V COMPETICIN INTERNACIONAL DE ARBITRAJE Y DERECHO MERCANTIL

Universidad Carlos III de Madrid, Espaa 6 de noviembre a 19 de abril de 2013 Audiencias Madrid, 15 a 19 de abril de 2013 Organizado por: -Universidad Carlos III de Madrid -Comisin de las Naciones Unidas para el derecho mercantil internacional (CNUDMI/UNCITRAL)

El Caso Moot Madrid 2013 ha sido elaborado por un equipo formado por profesionales de la Universidad Carlos III de Madrid, del despacho Prez-Llorca Abogados, S.L.P. y de KPMG Asesores, S.L. Por la Universidad Carlos III de Madrid han participado David Ramos Muoz y Tatiana Arroyo Vendrell. Por Prez-Llorca Abogados, S.L.P. han participado Guillermina Ester Rodrguez y Carmen Reyna Santos. Por KPMG Asesores, S.L. han participado Roco Campos Martnez, Fernando Cuado Garca-Bernalt y Mara Victoria Fernndez Elices.

NDICE: NOTIFICACIN DE ARBITRAJE4 Documento de la solicitud n 1: Nombramiento de representante.12 Documento de la solicitud n 2: Asunto: Resumen de la conversacin telefnica de fecha 09/04/2012...13 Documento de la solicitud n 3: Asunto: Re: Resumen de la conversacin telefnica de fecha 09/04/201214 Documento de la solicitud n 4: Extractos de la compraventa de acciones...15 Documento de la solicitud n 5: Extractos de la Ley 23/2009, de 7 de abril de 2009, de Aguas, de Andina.17 Documento de la solicitud n 6: Asunto: Situacin patrimonial de la sociedad...18 Documento de la solicitud n 7: Asunto: Re: Situacin patrimonial de la sociedad19 Documento de la solicitud n 8: Informe pericial20 Documento de la solicitud n 9: Asunto: Re: Situacin patrimonial de la sociedad..24 Documento de la solicitud n 10: Asunto: Re: Situacin patrimonial de la sociedad...25 Documento de la solicitud n 11: Asunto: Re: Situacin patrimonial de la sociedad...26 Documento de la solicitud n 12: Declaracin independencia e imparcialidad del rbitro...27 RESPUESTA A LA NOTIFICACIN DE ARBITRAJE28 Documento de respuesta a la notificacin n1: Nombramiento de representante..32 Documento de respuesta a la notificacin n2: Declaracin de independencia e imparcialidad del rbitro...33 Documento de respuesta a la notificacin n3: Extractos relevantes del Derecho de la Repblica de Andina.34 CARTA CONJUNTA DE LAS PARTES A LA CORTE DE ARBITRAJE DE LA CMARA DE COMERCIO E INDUSTRIA DE MADRID36 CARTA A ENVIAR POR MENSAJERO CON ACUSE DE RECIBO 38 CARTA A LAS PARTES A ENVIAR POR CORREO ELECTRNICO...39 CARTA ENVIAR A LAS PARTES POR CORREO ELECTRNICO Y ORDINARIO. DECLARACIN DE INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL RBITRO...40

ORDEN PROCESAL N1 41 SOLICITUD DE PARTICIPACIN EN EL PROCEDIMIENTO, Y DE AMPLIACIN DEL MBITO SUBJETIVO Y OBJETIVO DE LA DEMANDA. ...43 NOTIFICACIN DE SOLICITUD DE PARTICIPACIN COMO PARTE EN EL PROCEDIMIENTO Y DE AMPLIACIN DEL MBITO SUJETIVO Y OBJETIVO DEL MISMO..44 Documento n1 de la solicitud adicional: Nombramiento de representante..50 Documento n2 de la solicitud adicional: Extractos del Acuerdo Estratgico...51 Documento n3 de la solicitud adicional: Asunto: Resumen de la conversacin telefnica de fecha 07/03/2012.53 Documento n4 de la solicitud adicional: Asunto: Re: Resumen de la conversacin telefnica de fecha 07/03/2012......54 Documento n5 de la solicitud adicional: Asunto: Re: Resumen de la conversacin telefnica de fecha 07/03/201255 Documento n6 de la solicitud adicional: Asunto: Re: Resumen de la conversacin telefnica de fecha 07/03/201256 Documento n7 de la solicitud adicional: Extractos relevantes del Derecho de la Repblica de Cervantia.57 ORDEN PROCESAL N2.60 RESPUESTA PRELIMINAR DE CHANCAS SL., D. ATAHUALPA INCA, D. HUSCAR HUALLPA Y D. BLAS VALERA A LA SOLICITUD ADICIONAL PRESENTADA CONJUNTAMENTE POR NAZCA SA Y TLLOC CORP62 Documento de respuesta a la solicitud adicional n 1: Extractos del Derecho de la Repblica de Andina (2)67 ORDEN PROCESAL N3.68 ORDEN PROCESAL N4.70

TRIBUNAL AD HOC: NOTIFICACIN DE ARBITRAJE NAZCA, SA c. CHANCAS, SL D. Garcilaso de la Vega, abogado, actuando en nombre y representacin de la entidad NAZCA, SA. realiza, de conformidad con el artculo 3 del Reglamento de Arbitraje de la CNUDMI la siguiente: NOTIFICACIN DE ARBITRAJE I. IDENTIFICACIN DE LA DEMANDANTE Y SU REPRESENTANTE 1. La Sociedad NAZCA, SA, con el nombre comercial NAZCA (en adelante, NAZCA) es una sociedad fundada de acuerdo con las leyes de Cervantia, con domicilio social en Calle Quijote, no. 45, ciudad de Barataria. Su telfono, fax y correo electrnico son, respectivamente, (76) 943 32 85, (76) 943 32 86 e [email protected]. 2. En el presente procedimiento, NAZCA se encontrar representada por Garcilaso de la Vega, abogado, Calle Sancho, 369, ciudad de Barataria tel. (76) 943 54 22, fax (76) 943 54 23, correo electrnico [email protected]. Se acredita la representacin mediante el DOCUMENTO N 1. 3. NAZCA se dedica a la produccin y distribucin de aceites vegetales (de oliva y semillas), as como de otros productos: vinagres (de vino tinto y blanco y balsmico), aceitunas y mahonesa. II. IDENTIFICACIN DE LA DEMANDADA 4. Es demandada en el presente arbitraje la sociedad CHANCAS, SL. 5. CHANCAS, SL, con el nombre comercial CHANCAS (en adelante, CHANCAS) es una sociedad fundada de acuerdo con las leyes de Andina, con domicilio social en Avda. Gran Chim, no. 99, ciudad de Yahuarpampa, Andina. Su telfono, fax y correo electrnico son, respectivamente, (98) 986 96 45 33, (98) 986 89 45 34 e [email protected]. 6. CHANCAS es una empresa distribuidora independiente. De manera progresiva en los ltimos 8 aos ha dirigido su actividad principalmente, a la distribucin de neumticos. Desde sus almacenes, especializados para esta clase de producto, se distribuyen ms de 100.000 neumticos diarios. En la actualidad, es distribuidor oficial de ms de 20 marcas distintas de neumticos. III. BREVE DESCRIPCIN DE LA CONTROVERSIA

7. NAZCA es la sociedad matriz del grupo NAZCA EMPRESAS, un grupo internacional, presente en 25 pases, marca renombrada por su alta calidad y variedad de aceites vegetales: aceite de oliva extra, de oliva extra refinado, de oliva suave, de girasol alto oleico, de girasol rico en vitamina E, de soja, al que recientemente, se incorpora como producto estrella las variantes de aceites ecolgicos. Adicionalmente, produce y comercializa tambin vinagres, aceitunas y mahonesa. Desde hace 7 aos se encuentra en plena expansin en los mercados de Andina, Altiplania y Pampa, donde ha fundado filiales que realizan actividades diversas, que oscilan desde la exclusiva produccin, a la exclusiva distribucin o a la realizacin de ambas conjuntamente (recoleccin, produccin, envasado, etiquetado y distribucin). 8. En el mercado de Andina, NAZCA posee, en participacin del 50%, una filial de produccin de sus aceites vegetales (incluidas las nuevas variedades), por tratarse de un mercado prioritario por su tamao y la sofisticacin de sus consumidores. A travs de esta filial puede in situ producir sus aceites vegetales conforme a los altos estndares de calidad que han hecho de su marca un referente internacional. Una vez que esta filial ha alcanzado su pleno rendimiento y con el fin de obtener el mejor xito con la expansin proyectada en Andina, NAZCA consider la conveniencia de integrar la actividad de distribucin entre sus actividades en Andina. Disponer de una filial de distribucin que se encargara de los procesos de almacenamiento, de preparacin de pedidos y el transporte de productos poda suponer un considerable incremento de sus ingresos. 9. Tras realizar un estudio preliminar del mercado, la sociedad HUACA, SA (en adelante, HUACA) pareca un candidato idneo. Su presencia fuerte en la distribucin en Yahuarpampa, Sausa o Viracocha y otras de las principales ciudades de Andina, su especializacin en la distribucin de productos alimenticios, con canales de distribucin a cadenas de hipermercados, supermercados y tiendas especializadas, permitan anticipar una integracin relativamente rpida y sin incidencias. En la medida en que la planificacin de la estrategia de expansin en Andina dependa en buena medida del control, o no, de una distribuidora por NAZCA, la decisin era urgente. 10. La sociedad HUACA tena un socio nico, la sociedad CHANCAS, participada, a su vez, por los Sres. Atahualpa Inca, Huscar Huallpa y Blas Valera. Los socios se mostraron receptivos a las muestras de inters por parte de mi representada. En una conversacin telefnica de fecha 9 de abril de 2012 se discuti la cuestin de manera preliminar. Los socios de CHANCAS indicaron que la especializacin de aqulla en la distribucin de neumticos haca que cada vez tuviese menos sentido combinar ambas en un mismo grupo, de ah su inters en la venta. No obstante, indicaron, que HUACA

era una sociedad con una excelente salud financiera, como se desprenda de las ltimas cuentas anuales auditadas cerradas, a 31 de diciembre de 2011, firmada SIN SALVEDADES. 11. Mi representada, a travs de su consejero delegado, Pedro Serrano, indic su voluntad de cerrar el trato lo antes posible. El contenido de la conversacin telefnica se confirm, posteriormente, en sendos correos electrnicos de fecha 10 de abril de 2012 (DOCUMENTO N 2), y 11 de abril de 2012 (DOCUMENTO N 3). 12. Sobre la base de la informacin facilitada en la conversacin telefnica, mi representada ofreci, y los socios aceptaron, un precio del 140% del valor contable por cada accin. sta y otras condiciones se plasmaron en el contrato de compraventa, suscrito en fecha 2 de mayo de 2012 (DOCUMENTO N 4).. 13. Los problemas surgieron cuando mi representada comenz a operar con la sociedad. Despus de dos semanas recibi una notificacin en virtud de la cual se le comunicaba la apertura de expediente sancionador por infraccin tipificada como grave en relacin a vertidos de residuos realizados por HUACA entre septiembre y diciembre de 2011 en el ro Topama. En la notificacin se haca constar la posible condena a una multa por valor de 400.000 euros y al pago de 150.000 euros por los gastos derivados de la limpieza de las aguas conforme a lo establecido en los art. 106, 107 y 108 de la Ley 23/2009, de 7 de abril de 2009, de Aguas (DOCUMENTO N 5).
14. Segn pudo constatar despus NAZCA, a travs de la Concejala de Medio

Ambiente del Ayuntamiento de Yahuarpampa, HUACA haba sido informada a fecha de 27 de febrero de 2012 de la apertura de expediente de investigacin al haber quedado constatado que en el citado periodo se haban registrado vertidos superiores a los autorizados en las inmediaciones en las que est ubicado el establecimiento de HUACA en Yahuarpampa. Mi representada se puso inmediatamente en contacto con CHANCAS y sus socios, por correo electrnico de fecha 18 de mayo de 2012 (DOCUMENTO N 6), poniendo de manifiesto que la apertura de la investigacin se curs antes de iniciar las negociaciones para la conclusin del contrato de compraventa y que la demandada a sabiendas ya de la mencionada investigacin ocult dicha informacin a mi representada. Este aspecto generaba una intolerable incertidumbre para la actividad de mi representada. 15. La respuesta no se hizo esperar (DOCUMENTO N 7) y CHANCAS y sus socios de manera incomprensible aun aceptando que conocan de la apertura del expediente de investigacin, rechazaban sus fundamentos y se desentendan de las consecuencias

legales. Adems, parecan no conceder crdito alguno a las exhortaciones de los abogados de la empresa HUACA, contratados una vez concluida la adquisicin de HUACA. Segn CHANCAS y sus socios, dicho expediente no tena visos de prosperar, HUACA dispone de la autorizacin de vertido conforme a la legislacin vigente y est al corriente del pago del canon de vertido. Si bien esto es cierto, segn ha tenido conocimiento mi representada, la cuestin no radica en la autorizacin, sino en la violacin de la misma, pues las cantidades vertidas exceden sobremanera las permitidas segn la autorizacin. 16. Dichas circunstancias condujeron a mi representada, a pesar de la existencia de una auditora reciente sobre las cuentas anuales cerradas a 31 de diciembre de 2011, a solicitar otra auditora, en la que se puso de manifiesto que conforme al Plan General de Contabilidad de Andina en vigor, HUACA debera haber registrado una provisin por valor de al menos, 550.000 durante el ltimo ejercicio social de 2011. Ello arrojaba unos pasivos ocultos por un total de 550.000, como pone de manifiesto el resumen ejecutivo y conclusiones realizado por la firma KPMG Asesores S.L. encargada de ello (DOCUMENTO N 8 e INFORME PERICIAL). Mi representada puso todos estos datos en conocimiento de CHANCAS y de sus socios, en un correo electrnico de fecha 11 de junio de 2012, donde tambin expres su perplejidad sobre la auditora realizada para el ejercicio social de 2011 y puso de manifiesto la incertidumbre intolerable que la situacin supona para la correcta integracin de la sociedad adquirida (DOCUMENTO N 9). Tras la segunda negativa por parte de CHANCAS y sus socios (DOCUMENTO N 10), exigi la resolucin del contrato, as como la indemnizacin por los daos y perjuicios (DOCUMENTO N 11). Una semana despus de resolver el contrato, el Ayuntamiento de Yahuarpampa notific a NAZCA la suspensin cautelar de la actividad de HUACA mientras no se resuelva el expediente sancionador. IV. LOS CONTRATOS DE LOS QUE DERIVA LA CONTROVERSIA Y EL CONVENIO ARBITRAL 17. El Convenio arbitral, recogido en la clusula IX del contrato de compraventa, establece lo siguiente: Todo litigio, controversia o reclamacin resultante de este contrato o relativo a este contrato, su incumplimiento, resolucin o nulidad, se resolver mediante arbitraje de conformidad con el Reglamento de Arbitraje de la CNUDMI. El tribunal arbitral estar formado por tres miembros. Cada parte podr nombrar un rbitro, y el Presidente ser nombrado por los otros dos rbitros. La Corte de Arbitraje de la Cmara Oficial de

Comercio e Industria de Madrid actuar como autoridad nominadora. El arbitraje se desarrollar en espaol, y su sede ser Matrice, Madre Patria. 18. La presente controversia deriva, claramente, del contrato de compraventa, en la medida en que se trata de un problema de falta de conformidad de los bienes vendidos. 19. En ejercicio del derecho que le asiste de acuerdo con el convenio arbitral y el artculo 9.1 del Reglamento de la CNUDMI, esta parte nombra como rbitro de parte a D XXX. Se adjunta su declaracin de independencia e imparcialidad (DOCUMENTO N 12). 20. Andina y Cervantia han ratificado la Convencin de Nueva York de 1958 sobre reconocimiento y ejecucin de las sentencias arbitrales extranjeras. 21. Andina y Cervantia han incorporado la Ley Modelo de CNUDMI sobre Arbitraje Comercial Internacional a su derecho interno. V. NORMAS APLICABLES AL FONDO DE LA CONTROVERSIA 22. El contrato de compraventa contemplaba, en su clusula VIII, la siguiente eleccin de Ley Aplicable: El presente contrato se regir por lo dispuesto en la Convencin de Viena de 11 de abril de 1980 sobre Contratos de Compraventa Internacional de Mercaderas, y los principios generales de los contratos comerciales internacionales, que resultarn aplicables a modo de reglas de Derecho, as como, en las materias no cubiertas por aqullos, por el Derecho de Cervantia. 23. De la clusula anterior resulta muy clara la intencin de las partes de someter la regulacin del contrato de compraventa y sus vicisitudes a la Convencin de Viena, y a otras normas de Derecho Uniforme. Las clusulas denominadas de opting-in, en las cuales se somete a la Convencin de Viena un contrato que, de otro modo, se podra encontrar regulado por Derecho no uniforme, son plenamente vlidas. El mecanismo resulta ms habitual en el caso de contratos internacionales, donde la Convencin de Viena proporciona un conjunto de reglas ms neutrales y adaptadas a las necesidades del trfico moderno. Y el recurso al mismo resulta especialmente lgico en un caso como el presente, donde la Convencin es el Derecho interno de Cervantia sobre compraventas internacionales, y nicamente resultara excluido por razn del objeto, en virtud del artculo 2 de la Convencin, un aspecto totalmente de libre disposicin por las partes, las cuales, en este caso, decidieron ejercer su opcin en favor de la Convencin.

24. Asimismo, la clusula refleja la voluntad de las partes de aplicar los principios generales propios de los contratos comerciales internacionales, y esta referencia incluye otros textos de Derecho Uniforme (en los que, a modo de ejemplo, se encontraran los Principios de UNIDROIT sobre los contratos comerciales internacionales de 2010 y que contemplan soluciones anlogas a las de la propia Convencin. 25. La Convencin de Viena recoge, en su artculo 35, que: 1) El vendedor deber entregar mercaderas cuya cantidad, calidad y tipo correspondan a los estipulados en el contrato y que estn envasadas o embaladas en la forma fijada por el contrato. 2) Salvo que las partes hayan pactado otra cosa, las mercaderas no sern conformes al contrato a menos: a) que sean aptas para los usos a que ordinariamente se destinen mercaderas del mismo tipo; b) que sean aptas para cualquier uso especial que expresa o tcitamente se haya hecho saber al vendedor en el momento de la celebracin del contrato, salvo que de las circunstancias resulte que el comprador no confi, o no era razonable que confiara, en la competencia y el juicio del vendedor; c) que posean las cualidades de la muestra o modelo que el vendedor haya presentado al comprador; d) que estn envasadas o embaladas en la forma habitual para tales mercaderas o, si no existe tal forma, de una forma adecuada para conservarlas y protegerlas. 26. Asimismo, en su artculo 36, la Convencin establece que: 1) El vendedor ser responsable, conforme al contrato y a la presente Convencin, de toda falta de conformidad que exista en el momento de la transmisin del riesgo al comprador, aun cuando esa falta slo sea manifiesta despus de ese momento. 27. El examen de los hechos revela claramente que la parte vendedora incumpli su obligacin de entregar bienes conformes, con independencia de que la misma se manifestase con posterioridad al momento en el cual mi representada tom el control de la sociedad. 28. Por otro lado, el artculo 49 (1) (a) de la Convencin establece que: 1) El comprador podr declarar resuelto el contrato: a) si el incumplimiento por el vendedor de cualquiera de las obligaciones que le incumban conforme al contrato o a la presente Convencin constituye un incumplimiento esencial del contrato;

29. Y el artculo 25 de la Convencin establece que un incumplimiento ser esencial cuando: cause a la otra parte un perjuicio tal que la prive sustancialmente de lo que tena derecho a esperar en virtud del contrato, salvo que la parte que haya incumplido no hubiera previsto tal resultado y que una persona razonable de la misma condicin no lo hubiera previsto en igual situacin. 30. Claramente, los problemas encontrados en la sociedad adquirida han supuesto una privacin sustancial de las expectativas legtimas de mi representada con arreglo al contrato, motivo por el cual tiene derecho a resolver el contrato. 31. El artculo 74, por su parte, establece que: La indemnizacin de daos y perjuicios por el incumplimiento del contrato en que haya incurrido una de las partes comprender el valor de la prdida sufrida y el de la ganancia dejada de obtener por la otra parte como consecuencia del incumplimiento. Esa indemnizacin no podr exceder de la prdida que la parte que haya incurrido en incumplimiento hubiera previsto o debiera haber previsto en el momento de la celebracin del contrato, tomando en consideracin los hechos de que tuvo o debi haber tenido conocimiento en ese momento, como consecuencia posible del incumplimiento del contrato. 32. Mi representada reclama una indemnizacin de 17.428,5 euros (DOCUMENTO N 8 e INFORME PERICIAL -KPMG Asesores S.L-) 33. Cervantia es Estado parte de la Convencin de Viena de 1980 sobre Contratos de Compraventa Internacional de Mercaderas. Andina no es Estado parte de la recin citada Convencin. VI. PETICIN AL TRIBUNAL ARBITRAL 34. Como resultado de lo anterior, NAZCA solicita al tribunal arbitral: Que se declare competente para conocer la presente disputa. Que declare que la parte vendedora incurri en un incumplimiento de contrato, consistente en la entrega de bienes (en este caso, acciones de una sociedad) no conformes con el contrato, de acuerdo con lo dispuesto en la Convencin de Viena y en las dems disposiciones de Derecho Uniforme aplicables al caso.

10

Que, de acuerdo con la propia Convencin y las mencionadas disposiciones, concluya que la falta de conformidad result en un incumplimiento esencial, que otorgaba a mi representada el derecho a resolver el contrato, resuelto correctamente en fecha 13 de junio de 2012, as como a la restitucin del precio pagado consistente en la cifra de 2.556.436,4 euros. Que mi representada posee el derecho a una indemnizacin de daos y perjuicios consistente en la cifra de 17.428,5 euros conforme al Informe Pericial de 8 de junio de 2012, as como a la indemnizacin de daos y perjuicios derivados de la paralizacin de la actividad de HUACA.

En Barataria a 16 de julio de 2012.

11

DOCUMENTO N 1

D. Pedro Serrano, en su calidad de Consejero Delegado de NAZCA, SA autoriza a D Garcilaso de la Vega para que asuma la defensa jurdica de NAZCA, SA en el procedimiento arbitral contra CHANCAS, SL.

Lo hago constar a todos los efectos oportunos.

______________________________ D. Pedro Serrano Consejero Delegado de NAZCA, SA

12

DOCUMENTO N 2 Fecha: 10.04.2012 11:35:00 A: Atahualpa Inca <[email protected]>, Huscar <[email protected]>; Blas Valera <[email protected]> De: Pedro Serrano <[email protected]> Asunto: Resumen de la conversacin telefnica de fecha 09/04/2012

Huallpa

Estimados Atahualpa, Huscar y Blas: El propsito del presente correo es el de recoger el contenido de la conversacin telefnica mantenida en el da de ayer, donde pudimos intercambiar impresiones sobre la cuestin que nos ocupa. Segn pude comprobar, los intereses de ambas partes estn alineados. Yo, o, mejor dicho, NAZCA, tiene inters en adquirir un distribuidor con una presencia fuerte en el sector de la alimentacin de Andina. Tenemos unos compromisos de expansin con el Consejo y nuestros accionistas, y la integracin de la distribucin supone una parte importante de los mismos. Aunque hemos barajado diversas opciones, HUACA nos parece la ms convincente (i) por su alcance nacional, con presencia en Yahuarpampa, Sausa o Viracocha y en otras ciudades menores, algo que no es tan comn, dada la fragmentacin regional de la distribucin en Andina; (ii) por su relativa especializacin en productos de alimentacin; y (iii) por su buena salud financiera. Hemos examinado las cuentas anuales auditadas cerradas a 31 de diciembre de 2011 y, como ya tuvimos ocasin de comentar, parecen slidas. No obstante, el sector de la distribucin es algo voltil, y la excesiva inseguridad y fragmentacin de la regulacin de la distribucin hace que resulte difcil estimar los mrgenes futuros, como se puede ver por el ao pasado, donde tuvo prdidas. Un 140% del valor contable nos parece una oferta muy razonable. Por favor, indicadme si estamos de acuerdo en los trminos, para que podamos proceder a firmar el contrato cuanto antes. Un cordial saludo, ________ Pedro Serrano Consejero Delegado de NAZCA, SA

13

DOCUMENTO N 3

Fecha: 11.04. 2012 11:35:00 A: Pedro Serrano <[email protected]> Cc: Huscar Huallpa <[email protected]>; Blas Valera <[email protected]> De: Atahualpa Inca <[email protected]> Asunto: Re: Resumen de la conversacin telefnica de fecha 09/04/2012

Estimado D. Pedro: Nos congratula recibir su mensaje. Y me es grato transmitirle en nombre de todos, nuestra satisfaccin con el principio de acuerdo alcanzado. En efecto, por lo que tuvimos ocasin de discutir, las caractersticas de HUACA pueden servirles perfectamente a sus intereses. Tiene mucho potencial de expansin, y, con independencia de la regulacin de la distribucin, quizs necesite, simplemente, una revisin a fondo y una gestin ms moderna para volver a los beneficios. Los fundamentales de la sociedad son slidos, y las cuentas anuales auditadas cerradas a 31 de diciembre de 2011 se firmaron SIN SALVEDADES. Por todo ello, un 140% sobre el valor contable es, como apuntamos en la conversacin telefnica, algo ajustado. Pero la actividad de HUACA cada vez est ms separada de la nuestra, y no tiene sentido mantener ambas actividades bajo un mismo grupo. Esperamos el documento para firmarlo todos. Reciba un saludo,

Atahualpa Inca

Huscar Huallpa

Blas Valera

14

DOCUMENTO N 4 CONTRATO DE COMPRAVENTA DE ACCIONES 2 de mayo de 2012 [] III. EL OBJETO DEL CONTRATO El objeto del presente contrato lo constituye la compraventa del 100% de las acciones de la sociedad HUACA, SA. [] V. MANIFESTACIONES Y COMPROMISOS DE LAS PARTES La parte vendedora manifiesta que las acciones objeto del presente contrato han sido suscritas y se encuentran ntegramente desembolsadas, as como que no existen obligaciones pendientes de cumplimiento. La parte vendedora manifiesta que las cuentas anuales cerradas a 31 de diciembre de 2011 han sido preparadas de acuerdo con la ley aplicable y con las prcticas y principios de contabilidad generalmente aceptados en Andina, representan en todos sus aspectos sustanciales la imagen fiel del patrimonio y situacin financiera de la HUACA, SA y no contienen ninguna afirmacin incierta o ningn hecho sustancial que pueda inducir a error. Todas las provisiones necesarias que se derivan de la contabilidad y los procedimientos financieros y que se exigen por los principios de contabilidad generalmente aceptados en Andina han sido incluidas en los Estados Financieros. La parte vendedora manifiesta que a la fecha de firma del presente contrato de compraventa, HUACA, SA no se encuentra incursa en ningn tipo de litigio o arbitraje, o procedimientos administrativos o penales. [] VIII. DERECHO APLICABLE El presente contrato se regir por lo dispuesto en la Convencin de Viena de 11 de abril de 1980 sobre Contratos de Compraventa Internacional de Mercaderas, y los principios generales de los contratos comerciales internacionales, que resultarn aplicables a modo

15

de reglas de Derecho, as como, en las materias no cubiertas por aqullos, por el Derecho de Cervantia.

IX. RESOLUCIN DE DISPUTAS Todo litigio, controversia o reclamacin resultante de este contrato o relativo a este contrato, su incumplimiento, resolucin o nulidad, se resolver mediante arbitraje de conformidad con el Reglamento de Arbitraje de la CNUDMI. El tribunal arbitral estar formado por tres miembros. Cada parte podr nombrar un rbitro, y el Presidente ser nombrado por los otros dos rbitros. La Corte de Arbitraje de la Cmara Oficial de Comercio e Industria de Madrid actuar como autoridad nominadora. El arbitraje se desarrollar en espaol, y su sede ser Matrice, Madre Patria. Las partes: Compradora: NAZCA, S.A. P.P. Pedro Serrano

____________________________

Vendedora:

___________________ Atahualpa Inca

__________________ Huscar Huallpa

___________________ Blas Valera

16

DOCUMENTO N 5
Extractos de la Ley 23/2009, de 7 de abril de 2009, de Aguas, de Andina Artculo 106 Infracciones Se considerarn infracciones administrativas: a) El incumplimiento de las concesiones y autorizaciones administrativas a que se refiere esta Ley, sin perjuicio de su caducidad, revocacin o suspensin, b) La ejecucin sin la debida autorizacin administrativa, de obras, trabajos, siembras o plantaciones en las zonas sujetas legalmente a algn tipo de limitacin en su destino o uso, c) .. d) e) f) Los vertidos que puedan deteriorar la calidad del agua o las condiciones desage del cauce receptor realizados sin contar con la autorizacin correspondiente.

Artculo 107 Clasificacin de infracciones Las infracciones se clasificarn en leves, menos graves, graves o muy graves, atendiendo a su transcendencia respecto de la seguridad de las personas, bienes, circunstancias del responsable, su grado de malicia, participacin, beneficio obtenido y el deterioro producido en la calidad de las aguas, pudiendo imponerse sanciones con las siguientes multas:

Infracciones leves, multa de hasta 50.000 euros Infracciones menos graves, multa entre 50.001 y 250.000 euros Infracciones graves, multa entre 250.001 a 500.000 euros Infracciones muy graves, multa entre 500.001 hasta 1.000.000 euros

Artculo 108 Indemnizaciones por daos y perjuicios al dominio pblico del agua Con independencia de las infracciones que le sean impuestas conforme al art. 107 de la presente Ley, los infractores podrn ser obligados a reparar los daos y perjuicios ocasionados al dominio pblico del agua, as como a reponer las cosas a su estado anterior. El rgano sancionador fijar ejecutoriamente las indemnizaciones que procedan.

17

DOCUMENTO N 6 Fecha: 18.05. 2012 19:58:00 A: Atahualpa Inca <[email protected]>, Huscar <[email protected]>; Blas Valera <[email protected]> De: Pedro Serrano <[email protected]> Asunto: Situacin patrimonial de la sociedad

Huallpa

Estimados Atahualpa, Huscar y Blas: Os escribo en relacin con la adquisicin de HUACA a 17 de mayo de 2012, ayer, HUACA ha recibido una notificacin de apertura de expediente sancionador del Ayuntamiento estableciendo una sancin valorada en 550.000 euros como consecuencia de un vertido de residuos realizado por HUACA en el ro Topama a su paso por la ciudad de Yahuaropampa, en los meses de septiembre a diciembre de 2011. Nos hemos quedado estupefactos ante los hechos y enseguida nos hemos puesto en contacto con la Concejala de Medio Ambiente del Ayuntamiento de Yahuaropampa, quienes entre otros, nos han informado, que vosotros a 23 de febrero del ao corriente ya tenais conocimiento de la apertura de una investigacin, debido a que los tcnicos que regularmente toman muestras del ro, haban comprobado entre los meses de septiembre y diciembre de 2011 unas inusuales elevaciones de residuos contaminantes en las inmediaciones del establecimiento de HUACA. No entendemos que no nos informarais al respecto en su momento, cuando iniciamos las negociaciones. Si no nos habis informado de esto, la pregunta es qu nos queda an por descubrir. Con semejante incertidumbre no es posible planificar ni la inversin en, ni la integracin de la sociedad en nuestro grupo. Esperamos con urgencia vuestra respuesta, y que asumis las consecuencias de estos hechos que tuvieron adems lugar mucho antes de la adquisicin por nuestra parte de HUACA o en caso contrario, querramos deshacer la transaccin y que nos devolvis el dinero. Un saludo,

Pedro Serrano

18

DOCUMENTO N 7

Fecha: 23.05.2012 19:58:00 A: Pedro Serrano <[email protected]> De: Atahualpa Inca [email protected] Cc: Huscar Huallpa <[email protected]>; Blas Valera <[email protected]> Asunto: Re: Situacin patrimonial de la sociedad

Estimado D. Pedro:

Hemos ledo y discutido su correo. Sinceramente, no damos crdito de lo que nos cuentan. Es cierto, que a 27 de febrero fuimos informados de la apertura de un expediente de investigacin al quedar constatado unos elevados niveles de contaminacin en el ro de Topama. HUACA mientras ha estado en nuestras manos, ha contado siempre con la pertinente autorizacin para el vertido de residuos, tal y como lo dispone la legislacin vigente. HUACA siempre ha cumplido con los lmites cuantitativos y cualitativos impuestos por la autorizacin a razn del plan hidrolgico. Por ello, en su momento no le dimos mayor importancia a la investigacin iniciada por los tcnicos del ayuntamiento y seguimos sin poder creer que la apertura del expediente sancionador que nos anuncian vaya a traer consecuencia alguna. Esperamos haber resuelto satisfactoriamente sus dudas. Reciba un cordial saludo,

Atahualpa Inca

Huscar Huallpa

Blas Valera

19

DOCUMENTO N 8

NAZCA, S.A.

Informe Pericial
8 de junio de 2012

KPMG Asesores, S.L. Este informe contiene 5 pginas Anexos incluidos ms Documentos Ref.: Nazca_8j12_mvfe_idef

20

Resumen ejecutivo y conclusiones

Este Informe Pericial ha sido elaborado por KPMG Forensic a peticin de Nazca, S.A. (en adelante, Nazca o el Comprador) a efectos de que pueda ser incorporado en el marco del Procedimiento Arbitral que prevee iniciar Nazca contra Chancas, S.L. (en adelante Chancas o el Vendedor) en relacin a la transaccin de la compaa Huaca, S.A. (en adelante Huaca o la Sociedad). En este contexto el comprador ha solicitado nuestra actuacin como Experto Independiente con el doble objetivo de que: Determinemos si, segn los principios de contabilidad generalmente aceptados, a nuestro juicio, el Patrimonio Neto de la Sociedad que se desprende de las Cuentas Anuales Auditadas de 31/12/2011, debera haber sido ajustado como consecuencia de la posible sancin que la Sociedad podra recibir del Ayuntamiento como consecuencia del vertido de residuos. En caso de concluir afirmativamente en el punto anterior, cuantifiquemos el Patrimonio Neto Ajustado de Huaca a 31 de diciembre de 2011. Calculemos las inversiones realizadas por la Sociedad en el contexto de la transaccin, las cuales, en el caso de la resolucin de la compra-venta, no seran recuperadas por el Comprador.

En relacin con el registro contable de la posible sancin por contaminacin del Ro Topama
-

El Plan General de Contabilidad de Andina, en vigor desde el 3 de enero de 1997, define pasivos como las obligaciones actuales surgidas como consecuencia de sucesos pasados, para cuya extincin la empresa espera desprenderse de recursos que puedan producir beneficios o rendimientos econmicos en el futuro. A estos efectos, se entienden incluidas las provisiones. Asimismo, la norma de valoracin 17 determina que la empresa reconocer como provisiones los pasivos que, cumpliendo la definicin legal en el apartado de normas de valoracin, resulten indeterminados respecto a su importe o a la fecha en que se cancelarn.De acuerdo con la informacin disponible en cada momento, las provisiones se valorarn en la fecha de cierre del ejercicio, por el valor actual de la mejor estimacin posible del importe necesario para cancelarlo Por ello entendemos que, en la medida en que la contaminacin del Ro Topama a su paso por la ciudad de Yahuarpampa, como consecuencia de los vertidos realizados por Huaca de residuos, tuvo lugar entre septiembre y diciembre de 2011, y que en ese perodo la Ley 23/2009, de 7 de abril de 2009, de Aguas estableca sanciones por dichos actos, con una multa de hasta 1.000.000 de euros, la Sociedad deba haber hecho su mejor estimacin sobre el importe que debera pagar como multa exigida por el Ayuntamiento.

A pesar de que la notificacin del Ayuntamiento estableciendo una posible sancin valorada en 550.000 de euros (a razn de 400.000 euros por infraccin y 150.000 euros de gastos de reparacin del dao ocasionado) est fechada el 17 de mayo de 2012, el hecho desencadenante de la sancin haba ocurrido antes del cierre del ejercicio, y por tanto la Sociedad deba haber contabilizado una provisin en las cuentas anuales del ejercicio 2011. Con el fin de determinar la necesidad o no de ajustar el valor contable de Huaca a 31 de diciembre de 2011, hemos procedido a enviar una carta a los abogados externos de Huaca, que han sido contratados por la Sociedad en relacin con este asunto, obteniendo de ellos la respuesta de que con una probabilidad del 80%, ser condenada a pagar 550.000 euros. 21

Es por esto que consideramos que a 31 de diciembre de 2011 la Sociedad debera tener registrada una provisin por este concepto, la cual debera ascender a 550.000 de euros. En la medida en que el Auditor recibi una Carta de Manifestaciones firmada por la Gerencia de la Sociedad en la que le garantizaban no haberle ocultado ningn hecho de carcter medioambiental, esto no pudo haber sido recogido por el Informe del Auditor relativo a las cuentas anuales de 31 de diciembre de 2011, a pesar de que era un hecho existente al cierre del ejercicio 2011.

En relacin con el Patrimonio Neto Ajustado de Huaca a 31 de diciembre de 2011

Partiendo de los estados financieros de Huaca que sirvieron de base para la determinacin del precio de la transaccin hemos realizado un ajuste por 550.000 euros en lo que a la provisin se refiere, concluyendo que el Patrimonio Neto de la Sociedad a 31 de diciembre de 2011 ascenda a 1.276.026 euros. Un detalle del mismo es como sigue:

31/12/2011 Balance (miles de ) 31/12/2011 (corregido)

A-1) Fondos Propios Capital Reservas Resultados ejercicios anteriores Resultado del ejercicio

1.826.026 1.200.000 540.000 35.450

1.276.026 1.200.000 540.000 35.450

50.576

(499.424)

A-2) Ajustes por cambios de valor A-3) Subvenciones, donaciones

0 0

0 0

Patrimonio Neto/Valor Contable

1.826.026

1.276.026

En relacin con las inversiones realizadas por la Sociedad en el contexto de la transaccin, las cuales, en el caso de que la compra-venta fuese resuelta, no sern recuperadas por Nazca
22

A continuacin detallamos los gastos incurridos por Nazca en relacin con la compraventa de Huaca1, los cuales suponen un sobre-coste o un coste adicional para Nazca, los cuales no hubieran tenido lugar de no haberse producido el contrato de compraventa. Un detalle de los mismos, cuyo total asciende a 2.573.864,9 euros es como sigue: Precio pagado por las acciones: 2.556.436,4 euros. Gastos de abogados para la elaboracin del contrato: 7.865,0 euros Horas del personal dedicado a las negociaciones con Chancas: 1.654,3 euros Gastos de viaje de los directivos de la Compradora para las diferentes reuniones de negociacin entre las partes: 7.909,2 euros

Cuadro 1.: Clculo del precio de restitucin y dao emergente incurrido por Nazca (importes expresados en euros)

Concepto/ Proveedor

N Factura

N Factura

Importe ()

Precio de la inversin

2.556.436,4

Artua Abogados Horas directives Nazca Viajes Mara Gastos de viaje de de

Gastos abogados(horas, minutas y suplidos)

2546

7.865,0

1.654,3 Gastos de viaje Gastos de viaje pagados con tarjeta(taxi, comidas) 2345-A n/a 5.458,8 2.450,4

Total

2.573.864,9

Fuente: Anlisis realizado por KPMG.

Un detalle de los procedimientos realizados para la determinacin de estos costes figura en la seccin 5 de este Informe Pericial.

23

DOCUMENTO N 9

Fecha: 11.06. 2012 02:20:00 A: Atahualpa Inca <[email protected]>, Huscar <[email protected]>; Blas Valera <[email protected]> De: Pedro Serrano <[email protected]> Asunto: Re: Situacin patrimonial de la sociedad

Huallpa

Estimados Atahualpa, Huscar y Blas: La respuesta recibida no slo es inaceptable, sino que refleja que, en este asunto, no slo la falta de asuncin de las culpas que corresponden, sin que adems ha habido mala fe desde el principio, como lo demuestra el hecho de que no nos informaran de la investigacin. Su respuesta nos llev a plantearnos si poda existir algn problema serio. Para asegurarnos solicitamos una auditora a fondo, con el fin de determinar si, segn los principios de contabilidad generalmente aceptados, el Patrimonio Neto de la Sociedad que se desprende de las Cuentas Anuales Auditadas de 31/12/2011, debera haber sido ajustado como consecuencia de la posible sancin que la Sociedad podra recibir del Ayuntamiento como consecuencia del vertido de residuos. En la auditora que encargamos se puso de manifiesto casi inmediatamente que haba problemas graves no debidamente reflejados en la situacin financiera de la sociedad. En concreto, incumpliendo el plan general de contabilidad no se haba incluido como pasivo oculto la cantidad que poda suponer la sancin. Todo ello daba lugar a unos pasivos ocultos por valor de 550.000 euros, lo que consecuentemente reduce el valor real de la sociedad en esa cantidad. A ello se aade la desconfianza e incertidumbre que esto genera, pues no podemos estar seguros de si ste es el ltimo captulo del problema, o an habr ms. As no podemos planificar nuestras decisiones de inversin. Lgicamente, estas no son las condiciones que negociamos en su da. Los pasivos ocultos deberan reflejarse en el precio de venta. Nos vemos obligados a requeriros que asumis las consecuencias de vuestras accione pasadas (como mnimo la sancin del Ayuntamiento) o, en caso contrario, querramos deshacer la transaccin. Por favor, responded cuanto antes. Pedro Serrano

24

DOCUMENTO N 10

Fecha: 11.06.2012 19:58:00 A: Pedro Serrano <[email protected]> De: Atahualpa Inca [email protected] Cc: Huscar Huallpa <[email protected]>; Blas Valera <[email protected]> Asunto: Re: Situacin patrimonial de la sociedad

Estimado D. Pedro Serrano: La situacin patrimonial de la sociedad no es tan grave como apuntan, y dudamos de la objetividad del anlisis realizado. Es cierto que existan algunos problemas, pero no tan graves como para apuntar a una valoracin tan baja. En todo caso, lo que es preciso tener en cuenta para valorar una empresa es la capacidad de generar beneficio futuro, y eso HUACA lo tiene sobradamente. Por ltimo, tenemos que recordarle que el precio, en este caso, se fij mediante una oferta suya, que nosotros aceptamos, en condiciones de mercado. No podemos hacernos responsables de la situacin, ni ofrecer rebajas, ni, mucho menos, deshacer la transaccin. Espero que nuestra postura resulte lo suficientemente clara. Si se detiene a pensar, llegar a la misma conclusin.

Reciban un cordial saludo,

Atahualpa Inca

Huscar Huallpa

Blas Valera

25

DOCUMENTO N 11

Fecha: 13.06. 2012 02:20:00 A: Atahualpa Inca <[email protected]>, Huscar <[email protected]>; Blas Valera <[email protected]> De: Pedro Serrano <[email protected]> Asunto: Re: Situacin patrimonial de la sociedad

Huallpa

Estimados Atahualpa, Huscar y Blas: El presente correo tiene como objetivo salvaguardar nuestros derechos. Os comunico, por tanto, que, desde ahora, damos por resuelto el contrato. Las acciones de HUACA estn a vuestra disposicin previo reintegro del precio. Si en el plazo de 15 das naturales no hemos recibido el precio, ms una indemnizacin de 17.428,5 euros, por los perjuicios causados, iniciaremos acciones legales.

Atentamente,

Pedro Serrano

26

DOCUMENTO N 12 DECLARACIN DE INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL RBITRO D. XXX DECLARA: 1. Que ACEPTO actuar como rbitro en el procedimiento arbitral entre NAZCA SA y CHANCAS SL. 2. Que CONOZCO el Reglamento de Arbitraje de la CNUDMI, y, en particular, sus artculos 11, 12 y 13. 3. Que CONFIRMO mi aptitud y disponibilidad para actuar como rbitro de conformidad con todos los requisitos del Reglamento de Arbitraje de la CNUDMI y me comprometo a fijar mis honorarios conforme a lo dispuesto por la autoridad nominadora acordada por las partes y en particular, por lo establecido a tales efectos en el Estatuto y el Reglamento de la Corte de Arbitraje de la Cmara de Comercio e Industria de Madrid. 4. Que POSEO las calificaciones necesarias para actuar como rbitro de conformidad con la legislacin vigente y el Reglamento de la CNUDMI y no estoy impedido de iure o de facto para el ejercicio de mis funciones como rbitro. 5. Que SOY INDEPENDIENTE de cada una de las partes y de sus representantes y tengo la intencin de seguir sindolo hasta la finalizacin del arbitraje. En concreto, no poseo con las partes o con la controversia suscitada ninguna de las relaciones previstas en el artculo 12 del Reglamento de la CNUDMI. 6. Que me COMPROMETO a mantener el secreto y la ms estricta confidencialidad sobre el procedimiento arbitral y el laudo.

En Matrice a 13 de julio de 2012

________________ Firma del rbitro

27

TRIBUNAL AD HOC: RESPUESTA A LA NOTIFICACIN DE ARBITRAJE NAZCA SA c. CHANCAS SL D. Lloque Yupanqui, abogado, actuando en nombre y representacin de CHANCAS SL formula, dentro del plazo conferido a tal fin y de conformidad con el artculo 4 del Reglamento de la CNUDMI RESPUESTA A LA NOTIFICACIN DE ARBITRAJE I. IDENTIFICACIN DE LA DEMANDADA Y SU REPRESENTANTE 1. CHANCAS SL, con el nombre comercial CHANCAS (en adelante, CHANCAS) es una sociedad fundada de acuerdo con las leyes de Andina, con domicilio social en Avda. Gran Chim, no. 99, ciudad de Yahuarpampa, Andina. Su telfono, fax y correo electrnico son, respectivamente, (98) 986 96 45 33, (98) 986 89 45 34 e [email protected]. 2. En el presente procedimiento, CHANCAS se encontrar representada por D. Lloque Yupanqui, con domicilio en Calle Parmunca, no. 28, Andina, tel. (33) 986 45 77, fax (33) 986 45 78, correo electrnico [email protected] y sus datos de contacto coinciden con los de CHANCAS. Se acredita la representacin mediante el DOCUMENTO DE RESPUESTA A LA SOLICITUD N 1.

II. BREVES ALEGACIONES SOBRE LA DESCRIPCIN CONTROVERSIA EFECTUADA POR EL DEMANDANTE

DE

LA

3. Es necesario indicar que los documentos aportados por la parte demandante resumen correctamente el curso de las negociaciones, la transaccin celebrada entre las partes y los problemas subsiguientes. 4. El problema, por tanto, reside en la lectura que la parte contraria realiza de los mismos hechos. En opinin de esta parte, la adquisicin de una empresa es un supuesto distinto, con elementos distintos, a la adquisicin de una serie de mercancas, por ms que se instrumentalice a travs de la adquisicin de unos bienes como pueden ser las acciones. 5. La insustituibilidad de la empresa, la complejidad de la actividad empresarial, de las conexiones entre los activos que la integran, determinan el modo en el cual comprador y vendedor deben aproximarse a la transaccin. Por un lado, la especificidad de una empresa como objeto de un contrato hace difcil hablar de obligaciones implcitas de conformidad a cargo de la parte vendedora, que excedan de la transmisin de las acciones en condiciones que permitan el control de la actividad. Todo ello, hace completamente desaconsejable aplicar algunas de las disposiciones de la Convencin de de Viena de 1980 sobre compraventa internacional de mercaderas.

28

6. Es del todo incorrecto que HUACA realizara vertidos de residuos de aceites en el ro Topama. La demandada no discute que los tcnicos de la concejala de Medio Ambiente del Ayuntamiento de Yahuarpampa en los meses de septiembre a diciembre de 2011 tomaran muestras del ro Topama a su paso por la ciudad Yahuarpampa y que el resultado de las pruebas mostr el vertido de residuos ms elevados de lo esperado. Mi cliente, no obstante, niega que dichos vertidos procedan de las instalaciones de HUACA. De hecho, el expediente sancionador no contiene pruebas fiables que demuestren que el origen de los vertidos se deba a cualquiera mala praxis por parte de HUACA. Resulta por tanto, incomprensible y arbitraria la suspensin cautelar de las actividades de HUACA emitida por el Ayuntamiento de Yahuarpampa. Tampoco, mi representada incumpli ninguna obligacin de informacin, pues la iniciacin del expediente sancionador era totalmente infundada y en ningn momento consider que pudiera prosperar. 7. HUACA detenta una autorizacin de vertido conforme a la legislacin vigente y ha estado al menos, hasta el momento de la celebracin de la compraventa, al corriente del pago del correspondiente canon. 8. Mi representada desconoce si algn cambio del plan hidrulico exige en la actualidad una reduccin cuantitativa de los vertidos. En ningn caso, dicha necesidad se puso en conocimiento de mi representada, mientras detentaba la titularidad del 100 por 100 de las acciones de HUACA. 9. HUACA siempre ha manifestado su firme compromiso con el medio ambiente. Recientemente, ha patrocinado junto con otras entidades un estudio tcnico realizado por la Universidad de Yahuarpampa para detectar malas prcticas ambientales en el entorno del ro Topama y ayudar as a proteger su ecosistema. 10. La parte vendedora estima que la solidez del modelo de negocio de HUACA justifica el pago de un 140% del valor contable de la sociedad, pues una vez resueltos los problemas legales, la sociedad es plenamente operativa, y capaz de seguir generando beneficios. En cuanto a la influencia de la Convencin de Viena para la determinacin de la responsabilidad, ver las alegaciones relativas a la Ley Aplicable. 11. Aun en el caso de que el tribunal encontrase que la parte vendedora debe hacerse responsable del estado patrimonial de la empresa vendida, la reclamacin de resolucin y daos y perjuicios de la parte demandante es claramente desproporcionada. Ninguno de los hechos expuestos lleva a pensar que la demandante vaya a verse completamente impedida para realizar la actividad empresarial. III. CONVENIO ARBITRAL Y NOMBRAMIENTO DE RBITROS 12. Esta parte se muestra de acuerdo con la demandante en cuanto a la validez y eficacia del convenio arbitral inserto en el contrato de compraventa de acciones. 13. En ejercicio del derecho que le asiste en virtud del artculo 9.1 del Reglamento de la CNUDMI esta parte nombra a D. YYY como rbitro del Tribunal Arbitral. Se adjunta
29

su declaracin de independencia e imparcialidad como DOCUMENTO DE RESPUESTA DE LA SOLICITUD N 2. IV. LEY APLICABLE 14. Aunque es cierto que las partes suscribieron una clusula donde se indicaba la aplicacin de la Convencin de Viena al contrato de compraventa, esta parte disputa que la citada Convencin, as como el Derecho Uniforme surgido por inspiracin de ella, pueda resultar aplicable al contrato en la misma medida en que se aplica a un contrato de compraventa sobre objetos tangibles. 15. Si bien en las cuestiones relativas a la formacin del contrato las reglas de la Convencin no plantean problemas, s los supone la asuncin por la Convencin de una serie de obligaciones implcitas de conformidad. En este punto esta parte sostiene que las reglas de conformidad de la Convencin de Viena no estn concebidas para una compraventa de empresa. Puesto que la especificidad del bien adquirido, y las preferencias individuales del comprador son tan relevantes en una compraventa de empresa, no es posible establecer el uso ordinario o el uso especfico al que se destinar la empresa, del mismo modo que no cabe aplicar las disposiciones sobre envase o embalaje, por cuanto se trata de conceptos creados a partir de la compraventa de mercaderas. Ello hace necesario recurrir a los principios de caveat emptor y de arms length, y excluir as las reglas de conformidad de la Convencin. sta es la solucin adoptada por el Derecho de sociedades interno de Andina, donde est domiciliada la sociedad objeto de venta (DOCUMENTO DE RESPUESTA DE LA SOLICITUD N 3). 16. Slo si fuese posible realizar una interpretacin correctora de la Convencin, y el Derecho Uniforme inspirado en la misma, que tenga en consideracin estos elementos, los mismos podran aplicarse. En caso contrario, la Convencin no podra aplicarse, por tratarse de cuestiones no cubiertas por la Convencin, y que no pueden resolverse mediante el recurso a sus principios.

V. PETICIN AL TRIBUNAL ARBITRAL 17. Esta parte solicita al tribunal arbitral: Que acepte la competencia para conocer de la presente disputa. Que, contrariamente a lo reclamado por la parte demandante, declare que la Convencin no resulta aplicable a la responsabilidad del vendedor por los bienes objeto de venta. Que, con independencia del Derecho aplicable, declare que la parte vendedora no incurri en un incumplimiento de contrato, ni puede ser encontrada responsable por la situacin patrimonial de la sociedad alegada por la demandante.

30

Que, aun en el caso de ser encontrada la parte vendedora responsable, la gravedad del supuesto incumplimiento nunca habra otorgado a la parte demandante el derecho a resolver el contrato, y que, por tanto, la notificacin de fecha 13/06/2012 no constituye un incumplimiento esencial, que le concediera el derecho a ejercitar las correspondientes acciones legales. Que, aun en el caso de entender que esta parte debe ser responsable por un incumplimiento de contrato, la indemnizacin reclamada no puede, en ningn caso, ascender a la suma solicitada por la parte demandante.

En Yahuarpampa, Andina, a 14 de agosto de 2012

31

DOCUMENTO DE RESPUESTA A LA NOTIFICACIN N 1

D. Atahualpa Inca en su calidad de Consejero Delegado de CHANCAS SL autoriza a D. Lloque Yupanqui para que asuma la defensa jurdica de NAZCA SA C. CHANCAS SL. en el procedimiento arbitral iniciado por NAZCA SA.

Lo hago constar a todos los efectos oportunos.

______________________________ D. Atahualpa Inca Consejero Delegado de CHANCAS SL

32

DOCUMENTO DE RESPUESTA A LA NOTIFICACIN N 2 DECLARACIN DE INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL RBITRO D. YYY DECLARA: Soy y seguir siendo imparcial e independiente de las partes en litigio. A mi leal saber y entender, no existe circunstancia alguna, pasada o actual, que pueda motivar dudas justificables acerca de mi imparcialidad o independencia. Me comprometo, por la presente, a notificar sin dilacin a las partes y a los dems rbitros toda circunstancia de esa ndole que pueda llegar, en lo sucesivo, a mi conocimiento en el curso de este arbitraje. Confirmo, de acuerdo con la informacin de que dispongo en este momento, que puedo dedicar el tiempo necesario para realizar este arbitraje con diligencia y eficacia y respetando los plazos establecidos en el Reglamento de Arbitraje de la CNUDMI (revisado en 2010). Me comprometo a fijar mis honorarios conforme a lo establecido en el Estatuto y Reglamento de la Corte de Arbitraje de la Cmara de Comercio e Industria de Madrid, autoridad nominadora acordada por las partes.

En Matrice a 10 de agosto de 2012

________________ Firma del rbitro

33

DOCUMENTO DE RESPUESTA A LA NOTIFICACIN N 3

Extractos relevantes del Derecho de la Repblica de Andina Extractos del Cdigo Civil de Andina: Artculo 386 1. El vendedor estar obligado al saneamiento en razn de los defectos ocultos de la cosa vendida que la hicieran impropia para el uso al cual estaba destinada, o que disminuyeran de tal manera dicho uso, que el comprador no la hubiera adquirido, o hubiera pagado un precio menor, si los hubiera conocido. 2. El vendedor no estar obligado con respecto a los vicios aparentes y de los cuales el comprador pudo convencerse por s mismo. Artculo 390. Responsabilidad por defectos en caso de conjuntos de bienes y derechos 1. El que venda un conjunto de bienes y derechos, cumplir con responder de la legitimidad del todo en general; pero no estar obligado al saneamiento de cada una de las partes de que se componga, salvo que afecten a la mayor parte. 2. En caso de venta de empresa, slo existir responsabilidad cuando la eviccin o los defectos afecten de manera decisiva al desarrollo de la actividad, y no habran resultado aparentes a un comprador que ejercitase la diligencia exigible a un ordenado empresario. Extractos del Cdigo de Comercio de Andina: Artculo 567. Aportacin de empresa 1. Si se aportase una empresa o establecimiento, el aportante quedar obligado al saneamiento de su conjunto en los trminos establecidos para la compraventa de empresa en el Cdigo civil. 2. Tambin proceder el saneamiento individualizado de aquellos elementos de la empresa aportada que sean de importancia por su valor patrimonial. Artculo 570. Informe de experto independiente 1. En los casos donde la sociedad emita acciones a cambio de aportaciones no dinerarias stas debern someterse a la valoracin especfica por un experto independiente. 2. El informe del experto no ser necesario en los siguientes casos: (a) Cuando los bienes consistan en valores mobiliarios que posean un precio oficial (b) Cuando el valor razonable de los bienes se hubiese determinado en los tres meses anteriores mediante informe de experto independiente no designado por las partes [] SENTENCIA DEL TRIBUNAL SUPREMO DE ANDINA, CASO ACLLAHUASI C. PACHACMAC, DE 2 DE JUNIO DE 2009, REP. JUR. 2009/678 [] II. Es ya reiterada jurisprudencia de este Tribunal (nos referimos entre otras las sentencias de 14 de agosto de 2007, Mama Runtu c Pachacutec, REP. JUR. 2007/1003; o 27 de marzo de 2008, Mayta c Sacsayhuaman, REP. JUR. 2008/473) que, para la interpretacin de los deberes y responsabilidad de las partes en un contrato de compraventa de acciones, cuando el objetivo del mismo es la transmisin de la empresa o conjunto de bienes y derechos, debemos remitirnos a las disposiciones que regulan en el Cdigo civil la responsabilidad por defectos en la transmisin de empresas y otros conjuntos de bienes, y que remiten, en relacin con la conducta de la parte compradora, al estndar de un ordenado empresario.

34

Qu debe entenderse, en este caso, por un ordenado empresario, podemos determinarlo por referencia a las disposiciones relativas a la contraprestacin no dineraria en la emisin de acciones. En aquellos casos donde la sociedad entrega acciones a cambio de bienes se exige del aportante que someta los bienes a la valoracin de un experto independiente. Si bien en el caso de emisin de acciones es la ley la que exige la valoracin de un experto por quien entrega el bien o conjunto de bienes, y en ese caso se justifica por la proteccin de los terceros que contraten con la sociedad, en el caso de una compraventa de empresa, donde rige en su mayor amplitud el principio de caveat emptor, parece razonable exigir un estndar semejante del comprador, como paso previo a otorgarle la proteccin del ordenamiento. Esta valoracin es coherente con el principio de diligencia debida, exigible en la adquisicin de conjuntos de bienes, y debe ser especfica para dicha adquisicin, pues, si seguimos el texto de la ley en materia de Informe de experto, el mismo no debe ser designado por las partes, de modo que no basta que el comprador confe en el informe de auditora exigible por la ley para las cuentas anuales, por cuanto la diligencia de un adquirente no puede limitarse a comprobar que la sociedad cumple el mnimo legal establecido por el orden societario.

35

CARTA CONJUNTA DE LAS PARTES A LA CORTE DE ARBITRAJE DE LA CMARA DE COMERCIO E INDUSTRIA DE MADRID 14 de septiembre de 2012 A la atencin de la Corte de Arbitraje de la Cmara Oficial de Comercio e Industria de Madrid La presente carta tiene como objeto que la Corte de Arbitraje de la Cmara de Comercio e Industria de Madrid (en adelante, Corte de Arbitraje de Madrid) ejerza sus funciones como Autoridad Nominadora en virtud de lo dispuesto por el convenio arbitral suscrito por las partes, e incluido como clusula del contrato de compraventa que sirve de base para la presente controversia, as como de los artculos 6.1, 8 y 9 del Reglamento de Arbitraje de la CNUDMI (revisado en 2010) y del art. 2 d) del Estatuto de la Corte de Arbitraje de la Cmara Oficial de Comercio e Industria de Madrid (en vigor desde el 20 de noviembre de 2008). La clusula arbitral anteriormente referida establece lo siguiente: Todo litigio, controversia o reclamacin resultante de este contrato o relativo a este contrato, su incumplimiento, resolucin o nulidad, se resolver mediante arbitraje de conformidad con el Reglamento de Arbitraje de la CNUDMI. El tribunal arbitral estar formado por tres miembros. Cada parte podr nombrar un rbitro, y el Presidente ser nombrado por los otros dos rbitros. La Corte de Arbitraje de la Cmara Oficial de Comercio e Industria de Madrid actuar como autoridad nominadora. El arbitraje se desarrollar en espaol, y su sede ser Matrice, Madre Patria.
Se acompaa al presente escrito copia del Contrato en el que se incluye la clusula arbitral antecitada.

De acuerdo con lo dispuesto en dicha clusula, as como en el artculo 9.1 del Reglamento de la CNUDMI, la parte demandante, NAZCA SA, procedi a nombrar a D. XXX, el rbitro de parte que por Derecho le corresponda, en el momento de presentar la notificacin de arbitraje; esto es, en fecha 16/07/2012; y adjunt la declaracin de independencia e imparcialidad del mismo. Del mismo modo, la parte demandada, CHANCAS SL, procedi a nombrar a D. YYY como rbitro de parte, y, en el momento de presentar la respuesta a la notificacin de arbitraje, en fecha 14/08/2012, adjunt la declaracin de independencia e imparcialidad del mismo. Siguiendo lo establecido en la clusula arbitral, as como en lo dispuesto en el artculo 9.1 del Reglamento de la CNUDMI, en cuanto no resultase incompatible con la clusula, ambos rbitros intentaron, nombrar al tercer rbitro, que ejercera de presidente, sin que hasta la fecha y habiendo transcurrido 30 das desde el nombramiento del segundo rbitro, haya existido acuerdo sobre la eleccin del rbitro presidente. Por ello, y siguiendo el procedimiento previsto en los artculos 8 y 9 del citado Reglamento, as como en la propia clusula, las partes acuden en virtud de lo dispuesto
36

en el art. 9.3 del citado Reglamento a la Corte de Arbitraje de Madrid, para que, en ejercicio de sus competencias como autoridad nominadora, proceda a comunicar a las partes una lista idntica que contenga al menos tres nombres, para que, transcurridos 15 das, las partes la devuelvan tras haber suprimido el nombre o los nombres que merecen objecin y enumerado los nombres restantes de la lista en orden de preferencia; y, sobre esta base, la autoridad nominadora nombre al rbitro que ejercer de presidente.

Se adjunta la notificacin al arbitraje y su respuesta conforme a lo previsto en el art. 6.6 del Reglamento de Arbitraje de CNUDMI.

Muy atentamente,

_____________________ D. Garcilaso de la Vega

________________________ D. Lloque Yupanqui

37

CARTA A ENVIAR POR MENSAJERO CON ACUSE DE RECIBO

Matrice, 18 de septiembre de 2012 D ZZZ

Procedimiento arbitral ad hoc, bajo el Reglamento de la CNUDMI (2010) Estimada rbitro, Por la presente le informo que las D. Garcilaso de la Vega y D. Lloque Yupanqui, han solicitado a la Corte de Arbitraje de la Cmara Oficial de Comercio e Industria de Madrid que acte como Autoridad Nominadora en el procedimiento arbitral ad hoc entre las partes NAZCA SA y CHANCAS SL. Adjunto le remitimos toda la informacin relevante. La Comisin de Designacin de rbitros de la Corte de Arbitraje de Madrid, de conformidad con el artculo 2.d) de los Estatutos de la Corte y el Reglamento de Arbitraje de la CNUDMI (revisado en 2010) le ha designado como rbitro Presidente en el procedimiento arbitral antedicho. Le rogamos que tome nota que la Corte de Arbitraje de Madrid no administrar el mencionado procedimiento, habiendo actuado exclusivamente como Autoridad Nominadora, de acuerdo al artculo 2.d de su Reglamento. No obstante, los solicitantes nos ha traslado su peticin de que sus honorarios se adecuen en la medida de lo posible a los establecidos para los rbitros de la Corte de Arbitraje de Madrid, tal y como establece el Reglamento de Arbitraje de la CNUDMI. Puede encontrar un calculador de honorarios en nuestra pgina web: http://www.arbitramadrid.com Asimismo, le rogamos contacte con la representacin de las empresas solicitantes, cuyos datos le facilitamos a continuacin, para una mayor informacin sobre los detalles del procedimiento y los plazos de aceptacin: Demandante: NAZCA SA; representante legal: D. Garcilaso de la Vega Calle Quijote, no. 45, ciudad de Barataria; Calle Sancho, 369, ciudad de Barataria Tel. (76) 943 32 85, Fax (76) 943 32 86, E-mail [email protected] / Tel (76) 943 54 22, Fax (76) 943 54 23, E-mail [email protected]. Demandada: CHANCAS SL Avda. Gran Chim, no. 99, ciudad de Yahuarpampa, Andina Tel. (98) 986 96 45 33, Fax (98) 986 89 45 34, E-mail [email protected]

Sin otro particular, aprovecho la ocasin para saludarle atentamente

38

CARTA A LAS PARTES A ENVIAR POR CORREO ELECTRNICO A la Atencin de D. Garcilaso de la Vega En representacin de NAZCA SA A la Atencin de D. Lloque Yupanqui En representacin de CHANCAS SL C/C D XXX, rbitro nombrado por la demandante D. YYY, rbitro nombrado por la demandada Matrice, 28 de septiembre de 2012 Procedimiento arbitral 445/2012 ad hoc, bajo el Reglamento de la CNUDMI (2010) Nos es grato comunicarles que la Comisin de Designacin de rbitros de la Corte de Arbitraje de Madrid actuando en calidad de autoridad nominadora conforme al Reglamento de Arbitraje de la CNUDMI (revisado en 2010) y despus de haber actuado de acuerdo con el sistema de lista dispuesto en el art. 8.2 del citado Reglamento ha designado para resolver el arbitraje que nos ha sido sometido a Da. ZZZ como Presidenta del tribunal arbitral. Les rogamos tomen nota de que la Corte de Arbitraje de Madrid no administrar el mencionado procedimiento, habiendo actuado exclusivamente como Autoridad Nominadora, de acuerdo al artculo 2.d de los Estatutos de la Corte. A continuacin, les facilitamos los datos de la rbitro Presidente, a fin de que procedan a contactar con ella para facilitarle los detalles del procedimiento y los plazos de aceptacin. Presidente arbitral DA ZZZ A los efectos de lo previsto en el Art. 17.2 del Reglamento de la CNUDMI, en consonancia con lo dispuesto en el art. 23 del Reglamento de la Corte de Arbitraje de la Cmara de Comercio e Industria de Madrid, el Tribunal arbitral contactar a las partes, con el fin de acordar los distintos puntos de la 1 Orden procesal. Finalmente, les informamos que los honorarios de la Corte por su actuacin como Autoridad Nominadora ascienden a la cantidad de 2.000 (IVA incluido), por lo que les rogamos procedan a abonar los correspondientes honorarios, mediante cheque conformado a nombre de la Cmara de Comercio e Industria de Madrid o mediante transferencia bancaria (La Caixa C.C.C: 2100 3059 92 2200893526), con el nmero de REFERENCIA 445/2012 Sin otro particular, les saluda atentamente,

39

CARTA A ENVIAR A LAS PARTES POR CORREO ELECTRNICO Y ORDINARIO. DECLARACIN DE INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL RBITRO A la Atencin de D. Garcilaso de la Vega En representacin de NAZCA SA A la Atencin de D. Lloque Yupanqui En representacin de CHANCAS SL C/C D XXX, rbitro nombrado por la demandante D. YYY, rbitro nombrado por la demandada Matrice, 28 de septiembre de 2012 D. ZZZ DECLARA: 1. Que ACEPTO actuar como rbitro presidente en el procedimiento arbitral entre NAZCA SA y CHANCAS SL. 2. Que CONOZCO el Reglamento de Arbitraje de la CNUDMI, y, en particular, sus artculos 11, 12 y 13. 3. Que CONFIRMO mi aptitud y disponibilidad para actuar como rbitro de conformidad con todos los requisitos del Reglamento de Arbitraje de la CNUDMI y me comprometo a fijar mis honorarios conforme a lo dispuesto por la autoridad nominadora acordada por las partes y en particular, por lo establecido a tales efectos en el Estatuto y el Reglamento de la Corte de Arbitraje de la Cmara de Comercio e Industria de Madrid. 4. Que POSEO las calificaciones necesarias para actuar como rbitro de conformidad con la legislacin vigente y el Reglamento de la CNUDMI y no estoy impedido de iure o de facto para el ejercicio de mis funciones como rbitro. 5. Que SOY INDEPENDIENTE de cada una de las partes y de sus representantes y tengo la intencin de seguir sindolo hasta la finalizacin del arbitraje. En concreto, no poseo con las partes o con la controversia suscitada ninguna de las relaciones previstas en el artculo 12 del Reglamento de la CNUDMI. 6. Que me COMPROMETO a mantener el secreto y la ms estricta confidencialidad sobre el procedimiento arbitral y el laudo. En Matrice a 26 de septiembre de 2012 ________________ D ZZZ

40

ORDEN PROCESAL N 1

Arbitraje ad hoc bajo el Reglamento de Arbitraje de la CNUDMI (revisado en 2010), as como bajo el Reglamento de la Corte de Arbitraje de Madrid, en la medida que este ltimo no contravenga lo dispuesto en el Reglamento de Arbitraje de la CNUDMI (revisado en 2010) Demandante: NAZCA SA Calle Quijote, no. 45, ciudad de Barataria; Calle Sancho, 369, ciudad de Barataria tel. Tel. (76) 943 32 85, Fax (76) 943 32 86, E-mail [email protected] / Tel (76) 943 54 22, Fax (76) 943 54 23, E-mail [email protected]. Demandada: CHANCAS SL Avda. Gran Chim, no. 99, ciudad de Yahuarpampa, Andina Tel. (98) 986 96 45 33, Fax (98) 986 89 45 34, E-mail [email protected]. / [email protected] Matrice, 5 de octubre 2012

La presente controversia arbitral tiene lugar entre NAZCA SA y CHANCAS SL. El Tribunal Arbitral, de acuerdo con el art. 17 del Reglamento de Arbitraje de la CNUDMI, emite la presente Orden Procesal, por la que se fija el calendario provisional del arbitraje. En este sentido, el Tribunal Arbitral establece: 1. Que tanto la parte demandante como la parte demandada podrn solicitar aclaraciones sobre los hechos del caso hasta el da 20 de octubre de 2012. Una vez presentadas las solicitudes de aclaraciones, el Tribunal Arbitral emitir una Orden Procesal, en la cual figurarn las respuestas a las solicitudes de aclaracin que resulten pertinentes para la resolucin de la controversia. 2. Que la parte demandante deber presentar su escrito de demanda en fecha no posterior al 14 de diciembre de 2013. 3. Que la parte demandada deber presentar su escrito de contestacin a la demanda en fecha no posterior al 4 de febrero de 2013. 4. Una vez entregados los escritos de demanda y contestacin a la demanda las partes quedarn emplazadas para las sesiones de vista oral, que tendrn lugar en Matrice, durante los das 15 a 19 de marzo de 2013. 5. Que la parte demandante y demandada debern limitarse, tanto en sus escritos de demanda y contestacin como en la vista oral, a discutir los asuntos siguientes:

41

- Si la Convencin de Viena sobre Contratos de Compraventa Internacional de Mercaderas resulta aplicable al contrato de compraventa de acciones celebrado entre NAZCA y CHANCAS el 2 de mayo de 2012. - Si la parte demandada es responsable de un incumplimiento contractual consistente en la falta de conformidad de los bienes vendidos. - Si la hipottica falta de conformidad dara a la parte compradora, en este caso demandante, el derecho a resolver el contrato, y, por tanto, si dicho derecho fue correctamente ejercitado mediante notificacin de fecha 13 de junio de 2012. - Si de la actuacin de las partes se deriva algn tipo de responsabilidad por daos y perjuicios, y en qu cuanta se traducira. 6. El idioma del arbitraje es el espaol y el lugar del arbitraje es Matrice. 7. Se emplearn los medios electrnicos para transmitir las comunicaciones. El correo electrnico a efectos de las comunicaciones ser: [email protected].

Fdo.

________________ _______________________ D. XXX D ZZZ Presidenta del Tribunal Arbitral

_______________ D. YYY

42

SOLICITUD DE PARTICIPACIN EN EL PROCEDIMIENTO, Y DE AMPLIACIN DEL MBITO SUBJETIVO Y OBJETIVO DE LA DEMANDA

A la Atencin del Tribunal Arbitral, Presidenta D ZZZ, D XXX D. YYY C/Ce D. Lloque Yupanqui En representacin de CHANCAS SL. C/C D. Atahualpa Inca C/C D. Huscar Huallpa C/C D. Blas Valera

Barataria 15 de octubre de 2012 Muy Sres. nuestros: Procedimiento arbitral n 445/2012 En virtud de lo dispuesto en los artculos 3, 17.5, 22 y 24 del Reglamento de la CNUDMI, damos traslado a las partes de la Solicitud conjunta presentada por NAZCA SA y de TLLOC CORP. relativa a la participacin de TLLOC CORP. en el presente procedimiento arbitral, as como a la ampliacin subjetiva y objetiva del mbito de la demanda.

Reciban un cordial saludo,

_______________________ Garcilaso de la Vega Abogado y representante legal de NAZCA SA y TLLOC CORP.

43

TRIBUNAL AD HOC: NOTIFICACIN DE ARBITRAJE NAZCA SA c. CHANCAS SL

NOTIFICACIN DE SOLICITUD DE PARTICIPACIN COMO PARTE EN EL PROCEDIMIENTO Y DE AMPLIACIN DEL MBITO SUBJETIVO Y OBJETIVO DEL MISMO

D. Garcilaso de la Vega, abogado, actuando en nombre y representacin de las entidades NAZCA, SA y TLLOC CORP formula, de conformidad con los artculos 3, 17.5, 22 y 24 del Reglamento de Arbitraje de la CNUDMI, la siguiente: SOLICITUD DE PARTICIPACIN COMO PARTE EN EL PROCEDIMIENTO Y DE AMPLIACIN DEL MBITO SUBJETIVO Y OBJETIVO DE LA DEMANDA I. IDENTIFICACIN DE LAS DEMANDANTES Y SU REPRESENTANTE 1. La sociedad NAZCA, SA (en adelante, NAZCA) ha sido debidamente identificada en el presente procedimiento. 2. La sociedad TLLOC CORP, con el nombre comercial TLLOC (en adelante, TLLOC) es una sociedad fundada de acuerdo con las leyes de Aztequia, con domicilio social en Calle Moctezuma, no. 87, ciudad de Tezcatlipoca. Su telfono, fax y correo electrnico son, respectivamente, (88) 847 44 57, (88) 847 44 60 e [email protected]. A efectos de notificaciones, sin embargo, se incluirn los datos de NAZCA. 3. TLLOC es una importante empresa en el sector de la alimentacin de Andina, tanto en la produccin como en la distribucin. Su presencia es mayor en el mercado de productos como los aceites vegetales y mermeladas. En este mercado, participa conjuntamente con NAZCA en una filial de produccin de aceites vegetales. 4. En el presente procedimiento ambas sociedades se encontrarn representadas por D. Garcilaso de la Vega, que ya ha sido identificado a los efectos del presente procedimiento, segn se acredita mediante DOCUMENTO N 1 DE LA SOLICITUD ADICIONAL. II. IDENTIFICACIN DE LOS DEMANDADOS 5. La sociedad CHANCAS, SL (en adelante, CHANCAS) ha sido debidamente identificada en el presente procedimiento. 6. D. Atahualpa Inca es ciudadano de Andina, con domicilio en la calle Tpac Amaru, 47, ciudad de Yahuarpampa, Andina. Su telfono, fax y correo electrnico son, respectivamente, (98) 673 84 99 32, (98) 673 84 99 31, [email protected]. D. Atahualpa es un importante empresario en Andina, con intereses en el sector de la distribucin, automocin y construccin.
44

7. D. Huscar Huallpa es ciudadano de Andina, con domicilio en la calle Sinchi Roca, ciudad de Yahuarpampa, Andina. Su telfono, fax y correo electrnico son, respectivamente, (98) 673 75 84 25, (98) 673 75 84 20 y [email protected]. D. Huscar Huallpa es un importante terrateniente, y propietario de grandes haciendas en el interior de Andina, as como de plantaciones de cacao, caf y rboles frutales. Desde hace 15 aos es socio de D. Atahualpa Inca en varias empresas de ambos. 8. D. Blas Valera tiene la doble nacionalidad de Andina y Aztequia. Su domicilio a efectos de notificaciones se encuentra en Urbanizacin Yahrar Huaca, villa Inca Roca, Sausa, Andina, su telfono es (98) 654 87 65 33, y su correo electrnico [email protected]. D. Blas Valera es un importante abogado, y, adems de ser su socio, ha representado legalmente los intereses de D. Atahualpa Inca y D. Huscar Huallpa en numerosas ocasiones. Posee, por su parte, importantes intereses en el sector del turismo.

III. BREVE DESCRIPCIN DE LOS HECHOS QUE DAN LUGAR A LA PRESENTE SOLICITUD 9. El presente procedimiento fue iniciado a instancias de esta parte mediante presentacin de Solicitud de Arbitraje, en fecha 16 de julio de 2012. En la iniciacin del presente procedimiento esta parte, en ejercicio del derecho que le asiste en virtud del convenio arbitral suscrito por ambas partes, nombr a D. XXX como rbitro del Tribunal Arbitral. 10. Posteriormente, la parte demandada formul su Respuesta a la Notificacin de Arbitraje, y nombr a D. YYY como rbitro. La Presidenta del Tribunal, D. ZZZ, fue designada por la autoridad nominadora acordada por las partes, la Corte de Arbitraje de Madrid, en fecha 18 de septiembre de 2012, tras la peticin por ambas partes mediante carta conjunta de fecha 14 de septiembre de 2012 con lo que qued constituido el Tribunal Arbitral, que formul su Orden Procesal N 1, en la que estableci las directrices del procedimiento en fecha 5 de octubre de 2012. 11. La presencia de TLLOC en el mercado de Andina, por su parte, data de 1987, muy anterior a los acontecimientos que dan lugar a la presente controversia. Desde ese momento TLLOC ha tratado de desarrollar su actividad en la produccin y distribucin de alimentos. 12. La coincidencia de intereses condujo a TLLOC a suscribir un Acuerdo Estratgico con CHANCAS, y con los Sres. Atahualpa Inca, Huscar Huallpa y Blas Valera, en el ao 1995. En dicho documento se acordaba que las partes se reuniran una vez cada seis meses para explorar posibilidades de colaboracin estratgica y colaboracin institucional en actividades propias del negocio, y colaterales, especialmente sin nimo de lucro. Como parte del acuerdo suscrito por las partes, stas se comprometan a consensuar previamente las posturas a adoptar en aquellas
45

sociedades de las que formasen parte, tanto en la junta de socios como en el rgano de administracin, y, con ello, a votar en el mismo sentido. 13. Sin embargo, la parte ms importante del acuerdo para el caso que nos ocupa se refiere a la exigencia de que todos los firmantes se comprometen, en caso de una decisin de desinversin consistente en la venta de acciones en alguna de las sociedades donde la participacin total de los firmantes exceda del 15%, o de venta de activos de inters estratgico, a consultar previamente con el resto de los firmantes, y a ofrecerles la adquisicin antes de iniciar negociaciones con terceros, as como a ofrecer a los firmantes un derecho de adquisicin preferente al mismo precio que la mejor oferta de un tercero. 14. Dicho acuerdo fue renovado en 2010, y, si bien se mantuvo el contenido del mismo, se aadieron, por un lado, una clusula de daos lquidos, donde se contemplaba una indemnizacin de 3.000.000 euros en caso de incumplimiento del acuerdo; y, por otro, una clusula de arbitraje, en virtud de la cual toda disputa o controversia se sometera a un tribunal de 3 miembros bajo el Reglamento de la CNUDMI (DOCUMENTO N 2 DE LA SOLICITUD ADICIONAL) 15. Sobre la base de este Acuerdo Estratgico, la sociedad TLLOC, por un lado, y los restantes firmantes del acuerdo, por otro, mantuvieron durante varios meses negociaciones para la transmisin de una participacin significativa (50%) de la sociedad CHANCAS en HUACA. Estas negociaciones se tradujeron en un acuerdo de 07/03/2012, plasmado en dos correos electrnicos, de D. Tenoc Tlloc, Consejero Delegado de TLLOC, y de D. Atahualpa Inca, en nombre de los dems firmantes (DOCUMENTOS N 3 y 4 DE LA SOLICITUD ADICIONAL). 16. En dichos correos electrnicos se puso de manifiesto el acuerdo entre TLLOC, de un lado, y D. Atahualpa Inca, D. Huscar Huallpa y D. Blas Valera, de otro, de realizar una compraventa del 50% de las acciones con derecho a voto de la sociedad HUACA, a un precio del 70% del valor contable por cada accin. TLLOC era consciente de determinados riesgos financieros en la actividad de HUACA y de determinadas prcticas llevadas a cabo por HUACA, que podran resultar en posibles vulneraciones de normas medioambientales, si bien no de la magnitud de los mismos. Los vendedores mostraron su acuerdo con el precio. 17. Este acuerdo fue claramente incumplido en el momento en que D. Atahualpa Inca, D. Huscar Huallpa y D. Blas Valera comenzaron las negociaciones con NAZCA. TLLOC mostr su inters en formalizar el acuerdo ya alcanzado en fecha 15/05/2012 (DOCUMENTO N 5 DE LA SOLICITUD ADICIONAL). La nica respuesta de los Sres. Atahualpa, Huscar y Blas fue indicar que las acciones haban sido vendidas a un tercero, NAZCA en este caso (DOCUMENTO N 6 DE LA SOLICITUD ADICIONAL). Si hubiesen informado a TLLOC de las negociaciones, como era su deber, TLLOC podra haber informado a NAZCA de la conclusin del acuerdo, y de su derecho sobre las acciones de HUACA.
46

18. La falta de informacin supuso, por un lado, el incumplimiento del Acuerdo Estratgico, por otro, no slo la ruptura de unas negociaciones, sino el incumplimiento del acuerdo de compraventa ya suscrito. 19. Adems, este proceder supuso que NAZCA firmase un contrato de compraventa sobre unos bienes que ya haban sido vendidos a TLLOC, y que, por tanto, no poda adquirir. El artculo 41 de la Convencin de Viena sobre Contratos de Compraventa Internacional de Mercaderas establece la obligacin del vendedor de entregar los bienes libres de derechos de terceros, algo que D. Atahualpa Inca, D. Huscar Huallpa y D. Blas Valera, a travs de CHANCAS, claramente incumplieron. 20. Todo ello refuerza la anterior peticin de NAZCA relativa a la resolucin del contrato y los daos y perjuicios, formulada en la Notificacin de Arbitraje. Del contenido de las comunicaciones ya descritas en el presente procedimiento se deduce claramente que el inters de NAZCA se encontraba en la adquisicin del control de una sociedad, para incorporarla a su estrategia de distribucin. Claramente, la adquisicin del 50% no servira el propsito indicado. IV. LOS CONTRATOS DE LOS QUE DERIVA LA CONTROVERSIA Y LOS CONVENIOS ARBITRALES QUE SIRVEN DE BASE A LA RECLAMACIN 21. El contenido del contrato de compraventa de acciones, junto con su clusula arbitral, ha sido ya recogido en las actuaciones anteriores ante este tribunal. 22. Por otro lado, el convenio arbitral contenido en el Acuerdo Estratgico antes referido, establece lo siguiente: Todo litigio, controversia o reclamacin resultante de este contrato o relativo a este contrato, su incumplimiento, resolucin o nulidad, se resolver mediante arbitraje de conformidad con el Reglamento de Arbitraje de la CNUDMI. La autoridad nominadora ser la Corte de Arbitraje de la Cmara Oficial de Comercio e Industria de Madrid. El nmero de rbitros ser de tres. El lugar del arbitraje ser Matrice (Madre Patria). El idioma que se utilizar en el procedimiento arbitral ser el espaol. 23. El contenido de la clusula es equivalente al de la clusula arbitral contenida en el Contrato de Compraventa celebrado entre NAZCA y CHANCAS. Adems, existe identidad y equivalencia entre el consentimiento de los firmantes D. Atahualpa Inca, D. Huscar Huallpa y D. Blas Valera en el Acuerdo Estratgico, y el de CHANCAS en la clusula arbitral incluida en el Contrato de Compraventa. Adems, la disputa relativa a la resolucin y los daos y perjuicios en el Contrato de Compraventa se encuentra indisociablemente unida a la disputa sobre el incumplimiento del Acuerdo Estratgico, sobre el abandono de las negociaciones y el acuerdo de compraventa por parte de los demandados, y la consiguiente adquisicin de derechos por parte de TLLOC. Las cuestiones como quin puede reclamar daos y perjuicios por cada contrato son de naturaleza sustantiva, y son distintas de la apreciacin de la competencia del tribunal,

47

donde el objetivo debera ser la resolucin final de la disputa, con la mayor economa procesal. 24. En ejercicio del derecho que le asiste de acuerdo con la clusula arbitral, y el Reglamento de la CNUDMI, TLLOC acepta la composicin del tribunal para la decisin del conjunto de problemas descrito, con el objetivo de favorecer la economa procesal. 25. Partiendo, pues, de que la solicitud es ajustada a Derecho, no supone dilaciones, y, al contrario, la participacin de la solicitante en el procedimiento puede contribuir en buena medida a resolver el problema de fondo de manera final y completa, entendemos que el Tribunal debe ejercitar los poderes conferidos por el Derecho y las reglas de arbitraje para resolver de manera conjunta los asuntos correspondientes a los diferentes contratos. 26. Aztequia ha ratificado la Convencin de Nueva York de 1958 sobre reconocimiento y ejecucin de la sentencias arbitrales extranjeras y ha incorporado a su derecho interno la Ley Modelo de CNUDMI sobre Arbitraje Comercial Internacional.

V. DERECHO APLICABLE AL FONDO DE LA CONTROVERSIA 27. La clusula de Ley Aplicable del Contrato de Compraventa de Acciones celebrado entre NAZCA y CHANCAS ha sido ya analizada en la Notificacin de Arbitraje. No obstante, en la respuesta a la Notificacin de Arbitraje, CHANCAS introdujo un argumento inesperado, como es la inaplicabilidad de la Convencin de Viena a la compraventa de acciones, a pesar de que la clusula as lo estableca. Esta parte desea confirmar que entiende que la ley aplicable nicamente puede ser la Convencin, pero que, subsidiariamente, si el Tribunal entendiese que es necesario referirse a un Derecho interno, al tratarse de una materia contractual y no societaria, ste debera ser el Derecho de Cervantia, tal como las partes establecieron en el contrato, y cuyo contenido est basado en la nocin de manifestaciones y garantas expresas e implcitas, como recoge el anexo de legislacin de Cervantia (DOCUMENTO N 7 DE LA SOLICITUD ADICIONAL) de modo que la conclusin sera la misma 28. Por otro lado, la clusula de Ley Aplicable del Acuerdo Estratgico establece lo siguiente: El presente acuerdo se regir por los principios generales, usos y prcticas aplicables a los contratos comerciales internacionales, con sujecin, en las materias propiamente societarias, al Derecho de Andina. 29. NAZCA y TLLOC sostienen que la disputa aqu descrita es puramente contractual, y, por ello, debe regirse por los principios de Derecho Uniforme; y, a tal efecto, estiman que deben resultar aplicables las disposiciones y principios generales de la Convencin de Viena, como sus artculos 35 y 41, y los Principios de UNIDROIT
48

sobre Contratos Comerciales Internacionales. Subsidiariamente, y slo en caso de que el Tribunal considerase que la Convencin no cubre todos los problemas objeto de controversia, debera atenderse al Derecho de Cervantia, pues al mismo se refiere la clusula del contrato de compraventa, para resolver cuestiones no cubiertas por la Convencin (como podra ser la transmisin de la propiedad). Como se deduce del anexo de la legislacin de Cervantia, la adquisicin previa de derechos por un tercero pone en entredicho las adquisiciones posteriores (DOCUMENTO N 7 DE LA SOLICITUD ADICIONAL). VI. PETICIN AL TRIBUNAL ARBITRAL 30. Por todo ello, esta parte solicita al Tribunal Arbitral: Que se declare competente para decidir conjuntamente las materias suscitadas al hilo del contrato de compraventa de acciones a TLLOC de 07/03/2012, el Acuerdo Estratgico de 01/12/2010, y el acuerdo de compraventa con NAZCA de 02/05/2012. Que acoja las peticiones formuladas por el entonces demandante nico NAZCA en la Notificacin de Arbitraje de fecha 16.07.2012. Que, adems, declare la responsabilidad de D. Atahualpa Inca, D. Huscar Huallpa y D. Blas Valera, as como de CHANCAS, por el incumplimiento del Acuerdo Estratgico de 01/12/2010. Que declare que TLLOC, por un lado, y CHANCAS, D. Atahualpa Inca, D. Huscar Huallpa y D. Blas Valera, por otro, acordaron una compraventa del 50% de las acciones de HUACA en fecha 07/03/2012. Que declare la responsabilidad de D. Atahualpa Inca, D. Huscar Huallpa y D. Blas Valera, as como de CHANCAS, por el incumplimiento del acuerdo de compraventa de acciones arriba descrito, y, en todo caso, por el abandono del proceso de negociacin. Que declare que la existencia del Acuerdo Estratgico, y del contrato de compraventa de 07/03/2012 trajeron consigo el incumplimiento por parte de los transmitentes de la obligacin de entregar bienes libres de derechos de terceros, de acuerdo con el artculo 41 de la Convencin de Viena. Que declare que dicho incumplimiento, junto con la falta de conformidad ya descrita en la Notificacin de Arbitraje otorgan el derecho a NAZCA a resolver el contrato, lo cual realiz correctamente en fecha 13/06/2012. Que condene a los demandados al pago de las cantidades solicitadas en la Notificacin del presente arbitraje por el incumplimiento del contrato de compraventa, y 3.000.000 de euros por el incumplimiento del Acuerdo Estratgico, el incumplimiento del contrato de fecha 07/03/2012 y el abandono de las negociaciones que condujeron al mismo.

En Barataria a 15 de octubre de 2012.

49

DOCUMENTO N 1 DE LA SOLICITUD ADICIONAL

D. Pedro Serrano, en su calidad de Consejero Delegado de NAZCA SA. y D. Tenoc Tlloc, en su calidad de Consejero Delegado de TLLOC CORP, autorizan a D Garcilaso de la Vega para que asuma la defensa jurdica de NAZCA, SA y de TLLOC CORP en el procedimiento arbitral contra CHANCAS, SL, D. Atahualpa Inca, D. Huscar Huallpa y D. Blas Valera.

Se hace constar a todos los efectos oportunos.

______________________________ D. Pedro Serrano Consejero Delegado de NAZCA, SA

____________________________ D. Tenoc Tlloc Consejero Delegado de TLLOC CORP.

50

DOCUMENTO N 2 DE LA SOLICITUD ADICIONAL (EXTRACTO DE CONDICIONES)

ACUERDO ESTRATGICO
REUNIDOS:
De un lado, D. Tenoc Tlloc, en nombre y representacin de Tlloc Corp., y todo el grupo de empresas Tlloc. Y De otro, D. Atahualpa Inca, D. Huscar Huallpa y D. Blas Valero, que actan en nombre propio, as como en el de CHANCAS SL y el grupo de empresas CHANCAS.

ACUERDAN
[] III. CONSULTAS ESTRATGICAS Los firmantes se reunirn con una periodicidad trimestral o semestral, segn las circunstancias lo exijan, para explorar vas conjuntas de colaboracin en los sectores estratgicos a los que pertenecen, especialmente los que les resulten comunes, as como en actividades caritativas y sin nimo de lucro. [] VII. SINDICACIN DEL VOTO En aquellas sociedades donde ms de un firmante posea una participacin con derecho a voto, y la suma de las participaciones de todos los firmantes sea superior al 15% de las acciones con derecho a voto, los firmantes se reunirn con anterioridad a cada junta de socios, y acordarn previamente el sentido del voto de todos, y, posteriormente y en junta, todos emitirn su voto en un mismo sentido. [] VIII. DESINVERSIN En los regulados por la clusula VII, cuando alguno de los firmantes se proponga transmitir una participacin significativa en una de las sociedades o vender activos estratgicos, y/o uno de los firmantes haya manifestado su inters estratgico en dicha participacin o activos, los firmantes que deseen vender entablarn negociaciones previas con los dems firmantes para explorar la posibilidad de transmitir los activos de un firmante a otro. En caso de acuerdo con un tercero no firmante para la venta de dichas participaciones o activos cualquier firmante gozar de un derecho de adquisicin preferente de dichas
51

participaciones o activos, siempre y cuando ofrezca unas condiciones equivalentes a las negociadas con el tercero. IX. INCUMPLIMIENTO El incumplimiento del presente acuerdo estratgico tendr como consecuencia el pago, por parte de las partes infractoras, de una cantidad monetaria a las partes perjudicadas. Las cantidades sern las siguientes: 100.000-500.000 euros en caso de incumplimiento de obligaciones formales y/o que no afecten sensiblemente a la posicin patrimonial de los perjudicados. Hasta 3.000.000, en caso de incumplimiento de obligaciones que afecten sensiblemente a la posicin patrimonial de los afectados, ms, en su caso, los perjuicios sufridos por aqullos

X. LEY APLICABLE El presente acuerdo se regir por los principios generales, usos y prcticas aplicables a los contratos comerciales internacionales, con sujecin, en las materias propiamente societarias, al Derecho de Andina.

XI. RESOLUCIN DE DISPUTAS Todo litigio, controversia o reclamacin resultante de este contrato o relativo a este contrato, su incumplimiento, resolucin o nulidad, se resolver mediante arbitraje de conformidad con el Reglamento de Arbitraje de la CNUDMI. La autoridad nominadora ser la Corte de Arbitraje de la Cmara Oficial de Comercio e Industria de Madrid. El nmero de rbitros ser de tres. El lugar del arbitraje ser Matrice (Madre Patria). El idioma que se utilizar en el procedimiento arbitral ser el espaol. En Yahuarpampa, Andina, a 1 de diciembre de 2010

______________ D. Tenoc Tlloc

______________ ________________ D. Atahualpa Inca D. Huscar Huallpa

______________ D. Blas Valera

52

DOCUMENTO N 3 DE LA SOLICITUD ADICIONAL

Fecha: 07.03. 2012 17:06:30 A: Atahualpa Inca <[email protected]>, Huscar Huallpa <[email protected]>; Blas Valera <[email protected]> De: Tenoc Tlloc <[email protected]> Asunto: Resumen de la conversacin telefnica de fecha 07/03/2012

Estimados Atahualpa, Huscar y Blas: El presente correo electrnico tiene el propsito de resumir lo acordado en nuestra ltima conversacin telefnica. Quiero expresar mi satisfaccin por haber podido alcanzar un entendimiento. Creo que el Acuerdo Estratgico que firmamos hace mucho tiempo, y renovamos el ao pasado, fue una buena idea para asegurarnos que nuestros intereses se complementan. Los contactos peridicos facilitan situaciones como sta, donde vosotros queris desinvertir, y nosotros queremos comprar. Lo ms importante es reiterar el inters mo y de mi grupo de empresas en integrar la distribuidora HUACA en el grupo. Por su gnero de actividad resulta una adquisicin interesante. Tambin es importante dejar claro que la situacin patrimonial de HUACA est muy lejos de ser perfecta. En un contexto econmico como el actual, no tenemos inters en asumir demasiados riesgos, y HUACA, me temo, supone demasiados riesgos. Por todo eso, si, como nuevos propietarios del 50% de la sociedad, vamos a ser responsables a medias de la empresa, nos resulta imposible ofrecer un precio de adquisicin superior al 70% del valor contable por accin. Es un precio bueno, y, en todo caso, ni podemos ni creemos que sea razonable ofrecer ms. Por favor, confirmadme estos trminos, para que podamos cerrar la operacin cuanto antes.

Un cordial saludo.

_______________________ Tenoc Tlloc Consejero Delegado de Tlloc CORP.

53

DOCUMENTO N 4 DE LA SOLICITUD ADICIONAL

Fecha: 08.03. 2012 11:22:43 A: Tenoc Tlloc <[email protected]> Huscar Huallpa <[email protected]>; Blas Valera <[email protected]> De: Atahualpa Inca <[email protected]> Asunto: Re: Resumen de la conversacin telefnica de fecha 07/03/2012

Estimado Tenoc.

Permtenos a nosotros que expresemos tambin nuestra satisfaccin por el entendimiento alcanzado. Un 70% sigue estando muy por debajo de la capacidad de generacin de beneficio de HUACA, pero tenemos inters en salir de la distribucin de alimentos cuanto antes.

El acuerdo, por tanto, es aceptable, si bien tendremos que poner por escrito las condiciones, y detallar con cuidado las condiciones de pago y las manifestaciones y garantas, sin lo cual no podemos proceder a la entrega efectiva de las acciones.

Te pedimos, por tanto, que nos dejes unas semanas para perfilar estos detalles. Estaremos en contacto, y, para lo que sea, quedamos a tu disposicin.

Un abrazo,

_________________ D. Atahualpa Inca

__________________ D. Huscar Huallpa

____________ D. Blas Valera

54

DOCUMENTO N 5 DE LA SOLICITUD ADICIONAL

Fecha: 15. 05. 2012 12:47:55 A: Atahualpa Inca <[email protected]>, Huscar Huallpa <[email protected]>; Blas Valera <[email protected]> De: Tenoc Tlloc <[email protected]> Asunto: Re. Resumen de la conversacin telefnica de fecha 07/03/2012

Estimados Atahualpa, Huscar y Blas:

Os escribo porque han pasado ya 10 semanas desde nuestra conversacin e intercambio de correos electrnicos, y quera saber el estado en el que se encuentra la documentacin formal del contrato de compraventa de acciones. Quedaba tan slo determinar las condiciones de pago y las manifestaciones y garantas, y creo que ha habido tiempo suficiente.

Recibid un cordial saludo,

________________________ Tenoc Tlloc Consejero Delegado de Tlloc Corp.

55

DOCUMENTO N 6 DE LA SOLICITUD ADICIONAL

Fecha: 16.05. 2012 18:57:08 A: Tenoc Tlloc <[email protected]> Huscar Huallpa <[email protected]>; Blas Valera <[email protected]> De: Atahualpa Inca <[email protected]> Asunto: Re: Resumen de la conversacin telefnica de fecha 07/03/2012

Estimado Tenoc.

Nos resulta extrao que te pongas en contacto con nosotros. Como te dijimos en su da, un 70% era un precio muy bajo para lo que la sociedad poda generar. Las circunstancias han demostrado que tenamos razn, y NAZCA SA nos ha ofrecido un 140% del valor contable, y ha adquirido el 100% de las acciones. Siendo socios, lo lgico es que estuvieseis al tanto.

En ningn caso nos sentimos vinculados por las declaraciones de intenciones realizadas en comunicaciones anteriores. Habis intentado conseguir el mejor precio posible, y nosotros tambin. En todo caso, a la vista de vuestra negativa absoluta a comprar ms del 50% y/o pagar ms del 70% del valor contable, no habrais podido mejorar la oferta.

Sentimos el malentendido, y esperamos que esto no afecte a la buena marcha de los contactos peridicos. Te recordamos que habamos pensado fijar la siguiente reunin para dentro de 1 mes, esta vez en Viracocha. El sitio concreto est por determinar, pero la idea es disfrutar de la hospitalidad de Huscar en una de sus haciendas. En un ambiente distendido se ven mejor las cosas.

_________________ D. Atahualpa Inca

__________________ D. Huscar Huallpa

____________ D. Blas Valera

56

DOCUMENTO N 7 DE LA SOLICITUD ADICIONAL Extractos relevantes del Derecho de la Repblica de Cervantia

Extractos de la Ley de Compraventa de Bienes de Cervantia Seccin 25. Descripcin de los bienes y Garantas expresas de las partes 1. Cuando las partes suscriban un contrato de compraventa donde se describan los bienes, se entender que dichos bienes deben corresponder a dicha descripcin 2. Cualquier afirmacin de hecho por el vendedor relativa a los bienes que forme parte del acuerdo de las partes genera automticamente una garanta expresa de que los bienes sern conformes a dicha afirmacin o promesa Seccin 26. Garantas implcitas de las partes 1. Salvo lo dispuesto en la presente seccin no existen otras Garantas implcitas de conformidad a que las que las partes deban someterse 2. A menos que las partes dispongan otra cosa en el contrato de compraventa, se entender que los bienes entregados deben ser comercializables, conformes al uso ordinario que se dara a bienes de dicha descripcin, as como a cualquier uso especfico conocido por la parte vendedora, y para cuya satisfaccin la parte compradora hubiese confiado en la vendedora Extractos de la Ley de Sociedades Annimas Seccin 5-21. Derechos preferentes Los accionistas de una sociedad annima no tendrn un derecho preferente a adquirir las acciones emitidas por la sociedad, ni las acciones de otros socios, salvo que as lo dispongan los estatutos. [] Seccin 8-47. Pactos de accionistas 1. Un acuerdo entre los accionistas de una sociedad annima que cumpla con esta seccin ser eficaz entre los accionistas y la sociedad annima aunque sea contrario a una o ms disposiciones de la presente ley por: [] (d) regula el ejercicio del poder de voto por los socios y administradores[] (g) regula la transmisibilidad de las acciones de la sociedad, sometindola a condiciones distintas de las previstas en la presente ley 2. Los acuerdos a los que se refiere esta Seccin se recogern en: (A) la escritura de constitucin y los estatutos sociales, aprobados por todas las personas que sean socios en el momento del acuerdo (B) en un acuerdo por escrito, firmado por todas las personas que sean socios en el momento del acuerdo, y de cuyo contenido se informe a la sociedad SENTENCIA DEL TRIBUNAL SUPREMO DE CERVANTIA, Mesa c. Regenta R.DER. [2008] 716, p. 881 El juez Quintanar expres la opinin del Tribunal Juez Quintanar: 57

[] La apreciacin del incumplimiento contractual de la compraventa de acciones de acuerdo con las normas generales de la compraventa La cuestin que se presenta ante nosotros tiene algo de filosfico, si es que existe alguna digna de tal calificativo. Se nos pide que evaluemos si el cumplimiento contractual, cuando el documento firmado por las partes es uno de compraventa de acciones de una sociedad, puede evaluarse de acuerdo con las normas de la compraventa de bienes. La Sra. Fandio ha realizado un anlisis muy persuasivo a favor de la parte apelante, donde ha puesto de manifiesto la relevancia de la intangibilidad para la inaplicabilidad de las disposiciones. Con todo, no me encuentro persuadido, ni tampoco creo que la solucin est en el recurso a la filosofa, sino a los hechos. No se trata de interpretar la voluntad del legislador, pues ello situara a los tribunales en una situacin comprometida, donde se sustituira la voluntad legislativa por la propia. Tan slo basta con interpretar el trmino bienes, para concluir que en ninguna parte de la Ley de Compraventa de Bienes se limita esta definicin en modo tal que no podamos incluir intangibles como las acciones. Tampoco existe ninguna razn que persuada para no aplicar las reglas que protegen al comprador. Su aplicacin exige simplemente un leve esfuerzo interpretativo, pero uno que mis estimados magistrados que componen el tribunal se han mostrado capaces y deseosos de acometer. [] Se trata, por tanto, de determinar cundo existe un incumplimiento del contrato. Y, en este punto, la regla es la misma que para los contratos de bienes. La conformidad se determina de acuerdo con el propio contrato. El contrato en cuestin realizaba una descripcin de los bienes vendidos, una descripcin que, de acuerdo con los tribunales inferiores, no se respetaba por los bienes entregados. La funcin de este tribunal no es la de contradecir esa apreciacin de los hechos. Si se ha demostrado la falta de correspondencia con la descripcin del contrato, existe un incumplimiento contractual, puro y simple. Ningn ejercicio interpretativo puede desviarnos de esa conclusin, y, si lo hace, el problema seguramente est en el ejercicio interpretativo. SENTENCIA DEL TRIBUNAL SUPREMO DE CERVANTIA, Vetusta c. Ozores R.DER. [2002] 517, p. 1.005 El Juez Bermdez expres la opinin del Tribunal [] Sobre la adquisicin del bien por parte del tercero El problema que se discute ha adquirido una complejidad interesante, pero quizs excesiva e innecesaria, por tratarse de una compraventa de acciones, donde el derecho de adquisicin preferente se encuentra recogido en unos estatutos o un pacto de las partes (la discusin no consigui aclarar un punto tan bsico). La cuestin no nos habra embarcado en un debate filosfico sobre los fundamentos del Derecho de sociedades si el bien hubiese consistido en un vehculo, o un inmueble. La regla general sigue siendo la misma en nuestro sistema: nadie puede vender lo que no tiene (nemo dat quod non habet). En los casos donde una parte transmite una cosa sin ser el propietario de la misma, el comprador no puede adquirir su propiedad, salvo que se encuentre en alguna de las excepciones recogidas por la ley, destinadas a proteger la seguridad de determinadas transacciones. [] En este caso, la discusin gira en torno a si el tercer adquirente desempe la diligencia adecuada para conocer la existencia del derecho anterior. Aqu s resulta relevante nuestra ley de sociedades, cuya seccin 8-47 indica que determinadas clusulas que afectan a la sociedad pueden estar incluidas en los estatutos o en un pacto separado, siempre que del mismo se informe a la sociedad. Las explicaciones del Sr. Ripamiln y del Sr. Ronzal me han dejado 58

perplejo, pues no he logrado comprender en cul de los dos supuestos se encuentra el derecho de preferencia supuestamente ejercitado, o no ejercitado. No obstante, el Sr. Ripamiln s ha logrado establecer la relevancia de la aplicacin de las reglas de adquisicin de la propiedad en el presente caso. Puesto que la decisin de los tribunales inferiores se ha centrado en el aspecto societario, y pasado por alto esta cuestin, este tribunal anula tales decisiones, y renva el caso al tribunal que decidi en primera instancia para que determine si se dio la regla o la excepcin del principio nemo dat quod non habet.

59

ORDEN PROCESAL N 2

Arbitraje ad hoc bajo las Reglas de Arbitraje de la CNUDMI Demandantes: NAZCA SA, TLLOC CORP.

Calle Quijote, no. 45, ciudad de Barataria; Calle Sancho, 369, ciudad de Barataria tel. Tel. (76) 943 32 85, Fax (76) 943 32 86, E-mail [email protected] / Tel (76) 943 54 22, Fax (76) 943 54 23, E-mail [email protected].
Demandadas: CHANCAS SL, D. Atahualpa Inca, D. Huscar Huallpa, D. Blas Valera

Avda. Gran Chim, no. 99, ciudad de Yahuarpampa, Andina Tel. (98) 986 96 45 33, Fax (98) 986 89 45 34, E-mail [email protected]. / Calle Tpac Amaru, 47, ciudad de Yahuarpampa, Andina Tel. (98) 673 84 99 32, Fax (98) 673 84 99 31, E-mail [email protected]. Sinchi Roca, ciudad de Yahuarpampa, Andina. Tel. (98) 673 75 84 25, Fax (98) 673 75 84 20, E-mail [email protected] Urbanizacin Yahrar Huaca, villa Inca Roca, Sausa, Andina Tel. (98) 654 87 65 33, E-mail [email protected]. [email protected]
Matrice, 22 de octubre de 2012

La presente controversia arbitral tiene lugar entre NAZCA SA, TLLOC CORP., como demandantes de una parte y CHANCAS SL, D. Atahualpa Inca, D. Huscar Huallpa y D. Blas Valera, como demandadas de otra parte. Con fecha 16 de julio de 2012 NAZCA SA realiz la Notificacin de Arbitraje, de acuerdo con lo dispuesto en el artculo 3 del Reglamento de la CNUDMI, y nombr como rbitro a D. XXX. Con fecha 14 de agosto de 2012 CHANCAS SL remiti la respuesta a la Notificacin de Arbitraje, de acuerdo con lo dispuesto en el artculo 4 del Reglamento de la CNUDMI, y nombr como rbitro a D. YYY. Con fecha 14 de septiembre de 2012 ambas partes remitieron una solicitud conjunta a la Corte de Arbitraje de Madrid, para que, como autoridad nominadora, procediese a nombrar el Presidente del Tribunal Arbitral. La Corte procedi a nombrar a D. ZZZ en fecha 18 de septiembre de 2012. Con fecha 5 de octubre de 2012 el Tribunal Arbitral procedi a fijar el calendario provisional de actuaciones del presente procedimiento.
60

Con fecha 15 de octubre de 2012, sin embargo, el Tribunal Arbitral recibi una peticin conjunta por parte de NAZCA SA y de TLLOC CORP. para ampliar el nmero de partes sujetas a la presente disputa, as como el mbito objetivo de la misma. Dicha peticin fue tambin remitida a CHANCAS SL, D. Atahualpa Inca, D. Huscar Huallpa y D. Blas Valera, segn el Tribunal Arbitral tuvo ocasin de comprobar en conversacin telefnica mantenida en fecha 17/10/2012. La peticin formulada por NAZCA SA y TLLOC CORP. altera sensiblemente la naturaleza y complejidad de los asuntos sometidos a la consideracin de este Tribunal. Por ello, este Tribunal entiende que es razonable considerar el calendario de actuaciones fijado en la Orden Procesal N 1 como provisional, y emitir uno definitivo. Antes de emitir el calendario definitivo, no obstante, este Tribunal considera oportuno conceder a los demandados un turno de rplica preliminar para que expresen su acuerdo o desacuerdo con la solicitud adicional presentada a este Tribunal. Si bien la sociedad CHANCAS SL tuvo ocasin de responder a la solicitud de NAZCA SA, las demandadas no han tenido ocasin de responder a la solicitud adicional. Una respuesta, aunque preliminar, de las demandadas a la solicitud adicional no slo es acorde con la igualdad de trato (artculo 17.1 del Reglamento de Arbitraje de la CNUDMI, y 18 de la Ley Modelo de la CNUDMI sobre Arbitraje Comercial Internacional, aplicables en el presente procedimiento) sino que permite determinar de manera clara y definitiva el contenido de la presente controversia. Por ello, partiendo del poder discrecional del Tribunal para ordenar el procedimiento (artculo 17.1 del Reglamento de la CNUDMI y artculo 19.2 de la Ley Modelo de la CNUDMI) este Tribunal considera oportuno emplazar a las demandadas a que expresen su acuerdo o desacuerdo con la solicitud adicional presentada conjuntamente por NAZCA SA y TLLOC CORP.

________________ DXXX

_____________________________ DZZZ Presidenta del Tribunal Arbitral

__________________ D. YYY

61

TRIBUNAL AD HOC: NOTIFICACIN DE ARBITRAJE NAZCA SA c. CHANCAS SL

RESPUESTA PRELIMINAR DE CHANCAS SL, D. ATAHUALPA INCA, D. HUSCAR HUALLPA Y D. BLAS VALERA A LA SOLICITUD ADICIONAL PRESENTADA CONJUNTAMENTE POR NAZCA SA Y TLLOC CORP.

D. Lloque Yupanqui, abogado, actuando en nombre y representacin de la entidad CHANCAS SL, y de los Sres. Atahualpa Inca, Huscar Huallpa y Blas Valera, formula la siguiente: RESPUESTA A LA SOLICITUD ADICIONAL
1. De acuerdo con las Alegaciones Adicionales de la parte demandante en cuanto al desarrollo de los acontecimientos desde 1987 hasta 06/03/2012.

II. DESCRIPCIN DE LAS PARTES 1. De acuerdo con los datos facilitados sobre las partes por los solicitantes. Como se ver, sin embargo, ni la solicitante adicional ni los demandados adicionales deben ser parte en el presente procedimiento. III. BREVE DESCRIPCIN DE LOS HECHOS 2. La presente descripcin tiene el propsito de desmentir las consideraciones realizadas por las Solicitantes en cuanto al fondo de la controversia, pues las relativas a la jurisdiccin del Tribunal, y a la participacin de la Solicitante TLLOC CORP. se tratarn en el punto IV. 3. El contenido del Acuerdo Estratgico reproducido por las Solicitantes en su DOCUMENTO N 2 DE LA SOLICITUD ADICIONAL es correcto. Sin embargo, no lo son las conclusiones extradas del mismo por las Solicitantes. El documento recoge, como indica su encabezamiento, un Acuerdo Estratgico, esto es, un acuerdo marco donde los firmantes recogen de manera amplia (e imprecisa) sus relaciones. Se trata de un acuerdo pensado para constituir la base de otros acuerdos, no de resultar efectivo de manera autnoma, ni mucho menos de crear derechos de naturaleza contractual a favor de alguna de las partes. 4. Aun en el caso de que se atribuyese a este Acuerdo una trascendencia jurdica de la que carece, no es posible deducir de los hechos una sola circunstancia que pudiera dar lugar a la responsabilidad de alguna de las partes demandadas en el presente procedimiento. En ningn caso es el propsito del Acuerdo el supeditar importantes decisiones comerciales a la decisin de los dems firmantes; sino, ms bien, informar, consultar, negociar. Un examen de los hechos revela que los Sres. Atahualpa, Huscar y Blas cumplieron sobradamente con los deberes que les resultaban exigibles, al negociar
62

con TLLOC la posible transmisin de un importante porcentaje de participacin en la sociedad HUACA, a pesar de que el precio ofrecido era sustancialmente inferior a lo que sugera la capacidad de beneficio de la sociedad. 5. Tampoco puede derivarse responsabilidad alguna del intercambio de comunicaciones entre TLLOC CORP. y Atahualpa Inca, Huscar Huallpa y Blas Valera (DOCUMENTOS N 3-6 DE LA SOLICITUD ADICIONAL). Estas partes no llegaron a concluir contrato alguno, en la medida en que quedaban cuestiones esenciales que an no haban sido acordadas por las partes, como los Sres. Atahualpa, Huscar y Blas pusieron de manifiesto. Tampoco es posible derivar responsabilidad alguna por la conclusin final del acuerdo con NAZCA. En una negociacin las partes deben tratar de obtener las mejores condiciones posibles, y exigir un deber de lealtad sera irrazonable y poco realista. Adems, en el presente caso TLLOC ya puso de manifiesto su posicin de manera relativamente intransigente. Ante la disparidad de condiciones ofrecidas (70% del valor contable y 50% de la participacin, frente a 140% de dicho valor y 100% de participacin) nadie puede pedir a un empresario razonable que ponga en suspenso un acuerdo ventajoso por esperar una contraoferta que no va a llegar. 6. En todo caso, NAZCA y TLLOC son socios en el mercado de Andina, mediante la participacin conjunta en una filial de produccin de aceites, y no haba razones para suponer que una no estuviese informada de las actuaciones de la otra. Nada poda indicar a los Sres. Atahualpa, Huscar y Blas que la oferta de NAZCA no viniese precedida de un intercambio de impresiones entre ambos socios, y la decisin de que fuese NAZCA, y no TLLOC, quien se hiciese con el control de la sociedad. 7. Por tanto, cabe concluir no slo que los demandados no cometieron incumplimiento alguno, ni incurrieron en responsabilidad frente a TLLOC, sino que NAZCA en ningn caso adquiri bienes sometidos a derechos o reclamaciones de terceros. Las reclamaciones de TLLOC en este sentido son irrelevantes, y slo el acuerdo interesado de NAZCA pretende aportarles algo de credibilidad. Aun en el caso de que pudiese considerarse que se adquirieron las acciones sometidas a derechos o reclamaciones (legtimas), operara una exclusin de responsabilidad, por cuanto TLLOC no puede considerarse un tercero a los efectos de esta responsabilidad, y, por tanto, NAZCA supo, o debera haber sabido, de la existencia de los supuestos derechos o reclamaciones. 8. Por ltimo, en ningn caso podran estas circunstancias dar pie a un derecho de NAZCA a resolver el contrato. No cabe deducir que el propsito de NAZCA fuese otro que el de adquirir las acciones; y, caso de que el control hubiese formado parte del propsito al concluir el contrato, en ningn caso lo hizo en forma de todo o nada. En el peor de los casos, la adquisicin del 50% en una situacin donde el titular del otro 50% es su socio estratgico no debera dar derecho a resolver el contrato.

63

IV. LOS CONTRATOS DE LOS QUE DERIVA LA CONTROVERSIA Y LOS CONVENIOS ARBITRALES QUE SIRVEN DE BASE A LA RECLAMACIN 9. De acuerdo con el contenido de las clusulas arbitrales reproducido en la Solicitud Adicional por las Solicitantes. 10. El examen detenido del Contrato de Compraventa de Acciones, por un lado, y del Acuerdo Estratgico, por otro, pone de manifiesto que se trata de acuerdos diferentes, de naturaleza diversa, y con partes y propsitos distintos. El Contrato de Compraventa se suscribi entre NAZCA y CHANCAS y el Acuerdo Estratgico, entre TLLOC, Atahualpa Inca, Huscar Huallpa y Blas Valera, de modo que ninguna de las partes coincide. El Contrato de Compraventa tena por objeto regular una transmisin de acciones, mientras que el Acuerdo Estratgico tena por objeto regular las relaciones generales de cuatro empresarios distintos. El Contrato de Compraventa tena un propsito muy concreto, mientras que el Acuerdo Estratgico tena un propsito muy amplio. El Contrato Compraventa tena una naturaleza ms comercial, mientras que el Acuerdo de Estratgico tena una naturaleza societaria. En este contexto, carece de fundamento solicitar que las disputas relativas a ambos acuerdos se decidan de manera conjunta por este Tribunal. 11. Considerar que ambas disputas pueden decidirse de manera conjunta no traera sino problemas. En ese supuesto, encontraramos una disputa con pluralidad de partes, aspecto que no ha sido tenido en cuenta en la conformacin del Tribunal, por lo que el mismo no se habra formado correctamente. 12. Las cuestiones sobre formacin del Tribunal, sin embargo, no son competencia del propio Tribunal, sino de la Autoridad Nominadora, por lo que la consecuencia debera ser la disolucin del Tribunal, y la remisin del expediente a la Corte de Arbitraje de Madrid. V. DERECHO APLICABLE AL FONDO DE LA CONTROVERSIA 13. De acuerdo con el contenido de las disposiciones contractuales reproducidas en la Solicitud Adicional. 14. Las Solicitantes han omitido que la naturaleza de parte de los problemas sometidos a la consideracin de este Tribunal es de Derecho societario, por lo que no cabra la aplicacin de los principios de Derecho Uniforme, sino que sera preciso determinar la Ley Aplicable, de acuerdo con las reglas de Derecho Internacional Privado que el Tribunal considere adecuadas, partiendo de que ni la materia societaria, ni la ley aplicable a la misma, es absolutamente dispositiva. 15. La clusula que actualmente figura en el Acuerdo Estratgico es la siguiente: El presente acuerdo se regir por los principios generales, usos y prcticas aplicables a los contratos comerciales internacionales, con sujecin, en las materias propiamente societarias, al Derecho de Andina.
64

16. La contraparte ha intentado justificar el carcter contractual de la disputa, a pesar de que el problema es claramente societario. No solamente el problema de la conformidad de las acciones no es susceptible de ser resuelto correctamente mediante el recurso a las normas de Derecho de contratos. Tampoco es posible encontrar una solucin satisfactoria para la cuestin de la eficacia de la clusula sobre Desinversin respecto de terceros no firmantes. Nuevamente, se trata de un problema societario, sobre la oponibilidad de este tipo de clusulas aunque no se encuentren recogidas en los estatutos; y, por tanto, deber sujetarse al Derecho del lugar de domicilio de la sociedad, el cual, adems, coincide con el derecho aplicable segn la clusula del Acuerdo estratgico, y no es otro que el Derecho de Andina. Como se demuestra en el extracto de normas y jurisprudencia relevante incluido ms abajo (DOCUMENTO DE RESPUESTA A LA SOLICITUD ADICIONAL N 1), el Derecho de Andina es contrario a la oponibilidad de pactos suscritos por los socios a terceros no firmantes. VI. PETICIN AL TRIBUNAL ARBITRAL
17. Por todo ello, esta parte solicita al Tribunal Arbitral: Que declare que carece de jurisdiccin para decidir conjuntamente las controversias planteadas entre NAZCA SA y CHANCAS SL, por un lado, y entre TLLOC CORP. y los Sres. Atahualpa Inca, Huscar Huallpa y Blas Valera, por otro. Que declare que no es competente para decidir sobre cuestiones relativas a la composicin del Tribunal Arbitral, por corresponder stas a la Corte de Arbitraje de Madrid, como Autoridad Nominadora. Que, en cualquier caso, si el Tribunal Arbitral tuviese que decidir conjuntamente sobre las cuestiones planteadas en la Notificacin de Arbitraje, junto con las de la Solicitud Adicional, declare que el Tribunal Arbitral estara incorrectamente constituido, por no haberse tenido en cuenta la pluralidad de partes en su conformacin. Que, en materia de ley aplicable e incumplimiento contractual, acoja las pretensiones presentadas por CHANCAS SL en su Respuesta a la Notificacin de Arbitraje. Que declare que el Acuerdo Estratgico no puede regirse por las disposiciones de Derecho Uniforme, por tratarse de cuestiones de Derecho societario. Que declare que los Sres. Atahualpa Inca, Huscar Huallpa y Blas Valera no cometieron ningn incumplimiento del Acuerdo Estratgico suscrito con TLLOC CORP, ni deben incurrir en responsabilidad alguna derivada del mismo. Que, del mismo modo, los Sres. Atahualpa Inca, Huscar Huallpa y Blas Valera no pueden incurrir en responsabilidad alguna por el intercambio de comunicaciones

65

con TLLOC CORP, donde se negoci la posible venta de participaciones en la sociedad HUACA. Que en ningn caso la sociedad CHANCAS SL incumpli su deber de entregar los bienes libres de derechos de terceros, ni, en cualquier caso, puede incurrir en responsabilidad por ello. Que, aun en el caso de ser encontrada responsable, el incumplimiento no dara derecho a NAZCA SA a resolver el contrato de compraventa. Que, tanto por estos motivos, como por los expresados en la Respuesta a la Notificacin, en relacin con la conformidad de los bienes vendidos, la notificacin de 13 de junio de 2012 no supone un ejercicio legtimo del derecho a resolver el contrato, sino un incumplimiento esencial del mismo. Que declare que, en ningn caso, ninguna de las demandadas debe satisfacer a ninguna de las demandantes una indemnizacin de daos y perjuicios. Que, con motivo de los diversos incumplimientos cometidos por las demandantes, condene a estas partes al pago de daos y perjuicios en una cantidad que deber ser determinada posteriormente.

En Matrice a 29 de 0ctubre de 2012.

66

DOCUMENTO DE RESPUESTA A LA SOLICITUD ADICIONAL N 1

Extractos del Derecho de la Repblica de Andina (2)
Extractos del Cdigo de Comercio de Andina: Artculo 654. Transmisibilidad de acciones 1. Sern nulas las clusulas estatutarias que hagan prcticamente intransmisible la accin. 2. Slo podrn imponerse restricciones a la libre transmisibilidad de las acciones cuando las mismas estn contempladas en los estatutos de la sociedad SENTENCIA DEL TRIBUNAL SUPREMO DE ANDINA, CASO VIRACOCHA C YAHRAR, DE 12 DE ABRIL DE 2007, REP. JUR. 2007/447 [] IV. El Motivo Sexto de este recurso incide sobre una cuestin que, si bien es problemtica, no puede decirse que sea novedosa, por cuanto este Tribunal ya ha tenido ocasin de discutirla en reiterada jurisprudencia (valgan como ejemplo las sentencias de 10 de julio de 2000, Salera c Tupac, REP. JUR. 2000/788; y de 11 de noviembre de 2005, Inca c Verrano, REP. JUR. 2005/1356) como es la relevancia de los derechos de las partes recogidos en pactos firmados por los socios, pero no incluidos en los estatutos, ni sometidos, por tanto, al rgimen de publicidad registral que stos otorgan. En este sentido, algunas voces abogan por atribuir trascendencia societaria a dichos pactos, cuando hayan sido suscritos por todos los socios, de modo que lo contemplado en ellos deba entenderse vinculante para la sociedad, de igual modo que lo es lo dispuesto en sus estatutos. Esta postura conllevara inmediatamente que un acuerdo en sentido contrario, adoptado por la sociedad, pudiese ser anulable por el simple motivo de contravenir lo dispuesto en el pacto. Esta posicin es insostenible. Como afirma la sentencia de 10 de julio de 2000, la ley contempla motivos tasados de anulacin de los acuerdos sociales: la contravencin de la ley, los estatutos, o el inters de la sociedad, y no cabe que los tribunales creen ex novo causas de impugnacin nuevas. Al no estar contemplada la infraccin de un pacto no estatutario como una de dichas causas, no es posible impugnar un acuerdo por resultar contrario al pacto. En el caso especfico que nos ocupa, los demandantes no se han molestado en explicar en qu medida un acuerdo contrario al pacto resulta, o puede resultar, tambin contrario a la ley, los estatutos o el inters de la sociedad, de modo que se justifique su anulacin, y, por ello, el motivo debe decaer. Asimismo, en el caso que nos ocupa, el reconocimiento de efectos al pacto ms all de los firmantes; esto es, implicando a la sociedad, resultara frontalmente contrario a la proteccin del adquirente de buena fe, que constituye uno de los principios nucleares de nuestro sistema de adquisicin de la propiedad. As pues, el derecho de preferencia recogido en el pacto, aun en el caso de que resultase oponible a la sociedad, no lo sera al tercero adquirente.

67

ORDEN PROCESAL N 3 Arbitraje ad hoc bajo las Reglas de Arbitraje de la CNUDMI Demandantes: NAZCA SA, TLLOC CORP.

Calle Quijote, no. 45, ciudad de Barataria; Calle Sancho, 369, ciudad de Barataria tel. Tel. (76) 943 32 85, Fax (76) 943 32 86, E-mail [email protected] / Tel (76) 943 54 22, Fax (76) 943 54 23, E-mail [email protected].
Demandadas: CHANCAS SL, D. Atahualpa Inca, D. Huscar Huallpa, D. Blas Valera

Avda. Gran Chim, no. 99, ciudad de Yahuarpampa, Andina Tel. (98) 986 96 45 33, Fax (98) 986 89 45 34, E-mail [email protected]. / Calle Tpac Amaru, 47, ciudad de Yahuarpampa, Andina Tel. (98) 673 84 99 32, Fax (98) 673 84 99 31, E-mail [email protected]. Sinchi Roca, ciudad de Yahuarpampa, Andina. Tel. (98) 673 75 84 25, Fax (98) 673 75 84 20, E-mail [email protected] Urbanizacin Yahrar Huaca, villa Inca Roca, Sausa, Andina Tel. (98) 654 87 65 33, E-mail [email protected]. [email protected]
Matrice, 6 de noviembre 2012

La presente controversia arbitral tiene lugar entre NAZCA SA, TLLOC CORP., como demandantes de una parte y CHANCAS SL, D. Atahualpa Inca, D. Huscar Huallpa y D. Blas Valera como demandadas de otra parte.

El Tribunal Arbitral, de acuerdo con el art. 17 del Reglamento de Arbitraje de la CNUDMI, emite la presente Orden Procesal, por la que se fija el calendario provisional del arbitraje. En este sentido, el Tribunal Arbitral establece: 1. Que tanto la parte demandante como la parte demandada podrn solicitar aclaraciones sobre los hechos del caso hasta el da 20 de noviembre de 2012. Una vez presentadas las solicitudes de aclaraciones, el Tribunal Arbitral emitir una Orden Procesal, en la cual figurarn las respuestas a las solicitudes de aclaracin que resulten pertinentes para la resolucin de la controversia. 2. Que la parte demandante deber presentar su escrito de demanda en fecha no posterior al 14 de enero de 2013. 3. Que la parte demandada deber presentar su escrito de contestacin a la demanda en fecha no posterior al 4 de marzo de 2013.
68

4. Una vez entregados los escritos de demanda y contestacin a la demanda las partes quedarn emplazadas para las sesiones de vista oral, que tendrn lugar en Matrice, durante los das 15 a 19 de abril de 2013. 5. Que la parte demandante y demandada debern limitarse, tanto en sus escritos de demanda y contestacin como en la vista oral, a discutir los asuntos siguientes: - Si el Tribunal Arbitral es competente para decidir las cuestiones relativas a la composicin del Tribunal, o, por el contrario, es materia que corresponda a la Corte de Arbitraje de Madrid como Autoridad Nominadora, y las consecuencias derivadas de una decisin en uno u otro sentido. - Si, caso de que el Tribunal Arbitral fuese competente para decidir sobre la cuestin, el Tribunal posee jurisdiccin sobre todas las partes y controversias sometidas al mismo. - Cul es el derecho aplicable al acuerdo de compraventa de acciones celebrado entre NAZCA y CHANCAS el 2 de mayo de 2012, al Acuerdo Estratgico suscrito entre Tlloc Corp., Atahualpa Inca, Huscar Huallpa y Blas Valera, y a las comunicaciones mantenidas entre stos. - Si la/s parte/s demandada/s es/son responsable/s de un incumplimiento contractual consistente en la falta de conformidad de los bienes vendidos. - Si la/s parte/s demandada/s es/son responsable/s de la entrega de bienes sometidos a derechos de terceros. - Si, caso de entenderse que existe dicha responsabilidad, NAZCA SA ejercit correctamente su derecho a resolver el contrato. - Si la/s parte/s demandada/s incumplieron o no el Acuerdo Estratgico - Si de las actuaciones anteriormente de las partes arriba descritas se deriva algn tipo de responsabilidad por daos y perjuicios.
6. El idioma del arbitraje es el espaol y el lugar del arbitraje es Matrice. 7. Se emplearn los medios electrnicos para transmitir las comunicaciones. El correo electrnico a efectos de las comunicaciones ser: [email protected]. Fdo.

________________ D. XXX

_____________________________ D ZZZ Presidenta del Tribunal Arbitral

__________________ D.YYY

69

ORDEN PROCESAL N 4 Arbitraje ad hoc bajo las Reglas de Arbitraje de la CNUDMI Demandantes: NAZCA SA, TLLOC CORP. Calle Quijote, no. 45, ciudad de Barataria; Calle Sancho, 369, ciudad de Barataria tel. Tel. (76) 943 32 85, Fax (76) 943 32 86, E-mail [email protected] / Tel (76) 943 54 22, Fax (76) 943 54 23, E-mail [email protected]. Demandadas: CHANCAS SL, D. Atahualpa Inca, D. Huscar Huallpa, D. Blas Valera Avda. Gran Chim, no. 99, ciudad de Yahuarpampa, Andina Tel. (98) 986 96 45 33, Fax (98) 986 89 45 34, E-mail [email protected]. / Calle Tpac Amaru, 47, ciudad de Yahuarpampa, Andina Tel. (98) 673 84 99 32, Fax (98) 673 84 99 31, E-mail [email protected]. Sinchi Roca, ciudad de Yahuarpampa, Andina. Tel. (98) 673 75 84 25, Fax (98) 673 75 84 20, E-mail [email protected] Urbanizacin Yahrar Huaca, villa Inca Roca, Sausa, Andina Tel. (98) 654 87 65 33, E-mail [email protected]. [email protected] Matrice, 27 de noviembre 2012 De acuerdo con las instrucciones contenidas en la orden procesal n3, el tribunal arbitral tras recibir las solicitudes de aclaracin presentadas por las partes emite la presente Orden Procesal n 4: A. CORRECCIN DE ERRATAS La referencia a 155.000 euros por los gastos derivados de la limpieza de las aguas contenida en el prrafo 13, pg. 6, del documento Notificacin de arbitraje deber indicar 150.000 euros por los gastos derivados de la limpieza de las aguas. La referencia a Yahuaropampa contenida en el prrafo 16, pg. 7, del documento Notificacin de Arbitraje deber indicar Yahuarpampa. La referencia a 2.573.864,9 euros del penltimo apartado, del prrafo 34, pg. 11 del documento Notificacin de arbitraje deber indicar 2.556.436,4 euros La referencia a 13/05/2012 del penltimo apartado del prrafo 17, pg. 31, del documento Respuesta a la notificacin de arbitraje deber indicar 13/06/2012. La referencia a la parte vendedora en el penltimo apartado, del prrafo 5, pg. 42 del documento Orden procesal n 1 deber indicar a la parte compradora. La referencia a (revisado en 2012) segundo prrafo, pg. 36, de la Carta conjunta de las partes a la Corte de Arbitraje deber indicar (revisado en 2010).

70

B.

ACLARACIONES

a. Fechas de entrega del escrito de demanda y de contestacin, as como las fechas de las sesiones de la vista oral 1.- Cules son las fechas de entrega del escrito de demanda y de contestacin, as como las fechas de las sesiones de la vista oral establecidas por el Tribunal Arbitral? R.- Las fechas fijadas para la entrega del escrito de demanda y de contestacin, as como las fechas de las sesiones de la vista oral coinciden con las fijadas en la orden procesal n 3, esto es: 14 de enero de 2013, 4 de marzo de 2013 y 15 al 19 de abril de 2013, respectivamente. Las fechas indicadas en la Orden procesal n1 fueron modificadas por la Orden procesal n 3 a razn de la solicitud de participacin en el procedimiento y de ampliacin del mbito subjetivo y objetivo de la demanda dirigida al Tribunal Arbitral con posterioridad a la emisin de la orden procesal n1. b. Contrato de compraventa de acciones 2-. Por qu NAZCA consider que HUACA era un candidato idneo?, qu clase de estudio preliminar de mercado realiz?, solicit alguna due diligence o auditora de alguna clase? R.- NAZCA tras iniciar su expansin en Andina, pudo comprobar que HUACA gozaba de una sobrada reputacin y dispona de canales de distribucin slidos a lo largo del pas y especialmente, en las principales ciudades de Andina, tales como Yahuarpampa, Sausa o Viracocha. Para ello, se inform de la estructura del sector de la produccin y distribucin en Andina, y pidi referencias a terceros para confirmar sus impresiones. Estos rasgos resultaban vitales para los fines de NAZCA en su objetivo para expandir la comercializacin de su producto. NAZCA no realiz un proceso de revisin de la documentacin tipo due diligence o auditora alguna de HUACA con anterioridad a la adquisicin, sino que examin las cuentas anuales, y confi en el informe de auditora sin salvedades. Tanto el Departamento Legal como el de Auditora de la firma que contrat le indicaron que habra resultado poco probable que un problema de procedimiento sancionador por contaminacin ambiental hubiese aparecido en una due diligence. Sobre la base de la informacin obtenida, NAZCA estim, tras conversar informalmente con analistas financieros (y en ausencia del problema medioambiental), que un 140% era un precio razonable a la vista del potencial de generacin de beneficios de la sociedad, y los ahorros de costes y sinergias posteriores a la integracin de la sociedad en su grupo. 3.- Cundo se aprobaron las ltimas cuentas anuales?, fueron redactadas por auditor independiente? R.- Las cuentas anuales por el ejercicio social del 2011, que se cerr a 31 de diciembre de 2011 con ligeras prdidas, haban sido aprobadas poco antes de iniciarse las negociaciones; en concreto, el 30 de marzo de 2012. Dichas cuentas fueron redactadas por auditor independiente. Se cumpla de esta manera las obligaciones contables impuestas a tales efectos.
71

4.- Cul fue el proceso seguido para concluir el contrato de compraventa de acciones?, estn reflejados en los documentos presentados todos los pasos y elementos relevantes sobre el proceso de conclusin del contrato de compraventa entre NAZCA y CHANCAS? R.- Los detalles esenciales del contrato se acordaron mediante conversaciones telefnicas, cuyo contenido queda correctamente resumido en el intercambio de correos electrnicos de los Documentos 2 y 3 de la Demanda (pp. 13 y 14), y el documento, de 2 de mayo, basado en un modelo de NAZCA, y adaptado para las necesidades de la transaccin por los abogados de las partes. Dicho documento fue firmado en Yahuarpampa, Andina, por Atahualpa Inca, Huscar Huallpa y Blas Valera, y en Barataria, Cervantia, por D Pedro Serrano. c. Cuestiones relativas a las sociedades y las relaciones entre ellas 5.- A qu diversos incumplimientos se refiere el prr. 17 de la Respuesta preliminar para pedir las demandadas al tribunal una indemnizacin? R-. Se refiere a los incumplimientos derivados con ocasin de la resolucin del contrato y de las obligaciones asumidas en virtud de sus respectivas relaciones contractuales tanto por NAZCA como por TLLOC, respectivamente. 6.- Qu porcentaje de participacin ostenta TLLOC CORP. en el capital social de la filial de produccin que posee conjuntamente con NAZCA? R.- NAZCA y TLLOC ostentan el 50 % del capital social cada una. 7.- Existe algn otro elemento relativo a las caractersticas de las sociedades involucradas, de sus estatutos, de su registro o de la composicin de sus rganos relevantes a los efectos del presente litigio? R.- No, las caractersticas de las sociedades involucradas, de sus estatutos o de su registro no son relevantes para el presente litigio. En cuanto a los rganos de las sociedades y su composicin, los socios de CHANCAS son todos administradores de sta, y eran administradores de HUACA en el momento de conclusin del contrato con NAZCA. d. Vertidos de residuos y los expedientes de investigacin y sancionador 8.- Desde qu momento conoca HUACA de la apertura del expediente de investigacin? R.- El da 27 de febrero de 2012 la autoridad competente notific formalmente la apertura del expediente de investigacin. No obstante, al menos una semana antes de dicha fecha, los empleados de HUACA tuvieron conocimiento de la iniciacin del procedimiento con ocasin de una conversacin informal mantenida en los pasillos del Ayuntamiento de Yahuarpampa con el concejal de medio ambiente. 9.- La apertura del expediente de investigacin supone automticamente la apertura de un expediente sancionador? R.- No, la apertura del expediente de investigacin no supone automticamente la apertura de un expediente sancionador, como tampoco la imposicin de una sancin administrativa.
72

No obstante, la apertura de un expediente de investigacin significa la iniciacin de una investigacin para clarificar la procedencia de los vertidos ilegales detectados por parte de la autoridad competente. Desde comienzos del ao 2011 la autoridad competente ha intensificado los controles de vertidos, siguiendo as la actual poltica medio ambiental marcada por el nuevo gobierno. 10.- Existe en las inmediaciones de HUACA otras empresas susceptibles de realizar vertidos? R.- A lo largo del ro Topama se ha permitido el establecimiento de varas empresas. En las inmediaciones de HUACA, a unos dos km ro arriba, estn ubicadas las plantas de otras dos empresas. 11.- Por qu tipo de vertidos se inici el expediente administrativo a HUACA? R-. El expediente de investigacin no se inici por un determinado tipo de vertidos, sino por la elevada cantidad de vertidos detectada, superior a los niveles autorizados. 12.- La actividad de distribucin de alimentos que realiza HUACA lleva aparejada la realizacin de vertidos?, qu tipo de vertidos realiza una empresa como HUACA dedicada a la distribucin de alimentos? R.- Se consideran vertidos los que se realicen directa (en las aguas) o indirectamente (en el alcantarillado) de las aguas sometidas del dominio pblico hidrulico, cualquiera que sea el procedimiento o tcnica utilizada. Cualquier tipo de empresa necesita realizar vertidos, para deshacerse de los residuos lquidos (por ej. el agua empleada tras la limpieza de los contenedores). Los vertidos por regla general estn prohibidos, salvo que se cuente con una autorizacin previa. A travs de esta autorizacin se realiza el control y se puede determinar en su caso, las especificidades de las instalaciones de depuracin necesarias y de los elementos imprescindibles de control de su funcionamiento, as como fijar los lmites cuantitativos y cualitativos para la consecucin de los objetivos medioambientales establecidos por el plan hidrulico. 13.-. Ha habido alguna modificacin del plan hidrulico? R.- Media un Anteproyecto de modificacin del plan hidrulico que introduce condiciones ms severas sobre los vertidos. Se trata de un mero Anteproyecto, an no aprobado, que forma parte de un giro del actual gobierno hacia una poltica medioambiental ms proteccionista de los recursos naturales. En cualquier caso, su aprobacin no tendr efecto retroactivo. Con independencia de lo anterior, si las condiciones de una autorizacin de vertidos se ven alteradas, la autoridad competente puede establecer plazos y programas de reduccin de la contaminacin para la progresiva adecuacin de las caractersticas de los vertidos y los lmites autorizados. Cualquier cambio que adopte la autoridad competente sobre las autorizaciones otorgadas, tampoco tiene efecto retroactivo. 14.- Es posible acceder al expediente sancionador?, en cunto se excede los vertidos detectados respecto de los lmites autorizados?

73

R.- El expediente sancionador se sustancia conforme al procedimiento administrativo establecido a tales efectos. De momento, no es posible acceder al contenido de dicho expediente y por eso motivo, tampoco se conoce los datos sobre las cuantas de los vertidos registrados. No obstante, las autoridades han considerado imprescindible suspender la actividad de HUACA por proteger el medio ambiente. Es de esperar, que la presunta infractora, HUACA, deba personarse en breve ante la autoridad competente para presentar sus alegaciones. Y en todo caso, ante la resolucin administrativa es posible interponer un recurso administrativo de revisin. e. Derecho aplicable 15.- Los pases (Cervantia, Andina, Aztequia y Madre Patria) son de common law o civil law? R.- Cervantia y Aztequia poseen un sistema que podramos considerar de common law, mientras que Andina posee un sistema de civil law. Madre Patria no es clasificable en ninguna de estas categoras. 16.- Alguno de los pases involucrados pertenece a la Unin Europea, NAFTA o Mercosur? R.- No 17.- Ha ratificado Aztequia la Convencin de las Naciones Unidas sobre los Contratos de Compraventa Internacional de Mercaderas? Lo ha hecho con alguna reserva? R.- Aztequia ha ratificado la CNUCCIM, y lo ha hecho sin reservas 18.- Cul es la ley de arbitraje vigente en Madre Patria? R.- La Ley de Arbitraje vigente en Madre Patria es la Ley Modelo de la CNUDMI sobre Arbitraje Comercial International, con las modificaciones de 2006, con la Opcin II, relativa al acuerdo de arbitraje. f. Otros 19.- Las cuestiones aludidas en la Orden procesal n 3 son los nicos puntos sobre los que las partes pueden pronunciarse? R.- La Orden Procesal n 3, incluyendo su remisin a la Orden Procesal n 1, recoge los puntos que determinan el objeto del procedimiento arbitral, sobre los que deben centrarse los argumentos de las partes. Las partes y su representacin letrada, no obstante, pueden hacer referencia a cualesquiera hechos y argumentos de Derecho que estimen oportunos para defender sus posiciones. Fdo.

________________ D. XXX

_____________________________ D ZZZ Presidenta del Tribunal Arbitral

74

__________________ D.YYY