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    Omnia Au002

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    Adrian Henestrosa Ontiveros
    Este documento presenta una lista de verificación para identificar las necesidades de servicios de auditoría de sistemas de una empresa. Contiene secciones para recopilar información sobre el personal de TI, las plataformas de hardware y software utilizadas, los sistemas ERP implementados y sus módulos, las aplicaciones en producción y desarrollo, las actividades de procesamiento de datos internas y externas, los servicios de auditoría solicitados y su periodicidad. El objetivo es recopilar datos sobre la infraestructura y operaciones de TI de la empresa para determinar las

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    CHECKLIST PARA IDENTIFICAR LAS NECESIDADES

    DE SERVICIOS EN AUDITORIA DE SISTEMAS

    Nombre del Cliente (Empresa): ______________________________________

    Talento Humano asignado a la Función de Sistemas de Información.

    1.1 Cantidad de personas en el área de Sistemas: __________

    1.2 Perfil del personal de sistemas.

    Perfil Cantidad

    Tecnólogos en Sistemas

    Ingenieros de Sistemas

    Especialistas en Telecomunicaciones.

    Otros (Indique)
    c

    Plataformas de Hardware y Software utilizadas.

    Plataforma Descripción

    Sistemas Operacionales

    Motores de Bases de Datos

    Otras Herramientas de
    Desarrollo

    Software de Red.

    Equipos Activos de la Red

    Internet

    Intranet

    Extranet

    Servidores de Correo
    Electrónico

    Firewalls

    Servidores de Archivo

    Mainframes

    Minicomputares

    Microcomputadores

    E-business

    Business Intelligence

    Data Warehouse

    Otras (indique)
    c

    Sistemas de Información ERPs (Enterprise Resource Planning) que utiliza la empresa.

    No Nombre del ERP Módulos Componentes

    Portafolio de Aplicaciones o Módulos de Sistemas de Información ERPs que están en producción y su


    importancia para la empresa.

    No Nombre de la Aplicación Importancia Herramienta de Poseen


    Desarrollo Programas
    Para la Utilizada Fuentes ?
    Empresa (1) (2)
    c

    5. Portafolio de Aplicaciones o Módulos de Sistemas de Información ERPs que están en


    desarrollo o implantación y su importancia para la empresa.

    No Nombre de la Aplicación Importancia Herramienta de Poseen


    Desarrollo Programas
    Para la Utilizada Fuentes ?
    Empresa (1) (2)
    c

    (1) Importancia para los objetivos de la empresa. Utilice un numero entre 1 y 5 (1: la menor
    importancia; 5: la mayor importancia).

    Conteste SI o NO.

    6. Las actividades de procesamiento de datos que se realizan en la empresa.

    No Descripción Marque
    con X

    1 Grabación (captura de Datos) 2( )

    2 Control de Entradas y Salidas. 2( )

    3 Producción de información (Procesamiento y actualización de 2( )


    archivos).

    4 Help Desk. 2( )

    5 Soporte a usuarios de microcomputadores y LANs. 2( )

    6 Mantenimiento de hardware. 2( )

    7 Administración de bases de datos (DBA) 2( )

    8 Administración de la Seguridad lógica (controles de acceso) 2( )

    9 Planeación estratégica de sistemas. 2( )

    10 Administración de contratos de terceras partes. 2( )

    11 Definición e implementación de políticas de seguridad 2( )


    corporativas.

    12 Análisis y Diseño de Sistemas. 2( )

    13 Construcción de Programas (Elaboración de programas de 2( )


    computador).
    c

    14 Mantenimiento de Software Aplicativo 2( )

    15 Administración de Telecomunicaciones. 2( )

    16 Quality Assurance. 2( )

    17 Otras. 2( )

    7. Servicios de procesamiento de datos que son contratados con terceros.

    No Descripción Marque
    con X

    1 Mantenimiento de hardware. 2( )

    2 Administración de los Centros de Procesamiento de Datos 2( )

    3 Grabación de Datos 2( )

    4 Planeación estratégica de sistemas. 2( )

    5 Interventoría de proyectos de sistemas. 2( )

    6 Planeación de Contingencias en Sistemas de Información. 2( )

    7 Análisis y Diseño de Sistemas. 2( )

    8 Programación de aplicaciones. 2( )

    9 Mantenimiento de Software Aplicativo 2( )

    10 Administración y soporte técnico en Telecomunicaciones. 2( )

    11 Quality Assurance (Aseguramiento de calidad). 2( )

    12 Seguridad en Sistemas de Información.

    13 Otras (indíquelas). 2( )
    c

    8. Módulos Componentes del Sistema de Información Comercial (Diligenciar únicamente en


    empresas de servicios públicos)

    No Descripción Marque
    con X

    1 Facturación.

    2 Recaudos

    3 Solicitudes de Servicios

    4 Atención al Suscriptor

    5 Medidores

    6 Financiación de servicios y de deuda

    7 Control de Perdidas y Fraudes

    8 Cartera

    9 Enlace Financiero

    10 Seguridad y Administración del sistema

    11 Estadísticas

    12 Auditoria de Sistemas

    13 Administración de Parámetros Generales

    14 Facturación en sitio

    15 Otros (especifique)
    c

    9. Servicios de Auditoria de Sistemas que solicita.

    No Descripción Marque
    con X

    1 Auditoria a la Organización y Funcionamiento de la


    Informática de la Empresa (Auditoria de Controles Generales de
    Sistemas de Información)

    2 Auditoría de Sistemas ERPs y Aplicaciones en Producción

    3 Auditoria al Sistema de Información Comercial (Unicamente


    para empresas de Servicios Públicos)

    4 Auditoria al Desarrollo de Sistemas (especifique)

    5 Aseguramiento de Calidad del Software

    6 Aseguramiento de Calidad de Bases de Datos

    7 Desarrollo de Software de Auditoria (Especifique)

    8 Diseño e implantación de Controles en operaciones


    automatizadas

    9 Diseño e implantación de procedimientos de Administración del


    Riesgo (Mapas de Riesgo).

    10 Otros Ȃ Especifique

    10. Periodicidad de los servicios de auditoria de Sistemas solicitados.


    c

    No Descripción Marque
    con X

    1 Por una sola vez (trabajo puntual).

    2 Por periodos Anuales

    3 Asesoría Permanente

    4 Otro Ȃ Especifique

    Nombre del funcionario encuestado:__________________________________

    Cargo: ____________________________________

    Tel: _______________________________________

    Dirección Física: ___________________________________________

    Dirección Electrónica: ______________________

    Fecha: _____________________________________.

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