La Prueba de Testigos en El Arbitraje (España)
La Prueba de Testigos en El Arbitraje (España)
La Prueba de Testigos en El Arbitraje (España)
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Gonzalo Jiménez-Blanco
Abogado del Estado (exc)
Miembro del International Council for Commercial Arbitration (ICCA)
Ashurst LLP
ABSTRACT: The witness evidence is one of the key moments in any arbitral proceedings,
that can decide the outcome of the case. Notwithstanding, the Spanish Arbitration Act
remains silent, allowing the parties and arbitratos freedom for accepting it and setting its
conditions. Nevertheless, there are many soft law guidelines on witness evidence, very
detailed also in Rules of Arbitration Courts. Additionally, there is a very consolidated
arbitration practice, that is explained in this article.
KEYWORDS: written statements, soft law.
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Gonzalo Jiménez-Blanco
Abogado del Estado (exc)
Miembro del International Council for Commercial Arbitration (ICCA). Ashurst LLP
SUMARIO
1. Introducción. 2. La Ley de Arbitraje y la Ley de Enjuiciamiento Civil. 3. Reglamentos
de las cortes arbitrales. 4. Soft law: las reglas de la IBA sobre la práctica de la prueba
testiical. 5. Las notas de la CNUDMI. 6. Otras reglas de posible aplicacióm. 7. La
práctica arbitral. 8. Reuniones de los testigos con los letrados de la parte que les han
propuesto. 9. Conclusiones generales.
1. Introducción
La prueba de testigos presenta en el arbitraje varias singularidades
frente al procedimiento civil:
a) en primer lugar, en el procedimiento civil, el número de testigos
suele ser más limitado que en el procedimiento arbitral, en el que
frecuentemente se toma declaración a todos los testigos propues-
tos, sin rechazar ninguno de ellos;
b) existen habitualmente –especialmente en arbitraje internacional–
declaraciones escritas de testigos (written statements) que se acom-
pañan a los escritos de demanda y contestación1;
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monial de cada testigo en cuyo testimonio intente basarse, salvo que se trate de
testigos cuyo testimonio se solicite de conformidad con los Artículos 4.9 o 4.10.
Si se celebrasen Audiencias Probatorias sobre temas especíicos u organizadas
en fases (tales como jurisdicción, cuestiones preliminares, responsabilidad o da-
ños y perjuicios), el Tribunal Arbitral o las Partes mediante acuerdo podrán
programar la presentación de Declaraciones Testimoniales en forma separada
para cada tema especíico o fase.
5. Cada Declaración Testimonial deberá contener:
(a) el nombre completo y la dirección del testigo, una declaración concer-
niente a su relación pasada y presente (si la hubiere) con las Partes,
y una descripción de sus antecedentes, cualiicaciones, capacitación y
experiencia, si dicha descripción pudiera ser relevante para el conlicto
o para el contenido de su declaración;
(b) una descripción completa y detallada de los hechos así como de la fuente
de información del testigo sobre tales hechos suiciente para constituir la
prueba testimonial aportada sobre la materia controvertida. Los Docu-
mentos en los que los testigos se basen y que no hayan sido presentados
anteriormente, deberán acompañarse;
(c) una manifestación sobre el idioma en el que la Declaración Testimonial
fue originalmente preparada y el idioma en el cual el testigo prevé decla-
rar en la Audiencia Probatoria;
(d) una declaración sobre la veracidad de la Declaración Testimonial; y
(e) la irma del testigo, así como la fecha y el lugar.
6. Si se presentasen Declaraciones Testimoniales, cualquier Parte podrá,
dentro del plazo ijado por el Tribunal Arbitral, presentar ante éste y ante las
demás Partes, Declaraciones Testimoniales adicionales o, corregidas e incluso
declaraciones de personas no designadas previamente como testigos, en tanto
tales correcciones o adiciones correspondan sólo a cuestiones puestas de mani-
iesto en las Declaraciones Testimoniales de otra Parte, Dictámenes Periciales u
otras pruebas que no hubieran sido previamente acompañadas en el arbitraje.
7. Si un testigo cuya comparecencia ha sido solicitada de conformidad
con el Artículo 8.1 no compareciese a declarar en la Audiencia Probatoria sin
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Arbitral. Cada testigo deberá comparecer en persona salvo que en casos ex-
cepcionales el Tribunal Arbitral permita el uso de videoconferencia o de una
tecnología similar.
2. El Tribunal Arbitral tendrá en todo momento pleno control sobre la
Audiencia Probatoria. El Tribunal Arbitral podrá limitar o excluir cualquier
pregunta, respuesta o comparecencia de un testigo, si considerase que dicha pre-
gunta, respuesta o comparecencia es irrelevante, insustancial, irrazonablemente
gravosa, repetitiva o que de alguna otra manera se da alguno de los supuestos
que justiique su objeción contemplados en el Artículo 9.2. Las preguntas y re-
preguntas efectuadas a un testigo durante su interrogatorio no deberán inducir
irrazonablemente sus respuestas.
3. En relación con el testimonio oral en una Audiencia Probatoria:
(a) de ordinario, los testigos del Demandante deberán declarar en primer
lugar, seguidos por los testigos del Demandado;
(b) tras el interrogatorio por la parte que ha llamado al testigo, cualquier
otra Parte podrá interrogar a dicho testigo en el orden ijado por el Tri-
bunal Arbitral. La Parte que llamó inicialmente al testigo tendrá poste-
riormente la oportunidad de hacer preguntas adicionales sobre asuntos
que hayan surgido en el curso del interrogatorio de las otras Partes;
(c) a continuación, normalmente, el Demandante deberá presentar en pri-
mer lugar la declaración de los Peritos por ella designados, y a continua-
ción la Demandada presentará la declaración de los Peritos designado
por su parte. La Parte que presentó inicialmente al perito tendrá poste-
riormente la oportunidad de hacer preguntas adicionales sobre asuntos
que hayan surgido en el curso del interrogatorio de las otras Partes;
(d) el Tribunal Arbitral podrá interrogar al Perito Designado por el Tribunal
Arbitral y éste podrá ser interrogado por las Partes o por cualquier Perito
Designado por la Parte, sobre cuestiones surgidas en el Dictamen Pericial del
Perito Designado por el Tribunal Arbitral, en las presentaciones de las Partes
o en los Dictámenes Periciales emitidos por Peritos Designados por las Partes;
(e) si el arbitraje está organizado en diferentes temas especíicos o fases del
procedimiento (tales como jurisdicción, cuestiones preliminares, respon-
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5 http://www.uncitral.org/uncitral/es/uncitral_texts/arbitration/1996Notes_proce-
edings.html
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«Testigos y Peritos
18. Antes de buscar cualquier información de un posible Testigo o Perito,
un Representante de Parte debe identiicarse, así como a la Parte a la que él o
ella representa, y la razón por la cual se busca la información.
19. Un Representante de Parte debe hacer que cualquier posible Testigo
sea consciente de que él o ella tiene el derecho de informar o de consultar a su
abogado acerca del contacto y descontinuar la comunicación con el Represen-
tante de Parte.
20. Un Representante de Parte puede ayudar a Testigos en la prepara-
ción de su Declaración Testimonial y a Peritos en la elaboración de su Dictamen
Pericial.
21. Un Representante de Parte debe buscar asegurarse de que una De-
claración Testimonial releje la propia versión del Testigo de los hechos, eventos
y circunstancias relevantes.
(...)
23. Un Representante de Parte no debe invitar o incitar a un Testigo a
presentar pruebas falsas.
24. Un Representante de Parte puede, de acuerdo con el principio de que
las pruebas deben relejar la propia versión del Testigo de los hechos, eventos
y circunstancias relevantes, o el propio análisis y opinión del Perito, reunirse o
interactuar con los Testigos y Peritos a efectos de discutir y preparar sus futuros
testimonios.
25. Un Representante de Parte puede pagar, ofrecer pagar o acceder al
pago de:
(a) gastos razonables incurridos por un Testigo o Perito durante la pre-
paración para testiicar o al testiicar en una audiencia;
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7. Práctica arbitral
a) Declaraciones orales
Sobre todo en el arbitraje doméstico, los testigos se limitan a com-
parecer en la audiencia de pruebas, sin declaraciones escritas pre-
vias, y se someten a los interrogatorios de las partes, empezando
por la que le ha propuesto. Como no ha habido declaración escrita
previa, el interrogatorio suele ser amplio.
b) Declaraciones escritas o written statement
Una de las expresiones que se ha generalizado en el mundo del ar-
bitraje es la de written statements7 de testigos es decir las declaracio-
nes escritas de los testigos que normalmente han de acompañasen
a los escritos de demanda y contestación en el arbitraje.
Así como en la práctica procesal española, los testigos son sólo
examinados oralmente en el acto del juicio o en el arbitraje en el
acto de la audiencia, con preguntas formuladas de forma sorpresiva
para ellos y sin previa declaración escrita por su parte, en el arbitra-
je actual –sobre todo internacional–, fundamentalmente para aho-
rrar tiempo, se acude mucho a esta igura de la declaración escrita
o written statement8.
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«las declaraciones escritas pueden aliviar la audiencia pero, elaboradas con la parte o
sus representantes legales, el testigo puede ser influenciado en formular su declaración
que debe ser firmada por él como verdadera. En mi opinión estas declaraciones escri-
tas, precediendo a la audiencia de testigos en persona, no están en consonancia con las
expectativas de muchas partes en el arbitraje internacional».
Otros autores han mencionado las ventajas de las declaraciones escritas. HWANG
por ejemplo ha identificado las siguientes ventajas:
• ahorrarán considerable tiempo (usualmente el más caro componente del
arbitraje);
• previene a la otra parte a ser cogida por sorpresa en la audiencia;
• permite al abogado contrario preparar la Cross examination más eficiente-
mente ahorrando por tanto también tiempo;
• ahora también la necesidad de argumentos estériles sobre si algunas pregun-
tas eran o no guiadas;
• ayuda a definir los temas de discusión en la audiencia más claramente, per-
mitiendo a las partes y al tribunal un interrogatorio más orientado a las cues-
tiones importantes.
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9. Conclusiones generales
A resultas de todo lo que se ha manifestado en este artículo, y en
todo caso con algunas otras consideraciones, podemos extraer una serie
de ideas generales que resultarían aplicables a la prueba testiical en el
arbitraje:
a) Admisión de las pruebas de testigos propuestas
En el arbitraje, es habitual la admisión de todos o la mayor parte
de las pruebas propuestas, aunque en ocasiones por razón de li-
mitación temporal de la audiencia, puede pedirse a las partes -o
decidirse directamente por los árbitros- que restrinjan en número
de testigos propuestos.
b) Orden de la práctica de la prueba
El orden del interrogatorio será establecido por el tribunal arbitral
en la orden procesal de convocatoria de la audiencia correspon-
diente (con posterioridad normalmente al conferencia telefónica
en la que se habrá buscado acuerdo de las partes) en la que el tri-
bunal habrá ijado el orden de comparecencias; lo normal será que
comparezcan primero los testigos de la parte demandante y poste-
riormente los de la parte demandada aunque ello puede presentar
alguna variante si la materia objeto de declaración es dividida en
varios bloques.
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Bibliografía
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— «The conduct of the hearings» en «The Leading Arbitrators´guide
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