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    Auditorias Iso 19011

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    yennyingamb8312
    Este documento proporciona una introducción a las auditorías ambientales de acuerdo con la norma ISO 19011. Explica que una auditoría ambiental es un examen sistemático e independiente para determinar si las actividades y resultados relacionados con el desempeño ambiental de una organización cumplen con los requisitos establecidos. También define los roles clave de una auditoría, como el auditado, auditor y cliente de la auditoría.

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    Este documento proporciona una introducción a las auditorías ambientales de acuerdo con la norma ISO 19011. Explica que una auditoría ambiental es un examen sistemático e independiente para determinar si las actividades y resultados relacionados con el desempeño ambiental de una organización cumplen con los requisitos establecidos. También define los roles clave de una auditoría, como el auditado, auditor y cliente de la auditoría.

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    AUDITORIAS

    AMBIENTALES
    ISO 19011
    CONCEPTOS AUDITORÍA
    UN EXAMEN SISTEMÁTICO E INDEPENDIENTE
    PARA DETERMINAR SI LAS ACTIVIDADES Y
    LOS RESULTADOS RELACIONADOS CON EL
    DESEMPEÑO AMBIENTAL DE UNA
    ORGANIZACIÓN CUMPLEN DISPOSICIONES
    PREESTABLECIDAS, Y SI ESTAS
    DISPOSICIONES SE APLICAN EN FORMA
    EFECTIVA Y SON APTAS PARA ALCANZAR
    LOS OBJETIVOS
    AUDITADO AUDITOR
    LA ORGANIZACIÓN A LA UNA PERSONA
    CUAL SE LE VA A CALIFICADA PARA
    EFECTUAR
    REALIZAR LA UDITORÍA
    AUDITORÍAS
    CLIENTE DE AUDITORÍA

    PERSONA U
    ORGANIZACIÓN QUE
    Un auditor designado para
    SOLICITA LA AUDITORÍA
    dirigir la auditoría se llama
    Auditor Líder o Auditor
    Principal
    RELACIONES AUDITADO-AUDITOR-
    CLIENTE DE AUDITORÍA
    AUDITORIA: ¿COMO?

    CONJUNTO DE
    ELEMENTOS, TALES
    COMO:

    MANUALES
    PROCEDIMIENTOS
    REFERENCIAL INSTRUCTIVOS
    (LO QUE SE DEBE CÓDIGOS DE BUENAS
    HACER) PRÁCTICAS
    NORMAS

    QUE CONFORMAN UN
    SISTEMA DE REFERENCIA
    Partiendo de los referenciales
    aplicables y/o de los
    documentos reunidos:

    • Identificar elementos de
    prueba
    • Estudiar los riesgos posibles de
    no conformidad
    • Construir una lista de chequeo
    LISTA DE CHEQUEO
    DEBE SER
    • Elaborada de acuerdo a los elementos de la auditoría
    • Dirigida a la preparación de entrevistas Una guía para
    determinar si las actividades ejecutadas corresponden
    a las disposiciones adoptadas
    • Un instrumento para reportar resultados y obtener
    conclusiones

    NO DEBE SER
    • Un instrumento para interrogatorio

    PERMITE
    • Estructurar la evaluación que se efectuará
    AUDITORÍA: ¿CUÁNDO?
    SE DEBE RESPONDER A UNA • PROGRAMA DE AUDITORÍAS
    NECESIDAD INTERNAS
    • SEGUIMIENTO DE ACCIONES
    VOLUNTARIA CORRECTIVAS
    (DECISIÓN INTERNA) • CAMBIO EN LA ESTRUCTURA
    ORGANIZACIONAL, LAS
    RESPONSABILIDADES, LOS
    O
    PROCEDIMIENTOS, LOS
    PROCESOS
    CONTRACTUAL • EVALUACIÓN Y SEGUIMINETO
    (REQUISITO DEL CLIENTE) A CONTRATISTAS
    • SOLICITUD ESPONTÁNEA DEL
    DE EVALUAR EL RESPONSABLE DEL ÁREA
    CUMPLIMIENTO DE LOS • EVOLUCIÓN DE
    REQUISUITOS TECNOLOGÍAS, DE
    ESPECIFICADOS MEDIANTE EL PRODUCTOS
    PRINCIPIO DE LA VERIFICACIÓN
    AUDITORÍA:¿DÓNDE?
    INTERNAMENTE EXTERNAMENTE
    Revisión de los procesos de
    una organización por parte
    de un empleado de la
    organización

    Auditorías de primera
    parte
    CLASES DE AUDITORÍA
    AUDITORIA INTERNA AUDITORÍA EXTERNA
    OBJETIVOS OBJETIVOS
    EVALUAR EL GRADO DE ADECUACIÓN EVALUAR
    ENTRE : LA APTITUD PARA PREVENIR LA
    LOS OBJETIVOS QUE SE PRETENDEN CONTAMINACIÓN
    LAS DISPOSICIONES ADOPTADAS
    Y LOS: VERIFICAR LA APLICACIÓN DE
    LOS RESULTADOS OBTENIDOS DISPOSICIONES CONTRACTUALES

    FINALIDADES FINALIDADES
    RECONOCER LA APTITUD PARA
    SATISFACER LOS REQUSITOS
    VALIDAR EL SISTEMA DE GESTIÓN ESPECIFICADOS
    AMBIENTAL MEJORAR EL SGA EN CASO
    DE SEGUIR LA APLICACIÓN DE LAS
    PROBLEMAS DISPOSICIONES CONTRACTUALES
    “AUDITORIAS DE SEGUIMIENTO”

    CERTIFICAR UNA ORGANIZACIÓN


    AUDITORÍA: ¿QUÉ?
    TIPOS DE AUDITORÍA
    AUDITORÍA DE UN AUDITORIA DE
    SISTEMA PROCESO
    LOS MANDAMIENTOS DEL AUDITOR
    • Obtener y evaluar evidencias objetivas
    • Permanecer fiel al propósito de la
    auditoría
    • Desarrollar la auditoría eficazmente
    • Dedicar su atención al proceso de
    auditoría
    • Llegar a las conclusiones adecuadas
    basadas en las observaciones de la
    auditoría
    • Permanecer fiel a las conclusiones, a
    pesar de las presiones
    PERFIL DEL AUDITOR
    EDUCACIÓN ATRIBUTOS
    Bachiller Ético
    FORMACIÓN DE AUDITOR Mentalidad abierta,
    40 Horas Diplomático, Observador,
    Perceptivo, Versátil
    Tenaz, Decidido,
    Seguro de sí mismo
    EXPERIENCIA LABORAL ACTUALIZACIÓN
    5 Años: 2 Años en sistemas de Experiencia laboral adicional
    gestión ambiental Entrenamiento asistido
    4 Años: Si es profesional Seminarios
    EXPERIENCIA COMO Conferencias
    AUDITOR
    4 Auditorías completas (planificación,
    desarrollo e informe) -3 últimos años
    consecutivos y no menos de 20 días de
    experiencia cómo auditor en formación
    INFORME DE AUDITORIA
    • TRADUCE FIELMENTE LAS CONCLUSIONES DE
    LA REUNIÓN DE CIERRE

    • CONTIENE EL ALCANCE Y EL OBJETIVO DE LA


    AUDITORÍA

    • FECHA DE LA AUDITORÍA

    • EQUIPO AUDITOR

    • LOS DOCUMENTOS DE REFERENCIA

    • NO CONFORMIDADES DETECTADAS

    • PUNTOS FUERTES DE LA ACTIVIDAD


    LA CONCLUSIÓN GENERAL
    • RESUMEN DE LOS PUNTOS FUERTES Y DÉBILES
    DEL SISTEMA AUDITADO

    • FORMULA UNA OPINIÓN SOBRE LAS


    ACCIONES PRIORITARIAS QUE HAY QUE
    INICIAR

    • ES LA ÚNICA PARTE SUBJETIVA DEL INFORME


    SEGUIMIENTO
    AUDITOR AUDITADO

    Acuerda la fecha de la Propone y desarrolla las


    auditoría de seguimiento acciones correctivas y
    Desarrolla la auditoría de preventivas, de acuerdo con
    seguimiento de acuerdo con las no conformidades
    las acciones correctivas y detectadas durante la
    preventivas propuestas auditoría
    Presenta el informe de Establece la fecha de
    auditoría implantación de acciones
    Desarrolla las acciones
    correctivas
    correspondientes
    PLANEACIÓN DE LA AUDITORIA
    Auditoria Interna
    Documentos
    • Plan de Auditoria (Ejemplo0
    • Informe de Auditoria (Ejemplo)
    0
    • Procedimiento de Auditorias
    Internas (Ejemplo0
    DESARROLLO DE LA
    V P
    AUDITORIA
    A H
    La premisa REUNIÓN DE APERTURA
    fundamental: Etapa Decisiva
    Atmosfera de
    confianza!
    Se debe evaluar esta atmósfera Aclarar desde el comienzo, si es
    necesario los conceptos básicos
    de auditoría

    Consolidarla cuando Lo que es la auditoría, evaluar


    exista un sistema

    En su defecto, Lo que no es la auditoria,


    buscarla evaluar los actores del sistema

    El Auditor es un
    fotógrafo no el
    Arquitecto!
    REUNIÓN DE APERTURA
    Etapa Decisiva
    1. PRESENTACIÓN DE LOS PARTICIPANTES
    2. OBJETO Y ALCANCE DE LA AUDITORIA
    3. CONFIRMAR EL PLAN QUE SE VA A
    INICIAR
    4. METODOLOGÍA DE LA AUDITORÍA
    5. VALDAR LOS MEDIO LOGÍSTICOS
    6. ACORDAR LA REUNIÓN DE CIERRE
    DESARROLLO DE LA AUDITORIA
    Recolección de Evidencias

    Evidencias Objetivas:

     Un Procedimiento
     Un Registro
     Aprobaciones (visto bueno)
    Dos metodologías para
    recogerlas
    FUENTES DE INFORMACIÓN
    HOMBRE
    Responsabilidad
    Calificación
    DOCUMENTACIÓN
    Manual del Sistema de Gestión
    Procedimientos
    Instrucciones
    Registros
    Reglamentos
    TERRENO
    Procesos
    Áreas de trabajo
    Almacenes
    LA ENTREVISTA Los % de la comunicación
    • Gestos, Actitudes, mirada
    75%
    • Expresión Oral 25%
    AUDITORIA DE
    DOCUMENTOS
    • Práctica el examen por muestreo
     Manuales
     Procedimientos
     Registros
    • Tres ejes de observación
     La forma
     El fondo
     La aplicación
    • Tres criterios de evaluación
     La existencia
     La práctica
     La apropiación
    RECOLECCIÓN DE
    PRUEBAS
    ¿Qué debemos examinar sobre la documentación?
    • EL FONDO
     Cubrimiento del tema
     Quién, qué, cuándo, cómo…..?
     Exactitud de las referencias a
     otros documentos
     Secuencia adecuada
     Coherencia
     Actualizada
    • LA FORMA
     Conformidad con el procedimiento de la empresa
     Identificación
    • LA APLICACIÓN
     Difusión
     Efectiva Implementación
    EL AUDITADO Y EL AUDITOR
    EL AUDITOR

    • Un representante de la alta dirección


    • Una persona investida de poder que tiene acceso a
    toda la información
    • Alguien que pueda entrevistar al que quiera y a
    quién no se le puede rechazar
    • Alguien a quién no se conoce, por lo cual es poco
    confiable
    • Alguien con quien nunca pidió reunirse
    • Alguien que le hace perder tiempo
    • Alguien indiscreto, curioso
    • Alguien que busca las fallas

    • En resumen….. alguien
    que puede ser peligroso
    EL AUDITADO Y LA
    AUDITORIA
    LA AUDITORIA

    • Una situación forzada, creada, falsa


    • El auditor está en una posición privilegiada
    • Las armas no son equitativas
    • Es un juego de perder y ganar
    LAS NECESIDADES DEL
    AUDITADO
    • SEGURIDAD
    – Angustia
    – Prevención
    • ACTIVIDAD
    – Pierde el tiempo
    – Más trabajoi
    • CONSIDERACIÓN
    – Inferioridad
    – Desconocimiento
    • AFECTIVIDAD
    – No siente importancia
    – No siente confianza
    LAS ACCIONES DEL AUDITOR
    PARA DAR SEGURIDAD PARA DAR ACTIVIDAD
    Explicar e objetivo Le ayuda a hablar
    Explicar el método Le permite hablar
    Tomar notas Le ayuda a explicar
    Reformular Le ayuda a resumir

    PARA DAR PARA DAR


    AFECTIVIDAD CONSIDERACIÓN
    Es cordial Se presenta
    Le escucha Permite hablar al auditado
    Le consagra el tiempo de sí mismo, de su trabajo
    Se pone a disposición No juzga al auditado
    Agradece Le muestra respeto
    LA ACTITUD DEL AUDITOR
    PREPARACIÓN REUNIÓN
    DE CIERRE
    • Hacer el balance de observaciones
    • Incluir:
     Un resumen de la auditoría
    Aspectos favorables
    Aspectos no conformes
     Concluir sobre:
    Aspectos favorables y no
    conforme
     Las solicitudes de acción
    correctiva
    CALIFICACIÓN DE AUDITOR
    • Los miembros del comité son
    seleccionados por la gerencia
    • El Presidente debe ser un miembro que
    participe activamente en actividades de
    auditoría
    • Debe incluir representantes de las áreas
    auditadas
    • Debe funcionar bajo reglas claramente
    definidas
    • Debe revisar previamente el desempeño de
    los auditores
    • Las decisiones deben quedar por escrito y
    ser comunicadas
    GRACIAS POR SU
    ATENCIÓN!

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