Auditorias Iso 19011
Auditorias Iso 19011
Auditorias Iso 19011
AMBIENTALES
ISO 19011
CONCEPTOS AUDITORÍA
UN EXAMEN SISTEMÁTICO E INDEPENDIENTE
PARA DETERMINAR SI LAS ACTIVIDADES Y
LOS RESULTADOS RELACIONADOS CON EL
DESEMPEÑO AMBIENTAL DE UNA
ORGANIZACIÓN CUMPLEN DISPOSICIONES
PREESTABLECIDAS, Y SI ESTAS
DISPOSICIONES SE APLICAN EN FORMA
EFECTIVA Y SON APTAS PARA ALCANZAR
LOS OBJETIVOS
AUDITADO AUDITOR
LA ORGANIZACIÓN A LA UNA PERSONA
CUAL SE LE VA A CALIFICADA PARA
EFECTUAR
REALIZAR LA UDITORÍA
AUDITORÍAS
CLIENTE DE AUDITORÍA
PERSONA U
ORGANIZACIÓN QUE
Un auditor designado para
SOLICITA LA AUDITORÍA
dirigir la auditoría se llama
Auditor Líder o Auditor
Principal
RELACIONES AUDITADO-AUDITOR-
CLIENTE DE AUDITORÍA
AUDITORIA: ¿COMO?
CONJUNTO DE
ELEMENTOS, TALES
COMO:
MANUALES
PROCEDIMIENTOS
REFERENCIAL INSTRUCTIVOS
(LO QUE SE DEBE CÓDIGOS DE BUENAS
HACER) PRÁCTICAS
NORMAS
QUE CONFORMAN UN
SISTEMA DE REFERENCIA
Partiendo de los referenciales
aplicables y/o de los
documentos reunidos:
• Identificar elementos de
prueba
• Estudiar los riesgos posibles de
no conformidad
• Construir una lista de chequeo
LISTA DE CHEQUEO
DEBE SER
• Elaborada de acuerdo a los elementos de la auditoría
• Dirigida a la preparación de entrevistas Una guía para
determinar si las actividades ejecutadas corresponden
a las disposiciones adoptadas
• Un instrumento para reportar resultados y obtener
conclusiones
NO DEBE SER
• Un instrumento para interrogatorio
PERMITE
• Estructurar la evaluación que se efectuará
AUDITORÍA: ¿CUÁNDO?
SE DEBE RESPONDER A UNA • PROGRAMA DE AUDITORÍAS
NECESIDAD INTERNAS
• SEGUIMIENTO DE ACCIONES
VOLUNTARIA CORRECTIVAS
(DECISIÓN INTERNA) • CAMBIO EN LA ESTRUCTURA
ORGANIZACIONAL, LAS
RESPONSABILIDADES, LOS
O
PROCEDIMIENTOS, LOS
PROCESOS
CONTRACTUAL • EVALUACIÓN Y SEGUIMINETO
(REQUISITO DEL CLIENTE) A CONTRATISTAS
• SOLICITUD ESPONTÁNEA DEL
DE EVALUAR EL RESPONSABLE DEL ÁREA
CUMPLIMIENTO DE LOS • EVOLUCIÓN DE
REQUISUITOS TECNOLOGÍAS, DE
ESPECIFICADOS MEDIANTE EL PRODUCTOS
PRINCIPIO DE LA VERIFICACIÓN
AUDITORÍA:¿DÓNDE?
INTERNAMENTE EXTERNAMENTE
Revisión de los procesos de
una organización por parte
de un empleado de la
organización
Auditorías de primera
parte
CLASES DE AUDITORÍA
AUDITORIA INTERNA AUDITORÍA EXTERNA
OBJETIVOS OBJETIVOS
EVALUAR EL GRADO DE ADECUACIÓN EVALUAR
ENTRE : LA APTITUD PARA PREVENIR LA
LOS OBJETIVOS QUE SE PRETENDEN CONTAMINACIÓN
LAS DISPOSICIONES ADOPTADAS
Y LOS: VERIFICAR LA APLICACIÓN DE
LOS RESULTADOS OBTENIDOS DISPOSICIONES CONTRACTUALES
FINALIDADES FINALIDADES
RECONOCER LA APTITUD PARA
SATISFACER LOS REQUSITOS
VALIDAR EL SISTEMA DE GESTIÓN ESPECIFICADOS
AMBIENTAL MEJORAR EL SGA EN CASO
DE SEGUIR LA APLICACIÓN DE LAS
PROBLEMAS DISPOSICIONES CONTRACTUALES
“AUDITORIAS DE SEGUIMIENTO”
• FECHA DE LA AUDITORÍA
• EQUIPO AUDITOR
• NO CONFORMIDADES DETECTADAS
El Auditor es un
fotógrafo no el
Arquitecto!
REUNIÓN DE APERTURA
Etapa Decisiva
1. PRESENTACIÓN DE LOS PARTICIPANTES
2. OBJETO Y ALCANCE DE LA AUDITORIA
3. CONFIRMAR EL PLAN QUE SE VA A
INICIAR
4. METODOLOGÍA DE LA AUDITORÍA
5. VALDAR LOS MEDIO LOGÍSTICOS
6. ACORDAR LA REUNIÓN DE CIERRE
DESARROLLO DE LA AUDITORIA
Recolección de Evidencias
Evidencias Objetivas:
Un Procedimiento
Un Registro
Aprobaciones (visto bueno)
Dos metodologías para
recogerlas
FUENTES DE INFORMACIÓN
HOMBRE
Responsabilidad
Calificación
DOCUMENTACIÓN
Manual del Sistema de Gestión
Procedimientos
Instrucciones
Registros
Reglamentos
TERRENO
Procesos
Áreas de trabajo
Almacenes
LA ENTREVISTA Los % de la comunicación
• Gestos, Actitudes, mirada
75%
• Expresión Oral 25%
AUDITORIA DE
DOCUMENTOS
• Práctica el examen por muestreo
Manuales
Procedimientos
Registros
• Tres ejes de observación
La forma
El fondo
La aplicación
• Tres criterios de evaluación
La existencia
La práctica
La apropiación
RECOLECCIÓN DE
PRUEBAS
¿Qué debemos examinar sobre la documentación?
• EL FONDO
Cubrimiento del tema
Quién, qué, cuándo, cómo…..?
Exactitud de las referencias a
otros documentos
Secuencia adecuada
Coherencia
Actualizada
• LA FORMA
Conformidad con el procedimiento de la empresa
Identificación
• LA APLICACIÓN
Difusión
Efectiva Implementación
EL AUDITADO Y EL AUDITOR
EL AUDITOR
• En resumen….. alguien
que puede ser peligroso
EL AUDITADO Y LA
AUDITORIA
LA AUDITORIA