AUDIT INTERN AL CALITII S.C.

ALIMENT S.R.L.

profesor coordonator: THIERHEIMER Walter Wilhelm

masterant:
facultatea de ,,alimentatie si turism
dosttat an i
gupa i
promotia 2014

Universitatea TRANSILVANIA Braov

Facultatea de Alimentaie i Turism
Grupa 16011 EBBA

Cuprins
l. Prezentarea societii
1.1. Statutul juridic i prezentarea general a societii
1.2. Misiunea firmei i obiectivele acesteia
2. Precizarea obiectivelor generale ale auditului calitii
2.1. Elemente de definire a auditului calitii
2.2. Obiectivele generale ale auditului calitii
3. ncadrarea tipului de audit n tipologia cunoscut
3.1. Tipuri de audituri ale calitii
4. Organizarea activitii de audit i metodologia auditului
4.1. Metodologia auditului sistemelor calitii
4.2. Stabilirea documentelor de lucru ale auditului sistemelor calitii
5. Aspecte practice privind auditul
Concluzii

Universitatea TRANSILVANIA Braov

Facultatea de Alimentaie i Turism
Grupa 16011 EBBA

1. Prezentarea societii
1.1 Prezentarea general a societii
Date de identificare:
- Denumire: S.C. Aliment S.R.L.
- Sediul:localitatea Braov, judeul Braov
- Cod Unic de nregistrare: 5845723 din 20.03.2007
- Nr. de nmatriculare la Oficiul Registrului Comerului: J04/650/2007
Obiectul de activitate (cod CAEN):
-

1581 Fabricarea pinii / fabricarea produselor proaspete de patiserie - obiectul

principal;
1561 Fabricarea produselor de morrit - obiect secundar.

SC Aliment SRL s-a nfiinat n 2009 ca urmare a necesitii crescnde de produse de

panificaie n oraul Braov i mprejurimi. Activitatea a nceput ntr-o singur locaie cu o
producie de cteva sute de pini pe zi.
Urmnd o dezvoltare continu i susinut financiar i managerial de administratorii
firmei, s-au construit n urmtorii ani nc 4 fabrici de pine. n mod absolut firesc a urmat n
anul 2009 punerea n funciune a unei mori de gru cu o capacitate de 100 tone n 24 de ore.
Dup 2 ani aceast capacitate de producie la fain de gru s-a dovedit a fi insuficient i drept
urmare s-a pus n funciune o nou capacitate de morrit mai mare,de 300 de tone n 24 ore.
1.2. Misiunea firmei i obiectivele acesteia
Calitatea i Siguran produselor reprezint "Cartea noastr de vizit" n faa clienilor
prin care societatea e hotrt s obin excelent.
Aceasta societatea se angajeaz s aplice i s menin Sistemul integrat de Management
al Calitii i Siguranei Alimentului, prin care vor fi create condiiile satisfacerii cerinelor
clienilor i a cerinelor legale i de reglementare, acesta fiind elul principal al societii.
Conducerea SC ALIMENT are n vedere s asigure cadrul adecvat desfurrii aciunii de
proiectare i implementare a Sistemului de Management i Siguranei Alimentului i s asigure
mbuntirea continu a acestuia, fiind deschis punerii n aplicare a celor mai bune idei venite
din partea clienilor i din partea personalului propriu.
Totodat, fiecare angajat are ca obiectiv principal cunoaterea, nelegerea i respectarea
cu strictee a cerinelor Sistemului de Management al Calitii i Siguranei Alimentului, ct i a
normelor igienico-sanitare reglementate pentru c angajaii s i poat realiza acest obiectiv.
3

Universitatea TRANSILVANIA Braov

Facultatea de Alimentaie i Turism
Grupa 16011 EBBA

Conducerea SC ALIMENT, va realiza anual instruirea cu fore proprii i dac va fi nevoie

se va angaja n contractarea unor instituii specializate n vederea realizrii instruirii i
contientizrii n rndul acestora a cerinelor privind Calitatea i Sigurana Alimentului.
De asemenea, acorda o atenie deosebit tuturor furnizorilor ct i beneficiarilor notri n
aceast relaie, obligndu-ne s le ndeplineasc toate ateptrile la cel mai nalt nivel pentru
satisfacia deplin a ambelor pri.
Produsele societii (de care se bucura o plaj mare de clieni - cca 300 nregistrai anual)
au ca destinaie final piaa intern i vizeaz cu precdere judeele limitrofe, respectiv zona
Transilvaniei i anume: Fgra, ercaia, Codlea, Ghimbav, Scele, s.a.
Pentru a creea condiiile satisfacerii clienilor i a cerinelor legale i de reglementare, n
cursul anului 2009 societatea a obinut acreditarea HACCP i ISO pentru cele 5 fabrici de pine
i moar de gru.

2. Precizarea obiectivelor generale ale auditului calitii

2.1. Elemente de definire a auditului
Auditarea se caracterizeaz prin faptul c se bazeaz pe un numr de principii. Acestea
fac din audit un instrument eficace i de ncredere n susinerea politicilor managementului i
controalelor efectuate de management, care furnizeaz informaii pe baza crora o organizaie
poate aciona pentru a-i mbunti performana. Aderarea la aceste principii este o condiie
prealabil pentru a furniza concluzii ale auditului care s fie relevante i suficiente precum i
pentru a da posibilitatea ca auditorii care lucreaz independent unul de altul s ajung la
concluzii similare, n circumstane similare.
n domeniul managementului calitii, termenul de audit este utilizat n sensul de
examinare a calitii produselor, serviciilor, proceselor unei ntreprinderi sau a sistemului calitii
n ansamblu.
Standardul ISO 8402 definete auditul calitii ca reprezentnd o examinare sistematic
i independent, efectuat pentru a determina dac activitafile i rezultatele lor, referitoare la
calitate, corespund dispoziiilor prestabilite, dac aceste dispoziii sunt efectiv implementate i
corespunztoare pentru relizarea obiectivelor. n prezent, aceasta definiie este cea mai larg
acceptat.
Auditurile calitii reprezint, prin urmare, examinri "sistematice" ale activitilor i
rezultatele acestora, referitoare la calitate, fiind planificate i programate n funcie de natur i
importana activitilor respective. Ele sunt, pe de alt parte, examinri "independente ", n
sensul c trebuie conduse persoane care nu au responsabiliti directe n domeniile auditate. Prin
auditurile calitii se evalueaz:
- sistemul calitii ntreprinderii n ansamblu sau elemente ale acestuia;
- procesele ntreprinderii;
- rezultatele proceselor (produse, servicu).
Aceast evaluare se realizeaz n raport cu "dispoziiile prestabilite (standardele
aplicabile, manualul calitii, proceduri, instruciuni, specificaii tehnice etc.), pentru a stabili n
ce msur ele sunt respectate.
Auditul calitii nu se rezuma, ns, numai la stabilirea acestei corespondente, ci
urmrete evaluarea eficacitii dispoziiilor n realizarea obiectivelor propuse n domeniul
calitii.
4

Universitatea TRANSILVANIA Braov

Facultatea de Alimentaie i Turism
Grupa 16011 EBBA

Pe baza rezultatelor auditului calitii vor fi definite aciunile corective necesare. Aceste
aciuni au n vedere identificarea i eliminarea cauzelor neconformitilor constatate, n scopul
prevenirii repetrii lor.
Aciunile corective pot implica modificri n proceduri i n sistemul calitii, astfel
nct s se asigure mbuntire a calitii n fiecare din etapele traiectoriei produsului.
Nu trebuie confundat auditul cu activitile de supraveghere a calitii, sau cu cele de
inspecie, care au ca scop tinerea sub control a unui proces, respectiv acceptarea unui anumit
produs.
Eficacitatea auditurilor calitii depinde foarte mult de competen i experiena
auditorilor. Prin auditor (n domeniul calitii) se nelege o persoan care are calificarea
necesar pentru a efectua audituri ale calitii. El trebuie s fie autorizat pentru efectuarea unui
anumit audit.
2.2. Obiectivele generale ale auditului calitii
Auditul calitii poate fi efectuat n urmtoarele scopuri principale:
- evaluarea conformitii proceselor i rezultatelor acestor procese (produse,
servicii) cu un anumit standard sau cu un alt document normativ;
- evaluarea conformitii unor elemente ale sistemului calitii, sau a sistemului n
ansamblu, cu cerinfele specificate;
- evaluarea eficacitii sistemului calitii mtreprinderii privind realizarea
obiectivelor stabilite;
- identificarea punctelor critice, surse ale deficientelor, n desfurarea activitilor
din ntreprindere;
- iniierea msurilor corective i de mbuntire necesare, privind procesele i
rezultatele acestor procese (produse, servicii);
- urmrirea aplicrii msurilor corective i de mbuntire stabilite.
O ntreprindere poate hotr, prin urmare, efectuarea unor audituri periodice pentru a
stabili dac produsele n curs de fabricaie, sau cele noi, corespund cerinelor specificate (n
standarde sau n alte documente normative) i pentru a evalua n ce msur procesele sunt inute
sub control.
Pe de alt parte, auditurile pot fi efectuate pentru evaluarea sistemului calitii
ntreprinderii, n raport cu un anumit standard sau pentru a verifica dac acest sistem este
implementat i satisface n mod constant cerinele
prestabilite. Prin auditul calitii
ntreprinderea urmrete , de asemenea, identificarea punctelor critice, n vederea reducerii
costurilor referitoare la calitate, ca i supravegherea aplicrii msurilor corective stabilite.
Pe baza rezultatelor auditurilor pot fi mai bine fundamentate aciunile de mbuntire a
calitii proceselor, produselor i a sistemului calitii ntreprinderii. n msura n care aceste
audituri sunt core planificate i programate, innd seama de natur i importan activitilor,
i sunt efectuate de auditori calificai, se poate ajunge la micorarea continua a abaterilor i
implicit la creterea gradului de satisfacere a cerinelor

3. ncadrarea tipului de audit n tipologia cunoscut

3.1. Tipuri de audituri ale calitii
5

Universitatea TRANSILVANIA Braov

Facultatea de Alimentaie i Turism
Grupa 16011 EBBA

Auditurile calitii pot fi efectuate n scopuri interne sau externe . n mod corespunztor,
deosebim audituri interne i externe ale calitii (fig. 1).

Fig. 1. Tipuri de audituri ale calitii, n funcie de scopul lor

Auditurile interne ale calitii au ca scop evaluarea aciunilor corective sau de
mbuntire necesare, n cadrul propriei organizaii. Ele sunt efectuate de ntreprinderea nsi,
fiind denumite audituri "prima parte" (first part audits).
De regul, aceste audituri reprezint o combinaie ntre auditul calitii
produsului/serviciului, procesului i sistemului calitii ntreprinderii.
Auditurile externe ale calitii au ca scop principal obinerea unei dovezi privind
capacitatea furnizorului de a asigura obinerea calitii cerute. Ele sunt efectuate i n vederea
nregistrrii (certificrii) sistemului calitii unei ntreprinderi.
Auditurile externe, efectuate de beneficiari ai ntreprinderii prin auditori proprii, n scopul
evalurii sistemului calitii acestuia, sunt denumite audituri "secund parte" (second-part
audits).
Auditurile externe , efectuate de un organism neutru, la cererea ntreprinderii care dorete
auditarea sistemului calitii sau la cererea unei alte pri (beneficiar al ntreprinderii sau un
organism independent) sunt denumite audituri "terta parte" (third-part audits).

4. Organizarea activitii de audit i metodologia auditului

4.1 Metodologia auditului sistemelor calitii
Standardul international ISO 10011 stabilete principiile, criteriile, practicile de baz i
furnizeaz linii directoare pentru planificarea, efectuarea i documentarea auditului sistemelor
calitii.
De asemenea, prevede criteriile minime cerute pentru calificarea auditorilor i liniile
directoare pentru managementui programelor de audit.
Acest standard a fost adoptat i de ara noastr ca standard naional. Potrivit prevederilor
sale, efectuarea unui audit al sistemului calitii presupune parcurgerea urmtoarelor etape:
declanarea, pregtirea i realizarea auditului, elaborarea documentelor acestuia, ncheierea
auditului fi urmrirea implementrii aciunilor corective.
a) Declanarea auditului presupune stabilirea obiectului auditului, frecventei acestuia i
examinarea preliminar (prin auditul de preevaluare).
6

Universitatea TRANSILVANIA Braov

Facultatea de Alimentaie i Turism
Grupa 16011 EBBA

- Obiectul auditului este stabilit de client. Se recomanda ca aceast decizie s fie

luat mpreun cu responsabilul auditului, putnd fi consultat i ntreprinderea auditat. Clientul
stabilete, de asemenea, standardele sau documentele de referin pentru efectuarea auditului
sistemului calitii.
- Frecvena auditurilor este stabilit tot de ctre client, n funcie de eventualele
modificri importante intervenite n managementui ntreprinderii, care ar putea afecta sistemul
calitii acestuia, de modificrile aduse n mod direct sistemului etc. Pot fi luate n considerare i
concluziile auditurilor anterioare.
- Examinarea preliminar (auditul de preevaluare) consta n analiza
documentaiei referitoare la metodele utilizate de ctre cel auditat pentru satisfacerea cerinelor
sistemului calitii. Principalul document analizat este manualul calitii, sau un document
echivalent cu acesta.
Dac , urmare a acestei examinri , rezulta c sistemul calitii descris de cel auditat nu
este corespunztor pentru satisfacerea cerinelor, se recomanda ca auditul propriu-zis s fie
efectuat dup rezolvarea problemelor constatate.
b) Pregtirea auditului presupune elaborarea unui plan de audit, organizarea echipei de
audit i stabilirea documentelor de lucru, care vor fi utilizate pe parcursul desfurrii auditului.
Planul de audit trebuie aprobat de client i comunicat auditorilor i celui auditat. Se
recomanda ca acest plan s fie astfel conceput nct s aib flexibilitatea necesar pentru a
putea fi adaptat unor situaii concrete, pe baza informaiilor obinute n timpul efecturii
auditului.
- Organizarea echipei de audit. Auditul sistemului calitii poate fi efectuat de
unul sau mai muli auditori. Responsabilitatea general a auditului revine responsabilului de
audit ("lead auditor"). El trebuie s aib capacitatea, experiena i autoritatea necesar pentru a
lua deciziile referitoare la conducerea auditului, n toate fazele desfurrii acestuia.
Responsabilul de audit stabilete atribuiile fiecrui auditor din cadrul echipei de audit, pe
elemente ale sistemului calitii, sau pe compri mentele ntreprinderii. Echipa de audit poate
cuprinde i experi, specialiti n domeniul respectiv, auditori n curs de formare sau observatori,
n condiiile acceptrii lor de ctre client, cel auditat i de responsabilul auditului.
- Stabilirea documentelor de lucru. Pentru facilitarea desfurrii auditului i
pentru consemnarea i raportarea concluziilor pot fi utilizate urmtoarele tipuri de documente:
liste de verificare, pentru evaluarea fiecrui element al sistemului calitii (elaborate, de regul,
de auditorul desemnat pentru auditarea acestor elemente); formulare pentru raportarea
observaiilor auditorului; formulare pentru documentarea dovezilor care vor servi la
fundamentarea concluziilor finale ale auditorilor etc. Documentele de lucru trebuie astfel
concepute nct s nu limiteze activitile sau investigaiile suplimentare, care pot deveni
necesare pe parcursul desfurrii auditului.
c) Efectuarea auditului presupune parcurgerea a trei etape: reuniunea de deschidere,
examinarea propriu-zis a elementelor sistemului calitii i reuniunea de ncheiere a auditului,
- Reuniunea de deschidere are loc n urmtoarele scopuri: prezentarea membrilor
echipei de audit conducerii ntreprinderii auditate, discutarea obiectivelor i domeniului de
aplicare al auditului, prezentarea succint a metodelor i procedurilor care vor fi utilizate pentru
efectuarea auditului, determinarea sistemului oficial de comunicare ntre echipa de audit i cel
auditat, confirmarea asigurrii mijioacelor i facilitailor necesare efecturii auditului,
7

Universitatea TRANSILVANIA Braov

Facultatea de Alimentaie i Turism
Grupa 16011 EBBA

confirmarea datei la care va avea loc reuniunea de ncheiere, precum i reuniunile intermediare
ale echipei de audit cu conducerea ntreprinderii, clarificarea detaliilor planului de audit.
- Examinarea sistemului calitii, sau a unor elemente ale acestuia, presupune
culegerea dovezilor i formularea observaiilor auditorilor.
Culegerea dovezilor se realizeaz prin analiza documentelor, chestionarea personalului
implicat n domeniul auditat i prin observarea direct a desfurrii activitilor n domeniul
respectiv.
Observaiile auditorilor, formulate dup auditarea tuturor activitilor , sunt analizate de
echipa de audit, pentru a se stabili care din ele vor fi raportate ca neconformiti. Aceste
neconformiti trebuie s fie documentate clar i concis i demonstrate pe baza unor dovezi
corespunztoare. Identificarea neconformitilor se realizeaz n raport cu cerinele specificate
n standard sau n alte documente de referin ale auditului. Se recomanda c observaiile s fie
analizate de responsabilul de audit, mpreun cu reprezentantui conducerii ntreprinderii auditate.
n mod obinuit, neconformitile constatate cu prilejul auditului se clasifica, n funcie
de gravitatea lor, n dou categorii: majore i minore. Aceasta delimitare este importan n
luarea deciziei de aprobare/certificare a sistemului calitii organizaiei.
Neconformitafile majore se refer la nesatisfarea cerinelor standardului de referin, care
afecteaz ntr-o msur importan implementarea sau meninerea sistemului calitii. Exemple
tipice de asemenea neconformiti sunt considerate urmtoarele :
=> definirea i documentarea necorespunztoare a politicii organizaiei referitoare la
calitate sau a procedurilor sistemului calitii;
=> cerinfele prevzute n procedurile sistemului calitii nu au fost documentate ntr-o
msur semnificativ;
=> cerina specificata de standardul de referin, relevan pentru o anumit activitate,
nu a fost menfionata;
=> nregistrrile referitoare la calitate nu demonstreaz funcionarea eficient a
sistemului calitafii. n cazul constatrii unor neconformiti majore, echipa de audit nu
recomand aprobarea/certificarea sistemului calitii organizaiei auditate.
Neconformitafile minore sunt neconformiti izolate sau sporadice, care nu afecteaz n
mod semnificativ implementarea sau meninerea sistemului calitii. Exemple tipice de asemenea
neconformiti sunt considerate urmtoarele :
=> existena unor abateri minore n implementarea procedurilor documentate ale
sistemului calitii;
=> unele nregistrri referitoare la calitate sunt incomplete, astfel nct nu pot servi la
demonstrarea funcfionarii corespunztoare a sistemului
=> stadiul confirmrii metrologice a unor echipamente de ncercri nu este identificat;
=> unele documente referitoare la sistemul calitii nu sunt semnate sau nu exist alte
dovezi privind aprobarea lor.
n cazul constatrii unor neconformiti minore, echipa de audit reco-manda
aprobarea/certificarea sistemului calitii organizaiei auditate, urmnd ca verificarea
implementrii aciunilor corective necesare s se fac, de regul, cu prilejul auditului de
supraveghere.
Pentru c o neconformitate s poat fi considerate minor, este important ca aceasta s
apar n mod izolat. n caz contrar, poate deveni o neconformitate major.
- Reuniunea de ncheiere cu conducerea ntreprinderii are loc nainte de
elaborarea raportului de audit. La aceast reuniune participa i responsabilii domeniilor auditate.
Responsabilul auditului prezint constatrile echipei de audit i concluziile acesteia privind
8

Universitatea TRANSILVANIA Braov

Facultatea de Alimentaie i Turism
Grupa 16011 EBBA

eficacitatea sistemului calitii n realizarea obiectivelor. Auditorii pot face recomandri, dac
acest lucru este cerut de ntreprinderea auditat, privind mbuntire a sistemului calitii.
d) Elaborarea i gestionarea documentelor auditului. Principalul document cu care se
finalizeaz auditul sistemului calitii este raportul de audit.
- Elaborarea raportului de audit se realizeaz sub coordonarea responsabilului de
audit.
- Difuzarea raportului de audit. Raportul de audit este predat clientului de ctre
responsabilul auditului. Clientul este cel care pune la dispoziia conducerii ntreprinderii auditate
un exemplar al acestui raport. Difuzarea raportului ctre teri este posibil numai cu acordul celui
auditat.
- Pstrarea documentelor auditului se realizeaz potrivit celor stabilite de comun
acord, de ctre client, organismul auditor i cel auditat.
e) ncheierea auditului. Auditul se considera ncheiat atunci cnd raportul de audit a fost
predat clientului.
f) Urmrirea aciunilor corective. Responsabilitatea stabilirii aciunilor corective pentru
eliminarea neconformitilor identificate cu prilejul auditului, sau a cauzelor acestora, revine
ntreprinderii auditate.
Responsabilitatea auditorului se limiteaz la identificarea neconformitilor.
Clientul, mpreun cu cel auditat, poate stabili, dup consultarea organismului auditor,
data finalizrii aciunilor corective i a auditurilor de urmrire ("follow-up audits"). Dup
verificarea implementrii aciunilor corective, organismul auditor poate elabora un "raport de
urmrire", pe care-l va difuza n acelai mod ca i raportul de audit iniial.
4.2. Stabilirea documentelor de lucru ale auditului sistemelor calitii
Pentru desfurarea corespunztoare a auditului sistemelor calitii se recomanda
utilizarea unor documente de lucru.
Totui, nu trebuie czut n capcana utilizrii unui numr prea mare de asemenea
documente, care ncetinesc auditul.
Auditorul ef poate avea documente de lucru ntr-un format standard, pentru a controla
cadrul general al desfurrii auditului. Forma acestor documente de lucru nu este importan .
Conteaz mai mult ca ele s fie eficiente i subordonate procesului de audit.
Pentru facilitarea desfurrii auditului i pentru consemnarea i raportarea concluziilor
pot fi utilizate urmtoarele tipuri de documente:
- liste de verificare / chestionare de audit, utilizate pentru evaluarea sistemului
calitafii / zonei auditate;
- formulare pentru raportarea observaiilor auditului;
- formulare pentru documentarea dovezilor de susinere a concluziilor la care au
ajuns auditorul.
Documentele de lucru trebuie astfel concepute nct s nu limiteze activitile sau
investigaiile suplimentare, care pot deveni necesare pe parcursul desfurrii auditului.

5. ASPECTE PRACTICE PRIVIND AUDITUL

S.C
CERTIFICAR
E SQ S.A

PLAN DE AUDIT INTERN

Dosar Sistemul de Management al

Calitii nr.: 10
Data de ncepere a auditului:
10.12.2011
Data de finalizare a auditului:
10.12.2011
Tipul auditului: intern

SC CERTIFICARE SQ S.A

SOLICITANT: S.C ALIMENT S.R.L

AUDITAT: S.C ALIMENT S.RL
OBIECTIVELE AUDITULUI: Auditarea conformitii sistemului de management al
calitii SC ALIMENT S.R.L cu cerinele documentelor de referin
DOMENIUL AUDITULUI: Activitile prevzute n statutul SC ALIMENT S.R.L
DOCUMENTE DE REFERIN: SR EN ISO 9001:2006, documentaia
SISTEMULUI DE MANAGEMENT AL CALITII SC ALIMENT S.R.L in vigoare
LOCUL DESFURRII AUDITULUI: SEDIUL S.C ALIMENT S.R.L
REPREZENTANTUL AUDITATULUI: Dr. ing. Dan Vasile
ECHIPA DE AUDIT: - AUDITOR EF: Dr. ing. Nedelcu Florina
- Membri: Ing. Linu Andrei
Membrii echipei de audit asigur confidenialitatea informaiilor obinute n perioada
auditului.
LIMBA N CARE SE DESFOAR AUDITUL: romn
PLANUL DE AUDIT INTERN: - se difuzeaz la: SC ALIMENT S.R.L

SC CERTIFICARE SQ SA
RAPORT DE AUDIT
Nr.10 / Data 10.12.2011
Organizaia auditat: SC ALIMENT SRL
Domeniu de activitate: Morarit si Panificatie
Perioada de audit: 10.12.2011
Standard de referin: SR EN ISO 9001:2006, SR EN ISO 14001:2005
Tipul auditului: intern
Auditor sef: Dr. ing. Nedelcu Florina
Auditori: Croitoru Alexandru
Obiective/Domeniu
Domeniul Auditului conform Planului de audit anexat, a inclus zonele eseniale pentru
funcionarea sistemului calitii organizaiei. n fiecare zon auditat s-au avut n vedere
elementele aplicabile ale sistemului calitii.
Documente de referin pentru audit:
SR EN ISO 9001:2006
Persoane contactate din organizaia auditat:
Ing. Focsa Gina
Constatri:
Auditul s-a desfurat n conformitate cu planul de audit stabilit cu consultarea
auditatului. Dovezi obiective asupra implementrii sistemului calitii la SC ALIMENT SRL sau obinut prin intermediul interviurilor cu personalul implicat, al analizrii documentelor i
nregistrrilor calitii, precum i prin observarea activitilor n curs de desfurare n timpul
auditului.
PROCES VERBAL AUDIT
PROCES VERBAL AL SEDINEI DE NCHIDERE
ORGANIZAIE: SQ SC CERTIFICARE SA
REPREZENTANT ORGANIZAIE: Nedelcu Florina
DATA I DURATA EFECTIV A AUDITULUI:10.12.2011, 9.00-17.00
PERSOANE DIN ORGANIZAIA AUDITAT CARE AU PARTICIPAT LA
SEDINA DE NCHIDERE:( Nume si Prenume/ funcia)
Ing. Dan Vasile
Ing. Focsa Gina
ECHIPA DE AUDIT
Auditor sef : Dr. Ing Nedelcu Florina
Auditori: Ing. Croitoru Alexandru
OBSERVAIILE ECHIPEI DE AUDIT
Neconformiti/ observaii
Numar
Paragraf standard referin
Neconformiti majore
Neconformiti minore
3
SR EN ISO 9001:2006 4.2.3
Avnd n vedere documentele prezentate, compartimentele vizitate i raspunsurile
date la ntrebrile puse, auditorii declar c i-au ndeplinit misiunea, n condi ii
satisfctoare.
Semntura auditorilor nu angajeaz n nici un fel responsabilitatea personal n caz
de incidente, accidente sau erori comise de organizaie dup audit.
Auditorii declar c dac nu au fost depistate neconformiti la data auditului, asta

nu nseamn c acestea nu pot exista.

DIFUZARE Ex.1 Organizaie
Ex.2 : Organism acreditat
Data 10.12.2011
Semntura auditor ef
Semntura reprezentant organizaie
S.C
CENTRALIZATOR DE NECONFORMITI
CERTIFICAR
E SQ SA

Dosar audit nr.:5.7

Data:10.12.2011

NECONFORMITI MAJORE: SIMBOL M

NECONFORMITI MINORE: SIMBOL m
OBSERVAII: SIMBOL o
Nr.
crt

Neconformitate/
activitatea
auditat

Unele inregistrari nu sunt in

regim contract
Pe formularul F-PO-02.1 cod
HE.05.240 nu sunt
identificate in totalitate
persoanele participante la
activitatile respective
Nu se asigura in totalitate
inregistrari adecvate
referitoare la procesul de
instruire interna in domeniul
asigurarii calitatii (ex.
Procesul verbal de Instruire
Personal din 19.07.2009
Exista inregistrari ale
procesului de audit intern
care nu respecta in totalitate
prevederile procedurii PSC03
Raport de neconformitate
Actiuni corective si
preventive nr. 3 din
19.07.2009
Inregistrari incomplete la
rubrica 6)

2.

3.

Documentul de
referin fa de
care se justific/
paragraf
SR EN ISO
9001:2006
4.2.3

SR EN ISO
9001:2006
6.2.2. e)

SR EN ISO
9001:2006
8.2.2.

REPREZENTANTUL AUDITATULUI,
Dr. ing. Dragomir Mihai

CONCLUZII

Tip
Neconfor
mi tate
m

Semnturi
Auditor
Auditat

AUDITOR EF,
Dr. ing. Nedelcu Florina

Scopul principal al auditului calitii este de a evalua aciunile corective necesare pentru
eliminarea deficientelor si posibilitatile de mbuntire a sitsemului calitii ntreprinderii, a
proceselor sale, a produselor si serviciilor pe care le ofera.
n domeniul managementului calitii, termenul de audit este utilizat n sensul de
examinare a calitii produselor, serviciilor, proceselor unei ntreprinderi sau a sistemului calitii
n ansamblu.
Prin auditurile calitii se evalueaz:
sistemul calitii ntreprinderii in ansamblu sau elemente ale
acestuia;
procesele ntreprinderii;
rezultatele proceselor (produse, servicii).