Registrul Riscurilor SC Combined Systems

REGISTRUL RISCURILOR SC COMBINED SYSTEMS SRL 17.05.
2020
1.Compartiment Gestionarea Sistemului Informatic
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1)Coordonarea activitatii de defectiuni de natura har-ware echipamente schimbarea in momentul optim a
intretinere si extindere a retelei ce pot sa apara la /componente uzate echipamentelor /vechi uzate
de calculatoare a Companiei componentele retelei de moral/fizic moral/ fizic ,mai ales in punctele
calculatoare ,necorspunzatoare sau cu cheie ale retelei- servere, routere,
vicii de fabricatie ,socuri de intretinerea acestora conform
curent electric, utilizarea specificatiilor producatorului,
defectuasa a utilizarea de UPS- uri pentru
echipamentelor 2 2 4 protectie la socuri electrice, 02.07.2019 2 1 2
utilizarea de echipamente de
rezerva configurate etc.
defectiuni de natura soft-ware exploatarea utilizarea de UPS uri impotriva

ce pot sa apara la necorespunzatoare a socurilor electrice, actualizarea
componentele retelei de tehnicii de calcul, sistemelor de operare si a
calculatoare aprogramelor utilizate, aplicatiilor de protectie informatica
socuri de curent electric utilizate, utilizarea conturilor cu
2 2 4 drepturi restrictionate, back- up- ul 02.07.2019 1 2 2
datelor sensibile etc.
insuficiente fonduri alocate in insuficiente venituri la propuneri catre departamentele in

Planul de Investitii Anual sau in bugetul Companiei, cauza pentru cuprinderea in planul
Planul de Reparatii pe pozitiile orientarea veniturilor spre de investitii si in cel de reparatii a
corespunzatoare domeniului alte cheltuieli sumelor necesare desfasurarii
IT&C activitatii IT&C, consultari cu
1 2 2 privire la strategia de intretinere si 02.07.2019 1 2 2
dezvoltare
2)Intretinerea comunicatiei din atacuri de tip DoS(Denial of lipsa implementarii unui consultarea log urilor routerelor in
LAN-uri si prin tunele VPN Service)sauDDoS(Distributed parafoc, si/ sau carente de vederea luarii la cunostinta a
realizate intre locatiile Denial of Service)asupra securitate ale acestuia acestor tipuri de atacuri respectiv
Companiei. echipamentelor ce conduc la configurarea intretinerea si
blocarea activitatii imbunatatirea parafocurilor pe
1 3 3 routerele ce asigura legatura intre 02.07.2019 1 2 2
LAN urile Companiei pentru
blocarea lor
deconectarea tunelelor VPN cauze externe- lipsa verificarea periodica a stabilitatii

dintre locatii si sediul central serviciului de internet, sau tunelelor VPN,back-up-uri de
interne- deficiente de configuratii ale routerelor etc.
configurare ale tunelelor,
echipamente virusate ce 1 3 3 02.07.2019 1 1 1
consuma resursele
routerului
3)Administrarea site-ului de imposibilitatea accesarii indisponibilitatea deschiderea unui tichet catre

internet a societatii,gazduit la contului de administrator al temporara a serviciului de furnizorul serviciului de hosting
adresa www.apabacau.ro domeniului gazduit gazduire furnizat catre sau a furnizorului de internet
terti sau lipsa unei 1 2 2 02.07.2019 1 2 2
conexiuni de internet
neprimirea in timp util a lipsa comunicarii intre transmiterea in timp util,prin Nota
informatiilor necesare departamentele ce Interna catre compartimentul GSI,a
actualizarii paginilor din cadrul genereaza informatii de informatiilor reactualizate
site-ului, de la departamentele natura a fi actualizate sau
generatoare de astfel de afisate pe site-ul 1 2 2 02.07.2019 1 1 1
informatii Companiei si
compartimentul GSI
4)Asistenta tehnica de utilizarea de distributii hard- utilizarea de PC-uri vechi utilizarea de tehnica de calcul
specialitate la implementarea si ware si/ sau soft-ware pe care se doreste adecvata cerintelor software de
functionarea programelor necompatibile cu aplicatiile ce instalarea/rularea de 2 1 2 moment 02.07.2019 2 1 2
informatice furnizate de terti urmeaza a fi instalate programe noi
esuarea procesului de coruperea fisierelor de verificarea periodica a efectuarii

actualizare a programelor ce actualizare sau lipsa actualizarii programelor si,in
folosesc informatii actualizarilor furnizata de eventualitaea lipsei
curente(programe producator 1 1 1 acestora,informarea furnizorului 02.07.2019 1 1 1
antivirus,aplicatii legislative
etc)
2.Compartiment Intern de Prevenire si Protectie, Situatii de Urgenta
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Eliminarea si/sau reducerea Producerea de accidente de Nerespectarea disciplinei Instruirea periodica privind s-au
cauzelor potentiale de munca Imbolnavire in munca Nerespectarea metodele de lucru corecte implementat
accidentare si imbolnavire profesionala Instructiunilor de Monitorizarea starii de sanatate a masuri de
profesionala lucru,Reglementarilor lucratorilor.Acordarea in control
interne,coduri de buna permanenta a echipamentului de
practica, Intretinerea si protectie individual. Verificarea
verificare deficitara a E.M., permanenta a folosirii EIP
respectiv a echipamentelor Intretinerea si verificarea periodica
de protectie 2 2 4 a echipamentelor de lucru. 30.06.2019 1 3 3
Modernizarea locurilor de munca
cu tehnologii noi de lucru
Cresterea constientizarii Neinformarea asupra efectelor Dezinteresul fata de Informarea permanenta si s-au
lucratorilor cu privire la noxelor respectiv a riscurilor importanta sigurantei la periodica a lucratorilor privind implementat
importanta sigurantei la locul de profesionale de la locurile de locul de munca importanta sigurantei la locul de masuri de
munca si a propriei sanatati munca.Incalcarea normelor 2 2 4 munca .Controale interne 30.06.2019 1 2 2 control
fizice si mentale specifice de SSM preventive
3.Serviciul ‘’Unitatea de Implementare a Programului-POS MEDIU’’

P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1.Asigurarea fluxului de Neconcordanta intre fluxul
numerar şi alimentarea contului de numerar transmis si Acceptarea riscului
de disponibil al autorităţii de Întârziere plați realizarea lucrărilor 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
management
Neacoperirea numărului
total al funcţiilor/rolurilor
dimensionate de analizele
Personal insuficient posturilor 2 2 4 Supraveghere 30.06.2019 1 2 2
2.Finalizarea implementării la
timp a lucrărilor prevăzute in
proiect Modificări in legislație sau
in procedurile interne ale
Întârzieri la obținerea entitatilor care emit
autorizațiilor si avizelor autorizatii si avize 2 1 2 Acceptarea riscului 30.06.2019 1 2 2
3.Elaborarea Cererii de
rambursare indisponibilitate lichiditati blocare conturi 2 1 2 Supraveghere 30.06.2019 1 2 2
4.Organizarea eficienta a Programarea ineficienta a Fluctuația mare de
activității pentru implementarea resurselor si nerespectarea personal
proiectului condițiilor in conformitate cu 1 1 1 Acceptarea riscului 30.06.2019 1 1 1
Contractul de Finanțare
5.Implementarea obiectivelor
din proiect in conformitate cu Întârzieri in îndeplinirea
prevederile Contractelor de condițiilor contractuale la Litigii contractuale 1 1 1 Acceptarea riscului 30.06.2019 1 2 1
Finanțare termenul stabilit
6.Implementarea masurilor de Compromiterea

informare si publicitate in materialelor de informare
legătura cu asistenta financiara Furnizarea unor informații si publicitate incluse in 1 1 1 Acceptarea riscului 30.06.2019 1 1 2
nerambursabila eronate sau insuficiente proiect
7.Asigurarea transparentei
documentelor/informațiilor
financiar contabile legate de
proiect in timpul si dupa
terminarea finantarii pentru o
perioada de cel putin 5 ani de la Lipsa personal de
specialitate 1 1 1 Acceptarea riscului 30.06.2019 1 1 1
inchiderea oficiala a POS Mediu
Neasigurarea disponibilitatii si
a transparentei documentelor
8.Cooperarea eficienta pe comunicare defectuoasa intre Diferente de perceptie a

intreaga perioada de entitatile implicate in informatiei
implementare a Proiectului implementarea proiectului si Probleme semnatice
Ansamblul relatiilor formale si executantii contractelor de
informale între partile implicate lucrari 1 2 2 Acceptarea riscului 30.06.2019 1 2 2
în realizarea proiectului
aparitia unor bariere de Diferente de personalitate

comunicare atât în interiorul Probleme semnatice
echipei de proiect cat si in
relatia echipei cu operarea SC
CRAB SA dar si cu mediul 1 2 2 Acceptarea riscului 30.06.2019 1 2 2
extern (UAT,AT, ANTREPRE-
NORI)
9.Semnarea contractului de Intarzierea semnarii Contestarea rezultatului

Servicii Asistenta tehnica pentru Contractului de Servicii induce procedurii de
pregatirea aplicatiei de finantare riscuri legate de achizitie.Adoptarea de
si a documentatiilor de atribuire implementarea proiectului in catre CNSC a deciziei de
pentru proiectul regional de perioada de eligibilitate ramasa reanalizare a
dezvoltare a infrastructurii de ofertei.Contestarea noului
apa si apa uzata in judetul Bacau rezultat 1 2 2 Acceptarea riscului 30.06.2019 1 2 2
pentru proiectul regional de perioada de eligibilitate ramasa reanalizare a
dezvoltare a infrastructurii de ofertei.Contestarea noului
apa si apa uzata in judetul Bacau rezultat 1 2 2 Acceptarea riscului 30.06.2019 1 2 2
in perioada 2014-2020.
10.Situatii imprevizibile Forta majora Cauzele nu tin de HAZOP 30.06.2019
4.Serviciul Managementul Resurselor Umane

P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Necunosterea necesitatilor Tratare risc risc
de personal ale societatii; 1. Analizarea corecta, constanta si supravegheat
Interpretarea eronata a riguroasa a fluxului informational
informatiilor din privind nevoile de resurse umane
documentele transmise ale societatii;
Serviciului MRU; 2. Informarea permanenta privind
1. Planificarea 1. Identificarea neconforma a Colaborare defectuoasa cu schimbarile legislative aparute,
judicioasa a resurselor umane nevoilor de resurse umane ale celelalte structuri ale 2 2 4 care au legatura cu obiectivul 30.06.2019 1 1 1
societatii societatii; urmarit;
Lipsa documentelor 3. Curs formare profesionala a
specifice personalului;
Neoperarea/completarea Tratare risc in curs de

cu deficiente in Revisal a 1. Introducerea in Regulamentul diminuare
datelor corespunzatoare intern a prevederilor
cim-rilor noi, a corespunzatoare, privind
modificarilor, intocmirea/suspendarea/modificar
suspendarilor si incetarii ea si incetarea cim-ului;
cim-rilor salariatilor; 2. Elaborarea unei proceduri
privind modul de realizare a
2. Distorsionarea informatiilor operatiunilor referitoare la
privind contractele de munca 2 2 4 intocmirea/ 30.06.2019 1 2 2
ale angajatilor suspendarea/modificare si
Intocmirea eronata, fara
respectarea termenelor incetarea cim-ului;
legale a documentatiei de 3. Curs formare profesionala a
angajare/ de personalului;
suspendare/modificare/
incetare cim;
2. Administrarea si gestionarea
eficienta a resurselor umane in
cadrul societatii Tratare risc in curs de
1. Introducerea in Regulamentul diminuare
intern a prevederilor
corespunzatoare, privind fisele de
Stabilirea post;
3. Gestionarea defectuoasa a necorespunzatoare a 2. Elaborarea unei proceduri
fiselor de post ale salariatilor sarcinilor de serviciu, referitoare la:
intern a prevederilor
corespunzatoare, privind fisele de
Stabilirea post;
3. Gestionarea defectuoasa a necorespunzatoare a 2. Elaborarea unei proceduri
fiselor de post ale salariatilor sarcinilor de serviciu, referitoare la:
societatii(conform pentru salariatul caruia ii -identificarea atributiilor pe care
competentelor pe care le are apartine fisa postului de 2 3 6 fiecare salariat urmeaza sa le 30.06.2019 1 2 2
Serv. MRU referitoare la fisele catre persoana indeplineasca, dupa angajare
de post) responsabila cu intocmirea -completarea/actualizarea/
fiselor de post rectificarea fiselor de post.
Completarea in curs de
necorespunzatoare/ diminuare
eronata a fiselor de
evaluare a activitatii
salariatilor, de catre Tratare risc
evaluatori/ 1. Introducerea in Regulamentul
contrasemnatari; intern a prevederilor
4. Desfasurarea neconforma a Calcularea eronata a corespunzatoare, privind evaluarea
evaluarii activitatii calificativelor, de catre activitatii profesionale a
3. Evaluarea activitatii evaluatori/
profesionale a salariatilor
profesionale desfasurate de
(conform competentelor pe contrasemnatari; 3 1 3 salariatilor;
2. Completarea fiselor de post ale 30.06.2019 2 1 2
catre angajatii societatii care le are Serv. MRU in cadrul Nerespectarea de catre salariatilor care au calitatea de
procedurii de evaluare) evaluatori si evaluator/contrasemnatar cu
contrasemnatari a atributiile corespunzatoare
termenelor aferente activitatii de evaluare.
evaluarii (programarii);
Tratare risc in curs de

1. Elaborarea unei proceduri diminuare
Lipsa unor reglementari referitoare la formarea
interne clare si complete, profesionala/instruirea
prin care sa se prevada personalului societatii.
modalitatea de raportare a
5. Intocmirea defectuoasa a nevoilor de formare
4. Instruirea si perfectionarea planului de formare profesionala a angajatilor
profesionala/ societatii;
pregatirii profesionala a programelor de instruire a 2 2 4 30.06.2019 2 1 2
angajatilor personalului societatii
Netransmiterea
necesarului de formare
profesionala de catre
persoanele responsabile cu
aceasta
5. Imbunatatirea capacitatii de 6.Desfasurarea neconforma a Documentare insuficienta; Tratare risc risc

rezolvare cu succes a activitatii de Lipsa timpului necesar 1.Informarea permanenta privind supravegheat
sarcinilor /problemelor alocate elaborare/modificare/ revizuire desfasurarii acestei schimbarile legislative aparute,
a procedurilor/instructiunilor activitati. care au legatura cu obiectivul
corespunzatoare activitatii de urmarit;
resurse umane 2. Curs formare profesionala a
sarcinilor /problemelor alocate elaborare/modificare/ revizuire desfasurarii acestei schimbarile legislative aparute,
a procedurilor/instructiunilor activitati. care au legatura cu obiectivul
corespunzatoare activitatii de urmarit;
resurse umane 2. Curs formare profesionala a
2 2 4 personalului; 30.06.2019 1 1 1
3. Organizarea activitatii Serviciului
MRU, in vederea indeplinirii
acestui obiectiv.
5.Serviciul Juridic
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
neconstituirea in termen a Netransmiterea in termen Formularea si declansarea in
dosarelor de instanta pentru a documentelor (probelor) termen a actiunilor pentru
recuperarea debitelor; ce stau la baza formularii 2 2 3 recuperarea debitelor; 28.06.2019 1 1 2 in curs de
actiunii de catre celelalte Descrierea corecta si completa a diminuare
primirea in afara termenelor de compartimente dreptului solicitat in instanta;
prescriptie a dosarelor pentru Prezentarea tuturor dovezilor pe
care se sprijina actiunile formulate;
1. Iniţierea acţiunilor în instanţă formularea actiunilor in 2 2 3 Pregatirea temeinica a dosarelor in 28.06.2019 1 1 2
şi asigurarea reprezentării instanta; in curs de
curs de judecata;
societatii în cauzele aflate pe diminuare
rolul instanţelor de judecată sau
altor organisme cu caracter respingerea unor acţiuni sau Necomunicarea
jurisdicţional, prin stăruinţa în stabilirea de noi termene informatiilor privind datele
apărarea intereselor societatii pentru reformularea acţiunii, de identificare ale paratilor
urmare a lipsei dovezilor si de la alte
menţionării incorecte a unor compartimente/birouri/ser 2 2 3 28.06.2019 1 1 2
date de identificare ale vicii
persoanei chemate în instanţă;
in curs de
diminuare
Pierderea acţiunilor urmare a Netransmiterea Constituirea in termen a dosarului
lipsei dovezilor; inscrisurilor/dovezilor de 2 2 2 cauzei; 28.06.2019 1 2 2 in curs de
catre Depunerea intampinarii si diminuare
compartimentele/serviciile formularea apararilor pentru
2.Formularea apararilor la /birourile implicate, pentru combaterea tuturor capetelor de
actiunile initiate de terti Neformularea apărărilor in a combate temeiurile cerere;
termen invocate prin actiune; 2 2 2 28.06.2019 1 2 2
in curs de
diminuare
3. Exercitarea tuturor căilor de Respingerea caii de atac ; necomunicarea dovezilor 3 2 3 Formularea in termen a cailor de 28.06.2019 1 3 3
atac impotriva solutiilor care sa stea la baza atac;
instantelor de judecata, in cazul Depunerea caii de atac la o formularii caii de atac; Diligenta in pregatirea dosarelor
hotararilor nefavorabile alta instanta decat cea in drept lipsa diligentei celorlate aflate in curs de judecata, in caile
sa solutioneze cauza;
societatii; compartimente in ceea ce de atac;
priveste formularea unor 28.06.2019 1 3 3
puncte de vedere care sa
sprijine actiunile/ apararile
formulate de societate in curs de
3 2 3 diminuare
formulate de societate
Întârzieri în soluţionarea cauzei
urmare a stabilirii de noi
termene pentru motivarea caii
de atac şi/sau depunerea 3 2 3 28.06.2019 1 3 3
documentelor susţinătoare;
in curs de
diminuare
nerecuperarea in totalitate a lipsa lichiditatilor /
debitelor de catre executorii intrarea in faliment a
judecatoresti; debitorilor. Debitorii nu 1 2 4 Urmarirea stadiului dosarelor 28.06.2019 2 2 4 in curs de
dispun de bunuri care sa aflate in curs de executare; diminuare
Nevalorificarea unor hotărâri poata fi executate silit. Participarea la actiunile de
definitive; 1 2 4 executare silita; 28.06.2019 2 2 4 in curs de
4. Obtinerea, legalizarea Urmarirea valorificarii in totalitate diminuare
hotararilor judecatoresti si Nerecuperarea în totalitatea a a hotararilor judecatoresti
punerea lor in executare debitelor obţinute în instanţă;
1 2 4 28.06.2019 2 2 4
in curs de
diminuare
stipularea unor clauze Neprezentarea tuturor Avizarea proiectelor de contracte;
contractuale nefavorabile inscrisurilor ( ex: note Elaborarea/actualizarea
entităţii; justificative,raportul 2 2 4 documentatiilor specifice, in 28.06.2019 2 2 4 in curs de
procedurii, contracte , conformitate cu prevederile diminuare
Contestarea unor măsuri referate etc.) care stau la legislatiei din domeniul de
5. Asigurarea legalităţii actelor
şi documentelor elaborate de administrative sau disciplinare baza emiterii activitate si transmiterea acestora
documentelor a caror aviz compartmentelor/serviciilor din
societate, cu implicaţii juridice ; urmare aplicării lor incorecte; de legalitate este solicitat; cadrul societatii;
2 2 4 28.06.2019 2 2 4
in curs de
diminuare
neraportatea la termen a Gestionarea obiectiva a evidentei
situatiilor trimestriale cu privire stadiului dosarelor de judecata, a
la stadiul dosarelor aflate in
evidenta Serviciului Juridic; 2 2 4 cheltuielilor de judecata
inregistrate pentru fiecare cerere 28.06.2019 1 2 2
de actionare in judecata, a in curs de
hotararilor judecatoresti obtinute diminuare
evidenta incorecta a debitelor in favoarea/defavoarea societatii,
ce fac obiectul dosarelor aflate a termenelor de judecata;
in curs de 2 2 4 Realizarea raportarilor privind 28.06.2019 1 2 2 in curs de
solutionare/executare; activitatea serviciului ( stadiul diminuare
lipsa diligentei privind dosarelor aflate pe rolul
inregistrarea corecta a instantelor de judecata/ a
6.Gestionarea evidentei situatiei dosarelor in
activitatii Serviciului Juridic; evidenta incorecta a executorului judecatoresc,
cheltuielilor de registrele de evidenta a
judecata/executare; dosarelor
2 2 4
cheltuielile de judecata/ de 28.06.2019 1 2 2
executare efectuate pentru fiecare
dosar, termenele acordate), la
solicitarea organelor de control sau
cheltuielile de judecata/ de 28.06.2019 1 2 2
executare efectuate pentru fiecare
dosar, termenele acordate), la
solicitarea organelor de control sau
a conducerii societatii;
in curs de
diminuare
adoptarea unor clauze
contractuale cu impact
financiar dezavantajos pentru participarea si asigurarea
7.Implicarea in elaborarea si 1 2 4 consultantei juridice la negocierea 28.06.2019 2 2 4
negocierea clauzelor Angajator; in curs de
contractului colectiv de munca clauzelor contractului colectiv de
la nivelul societatii munca cu reprezentantii diminuare
declansarea unor conflicte de sindicatului
munca 1 2 4 28.06.2019 2 2 4 in curs de
diminuare
neinformarea Consultarea Programului Legislativ;
compartimentelor/serviciilor/ Comunicarea notelor informative
birourilor cu privire la compartimentelor/serviciilor
modificarile legislative 1 2 2 atunci cand sunt identificate 28.06.2019 1 2 2
aplicabile la nivelul fiecarui modificari/noutati legislative ce
8.Monitorizarea permanenta a serviciu/compartiment/birou neincheierea contractului privesc domeniul de activitate
legislatiei specifice domeniului pentru achizitia specific fiecarui in curs de
de activitate/ cu implicatii programului legislativ/a compartiment/serviciu/birou diminuare
juridice asupra activitatii aplicarea unor acte normative Monitoarelor Oficiale.
societatii abrogate, cu impact negativ
asupra activitatii desfasurate
de societate 1 2 2 28.06.2019 1 2 2
in curs de
diminuare
6.Serviciul Audit Intern

P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
II.Planificarea si realizarea
misiunilor conform planului
anual aprobat
1. Imposibilitatea de a efectua Lipsa personal calificat Formari profesionale externe in

misiuni ad hoc la solicitarea pentru desfasurarea de diferite domenii
conducerii misiuni ad hoc 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
III.Asigurarea evaluarii in mod 2.Lipsa obiectivitatii in ceea ce Nerespectarea Verificarea constatarilor si a
independent si obiectiv a priveste constatarile Standardelor de calificare - obiectivitatii acestora de catre sef
sistemului de control intern identificate in timpul Independenta si 1 1 1 SAI 30.06.2019 1 1 1
managerial desfasurarii misiunii de audit obiectivitatea
3.Neidentificarea de catre Lipsa unor analize privind Reanalizarea riscurilor aferente

auditorii interni a unor riscuri probabilitatea si impactul obiectelor auditate de catre sef SAI
ridicate , prin probabilitatea de riscului asupra activitatilor
aparitie si impact , care pot din cadrul structurii
afecta buna desfasurare a auditate 1 2 2 30.1206.2019 1 2 2
structurii auditate.
IV.Evaluarea in profunzime a
sistemelor de conducere si de
control intern , cu scopul de a
stabili daca acestea
functioneaza economic, eficace
si eficient , pentru identificarea
deficientelor si formularea de
recomandari pentru corectarea
acestora 6.Neintocmirea de catre Necunoasterea si Formari profesionale privind
auditorii interni de FCRI in neaplicarea procedurilor si procedurile de lucru si a legislatiei
situatiile in care au fost legislatiei privind aferente desfasurarii misiunilor de
constatate posibile prejudicii si activitatea de audit intern 1 2 2 audit intern 30.06.2019 1 2 2
incalcari ale legii
7.Netransmiterea catre Necunoasterea si Efectuarea unor verificari ale

conducatorul unitatii in termen neaplicarea procedurilor si sefului Serviciului Audit Intern.
de 3 zile a FCRI legislatiei privind
( conform Lege 672 / 2002 activitatea de audit intern
republicata) 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
8. Excluderea de catre auditorii Incalcarea legislatiei Controlul efectuat de catre seful

interni din esantionul selectat a privind activitatea de audit Serviciului Audit Intern asupra
unor documente care, in urma intern esantioanelor selectate
verificarilor efectuate , au
rezultat disfunctionalitati / 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
interni din esantionul selectat a privind activitatea de audit Serviciului Audit Intern asupra
unor documente care, in urma intern esantioanelor selectate
verificarilor efectuate , au
rezultat disfunctionalitati / 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
prejudicii
V.Respectarea principiului 5. Neurmarirea stadiului de Necunoasterea si Efectuarea unor misiuni speciale risc
transparentei , respectiv implementare a neaplicarea procedurilor si de urmarire a implementarii supravegheat
punerea la dispozitie celor recomandarilor formulate prin legislatiei privind recomandarilor.
interesati a tuturor informatiilor rapoartele de audit intern activitatea de audit intern
referitoare la aplicarea 1 1 1 30.06.2019 1 1 1
procedurilor
7.Serviciul Financiar
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Respectarea termenilor de plata Efectuarea de plati eronate, in Actualizarea informatiilor
contractuali a facturilor emise conturi gresite Informatii gresite despre
de furnizori si evitarea unor plati conturile furnizorilor 2 1 2 30.06.2019 1 1 1
de intarziere
Neefectuarea platii facturilor

furnizorilor in termenul Inregistrarea cu intarziere
in contabilitate 2 2 4 Scurtarea circuitului documentelor 30.06.2019 1 1 1
scadent
Transmiterea proceselor verbale
de compensare in ultima zi
lucratoare a fiecarei luni Neefectuarea platii facturilor
Inregistrarea cu intarziere
furnizorilor in termenul in contabilitate 2 2 4 Actualizarea informatiilor 30.06.2019 1 1 1
scadent
Inregistrarea in contabilitate, Operarea gresita in

Lipsa informatiilor din
zilnic pana la ora 13:00 a contabilitate a incasarilor din extrasele bancare 2 2 4 Actualizarea informatiilor 30.06.2019 1 1 1
incasarilor din extrasele bancare extrasele bancare
Transmite saptamanal la banca Operarea gresita in

Lipsa informatiilor din
fisierele cu abonatii care achita contabilitate a incasarilor din extrasele bancare 2 2 4 Actualizarea informatiilor 30.06.2019 1 1 1
din Debit Direct extrasele bancare
Inexistenta unor proceduri

scrise/monografii privind
fundamentarea Modificări legislative 2 2 4 Intocmirea unor proceduri privind
fundamentarea preturilor/tarifelor 30.06.2019 1 1 1
Monitorizarea permanenta a preturilor/tarifelor
tarifelor si aplicarea
metodologiei stabilite in
Strategia Tarifara din
Monitorizarea permanenta a
tarifelor si aplicarea
metodologiei stabilite in
Strategia Tarifara din
Contractu de Delegare a
Gestiunii serviciilor publice de
Majorarile de pret sa nu fie
alimentare cu apa si de aprobate de ANRSC, ADIB
Modificări legislative 2 2 4 Justificarea
tarife
majorarilor de preturi
30.06.2019 1 1 1
canalizare
inexistenta unor proceduri

scrise/monografii privind Intocmirea procedurilor scrise
activitatea de stabilire si privind activitatea de stabilire si
raportare a impozitelor si Modificări legislative 2 2 4 raportare a impozitelor si taxelor 30.6.2019 1 1 1
taxelor datorate statului, datorate statului, redeventei ADIB,
redeventei ADIB, contributiei contributiei lunare 0,12% ANRSC
lunare 0,12% ANRSC
Stabileste, intocmeste Nedesemnarea persoanelor

declaratiile 300, 394, raporteaza responsabile cu activitatea de Desemnarea persoanelor
impozitele si taxele datorate stabilire si raportare a responsabile cu activitatea de
statului, redeventa ADIB, impozitelor si taxelor datorate Modificări legislative 1 1 1 stabilire si raportare a impozitelor
si taxelor datorate statului, 30.06.2019 1 1 1
contributie lunara 0,12% ANRSC statului, redeventei ADIB,
contributiei lunare 0,12% redeventei ADIB, contributiei
ANRSC lunare 0,12% ANRSC
Calculul eronat al sumelor

datorate statului
Modificări legislative 2 2 4 Calculul
statului
corect al sumelor datorate
30.06.2019 1 1 1
Intarzieri in plata impozitelor si

taxelor datorate statului Modificări legislative 2 2 4 Plata la termen a impozitelor si
taxelor datorate statului 30.06.2019 1 1 1
Intocmirea Bugetului de Venituri Raportarea unor date eronate Raportarea unor date corecte in
si Cheltuieli in situatiile financiare anexe la Modificări legislative 2 2 4 situatiile financiare anexe la 30.06.2019 1 1 1
bilantul contabil bilantul contabil
Cuprinderea in Planul anual de

pregatire a personalului, a unui neinformarea periodica asupra
modificarilor survenite in
numar de 2 salariati din cadrul legislatie
Modificări legislative 2 2 4 informarea periodica asupra
modificarilor survenite in legislatie 30.06.2019 1 1 1
compartimentului
Prezentarea salariatilor, intr-un Nedepistarea bolilor care au

interval de 12 luni, la controlul legatura cu locul de munca consult medical periodic 2 2 4 depistarea si luarea de masuri
pentru sanatatea in munca 30.06.2019 1 1 1
medical periodic
8.Serviciul Contabilitate
Obiective/activitati Riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1. Inexistenţa unor proceduri Intocmirea procedurilor scrise
scrise/monografii privind Modificări legislative 1 1 1 privind evidenta contabilă a 30.06.2019 1 1 1
evidenţa contabilă a
imobilizărilor şi investiţiilor imobilizărilor şi investiţiilor
2. Procedurile/ monografia Personalul desemnat va instruit in

privind evidenţa contabilă a vederea cunoasterii
imobilizărilor şi investiţiilor nu Modificări legislative 2 1 2 procedurilor/monografiilor privind 30.06.2019 1 1 1
este cunoscută de personalul evidenţa contabilă a imobilizărilor
desemnat şi investiţiilor
1.Contabilitatea imobilizărilor şi
investiţiilor 3. Nedesemnarea persoanelor Desemnarea persoanelor
responsabile cu conducerea responsabile cu conducerea
evidenţei contabile a Modificări legislative 2 1 2 evidenţei contabile a imobilizărilor 30.06.2019 1 1 1
imobilizărilor şi investiţiilor şi investiţiilor
4. Evidenţierea eronată a Evidenţierea corecta a

plăţilor/cheltuielilor efectuate plăţilor/cheltuielilor efectuate cu
cu achiziţionarea imobilizărilor Modificări legislative 2 1 2 achiziţionarea imobilizărilor sau 30.06.2019 2 1 2
sau construirea unor obiective construirea unor obiective
(custodii, recepţii parţiale şi (custodii, recepţii parţiale şi finale
finale etc.) etc.)
5. Inexistenţa unor proceduri Intocmirea unor proceduri

scrise/monografii privind scrise/monografii privind evidenţa
evidenţa contabilă a materiilor, Modificări legislative 2 1 2 contabilă a materiilor, materialelor 30.06.2019 2 1 2
materialelor inclusiv a celor de inclusiv a celor de natura
natura obiectelor de inventar obiectelor de inventar
6. Procedurile/monografia
privind evidenţa contabilă a
materiilor, materialelor inclusiv Modificări legislative Personalul desemnat va instruit in
1 1 1 vederea cunoasterii 30.06.2019 1 1 1
a celor de natura obiectelor procedurilor/monografiilor privind
5.Contabilitatea materiilor, de inventar nu este cunoscută
materialelor inclusiv a celor de de personalul desemnat
natura obiectelor de inventar
materialelor inclusiv a celor de
natura obiectelor de inventar
7. Nedesemnarea persoanelor Desemnarea persoanelor

responsabile cu conducerea responsabile cu conducerea
evidenţei contabile materiilor, Modificări legislative 2 1 2 evidenţei contabile materiilor, 30.06.2019 1 1 1
materialelor inclusiv a celor de materialelor inclusiv a celor de
natura obiectelor de inventar natura obiectelor de inventar
8. Inexistenţa unor proceduri

scrise/monografii privind Intocmirea procedurilor scrise
evidenţa contabilă a Modificări legislative 1 1 1 privind evidenţa contabilă a 1 1 1
subvenţiilor
subvenţiilor
9. Procedurile/ monografia
privind evidenţa contabilă a Personalul desemnat va fi instruit
in vederea cunoasterii
subvenţiilor nu este cunoscută Modificări legislative 1 1 1 procedurilor/monografiilor privind 30.06.2019 1 1 1
de personalul desemnat în evidenţa contabilă a subvenţiilor
conducerea acesteia
6.Contabilitatea subvenţiilor
responsabile cu conducerea Modificări legislative 1 1 1 responsabile cu conducerea 30.06.2019 1 1 1
evidenţei contabile a
subvenţiilor evidenţei contabile a subvenţiilor
11. Înregistrarea eronată a Modificări legislative 1 1 1 Înregistrarea corecta a subvenţiei 30.06.2019 1 1 1

subvenţiei primite primite
12. Lipsa documentelor Completarea documentelor

justificative la înregistrarea în Modificări legislative 1 1 1 justificative lipsa la înregistrarea în 30.06.2019 1 1 1
contabilitate a subvenţiilor contabilitate a subvenţiilor
13. Inexistenţa unor proceduri Intocmirea procedurilor scrise

scrise/monografii privind Modificări legislative 1 2 2 privind evidenţa contabilă a 30.06.2019 1 1 1
evidenţa contabilă a rezultatelor inventarierii
rezultatelor inventarierii
14. Procedurile/ monografia Personalul desemnat va instruit in

privind evidenţa contabilă a vederea cunoasterii
rezultatelor inventarierii nu Modificări legislative 1 3 3 procedurilor/monografiilor privind 30.06.2019 1 2 1
este cunoscută de personalul evidenţa contabilă a rezultatelor
desemnat inventarierii
7.Contabilitatea rezultatelor
inventarierii
7.Contabilitatea rezultatelor responsabile cu conducerea Modificări legislative 1 1 1 responsabile cu conducerea 30.06.2019 1 1 1
inventarierii evidenţei contabile a evidenţei contabile a rezultatelor
rezultatelor inventarierii inventarierii
16. Evidenţierea eronată a Evidenţierea corecta a diferenţelor

diferenţelor rezultate din
inventariere, a soldurilor Modificări legislative 1 1 1 rezultate din inventariere, a 30.06.2019 1 1 1
conturilor inventariate în soldurilor conturilor inventariate în
Registrul-inventar, Registrul-inventar,
17. Stabilirea eronată a Stabilirea corecta a soldurilor

soldurilor conturilor Modificări legislative 1 1 1 conturilor inventariate în Registrul- 30.06.2019 1 1 1
inventariate în Registrul- inventar
inventar
19. Procedurile/monografia Personalul desemnat va fi instruit

privind evidenţa contabilă a in vederea cunoasterii
rezultatelor inventarierii nu Modificări legislative 1 3 3 procedurilor/monografiilor privind 30.06.2019 1 2 2
este cunoscută de personalul evidenta contabila a rezultatelor
desemnat inventarierii

responsabile cu conducerea Modificări legislative 1 1 1 responsabile cu conducerea 30.06.2019 1 1 1
evidentei contabile a evidentelor contabile a rezultatelor
rezultatelor inventarierii inventarierii
21. Preluarea eronată a datelor Modificări legislative 1 3 3 Preluarea corecta a datelor 30.06.2019 1 2 1
cuprinse în fişele conturilor cuprinse în fişele conturilor
22. Balanţele de verificare nu Balanţele de verificare vor fi

cuprind rubricile minime Modificări legislative 1 1 1 modificate pentru a cuprinde 30.06.2019 1 1 1
obligatorii rubricile minime obligatorii
23. Aparitia abaterilor privind Modificări legislative 1 1 1 Respectarea legislatiei in vigoare 30.06.2019 1 1 1
elaborarea bilantului contabil
24. Raportarea unor date Raportarea unor date corecte în

eronate în situaţiile financiare Modificări legislative 1 2 2 situaţiile financiare anexe la 30.06.2019 1 1 1
anexate la bilanţul contabil bilanţul contabil
9. Elaborarea şi verificarea
bilanţului contabil
9. Elaborarea şi verificarea 26. Nedesemnarea persoanelor Desemnarea persoanelor
bilanţului contabil responsabile cu activitatea de Modificări legislative 1 1 1 responsabile cu activitatea de 30.06.2019 1 1 1
elaborare a bilanţului contabil elaborare a bilanţului contabil
27. Nerespectarea corelaţiilor

bilanţiere Modificări legislative 1 2 2 Respectarea corelaţiilor bilanţiere 30.06.2019 1 1 1
28. Lipsa raportărilor Raportările sistematice a

sistematice a informaţiilor Modificări legislative 1 1 informaţiilor financiar-contabile
1 către management se vor face 30.06.2019 1 1 1
financiar-contabile către
management trimestrial
29. Inexistenţa sau Existenţa si completarea

necompletarea Registrului
privind operaţiunile prezentate Modificări legislative 1 2 2 Registrului privind operaţiunile 30.06.2019 1 1 1
la viza CFP prezentate la viza CFP
10.Conducerea Registrului
privind operaţiunile prezentate
la viza CFP 30. Nedesemnarea persoanelor Desemnarea persoanelor
responsabile cu completarea responsabile cu completarea
Registrului privind operaţiunile Modificări legislative 1 1 1 Registrului privind operaţiunile 30.06.2019 1 1 1
prezentate la viza CFP prezentate la viza CFP
31. Neinstruirea sistematică a

utilizatorilor sistemului Lipsă personal specializat 1 1 1 Instruirea sistematică a 30.06.2019 1 1 1
informatic utilizatorilor sistemului informatic
11.Pregătirea profesională a
personalului implicat în 32. Neinformarea periodică sau Informarea periodică sau ori de
utilizarea sistemului informatic ori de câte ori este necesar Lipsă personal specializat 2 2 4 câte ori este necesar asupra 30.06.2019 2 2 4
asupra modificărilor survenite modificărilor survenite în sistemul
în sistemul informatic informatic
33 Utilizarea unor proceduri Lipsă personal specializat 1 1 1 Utilizarea unor proceduri 30.06.2019 1 1 1
automate neautorizate automate autorizate
12.Procesarea datelor în cadrul
sistemului informatic
34. Utilizarea unor proceduri Lipsă personal specializat 1 2 2 Utilizarea unor proceduri 30.06.2019 1 1 1
automate incorecte automate corecte
9.Serviciul Incasare-Facturare
Cauzele care favorizeaza Data ultimei
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1+2.Facturarea zilnica a Depasirea termenului de Sistem informatic Sincronizare intre departamentele
consumurilor de apa si facturare clienti; neoperational; in cauza.
canalizare pentru CZM, Sectii si Neprocesarea in termen a
lunara pentru CZJ. datelor necesare facturarii; 1 2 2 30.06.2019 1 1 1
risc
supravegheat
Intarzierea generarii si listarii Sistem informatic Comunicare, colaborare si
facturilor nefunctional; sincronizare cu G.I.S. , firma ce
Posibilitatea acorda suport tethnic si cu alte
nefunctionarii compartimente interne.
echipamentului de listare;
Intarziere in achizitionarea 1 1 1 30.06.2019 1 1 1 CLASAT
consumabilelor
3. Generare,listare si distribuire
facturi.
Nedistribuirea facturilor Imposibilitatea utilizarii Comunicare compartiment GSI si

temporare a adreselor de Relatii cu publicul;
E-mail; Luarea masurilor pentru
Lipsa mijloc transport a transmiterea facturilor in timp util
plicurilor catre distribuitor. 1 1 1 catre distribuitor. 30.06.2019 1 1 1 CLASAT
4.Facturare servicii diverse Nefacturarea serviciilor diverse Netransmiterea Comunicarea intre compartimente
solicitate. documentatiei
corespunzatoare in 1 1 1 30.06.2019 1 1 1 CLASAT
vederea facturarii
5. Stornare facturi Denaturare debite, penalitati, Intarzierea informatiilor Comunicare intre compartimente
debransari nefundamentate. necesare efectuarii
stornarilor correct si in 1 2 2 30.06.2019 1 2 2 in curs de
diminuare
timp util.
6. Comutare luna prelucrare Neinchiderea lunii de PVI in lucru Comunicare intre compartimente
prelucrare. 1 1 1 30.06.2019 1 1 1
CLASAT
Sistem informatic Comunicare compartiment
neoperational; Lipsa GSI;Solicitare chitantiere tipizate
chitantier in timp util;Comunicare intre
7.Incasari debite in numerar. Neancasarea debitelor. tipizat;Divergente intre 1 1 1 compartimente 30.06.2019 1 1 1 in curs de
diminuare
client si furnizor
Emitere facturi cu tarif Sistem informatic Comunicare compartiment GSI;

neactualizat. neoperational; Comunicare intre compartimente
8. Actualizare tarife. Neprimirea in timp util a
hotararilor cu tarifele 1 1 1 30.06.2019 1 1 1 CLASAT
aprobate
neactualizat. neoperational; Comunicare intre compartimente
8. Actualizare tarife. Neprimirea in timp util a
hotararilor cu tarifele 1 1 1 30.06.2019 1 1 1 CLASAT
aprobate
10.Serviciul Salarizare
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Foile colective de prezenta Tratare risc
sunt confuze/ incomplete/ 1. Verificarea cu atentie a datelor
aduse cu intarziere; preluate din foile colective de
Lipsa tabelelor cu sporuri, prezenta;
1. Gestionarea eficienta a 1. Inregistrarea si plata unor notelor interne pentru ore 2. Atentionarea persoanelor in curs de
activitatii privind acordarea drepturi salariale in mod suplimentare/ graficelor de 2 2 4 responsabile de corectitudinea 30.06.2019 1 2 2
drepturilor salariale eronat lucru datelor si termenul de depunere a diminuare
pontajelor
2. Intocmirea declaratiilor 1. Intocmirea/ trimiterea Schimbari legislative in Tratare risc s-au facut
aferente impozitelor si declaratiei 112 in mod eronat domeniu; 1. Verificarea/ actualizarea lunara upgrade-uri la
contributiilor salariale in mod Softul utilizat nu a fost
corect si in termenul legal actualizat 1 2 2 a2.legislatiei in vigoare;
Upgradarea lunara a softului; 30.06.2019 1 2 2 soft
(D112)
1. Calcularea eronata a Preluarea eronata a Tratare risc

retinerilor; datelor din documentele 1. Verificarea cu atentie a
3. Evidenta retinerilor din salarii 2. Viramentul intr-un cont
si viramentul catre beneficiar bancar eronat al beneficiarului
justificative care stau la
baza retinerii; 1 2 2 documentelor justificative in baza
carora se face retinerea 30.06.2019 1 2 2 in curs de
diminuare
Preluarea eronata a Tratare risc

prezentei din pontajele 1. Verificarea cu atentie a datelor
lunii aferente comenzii; in baza carora se face comanda de
4. Gestionarea eficienta a 1. Acordarea eronata a Pontarea gresita a tichete de masa.
activitatii privind acordarea numarului de tichete de masa salariatului/ salariatilor de 2 2 4 30.06.2019 1 1 1 in curs de
tichetelor de masa fata de zilele lucrate diminuare
catre sefii de echipa
5. Imbunatatirea capacitatii de a 1. Desfasurarea neconforma a Documentare insuficienta; 1. Informarea permanenta privind

sarcinilor/ problemelor alocate activitatii de elaborare/ Lipsa timpului necesar schimbarile legislative aparute,
modificare/ revizuire a desfasurarii acestei care au legatura cu salarizarea;
procedurilor/ instructiunilor activitati; 2. Curs formare profesionala a
corespunzatoare activitatii personalului;
Serviciului Salarizare 1 2 2 3. Organizarea activitatii Serviciului 30.06.2019 1 1 1
Salarizare in vederea indeplinirii
obiectivului
11.Serviciul Achizitii Publice

P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Initierea procedurii de atribuire Stabilirea incorecta sau Necunoasterea anumitor Solicitarea analizarii si avizarii
(elaborarea documentatiilor de incompleta a conditiilor de specificatii tehnice, draft-ului de contract din punct de
atribuire) contractare a unui economice sau juridice vedere tehnic, economic si juridic
produs/serviciu sau a unei de catre persoanele abilitate din
lucrari care nu sunt in 1 2 2 cadrul companiei 30.06.2019 1 2 2
concordanta cu nivelul dorit al
performantelor
risc
supravegheat
Derularea procedurilor de Finalizarea procedurii de Depunerea unor oferte Formularea unor solicitari de
atribuire (Evaluarea, pe fiecare atribuire intr-o perioada intocmite superficial sau in clarificari precise astfel incat
etapa, a ofertelor depuse) indelungata fata de termenul care nu se regasesc toate ofertantii sa inteleaga ce trebuie sa
limita de depunere a ofertelor informatiile privind 2 2 4 clarifice 30.06.2019 1 1 1
si fata de termenul preconizat indeplinirea cerintelor
solicitate risc
supravegheat
Finalizarea procedurilor de neatribuirea contractului Lipsa de oferte sau Reluarea procedurii de atribuire:
atribuire (anularea procedurii de sectorial/acordului cadru inexistenta unei oferte stabilirea cat mai clara la nivelul
achizitie sectoriala) admisibile documentatiei de atribuire a
specificatiilor tehnice, a criteriilor
1 2 2 de selectie si calificare, de catre 30.06.2019 1 2 2
persoanele abilitate.
risc
supravegheat
Atribuirea contractelor de Netransmiterea spre publicare Transmiterea anuntului de Intocmirea de catre persoana
achizitie sectoriala,incheierea a anunţului de atribuire in atribuire peste termenul responsabila cu aplicarea
acordurilor-cadru si a termenul legal de la incheierea limita prevazut/ omiterea procedurii a unui calendar cu
contractelor contractului transmiterii anuntului de datele limita de transmitere a
subsecvente(Atribuire contract atribuire tuturor documentelor din cadrul
de achiziţie sectoriala sau procedurii de atribuire.
încheiere acord cadru) 1 3 3 Compararea, in paralel a dosarului 30.06.2019 1 2 2
achizitiei cu un alt dosar al
achizitiei intocmit recent.
risc
supravegheat
Finalizarea procesului de Imposibilitatea transmiterii in Neintocmirea Atentionarea responsabilu-lui de
implementare a unui contract SEAP a documentelor documentului constatator contract, prin adresa de inaintare a
de catre responsabilul de constatatoare privind de catre responsabilul de contractului, de obligatia sa privind
contract (completarea dosarului neindeplinirea obligatiilor contract constituirea documentului
achizitiei sectoriale cu contractuale constatator
documentul constatator privind
indeplinirea obligatiilor 30.06.2019 1 2 2
contractuale - acolo unde este
cazul)
risc
1 2 2 supravegheat
Preocuparea pentru Neactualizarea cunostintelor in Desele modificari aduse Informarea permanenta privind
imbunatatirea performantelor timp util privind o posibila legislatiei privind achizitiile modificari aduse legislatiei in
profesionale (asigurarea modificare adusa legislatiei in sectoriale achizitiile sectoriale, participarea la
legislatiei de profil si dezbateri vigoare cursuri de perfectionare
Preocuparea pentru Neactualizarea cunostintelor in Desele modificari aduse Informarea permanenta privind
imbunatatirea performantelor timp util privind o posibila legislatiei privind achizitiile modificari aduse legislatiei in
profesionale (asigurarea modificare adusa legislatiei in sectoriale achizitiile sectoriale, participarea la
legislatiei de profil si dezbateri vigoare cursuri de perfectionare
pe tema acestora) 2 2 4 profesionala 30.06.2019 2 2 4
in curs de
diminuare
Imbunatatirea capacitatii de Aparitia unor discordante intre Neimplicarea in procesul Aducerea la cunostinta a
rezolvare a sarcinilor de catre Serviciul Achizitii Publice si de achizitie sectoriala a procedurii operationale PO-40, a
salariatii din cadrul serviciului in solicitantii achizitiilor persoanelor care solicita obligatiilor pe care le au solicitantii
raport cu solicitantii achizitiilor achizitia achizitiilor in demararea procesului
de achizitie, desemnarea acestora
2 2 4 in comisiile de evaluare a ofertelor 30.06.2019 2 2 4
in curs de
diminuare
12.Serviciul Contracte, Relatii cu Clientii,Introducere Consumuri

P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Incheierea contractelor de prestare/furnizare a serviciului de alimentare cu apa si de canalizare si de vidanjare, pentru toate solicitarile primite, in maxim 30 de zile de la data primirii solicitarii.
Primirea si verificarea Incheierea contractelor de Atentie sporita in momentul

documentelor necesare prestare/furnizare a serviciului verificarii documentatiei;
incheierii contractului de de alimentare cu apa si de S-a elaborat o procedura
prestare/furnizare a serviciilor canalizare si de vidanjarea fara operationala; a fost instruit
de alimentare cu apa si de ca documentatia necesara Erori umane (neatentie);
canalizare sau a contractului de incheierii acestora sa fie
1 3 3 personalul
operationale
conform procedurii
vidanjare; completa.
30.06.2019 1 3 3
Inscrierea informatiilor in baza Inscrierea eronata in baza de Eroare umana; Factori de Atentie sporita in momentul
de date si intocmirea propriu- date a informatiilor abonatului stres inscrierii in baza de date a
zisa a contractului de in momentul informatiilor; Solicitarea verificarii
prestare/furnizare a serviciilor incheierii/reactualizarii datelor de catre utilizator
de alimentare cu apa si de contractului 1 2 2
canalizare sau a contractului de
vidanjare;
30.06.2019 1 2 2
Introducerea in baza de date a productiei de apa rece si apa calda pentru toti abonatii companiei, lunar, pana la data de 03 ale lunii urmatoare.
Depasirea termenului de Concedii ale Planificarea concediilor
implementare a productiei personalului;Posibile personalului responsabil cu
defectiuni ale programului introducerea consumurilor astfel
informatic; incat sa se asigure incadrarea in
Timp mare de raspuns a termen; Colaborarea cu
echipamentelor Serviciul GSI; Semnalarea in
informatice. 2 2 4 timp util a Serviciului GSI cu privire
la disfunctionalitatile sistemului
Timp mare de raspuns a termen; Colaborarea cu
echipamentelor Serviciul GSI; Semnalarea in
informatice. 2 2 4 timp util a Serviciului GSI cu privire
la disfunctionalitatile sistemului
informatic.
30.06.2019 2 2 4
Atentie sporita la momentul
introducerea consumurilor in baza
de date;
Au fost elaborate Instructiuni de
Lucru; A fost instruit personalul
Erori umane conform Instructiunilor de Lucru;
Introducerea eronata a Colaborarea cu Serviciul Abonati;
Introducerea consumurilor in Date inscrise incorect in
baza de date; consumurilor abonatilor in documentele de evidenta 1 3 3 Solicitarea Serviciului Abonati de
baza de date primara. intensificare a controalelor privind
corectitudinea citirilor.
30.06.2019 1 3 3
Raportarea productiei lunare, la nivel de operator, pana la data de 30 ale lunii urmatoare.
Solicitarea elaborarii unui raport
de productie pe baza datelor din
sistem de la furnizorul de servicii
Centralizarea rapoartelor cu Centralizarea eronata a
productia facturata; raportului de productie.
Eroare preluare date. 1 3 3 informatice.
30.06.2019 1 3 3
Raportarea indicatorilor de performanta ai serviciului de alimentare cu apa si canalizare (anexa a Regulamentului serviciului de alimentare cu apa si canalizare al SC CRAB SA) la nivel de
operator, trimestrial, pana la data de 30 ale lunii urmatoare sfarsitului de trimestru.
Raportarea/transmiterea informatiilor solicitate de catre organismele de reglementare, de raportare (A.N.R.S.C. Bucuresti, Directia de Statistica, Directia Apelor etc.), de control (D.G.F.P, Curtea
de Conturi etc.), in termenul solicitat.
Transmiterea raportului privind Primirea cu intarziere a Solicitarea informatiilor de la
indicatorii de performanta ai informatiilor de la celelalte structuri functionale din
serviciului de alimentare cu apa structurile functionale in timp pentru incadrarea in termen;
si de canalizare catre autoritatea vederea centralizarii Solicitarea elaborarii unei
interesata./ - acestora in rapoarte ce Proceduri de Sistem.
Transmiterea raspunsurilor la sunt transmise catre
solicitarile facute de Transmiterea rapoartelor catre organismele de control,
organismele de control in organismele de control, reglementare, raportare
termenul comunicat. reglementare, raportare etc. etc 1 3 3
dupa termenul primit de la
acestea
30.06.2019 1 3 3
Centralizarea rapoartelor Centralizarea incorecta a Primirea de date eronate Colaborarea adecvata cu
referitoare la indicatorii de datelor in rapoartele transmise de la celelalte structuri structurile functionale ce
performanta ai serviciului de catre organismele de control, functionale; furnizeaza datele; Solicitarea
alimentare cu apa si de reglementare, raportare etc Transcrierea eronata a 1 3 3 elaborarii unei Proceduri de
Centralizarea rapoartelor Centralizarea incorecta a Primirea de date eronate Colaborarea adecvata cu
referitoare la indicatorii de datelor in rapoartele transmise de la celelalte structuri structurile functionale ce
performanta ai serviciului de catre organismele de control, functionale; furnizeaza datele; Solicitarea
alimentare cu apa si de reglementare, raportare etc Transcrierea eronata a 1 3 3 elaborarii unei Proceduri de
canalizare datelor in raportul final Sistem.
30.06.2019 1 3 3
Transmiterea informatiilor solicitate de catre Autoritatea Nationala pentru Protectia Consumatorilor (A.N.P.C.-Bacau) in termenul solicitat.
Transmiterea raspunsurilor la Transmiterea raspunsurilor Primirea cu intarziere a Solicitarea informatiilor de la
reclamatiile primite prin catre ANPC cu intarziere informatiilor de la celelalte structuri functionale din
intermediul Autoritatii Nationale structurile functionale cu timp pentru incadrarea in termen;
pentru Protectia Consumatorilor privire la reclamatia - Solicitarea modificarii si reviziei
in termen de 30 de zile de la primita. 1 3 3 PS – 18 – “Tratarea Reclamatiilor”.
data primirii solicitarii
30.06.2019 1 3 3
Optimizarea procesului de
comunicare cu utilizatorii,
creşterea gradului de încredere
al acestora in calitatea serviciilor
oferite şi asigurarea unei Solicitarea datelor prin Note
Nesolutionarea tuturor Neprimirea informatiilor in Interne in timp util;
transparenţe legate de acţiunile solicitarilor/
intreprinse in vederea asigurarii sesizarilor/reclamatiilor in timp timp util de la structurile 1 3 3 - Solicitarea modificarii si reviziei
relatiilor cu clientii - termen util. functionale implicate. PS – 18 – “Tratarea Reclamatiilor”.
permanent.
30.06.2019 1 3 3
Estimarea productiei de apa – canal pentru zona de operare a SC CRAB SA(pe fiecare sistem de operare in parte) in vederea intocmirii Bugetului de Venituri si Cheltuieli, in termenul solicitat.
Transmiterea situatiei in Depasirea termenului de Suprapunerea mai multor Stabilirea prioritatilor pentru
termenul solicitat transmitere a productiei activitati consumatoare de incadrarea in timp.
estimate in vederea intocmirii timp si cu termene de
Bugetului de Venituri si transmitere impuse. 1 2 2
Cheltuieli
30.06.2019 1 2 2
13.Serviciul Abonati
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
citirea eronata eroare umana;cadran instruirea personalului; interventie
apometru condensat 2 1 2 asupra apometrului 30.06.2019 2 1 2 in curs de
Efectuarea citirilor in vederea diminuare
stabilirii consumului lunar neefectuarea citirilor lipsa acces;cadran notificare abonat;deplasare in
apometru condensat 2 1 2 teren pt. verificare 30.06.2019 2 1 2 in curs de
diminuare
Inventarierea consumatorilor necompletarea anexei II lipsa acces;refuzul notificare abonat;instruire
facturati in regim pausal abonatului de a declara 2 1 2 personal 30.06.2019 2 1 2 in curs de
datele reale diminuare
Reducerea pierderilor si neconsemnarea cantitatii reale lipsa acces;montaj incorect notificare abonati;monitorizarea
eliminarea furturilor de apa prin de apa furnizate abonatilor
depistarea consumatorilor 2 1 2 30.06.2019 2 2 2
fraudulosi in curs de
diminuare
Reducerea nr. de reclamatii aparitia divergentelor privind subaprecierea instruirea personalului; interventie
referitoare la citirea consumurile inregistrate consumurilor reale din asupra apometrului;deplasare in
necorespunzatoare partea teren
consumatorilor;cadran 2 1 2 30.06.2019 2 2 1
apometru condensat
in curs de
diminuare
Intocmirea proceselor verbale eroare de calcul greseala de verificare procese verbale aduse
pt.apele meteorice deversate in editare;inventariere de cititori
sistemul de canalizare pt.agentii incorecta asupra
economici din condominii suprafetelor 2 1 2 30.06.2019 2 1 1
in curs de
diminuare
Executarea de bransamente in eroare de montaj defectiuni ascunse din inlocuirea pieselor defecte
baza avizului de bransare fabricatie a pieselor
separata a utilizatorilor care 2 1 2 30.06.2019 2 1 2
locuiesc in condominii in curs de
diminuare
Debransarea utilizatorilor neefectuarea debransarilor intocmire procese verbale nota interna pentru debransari
debitori pt.recuperarea sumelor lipsa acces si predare la emisa de S.R.C
datorate Companiei serviciul Recuperari
Creante 2 2 1
2 1 2 30.06.2019
in curs de
diminuare
14.Serviciul Recuperari Creante
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1. Omiterea analizei unui Omiterea unor pasi din PO- Discutii periodice cu salariatii
debitor. 20. Serviciului Recuperare Creante
2 1 2 privind procedura PO-20 30.06.2019 2 1 2 in curs de
diminuare
2. Transcrierea unor date Discutii periodice cu salariatii
eronate in notificarea pentru Omiterea unor pasi din PO-
neplata trimisa debitorului. 20. 2 1 2 Serviciului Recuperare Creante
privind procedura PO-20
30.06.2019 2 1 2 in curs de
diminuare
3. Omiterea intocmirii Discutii periodice cu salariatii
Recuperarea debitelor restante notificarii pentru neplata catre Omiterea unor pasi din PO- Serviciului Recuperare Creante
30.06.2019 2 1 2 in curs de
intr-o perioada de maxim 90 zile un abonat debitor. 20. privind procedura PO-20
2 1 2 diminuare
4. Omiterea transmiterii unui Verificarea cu exactitate a
debitor pe NI catre S.Abonati,in debitorilor pentru care se impune
vederea sistarii serviciului. Eroare umana. 1 1 1 masura sistarii serviciului 30.06.2019 1 1 1
risc
supravegheat
5. Transmiterea incompleta a Discutii periodice cu salariatii
documentelor specifice S.R.C Omiterea unor pasi din PO-
20. 1 1 1 Serviciului Recuperare Creante 30.06.2019 1 1 1 risc
catre S.Juridic privind procedura PO-20
supravegheat
6. Omiterea analizarii unui Omiterea unor pasi din PO- Discutii periodice cu salariatii
debitor cu suma mica 20. 1 1 1 Serviciului Recuperare Creante 30.06.2019 1 1 1 risc
privind procedura PO-20
supravegheat
7. Omiterea transmiterii catre Prioritate si atentie in intocmirea si
S.Juridic a unor UAT-uri Omiterea unor pasi din PO- verificarea NI cu debitele UAT-
debitoare. 20. 1 1 1 urilor. 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
S.Juridic a unor societati verificarea NI cu debitele
debitoare aflate in Omiterea unor pasi din PO-
20 1 1 1 societatilor aflate in 30.06.2019 Clasat
insolventa/faliment. insolventa/faliment

S.Juridic a unor debitori care au Omiterea unor pasi din
deja actiune in instanta privind PO-20. 1 1 1 verificarea NI cu debitele 30.06.2019 1 1 1
recuperarea debitelor abonatilor care sunt deja in litigiu. risc
supravegheat
Cresterea gradului de incredere 10. Depasirea termenului de
al clientilor si asigurarea unei solutionare a corespondentei.
transparente legate de actiunile Transmiterea in timp util a NI catre
intreprinse in vederea Neprimirea in timp util a compartimentele cu care S.R.C.
informatiilor de la alte
recuperarii debitelor restante.
compartimente cu care 1 2 2 colaboreaza in vederea obtinerii
informatiilor necesare pentru 30.06.2019 1 2 2
S.R.C. colaboreaza solutionarea in termen a
corespondentei
risc
supravegheat
Discutii cu salariatii privind
constientizarea importantei relatiei
cu abonatul/redirectionarea catre
Serviciul competent in furnizarea
informatiilor solicitate de catre
abonat.
11. Furnizarea unor date

Nerespectarea PO-20 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
abonat.
11. Furnizarea unor date

incomplete/eronate abonatilor.
Nerespectarea PO-20 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
in curs de
diminuare
15.Serviciul Aprovizionare
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Asigurarea resurselor materiale Identificarea la fata locului, a
si a serviciilor necesare pieselor sau materialelor,
desfasurarii continue a activitatii solicitarea de fise tehnice sau
societatii la locul, la termenele si detalii de montaj; NI catre toate
in conditiile solicitate structurile functionale din cadrul
(cantitative si calitative), in baza Neprecizarea in referatul unitatii, in vederea furnizarii in
referatelor de Primirea referatului de de necesitate a referatul de necesitate a tuturor
necesitate/notelor interne necesitatecu informatii informatiilor necesare in 2 2 4 informatiilor necesare in vederea 30.06.2019 2 1 2
intocmite de structurile insuficiente identificarea pieselor sau aprovizionarii cu promptitudine
functionale si aprobate, cu un materialelor
cost cat mai redus
Aprovizionarea cu intarziere a Logistica neadecvata Solicitare catre sectorul auto

produselor solicitate pentru delegarea unei masini
corespunzatoare in vederea
solutionarii, sau negocierea cu
furnizorii pentru asigurarea
transportului; NI catre sectorul
2 2 4 auto pentru carosarea masinii 30.06.2019 2 2 4
existente
Evaluarea unor potentiali

furnizori si selectionarea celor
care nu au cele mai Nerespectarea P.O. 1 1 1 Respectarea P.O.; Solicitare viza
solicitant pe oferta 30.06.2019 1 1 1
avantajoase oferte
Imposibilitatea onorarii unei Depasirea planului de Punerea in asteptare a comenzii

comenzi din cauza lipsei achiziti pana la suplimentarea planului de
resurselor financiare achizitii pe pozitia respectiva si
1 2 2 notificarea solicitantului fata de 30.06.2019 1 2 2
situatia creata; Existenta unei vize
CFP
resurselor financiare achizitii pe pozitia respectiva si
1 2 2 notificarea solicitantului fata de 30.06.2019 1 2 2
situatia creata; Existenta unei vize
CFP
Lipsa documentelor anexe Informarea furnizorilor cu privire la

facturii (declaratie de obligativitatea anexarii
conformitate sau certificat documentelor solicitate
Neinregistrarea in contabilitate de calitate)
a N.I.R. - ului 1 1 1 30.06.2019 1 1 1 Risc Clasat
Neurmarirea derularii Nerespectarea PO a

contractului de achizitii de responsabilului de contract
catre responsabilul de contract
1 1 1 Respectarea PO 30.06.2019 1 1 1 Risc Clasat
16.Serviciul Administrativ
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1. Organizeaza registratura Omiterea inregistrarii datelor Suprapunerea activitatii de Respectarea instructiunilor de
generala prin complete in registratura registratura cu cea de realizare a datelor in registratura
primirea,inregistrarea,predarea generala; nr. din alt registru; secretariat.Volum mare de generala. Verificarea datelor de
si expedierea in timp util a pierderea unei foi dintr-un activitate; multe persoane doua ori inainte de a fi inregistrate,
corespondentei identificate in document sau prinderea unei odata in fata biroului, communicate colegilor care aduc
cadrul Companiei foi/unui document de alt documente prinse cu 3 2 6 documentele cu riscul care este 30.06.2019 2 1 2
document agrafe de birou daca nu sunt capsate toate foile
dintr-un document
2. Asigura transportul pierderea unui document- lipsa unei genti adecvate referat de achizitie geanta
corespondentei in conditii de udarea documentelor de transport corespondenta ori de cate ori e
siguranta si integritate intre corespondenta necesar
registratura si compartimente
din cadrul societatii/institutii din 2 1 2 30.06.2019 1 1 1
oras
furtul sumei de bani in lipsa unei persoane

Deplasarea la directia Impozite mijloacele de transport si chiar insotitoare si a mijlocului
si Taxe Locale in vederea atacul si furtul de la casieria de transport din cadrul la sume mai mari se cere masina si
achitarii Taxelor Judiciare de companiei pana la casieria societatii 3 3 9 soferul sa o insoteasca pana in 30.06.2019 1 2 2
timbru necesare Serviciului directiei Impozite si Taxe sediu la Taxe si Impozite
Juridic
si Taxe Locale in vederea atacul si furtul de la casieria de transport din cadrul la sume mai mari se cere masina si
achitarii Taxelor Judiciare de companiei pana la casieria societatii 3 3 9 soferul sa o insoteasca pana in 30.06.2019 1 2 2
timbru necesare Serviciului directiei Impozite si Taxe sediu la Taxe si Impozite
Juridic
selectarea necorespunzatoare nerespectarea listelor de se face un numar de copii egal cu

a structurilor din cadrul difuzare; lipsa listelor de numarul adresantilor plus unu si
companiei in procesul de difuzare pe o copie se face semn cand o
transmitere a informatiilor necorespunzatoare a copie aferenta unui destinatar s-a
Asigura transmiterea structurilor din cadrul pus in condica de corespondenta si
informatiilor precise si corecte companiei in procesul de evidentiat pe copie cu
communicate de catre directorul transmitere a informatiilor 2 1 2 evidentiatorul; se intreaba 1 1 1
general si a conducerii executive persoana care a scris rezolutia cui a
din cadrul societatii redirectionat documentul
cineva sa fure stampila aglomeratia din incapere; sertar la birou cu incuietoare

cand este colega de birou
Pune stampila pe semnatura in concediu
Directorului General sau pe
semnatura inlocuitorului 2 2 2 1 1 1
acestuia
constituirea incorecta a nerespecatarea procedurii discutie de procedura

dosarelor operationale
30.06.2019
Organizeaza activitatea de
arhivare a documentelor 2 1 2 1 1 1
serviciului
intocmirea incorecta a nerespectarea procedurii discutie anuala pe procedura PS-39

Organizeaza activitatea de inventarelor PS-39 privind arhivarea
arhivare a documentelor de la documentelor
celelalte servicii, birouri, 2 1 2 1 1 1
compartimente din cadrul
companiei
Lipsa curatenie in unele imposibilitatea de acces in discutii cu ocupantii birourilor sa

incaperi; curatenie insuficienta incaperi (nu au lasat chei); lase cheia daca vor curatenie;
lipsa materiale curatenie revenire la referatele de necesitate
Activitate de curatenie in si discutii pe tema materialelor de
cladirile de pe Narciselor nr. 14 2 1 2 curatenie; verifica modul cum se 2 1 1
si Hneri Coanda nr. 2 face curat si materialele folosite
furtul din cladiri; deterioarea
lipsa sistemelor note interne si referate de
cladirilor; incendiul
antiefractie; lipsa necesitate sisteme antiefractie si
reabilitarii sistemelor detectie, semnalizare la incendiu;
Asigura si raspunde de antiefractie; lipsa alocarii note interne a necesitatii de a
administrarea cladirilor de fonduri in buget pentru 3 3 9 reabilita sistemele existente-note 30.06.2019 2 2 2
societatii reparatii curente si interne cu privire la necesitatea
intretinere cladiri; instalatii contractelor de mentenanta; note
electrice in birouri cu interne cu privire la necesitatea
prelungitoare intretinerii si reparatiilor curente la
subdimensionate; lipsa cladiri; nota interna cu privire la
sistemelor de detectie si necesitatea de a avea in cadrul
17.Birou Management si Implementare Calitate,Reglementari
alarmare la incendiu - lipsa ,Licenteunsi
Serviciului Protectia
electrician, Mediului
instalator
Obiective/activitati riscul unei echipe
Cauzele caredefavorizeaza
intretinere Risc inerent si zidar/zugrav
Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
in cadrul riscului
aparitia Serviciului revizuiri
Administrativ P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Imbunatatirea continua a Aparitia neconformitatilor Nerespectarea Supravegherea riscurilor Inchidere la
sistemului integrat procedurilor de sistem si data efectuarii
operationale 2 2 4 28.06.2019 2 2 4 auditurilor
anuale
Monitorizarea satisfactiei Aparitia de reclamatii Calitatea serviciilor la Evitarea riscurilor S-a facut
clientilor standarde scazute evaluarea
3 2 6 28.06.2019 3 2 6 gradului de
satisfactie a
clintilor
Obtinerea autorizatiilor de Functionarea in regim Nedepunerea la timp a Evitarea riscurilor s-au obtinut
mediu, gospodarirea apelor nereglementat documentatiei sau toate
documentatie incompleta 1 3 3 28.06.2019 1 3 3 autorizatiile
documentate
Evaluarea tuturor aspectelor cu Poluari ale apei, aerului Calamitati naturale, eroare Supravegherea riscurilor analiza de
impact negativ asupra mediului solului. umana, poluari accidentale mediu de cate
Generare deseuri. ori este nevoie
3 2 6 28.06.2019 3 2 6
17.Serviciul Tehnic
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
nevanzarea pe piata
centralizata a
vanzare certificate verzi-(C.V) pierderea C.V. c.v,administrata de 2 3 6 Incheierea unui contract bilateral
de vanzare CV prin OPCOM 07.06.2019 2 2 4 in curs de
OPCOM diminuare
producere energie electrica imposibilitatea de a produce nefunctionarea aductiunii monitorizarea avariilor pe reteaua
energie electrica la MHC de apa bruta de aductiune apa bruta
Stejarul 3 3 9 07.06.2019 2 2 4
risc
supravegheat
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1) Generalizarea sistemului GIS

prin actualizarea in sistem a actualizarea cu intarziere a experienta Continuarea pregatirii profesionale
intregului sistem administrat de sist.GIS insf.pers.desemnat, a personalului desemnat prin in curs de
societate; distanta sediu-pct.lucru 2 2 4 participarea la cursuri de 07.06.2019 2 2 4
diminuare
perfectionare. Alocarea de resurse
Imposibilitatea exploatarii si experienta insf.a pers.pt suplimentare, personal
Instruirea pers.prin mijloc de
cursuri
dezvolatarea bazelor de date exploatarea sistemului GIS transport.
specializate Oracle sau in curs de
Oracle 2 3 6 externalizarea mentenantei 07.06.2019 2 3 6 diminuare
Imposibilitatea implementarii Inexistenta elementelor Informarea conducerii CRAB si a

activitatii de sectorizare a necesare realizarii compartimentelor tehnice a
retelelor de apa din cadrul SC sectorizarilor propuse de procedurilor propuse prin Strategia
CRAB SA in vederea catre expertii externi: vane privind managementul pierdrilor
monitorizarii pe timp de de sectorizare, in curs de
noapte a pierderilor de apa. echipamente de masura
2 2 4 din retea elaborata de
Consultantul companiei pt.aceasta
07.06.2019 2 2 4 diminuare
debite si lucrarile aferente. activitate
Gradul ridicat de coroziune Participarea la sesiuni de pregatire

si colmatare a conductelor profesionala pentru o utilizarea cat
de apa care are ca urmari mai eficienta a echipamentelor
cresterea marjei de eroare dedicate. Propunerea
la localizarea pierderilor. pentru achizitie a echipamentelor
2) Continuarea proceselor de Experinta insf.a pers in necesare pentru localizarea
util.echip.din dotare.Lipsa pierderilor.
gestionare a pierderilor de apa, Nelocalizarea pierderilor de
tuturor echip.necesare 2 2 4 07.06.2019 2 2 4 in curs de
prin implementarea sistemelor apa cu succes diminuare
avansate de management al localizarii pierderilor
pierderilor;
Aparitia defectiunilor la Propunerea de dotare a

senzorii pieselor compartimentului CMP/GIS a unui
echipamnetului de echipament nou de detectie
corelare ca urmare a pierderi in conducte.
uzurii.Lipsa pieselor de
defectarea echipamentului de in curs de
senzorii pieselor compartimentului CMP/GIS a unui
echipamnetului de echipament nou de detectie
corelare ca urmare a pierderi in conducte.
uzurii.Lipsa pieselor de
defectarea echipamentului de schimb la producator sau in curs de
detectie pierderi 2 3 6 07.06.2018 2 3 6
furnizor datorita scoaterii diminuare
di productie a modelelelor
3) Inspectarea retelelor de Imposibilitatea Defectarea unor Alocarea de resurse in vederea

canalizare prin intermediul modificarii/dezvoltarii actualei componente (hard-disk, dezvolatarii actualei aplicatii dupa
echipamentelor din dotarea aplicatii prin care se realizeaza placa de baza) care noile cerinte
in curs de
autolaboratorului dedicat salvarea capturilor conduce la imposibilitatea 2 2 4 07.06.2019 2 2 4
acestei activitati; utilizarii unitatii CCTV. diminuare
Aparitia unor noi cerinte
cu modificarea rapoartelor
generate din dotarea
autolaboratorului.
existenta unor tronsoane

cu defectiuni in cadrul cresterea calitatii activitatii de
Blocarea si defectarea in curs de
robotului de video-inspectie retelei de 2 2 4 curatare si izolare a tronsoanelor
de retea de canalizare care sunt 07.06.2019 1 2 3
canalizare(prabusirea partii diminuare
inspectate
inferioare a tuburilor)
4) Monitorizarea functionarii Imposibilitatea accesarii Existenta unor aplicatii sau Includerea in caietele de sarcini
sistemelor SCADA din cadrul SC programelor informatice de la programe informatice aferente investitiilor ce contin
CRAB SA in vederea realizarii aplicatiile SCADA precum si la inchise sau protejate cu componente SCADA a unor
proceselor tehnologice specifice nivel PLC parole de catre dezvoltator prevederi prin care antreprenorul 07.06.2019 2 2 4 in curs de
fiecarui obiectiv in parte 2 2 4 sa furnizeze toate aplicatiile SCADA diminuare
(ex:captare,tratare,epurare, si programele sursa PLC in format
etc); electronic, neprotejat de parole de
acces cu depline drepturi de
modificare dezvoltare aplicatii.
Imposibilitatea rescrierii unor Aparitia de noi versiuni a Colaborarea
Solicitarea deculafirme de
dezvoltator la
programe informatice in unor automate specialitate in vederea
finalul investitiilor a programelor
automatul programabil in cazul programabile cu alte contabilizarii soft-urilor
informatice finale PLC pentru
si a parolelor
defectarii si inlocuirii acestuia caracteristici fata de cele asigurarea
aferente. functionarii acestora cu
din dotarea noile tipuri automate programabile in curs de
actuala.experienta insuf. a 2 2 4 existente pe piata. Continuarea 07.06.2019 2 2 4
diminuare
pers la noile tehnologii si pregatirii profesionale ale
limbaje de progrmare personalului desemnat prin
participarea la cursuri de
perfectionare.
19.Sectia Captare-Distributie Apa Municipiul Bacau
activitatea de distributie apa
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1.Reducerea perioadei de Programarea/aparitia altor avarii lucrari de investitii Reprogramarea debransarilor in curs de
debransare a rau platnicilor la lucrari cu caracter urgent diminuare
10 zile de la comunicare 1 2 2 26.06.2019 1 1 1
2.Asigurarea echipelor de Omiterea cuprinderii tuturor eroare umana Sedinte de lucru intre sefi CLASAT
interventie cu mijloace,utilaje si echipamentelor necesare in formatie,sector,sectie
echipamente performante planul de investitii 1 1 1 26.06.2019 1 1 1
3.Asigurarea continuitatii Aparitia de avarii la reteaua de Uzura retelei de apa Constituirea unor echipe de risc
distributiei apei potabile apa interventii rapide cu dotare supravegheat
1 1 1 adecvata pentru asigurarea 26.06.2019 1 1 1
operativitatii
4.Reducerea pierderilor de apa Cresterea consumului de apa Gradul de uzura si Informarea sefilor directi si Risc
potabila in retelele de distributie potabila performantele intocmirea de planuri de investiti nesolutionat
echipamentelor(pompe, 2 2 4 26.06.2019 1 2 2
vane cu actionare,etc)
5.Reducerea timpului de Neaprovizionarea cu materiale Neintocmirea la timp a Sedinte de lucru intre sef sector si in curs de
remediere a avariilor la maxim necesare in timp util referatului cu materiale sefi formatii de lucru diminuare
trei zile de la data inregistrarii necesare
reclamatiei 1 2 2 26.06.2019 1 2 2
6.Identificarea tuturor Inventarierea incompleta a Inexistenta planurilor Modificarea GIS in momentul in curs de
elementelor componente ale tuturor elementelor retelei de tehnice initiale ale retelei identificarii caminelor diminuare
retelelor de distributie apa in apa
vederea integrarii acestora in 1 2 2 26.06.2019 1 1 1
sistemul GIS
7.Participarea angajatilor la Lipsa contracte cu firme Neintocmirea Sedinte de lucru intre sef sector si CLASAT
cursuri de perfectionare in specializate documentelor necesare sefi formatii de lucru
domeniul igienii muncii 1 1 1 26.06.2019 1 1 1
8.Stabilirea indicatorilor de Depasirea Aparitia unor lucrari Sedinte de lucru si intocmirea unei risc
performanta la nivelul consumurilor/cotelor normate suplimentare note interne de informare a supravegheat
conducatorilor locurilor de 1 1 1 conducerii 26.06.2019 1 1 1
munca
9.Respectarea prelevarii Depasirea coeficientului de Starea necorespunzatoare Intocmirea de regulamente si in curs de

cantitatilor de apa bruta pierderi a retelelor de transport si proceduri actualizate diminuare
contractata distributie(vechimea
materiale) 1 1 1 26.06.2019 1 1 1
10.Efectuarea controlului Influenta negativa asupra Neintocmirea Intocmirea nota interna de CLASAT
medical annual in vederea activitatii de productie documentelor necesare informare
stabilirii fisei de aptitudini 1 1 1 26.06.2019 1 1 1
11.Efectuarea instructajului de Aparitia accidentelor de munca Neintocmirea Sedinte de lucru cu personalul CLASAT
securitate si sanatate in documentelor necesare; coordonator al Sectiei Apa
munca,conform legislatiei in Nerespectarea deciziilor
1 1 1 26.06.2019 1 1 1
11.Efectuarea instructajului de Aparitia accidentelor de munca Neintocmirea Sedinte de lucru cu personalul CLASAT
securitate si sanatate in documentelor necesare; coordonator al Sectiei Apa
munca,conform legislatiei in Nerespectarea deciziilor
vigoare,tuturor angajatilor comisiei de securitate si 1 1 1 26.06.2019 1 1 1
sanatate in munca
20.Sectia Captare-Distributie Apa Municipiul Bacau(activitatea de captare,pompare,si transport apa din sursa subterana)
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Abateri de la parametri de Modificarea parametrilor Respectarea procedurilor de
functionare de functionare ca urmare a lucru;Asigurarea de fonduri pentru
unor erori umane;Gradul inlocuiri si reparatii
1.Asigurarea continuitatii Fiabilitate redusa a mijloacelor de uzura si al
captarii captarii apei brute tehnice performantelor 1 3 3 30.06.2019 1 2 2 risc
supravegheat
echipamentelor
Inlocuirea instalatiilor
electrice supra
dimensionate;Functionare
a la parametri tehnici a Asigurarea de fonduri pentru
2.Reducerea consumului specific Neincadrarea in cotele de
de energie electrica cu 1% energie electrica instalatiilor 1 1 1 inlocuiri si reparatii;Respectarea 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
procedurilor de lucru
3.Asigurarea calitatii apei Neincadrarea in parametrii de Neefectuarea dezinfectiei Respectarea procedurilor de

potabile distribuite potabilitate rezervoarelor de dezinfectie si tratare
consumatorilor conform inmagazinare a
standardelor si a legislatiei in apei;Tratarea
vigoare necorespunzatoare;Lipsa 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
materialelor pt.dezinfectie
risc
supravegheat
4.Executarea lucrarilor de Aparitia exfiltratiilor si Actiunea factorilor de Respectarea planului de reparatii si
reabilitare a rezervoarelor de infiltratiilor mediu si a substantelor de asigurare de fonduri
inmagazinare a apei potabile tratare a apei 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
nesolutionat
5.Participarea angajatilor la Necunoasterea legislatiei Neintocmirea Contractarea unor cursuri de
cursuri de perfectionare in muncii documentelor necesare specialitate
domeniul igienii muncii 1 1 1 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
6.Instruirea personalului in Aparitia unor accidente de Lipsa cunostintelor in Sedinte de lucru cu personalul
vederea reautorizarii anuale ca munca domeniu;Neintocmirea coordonator al Sectiei Apa
macaragiu si legator de sarcina documentelor necesare 1 1 2 30.06.2019 1 1 2 risc
supravegheat
7.Instruirea personalului in Aparitia unor accidente de Neinstruirea Sedinte de lucru cu personalul

vederea autorizarii ca electrician munca corespunzatoare coordonator al Sectiei Apa
;Neintocmirea 1 1 2 30.06.2019 1 1 2 risc
supravegheat
documentelor necesare.
vederea autorizarii ca electrician munca corespunzatoare coordonator al Sectiei Apa
;Neintocmirea 1 1 2 30.06.2019 1 1 2 risc
supravegheat
8.Stabilirea urmatorilor Consumuri si cheltuieli Supradimensionarea si Respectarea procedurilor in risc

indicatori de performanta la nejustificate folosirea incorecta a vederea incadrarii in cotele supravegheat
nivelul conducatorilor locurilor instalatiilor 1 1 2 stabilite 30.06.2019 1 1 2
de munca
9.Respectarea prelevarii Aparitia unor defectiuni si Gradul de uzura si Respectarea planului de intretinere
cantitatilor de apa bruta pierderi de apa la instalatiile performantele si reparatii;respectarea
contractata tehnologice echipamentelor;Exploatare procedurilor de lucru
incorecta a instalatiilor 1 1 2 30.06.2019 1 1 2 risc
supravegheat
10.Reducerea impactului Intretinerea si exploatarea Asigurarea functionarii la risc

negativ asupra mediului prin incorecta a instalatiilor de parametri a instalatiilor si conform supravegheat
eliminarea pierdrilor de clor de Pierderi de clor in atmosfera neutralizare 1 2 2 procedurilor de lucru 30.06.2019 1 2 2
la statiile de tratare
11.Informarea detinatorilor de Asigurarea marcarii si includerii in risc

terenuri agricole,situate in zona PUG a acestor zone de protectie supravegheat
de protectie sanitara cu regim sanitara
de restrictie a surselor de Intretinerea si exploatarea
apa,dspre Interdictiile cuprinse Poluarea panzei freatice incorecta a terenurilor 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
in HG 930/2005 agricole
12.Efectuarea controlului Influentarea negativa a

medical anual in vederea activitatii de productie,posibile Neintocmirea
stabilirii fisei de aptitudini accidente de munca documentelor necesare 1 1 1 Sedinte de lucru intre sefii de
formatii,sector si sectie 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
13.Efectuarea instructajului de
securitate si sanatate in
munca,conform legislatiei in Aparitia accidentelor de munca Nerespectarea deciziilor 1 1 1 Sedinte de lucru cu personalul
30.06.2019 1 1 1 risc
vigoare tuturor angajatilor privitoare la SSM coordonator al Sectiei Apa supravegheat
21.Sectia Captare-Distributie Apa Municipiul Bacau(activitatea de captare,pompare,si transport apa din sursa de suprafata)
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Alunecarea terenurilor de Naturale;Uzura in timp Asigurarea de fonduri pentru risc
sustinere a conductelor in datorita agentilor corozivi inlocuirea conductei Stejaru-Barati. nesupravegheat
zonele de coasta si actiunea Intocmirea proiectelor si
1.Asigurarea continuitatii
captarii apei brute
viiturilor formate in urma 1 3 3 executarea lucrarilor in regim de 28.06.2019 1 3 3
inundatiilor asupra unor rauri: urgenta.
Trotus si TazlauFisura tuburilor
din beton pe zona Stejaru
2.Reducerea consumului specific Barati
Neincadrarea in cotele de Folosirea partiala a statiei
de energie electrica cu 1% energie electrica
1 1 1 asigurare proiect si executie 28.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
2.Reducerea consumului specific Neincadrarea in cotele de Folosirea partiala a statiei
de energie electrica cu 1% energie electrica
1 1 1 asigurare proiect si executie 28.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
3.Asigurarea calitatii apei Neincadrarea in parametrii de Neefectuarea dezinfectiei risc

potabile,distribuite potabilitate rezervoarelor de supravegheat
consumatorilor,conform inmagazinare a
standardelor si a legislatiei in apei;Tratarea
vigoare necorespunzatoare;Lipsa 1 2 2 Respectarea procedurilor de
dezinfectie si tratare 28.06.2019 1 2 2
materialelor pt.dezinfectie
4.Executarea lucrarilor de Aparitia exfiltratiilor si Actiunea factorilor de Respectarea planului de reparatii si

reabilitare a rezervoarelor de infiltratiilor mediu si a substantelor de asigurare de fonduri
inmagazinare a apei potabile tratare a apei 1 2 2 28.06.2019 1 2 2
risc
supravegheat
5.Participarea angajatilor la
cursuri de perfectionare in
Necunoasterea legislatiei Neintocmirea
domeniul igienei muncii
muncii documentelor necesare 1 1 1 Contractarea
specialitate
unor cursuri de
28.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
6.Instruirea personalului in Aparitia unor accidente de Lipsa cunostintelor in

vederea reautorizarii anuale munca domeniu;Neintocmirea
ca:fochist,macaragiu si legator documentelor necesare 1 2 2 Sedinte de lucru cu personalul
coordonator al Sectiei Apa 28.06.2019 1 1 2 risc
supravegheat
de sarcina
7.Instruirea personalului in Neinstruirea

vederea autorizarii ca electrician Aparitia unor accidente de corespunzatoare
munca ;Neintocmirea 1 1 2 Sedinte de lucru cu personalul
supravegheat
8.Stabilirea indicatorilor de
performanta la nivelul Supradimensionarea si Respectarea procedurilor in
conducatorilor locurilor de Consumuri si cheltuieli
nejustificate folosirea incorecta a 1 1 2 vederea incadrarii in cotele 28.06.2019 1 1 2
munca instalatiilor stabilite risc
nesolutionat
9.Respectarea prelevarii Respectarea planului de intretinere
cantitatilor de apa bruta si reparatii si a procedurilor de
contractata Aparitia unor pierderi de apa Exploatare incorecta 1 1 2 lucru 28.06.2019 1 1 2
risc
supravegheat
10.Reducerea impactului Intretinerea si exploatarea Asigurarea functionarii la
negativ asupra mediului prin incorecta a instalatiilor de parametri a instalatiilor si conform
eliminarea pierdrilor de clor de Pierderi de clor in atmosfera neutralizare 1 2 2 procedurilor de lucru 28.06.2019 1 2 2
la statiile de tratare
risc
supravegheat
11.Efectuarea controlului Influentarea negativa a Neintocmirea Sedinte de lucru intre sefii de
medical anual in vederea activitatii de productie documentelor necesare formatii,sector si sectie
stabilirii fisei de aptitudini 1 1 1 28.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
munca,conform legislatiei in
vigoare tuturor angajatilor
munca,conform legislatiei in
vigoare tuturor angajatilor
Aparitia accidentelor de munca Nerespectarea deciziilor

privitoare la SSM
Sedinte de lucru cu personalul
supravegheat
1 1 1
22.Laborator Sectia Captare-Distributie Apa Municipiul Bacau
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Echipament defect;Reactivi Verificarea periodica a starii risc
necorespunzatori; reactivi tehnice a supravegheat
pe stoc in cantitate echipamentelor;Achizitionarea
mica;sticlarie pt laborator materialelor necesare,de calitate
insuficienta;schimbarea corespunzatoare;Respectarea
Asigurarea calitatii apei potabile Idicatori care nu pot fi analizati legislatiei;schimbarea procedurilor si instructiunilor de
distribuite consumatorilor standardelor 1 2 2 lucru 21.06.2019 1 2 2
Inregistrare laborator Apa la Nu se efectueaza Neindeplinirea cerintelor Intocmirea documentatiei in

Ministerul Sanatatii monitorizarea de control SR ISO 17025/2007 vederea inregistrarii conform
1 1 1 programului. Respectarea 21.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
Sistemului Calitatii Implementat
Participare la cursuri de Personal cu nivel scazut de Nerespectarea conform ISI 17025/2007
Respectarea programului de risc supravegheat
perfectionare profesionala cunostiinte Programului de instruire instruire
externa.Instruire interna 1 1 1 21.06.2019 1 1 1
Analize suplimentare care

pot duce la depasirea
Indicatori de performanta consumurilor de materiale
privind incadrarea in Cheltuieli suplimentare necesare desfasurarii 1 1 1 Aprovizionare cu materiale
necesare conform planificarii 21.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
consumurile normale activitatii
Monitorizarea resurselor de apa Sursa de apa Nerespectarea graficului

bruta conform grafic necorespunzatoare de monitorizare 1 1 1 Efectuarea analizelor conform
graficului de recoltari 21.06.2019 1 1 1
risc
supravegheat
23.Sectia Canal-Epurare Muncipiu Bacau-Statia de Epurare Bacau
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
lipsa pieselor de schimb ; 2 2 4 30.06.2019 1 1 1
Respectarea planului de Neincadrarea in limitele admise lipsa personalului pentru
reparatii curente si capitale in ale indicatorilor de calitate ale mentenanta si reparatii Estimarea posibilelor defectiuni si
SEAU Bacau apelor uzate intocmirea de referate pentru
achizitionarea pieselor de schimb
in avans; identificarea posibililor
furnizori de piese de schimb
proceduri greoaie de
solicitare si reparare a
transcontainerelor; lipsa
neincadrarea in limitele admise pieselor de schimb
Functionarea in parametrii ale indicatorilor de calitate ale incheierea unui contract cu o firma
tehnici a autocontainerului de apelor uzate deoarece de 2 3 6 specializata de inlocuire imediata 30.06.2019 1 1 1
transport namol din cadrul SEAU poate opri procesul de epurare (maxim 12 ore) a transontainerului
a apei uzate defect
apa din componenta

namolului care se depune
pe benzi si pe organele in
miscare a acestora
Neincadrarea in limitele admise coroborat cu locatia curatarea si pornirea repetata la
Functionarea in parametrii ai indicatorilor de calitate a benzilor care se afla in interval de 30 min. a benzilor
tehnici a benzilor de transport namolurilor stabilizate si riscul spatiu deschis duce la
namol deshidratat si stabilizat de a fi in imposibilitatea de blocarea prin inghetare a 3 6 transportatoare pe perioada de
repaus a instalatiilor de
eliminare finala a acestora acestora pe timp de iarna 2 deshidratatare si stabilizare a
namolului; dotarea cu aeroterma si
construirea in regim propriu a unui
adapost
30.06.2019 1 1 1
Functionarea in parametrii Riscul de inghet pe timp de Proiectarea gresita a Schimbarea podului pieptene ca
tehnici a ansamblului iarna a podului pieptene de la Concentratorului, la care 2 3 6 urmare a unui studiu efectuat de 30.06.2019 1 1 1
Concentrator - Fermentator Concentrator duce la nu au fost luate in calcul catre o firma specializata
pentru tratarea namolului perturbarea procesului din functionarea
primar Treapta Biologica conducand la corespunzatoare si in
neincadrarea indicatorilor de parametrii a acestuia pe
calitate ai apelor uzate timp de iarna
(amoniu,azotati,azotiti)
Afectarea echipamentelor si subdimensionarea Solicitarea unui studiu efectuat de

utilajelor din procesul ansamblului deznisipator - catre o firma specializata pentru
Functionarea in parametrii tehnologic separator de grasimi 2 2 4 suplimentarea capacitatii 30.06.2019 1 1 1
tehnici a instalatiilor din cadrul ansamblului deznisipator -
separator de grasimi
utilajelor din procesul ansamblului deznisipator - catre o firma specializata pentru
Functionarea in parametrii tehnologic separator de grasimi suplimentarea capacitatii
tehnici a instalatiilor din cadrul ansamblului deznisipator -
SEAU separator de grasimi
Incadrarea in consumul specific Spargerea membranei de la Membrana imbatranita la 2 2 4 schimbarea aeratorilor fasie, 30.06.2019 1 1 1
de energie electrica aeratorii fasie si functionarea aeratorii fasie; reviziuirea la timp a instalatiilor de
suplimentara a suflantelor cu functionarea defectuoasa automatizare
consum mare de energie a instalatiei de
electrica pentru a compensa automatizare a suflantelor
pierderile de aer de pe
instalatii
24.Sectia Canal-Epurare Muncipiu Bacau-Sector Canalizare
1.Efectuarea analizelor in lipsa documentatiei pentru supraveghere risc - achizitia de:

conformitate cu standardele in acreditarea laboratorului; STAS-uri conform Autoriz.
vigoare lipsa reactivilor si a Gospod.; supraveghere risc
sticlariei de laborator; lipsa intocmirea de caiete de sarcini
materialelor de sterilizare pentru aprovizionarea in timp util
a sticlariei de laborator a reactivilor, sticlariei, materialelor
de curatenie si sterilizare
3 3 9 30.06.2019 3 3 9
neefectuarea in timp util a supraveghere risc instructaj asupra

1.nerealizarea trasabilitatii analizelor din abatere de la traseului
rezultatelor analizelor de traseul de recoltari probe
laborator in S.E.A.U Bacau
3 3 9 30.06.2019 3 3 9
nerecoltarea probelor la supravegherea/asigurare de catre

agentii economici la timp sectie/coloana auto, a mijloacelor
din lipsa de transport de transport si respectarea
3 3 9 graficelor de recoltare 30.06.2019 3 3 9
lipsa utilitatilor(apa, supraveghere/asigurare a

energie electrica, gaz) utilitatilor fara opriri necontrolate
3 3 9 30.06.2019 3 3 9
3 3 9 30.06.2019 3 3 9
2.Urmarirea asigurarii Defectarea aparaturii Imposibilitatea de Supraveghere risc achizitionare de a

permanente a necesarului de determinare a indicatorilor
materiale specifice,reactivi si importanti pentru
aparatura monitorizarea apei de
evacuare in emisar si
reglarea utilajelor din
SEAU. Pericol de
intoxicatie si arsuri
(nefunctionarea niselor - 3 3 9 30.06.2019 3 3 9
arderea ventilatoarelor;
lipsa echipamentului de
protectie - manusi)
nerespectarea conditiilor
de mediu si de calibrare a
sticlariei si a aparaturii
±20°C; nefunctionarea
aparatelor de aer
conditionat, asigurarea 3 3 9 30.06.2019 3 3 9
agentului termic in mod supraveghere risc intocmirea de
constant contracte de mentenanta
pentru aparatele de aer
conditionat, asigurarea
combustibilelor pentru incalzire
imposibilitatea de
masurare a temperaturii si
umiditatii din camera 3 3 9 supraveghere risc intocmire referat 30.06.2019 3 3 9
aparatelor
pentru achizitionare de materiale
necesare (termometru camera)
nerespectarea calitatii apei supraveghere risc/achizitia unui
distilate si bidistilate 3 3 9 conductometru 30.06.2019 3 3 9
lipsa materialelor de neachizitionarea de supraveghere risc intocmirea

inregistrare rechizite 3 2 6 referatelor de aprovizionare in 30.06.2019 3 2 6
timp util
pericol de infestare cu agenti lipsa materialelor de supraveghere risc intocmirea
patogeni curatenie - spirt, sapun, referatelor de aprovizionare in
lavete, prelucrarea apelor timp util
fecaloid menajere fara
echipament - manusi de 3 3 6 30.06.2019 3 3 6
unica folosinta, halate
neachizitionarea reactivilor, imposibilitatea de supraveghere risc intocmirea
sticlariei si altor materiale de efectuare a analizelor referate de aprovizionare si
laborator fizico intocmirea/completarea in timp
chimice/bacteorologice, pe util a contractelor de catre serviciul
linia apei in vederea Achizitii
monitorizarii procesului
tehnologic de evacuare in
emisar a apei uzate din
S.E.A.U; imposibilitatea de
efectuare analize biologice
pe linia namolului, emitere
de buletine pentru
transportul namolului
stabilizat; imposibilitatea
de monitorizare agenti
economici in vederea
emiterii de buletine de 3 3 9 31.01.2019 3 3 9
analiza si procese verbale
conform prevederilor
autorizatiei de
Gospodarire a Apelor si a
contractelor cu acestia
3.Ridicarea gradului de calificare calificare personal personal care nu are supraveghere risc participarea la
profesionala a personalului care cursuri in vederea cursuri in vederea asigurarii
deserveste laboratorul asigurarii conditiilor de conditiilor de acreditare a
acreditare ; nefolosirea laboratorului; supravegherea
unor aparate din dotare optimizarii timpilor de lucru si
datorita unor necorelari folosirea personalului existent in
intre timpii de analiza si 3 2 6 vederea realizarii tuturor analizelor 30.06.2019 3 2 6
personal necesar
25.Laborator Metrologie
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1.Asigurarea managementului aparitia neconformitatilor nerespectarea normelor Urmarirea programului de risc
operativ in activitatile de de metrologie si a etalonari si respectarea normelor supravegheat
verificare/reparare a programului de etalonari de metrologie
contoarelor de apa rece si a
1.Asigurarea managementului aparitia neconformitatilor nerespectarea normelor Urmarirea programului de risc
operativ in activitatile de de metrologie si a etalonari si respectarea normelor supravegheat
verificare/reparare a programului de etalonari de metrologie
contoarelor de apa rece si a
tuturor mijloacelor de masurare 1 2 2 30.06.2019 1 1 1
supuse etalonarii metrologice
din cadrul laboratorului de
metrologie.
2.Intocmirea documentatiilor neobtinerea autorizatiilor nu au fost intocmite corect intocmirea documentatiilor cu 60 RISC CLASAT la
necesare obtinerii autorizatiei pentru reparatii si verificari documentatiile necesare zile inainte de termen 31.05.2019
de reparatii si verificari metrologice obtinerii autorizatiilor
metrologice a Laboratorului de 2 3 6 30.06.2019
metrologie.
3.Asigurarea resurselor tehnice aparitia neconformitatilor nu au fost intocmite Intocmirea referatelor de

si materiale necesare referate de aprovizionare aprovizionare pentru materiale si
pentru materiale si resurse resurse tehnice necesare
tehnice 1 2 2 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
4.Solutionarea sesizarilor si aparitia de sesizari si reclamatii nerespectarea normelor Respectarea normelor de

reclamatiilor de verificare 1 2 2 reparare/verificare metrologica 30.06.2019 1 2 2 in curs de
diminuare
5.Diagnosticarea corecta a aparitia neconformitatilor in nu au fost urmarite la Verificarea vizuala la primirea
defectiunilor,repararea si procesul de reparare/verificare primire mdm-urile(daca nu contoarelor de apa inainte de
verificarea metrologica a metrologica sunt lovite,daca au primire
contoarelor de apa si a celorlalte aprobare de model,daca
mijloace de masurare supuse nu au cadranul spart,etc) 1 2 2 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
etalonarii metrologice.
6.Realizarea comenzilor si a aparitia de sesizari si reclamatii nu s-au respectat Respectarea termenelor de

programului de reparare si din partea clientilor termenele inscrise in reparare/verificare inscrise in
verificare a contoarelor de apa si comanda/cererea de comenzi si a celor pt.etalonare
a tuturor aparatelor supuse reparare/verificare si a
etalonarii metrologice la programului de etalonari
termenele stabilite.
1 2 2 30.06.2019 1 2 2 in curs de
diminuare
7.Asigurarea calitatii lucrarilor aparitia unor neconformitati nerespectarea Respectarea instructiunilor din RISC CLASAT la
de reparatii si verificari sau lucrari neconforme instructiunilor din cartea cartea tehnica si a normelor de data Auditului
metrologice a contoarelor. tehnica si a normelor de 1 3 3 metrologie 30.06.2019 Annual
metrologie
8.Asigura supervizarea aparitia de neconformitati si nerespectarea programului Respectarea programului anual de
personalului care efectueaza lucrari neconforme anual de instruire a instruire a personalului din cadrul
reparatii si verificari metrologice personalului 1 2 2 atelierului si laboratorului 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
9.Asigura gestionarea distrugerea,disparitia nepastrarea documentelor pastrarea documentelor in locurile

documentelor utilizate sau documentelor in locurile prescrise,accesul stabilite(arhiva,laboraor) limitarea
emise de catre laborator interzis persoanelor straine accesului persoanelor straine inchidere la
1 3 3 30.06.2019 1 1 1 data auditului
anual
10.Este direct raspunzator de aparitia neconformitatilor neasigurarea Respectarea solicitarilor din partea
corespondenta cu D.R.M.L corespondentei cu DRML DRML Bacau si BRML Bucuresti
Bacau si B.R.M.L Bucuresti SI BRML Bucuresti
1 2 2 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
26.Sectia Statie Tratare Darmanesti

P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1.Asigurarea furnizarii apei cresterea unor parametrii ai degradarea conductei din s-a intocmit documentatie pentru
potabile pentru consumul calitatii apei potabile cu PE 40 ml. transport solutie, materiale necesare inlocuirii
populatiei la calitatea impusa de depasirea limitelor legale CIO2 pe traseul spre bazin traseului solutie bioxid de clor
legea 458/2002 si cantitatea amestec
necesara beneficiarilor 3 3 9
26.06.2019 3 3 9
Asigurarea monitorizarii vana electrica VF 800 - alegerea unei vane se intocmeste documentatia
activitatii de producere si livrare manevre intrare apa bruta in necorespunzatoare prin pentru finalizarea reabilitarii statiei
apa potabila(asigurare statia de tratare - defecta, ceea proiectul de reabilitare al
personal,analize,conseminari,ra ce duce la imposibilitatea in statiei de tratare
poarte de lucru,retea timp optim din SCADA a 2 3 6
comunicatii manevrelor necesare si a
monitorizarii debitului apei.
26.06.2019 2 2 4
Asigurarea transportului apei inceput avarie pe conducta vechime mare a tratare risc (supraveghere
potabile catre beneficiari prin PREMO DN800 in zona sat conductelor permanenta pana la prima oprire)
aductiunile proprii si Tuta, cu risc de inundare
contorizarea cantitatilor de apa gospodarii 2 3 6
livrate cu aparate omologate si
verificate metrologic
26.06.2019 2 3 6
cedare conducta aductiune apa eroziune mal drept al tratare risc (supraveghere
potabila pe tronson 3 (rez. Tg. raului Trotus in zona sat permanenta, intocmire
Ocna-CRP Tuta) din tuburi Tuta pe aproximativ 500 documentatie si sesizare ISU-CRAB)
PREMO DN 1000 mm. ml. la aproximativ 5 m. de
aductiune 3 3 9 26.06.2019 3 3 9
escaladare risc
defectarea intrerupatoarelor vechimea echipamentelor se propune modernizarea intregii
IUP electrice in Statia de 20 kv statii de 20 kv prin achizitionarea
de echipamente noi (unele au
peste 40 ani), de prins in plan
achizitii 2020.
3 3 9 26.06.2019 2 3 6
Dotarea sectiei cu personal

calificat,materiale si utilaje
necesare desfasurarii in conditii
optime a activitatilor specifice
Dotarea sectiei cu personal
calificat,materiale si utilaje producerea avariei pe vechime mare a conductei s-au intocmit referate si note
necesare desfasurarii in conditii conducte aductiune si din tuburi PREMO, lipsa interne
optime a activitatilor specifice imposibilitatea remedierii stoc tuburi PREMO noi, DN
avariilor 800 si DN 1000 si DAD-uri
de 150 mm. 3 3 9 26.06.2019 3 3 9
expunerea instalatiilor din decopertarea partiala a s-a intocmit documentatie pentru

statia de reactivi la apa, acoperisului statiei de materiale necesare inlocuirii
condens, prabusire tencuiala si reactivi ca urmare a unor acoperisului care este in totalitate
plafon peste utilaje fenomene meteo degradat (referat + oferta)
periculoase (vant foarte 3 3 9 26.06.2019 3 3 9
puternic) in 11.03.2019
27.Sectia Alimentare cu Apa si Canalizare Comune si Orasul Darmanesti

P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1. Asigurarea serviciilor de Fiabilitatea scazuta a Starea necorespunzatoare Intocmirea de referate pt.
captare, pompare, transport, sistemelor de distributie a retelelor de transport si includerea in planul anual de
tratare si distributie apa potabila distributie (vechimea , investitii.
materiale, modificari,etc) 2 2 4 30.06.2019 2 2 4
Fiabilitatea redusa a Gradul de uzura si Intocmirea de referate

mijloacelor tehnice performantele pt.includerea in planul anual de
echipamentelor (pompe, investitii. O parte au fost inlocuite
vane cu actionare, supape, 2 2 4 30.06.2019 2 2 4
etc)
Abateri de la parametrii de Modificari ale efectuarea de instruiri periodice cu

functionare sau utilizare parametrilor datorita personalul operator
cauzelor: externe, erori
umane 2 2 4 30.06.2019 1 2 2
Interventii neadmise in sistem Actiuni din partea Efectuarea de demersuri catre

consumatorilor; Demersuri autoritatile locale pentru
din partea operatorilor cu 2 2 4 asigurarea exploatarii in siguranta 30.06.2019 1 2 2
manevre deficitare a sistemelor
consumatorilor; Demersuri autoritatile locale pentru
din partea operatorilor cu 2 2 4 asigurarea exploatarii in siguranta 30.06.2019 1 2 2
manevre deficitare a sistemelor
Neglijenta sau nesupraveghere Actiune (sau neinterventie) Efectuarea de instruiri periodice cu

negativa asupra retelelor personalul operator
de apa 2 2 4 30.06.2019 1 2 2
avarie structura rezistenta defecte fabricatie,eroare expertiza la structura de rezistenta

rezervor Faraoani montaj,cauze naturale 1 3 3 pentru remediere 30.06.2019 1 3 3
Conditii meteorologice Inundatii ce pot provoca 3 2 6 Efectuarea de demersuri catre 30.06.2019 3 2 6

defavorabile sau efectele distrugeri de retele;Secete autoritatile locale pentru
acestora prelungite care solicita asigurarea exploatarii in siguranta
sistemele de captare, a sistemelor
pompare,transport,etc;
Ingheturi excesive ce risc accentuat
afecteaza materialele
constructive
2.Asigurarea calitatii apei Existenta unor poluatori Existenţa unor operatori Efectuarea demersurilor catre
industriali economici care desfasoara operatorii economici pentru
activitati ce prezinta evitarea deversarii de substante
pericol de accidente interzise
majore in care sunt 2 3 6 30.06.2019 1 3 3
implicate substante
periculoase
Existenta unor poluatori Existenţa unor activitati Efectuarea demersurilor catre

agricoli zootehnice si agricole ce operatorii economici pentru
pot afecta captarile de apa evitarea deversarii de substante
si in care sunt implicate interzise
substante periculoase 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
(pesticide, dejectii acide,
etc)
3.Asigurarea functionarii
sistemelor de ape si ape uzate
Demersuri pentru reducerea Imposibilitatea sefilor de Identificarea prealabila impreuna
impactului pe care îl au structurä a conducerii cu proprietarul a deficientelor si
deficientele constructive in sectiei de a decide asupra eliminarea lor inainte de preluarea
întreruperile de activitate politicii de extindere a ariei in exploatare
de activitate
Aparitia unor elemente
restrictive privind dreptul 1 2 2 30.06.2019 1 1 1
de a derula activitäti de
predare-preluare.
Neprecizarea neregularitätilor Motivatie insuficientä a 2 2 4 Desemnarea persoanelor, din 30.06.2019 1 2 2

din sisteme, necesitatea reprezentantilor partea proprietarului responsabile
reducerii impactului proprietarulu pentru cu asigurarea functionalitatii
neconformitatilor in activitatea implicarea în activitätile sistemelor cu vicii ascunse, a
de exploatare specifice de investitii; evidenţei contabile a investiţiilor
Nesolicitarea prezentei
reprezentantilor sectiei pe
circuitul investitiei, nu se
pune suficient accentul pe
conformitate, adecvare la
norme etc
28.Sectia Moinesti Sector Canal-Epurare

P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Intretinerea continua si Avarie la retelele de distributie Spargerea conductelor cu Tratarea riscului :
supravegherea atenta a apa potabila un grad de uzura avansat inlocuirea tronsonului de conducta
sistemului de alimentare cu apa precum si intirzierea sparta;
potabila ,a sistemului de remedierii defectiunii din limitarea producerii riscului prin
colectare a apelor reziduale si a lipsa de materiale ,lipsa de planificarea de revizii si reparatii
sistemului de epurare avind utilaje ,lipsa de forta de pe baza de grafic
permanent pregatite echipe de munca atunci cind sint mai 2 1 2 30.06.2019 1 1 1
interventie rapida. multe avarii in acelasi timp
interventie rapida. multe avarii in acelasi timp
Colmaterea geigerelor prin

maturarea strazilor manual
de catre salariatii firmei de
salubritate ; Supravegherea riscului
Colmatarea geigerelor cu -Intocmirea unui grafic de
Infundarea ,colmatarea caminelor materiale folosite la
de colectare ape pluviale si implicit
lucrarile de reparatii 1 1 1 verificare si desfundare a
caminelor de colectare ape 30.06.2019 1 1 1
a retelelor pluviale
drumuri ; pluviale de pe domeniul public
Colmatarea cu materiale
antiderapante (nisip,
rumegus, cenusa)
Defectarea vanelor din Cind caminele de apa Evitarea riscurilor si supravegherea

caminele de apa potabila de pe potabila sunt murdare lor:
retelele de distributie ,pline cu apa statuta este Curatirea permanenta a caminelor
posibil, ca atunci cind de apa potabila de pe domeniul
vanele se defecteaza si apa public;
este oprita ,in momentul Planificarea curatirii caminelor pe
cind se reia furnizarea apei 2 1 2 baza de grafic. 30.06.2019 1 1 1
sa se aspire mizeria din
camin.
Asigurarea calitatii apei potabile aparitia nemultumirilor Infestarea apei potabile cu Dezinfectia apei potabile prin
in conformitate cu prevederile consumatorilor privind calitatea microorganisme si bacterii distrugerea germenilor patogeni si
Legii 458/8-07-2002 apei potabile distribuita prin periculoase din cauza reducerea germenilor saprofiti
reteaua publica sistemului de distributie si pina la conditiile de potabilitate
a modului de intretinere a 1 2 2 prin mijloace chimice 30.06.2019 1 1 1
retelelor de distributie a (clorinare)fara sa modifice calitatea
apei potabile apei
Incadrarea in Normele speciale Intrarea unor personae rau Lipsa sistemelor Supravegherea riscului.
privind caracterul si marimea intentionate in incinta electronice de securitate -Monitorizarea permanenta a
zonelor de protectie sanitara si obiectivului ,patrunderea in de la cele 3 obiective . acestui obiectiv.
hidrologica conf.Hot.nr.930/11- interiorul cladirilor si -Lipsa pazei umane de la -Trecerea personalului muncitor de
08-2005 contaminarea apei cu Micleasca si Osoiu. mai multe ori pe schimb la cele
substante periculoase -Lipsa unui contract de doua rezervoare Micleasca si Osoiu
prastari servicii cu firma -Posibilitatea de a monta un sistem
autorizata in realizarea electronic de securitate la toate
interventiei. cele trei rezervoare.
-Nerespectarea legislatiei 1 1 1 30.06.2019 1 1 1
privind securizarea
autorizata in realizarea electronic de securitate la toate
interventiei. cele trei rezervoare.
-Nerespectarea legislatiei 1 1 1 30.06.2019 1 1 1
privind securizarea
rezervoarelor de
inmagazinare a apei
potabile.
29.Sectia Moinesti- Statia de Epurare Moinesti Nord

1 Incadrarea in limitele depasirea indicatorilor de Depasirea parametrilor Supravegherea in permanenta in
indicatorilor de calitate ai apei calitate a apei uzate fizico-chimici (temp, Ph, programul SCADA a parametrilor
uzate la iesirea din statie. (efluentului) la evacuarea din conductivitate, Azot fizico -chimici a apei uzate la
functionarea in statie amoniacal, CCOCr etc.) a intrarea si iesirea din statie;
parametrii tehnici ai instalatiilor apei uzate la intrarea in 2 1 2 30.06.2019 1 1 1
din cadrul SEAU; statie.
2.Incadrarea in consumul depasirea consumului specific concentratie mare de Azot Monitorizarea agentilor economici
specific de energie electrica de energie electrica amoniacal in apele uzate la cu tehnologii in urma carora
intrarea in statie rezulta ape uzate cu concentratii
mari de Azot amoniacal si
2 1 2 impunerea achizitionarii de statii 30.06.2019 1 2 2
de preepurare.
3.Incadrarea in consumul depasirea consumului specific Defectarea instalatiei de Supravegherea riscului.

specific de polimer de polimer dozare polimer. 2 1 2 30.06.2019 1 1 1
4.Incadrarea in cantitatea de depasirea cantitatilor normale concentratie mare de Monitorizarea agentilor economici
clorura ferica de clorura ferica fosfati in apele uzate la cu tehnologii in urma carora
intrarea in statie. rezulta ape uzate cu concentratii
mari de fosfati si impunerea
2 1 2 achizitionarii de statii de 30.06.2019 1 1 1
preepurare.
5.Incadrarea in cantitatea de depasirea cantitatii normale de defectarea instalatiei de supravegherea riscului,;

Oxid de calciu(var nestins) Oxid de calciu dozare var. 2 1 2 30.06.2019 1 1 1
30.Sectia Moinesti- Statia de Epurare Moinesti Sud

1 Incadrarea in limitele depasirea indicatorilor de Depasirea parametrilor Supravegherea in permanenta in
indicatorilor de calitate ai apei calitate a apei uzate fizico-chimici (temp, Ph, programul SCADA a parametrilor
uzate la iesirea din statie. (efluentului) la evacuarea din conductivitate, Azot fizico -chimici a apei uzate la
functionarea in statie amoniacal, CCOCr etc.) a intrarea si iesirea din statie;
parametrii tehnici ai instalatiilor apei uzate la intrarea in 2 1 2 30.06.2019 1 1 1
din cadrul SEAU; statie.
2.Incadrarea in consumul depasirea consumului specific concentratie mare de Azot Monitorizarea agentilor economici
specific de energie electrica de energie electrica amoniacal in apele uzate la cu tehnologii in urma carora
intrarea in statie rezulta ape uzate cu concentratii
mari de Azot amoniacal si
2 1 2 impunerea achizitionarii de statii 30.06.2019 1 1 1
de preepurare.
3.Incadrarea in cantitatea de depasirea cantitatilor normale concentratie mare de Monitorizarea agentilor economici
clorura ferica de clorura ferica fosfati in apele uzate la cu tehnologii in urma carora
intrarea in statie. rezulta ape uzate cu concentratii
mari de fosfati si impunerea
achizitionarii de statii de
preepurare.
2 1 2 30.06.2019 1 1 1
31.Sectia Moinesti- Laborator analize ape uzate

1.Efectuarea analizelor in 1. nerealizarea trasabilitatii lipsa informarii(acces la efectuarea de lucrari IT in vederea
conformitate cu legislatia rezultatelor analizelor de internet partitia G); instalarii unui circuit intern partitia
europeana si romana. laborator lipsa materialelor de G. ; intocmirea
sterilizare a sticlariei de referatelor de necesitate a
laborator; lipsa materialelor pentru sterilizare
materialelor igienico sticlarie si a materialelor igienico
sanitare in laborator; sanitare, in timp util;
neefectuarea analizelor in monitorizarea calitatii apei
timp util. 1 1 1 uzate evacuate in emisar sa se 30.06.2019 1 1 1
efectueze conf. Autorizatiei emise
de A.N. Apele Romane si ori de
cate ori este nevoie.
2. defectarea aparaturii intreruperi de apa, supraveghere risc; intocmirea
energie electrica, repetate, referatelor de necesitate in timp
neanuntate.; util;
nerespectarea conditiilor
de mediu, umiditate ̊̊ si
temperatura + 20 ̊̊̊C;
nefunctionarea aparatelor
de aer conditionat;
neasigurarea 1 1 1 30.06.2019 1 1 1
agentului termic in mod
constant
3. lipsa materialelor de neachizitionarea de ntocmirea referatelor de

inregistrare rechizite (registre de lucru, necesitate in timp util
caiete, etc) 1 1 1 30.06.2019 1 1 1
4. riscul de imbolnavire a neasigurarea intocmirea referatelor de

angajatilor materialelor igienico necesitate in timp util
sanitare si/sau utilizarea
incorecta a acestora. 1 1 1 30.06.2019 1 1 1
2.Urmarirea asigurarii 5. neachizitionarea kit-urilor, neaprovizionarea la timp intocmirea referatelor de

permanente a necesarului de sticlariei si altor materiale de si conform cantitatilor necesitate in timp util
materiale specifice, sticlarie laborator cerute in referatele de
laborator, kit-uri LCK si necesitate. 1 1 1 30.06.2019 1 1 1
aparatura
32.Sectia Targu Ocna

P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Modernizarea si imbunatatirea functionarea in paralel a Uzura fizica si morala a Executare de bransamente- Obiectiv in
serviciului/executare retelelor de apa/canalizare retelei racorduri noi, mutare abonati pe derulare
bransamente - racorduri vechi cu cele noi retelele noi
noi,mutare abonati pe retele
noi-Retele executate prin PHARE 3 2 6 30.06.2019 1 1 1
2006
Modernizarea si imbunatatirea Consum scara bloc Imposibilitatea intraii in Montarea apometrelor de Obiectiv
serviciului/Montarea necontorizat subsolul blocului,inundat scara,dupa igienizare efectuata de finalizat 99%
apometrelor generale de scara complet cu ape si reziduri catre proprietari
menajere 3 1 3 30.06.2019 1 1 1
apometrelor generale de scara complet cu ape si reziduri catre proprietari
menajere 3 1 3 30.06.2019 1 1 1
Modernizarea si imbunatatirea micsorarea riscurilor la lipsa unui sistem de contractarea unei firme atestata in
serviciului/construire sistem securitatea fizica a personalului iluminat perimetral lucrari electrice pt realizarea Obiectiv in
iluminat perimetral proiectului derulare. Se
rez.Tisesti+rez.Valcele asteapta
3 2 6 30.06.2019 1 1 1
ordinul de
incepere a
lucrarii
Eficienta Marirea timpului de Lipsa utilaj propriu de Nominalizarea achizitiei unui utilaj obiectiv in
economica/Minimizarea nefurnizare a apei sapat/piconat in planul de investitii pe 2020 derulare
timpului alocat avariilor 2 2 4 30.06.2019 2 2 4
Modernizarea si imbunatatirea infiltratii ape meteorice in lipsa trotuar nominalizarea achizitiei lucrarii in Obiectiv supus
serviciului/construire trotuar tencuiala/peretele rezervorului planul de investitii pe 2020 aprobarii
perimetral
2 2 4 30.06.2019 1 1 1
grija pt sanatatea populatiei si punerea in pericol a lipsa unui sistem de nominalizare achizitiei lucrarii in
angajatilor/instalarea unui vietii,integritatii corporale ori alarma/monitorizare video planul de investitii pe anul 2019
sistem de alarma, monitorizare libertatii personalului angajat- si a unei proceduri de
video REZERVOARE APA lucru pe linie de securitate
pt personalul cu atribuiri 3 2 6 30.06.2019 1 1 1 obiectiv supus
pe linie de paza aprobarii
competente Imposibilitatea interventiei lipsa personal autorizat solicitare angajare personal

profesionale/angajare personal asupra echipamentelor din autorizat
calificat in domeniul dotarea SPAU si a SEAU 3 3 9 30.06.2019 1 1 1
automatizarii obiectiv supus
aprobarii
33.Serviciul Control si Performanta organizationala
Obiective/activitati CCI/M riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1.Coordonează activitatea de nerespectarea termenului informatii indisponibile sau solicitarea informatiilor cu o marja
autoevaluare a gradului de privind desfasurarea activitatii netransmise la timp de timp rezonabila innainte de
implementare a sistemului de de autoevaluare a SCI/M,a termenele stabilite
control managerial intern la situatiei centralizatoare si a
nivelul componentelor Raportului privind gradul de 3 2 6 30.06.2019 3 1 3
structurale, pentru a se asigura conformitate a SCI/M
că procesele de management al
riscurilor şi de control din
Companie sunt adecvate
riscurilor şi de control din
Companie sunt adecvate
Neprocedurarea tuturor lipsa unei proceduri definitivarea procedurii din cadrul
activitatilor desfasurate in definitivate 2 2 4 CCI/M 30.06.2019 2 2 4
cadrul CCI/M
2.Asigură sprijinul acordat neasigurarea informatiilor necunoasterea tuturor studierea Ordinului 600/2018
tuturor componentelor din complete tuturor structurilor aspectelor Ordinului /schimb experienta/imbunatatirea
structura SC.CRAB SA în vederea componente SC CRAB SA in 600/2018 autoevaluarii cu fiecare sesiune
dezvoltării, consolidării, vederea implementarii celor 16 definitivata
implementării şi monitorizării standarde privind codul
sistemului de control intern controlului intern managerial 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
managerial (aplicarea Ordinului
600/2018)
utilizarea neadecvata a Lipsa experientei Participarea personalului la cursuri 30.06.2019

tehnicilor si instrumentelor de profesionale in domeniu a de formare profesionala/schimburi
CI/M personalului 1 2 2 de experienta,documentare 1 2 2
neidentificarea tuturor zonelor inventariera incompleta a revizuirea periodica a activitatilor

de risc din cadrul activitatilor activitatilor si obiectivelor si obiectivelor CCI/M,indicatii din
specifice CCI/M CCI/M 1 2 2 partea managementului 30.06.2019
1 2 2
3.Efectuează analize ale evaluarea rezultatelor CCI nu Lipsa experientei Participarea personalului la cursuri
rezultatelor obţinute prin corespunde realitatii profesionale in domeniu a de formare profesionala/schimburi
autoevaluare la nivelul personalului de experienta
componentelor structurale și
asigură îndrumare metodologică
pentru implementarea corectă a
sistemului de control managerial
la nivelul acestora, atunci când 2 2 4 30.06.2019 2 2 4
este cazul
(Control Financiar de Gestiune)

P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1.Asigurarea integritatii Informatii indisponibile sau Lipsa documentatiei Informarea din timp cu privire la
patrimoniului operatorului netransmise la timp. aferente si netransmiterea controlul ce va avea loc pentru a
economic, precum si a bunurilor lor in timp util. 1 3 3 putea pregati documentatia 30.06.2019 1 3 3
din domeniul public si privat al necesara.
statului si al unitatilor
administrativ-teritoriale aflate in Neidentificarea tuturor zonelor Inventarierea incompleta a Revizuirea periodica a activitatilor
administrarea, in concesiunea de risc mare din cadrul activitatilor si obiectivelor. si obiectivelor ale controlului
sau in inchirierea acestora. activitatilor specifice de control financiar de gestiune si indicatii din
financiar de gestiune. 2 2 4 partea manangementului. 30.06.2019 1 2 2
administrativ-teritoriale aflate in Neidentificarea tuturor zonelor Inventarierea incompleta a Revizuirea periodica a activitatilor
administrarea, in concesiunea de risc mare din cadrul activitatilor si obiectivelor. si obiectivelor ale controlului
sau in inchirierea acestora. activitatilor specifice de control financiar de gestiune si indicatii din
financiar de gestiune. 2 2 4 partea manangementului. 30.06.2019 1 2 2
Fundamentarea Monitorizare Analiza in detaliu a tuturor

necorespunzatoare a planului necorespunzatoare a riscurilor asociate activitatilor.
anual in baza unei analize a riscurilor asociate
riscurilor asociate activitatilor. activitatilor. 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
2.Respectarea prevederilor Posibilitatea de abatere de la Legislatie neactualizata. Studierea Legislatiei

legale si a reglementarilor respectarea prevederilor permanent/imbunatatirea
interne, incidente activitatii legale. 2 2 4 autoevaluarii cu fiecare control 30.06.2019 2 2 4
economico-financiare a incheiat.
operatorului economic.
Utilizarea neadecvata a Lipsa de experienta a Participarea personalului la cursuri
tehnicilor si instrumentelor de personalului. de formare profesionala/schimburi
control financiar de gestiune. 2 1 2 de experienta,documentare 30.06.2019 2 1 2
3.Cresterea eficientei in Dimensionarea Aprofundarea controlului Controale bine fundamentate

utilizarea resurselor alocate. necorespunzatoare a fondului datorita neregulilor gasite. desfasurate periodic si aplicarea
de timp alocat efectuarii unui 2 1 2 sanctiunilor. 30.06.2019 2 1 2
control.
Recomandari care nu trateaza Lipsa de experienta a Participarea personalului la cursuri

cauzele disfunctionalitatilor personalului. de formare profesionala/schimburi
constatate. 1 2 2 de experienta,documentare 30.06.2019 1 2 2
4.Intocmirea documentatiei Nerespectarea termenului Timpul alocat unui control Controale bine fundamentate
aferente fiecarui control planificat pentru finalizarea se mareste datorita desfasurate periodic si aplicarea
efectuat. Procesului Verbal/Raportului neregulilor gasite. sanctiunilor.
unui control. 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
34.SECTOR AUTO
aparitia riscului P revizuiri
I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
obtinerea licentei de neobtinerea in timp util a intarziere in atentie sporita la termenul legal
transport marfa licentei de transport completarea si
depunerea dosar cu acte 1 2 2 risc
1 1 1 supravegheat
30.06.2019
obtinerea certificatului de neobtinerea in timp util a neparticiparea la verificarea zilnica prin sondaj la
competenta sef coloana certificatului cursuri/nepromovare la risc
1 2 2 cursuri 1 1 1 supravegheat
examen
30.06.2019
obtinerea atestat profesional neobtinerea in timp util a neparticiparea la verificarea zilnica prin sondaj la
la soferi atestatelor cursuri/nepromovare la 1 2 2 cursuri 1 1 1 risc
examen supravegheat
30.06.2019
obtinerea certificatului neobtinerea in timp util a intarziere in atentie sporita la termenul de
IPROCHIM auto pt transport certificatului IPROCHIM completarea actelor si programare
clor efectuarea inspectiei risc
1 2 2 1 1 1 supravegheat
specifice
30.06.2019
efectuarea vizitelor medicale neefectuarea la termen a erori de natura umana verificarea zilnica tot efectivul
a soferilor vizitelor
medicale,neprezentarea risc
1 2 2 1 1 1 supravegheat
soferilor
30.06.2019
mentinerea si exploatare neacoperirera necesarului vechime parc auto esalonare plan investitii auto
parc auto municipal auto datorita defectarii suprasolicitare risc
2 2 4 noi 2 2 4 supravegheat
30.06.2019
intreruperea neprevazuta a defectiuni sisteme GPS colaborarea cu service GPS in
monitorizarii parcului auto vederea repararii cat mai rapida
risc
1 2 2 a aparatelor gps 30.06.2019 1 2 2 supravegheat
efectuarea reviziilor tehnice depasirea termenelor neurmarirea datelor verificare zilnica tot parcul risc
si a ITP scadente scadente 1 2 2 1 1 1 supravegheat
30.06.2019
efectuarea constatarilor si a cresterea costurilor cu vechime parc esalonare plan investitii auto
reparatiilor reparatiile auto auto,suprasolicitare 2 2 4 noi 2 2 4 risc accentuat
30.06.2019
efectuarea imediata a intarziere in rezolvarea lipsa unor acte si respectarea termenelor risc
reparatiilor in TG defectiunilor in TG neclaritati din lege 1 2 2 1 1 1 supravegheat
30.06.2019
35.Sectia Buhusi
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Avarie la retelele de distributie Spargerea conductelor cu Tratarea riscului:inlocuirea
apa potabila si canalizare un grad de uzura avansat tronsonului de conducta
precum si intarzierea sparta;limitarea producerii riscului
remedierii defectiunii din prin planificarea de revizii si
lipsa de materiale,lipsa de reparatii pe baza de grafic
utilaje,lipsa forta de munca
atunci cand sunt mai multe
avarii in acelasi timp.
lipsa de materiale,lipsa de reparatii pe baza de grafic
utilaje,lipsa forta de munca
atunci cand sunt mai multe
avarii in acelasi timp.
Eficientizarea interventiilor la
avariile aparute in reteaua de
transport si distributie a apei si
in reteaua de canalizare prin 3 2 6 30.06.2019 1 1 2
reducerea timpilor de
interventie sub 24 ore/avarie
Asigurarea calitatii apei potabile aparitia nemultumirilor Infestarea apei potabile cu Dezinfectia apei potabile prin
in conformitate cu prevederile consumatorilor privind microorganisme si bacterii distrugerea germenilor patogeni si
Legii 458/8-07-2002 calitatea apei potabile periculoase din cauza reducerea germenilor saprofiti
distribuita prin reteaua publica sistemului de distributie si pina la conditiile de potabilitate
a modului de intretinere a prin mijloace chimice
retelelor de distributie a (clorinare)fara sa modifice calitatea
apei potabile apei;monitorizarea calitatii apei
potabile prin efectuarea analizelor
la laboratorul de specialitate al
2 3 6 sectiei;monitorizarea calitatii apei
de catrea Autoritatea de Sanatate 30.06.2019
Publica care efectueaza inspectia si
controlul calitatii apei
1 1 1
Intretinerea continua si Infundarea ,colmatarea Colmatarea caminelor de Supravegherea riscului:intocmirea
supravegherea atenta a caminelor de colectare ape linie si racord;colmatarea unui grafic de verificare si
sistemului de alimentare cu apa pluviale si implicit a retelelor geigerelor prin maturarea desfundare a caminelor de
potabila ,a sistemului de pluviale strazilor manual de catre colectare ape pluviale de pe
colectare a apelor reziduale si a salariatii firmei de domeniul public si a caminelor de
sistemului de epurare avind salubrizare;colmatarea linie si racord
permanent pregatite echipe de geigerelor cu noroi
interventie rapida. provenite de pe 2 3 6 30.06.2019
anvelopele
autovehicolelor;
1 1 1
colmatarea geigerelor cu
materiale folosite la
lucrarile de reparatii
drumuri;colmatarea cu
materiale antiderapante
(nisip,rumegus,cenusa)
lucrarile de reparatii
drumuri;colmatarea cu
materiale antiderapante
(nisip,rumegus,cenusa)
Defectarea vanelor din Cand caminele de apa Evitarea riscurilor si supravegherea

caminele de apa potabila de pe potabila sunt pline cu apa lor:Curatirea permanenta a
retelele de distributie statuta exista posibilitatea caminelor de apa potabila de pe
ca atunci cand vanele se domeniul public.Planificarea
defecteaza si apa este curatirii caminelor pe baza de
oprita,in momentul cand 3 2 6 grafic 30.06.2019 1 2 2
se reia furnizarea apei sa
aspire mizeria din camin
Modernizarea si imbunatatirea Pierderi apa potabila Uzura fizica si morala a Inlocuire reta
serviciului/executare retelei
bransamente noi,mutare
abonati pe reteaua noua 1 1 1 30.06.2019 1 1 1
Modernizarea si imbunatatirea Consum necontorizat Lipsa apometrelor de scara Montarea apometrelor de scara
serviciului/Montarea
apometrelor generale de scara
2 2 4 30.06.2019 1 1 1
Eficienta Marirea timpului de Lipsa utilaj propriu de Nominalizarea achizitiei unui utilaj
economica/Minimizarea nefurnizare a apei sapat/piconat in planul de investitii pe 2019
timpului alocat avariilor 2 2 4 30.06.2019 2 2 4
Modernizarea si imbunatatirea Pierderi apa potabila uzura fizica si morala a inlocuire retea
serviciului/inlocuire retele apa retelei
2 2 4 30.06.2019 1 1 1
grija pt sanatatea populatiei si punerea in pericol a lipsa unui sistem de alarma elaborarea unei documentatii de
angajatilor/efectuarea analizei vietii,integritatii corporale ori si a unui set de proceduri catre o firma specializata pt
de risc la securitatea fizica libertatii personalului angajat- de lucru pe linie de 2 3 6 stabilirea de masuri specifice 30.06.2019 1 1 1
REZERVOARE APA securitate pt personalul cu conforme cu legislatia in vigoare
atribuiri
competente Imposibilitatea interventiei lipsa personal autorizat solicitare angajare autorizat
profesionale/angajare personal asupra echipamentelor din
calificat in domeniul dotarea SPAU si a SEAU 3 3 9 30.06.2019 1 1 1
automatizarii
Avind in vedere SEAU Buhusi se Depasirea concentratiilor depozitarea Transportarea namolului zilnic pe
vor respecta indicatorii de maxime admise a indicatorilor necorespunzatoare a platforma de namol a statiei de
calitate a apelor uzate in de calitate a apelor uzate namolurilor epurare Bacau ;
conformitate cu prevederile HG evacuate in emisar Monitorizarea calitatii apei uzate
352/2005 evacuate in emisar sa se faca zilnic
de catre laboratorul statiei Buhusi;
2 2 4 Monitorizarea calitatii apei uzate 30.06.2019 1 1 2
calitate a apelor uzate in de calitate a apelor uzate namolurilor epurare Bacau ;
conformitate cu prevederile HG evacuate in emisar Monitorizarea calitatii apei uzate
352/2005 evacuate in emisar sa se faca zilnic
de catre laboratorul statiei Buhusi;
2 2 4 Monitorizarea calitatii apei uzate 30.06.2019 1 1 2
de doua ori pe luna de catre SGA
Bacau
36. Sectia Moinesti - Laborator analize ape uzate
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Efectuarea analizelor in nerealizarea trasabilitatii lipsa informarii (acces la efectuarea de lucrari IT in vederea
conformitate cu legislatia rezultatelor analizelor de internet partitia G); lipsa instalarii unui circuit intern partitia
europeana si romana. laborator materialelor de sterilizare G; intocmirea referatelor de
a sticlariei de laborator; necesitate, a materialelor pentru
neefectuarea analizelor in sterilizare sticlarie si a materialelor
timp util igienico sanitare, in timp util;
monitorizarea calitatii apei uzate
evacuate in emisar sa se efectueze
1 1 1 conform Autorizatiei emise de A.N. 30.06.2019 1 1 1
Apele Romane si ori de cate ori
este nevoie
defectarea aparaturii intreruperi de apa, energie supraveghere risc, intocmire

electrica, repetate, referate de necesitate in timp util
neanuntate; nerespectarea
conditiilor de mediu,
umiditatea si temperatura
+ 20 grade celsius,
nefunctionarea aparatelor
de aer conditionat; 1 1 1 30.06.2019 1 1 1
neasigurarea agentului
termic in mod constant
lipsa materialelor de neachizitionarea de intocmirea referatelor de

inregistrare rechizite ( registre de necesitate in timp util
lucru, caiete, etc.)
1 1 1 30.06.2019 1 1 1
inregistrare rechizite ( registre de necesitate in timp util
lucru, caiete, etc.)
1 1 1 30.06.2019 1 1 1
riscul de imbolnavire al neasigurarea intocmirea referatelor de

angajatilor materialelor igienico necesitate in timp util
sanitare si/sau utilizarea
incorecta a acestora 1 1 1 30.06.2019 1 1 1
Urmarirea asigurarii neachizitionarea chiturilor, neaprovizionarea si intocmirea referatelor de

permanente a necesarului de sticlariei si a altor materiale de conform cantitatilor cerute necesitate in timp util
materiale specifice, sticlarie, laborator in referatele de necesitate 1 1 1 30.06.2019 1 1 1
laborator, chituri LCK si
aparatura
37. Laborator Statie de tratare a apei Darmanesti
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Producerea apei potabile pentru Depasirea valorilor admise la datorita inrautatirii calitatii pe baza rezultatelor evaluarii
consumul populatiei la calitatea unii din parametrii de calitate apei brute in urma riscurilor, se mareste frecventa de
impusa de Legea 458/2002 si ai apei potabile lucrarilor ce se vor efectua prelevare prevazuta in programul
cantitatea necesara la Poiana Uzului in de monitorizare si/sau extinde cu
beneficiarilor perioada februarie-iulie noi parametrii ce trebuie analizati
2019 - sursa de apa bruta in oricare din situatie
de tratare, in concordanta 3 3 9 30.06.2019 3 3 9
cu topirea zapezilor din
aceeasi perioada
inrautatirea calitatii apei brute efectuarea lucrarilor de sa se efectueze lucrarile in

din barajul Poiana Uzului date investitie "refacere gratar conformitate cu legislatia in
spre tratare la Statia de Tratare batardou golire de fund vigoare prevazuta pentru captarea
a apei Darmanesti nr.1", reabilitare vana apei destinata consumului uman
fluture de siguranta baraj (Legea 7/1996 reactualizata) iar
Poiana Uzului de catre rezultatele parametrilor de
spre tratare la Statia de Tratare batardou golire de fund vigoare prevazuta pentru captarea
a apei Darmanesti nr.1", reabilitare vana apei destinata consumului uman
fluture de siguranta baraj (Legea 7/1996 reactualizata) iar
Poiana Uzului de catre rezultatele parametrilor de
Apele Romane - monitorizare sa fie puse la
Administrarea Bazinala de dispozitia producatorilor si/sau
Apa Siret in perioada distribuitorilor ori de cate ori este
februarie-iulie 2019 ce 3 3 9 nevoie, la cerere. 30.06.2019 3 3 9
coincide cu topirea
zapezilor si a altor
fenomene meteorologice
din aceeasi perioada
38. Birou Presa
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Actiuni de promovare a imaginii Aduce atingere imaginii lipsa informatiilor in timp Informarea corecta si exacta
Companiei Companiei real despre companie
2 3 6 30.06.2019 2 2 4
Comunicarea permanenta si dezinformare si informatii Neinformarea la timp si Aducerea la cunostinta despre

onesta cu reprezentantii mass- eronate eronat situatiile reale ale Companiei
media 3 2 6 presei si populatiei 30.06.2019 2 2 4

Registrul Riscurilor SC Combined Systems

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Registrul Riscurilor SC Combined Systems

Încărcat de

Informații document

Titlu original

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Registrul Riscurilor SC Combined Systems

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

REGISTRUL RISCURILOR SC COMBINED SYSTEMS SRL 17.05.

defectiuni de natura soft-ware exploatarea utilizarea de UPS uri impotriva

insuficiente fonduri alocate in insuficiente venituri la propuneri catre departamentele in

deconectarea tunelelor VPN cauze externe- lipsa verificarea periodica a stabilitatii

3)Administrarea site-ului de imposibilitatea accesarii indisponibilitatea deschiderea unui tichet catre

esuarea procesului de coruperea fisierelor de verificarea periodica a efectuarii

3.Serviciul ‘’Unitatea de Implementare a Programului-POS MEDIU’’

6.Implementarea masurilor de Compromiterea

8.Cooperarea eficienta pe comunicare defectuoasa intre Diferente de perceptie a

aparitia unor bariere de Diferente de personalitate

9.Semnarea contractului de Intarzierea semnarii Contestarea rezultatului

10.Situatii imprevizibile Forta majora Cauzele nu tin de HAZOP 30.06.2019

4.Serviciul Managementul Resurselor Umane

Neoperarea/completarea Tratare risc in curs de

Tratare risc in curs de

5. Imbunatatirea capacitatii de 6.Desfasurarea neconforma a Documentare insuficienta; Tratare risc risc

6.Serviciul Audit Intern

1. Imposibilitatea de a efectua Lipsa personal calificat Formari profesionale externe in

3.Neidentificarea de catre Lipsa unor analize privind Reanalizarea riscurilor aferente

7.Netransmiterea catre Necunoasterea si Efectuarea unor verificari ale

8. Excluderea de catre auditorii Incalcarea legislatiei Controlul efectuat de catre seful

Neefectuarea platii facturilor

Inregistrarea in contabilitate, Operarea gresita in

Transmite saptamanal la banca Operarea gresita in

Inexistenta unor proceduri

inexistenta unor proceduri

Stabileste, intocmeste Nedesemnarea persoanelor

Calculul eronat al sumelor

Intarzieri in plata impozitelor si

Cuprinderea in Planul anual de

Prezentarea salariatilor, intr-un Nedepistarea bolilor care au

2. Procedurile/ monografia Personalul desemnat va instruit in

4. Evidenţierea eronată a Evidenţierea corecta a

5. Inexistenţa unor proceduri Intocmirea unor proceduri

7. Nedesemnarea persoanelor Desemnarea persoanelor

8. Inexistenţa unor proceduri

11. Înregistrarea eronată a Modificări legislative 1 1 1 Înregistrarea corecta a subvenţiei 30.06.2019 1 1 1

12. Lipsa documentelor Completarea documentelor

13. Inexistenţa unor proceduri Intocmirea procedurilor scrise

14. Procedurile/ monografia Personalul desemnat va instruit in

16. Evidenţierea eronată a Evidenţierea corecta a diferenţelor

17. Stabilirea eronată a Stabilirea corecta a soldurilor

19. Procedurile/monografia Personalul desemnat va fi instruit

20. Nedesemnarea persoanelor Desemnarea persoanelor

22. Balanţele de verificare nu Balanţele de verificare vor fi

24. Raportarea unor date Raportarea unor date corecte în

27. Nerespectarea corelaţiilor

28. Lipsa raportărilor Raportările sistematice a

29. Inexistenţa sau Existenţa si completarea

31. Neinstruirea sistematică a

Nedistribuirea facturilor Imposibilitatea utilizarii Comunicare compartiment GSI si

Emitere facturi cu tarif Sistem informatic Comunicare compartiment GSI;

1. Calcularea eronata a Preluarea eronata a Tratare risc

Preluarea eronata a Tratare risc

5. Imbunatatirea capacitatii de a 1. Desfasurarea neconforma a Documentare insuficienta; 1. Informarea permanenta privind

11.Serviciul Achizitii Publice

12.Serviciul Contracte, Relatii cu Clientii,Introducere Consumuri

Primirea si verificarea Incheierea contractelor de Atentie sporita in momentul

9. Omiterea transmiterii catre Prioritate si atentie in intocmirea si