Modelo Estándar de Control Interno en Excel 2007
Modelo Estándar de Control Interno en Excel 2007
Modelo Estándar de Control Interno en Excel 2007
COMPONENTE:
AUTOEVALUACION
ESTNDAR:
AUTOEVALUACION DEL CONTROL
FORMATO:
Cuestionario de Autoevaluacin de Control por Dependencia
No:
138
Indique el nombre de la dependencia en la cual trabaja
DEPENDENCIA
Califique cada Afirmacin de la Encuesta, de acuerdo con la siguiente tabla:
Valor
Descripcin
0
No sabe *
1
No se cumple
2
Se cumple Insatisfactoriamente
3
Se cumple aceptablemente
4
Se cumple en alto grado
5
Se cumple plenamente
N
Afirmacin
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATEGICO
1. COMPONENTE AMBIENTE DE CONTROL
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATEGICO
1.
1.1
1.1.1
1.1.2
1.1.3
1.1.4
1.1.5
1.1.6
1.1.7
1.2
1.2.1
1.2.2
1.2.3
COMPONENTE:
AUTOEVALUACION
ESTNDAR:
AUTOEVALUACION DEL CONTROL
FORMATO:
Cuestionario de Autoevaluacin de Control por Dependencia
No:
138
Indique el nombre de la dependencia en la cual trabaja
DEPENDENCIA
1.2.4
1.2.5
1.2.6
Disfruto de mi trabajo.
1.3
1.3.1
1.3.2
1.3.3
1.3.4
1.3.5
1.3.6
COMPONENTE:
AUTOEVALUACION
ESTNDAR:
AUTOEVALUACION DEL CONTROL
FORMATO:
Cuestionario de Autoevaluacin de Control por Dependencia
No:
138
Indique el nombre de la dependencia en la cual trabaja
DEPENDENCIA
Califique cada Afirmacin de la Encuesta, de acuerdo con la siguiente tabla:
Valor
Descripcin
0
No sabe *
1
No se cumple
2
Se cumple Insatisfactoriamente
3
Se cumple aceptablemente
4
Se cumple en alto grado
5
Se cumple plenamente
N
Afirmacin
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATEGICO
2.
2.1
2.2
2.3
2.4
Nuestros objetivos son congruentes con los objetivos de otros equipos que se
relacionan con nosotros.
2.5
2.6
2.7
2.8
3.
3.1
3.2
3.3
La planificacin de las tareas de nuestro equipo contiene metas que sirven para
evaluar y medir el progreso.
3.4
3.5
3.6
COMPONENTE:
AUTOEVALUACION
ESTNDAR:
AUTOEVALUACION DEL CONTROL
FORMATO:
Cuestionario de Autoevaluacin de Control por Dependencia
No:
138
Indique el nombre de la dependencia en la cual trabaja
DEPENDENCIA
3.7
3.8
3.9
3.10
4.1
Los procesos en los que participa el rea estn bien diseados, documentados y
comprendidos.
4.2
Los procesos diseados en el rea son efectivos para desarrollar las funciones,
alcanzar las metas y detectar/prevenir actos contra el Patrimonio Pblico.
4.3
4.4
4.5
Existen indicadores definidos para medir la efectividad de los procesos del rea y
se realizan mediciones peridicas para tomar los correctivos necesarios.
4.6
Tengo confianza en que los fondos del presupuesto de la "La Institucin" son
utilizados de manera coherente con su finalidad.
4.7
Nuestro equipo cumple con las polticas y procedimientos de las dems reas de
"La Institucin".
COMPONENTE:
AUTOEVALUACION
ESTNDAR:
AUTOEVALUACION DEL CONTROL
FORMATO:
Cuestionario de Autoevaluacin de Control por Dependencia
No:
138
Indique el nombre de la dependencia en la cual trabaja
DEPENDENCIA
Califique cada Afirmacin de la Encuesta, de acuerdo con la siguiente tabla:
Valor
Descripcin
0
No sabe *
1
No se cumple
2
Se cumple Insatisfactoriamente
3
Se cumple aceptablemente
4
Se cumple en alto grado
5
Se cumple plenamente
N
Afirmacin
5.
COMPONENTE INFORMACION
5.1
5.2
5.3
5.4
6.
COMPONENTE COMUNICACIN
6.1
Las malas noticias pueden ser debatidas tan fcilmente como las buenas entre
todos los miembros del equipo.
6.2
Nuestro equipo puede debatir las malas noticias al igual que las buenas noticias
con el nivel superior.
6.3
COMPONENTE AUTOEVALUACION
Nuestro equipo hace un buen anlisis de sus resultados (evaluaciones peridicas,
recomendaciones de terceros, etc.)
Nuestro equipo mide el valor agregado de los servicios que entrega.
Nuestro equipo compara sus procedimientos con los de otros equipos (internos y
externos)
Nuestro equipo analiza regularmente las condiciones externas que pudieran afectar
sus objetivos.
COMPONENTE:
AUTOEVALUACION
ESTNDAR:
AUTOEVALUACION DEL CONTROL
FORMATO:
Cuestionario de Autoevaluacin de Control por Dependencia
No:
138
Indique el nombre de la dependencia en la cual trabaja
DEPENDENCIA
8.
PLANES DE MEJORAMIENTO
8.1
8.2
Nuestro equipo aplica mejoras como resultado del aprendizaje generado por el
anlisis de sus indicadores.
8.3
(2) SUMATORIA
(3) PUNTAJE (Sumatoria / No. Preguntas)
COMPONENTE:
AUTOEVALUACION
ESTNDAR:
AUTOEVALUACION DEL CONTROL
FORMATO:
Cuestionario de Autoevaluacin de Control por Dependencia
No:
138
Indique el nombre de la dependencia en la cual trabaja
DEPENDENCIA
NO - MECIP -
UACION
ependencia
Valoracin
NO - MECIP -
UACION
ependencia
NO - MECIP -
UACION
ependencia
Valoracin
NO - MECIP -
UACION
ependencia
NO - MECIP -
UACION
ependencia
Valoracin
NO - MECIP -
UACION
ependencia
NO - MECIP -
UACION
ependencia
INSTITUCIN:
COMPONENTE:
AUTOEVALUACIN
ESTNDAR:
AUTOEVALUACIN DEL CONTROL
FORMATO:
Cuestionario de Autoevaluacin de Control por rea Organizacional
N:
138
Indique el nombre de la dependencia en la cual trabaja
DEPENDENCIA
Califique cada Afirmacin de la Encuesta, de acuerdo con la siguiente tabla:
Valor
Descripcin
0
No sabe *
1
No se cumple
2
Se cumple Insatisfactoriamente
3
Se cumple aceptablemente
4
Se cumple en alto grado
5
Se cumple plenamente
N
Afirmacin
Valoracin
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATGICO
1.
COMPONENTE AMBIENTE DE CONTROL
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATGICO
1.
COMPONENTE AMBIENTE DE CONTROL
1.1
ACUERDOS Y PROTOCOLOS TICOS
"La Dependencia" demuestra su compromiso con los valores y principios
1.1.1
institucionales.
1.1.2
"La Dependencia" demuestra compromiso con la misin de la Institucin.
"La Dependencia" demuestra compromiso con principios de equidad en el rea de
1.1.3
trabajo.
Los estndares de Gestin Etica esperados de los funcionarios de la Institucin me
1.1.4
han sido claramente comunicados.
Los funcionarios en posicin de liderazgo en la "La Dependencia" dan un buen
1.1.5
ejemplo.
1.1.6
La dependencia comparte los valores y principios definidos para la Institucin.
1.1.7
1.2
1.2.1
1.2.2
1.2.3
1.2.4
1.2.5
1.2.6
1.3
1.3.1
1.3.2
1.3.3
1.3.4
1.3.5
INSTITUCIN:
COMPONENTE:
AUTOEVALUACIN
ESTNDAR:
AUTOEVALUACIN DEL CONTROL
FORMATO:
Cuestionario de Autoevaluacin de Control por rea Organizacional
N:
138
Indique el nombre de la dependencia en la cual trabaja
DEPENDENCIA
1.3.6
INSTITUCIN:
COMPONENTE:
AUTOEVALUACIN
ESTNDAR:
AUTOEVALUACIN DEL CONTROL
FORMATO:
Cuestionario de Autoevaluacin de Control por rea Organizacional
N:
138
Indique el nombre de la dependencia en la cual trabaja
DEPENDENCIA
Califique cada Afirmacin de la Encuesta, de acuerdo con la siguiente tabla:
Valor
Descripcin
0
No sabe *
1
No se cumple
2
Se cumple Insatisfactoriamente
3
Se cumple aceptablemente
4
Se cumple en alto grado
5
Se cumple plenamente
N
Afirmacin
Valoracin
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATGICO
2.
2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
2.6
2.7
2.8
3.
3.1
3.2
3.3
3.4
3.5
3.6
3.7
INSTITUCIN:
COMPONENTE:
AUTOEVALUACIN
ESTNDAR:
AUTOEVALUACIN DEL CONTROL
FORMATO:
Cuestionario de Autoevaluacin de Control por rea Organizacional
N:
138
Indique el nombre de la dependencia en la cual trabaja
DEPENDENCIA
Califique cada Afirmacin de la Encuesta, de acuerdo con la siguiente tabla:
Valor
Descripcin
0
No sabe *
1
No se cumple
2
Se cumple Insatisfactoriamente
3
Se cumple aceptablemente
4
Se cumple en alto grado
5
Se cumple plenamente
N
Afirmacin
Valoracin
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE GESTION
4.
COMPONENTE ACTIVIDADES DE CONTROL
4.1
Los procesos en los que participa el rea estn bien diseados, documentados y
comprendidos.
4.2
Los procesos diseados en el rea son efectivos para desarrollar las funciones,
alcanzar las metas y detectar/prevenir actos contra el Patrimonio Pblico.
4.3
Las polticas y procedimientos de la "La Institucin" son efectivos para
detectar/prevenir fraude o corrupcin.
4.4
Nuestro equipo tiene definidos controles adecuados en las actividades crticas de los
procesos, para prevenir situaciones de riesgo
4.5
Existen indicadores definidos para medir la efectividad de los procesos del rea y se
realizan mediciones peridicas para tomar los correctivos necesarios.
4.6
Tengo confianza en que los fondos del presupuesto de la "La Institucin" son utilizados
de manera coherente con su finalidad.
4.7
Nuestro equipo cumple con las polticas y procedimientos de las dems reas de "La
Institucin".
5.
COMPONENTE INFORMACIN
5.1
La informacin que necesito para realizar mi trabajo es fcilmente accesible.
5.2
Tengo confianza en la exactitud de la informacin que recibo.
5.3
Existen parmetros o directrices documentadas para el uso y disposicin de los
diferentes tipos de informacin que maneja o produce el rea.
5.4
En el rea se cuenta con un plan para contingencias destinado a salvaguardar la
informacin producida o recibida como insumo.
6.
COMPONENTE COMUNICACIN
6.1
Las malas noticias pueden ser debatidas tan fcilmente como las buenas entre todos
los miembros del equipo.
6.2
Nuestro equipo puede debatir las malas noticias al igual que las buenas noticias con el
nivel superior.
6.3
Nuestro equipo debate abiertamente aquellos temas y potenciales problemas que
necesitan ser debatidos.
INSTITUCIN:
COMPONENTE:
AUTOEVALUACIN
ESTNDAR:
AUTOEVALUACIN DEL CONTROL
FORMATO:
Cuestionario de Autoevaluacin de Control por rea Organizacional
N:
138
Indique el nombre de la dependencia en la cual trabaja
DEPENDENCIA
Califique cada Afirmacin de la Encuesta, de acuerdo con la siguiente tabla:
Valor
Descripcin
0
No sabe *
1
No se cumple
2
Se cumple Insatisfactoriamente
3
Se cumple aceptablemente
4
Se cumple en alto grado
5
Se cumple plenamente
N
Afirmacin
Valoracin
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE EVALUACIN
7.
COMPONENTE AUTOEVALUACIN
7.1
Nuestro equipo hace un buen anlisis de sus resultados (evaluaciones peridicas,
recomendaciones de terceros, etc.)
7.2
Nuestro equipo mide el valor agregado de los servicios que entrega.
7.3
Nuestro equipo compara sus procedimientos con los de otros equipos (internos y
externos)
7.4
Nuestro equipo analiza regularmente las condiciones externas que pudieran afectar
sus objetivos.
8.
PLANES DE MEJORAMIENTO
8.1
Nuestro Equipo determina oportunidades de mejora y se concretan en acciones de
mejoramiento, asignando un responsable y recursos necesarios.
8.2
Nuestro equipo aplica mejoras como resultado del aprendizaje generado por el anlisis
de sus indicadores.
8.3
Las acciones de mejoramiento emprendidas por el equipo, son congruentes con las
necesidades de mejoramiento de la Institucin dispuestas por la alta direccin.
(2) SUMATORIA
(3) PUNTAJE (Sumatoria / N. Preguntas)