MODELO ESTNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE EVALUACION

COMPONENTE:
AUTOEVALUACION
ESTNDAR:
AUTOEVALUACION DEL CONTROL
FORMATO:
Cuestionario de Autoevaluacin de Control por Dependencia
No:
138
Indique el nombre de la dependencia en la cual trabaja
DEPENDENCIA
Califique cada Afirmacin de la Encuesta, de acuerdo con la siguiente tabla:
Valor
Descripcin
0
No sabe *
1
No se cumple
2
Se cumple Insatisfactoriamente
3
Se cumple aceptablemente
4
Se cumple en alto grado
5
Se cumple plenamente
N
Afirmacin
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATEGICO
1. COMPONENTE AMBIENTE DE CONTROL
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATEGICO
1.

COMPONENTE AMBIENTE DE CONTROL

1.1

ACUERDOS Y PROTOCOLOS ETICOS

1.1.1

"La Dependencia" demuestra su compromiso con los valores y principios

institucionales.

1.1.2

"La Dependencia" demuestra compromiso con la misin de la Institucin.

1.1.3

"La Dependencia" demuestra compromiso con principios de equidad en el rea de

trabajo.

1.1.4

Los estndares de Gestin Etica esperados de los funcionarios de la Institucin me

han sido claramente comunicados.

1.1.5

Los funcionarios en posicin de liderazgo en la "La Dependencia" dan un buen

ejemplo.

1.1.6

La dependencia comparte los valores y principios definidos para la Institucin

1.1.7
1.2

Se han definido lineamientos de comportamiento tico en la dependencia,

alineados con los valores y principios de la Institucin y de acuerdo con las
funciones especficas asignadas?
DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO

1.2.1

Nuestro equipo, conjuntamente, busca maneras de mejorar su desempeo.

1.2.2

Conozco mis funciones y responsabilidades claramente.

1.2.3

Mis funciones y responsabilidades, son claramente entendidas por mis compaeros

de equipo

MODELO ESTNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE EVALUACION

COMPONENTE:
AUTOEVALUACION
ESTNDAR:
AUTOEVALUACION DEL CONTROL
FORMATO:
Cuestionario de Autoevaluacin de Control por Dependencia
No:
138
Indique el nombre de la dependencia en la cual trabaja
DEPENDENCIA
1.2.4

Se me han otorgado las facultades necesarias para desempear mi trabajo.

1.2.5

Nuestro equipo considera los efectos de nuestras acciones en otras partes de la

organizacin.

1.2.6

Disfruto de mi trabajo.

1.3

PROTOCOLO DE BUEN GOBIERNO

1.3.1

Tengo la capacidad necesaria para realizar mi trabajo con calidad.

1.3.2

Comprendo cmo mi trabajo se interrelaciona con otros equipos/funcionarios de la

"La Institucin".

1.3.3
1.3.4

La capacidad general de nuestro equipo es suficiente para lograr nuestros

objetivos.
Cada miembro del equipo concerta objetivos medibles y cuantificables con el
superior para su evaluacin de Desempeo y autocontrola permanentemente su
cumplimiento.

1.3.5

Recibo un reconocimiento adecuado por el trabajo que desempeo

1.3.6

Segn lo que percibo, existe consistencia y transparencia en la asignacin de

funciones y tareas y cargas de trabajo, segn el perfil , as como en la aplicacin de
recompensas y sanciones.

MODELO ESTNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE EVALUACION

COMPONENTE:
AUTOEVALUACION
ESTNDAR:
AUTOEVALUACION DEL CONTROL
FORMATO:
Cuestionario de Autoevaluacin de Control por Dependencia
No:
138
Indique el nombre de la dependencia en la cual trabaja
DEPENDENCIA
Califique cada Afirmacin de la Encuesta, de acuerdo con la siguiente tabla:
Valor
Descripcin
0
No sabe *
1
No se cumple
2
Se cumple Insatisfactoriamente
3
Se cumple aceptablemente
4
Se cumple en alto grado
5
Se cumple plenamente
N
Afirmacin
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATEGICO
2.

COMPONENTE DE DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO

2.1

Nuestro equipo trabaja en colaboracin para alcanzar objetivos comunes.

2.2

Tengo suficiente participacin en la definicin de los objetivos de mi equipo.

2.3

Nuestros objetivos estn en consonancia con los objetivos y las estrategias de la

"La Institucin".

2.4

Nuestros objetivos son congruentes con los objetivos de otros equipos que se
relacionan con nosotros.

2.5

Tenemos un mtodo eficaz para resolver desacuerdos entre los objetivos de

nuestro equipo y los de otros equipos.

2.6

Comparto y estoy alineado con la visin de la "La Institucin".

2.7

Conozco y entiendo a que proceso(s) o macroproceso(s) de la Institucin

corresponden las labores que ejecuto y se cual es el resultado o producto que de
ste se genera.

2.8

Existe un nico responsable por cada proceso de la Institucin.

3.

COMPONENTE ADMINISTRACION DE RIESGOS

3.1

Entiendo claramente el nivel de riesgo inherente en las tareas de nuestro equipo.

3.2

Entiendo el nivel de riesgo aceptable para la "La Institucin" al establecer los

objetivos de nuestro equipo.

3.3

La planificacin de las tareas de nuestro equipo contiene metas que sirven para
evaluar y medir el progreso.

3.4

Nuestro equipo realiza peridicamente evaluaciones de riesgos de sus actividades.

3.5

Nuestro equipo est preparado para lograr sus objetivos.

3.6

Existe un documento de polticas o lineamientos para manejar las situaciones de

riesgo que se puedan presentar en los procesos a cargo del rea.

MODELO ESTNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE EVALUACION

COMPONENTE:
AUTOEVALUACION
ESTNDAR:
AUTOEVALUACION DEL CONTROL
FORMATO:
Cuestionario de Autoevaluacin de Control por Dependencia
No:
138
Indique el nombre de la dependencia en la cual trabaja
DEPENDENCIA
3.7

El proceso de planificacin del rea incluye una estimacin adecuada de los

recursos requeridos para lograr nuestros objetivos.

3.8

Se sustentan adecuadamente, ante las instancias competentes, los proyectos y

recursos requeridos.

3.9

La Estructura organizacional de la "La Institucin" es eficaz para proveer los

recursos requeridos para alcanzar nuestros objetivos.

3.10

El equipo maneja eficientemente los recursos disponibles, y asegura productos de

alta calidad.

COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE GESTION

4.

COMPONENTE ACTIVIDADES DE CONTROL

4.1

Los procesos en los que participa el rea estn bien diseados, documentados y
comprendidos.

4.2

Los procesos diseados en el rea son efectivos para desarrollar las funciones,
alcanzar las metas y detectar/prevenir actos contra el Patrimonio Pblico.

4.3

Las polticas y procedimientos de la "La Institucin" son efectivos para

detectar/prevenir fraude o corrupcin.

4.4

Nuestro equipo tiene definidos controles adecuados en las actividades crticas de

los procesos, para prevenir situaciones de riesgo

4.5

Existen indicadores definidos para medir la efectividad de los procesos del rea y
se realizan mediciones peridicas para tomar los correctivos necesarios.

4.6

Tengo confianza en que los fondos del presupuesto de la "La Institucin" son
utilizados de manera coherente con su finalidad.

4.7

Nuestro equipo cumple con las polticas y procedimientos de las dems reas de
"La Institucin".

MODELO ESTNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE EVALUACION

COMPONENTE:
AUTOEVALUACION
ESTNDAR:
AUTOEVALUACION DEL CONTROL
FORMATO:
Cuestionario de Autoevaluacin de Control por Dependencia
No:
138
Indique el nombre de la dependencia en la cual trabaja
DEPENDENCIA
Califique cada Afirmacin de la Encuesta, de acuerdo con la siguiente tabla:
Valor
Descripcin
0
No sabe *
1
No se cumple
2
Se cumple Insatisfactoriamente
3
Se cumple aceptablemente
4
Se cumple en alto grado
5
Se cumple plenamente
N
Afirmacin
5.

COMPONENTE INFORMACION

5.1

La informacin que necesito para realizar mi trabajo es fcilmente accesible.

5.2

Tengo confianza en la exactitud de la informacin que recibo.

5.3

Existen parmetros o directrices documentadas para el uso y disposicin de los

diferentes tipos de informacin que maneja o produce el rea.

5.4

En el rea se cuenta con un plan para contingencias destinado a salvaguardar la

informacin producida o recibida como insumo.

6.

COMPONENTE COMUNICACIN

6.1

Las malas noticias pueden ser debatidas tan fcilmente como las buenas entre
todos los miembros del equipo.

6.2

Nuestro equipo puede debatir las malas noticias al igual que las buenas noticias
con el nivel superior.

6.3

Nuestro equipo debate abiertamente aquellos temas y potenciales problemas que

necesitan ser debatidos.

COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE EVALUACION

7.
7.1
7.2
7.3
7.4

COMPONENTE AUTOEVALUACION
Nuestro equipo hace un buen anlisis de sus resultados (evaluaciones peridicas,
recomendaciones de terceros, etc.)
Nuestro equipo mide el valor agregado de los servicios que entrega.
Nuestro equipo compara sus procedimientos con los de otros equipos (internos y
externos)
Nuestro equipo analiza regularmente las condiciones externas que pudieran afectar
sus objetivos.

MODELO ESTNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE EVALUACION

COMPONENTE:
AUTOEVALUACION
ESTNDAR:
AUTOEVALUACION DEL CONTROL
FORMATO:
Cuestionario de Autoevaluacin de Control por Dependencia
No:
138
Indique el nombre de la dependencia en la cual trabaja
DEPENDENCIA
8.

PLANES DE MEJORAMIENTO

8.1

Nuestro Equipo determina oportunidades de mejora y se concretan en acciones de

mejoramiento, asignando un responsable y recursos necesarios.

8.2

Nuestro equipo aplica mejoras como resultado del aprendizaje generado por el
anlisis de sus indicadores.

8.3

Las acciones de mejoramiento emprendidas por el equipo, son congruentes con

las necesidades de mejoramiento de la Institucin dispuestas por la alta direccin.

(2) SUMATORIA
(3) PUNTAJE (Sumatoria / No. Preguntas)

MODELO ESTNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE EVALUACION

COMPONENTE:
AUTOEVALUACION
ESTNDAR:
AUTOEVALUACION DEL CONTROL
FORMATO:
Cuestionario de Autoevaluacin de Control por Dependencia
No:
138
Indique el nombre de la dependencia en la cual trabaja
DEPENDENCIA

NO - MECIP -

UACION

ependencia

Valoracin

NO - MECIP -

UACION

ependencia

NO - MECIP -

UACION

ependencia

Valoracin

NO - MECIP -

UACION

ependencia

NO - MECIP -

UACION

ependencia

Valoracin

NO - MECIP -

UACION

ependencia

NO - MECIP -

UACION

ependencia

INSTITUCIN:

MODELO ESTNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE EVALUACIN

COMPONENTE:
AUTOEVALUACIN
ESTNDAR:
AUTOEVALUACIN DEL CONTROL
FORMATO:
Cuestionario de Autoevaluacin de Control por rea Organizacional
N:
138
Indique el nombre de la dependencia en la cual trabaja
DEPENDENCIA
Califique cada Afirmacin de la Encuesta, de acuerdo con la siguiente tabla:
Valor
Descripcin
0
No sabe *
1
No se cumple
2
Se cumple Insatisfactoriamente
3
Se cumple aceptablemente
4
Se cumple en alto grado
5
Se cumple plenamente
N
Afirmacin
Valoracin
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATGICO
1.
COMPONENTE AMBIENTE DE CONTROL
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATGICO
1.
COMPONENTE AMBIENTE DE CONTROL
1.1
ACUERDOS Y PROTOCOLOS TICOS
"La Dependencia" demuestra su compromiso con los valores y principios
1.1.1
institucionales.
1.1.2
"La Dependencia" demuestra compromiso con la misin de la Institucin.
"La Dependencia" demuestra compromiso con principios de equidad en el rea de
1.1.3
trabajo.
Los estndares de Gestin Etica esperados de los funcionarios de la Institucin me
1.1.4
han sido claramente comunicados.
Los funcionarios en posicin de liderazgo en la "La Dependencia" dan un buen
1.1.5
ejemplo.
1.1.6
La dependencia comparte los valores y principios definidos para la Institucin.
1.1.7
1.2
1.2.1
1.2.2
1.2.3
1.2.4
1.2.5
1.2.6
1.3
1.3.1
1.3.2
1.3.3
1.3.4
1.3.5

Se han definido lineamientos de comportamiento tico en la dependencia,

alineados con los valores y principios de la Institucin y de acuerdo con las
funciones especficas asignadas?
DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO
Nuestro equipo, conjuntamente, busca maneras de mejorar su desempeo.
Conozco mis funciones y responsabilidades claramente.
Mis funciones y responsabilidades, son claramente entendidas por mis compaeros
de equipo.
Se me han otorgado las facultades necesarias para desempear mi trabajo.
Nuestro equipo considera los efectos de nuestras acciones en otras partes de la
organizacin.
Disfruto de mi trabajo.
PROTOCOLO DE BUEN GOBIERNO
Tengo la capacidad necesaria para realizar mi trabajo con calidad.
Comprendo cmo mi trabajo se interrelaciona con otros equipos/funcionarios de la
"La Institucin".
La capacidad general de nuestro equipo es suficiente para lograr nuestros
objetivos.
Cada miembro del equipo concerta objetivos medibles y cuantificables con el
superior para su evaluacin de desempeo y autocontrola permanentemente su
cumplimiento.
Recibo un reconocimiento adecuado por el trabajo que desempeo

INSTITUCIN:

MODELO ESTNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE EVALUACIN

COMPONENTE:
AUTOEVALUACIN
ESTNDAR:
AUTOEVALUACIN DEL CONTROL
FORMATO:
Cuestionario de Autoevaluacin de Control por rea Organizacional
N:
138
Indique el nombre de la dependencia en la cual trabaja
DEPENDENCIA
1.3.6

Segn lo que percibo, existe consistencia y transparencia en la asignacin de

funciones y tareas, y cargas de trabajo, segn el perfil , as como en la aplicacin
de recompensas y sanciones.

INSTITUCIN:

MODELO ESTNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE EVALUACIN

COMPONENTE:
AUTOEVALUACIN
ESTNDAR:
AUTOEVALUACIN DEL CONTROL
FORMATO:
Cuestionario de Autoevaluacin de Control por rea Organizacional
N:
138
Indique el nombre de la dependencia en la cual trabaja
DEPENDENCIA
Califique cada Afirmacin de la Encuesta, de acuerdo con la siguiente tabla:
Valor
Descripcin
0
No sabe *
1
No se cumple
2
Se cumple Insatisfactoriamente
3
Se cumple aceptablemente
4
Se cumple en alto grado
5
Se cumple plenamente
N
Afirmacin
Valoracin
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATGICO
2.
2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
2.6
2.7
2.8
3.
3.1
3.2
3.3
3.4
3.5
3.6
3.7

COMPONENTE DE DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO

Nuestro equipo trabaja en colaboracin para alcanzar objetivos comunes.
Tengo suficiente participacin en la definicin de los objetivos de mi equipo.
Nuestros objetivos estn en consonancia con los objetivos y las estrategias de la "La
Institucin".
Nuestros objetivos son congruentes con los objetivos de otros equipos que se
relacionan con nosotros.
Tenemos un mtodo eficaz para resolver desacuerdos entre los objetivos de nuestro
equipo y los de otros equipos.
Comparto y estoy alineado con la visin de la "La Institucin".
Conozco y entiendo a que proceso(s) o macroproceso(s) de la Institucin corresponden
las labores que ejecuto y s cual es el resultado o producto que de ste se genera.
Existe un nico responsable por cada proceso de la Institucin.
COMPONENTE ADMINISTRACIN DE RIESGOS
Entiendo claramente el nivel de riesgo inherente en las tareas de nuestro equipo.
Entiendo el nivel de riesgo aceptable para la "La Institucin" al establecer los objetivos
de nuestro equipo.
La planificacin de las tareas de nuestro equipo contiene metas que sirven para
evaluar y medir el progreso.
Nuestro equipo realiza peridicamente evaluaciones de riesgos de sus actividades.
Nuestro equipo est preparado para lograr sus objetivos.
Existe un documento de polticas o lineamientos para manejar las situaciones de
riesgo que se puedan presentar en los procesos a cargo del rea.
El proceso de planificacin del rea incluye una estimacin adecuada de los recursos
requeridos para lograr nuestros objetivos.

INSTITUCIN:

MODELO ESTNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE EVALUACIN

COMPONENTE:
AUTOEVALUACIN
ESTNDAR:
AUTOEVALUACIN DEL CONTROL
FORMATO:
Cuestionario de Autoevaluacin de Control por rea Organizacional
N:
138
Indique el nombre de la dependencia en la cual trabaja
DEPENDENCIA
Califique cada Afirmacin de la Encuesta, de acuerdo con la siguiente tabla:
Valor
Descripcin
0
No sabe *
1
No se cumple
2
Se cumple Insatisfactoriamente
3
Se cumple aceptablemente
4
Se cumple en alto grado
5
Se cumple plenamente
N
Afirmacin
Valoracin
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE GESTION
4.
COMPONENTE ACTIVIDADES DE CONTROL
4.1
Los procesos en los que participa el rea estn bien diseados, documentados y
comprendidos.
4.2
Los procesos diseados en el rea son efectivos para desarrollar las funciones,
alcanzar las metas y detectar/prevenir actos contra el Patrimonio Pblico.
4.3
Las polticas y procedimientos de la "La Institucin" son efectivos para
detectar/prevenir fraude o corrupcin.
4.4
Nuestro equipo tiene definidos controles adecuados en las actividades crticas de los
procesos, para prevenir situaciones de riesgo
4.5
Existen indicadores definidos para medir la efectividad de los procesos del rea y se
realizan mediciones peridicas para tomar los correctivos necesarios.
4.6
Tengo confianza en que los fondos del presupuesto de la "La Institucin" son utilizados
de manera coherente con su finalidad.
4.7
Nuestro equipo cumple con las polticas y procedimientos de las dems reas de "La
Institucin".
5.
COMPONENTE INFORMACIN
5.1
La informacin que necesito para realizar mi trabajo es fcilmente accesible.
5.2
Tengo confianza en la exactitud de la informacin que recibo.
5.3
Existen parmetros o directrices documentadas para el uso y disposicin de los
diferentes tipos de informacin que maneja o produce el rea.
5.4
En el rea se cuenta con un plan para contingencias destinado a salvaguardar la
informacin producida o recibida como insumo.
6.
COMPONENTE COMUNICACIN
6.1
Las malas noticias pueden ser debatidas tan fcilmente como las buenas entre todos
los miembros del equipo.
6.2
Nuestro equipo puede debatir las malas noticias al igual que las buenas noticias con el
nivel superior.
6.3
Nuestro equipo debate abiertamente aquellos temas y potenciales problemas que
necesitan ser debatidos.

INSTITUCIN:

MODELO ESTNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE EVALUACIN

COMPONENTE:
AUTOEVALUACIN
ESTNDAR:
AUTOEVALUACIN DEL CONTROL
FORMATO:
Cuestionario de Autoevaluacin de Control por rea Organizacional
N:
138
Indique el nombre de la dependencia en la cual trabaja
DEPENDENCIA
Califique cada Afirmacin de la Encuesta, de acuerdo con la siguiente tabla:
Valor
Descripcin
0
No sabe *
1
No se cumple
2
Se cumple Insatisfactoriamente
3
Se cumple aceptablemente
4
Se cumple en alto grado
5
Se cumple plenamente
N
Afirmacin
Valoracin
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE EVALUACIN
7.
COMPONENTE AUTOEVALUACIN
7.1
Nuestro equipo hace un buen anlisis de sus resultados (evaluaciones peridicas,
recomendaciones de terceros, etc.)
7.2
Nuestro equipo mide el valor agregado de los servicios que entrega.
7.3
Nuestro equipo compara sus procedimientos con los de otros equipos (internos y
externos)
7.4
Nuestro equipo analiza regularmente las condiciones externas que pudieran afectar
sus objetivos.
8.
PLANES DE MEJORAMIENTO
8.1
Nuestro Equipo determina oportunidades de mejora y se concretan en acciones de
mejoramiento, asignando un responsable y recursos necesarios.
8.2
Nuestro equipo aplica mejoras como resultado del aprendizaje generado por el anlisis
de sus indicadores.
8.3
Las acciones de mejoramiento emprendidas por el equipo, son congruentes con las
necesidades de mejoramiento de la Institucin dispuestas por la alta direccin.
(2) SUMATORIA
(3) PUNTAJE (Sumatoria / N. Preguntas)