Check List – NBR ISO 14001:2015

NC

4 Contexto da organização

4.1 Entendendo a organização e seu contexto

Este requisito não exige evidências a serem mantidas ou retidas, para demonstrar conformidade. Mas, há o claro
entendimento de que essas evidências são necessárias para a eficácia do SGA.

No entanto, é requerido o monitoramento contínuo, análise de relevância e mudanças das partes interessadas.
Entendo que isso pode ser feito na Análise Crítica (9.3), e, já e feito na 9001 (9.3.2).
§ A organização determinou as questões internas e externas que podem resultar em riscos
e oportunidades para a empresa ou para o SGA?
§ Determinou aqueles que necessitam ser abordados e gerenciados?

4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas

Podem estar definidas no MANUAL.

Necessita identificar quais os requisitos que as partes interessadas desejam e que são relevantes, pois cada parte
interessada tem seu próprio conjunto de requisitos, mas nem todos são relevantes para o SGA.

Ou seja, deve-se através de um processo de descoberta obter uma compreensão geral das necessidades e
expectativas expressas pelas partes interessadas internas e externas que foram determinadas pela empresa, na AC
como relevantes.

Partes interessadas que sejam pertinentes para o sistema de gestão ambiental – podem ser tanto internas como
internas. Uma parte interessada pode ser o órgão ambiental; um fornecedor ou um cliente.

Necessidades e expectativas pertinentes (ou seja, requisitos) dessas partes interessadas – Deve-se determinar as
necessidades e expectativas das partes interessadas relevantes. É importante não somente identificar aquelas que são
obrigatórias e indicadas mas, também aquelas que são geralmente implicadas, aquelas que são normalmente
esperadas. Tudo isso pode constar apenas da AC.
As partes interessadas podem parar as operações?
As partes interessadas podem alterar os processos ou os produtos?

§ A organização definiu as PI?

§ Uma vez definida as PI, precisa definir quais as necessidades e expectativas. A
organização determinou quais das necessidades e expectativas das partes interessadas
ela tem que cumprir ou optar por cumprir.
§ Considera as necessidades e expectativas que são levadas ao conhecimento ou que
tenham sido divulgadas por partes interessadas à organização.
§ Qual a metodologia para determinar quais as partes interessadas são impactadas pelo
SGA?
§ Qual a metodologia para determinar os requisitos das partes interessadas (legnet e
Diretriz Contratual)?
§ Como é monitorado e analisada a informação acerca das partes interessadas e seus
requisitos pertinentes?
§ Quais os processos que se relacionam para atender as partes interessadas SGQ X
Operacional X Compras?
Em síntese - Precisa verificar se alguma necessidade ou expectativa da PI se transforma em um requisito para o SGA
(no escopo do SGA).

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Só os requisitos das PI pertinentes – se há devem ser tratados até a conformidade. Aí tem-se os Planos de Ação.
Como as partes interessadas mudam – considerar riscos que estas mudanças podem gerar novos requisitos (INEA-
CETESB).
Embora, não seja mandatório o conteúdo deste requisito pode ser demonstrado na forma de uma discussão, tipo AC,
sem o suporte de informação documentada.
Caso o resultado da identificação conclua que há “requisitos” de partes interessadas pertinentes, os escopos do SGA e
do SGQ serão influenciados por eles, de tal modo que deverão ser tratados pela empresa até a conformidade.
Pode-se começar com uma tarefa simples: analisar as avaliações de desempenho e a análise do clima na empresa,
com isto já será possível traçar as expectativas internas. Após analise as vendas em relação à concorrência e
alternativas do cliente para o produto ou serviço.
Os resultados da análise crítica da organização relacionados a partes interessadas podem estar definidos em tópicos
da ata de análise crítica.

4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão ambiental

§ O escopo do SGA é mantido como informação documentada?
§ Está disponível para as partes interessadas?
§ Ao determinar o escopo do SGA, a organização considerou as questões externas e
internas requeridas em 4.1 e os requisitos legais e outros requisitos referidos em 4.2?
§ Ao determinar o escopo do SGA, a organização considerou suas unidades
organizacionais, funções, limites físicos, suas atividades, produtos e serviços?
§ Ao determinar o escopo do SGA, a organização considerou sua autoridade e capacidade
de exercer controle e influência?
§ Todas as atividades, produtos e serviços da empresa dentro do escopo foram incluídos
no SGA?
4.4 Sistema de gestão ambiental
§ A organização estabelece, implementa, mantem e melhora continuamente o SGA,
incluindo os processos necessários e suas interações, de acordo com os requisitos desta
Norma?
5 Liderança

5.1 Liderança e comprometimento

Os requisitos do SGA devem estar integrados aos processos de negocio e alinhados a orientação estratégica da
empresa
§ A Alta Direção demonstra liderança e comprometimento com relação ao SGA prestando
conta pela sua eficácia?
§ A Alta Direção assegura que a Política Ambiental e os objetivos ambientais sejam
estabelecidos e compatíveis com o direcionamento estratégico e o contexto da
organização, integrando os requisitos do SGA aos seus processos de negócio?
§ A Alta Direção assegura que os recursos necessários para o SGA estejam disponíveis?
§ A Alta Direção comunica a importância de uma GA eficaz e de estar conforme os
requisitos do SGA assegurando que este alcance seus resultados pretendidos?
§ A Alta Direção dirige e apoia pessoas a contribuírem para a eficácia do SGA, promovendo
melhoria contínua e apoiando outros papéis pertinentes da gestão a demonstrar como
sua liderança se aplica às áreas sob sua responsabilidade?
5.2 Política ambiental

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§ Verificar na política se tirou meta e colocou os objetivos ambientais.

5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais

§ A Alta Direção assegura que as responsabilidades e autoridades para papeis pertinentes
sejam atribuídas e comunicadas na organização?
§ A Alta Direção assegura que as responsabilidade e autoridade para:
a) Assegurar que o SGA esteja conforme os requisitos desta Norma?
b) Relatar o desempenho do SGA, incluindo desempenho ambiental, para a Alta
Direção?

6 Planejamento

6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades

Riscos e oportunidades entraram no lugar de Ação Preventiva.

Riscos – Não cumprir as condicionantes.
Perde prazo de obrigações legais.
Bom – fazer uma conexão com a análise de A&I, e aí – Plano de Ação, POP, IT, Treinamento
Os riscos e oportunidades devem ser identificados e ações devem ser estabelecidas para garantir o atendimento e
prevenir e/ou reduzir efeitos indesejáveis.
Planejar ações para investigar riscos e maximizar oportunidades considerando monitoramento e medição os objetivos
ambientais, controle operacional.
• Identifique objetivos;
• Formule estratégias para atingir e;
• Determine os meios e recursos necessários para sua conscientização, incluindo monitoramento da eficácia desses
processos.
Cumprir os Requisitos Legais ou outros Requisitos de Partes Interessadas relevantes que se tenha comprometido a
cumprir.
Estabelecer objetivos ambientais específicos de acordo com suas capacidades e compromissos.
Objetivo - Consiste em um processo sistemático, que permeia a identificação de riscos e oportunidades, considerados
ao longo do sistema de gestão, assegurando que a Nova Rio seja capaz de alcançar os resultados pretendidos,
prevenindo ou reduzindo os efeitos indesejáveis para alcançar melhoria contínua.
Aplicação - A análise dos riscos e oportunidades salientam a importância de abandonar uma posição reativa e adotar
uma atitude proativa na prevenção e redução de consequências indesejáveis. A partir dessa avaliação, são
desenvolvidos planos de ação para cada risco e identificadas as eventuais oportunidades associadas.
6.1.1 Generalidades
§ Ao planejar o SGA a organização considerou os itens abaixo?:
- Questões referidas no item 4.1 e os requisitos referidos no item 4.2 desta Norma.
- O escopo do seu SGA.
• Ao planejar o SGA a organização determinou os riscos e oportunidades relacionadas aos
seus aspectos ambientais, requisitos legais e outros requisitos, outras questões e
requisitos identificados em 4.1 e 4.2 a fim de que o SGA alcance os resultados
pretendidos, previna ou reduza efeitos indesejáveis e alcance melhoria continua?

• Dentro do escopo do SGA, a organização determinou potenciais situações de

emergência, incluindo aquelas que podem ter um impacto ambiental?

• A organização mantém informação documentada de seus riscos e oportunidades que

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precisam ser abordados?

• A organização mantém informação documentada de seus processo(s) necessário(s) em

6.1 a 6.1.4, na extensão necessária para ter confiança de que eles sejam realizados
conforme planejado?

6.1.2 Aspectos ambientais

• A organização determinou, dentro do escopo definido no SGA, os aspectos ambientais

de suas atividades, produtos e serviços os quais ela possa controlar e aqueles que ela
possa influenciar, e seus impactos ambientais associados, considerando uma perspectiva
de ciclo de vida?

• Ao determinar os aspectos ambientais, a organização levou em consideração:

a) Mudanças, incluindo desenvolvimentos planejados ou novos, e atividades,
produtos e serviços novos ou modificados;
b) Condições anormais e situações de emergência razoavelmente previsíveis.

• A organização determinou aqueles aspectos que tem ou podem ter um impacto

ambiental significativo, ou seja, os aspectos ambientais significativos, por meio do uso
de critérios estabelecidos?

• A organização comunicou seus aspectos ambientais significativos, entre os diversos

níveis e funções da organização, como apropriado?

• A organização mantém informações documentadas de seus aspectos e impactos

ambientais associados, dos critérios utilizados para determinar seus aspectos ambientais
significativos e dos aspectos ambientais significativos?
NOTA: Os aspectos ambientais significativos podem resultar em riscos e oportunidades
associadas tanto com os aspectos ambientais adversos (ameaças) como com os impactos
ambientais benéficos (oportunidades).

6.1.3 Requisitos legais e outros requisitos

• A organização determinou e tem acesso aos requisitos relacionados a seus aspectos

ambientais?

• A organização determinou como esses requisitos legais e outros requisitos aplicam-se à

organização?

• A organização levou requisitos legais e outros requisitos em consideração quando

estabelece, implementa, matem e melhora continuamente seu SGA?

• A organização mantém informações documentada sobre seus requisitos legais e outros

requisitos?

6.1.4 Planejamento de ações

• A organização planejou tomar ações para abordar seus aspectos ambientais

significativos, seus requisitos legais e outros requisitos e riscos e oportunidades
identificados?

• A organização planejou como integrar e implementar as ações nos processos de seu SGA
ou outros processos de negocio e avaliar a eficácia dessas ações?
OBS: Ao planejar essas ações, a organização deve considerar suas opções tecnológicas e
seus requisitos financeiros, operacionais e de negócios.

6.2 Objetivos ambientais e planejamento para alcançá-los

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6.2.1 Objetivos ambientais

• A organização estabeleceu objetivos ambientais nas funções e níveis pertinentes,

levando em consideração os aspectos ambientais significativos da organização e os
requisitos associados, e considerando os seus ricos e oportunidades?

• Os objetivos ambientais são coerentes com a PA, mensuráveis (se viável), monitorados,
comunicados e atualizados, como apropriados?

• A organização mantém informação documentada sobre os objetivos ambientais?

6.2.2 Planejamento de ações para alcançar os objetivos ambientais

• Ao planejar como alcançar seus objetivos ambientais, a organização determinou o que

será feito, que recursos serão requeridos, quem será p responsável, quando isso será
concluído e como os resultados serão avaliados, incluindo indicadores para monitorar o
progresso em direção ao alcance dos seus objetivos ambientais mensuráveis?

• A organização considerou como as ações para alcançar seus objetivos ambientais podem
ser integradas aos processos de negócios da organização?

7 Apoio

7.1 Recursos

• A organização determina e provê os recursos necessários para o estabelecimento,

implementação, manutenção e melhoria continua do SGA?

7.2 Competência

• A organização determinou a competência necessária de pessoa(s) que realiza(m)

trabalho sob seu controle, que afete seu desempenho ambiental e sua capacidade de
cumprir com seus requisitos legais e outros requisitos?

• A organização assegura que essas pessoas sejam competentes, com base em educação,
treinamento ou experiencia apropriados?

• A organização determina as necessidades de treinamento associadas aos seus aspectos

ambientais e ao seu SGA e, onde aplicável, toma decisões para adquirir a competência
necessária e avaliar a eficácia das ações tomadas?
NOTA: Ações aplicáveis podem incluir, por exemplo, a provisão de treinamento, o
mentoreamento ou a mudança de atribuições de pessoas empregadas no momento, ou
empregar ou contratar pessoas competentes.

7.3 Conscientização

• A organização assegura que pessoas que realizam trabalhos sob o controle da

organização estejam conscientes da PA?

• A organização assegura que pessoas que realizam trabalhos sob o controle da

organização estejam conscientes dos aspectos ambientais significativos e dos impactos
ambientais reais ou potencias associados com seu trabalho?

• A organização assegura que pessoas que realizam trabalhos sob o controle da

organização estejam conscientes da sua contribuição para a eficácia do SGA, incluindo os
benefícios da melhoria do desempenho ambiental?

• A organização assegura que pessoas que realizam trabalhos sob o controle da

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organização estejam conscientes das implicações de não estar conforme com os

requisitos legais e outros requisitos da organização?

7.4 Comunicação

7.4.1 Generalidades

• A organização estabelece, implementa e mantem processo(s) necessário(s) para

comunicações internas e externas pertinentes ao SGA, incluindo sobre o que comunicar,
com quem se comunicar e como comunicar?

• Ao estabelecer o(s) seu(s) processo(s) de comunicação, a organização leva em

consideração seus requisitos legais e outros requisitos?

• Ao estabelecer o(s) seu(s) processo(s) de comunicação, a organização assegura que a

informação ambiental comunicada seja coerente com informação gerada dentro do SGA
e que esteja confiável?

• A organização responde as comunicações pertinentes, referentes ao seu SGA?

• A organização retém informação documentada como evidencia de suas comunicações,

como apropriado?

7.4.2 Comunicação interna

• A organização comunica internamente as informações pertinentes ao SGA entre os

diversos níveis e funções da organização, incluindo mudanças no SGA, como apropriado?

• A organização assegura que seu(s) processo(s) de comunicação possibilite(m) que

qualquer pessoa que realize trabalho sobre o controle da organização contribua para a
melhoria continua?

7.4.3 Comunicação externa

• A organização comunica externamente as informações pertinentes ao SGA, como

estabelecido pelo(s) processo(s) de comunicação da organização e como requerido por
seus requisitos legais e outros requisitos?

7.5 Informação documentada

7.5.1 Generalidades

• O sistema de gestão ambiental da organização inclui informação documentada,

requerida por esta Norma e determinada pela organização como sendo necessária para
eficácia do SGA?

7.5.2 Criando e atualizando

• Ao criar e atualizar informação documentada, a organização assegura apropriados(as)

identificação e descrição, formato, meio, analise crítica e aprovação quanto à adequação
e suficiência?

7.5.3 Controle de informação documentada

• O controle da informação documentada requerida pelo SGA e por esta Norma assegura
que ela esteja disponível e adequada para uso, onde e quando for necessário?

• O controle da informação documentada requerida pelo SGA e por esta Norma assegura
que ela esteja suficientemente protegida?

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• Para o controle de informação documentada, a organização aborda as seguintes

atividades, quando aplicável:
- Distribuição, acesso, recuperação e uso;
- Armazenamento e preservação, incluindo preservação de legibilidade;
- Controle de alterações (por exemplo controle de versão);
- Retenção e disposição.

8 Operação

• Ações para tratar os aspectos ambientais significativos,

• As obrigações legais e,
• Os R&O (ações no sentido de concretizar os objetivos ambientais).

8.1 Planejamento e controle operacionais

• A organização estabelece, implementa, controla e mantem os processos necessários

para atender aos requisitos do SGA?

• A organização controla mudanças planejadas e analisa criticamente as consequências de

mudanças não intencionais, tomando ações para mitigar quaisquer efeitos adversos,
quando necessário?

• A organização assegura que os processos terceirizados são controlados ou influenciados,

conforme o tipo e a extensão de controle ou da influência definidos no SGA?

• A organização estabelece controles, como apropriado, para assegurar que o(s)

requisito(s) ambiental(is) seja(m) tratado(s) no processo de projeto e desenvolvimento
do produto ou do serviço, considerando cada estagio do seu ciclo de vida?

• A organização determina que seu(s) requisito(s) ambiental(is) para aquisição de

produtos e serviços, quando apropriado?

• A organização determina que seu(s) requisito(s) ambiental(is) pertinente(s) para

provedores externos, incluindo contratados?

• A organização considera a necessidade de prover informações sobre potenciais impactos

ambientais significativos associados com o transporte ou entrega, uso, tratamento pós-
uso e disposição final dos seus produtos e serviços?

8.2 Preparação e resposta a emergências

• A organização estabelece, implementa e mantem o(s) processo(s) necessário para

preparar-se e responder a potenciais situações de emergências identificadas no SGA?

• A organização prepara-se para responder pelo planejamento do ações para prevenir ou

mitigar impactos ambientais adversos de situações de emergências?

• A organização responde situações reais de emergência?

• A organização toma ações para prevenir ou mitigar as consequências decorrentes de

situações de emergência, apropriadas à magnitude da emergência e ao potencial
impacto ambiental?

• A organização testa periodicamente as ações de resposta planejadas, onde viável?

• Periodicamente, a organização analisa criticamente e revisa o(s) processo(s) e as ações

de resposta planejadas, em particular, após a ocorrência de situações de emergências ou
testes simulados?

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• A organização provê informações e treinamento relacionado à preparação e resposta a

emergências, como apropriado, para as partes interessadas pertinentes, incluindo
pessoas que realizam trabalho sob o seu controle?

A organização deve estar preparada para atuar sobre potenciais emergências ambientais,
prevendo ou mitigando os impactos adversos, disponibilizando recursos.

9 Avaliação de desempenho

9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação

9.1.1 Generalidades

• Está determinado o que precisa ser monitorado e medido?

• A informação relativa ao desempenho ambiental foi comunicada como, interna e

externamente?

• As informações documentadas apropriadas estão retidas?

• Como a liderança revê os resultados das analise e avaliação no sentido de tomar

decisões?

• Como a organização garante a medição do progresso dos objetivos ambientais, tendo

em conta os aspectos ambientais, obrigações de conformidade e os controles
operacionais requeridos?

• A liderança fez uma análise da adequação, pertinência e eficácia do SGA?

• Decidiu e determinou as ações necessárias no sentido de melhorar o desempenho

ambiental.

9.1.2 Avaliação do atendimento aos requisitos legais e outros requisitos

9.2 Auditoria interna

9.2.1 Generalidades

9.2.2 Programa de auditoria interna

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9.3 Análise crítica pela direção

10 Melhoria

10.1 Generalidades

• A organização determinou oportunidades de melhoria (9.1, 9.2 e 9.3) (monitoramento,

auditoria interna e análise crítica)?

• Implementou as ações necessárias para atingir os resultados pretendidos do seu SGA?

10.2 Não conformidade e ação corretiva

• A organização reviu à eficácia das ações corretivas implementadas?

• Verificou se após a implementação das ações corretivas o problema foi corrigido? E, não
existem recorrências?

10.3 Melhoria contínua

• Implementou alterações nos processos, de forma a minimizar os impactos ambientais e

melhorar o desempenho ambiental?

• Alterou os produtos, bens ou serviços, no sentido de melhorar a gestão do seu ciclo de

vida?

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