INTRODUCCIN AL NUEVO PROCESO PENAL

Pablo Snchez Velarde

PRESENTACIN

I.

ESTRUCTURA DEL NUEVO PROCESO PENAL 1. Nueva dinmica del proceso penal El nuevo Cdigo Procesal Penal promulgado por el Decreto Legislativo N957 establece una nueva estructura del proceso en relacin al texto vigente. Uno de sus ejes rectores y fundamental es la nueva dinmica que deben imprimir los operadores jurdicos, pues si bien es cierto se mantienen las actuaciones propias de todo proceso penal radicados en el mbito de las diligencias y sus formas as como de la actividad probatoria, tambin lo es que la forma de interpretar el nuevo texto, la de realizar las nuevas diligencias y en suma, la de aplicar las nuevas instituciones deben de merecer un cambio en la visin del operador sea fiscal, juez, abogado y litigante. La reforma implica mayor dinamismo, celeridad, respeto a las autoridades judiciales y a las normas de procedimiento, observancia al debido proceso en general. Los resultados slo podrn alcanzarse en la medida que el intrprete y aplicador de la ley asuman internamente las bondades del nuevo proceso penal. As se est logrando en la aplicacin progresiva en los distritos judiciales donde el Cdigo ya esta en vigor. Y ciertamente, la dinmica depende mucho de la actividad del Fiscal con el apoyo de la polica, en primero orden, y del juez de la investigacin preparatoria principalmente, dado que es en la fase preliminar e intermedia donde se espera la decisin jurisdiccional a fin de resolver las medidas que afectan los derechos fundamentales de la persona investigada a travs de la adopcin de las medidas de coercin que la ley establece.

2. Las etapas del proceso penal Tradicionalmente se ha concebido al proceso penal en dos etapas: instruccin y juzgamiento. La investigacin policial o preliminar siendo anterior al proceso no ha sido considerada como parte de su estructura. Sin embargo, su importancia debe resaltarse debido a que constituye el primer paso de investigacin que puede dar lugar al inicio del proceso. De all que en el derecho comparado se resalte su importancia y constituya en una de las fases o etapas que mas rigurosidad debe de tener, pero siempre bajo el control y direccin del Fiscal. En el nuevo proceso penal se pueden distinguir cinco etapas: 1) La Investigacin Preliminar; 2) La Investigacin Preparatoria; 3) La Etapa Intermedia; 4) El Juicio Oral; y 5) La Etapa de Ejecucin. Estas etapas se suceden unas a otras dependiendo de la necesidad de continuar con la persecucin penal y son de naturaleza preclusiva. De tal manera que culminada la etapa de investigacin preliminar (o de investigacin fiscal o policial) si existen elementos probatorios para pasar a la etapa de investigacin preparatoria, el Fiscal emite una Disposicin al respecto y continua con las diligencias necesarias, con intervencin de los defensores y bajo la supervisin del Juez para la Investigacin Preparatoria. Culminada esta etapa, se pasar a la fase Intermedia, espacio procesal donde el Ministerio Pblico decidir si formula acusacin o el archivo del proceso; las posibilidades de observacin de la acusacin estn permitidas a las partes as como la interposicin de nuevos medios tcnicos de defensa. Superada esta fase de saneamiento procesal, el juicio oral se inicia y desarrolla sin mayor obstculo procedimental, pero igualmente, con posibilidades de conclusin anticipada de la sentencia. La ejecucin de sta tambin queda regulada en la ley.

Algunos autores slo consideran la existencia de tres etapas: investigacin preparatoria, la etapa intermedia y el juzgamiento. Dentro de la primera se incluye la investigacin preliminar, claro est cuando se dispone el inicio de la investigacin preparatoria pues las diligencias que se actuaron preliminarmente pasan a formar parte de la ltima. Sin embargo, cuando la investigacin preliminar no amerita el paso a la siguiente fase y se archiva la misma, el proceso queda en estadio inicial. En otras palabras puede haber investigacin preliminar y no preparatoria, y s sta ltima que comprenda por necesidad del sistema- a la primera. En todo caso, son interpretaciones que quedan ms en el mbito del anlisis terico o acadmico, que en lo operativo o practico. Lo mismo se puede decir de la llamada fase de ejecucin de la sentencia, que tradicionalmente se ha dejado en manos de las autoridades administrativas, y que el legislador ha considerado dar mayor intervencin a las autoridades judiciales, de esa manera tanto juez y fiscal mantienen su relacin con el caso hasta que la condena y el pago de la reparacin civil a la vctima se haga efectiva. Adems, debe admitirse que el juez juzga y tambin hace ejecutar lo que juzga. 3. La nueva Organizacin Judicial Toda reforma del proceso penal trae consigo cambios sustanciales en el sistema de organizacin judicial y tambin en la estructura orgnica y funcional de los fiscales y jueces y los auxiliares de justicia, como tambin en el desempeo profesional de la polica y los defensores. En el caso de la Fiscala, el cambio es importante en la medida que deja de ser un partcipe ms de las diligencias dirigidas por los jueces y asume un rol 5

protagnico en la investigacin del delito; adems, es el eje jurdico de toda investigacin preliminar por delito pblico. Se potencian, se amplan y se reafirman sus funciones que ya realiza en la prctica actual, sobre la base de las normas de orden constitucional y de la legislacin existente. Naturalmente se requiere de una nueva Ley Orgnica y su Reglamento. Con la aplicacin del nuevo cdigo procesal, el Ministerio Pblico, se organiza sobre la base de un modelo corporativo, con caractersticas de agilidad, de actuacin inmediata, con mecanismos de seleccin de los casos que merecen una decisin temprana, como son los casos de flagrancia o principio de oportunidad, con la designacin, por turno, de casos que han de ser de conocimiento del Fiscal desde el inicio de su intervencin hasta el final del mismo con la expedicin de la sentencia, si fuera el caso, lo que supone tambin su intervencin en el juicio oral. En tal sentido, la Fiscala se organiza en cada sede judicial de la siguiente manera: a) Fiscala Superior. b) Fiscala Provincial Coordinadora. c) Fiscalas Provinciales de Investigacin, las que a su vez comprenden a las Fiscalas de Decisin temprana. Superior Coordinadora, a cargo de un Fiscal

En

cuanto

los

procesos

penales

con

arreglo

las

disposiciones de la legislacin procesal antigua, se debe de sealar que tales casos siguen su curso regular a cargo de fiscalas comunes y especializadas, a las que se ha venido a llamar Fiscalas de liquidacin.

En el mbito del Poder Judicial, especficamente de la funcin jurisdiccional penal, rigen los mismos principios constitucionales de independencia, imparcialidad, exclusividad, y las normas de procedimiento moderno, en concordancia con su Ley Orgnica, regulan sus nuevas funciones, las mismas que han merecido la elaboracin de disposiciones administrativas para su mejor aplicacin. Igualmente se han producido cambios en su organizacin acorde con las nuevas funciones. Su intervencin es de suma importancia tanto para la fase de juzgamiento como en el mbito de control de las garantas del proceso y los derechos que les asisten a las partes. Estos cambios se relacionan con los criterios de competencia que asumen el juez o los jueces, segn sus niveles dentro de la magistratura. En tal sentido, la potestad jurisdiccional la ejercen: La Sala Penal de la Corte Suprema. Las Salas Penales de las Cortes Superiores. Los Juzgados Penales, que pueden ser unipersonales o colegiados. Los Juzgados de la Investigacin Preparatoria. Los Juzgados de Paz. Como se puede observar, aparecen tres juzgados con distinta denominacin y naturalmente con distinta competencia (unipersonales, colegiados y de investigacin preparatoria). Ello obedece a la necesidad de que exista una autoridad judicial que ejerza control sobre las garantas procesales de la investigacin preliminar y preparatoria, que se encargue de la admisin de prueba al juicio (juez de la investigacin preparatoria o de garantas) y otra distinta que se encargue precisamente de dirigir el juicio oral, sin haber intervenido en las fases anteriores. El otro criterio que se sigue est vinculado con el tratamiento judicial de los delitos considerados leves y de mediana criminalidad diferencindolos con aquellos considerados como graves, para lo cual se ha establecido rganos judiciales distintos: unipersonal y colegiado, respectivamente.

En ese sentido, se crea el Juzgado de la Investigacin Preparatoria con finalidades de control de la investigacin preparatoria y direccin de la fase intermedia del proceso, adems de decidir de la adopcin o variacin de las medidas coercitivas que se dicten durante la investigacin preliminar y la investigacin preparatoria. El art. 29 del Cdigo precisa su competencia: a) Conoce las cuestiones derivadas de la constitucin de las partes procesales. b) Impone, modifica o hace cesar las medidas limitativas de derechos durante la fase preparatoria. c) Ejerce los actos de control que prev el cdigo. d) Ordena la inscripcin de defuncin en los Registros Civiles, cuando no se hubiera hecho. e) Dirige la prueba anticipada. f) Dirige la fase intermedia del proceso. g) Dirige la fase de ejecucin de la sentencia. Como se puede apreciar, las mayores funciones judiciales que establece el nuevo cdigo procesal se encuentran a cargo del Juzgado de la Investigacin Preparatoria y es obvio que el Poder Judicial debe poner el mayor esfuerzo en su implementacin y capacitacin. Tambin se establece que los Juzgados Penales Colegiados se integran con tres jueces y que conocern principalmente del juicio oral, de aquellos delitos que en la ley penal prevean, en su extremo mnimo, una pena privativa de la libertad superior a seis aos, en tal sentido, conocern de los delitos considerados graves: homicidio calificado, secuestro, violacin de menores, robo agravado, abigeato agravado, trfico ilcito de drogas, terrorismo, genocidio, desaparicin forzada, entre otros. Los Juzgados Penales Unipersonales que, como su nombre lo indica cada sede est a

cargo de un solo juez, que conocer en juicio de los dems delitos, es decir, de aquellos no comprendidos para los rganos colegiados (art. 28). Tanto los Juzgados Penales Unipersonales como Colegiados tienen la siguiente competencia: a) Dirigir la fase del juzgamiento b) Resolver los incidentes que se promuevan durante el juicio. c) Conocer de los dems casos que el cdigo establece. Pero se prescribe que los Juzgados Unipersonales conocern adems, de los incidentes sobre beneficios penitenciarios; del recurso de apelacin interpuesto contra las sentencias dictadas por el Juez de Paz Letrado, del recurso de queja y de la dirimencia de las cuestiones de competencia entre los juzgados de paz letrados (art. 28.5). Esta nueva organizacin judicial penal permite una mayor fluidez de los casos penales y una especialidad de los jueces, quienes debern, escuchando al fiscal y las partes, tomar decisiones importantes e inmediatas en las audiencias orales. II. LOS SUJETOS PROCESALES Los sujetos procesales son las personas que intervienen en la relacin jurdico procesal 4. El Juez Penal Conforme al nuevo cdigo el Ministerio Pblico est a cargo de la etapa de investigacin preliminar y preparatoria. Ello significa que las partes decisivas del proceso penal estn destinadas al control judicial, de all que el rgano jurisdiccional en sus distintos niveles y procedimientos est a cargo de la etapa intermedia del proceso as como la del juzgamiento. En este

sentido, dicta las resoluciones que correspondan durante toda la investigacin y adems emite sentencia. Pero adems, durante la primera fase de investigacin preliminar tambin interviene decidiendo los pedidos del Fiscal respecto de las medidas coercitivas o cautelares que fueran necesarias; y en la fase de investigacin preparatoria se convierta en el Juez de la Investigacin Preparatoria que controla la misma y que en esencia constituye un juez de garantas en el proceso penal. El Juez de la Investigacin Preparatoria tiene funciones especficas sealadas en la misma ley (art. 323): a) Dicta las medidas cautelares o coercitivas solicitadas por el Fiscal y las partes. Tambin las medidas limitativas de derechos y las medidas de proteccin. b) Realiza las diligencias solicitadas por el Fiscal y las partes, de acuerdo a la ley procesal. c) Autoriza la constitucin de las partes procesales. d) Resuelve las excepciones, cuestiones previas y prejudiciales. e) Dirige las diligencias sobre prueba anticipada. f) Controla el cumplimiento de los plazos procesales. En la etapa intermedia del proceso el Juez de la Investigacin Preparatoria asume importantes funciones: a) Dirige la audiencia preliminar cuando el fiscal emite su acusacin y esta es objeto de observacin o cuestionamiento por las partes. En la misma diligencia se pueden deducir medios de defensa tcnicos contra la accin penal (art. 351, 352) e incluso esta ltima disposicin faculta al Juez, de oficio, a decidir el sobreseimiento del proceso

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b) Resuelve el pedido de sobreseimiento total o parcial del proceso a pedido del Fiscal y previa audiencia con intervencin de las partes (art. 344 346). c) Dirige la diligencia de prueba anticipada, con intervencin de las partes acreditadas. d) Dicta el Auto de Enjuiciamiento, cuyo contenido radica en la citacin a juicio, la fecha (que no ser la ms prxima no menor a 10 das) y hora del mismo, la sede judicial, las personas que deben concurrir y los apercibimientos que correspondan. En la etapa del juzgamiento, sea el Juez unipersonal (en procedimiento comn) o colegiado (en procedimiento especial) le corresponde: a) La direccin del juzgamiento, cuidando el respeto al debido proceso y dems principios constitucionales. b) La direccin y control de la actividad probatoria. c) El uso de medios disciplinarios as como los de control del juicio. d) La resolucin de las incidencias que se presenten en el juicio. e) La deliberacin y resolucin final o sentencia. f) La concesin de los medios impugnatorios, cuando corresponda. Naturalmente, en el nuevo proceso penal las funciones que asume el Juez Penal en sus distintos niveles de actuacin no son nuevas, pero s muy importantes pues controla la investigacin preparatoria, dicta las medidas cautelares y realiza audiencias con tal propsito, dispone el apersonamiento al proceso, dirige la etapa intermedia del proceso, puede decidir el archivo del proceso, dirige el juzgamiento y dicta sentencia. Adems conocer en instancia de apelacin de las incidencias que se promuevan durante el proceso e interviene en los procedimientos especiales. Como se puede apreciar, no es que las funciones del rgano jurisdiccional se reducen, creemos que, al contrario, se amplan para asumir el control de las tres etapas centrales del nuevo proceso penal.

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5. El Ministerio Pblico El Ministerio Pblico de acuerdo con la Constitucin Poltica ejerce el monopolio del ejercicio pblico de la accin penal: promueve de oficio, o a peticin de parte, la accin penal (art. 139.1,5); conduce o dirige la investigacin del delito (art. 139.4). Esta titularidad es exclusiva del Ministerio Pblico, de tal manera que la accin penal, si bien es cierto siempre es pblica, el ejercicio pblico est a cargo del Fiscal y ninguna otra autoridad puede ejercitarla. Hay que sealar que el ejercicio privado de la accin est reservado a la parte agraviada que es la nica autorizada a recurrir directamente ante el Juez Penal bajo la denominacin de querellante particular, siguiendo las reglas del art. 459 y siguientes del nuevo cdigo. En este procedimiento especial no interviene el Ministerio Pblico. En el ejercicio de sus funciones, a diferencia de lo dispuesto por la legislacin vigente, el Fiscal emite Disposiciones y Providencias, adems, formula Requerimientos, las mismas que sustituirn a las resoluciones, dictmenes, opiniones y los pedidos que deba formular a los rganos jurisdicciones como a otras autoridades. Los principios que rigen la actuacin del Ministerio Pblico son los siguientes: a) Principio de Legalidad Conforme a este principio, toda conducta delictiva debe ser objeto de investigacin, persecucin penal y sancin. En tal sentido, desde una perspectiva procesal, todo hecho con caractersticas de delito debe ser investigado y sancionado. Esta persecucin est a cargo de la autoridad oficial que es el Ministerio Pblico, bajo el principio de investigacin oficial, pues el Estado a partir de la Constitucin le ha delegado dicha

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tarea. Este principio rige durante todas las etapas del proceso penal y se puede afirmar que e mantiene en tanto el Ministerio Pblico ejercita la accin penal. En consecuencia, culmina cuando se dicta sentencia condenatoria, se decide el archivo del proceso o existiendo sentencia absolutoria, no impugna, o, como veremos mas adelante, aplica criterios de simplificacin en el proceso penal tendientes al sobreseimiento. Este principio encuentra un freno procesal al instituirse desde una perspectiva de poltica criminal otra institucin que permite la no continuacin de tal persecucin, conocida bajo el nombre de principio de oportunidad. Ciertamente, el Estado y su organizacin judicial no puede hacer frente a todos los casos de criminalidad que se presentan en la sociedad y haciendo una clasificacin de las conductas delictivas, selecciona aquellas que no generan una alarma social o inters pblico sobre su punicin; que amplan la carga procesal y que, por lo tanto merecen un trato y solucin distintos por los interesados, pero con intervencin del Fiscal.

b) Principio de Objetividad Este principio resulta fundamental en la actuacin del Ministerio Pblico. Establece la ley que el Fiscal adecua sus actos a un criterio objetivo (art. 61). La objetividad de su funcin plasmada en muchos casos en sus propias decisiones debe ser principio rector para decidir el inicio de una investigacin preliminar o preparatoria, o decidir las diligencias necesarias o recopilacin de elementos probatorios para alcanzar los fines del proceso y, principalmente, para formular su acusacin escrita. En el mbito de la persecucin penal ubicada en la investigacin preliminar, debe de actuarse bajo dato objetivo cierto o verificable a

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partir de los cuales se pueden elaborar hiptesis de trabajo, de tal manera que las diligencias o actuaciones fiscales inmediatas se encuentren orientadas a alcanzar ese mnimo probatorio necesario que de configuracin a un hecho punible para iniciar formalmente una investigacin preparatoria. Debe existir dato cierto, aunque sea mnimo, para investigar una denuncia de estafa, robo, falsificacin, agresin sexual o trfico de influencias, por ejemplo. No se trata de lo que diga el texto de la denuncia de parte, sino de lo que se evidencia de su contenido o de lo que aparezca de las primeras diligencias de investigacin. No se descarta de plano el elemento o carga subjetiva en la funcin de investigar, pues est implcita en la elaboracin de las hiptesis de trabajo. Pero tambin es cierto que ya dentro de un proceso penal, sea la fase preparatoria o intermedia, la decisin fiscal, sobre todo aquella que significa la acusacin escrita o la opinin de archivo del proceso, debe de sustentarse en la existencia de medios probatorios o en la carencia de los mismos. Es claro que si no existen elementos de prueba para sustentar una acusacin es mejor optar por la opinin de archivo del proceso, o en su caso, la ampliacin de la investigacin preparatoria, sealando las diligencias que deben de producirse. Si se ha desvirtuado la incriminacin inicial, la opcin de culminar con la accin penal es la adecuada. c) Principio de independencia e imparcialidad El texto procesal seala que el Fiscal acta en el proceso penal con independencia de criterio (...) rigindose nicamente por la Constitucin y la Ley; sin perjuicio de las directivas o instrucciones de carcter general que emita la Fiscala de la Nacin (art.61.1). Conforme al principio de independencia, la autoridad Fiscal, al igual que el juez, se rige por la Constitucin y la ley, mxime si uno de los principios rectores

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del Ministerio Pblico es la defensa de la legalidad. Este apego a la ley rige durante toda su actuacin en el proceso penal: inicio de la investigacin preliminar, preparatoria y cuando formula acusacin o decide por el sobreseimiento. Comprende no solo los principios rectores que nacen de la Constitucin, sobre todo aquellos referidos a los derechos fundamentales de la persona y a la funcin judicial (arts. 2 y 139) que sean pertinentes, sino tambin a los Convenios o Pactos Internacionales, las decisiones de la Corte Interamericana de Derechos Humanos y la doctrina que imprime el Tribunal Constitucional peruano. El principio de imparcialidad exige que el Fiscal en tanto rgano judicial que dirige la investigacin preliminar y preparatoria acte como rgano neutral, asegurando a las partes su libre acceso a la causa, posibilitando en ellos la misma oportunidad de recursos y ofrecimiento de pruebas, las notificaciones as como su intervencin en las diligencias que le son propias. La imparcialidad exige que el Fiscal no se incline a favor de alguna de las partes, de lo contrario, cabe que se le pida o que se inhiba o se excuse de seguir conociendo del caso. Conforme a la nueva ley procesal, slo los jueces pueden ser recusados (art. 53), sin embargo, el Fiscal Superior, previa indagacin, puede disponer el reemplazo del Fiscal cuando incurra en causal de recusacin establecida para los jueces (art. 62.1). De otro lado, se debe sealar que cuando el Fiscal formula acusacin su posicin cambia, pues asume ya la funcin de parte que sustenta un pedido de pena y reparacin civil contra el acusado, lo que permite establecer dos posiciones generalmente encontradas, pues existe la posibilidad de que ste ltimo se allane a la acusacin. Nos encontramos

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aqu ante un tpico antagonismo procesal de naturaleza acusatoria en el juicio oral donde el Fiscal ya es parte. d) Principio de Unidad Conforme a este principio, se pretende la uniformidad en la forma de actuacin fiscal, incluso en los criterios que debe asumir, aunque respetando su independencia. El Ministerio Pblico acta como un todo ante a la sociedad y ante a la judicatura. En su rol de director de la investigacin y su intervencin en el juzgamiento, los representantes del Ministerio Pblico pueden intervenir (respetando sus jerarquas y competencias) en las diligencias judiciales e incluso delegar funciones o ser reemplazados, sin que ello afecte al proceso penal. De all que se posibilite la participacin de los Fiscales Adjuntos en las distintas actuaciones que le corresponde desarrollar. Incluso, en casos de urgencia, ante la comisin de un hecho delictivo de gran envergadura o suceso fatdico que requiera de la intervencin de un nmero mayor de Fiscales, puede disponerse la intervencin de distintos representantes de la Fiscala, a fin de cumplir con sus funciones. e) Principio de Jerarqua Este principio no se encuentra relacionado necesariamente a los niveles jerrquicos existentes en el Ministerio Pblico, sino con las distintas formas de instrucciones y de control que existen entre ellos en atencin al ejercicio funcional, de tal manera que los fiscales superiores que son competentes por conocimiento del caso en grado- estn en una posicin funcional de imparticin de instrucciones al inferior a fin de que se cumplan debidamente sus funciones, y todos lo estn respecto del Fiscal de la Nacin. Este control jerrquico se manifiesta cuando el superior conoce del caso en comn y en la forma prevista procesalmente, de manera tal que pueda orientar o instruir al inmediato inferior; o, cuando la mxima autoridad imparta las instrucciones generales o especficas

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que considere necesarias para la debida marcha institucional y procedimental. 6. El Imputado y su defensa El imputado es la persona sobre la cual recae la incriminacin de un hecho punible y la investigacin. Tambin se le puede llamar procesado y acusado durante la etapa del juzgamiento. Sobre este sujeto procesal gira la relacin jurdica aunque su presencia no es indispensable para el inicio y continuacin del proceso. Debe ser debidamente identificado desde el primer momento de la investigacin preliminar. Tambin se deben conocer sus datos personales, seas particulares, sus impresiones digitales (cuando sea necesario); en caso de negarse a proporcionar dicha informacin o lo hace falsamente, se faculta el empleo de testigos u oros medios tiles para conocer de su identidad (art. 72). Sobre todo, en la primera fase de investigacin deben de agotarse los esfuerzos a fin de conocer debidamente la identidad del imputado; las razones son obvias: el proceso penal debe seguirse contra persona verdadera y con cargos de imputacin, verificados; y evitar confusiones o inexactitudes que puedan dar origen a que, por ejemplo, se inicie proceso contra persona distinta e incluso se ordene alguna medida coercitiva, tratndose de evitar los efectos dainos que trae la homonimia. El derecho a defenderse esta con el imputado desde que es sometido a investigacin y hasta la culminacin del proceso, pues al igual que la legislacin vigente, con el nuevo texto, ejerce el derecho a la ltima palabra (art. 391.1). Cabe reiterar que el derecho a la defensa tiene base constitucional y supranacional, pues al detenido no se le puede privar del derecho de defensa en ningn estado del proceso y se le tiene que informar inmediatamente y por escrito de la causa o razones de su detencin. Tiene derecho a comunicarse personalmente con un defensor de su eleccin y a ser asesorada

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por ste desde que es citada o detenida por cualquier autoridad (art. 139.14 Const.), adems, el debido proceso que se consagra en la Constitucin (Art. 139.3) otorga a este derecho una cobertura muy amplia y hasta ha merecido jurisprudencia reiterada no slo del Tribunal Constitucional, sino tambin de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Este Derecho se encuentra regulado adems, en el Titulo Preliminar del Cdigo Procesal, en cuyo art. IX establece que Toda persona tiene derecho inviolable e irrestricto a que se le informen de sus derechos, a que se le comunique de inmediato y detalladamente la imputacin formulada en su contra, y a ser asistida por un Abogado Defensor de su eleccin o, en su caso, por un abogado de oficio, desde que es citada o detenida por la autoridad. Ha de resaltarse aspectos especficos que comprende el derecho de defensa y que el nuevo cdigo recoge de manera especial: derecho a un tiempo razonable para que prepare su defensa; a ejercer su autodefensa material; a intervenir en plena igualdad en la fase probatoria; a utilizar los medios de defensa que la ley establece e intervenir en cualquier momento del procedimiento incluso en las impugnaciones, conforme a la ley. Se introduce el derecho a no declararse culpable, tampoco a admitir la culpabilidad de su cnyuge o parientes cercanos (hasta el cuarto grado de consaguinidad o segundo de afinidad). Tiene derecho adems, a que se le informe del proceso, a conocer de la acusacin fiscal, a la defensa tcnica y su remocin, a impugnar la sentencia, entre las principales. Como se puede apreciar, el imputado tiene derecho a defenderse desde que nace la imputacin, sobre todo, cuando se ha instaurado el proceso y la ley procesal prev expresamente la forma en que debe de hacerlo. Pero adems de lo dicho, el imputado puede hacer uso de la defensa tcnica, es decir, de su defensor particular o de oficio; en tal sentido, el letrado puede intervenir en las iniciales diligencias de investigacin, informarse de los cargos de

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imputacin, participar de las mismas, presentar pedidos, ofrecer la actuacin de pruebas, y durante el proceso penal, todas las posibilidades que la ley le permite en igualdad de condiciones con la otra parte. Es necesario sealar que el nuevo Cdigo obliga a los jueces, fiscales y a la polica que deben de hacer conocer al imputado, de manera inmediata y comprensible sus derechos. En consecuencial, habr que dejar de lado los tecnicismos para hacer que el imputado comprenda utilizando los trminos ms sencillos, de ser el caso- no slo la investigacin o proceso penal en su contra, sino tambin y sobre todo sus derechos: a) Derecho a conocer los cargos formulados en su contra; de la causa o motivos de su detencin, entregndole la orden de detencin en su contra cuando corresponda. b) Designar a la persona o institucin a la que debe de comunicarse inmediatamente su detencin. c) Derecho a ser asistido por un Defensor desde la investigacin inicial. d) Derecho a no declarar o pedir la presencia de su defensor para hacerlo. e) Derecho a que no se emplee en su contra medios coactivos, intimidatorios o contrarios a su dignidad, ni ser sujeto a mtodos que sometan su voluntad. f) Derecho a ser examinado por un mdico legista o profesional de la salud, cuando su estado de salud a s lo requiera. De otro lado, el Abogado defensor del imputado, por su funcin misma, tiene derecho: a) A interrogar directamente a su defendido, as como a los testigos y peritos. b) A ser asistido por un perito particular en las diligencias en las que sea necesario y pertinente. c) A participar en todas las diligencias, excepto en la declaracin prestada durante la etapa de investigacin por el imputado que no defienda.

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d) Aportar medios de investigacin y de prueba pertinentes. e) A presentar escritos o peticiones orales en temas de mero trmite. f) A tener acceso al expediente fiscal y judicial para informarse del proceso, con las limitaciones previstas en al ley, as como obtener copia simple de las actuaciones en cualquier estado o grado del procedimiento. g) A ingresar a los establecimientos penales o dependencias policiales para entrevistarse con su patrocinado. h) A expresarse con libertad, sea por escrito u oralmente, sin ofender el honor de las personas. i) A interponer las excepciones o recursos que permite la ley. Como se podr apreciar se establecen amplios derechos que asisten a los defensores para hacer mejor su patrocinio a favor del imputado, de esa manera se da estricto cumplimiento lo dispuesto por la carta constitucional. 7. Las personas jurdicas El Cdigo procesal introduce la figura de la persona jurdica como sujeto procesal, con la finalidad de posibilitar la aplicacin de lo dispuesto por los artculos 104 y 105 del Cdigo Penal, relativo al comiso de beneficios a las personas jurdicas y las consecuencias accesorias que regula la ley penal. Conforme al texto punitivo, la persona jurdica puede ser pasible de sancin econmica debido a que se faculta al juez a decretar la privacin de los beneficios obtenidos cuando fueran consecuencia de hecho punible cometido en el ejercicio de su actividad por funcionarios o dependientes, en cuanto fuere necesario para cubrir la responsabilidad pecuniaria de naturaleza civil de aquellos, si sus bienes fueran insuficientes (art. 104). Tambin se establecen determinadas medidas a ser impuestas por el Juez cuando el hecho punible fue cometido en ejercicio de la actividad de cualquier empresa jurdica o utilizando su organizacin para favorecerlo o encubrirlo (art. 105). Estas medidas son las siguientes: a) Clausura de sus locales sea temporal o definitivo.

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b) La clausura temporal no puede exceder de cinco aos. c) Disolucin de la sociedad, asociacin, fundacin, cooperativa o comit. d) Suspensin de sus actividades por un tiempo no mayor de dos aos. e) Prohibicin de tales instituciones de realizar en el futuro actividades de la clase de aquellas en cuyo ejercicio se haya cometido, favorecido o encubierto el delito. La prohibicin ser temporal o definitiva, la primera no ser mayor a cinco aos. f) En estos casos, el Juez ordenar a la autoridad competente que disponga la intervencin de la persona jurdica para salvaguardar los derechos de los trabadores. La ley procesal establece la forma en que dichas personas jurdicas deben ser emplazadas y comprendidas en el proceso a requerimiento del Fiscal una vez iniciada la investigacin preparatoria. Dicha peticin la hace al Juez y hasta antes de concluir dicha etapa procesal, debiendo proporcionar los datos de la persona jurdica, la relacin existente con los hechos que investiga y la fundamentacin legal pertinente. El Juez har conocer de tal pedido a la persona jurdica, convocar la realizacin de una audiencia, escuchar a las partes intervinientes y emitir la resolucin que corresponda (art. 90, 91). Si la resolucin judicial comprende a la persona jurdica, se le pedir que designe un apoderado judicial a fin de que intervenga en el proceso, prohibindose asumir tal funcin a la persona natural que se encuentre procesada por los mismos hechos. Si habindose hecho el requerimiento, no se hace la designacin, el juez nombra apoderado judicial (art. 92). Por ltimo, debe sealarse que la persona jurdica goza de todos los derechos y garantas que la ley procesal concede al imputado; en tal sentido, puede interponer los recursos y hacer las peticiones u ofrecimiento de pruebas que la ley reconoce. Su situacin jurdica se define con la sentencia. 8. La vctima. El agraviado y el actor civil

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La vctima es la persona afectada directamente por la comisin del delito. Comnmente es la persona que sufre la accin delictiva y aparece en el proceso penal como agraviado; en el caso de robo o agresin sexual, interviene el afectado directamente, es decir, la vctima del delito; en el caso de homicidio, intervienen el familiar ms cercano de la vctima, debidamente acreditado; en el caso de una empresa, su representante. El cdigo define al agraviado y dice que es todo aquel que resulte directamente ofendido por el delito o perjudicado por las consecuencias del mismo. Tratndose de incapaces, de personas jurdicas o del Estado, su representacin corresponde a quienes la ley designe. Tambin son considerados agraviados los accionistas, socios, asociados o miembros, respecto de los delitos que afectan a una persona jurdica cometidos por quienes las dirigen, administran o controlan (art. 94). Se comprenden a las asociaciones de derechos humanos o de proteccin ambiental u otras que defienden intereses colectivos o difusos, siempre que el objeto social que se vincule directamente con los intereses de la vctima u ofendido y haya sido reconocida o inscrita con anterioridad a la comisin del delito objeto del procedimiento. El Titulo Preliminar del Cdigo tambin establece que se garantiza el ejercicio de los derechos de informacin y de participacin procesal de la persona agraviada o perjudicada por el delito y obliga a la autoridad pblica a velar por su proteccin y a brindarle un trato acorde con su condicin (art. IX.3). Entre los derechos del agraviado deben sealarse los siguientes: a) A ser informado de los resultados del procedimiento an cuando no haya intervenido en l pero que lo solicite. b) A ser escuchado antes de cada decisin judicial que implique la extincin o suspensin de la accin penal, siempre que lo solicite.

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c) A recibir un trato debido y respetuoso, conforme a la dignidad que tiene una persona; a la proteccin de su integridad y la de su familia. Se preservar su identidad en los casos de agresin sexual. d) A impugnar el sobreseimiento y la sentencia absolutoria. e) Debe ser informado de sus derechos cuando interponga una denuncia. f) Debe ser informado de su derecho a declarar ante la autoridad judicial. g) Tratndose de menores o incapaces, tiene derecho a ser acompaado de persona de su confianza. Al lado de los derechos que tiene el agraviado, le corresponde declarar como testigo en el proceso penal, cuando sea citado. El actor civil es la persona legitimada para intervenir en el proceso penal y reclamar la reparacin civil. El agraviado, sus parientes cercanos o las organizaciones afectadas en los intereses colectivos o difusos solicitan al Juez de la Investigacin Preparatoria su constitucin como actor civil, quien dicta a resolucin que corresponda. El actor civil tiene los mismos derechos que se reconocen al agraviado; est facultado para pedir la nulidad de lo actuado, ofrecer medios de investigacin y de prueba, participa en las diligencias judiciales de la investigacin y del juicio oral, interpone recursos, pide reparacin civil. Por ltimo, se establece taxativamente que la constitucin de actor civil le impide acudir a la va extra-penal para presentar demanda indemnizatoria; en tal sentido, no puede utilizar las dos vas judiciales para una misma finalidad. Sin embargo, se le permite ir a la va civil si antes de la acusacin fiscal se desiste de continuar su pretensin en el proceso penal. 9. El querellante particular Este sujeto procesal es propio de los procedimientos privados o por ejercicio privado de la accin penal en donde su ejercicio esta reservado

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exclusivamente al agraviado u ofendido por el delito. El art. 107 establece expresamente que el directamente ofendido por el delito podr instar ante el rgano jurisdiccional, siempre conjuntamente, la sancin penal y pago de la reparacin civil contra quien considere responsable del delito en su agravio. El Ministerio Pblico no interviene en la persecucin penal. Doctrinariamente se denomina a dicho sujeto procesal el querellante particular, al procedimiento especial, querella y a la persona denunciada querellada. El procedimiento es muy sencillo y rpido. Adems de ser un requisito que el querellante sea el titular de la accin, la ley exige como contenido de la querella: a) La identificacin acreditada del querellante o su representante, con indicacin del domicilio real y procesal. b) El relato de los hechos, las razones fcticas y jurdicas que justifican su pretensin, as como la identidad del querellado. c) La pena y reparacin civil que pretende. d) El ofrecimiento de la prueba que sustente su querella. Sobre la figura del querellante particular gira toda la pretensin penal. Tiene facultad para participar en las diligencias judiciales, ofrecer la prueba, interponer recursos y medios impugnatorios. La ley procesal le concede la posibilidad de intervenir en el proceso a travs de un apoderado designado especialmente para tal efecto (art. 109.2). Cabe resaltar que siendo el querellante el nico sujeto procesal que puede iniciar el procedimiento, por el carcter dispositivo del mismo, tambin puede decidir dar por concluida su pretensin penal. En este sentido, el nuevo cdigo contempla establece el desistimiento que se puede presentar bajo dos formas: a) expresamente, en cualquier estado del procedimiento, pero sin perjuicio de pagar las costas procesales; y b) tcitamente, cuando deja de concurrir a las diligencias sin haber justificado su inasistencia o cuando no presente sus conclusiones al final de la audiencia.

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10. El tercero civil El tercero civil es aquel sujeto procesal que interviene en el proceso por tener alguna relacin o vinculacin con el imputado del delito y que por dicha consideracin coadyuva con el pago de la reparacin civil. Es la persona natural o jurdica que sin haber participado en la comisin del delito interviene en el proceso para responder econmicamente a favor del agraviado. Su incorporacin al proceso penal obedece entonces a garantizar el pago de la reparacin civil y cuando lo pida el Fiscal o el actor civil. De all que la ley seale que las personas que conjuntamente con el imputado tengan responsabilidad civil por las consecuencias del delito, podrn ser incorporadas como parte en el proceso penal, a solicitud del Ministerio Pblico o del actor civil (art. 111). Naturalmente se requiere que el tercero sea debidamente identificado y se establezca su relacin con el imputado. El Juez Penal deber evaluar la necesidad de comprenderlo y dictar la resolucin que corresponda. Conforme a ley slo es apelable la resolucin que deniega la constitucin del tercero civil responsable. Este sujeto procesal tambin tiene los mismos derechos y posibilidades de actuacin que el proceso penal concede al imputado. El hecho de que no se apersone al proceso o haga caso omiso a los requerimientos de la autoridad judicial, no lo liberan de su responsabilidad civil al momento de dictarse la sentencia, pues como lo seala la ley queda obligado a los efectos indemnizatorios que le seale la sentencia (art. 113.2). Se introduce en el texto procesal la figura del asegurador, el mismo que podr ser llamado como tercero civil responsable, si ste ha sido contratado para responder expresamente por el imputado (art. 113.3).

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III.

LA INVESTIGACIN PRELIMINAR Es la investigacin inicial ante la denuncia que se presenta ante la autoridad Fiscal o policial o cuando tales autoridades proceden de oficio, es decir, cuando por propia iniciativa deciden dar inicio a los primeros actos de investigacin. Se trata de la primera fase del proceso penal y la forma de proceder de quien formula la denuncia de parte se encuentra regulada en el art. 326-328 del Cdigo. La importancia de esta etapa radica en la necesidad de perseguir la conducta delictuosa, de conocer de toda denuncia con caractersticas de delito, con la finalidad de verificar su contenido y verosimilitud; conocer de las primeras declaraciones, de recoger los primeros elementos probatorios, de asegurar los mismos, de adoptar las primeras medidas coercitivas o cautelares y decidir seguidamente si existen elementos probatorios suficientes para continuar con la persecucin del delito y sus autores. Esta etapa est a cargo del Ministerio Pblico, la dirige y cuenta con el apoyo de la Polica Nacional, con la que coordina su actuacin conjunta; la intervencin de la defensa constituye garanta para las partes involucradas y se posibilita la intervencin del Juez Penal en el mbito de las decisiones sobre medidas de coercin penal o cautelar. 11. Rol del Ministerio Pblico El Ministerio Pblico de acuerdo con la Constitucin Poltica ejerce el monopolio del ejercicio pblico de la accin penal: promueve de oficio, o a peticin de parte, la accin penal (art. 139.1,5); conduce o dirige la investigacin del delito (art. 139.4). Esta titularidad es exclusiva del Ministerio Pblico, de tal manera que la accin penal, si bien es cierto siempre es pblica, el ejercicio pblico est a cargo del Fiscal y ninguna otra autoridad puede ejercitarla.

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Hay que sealar que el ejercicio privado de la accin est reservado a la parte agraviada que es la nica autorizada a recurrir directamente ante el Juez Penal bajo la denominacin de querellante particular, siguiendo las reglas del art. 459 y siguientes del nuevo cdigo. En este procedimiento especial no interviene el Ministerio Pblico. En la etapa de investigacin preliminar, el Ministerio Pblico se rige bajo sus principios, de los cuales resaltan los de independencia, imparcialidad y sobre todo objetividad, a los que ya hemos aludido lneas arriba. La investigacin preliminar se encuentra regulada en los artculos 329 a 333 principalmente. Sus principales caractersticas son: a) La investigacin est a cargo del Fiscal, que cuenta con el apoyo de la Polica. b) El fiscal puede iniciar la investigacin a instancia de la parte denunciante o de oficio. Sobre esta ltima posibilidad ha de resaltarse que las informaciones periodsticas que se hacen pblicas a travs de los medios de comunicacin social escrito o televisivo, constituyen denuncias que deben ser evaluadas por el Ministerio Pblico para iniciar una investigacin. c) Esta etapa requiere de diligencias preliminares, las mismas que bajo la direccin del Fiscal, las asume directamente, o las delega a la polica, con las instrucciones especificas necesarias. d) La finalidad de estas investigaciones es la de practicar los actos urgentes o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad, as como asegurar los elementos materiales de su comisin, individualizar a las personas involucradas en su comisin, incluyendo a los agraviados, y, dentro de los lmites de la Ley, asegurarlas debidamente (art. 330.2). e) La direccin y responsabilidad de la investigacin preliminar faculta al Fiscal a constituirse inmediatamente al lugar de los hechos, con el personal y medios necesarios para iniciar su indagacin, asegurado los

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elementos

probatorios;

puede

ir

acompaados

de

los

peritos

especializados para los exmenes correspondientes y, en la medida de lo posible, impedir que el delito produzca consecuencias ulteriores. f) Conforme a lo dicho, el Fiscal puede recibir declaraciones, pedir informes a instituciones pblicas y tambin privadas, disponer la prctica de pericias, realizar reconocimientos en los lugares donde se cometi el delito, asegurar las pruebas, organizar operativos con la polica, pedir al juez penal la adopcin de medidas coercitivas preliminares, entre otras. Como se podr apreciar, las funciones encomendadas al Fiscal en esta etapa en particular, ya son asumidas por el Ministerio Pblico. Lo que hace el legislador es resaltar tales actividades bajo su control y responsabilidad. 12. Intervencin del rgano jurisdiccional Durante esta etapa de investigacin preliminar la actuacin del rgano jurisdiccional parece reducida pero no es as, su rol es muy importante, pues si bien el Fiscal es el dueo y responsable de la indagacin, cualquier medida cautelar o coercitiva que requiera el aseguramiento de su investigacin pasa por el control y decisin judicial. En este sentido, solicitar al Juez las medidas que considere necesarias, cuando corresponda hacerlo (art. 61.2), pedido que debe ser debidamente motivado, como fundamentada debe ser la decisin jurisdiccional. 13. Intervencin de la Defensa La intervencin de la persona imputada y su defensa es amplia en la investigacin preliminar. Adems de lo sealado anteriormente, el abogado defensor tiene derecho a: a) Apersonarse en la investigacin preliminar y conocer de los cargos que se incriminan contra su defendido. b) Intervenir en las diligencias de interrogatorio de su patrocinado. c) Conocer de las diligencias que se realicen.

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d) Tener copia de la documentacin relativa a las diligencias preliminares, entendindose que no de manera inmediata de aquellas que afecten la continuidad de la misma. e) Pedir la realizacin de diligencias que favorezcan a su defendido y ofrecer los elementos probatorios de descargo. En realidad, la actuacin del defensor del imputado se ve rodeada de las garantas necesarias y conducentes a su objetivo. De igual forma, se debe de afirmar que el defensor de la persona natural o jurdica agraviada, tiene los derechos en igualdad de condiciones durante esta etapa inicial de investigacin. 14. Rol de la Polica. El Informe Policial En el texto del nuevo cdigo, se pone de relieve la actuacin de la polica en su funcin investigadora, para diferenciarla de las dems funciones que desarrolla. Durante la etapa de investigacin preliminar, la Polica Nacional tiene un rol sumamente importante pues coadyuva a la labor de investigacin fiscal y en la prctica realiza directamente aquellas dispuestas por el Ministerio Pblico as como las que inicia o adelanta antes de la intervencin Fiscal. En efecto, la polica por iniciativa propia puede intervenir en un hecho que considera delito, adelantar la investigacin y dar cuenta inmediata al Fiscal. La ley le faculta a realizar las diligencias que son urgentes e imprescindibles para impedir sus consecuencias y asegurar los elementos de prueba que puedan servir para la aplicacin de la Ley penal (art. 67.1). En el texto se pone de relieve la actuacin de la polica en su funcin de investigacin. Las atribuciones de la polica se encuentran reguladas principalmente en el artculo 68 del nuevo cdigo procesal. Entre ellas: a) Recibe las denuncias escritas y verbales. En este ltimo caso se dejar constancia en acta. Tambin las declaraciones a los denunciantes.

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b) Custodia y vigila la escena del crimen, a fin de que evitar que sean borrados las huellas o vestigios del delito. c) Practica el registro de personas y presta auxilio a las vctimas del delito. d) Recoge y conserva los objetos vinculados con el delito. e) Practica las diligencias encaminadas a la identificacin fsica de los autores y partcipes del delito. f) Recibe la declaracin de los testigos del delito. g) Levanta los planos, toma fotografas, realiza grabaciones en video y dems operaciones tcnicas o cientficas, vinculadas con la investigacin del delito. h) Captura a los autores y partcipes del delito, en los casos de flagrancia, a quienes les informar de sus derechos. i) Asegura los documentos privados tiles para la investigacin, los que pondr a disposicin del Fiscal cuando existan razones de cantidad. Se establece que en estos casos, se remitirn a su vez al juez de la investigacin preparatoria para su examen. De no ser posible le har conocer de dicha documentacin a travs de una documentacin concisa. j) Allanar locales de uso pblico o abiertos al pblico en caso de flagrancia de delito o mandato judicial. k) Realizar los secuestros de documentos e incautaciones en los casos de delito fragrantes o de peligro inminente de su perpetracin, dejando constancia escrita y detallada de ellos. l) Recibir las declaraciones de las personas denunciadas (presuntos autores y partcipes) con la presencia obligatoria de su abogado defensor. Si no estuviera presente, no podr realizarse la diligencia, limitndose la polica a constatar la identidad de ellos. m) Reunir toda la informacin necesaria que permita la criminalstica para ponerla a disposicin del Fiscal. n) Cualquier otra investigacin o informacin permitidos para lograr una debida investigacin de los hechos denunciados.

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Como ya se ha mencionado, cuando la polica toma conocimiento de la comisin de un delito, se lo har saber al Fiscal, por la va ms rpida y tambin por escrito indicando los elementos esenciales del hecho as como sus acciones inmediatas, sin perjuicio de dar cuenta de la documentacin existente. Se pretende que desde que la polica conoce de un delito o de un hecho con caractersticas delictuosas, se lo comunique al Ministerio Pblico, a fin de que dicha autoridad pueda disponer funcionalmente lo conveniente; lo que no impide que pueda, dado que tambin es funcin policial, de inicio a las investigaciones o actuaciones policiales inmediatas. Con el conocimiento por el Fiscal de la investigacin en curso, la polica proseguir con su labor con arreglo a las funciones sealadas anteriormente y las que disponga dicha autoridad. Por lo mismo, la polica puede citar a las personas involucradas, las mismas que slo puede realizarse hasta por veces. Como se podr apreciar, las funciones de la polica son muy amplias y no difieren de las que actualmente realiza, por el contrario, se precisan debidamente como deben de proceder y adems, la forma de comunicacin inmediata con el Fiscal a cargo de la investigacin preliminar. Por ello es que toda la actividad investigadora debe de constar en acta o encontrarse debidamente documentada, las mismas que entregar al Fiscal. Para estos efectos, la polica seguir y respetar las formalidades que se prevean para las investigaciones, sean aquellas impartidas por el Fiscal a cargo de la investigacin, de la Fiscala de la Nacin como de aquellas propias de su comando (art. 68.2). Con la misma finalidad de trabajo funcional subordinado de la polica al Fiscal a cargo de una investigacin en particular, la Fiscala de la Nacin podr impartir instrucciones generales a la polica y que sean relativos a los requisitos legales y las formalidades de las actuaciones de investigacin as como a los criterios o mecanismos de coordinacin que deben realizar los fiscales para el debido desarrollo de las funciones reguladas por el nuevo cdigo, lo que resulta

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correcto y necesario, si se tiene en cuenta que le corresponde la direccin y responsabilidad de la investigacin del delito. De all que se resalte el hecho que este tipo de directiva lo es nicamente en el mbito de las investigaciones, pues desde el punto de vista administrativo, la polica sigue dependiendo de su comando superior. De otro lado, se seala especficamente que la polica puede informar a la opinin pblica acerca de la identidad de las personas imputadas, sin embargo, el mismo art. 70 establece que se encuentra prohibido de realizar ese tipo de informacin cuando las vctimas testigos u otras personas se encuentren o resultan vinculadas a la investigacin de un delito sin la previa autorizacin del Fiscal. En realidad, debe de procederse con mucho cuidado con la informacin que se vierta a la opinin pblica, pues si bien es cierto existen casos que generan alarma social y en los que la sociedad debe ser informada, tambin lo es que, por un lado, existe el derecho a la presuncin de inocencia de la persona imputada y que se mantiene hasta el final del proceso; y por otro, la seguridad y el xito de las investigaciones preliminares. En consecuencia, consideramos que afecta la presuncin de inocencia presentar fsicamente a la persona detenida o investigada como autor o cmplice de un delito que precisamente est en etapa de investigacin; no lo est si se reproduce la identidad del imputado con fines de lograr informacin de su ubicacin o captura o con fines de prevencin. Mencin aparte merece el llamado Atestado Policial, que cambia de denominacin en el nuevo texto a Informe Policial, que es el documento tcnico administrativo que debe de elaborar en todos los casos en que interviene la polica y que remitir al Fiscal. Dicho documento contendr los antecedentes que motivaron su actuacin, la relacin de las diligencias realizadas, el anlisis de los hechos investigados y cualesquiera otra circunstancia que resultare importante considerar, como copia de documentos, escritos, constancias, comunicaciones fiscales, etc. Sin embargo, y a diferencia de la legislacin actual, se establece expresamente que la polica en dicho informe se abstendr

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de realizar la calificacin jurdica y de imputar responsabilidades (art. 332.2). La razn es una y muy clara, la calificacin jurdica de los hechos y de las responsabilidades iniciales corresponde a la autoridad encargada de la persecucin oficial del delito y titular de la accin penal pblica, que es el Fiscal. En la prctica, lo que se suprime del llamado atestado es la parte final de su informe, aquella referida a las conclusiones, mantenindose todo su contenido ya conocido y que tambin es de sumo importante, como el espacio dedicado al anlisis de los hechos. De otro lado, de esta norma se desprende que ninguna investigacin iniciada y desarrollada por la polica deja de ser comunicada al Fiscal. Cualquier intervencin de la polica en acto de investigacin de hecho con caractersticas de delito debe ser de conocimiento del representante del Ministerio pblico y si se culmina la investigacin debe de elaborarse el informe antes indicado. De esa manera desaparece el llamado parte policial, que en la actualidad, generalmente, queda archivado en la polica y no se da cuenta al Fiscal. El Informe policial mantiene la misma estructura formal, debindose tener en cuenta lo dispuesto por el art. 332 de la nueva ley procesal. Nos interesa destacar sus partes ms importantes y que estn relacionados con: a) El motivo y forma de intervencin, es decir, si se inici de oficio la indagacin, o denuncia de parte o por disposicin de la Fiscala. Cabe sealar que iniciada de oficio la investigacin o por denuncia de parte, la comunicacin al fiscal debe ser inmediata. Es ms en el documento que se forme debe de constar las disposiciones y mandatos emanados de la autoridad fiscal. b) Las diligencias que se practiquen y que se relacionan con las manifestaciones de las personas involucradas; las pericias que se practican (mdico legal, qumica, toxicolgica, alcoholemia, absorcin atmica, balstica, grafolgica, etc.); las actas que se levantan (incautacin, hallazgo, allanamiento, constatacin etc.)

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c) El anlisis de los hechos que realiza la polica y que sern de utilidad para que el Fiscal pueda realizar la calificacin jurdica respectiva. d) La documentacin sustentatoria del Informe policial que comprende los documentos pertinentes, los elementos objetivos de prueba, los instrumentos utilizados o el lugar donde aquellos se encuentran. Para todos los efectos de la investigacin policial y su relacin de dependencia funcional con el Ministerio Pblico, queda regulada la existencia de un rgano coordinador de las funciones de la polica con el Ministerio Pblico con la finalidad de establecer los mecanismos de comunicacin interinstitucional. Tres son los objetivos fundamentales: a) establecer lneas de comunicacin con los rganos de gobierno de la Fiscala; b) coordinar las acciones relativas a las funciones de investigacin; y c) centralizar la informacin relativa a la criminalidad violenta y organizada. Sobre este ltimo punto, aportar su experiencia y conocimiento para efecto de los programas y acciones sobre la adecuada persecucin del delito y desarrollar los programas de proteccin y seguridad que sean necesarios. Consecuentemente, el trabajo coordinado entre la Fiscala y la Polica permitir elaborar estrategias tanto a nivel nacional como regional, en la lucha contra el crimen comn y organizado. Ello tambin permitir elaborar polticas conjuntas entre ambas instituciones contra las distintas formas de criminalidad. 15. Las medidas Coercitivas Preliminares Durante esta etapa el Fiscal realiza sus investigaciones preliminares conforme a las necesidades y estrategias que el caso requiera, citar a las personas denunciadas, denunciantes, testigos, pedir informes, dispondr de pericias, realizar constataciones, etc. Pero podr tambin considerar necesario asegurar la presencia de las personas imputadas a su investigacin y la investigacin

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preparatoria por lo que la ley le faculta a requerir al Juez la adopcin de medidas coercitivas o cautelares o de aseguramiento para tales objetivos. De acuerdo con la ley y que no resulta nuevo con la normatividad vigente- le solicitar al Juez de la Investigacin preparatoria ordene las medidas coercitivas que corresponda, especialmente las siguientes: a) Impedimento de salida del pas. b) La comparecencia con detencin domiciliaria c) La comparecencia con otras restricciones d) El allanamiento e) La inmovilizacin f) Detencin preventiva 16. El plazo de la Investigacin Preliminar Dentro de la perspectiva dinmica del nuevo cdigo, se establece un plazo de veinte (20) das para la realizacin de la investigacin preliminar. Se pretende con ello que ante la denuncia o investigacin de delito de oficio se proceda de inmediato a la recepcin de declaraciones, practica de pericias, pesquisas policiales y dems diligencias complementarias en dicho plazo. Se computa el plazo desde el momento que el Fiscal dispone el inicio de la investigacin preliminar y entendemos que puede disponerse un plazo adicional que no supere el sealado, a cuyo trmino deber dictar la disposicin que corresponda. Pero el legislador tambin ha advertido de la existencia de aquellos casos considerados complejos y que naturalmente pueden requerir un plazo mayor al comn. En tal sentido, cuando se trate de investigaciones seguidas contra un nmero significativo de personas o agraviados o cuando se trate de concurrencia de delitos o se aprecia que la obtencin de elementos probatorios o las actuaciones periciales demandarn mayor tiempo, el Fiscal deber determinar un plazo razonable de duracin de la investigacin

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preliminar (art. 334.2). Tal decisin requerir de la motivacin necesaria expuesta un la disposicin que dicte. Al respecto tambin se seala en el art. citado, que cuando el interesado o afectado por la excesiva duracin de la investigacin preliminar, solicitar al Fiscal le d termino y si ste no la acepta o fija un plazo irrazonable, el interesado podr acudir al Juez de la Investigacin Preparatoria en el plazo de cinco das instando su pronunciamiento, lo que significar que dicha autoridad resolver, previa audiencia con el Fiscal y el interesado. Consideramos que la idea central del dispositivo es que se realicen las diligencias de investigacin aprovechando el tiempo que se dispone y es natural que el interesado exprese su desacuerdo cuando se fija un plazo excesivo, pero no estamos de acuerdo que el control de dicho plazo se encuentre a cargo del Juez, pues para ello bien se ha podido delegar al Fiscal Superior competente, como sucede cuando se impugna el archivo de la denuncia; adems, no slo se afecta la autonoma de la investigacin en esta fase sino que tambin se involucra al juez en una tarea que por su naturaleza an no le corresponde. Por ello resulta obvio que dicho apartado se modifique en el sentido de que el control del plazo corresponde a la instancia superior del Ministerio Pblico que, por cierto tiene facultades de control y adems disciplinario. Tratndose del caso de una persona detenida, el plazo sealado y que hemos comentado no se considera, sino la autoridad fiscal deber tener en cuenta el plazo comn de 24 horas para poner al investigado con el informe policial y denuncia, si fuera el caso, ante la autoridad jurisdiccional, conforme lo ordena la Constitucin. 17. Las posibilidades de decisin del Fiscal investigador Al final de la investigacin preliminar, el fiscal puede, dependiendo del caso y de los elementos probatorios obtenidos:

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a) Formalizar la investigacin y Disponer pasar a la fase Preparatoria, si aparecen indicios que revelen la existencia del delito, se ha individualizado al imputado, la accin no ha prescrito y se han satisfecho los requisitos de procedibilidad. b) Si no existen elementos de juicio sobre la existencia del delito, o ha prescrito o no se ha individualizado al imputado, dispondr el archivo de la investigacin o denuncia. c) Si el hecho fuere delictuoso y la accin no hubiere prescrito, pero se desconoce al imputado, se dispondr que la polica intervenga para lograr la identificacin del imputado; lo que en esencia significa un archivo provisional de lo actuado. d) Si en la denuncia se ha omitido una condicin de procedibilidad que depende del denunciante, tambin se dispondr de la reserva provisional de la investigacin, debindose notificar al denunciante a fin de que subsane la omisin. En otros casos donde se requiera de presupuestos de procedibilidad, la subsanacin de los mismos estar a cargo del mismo Fiscal. e) Antes de proceder conforme al apartado a) puede aplicar el principio de oportunidad, si el supuesto de hecho as lo amerita. 18. El archivo de la Investigacin Preliminar El archivo de la denuncia tambin merece comentario aparte. La investigacin preliminar puede culminar con el archivo de la misma porque no existen elementos de juicio entindase elementos probatorios- sobre la realizacin del delito o sobre la persona denunciada, por lo que no cabe continuar con la investigacin preparatoria. La nueva ley procesal seala la decisin de archivo cuando: a) el hecho denunciado no constituye delito; b) o no es justiciable penalmente; c) o se presentan casos de extincin de la accin (art. 334.1). El archivo puede ser definitivo o provisional, segn el hecho no constituya delito o sindolo no se ha identificado al imputado, respectivamente. En tales casos el Fiscal dispondr que no procede la

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formalizacin de la investigacin preparatoria y ordenar el archivo de lo actuado. De acuerdo con la nueva ley, la Disposicin de archivo se notifica al interesado o denunciante y si no estuviere de acuerdo con la decisin fiscal de archivo o reserva provisional de la investigacin, impugnar tal decisin (requerir dice la ley) para que en el plazo de cinco (5) das eleve lo actuado al Fiscal Superior. La ley procesal no establece plazo para la impugnacin contra la disposicin de archivo, pero tratndose de un caso de apelacin se aplica el sealado por el artculo 414.c), es decir, tres (3) das de notificado. Claro est que corresponder a la LOMP o a las directivas que imparta la Fiscala de la Nacin cualquier precisin sobre la determinacin del plazo. Admitida la impugnacin dentro del plazo correspondiente, se elevar lo actuado al Fiscal Superior competente a fin de que resuelva dentro del quinto da. Puede Disponer a) el archivo definitivo de lo actuado; b) la formalizacin de la investigacin, es decir, se pase a la fase preparatoria; y c) se proceda segn corresponda, lo que nos permite sealar que el Superior puede dictar disposicin ordenando la ampliacin de las investigaciones preliminares o quizs la nulidad de la disposicin por algn vicio procesal. Se destaca de esta manera el plazo al fiscal superior para que resuelva, pues no exista. Asimismo, teniendo en cuenta que la disposicin de archivo tambin se notifica al denunciado, ste tambin puede impugnarla cuando se trate de un archivo provisional y considere que su situacin de investigado no puede ser indefinida. 19. Prohibicin de nueva denuncia Se introduce una norma de suma importancia para el debido control de las denuncias que se formulan ante el Ministerio Pblico pues prohibe formular nuevas denuncias sobre los mismos hechos que ya han merecido una disposicin de archivo por el Fiscal Provincial e incluso por el Superior. De

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tal manera que dicha norma impide que otro Fiscal pueda promover la accin penal bajo tales supuestos de archivo, lo que a su vez obliga a no admitir las denuncias que sobre los mismos hechos puedan presentarse en otras Fiscalas (art. 335.1). Debe sealarse que en el Ministerio Pblico no rige a manera de titularidad el principio de cosa juzgada, la cual est reservada al rgano jurisdiccional, pero s la llamada cosa decidida, lo que permite que una decisin de archivo no sea inmutable. En efecto, la disposicin en comentario tambin establece que si luego de la decisin de archivo de la investigacin se aportara o se conocieran nuevos elementos probatorios o de conviccin se podr reexaminar lo actuado por el Fiscal que previno. Ciertamente, si los nuevos elementos probatorios eran desconocidos por el fiscal y resultan relevantes para la continuidad de la investigacin debern ser analizados, lo que genera una reapertura de la investigacin por el mismo fiscal o de una nueva investigacin, si se tiene en cuenta el tiempo transcurrido. En tal sentido, se podr proceder de oficio o a pedido de la parte interesada. Finalmente, el art. 335.2 seala que si la denuncia anterior no fue debidamente investigada, el Superior que previno podr designar a otro Fiscal Provincial, lo que resulta debido en la lgica procesal y hasta merecedora de una medida disciplinaria si la investigacin originaria adolece de irregularidades. 20. El Principio de Oportunidad El principio de oportunidad aparece con el cdigo procesal penal del ao 91 y se ha mantenido en nuestra legislacin en aplicacin progresiva, pero tambin con algunas modificaciones interesadas que la han desnaturalizado. El Cdigo procesal penal sigue la regulacin de su texto original, con algunas precisiones que ya la doctrina se encarg de observar en su

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momento y que se espera permitan mejorar su interpretacin y aplicacin uniforme. El principio de oportunidad constituye un mecanismo de simplificacin del proceso penal, considerado como una excepcin al principio de legalidad que exige la persecucin de los delitos y la sancin a las personas que lo han cometido, pero este principio no es absoluto sino regulado por la propia ley, de all que se hable del principio de oportunidad reglado. Es decir, la ley establece en que casos es posible su aplicacin, los delitos de mnima y mediana criminalidad, y a que personas est dirigido (exceptundose a los funcionarios pblicos que cometan el delito en ejercicio de su cargo). Se pretende que para determinados delitos se posibilite la realizacin de un acuerdo o consenso entre las partes en conflicto penal expuesto ante la autoridad fiscal a fin de que se archive la investigacin o el proceso, dependiendo del caso y, de otro lado, se repare el dao causado a la vctima del hecho punible respetndose la indemnizacin acordada. Este principio responde a distintos fundamentos, pero principalmente: a) la escasa relevancia de la infraccin o mnimo dao social (ausencia de inters pblico); b) la manifestacin de la prevencin especial a favor del infractor, de quien se espera que no volver a incurrir en delito; c) razones poltico criminales para que la justicia se encargue principalmente de los delitos ms graves; d) reducir la carga procesal en las sedes judiciales y poblacin penitenciaria; y e) alcanzar una pronta reparacin de la vctima del delito. La aplicacin de este principio obedece primero, a una actuacin de oficio por el Fiscal; segundo, a la peticin que pueda hacer la persona imputada de un delito. Establece el cdigo en su artculo 2 los supuestos de aplicacin: a) La afectacin sufrida por el agente del delito Cuando el agente por su propio acto haya sido afectado gravemente por las consecuencias de su delito, sea ste cualquier delito culposo o doloso,

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pero previsto con pena no mayor a cuatro aos. En cualquier caso, se exige que la gravedad de la afectacin (personal o de persona cercana) haga que la posible pena a imponer resulte innecesaria. b) La mnima lesividad de la infraccin Cuando se trate de delitos que no afecten gravemente el inters pblico, es decir, delito considerados de mnima intensidad o de bagatela, y se pone el acento en el quantum de la pena, procediendo slo si la pena en el extremo mnimo que establece la ley penal, sea de dos o inferior a los dos aos de privativa de la libertad. No procede en caso de que el agente fuere funcionario pblico y cometa el delito en ejercicio de su cargo. Si revisamos la legislacin penal, encontraremos que un porcentaje muy elevados de delitos podra ser sometidos a esta forma simplificada de justicia penal. c) La mnima culpabilidad del agente A travs de este supuesto se trata de posibilitar el acuerdo por aplicacin del principio de oportunidad cuando existan criterios legales que determinan una responsabilidad reducida del autor o partcipe del delito. El legislador ha mejorado la redaccin del texto legal y ahora se precisa en que casos es posible aplicar este supuesto. Comprende el error de tipo y error de prohibicin, el error de comprensin culturalmente condicionado, la tentativa, la responsabilidad restringida y la complicidad secundaria previstas en los arts. 14,15,16,21,22, y 25 del CP. El nuevo cdigo establece que es el fiscal el que, de oficio o a peticin del imputado, citar a ste y al agraviado a fin de realizar una diligencia de acuerdo, incluso, se seala que en caso de inasistencia del agraviado (se entiende injustificada) el fiscal podr determinar el monto de la reparacin civil. Producido el acuerdo entre las partes, el Fiscal emitir una Disposicin

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de abstencin, cuya consecuencia es el archivo de la investigacin. El plazo mximo para el pago de la reparacin civil es de nueve meses y debe encontrarse satisfecha la reparacin para que se dicte la referida disposicin fiscal. Tambin se establece la posibilidad de que el acuerdo conste en instrumento pblico o privado, pero legalizado notarialmente, el que deber ser presentado ante la fiscala con el mismo fin de abstencin. En este ltimo caso no habra impedimento para que el Fiscal cite a las partes a fin de que se ratifiquen en su contenido. Se introduce la posibilidad de establecer reglas de conducta previstos para la reserva del fallo y pago adicional para reducir el inters pblico en los supuestos b) y c) del apartado 1. Se establece que si el Fiscal considera imprescindible, para suprimir el inters pblico en la persecucin, sin oponerse a la gravedad de la responsabilidad, imponer adicionalmente el pago de un importe a favor de una institucin de inters social o del Estado y las reglas de conducta que prev el artculo 64 del CP, en cuyo caso deber esperarse la aprobacin del Juez de la Investigacin Preparatoria. Tambin se mantiene el llamado acuerdo reparatorio entre el fiscal y las partes, de oficio o a pedido de alguna de ellas. Se comprende a los siguientes delitos: lesiones leves, hurto, hurto de uso, abigeato, apropiacin ilcita, sustraccin de bien propio, apropiacin de prenda, estafa, otras defraudaciones, fraude en la administracin de personas jurdicas, daos, libramientos indebidos, y en todos los delitos culposos. Se excluyen los casos donde se haya pluralidad importante de vctima o concurso con otro delito (art. 2.6). Incluso el mismo juez de la investigacin preparatoria puede sobreseer el proceso si se le presenta un documento pblico o privado legalizado notarialmente donde se exprese el acuerdo reparatorio. En suma, se precisan los delitos en los cuales cabe la formula de acuerdo, pero se desnaturaliza el principio de oportunidad cuando se facilita el

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acuerdo entre las partes sin contar con la presencia de la autoridad fiscal o judicial, que es la que imprime el acento de control e inmediacin y adems sin su presencia se reduce el compromiso tcito del imputado a no volver a delinquir. Naturalmente las directivas que se dicten en el Ministerio Pblico y en el poder Judicial sobre la aplicacin de este importante principio reconducirn la forma de intervencin de los operadores judiciales.

IV.

LA INVESTIGACIN PREPARATORIA 21. El inicio formal del proceso penal La investigacin preparatoria reemplaza en la prctica a la etapa de instruccin del proceso penal que se deja. Se encuentra a cargo del Fiscal y constituye la fase siguiente de la investigacin preliminar, de tal manera que culminada sta el Fiscal dado el cumplimiento de los presupuestos que exige la ley- da inicio formal del proceso mediante la expedicin de una Disposicin, continuando con su labor investigadora. El art. 321 del Cdigo Procesal Penal establece que la finalidad de esta investigacin preparatoria radica en la bsqueda y reunin de los elementos de conviccin, de cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula acusacin; tambin persigue que el imputado pueda preparar su defensa. Ciertamente, la investigacin preparatoria evidencia una investigacin ms amplia y a la vez complementaria de la anterior con la finalidad de reunir pruebas ya sea de oficio y a pedido de las partes sobre el delito y su autor, sean stas pruebas de imputacin como de exculpacin. Debe recordarse que la etapa preparatoria pretende contar con los elementos probatorios que posibiliten ir a juicio, es la fase de preparacin para el juicio, si hay pruebas para ello. Por ello, se establece como finalidad determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o mviles de la perpetracin, la identidad del autor o partcipe y de la vctima, as como la existencia del dao causado.

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Como normas rectoras de esta etapa se pueden sealar las siguientes: a) El Fiscal, que es el mismo de la investigacin preliminar, tiene a su cargo esta etapa. b) El Fiscal dispone de todas las diligencias que sean necesarias para el cumplimiento de sus fines sobre la base de la estrategia que debe de elaborar a su inicio (declaraciones, pericias, inspecciones, confrontaciones, etc.). c) Dispone que la polica realice las investigaciones que sean necesarias. d) Dispone las medidas razonables y necesarias a fin de proteger los elementos probatorios. e) Dispone la reserva de la investigacin as como garantiza la imparcialidad de la misma. f) Se garantiza el derecho de defensa para cada una de las partes intervinientes, pudiendo incluso cualquiera de ellas, solicitar copia simple o certificada de lo actuado, pero guardando la reserva. g) De todo lo actuado se deja constancia en actas, cuidando de las formas correspondientes. h) Todas las medidas cautelares son dictadas y modificadas por el Juez de la Investigacin Preparatoria. i) El Fiscal Superior competente tambin realiza una labor de control de la investigacin. j) La investigacin preparatoria solo podr ser archivada por decisin judicial. 22. El Ministerio Pblico contina con la investigacin Como se podr apreciar, el Fiscal de la investigacin preliminar asume las funciones que actualmente tiene el Juez Penal, se deja de lado el llamado auto de apertura de instruccin para dar paso a la Disposicin emanada del

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Fiscal por la cual se inicia la Investigacin Preparatoria y la dirige bajo su absoluta responsabilidad. Para este inicio formal de la investigacin la ley exige el cumplimiento de ciertos presupuestos que son necesarios y de los que no se pueden prescindir, adems de ser ya conocidos dentro de nuestro sistema procesal. Establece el art. 336.1 como presupuestos los siguientes: a) La existencia de indicios que revelan la existencia del delito. La formalizacin de la investigacin preparatoria requiere de elementos probatorios objetivos que pongan en evidencia la comisin del delito, y que se vinculen con la persona imputada. Rige el principio de objetividad en la actuacin Fiscal. Si hay elementos probatorios sobre el delito y sobre el imputado vinculado al mismo y que merecen ser investigados con mayor profundidad, se dispone la investigacin preparatoria que, como se ha dicho, viene a ser complementaria y que permite la intervencin del rgano jurisdiccional para las resoluciones que correspondan. Entonces, de formalizara investigacin por homicidio si existe el cuerpo del delito o elementos probatorio indubitable de la preexistencia de la persona; por lesiones personales si existe elemento probatorio objetivo de la misma; lo mismo podemos decir del delito de usurpacin, falsificacin, estafa, etc. De all que cuando el legislador hace mencin a los indicios reveladores de la existencia de un delito, debemos entender elementos objetivos de prueba, los mismos que as como permiten el inicio formal del proceso tambin posibilita su cuestionamiento ante el rgano jurisdiccional. b) Que la accin penal no haya prescrito.

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Tambin se exige la verificacin de parte del Fiscal que el hecho denunciado o investigado de oficio no haya prescrito, es decir, que deje de ser perseguible por efecto del transcurso del tiempo. Ello significa realizar el cmputo del tiempo desde la fecha de la comisin del delito siguiendo las reglas que establece el artculo 80 y siguientes del CP que se ocupan tanto de la prescripcin ordinaria, extraordinaria y de aquellos casos donde el delito afecte el patrimonio del Estado. De haber transcurrido el tiempo previsto en la ley para que opere la prescripcin, el Fiscal no dar inicio formal a la etapa de investigacin preparatoria. Es obvio que este examen del tiempo transcurrido tambin puede hacerlo el Fiscal al momento de recibir la denuncia o iniciada la investigacin preliminar evitando de esa manera esfuerzos innecesarios. c) Que se haya individualizado al imputado. Es importante sealar que el proceso penal se debe de seguir contra persona cierta y debidamente identificada. El art. 336.1 dice que se haya individualizado al imputado an cuando mas apropiado hubiera sido el termino identificado por ser de connotacin mas amplia, pero no habra impedimento alguno para interpretarse de dicha manera pues lo que se busca es conocer debidamente a la persona sujeta a una investigacin preparatoria y con posibilidad de aplicrsele medida coercitiva severa. Un proceso serio exige saber no solo que el imputado existe sino determinar quien es, lo que exige conocer sus nombres y apellidos, verificados con el Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil (RENIEC), su domicilio o datos fsicos personales del mismo. Claro est que tal informacin ha debido de verificarse en la investigacin preliminar a fin de continuar la persecucin penal contra persona cierta. En tal

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sentido, no cabe una investigacin contra personas desconocidas o los que resulten responsables. d) Que se hayan satisfecho los requisitos de procedibilidad, si fuere el caso. Este requisito se encuentra supeditado a la exigencia de algn presupuesto de procedibilidad para el inicio de la investigacin preparatoria y que se encuentre previsto en la ley, sea penal o procesal. No se trata de lo que la autoridad fiscal o judicial estime como requisito de procedibilidad sino de lo que la ley establece. Tal es el caso del delito de omisin de prestacin de alimentos, de quiebra fraudulenta, o cuando se trata de delito financiero. De esta manera se busca cumplir con la normatividad existente y evitar la interposicin posterior de una cuestin previa. De tal manera que el Ministerio Pblico contina con al investigacin exigindose que la disposicin emanada del Fiscal y que constituye la formalizacin de la investigacin contenga los siguientes requisitos: a) El nombre del imputado, en este sentido, hay que recordar que el proceso se sigue contra persona cierta, debidamente identificada. b) Los fundamentos de hecho, que motivan la calificacin penal que se har seguidamente. Son los hechos que motivan la intervencin fiscal y que se conocen hasta culminar la investigacin preliminar. c) Los fundamentos de derecho o tipificacin (calificacin) especfica del delito. Que no es sino el tipo penal que el Fiscal considera es aplicable al caso concreto. Es ms, la ley establece que es posible consignar una tipificacin alternativa, cuando las circunstancias an no resulten claras hasta ese momento procesal, la misma que debe motivar debidamente el Fiscal. d) El nombre del agraviado, cuando fuere posible su debida identificacin.

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e) Las diligencias que deben actuarse, conforme al delito que investiga y que complementarn las ya realizadas. Una vez dictada la disposicin que da por iniciada la investigacin, el Fiscal debe proceder a comunicar tal decisin y por escrito al Juez de la Investigacin Preparatoria (art. 3). Pero lo que resulta de suma importancia es que si el Fiscal considera que ya existen los elementos probatorios suficientes reunidos durante la etapa anterior (preliminar) que determina la realidad del delito y la responsabilidad del imputado, puede considerar culminada dicha fase de investigacin y proceder a la formulacin de la acusacin fiscal. Nos encontramos ante un supuesto de procedimiento especial llamado inmediato (art. 446) procedente cuando: a) el imputado ha sido detenido en flagrante delito; b) el imputado ha confesado el delito; c) hay suficiencia probatoria de la comisin del delito y exista previo interrogatorio del imputado que demuestren su evidencia. 23. Caractersticas de la Investigacin Preparatoria a) Se inicia luego de culminada la investigacin preliminar mediante una disposicin emanada del despacho fiscal. b) Las diligencias actuadas durante la investigacin preliminar no se repiten, lo que permite dar celeridad al proceso penal. c) Se dispone la concurrencia de las personas imputadas, agraviadas y testigos que no hubieren declarado en la investigacin preliminar o habindolo hecho se requiera o soliciten su ampliacin. d) Se solicitan las informaciones complementarias a las entidades pblicas o privadas. e) Las partes pueden solicitar al Fiscal la actuacin de diligencias que sean conducentes. f) El Fiscal dirige todas las diligencias de la investigacin que establece la ley procesal. El juez de la investigacin preparatoria

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dicta las medidas coercitivas y todas aquellas que afecten derechos fundamentales de la persona. g) Iniciada la investigacin preparatoria el archivamiento de la misma no podr decidirse por el Ministerio Pblico, se requerir decisin jurisdiccional. Ello muestra el control judicial en esta etapa procesal. h) El plazo de la investigacin es de ocho (8) meses y se podr ampliar por un plazo igual en casos declarados complejos. i) Culminada la investigacin preparatoria, el Fiscal se decide por el sobreseimiento o la acusacin, fundamentando su decisin en cualquiera de tales extremos. 24. El Juez para la Investigacin Preparatoria Como se podr observar la direccin de la investigacin preparatoria se encuentra a cargo del Fiscal, sin embargo la nueva legislacin procesal crea la figura del Juez para dicha investigacin que, en esencia, cumple funciones de garanta para efecto de las decisiones ms importantes que se dictan durante dicha etapa, entre las principales: a) Decide el apersonamiento de las partes en el proceso, por ejemplo, del actor civil o tercero civil responsable. b) Dicta las medidas cautelares o coercitivas, a pedido del fiscal o las partes, sea imponindolas o varindolas. c) Se pronuncia sobre la actuacin de determinadas diligencias de investigacin cuando sean rechazadas por el Fiscal. d) Dirige la audiencia en donde decide los pedidos formulados por las partes con intervencin de las mismas. e) Decide la actuacin de la prueba anticipada en la fase intermedia. f) Dicta la resolucin de sobreseimiento del proceso. Entonces la actividad judicial no resulta pasiva ni ajena al procedimiento, la intervencin judicial se hace necesaria conforme a nuestro ordenamiento

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constitucional, incluso, puede afirmarse que puede ser muy continua la intervencin del Juez en esta etapa si se tiene en cuenta que dirige las audiencias para resolver pedidos de variacin de medidas, excepciones y otras peticiones, lo que visto desde la perspectiva del proceso rpido, puede generar dilacin no querida por el legislador. En estos casos, no cabe duda que la introduccin de mecanismos garantistas en los procesos modernos siempre importan posibilidades como la planteada. 25. LAS PRINCIPALES DILIGENCIAS Durante esta etapa el Fiscal realizar las diligencias que son complementarias de la preliminar y en todo caso ampliatorias a fin de lograr sus objetivos. Seguidamente sealaremos las principales diligencias y sus caractersticas ms resaltantes. A. LA DECLARACIN DEL IMPUTADO. La declaracin del imputado constituye el primer acercamiento formal que hace la persona investigada a fin de declarar sobre los hechos que motivan, precisamente, la investigacin y su objetivo es conocer su versin sobre los cargos que se le hacen, su participacin, la de otras personas y dems datos que sean importantes para alcanzar los fines del proceso. Permite tambin conocer directamente a la persona investigada, su condicin cultural y sus cualidades personales, familiares y sociales. A diferencia de la legislacin anterior, se cambia la denominada declaracin instructiva, que obedeca al hecho de recibirse tal declaracin en la etapa de la instruccin, por la declaracin del imputado. En el proceso penal presenta las mismas caractersticas an cuando sean distintos los momentos procesales donde se reciba su dicho. Si el imputado presta su declaracin en la etapa de la investigacin preliminar conforme a las reglas que ste cdigo establece, su declaracin posterior (investigacin preparatoria) seria complementaria, an cuando cabe la posibilidad de que modifique lo

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declarado o proceda a retractarse. En cualquier caso, la declaracin del imputado se hace ante el Fiscal cuando ste lo disponga, con intervencin de su defensor, as como tambin debe sealarse el derecho que tiene el imputado de ampliar su declaracin debiendo accederse a dicho pedido. Slo podr rechazarse el pedido si se apreciare intencin dilatoria o maliciosa (art. 86.1). Esta diligencia tiene naturaleza formal, se levantar acta suscrita por todas las personas intervinientes. El nuevo cdigo establece determinadas reglas formales para esta diligencia. a) El Fiscal le hace conocer al imputado de los hechos que se le incrimina y las pruebas existentes en su contra; asimismo, las disposiciones penales que se consideren de aplicacin. Si hubiese ampliacin de la denuncia, se proceder de la misma forma. b) Se le har conocer del derecho que tiene a abstenerse de declarar y que su silencio no podr ser utilizado en su contra. c) Se le har conocer que tiene derecho a la presencia de su defensor y que si no puede nombrarlo se le designar un abogado de oficio. d) Se le informar que puede solicitar la actuacin de medios de investigacin o de prueba (si la declaracin se produce en el juicio oral). e) Se le informar que puede dictar su declaracin a efecto de que se transcriba lo que esta deponiendo. Naturalmente, podr revisar su propia declaracin al final de la diligencia e incluso durante el curso de la misma. f) Se le exhortar para que responda con claridad y precisin a las preguntas que se formulan. g) Ya sea el Fiscal o el Juez, dependiendo de la etapa procesal, podrn hacer de conocimiento del imputado de los beneficios que prev la ley si coopera con el esclarecimiento de los hechos. Esta referencia

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est especialmente dirigida a la aplicacin posible de la confesin sincera u otros mecanismos de derecho penal premial. De otro lado y atendiendo al contenido en s de la declaracin del imputado, se mantienen los presupuestos conocidos con las siguientes precisiones: a) Las llamadas generales de ley del imputado que comprende su nombre (o alias) si lo tuviera, lugar y fecha de nacimiento, edad, estado civil, profesin u ocupacin, domicilio real y procesal, lugares de residencia anterior, nombre de los padres, cnyuge e hijos y de las personas con las que vive. b) El imputado prestar declaracin con libertad, sin el uso de esposas u otra forma de seguridad y slo con la presencia de personas autorizadas. c) Tambin se le preguntar si ha sido procesado anteriormente por el mismo hecho o por otros, proporcionando la informacin necesaria sobre el proceso. La finalidad es obvia, evitar una doble persecucin o decisin sobre los mismos hechos. d) Se le interrogar sobre los bienes que tiene y los ttulos que lo sustente e incluso si estn libres de gravamen. e) Tambin se le interrogar sobre su relacin con los dems imputados y agraviados. f) Sobre el tema de fondo, se le invitar a que declare sobre la imputacin existente en su contra, pudiendo pedir a la autoridad judicial la actuacin de actos de investigacin o de prueba que le pueda favorecer. g) El Fiscal y los defensores interrogarn directamente. En el juzgamiento se proceder de la misma forma pero bajo la direccin del juez, resultando casi excepcional su intervencin pues formular preguntas para cubrir algn vaco o para esclarecer los hechos. h) Las preguntas sern claras y precisas; se prohiben aquellas que fueran capciosas, ambiguas o sugestivas. El imputado no puede ser coaccionado, inducido o determinado a declarar en contra de su voluntad ni promesas tendientes a obtener su confesin.

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i) Con ocasin del interrogatorio, podr procederse al reconocimiento de documentos, personas o cosas. j) Si el imputado mostrare cansancio o falta de serenidad, se suspender la diligencia hasta superar tales circunstancias. k) Si el imputado se niega a declarar se dejar constancia en el acta; si rehusa a firmar, se dejar constancia del motivo. B. LA DECLARACIN DEL AGRAVIADO El agraviado es la vctima del delito y como tal su declaracin en el proceso penal resulta de suma importancia pues permitir conocer de manera directa como se produjeron los hechos, la conducta realizada por el agente, los medios empleados, el modo de la ejecucin y las circunstancias propias que rodearon al hecho. Constituye el eje central de la denuncia y el origen de los cargos incriminatorios de delito. Al agraviado se le interrogar sobre los hechos donde ha resultado vctima del delito, sobre las circunstancias de su perpetracin, de las personas que han intervenido, sobre los posibles testigos y cualesquiera otra circunstancia que conducente al esclarecimiento de los hechos que se investigan. Previamente a su declaracin, se le har conocer de sus derechos y si se tratare de menor de edad o incapaz deber estar acompaado de alguna persona de su confianza (art. 95.3). El agraviado ser examinado siguiendo la formalidad que a los testigos, pero se dispone expresamente que an habindose constituido en actor civil, debe declarar como testigo en el proceso penal. C. LA DECLARACIN DE LOS TESTIGOS La declaracin testimonial en el proceso penal constituye un medio probatorio de suma importancia para efecto del esclarecimiento de los hechos. El testigo, como rgano de prueba aparece como la primera fuente de informacin que tiene la autoridad judicial para conocer lo que sucedi en

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relacin a los hechos considerados delictuosos as como las personas involucradas. Por ello, el legislador precisa que a) el testigo debe declarar sobre lo percibido en relacin con los hechos objeto de prueba; b) en los casos de testigo indirecto o de referencia, se obliga a su verificacin pues ste es fuente de prueba, caso contrario, no ser utilizado; y c) el testigo no puede emitir conceptos u opiniones personales sobre hechos ni responsabilidades personales. En tal sentido, el testigo tiene el deber de colaborar con la justicia y la obligacin de concurrir a las citaciones en las investigaciones fiscales y judiciales y responder con la verdad a las preguntas que se le hagan (art. 163). En caso de inasistencia a la primera citacin ser conducido compulsivamente por medio de la fuerza pblica (art. 164.3). a) El examen del testigo La declaracin de los testigos se desarrolla bajo disposiciones ya conocidas pero con mayores precisiones: a) ser instruido de sus obligaciones y responsabilidades; b) ser advertido que no est obligado a responder a preguntas de las cuales puede surgir su responsabilidad penal; y c) presta juramento o promesa de honor, excepto en los casos de vinculo familiar o se trate de menores de edad o de quienes presenten anomala squica o alteracin en la percepcin. El testigo ser preguntado por sus datos de identidad, estado civil, profesin, domicilio, su relacin con el imputado, agraviado o con alguna otra persona interesada en el proceso. Tambin se incluye la reserva de la informacin sobre su domicilio si el testigo expresara la existencia de temor sobre su integridad, incluso se posibilita la reserva de toda informacin sobre la identidad del testigo (art. 170.4). Como se ha dicho, al testigo se le interrogar sobre los hechos que ha conocido, las circunstancias del mismo as como las personas que han intervenido o se encuentren involucrados. Las preguntas sern claras y

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objetivas, se harn las re-preguntas necesarias y las observaciones que sean necesarias cuando se advirtiera de ello y redundara en el esclarecimiento de los hechos. No se aceptarn las preguntas capciosas o sugestivas o aquellas que no resulten pertinentes a los hechos que se investigan o juzgan; el fiscal o juez pueden rechazarlas an de oficio. b) Abstenciones a rendir la declaracin testimonial. Al lado del deber de testimoniar tambin existen excepciones o supuestos en los cuales los testigos no estn obligados a prestar declaracin. En tal sentido, el legislador trata de las abstenciones para rendir testimonio. 1. Por razones de vnculo familiar. El cnyuge, o conviviente del imputado, an cuando haya cesado el vnculo, los parientes hasta el cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad y se extiende a los parientes por adopcin. Se trata de un derecho que les asiste a las referidas personas, las mismas que pueden declarar, negarse, en todo o en parte, pero siempre sern advertidos por la autoridad judicial antes de la diligencia. 2. Por razones de Secreto Profesional o de Estado. La razn de la abstencin a declara de determinados testigos radica en los fundamentos propios de la profesin o culto religioso: el secreto o el deber de reserva de lo que se conoce en el ejercicio de la profesin o culto religioso. El legislador del nuevo cdigo ha realizado precisiones a esta excepcin comprendiendo como abstencin no slo a los testigos vinculados con el secreto profesional sino tambin aquellos casos donde el secreto de Estado aparece como una responsabilidad de funcionarios pblicos. Para el primer caso, se excepta el testimonio de lo que conoce el profesional por razn de su ejercicio en su relacin con el imputado. Se mencionan expresamente a los abogados, ministros de culto religiosos, notarios, mdicos y personal

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sanitarios, periodistas y otros profesionales. En realidad, la cobertura es amplia pues por mandato constitucional se consagra como derecho fundamental el secreto profesional. Debe precisarse que no podrn negarse a declarar los profesionales si fueren liberados a dicho deber por el mismo interesado, lo que resulta debido pues el compromiso profesional lo es respecto a la persona que le da a guardar o mantener determinados hechos o circunstancias en secreto (art. 165.2.a). Para el segundo caso, referido al secreto de Estado, la excepcin es para los funcionarios y creemos tambin para los ex funcionarios- sobre informacin clasificada o reservada que pueda afectar la seguridad del Estado. En estos casos previamente se proceder a verificar ante la entidad pertinente si lo que pueda declarar el testigo realmente tiene dicha limitacin. c) Testimonio de altas autoridades y casos especiales. El nuevo Cdigo Procesal Penal tambin regula la declaracin de los altos dignatarios del Estado, de los miembros del cuerpo diplomtico, del testimonio de las personas residentes en lugares distintos a la sede judicial y de determinados casos especiales. Para el caso de los altos dignatarios del Estado comprende una relacin amplia y especfica de autoridades: Presidente de la Repblica, Presidente del Consejo de Ministros, Congresistas, Ministros de Estado, Magistrados del Tribunal Constitucional, Fiscal de la Nacin, Vocales y Fiscales Supremos, Miembros del Consejo Nacional de la Magistratura, Jurado Nacional de Elecciones, Consejo Supremo de Justicia Militar, Comandantes Generales de los Institutos Armados, Director General de la Polica Nacional, Presidente del Banco Central de Reserva, Superintendencia de Banca y Seguros, Contralor General de la Repblica, Presidente de las Regiones, Cardenales, Arzobispos, Obispos, o autoridades superiores de

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otros cultos religiosos, y dems personas que la ley seale. Tratndose de las personas citadas se establece que declararn despachos. Se entiende que el Fiscal realiza esta diligencia en la etapa de investigacin, sin embargo, se prev que el juez puede autorizar que se reciba su testimonio por escrito, cursando el pliego interrogatorio elaborado a instancia de las partes (art. 167.1). Tambin se seala que el examen se procede de manera regular, salvo en el caso de los Presidentes de los Poderes del Estado y el Presidente del Consejo de Ministros, cuando el juez considere indispensable su presencia para la realizacin de un reconocimiento, confrontacin u otra diligencia que estime necesaria (art. 167.2). En el caso de funcionarios del cuerpo diplomtico o consular acreditados en el Per, an cuando hayan culminado sus misiones y se encuentren en el extranjero, se les recibir su declaracin testimonial a travs del Ministerio de Relaciones Exteriores. Se les remitir el pliego interrogatorio en que absolver bajo juramento o promesa de decir la verdad (art. 168). Tambin se establece la declaracin testimonial por la va tradicional del exhorto, cuando se tratare de testigos que residen fuera de la localidad de la sede judicial o en el extranjero. Prev la nueva ley la posibilidad de utilizar medios tecnolgicos ms modernos y apropiados como la tele conferencia o videoconferencia, o la filmacin de la declaracin, con la participacin del fiscal y los defensores, y en su caso, con el cnsul o funcionario habilitado. El nuevo Cdigo establece ordenadamente la declaracin de testigos en su domicilio o en sus

denominados especiales, segn circunstancias limitativas de sus sentidos, estado de salud fsica o emocional, u otras circunstancias puntuales. Es el caso de los sordos, mudos y sordomudos o de personas que no hablan castellano, pudindose requerir interprete; o cuando el testigo se encuentra

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enfermo, pudiendo utilizarse las reglas de la prueba anticipada; o cuando se trate de declaracin de menores o vctimas con afectacin sicolgica, las que podr declarar en privado (art. 171.1,2,3). d) Reconocimiento efectuado por testigo La declaracin del testigo resulta de suma importancia en el proceso penal pues muchas veces permite conocer ms all de los que aparece brevemente en los hechos que se investigan o juzgan, tambin, posibilita la recreacin de los hechos y su contrastacin con la versin ofrecida por el imputado, agraviado y la de otros testigos. Pero tambin es de suma importancia el reconocimiento que el testigo presencial puede hacer sobre la persona o cosa que conoce con motivo de la realizacin de un delito, para ello, la ley procesal que comentamos exige que describa previamente a la persona o cosa, para luego pasar a relatar las circunstancias especiales de su conocimiento (art. 171.4). Para el caso especfico del reconocimiento de personas se proceder de acuerdo con lo sealado en al artculos 189 a 191 del mismo cdigo. e) La declaracin del agraviado El Cdigo al igual que la legislacin que se deja, no tiene un capitulo especial para tratar de la declaracin del agraviado y salvo las diferencias existentes sobre las formas de intervencin y apersonamiento, se seala expresamente que prestar declaracin bajo las mismas reglas que se sigue para los testigos. D. LA PERICIA La pericia constituye uno de los medios cientficos o tcnicos ms importantes que tiene la autoridad fiscal y judicial para el anlisis de los elementos probatorios y contribuir al esclarecimiento de los hechos. Por ello constituye, en esencia, un acto de investigacin de suma utilidad para ilustrar

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a la autoridad fiscal y judicial en asuntos que requieren conocimientos especiales. El perito es aquella persona que posee conocimientos cientficos, tcnicos o artsticos que emiten juicio de valor respecto de un hecho u objeto relacionado con la investigacin. El informe pericial es el resultado de la labor realizada por el perito y que comprende el objeto de estudio o de pericia determinado por la autoridad judicial, el mtodo que se sigue y las conclusiones a las que llega el perito, es el llamado dictamen pericial. De acuerdo con el art. 172.1 del nuevo cdigo, procede la pericia siempre que, para la explicacin y mejor comprensin de algn hecho, se requiera conocimiento especializado de naturaleza cientfica, tcnica, artstica o de experiencia calificada. El Fiscal o el juzgador dispondr de esta diligencia, de oficio o a pedido de las partes, en los casos que sea necesario y cuyo resultado permita esclarecer o comprobar determinados hechos, sean de cargo o de descargo. a) Caractersticas de la pericia 1. La pericia se ordena por el Fiscal en la etapa preparatoria o por el juez de la investigacin preparatoria en casos de prueba anticipada o por el juez del juicio. 2. Se nombrar a un perito entre los especialistas y entre stos a los que sirven al Estado; en su defecto, entre los designados o inscritos, segn la LOPJ. En casos complejos se podrn designar a dos o ms peritos. 3. Se establece que la labor pericial se encargar, sin necesidad de designacin expresa, al Laboratorio de Criminalstica de la PNP, al Instituto de Medicina Legal del MP y al Sistema nacional de Control, y cualquier organismo del Estado con labor cientfica o tcnica, prestando auxilio gratuitamente (art. 173.2). Las universidades, institutos de investigacin o

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personas jurdicas especializadas podrn asumir tambin labor pericial. 4. El perito prestar juramento o promesa de honor de desempear el cargo con verdad y diligencia. 5. El objeto de la pericia ser determinada por la autoridad fiscal o judicial, segn el estadio procesal. Tambin fijar el plazo para la entrega del informe pericial. 6. Se podr disponer la ampliacin de la pericia por el mismo perito o designar otro perito. 7. Se seala que no podrn ser nombrados peritos quienes se encuentren dentro de las mismas causales que los testigos, o haya intervenido como parte en el mismo proceso u otro conexo; o se encuentre inhabilitado o suspendido, o haya sido testigo del mismo hecho. En los mismos casos se excusarn. 8. Se prev la tacha de peritos en los casos sealados anteriormente. Procede la subrogacin del perito. Tambin se seala que la tacha no impide la presentacin de la pericia. 9. El perito tambin ser subrogado si, habiendo sido apercibido, demuestra negligencia en el ejercicio de sus funciones. 10. La labor pericial es gratuita y en los casos que no lo fueran, los honorarios se fijarn conforme a la tabla que se apruebe para tal efecto. 11. El perito tiene acceso al expediente y dems evidencias, est obligado a la reserva, bajo responsabilidad. b) Los peritos oficiales y los de parte 1. La nueva ley procesal separa igualmente a los peritos oficiales de los peritos de parte. Los primeros presentan las particularidades ya sealadas lneas arriba, como designacin oficial, gratuidad de su labor, juramentacin,

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presentacin del informe, examen; los segundos, los peritos de parte, son aquellos presentados por la parte interesada a fin de que expongan sus opiniones cientficas, tcnicas o artsticas. 2. El perito de parte es propuesto cuando el fiscal o juez designe perito oficial y dentro del quinto da de notificadas las partes; est facultado para presenciar las operaciones periciales del perito oficial, hacer las observaciones y dejar constancia de su saber y conocimiento. Se establece que la pericia oficial debe esperar la designacin del perito de parte, salvo casos de urgencia o casos muy simples (art. 177). El perito de parte tambin puede presentar su pericia particular e incluso procederse al debate pericial (art. 181.3). c) Contenido del informe pericial oficial El informe pericial oficial debe contener los datos de identidad y registro de colegiatura del perito; la descripcin de los hechos o cosa objeto de la pericia; la relacin detallada de lo que se ha comprobado; la fundamentacin del examen tcnico; la indicacin de la tcnica empleada; las conclusiones, fecha, sello y firma. Como toda pericia, se establece que la misma no debe contener calificacin jurdica o como dice la norma juicios respecto a la responsabilidad o no responsabilidad penal del imputado (art. 178). d) El examen o explicacin pericial Adems del informe pericial documentado, la ley establece el examen o interrogatorio directo del perito con la finalidad de que pueda explicar el contenido del mismo, objeto, mtodo seguido y conclusiones. De esta manera el perito har las precisiones del caso, explicar del significado de los trminos tcnicos empleados y responder a las preguntas que las partes y autoridades judiciales le formulen. Se trata de la llamada ratificacin de la pericia del sistema procesal que se deja. La nota caracterstica se centra en que esta diligencia se producir en el juzgamiento, ante la autoridad

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jurisdiccional, incluso, se seala que en el caso de existir informes discrepantes entre los peritos oficiales, se proceder al debate entre ellos en el curso del juicio oral (art. 181). E. EL CAREO O CONFRONTACIN El careo o confrontacin constituye una de las diligencias de suma importancia en el proceso penal cuando de las declaraciones de los acusados, vctimas o testigos se desprenden contradicciones sobre determinados puntos o temas y resulta necesario que su esclarecimiento, poniendo a las partes en oposicin fsica a fin de que expliquen lo dicho, lo aclaren o lo mantenga; diligencia que se produce a pedido de las partes o de oficio por el Fiscal o por el juzgador, segn el estadio procesal que se formule. La ley establece que no procede la confrontacin entre el imputado y la vctima menor de catorce aos, salvo que su defensa o representante lo solicite de manera expresa (art. 182). Esta diligencia presenta las siguientes caractersticas: a) la determinacin de discrepancias advertidas en las declaraciones de los citados rganos de prueba; b) la verificacin por parte de la autoridad judicial de la existencia de tales contradicciones; c) la realizacin de la diligencia colocando frente a frente a los protagonistas; d) la ampliacin o aclaracin o rectificacin de los puntos controvertidos; e) la posibilidad de formulacin de preguntas por las partes. Cabe sealar que el legislador ha considerado levantar la prohibicin que exista para la realizacin del careo entre testigos. Esta decisin es pertinente y necesaria pues no exista razn valedera para negarla y la jurisprudencia nos ensea que en no pocos casos los testigos pueden declarar de manera distinta y hasta contrapuesta, lo que exige su esclarecimiento. Es igualmente necesario indicar que esta confrontacin se sujeta a los principios de contradiccin e inmediacin, principalmente, de manera que la autoridad judicial podr valorar el contenido de dichos elementos

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probatorios. En algunos casos es posible advertir la admisin de cargos y confesin de parte del imputado. La nueva ley procesal establece reglas para esta diligencia y de las mismas se deduce que su practica slo se realizar en el juicio oral. La exclusin a la intervencin fiscal lo excluye de su realizacin en la fase preparatoria. En efecto, el juez har referencia a las declaraciones de los sometidos a careo, les preguntar si las confirman o las modifican, invitndoles, si fuera necesario, a referirse recprocamente a sus versiones, seguidamente, el Ministerio Pblico y los dems sujetos procesales podrn interrogar . Al parecer ello permitira evitar la duplicidad de la diligencia, en fase investigatoria como en el juicio oral, dejndose slo para la ltima de las indicadas. 6. LOS DOCUMENTOS La incorporacin de documentos aparece como un medio probatorio de singular importancia en el proceso penal, puede corroborar otros elementos de prueba, o constituir una fuente de prueba o ser determinante en la responsabilidad o inocencia del imputado. El documento constituye un hecho que representa otro hecho. Tambin se le concepta como el medio de prueba que contiene de manera permanente una representacin actual, del pensamiento o conocimiento o de una aptitud artstica o de un acto o estado de la naturaleza, de la sociedad, etc. cuya identificacin es identificable y entendible. Comprende todas las manifestaciones de hechos como manuscritos, impresos, fotocopias, pelculas, grabaciones magnetofnica, vdeo, disquetes, slides, fotografas, caricaturas, planos, pinturas, pentagramas, cartas, fax, cdigos de comunicacin, frmulas, etc. El documento puede ser considerado como objeto y como medio de prueba, en el primero se requerir de su incorporacin al proceso y su valoracin

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posterior, tal es el caso de una carta del imputado, dibujo o fotografa del crimen; en el segundo, lo constituyen aquellos que forman parte del proceso mismo y que merecen valor en tanto se relaciones con otros elementos de prueba, como la declaracin testimonial, la pericia, etc. El nuevo Cdigo procesal penal establece que todo documento que pueda servir como medio de prueba se podr incorporar al proceso, obligando a quien lo tenga a que lo presente, exhibirlo o permitir su conocimiento, salvo que se requiera orden judicial. Durante la investigacin preparatoria el Fiscal solicitar la presentacin del documento y en caso de negativa, solicitar al juez ordene la incautacin del mismo (art. 184). Precisa la norma procesal que declaraciones annimas contenidas en documentos no se podrn ser utilizados en el proceso, menos incorporarlas, salvo que constituya cuerpo del delito o que provengan del imputado. a) Reconocimiento de documento El Cdigo seala la diligencia de reconocimiento de documento cuando sea necesario, sea por su autor, o quien resulte identificado por su voz, imagen, huella u otro medio, tambin por la persona que efectu el registro. Los testigos tambin podrn ser llamados a reconocer un documento o con ocasin de prestar declaracin ante la autoridad judicial. Se establece asimismo que puede hacerse uso de la prueba pericial a fin de verificar la autenticidad de algn documento (art. 186). b) Visualizacin de documento La necesidad de asegurar el contenido del documento y que permita su mejor anlisis y contrastacin, se establecen disposiciones relativas a su traduccin, transcripcin y visualizacin. G. EL RECONOCIMIENTO DE PERSONAS

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Tambin se le conoce con reconocimiento en rueda de presos o de personas. Este reconocimiento de personas constituye una de las diligencias judiciales (y policiales) de relevante impacto dentro de los actos de investigacin pues importa sindicacin o imputacin directa de la vctima o testigo del hecho que se investiga sobre la persona imputada del mismo. De all que se regule de manera especfica en el nuevo cdigo procesal en los artculos 189 a 191. Tres son bsicamente las exigencias legales: a) descripcin previa de la persona a reconocer; b) el examen visual de la persona descrita entre otras que presenten similares caractersticas; y c) el reconocimiento de la persona imputada. Por ello el art. 189.1 establece que Quien lo realiza, previamente describir a la persona aludida. Acto seguido, se le pondr a la vista junto con otras de aspecto exterior semejantes. En presencia de todas ellas, y/o desde un punto de donde no pueda ser visto, se le preguntar si se encuentra entre las personas que observa aquella a quien se hubiere referido en sus declaraciones y, en caso afirmativo, cul de ellas es. El presupuesto previo es que la persona que va a reconocer a otra no la conozca, de all el trmino reconocimiento, de tal manera que si la vctima o testigo sabe de quien se trata (por se vecino, pariente o persona conocida), pero no sabe o recuerda su nombre, no se deber realizar la diligencia, sino ubicar e identificar a la persona indicada. Establece el legislador que se requerir de la presencia del defensor del imputado a reconocer, sin embargo, si no estuviera presente, el Juez de la Investigacin Preparatoria podr presenciar la diligencia, la misma que ser considerada como prueba anticipada. Resulta obvio que se ha querido, con la presencia del juez, dotar a dicha diligencia de las garantas necesarias; tampoco habra inconveniente procesal para que, hacindose presente el abogado en la diligencia, sta continuara con la intervencin de ambos sujetos procesales. Se regula el reconocimiento realizado por varias personas y de varias personas respecto de una. Incluso, el legislador ha considerado importante

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incluir el reconocimiento de personas distintas a la del imputado, es decir, a terceros, que bien pueden ser testigos o nuevos involucrados, para ello se seguirn los criterios ya expuestos. Hay que agregar que, tratndose de personas se habilita el reconocimiento del imputado a travs de la fotografa u otros registros, observando las mismas reglas. Ello permite el empleo tambin de videos u otras formas de registrar a personas. Finalmente, se establece el reconocimiento de voces, sonido y cuanto pueda ser objeto de percepcin sensorial, para lo cual se podr utilizar los medios tcnicos necesarios. Igualmente se proceder con el reconocimiento de cosas, las que debern ser descritas previamente y exhibidas en la forma sealada para los documentos (arts. 190 y 191). En todos los casos se deber levantar acta de lo actuado. H. LA INSPECCIN JUDICIAL Y LA RECONSTRUCCIN Tanto la inspeccin judicial como la reconstruccin constituyen actos de comprobacin del delito que realiza la autoridad judicial y que posibilitan un acercamiento con la escena del crimen y/o el conocimiento de las circunstancias que rodearon al mismo sobre la base de las declaraciones vertidas durante la investigacin. De all que normalmente ser realicen durante la fase de investigacin preparatoria por el Ministerio Pblico. La norma procesal tambin faculta al juez ordenar dichas diligencias, lo que podra comprender tanto al juez de la investigacin preparatoria como al juez del juicio (art. 192.1). La inspeccin o reconocimiento judicial, conocida como la inspeccin ocular, es aquella actividad investigatoria dirigida por el Fiscal para examinar directamente la escena del crimen con la finalidad de alcanzar una mejor apreciacin de los hechos y circunstancias as como recoger los

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elementos probatorios que an se encuentren. La disposicin procesal establece que el objeto de dicha diligencia es comprobar las huellas y otros efectos materiales que el delito haya dejado en los lugares y cosas o en las personas (art. 192.1). En esencia se trata de tales vestigios, huellas u otros efectos encontrados y relacionados con la comisin de un delito que permitan su conocimiento o la participacin de determinadas personas. Es un medio de comprobacin directo de parte de la autoridad fiscal, se dispone cuando sea necesario, de oficio, o a pedido de parte y siempre dependiendo del hecho que se investiga pues no todo delito requiere de dicha diligencia. Adems, se realiza de manera minuciosa, comprendiendo la escena de los hechos y todo lo que pueda constituir prueba material del delito. (art. 193). La reconstruccin es una diligencia de naturaleza dinmica que tiene por finalidad reconstruir de manera artificial el delito o parte del mismo, a travs de las versiones que han aportado los imputados, agraviados y testigos, incluyendo tambin cualquier otra prueba relacionada con el hecho a verificar, en virtud de lo cual la autoridad judicial tendr mejores elementos de juicio para conocer mejor lo ocurrido. Ello exige que, preferentemente, las declaraciones sean coincidentes en lo sustancial, pues si el imputado niega el delito o la forma en que particip o un testigo declara algo distinto al resto, no se le podr obligar a la practica de la diligencia en comento. De acuerdo con la norma procesal, esta diligencia tiene por finalidad verificar si el delito se efectu, o pudo acontecer, de acuerdo con las declaraciones y dems pruebas actuadas, pero adems, se establece que no se obligar al imputado a intervenir en el acto (art. 192.3) lo que resulta coherente con el derecho de defensa que le asiste. Se establece, adems, que esta diligencia de reconstruccin se deber realizar con la mayor reserva posible.

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El Cdigo establece disposiciones comunes: a) deben realizarse en lo posible con la participacin de testigos y peritos; b) pueden levantarse planos, croquis, tomar fotografas, hacer grabaciones; en caso de delitos contra la libertad sexual, no se exigir la concurrencia de los agraviados menores de edad o de vctimas que puedan ser afectadas psicolgicamente (art. 1949). I. LAS DILIGENCIAS ESPECIALES Las diligencias especiales que prev el nuevo cdigo procesal no difieren en lo sustancial de lo que establecen las normas vigentes. Se trata de diligencias que por la naturaleza del delito que se investiga merecen un tratamiento singular, sea en su actuacin o el valor que de ellas se desprende. Estn reguladas en los artculos 195 a 201. a) El levantamiento de cadver Esta diligencia se practica cuando existe muerte sospechosa de delito, por disposicin del Fiscal y con la participacin, de ser posible, de personal especializado en criminalstica, del mdico legista, levantndose acta. En caso de existir razones de ndole geogrfica no se exigir de polica especializada. Se establece tambin que el Fiscal podr delegar la diligencia en el fiscal adjunto, en la polica o en el Juez de Paz (art. 195). Esta diligencia tiene un presupuesto: caso de muerte sospechosa de delito, y principalmente dos finalidades: la identificacin del cadver (a travs de documentacin o huellas) y la realizacin del examen pericial llamado necropsia. De all que presentado el caso, el Fiscal debe de constituirse lo mas pronto posible y disponer lo pertinente. b) La necropsia La necropsia permite establecer la causa de la muerte mediante un examen minucioso realizado por el mdico legista. Esta pericia es obligatoria, excepto en el caso de que la muerte que es producida por accidente en un

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medio de transporte (no comprende al conductor) o como resultado de un desastre natural, sin perjuicio de la identificacin del cadver para ser entregado a sus familiares. Tambin se puede practicar a pedido de parte. El Fiscal o su adjunto presenciar la diligencia, pudiendo estar presentes los defensores, quienes podrn acreditar peritos de parte (art. 196). c) El embalsamamiento de cadver Se trata de una situacin especial por la cual el Fiscal estima necesario que el cadver se someta a un tratamiento de embalsamamiento a fin de que se pueda conservar lo mejor posible, atendiendo a que en el curso de la investigacin pueda realizarse una nueva pericia. Solo se ordena en los casos de muerte sospechosa de delito y previo informe mdico. La ley procesal dispone que tal procedimiento este a cargo de un profesional competente (art. 197). Bajo la misma consideracin y a diferencia de la legislacin vigente, se establece que no se podr autorizar la incineracin del cadver durante la investigacin, sino hasta que la sentencia quede firme y por la autoridad jurisdiccional. d) El examen de vsceras y materias sospechosas Esta diligencia se practica cuando existe sospecha de envenamiento y exige que el perito examine las vsceras y las materias sospechosas que se encuentran en el cadver o en otra parte; tales muestras se colocarn en envases aparentes, cerrados y lacrados y se remitirn al laboratorio especializado (art. 198). Queda claro que si en el lugar donde se realiza esta pericia tambin se encuentra el laboratorio para la practica del examen, no habr necesidad de remisin alguna. Se realiza esta diligencia especial en caso de homicidio y se establece que las materia objeto de la pericia se conservar, si fuera posible, para ser presentada en el juicio oral.

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e) El examen por lesiones y agresin sexual Para el caso de las lesiones corporales es necesario contar con la pericia que sustente la calificacin jurdico-penal. En tal sentido, la pericia comprender principalmente dos puntos: a) la determinacin del arma o instrumento que haya ocasionado la lesin; y b) si la lesin dej deformaciones o seales permanentes en el rostro, o se puso en peligro la vida, caus enfermedad incurable o la prdida de un miembro u rgano. De all que la pericia contenga una afirmacin o no del dao o lesin en relacin con las exigencias del tipo penal que prev el Cdigo Penal. En el caso de agresin sexual, se dispone expresamente que la pericia sea realizada por el mdico encargado del servicio y con la asistencia, si fuere necesario, de un profesional auxiliar (art. 200). Debemos entender que se trata de un mdico perito o un medico legista, en los lugares donde cumplan con dicha funcin, en todo caso, podrn intervenir otros mdicos, cuidando la designacin por la especialidad. f) El examen en caso de aborto. Preexistencia de embarazo. Esta pericia se practica para determinar la preexistencia del embarazo en los casos de aborto o incluso en las investigaciones por delito de homicidio calificado. Se pretende encontrar signos demostrativos de la interrupcin del embarazo, las causas, la gravedad del hecho y sus circunstancias, lo que permitir a su vez determinar a sus autores y partcipes. g) La preexistencia del bien patrimonial Al igual que en la legislacin vigente, en los delitos contra el patrimonio se debe de acreditar la preexistencia de la cosa materia del delito, y si bien la norma no lo dice expresamente, ello corresponde principalmente a la vctima.

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Pero tambin se establece en la nueva ley procesal que para la valorizacin de cosas, bienes o para la determinacin del importe o dao sufridos, se proceder mediante una pericia, salvo que exista otro medio idneo o sea posible una estimacin judicial por su simplicidad o evidencia. Es decir, en los casos evidentes o de simple verificacin judicial no ser necesaria la designacin de perito para proceder a la valorizacin. 26. EL PLAZO DE LA ETAPA PREPARATORIA El plazo de la investigacin preparatoria es de ciento veinte (120) das naturales y existiendo causa justificada se puede ampliar por el Fiscal por nica vez hasta sesenta (60) das naturales. El plazo no difiere mucho con el que existe actualmente, lo que no significa que necesariamente tenga que agotarse el trmino para dar por culminada esta fase preparatoria. Tambin se contempla la posibilidad de extender el plazo hasta por ocho meses ms cuando se trata de investigaciones complejas (cantidad significativa de actos de investigacin, nmero de delitos, organizaciones delictiva, pericias complejas, diligencias en el extranjero, investigacin de personas jurdicas o entidades estatales). Finalmente cabe sealar que no se contemplan plazos excepcionales, lo que exige cumplir con el cometido de la investigacin preparatoria. 27. FIN DE LA ETAPA PREPARATORIA Como se podr apreciar, esta fase de investigacin culmina cuando se han alcanzado los objetivos propuestos o con el vencimiento de los plazos sealados, no se contemplan plazos excepcionales. De tal manera que se tendr que decidir por parte del Fiscal el paso o no a la fase intermedia del proceso. No resulta difcil observar que las diligencias judiciales de la fase preparatoria no difieren mucho de las diligencias que actualmente realizan

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los seores jueces, se han hecho precisiones y en determinados casos se han corregido errores del sistema an vigente, pero repito, en esencia, los actos de investigacin son los mismos.

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V.

LA BUSQUEDA DE PRUEBAS Y RESTRICCIN DE DERECHOS Este capitulo comprende una serie de diligencias tiles para la comprobacin del delito y tambin para bsqueda de elementos probatorios que permitan tener un mejor conocimiento de los hechos acontecidos. Algunos de ellos se han introducido en nuestra legislacin y quizs por ello resulten de difcil aceptacin por la restriccin de derechos que implica, sin embargo, se confa en la comprensin ciudadana sobre los fines que se persiguen. 28. CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL Se trata de una forma de permitir una investigacin ms inmediata y acorde con las necesidades del caso. Como su nombre lo indica, se busca conocer la identidad de las personas que se encuentran en relacin mediata e inmediata con los hechos que son sometidos a investigados inicial, generalmente por la polica, sean dichas personas potenciales testigos y por que no quizs tambin involucrados directa o indirectamente en el hecho. De tal suerte que bajo determinadas reglas de control de identidades se proceda a la verificacin correspondiente. El artculo 205 del nuevo cdigo establece que la polica en el marco de sus funciones de investigacin, y sin necesidad de orden del Fiscal o del Juez, podr requerir la identificacin de cualquier persona y realizar las comprobaciones pertinentes en la va pblica o en el lugar donde se hubiere hecho el requerimiento, cuando considere que resulta necesario para prevenir un delito u obtener informacin til para la averiguacin de un hecho punible. El primer presupuesto que ha de tenerse en cuenta en esta nueva forma de procedimiento preliminar, es que para dicho control la polica debe de actuar en el mbito de sus funciones de investigacin, es decir, tratndose de algn hecho delictuoso que ha ocurrido, una denuncia u operativo policial, sea o no dispuesta por la autoridad judicial, es decir, las mismas circunstancias de la investigacin son las que permiten tomar la decisin. No se trata entonces de que a cualquier efectivo se le ocurra intervenir a una persona y solicitarle sus documentos 73

porque sospecha de un delito o que ha intervenido en cualquier delito. Si bien es cierto norma quizs no sea muy clara -la correccin siempre es posible- la finalidad ha sido de aseguramiento de la identidad de personas o de elementos vinculados con un delito dentro del marco de una investigacin. No habra argumentos slidos para pensar en un eventual abuso de autoridad. Pero esta nueva institucin tiene a su vez otras reglas y las podemos resumir en las siguientes: a) El pedido de identificacin de la persona se realiza in situ. Exhibida y constatada la identidad, se le devolver el documento y se alejar del lugar. La disposicin no exige levantamiento de acta, pero puede tomarse sus datos de identidad, sin necesidad de levantar acta. b) La persona intervenida tiene derecho a conocer de la identidad del polica que le requiere de sus documentos. Lo que resulta natural e incluso necesario en atencin a los derechos que le asisten a cualquier persona. c) De existir motivo fundado de que la persona intervenida resulte vinculada con el delito que se investiga, se proceder a su registro personal, equipaje o vehculo, levantndose acta en caso de que el resultado sea positivo. Los elementos de juicio o indicios deben ser muy importantes para proceder de esta manera. An en el caso de resultar negativa la intervencin puede dejarse constancia de lo ocurrido, sin necesidad de levantar acta. d) Dependiendo de la gravedad del hecho que se investiga y cuando el intervenido no pueda exhibir su documento de identificacin, ser conducido a la dependencia policial ms cercana con fines exclusivos de identificacin: toma de huellas digitales y verificacin de requisitoria. e) La persona conducida a la dependencia policial en caso anterior tendr derecho a comunicarse con su familiar u otra persona. No

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puede ser ingresado a calabozo ni celda, tampoco en contacto con personas detenidas. La persona conducida no es imputada y por lo tanto n puede ser tratada como tal, ello incluye la prohibicin del uso de esposas para su conduccin. f) Este procedimiento de conduccin a la dependencia policial debe de durar slo por un mximo de cuatro horas, a cuyo trmino, la persona debe de retirarse de la dependencia. Una decisin policial distinta puede generar la interposicin de una accin de garanta. g) La Polica debe de llevar un Libro Registro de Identificacin Policial, donde conste el motivo, las diligencias y la duracin del procedimiento. h) Para fines de identificacin, se podrn tomar fotografas de la persona imputada Adems de lo dispuesto en la norma que se comenta, tambin se ha previsto los controles policiales pblicos (art. 206), es decir aquellos que se realizan para descubrir y ubicar a los partcipes que han intervenido en delito grave, tambin con la finalidad de incautacin de elementos probatorios. Esta forma de control comprende los lugares, vas o establecimientos pblicos; se permite el control de identificacin de las personas que transiten o se encuentren en ellos as como al registro vehicular. Tambin se permite el control superficial de los efectos personales con la finalidad de que no porten sustancias o instrumentos peligrosos o prohibidos. La disposicin seala que se debe dar cuenta al Ministerio Pblico. En realidad, los controles policiales para casos como los sealados no deben ser objeto de mayores cuestionamientos si se entiende la necesidad de la actuacin e investigacin policial inmediata, en los casos donde se debe proceder y tomar decisiones con fines exclusivamente investigatorios. Consideramos que este caso as como

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en el de control personal, la polica debe de proceder con sumo cuidado y con conocimiento e incluso la intervencin fiscal, sobre todo en los casos de controles pblicos. Cualquier exceso en la actuacin policial. 29. LA VIDEO VIGILANCIA Se trata de otra forma especial de investigacin policial para los casos de crmenes violentos, graves o de organizaciones delictivas, en donde se permite a la polica a) realizar tomas fotogrficas o de imgenes; o b) utilizar otros medios tcnicos determinados para la investigacin u observacin del lugar de residencia de la persona investigada (art. 207). Estas medidas se disponen por el fiscal, de oficio o a pedido de la polica; se realizarn sobre la persona investigada y tambin sobre otras personas, si stas estuvieran relacionadas con los imputados o sean necesarias para cumplir con la finalidad de la investigacin. Los casos del supuesto a) se realizan con frecuencia en casos especiales vinculados con el crimen organizado, tambin se incluye dentro de este apartado los controles de vdeo que la polica tiene ubicados en lugares pblicos. Desde luego que tienen contenido y valor probatorio. Los medios del apartado b) son muy especficos y a la vez especiales, pues van a exigir el empleo quizs de los mismos medios que los usados mediante imgenes o fotos y tambin otros, pero dentro del inmueble donde se encuentra la persona investigada; de all la exigencia de autorizacin judicial. Estos casos deben ser reservados a delitos muy graves. La ley exige la autorizacin judicial tratndose de la adopcin de medios tcnicos de investigacin sobre inmuebles o se trate de lugares cerrados. 30. LAS PESQUISAS Y LAS RETENCIONES Las pesquisas son actividades estrictamente de orden policial que permiten la bsqueda de objetos, elementos de prueba o de personas vinculadas con

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un hecho delictivo que se investiga. La ley establece que la pesquisa tiene por objeto comprobar el estado de las personas, lugares, cosas, rastros y otros efectos materiales que hubiere, con utilidad para la investigacin. (art. 208). La polica puede actuar de oficio, pero dando cuenta al Fiscal o por orden de ste y en los casos donde la naturaleza de los hechos lo requiera. En tal sentido, busca rastros de delito, de la persona perseguida, de las pruebas, etc. Esta diligencia se complementa con la elaboracin de planos, descripciones y fotografas que sean necesarias. Sin embargo, durante la pesquisa, la polica, dando cuenta al fiscal o por su orden, podr disponer que las personas que se encuentran en dicha diligencia permanezcan en el lugar o que tambin pueda comparecer otra persona, lo que evidencia la retencin de una persona por un tiempo estrictamente establecido de cuatro horas y para tales fines. Si se considera necesario prolongar dicho tiempo, se requerir mandato judicial. La persona sufre entonces una limitacin de su libertad por breve trmino a ttulo de retencin y es obvio que la autoridad policial y fiscal deben de tener fundados motivos para tal decisin. Naturalmente tales hechos deben ser registrados en el libro correspondiente. Como se puede apreciar, se otorga a la polica determinadas facultades siempre dando cuenta al Fiscal o actuando por su orden- con la finalidad de asegurar una averiguacin debida y pronta del delito, teniendo en cuenta las distintas formas de criminalidad y la evolucin que se aprecia en sta en los ltimos aos, que impide, muchas veces, conocer del hecho en flagrancia delictiva. Bajo esta misma circunstancia, si existen fundadas razones de que la persona est ocultando bienes u objetos relacionados con el delito, la polica la invitar a que las exhiba, en caso de negativa, proceder al registro personal,

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la que se realizar respetando la dignidad y pudor, incluso por efectivo del mismo sexo (art. 210). El registro comprende no slo la vestimenta, sino tambin su equipaje, bultos o vehculo. La polica actuar dando cuenta al Fiscal o por su orden y respetando el derecho que tiene el intervenido a que en dicha diligencia participe una persona de su confianza, siempre que se la pueda ubicar rpidamente y sea mayor de edad. Este ltimo presupuesto puede resultar difcil de satisfacer, segn las circunstancias del hecho o la manera de ubicar a la persona elegida. Ciertamente, slo se establece se le indicar el derecho que tiene, pero no se afirma que sea obligatoria la presencia del testigo en la diligencia; entendemos que se debe de cautelar esta diligencia, sea con intervencin fiscal o del testigo, pues la excepcin se puede convertir en regla. 31. LA INTERVENCIN CORPORAL Esta diligencia comprende el examen corporal del imputado y comprende anlisis sanguneos, pruebas gentico-moleculares u otras intervenciones; tambin exploraciones radiolgicas. Se requiere autorizacin del Juez de la Investigacin Preparatoria, previa solicitud del Fiscal, incluso sin contar con el consentimiento del imputado. La ley establece una serie de caractersticas de esta diligencia: a) examen realizado por mdico o profesional especializado; b) no se practicar si importa un dao grave para la salud del imputado; c) en el caso de examen corporal de mujer, podr estar acompaada de otra mujer o un familiar; d) en caso de urgencia o peligro por la demora, el Fiscal podr ordenar el examen con cargo a que se recabe inmediatamente la confirmacin judicial; e) se notificar al abogado del imputado pero en su ausencia se podr realizar la diligencia con la presencia de otra persona de confianza del imputado, siempre que pueda ser ubicada en ese acto; y f) se levantar acta de la diligencia.

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La misma ley establece que tratndose de mnimas intervenciones para observacin, como pequeas extracciones de sangre, piel, cabello que no provoquen perjuicio para la salud, el fiscal o la polica con su conocimiento, podrn autorizarlas, pero si hubiere riesgo se requerir de orden judicial. Los testigos tambin pueden ser objeto de examen corporal, siempre relacionado con el esclarecimiento de los hechos y se tratare de huellas o secuelas del delito se hallaren en su cuerpo. Con la misma finalidad y que no se afecte la salud, se posibilita la realizacin de exmenes de personas no imputadas, para establecer la descendencia as como la extraccin de sangre, an sin el consentimiento de la persona (art. 212). Un tratamiento especial merece el examen corporal para la prueba de alcoholemia, pues se faculta a la polica para casos de prevencin o en intervenciones de control de conduccin vehicular, a realizar comprobaciones de tasas de alcoholemia en aire aspirado. Si el resultado del examen es positivo o la persona presenta signos evidentes de haber consumido alcohol u otra sustancia prohibida, se proceder a la retencin y conduccin a un centro de control sanitario para realizar la prueba sangunea u otras, segn la prescripcin mdica. Para la actuacin policial en acciones de prevencin y de control en conduccin vehicular, se llevar un libro registro donde constarn los datos pertinentes y se comunicar al Fiscal con un informe razonado de la intervencin. Como se podr apreciar, la intervencin policial viene justificada por los casos ya sealados para lo cual se deben de tomar los cuidados necesarios a efecto de infringir lesin a los derechos que le asisten a la persona y que no son objeto de limitacin impuesta por la ley. Pero si se trata de una investigacin regular de hecho con caractersticas de delito, la polica deber proceder a la realizacin de dicha diligencia, haciendo conocer al imputado

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que tiene derecho a contar con la presencia de una persona de su confianza, siempre que le ubique rpidamente y sea mayor de edad. Dentro de esta comprensin, bien puede tratarse de su abogado defensor. 32. EL ALLANAMIENTO El allanamiento tiene por finalidad el ingreso de la polica a una casa o inmueble con la finalidad de capturar a la persona investigada o evadida, tambin para incautar bienes u objetos relacionados con el delito. Se requiere autorizacin judicial a pedido del fiscal y determinados requisitos. De acuerdo con la ley procesal el allanamiento procede fuera de casos de flagrancia o de peligro inminente de su perpetracin; se exige que existan motivos razonables de que el imputado o la persona evadida se encuentra oculto, o que se encuentran bienes o cosas relevantes para la investigacin. El allanamiento comprende el registro de la casa habitacin, casa de negocio, recinto habitado temporalmente u otro lugar cerrado. La solicitud fiscal debe de contemplar el lugar o lugares exactos, la finalidad del allanamiento, las diligencias a realizar y el tiempo aproximado de la diligencia. Los mismos datos deben de aparecer en la resolucin judicial, adems del nombre del fiscal autorizado; dicha orden tendr una duracin mxima de dos semanas, salvo que se haya expedido para un tiempo determinado. Lo ms importante en la solicitud y decisin judicial es la verificacin de los datos indicadores de la presencia del investigado o la existencia de elementos relacionados con el delito en el lugar donde se practicar la diligencia. Se debe de entregar copia de la autorizacin al imputado y todo lo actuado debe de constar en acta. Cabe sealar, finalmente, que el allanamiento tambin se puede realizar sin mandato judicial cuando se trate de flagrante delito, debindose igualmente dejar constancia de todo lo actuado en acta.

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33. LA EXHIBICIN FORZOSA E INCAUTACIN DE BIENES Para efectos propios de la investigacin, la ley (art. 218 223) establece que se requiere de autorizacin judicial, previa peticin fiscal fundamentada, para que se obligue a una persona a exhibir o entregar bienes o cosas relacionadas con un delito. La autorizacin judicial deber contener todos los datos necesarios as como el nombre del fiscal autorizado, la designacin del bien a exhibir o incautar. La diligencia se llevar acabo inmediatamente y con el apoyo policial, debindose registrar con exactitud los bines o cosas, pudindose lograr la autorizacin para tomar fotos o grabaciones, que contribuyan a los mismos fines de esclarecimiento. En los casos de exhibicin se cuidar de describir detenidamente el bien u objeto o documento. Corresponde al Ministerio Pblico la conservacin y custodia de tales bienes u objetos. Al igual de las diligencias anteriores, se debe de cuidar y respetarlos derechos que le asisten al imputada o persona a quien se le hacen las exigencias de exhibicin o incautacin. La norma procesal tambin se ocupa de la exhibicin e incautacin de privados (art. 224), incluyendo aquellos que se califiquen como secreto de Estado. 34. EL CONTROL DE LAS COMUNICACIONES. INTERCEPTACIN E INCAUTACIN POSTAL. La nueva ley procesal establece la posibilidad de que se pueda interceptar, incautar y abrir documentacin pblica o privada que se dirija al imputado de manera directa o indirecta, siempre que sea indispensable para el debido esclarecimiento de los hechos que se investigan. Comprende las cartas, pliegos, valores, telegramas e incluso correos electrnicos, dirigidos al imputado o remitidos por l (art. 226). Para tal efecto, se requiere de pedido formal del Fiscal al Juez de la Investigacin Preparatoria. Se trata de una diligencia estrictamente reservada, con fines propios de la investigacin, suficientemente motivada y

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por el tiempo necesario que no podr ser mayor al periodo de la investigacin. Ante el pedido formulado, el juez resolver reservada e inmediatamente, pudiendo impugnar el fiscal si su pedido es rechazado. Si el juez acepta el pedido, se ordenar su ejecucin por el Fiscal o ste podr delegarla en un efectivo policial; se exige el examen del documento reteniendo aquellos que estuvieren relacionados con la investigacin y sern solo abiertos por el Fiscal incautndose de ser necesario, caso contrario, los documentos sern devueltos a su destinatario. De todo lo actuado se levantar acta. Es necesario sealar que una vez cumplida la diligencia y las investigaciones del caso, se har conocer al imputado, quien podr solicitar a la autoridad judicial, dentro de los tres das de notificado, el reexamen del caso. En este supuesto se proceder a la realizacin de una audiencia para efectuar el control judicial de la diligencia de interceptacin e incautacin de documentos, en otras palabras, el juez verificar si la diligencia ordenada se realiz correctamente (art. 228). 35. LA INTERVENCIN DE LAS COMUNICACIONES Y TELECOMUNICACIONES Se trata de una de las diligencias de investigacin que requiere de un seguimiento puntual de los operadores para su debida aplicacin. La ley procesal establece un procedimiento especial para intervenir las comunicaciones y las telecomunicaciones que se resumen en los siguientes aspectos (art. 230): d) Slo es posible su aplicacin para casos de mediana y gran criminalidad, en este sentido, se exigen principalmente dos requisitos: 1) que el delito que se investiga tenga una pena mnima de cuatro aos; y 2) que la intervencin sea absolutamente necesaria para la investigacin.

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e) El pedido, debidamente motivado, lo hace el Fiscal al Juez de la Investigacin Preparatoria y estar centrado en la intervencin y grabacin de comunicaciones telefnicas, radiales u otras formas de comunicacin. f) El Juez resolver de manera reservada e inmediatamente. Si fuera denegado el pedido, cabe la apelacin, la que ser resuelta por la Sala sin trmite alguna. Debemos entender que no hay vista fiscal superior debido a la necesidad de tomar la decisin pertinente con rapidez. g) La diligencia se practica sobre el imputado y tambin se puede dirigir a otras personas que reciben o tramitan comunicaciones por aquel. h) La solicitud fiscal y resolucin judicial deben contener los datos de identidad de la persona afectada, el nmero de telfono o comunicacin o telecomunicacin a intervenir y grabar o registrar; la forma de intervencin, su alcance, el tiempo que debe de durar, la autoridad fiscal o policial encargado. i) Se establece que las empresas de comunicaciones y de telecomunicaciones deben de dar a las autoridades investigadoras las facilidades para realizar la diligencia, incluso, bajo el apercibimiento de ser denunciados por delito de desobediencia a la autoridad. Tales empresas estn obligadas a guardar la reserva de la diligencia. 36. ASEGURAMIENTO E INCAUTACIN DE DOCUMENTOS PRIVADOS Se pretende con la disposicin contenida en los artculos 232 a 234 que durante las diligencias de registro personal o del lugar o con ocasin de la investigacin misma, asegurar e incautar los documentos privados, incluyendo documentos contables y administrativos. Ello favorecer la

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investigacin y cuidar la reserva de la informacin contenida en los documentos. El principal presupuesto es la existencia de una investigacin por hecho punible, de tal manera que sea la polica o el fiscal que con ocasin de un registro personal o del lugar, encuentra en el lugar de los hechos algn documento privado, deber asegurar dicho documento sin examinar su contenido y adems deber el Fiscal ponerlo a disposicin del Juez dentro de las veinticuatro horas, acompaando informe y solicitando ordene su incautacin, previo examen del documento. La ley procesal obliga al juez a resolver dicho pedido en el trmino de un da. El mismo procedimiento se sigue tratndose de documentos o comprobantes contables y administrativos de una persona natural o jurdica. Tambin se establece que si el fiscal toma conocimiento que una persona tiene documentos que son tiles para la investigacin, solicitar al Juez de la Investigacin Preparatoria, ordene la incautacin de los mismos. En este caso, el juez resolver inmediatamente, sin tramite alguno, debiendo sealar el nombre del fiscal, tambin de la persona a intervenir y, de ser posible, el tipo de documento materia de incautacin. 37. EL LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO Y DE LA RESERVA TRIBUTARIA Por disposicin constitucional, toda persona tiene derecho al secreto bancario y la reserva tributaria, sin embargo, la naturaleza relativa de este derecho permite que tal secreto o reserva pueda ser levantada mediante autorizacin judicial si se satisface la exigencia legal. El nuevo Cdigo regula esta limitacin al derecho constitucional al facultar al Juez de la Investigacin Preparatoria a ordenar, reservadamente y sin trmite alguno, el levantamiento del secreto bancario, siempre que sea indispensable para la investigacin.

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El pedido lo hace el Fiscal, el Juez lo ordena y recibido el informe que emitan las instituciones bancarias, siempre a pedido del fiscal, se podr ordenar la incautacin de documentos, ttulos valores, sumas de dinero u otro bien o el bloqueo o inmovilizacin de cuentas, siendo el presupuesto indispensable la existencia de una relacin del bien con los hechos delictivos que se investigan. El mandato judicial puede recaer en los bienes del imputado o en aquellos bienes que se encuentren registrados a nombre de otras personas. Tambin se podr ordenar, a pedido del fiscal, las pesquisas o registro de una entidad del sistema bancario o financiero. Por su parte las entidades o empresas requeridas judicialmente estn obligadas a proporcionar la informacin requerida, incluso las actas y documentos originales, si fuera el caso. La ley procesal tambin faculta al Fiscal a requerir la informacin que no se encuentre comprendida como secreto bancario, cuando sea necesario para su investigacin, como lo pueden ser determinadas operaciones bancarias. Igual procedimiento se sigue en los casos de levantamiento de la reserva tributaria, mediante el cual se podr requerir a la administracin tributaria para que exhiba o remita la informacin, documentos o declaraciones tributarias, siempre que sean necesarios para el esclarecimiento de los hechos que se investigan (art. 236). 38. CLAUSURA O VIGILANCIA DE LOCALES E INMOVILIZACIN. Se trata de una diligencia igualmente ordenada por el juez por la cual se puede disponer la clausura o la vigilancia temporal de un local. Se exige para ello, pedido fundamentado del fiscal; debe ser importante para la investigacin; el delito debe ser sancionado con pena superior a cuatro aos; y la medida no debe durar mas de quince das, prorrogables por un tiempo igual.

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Formulada la solicitud, el juez puede resolver autorizando la medida e indicando el nombre del Fiscal que debe de realizar la diligencia; debe de sealar expresamente el local o bien mueble; el tiempo de duracin y los apercibimientos. Tambin se establece que en casos de urgencia o de peligro por la demora, el Fiscal podr ordenar y ejecutar la clausura o vigilancia del local o la inmovilizacin de bienes muebles, cuando sea indispensable para dar inicio o continuar la investigacin, pero deber solicitar al juez la resolucin confirmatoria dentro de un da de realizada la medida (art. 241). En realidad, el Fiscal debera de tener mucho cuidado con la ejecucin de las medidas limitativas de derecho que disponga por cuestiones de urgencia, entendemos que debe de contar con los elementos de juicio suficientes para adoptar esa medida y no exista otra forma de alcanzar el mismo objetivo o formulando el pedido a la autoridad judicial con la mayor rapidez. VI. LA ETAPA INTERMEDIA DEL PROCESO PENAL 39. Naturaleza jurdica La fase intermedia aparece como una nueva etapa del proceso penal, ya conocida en la doctrina y el derecho comparado, y que constituye el espacio procesal adecuado para preparar el paso a la siguiente fase de juzgamiento o tomar la decisin de archivar el proceso. Como se podr apreciar de la simple lectura de los artculos 344 y ss. de la nueva ley procesal, se trata de una fase de apreciacin y anlisis para decidir la acusacin, plantear mecanismos de defensa contra la accin penal y tambin, para que se analicen las pruebas. En este sentido, toda la actividad probatoria actuada debe ser sometida a los filtros necesarios de legalidad y pertinencia, principalmente, para su admisin a juicio. Esta etapa intermedia comprende desde el momento que se dispone la conclusin de la investigacin preparatoria (art. 343) hasta que se dicta el 86

auto de enjuiciamiento (art. 353) o cuando se decide por el juez el sobreseimiento del proceso (art. 347). 40. La Acusacin Fiscal La acusacin fiscal constituye uno de los actos procesales propios del Ministerio Pblico, en donde ejerce a plenitud su funcin acusadora y se convierte en parte en sentido estricto. La acusacin fiscal presenta caractersticas ya conocidas pero se agregan otras de singular importancia y con arreglo al nuevo esquema del proceso penal (arts. 349, 350). 2.1. Contenido de la Acusacin Fiscal a) Los datos de identidad del acusado. b) La relacin clara de los hechos, detallndose las circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores, que luego sirvan para su calificacin; debindose separar personas acusadas. c) Los elementos de conviccin (probatorios) que sustente la acusacin. No slo su relacin, sino su anlisis razonado, valorativo y concordante. d) El grado de participacin de los acusados. e) La relacin de circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal, si las hubiera. f) La ley penal aplicable al hecho y su anlisis jurdico penal. g) La propuesta de pena; la reparacin civil, debiendo comprender adems, los bienes embargados o incautados al acusado, tercero civil y la persona que deba recibirla. h) Los medios de prueba que ofrece para que se acten en el juicio oral. Si ofrece testigos y peritos deber indicar su nombre y domicilio as como los puntos sobre los cuales deber recaer su declaracin. los hechos si fueran varios o las

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2.2. Caractersticas complementarias a) La acusacin debe de sustentarse sobre la base de los hechos y personas contenidos en la Disposicin que da inicio a la Investigacin Preparatoria, pero puede realizarse una calificacin jurdica distinta. Si fueren varios los acusados se deber sealar por ada uno los hechos que le corresponden. b) El fiscal podr formular su acusacin con una calificacin alternativa o subsidiaria, atendiendo a los hechos ocurridos y que puedan merecer una debida precisin jurdica en el juicio oral. En tal sentido, podr por ejemplo, acusar por tentativa de violacin sexual y alternativamente por actos contrarios al pudor. c) En la acusacin se deber indicar las medidas de coercin impuestas durante la investigacin. Tambin podr pedir su variacin o que se impongan nuevas. La acusacin fiscal ser remitida al Juez de la Investigacin Preparatoria y puesta en conocimiento de las partes, quienes en el plazo de diez (10) das podrn: a) Observar la acusacin por defectos formales b) Deducir excepciones y otros medios de defensa, siempre que no se hayan planteado antes. c) Solicitar la imposicin o revocacin de una medida de coercin. d) Solicitar la actuacin de prueba anticipada. e) Solicitar el sobreseimiento f) Solicitar la aplicacin del principio de oportunidad. g) Ofrecer pruebas para el juicio oral. Tratndose de peritos y testigos, deber indicar sus datos de identidad y domicilio, as como los hechos sobre los cuales deba declarar. h) Objetar la reparacin civil o pedir su incremento, ofreciendo medios de prueba.

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i) Plantar cualquier otra cuestin para el juicio oral. j) Tambin podrn proponer los hechos que aceptan, pudiendo el juez obviar su actuacin probatoria en el juicio. La autoridad jurisdiccional deber valorar tales propuestas. Entendemos que dicho plazo es perentorio por lo tanto vencido el mismo, cualquier pedido resultar extemporneo, debiendo proseguir con el procedimiento segn su estado. 41. La Audiencia de control de la acusacin. Pero adems, ntese las distintas posibilidades de defensa que se otorgan a las partes una vez conocida la acusacin fiscal, lo que va a generar necesariamente una Audiencia Preliminar, bajo la direccin del Juez de la Investigacin Preparatoria a fin de que resuelva lo conveniente. La presencia del Fiscal es obligatoria as como la del defensor del acusado; se podr actuar prueba anticipada y presentar documentos, pero no diligencias de investigacin ni se admitirn escritos durante la audiencia; el juez escuchar al fiscal, la defensa, al actor civil, al tercero civil, si hubieran, quienes debatirn sobre la procedencia o admisibilidad de las cuestiones planteadas; se posibilita tambin que el Fiscal modifique, aclare o integre su acusacin. El Juez resuelve los planteamientos e incluso los medios de defensa que se hubieren interpuesto, incluso podr dictarse el sobreseimiento del proceso si se establece sus causales, sea de oficio o a pedido de las partes contrarias a la acusacin (art. 352). En otras palabras, es posible cuestionar la acusacin por la forma y por el fondo en esta fase y lograr incluso el sobreseimiento del proceso, mecanismos procesal garantista que conforme a la ley vigente no se puede realizar. Es en esencia el control de la acusacin a cargo del Juez por cuestionamiento de las partes.

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42. El Sobreseimiento del proceso. La Audiencia de control. La nueva ley procesal establece distintas formas de lograr la culminacin del proceso sin llegar a la conclusin natural del mismo que es la sentencia. A esta institucin se le conoce como el sobreseimiento y su efecto inmediato es el archivo del proceso penal. El art. 344 de la nueva ley procesal establece que el Fiscal podr requerir el sobreseimiento ante el Juez de la Investigacin Preparatoria, dentro de los quince (15) das de culminada la fase anterior. Dicho sobreseimiento procede cuando: a) el hecho denunciado no se realiz o no se le puede atribuir al imputado; b) el hecho no es tpico; c) existe una causa de justificacin, de inculpabilidad o de no punibilidad; d) la accin se ha extinguido; y e) cuando no existan elementos probatorios que sustenten la acusacin. El requerimiento de sobreseimiento que hace el Fiscal ser acompaado del expediente principal y la autoridad judicial correr traslado a las partes acreditadas por el plazo de diez (10) das, con la finalidad de que puedan formular oposicin fundamentada y con la posibilidad de pedir la realizacin de actos de investigacin. La nueva ley procesal establece una Audiencia de Control del sobreseimiento, para lo cual citar a las partes, los escuchar por su orden y el caso quedar expedito para resolver. Si el Juez esta de acuerdo con el requerimiento fiscal dictar el auto de sobreseimiento; si no estuviera de acuerdo, dictar auto motivado elevando las actuaciones al Fiscal Superior a fin de que ratifique o rectifique la solicitud del Fiscal Provincial. El Superior emitir pronunciamiento dentro de diez (10) das, dando por terminado el procedimiento. Si ratifica el pedido de sobreseimiento el Juez de la Investigacin Preparatoria inmediatamente sin trmite alguno dictar auto de sobreseimiento. Si no est de acuerdo con el requerimiento fiscal, ordenar a otro Fiscal que formule acusacin (art. 346). Es el trmite de consulta que actualmente prev la ley procesal en el

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art. 220 c y que contempla en control vertical del Ministerio Pblico como titular del ejercicio pblico de la accin penal. Sin embargo, el ltimo prrafo del art. 346 establece una norma que puede resultar implicante con lo sealado lneas arriba y que puede afectar la titularidad de la accin penal pblica: el juez sin expresar desacuerdo con la solicitud de sobreseimiento puede disponer la ampliacin de la investigacin indicando el plazo y las diligencias que el Fiscal debe realizar. El auto de sobreseimiento dictado por el Juez contiene una serie de requisitos: datos del imputado, exposicin del hecho objeto de la investigacin; fundamentos de hecho y de derecho; la indicacin expresa de los efectos de la resolucin. El sobreseimiento tiene carcter definitivo e importa el archivo definitivo del proceso respecto del imputado y adquiere la calidad de cosa juzgada. Esta resolucin puede ser objeto de impugnacin, pero ello no impide la inmediata libertad del imputado si se encontrara en crcel. Adems, el sobreseimiento puede ser total o parcial, el primero cuando comprende a todos los delitos y a todos los imputados; el segundo, cuando solo comprende a un delito o algn imputado, en el caso de ser varios; en este caso continuar el proceso contra los restantes imputados o los otros delitos. El legislador tambin ha previsto la situacin de requerimiento fiscal acusatorio y no acusatorio, debindose resolver en primer orden el segundo (art. 348.3).

43. La interposicin de nuevos medios de defensa Durante la etapa intermedia del proceso, el imputado puede interponer nuevos medios de defensa tcnicos contra la accin penal, exigindose los requisitos que la misma ley procesal ya establece, siempre que no se hayan planteado y resueltas con anterioridad.

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Es posible interponer excepcin de naturaleza de accin, cosa juzgada, prescripcin, entre otras. Dicho planteamiento procede incluso habindose formulado acusacin escrita y obliga a la realizacin de la audiencia preliminar a fin de que el Juez resuelva lo pertinente. 44. El control de las pruebas para el juicio oral En la etapa intermedia se discute sobre las pruebas que sustentan las posiciones encontradas de las partes e incluso se permite acuerdos o consensos sobre la prueba a fin de evitar su actuacin toda vez que son aceptadas. Sobre el tema probatorio habra que sealar adems, que la solicitud para su actuacin en juicio exige que sea til, conducente y pertinente. Se establece que la solicitud para una declaracin testimonial o la practica de una pericia tendr que especificar el punto a declarar o el objeto del examen. La ley seala que la resolucin que dicte el juez no puede ser objeto de impugnacin (art. 352.5.b) Tambin se establece que las partes pueden proponer los hechos que aceptan y el juez los dar por acreditados, de esa manera se obviar su actuacin probatoria en juicio; el acuerdo tambin puede ser sobre las pruebas (art. 350.2). Podr actuarse la prueba anticipada siguiendo las reglas del art. 245. 45. El auto de enjuiciamiento El auto de enjuiciamiento supone el paso de la etapa intermedia a la fase de juzgamiento o juicio oral. Se trata de la resolucin que dicta el juez de la investigacin preliminar y por la cual se da por culminadas las diligencias de dicha fase y, ciertamente, paso el control correspondiente con la aprobacin de las pruebas que deben de actuarse en el juicio oral. El auto de enjuiciamiento debe de contener, dice la ley, bajo sancin de nulidad: a) Nombre del acusado y agraviados.

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b) Delito materia de la acusacin fiscal con indicacin expresa del artculo correspondiente, e incluso tratndose de tipificacin alternativa o subsidiaria. c) Los medios de prueba admitidos o el consenso que existan al respecto. d) La indicacin de las partes constituidas en el proceso. e) La orden de remisin al juez encargado del juicio oral. Adems, el Juez puede pronunciarse sobre las medidas coercitivas existentes o las que se promuevan pudiendo modificarlas e incluso ordenar la libertad del acusado. En estos casos tomar decisin a pedido de las partes o de oficio. Finalmente, este auto de enjuiciamiento deber ser notificado al Fiscal y a los otros sujetos procesales; y dentro de las 48 horas siguientes se har llegar al Juez Penal del juicio la resolucin, lo actuado, la documentacin y objetos incautados. Tambin se podr a su disposicin a las personas detenidas preventivamente. 46. Duracin de la Etapa Intermedia La nueva ley no seala un plazo para la realizacin de la etapa intermedia, ello depender de las diligencias que se puedan actuar, a la complejidad del caso, los planteamientos que se puedan hacer sobre medios de defensa, la prueba anticipada, si fuera el caso. Por lo tanto, el plazo depender de la actuacin judicial y fiscal con observancia al principio de celeridad procesal.

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VII.

LA FASE DE JUZGAMIENTO Constituye la fase de preparacin y de realizacin del juicio oral y que culmina con la expedicin de la sentencia sobre el proceso penal. La parte central es el juicio oral, espacio procesal donde las partes habiendo asumido posiciones contrarias debaten sobre la prueba en busca de convencer al juzgador sobre la inocencia o culpabilidad del acusado. Esta fase se inicia con el auto de citacin a juicio (art. 355) que es la resolucin judicial que contiene el lugar donde se realizar el juicio oral, cuya fecha ser la ms prxima posible con un intervalo no menor a diez (10) das. El juez del juicio llamado Juez Penal en el proceso ordinario (o Sala Penal Superior en el proceso especial) estar a cargo de su direccin y responsabilidad. Se encargar de notificar a todas las personas que deben de concurrir al juicio, la designacin del abogado defensor del acusado y de cuidar de disponer de lo necesario para la realizacin del juicio. Adems, los testigos y peritos sern citados para la fecha de inicio del juicio, sin embargo, cuando el juez estime que la audiencia se prolongar, por cuestiones de complejidad del caso, sea por el nmero de acusados o agraviados, los citar para la fecha en que deban declarar. De esa manera se evitar la concurrencia innecesaria de dichos rganos de prueba a una audiencia en la que no van a declarar. Se agrega en la norma procesal que la citacin al acusado se realizar bajo el apercibimiento de ser declarado reo contumaz en caso de que no concurra injustificadamente a la audiencia. 47. Principios rectores del Juicio Oral El juicio oral constituye el momento procesal mas importante y central del juzgamiento, por la actividad probatoria que se desarrolla, su debate y valoracin por las partes. De all que sea imprescindible que este acto procesal se realice con observancia estricta a los principios que lo regulan y

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que vienen previstos en los Pactos Internacionales relativo a Derechos Fundamentales de la persona as como los previstos por nuestra Constitucin y que adems, son los principios clsicos de esta etapa acusatoria, como son la oralidad, publicidad, inmediacin y contradiccin; a los que el legislador ha querido agregar los principios de continuidad del juzgamiento, concentracin, identidad fsica del juzgador y presencia obligatoria del acusado y su defensor. a) Principio de Oralidad. Una delas caractersticas mas

sobresalientes del nuevo proceso penal es el predominio de la oralidad de sus diligencias. Este principio exige una relacin procesal mucho ms directa y de respuesta inmediata, no slo entre las partes, sino tambin de la decisin judicial. Y ello se aprecia fundamentalmente en el juicio oral, pues se establece que la audiencia se realizar oralmente, pero todo lo dicho y actuado se documentar en acta, que contendr un resumen o sntesis de lo actuado (art. 361). A diferencia de la legislacin vigente, el acta ser firmada slo por el Juez y el Secretario, y las partes podrn hacer las observaciones que estimen pertinentes, pero no registrarn su firma, lo que en procesos complejos puede demandar mucho tiempo. Tambin se establece que todo pedido o cuestin que se formule en audiencia se har oralmente, prohibindose la lectura de escritos que se presenten con dicho fin (361.3). Por ltimo se admite la posibilidad del registro tcnico de lo actuado en la audiencia(video audio). b) Principio de Publicidad. Este principio se sustenta en razones filosficas, sociales y jurdicas que se afirman en la necesidad de que la ciudadana conozca como los jueces imparten la justicia, lo que se logra al permitir su libre acceso a las sedes de justicia, especialmente en la fase del juzgamiento. Este principio tiene

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marco

constitucional

reconocimiento

en

las

normas

internacionales relativos a las garantas judiciales. El juicio oral es pblico, sin embargo, se admite que la audiencia se realice total o parcialmente en privado: cuando se afecte el pudor, vida privada o integridad fsica de el partcipe en el juicio; cuando se afecte gravemente el orden pblico o la seguridad nacional, los intereses de la justicia; o exista peligro de secreto particular, comercial o industrial; o cuando la manifestacin pblica afecte el desarrollo normal del juicio; y cuando la ley lo disponga. El Juicio reservado puede ser total o parcial, en este ltimo caso, superado el motivo, se permitir el reingreso del pblico (art. 357.3). Se establece que la sentencia siempre ser pblica, con excepcin de aquellos en que por inters de menores de edad se disponga lo contrario. Cabe sealar que la publicidad puede ser directa, cuando hay concurrencia del pblico a la sede judicial, e indirecta cuando la ciudadana conoce del mismo a travs de las distintas formas de comunicacin; sin embargo, se establece que podrn ser restringidas las cmaras fotogrficas o filmadoras u otros medios tcnicos, cuando ello pueda afectar los intereses de la justicia y el derecho de las partes (art. 357.2.c). Por ltimo, es de precisar que tratndose de acusado funcionario pblico, la audiencia siempre ser pblica. c) Principio de contradiccin. Que se sustenta en la posibilidad de que las partes puedan sustentar en juicio sus posiciones respecto de los cargos de imputacin y de la prueba. Las pruebas se actan y se debate en el juicio oral salvo los casos de conformidad o allanamiento de la acusacin fiscal- lo que hace del juicio que ste sea contradictorio, con posiciones opuestas. El emento central radica en el debate sobre la prueba y las argumentaciones parciales

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y finales sobre las mismas a efecto de generar conviccin en el juzgador para su decisin en la sentencia. d) Principio de inmediacin. Este principio exige un acercamiento entre el Juez y los rganos de prueba, sea el acusado, agraviado o testigo, y a travs de los interrogatorios en la audiencia oral, le permiten conocer no slo de la personalidad del examinado, sino tambin la forma de reaccin frente a otras pruebas, de tal manera que la autoridad judicial conoce de algo ms de lo que se ha dicho en el juicio. La inmediacin tambin se manifiesta cuando el juzgador aprecia directamente las pruebas materiales o instrumentales. e) Principio de continuidad. Que se evidencia en la posibilidad de que la audiencia oral se inicie y contine hasta su culminacin, a fin de evitar dilaciones y atendiendo tambin a otro principio que es el de concentracin que debe merecer un caso que se debate en el juicio oral.

48. Caractersticas principales a) El juicio oral estar bajo la direccin del Juez Penal o Presidente del Juzgado Colegiado (o de alguno de sus integrantes), a quien le corresponde toda la organizacin y responsabilidad del caso; asimismo, debe de garantizar el ejercicio pleno de la acusacin y de la defensa. Controla la intervencin de las partes, incluso puede limitar el uso de la palabra fijando limites igualitarios en casos complejos o interrumpir su ejercicio si hace uso manifiestamente abusivo de su facultad (art. 363). b) El juicio oral ser continuo, se suspender en los casos que prev la ley y no se podr iniciar otro juicio mientras no se culmine con el primero (art. 360.5). Se pretende con ello que iniciada una

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audiencia contine sta hasta su culminacin, de esa manera el juzgador se deber avocar slo a un caso penal de manera concentrada y resolver el mismo en el tiempo estrictamente necesario. c) Complementando lo sealado anteriormente, se regula la suspensin y la interrupcin de la audiencia (art. 360). Esta slo podr suspenderse por enfermedad del juez, fiscal, imputado o defensor; por razones de fuerza mayor o caso fortuito; y en los casos que ley lo seale (para constituirse fuera de la sede a recibir una testimonial, por ejemplo). Esta suspensin no puede exceder de 8 das hbiles. Si fuese mayor a dicho plazo, se producir la interrupcin del debate y se dejar sin efecto todo lo actuado durante el juicio. d) Las incidencias que se promuevan durante la audiencia sern promovidos en un solo acto y resueltos por el juez inmediatamente escuchando a las partes (art. 362). Como se ha sealado antes, la oralidad prima en el juicio, por lo tanto, tanto las alegaciones como las decisiones jurisdiccionales sern igualmente orales, dejndose constancia en acta. e) Cabe resaltar que se amplan las facultades del juzgador en cuanto a su poder disciplinario en la audiencia. En efecto, el juez debe de mantener el orden en la sala de audiencias; puede disponer la expulsin de la persona, incluso algn sujeto procesal, que perturbe su desarrollo; podr ordenar, adems, la detencin hasta por 24 horas a quien amenace o agreda al juez o alguna de las partes o sus abogados o de alguna manera impida la continuacin del juzgamiento, sin perjuicio de las acciones legales correspondientes. f) Mediante el poder discrecional, el juez puede resolver cuestiones no regladas o previstas en la ley procesal y que surjan en el juicio, debiendo dictar resolucin motivada. Ello permitir al juzgador resolver incidencias o cuestiones (autorizacin para atencin

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mdica, justificar inasistencias de testigos o procesados, diligencia judicial, recepcin de documento, por ejemplo) presentados en audiencia, lo que permitir su mejor desarrollo.

49. Actos previos e iniciales del Juicio Oral Para efecto de la realizacin del juicio oral es necesario preparar el debate (art. 367-370), es decir, a) es necesario la presencia del acusado, la audiencia no podr realizarse sin la presencia del acusado; si no ha justificado su inasistencia, ser declarado reo contumaz, ordenndose su captura; b) la ley procesal establece que existiendo otros procesados presentes se continuar con la audiencia; c) el acusado va libre a juicio, en el caso de acusado detenido ser acompaado por la polica por la posibilidad de fuga o ejercicio de la violencia; d) el lugar natural de la audiencia es la sede judicial, pero puede realizarse en todo o en parte, en el lugar donde se encuentre el procesado enfermo o en la sede judicial ubicada adyacente o dentro de los establecimientos penales; y e) la audiencia slo podr instalarse con la presencia del juez, el fiscal, el acusado y su defensor, principalmente, pues tambin pueden concurrir los dems sujetos procesales si se hubieran apersonado. Se debe sealar que, como en la legislacin vigente, el juez tiene su frente al acusado, a la derecha al fiscal y la parte civil y a su derecha, al defensor del acusado. En la fecha sealada para la audiencia, con la presencia del juez, acusado y las partes se dar inicio al juicio para lo cual, siguiendo ya una costumbre judicial, el Juez enunciar el nmero del proceso, la finalidad del juicio, el nombre del acusado, su situacin jurdica, el delito y el nombre del agraviado. Naturalmente, la presencia de las partes as como los dems datos que se exigen, sern verificados por los auxiliares judiciales antes del inicio de la audiencia. Tambin podr observarse que desaparece aquella parte inicial an vigentellamada generales de ley siendo reemplazada por la verificacin de los datos ya

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indicados por parte del Juez. Cualquier informacin adicional puede ser objeto de las preguntas que formule el fiscal o su defensor. Seguidamente se le conceder la palabra al fiscal a fin de que oralice su acusacin escrita, es decir, deber exponer brevemente los trminos de la acusacin: hechos, calificacin jurdica y las pruebas que ha ofrecido y fueron admitidas; el actor civil y el tercero civil harn lo propio; el abogado del acusado ser el ltimo en exponer sus argumentos de defensa y pruebas admitidas. Esta fase es importante pues delimita los argumentos iniciales sobre los hechos y sobre el derecho que las partes llevan al juicio y exponen ante el juzgador. Adems, el nuevo cdigo establece la obligacin del juez a informar al acusado de sus derechos en el juicio y de su libertad para manifestarse sobre la acusacin o de no declarar sobre los hechos. Resulta claro que la mencin es a los derechos de defensa y la presuncin de inocencia, de all que el acusado pueda decidir por guardar silencio durante el juicio; sin embargo, tambin se prev -y si este fuere el caso se lo har saber el juez- que el procesado puede pedir al juzgador ser odo en cualquier momento de la audiencia. Lo que si resulta novedoso e importante dada la forma procesal vigente es la referida al derecho del acusado en juicio para comunicarse con su defensor, sin que por ello se paralice la audiencia, lo que amplia el derecho al acusado y lo ubica en el mbito de una defensa comunicativa inmediata con su abogado que le asiste. Pero ello tambin va a generar al menos dos medidas inmediatas: a cargo del juzgador, primero, ordenar la forma en que esta comunicacin deba llevarse a cabo, dada la distribucin y ubicacin de los sujetos de la relacin procesal en juicio, facilitando la comunicacin cuando sea necesaria y sin perturbar el desarrollo de la audiencia, pero respetando su ubicacin procesal; y segundo, en virtud del principio de igualdad procesal, conceder el mismo derecho a la parte agraviada constituida como actor civil en el juicio. Es necesario sealar que este nuevo juicio no es igual al que se realiza en sistemas jurdicos como el norteamericano, donde el defensor se ubica al lado de su defendido.

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Finalmente, sobre este tema, se establece que el derecho a la comunicacin con el defensor concedido al acusado no se producir cuando ste preste su declaracin o antes de responder a las preguntas que se le formulen, lo que resulta coherente si se tiene en cuenta que el acusado debe de contestar de manera libre y espontnea, an cuando haya concertado previamente con su defensor. 50. La Conclusin Anticipada del Juicio Oral Se trata de uno de los mecanismos de abreviacin o simplificacin del proceso que prev la nueva legislacin procesal y que se ha introducido mediante ley en el cdigo vigente- por la cual se puede dar por culminado el juicio oral y el proceso penal- si el acusado admite ser el responsable del delito y asume la reparacin civil formulados en la acusacin fiscal. El efecto inmediato es que no hay debate contradictorio y se dicta la sentencia dentro de las cuarenta y ocho horas. Sin embargo, a la luz de lo dispuesto en el art. 372 del nuevo cdigo procesal, esta simplificacin del juicio presenta determinadas caractersticas que pasamos a sealar: 4.1. Corresponde al juez formular la pregunta de conformidad al acusado, en el sentido si esta de acuerdo con los trminos de la acusacin pedido de pena y de reparacin civil que formula el Fiscal. No habra impedimento para que el acusado o su defensor hiciera el pedido escrito o verbal al juez. 4.2. Ante la pregunta del juez el acusado, previa consulta con su defensor, podr contestar afirmativamente, en cuyo caso, el juez declarar la conclusin anticipada del juicio, no hay ms diligencias y se dictar la sentencia dentro de las 48 horas siguientes. 4.3. 4.4. Se posibilita que el acusado pueda conferenciar previamente con el fiscal a fin de llegar a un acuerdo sobre la pena. El procesado puede aceptar los hechos expuestos en la acusacin, pero puede expresar su disconformidad con la pena y/o con la reparacin civil, en cuyo caso, el juez escuchar a las partes y si se mantiene la

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contradiccin, delimitar el debate a uno o ambos extremos cuestionados, determinando la actuacin probatoria. 4.5. Si fueren varios los acusados y slo uno de ellos acepta esta conclusin anticipada, podr resolverse en dicho extremo y continuarse con el juicio respecto de los dems. 4.6. Como regla general, se acepta la conformidad en los trminos del acuerdo; sin embargo, existe el control de legalidad que el juzgador debe hacer sobre el mismo. En tal sentido, si pese a la aceptacin de cargos, el juez considera que el hecho no constituye delito o existe causa de eximente o atenuacin de la responsabilidad penal, dictar la sentencia como corresponda. Resulta obvio que el juez tiene una vinculacin relativa con el acuerdo a que lleguen las partes. El juez tampoco se encuentra vinculado de manera absoluta con el extremo del acuerdo sobre la reparacin civil (art. 372.4). 51. La admisin de nueva prueba en el juicio oral Como regla general, se actuarn en el juicio oral las pruebas que han sido admitidas por el juez en la etapa intermedia; se garantiza de esa manera la vigencia de los principios de comunidad de la prueba y la igualdad procesal, principalmente. Sin embargo, se prev que las partes podr reiterar el ofrecimiento de pruebas que no fueron admitidos, pero se requerir de especial argumentacin, es decir, el solicitante tendr la posibilidad de replantear sus fundamentos para que acepten sus medios probatorios anteriormente negados (art. 373. 2). El legislador ha querido ser muy amplio en el tema probatorio dejando al juez del juicio la posibilidad de evaluar la admisin de las pruebas que se actuarn ante l, sin embargo, este hecho, an cuando su decisin sea inapelable, puede generar un nuevo debate entre las partes y posibilitar la dilacin del juicio, sobre todo en casos complejos o donde no han sido admitidos un nmero significativo de medios probatorios. En todo caso, corresponder al Juez teniendo en cuenta lo resuelto por el juez de la

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investigacin preparatoria sobre este punto- limitar al debate y posible admisin slo las que considere pertinentes. 52. Posibilidad de ampliacin de cargos de la incriminacin El nuevo Cdigo procesal establece la posibilidad de que el Fiscal formule una acusacin complementaria durante el juicio oral. En primer lugar, se exige se trate de un incluir un hecho nuevo o de una nueva circunstancia no mencionada en su oportunidad, lo que hace modificar la calificacin jurdica o integra un delito continuado. Si los hechos o la circunstancias nuevas aparecen como consecuencia de los debates orales en el juicio, no habra inconveniente procesal alguno pues, precisamente, es el momento en que se conocen las pruebas, se analizan, se relacionan con otras, bajo los principios de contradiccin e inmediacin. El mismo artculo 374 tambin establece que si el juez durante la actividad probatoria o al final de la misma, observa la posibilidad de una calificacin jurdica que no ha sido considerada por el Ministerio Pblico, deber advertir al Fiscal y al imputado, quienes se pronunciarn e incluso podrn ofrecer pruebas. A diferencia de la legislacin vigente en donde el juzgador puede apartarse de los trminos de la acusacin y posibilitar la ampliacin del contradictorio an de oficio, en el nuevo cdigo, si el Fiscal acoge la observacin hecha por el juez, podr formular su acusacin complementaria, caso contrario, el juicio seguir su curso regular. 53. El orden en el examen de la prueba El legislador ha previsto un orden en el examen de la prueba en juicio, dejando que las partes intervengan en la decisin que, finalmente, corresponder al juez. En efecto, el art. 375 establece que el debate probatorio se iniciar con a) el examen del acusado; b) la actuacin de los medios de prueba admitidos; y c) la oralizacin de los medios probatorios. Adems, se establecen determinadas reglas genricas o modalidad en tales exmenes. As pues debemos sealar las siguientes:

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f)

El juez decide el orden en que deben de declarar los

acusados, pero previamente debe de escuchar la posicin de las partes; lo mismo har con los otros medios de prueba que fueron admitidos. Lo que significa que en esta fase inicial del juicio las partes ya conocen la secuencia de la actuacin de la prueba y podrn elaborar su estrategia de defensa o reforzar la que tuvieran. g) Se introduce el interrogatorio directo. En efecto, durante el juicio, tanto el Fiscal como los defensores puede interrogar directamente a los rganos de prueba: acusados, testigos y peritos. Al juzgador le corresponder el control de las preguntas (que sean pertinentes, no capciosas ni sugeridas) tal como lo establece el Cdigo. h) El juzgador puede intervenir de oficio cuando lo considere necesario a fin de que el Fiscal o los abogados de las partes hagan los esclarecimientos que se les requiera. La ley procesal establece que Excepcionalmente podr intervenir para interrogar a los rganos de prueba slo cuando hubiera quedado algn vaco (art. 375.4). La intervencin del juzgador es muy importante en sistemas procesales como el nuestro; nuestra justicia exige no slo un debate entre las partes en el juicio sino adems, el debido esclarecimiento de lo sucedido a fin de que se decida la inocencia o culpabilidad del acusado. En tal sentido, estimar que el juez va a dejar librado el esclarecimiento de los hechos imputados a lo que las partes discutan en el juicio, sin mayor intervencin, quizs, excepcionalmente, no se encontrara acorde con nuestra realidad, ni el mismo sistema que se est implementando, ni con otras disposiciones del mismo cdigo, en donde la intervencin del juez es de oficio e incluso puede sobreseer el proceso; adems, porque no nos encontramos ante un jurado, sino ante un Juez que necesita adquirir la conviccin necesaria para dictar sentencia. En todo caso, consideramos que la intervencin

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excepcional del juez ser la regla en tanto dure el proceso de transicin al nuevo sistema y quizs ms. 54. El examen del acusado Como se ha dicho, el acusado ser la primera persona a interrogar, si se rehusa a hablar el juez le har saber que igualmente el juicio continuar y se proceder a dar lectura a sus declaraciones anteriores. El objeto del interrogatorio se centra en el conocimiento de las circunstancias del caso, su contrastacin con los otros elementos probatorios que permitan al juzgador la formacin de la conviccin necesaria para su decisin final; en el caso de sentencia condenatoria, ser til para la determinacin de la pena y la reparacin civil. El acusado responder a las preguntas libremente, relatar los hechos, har las aclaraciones y explicaciones sobre su caso. La ley establece que las preguntas deben ser directas, claras, pertinentes y tiles; no se admiten preguntas repetidas sobre aquello que el acusado ya ha declarado, salvo que se trate de una aclaracin necesaria. Estn prohibidas las preguntas capciosas, impertinentes y las de respuesta sugerida. En este interrogatorio como en la de los dems rganos de prueba la intervencin judicial es importante a fin de controlar la pertinencia, claridad y utilidad de las preguntas; en caso las observe, deber la parte procesal reformular la pregunta. En este ltimo caso, resultara opinable que el juez reconduzca o aclare la pregunta (como an sucede en la prctica judicial) pues se entiende que la parte conoce el caso y va preparada al juicio. El juez tambin puede declarar inadmisible las preguntas prohibidas. Se establece en el mismo art. 376 que el defensor del acusado ser el ltimo en proceder al interrogatorio del acusado. Por ltimo, tratndose de varios acusados sern examinados en el orden preestablecido, incluso, como sucede en la legislacin vigente, en forma separada, sea de oficio o a solicitud de las partes, precisndose que en el caso de interrogatorio por separado, el juez deber al final del mismo y en presencia de todos, hacer una sntesis oral (pero que puede constar por escrito) de los puntos

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ms importantes de lo dicho por cada uno de ellos, quienes podrn (o sus abogados) hacer las aclaraciones o rectificaciones hacindose constar en acta (art. 377). Los aspectos ms importantes deben estar relacionados con los hechos que se juzgan, sin que ello signifique introducir alguna carga subjetiva en su determinacin. 55. El examen de testigos y peritos El examen de los testigos y de los peritos presenta caractersticas que sobresalen a las que actualmente conocemos; algunas de ellas son comunes y otras como debes ser- tambin distintas. En cuanto a las caractersticas comunes y previa verificacin de los datos de identidad de los mencionados rganos de prueba, debemos sealar las siguientes (art. 378): a) Los testigos y peritos prestan juramento o promesa de decir la verdad. b) Los testigos y peritos son examinados en primer lugar por la parte que los ofreci y luego por las otras partes. c) El testigo o perito expresarn la razn de sus informaciones y el origen de su conocimiento. d) Si alguno de ellos ya no se acuerda de un hecho, se le puede leer parte de su interrogatorio anterior; igualmente se proceder si se hace notar la contradiccin con su anterior declaracin. e) Sus declaraciones o afirmaciones pueden ser confrontadas con otras declaraciones hecha por ellos mismos u otras personas. f) Los testigos y peritos pueden ser sometidos a un nuevo interrogatorio en al audiencia, si la parte lo pide y lo autoriza el juez. g) Si el testigo o perito no concurre a la audiencia, pese a ser debidamente citado, ser conducido compulsivamente por la autoridad policial por disposicin del juez. Si no es localizado, el juicio seguir su curso prescindindose de dicha prueba (art. 379).

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h) El juez puede disponer que determinado acusado no se encuentre presente en la audiencia si existen elementos de juicio para temer que el testigo o perito e incluso, otro acusado, no dir la verdad en su presencia. Culminada la declaracin el acusado deber conocer lo que dijo el testigo o perito (art. 380). i) Si el testigo o perito no puede concurrir a la sede judicial por existir impedimento justificado, sern examinados donde se encuentren, e incluso pueden utilizarse medios tcnicos como la video conferencia; adems de posibilitarse la delegacin de la diligencia a otro juez, pero con intervencin de las partes, pudiendo utilizarse, el video, la filmacin o el audio. j) El juez ejercer la labor de control del interrogatorio a fin de evitar las preguntas capciosas, sugestiva o impertinentes. En el caso de los testigos se debe de sealar las siguientes notas caractersticas: a) Se examina al testigos bajo las mismas reglas del interrogatorio del acusado. b) Antes de declarar los testigos no podrn comunicarse entre s; tampoco debern ver, or o ser informados de lo que ocurre en la sala de audiencia. c) Se prohibe dar lectura de la declaracin testimonial anterior si el mismo testigo niega su testimonio en el juicio oral. d) Tratndose de testigo menor de 16 aos, el interrogatorio estar a cargo del juez, en base a las preguntas que formulen las partes, aunque podr ser interrogado por las partes si con ello no se afecta su serenidad. Tambin se autoriza la concurrencia de un familiar o y/o de un psiclogo. En el caso de los peritos habra que sealar que igualmente la diligencia es dirigida por el Juez, a) se inicia el interrogatorio con la exposicin resumida del contenido y las conclusiones del dictamen pericial, por el personal auxiliar jurisdiccional, pudiendo leerse, incluso, todo el dictamen pericial; b) se proceder al reconocimiento del dictamen por lo peritos; c) se les pedir que expliquen el procedimiento que han seguido; d) luego sern interrogados por las

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partes, conforme al orden establecido por el juez; e) se prev que los peritos pueden consultar documentos, notas y publicaciones durante el examen; y f) se establece tambin el debate pericial. 56. El examen de la prueba material La llamada prueba material es aquella que directa o indirectamente se encuentra vinculada al hecho delictivo y que con fines de esclarecimiento y comprensin sobre lo ocurrido debe ser expuesta ante el juzgador y analizada por las partes. El art. 382 establece que son aquellos instrumentos o efectos del delito, o los objetos o vestigios incautados o recogidos en la escena del crimen o durante la investigacin o incorporados con anterioridad al juicio oral, sern exhibidos en el debate y podrn ser examinados por las partes. En tal sentido, dicho material probatorio (arma blanca, revolver, carta, dinero, vestimenta, u otro instrumento u objeto) podr ser presentado tanto al acusado, testigo como perito, con ocasin de su declaracin o examen, para que procedan a su reconocimiento y expliquen sobre ello. 57. La oralizacin de la prueba documental La oralizacin de la prueba documental tiene por finalidad conocer del contenido de determinados documentos con la finalidad de anlisis y debate por las partes y, naturalmente, para que el juzgador vaya formando conviccin sobre el mismo. Es lo que nosotros hemos conocido como la lectura de piezas. No toda la documentacin existente en el expediente ser objeto de lectura y debate, pues slo se han de examinar aquellas que hayan sido admitidas en la fase intermedia. El nuevo cdigo procesal en el artculo 383.2, prohibe oralizar los documento o actas que se refieren a la prueba actuada en el juicio oral; incluso, se establece que aquellos documentos o actas que pretendan ser introducidos a la audiencia mediante su lectura no tendrn valor, lo que resulta coherente con la admisin

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previa de las pruebas. En cambio, taxativamente se establece (art. 383.1) que se podrn incorporar para su lectura; a) Las actas que contienen la prueba anticipada. b) La denuncia, la prueba documental o de informes, las certificaciones o constataciones. c) Los informes o dictmenes periciales; las actas de debate pericial, con intervencin de las partes o con su debido emplazamiento, y cuando el perito no haya concurrido al juicio oral. d) Los dictmenes producidos por comisin, exhorto o informe. e) Las declaraciones testimoniales actuadas por exhorto. f) Las declaraciones prestadas ante el fiscal, con la concurrencia o emplazamiento debido de las partes, cuando el declarante no pueda concurrir a juicio por fallecimiento, enfermedad, ausencia del lugar de residencia, desconocimiento de su paradero, o causa independiente a la voluntad de las partes. g) Las actas levantadas por la polica o por el Juez de la Investigacin Preparatoria que contienen diligencias objetivas e irreproducibles (actas de detencin, reconocimiento, registro, inspeccin, revisin, pesaje, hallazgo, incautacin, allanamiento y otras) Cada una de las partes pedir al juzgador que disponga la lectura del documento escrito o visual para proceder a su anlisis, luego de lo cual podr hacer lo propio la parte contraria. Por ello es que el legislador ha sealado que la oralizacin incluye adems del pedido de lectura, el de que se escuche o vea la parte pertinente del documento o acta. Las normas de procedimiento se pueden resumir en las siguientes: a) La oralizacin se realizar cuando indistintamente la pida el fiscal o las dems partes, pero se sigue en orden y bajo la direccin del juzgador. La inicia el fiscal, sigue el defensor del actor civil, del tercero civil responsable y al final, el defensor del acusado.

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b) La parte que pide la oralizacin debe de indicar el folio o documento y expresar oralmente lo que considere til o importante para su pretensin. Si el documento (informe o grabacin) es muy amplio se podr disponer de su lectura o conocimiento parcial. c) Tambin se establece que los videos, sonidos o soporte informtico podrn ser reproducidos segn su forma habitual. d) Una vez concluida la oralizacin, el juez conceder la palabra a las partes a fin de que se pronuncien sobre su contenido, lo que, en el fondo constituye el anlisis que hace sobre la prueba actuada. Se desprende del anlisis de las normas contenidas en los artculos 383 a 385 que el juez abrir el momento procesal de la oralizacin preguntando al Fiscal que documentos de los sealados lneas arriba considera deben darse lectura o visualizarse o escucharse, sealando folio o ubicacin del mismo en el expediente; sealar brevemente la importancia del mismo, su utilidad, como lo exige la ley; se admitir por el juzgador; y se procede al dicho acto procesal. Al trmino del mismo, el fiscal har una exposicin o comentario, igualmente breve, de dicho documento. Acto seguido, el juzgador le conceder la palabra a los otros defensores a fin de que puedan hacer su correspondiente anlisis o comentario. Culminados los pedidos de oralizacin del fiscal, se proceder igualmente con los que ofrezca cada uno de los defensores, a cuyo trmino de exposicin seguir la del fiscal y las otras partes. En el mismo contexto, si el fiscal no pide la oralizacin de prueba no significa que no pueda comentar lo que se oralice a pedido del defensor del acusado. La oralizacin de la prueba documental para casos complejos puede tornarse muy extensa pero constituye garanta propia del debate. 58. La prueba de oficio El nuevo Cdigo tambin considera que puede ser importante para el juicio oral la actuacin de prueba de oficio. En tal sentido, se prev que a) de oficio o a

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pedido de parte, el juzgador puede ordenar la realizacin de una inspeccin (tcnico judicial) o una reconstruccin; para ello se requiere el previo debate de las partes; y b) una vez culminada la actuacin de la prueba y de manera excepcional, el juez podr, de oficio o a pedido de las partes, la actuacin de nuevos medios probatorios si resultan indispensables o manifiestamente tiles para esclarecer la verdad. Lo que nos parece de suma importancia si se tiene en cuenta que el nuevo proceso no es uno de partes sino bajo la direccin e intervencin del juzgador. 59. Los alegatos finales El anlisis sobre los hechos materia de la acusacin y sobre los aspectos jurdicos de todo lo actuado en la audiencia corresponde a las partes y se le conoce tradicionalmente como los alegatos finales. Se trata del momento culminante del contradictorio donde el fiscal, el actor civil, el tercero civil responsable y el defensor del acusado van a sustentar sus pretensiones acusatorias y absolutorias buscando generar en el juzgador la conviccin necesaria para su decisin final. A diferencia de la legislacin vigente, el nuevo Cdigo hace algunas precisiones y nuevas facultades a las partes as como al juzgador. a) El orden a seguir en los alegatos es como se ha sealado: primero el fiscal, luego el actor civil, el tercero civil, el defensor del acusado y se agrega la autodefensa del propio acusado, si considera necesario. Si est presente el agraviado, podr tener el mismo derecho de alegacin, pero el acusado siempre ser el ltimo en declarar. b) Las parte son podrn leer escritos, pero si podrn utilizar apuntes, notas, incluso emplear grficos o ayudas audiovisuales para una mejor ilustracin al Juez. c) El juzgador fijar el tiempo prudencial a las partes para la exposicin de los alegatos, atendiendo a la naturaleza y complejidad del caso (nmero de delitos de acusados o

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agraviados), pudiendo llamarles la atencin cuando se trate de manifiesto abuso de la palabra e incluso, podr fijar un tiempo lmite. d) Constituye regla que al finalizar el alegato, el orador debe de expresar sus conclusiones de modo concreto, es decir, si se pide la condena, la pena y reparacin civil, o la absolucin o reduccin de la pena pedida por el acusador, o la determinacin del monto de la reparacin civil, por ejemplo. e) No se exige que las conclusiones de las partes se presenten por escrito. f) El Fiscal en su alegato mantendr su acusacin escrita si los cargos de imputacin se han corroborado; pedir la adecuacin de la pena, si han surgido nuevos elementos de juicio que permitan aumentar o disminuir la pena y reparacin civil; podr pedir la imposicin de una medida de seguridad; y tambin podr retirar la acusacin fiscal, en caso de que se hayan desvirtuados las pruebas de cargo (art. 387). g) El alegato del actor civil centrar su alegato en la cuanta de la indemnizacin, pidiendo la restitucin del bien o su valor. Puede analizar y esclarecer las circunstancias del hecho delictivo para sustentar su pretensin civil, pero se le prohibe expresamente calificar el delito (art. 388). h) El alegato del defensor tercero civil responsable podr analizar el hecho delictivo, cuestionar el dao o su magnitud, o negar la responsabilidad civil solidaria o el monto de la reparacin civil peticionada(art. 389). i) El alegato del defensor del acusado deber centrase en el anlisis de los argumentos de imputacin, de las pruebas actuadas, la responsabilidad penal, grado de participacin atribuida a su patrocinado, la pena y la reparacin civil. Concluir pidiendo la

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absolucin del acusado, la atenuacin de la pena u otro pedido que pueda favorecer a su patrocinado (art. 390). j) En cuanto a la autodefensa del acusado, se establece que se le conceder la palabra al finalizar el alegato de su defensor a fin de que exponga lo que estime conveniente a su defensa; es el derecho a la ltima palabra del acusado antes de conocerse la sentencia. De ser el caso, se le limitar el tiempo de exposicin (art. 391). VIII. LA SENTENCIA PENAL 60. Caractersticas principales de la sentencia La sentencia penal constituye -----a) Con la exposicin de los alegatos se cierra el debate y los jueces pasarn de inmediato a deliberar. Esta deliberacin ser secreta, en un plazo de dos das (en casos complejos cuatro das) para producir el fallo, caso contrario, deber repetirse el juicio en otro juzgado, sin perjuicio de las sanciones disciplinarias que corresponda. Se establece que la sentencia se adoptan por unanimidad o mayora; si no hay acuerdo sobre la pena o la reparacin civil, se aplicar el trmino medio. Se prev que para el caso de la aplicacin de cadena perpetua, se requerir decisin unnime. b) En el mbito de la prueba, se seala que para efecto de la deliberacin slo podrn utilizarse aquellas pruebas legtimamente incorporadas al juicio; tambin se instruye al juez para que examine la prueba de manera individual y luego en conjunto con las dems pruebas y se precisa que la valoracin de la prueba respetar las reglas de la sana critica, con especial nfasis a los principios de la lgica, las mximas de la experiencia y los conocimientos cientficos (art. 393.2). c) La deliberacin y votacin estarn referidas a las cuestiones incidentales diferidas; a la existencia del hecho y sus

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circunstancias; a la responsabilidad del acusado, las circunstancias modificatorias y participacin delictiva; a la calificacin legal del delito; a la individualizacin de la pena aplicable y/o medida de seguridad; a la reparacin civil y las consecuencias accesorias; y a las costas, si corresponde. d) Al margen de lo que establece la LOPJ, el nuevo cdigo prev los siguientes requisitos de la sentencia penal: a) juzgado, lugar y fecha que se dicta, nombre de los jueces y las partes y los datos personales del acusado; b) los hechos y circunstancias objeto de la acusacin; c) las pretensiones penales y civiles introducidas en el juicio y la posicin de la defensa del acusado; d) la motivacin clara, lgica y completa de los hechos probados o no y la valoracin de la prueba que la sustenta; e) los fundamentos de derecho, precisando las razones legales, jurisprudenciales o doctrinales calificar los hechos y fundar el fallo; f) la parte resolutiva con mencin expresa de la absolucin o condena del acusado por cada delito imputado; g) deber comprender, segn el caso, las costas, el destino de las piezas de conviccin, instrumentos o efectos del delito; y h) finalmente, la firma del juez. e) La sentencia ser redactada por el juez o director del debate (en caso de rgano colegiado), en prrafos en orden numrico, se podrn hacer anotaciones en nmeros sobre las normas legales y jurisprudencia; tambin notas al pie de pgina para cita de doctrina, jurisprudencia, etc., lo que nos parece positivo si se tiene en cuenta que se trata precisamente de la decisin final del juez sustentada en la ley, la doctrina y jurisprudencia nacional y extranjera. Habra que decir que esta disposicin ya se viene aplicando en la prctica actual, dejndose de lado inclusive el modelo sabana de la sentencia tradicional. f) La lectura de la sentencia se produce despus de la deliberacin, lo que significa que el juez unipersonal o colegiado se rene en la sala

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de audiencias, habindose convocado a las partes. La ley seala convocatoria verbal, lo que permite suponer que dicha convocatoria o notificacin verbal se har al finalizar los alegatos. En caso de suspensin de la deliberacin por enfermedad del juez o uno de ellos, si fuere colegiado, tambin podra hacerse uso de la notificacin escrita de manera paralela. El legislador seala expresamente que la sentencia ser leda ante quienes comparezcan lo que permite continuar y culminar el juicio an sin la presencia de algn sujeto procesal, sin embargo, debe tenerse en cuenta que, por mandato constitucional (art. 139.12), no se puede condenar al acusado en ausencia. La sentencia se notifica con la lectura integral de la misma en audiencia pblica, debiendo entregarse a las partes copia de la misma de manera inmediata. Por ltimo, se establece que en casos complejos o teniendo en cuenta lo avanzado de la hora, se dar lectura a la parte dispositiva de la sentencia y se podr diferir la redaccin (lectura) de la sentencia para hacerlo de manera integral en nueva fecha, pero no mayor de ocho das. Claro est que este supuesto debe evitarse o aplicarse en casos muy excepcionales. g) El contenido de la sentencia no puede exceder los trminos de la acusacin, de esa manera se regula el principio de la correlacin entre la acusacin y sentencia: 1) no podr acreditar hechos o circunstancias distintas a la acusacin escrita o complementaria; 2) tampoco podr modificar la calificacin jurdica de la acusacin, salvo el juez observe una calificacin distinta en la audiencia (art. 374); y 3) el juez no podr aplicar pena distinta a la pedida por el fiscal, salvo, como dice la ley, cuando se solicite una pena por debajo del mnimo legal sin que exista causa de atenuacin. Lo que exige un estudio detenido del Fiscal para efecto de la propuesta de pena y reparacin civil, y que adems pasa por el control de la acusacin en la fase intermedia.

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61. La sentencia absolutoria a) La sentencia absolutoria que prev el art. 398 de la ley procesal, presenta las mismas caractersticas que ya se conocen pero en cuestiones de fondo podemos sealar que: 1) destacar la existencia o no del hecho imputado; 2) las razones para concluir que el hecho no constituye delito; 3) la negativa del acusado; 4) la ausencia o insuficiencia de medios probatorios sobre su culpabilidad; 5) la existencia de una duda razonable sobre su culpabilidad; o la causa que lo exime o atena su responsabilidad. b) La sentencia absolutoria trae como consecuencia determinados efectos procesales y que deben declararse: la libertad del acusado (si estuviera en crcel), la cesacin de cualquier otra medida de coercin, las que se ejecutan an no quede firme la sentencia (art. 398.3); tambin la restitucin de objetos que fueran afectados, las inscripciones y anulacin de antecedentes judiciales y policiales; fijar las costas. 62. La sentencia condenatoria a) La sentencia condenatoria, adems de los requisitos formales, deber destacar, especialmente, la existencia del delito y la responsabilidad del acusado; la pena efectiva o suspendida o medidas de seguridad que se imponga, o las penas alternativas y las reglas de conducta correspondientes. En el caso de las penas o medidas de seguridad se fijar provisionalmente la fecha en que la condena finaliza, hacindose el descuento de la detencin o prisin preventiva que haya cumplido el condenado. Tambin debe sealarse el plazo para el pago de la multa (art. 399). b) Lo que si es del caso comentar y que es novedoso en la nueva leyes el hecho que para los efectos del cmputo de pena efectiva, se

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descontar el tiempo de detencin, prisin preventiva y de detencin domiciliaria que hubiese cumplido el acusado antes de la condena, incluso, se introduce el tiempo de carcelera que hubiere sufrido en el extranjero como consecuencia del procedimiento de extradicin. El legislador ha puesto el acento en todo el tiempo de privacin de la libertad que ha sufrido el imputado para efecto del cmputo final de la pena en donde son ejes centrales y nicos la detencin policial o judicial y la detencin domiciliaria. Si el imputado se encuentra en trmite de extradicin y no est privado de su libertad, no procede su cmputo. c) Tambin es del caso anotar que esta disposicin, en lo relativo al cmputo de la detencin domiciliaria como pena efectiva, a diferencia de lo que opinan ciertos interesados en el tema, esta disposicin debe de esperar su real puesta en vigencia, pues resulta cuestionable su aplicacin inmediata por ausencia de base normativa e incompatibilidad con la legislacin vigente. Estamos convencidos que la proteccin de este derecho a la libertad es importante, pero tambin lo hubiera sido para amparar otros derechos, como el de la vctima, ponindose el mismo nfasis fijando un plazo o criterios perentorios o determinados para hacer efectivo el pago de la reparacin civil a favor del agraviado. d) En la misma sentencia se podrn unificar las condenas o penas, segn corresponda, o se podr revocar el beneficio penitenciario. e) En cuanto a la reparacin civil, se ordenar cuando proceda- la restitucin del bien o su valor y la indemnizacin, las consecuencias accesorias del delito. Tambin se debe disponer la devolucin de los objetos secuestrados, cuando proceda, y las costas. f) Se establece la posibilidad de una detencin preventiva del condenado, si el juez estima razonadamente que aquel no se someter a ejecucin de la pena una vez que se encuentre firme. Lo

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que en la prctica podra ser de reducida aplicacin, pues siempre cabe la posibilidad de que la sentencia no sea confirmada y carecera de objeto haber tenido en prisin al condenado. g) Si en la sentencia se establece responsabilidad de un testigo o de otra persona no comprendida ene el proceso o se descubre otro hecho delictivo perseguible por ejercicio pblico de la accin, se dispondr la expedicin de copias certificadas de lo actuado y su remisin a la Fiscala competente. 63. La impugnacin Como toda resolucin, la sentencia puede ser objeto de impugnacin. En tal sentido, el juzgador preguntar al fiscal y los defensores, segn corresponda, si interponen recurso de apelacin. La parte que se siente afectada por la resolucin podr impugnarla, no siendo necesario que lo fundamente en dicho acto; tambin podr reservarse el derecho a hacerlo. El plazo para impugnar la sentencia es de cinco das a partir de la notificacin de la resolucin (art. 414); y si se ha interpuesto oralmente en la sentencia, se deber formalizar por escrito en el plazo de cinco das (art. 405.2). 64. El Juicio de Apelacin de la sentencia Tambin se trata de una nueva institucin procesal que si evidencia un cambio sustancial en la forma de resolver las impugnaciones que se hagan a las sentencias y que la legislacin vigente no contempla. La revisin de la sentencia impugnada importa un nuevo juicio oral, con las mismas garantas y principios, pero con determinadas limitaciones en orden a la actividad probatoria. Se entiende que este juicio no debe ser extenso y las reglas del mismo dan la responsabilidad del mismo al tribunal colegiado o Sala Penal Superior. El juicio de apelacin de la sentencia se encuentra regulado en los artculos que van 421 al 426 del nuevo cdigo y establece las siguientes reglas que se

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relacionan con la admisibilidad, actuacin de pruebas, audiencia pblica y la sentencia de segunda instancia. a) La Sala Penal Superior competente es la encargada de dirigir este procedimiento de apelacin. Comunica a las partes del recurso de apelacin, con la absolucin o vencido el plazo admite o declara inadmisible de plano el recurso. En este segundo caso, el auto que lo declara podr ser objeto de recurso de reposicin. Admitida la apelacin, la Sala comunicar a las partes que pueden ofrecer sus pruebas. b) Las partes harn su ofrecimiento de pruebas por escrito debiendo indicar el aporte que espera con dicha prueba, bajo sancin de inadmisibilidad. Slo se admitirn: i) la prueba que no se pudo proponer en primera instancia por desconocimiento de su existencia; ii) las que fueron indebidamente denegadas y hubiere formulado reserva; iii) las que fueron admitidas pero no pudieron actuarse por causas ajenas a la parte. Los medios probatorios deben estar referidos a la impugnacin de la culpabilidad o inocencia del imputado; a la determinacin de la sancin; o a la reparacin civil; en este ltimo caso, se rigen los limites del art. 374 del CPC. c) La Sala decidir la admisin de las pruebas teniendo como marco normativo lo dispuesto para las pruebas en la misma ley procesal (art. 155). Se establece que dicha resolucin es inimpugnable. Citar a una audiencia de apelacin, notificando a las partes, a los acusados si fueran varios; incluso a los testigos y agraviados, si lo considera necesario o las partes lo piden. d) La audiencia se realizar con obligatoria asistencia del fiscal y del imputado apelante; tambin de los dems acusados si el apelante fue el fiscal. Si el fiscal o el acusado impugnante no concurre a la audiencia, se declarar la inadmisibilidad del recurso interpuesto. Lo que evidencia una sancin al recurrente que no presta inters procesal en su impugnacin que, en el caso del Ministerio Pblico resulta de singular irregularidad. Es claro que la parte recurrente es la que debe de concurrir a dicha audiencia. e) En la audiencia se seguirn las reglas del juicio oral en lo que sea compatible; se dar cuenta de la sentencia y de la impugnacin; las partes

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podrn ratificarse de la apelacin o desistirse total o parcialmente de la misma; se actuarn las pruebas admitidas (declaracin de testigos, peritos); se examinar al imputado de manera obligatoria si se trata de una impugnacin sobre su responsabilidad, pero puede abstenerse a declarar; se podrn examinar a los testigos o agraviados, al perito o dar lectura al dictamen pericial o prueba documental admitida. Se posibilita la actuacin de pruebas de oficio. f) Culminada la actuacin de pruebas, las partes harn sus alegatos debiendo iniciarlo el recurrente, el acusado siempre podr hacer uso del derecho a la ltima palabra, es decir, en su caso, ser el ltimo que exponga ante la Sala. g) Seguidamente se suspender la audiencia para proceder a la deliberacin y expedicin de la sentencia, bajo las reglas ya expresadas, la misma que tendr un plazo mximo de diez das. La sentencia se decide por unanimidad o mayora. Hay que sealar que la Sala valorar la prueba actuada en la audiencia de apelacin, incluso la que cuestione la prueba actuada en la fase anterior. De acuerdo con la nueva ley procesal, la Sala puede: i) resolver la nulidad, en todo o en parte de la sentencia apelada, remitiendo al juez lo actuado para la subsanacin del caso; ii) confirmar o revocar la sentencia apelada, incluso, si la sentencia es absolutoria, puede dictar una de condena imponiendo pena y reparacin civil, o referir un fundamento distinto para absolver; si es la sentencia condenatoria puede dictar la absolucin, o referir un fundamento distinto; iii) Tambin puede modificar la pena, asimismo, imponer, modificar o excluir penas accesorias o medidas de seguridad. h) La sentencia de segunda instancia se pronuncia siempre en audiencia pblica; se notificar a las partes y se llevar a cabo con las que asistan pues no cabe el aplazamiento por ningn motivo. i) Contra la sentencia de apelacin slo procede el pedido de aclaracin, correccin y el recurso de casacin. j) Leda y notificada la sentencia, se remite lo actuado al Juez que corresponda para la ejecucin del fallo.

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Como se podr observar, las facultades de la Sala Superior de apelacin son amplias, pero adems, permite una revisin de lo actuado en el juicio de primera instancia bajo los mismos principios del contradictorio y la inmediacin. IX. LA EJECUCIN DE LA SENTENCIA 65. rganos encargados de la ejecucin de las sentencias Las sentencias dictadas por los jueces tienen que cumplirse y el nuevo cdigo procesal establece normas relativas a la ejecucin de la sentencia dictada por el juez unipersonal o colegiado. En este sentido, el rgano jurisdiccional no slo juzga sino que tambin hace ejecutar lo juzgado y encarga a otros jueces la ejecucin de la sentencia condenatoria cuando sta ha quedado firme. La ejecucin de las sentencias condenatorias compete al Juez de la Investigacin Preparatoria, salvo los casos de beneficios penitenciarios que prev el Cdigo de Ejecucin Penal (art. 489). En tal sentido, resolver las incidencias que formulen las partes durante la ejecucin de las sanciones relativas a requerimientos u observaciones sobre la pena, reparacin civil y las consecuencias accesorias. Tambin se otorga facultad de control al Ministerio Pblico sobre la ejecucin de las penas cuando establece que al Fiscal le corresponde el control de las sanciones penales en general, instando las medidas de supervisin y control que correspondan formulando al Juez los requerimientos necesarios (art.488.3). 66. Caractersticas importantes de la ejecucin penal Adems de lo sealado lneas arriba, la ejecucin de las penas presenta diferentes situaciones de orden procedimental que pasamos a exponer: a) Si el condenado se encuentra en libertad y la pena es privativa de ella, se dispondr por el juez la respectiva orden de captura. Producida la detencin el Juez de la investigacin Preparatoria realizar el cmputo respectivo siguiendo las reglas establecidas para el efecto.

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b) El cmputo de la pena es reformable, an de oficio, si se comprueba un error o se conoce de alguna circunstancia especial. c) El cmputo de la pena se pondr en conocimiento del juez penal que impuso la condena y del Instituto Nacional Penitenciario. d) Todos los incidentes que se formulen sobre la modificacin de la pena (conversin, revocacin de la conversin de penas, revocacin de la condena condicional, y de la reserva del fallo condenatorio, y la extincin o vencimiento de la pena) sern resueltas por el Juez previa audiencia de las partes y en el trmino de cinco das. e) Los incidentes que se derivan de la ejecucin de la pena previstas por el Cdigo de Ejecucin Penal, son de conocimiento del Juez Unipersonal. f) Los casos de refundicin o acumulacin de penas son de conocimiento del Juzgado Penal Colegiado. g) En todos los casos de apelacin, los incidentes sern de conocimiento de la Sala Penal Superior (art. 491). h) Tambin se regula la ejecucin de las medidas de seguridad privativa de la libertad, disponindose que peridicamente se proceda al examen mdico de la persona sujeta a dicha medida, para mantener, sustituir o cancelar la internacin. Dicha facultad se concede al Juez Penal (art. 492). 67. La ejecucin civil El nuevo proceso penal no slo contempla la forma de ejecucin de la pena y sus distintas manifestaciones, sino que tambin ha sido preocupacin del legislador regular la forma de materializar las sanciones econmicas que se derivan de la sentencia. La ejecucin de la reparacin civil se dirige por el Juez de la Investigacin Preparatoria y se rige por las normas de la legislacin procesal civil, con intervencin del Fiscal y del actor civil, lo que resulta natural si se considera que ambos tienen pretensiones civiles que expone, el primero en

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su acusacin y el segundo durante su alegacin e intervencin procesal (art. 493). Los bienes sujetos a comiso sern dispuestos por el mismo Juez (art. 494.1); los bienes incautados no sometido a comiso sern devueltos a quienes se les incautaron, y aquellos que correspondan al condenado podrn ser embargados para el pago de las costas procesales y para asumir la responsabilidad pecuniaria y civil(art. 494.2-3). X. EL SISTEMA DE RECURSOS IMPUGNATORIOS Mediante la denominacin de los Recursos se establecen cuales son los medios de impugnacin que se pueden dirigir contra las resoluciones judiciales. El cdigo establece los siguientes recursos: reposicin, apelacin, casacin y queja. Se prevn los siguientes plazos: dos das para la reposicin, cinco das para la apelacin de sentencia, tres das para la apelacin contra autos y para el recurso de queja, y diez das para la casacin (art. 414). 68. El Recurso de Reposicin El recurso de reposicin se interpone contra los decretos con la finalidad de que el juez que los dict examine nuevamente el caso y dicte nueva resolucin. El plazo de interposicin es de dos das de notificada la resolucin que se cuestiona. El juez puede correr traslado a las artes o resolver de inmediato el recurso cuando el error es evidente o el pedido es manifiestamente inadmisible. La resolucin judicial es inimpugnable. 69. El Recurso de Apelacin El recurso de apelacin procede contra dos tipos de resoluciones: las sentencias y los autos. En el primer caso ya se ha hecho el anlisis y comentarios al tratar el juicio de apelacin de la sentencia. En el segundo caso se comprende: el sobreseimiento, las excepciones, las cuestiones previas y prejudiciales, las que declaren extinguida la accin, las que revoquen la condena condicional, las que pronuncien sobre la constitucin de las partes y las que resuelvan la aplicacin

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de las medidas coercitivas, principalmente. El plazo para la apelacin de las sentencias es de cinco das y tres das para la apelacin de los autos; se hace el cmputo desde el da siguiente de la notificacin (art. 416,414). La apelacin tendr efectos suspensivos cuando se trate de sentencias, autos que resuelvan sobreseimientos o que pongan fin a la instancia (art. 418). La Sala Penal Superior conoce de las resoluciones dictadas por el juez de la investigacin preparatoria, juez penal, unipersonal o colegiado; examina la resolucin impugnada en cuanto a los hechos como la aplicacin del derecho y resuelve en audiencia de apelacin, con la intervencin de las partes, confirmando, revocando total o parcialmente, o anulando la misma, sea por unanimidad o por mayora, bastan dos votos conformes para absolver el grado (art. 417-419). 70. El Recurso de Casacin La nueva ley procesal introduce la casacin penal bajo determinadas reglas de procedimiento, precisando en primer orden que procede contra las sentencias definitivas, los autos de sobreseimiento y los autos que pongan fin al procedimiento, extingan la accin penal o la pena o denieguen la extincin, conmutacin, reserva o suspensin de la pena, dictadas en apelacin por las Salas Superiores (art. 427). Pero se tiene que tener en cuenta la exigencia de determinado cuantum punitivo previsto en la norma penal para su procedencia, as, se requiere que el auto que ponga fin al procedimiento se refiera a un delito cuyo extremo mnimo de la pena prevista en la ley sea superior a seis aos; o la sentencia dictada sea por delito que tenga sealada en la ley en su extremo mnimo pena superior a seis aos; en ambos casos se trata de la pena conminada que establece el cdigo penal para el delito y no la pena que se haya impuesto o solicitada en la acusacin escrita (si fuera este ltimo caso). Tambin se exige que se trate de sentencia que imponga la medida de seguridad de internacin; o cuando el monto de la reparacin civil fijada en primera o segunda instancia sea superior a cincuenta unidades de referencia procesal; o el objeto no pueda ser valorado econmicamente. El plazo para interponer el recurso de casacin es de

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diez das que se computan a partir del da siguiente de la notificacin de la resolucin judicial. Excepcionalmente la Corte Suprema podr declarar la procedencia del recurso de casacin cuando, discrecionalmente y en casos distintos a los sealados, lo considere necesario para afirmar la doctrina jurisprudencial. Cuando se invoque este supuesto excepcional, el recurrente, adems de las causales que se prevn, deber explicar puntualmente las razones que justifican el desarrollo de la doctrina jurisprudencial que pretende (art. 427.4,430.3). Las causales para interponer casacin son las siguientes: a) Si la resolucin ha sido expedida con inobservancia de garantas constitucionales de naturaleza procesal o material, o con una indebida o errnea aplicacin de dichas garantas. b) Si la resolucin ha sido expedida inobservando normas procesales sancionadas con nulidad. c) Si la resolucin importa una indebida aplicacin, una errnea interpretacin o una falta de aplicacin de la ley penal u otras normas jurdicas. d) Si la resolucin ha sido expedida con falta o manifiesta ilogicidad de la motivacin. e) Si la resolucin se aparte de la doctrina jurisprudencial establecida por la Corte Suprema o Tribunal Constitucional. El recurrente debe de invocar la causal por separado as como sealar de manera concreta los preceptos legales que considere errneamente aplicados o inobservados; sus fundamentos legales y doctrinales y precisar la aplicacin que pretende. Entonces, el recurso de casacin debe de plantear no solo la indebida interpretacin o aplicacin de las normas sino proponer la forma debida y correcta de la aplicacin de la ley. Se presenta ante la Sala Penal Superior, la que puede declarar su inadmisibilidad; en caso de conceder el

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recurso notificar a todas las partes emplazndolas para que comparezcan ante la Sala Suprema, establecindose que para en caso de distritos judiciales fuera de la ciudad de Lima, deben de fijar domicilio procesal dentro del dcimo da de notificados, ello permitir a la Corte Suprema cumplir con el traslado del recurso a las partes (art. 430.4,5). La Corte Suprema mediante auto decidir si conoce el fondo del recurso; fijar para la Audiencia de Casacin con citacin de las partes establecindose, como sancin procesal, que de no concurrir la parte que interpuso el recurso se resolver inadmisible el mismo (art.431.2). Instalada la audiencia se escuchar a las partes, incluso al imputado, si asiste, luego de lo cual se suspende a fin de que la Sala resuelva dictando sentencia en el plazo de veinte das, requirindose cuatro votos conformes. Si la Sala Penal Suprema declara Fundado el recurso de casacin, declarar la nulidad de la sentencia o auto, y podr decidir el caso o disponer el reenvo del proceso. En el primer supuesto, se pronunciar sobre el fondo del asunto dictando el fallo que reemplazar al impugnado; en el segundo supuesto, de nulidad y reenvo, indicar el rgano jurisdiccional inferior competente y el acto procesal que deba renovarse. Al margen de lo expuesto, tambin puede, de oficio o a pedido del Ministerio Pblico, decidir que el fallo tenga naturaleza de jurisprudencia vinculante a otros rganos jurisdiccionales inferiores (art. 433.3). Los efectos ms importantes de una sentencia de casacin son: a) la anulacin de la sentencia o auto podr ser total o parcial; b) si alguna de las disposiciones de la resolucin impugnada no fue anulada, tendr naturaleza de cosa juzgada; y c) si el fallo afecta el estado de detencin del imputado, se ordenar por Tribunal Supremo, la libertad de aquel. 71. El Recurso de Queja Este recurso tiene una naturaleza excepcional, recurrente de la negativa del rgano jurisdiccional para admitir una impugnacin. Es una va procesal indirecta para lograr se conceda la impugnacin deducida y negada.

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Se le llama queja de derecho y de acuerdo con la ley procede en distintos dos casos: a) cuando el juez declara inadmisible un recurso de apelacin; y b) cuando la Sala Superior declara inadmisible un recurso de casacin. Adems de ello se establece que la queja se presenta ante el rgano jurisdiccional superior del que deneg el recurso sustentando jurdicamente su pedido con invocacin de la norma vulnerada y acompaando la documentacin necesaria (resolucin recurrida, escrito en que se recurre y resolucin denegatoria) y que su interposicin no suspende la tramitacin del proceso principal ni la eficacia de la resolucin cuestionada (art. 437). El plazo para su interposicin es de tres das y en concordancia con lo dispuesto por el art. 403 del CPC, tratndose de Distritos Judiciales distintos a Lima y Callao, el recurrente puede pedir al juez que deneg el recurso que, dentro del plazo remita lo actuado por conducto oficial, debindose formar el cuaderno y proceder a la remisin, bajo responsabilidad. El rgano jurisdiccional decidir su admisibilidad y podr, previamente, pedir al juez copia de alguna actuacin procesal. Si queja de derecho es declarada fundada, se conceder el recurso y se ordenar al juez remita el expediente o ejecute lo que corresponda, notificndose a las partes; si la queja es declarada Infundada, se notifica al Fiscal y a las dems partes. XI. LA REVISIN DE LA SENTENCIA No se trata de un recurso sino de una accin que se dirige ante el rgano jurisdiccional Supremo a fin de demandar un nuevo anlisis del caso penal, pese a la existencia de sentencia firme, por existir una causal de suma importancia que demuestra la inocencia de la persona condenada por un delito. El legislador del cdigo del 2004 slo ha contemplado la revisin de las sentencias condenatorias, pero hubiera sido tambin importante que se ocupara de los casos donde se dictan sentencias absolutorias existiendo de por medio amenazas o comisin de delito por la autoridad que dict la sentencia.

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72. Supuestos de aplicacin La accin de revisin procede slo a favor del condenado, de manera taxativa, en los siguientes casos: a) Cuando despus de dictada la sentencia de condena, se dicta otra igual de condenatoria o imponiendo medida de seguridad, por el mismo delito, pero a persona distinta a la primera, no pudiendo conciliarse ambas sentencias. Lo que exige, en virtud del principio de inocencia, su nuevo anlisis judicial. b) Cuando la sentencia se haya pronunciado contra otra precedente que tenga la calidad de cosa juzgada. c) Cuando se demuestre que una prueba considerada decisiva para la sentencia, carece de valor probatorio por falsedad, invalidez, adulteracin o falsificacin. Ello exige el ofrecimiento de la prueba que desvirta la anterior de manera indubitable. d) Cuando con posterioridad a la sentencia se descubren hechos o medios de prueba no conocidos durante el juicio y que permitan establecer la inocencia del condenado. e) Cuando se demuestre mediante resolucin firme que la sentencia fue determinada exclusivamente por delito incurrido por el Juez o existi contra su persona o familia una grave amenaza y siempre que en los hechos no haya intervenid el condenado. Supuesto este de suma importancia pues se tiene en cuenta las posibilidades actuales de influir en los fallos judiciales, sobre todo en los casos de crimen organizado. f) Cuando la norma que sustent la sentencia hubiera sido declarada inconstitucional por el Tribunal Constitucional o inaplicable en un caso concreto por la Corte Suprema. Lo que no hace sino reafirmar el principio de legalidad penal y procesal, adems, en stos casos, entendemos que la autoridad judicial que impuso la condena debiera actuar de oficio o bajo la iniciativa del Ministerio Pblico.

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73. Interposicin, trmite y sentencia La accin se interpone por el Fiscal Supremo Penal y por el condenado. Tambin los familiares de ste ltimo en su representacin. La demanda se presenta ante la Sala Penal de la Corte Suprema con requisitos preestablecidos (art. 441). Si se admite la demanda, la Sala solicitar el expediente que motiva la revisin y la prueba documental que seala el demandante, quien adems puede ofrecer medios de prueba; se actuarn las pruebas con intervencin de las partes por el vocal supremo designado, y se fijar fecha para la realizacin de una Audiencia de Revisin, la que se realiza con asistencia de las partes. Se establece al igual que en los casos anteriores- que si no se presenta el demandante se declarar inadmisible la demanda. Concluida la audiencia, la Sala quedar expedita para dictar sentencia en el plazo de veinte das en sesin pblica. Si declara fundada la causal invocada, declarar sin valor la sentencia que la origin pronunciando directamente sentencia absolutoria o remitir lo actuado al rgano jurisdiccional competente para un nuevo juicio. Si declara infundada la demanda el interesado podr iniciar una accin nueva pero por causal distinta a la resuelta. La accin de revisin puede tener efectos inmediatos a su interposicin pues si bies cierto no suspende la ejecucin de la sentencia, si es posible que en cualquier momento del procedimiento, la Sala pueda suspender la ejecucin de la sentencia impugnada y disponer, incluso, la libertad del imputado o una medida coercitiva alternativa, lo que evidencia que con lo actuado ya se estara definiendo la situacin final del imputado, lo que adems resulta vlido si los elementos probatorios resultan evidentes para su inocencia. XII. LOS PROCESOS ESPECIALES 74. El Proceso inmediato 129

Se trata del proceso que puede convertirse en uno de los ms comunes dadas las caractersticas singulares que tiene. Procede en los casos de flagrante delito, confesin del imputado y suficiencia probatoria acumulada en la investigacin preliminar, en ste ltimo caso previo interrogatorio del imputado. De tal manera que puede pasarse de la investigacin preliminar a este proceso especial por decisin del Juez de la Investigacin Preparatoria, pero dirigido el juicio oral por el Juez Penal. Las caractersticas principales que presenta son las siguientes: a) Corresponde al Fiscal la solicitud ante el Juez formulando requerimiento de proceso inmediato. Deber haber culminado la investigacin preparatoria o no haber transcurrido mas de treinta das de iniciada la investigacin preparatoria. b) El requerimiento debe ser acompaado del expediente formado en la investigacin con los elementos probatorios existentes. c) El Fiscal puede igualmente requerir al Juez la adopcin de la medida de coercin que considere pertinente. d) El pedido ser puesto en conocimiento de las partes en el trmino de tres das y resolver en igual plazo si procede el proceso inmediato o lo rechaza. No habra impedimento para el propio imputado solicitara este proceso especial. e) Si declara procedente el proceso especial notificar al Fiscal a fin de que formule acusacin, la misma que ser remitida al Juez Penal para que dicte el auto de enjuiciamiento y de citacin a juicio para la realizacin del juzgamiento bajo las reglas comunes. f) Si el proceso se declara improcedente, se continuar con la investigacin preparatoria a cargo del Fiscal. 75. El Proceso por delito de funcin atribuidos a altos funcionarios pblicos La instauracin de este proceso as como de los dos siguientes que pasaremos a examinar forman parte de los procesos especiales en razn de la funcin pblica

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que ejercen las personas a quienes se les incrimina comisin de hecho punible. Los casos conocidos en los ltimos aos y las dificultades de naturaleza procedimental existentes han motivado en el legislador la regulacin de estos procesos atendiendo a criterios jurdicos para dar cumplimiento a una investigacin y posible juicio de determinadas autoridades pblicas que tiene merecimiento especial o prerrogativa por su condicin y funcin estatal, bajo el marco del proceso debido. El presente proceso especial comprende a los altos funcionarios pblicos que taxativamente contempla en artculo 99 de la Constitucin Poltica del Estado, por los delitos que cometan en el ejercicio de sus funciones y hasta cinco aos despus de haber cesado en l. Un presupuesto de suma importancia es la relacin funcionario cargo que ejerce, es decir, que se trate de delitos que incurra la alta autoridad en ejercicio de sus funciones. Sobre la base de las reglas previstas para el proceso comn, se observarn disposiciones especiales. a) Altas autoridades que comprende Al presidente de la Repblica, Congresistas, Ministros de Estado, miembros del Tribunal Constitucional, miembros del Consejo Nacional de la Magistratura, Vocales y Fiscales Supremos, Fiscal de la Nacin, Defensor del Pueblo, Contralor General de la Repblica. ---------------b) Normas especiales de procedimiento 1. Se requiere de previa denuncia constitucional, siguiendo las normas del Reglamento del Congreso y la ley, por el Fiscal de la Nacin, el agraviado o por los Congresistas. 2. Se requiere de resolucin acusatoria de contenido penal y aprobada por el Congreso. Ello exige calificacin de los hechos y la calificacin jurdica. 3. Dicha resolucin acusatoria debe ser remitida con sus recaudos al Ministerio Pblico y en el plazo de cinco das de

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recibida la misma el Fiscal de la Nacin deber emitir la Disposicin a efecto de formalizar la denuncia ante la Sala Penal de la Corte Suprema instando el inicio de la Investigacin Preparatoria. Recibida la denuncia, se designar al Vocal Supremo que actuar como Juez de Investigacin Preparatoria y a los integrantes de la Sala Suprema Especial que actuar como instancia de juicio y conocer de las apelaciones. En el mismo sentido, el Fiscal de la Nacin designar a los Fiscales Supremos que deben de intervenir en cada fase de este proceso especial. 4. El Vocal Supremo de la Investigacin preparatoria en el mismo plazo de cinco das, dictar auto aprobando la formalizacin de la Investigacin Preparatoria, citando al Fiscal Supremo y al imputado. La ley seala expresamente que La Disposicin del Fiscal de la Nacin y el auto del Vocal Supremo de la Investigacin Preparatoria respetarn los hechos atribuidos al funcionario y la tipificacin sealada en la resolucin del Congreso. (art. 450.4). Ciertamente se trata de disposiciones que no se condicen con los principios de independencia en la funcin fiscal y jurisdiccional, sobre todo si se tiene en cuenta que el Ministerio Pblico es el titular en el ejercicio pblico de la accin penal y le corresponde, de manera autnoma e independiente, la calificacin jurdico penal y por lo tanto no est obligado tampoco el Poder Judicial- a la tipificacin que sobre los hechos haga el Congreso. Sin embargo, debe de sealarse que en tanto no se modifique la Constitucin en los artculos correspondientes, no se podr legislar en forma distinta, lo que significar que las normas imperativas que son materia de anlisis, y que ya hemos criticamos jurdica y

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acadmicamente, sern cambiadas o adecuadas cuando se cambie el texto de la Constitucin. 5. Sin perjuicio de lo sealado en el apartado anterior, en el numeral 6 se establece la posibilidad de que se enmiende la tipificacin efectuada por el Congreso en su resolucin acusatoria. En efecto, si de la investigacin preparatoria el Fiscal Supremo advierte que la calificacin jurdica de los hechos es distinta a la formulada en la acusacin congresal, emitir una Disposicin al respecto y requerir al Vocal Supremo de la Investigacin Preparatoria que emita la resolucin aprobatoria correspondiente, previa audiencia con la concurrencia de las partes. Se establece expresamente que para este caso no se requerir la intervencin del Congreso. Esta posibilidad de recalificacin jurdico penal resulta congruente con lo sealado lneas arriba mxime, cuando la calificacin congresal sea claramente errnea. 6. Dentro del mismo proceso especial una vez notificado el Fiscal Supremo competente, asumir la direccin de la investigacin bajo las mismas reglas del proceso comn e igualmente podr solicitar al rgano jurisdiccional supremo las medidas de coercin que considere necesarias o cualquier otra medida que requiera de su intervencin. 7. Se establece la posibilidad de interponer medios de defensa tcnicos (excepciones, cuestiones previas, prejudiciales, u otras) una vez iniciada la Investigacin Preparatoria. Estas posibilidades procesales tambin eliminar la calificacin jurdica efectuada e imperativa que impone el Congreso. 8. Como se podr apreciar, no hay una Investigacin Preliminar como lo prev el nuevo Cdigo, por la naturaleza de la intervencin congresal; de all que se le haya regulado como proceso especial, pero tambin resultara poco apropiado

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atribuir a aquella la naturaleza de una investigacin preliminar pues es de orden poltica, imperativa y dirigida por rganos distintos a los encargados de la persecucin penal comn de los delitos. Se puede abrir el debate sobre este punto en una perspectiva de lege ferenda. 9. Se establece tambin que existiendo la necesidad de ampliar la investigacin por nuevos hechos, se requerir de una resolucin acusatoria del Congreso. El Fiscal Supremo comunicar de este hecho al Fiscal de la Nacin a fin de que formule la denuncia constitucional al Congreso. 10. El juicio oral se realiza segn las normas del proceso comn por la Sala Suprema Especial y la sentencia que dicte puede ser objeto de impugnacin, la misma que ser resuelta por otra Sala Suprema. Contra lo resuelto no cabe impugnacin. 11. Tambin se establece que la absolucin, el sobreseimiento o el archivo que sigue a algn medio de defensa tcnico a favor del imputado, le devuelve a ste sus derechos polticos de manera automtica, por lo que no se requerir acuerdo del Congreso, lo que resulta congruente con las facultades jurisdiccionales que tienen los jueces en este proceso especial, mxime si tambin les corresponde en estos casos la tutela de los derechos polticos de la persona. 12. Se seala tambin de manera expresa que vencido los cinco aos sin que se haya iniciado el proceso penal especial, el ex funcionario pblico pierde su prerrogativa procesal y ser sometido al proceso penal comn. Se deja para el debate el caso del alto funcionario pblico que transcurridos los cinco aos, ocupa el mismo cargo u otro similar dentro del contexto del artculo 99 de la Constitucin, pues no se tratara de un ex funcionario pblico. El delito debe ser sancionado, sobre todo, debido a la condicin de su autor y la funcin pblica

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que ejerce, por lo que la prerrogativa constitucional de orden procesal no debe generar supuestos de impunidad. 13. Por ltimo, se establece que el plazo de cinco aos que seala la Constitucin en el artculo 99, no interrumpe ni suspende la prescripcin de la accin penal, conforme al artculo 84 del Cdigo Penal. c) Conversin del proceso comn u ordinario La ley procesal establece que en los casos donde se determina que un imputado se encuentra incurso en el artculo 99 de la Constitucin, el Juez, de oficio o a pedido de parte, previa audiencia, remitir copia de lo actuado a la Fiscala de la Nacin a fin de que proceda a la formulacin de la denuncia constitucional; si la mxima autoridad del Ministerio Pblico rechaza el pedido, solicitar la intervencin de la Sala Penal de la Corte Suprema, la misma que emitir resolucin inimpugnable. Esta disposicin que aparece en el art. 451.1 del cdigo, resulta contrario al principio de titularidad en el ejercicio de la accin penal que tiene el Ministerio Pblico y que se consagra la Constitucin (art. 159), pues el rgano jurisdiccional no puede imponerle la formulacin de la referida denuncia, salvo que se interprete que la Sala Suprema pueda dirigirse directamente al Congreso formulando denuncia, lo que debera ser discutido dentro del marco constitucional. Tambin se establece y que merecer debate al respecto por las implicancias procesales y ausencia de jurisprudencia- la posibilidad de acumular las causas seguidas contra los altos funcionarios que prev este proceso especial y que haya merecido del Congreso resolucin acusatoria, con las personas que carecen de dicha condicin especial pero que han participado del mismo hecho delictivo (art. 451.2).

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76. El Proceso por delito comn atribuidos a Congresistas y otros altos funcionarios pblicos El legislador ha regulado un proceso especial cuando se trata de delios comunes atribuidos a determinadas autoridades pblicas, a saber: Congresistas, Defensor del Pueblo y los miembros del Tribunal Constitucional. Esta prerrogativa cubre desde que son elegidos hasta un mes despus de haber cesado en sus funciones. En tal sentido, durante dicho plazo no podrn ser sometidos a investigacin preparatoria ni juzgamiento, sino hasta que el Congreso o el Tribunal Constitucional, segn el caso y procedimiento, emita una autorizacin expresa. Queda claro que no hay ningn impedimento para realizar la investigacin preliminar que, precisamente, es la que conllevara al pedido de autorizaciones. En caso de flagrante delito, el funcionario detenido ser puesto a disposicin del Congreso o del Tribunal Constitucional, dentro de las veinticuatro horas, a fin de que se pronuncie sobre la autorizacin para la detencin y el juzgamiento, en tal sentido, se abrevia el procedimiento (art. 452.2). Como se puede observar, el legislador hace la precisin de que se trata de delitos de naturaleza comn incurrido fuera del ejercicio de las funciones que son propias de su autoridad. Es el caso del delito de usurpacin, lesiones, homicidio, falsificacin de documentos, encubrimiento personal, etc. Dado el nivel del funcionario, se crea un espacio de control y decisin sobre la investigacin penal iniciada y su continuidad. Esto ltimo depende de la calificacin poltica que se decida, siendo posible que no exista autorizacin de la institucin competente, en cuyo caso, el proceso preliminar quedar en suspenso hasta que se cumpla el plazo que seala la ley (desde que es elegido hasta un mes despus de haber cesado en sus funciones), debindose tener en cuenta los trminos prescriptorios para continuar o no la persecucin penal comn, aunque tambin puede resultar que el hecho no llegue a investigarse si la misma persona es reelegida como funcionario de alto nivel.

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Este proceso establece pocas reglas a seguir: a) la investigacin preparatoria y el juzgamiento se rigen bajo las normas del proceso comn; b)el juicio oral se realizar por un Juzgado Colegiado; c) procede el recurso de casacin. Tambin se establece que si en las investigaciones preliminares o en el curso del proceso se advierte que el imputado est incurso en las prerrogativas sealada anteriormente, el Juez, sea de oficio o a peticin de parte, y previa audiencia, emitir resolucin; d) esta resolucin judicial es inimpugnable; e) seguidamente elevar lo actuado respecto de aquel, al Presidente de la Corte Superior para que a su vez lo remitan las actuaciones al Congreso o Tribunal Constitucional, para efecto de la expedicin de la autorizacin correspondiente; f) el proceso comn se reserva respecto de dicho funcionario hasta la decisin final por el rgano competente; y g) si hubieran otras personas procesadas, continuar la causa. 77. El Proceso por delito de funcin atribuidos a otros funcionarios pblicos Este proceso especial se sigue contra Magistrados de primera y segunda instancia del Poder Judicial y del Ministerio Pblico (Vocales y Fiscales Superiores, Fiscales Adjuntos Supremos, Jueces de Primera instancia y Fiscales Provinciales, Fiscales Adjuntos Provinciales y Jueces de Paz Letrados y otros funcionarios que seala la ley), Procuradores Pblicos y miembros del Consejo Supremo de Justicia Militar, por delito incurrido en ejercicio de su funcin. En estos casos, corresponder al Fiscal de la Nacin emitir una Disposicin que decida el ejercicio de la accin penal, ordenando al Fiscal competente la realizacin de la investigacin preparatoria. Para tal efecto, deber realizarse previamente una investigacin preliminar por la Fiscala de la Nacin o la Fiscala Suprema que administrativamente tenga tal funcin. Tratndose de flagrante delito, no se requerir de la autorizacin del Fiscal de la Nacin, pues la persona intervenida ser puesta a disposicin del Fiscal Supremo o Superior correspondiente, segn el caso, para efecto de que formalice la Investigacin Preparatoria. Se sigue, en esencia, lo previsto en la

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legislacin vigente y en tal sentido, la autoridad Fiscal Supremo o Superior que interviene es la que se encuentra de turno, por lo tanto, con los elementos probatorios que tiene y la circunstancia flagrante del ilcito, seguir conociendo del delito en fase preparatoria, con conocimiento de la autoridad judicial que sea competente. Esta disposicin procesal prevista en el art. 454.2 es muy importante porque permite continuar con las investigaciones sin necesidad de esperar la autorizacin sealada en el apartado 1, sobre todo, si el hecho ocurre en lugares distantes a la sede central de la Fiscala de la Nacin. Cuando el delito de funcin sea atribuido a los miembros del Consejo Supremo de Justicia Militar, a Vocales y Fiscales Superiores y al Procurador Pblico, y otros que seala la ley, la investigacin preparatoria corresponder a un Fiscal Supremo; se designar a un vocal Supremo para que acte como Juez de Investigacin Preparatoria. Se establecer una Sala Especial integrada por vocales de la Corte Suprema para que acten como rgano colegiado del juzgamiento; igualmente se designar un Fiscal Supremo para dicha instancia. Si la sentencia fuera apelada conocer otra Sala Especial Suprema a fin de que conozca del caso y dicte sentencia (inapelable), previo dictamen del Fiscal Supremo que se designe. Tratndose de magistrados del poder Judicial y del Ministerio Pblico de inferior jerarqua, se siguen reglas similares, siendo que corresponder a un Fiscal Superior la direccin de la investigacin preparatoria, correspondiendo a la Corte Superior la designacin de los vocales superiores que actuarn como juez de investigacin preparatoria y sala penal especial para el juzgamiento. Se dispone que el Fiscal Superior Decano har lo propio con la designacin de los Fiscales a intervenir. En estos casos, la sentencia apelada ser de conocimiento de la Sala Penal Suprema. 78. El Proceso de Seguridad

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Este proceso llamado de seguridad tiene naturaleza preventiva, reservada y de determinacin de la medida de seguridad que deviene aplicable al imputado a quien se considera inimputable conforme de lo que se concluya del informe pericial y al examen que realice el juez. La pena es excluida de este proceso, sin embargo, dependiendo de lo actuado en el juicio oral, puede reconvertirse este proceso especial en uno ordinario. Su regulacin procesal est en los artculos 456 a 458 del nuevo cdigo y slo procede a) cuando se trata del caso de un procesado inimputable previo examen pericial correspondiente, conforme a lo dispuesto por el artculo 75 del nuevo Cdigo; y b) cuando culminada la fase preparatoria, se estima que slo merece la imposicin de una medida de seguridad. En ambos casos, la autoridad competente es el Fiscal, quien solicitar la apertura de juicio oral y formular su requerimiento de imposicin de la medida de seguridad que establece la ley penal (Titulo IV del Libro I). Como se podr observar, no se trata de una acusacin fiscal pero se seguirn sus normas en lo pertinente, de tal manera que se realizar el juicio oral slo para determinacin la imposicin de la medida de seguridad pedida por el Fiscal; aunque tambin se prev como se ha dicho- el regreso al proceso ordinario por no acreditarse el estado de inimputabilidad. a) Caractersticas del proceso 1. El proceso de seguridad es dirigido por el Juez de la Investigacin Preliminar siguiendo la secuencia y normas en lo pertinente- del proceso comn; en la parte correspondiente el juicio oral ser dirigida por el Juez Penal. 2. La solicitud para seguir este proceso corresponde al Fiscal, aunque no habra impedimento para que el defensor del imputado haga el pedido a dicha autoridad. 3. El requerimiento fiscal es para la imposicin de una medida de seguridad. El Juez de la Investigacin Preparatoria puede

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admitirla y pasar a la fase del juicio oral. Puede tambin rechazar dicho pedido, cuando considera que es posible la aplicacin de una pena, en cuyo caso procede la apelacin con efecto suspensivo. 4. Las facultades del imputado sern asumidas por el curador o la persona que determine el Juez de la Investigacin preparatoria, incluso se prev que el imputado no sea sometido a interrogatorio. 5. El juicio oral se realiza en privado; tambin es posible el juicio sin la presencia del imputado por razones de salud, orden o seguridad. Su curador lo representar. Naturalmente ello no reemplaza la presencia e intervencin del defensor tcnico. 6. Si el imputado no puede concurrir al juicio, previamente a su inicio, debe de ser interrogado con la intervencin del perito y si la condicin de aquel lo permite. En esencia se trata de una prueba anticipada, con la intervencin de los dems sujetos procesales, pero con la anotacin que se trata del imputado que se encuentra imposibilitado de concurrir al juicio. En todo caso, en el juicio se podrn leer sus declaraciones anteriores. 7. El perito debe ser interrogado en el juicio sobre el estado de salud del imputado u ordenar un examen ampliatorio por el mismo u otro perito. 8. Las partes debern debatir sobre la aplicacin de la medida de seguridad o sobre la absolucin del imputado. 9. La sentencia penal, con sus caractersticas propias, debe de comprende los extremos sealados en el apartado anterior. 10. La sentencia penal es susceptible de impugnacin por la parte disconforme.

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b) Reconversin al proceso ordinario La nueva ley procesal tambin prev la posibilidad de que como consecuencia del debate oral no resulte de aplicacin una medida de seguridad y sea posible la aplicacin de una pena. Con este convencimiento, el Juez, de oficio o a pedido del Fiscal, dictar una resolucin de transformacin o reconversin del proceso; deber advertir al imputado de la variacin de situacin jurdica, lo oir, tambin a las partes y suspender la audiencia, reinicindola antes de los ocho das (arts. 458.1 y 360.3). Esta decisin judicial supone que en el mismo juicio se vara el proceso de seguridad a un proceso comn. De all que si el Fiscal est convencido en la imposicin de una pena, se le faculta formular acusacin ampliatoria. La posicin fiscal debe ser clara y convincente, pues recurdese que es la autoridad que en principio solicit el proceso de seguridad y slo despus del debate en el juicio oral tiene la posibilidad de cambiar de posicin. Si considera que no existe merecimiento de pena, deber expresarlo bajo la forma procesal que corresponda. No debe olvidarse que es el titular del ejercicio pblico de la accin penal. Finalmente, reconducido el juicio oral a uno de naturaleza comn rigen sus reglas hasta su culminacin, debindose como lo seala la leyrepetir las diligencias en las que el imputado no se encontraba presente (art. 458.3). 79. El Proceso por delito de ejercicio privado de la accin penal Es la llamada querella como forma de procedimiento penal. No interviene el Ministerio Pblico y el ejercicio de la accin se encuentra librada a la decisin de la parte ofendida por el delito. Ello significa que la persona agraviada o el ofendido ejercitar la accin ante el Juez de manera directa y como querellante tendr las mismas facultades y

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obligaciones del Ministerio Pblico, sin perjuicio de ser sometido a interrogatorio. La ley penal establece que delitos tienen esta forma privada de la accin penal. a) Caractersticas del proceso 1. La persona directamente ofendida o su representante legal, nombrado segn las facultades especiales del proceso civil, puede presentar la querella ante el Juez Penal Unipersonal. Se constituye en querellante particular. 2. La formulacin de la querella se rige por lo dispuesto en el artculo 108 del Cdigo escrito (sus datos de identidad relato de los hechos, las razones jurdicas, datos del querellado, las pretensiones penales y civiles, as como las pruebas que ofrece) y los derechos y facultades que prevn los artculos 107 y 109 respectivamente. El escrito va con copia para el querellado. 3. El Juez podr observar la querella cuando no sea clara o se encuentre incompleta. Debe subsanarse la omisin o completarse la misma dentro de tres das, caso contrario, el Juez dar por no presentada la querella y ordenar el archivo de la misma. Ciertamente se trata de una sancin procesal por incumplimiento a un mandato judicial, a lo que debe agregarse que consentida o ejecutoriada que sea la resolucin judicial, no podr ejercitarse querella sobre el mismo delito. 4. Tambin se establece el rechazo a la querella por el Juez, si resulta evidente que el hecho no constituye delito, que la accin ya ha prescrito o se trate de delito que merece ejercicio pblico de la accin penal. 5. Si la denuncia cumple con los requisitos que exige la ley procesal, el Juez expedir la resolucin de admisin de la querella e iniciar dicho proceso.

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6. Si para efecto del proceso se requiere de una investigacin preliminar policial, referida a los datos de identidad del querellado o cuando se requiere precisar las circunstancias del delito, el querellante lo solicitar al Juez, quien ordenar a la Polica la investigacin en los trminos solicitados, fijando plazo. La polica remitir un informe con el resultado de la investigacin, la misma que ser remitida al querellante para que complete la denuncia dentro del quinto da, caso contrario, caducar su derecho (art. 461.2). 7. Si la querella cumple con los requisitos que exige la ley procesal, el Juez expedir la resolucin de admisin denominado auto admisorio de la instancia, correr traslado al querellado por cinco das para que conteste y ofrezca pruebas. Seguidamente dictar auto de citacin a juicio que se realizar en un plazo no menor de diez ni mayor de treinta das. 8. En la audiencia el Juez posibilitar la conciliacin en sesin privada, caso contrario, dejando constancia de ello, continuar el juicio, en sesin pblica, con el anlisis de las pruebas ofrecidas. En realidad es opinable la realizacin de un juicio pblico tratndose de casos que normalmente interesan a las partes en un conflicto que nace de accin privada. Entendemos que el legislador ha distinguido el ejercicio o inicio de la accin con la naturaleza pblica del juicio oral a que se somete el querellante con este proceso. 9. Culminada la audiencia y siguiendo en las normas del proceso comn, el Juez dictar sentencia. 10. Tratndose de delitos contra el honor cometidos mediante la palabra oral o escrita o la imagen, por cualquier medio de comunicacin social, y a solicitud del querellante particular,

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se podr ordenar la publicacin de la sentencia condenatoria firme. Los costos estarn a cargo del condenado. b) El sobreseimiento, abandono y desistimiento El nuevo cdigo regula el sobreseimiento del proceso si el querellante, injustificadamente, no concurre a la audiencia o se ausenta durante la misma. El abandono del proceso si hay inactividad procesal durante tres meses seguidos, el mismo que puede ser declarado de oficio ( o a pedido de la parte interesada). Tambin es posible el desistimiento o la transaccin en cualquier estado del proceso; y se establece para estos supuestos como sancin procesal que no podrn intentar nuevamente la querella. c) Las medidas de coercin En este proceso es posible la adopcin de medidas de coercin contra el querellado, pero slo la de comparecencia con o sin restricciones, segn las necesidades de aseguramiento procesal. El fundamento especfico se encuentra en el peligro procesal: peligro de fuga o de entorpecimiento de la actividad probatoria. Tambin se contempla la declaracin judicial de contumacia del querellado que no concurre al juicio oral o se ausenta del mismo, pese a existir notificacin debida, a quien se ordenar su conduccin compulsiva. d) La impugnacin Conforme a las reglas de la impugnacin (admisin y trmite), la sentencia dictada por el Juez Penal puede ser objeto de apelacin, las remitindose lo actuado a la Sala Superior para la decisin respectiva. Tampoco interviene el Fiscal y contra lo resuelto por la Sala Superior no cabe impugnacin alguna.

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80. El Proceso de Terminacin Anticipada del proceso Se trata de un proceso especial que se ubica dentro de los mecanismos de simplificacin del proceso que modernamente se introducen en los cdigos procesales. Su finalidad: evitar la continuacin de la investigacin judicial y el juzgamiento si de por medio existe un acuerdo entre el imputado y el Fiscal, aceptando los cargos el primero y obteniendo por ello el beneficio de la reduccin de la pena de una sexta parte. Se trata en esencia de una transaccin penal para evitar un proceso innecesario. Se introduce en nuestra legislacin mediante la Ley 26320 en 1994 para el delito de trfico ilcito de drogas que a su vez se inspir en la legislacin colombiana e italiana- y que el nuevo legislador mantiene y mejora su texto amplindolo para otros delitos. El art. 468 establece normas de procedimiento y las caractersticas principales: a) Normas de procedimiento 1. Se inicia a pedido del Fiscal o del imputado ante el Juez de la Investigacin Preparatoria para que se realice una Audiencia de terminacin anticipada, una vez emitida la Disposicin Fiscal y hasta antes de formularse acusacin. Slo una vez puede realizarse este proceso, de manera tal que denegado o desaprobado el acuerdo, no es admisible un nuevo pedido. 2. Se tramita como proceso especial en cuaderno aparte y no interrumpe el proceso original. 3. La solicitud puede ser conjunta por el fiscal y el imputado, lo que ya prev la ley, y posibilita la realizacin de un acuerdo provisional anterior a la realizacin de la audiencia judicial, sobre la pena y la reparacin civil y las dems consecuencias accesorias. 4. El pedido es puesto en conocimiento de las partes a fin de se pronuncien y hagan conocer de sus pretensiones.

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5. El beneficio que recibe el imputado es la reduccin de la pena en una sexta parte, a la que puede acumularse la que merezca por confesin sincera. 6. Si no se llega a un acuerdo o este no es aprobado por el Juez, se tendr por inexistente lo declarado por el imputado en este proceso y naturalmente no podr ser utilizado en su contra. b) Audiencia especial y privada Conforme a la ley procesal el Juez citar al fiscal, imputado y su defensor, para la realizacin de una audiencia especial y privada. Con ellos ya se podr instalar la audiencia, pues la concurrencia de las dems personas es facultativa. El Fiscal debe de presentar los cargos de incriminacin que existen contra el imputado, quien podr aceptarlos en todo o en parte o podr rechazarlos. El juez debe de explicarle los alcances y consecuencias del acuerdo, e instando a las partes a que lleguen a un acuerdo, lo que no debe entenderse como una actividad conciliadora del juez. En la audiencia no hay actuacin probatoria sino posibilidad de acuerdo entre los actores principales. Comprende pena, efectiva o condicional, reparacin civil y consecuencias accesorias. c) Control y resolucin judicial El juez realiza el control de legalidad, verificar la razonabilidad del acuerdo, la existencia de los elementos de prueba suficientes; si acepta los trminos del acuerdo, dictar sentencia anticipada dentro de las 48 horas, con las caractersticas y efectos propios; caso contrario, desaprobar el acuerdo. Si este acuerdo no se produce se dar por culminado el proceso emitindose la resolucin respectiva. La sentencia aprobatoria podr ser apelada por los dems sujetos procesales en cuanto a la legalidad del acuerdo y el monto de la reparacin civil. Corresponder a la Sala Superior conocer del caso,

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podr a su vez aprobar o no el acuerdo, e incluso, podr resolver el incremento de la reparacin civil dentro de lo que pretende la parte civil. La ley no menciona la posibilidad de que el tribunal revisor pueda modificar el extremo de la pena. Como puede entenderse, si no hay acuerdo o este no se produce, no cabe impugnacin alguna. d) Casos complejos Al igual que la legislacin vigente, el nuevo cdigo establece que cuando se trate de procesos complejos por la pluralidad de imputados o delitos, se requerir el acuerdo de todos y por todos los cargos; sin embargo, se podrn realizar acuerdos parciales slo cuando se trate de delitos conexos y en relacin con otros imputados. Ello har en la prctica muy difcil culminar con xito este proceso especial, pero adems, el legislador que ello sera improcedente si el acuerdo parcial perjudicara la investigacin o si resulta indispensable la acumulacin.

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81. Procedimiento por Colaboracin Eficaz El nuevo Cdigo mantiene el procedimiento de beneficios por colaboracin eficaz que ya regula la Ley 27378 para casos de crimen organizado y corrupcin, creado en diciembre del ao 2000, para los casos vinculados a los sucesos ocurridos en la dcada del 90. El artculo 472 y siguientes del nuevo Cdigo establecen sus objetivos, mbitos de aplicacin, las diligencias propias de comprobacin de la informacin aportada, los beneficios que se otorgan, el acuerdo, la resolucin judicial aprobando o no el acuerdo, as como las medidas de proteccin al colaboracin, agraviado, testigos y peritos que comprende. De acuerdo con el artculo 474 del Cdigo la informacin qyue proporciona el colaborador debe permitir: evitar la continuidad, permanencia o consumacin del delito; o impedir o neutralizar futuras acciones de organizaciones delictivas; o conocer de las circunstancias en que se planific y ejecut el delito o las circunstancias en que se viene ejecutando; o identificar a los autores y partcpes o los integrantes de la organizacin o su funcionamiento, de modo que permita desarticularla; o hacer entrega de instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos relacionados con las actividades de la organizacin delictiva o averiguar las fuentes de su financiamiento. a) Naturaleza jurdica Se trata de un proceso especial distinto al proceso ordinario que regula la forma es que la persona imputada de un delito o que sufre condena puede obtener determinados beneficios a cambio de que brinde informacin oportuna y eficaz para conocer a la organizacin delictiva, evitar los efectos de un delito, detener a los principales autores o conocer a otras personas involucradas, recuperar el dinero mal habido, entre los principales objetivos. Es un proceso con particularidades propias de inicio, comprobacin de la informacin, acuerdo y control judicial. Responde a fines de

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oportunidad

bsqueda

de

elementos

probatorios

en

el

esclarecimiento de delitos y autores contra el crimen organizado y bajo el marco de la transaccin penal. De tal manera que el colaborador proporciona informacin o elementos probatorios, los mismos que son verificados por la autoridad fiscal con el apoyo de la polica; y si ello resulta oportuno y eficaz se firma un acuerdo de beneficios a su favor el mismo que debe ser sometido a la aprobacin del juez penal. b) Principios que rigen este proceso. Los principales principios son de eficacia, de tal manera que la informacin proporcionada deben ser importantes e tiles para la investigacin penal que se realiza, o permita evitar acciones futuras o conocer las circunstancias en que se planific o ejecut el delito o que permita conocer a sus autores o partcipes o conocer los instrumentos o medios utilizados. Si la informacin no produce tales efectos carece de eficacia. La oportunidad de la informacin tambin es importante, pues si la misma se aporta tardamente o ya se conoce travs de otros medios de investigacin, no produce beneficio alguno. Mediante el principio de proporcionalidad se relaciona el beneficio que se otorga con la informacin o pruebas que aporta el colaborador; mediante el principio de comprobacin, se quiere significar la necesidad de que la informacin aportada se someta a acciones propias de investigacin y corroboracin a cargo del fiscal y de la polica especializada. Tambin rigen el principio de formalidad procesal, el control judicial a fin de que la autoridad jurisdiccional verifique la legalidad del acuerdo y el principio de revocabilidad en caso de incumplimiento de las obligaciones que se imponen al colaborador que obtuvo un beneficios. c) Caractersticas principales. El proceso es dirigido por el Fiscal a pedido del solicitante a colaboracin; tambin le corresponde los actos propios de

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comprobacin de la informacin o pruebas aportadas; la polica especializada apoya la investigacin; el imputado, su defensor, la parte agraviada y el fiscal firman un acuerdo de otorgamiento de beneficios por la colaboracin, admitindose acuerdos preliminares; la autoridad judicial aprueba el acuerdo dictando sentencia o dicta auto desaprobando el mismo; cabe la impugnacin contra lo resuelto por el juez. Todo el procedimiento es reservado. El proceso de otorgamiento de beneficios por colaboracin tambin puede ser iniciado y dirigido por el Fiscal Superior si el proceso penal se encuentra en su despacho y en fase intermedia. d) mbito de aplicacin El cdigo establece en que delitos se aplica el proceso de beneficios por colaboracin eficaz: asociacin ilcita, terrorismo, lavado de activos y delitos contra la humanidad; secuestro, robo y abigeato agravados, trfico ilcito de drogas, delitos monetarios, cuando el agente acta como integrante de una organizacin delictiva; tambin concusin, peculado, corrupcin de funcionarios, delitos tributarios, aduaneros, o delitos contra la fe pblica y contra el orden migratorio cuando se cometa en concierto por una pluralidad de personas. Se excluye a los jefes, cabecillas o dirigentes principales de organizaciones delictivas; y aquellos que hayan participado en delitos especialmente graves solo podrn acogerse a beneficios de disminucin de pena (art. 474.5). Como se puede apreciar, a diferencia de la ley 27378, el nuevo proceso comprende a todos los delitos que renan estos presupuestos y establece mejores criterios para que la autoridad fiscal y judicial puedan viabilizar este nuevo proceso. e) Beneficios que se otorgan

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Los beneficios que establece la ley son; 1) exencin de pena; 2) la disminucin de la pena hasta un medio por debajo del mnimo legal; 3) la suspensin de la ejecucin de la pena; 4) la liberacin condicional; o 5) la remisin de la pena que falta para el que viene cumpliendo condena. Tanto en el caso de exencin como de remisin de pena, se exige que la colaboracin permita evitar un delito de especial connotacin y gravedad; identificar y propiciar la detencin de los lideres de la organizacin delictiva; descubrir aspectos sustantivos de las fuentes de financiamiento de la organizacin delictiva, de los efectos, instrumentos, ganancias o bienes delictivos de notoria importancia. En los dems casos se podr otorgar los otros beneficios de manera separada o conjunta. Cabe sealar adems que es posible como en la legislacin vigenteque se otorguen beneficios de orden procesal, de manera tal que si el imputado se encuentra con mandato de detencin por el de comparecencia (art. 474. 3). f) Normas de procedimiento 1. El colaborador o su defensor- debe de presentar su solicitud escrita o verbal ante el Fiscal competente. 2. El Fiscal dar inicio al proceso y asignar la clave correspondiente al colaborador. Tambin dispondr de las acciones de proteccin al colaborador, si fuera el caso; si el imputado estuviere sujeto a proceso penal, las medidas sern dictadas por el juez. 3. Seguidamente se proceder a la primera entrevista para conocer de la informacin que proporciona el colaborador y proceder a la fase de comprobacin de lo dicho, contando con el apoyo de la Polica Especializada.

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4. El fiscal podr solicitar a las autoridades judiciales y fiscales, bajo reserva, copia certificada o informes sobre los procesos penales que se siguen contra el colaborador. 5. El agraviado debe ser citado en la fase de verificacin para conocer de sus pretensiones y puede firmar el acuerdo de beneficios y colaboracin. Puede adems proporcionar informacin y documentacin pertinente. 6. Culminada la fase de comprobacin, el fiscal si considera que es procedente el otorgamiento de beneficios, elaborar el acta de acuerdo, el mismo que debe de contener: 1) el beneficio acordado; 2) los hechos a los cuales se refiere el beneficio y la confesin, si hubiere; y 3) las obligaciones a que se sujetan los colaboradores. Ciertamente, comprende no slo la informacin proporcionada sino tambin la comprobacin que ha realizado el Fiscal y la valoracin que hace sobre el mismo, resaltando la oportunidad y su eficacia. 7. El acuerdo tambin comprende el pago de la reparacin civil. 8. El acuerdo es firmado por el Fiscal, el colaborador, su defensor y el agraviado. 9. Toda la documentacin es remitida al Juez a efecto de que se proceda con el control de la legalidad. El Juez debe de aprobar o desaprobar el acuerdo. En el caso de aprobacin, el juez dictar sentencia; la desaprobacin requerir de un auto. 10. Lo resuelto por el juzgado puede ser objeto de impugnacin. g) Acuerdos El cdigo establece que pueden celebrarse acuerdos preliminares o Convenio Preparatorio entre el colaborador y el Fiscal, sobre la base de la calidad de la informacin ofrecida y la naturaleza de los cargos de imputacin. No se trata de un acuerdo definitivo y est sujeto a la fase de comprobacin.

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Cuando se llega a la culminacin de los actos de comprobacin y el fiscal decide que es procedente el otorgamiento de beneficios, celebrar el acuerdo en diligencia formal y se levantar Acta de Acuerdo con el contenido que establece la ley, la misma que ser suscrita por las personas intervinientes (art. 476). h) Control judicial del acuerdo Constituye el momento procesal por el cual el Juez conoce de los trminos del acuerdo realizado en sede Fiscal y cita a una Audiencia privada especial con la participacin de las partes que suscribieron el acuerdo a fin de conocer directamente sus posiciones, pudiendo interrogar directamente al solicitante (art. 477-478). Este control es de suma importancia pues el Juez debe de verificar no slo la forma asumida en el proceso de colaboracin, sino tambin sobre el fondo del acuerdo, de tal manera que analizar la importancia de la informacin aportada, su utilidad para iniciar nuevas investigaciones o fortalecer las ya existentes, y en suma, si se alcanzan los objetivos propuestos por la ley procesal. De all que pueda rechazar el acuerdo mediante una resolucin desaprobatoria. De acuerdo con la norma procesal, recibida la documentacin cursada por el Fiscal, el Juez podr formular observaciones al contenido del acta y a la concesin de beneficios, devolviendo lo actuado al Ministerio Pblico; sin observacin o complementada que fuera el acta de acuerdo, el juez citar a las partes dentro del dcimo da para la realizacin de la audiencia, debiendo estar presentes el fiscal, el defensor, el colaborador y el agraviado o procurador. Si sobre el hecho materia de colaboracin no hubiera investigacin o ya exista proceso penal en fase de investigacin, corresponder al Juez de la Investigacin Preparatoria el control de legalidad; si el proceso se encontrara en la fase de juzgamiento, corresponder la direccin de

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este proceso al Juez Penal. Ha de recordarse que el proceso de beneficios por colaboracin eficaz es distinto al proceso ordinario y pueden marchar en paralelo. i) Obligaciones del beneficiado El nuevo Cdigo establece de control a que se sujeta el colaborador. Precisa cuales son las condiciones, obligaciones e incluso que el control de los mismos se encuentra a cargo del Ministerio Pblico y de la Polica especializada. En tal sentido, la concesin del beneficio se encuentra condicionada a que el colaborador no cometa un nuevo delito doloso dentro de los diez aos de habrsele otorgado el beneficio. El legislador no hace distingo, se trata de cualquier delito doloso, pero que se determine mediante sentencia firme, lo que exige del colaborador asumir una conducta absolutamente debida durante dicho periodo. Se establece la obligacin de concurrir a toda citacin derivada de los hechos materia de acuerdo de colaboracin eficaz. Pero existen una serie de obligaciones que se imponen de manera especfica o conjunta. As 1) informar de su cambio de residencia; 2)ejercer profesin, oficio u ocupacin lcitos; 3) reparar los daos causados por el delito; 4)someterse a vigilancia por las autoridades; 5)observar buena conducta individual, familiar y social; abstenerse de tomar bebidas alcohlicas 6) no salir del pas, sin autorizacin judicial; 7) cumplir con las obligaciones del cdigo de ejecucin penal, si fuera el caso; 8) acreditar trabajo o estudios. Naturalmente que tales obligaciones se impondrn de acuerdo con la naturaleza del o los delitos incurridos, la magnitud de la colaboracin y las condiciones personales del colaborador. j) Revocatoria de los beneficios

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El beneficio premial otorgado al colaborador puede ser revocado si el beneficiado infringe la condicin de comisin de nuevo delito intencional o incumple determinadas reglas impuestas por el legislador. Conforme a lo dispuesto por el Cdigo, a pedido del Fiscal (y ste a pedido del agraviado si fuere el caso) el Juez proceder a convocar a una audiencia de revocacin con la presencia obligatoria del Fiscal y las personas que suscribieron el acuerdo de colaboracin y escuchando a las partes, el Juez resolver si procede o no la revocatoria mediante auto dentro del plazo de tres das. La ley establece distintas formas de proceder dependiendo del beneficio concedido. Si fuera un beneficio de exencin de pena, el Fiscal formular acusacin, el juez dictar auto de enjuiciamiento y fijar da y hora para la celebracin de una audiencia pblica a fin de debatir las pruebas ofrecidas dictando la sentencia que corresponda. Si la revocatoria es por el beneficio de disminucin de la pena, el fiscal deber formular la pretensin de condena y el grado de responsabilidad del imputado. Podra interpretarse como la formulacin de una acusacin, y ello depender de la forma de interpretacin que harn los operadores jurdicos, en especial el Fiscal cuando se produzca esta propuesta de revocatoria.

82. Procedimientos por Faltas La nueva legislacin procesal mantiene el procedimiento por faltas para el conocimiento de las infracciones consideradas leves o de menor intensidad. En este proceso no interviene el Ministerio Pblico, por lo tanto toda la actividad procesal hasta su culminacin se encuentra bajo la direccin y responsabilidad del Juez. a) Naturaleza jurdica Las faltas llamadas tambin contravenciones son aquellas conductas que el legislador ha considerado como pasible de sancin penal de menor intensidad y que no ameritan privacin de la libertad, si se

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satisfacen los requisitos que la misma ley establece. Para ello rigen las caractersticas propias de la parte general del Cdigo Penal, pero con determinadas peculiaridades. Se trata de un proceso para infracciones menores. El Cdigo Penal distingue entre faltas contra la persona (441-443), contra el patrimonio (444-448), contra las buenas costumbres (449450), contra la seguridad pblica (451) y contra la tranquilidad pblica (425). Tambin ha establecido determinadas disposiciones en relacin a las faltas: 1. En las faltas no es punible la tentativa, salvo caso de lesin dolosa, hurto simple y dao. 2. En las faltas slo responde el autor. 3. Slo se imponen penas restrictivas de derechos. 4. Los das multa ser entre diez y ciento ochenta. 5. La accin penal y la pena prescriben al ao. b) Competencia El proceso por faltas corresponde a la Justicia de Paz. La ley procesal concede a los Jueces de Paz Letrados la direccin y decisin de los casos y slo excepcionalmente, en los lugares donde no hayan sido designados, corresponder la responsabilidad a los Jueces de Paz c) Normas de procedimiento 1. El ofendido o querellante presenta su denuncia ante la polica o directamente ante el Juez de Paz. En este caso, el juez verificar que el hecho constituye falta y no haya prescrito la accin penal para remitir la denuncia a la polica. 2. Realizada la investigacin policial y analizado lo actuado por el Juez de Paz, dictar auto de citacin a juicio si se satisfacen los requisitos ya sealados adems de la existencia

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de elementos razonables de su comisin y de la vinculacin con la persona querellada. 3. Si no se satisfacen los requisitos indicados, el juez dictar auto de archivo de lo actuado. 4. El auto de citacin a juicio puede contener la realizacin inmediata de la audiencia, si las partes en conflicto se encuentran presente as como los elementos probatorios, o cuando el imputado reconoce haber cometido la falta. En caso contrario se fijar da y hora para la audiencia. 5. La audiencia se realizar bajo la direccin del juez y con la participacin de las partes y sus abogados. Si el imputado carece de defensor, ser asesorado por un abogado de oficio, si hubiera. Las parte podr aportar sus pruebas. 6. Planteado los hechos por el juez y encontrndose presente el agraviado, dicho funcionario judicial promover una conciliacin y acuerdo de reparacin, el mismo que si se produce, se homologar y se dar por concluido el proceso. 7. Si no se produce lo previsto en el apartado anterior, se continuar el proceso y si el imputado acepta los cargos, se podr dictar sentencia, la misma que puede pronunciarse verbalmente y se formalizar por escrito en el plazo de dos das. 8. Si no admite los cargos, se examinar al imputado y luego al agraviado y a las pruebas ofrecidas, producindose el debate y culminado se dictar sentencia inmediatamente. d) Impugnacin Se establece el recurso de apelacin contra la sentencia dictada por el juez, la misma que se interpondr dentro de los cinco das de notificada la resolucin. La Sala Penal Superior conoce del recurso y contra lo que resuelva, no procede recurso alguno. Se prev de manera expresa

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que tratndose de delitos contra el honor cometido mediante la palabra oral o escrita o la imagen por cualquier medio de comunicacin social (escrito o televisivo), a pedido del querellante, podr ordenarse la publicacin (o lectura) de la sentencia condenatoria, la que deber ser sufragado por el sentenciado. Naturalmente que esta ltima disposicin es sin perjuicio del pago de la indemnizacin correspondiente. XIII. PRINCIPIOS GENERALES SOBRE LA PRUEBA 83. La actividad probatoria y su forma de valoracin tambin han sido objeto de preocupacin por el legislador. Como sabemos, la prueba es la mejor forma de descubrir la verdad y que adems, constituye el eje central de todo proceso judicial y va aumentando su intensidad en la medida que se avanza en el proceso hasta llegar a la fase del juicio oral, si se promueve acusacin; o permite decidir el archivo, cuando hay ausencia de la misma en la investigacin preparatoria. La actividad probatoria corresponde al Juez y tambin al Fiscal y las dems partes, pero estn destinadas a la adopcin de decisiones parciales y definitivas en el proceso penal, de all que, principalmente, para efecto de la sentencia penal debe de ser analizada integralmente. 84. La Constitucin peruana establece la prohibicin de la violencia moral, psquica o fsica, la tortura o tratos inhumanos o humillantes, afirmando que carecen de valor las declaraciones obtenidas por la violencia (art. 2, inc.24, ap.h), lo que permite ubicar nuestro ordenamiento procesal penal dentro de la esfera del respeto a los derechos de la persona a travs del control de la legalidad y legitimidad de la prueba penal. De all que en el mismo titulo Preliminar del Cdigo se establezca expresamente a) Todo medio de prueba ser valorado slo si ha sido obtenido e incorporado al proceso por un procedimiento constitucionalmente legtimo; b) carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa o indirectamente, con violacin del contenido esencial de los derechos fundamentales de la persona; y c) la inobservancia

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de cualquier regla de garanta constitucional establecida a favor del procesado no podr hacerse valer en su perjuicio (art. VIII). Rigen para efecto de la prueba en el nuevo proceso penal, los principios de, libertad probatoria, comunidad de la prueba, la inmediacin y la publicidad del debate, principalmente. Se deja a la doctrina y la jurisprudencia el anlisis de los casos en donde se aborda el tema de la prueba prohibida y las distintas teoras que se asumen. 85. La valoracin de la prueba aparece en el nuevo Cdigo como una institucin de suma relevancia procesal. Se precisa el concepto y contenido de la valoracin de la prueba. Se deja de lado el conocido criterio de conciencia para seguir un sistema de libre apreciacin de la prueba. Se precisa que el Juez deber observar las reglas de la lgica, la ciencia y las mximas de la experiencia, y expondr los resultados obtenidos y los criterios adoptados (art. 158). 86. En el nuevo proceso penal se distingue los actos de investigacin (fase preliminar y preparatoria) a cargo del Fiscal, de los actos de prueba, a cargo del juzgador, unipersonal o colegiado, resultando que los elementos de prueba se obtienen o se incorporan durante la primera y se actan en la fase del juicio oral. Es la prueba actuada en el juicio oral la que determinar la formacin de la conviccin necesaria en el juzgador para sustentar su sentencia. 87. La principios que regulan la prueba son muy importantes y el nuevo Cdigo establece determinados reglas que deben de observarse. A diferencia de la legislacin vigente, el legislador le dedica toda una seccin a la prueba. Nos interesa destacar, por ahora, cuales son las reglas sobre la prueba que son de aplicacin general. a) Toda la actividad probatoria se rige por la Constitucin, los Tratados Internacionales aprobados y ratificados por el Per y las

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disposiciones que emanan de la nueva legislacin procesal penal. Deben tenerse en cuenta necesariamente los Pactos de San Jos y de Nueva York. b) Las pruebas se admiten a pedido del Fiscal y de las partes, por el Juez mediante auto motivado. c) Se posibilita que el Juez acte pruebas de oficio, cuando las necesidades de esclarecimiento as lo requiera. d) El Juez podr limitar los medios de prueba, cuando resulte manifiestamente sobreabundante o de imposible consecucin. e) Las autos que decidan sobre la admisin de la prueba pueden ser objeto de reexamen por el juez de la causa. f) Son objeto de prueba los hechos que se refieran a la imputacin, la punibilidad y la determinacin de la prueba o la medida de seguridad. Tambin las referidas a la responsabilidad civil que se deriva del delito. g) Slo se aceptan los medios probatorios admitidos por la ley. Excepcionalmente se pueden admitir medios distintos, siempre que no vulneren los derechos y garantas de la persona a como las facultades de las partes. h) No se pueden utilizar, ni siquiera con el consentimiento del interesado, mtodos o tcnicas idneos para influir sobre su libertad de autodeterminacin o para alterar la capacidad de recordar o valorar los hechos. i) Se establecen los criterios sobre la prueba por indicios j) Las mximas de la experiencia, las leyes naturales, la norma jurdica interna vigente, lo notorio y lo imposible, no son objeto de prueba. k) Es posible el consenso entre las partes sobre la actuacin de la prueba en la fase intermedia.

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XIV. LAS MEDIDAS DE COERCIN PROCESAL

Las medidas de cautelares o de coercin procesal, como las llama el nuevo cdigo procesal, son aquellas medidas judiciales que tiene por finalidad asegurar la presencia del imputado a sede judicial y la efectividad de la sentencia, tanto en el mbito punitivo como resarcitorio. Las medidas cautelares o coercitivas cumplen funcin de aseguramiento de los objetivos del proceso penal, que se aplica para casos taxativamente revistos en la ley y bajo determinados principios, principalmente los de necesidad, provisionalidad y proporcionalidad. La corresponde a la autoridad jurisdiccional decidir sobre la situacin jurdica del imputado, asegurar su presencia y evitar el peligro de ocultamiento de la justicia o de la perturbacin de la actividad probatoria, y tambin para asegurar el cumplimiento de la sentencia. La misma ley establece que la restriccin de derechos fundamentales requiere de expresa autorizacin legal y se impondr con respeto al principio de proporcionalidad y siempre que existan elementos de conviccin; por el tiempo estrictamente necesario, para prevenir los riesgos de fuga, de ocultamiento de bienes o de insolvencia sobrevenida, as como para impedir la obstaculizacin de la averiguacin de la verdad y evitar el peligro de reiteracin delictiva. (art. 253). Es de sealar que el legislador introduce un nuevo objetivo de naturaleza preventiva que radica en la adopcin de las medidas coercitivas cuando considera la necesidad evitar el peligro de reiteracin delictiva, lo que exige la evaluacin judicial para conocer de la posibilidad de la comisin de un nuevo delito que involucre al imputado. 88. Los Principios rectores Las medidas coercitivas se rigen por determinados principios que nacen de la Constitucin y los Convenios o pactos Internacionales relacionados con los Derechos Fundamentales de la persona. Sealamos los siguientes principios: a) Respeto a los derechos fundamentales 161

Que constituye lo que primero ha considerado el legislador al regular los principios cuando establece que los derechos fundamentales reconocidos por la Constitucin y los Tratados relativos a Derechos Humanos ratificados por el Per, slo podrn ser restringidos, en el marco del proceso penal, si la Ley lo permite y con las garantas previstas en ella. No cabe una medida coercitiva o cautelar fuera del marco del respeto a los derechos humanos. b) Principio de excepcionalidad

Las medidas coercitivas se aplican excepcionalmente, es decir, cuando fuera absolutamente indispensable para los fines del proceso penal, de tal manera que la autoridad jurisdiccional debe de considerar en primer orden la citacin simple y slo adoptar aquellas otras de mayor intensidad cuando fuere estrictamente necesario. c) Principio de Proporcionalidad

La medida de coercin que se impone debe guardar proporcionalidad con el peligro procesal existente y que a su vez se relaciona con delito doloso o culposo y la gravedad o no de la lesin o puesta en peligro del bien jurdico, entre otros factores propios de la conducta penal y procesal. La comisin de un delito de poca intensidad o considerado leve puede merecer una medida de coercin de su misma intensidad o proporcionalidad. d) Principio de Provisionalidad

Las medidas de coercin slo se aplican por el tiempo estrictamente necesario para alcanzar sus fines y en todo caso, hasta alcanzar los fines del proceso; no son medidas definitivas sino provisionales, lo que significa que en cualquier fase procesal o una vez concluido el mismo cesa o se convierten en definitivas mediante otras formas procesales. e) Principio de Taxatividad

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Slo se pueden aplicar las medidas coercitivas que se encuentran reguladas en la ley procesal, de all que se haga mencin expresa a que la restriccin de derechos fundamentales requiere de expresa autorizacin legal (art. 253.2). En tal sentido, ni el Fiscal podr solicitar ni el juez imponer una medida de coercin que no se encuentre regulada en la ley de manera expresa. f) Principio de suficiencia probatoria

La adopcin de las medidas coercitivas se decide con sustentacin de elementos probatorios vinculadas principalmente el peligro de fuga o de entorpecimiento u obstaculizacin de la actividad probatoria. El legislador utiliza la frase de suficientes elementos de conviccin para referirse al cmulo de pruebas que debe basar el mandato judicial. g) Principio de motivacin de la resolucin

Ciertamente y como toda resolucin judicial, la que ordena la medida de coercin debe ser debidamente motivada. Adems, se exige, bajo sancin de nulidad, que contenga exposicin breve de los hechos, cita de normas transgredidas, la finalidad que se persigue, los elementos de conviccin que sustentan la medida, el tiempo de duracin y los controles de ejecucin (art. 254). h) Principio de Judicialidad

Las medidas de coercin slo son dictadas por el rgano jurisdiccional, a pedido del Fiscal o las partes, antes del proceso y durante el mismo. Al Ministerio Pblico se le reconoce alguna medida de coercin como es la orden conduccin compulsiva. i) Principio de Reformabilidad o variabilidad

La medida de coercin puede ser objeto de modificacin por la autoridad jurisdiccional sea a pedido del fiscal o las partes o de oficio por el mismo juez,

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cuando varen los supuestos que motivaron su imposicin o rechazo. La variabilidad de las medidas de mayor a menor intensidad y viceversa. 89. Caractersticas Existen dos presupuestos que la doctrina reconoce y que son de suma utilidad para marcar los lineamientos bsicos en la adopcin de las medidas coercitivas o cautelares. El periculum in mora o peligro en la demora, y que radica en el peligro procesal: fuga del procesado, ocultacin personal, entorpecimiento de la prueba, ocultamiento de sus bienes, etc. El fumus bonis iuris, que es la razonada atribucin del hecho punible a una persona y que, al igual que el primer supuesto, se debe de sustentar en suficientes elementos de conviccin. Asimismo, podemos sintetizar las caractersticas formales de todas las medidas de coercin: resolucin judicial mediante auto motivado, la descripcin breve de los hechos, la finalidad especfica de la medida, los elementos de conviccin (prueba) que lo sustenta y el tiempo de duracin de la medida. 90. LA DETENCIN POLICIAL Para efecto del presente texto incluimos a la detencin policial dentro de las medidas coercitivas por la sistemtica del Cdigo mismo y porque, adems, en algunos casos, hay intervencin de la autoridad judicial. a) Flagrancia del delito El delito flagrante es aquel donde el agente es descubierto en el momento en que comete el delito. La flagrancia del delito y la detencin de la persona tienen sustento constitucional cuando en el art. 2 se establece que nadie puede ser detenido sino por mandamiento escrito y motivado del juez o por las autoridades policiales en caso de flagrante delito (inc. 24.f). El nuevo cdigo recoge los criterios legales que deben de observarse para su aplicacin y que son los estados de flagrancia que la doctrina y la ley 27934: 1) existe flagrancia cuando la realizacin del hecho es actual y, en esa circunstancia, el autor es

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descubierto (flagrancia propiamente dicha); 2) cuando el agente es perseguido y capturado inmediatamente de haber realizado el acto punible (cuasi flagrancia); y 3) cuando es sorprendido con objetos o huellas que revelen que acaba de ejecutarlo (presuncin legal de flagrancia) que se encuentra previsto en el art. 259 del nuevo cdigo. En este mismo dispositivo se establece tambin que tratndose de delito o falta sancionado con pena no mayor de dos aos de privativa de la libertad, luego del interrogatorio e identificacin, podr ordenarse la libertad o una medida menos restrictiva. b) El Arresto Ciudadano El nuevo cdigo regula la intervencin ciudadana para que proceda al arresto del infractor en los casos de flagrancia (art. 260). Tres presupuestos son necesarios para la aprehensin: 1) que se trate de un caso de flagrante delito; 2) que se entregue inmediatamente y junto con los objetos vinculados con el delito a la autoridad policial ms cercana; y 3) que la polica elabore un acta donde conste la entrega y las circunstancias de la intervencin. Esta facultad no autoriza a mantener a la persona arrestada privada de su libertad, pues podra incurrir en infraccin penal. c) La Detencin Preliminar por mandato Judicial Se trata de la detencin que se produce durante la investigacin preliminar en casos especiales, pero por mandato judicial y a slo solicitud del Fiscal. El Juez de la Investigacin Preparatoria dictar auto motivado cuando: 1) fuera de caso de flagrancia, se trate de delito que es sancionado con pena privativa superior a cuatro aos y pueda existir posibilidad de fuga; 2) sorprendido en flagrante delito logre evitar la detencin; y 3) el detenido se fugara de un centro de detencin preliminar (art. 261). La orden debe contener los datos ms importantes de la persona: nombre y apellidos, edad, sexo, lugar y

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fecha de nacimiento; dicha requisitoria caduca automticamente a los seis meses, salvo renovacin; no caduca para los delitos de terrorismo, trfico ilcito de drogas y espionaje. Producida la detencin, la polica har saber al detenido del motivo de la privacin de la libertad, comunicar al Ministerio Pblico y pondr al detenido a disposicin del Juez que orden la medida. El plazo de la detencin preliminar (al igual que la detencin policial de oficio) ser de veinticuatro horas, que es un plazo comn; vencido el trmino el Fiscal decidir si dispone la libertad del imputado o si solicita al juez que dicte la prisin preventiva u otro medida. d) La Convalidacin de la detencin hasta por siete das. El Cdigo establece la posibilidad de que cumplida la detencin de veinticuatro horas, se pueda ampliar la misma por siete das naturales ms. En tal sentido, si el Fiscal considera que subsisten las razones que determinaron la detencin, solicitar, motivadamente, al Juez de la Investigacin Preparatoria que dicte auto de convalidacin de la detencin por el trmino adicional. El Juez, previa audiencia con el fiscal, el imputado y su defensor, resolver en tal sentido u ordenar la libertad del imputado. Vencido el plazo sealado, el imputado ser puesto a disposicin del juez a fin de que dicte prisin preventiva o comparecencia (art. 266.4). Queda claro que esta convalidacin no se produce tratndose de delitos especiales como terrorismo, espionaje y trfico ilcito de drogas. e) La detencin preliminar incomunicada El cdigo tambin regula la incomunicacin de la persona detenida preliminarmente, pero se requiere para ello del cumplimiento de ciertos requisitos: 1) slo delitos de terrorismo, espionaje o trfico ilcito de drogas o delito sancionado con pena mayor a seis aos; 2) el pedido de incomunicacin lo formula el Fiscal al Juez de la

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Investigacin Preparatoria; 3) la medida debe ser indispensable para el esclarecimiento de los hechos; y 4) la medida es por un plazo no mayor a diez das. Ha de sealarse que la incomunicacin no impide que el detenido pueda entrevistarse con su defensor (art. 265). Es necesario sealar que todas las medidas que dicta el Juez de la Investigacin Preparatoria sobre la detencin preliminar, la incomunicacin y la convalidacin de la detencin son susceptibles de impugnacin n el trmino de un da elevndose lo actuado inmediatamente a fin de que la instancia superior emita la resolucin que corresponda en el trmino de dos das. 91. La Prisin Preventiva El nuevo cdigo denomina prisin preventiva a la llamada detencin judicial de la legislacin an vigente (regulada en el art. 135 del CPP). Se trata de la medida coercitiva o cautelar de mayor gravedad en el proceso penal pues importa la privacin de la liberta del imputado mientras dure el proceso o hasta que se vare por otra medida o cese dicha privacin. Su finalidad es asegurar la presencia fsica del imputado a las diligencias judiciales que la autoridad investigadora o juzgadora determine, as como asegurar la ejecucin de la pena. Se trata de una medida excepcional y de la que se debe hacer uso luego de haber examinado la posibilidad de imponer una menos gravosa. Para su determinacin deben de observarse determinados requisitos que la misma ley establece. a) Requisitos La nueva ley procesal en su art. 268.1 establece los requisitos para que el juez decida la prisin preventiva: 1. Que existan fundados y graves elementos de conviccin para estimar razonablemente la comisin de un delito que vincule al imputado como autor o partcipe del mismo. 2. Que la sancin a imponerse sea superior a cuatro aos de pena privativa de la libertad; y

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3. Que el imputado, en razn a sus antecedentes y otras circunstancias del caso particular, permita colegir razonablemente que tratar de eludir la accin de la justicia (peligro de fuga) u obstaculizar la averiguacin de la verdad (peligro de obstaculizacin). Como se podr observar, los presupuestos para el mandato de detencin judicial no han variado mucho, sin embargo, se incorpora un supuesto ms y que establece que para imponer la detencin, sin perjuicio de la concurrencia de los dos primeros requisitos, deben existir razonables elementos de conviccin acerca de la pertenencia del imputado a una organizacin delictiva o su reintegracin a la misma, y sea del caso advertir que podr utilizar los medios que ella le brinde para facilitar su fuga o la de otros imputados o para obstaculizar la averiguacin de la verdad.(art. 268.2) Este supuesto no habr de exigirse en casos comunes sino en aquellos donde la investigacin judicial involucre al imputado con una organizacin delictuosa y exista que esta le ayude a procurar su fuga. b) Criterios del peligro procesal por temor de fuga 1. Arraigo en el pas, residencia, familia, negocios, facilidades de fuga u ocultamiento. 2. Gravedad de la pena prevista en la ley penal, que constituye un elemento de mucha carga subjetiva (y que se encuentra ms en la esfera del imputado) dado que el delito que se le imputa prev al imputado una sancin penal muy severa y ello puede generar se trate de eludir la accin judicial, como sucede en los delitos de homicidio calificado o agresin sexual de menores, en donde la pena a imponer resulta ser una razn de aseguramiento procesal. 3. La gravedad del dao causado y la actitud del imputado frente a ello, analizndose el bien jurdico afectado, su

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daosidad, los efectos producidos, significndose el hecho de que haya huido de la escena del delito abandonando a la vctima o quizs socorrindola o prestando auxilio, etc. 4. El comportamiento procesal desde el inicio de las investigaciones, su puesta a derecho ante las autoridades o su actitud de eludir la accin de la justicia. c) Caractersticas 1. El pedido de prisin preventiva lo hace el Fiscal, se excluye a la parte agraviada. 2. El Juez de la Investigacin Preparatoria cita a una Audiencia judicial dentro de las cuarentiocho horas de producido el requerimiento Fiscal, bajo responsabilidad, citndose al representante del Ministerio Pblico, cuya concurrencia es obligatoria, as como al imputado y su defensor. 3. El Juez dictar resolucin en la misma audiencia, sin necesidad de postergacin alguna dice la ley. 4. Se prev la posibilidad de que se impongan medida disciplinarias contra el fiscal y el defensor si por su causa se frustra la audiencia. 5. El Juez puede optar por imponer una medida de coercin menos intensa. d) Duracin La prisin preventiva tiene sus lmites temporales y se establece que su plazo no exceder de nueve (9) meses y se considera que cuando se trate de procesos complejos el plazo mximo ser del doble, es decir, de dieciocho meses. Para este ltimo caso ha de estimarse que el caso que se investiga debe de haber sido declarado complejo. La consecuencia natural del vencimiento del plazo sealado sin haberse dictado sentencia de primer grado es la libertad del imputado,

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por mandato judicial, sea de oficio o a pedido de la parte, sin perjuicio de que la autoridad judicial pueda dictar concurrentemente las medidas necesarias para asegurar la presencia del imputado a la sede judicial, que pueden ser el impedimento de salida del pas, la detencin domiciliaria e incluso aquellas relativas a restricciones como: obligacin de no ausentarse de la localidad, prohibicin de comunicarse con personas determinadas y pago de caucin econmica. e) La prolongacin de la prisin preventiva La ley tambin mantiene la institucin de la prolongacin de la prisin preventiva slo cuando concurran circunstancias que importen una especial dificultad o prolongacin de la investigacin y que el imputado pudiera sustraerse a la accin de la justicia fijndose una prolongacin no mayor a los 18 meses, lo que sumado al plazo mximo anterior dara un mximo de 36 meses. No existe posibilidad de otro periodo adicional y en este sentido, se sigue con lo dispuesto por el Tribunal Constitucional. Esta decisin ser adoptada por el Juez de la Investigacin Preparatoria en una audiencia con asistencia el Fiscal, el imputado y su defensor, y luego de escuchadas las partes. Podr dictar resolucin en la misma audiencia o podr dictarla dentro de las 72 horas siguientes. Tambin se ha regulado el supuesto en que el imputado hubiera sufrido condena, pero la sentencia se encuentra en apelacin, establecindose que tal supuesto la prisin podr prolongarse hasta la mitad de la pena impuesta (art. 274.4). Es necesario sealar que para efecto de cmputo del plazo, no se tendr en cuenta el tiempo que el proceso sufriera dilaciones maliciosas de parte del imputado o su defensa. f) Impugnacin

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El auto que resuelve la prisin preventiva puede ser impugnado dentro del plazo de tres das de notificado, el Juez conceder la apelacin en un solo efecto; elevar lo actuado dentro de las veinticuatro horas, bajo responsabilidad. Se seala que la Sala Penal resolver previa vista de la causa con citacin al Fiscal Superior y al defensor del imputado, dictando la resolucin en la audiencia o dentro de las cuarentiocho horas siguientes, bajo responsabilidad (art. 278), entendindose la realizacin de una audiencia para escuchar la opinin del Fiscal y el defensor del imputado. Si la Sala resuelve la nulidad de la resolucin de prisin preventiva, devolver lo actuado al juzgado de origen o dispondr que pase a otro juez para que emita nueva resolucin. g) La cesacin o variacin de la prisin preventiva Tambin se establece el derecho que tiene el imputado de pedir al juez la cesacin de la prisin preventiva si estima que las causas que motivaron la misma han desaparecido, o pedir la sustitucin por otra medida menos intensa que se prev para la comparecencia, si los presupuestos anteriores han disminuido. La autoridad judicial se pronunciar previa realizacin de una audiencia con la concurrencia del fiscal, el imputada y su defensor; para resolver la cesacin, tendr en cuenta la existencia de nuevos elementos de conviccin que demuestren que ya no concurren los motivos que determinaron la imposicin prisin y que hagan necesaria una medida de comparecencia; para decidir la sustitucin de la medida de prisin preventiva tendr en cuenta adems, las caractersticas personales del imputado, el tiempo de detencin y el estado del proceso (art. 283). 92. La Incomunicacin del detenido preventivo La incomunicacin del imputado con prisin preventiva puede ordenarse por mandato judicial siempre que sea indispensable para el debido esclarecimiento de un delito grave. El Juez dicta resolucin motivada, no podr exceder de diez

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(10) das, no impide la libre conferencia entre el defensor y el detenido preventivo; y ser puesta en conocimiento de la Sala Penal respectiva. Se agrega que bajo esta condicin, el detenido incomunicado podr leer diarios, revistas, y escuchar noticias de libre circulacin y difusin; tampoco tendr obstculos para recibir sus alimentos. De all que esta medida se adopte en los casos absolutamente necesarios y en donde la entrevista o comunicacin del detenido con otras personas - no su defensor- pueda perturbar la investigacin misma. 93. La Comparecencia La comparecencia constituye una medida de coercin personal de menor intensidad que la prisin preventiva y que normalmente se aplica para casos en donde las necesidades de aseguramiento del imputado no son tan rgidas o los delitos no son estimados graves o sindolos, no se satisfacen los requisitos para imponer un mandato de prisin preventiva. La comparecencia, en sus distintas formas se ordena por el Juez de la Investigacin Preparatoria. El Fiscal puede solicitar directamente la medida de comparecencia que estime necesaria. La comparecencia puede ser simple y con restricciones a) Comparecencia simple Es la medida de coercin de mnima intensidad y que exige del imputado - quien se encuentra en libertad, salvo mandato distinto en otro proceso- slo la obligacin de presentarse a la sede judicial cada vez que sea citado; su incumplimiento slo acarrea la conduccin compulsiva. Seala el cdigo que el juez dictar esta comparecencia simple el delito denunciado se encuentre penado con sancin leve o los actos de investigacin no justifican una medida mas severa (art. 291). Tambin cuando el Fiscal no ha pedido prisin preventiva o cuando habindolo hecho no concurran los requisitos que prev la ley. b) Comparecencia con restricciones

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Estas medidas de coercin personal son ms severas e importan ya determinadas reglas u obligaciones que el imputado debe de seguir, bajo apercibimiento de revocrsele la medida. De acuerdo con el legislador, se impondrn estas medidas cuando el peligro de fuga o de obstaculizacin de la averiguacin de la verdad pueda razonablemente evitarse. Las restricciones que se establecen son las siguientes: 1) obligacin de someterse al cuidado o vigilancia de una institucin o persona determinada, la que debe informar peridicamente; 2) obligacin de no ausentarse de la localidad de residencia, de no concurrir a determinados lugares o de presentarse a la autoridad en los das fijados; 3) prohibicin de comunicarse con personas determinadas; y 4) la prestacin de una caucin econmica, si sus posibilidades lo permiten, incluso podr ser sustituida por una fianza personal idnea y suficiente (art. 288). Se puede imponer una o varias restricciones al imputado, dependiendo de las necesidades del caso, y si aquellas fueran incumplidas, previo requerimiento del Fiscal o por propia decisin del Juez, se revocar la medida por la prisin preventiva. Por ltimo, se establece que para estas medidas restrictivas se podrn utilizar, alternativamente, alguna tcnica o sistema electrnico o computarizado que permita controlar no se excedan las restricciones impuestas (art. 287.1). 94. La Detencin Domiciliaria La detencin domiciliaria ya no aparece como una forma de restriccin dentro de la comparecencia sino como una institucin autnoma. El art. 290 establece que se impone para evitar el peligro de fuga o de obstaculizacin de la prueba y que, expresamente, procede cuando correspondiendo prisin preventiva, el imputado: a) es mayor de 65 aos; b) adolece de una enfermedad grave o incurable; c) sufre de incapacidad fsica permanente que afecta su desplazamiento; y d) cuando se trata de una madre gestante.

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La detencin domiciliaria se cumple en el domicilio del imputado o en otro lugar que el juez designe, bajo custodia policial o de alguna institucin o persona designada para el efecto. Se establece que el control de la medida corresponde al Fiscal y a la polica, incluso se podrn imponer lmites o prohibiciones para que el detenido para que se comunique con determinadas personas (art. 290.3). La detencin domiciliaria se puede acumular con la caucin; el tiempo de duracin es el mismo que el de la prisin preventiva (9 y 18 meses) y rigen las reglas de la suspensin de la misma cuando vencido el tiempo no se ha dictado sentencia de primer grado. Si desaparecen los presupuestos sealados en los apartado b) a d) sealados, previo informe pericial, se dispondr la inmediata prisin del imputado, lo que hace de esta medida una de naturaleza relativa y temporal, con excepcin al supuesto de la edad. En concordancia con el art. 399 el tiempo de detencin domiciliaria se descontar si el imputado sufre condena a pena efectiva, lo que evidencia un trato igual a situaciones jurdicas distintas, pues no es lo mismo encontrarse detenido en la crcel que en su domicilio. Una ponderacin en el trato compensatorio hubiera permitido establecer un cuantum de das por cada uno de detencin en domicilio. Tambin se requiere un ajuste normativo sobre este punto. 95. El Impedimento de Salida del pas Esta medida de coercin procede contra el imputado tambin a pedido del Fiscal, cuando se trate de delito con pena privativa mayor a tres aos y resulte necesario para la indagacin de la verdad. Comprende el impedimento de salida del pas, de la localidad donde domicilia, o del lugar que se le fije; debe fijar el tiempo de duracin y la motivacin respectiva. El Juez citar a las partes a una audiencia, las escuchar y las resolver. El impedimento de salida del pas no debe durar ms de cuatro meses y su prolongacin slo procede por un plazo igual. A diferencia de la legislacin

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vigente, tambin procede el impedimento de salida para los testigos que sean considerados importantes para el caso, pero en stos casos, la medida no podr durar por ms de treinta das (art. 295, 296). 96. La suspensin preventiva de derechos La legislacin procesal tambin introduce la suspensin preventiva de determinados derechos del imputado en los casos que el delito se encuentre sancionado con pena de inhabilitacin, sea como principal o como accesoria o cuando fuera necesario para evitar la reiteracin delictiva. Se requiere a) suficiencia probatoria; y b) peligro concreto de que el imputado obstaculizar la averiguacin de la verdad o cometer nuevamente el mismo delito (art. 297). La medida de suspensin de derechos comprende: 1) suspensin temporal del ejercicio de la patria potestad, tutela o curatela; 2) suspensin temporal en el ejercicio de un cargo, empleo o comisin de carcter pblico, excepto aquellos originados por eleccin popular; 3) prohibicin temporal de actividad profesional, comercial o empresarial; 4) suspensin temporal para conducir vehculo o portar armas; y 5) prohibicin de acercarse al ofendido o su familia, la obligacin de abandonar el hogar o la suspensin temporal de visitas. El pedido est a cargo del Fiscal y previa audiencia dirigida por el Juez con intervencin de las partes, se dicta la medida de suspensin de derechos que corresponda o se deniega. El tiempo de duracin ser la mitad del plazo que prev la ley penal para la inhabilitacin. 97. El Embargo La actividad cautelar tambin comprende el aseguramiento de la reparacin civil que puede decidirse con la sentencia penal condenatoria. Esta medida es el embargo que no es sino el derecho indemnizatorio del agraviado, que se torna eventual, si se tiene en cuenta que se encuentra al resultado final del proceso. Se trata entonces de una medida cautelar de naturaleza patrimonial en contra del imputado (y del tercero civil) a fin de garantizar la efectividad de la indemnizacin de los daos y perjuicios que ocasiona la conducta delictiva.

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Tratndose de una institucin procesal fundamentalmente de orden civil, las disposiciones penales deben concordarse necesariamente con aquellas. El nuevo cdigo establece que el embrago puede realizarse durante la investigacin preliminar o preparatoria, sea de oficio por el Fiscal o a pedido de la parte agraviada y comprende los bienes libres o derechos embargables al imputado y tercero civil, a fin de asegurar la efectividad de las responsabilidades pecuniarias derivadas del delito o el pago de las costas. (art. 302). En tal sentido, el Fiscal indagar sobre los bienes susceptibles de embargo y har el pedido formal al Juez de la Investigacin Preparatoria, el que, atendiendo a la documentacin existente, emitir pronunciamiento sobre la medida requerida u ordenando la que sea ms adecuada, incluso pudiendo resolver sobre la contra cautela ofrecida. Se seala que cualquier pedido que pretenda impedir o dilatar la ejecucin de la medida de embargo es inadmisible; ejecutada la media se notifica a las partes con el mandato de embargo; y se puede apelar de la resolucin judicial dentro del tercer da de notificado (art. 304). Como se puede apreciar, a diferencia de la institucin procesal del embargo en la legislacin vigente, con la nueva regulacin procesal penal, se busca generar una normatividad ms efectiva, rpida y asegurativa de los derechos indemnizatorios que se deben otorgar al actor civil en el proceso, permitindose incluso la variacin o alzamiento o la sustitucin de la medida bajo determinados presupuestos. 98. Otras medidas reales El nuevo cdigo regula asimismo otros supuestos coercitivos de naturaleza real o patrimonial. Es el caso de la Orden de inhibicin, que se produce, a pedido del Fiscal o del actor civil, dictada por el Juez para disponer o gravar los bienes del imputado o del tercero civil, que se inscribir en los Registros Pblicos, siguindose las normas previstas para el embargo (art. 310); el Desalojo Preventivo, en los delitos de usurpacin, ordenado por el Juez, cuando el

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inmueble ha sido ocupado indebidamente y dentro de las veinticuatro horas, ministrando provisionalmente la posesin al agraviado que acredite su derecho y existan elementos de juicio que permitan sustentar la comisin del delito (art. 311). Se trata de una medida real, inmediata y con fines de aseguramiento del patrimonio afectado. XV. LA COOPERACIN JUDICIAL INTERNACIONAL 99. Marco normativo nacional e internacional La Cooperacin Judicial Internacional aparece como uno de los aspectos centrales de los Estados en la lucha contra la delincuencia organizada, especialmente aquella de cuello y corbata y de poder econmico. A diferencia de la legislacin vigente, el nuevo cdigo procesal penal regula debida y detalladamente todos los casos de cooperacin judicial internacional, acorde con los Tratados y Convenciones Internacionales y la situacin homognea existente en el derecho comparado. Ya el primer artculo referido a este sistema internacional establece su marco jurdico como base sustancial de sus competencias en un mbito de respeto a los derechos humanos: Las relaciones de las autoridades peruanas con las extranjeras y con la Corte Penal Internacional en materia de cooperacin judicial internacional se rigen por los Tratados Internacionales celebrados por el Per y, en su defecto, por el principio de reciprocidad en un marco de respeto de los derechos humanos. Se agrega que si existiera Tratado, sus normas regirn el trmite de cooperacin judicial internacional, y se tendrn en cuenta las normas de derecho interno, en especial las que seala el nuevo cdigo, para la interpretacin y aplicacin de lo que no disponga el tratado (art. 508). 100. Los actos de Cooperacin Judicial Internacional

El nuevo cdigo procesal regula los actos considerados de cooperacin judicial internacional:

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a) La extradicin. b) La notificacin de resoluciones y sentencias. c) La notificacin de testigos y peritos para que declaren. d) La recepcin de testimonios y declaraciones. e) Le exhibicin y remisin de documentos o copias de ellos. f) La remisin de documentos e informes. g) La realizacin de indagaciones e inspecciones. h) El examen de objetos y lugares. i) La prctica de bloqueo de cuentas bancarias; los embargos, las incautaciones de bienes delictivos, la inmovilizacin de activos, registros domiciliarios, allanamientos, control de comunicaciones, entre otras diligencias. j) Facilitar la informacin y elementos de prueba. k) El traslado temporal de detenidos procesados o condenados para que declaren como testigos; tambin a las personas en libertad. l) El traslado de condenados; las diligencias en el exterior y la entrega vigilada de bienes delictivos. m) Los actos de asistencia que establece el Estatuto de la Corte Penal Internacional. 101. La autoridad central

La cooperacin judicial internacional requiere de rganos que cumplan la funcin de hacer efectiva toda la cooperacin y asistencia judicial que los Tratados y las leyes establecen. La nueva ley procesal establece que la autoridad central en esta materia es la Fiscala de la Nacin. En consecuencia, las autoridades centrales o competentes de otros Estados se dirigirn a la Fiscala de la Nacin a fin de instar los actos de cooperacin que requieran; de la misma manera, debe de intervenir en la tramitacin de las solicitudes de cooperacin que presenten las autoridades nacionales.

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Para estos efectos, se establece que el Ministerio de Relaciones Exteriores, dado el conocimiento y la experiencia que tiene, brinde el apoyo necesario a la Fiscala de la Nacin, la que adems, tambin en coordinacin, podr celebrar convenios con las autoridades centrales extranjeras para el intercambio de tecnologa, experiencia, coordinacin de la cooperacin judicial, capacitacin u otros actos similares (art. 512). 102. La Extradicin a) La persona procesada, acusada o condenada como autor o partcipe de delito que se encuentre en otro Estado, puede ser extraditada a fin de ser juzgada o cumplir la sancin penal. b) Si no existe Tratado la extradicin puede sustentarse en el principio de reciprocidad. c) Corresponde decidir la extradicin activa o pasiva: al Gobierno mediante resolucin Suprema, con acuerdo del Consejo de Ministros, previo informe de una Comisin Oficial presidida por el Ministerio de Justicia e integrada por el Ministerio de Relaciones Exteriores. d) La decisin del Gobierno requiere tambin de una resolucin consultiva de la Sala Penal de la Corte Suprema (con conocimiento de la Fiscala de la Nacin), la que resulta decisiva pues si la opinin del mximo rgano jurisdiccional es negativa a la extradicin, el Gobierno queda vinculada a ella (obligatoria), pero si la resolucin consultiva es favorable a la entrega o considera procedente solicitar la extradicin, el Gobierno no est obligado y puede decidir lo conveniente (facultativa). El nuevo Cdigo regula la extradicin bajo sus dos formas ya conocidas: la extradicin pasiva y la activa. a) La Extradicin pasiva

La extradicin presenta caractersticas generales

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Se produce cuando el Estado peruano es requerido para que decida la extradicin de una persona que se encuentre en nuestro pas. La extradicin pasiva procede cuando la persona procesada, acusada o condenada como autor o partcipe de un delito cometido en un pas extranjero y que se encuentre en el territorio nacional, como residente, turista o de paso, puede ser extraditada a fin de que sea investigada, juzgada o cumpla la sancin impuesta. Esta extradicin se encuentra supeditada a que existan las garantas de una recta imparticin de justicia en el pas requirente (art. 516). Esta forma de extradicin puede ser rechazada si el hecho materia del proceso no constituye delito tanto en el Estado requirente como en el Per, y si en ambas legislaciones no tenga prevista una pena, en cualquiera de sus extremos, igual o superior a un ao de pena privativa. Se prev que si la extradicin es por varios delitos, bastar que se cumpla la condicin de uno de ellos para que involucre a los dems delitos. Se sealan como otros casos de improcedencia de la extradicin: si el Estado requirente no tuviera jurisdiccin o competencia para conocer del caso; si el extraditado hubiera sido absuelto, condenado, indultado, amnistiado o sujeto a otro derecho de gracia; si el extraditado tuviere que responder ante un tribunal de excepcin; si el delito fuere militar, contra la religin, poltico o conexo con l, de prensa o de opinin; si el delito se persigue a instancia de parte, entre otros (art. 517). El mismo cdigo establece los efectos de la extradicin que se concede, principalmente sealamos: 1) el extraditado no podr ser encausado por hechos anteriores y distintos a los que determinaron la extradicin, sin previa autorizacin del Per; 2) la modificacin de la calificacin penal de los hechos tambin requerir la autorizacin del gobierno peruano; 3) el extraditado no podr ser reextraditado, sin autorizacin del Per; y 4) los objetos, efectos, instrumentos y lo que constituyan el cuerpo del delito y que se hallen en poder del extraditado podrn ser remitidos al estado requirente.

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En estos casos es posible que se dicten medidas coercitivas que permitan o faciliten la extradicin, como es el arresto provisorio o pre-extradicin, con la intervencin de la Fiscala de la nacin y de la Interpol. b) La Extradicin activa En esta forma activa el Estado interesado es el Per y, a instancia de la Sala Penal de la Corte Suprema, podr requerir la extradicin de un procesado, acusado o condenado al Estado en que dicha persona se encuentra para que se someta y cumpla con la ley peruana. Para los efectos del trmite interno se siguen determinados criterios y las normas ya establecidas para la extradicin pasiva. El procedimiento se inicia por el juez de la Investigacin Preparatoria o Juez Penal, de oficio o a pedido de parte; emite una resolucin de extradicin activa donde deber precisar los hechos de imputacin, la calificacin legal, la pena conminada, los fundamentos que acreditan los hechos delictivos y su vinculacin con el imputado, la declaracin de ausencia o contumacia, si fuera el caso, as como la orden de detencin con fines de extradicin. El juez formar el cuaderno respectivo acompaando principalmente, la documentacin que acredite la ubicacin del requerido en el pas requerido, y si el Tratado o la legislacin interna de dicho pas exige prueba que fundamente la seriedad de los cargos, los medios de investigacin o de prueba que lo justifiquen; se pueden adjuntar las normas de derecho interno y los tratados que son aplicables al caso. El cuaderno se eleva a la Sala Penal de la Corte Suprema, y si la resolucin consultiva es desfavorable, se devolver lo actuado al juzgado de origen; si es favorable, el cuaderno ntegro se remitir al Ministerio de Justicia, el Gobierno emitir pronunciamiento mediante Resolucin Suprema, pudiendo acordar si accede o deniega el pedido (art. 526). Al igual que la extradicin pasiva, si existiera peligro de fuga, el juez podr solicitar al Estado requerido, directamente, con conocimiento de la Fiscala de la

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Nacin, y a travs de la Interpol, que dicte orden de arresto provisorio con fines de extradicin (art. 527). 103. La asistencia judicial internacional

Los casos de asistencia judicial internacional estn referidos a aquellos actos de cooperacin internacional previstos en el art. 511 apartados b) a j) como son la asistencia para la notificacin de las resoluciones y sentencias, la remisin de documentos, la realizacin de indagaciones o inspecciones, el bloqueo de cuentas, incautaciones, el traslado temporal de detenidos, entre otros actos (art. 528). En todos estos casos, la solicitud de asistencia judicial o carta rogatoria slo proceder cuando la pena privativa para el delito investigado o juzgado no sea menor de un ao y siempre que no se trate de un delito sujeto exclusivamente a la justicia militar. La ley procesal establece los casos en los cuales se pueden denegar las solicitudes de asistencia (art. 529) as como los requisitos y tramite a seguir cuando la asistencia judicial se solicita a las autoridades peruanas (art. 530) con intervencin de la Fiscala de la Nacin, la que trasladar las solicitudes al juez de la investigacin preparatoria del lugar donde se debe de llegar a cabo la diligencia (art. 532). 104. Cooperacin con la Corte Penal Internacional

Tambin existe en el nuevo proceso penal expresa regulacin sobre la colaboracin con la Corte Penal Internacional. Dicha colaboracin comprende: a) la detencin y entrega de personas; b) la detencin provisional; y c) los actos de cooperacin previsto en el art. 93 del Estatuto de la Corte Penal, considerndose adems los casos previstos en el art. 551, inciso 1, literales b) a m). Se establece que las solicitudes de cooperacin sern recibidas va diplomtica y remitidas inmediatamente a la Fiscala de la Nacin, an cuando se puede dirigir dicho pedido directamente a la Fiscala, la que a su vez las remitir al Juez de la

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Investigacin Preparatoria si se trata de un pedido de detencin y entrega o de detencin provisional y de los casos que le correspondan segn el art. 511 citado. Pero corresponder la remisin al Fiscal cuando la cooperacin consiste en 1) la identificacin y bsqueda de persona u objetos; 2) la realizacin de exhumaciones y el examen de cadveres y fosas comunes; y 3) la identificacin y determinacin del paradero de bienes delictivos. Si el pedido es de realizacin de inspecciones, congelamiento o la incautacin de bienes delictivos, el Fiscal instar al Juez de la Investigacin preparatoria dicte la resolucin correspondiente (art. 555). Es necesario resaltar la obligacin que tienen las autoridades nacionales, que participan en los actos de cooperacin, de preservar el secreto de las actuaciones en que intervengan, cuando fuere necesario y el inters de la justicia lo exige.

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