursos energéticos de la
empresa, compara con la eficiencia teórica e identifica
potenciales mejoras en dichos sistemas. Implica controlar
procedimientos empleados para identificar y cuantificar el
uso de los recursos energéticos
De Residuos
identifica y cuantifica las diferentes líneas
residuales, evalúa prácticas y procedimientos
para manejo y control, estima costos asociados a
éstos. Busca opciones para reducir generación de
residuos en fuente misma, prevenir su generación
y llevar a cabo una mejor gestión de éstos.
De Procesos
verifica niveles de eficiencia con que operan los
procesos de interés. Implica cuantificar flujos de
materia y energía, eficiencia y estabilidad
operacional. Cubre aspectos comunes a una
auditoria ambiental clásica.
MATERIAL ADICIONAL:
EL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL (SGA) Y SUS
RELACIONES NACIONALES E INTERNACIONALES.
LOS SISTEMAS DE GESTION INTEGRADOS (SGI)
SISTEMA DE GESTION
AMBIENTAL (SGA)
• NTP ISO 14001-
INACAL
• ISO 14001: • CERTIFICACION
CERTIFICACION GALS
DEL SISTEMA DE • CERTIFICACION
GESTION AMBIENTAL
AMBIENTAL ESCOLAR (CAE)
• GAU
SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL LOCAL PARA
EL DESARROLLO SOSTENIBLE (SGALS)
CONCEJO
CONCEJO MUNICIPAL
MUNICIPAL Y
Y
ALCALDE
ALCALDE
COMISION
COMISION DE
DE REGIDORES
REGIDORES
Nivel I EN
EN TEMAS
TEMAS AMBIENTALES
AMBIENTALES
APRUEBA
UNIDAD/ORGANO/DIRECC
UNIDAD/ORGANO/DIRECC COMISION
COMISION
ION
ION AMBIENTAL
AMBIENTAL AMBIENTAL
AMBIENTAL
Nivel II
COORDINAN
MUNICIPAL
MUNICIPAL MUNICIPAL
MUNICIPAL
Nivel III Grupos Técnicos Locales

PROPONEN
Nivel IV Entidades Sector Sociedad Municipalidades Órganos

EJECUTAN públicas privado Civil Municipales
REQUISITOS E INDICADORES PARA LA CERTIFICACION GALS
SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL ESCOLAR (SIGAE)
La descripción completa del proceso de
Ecoeficiencia se detallará en
GERENCIA AMBIENTAL
GESTION DE LA CALIDAD
GESTION DEL MEDIO AMBIENTE
ISO
14001:2015
ISO 17025 SISTEMA DE GESTION EN LABORATORIOS
• 1. Conceptos generales. Normas de • 7. Métodos de Ensayo. Aseguramiento

aplicación. de la calidad
2. Requisitos de Gestión. - Técnicas de control de ensayos.
3. Requisitos de técnicos. - Evaluación de la calidad de los
4. Gestión de personal. ensayos
- Gestión de cualificaciones. 8. Métodos de ensayo.
5. Gestión de equipos de laboratorio - Intercomparaciones.
- Plan de calibración y mantenimiento. - Métodos de intercomparación.
- Control de equipos. - Análisis estadístico de las
6. Métodos de ensayo. Procedimientos intercomparaciones.
- Contenido de procedimientos 9. Gestión de registro de ensayo.
- Validación de métodos de ensayo. - Información de registros de ensayo.
- Trazabilidad de las medidas. 10. Informe de ensayos.
- Contenido de informes de ensayo.
EMAS (SISTEMA DE GESTION Y
AUDITORIA AMBIENTAL)
• La Unión Europea viene promoviendo desde 1993 que
las empresas del sector industrial mejoren su
comportamiento ambiental. Para ello promulgo el EMAS
con el fin de que las empresas de dicho sector que lo
desean puedan adherirse a dicho sistema de gestión y
auditoría medioambiental, y obtener así un certificado
europeo de su comportamiento ambiental.
• Esta certificación se puede obtener para centros

determinados de una organización, sin necesidad de
que todos los centros de la entidad estén acreditados
para obtener el diploma.
EMAS:
• Objetivos Principales
• Se establecen en el artículo 1 del EMAS, mediante el que se permite la
participación voluntaria de las organizaciones (de cualquier tipo y sector
económico) para (art. 1.1.):
• la evaluación y mejora de su comportamiento ambiental,
• y la difusión de la información pertinente al público y otros agentes
interesados.
• El objetivo específico del EMAS (art. 1.2.) es promover la mejora

contínua del comportamiento ambiental de las organizaciones
mediante:
• el establecimiento y aplicación de sistemas de gestión medioambiental
• la evaluación sistemática, objetiva y periódica de dichos sistemas
• la difusión de información sobre el comportamiento medioambiental, y el
diálogo abierto con el público y partes interesadas
• la implicación activa del personal, así como una formación profesional
permanente adecuada.
• Puede participar en el EMAS cualquier centro de
una organización y para ello debe:
• a) realizar un análisis medioambiental e
implantar un sistema de gestión
medioambiental.
• b) realizar auditorías medioambientales
• c) preparar una declaración medioambiental
• d) hacer examinar el análisis medioambiental,
el sistema de gestión, el procedimiento de
auditoría y la declaración medioambiental y
hacer validar las declaraciones
• e) presentar la declaración medioambiental
validada y ponerla a disposición del público
EMAS: REQUISITOS
• El EMAS-2001 adopta en su • I.A.4. Implantación y
normativa (Anexo I. Requisitos del funcionamiento
sistema de gestión medioambiental) – I.A.4.1. Estructura y responsabilidades
los requisitos establecidos en la – I.A.4.2. Formación, sensibilización y
norma nacional correspondiente que competencia profesional
desarrolla la ISO-14001 "Sistemas de – I.A.4.3. Comunicación
Gestión Medioambiental. – I.A.4.4. Documentación del Sistema de
Especificaciones y directrices para su Gestión Medioambiental
utilización". Por ello remitimos su – I.A.4.5. Control de la Documentación
estudio a la siguiente lección que hace – I.A.4.6. Control operacional
referencia a la propia ISO-14001, – I.A.4.7. Planes de emergencia y
siendo su esquema el siguiente: capacidad de respuesta
• I.A.1. Requisitos Generales • I.A.5. Comprobación y acción
• I.A.2. Política medioambiental correctora
• I.A.3. Planificación – I.A.5.1. Seguimiento y medición
– I.A.3.1. Aspectos medioambientales – I.A.5.2. No conformidad, acción
– I.A.3.2. Requisitos legales y otros correctora y acción preventiva
requisitos – I.A.5.3. Registros
– I.A.3.3. Objetivos y metas – I.A.5.4. Auditoría del sistema de
– I.A.3.4. Programa de Gestión gestión medioambiental
medioambiental • I.A.6. Revisión por la Dirección
GESTION DE LA SEGURIDAD
SEGURIDAD STOP : Seguridad en
el Trabajo por la Observación
Preventiva
(DuPont)
Tras 10 años de observaciones DuPont :
• CAUSAS DE LESIONES:
LESIONES POR ACTOS INSEGUROS : 96%

LESIONES POR OTRAS CAUSAS : 4%
• MUERTES ANUALES POR ACCIDENTES DE TRABAJO:
LESIONES GRAVES : 2’000,000

INSTANTANEAS : 380,000
ENFOCA SU ATENCION EN LAS PERSONAS Y SUS CONDUCTAS.

PRINCIPIOS BASICOS SISTEMA STOP
____________________________________________________________
______
• Todas las lesiones y enfermedades laborales pueden prevenirse.

• La seguridad es responsabilidad de todos.
• La gerencia es directamente responsable de prevenir las lesiones
y las enfermedades laborales.
• Trabajar con seguridad es una condición del empleo.
• La capacitación es un elemento esencial de los lugares de trabajo
seguros.
• Es esencial investigar las lesiones y las enfermedades laborales;
así como, los incidentes con el potencial de causar lesiones.
• Deben llevarse a cabo auditorias de seguridad.
• Las personas son el elemento fundamental del éxito de un
programa de seguridad y salud
SISTEMA INTERNACIONAL DE
SEGURIDAD (DNV-
Det Norske Veritas)
1. Liderazgo y Administración
2. Entrenamiento de la 11. Equipo de Protección Personal
Administración 12. Control de Salud
3. Inspecciones Planeadas 13. Sistema de Evaluación del
4. Procedimientos y Análisis de Programa
tareas 14. Controles de Ingeniería
5. Investigación de Accidentes/ 15. Comunicaciones Personales
Incidentes
6. Observaciones de Tareas 16. Reuniones de Grupo
7. Preparación para 17. Promoción General
Emergencias 18. Contratación y Colocación
8. Reglas de la Organización 19. Controles de Compra
9. Análisis de Accidentes/ 20. Seguridad fuera del Trabajo
Incidentes
10. Entrenamiento de Empleados
ISTEC (International Safety
Tecnology Co.), ISTEC system:
HACCP (Hazard Analysis and
Critical Control Point)
• El sistema de inspección de alimentos más difundido a nivel mundial es el "Hazard Analysis and
Critical Control Points" (HACCP) o Análisis de Peligros y Puntos Críticos de Control, que
tiene por objetivo prevenir peligros biológicos, químicos y físicos en los alimentos.
• Desarrollado por la compañía Pillsbury a finales de la década de 1960 para el Programa Espacial
de la NASA, el Hazard Analysis and Critical Control Points (HACCP) o Análisis de Peligros y
Puntos Críticos de Control comenzó a ser aplicado en 1973 por algunas industrias de alimentos
enlatados de baja acidez, como un sistema de control en este ámbito.
• Hoy en día, el HACCP cuenta con el reconocimiento de la Organización Mundial de la Salud
(OMS) en relación a la importancia del sistema en la prevención de enfermedades transmitidas
por los alimentos.
• De hecho, la OMS diseñó el documento Sistema de Análisis de Peligros y de Puntos Críticos de
Control (HACCP) y Directrices para su Aplicación, que fue adoptado por la Comisión del Codex
Alimentarius FAO/OMS sistema internacional para estándares de alimentos, en 1997.
• Acorde con lo anterior, se basa en siete puntos fundamentales:

• 1. Efectuar un análisis de peligros e identificar las respectivas medidas preventivas;
• 2. Identificar los Puntos Críticos de Control (PCC);
• 3. Establecer límites críticos para las medidas preventivas asociadas con cada PCC;
• 4. Controlar (monitorear) cada PCC;
• 5. Establecer acciones correctivas para el caso de desviación de los límites críticos;
• 6. Establecer procedimientos de verificación, y
• 7. Establecer un sistema para registro de todos los controles.
ISO 22000: 2005
¿DE QUE TRATA LA NORMA ?
La norma ISO 22000 establece los

requerimientos que debe cumplir un
sistema de gestión de la seguridad
alimentaría (SIGIA) en la cadena de
suministros de una organización.
QUIENES SON LOS USUARIOS PREVISTOS?
 La norma ISO 22000 puede aplicarse a todo tipo de

organizaciones dentro de la cadena de suministros
alimentaría:
 Fabricantes de piensos y forrajes
 Desde Productores primarios hasta Minoristas
 Establecimientos de comidas
 Fabricantes de productos alimenticios
 Transportistas
 Almaceneros y subcontratistas
 Suministros: fabricantes de equipos, embalajes, productos de
limpieza ,aditivos e ingredientes.
Comunicación Interactiva a lo largo de la Cadena de Suministros
Legislación y Autoridades de Aplicación y Control

Productores de
plaguicidas, fertilizantes y
drogas veterinarias
Productores de Semilla
Productores de
Ingredientes y Aditivos
Productores de Alimentos para Animales
Servicios de Transporte y Almacenamiento

Productores Primarios

Productores de Equipos

Procesadores Primarios de Alimentos Productores de Agentes de Limpieza

Productores de Material
Procesadores Secundarios de de Empaque
Alimentos
Prestadoras de Servicios
MAYORISTAS
Otros proveedores de la Cadena

(cattering, otros)
MINORISTAS
CONSUMIDORES
Composición de la Norma
Prefacio Introducción
3. TERMINOS 4. SISTEMA DE ADMINISTRACION

1.ALCANCE 2.REFERENCIAS Y DE LA SEGURIDAD
NORMATIVAS DEFINICIONES DEL ALIMENTO
5.RESPONSABILIDAD 7. PLANIFICACION Y
DE LA 6.GESTION DE REALIZACION
DIRECCION RECURSOS. DE
PRODUCTOS
INOCUOS
8.VERIFICACION, VALIDACION
Y MEJORA DEL SIGIA
Anexo A: Guía para el Anexo B: Relación entre Anexo C: Referencias

Uso de la Norma ISO 22000 e ISO 9001:2000 CODEX ALIMENTARIUS
NOSA – National Occupational Safety Association)
• Está compuesto por:
• • 5 Secciones
• • 72 Elementos
• • 300 Estándares mínimos
• • 2000 Estándares mínimos detallados
OHSAS 18000 (Occupational
•
Health and Safety)
4.2 Política
• 4.3 Planificación
• 4.3 1 Identificación de peligros y evaluación y control de riesgos
• 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
• 4.3.3 Objetivos
• 4.3.4 Programa de gestión de SSO
• 4.4 Implementación y operación
• 4.4.1 Estructura y responsabilidad
• 4.4.2 Entrenamiento, conocimiento y competencia
• 4.4.3 Consulta y comunicación
• 4.4.4 Documentación
• 4.4.5 Control de documentos y datos
• 4.4.6 Control operacional
• 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
• 4.5 Verificación y acción correctiva
• 4.5.1 Monitoreo y medición del desempeño
• 4.5.2 Incidentes, no conformidades y acciones correctivas y preventivas
• 4.5.3 Registros y gestión de registros
• 4.5.4 Auditoria
• 4.6 Análisis crítico de la Gerencia
DIRECTRICES OIT - SST
• Política • 3.9. Objetivos en materia de la
• 3.1. Política en materia de la seguridad y la salud en el trabajo
seguridad y la salud en el trabajo • 3.10. Prevención de los peligros
• 3.2. Participación de los trabajadores • 3.10.1. Medidas de prevención y
• Organización control
• 3.3. Responsabilidad y obligación de • 3.10.2. Gestión del cambio
rendir cuentas • 3.10.3. Prevención, preparación y
• 3.4. Competencia y capacitación respuesta de emergencia
• 3.5. Documentación del sistema de • 3.10.4. Adquisiciones
gestión de la seguridad y la salud en el • 3.10.5. Contratación
trabajo • Evaluación
• 3.6. Comunicación • 3.11. Supervisión y medición del
• Planificación y aplicación desempeño
• 3.7. Examen inicial • 3.12. Investigación de las lesiones,
• 3.8. Planificación, desarrollo y enfermedades e Incidentes
aplicación del sistema • 3.13. Auditoria
• 3.14. Examen realizado por la
dirección
• Acción en pro de mejoras
Gestión de la Responsabilidad Social
NORMA SA 8000 (Responsabilidad
Social)
• • SA : Social Accountability
• • 8 : Número de suerte sugerido por China
• • 000 : Analogía con los números de las normas ISO
• I. Propósito y ámbito de aplicación

• II. Elementos normativos y su interpretación
• III. Definiciones
• IV. Requerimientos de responsabilidad social
• 1. Trabajo infantil
• 2. Trabajos forzados
• 3. Salud y seguridad en el trabajo
• 4. Libertad de asociación y derecho a la negociación colectiva
• 5. Discriminación
• 6. Medidas disciplinarias
• 7. Horario de trabajo
• 8. Compensación
• 9. Sistema de Gestión (HIRA – Prevención – Organización emergencia).
HERRAMIENTAS DE GESTION:
Técnicas para la mejora y resolución de problemas
• Ø Brainstorming o tormenta de ideas: Es una

técnica de grupo para generar ideas originales
en un ambiente distendido. Persigue buscar el
máximo número de ideas relacionadas con un
concepto. Se basa en el respeto de todas las
ideas de los participantes con la finalidad de
estimular la participación y creatividad de todos
los miembros del grupo.
• Ø Los cinco por qués (Five whys): Técnica
sistemática de preguntas utilizada en la fase de
análisis para buscar posibles causas de un
problema. Consiste en ir preguntando ¿por qué?
hasta encontrar la causa raíz de los problemas.
Normalmente es necesario preguntar cinco
veces, de ahí el nombre de la herramienta, pero
este número tan sólo es orientativo. Una vez
que sea difícil para el equipo responder al
"porqué", el origen del problema habrá sido
encontrado.
• Ø Reingeniería: La reingeniería de
procesos es una técnica en virtud de la
cual se analiza en profundidad el
funcionamiento de uno o varios procesos
dentro de una empresa con el fin de
rediseñarlos por completo y mejorar
radicalmente.
• Ø Ciclo PDCA (Plan, Do, Check, Act) o Ciclo
de Deming: Ciclo de planificación, realización,
control y actuación que actúa como guía para
llevar a cabo la mejora continua y lograr de una
forma sistemática y estructurada la resolución
de problemas. En este ciclo se basa el principio
de mejora continua de la gestión de la calidad,
es una de las bases que inspiran la filosofía de
la calidad.
• · Plan (P),
· Do (D),
· Check (C),
· Act (A).
GE 21 (Etica): Sistema de Gestión
Etica y Responsabilidad Social
GRI (Global Reporting Iniciative)
• El GRI (Global Reporting Iniciative), que es el principal
estándar internacional de elaboración de memorias de
sostenibilidad (Compromisos Ambientales y Sociales)
Esquema de
Gestión
Sistemas de Gestión Integrados -
SIG
Introducción a los Sistemas
Integración de sistemas
MEDIO AMBIENTE
(ISO 14001)
CALIDAD SEGURIDAD
(ISO 9001) Y SALUD LABORAL ( OSHAS 18001)
SISTEMAS DE GESTION
Nuevos desafíos
Nuevos desafíos
Gestión del riesgo (Risk Management)
6 “S”
REORDENAR LA
CASA
Al finalizar el tema el participante revalorará los hábitos necesarios que le
permitan prepara en su propia área los cimientos del sistema de gestión de la
calidad y gestión ambiental bajo una filosofía basada en disciplina.
INDUCCIÓN A ISO 19011

Japonés Español Descripción
 Separar todo aquello que es necesario de lo innecesario.
 Deshacerse de lo que no se necesita.
SEIRI ARREGLAR
 Seguir siempre con las reglas establecidas.
 Arreglar o componer los pequeños desperfectos.
 Investigar el lugar y la manera de colocar las cosas de
manera que se satisfagan los requerimientos de seguridad,
calidad y eficiencia.
SEITON ORDENAR
 Ordenar, de tal manera, que se evite el maltrato y sea
disponible fácilmente cuando sea necesario.
 Señalización y distribución que permita un control visual.
 Limpiar correctamente. Nada de basura, nada de polvo.
 Recoger y colocar en su lugar las cosas tiradas.
SEISOU LIMPIAR
 Descubrir y seleccionar desperfectos.
 Limpieza personal.
 Mantener o perseverar el estado de la situación obtenida
con las “3-S” anteriores.
MANTENER
SEIKETSU  Es mejor no ensuciar que limpiar.
CONSERVAR
 Mantener el cuerpo limpio contribuye a la seguridad, higiene
y desarrollo personal.
 Para que la práctica de las “4-S” sea válida, es necesario
SHUKAN HÁBITO que se convierta en un hábito y costumbre de cada uno de
los miembros de la empresa.
 Para lograr el hábito y así asegurar la práctica diaria de las
“5-S” anteriores, es necesario disciplinar a todos.
 Disciplinarse mutuamente para respetar y seguir las reglas
SHITSUKE DISCIPLINA y procedimientos establecidos.
 Sólo se garantiza la consecución de un objetivo si cada
quien hace lo que debe.
 Respeto a las reglas de la empresa como de la sociedad.
Regulación de actividades manufactureras
Regulación de actividades mineras y energéticas

Tareas del Gobierno
Gestión Ambiental
Regulación de la agricultura y ganadería
Regulación del Comercio y el Turismo
Salud
Educación
Regulación del Aprovechamiento

de los Recursos Naturales
Regulación de otras actividades y

otras tareas del gobierno
DESARROLLO
SOSTENIBLE
PARA UN
ENFOQUE
INTEGRADOR
DEL PERU

Unsa. Ma. Sga, Teoria 2021

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UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN AGUSTIN DE AREQUIPA

FACULTAD DE CIENCIAS BIOLOGICAS

SISTEMAS DE GESTION AMBIENTAL

Biólogo, BENJAMIN JOSE DAVILA FLORES;

Relaciones Impacto en la industria

1960’s Conflicto Perjuicio

1990’s Desarrollo Sostenible Tema Serio

1970 Procedimiento “End of Pipe” (Fin emisiones tóxicas)

1964 Advertencia acerca del Medio Ambiente

• Presión sobre los interesados

- Grupos de intereses sobre el medio

• Conocimiento, imagen y reputación

- Impacto sobre los negocios :

- Conocimiento acerca de los impactos

sobre la competitividad de los aspectos

ambientales de productos y procesos.

- Barreras sobre el comercio causados por

diferentes normas para el desempeño del

- Instrumentos económicos (impuestos,

tributos) para estimular la disminución de

- Incentivos desde el Gobierno, Banca y

• Pérdida de acceso a mercados

• Pérdida de posición Competitiva

• Penas a Gobiernos y Controles

LA GESTION AMBIENTAL Y LOS

• El término gestión, por lo tanto, implica al conjunto de

• La gestión de proyectos, por su parte, es la disciplina que se

• Otro tipo de gestión es la gestión del conocimiento (proveniente

• Por último, cabe destacar que la gestión ambiental es el conjunto

Los temas y disciplinas que intervienen en procesos de gestión para el desarrollo

La secuencia articula la ejecución simultánea de cuatro procesos de decisión:

El “eje articulador” del método es el proceso de materialización de acciones.

“La parte del sistema general de gestión que incluye la

Incorporar la variable ambiental a las decisiones de la empresa.

Diferentes consideraciones del

 Medidas Correctivas.  Medidas Preventivas.

 Rechazo Social.  Aceptación Social.

• Como analogía al ya existente concepto de

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Sistema de Mantenimiento de la Vida (SMV),

PRODUCCION REGULACION SIGNIFICACION

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• CONTAMINACION AMBIENTAL : todo cambio indeseable en las características

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• Por lo tanto, se la puede representar en unidades físicas mensurables; en

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• Esta definición es la del informe de la Comisión Brundlandt. La señora

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Tres grandes principios que guían a la agenda:

Visión holística del desarrollo

Factores facilitadores: Factores facilitadores:

Algunas metas que se contemplan

*Rol de la Entidades de Fiscalización

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1. Poner fin a la pobreza en todas sus formas en todo el mundo.

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