Auditorias e/ou Diagnóstico de Saúde, Segurança do Trabalho e Meio Ambiente

PRO-030854, Rev.: 07-12/04/2024

Diretoria Emitente: Diretoria de Risco Operacionais, SSMA e Operações Internacionais.

Responsáveis Técnicos: Glayce Batista Lima 01202523 - Ger Gest Terceiros Gest Contratos
Público Alvo: Equipe SSMA Vale e contratadas, gestores, f iscais e prepostos.
Necessidade de Treinamento: ( ) SIM ( X ) NÃO

Resultados Esperados

✓ Alavancar o desempenho de SSMA com a identif icação e solução de problemas através do processo de
auditoria e/ou diagnóstico interno.
✓ Normatizar o processo de auditoria e/ou diagnóstico interno com f oco na disciplina de Saúde, Segurança do
Trabalho e Meio Ambiente assegurando conf ormidade de aplicação bem como sua ef icácia.

Objetivo

Estabelecer o processo de auditoria e/ou diagnóstico para identif icação, análise, avaliação periódica e nível de
implantação de atendimento às legislações externas e internas Vale específ icas de Saúde, Segurança do Trabalho
e Meio Ambiente aplicáveis para as atividades (Requisito de Atividade Crítica - RAC, Tendas, Condições Físicas
de Trabalho e Avaliação do Nível de Maturidade para Implantação do Gerenciamento de SSMA para Contratadas).

Aplicação

Este procedimento aplica-se a todos os f ornecedores e prestadores de serviço da VP Operações e Matriciadas.

Referência
• POL 0019-G: Política de Sustentabilidade;
• NFN-0001: Norma de Planejamento, Desenvolvimento e Gestão;
• PNR-000028: Solução de Problemas e Melhoria Contínua;
• PNR-000031: Diretrizes para Permissão de Trabalho Seguro;
• PNR-000039: Processos e Padronização VALE;
• PNR-000054: Avaliação do Modelo de Gestão e Resultados;
• PNR-000067: Procedimento de Gerenciamento de Saúde, Segurança e Meio Ambiente para Contratadas da Vale;
• PNR-000068 - Diretrizes para Análise de Riscos de Taref a – ART;
• PNR-000069: Requisitos de Atividades Críticas – RAC / Critical Activities Requirements - CAR;
• PNR-000070: Gerenciamento de Eventos de Saúde, Segurança, Meio Ambiente, Comunidade e Operacional ;
• PGS-004091: Diretrizes Corporativas para Condições Físicas de Trabalho ;
• PRG-005871: Gestão de Saúde Segurança e Meio Ambiente para Contratadas;
• PGS-005865: Diretrizes para Mobilização e Desmobilização documental de Contratos e terceiros – Vale Brasil;
• PGS-005235 - Diretrizes de Capacitação do Modelo RAC- Requisito de Atividade Crítica;
• PRO-034346 - Diretrizes para Análise de Risco da Taref a – ART – Ferrosos;
• PRO-031865: Diretrizes de SSMA para o Processo de Contratação de Terceiros VP Operações;
• PRO-034179: Diretrizes de SSMA para o Processo de Mobilização e Desmobilização VP Operações ;
• PRO 040866 - Procedimento Integrado de Ferrosos para Trabalho em Altura;
• PRO 039864 - Procedimento Integrado da VP Operações para Veículos Automotores Leves ;
• PRO 040169 - Diretrizes de Ferrosos para Operações com Equipamentos Móveis ;
• PRO 040948 - Procedimento Integrado de Ferrosos para RAC 04 - Bloqueio Identif icação Etiquetagem e Zero
Energia;
• PRO 039979 - Procedimento da Integrado VP Operações para Içamento de Carga;
• PRO 041278 - Procedimento Integrado de Ferrosos para RAC 06 - Espaço Conf inado;
• PRO 041860 - Procedimento Integrado da VP Operações para Proteção de Máquinas ;
• PRO 023804 - Atividades no Terreno;
• PRO 041976 - Procedimento Integrado de Ferrosos de Explosivos ;
• PRO 041951 - Procedimento Integrado de Ferrosos para Trabalhos em Eletricidade;
• ET-401-G: Tendas e Galpões Lonados.

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Referências Externas

• ABNT NBR ISO 19011:2018 - Diretrizes para auditoria de sistemas de gestão;

• ABNT NBR ISO 9001:2015 - Sistemas de gestão da qualidade;
• ABNT NBR ISO 14001:2015 - Sistema de Gestão Ambiental
• ABNT NBR ISO 31000:2018 - Gestão Internacional de Riscos
• NR - Normas Regulamentadoras
• CONAMA
• Legislações Estaduais e Municipais de SSMA

Definições

Auditoria: processo sistemático, independente e documentado que visa avaliar, prestar ajuda a área a
desenvolver adequadamente suas atribuições, proporcionando análises, recomendações e comentários
objetivos, acerca das atividades examinadas.

Auditado: organização como um todo ou suas partes, que está sendo auditada.

Auditor: pessoa que realiza uma auditoria e/ou diagnóstico.

Auditor Líder: prof issional designado para coordenar e garantir a execução do planejamento da auditoria e/ou
diagnósticos.

Book Auditoria: arquivos, registros, documentos emitidos para o processo da auditória;

Constatações de auditoria e/ou diagnóstico: resultados da avaliação de evidência de audito ria e/ou
diagnóstico coletada, comparada com os critérios de auditoria e/ou diagnósticos.

Conclusão de auditoria e/ou diagnóstico: resultado de uma auditoria e/ou diagnóstico, após levar em
consideração os objetivos de auditoria e/ou diagnóstico e todas as constatações de auditoria e/ou diagnóstico.

Conformidade: ref ere-se ao atendimento de um requisito.

Desempenho: resultado mensurável.

Diagnóstico: processo de avaliação de requisitos.

Evidência de auditoria e/ou diagnóstico: registros, apresentação de f atos ou outras inf ormações pertinentes aos
critérios de auditoria e/ou diagnóstico e verif icáveis.
Equipe de auditoria e/ou diagnóstico: uma ou mais pessoas que realizam uma auditoria e/ou diagnóstico,
apoiadas, se necessário, por especialistas.
Especialista: pessoa que provê conhecimento ou experiência específ ic a no processo auditado e/ou
diagnósticado.
Eficácia: extensão na qual atividades planejadas são realizadas e resultados planejados são alcançados.
Não Conformidade: ref ere-se ao não atendimento a um requisito.
Processo: conjunto de atividades inter-relacionadas ou interativas que utilizam entradas para entregar um
resultado pretendido.
Requisito: necessidade ou expectativa que é declarada, geralmente implícita ou obrigatória.

PROCESSO DAS AUDITORIAS E/OU DIAGNOSTICOS:

1. O PROGRAMA DE AUDITORIA E/OU DIAGNOSTICOS

O programa consiste na realização de auditorias e/ou diagnóstico no Requisito de Atividade Crítica - RAC,
Tendas e Condições Físicas de Trabalho, Avaliação do Nível de Maturidade para Implantação do
Gerenciamento de SSMA para Contratadas e outros processo def inidos pela VP Operações.

2. EQUIPE AUDITORA E/OU DIAGNOSTICADORA

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A equipe auditora e/ou diagnosticadora deve ser f ormada basicamente por prof issionais de Segurança do
Trabalho, Meio Ambiente e especialistas conf orme o processos.

Os auditores devem ser qualif icados por meio de treinamentos que contemplem conhecimento de normas
internas e externas relacionadas ao processo a ser auditado .

É recomendável que a equipe auditora e/ou diagnosticadora tenha conhecimento e habilidades voltadas a
principios, procedimentos e técnicas de auditoria e/ou diagnósticos.

3. PLANEJAMENTO DAS AUDITORIAS E/OU DIAGNÓSTICOS

Os f ornecedores e prestadores de serviços devem ser auditados nas diretrizes def inidas neste programa e
conf orme planejamento baseado na análise critíca de desempenho anual em SSMA dos contratos e áreas.

As auditorias internas de RAC, Condições Físicas de Trabalho e Tendas devem ser realizadas nos contratos
críticos no mínimo 01 (uma) vez no ciclo anual vigente, podendo este intervalo ser f lexibilizado de acordo com
os resultados das auditorias anteriores.

A def inição dos contratos críticos devem ser realizados pelas Gerências de SSMA da VP Operações e seguir
os critérios conf orme premissas abaixo:

➢ Critérios obrigatórios para escopo:

▪ Contratos com riscos Alto e Muito Alto classif icados dentro do SAP ;

▪ Contratos com segmento operacional, manutenção, inf raestrutura e obra;

▪ Vigência de contrato superior a 06 (seis) meses, a contar a partir da data prevista para a realização
da auditoria;

▪ Número de empregados igual ou superior a 50 (cinquenta).

Mesmo se o contrato não atender os critérios acima e houver aplicabilidade de RAC igual ou superior a 02
(dois) e/ ou possuem RAC 01, 05 e 10 aplicável (não é necessário ter os 03 (três) RACs em um único contrato),
o contrato deverá ser classif icado como crítico.

Os contratos que tiveram eventos N1, N2 e primeiros socorros classif icados como N3 deverão ser auditados
independente dos critérios acima mencionados.

O planejamento de auditorias será def inido pelas Gerências de SSMA da VP Operações. Este planejamento
deverá ser enviado às áreas responsáveis (gestores e/ou f iscais) onde os mesmos deverão comunicar com
antecedência mínima de 30 (trinta) dias para as contratadas e suas subcontratadas.

As auditorias e/ou diagnóstico devem acontecer, pref erencialmente, durante um período de até 5 (cinco) dias,
podendo acontecer auditorias e/ou diagnósticos paralelas em dif erentes unidades.

3.1 PREPARAÇÃO PARA AUDITORIA E/OU DIAGNÓSTICO

A realização da auditoria e/ou diagnostico é baseada em um planejamento prévio que contenha no mínimo as
seguintes f ases:

✓ Def inição das atividades, empresas e áreas que serão auditadas e/ou diagnosticadas;
✓ Empresas que possuem atividades em áreas externas com empregados mobilizados no sistema Vale
e ou atividades nas quais a Vale tenha direitos f ormais para garantir os requisitos de SSMA deverão
estar incluídas no processo de auditoria e/ou diagnósticos
✓ Def inir equipe de auditores e os pontos f ocais das áreas;
✓ A equipe auditora deverá comunicar a área responsável pelo contrato , lideranças e equipe de SSMA
local Vale/Gerenciadora;
✓ Cabe aos gestores/f iscais de contrato de cada área comunicar com antecedência a contratada sobre
a realização da auditoria e/ou diagnóstico a f im de assegurar a cooperação de todos . Devem ser
inf ormados o propósito, a importância e a abrangência dos resultados;

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✓ A equipe auditora deverá solicitar as inf ormações da área através do Anexo 01 - Inf ormações Prévia
da Auditoria e/ou Diagnósticos, os gestores/f iscais de contrato deverão enviar o anexo preenchido
conf orme solicitação via e-mail em um prazo de até 05 dias úteis após recebimento.
✓ A equipe auditora deverá enviar o convite da reunião de abertura com data, horário e local def inido
junto aos gestores/f iscais de contrato; e
✓ O convite da reunião de encerramento deverá ser planejado durante a semana da auditoria e/ou
diagnóstico junto aos gestores/f iscais de contrato.

3.2 REUNIÃO DE ABERTURA

Deve ser realizada uma reunião de abertura com a participação dos auditores , gestores/f iscais de contrato,
equipe de SSMA Vale, e os responsáveis pelas empresas contratadas preposto e equipe de SSMA;
Devem ser apresentados a composição da equipe auditora e o planejamento da auditoria e/ou diagnóstico;
O auditor-líder deve solicitar uma apresentação do escopo e status atual da unidade;
A apresentação da reunião deverá ser elaborada de acordo com o Anexo 02 - Modelo de Reunião de Abertura;
Ao f inal da apresentação da reunião deverá ser alinhado junto aos responsáveis os canais de comunicação,
plano de auditoria e/ou diagnósticos, resumo de como as atividades de auditoria e/ou diagnósticos serão
empreendidas, f ornecer oportunidade para o auditado f azer perguntas .

3.3 EXECUÇÃO DA AUDITORIA/DIAGNÓSTI CO

Todo processo da auditoria ou diagnóstico deve ser acompanhado por representantes da área auditada ou
diagnosticada.

Durante o processo de auditoria ou diagnóstico o planejamento estabelecido deve ser seguido e os seguintes
tópicos devem ser verif icados:

✓ Entrevistas, abordagem com os empregados da área;

✓ Observação comportamental durante a execução das atividades e do ambiente de trabalho;
✓ Análise da documentação apresentada, como procedimentos, registros de inspeções, atas de
reuniões, projetos, laudos e outros, para constatações da auditoria ou diagnósticos e evidências
relacionadas;
✓ Evidenciar conf ormidades e não conf ormidades também através de registros f otográf icos;
✓ Preenchimento dos protocolos;
✓ Para auditorias ou diagnóstico dos requisitos internos devem ser utilizados materiais na revisão atual;
✓ As evidências objetivas devem ser coletadas por meio de amostragem apropriada;
✓ Quando algum requisito não conseguir ser evidenciado, o auditor líder deve relatar as razões ao
auditado;
✓ Caso seja evidenciado Boas Práticas que podem ter abrangência em outras áreas, a equipe da
auditoria ou diagnósticos solicitará permissão f ormalizada para replicação .

Caso necessário poderá ser realizadas reuniões diárias (wash up) com a equipe da área e empresa auditada
ou diagnosticada, conf orme acordado e planejado para apresentação dos pontos f ortes, desvios e boas
práticas identif icadas.

3.3.1 PROTOCOLOS UTILIZADOS NO PROCESSO DE AUDITORIA

Para o processo de condução das auditórias deverão ser utilizados os protocolos internos rel acionados abaixo e
o cadastro realizado em sistema inf ormatizado conf orme def inição da Ger Gest Terceiros Gest Contratos.

• Requisitos de Atividades Críticas – RAC

A auditoria terá como base o PNR-00069 Requisitos de Atividades Críticas, com protocolo contemplando todos
os requisitos do documento.

• Condições Físicas de Trabalho - CFT

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A auditoria terá como base a PGS 004091 - Diretrizes Corporativas para Condições Físicas de Trabalho, com
protocolo contemplando todos os requisitos constante no documento .

• Tendas e Galpões Lonados

A auditoria terá como base a ET-G-401 - Especif icação Técnica para Tendas Utilizadas para Instalações
Temporárias, com protocolo contemplando todos os requisitos constante no documento.

Nota: Os protocolos e os f ormulários serão disponibilizados pela Ger Gest Terceiros Gest Contratos.

3.3.2 AVALIAÇÃO DE MATURIDADE DO GERENCIAMENTO DE SSMA PARA CONTRATADAS

O objetivo da avaliação do Modelo de Gestão de SSMA para Contratadas é identif icar o nível de maturidade e
servir de guia para as áreas rumo à excelência, estabelecendo práticas de gestão comuns de SSMA na VP
Operações.

Este modelo é composto por 5 (cinco) etapas conf ormes ilustração abaixo:

A maturidade dos elementos será calculada a partir da média da maturidade dos requisitos. Cada um dos 05
elementos possuem requisitos associados, e para cada requisito f oi def inida uma régua de maturidade, que varia
de 0 (zero) a 4 (quatro).

O atendimento integral do conteúdo de determinado nível da régua def ine o grau de maturidade do requisito. Ou
seja, caso um nível seja atendido parcialmente, a maturidade não pode ser classif icada como atendida.

O processo de avaliação está detalhado no Anexo 05 - Protocolo para avaliação do nível de implantação do
Gerenciamento de SSMA para contratadas.

4. REUNIÃO DE ENCERRAMENTO

Após a conclusão das etapas anteriores deve ser realizada uma reunião de encerramento com a participação
dos auditores, gestores/f iscais de contrato, equipe de SSMA Vale, e os responsáveis pelas empresas
contratadas preposto e equipe de SSMA, esta reunião deve ser conduzida pref erencialmente pelo auditor líder.

Nesta reunião sera apresentado as constatações e conclusões da auditoria ou diagnóstico pontos f ortes,
desvios, oportunidades de melhorias, boas práticas identif icadas, resultados e os próximos passos a serem
realizados.

A apresentação da reunião deverá ser elaborada de acordo com o Anexo 03 - Modelo de reunião de
encerramento.

Na apresentação da reunião poderá ser incluso no item Outros, os desvios identif icados durante o processo
da auditoria ou diagnósticos não pertinentes aos protocolos aplicados, e estes deverão ser tratados pelos
Gestores/Fiscais de contrato internamente em sistema inf ormatizado.

Ao f inal da reunião a equipe auditora e/ou diagnósticadora deverá solicitar o preenchimento do f ormulário da
Avaliação de Reação da auditoria ou diagnósticos.

Após concluído auditoria ou diagnóstico o auditor lider deverá enviar, para todos os envolvidos, o Book da
Auditoria ou diagnósticos contendo os arquivos do processo.

Caso não haja consenso dos resultados inf ormados a área poderá solicitar a revisão de nota através do Anexo
04 - Formulário de Revisão de Nota. A solicitação de revisão de nota deverá ser enviada a Ger Gest Terceiros
Gest Contratos em um prazo de até no máximo 2 (dois) dias úteis, após recebimento do book.

O processo para revisão de notas será realizado conf orme diretrizes abaixo:

✓ Somente poderá ser solicitado a revisão de notas dos documentos apresentados durante o processo
da auditoria ou diagnósticos;
✓ O pedido de revisão será analisado por uma equipe multidisciplinar e seguindo as diretrizes das
normas internas, externas e constatações realizadas em campo ;

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✓ O resultado da revisão de nota deve ser enviado a área em um prazo de até 3 (três) dias úteis após
recebimento da solicitação pela área auditada;

✓ Quando o pedido de revisão de nota f or procedente deverá ser enviado o book atualizado para a área
auditada.

5. AÇÕES CORRETIVAS

Após conclusão do processo as empresas devem elaborar um plano de ação para tratar as não -conf ormidades
identif icadas com conhecimento do Gestor/Fiscal em um prazo de até 15* (quinze) dias úteis do recebimento
do Book de Auditoria ou Diagnóstico f inal.

O plano de ação da auditoria ou diagnóstico deverá ser cadastrado em sistema inf ormatizado def inido pela
Ger Gest Terceiros Gest Contratos.

Os prazos para tratativas** das não-conf ormidades identif icadas deverão seguir os critérios da tabela 01 onde,
para desempenho Insuf iciente ou Fraco prazo limite de 30 (trinta) dias, desempenho moderado prazo limite de
3 (três) meses e para desempenho Forte prazo limite de 6 (seis) meses.

As ações devem ser executadas, monitoradas rotineiramente e o avanço das ações deve ser acompanhado
mensalmente pelo gestor/f iscal de contrato .

Nota: Para cadastro e gestão dos planos de ação é obrigatório o usuário possuir chave ativa Vale. Ex:
[email protected] e o gestor/f iscal do contrato deve garantir a um responsável designado pela contratada
liberações de acessos necessários.
*Quando o Plano de Ação não for cadastrado no prazo sem justificativa formalizada pelo gestor do contrato a empresa contratatada
deverá receber Notificação de SSMA com prazo de regularização em até 5 (cinco) dias úteis, caso ultrapassado o prazo a Notificação de
SSMA deverá ser revertida em Interdição das Atividades do Contrato.

** Caso a aderência da tratativa do Plano de Ação for inferior a 90% no acumulado até o referido mês, a empresa contratatada deverá
receber Notificação de SSMA com prazo de regularização em até 5 (cinco) dias úteis, caso ultrapassado o prazo a Notificação de SSMA
deverá ser revertida em Interdição das Atividades do Contrato.

6. GESTÃO DE CONSEQUÊNCIAS

Os resultados não satisf atórios das auditorias ou diagnósticos de RAC e Condições Físicas de Trabalho e
Tendas, podem suportar na aplicação de interdição das atividades do contrato e notif icação do contrato
conf orme critérios da Tabela 01.

O critério para aplicação de gestão de consequência deverá seguir conf orme percentual total de cada requisito,
RAC - Consolidado geral dos protocolos e Condições Físicas de Trabalho e Tendas - Consolidado geral dos
protocolos.

Critérios de resultados Range Ações de SSMA e Gestor/Fiscal de contrato

Interdição das Atividades do Contrato* e Notif icação
Desempenho Insuf iciente <= 50% Contratual** - Estabelecer plano de ação para evolução no
mínimo a 70% com cumprimento das ações em até 30 dias.
Interdição das Atividades do Contrato* - Estabelecer plano de
Desempenho Fraco > 50% a < 70% ação para evolução no mínimo a 70% com cumprimento das
ações em até 30 dias.
Notif icação de SSMA - Estabelecer plano de ação para
Desempenho Moderado >= 70% a <= 90%
evolução com cumprimento das ações em até 3 meses.
Estabelecer plano de ação para evolução com cumprimento
Desempenho Forte > 90%
das ações em até 6 meses.
* Caso o contrato auditado possua mais de uma Ordem de Serviço-OS a interdição será emitida apenas para a OS que está sendo
auditada e vinculada ao gestor/fiscal de contrato desta localidade.
Modelo Notificação/Interdição : Código SAP Notificação Processo de Auditoria Terceiros – Ferrosos
Todas as atividades do contrato ou OS de serviço referente ao escopo auditado serão interditadas, sendo liberados somente apó s passar
por avaliação da respectiva área auditora. No período de interdição, somente serão permitidas atividades relacionadas a ex ecução e/ou
implementação das ações estabelecidas para melhoria do desempenho relacionado a auditoria em questão.

** Modelo formal de notificação contratual disponível em: Contratos, Minutas e Antitruste (sharepoint.com)

Tabela 01: Critério para aplicação de gestão de consequência

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Nota 1: A emissão da gestão de consequência deverá respeitar o prazo do f luxo de revisão de nota quando
aplicável.

Nota 2: O acompanhamento da evolução e encerramento da notif icação ou interdição deve ser realizada pelo
gestor/f iscal do contrato, no sistema of icial (SAP) conf orme evolução do Plano de ação através do Power Bi
SSMA Operações.

Em caso de baixa perf ormance no Monitoramento Integrado de SSMA ou Avaliação de Desempenho do

Fornecedor – ADF, considerar a Gestão de Consequência def inida no PGS - 005871 Gestão de Saúde,
Segurança e Meio Ambiente para Contratadas.

7. ANÁLISES CRÍTICAS E MELHORIAS CONTÍNUAS DO PROCESSO

A equipe de auditoria ou diagnósticos deve realizar uma analise crítica de f orma a avaliar o processo para
promoção da melhoria continua.

RESPONSABILIDADES

VALE / GERENCIADORA

✓ Estabelecer cronograma de auditoria e/ou diagnóstico;

✓ Orientar, treinar e reciclar as equipes sob sua responsabilidade;
✓ Prover recursos necessários para a auditoria e/ou diagnóstico;
✓ Realizar o acompanhamento em todas as f ases da auditoria;
✓ Revisar o procedimento;
✓ Realizar análise crítica do processo da auditória e/ou diagnóstico;

GESTOR/FISCAL DE CONTRATO

✓ Concluir o curso de Gestor de Contrato no VES;

✓ Ser treinamento neste procedimento;
✓ Ser treinado no PNR 000067 - Procedimento de Gerenciamento de SSMA Para Contratadas;
✓ Aplicar as diretrizes de SSMA def inidas neste documento em todas as etapas de gestão do contrato;
✓ Justif icar o cancelamento auditoria e/ou diagnostico quando necessário;
✓ Comunicar o planejamento da auditoria, para as contratadas e suas subcontratadas, com
antecedência mínima de 30 (trinta) dias;

✓ Assessorar as áreas no processo de auditória e/ou diagnostico;

✓ Garantir liberação de usuário com chave ativa Vale para contratada, a ser def inido por esta, para
cadastro e gestão do plano de ação em sistema inf ormatizado Vale;
✓ Analisar o plano de ação recebido e monitorar a implantação das ações previstas no mesmo conf orme
prazo estabelecidos;
✓ Enviar o Anexo 01 - Inf ormações Prévia da Auditoria e/ou Diagnósticos preenchidos quando aplicável;
✓ Garantir a aplicação da gestão de consequências quando necessário.

AUDITOR LIDER

✓ Solicitar inf ormações previas;

✓ Enviar convite e realizar a reunião de abertura;
✓ Enviar convite e realizar a reunião de encerramento;
✓ Acompanhar o processo de revisão de nota quando aplicável;
✓ Enviar o book de auditoria e/ou diagnósticos para as áreas envolvidas;

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✓ Conduzir a reunião de Wash up quando aplicável;

✓ Acompanhar a aplicação da gestão de consequências quando necessário.

EQUIPE AUDITORA E/OU DIAGNOSTICADORA

✓ Realizar as auditorias e/ou diagnósticos conf orme planejamento e cronograma estabelecidos;

✓ Analisar as evidências das ações para aprovação ou reprovação;

✓ Assessorar as áreas quanto as dúvidas dos requisitos;

✓ Acompanhar a aplicação da gestão de consequências quando necessário .

CONTRATADA

✓ Assegurar o processo de auditoria e/ou diagnóstico de SSMA em sua área;

✓ Acompanhar as auditorias e/ou diagnóstico s;
✓ Garantir recurso (computadores ou tabletes e etc.) homologados pela Vale para cadastro e gestão dos
planos de ação em sistema inf ormatizado pela Vale;
✓ Estabelecer plano de ação para tratamento d os desvios identif icados, garantindo a implementação
das ações pelos responsáveis indicados no plano de ação, respeitando os prazos de início e f im para
cada ação;
✓ Disponibilizar todas as inf ormações solicitadas pelos auditores;
✓ Prover recursos necessários para solucionar desvios identif icados;
✓ Realizar análise crítica dos resultados das auditorias e/ou diagnósticos;
✓ Fazer análise dos planos de ação apresentados para avaliar se as ações a serem implementadas são
pontuais ou abrangentes, de modo a bloquear os desvios identif icados;

Anexos

Anexo 01 - Inf ormações prévia da auditoria e/ou diagnóstico

Anexo 02 - Modelo para reunião de abertura
Anexo 03 - Modelo para reunião de encerramento
Anexo 04 - Formulário de revisão de nota
Anexo 05 - Protocolo para avaliação do nível de implantação d o Gerenciamento de SSMA para Contratadas

Histórico de Revisão

ANÁLISE
REV. DATA ELABORAÇÃO APROVAÇÃO DESCRIÇÃO
CRÍTICA
00 01/07/2021 Benedito Gonçalves;
Ildebrando Santos; Nilton Santos Glayce Lima Emissão Inicial
Fernanda Rossi; e Antônio
Carlos Viegas

01 07/03/2022 Benedito Gonçalves; Nilton Santos Glayce Lima Alteração fluxo processo, alteração layout
Ildebrando Santos; anexos.
Fernanda Rossi; Antônio Inclusão do item, 6,5 Gerenciamento de SSMA
Carlos Viegas; Carliane para Contratadas e do anexo 07 - Protocolo
Moura; Douglas Alexandre para avaliação do nível de implantação da
Silva; Dryelli Leal; e Suelen PNR:000067.
Kümmel

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ANÁLISE
REV. DATA ELABORAÇÃO APROVAÇÃO DESCRIÇÃO
CRÍTICA
02 23/12/2022 Carliane Moura; Débora Nilton Santos Glayce Lima Inclusão do item 09 - Gestão de Consequência;
Dias dos Anjos; Douglas Inlcusão premissas auditoria Requisitos legais
Alexandre Silva; Dryelli SSMA;
Leal; Gerson Leonardo de Revisão do anexo 05 - Protocolo para
Sousa; e Suelen Kümmel avaliação do nível de implantação do
Gerenciamento de SSMA para
Fornecedores;(Antigo anexo 07)
03 03/03/2023 Douglas Alexandre Silva Nilton Santos Glayce Lima Correção de erros no anexo 05 - Protocolo para
avaliação do nível de implantação do
Gerenciamento de SSMA para Fornecedores;
Revisão nos nas notas (*) referentes a
interdição de Contratos/OS do item 6. Gestão
De Consequências;
04 07/03/2023 Douglas Alexandre Silva Nilton Santos Glayce Lima Correção de erros de fórmula no anexo 05 -
Protocolo para avaliação do nível de
implantação do Gerenciamento de SSMA para
Fornecedores.
05 24/08/2023 Douglas Alexandre Silva Nilton Santos Glayce Lima Inclusão gestão de consequências para atraso
no cadastro e aderência do Plano de Ação.
06 22/01/2024 Carliane Moura; Douglas Nilton Santos Glayce Lima Inclusão critérios para mapeamento de contrato
Alexandre Silva; Dryelli críticos. Retirada processo auditoria de PTS.
Leal; Fernanda Rossi;
Suelen Kümmel.

07 12/04/2024 Carliane Moura; Douglas Nilton Santos Glayce Lima Anexo 05 - Protocolo para avaliação do nível
Alexandre Silva; Dryelli de implantação do Gerenciamento de SSMA
Leal; Fernanda Rossi. para Contratadas

Disposições Gerais

Dúvidas, comentários e sugestões relacionadas a este documento devem ser encaminhadas à Ger Gest Terceiros
Gest Contratos por meio do e-mail [email protected]

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