3.

Edição Janeiro 2018

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1. Edição Janeiro 2012

2. Edição, versão revisada Junho 2015
3. Edição, versão revisada Janeiro 2018

Esta parte integrante do contrato, na sua versão atualmente válida, só será

colocada integralmente à disposição do Fornecedor na sua forma eletrônica,
na Konzern-Business-Plattform, sob www.vwgroupsupply.com.

Outros documentos válidos e vinculativos devem ser obtidos por princípio na

Konzern-Business-Plattform, acima citada.

A edição no idioma alemão do “Fórmula Q-Capacidade” é vinculativa.

Propriedade da Volkswagen AG
A duplicação, utilização e distribuição só é permitida aos Fornecedores que
fazem parte da cadeia de fornecimento das Empresas do GRUPO VOLKS-
WAGEN.

Direitos Autorais protegidos. Todos os direitos são da Volkswagen AG.

Publicado por: Volkswagen AG

Qualidade Assegurada de Peças Compradas do Grupo VW
Auditoria de Qualidade de Fornecedores do Grupo VW
Caixa Postal Interna 1467/0, 38436 Wolfsburg/DE
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Índice
1 Auditoria de Processo em Fornecedores (VA) e Análise Potencial (POT) .......................................... 4
1.1 Generalidades ............................................................................................................................... 4
1.2 Classificação dos resultados da Auditoria de Processo................................................................ 4
1.2.1 Classificação total da Auditoria de Processo ......................................................................... 4
1.3 Critérios para elevação da classificação (promoção) ................................................................... 6
2 Exigências adicionais do “Fórmula Q-Capacidade” que vão além das exigências do VDA 6.3 .......... 7
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1 Auditoria de Processo em
Fornecedores (VA) e Análise Potencial
(POT)
1.1 Generalidades
A Auditoria do processo serve para a avaliação da capacidade da quali-
dade do Fornecedor. A auditoria do processo será realizada de acordo
com o VDA 6.3, sendo utilizado o questionário da Análise Potencial
(POT) ou Auditoria de Processo (VA) correspondente.
Para cada pergunta, devem ser consideradas as exigências adicio-
nais do capítulo 2 “Exigências adicionais do “Fórmula Q-
Capacidade” que vão além das exigências do VDA 6.3”.

1.2 Classificação dos resultados da Auditoria de Processo

A avaliação do resultado é feita por grupo de produtos, conforme des-
crito na VDA 6.3. Adicionalmente, serão considerados os resultados ob-
tidos na execução de Auditorias de Produto, realizadas paralelamente.
Para a determinação do resultado final da capacidade para a qualidade
(por grupo de produtos) valem as regras de promoção já citadas.

1.2.1 Classificação total da Auditoria de Processo

As regras de rebaixamento correspondem à VDA 6.3 para determinação
da capacidade para a qualidade, conforme grupos de produto.

Razões para o rebaixamento de A para B, apesar do grau de cum-

primento EG ≥ 90%:
 Pelo menos um elemento do processo P5 - P7, ou etapas do proces-
so E1 – En , foram avaliados com um grau de atendimento < 80%.
 Grau de cumprimento de pelo menos um sub-elemento de P6 (EU1-
EU7): inputs do processo, sequência do processo, recursos pessoais,
recursos materiais, eficácia/eficiência, outputs do processo, transpor-
te, manuseio de peças é < 80%.
 Pelo menos uma pergunta * (pergunta asterisco) avaliada com 4 pon-
tos.
 Pelo menos uma pergunta da Auditoria do processo avaliada com 0
pontos.
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Regras de classificação adicionais do FQC 8.0 para o rebaixamento de

A para B, apesar do grau de atendimento ser EG ≥ 90%:
• Falta uma certificação do sistema conforme ISO TS 16949 / IATF
16949 e/ ou, alternativamente, VDA 6.1.
• Na Auditoria do Produto foram encontradas falhas de classe “B” ou
falha sistemática “C”.
• Classificação amarela em um grupo de produto específico na Audi-
toria de aplicação.
• Foram apurados riscos na cadeia de fornecimento, que têm in-
fluência direta na qualidade dos produtos fornecidos diretamente à
Volkswagen. Isto levará ao rebaixamento do Fornecedor direto.

Razões para o rebaixamento para C, apesar do grau de atendimento

EG ≥ 80%
 Pelo menos um elemento do processo P5 - P7, ou etapas do proces-
so E1 – En , foram avaliados com um grau de atendimento < 70%.
 Pelo menos uma pergunta * (pergunta asterisco) foi avaliada com 0
pontos.

Regras de classificação adicionais do FQC 8.0 para o rebaixamento pa-

ra C, apesar do grau de atendimento ser EG >= 80%:
• Na Auditoria do Produto foram encontradas falhas de classe “A” ou
falha sistemática “B”.
• Foram apurados riscos na cadeia de fornecimento, que têm in-
fluência direta na qualidade dos produtos fornecidos diretamente à
Volkswagen. Isto levará ao rebaixamento do Fornecedor direto.
Um indicador para este tipo de risco são as classificações em
"vermelho" do Subfornecedor, p.ex., no âmbito de uma Auditoria
de Subfornecedor realizada pela Volkswagen.
• Classificação vermelha em um grupo de produto específico na Au-
ditoria de aplicação.
• A certificação do sistema QM (no mínimo, conforme DIN EN ISO
9001) não está disponível ou foi retirada. A empresa de certifica-
ção deve ser credenciada como uma organização membro da IAF
(por exemplo, DAkkS na Alemanha).

Razões para o rebaixamento para C

• A execução de um programa de melhoria é negada ou não é reali-
zada.
• Auto-auditoria classificada como C.
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• Prazos não aceitáveis para alcançar os objetivos de qualidade exi-

gidos pelo Cliente (Classificação “A”).
• A confirmação da implementação do plano de melhorias é negada
pelo Fornecedor.
Uma auto-auditoria (SL) para confirmar a eficácia das medidas da
Auditoria de Fornecedor VW é negada.
• Foram apurados riscos na cadeia de fornecimento, que têm in-
fluência direta na qualidade dos produtos fornecidos diretamente à
Volkswagen. Isto levará ao rebaixamento do Fornecedor direto.
Um indicador para este tipo de risco são as classificações em
"vermelho" do Subfornecedor, p.ex., no âmbito de uma Auditoria
de Subfornecedor.
• Um fornecedor também poderá ser rebaixado para „C“, mesmo
não havendo uma auditoria, se for encontrada um desempenho
negativo ou um risco de não cumprimento da função da peça, du-
rante uma TRL, Auditoria D/TLD, Análise de Problema ou numa vi-
sita de um auditor VW.
• O acesso ao processo e todas as etapas de fabricação para o de-
sempenho das auditorias de fornecedores do VW (por exemplo,
VA, TRL, AR) é negado.
• A certificação do sistema QM (no mínimo, conforme DIN EN ISO
9001) não está disponível ou foi retirada.

O Fornecedor será informado por escrito do rebaixamento pelo Depar-

tamento de Auditoria responsável do Cliente.

1.3 Critérios para elevação da classificação (promoção)

Adicionalmente ao Fórmula Q-Capacidade, é possível a seguinte possi-

bilidade de promoção :
Uma reclassificação posterior de B para A é possível, quando uma clas-
sificação foi realizada como parte de uma auditoria Fórmula Q-
Capacidade, devido à falta de certificação do sistema QM de acordo
com ISO TS 16949 / IATF 16949 ou VDA 6.1. Se o fornecedor obter uma
certificação correspondente do sistema QM dentro de um período de
nove meses, pode ser realizada uma atualização adicional sem uma no-
va auditoria, desde que o desempenho de qualidade seja positivo.
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2 Exigências adicionais do “Fórmula

Q-Capacidade” que vão além das
exigências do VDA 6.3
Estas exigências completam as perguntas da VDA 6.3 e devem ser in-
cluídas na avaliação.
Na auditoria de processo, os requisitos específicos do produto e do pro-
cesso do Grupo Volkswagen também devem ser levados em considera-
ção (por exemplo, desenho técnico, TL, PV, TLD, caderno de requisitos
da Qualidade).

Para obter mais informações sobre como atribuir pontos individuais,

consulte esta tabela:

Referência
Perguntas Exigências relevantes para a avaliação
VDA 6.3
5.1 • Na seleção de fornecedores e para avaliar a capaci-
dade de qualidade durante o Projeto e o fornecimento
na série, são planejadas e realizadas auditorias de
processo, de acordo com a Fórmula Q-Capacidade
(VDA 6.3) - (dependendo da classificação de risco do
componente e, se aplicável, acordos de qualidade,
veja o capítulo 1.4 de “Fórmula-Q-Concreta”).
5.2 • Nomeação de um especialista responsável pela segu-
rança do produto (PSB) para cada etapa/nível da ca-
deia de fornecimento.
5.7 • As auditorias na Cadeia de fornecimento devem ser
realizadas por auditores VDA 6.3 Certificados.
A comprovação do "auditor de processo certificado" é
através da carteirinha de auditor da VDA, com a in-
clusão do auditor na base de dados da VDA-QMC, ou
pela certificação do treinamento do auditor de acordo
com a VDA 6.3, por um certificador de pessoal acredi-
tado, de acordo com a norma DIN EN ISO 17024.
• Alternativamente, a regra da “Fórmula Q- Capaci-
dade” para os requisitos de qualificação de audito-
res para a auto-auditoria é válida.
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Referência
Perguntas Exigências relevantes para a avaliação
VDA 6.3
6.2.3 • O fornecedor é obrigado a incluir todas as caracterís-
ticas especiais (por exemplo, características TLD),
especificadas pelo cliente, em sua abordagem para o
monitoramento de características especiais.
Observação : Se o fornecedor utiliza um sistema de
identificação diferente para seus documentos e dese-
nhos, ele precisará estabelecer uma correlação para
as identificações obrigatórias acima mencionadas
(por exemplo, uma matriz/tabela com as identifica-
ções para todos os Clientes e a identificação interna)
como um guia de documentação de especificação.
• Inclusão de Subfornecedores
• Lista com todas as peças fornecidas que são “peças
de documentação obrigatória ao Cliente” (D/TLD).
• Executar uma auto-auditoria D/TLD, no mínimo 1
(uma) vez/ano, com intervalo máximo de 12 meses.
• Conhecimento do produto referente à Regulamenta-
ção Nacional e Internacional (componentes com ABG
obrigatório, por exemplo CCC, ECE, DOT…).
• As dimensões funcionais devem ser regidas pelo
Funktionsmaßkatalog (catálogo de medidas funcio-
nais).
6.4.1 • Os elementos atuadores que possam influenciar nos
parâmetros de processo devem ser protegidos de in-
terferências não autorizadas.
6.4.3 • Adequação dos processos de controle - consideração
da incerteza de medição nos processos de controle
(VW10119).
• VDA Volume 5.
6.5.2 • Análise da capabilidade de processos para caracte-
rísticas mensuráveis (VW 10131).
6.5.4 • Auditoria de produto de acordo com a
VDA Volume 6.5, pelo menos uma vez por ano. Con-
sideração de características essenciais, material, co-
nexões e dimensões funcionais, identificação e emba-
lagem.
• Conhecimento do produto referente à Regulamenta-
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Referência
Perguntas Exigências relevantes para a avaliação
VDA 6.3
ção Nacional e Internacional (componentes com ABG
obrigatório, por exemplo CCC, ECE, DOT…), com-
provação da validade dos Certificados.
6.6.1 • Etapas de processo terceirizadas (riscos de produtos
adicionais na cadeia de transporte, por exemplo,
através do manuseio de peças, rotas de transporte,
etc.).
• First-in-First out (FiFo).
6.6.4 • O desempenho de qualidade na série deve ser conti-
nuamente avaliado e documentado. Dados corres-
pondentes, informações e experiências devem ser
usados para o aprimoramento de produtos, otimiza-
ção da produção e classificação de fornecedores.
7.1 • Certificação ISO TS 16949 / IATF 16949 e/ou VDA
6.1, ou porém no mínimo, a certificação DIN EN ISO
9001 por um Organismo Certificador credenciado.
• Certificação de conformidade para a Regulamentação
Nacional e Internacional (componentes com ABG
obrigatório, por exemplo CCC, ECE, DOT, etc.). A au-
sência de Certificação / Liberação deverá ser comu-
nicada às plantas recebedoras do Cliente, para as
pessoas de contato em Compras e na Qualidade As-
segurada do Cliente e empresas coligadas.
• A auto-auditoria, incluindo a auditoria do produto, de-
ve ser realizada usando o formulário de relatório de
auto-auditoria (disponível na plataforma de negócios
corporativa da Konzern-Business-Plattform).
• O desempenho atual de Qualidade é avaliado na au-
to-auditoria Fórmula Q-Capacidade (dentre eles de-
sempenho de Qualidade, Classificação no Cliente).
7.2 • Atualização do Banco de dados dos Fornecedores
(Konzern-Business-Plattform - LDB): dentre eles da-
dos de contato do local de produção relacionado, es-
copo de serviços /nr.DUNS /nr.KRIAS.
• Cada planta de fabricação deve usar um número
DUNS para o Grupo Volkswagen. De acordo com o
desenho, os componentes devem ser identificados
 10

Referência
Perguntas Exigências relevantes para a avaliação
VDA 6.3
com o código de fabricante de 3 dígitos, específico da
localização.
• Primeira amostra e acompanhamento com o número
DUNS da planta de fabricação.
• Obrigação de manter o histórico da peça atualizado
(vide VW01155/ VDA Volume 2).
7.4 • O processo de análise de falhas está implementado.
Requisito obrigatório : VDA Volume „Análise de fa-
lhas“.
7.5 • Qualificação externa de, no mínimo, um membro da
Direção no que diz respeito aos fundamentos da legis-
lação que regem a segurança do produto e da res-
ponsabilidade obrigatória pelo produto.
• Incluir o nome do responsável pela segurança do pro-
duto (PSB) no Banco de Dados dos Fornecedores
(Konzern-Business-Plattform - LDB) para cada planta
de produção nomeada. O treinamento do PSB deve
ter sido realizado por um treinamento reconhecido pe-
lo Grupo Volkswagen.
• Conhecimento da função e objetivo de utilização do
produto, dentro do veículo.
• Qualificação dos auditores que realizam as auto-
auditorias.