Mapa de Riesgos de Corrupción
Mapa de Riesgos de Corrupción
Mapa de Riesgos de Corrupción
IDENTIFICACIN
Interrelacin de los
Macroprocesos
Macro proceso
Objetivo
Riesgo
Descripcin
No.
Direccionamiento
Estratgico
Causa
ESTRATGICO
Comunicacin y
Divulgacin CyD
MISIONALES
MISIONALES
MISIONALES
MISIONALES
MISIONALES
10
MISIONALES
Responsabilidad Fiscal y
Jurisdiccin Coactiva- RFJ
11
MISIONALES
Responsabilidad Fiscal y
Jurisdiccin Coactiva- RFJ
11
MISIONALES
Responsabilidad Fiscal y
Jurisdiccin Coactiva- RFJ
Deficiencias en las medidas de seguridad,
custodia y/o aseguramiento de la informacin
fsica de los expedientes.
13
13
14
15
16
16
Apoyo
17
Gestin de Recursos de la
Entidad
18
19
20
21
Apoyo
Gestin de Recursos de la
Entidad
Deficiente supervisin de los contratos para favorecer el Ausencia de criterios claros para la seleccin y
contratista o a un tercero.
asignacin de los supervisores.
Apoyo
Gestin de Recursos de la
Entidad
22
23
24
25
26
Manipulacin o
direccionamiento de informacin
Presin, amenazas internas y externas
procesada o generada en el marco de la actividad de la
auditora interna, con el fn de obtener provecho propio o
Conflicto de inters
de un tercero.
SEGUIMIENTO Y EVALUACION
26
Manipulacin o
direccionamiento de informacin
Presin, amenazas internas y externas
procesada o generada en el marco de la actividad de la
auditora interna, con el fn de obtener provecho propio o
Conflicto de inters
de un tercero.
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MEDIDAS DE MITIGACIN
VALORACIN
Tipo de Control
Probabilidad de Materializacin
Preventivo
Posible
Correctivo
Reducir
Posible
Posible
Posible
Posible
Incumplimiento de funciones
constitucionales de la CGR
Posible
Posible
Posible
Posible
Posible
3. Conductas disciplinables.
Posible
Posible
Posible
Posible
Posible
Posible
Posible
Posible
Posible
Posible
Posible
Prdida de recursos.
Informacin no veraz
Posible
Transacciones fraudulentas
Posible
Posible
Posible
Posible
Posible
A REPBLICA
UPCIN 2015
ursos pblicos, en la bsqueda de la eficiencia y la eficacia de la gestin pblica, con participacin de la ciudadana, para el logro de los fines del Estado
SEGUIMIENTO
Acciones
Tiempo
Responsable de la ejecucin
Fecha inicio
Fecha Finalizacin
5/1/2015
12/31/2015
5/4/2015
9/30/2015
7/1/2015
12/31/2015
Realizar revisin previade los proyectos de conceptos, por parte del coordinador
del grupo de trabajo respectivo.
3/3/2015
4/30/2015
5/4/2015
12/31/2015
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
12/31/2015
Supervisores de auditra
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
12/31/2015
4/1/2015
5/31/2015
11/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
7/31/2015
8/1/2015
12/31/2015
2/2/2015
12/31/2015
Realizar jornadas de sensibilacin del cdigo de tica y del protocolo del manejo
de informacin
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
12/31/2015
Digitalizar las tarjetas de kardex desde 1988 al 2005, con Talento Humano de la
entidad.
Realizar una revisin aleatoria al 5% de los crditos educativos, por parte de tres
(3) funcionarios que pertenezcan a las dependencias que integran el Comit
Institucional de Capacitacin, a excepcin de la Oficina de Capacitacin, anterior
a la publicacin de listado definitivo.
Director Oficina Capacitacin
2/2/2015
12/31/2015
Realizar charlas sobre la importancia del cumplimiento del Cdigo de tica para
los funcionarios de la Oficina de Control Disciplinario.
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
4/15/2015
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
4/15/2015
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
12/31/2014
2/2/2015
12/31/2015
Directora - OCI
Aprobacin del Plan Anual de Auditora Interna por parte de la Alta Direccin
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
12/31/2015
4/15/2015
9/30/2015
Directora - OCI
Indicador
Enlace
Procedimiento Documentado.
Poltica Documentada
DEISY ALEXANDRA AVILA RINCN
EXT 1577
Campaa de socializacin ejecutada
20 Dependencias Capacitadas
Procedimientos Documentados
Reglamentacin Documentada
3 charlas realizadas.
Actualizacin aprobada.
2 Capacitaciones realizadas
2 Socializacines
Campaa realizada.
6 Conciliaciones
2 Socializacin