ANEXO 1 REPORTE DE OPERACIONES SOSPECHOSAS

ltima Actualizacin: Febrero 2012

TEMA: NOMBRE DE PROFORMA OBJETIVO:

Operaciones Sospechosas Reporte de Operaciones Sospechosas -ROSReportar a la Unidad Administrativa Especial de Informacin y Anlisis Financiero - UIAF las operaciones sospechosas. Empresas transportadoras de vehculos de carga terrestre sometidas a la inspeccin y vigilancia de la Superintendencia de Puertos y Transporte Permanente Inmediato. El mismo da en que se catalogue como operacin sospechosa. N.A. Sistema de Reporte en Lnea Unidad Administrativa Especial de Informacin y Anlisis Financiero UIAF.

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA:

PERIODICIDAD: FECHA DE REPORTE: FECHA DE CORTE DE LA INFORMACION: MEDIO DE ENVO: ENTIDAD USUARIA:

INSTRUCTIVO: Corresponde a las entidades reportar a la UIAF en forma inmediata las operaciones que determinen como sospechosas, de acuerdo con el presente instructivo. As mismo, las entidades debern reportar las operaciones intentadas o rechazadas que contengan caractersticas que les otorguen el carcter de sospechosas. Se debe entender por inmediato el momento a partir del cual la empresa toma la decisin de catalogar la operacin como intentada o sospechosa. Para tal efecto, no se necesita que la empresa tenga certeza de que se trata de una actividad delictiva, ni de identificar el tipo penal o de verificar que los recursos tienen un origen ilcito; tan solo se requiere que la operacin seas sospechosa en los trminos definidos en la presente normatividad y/o dentro del manual de polticas de la misma entidad. El envo de ROS a la UIAF no constituye una denuncia ni da lugar a ningn tipo de responsabilidad para la empresa reportante, ni para las personas que hayan participado en su deteccin o en su reporte de conformidad con el artculo 42 de la ley 190 de 1995. Los soportes de la operacin reportada se deben organizar y conservar como mnimo por cinco (5) aos, dado que pueden ser solicitados por las autoridades competentes. Ninguna persona de la empresa podr dar a conocer que se ha efectuado un reporte de operacin sospechosa a la UIAF, segn lo determina el inciso cuarto del artculo 11 de la ley 526 de 1999.

Instrucciones Generales: 1. En todos los casos la informacin debe ser enviada a la UIAF a travs del Sistema de Reporte en Lnea https://reportes.uiaf.gov.co/reportes

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2. Para el correcto uso del sistema de reporte en lnea, descargue el manual de usuario que se encuentra en la pgina web www.uiaf.gov.co en la seccin Sistema de Reporte en Lnea Manual Rpido de Usuario

3. Diligencie el formato de reporte de operaciones sospechosas en su totalidad. Para el caso de operaciones intentadas o rechazadas se deben diligenciar nicamente los campos obligatorios: fecha de la operacin, oficina, monto, motivos de sospecha, identificacin y nombre de la persona o empresa e identificacin del producto. 4. Guarde una copia del reporte de la operacin sospechosa. 5. Si dentro de uno de los trimestres del ao, no se ha determinado la existencia de operaciones sospechosas, las entidades debern informar este hecho dentro de los diez (10) primeros das calendario siguientes al trimestre respectivo, se deber realizar el reporte negativo a travs del sistema de reporte en lnea y de conformidad con lo establecido en el presente instructivo.

Instrucciones Especficas para el diligenciamiento del ROS:

Informacin de la entidad que reporta 1. Nombre de la entidad: Generada automticamente por el sistema en el momento de la configuracin. 2. Tipo de entidad: Se diligencia el tipo de entidad (Generada automticamente por el sistema en el momento de la configuracin, previa inscripcin a la UIAF) 3. Cdigo de la entidad: corresponde al cdigo asignado por la UIAF (Generada automticamente por el sistema)

Formulario I Encabezado Seccin I Identificacin de la Operacin Sospechosa

1. Nmero del reporte: Indique el nmero del reporte segn la asignacin que lleve internamente la entidad a este respecto. 2. Fecha: Indique la fecha del reporte bajo el formato DD (da) MM (mes) AAAA (ao). 3. Clase de reporte: Seleccione la opcin correspondiente segn sea el tipo de reporte: reporte inicial, correccin al reporte anterior o adicin a reporte anterior. 4. Ros Relacionado: En caso de que sea una correccin o una adicin a un reporte anterior, indique el nmero del reporte que se corrige o adiciona. Pgina 2 de 7 Unidad de Informacin y Anlisis Financiero Cra 7 No. 31 10 piso 6 * PBX: + 57 (1) 288 52 22 * F: + 57 (1) 320 29 22 www.uiaf.gov.co * [email protected] * Bogot Colombia

5. Oficina donde se realiz la operacin sospechosa: Corresponde a las sucursales de la entidad, previamente registradas en la UIAF. 6. Importancia: Seleccione alta, media o baja segn criterio de la entidad. 7. Urgencia: Seleccione alta, media o baja segn criterio de la entidad 8. Tipo de Ros: Selecciono el origen o principal caracterstica del reporte que desea enviar, de acuerdo al siguiente listado: Informacin de Prensa, Solicitud de otra autoridad, Listas SDTN, Otras listas Internacionales, Posible operacin de LA, Posible Operacion de FT.

Seccin II Informacin de la Operacin Sospechosa

1. Valor de la transaccin: Digite el valor de la operacin sospechosa 2. Moneda: Tipo de moneda de la operacin sospechosa 3. Tipo de operacin: seleccione la opcin correspondiente segn sea el tipo de operacin nacional o internacional. 4. Perodo Analizado: Seleccione la fecha inicial y final del perodo analizado

Seccin III Descripcin de la operacin sospechosa

Realice una descripcin de los hechos, de manera organizada, clara y completa, indicando (donde aplique) la forma en que se relacionan las personas naturales o jurdicas, no olvide suministrar los nombres y apellidos completos y/o identificacin de las personas reportadas y en lo posible los datos de ubicacin como ciudad, municipio, direcciones, telfonos, etc. Tenga en cuenta en la medida de lo posible un ordenamiento cronolgico de los eventos y la participacin de cada persona o agente, esto ayuda al entendimiento de los mismos. Mencione las caractersticas de la operacin por las cuales se considera como sospechosa. Adicionalmente, mencione cualquier irregularidad que haya detectado con las personas o Pgina 3 de 7 Unidad de Informacin y Anlisis Financiero Cra 7 No. 31 10 piso 6 * PBX: + 57 (1) 288 52 22 * F: + 57 (1) 320 29 22 www.uiaf.gov.co * [email protected] * Bogot Colombia

transacciones implicadas en la operacin sospechosa. No omita ningn dato conocido de la operacin e indique cualquier hecho adicional que contribuya al anlisis de la misma

Para realizar la descripcin de la operacin sospechosa, se recomienda a la Entidad atender como mnimo los siguientes lineamientos:

1. Se debe sugerir la importancia del reporte (alta, media o baja), considerando los hechos y
su similitud con tipologas conocidas de Lavado de Activos y Financiacin del Terrorismo. Se deben considerar especialmente las tipologas identificadas por el GAFI (Grupo de Accin Financiera Internacional) y la UIAF. Para determinar la importancia de la operacin reportada, resulta til considerar entre otras, la presencia de los siguientes elementos: a. Incremento patrimonial o de las operaciones no justificado o por fuera de los promedios del respectivo sector o actividad econmica, de acuerdo con el SIPLAFT implementado por la entidad. b. Presunto uso indebido de identidades, por ejemplo: uso de nmeros de identificacin inexistentes, nmeros de identificacin de personas fallecidas, suplantacin de personas, alteracin de nombres. c. Presentacin de documentos o datos presuntamente falsos.

d. Actuacin en nombre de terceros y uso de empresas aparentemente de fachada. e. Relacin con personas vinculadas o presuntamente vinculadas a actividades delictivas. f. Relacin con bienes de presunto origen ilcito.

g. Fraccionamiento y/o inusualidades en el manejo del efectivo.

2. Se debe identificar el reporte que se considera urgente, sugiriendo as la prontitud con la

cual se debera actuar respecto del mismo. En tal sentido, por ejemplo, un reporte ser urgente cuando: a. Sea inminente la disposicin, transferencia o retiro de recursos vinculados a una presunta actividad de lavado de activos y/o financiacin del terrorismo. b. Sea inminente el empleo de recursos en la realizacin de actividades terroristas u otras delictivas. c. Cuando sea imperativa, a juicio de la entidad, la intervencin de las autoridades para evitar la disposicin, transferencia o circulacin de recursos, en cualquier forma, presuntamente vinculados a operaciones de lavado de activos y/o financiacin del terrorismo.

3. Realice una descripcin de los hechos, de manera organizada, clara y completa, indicando
(donde aplique) la forma en que se relacionan personas, productos financieros, transacciones, instituciones financieras y dems agentes de la operacin sospechosa.

4. Tenga en cuenta en la medida de lo posible un ordenamiento cronolgico de los eventos y

la participacin de cada persona o agente, si esto ayuda al entendimiento de los mismos.

5. Mencione las caractersticas de la operacin por las cuales se considera como sospechosa. 6. Mencione cualquier irregularidad que se haya detectado con las personas o transacciones
implicadas en la operacin sospechosa.

7. Si la institucin recibi alguna declaracin, explicacin, justificacin u otro, que los

implicados hayan dado y que se relacionen con la operacin sospechosa, mencinela e indique la forma en que se hizo (escrita, verbal, a partir de un requerimiento formal de la institucin, otros) y se alleg los soportes correspondientes a la operacin.

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8. Precisar si se solicit al cliente actualizacin de datos o aclaracin sobre los hechos

respectivos, e indique la forma en que se hizo (escrita, verbal, a partir de un requerimiento formal de la institucin, otros.

9. Mencione si la operacin sospechosa se relaciona con algn reporte realizado

anteriormente por la entidad o con otras operaciones.

10. No omita ningn dato conocido de la operacin y mencione cualquier hecho adicional que
pueda contribuir al anlisis de la misma.

11. Tratndose de reportes referidos a clientes, se deben suministrar adems los siguientes
datos: a. Caractersticas y montos de los ingresos y egresos, as como la informacin patrimonial, en caso de poseerse. b. Descripcin del perfil financiero del cliente de acuerdo con lo establecido en el SIPLAFT de la entidad. c. Comparacin del cliente con el sector econmico al cual pertenece, de acuerdo con la segmentacin contemplada en el SIPLAFT de la entidad.

d. Enunciar, adems de los productos vinculados a la operacin sospechosa, los otros que posea el cliente en la misma entidad, distinguiendo entre unos y otros.

12. Se debe indicar el procedimiento empleado para la deteccin de la operacin reportada,

ilustrando los motivos por los cuales fue inicialmente calificada como inusual y las razones por las cuales se determin que era sospechosa. Si el procedimiento lo incluy, se debe enunciar la tipologa identificada o la seal de alerta activada en el SIPLAFT de la entidad.

13. Finalmente, la entidad debe relacionar los soportes correspondientes que expliquen la
operacin reportada. Esta informacin puede consistir en extractos bancarios, comprobantes de retiros o de consignaciones, cheques consignados y emitidos, documentos de vinculacin a la entidad reportante (formularios y anexos), declaraciones de cambio, declaraciones de importaciones, declaraciones de exportaciones, contratos del cliente, entre otros. Toda la descripcin de la operacin debe estar contenida en el espacio correspondiente. En caso de requerir ms espacio del disponible en el campo de descripcin, se puede adjuntar un archivo en medio electrnico. Igualmente, se puede remitir la informacin que se posea como un archivo adjunto del reporte, mencionando en ste el nombre y el formato del archivo que lo complementa. Formulario II. Informacin de las personas implicadas en la operacin sospechosa Seccin I Personas

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1. Apellidos y Nombres: Indique el nombre y apellidos completos de las personas implicadas en la operacin sospechosa. 2. Nmero de identificacin: Seleccione el tipo de documento de identificacin de las personas implicadas en la operacin, e indique el nmero de dicho documento. 3. Email: Diligencie el email de la persona implicada 4. Relacin: corresponde al tipo de relacin que tienen con la entidad, las personas implicadas en la operacin. 5. Vinculacin con la entidad: Seale si la relacin de la entidad con las personas implicadas en la operacin sospechosa an se mantiene o si finaliz. 6. Razn del retiro: En este caso, especifique si fue por retiro voluntario, decisin de la entidad (como la exclusin del asociado) o por suspensin. La suspensin se refiere a cualquier retiro temporal exigido por la entidad, por ejemplo, en una sancin de este tipo realizada a algn empleado interno. 7. Fecha de inicio y final de vinculacin: Indique la fecha en que esta ocurri. 8. Promedio de ingresos mensuales: Indique el promedio de ingresos mensuales de las personas implicadas segn la informacin ms reciente que tenga la entidad a este respecto y seale la fecha a la cual corresponde dicha informacin.

Seccin II Actividades Econmicas

1. Cdigo CIIU: corresponde al Cdigo Industrial Internacional Unificado. 2. CIIU: Corresponde a la descripcin del CIIU seleccionado. 3. Actividad Econmica: seale la actividad econmica de la persona que interviene en la operacin. Campo no obligatorio.

Seccin III Direcciones

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Los siguientes campos corresponden a informacin de la persona implicada 1. 2. 3. 4. 5. 6. Telfono Fax Direccin Departamento Municipio Tipo: seleccione oficina o residencia

Seccin IV Productos Relacionados:

1. Producto: Corresponde a los productos o servicios financieros implicados en la operacin. Seleccione segn corresponda.

2. Nmero: Corresponde al nmero de producto antes seleccionado. Para algunos casos especiales de activan campos adicionales los cuales deben ser diligenciados.

Formulario III. Informacin de las entidades implicadas en la operacin sospechosa Seccin I Entidades

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1. Tipo de identificacin: Seleccione el tipo de identificacin de la entidad implicada en la operacin. 2. Nmero de identificacin: Indique el nit de la entidad implicada.

3. Razn Social: Indique la razn social de la entidad implicada en la operacin sospechosa. 4. Razn Comercial: Indique la razn comercial de la entidad implicada en la operacin sospechosa. 5. Email: Diligencie el email de la entidad implicada 6. Relacin: corresponde al tipo de relacin que tienen con la entidad, la(s) entidade(s) implicada(s) en la operacin. 7. Vinculacin con la entidad: Seale si la relacin de la entidad con las entidades implicadas en la operacin sospechosa an se mantiene o si finaliz. 8. Razn del retiro: En este caso, especifique si fue por retiro voluntario, decisin de la entidad (como la exclusin del asociado) o por suspensin. La suspensin se refiere a cualquier retiro temporal exigido por la entidad, por ejemplo, en una sancin de este tipo realizada a algn empleado interno. 9. Fecha de inicio y final de vinculacin: Indique la fecha en que esta ocurri. 10. Promedio de ingresos mensuales: Indique el promedio de ingresos mensuales de las entidades implicadas segn la informacin ms reciente que tenga la entidad a este respecto y seale la fecha a la cual corresponde dicha informacin.

Seccin II Representante Legal 1. Apellidos y Nombre: Corresponde a los datos del representante legal de la entidad implicada. 2. Tipo y Nmero de identificacin: Corresponde al tipo de identificacin del representante legal y su nmero correspondiente

Seccin III Actividades Econmicas

1. Cdigo

CIIU:

corresponde

al

Cdigo

Industrial

Internacional

Unificado.

2. CIIU: Corresponde a la descripcin del CIIU seleccionado. 3. Actividad Econmica: seale la actividad econmica de la entidad que interviene en la operacin. Campo no obligatorio.

Seccin IV Direcciones Pgina 8 de 7 Unidad de Informacin y Anlisis Financiero Cra 7 No. 31 10 piso 6 * PBX: + 57 (1) 288 52 22 * F: + 57 (1) 320 29 22 www.uiaf.gov.co * [email protected] * Bogot Colombia

Los siguientes campos corresponden a informacin de la entidad implicada 1. 2. 3. 4. 5. 6. Telfono Fax Direccin Departamento Municipio Tipo: seleccione oficina o residencia

Seccin V Productos Relacionados:

1. Producto: Corresponde a los productos o servicios financieros implicados en la operacin. Seleccione segn corresponda.

2. Nmero: Corresponde al nmero de producto antes seleccionado. Para algunos casos especiales de activan campos adicionales los cuales deben ser diligenciados.

Instrucciones para el envo del ROS:

Antes de enviar la informacin, cada entidad debe verificar que esta se encuentra completamente ajustada a las especificaciones exigidas, as mismo, debern verificar que sean incluidos los datos que son obligatorios. La entidad recibir mediante el Sistema de Reporte en Lnea el certificado de recibo de la informacin, en donde se indicar el nmero de radicacin, entidad, usuario, fecha y hora de cargue, fecha de corte de la informacin, nmero de registros, tipo de reporte y el estado del envi: SATISFACTORIO O FALLIDO. En el evento en el que el cargue sea FALLIDO el sistema informar a la entidad los errores y esta deber corregir la informacin y cargarla nuevamente hasta que el estado del envo sea SATISFACTORIO. Pgina 9 de 7 Unidad de Informacin y Anlisis Financiero Cra 7 No. 31 10 piso 6 * PBX: + 57 (1) 288 52 22 * F: + 57 (1) 320 29 22 www.uiaf.gov.co * [email protected] * Bogot Colombia

Certificado Ejemplo:

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